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Checklist BPM - HACCP - Codex Alimentarius
Checklist BPM - HACCP - Codex Alimentarius
Requisito DESCRIPCIÓN DEL REQUISITO BPM HACCP INFORMAC IÓN / HALLAZGOS RESULTADO
Plan HACCP x
Paso 1 FORMACIÓN DEL EQUIPO HACCP x
¿Ha sido nominado / documentado el equipo HACCP? ¿O bserva
1.1. - Un enfoque multi-disciplinario – habilidades y ex periencia
- Formación HACCP x
¿El alcance describe el segmento de la cadena alim entaria / categoría del
producto involucrado y las clases generales de peli gros a enfrentarse?
1.2. ¿Se cumplen los estándares industriales o del Codex y legislativos y los
apropiados requerimientos de Seguridad Alimentaria? x
Paso 2 DESCRIPCIÓN DEL PRODUCTO x
¿Se ha documentado la descripción del producto par a cada categoría o grupo
de producto similar?
¿Hay una lista de todos los productos cubiertos por el plan HACCP, y donde
2.1. corresponda, se han aprobado por los clientes perti nentes?
¿Se observa una descripción detallada de los tipos de materia prima, cubriendo
composición física / estructura química incluyendo Aw, pH, tratamiento
microbiano / estático? x
¿La descripción del Producto cubre los siguientes a spectos:
- Descripción- grupos de productos y procesos
- Composición- declaración completa de ingredientes / especimenes
- Método de preservación- calor, congelado, salmuera
2.2.
- Estructura físico / química- Aw, pH, etc.
- Envase- primario, secundario, durabilidad, integrida d
- Métodos de almacenamiento, manipulación y distribución
- Vida útil x
Paso 3 IDENTIFICACIÓN DEL USO PRETENDIDO x
¿Ha sido documentado el uso pretendido para el uso esper ado de cada producto
/ categoría / grupo, por el usuario final? Cubre:
3.1. - Consumidores sensibles (alérgicos, mayores, niños, aliment ación institucional,
inmuno-comprometidos, etc.)
- Modo final de consumo- listo para comer, necesita cocción x
Paso 4 CONSTRUCCIÓN DEL DIAGRAMA DE FLUJO x
¿Identifica el diagrama de flujo para cada proceso de producción todos los
4.1.
pasos principales y sus entradas? x
¿Se han incluido todas las etapas desde la recepción de la materia prima hasta
4.2. el despacho / distribución del producto final, según el a lcance definido en
HACCP? x
Paso 5 CONFIRMACIÓN DEL DIAGRAMA DE FLUJO EN LUGAR x
¿Ha confirmado el proceso, la persona con conocimientos sobr e el mismo, de
5.1. acuerdo al diagrama de flujo durante todas las etapas y horas de operación? Se
llevan registros x
Paso 6 -
ANÁLISIS DE PELIGROS – MEDIDAS DE CONTROL x
Principio 1
x
¿Se ha documentado un análisis de peligros para cada cuadro de flujos y éste
6.2. identifica cada paso, peligro o causal de peligro, significancia, severidad,
probabilidad o medidas de control? x
¿Se han verificado los procesos de entrada para los peligros potenciales de la
seguridad alimentaria y criterio de calidad incluyendo:
- Diseño de planta y equipo
6.3. - Factores intrínsecos, ej.: Aw, pH, etc.
- Procesamiento, manipulación del producto, medioambiente, envase,
transporte, personal e higiene / sanidad x
¿La investigación ha cubierto:
- Un análisis y control de todas las entradas adquiridas incluyendo materia
prima
- Especificaciones y programa de ingredientes sensibles
6.4. - Certificados de análisis / conformidad
- Auditoria a proveedor
- Contaminación cruzada (Química, Física y Microbiológica) - Potabilidad del
agua
x
6.5. ¿Se han desarrollado una o más medidas de control donde se hayan
identificado peligros significativos? x
Paso 7 - DETERMINACIÓN DE LOS PUNTOS DE CONTROL CRÍTICOS x
Principio 2
Para cada peligro significante, ¿el equipo HACCP ha determinado medidas de
7.1. control para controlar los puntos críticos incluyendo temas significativos y
regulatorios? x
7.2. ¿Se han identificado los PCC a traves de un árbol de decisiones o metodología
alternativa similar?
Paso 8 - ESTABLECIMIENTO DE LOS LÍMITES CRÍTICOS x
Principio 3
8.1. ¿Se han establecido y validado los límites críticos de control para cada PCC?
x
En los casos en los que los límites no están disponibles vía AS, informes
publicados, etc., ¿se ha llevado a cabo un estudio de validación para
8.2. asegurarse de que los límites están controlando al peligro significativo? ¿Se
documenta la información de la validación? x
8.3. ¿Son medibles los límites críticos? x
x
x x
Programa de Pre-requisitos / GMP
Sección III Producción Primaria x x
Emplazamiento
¿Se han desarrollado los procedimientos de mantenimiento / revisión de
planta / equipos? ¿Estos consignan:
- Estado del exterior del edificio y alrededores?
- Estado de las paredes, pisos, desagües, comodidades, iluminación, techos,
ventilación, cañerías, equipos, etc.
- Programa de mantenimiento del edificio y del equipo- rutinario y no-rutinario -
Se llevan registros de los trabajos realizados?
IV.1. x x
Edificios y salas
Construcción y lineamiento del predio – ¿Los procedimientos y políticas ha
considerado en relación a la Seguridad Alimentaria, lo siguiente:
Segregación de áreas de alto / bajo riesgo?
Circulación de único sentido para alimentos potencialmente peligrosos?
Diseño para minimizar suciedad, plagas de desechos?
Paredes, pisos, techos impermeables, fáciles de lavar?
Laboratorios en el lugar, alejados de las áreas de producción?
Líneas de desagües cubiertas en áreas mojadas?
IV.2 Luces protegidas?
Apropiado nivel de iluminación para una clara visibilidad de trabajo?
Puertas y ventanas diseñadas para evitar el polvo, plagas?
Aire filtrado donde corresponda y presión positiva en áreas de alto riesgo?
Todas las áreas de almacenamiento para químicos, ingredientes, envases,
materiales inflamables, asegurados, correctamente cerrados y ventilados? Las
líneas de servicios (gas, agua, electricidad, etc.) correctamente marcados y
protegidos?
x x
Equipos, funcionamiento y limpieza
¿Está el equipo diseñado para alcanzar las temperaturas requeridas para los
alimentos tan rápido como sea necesario en beneficio de la seguridad de los
IV.3 alimentos, fácil de limpiar, ubicado para facilitar la limpieza? x x
Mantenimiento y Limpieza
¿Se han desarrollado, documentado e implementado procedimientos de higiene
VI.1 / saneamiento? ¿Estos incluyen:
- Limpieza de todo el equipo, superficies de contacto, paredes, pisos, techos,
áreas de almacenamiento, transporte, comodidades?
x x
Programas de Limpieza:
- Un cronograma de limpieza identificando lo que debe limpiarse, químicos y
equipo utilizado, frecuencia y personal responsable?
- Se ha desarrollado un monitoreo del cronograma?
VI.2. - Especificaciones de su aplicación - MSDS (Hoja de seguridad) requerida
para todos los químicos de limpieza. Utilización únicamente de químicos
aprobados para alimentos - prueba de idoneidad.
- Se ha desarrollado un cronograma de verificación incluyendo testeo de
limpieza entre sectores del procedimiento de limpieza? x x
Sistemas de lucha contra las plagas
¿Se han desarrollado, documentado e implementado procedimientos para el
efectivo control de plagas, y son éstos apropiados para evitar la contaminación
del producto? ¿Estos aseguran que:
VI.3 - Hay un cronograma para monitorear la efectividad del programa - registros,
acciones correctivas?
- Ante el uso de fuentes externas, se documentan los detalles, incluyendo las
credenciales - licencias del contratado?
- Están disponibles los mapas de cebos, declaración de actividad y registros
de químicos aprobados + hojas de seguridad y puntos de plagas?
- Se ha desarrollado un cronograma para cubrir todos los tratamientos,
aplicaciones de químicos y otros artefactos?
- Los cebos / insecticidas no deben estar ubicados en áreas donde los
alimentos pudieran resultar contaminados
- Los predios están diseñados de forma tal de evitar acceso y eliminar sitios
potenciales?
- Los alrededores se mantienen para minimizar los fondeaderos?
x x
Tratamiento de desechos
Desechos, re-proceso y política WIP - está especialmente fuera , WIP,
productos
VI.6 desechables claramente identificados y segregados para almacenamiento. Se
llevan registros? x x
¿Se ha documentado e implementado procedimientos de control de alergenos
(si corresponde), donde hay re-proceso? x x
Estado de Salud
¿Se documentan los procedimientos / políticas de higiene del personal para
VII.1 todos los empleados? ¿Esto incluye:
- Política de heridas, incluyendo vendajes y protección de heridas de modo tal
de evitar la contaminación cruzada del producto? x x
Enfermedades y Lesiones
¿Se documentan los procedimientos / políticas de higiene del personal para
VII.2 todos los empleados? ¿Esto incluye:
- Política de enfermedad, incluyendo enfermedades contagiosas?
x x
Aseo Personal
¿Se documentan los procedimientos / políticas de higiene del personal para
todos los empleados? ¿Esto incluye:
- Política de lavado de manos?
VII.3 - Política de vestimenta, incluyendo: Vestimenta protectora para el personal,
visitantes y contratistas, Tipo de vestimenta, calzado, cobertura del cabello,
redes para barba, protectores para la cabeza, guantes, etc., Frecuencia del
cambio de vestimenta y protectores.
x x
Comportamiento personal
¿Se documentan los procedimientos / políticas de higiene del personal para
todos los empleados? ¿Esto incluye: - Política para alhajas y cosméticos -
VII.4 Políticas para comer, beber y fumar.
- Políticas de visita
- Política de riesgo de contaminación cruzada
x x
Visitantes
¿Se documentan los procedimientos / políticas de higiene del personal para
los
VII.5 visitantes? ¿Esto incluye:
- Política de lavado de manos?
- Política de enfermedad, incluyendo enfermedades contagiosas?
- Política de heridas, incluyendo vendajes y protección de heridas de modo
tal de evitar la contaminación cruzada del producto?
- Política de vestimenta, incluyendo: Vestimenta protectora para el personal,
visitantes y contratistas, Tipo de vestimenta, calzado, cobertura del cabello,
redes para barba, protectores para la cabeza, guantes, etc., Frecuencia del
cambio de vestimenta y protectores. - Política para alhajas y cosméticos -
Políticas para comer, beber y fumar.
- Políticas de visita
- Política de riesgo de contaminación cruzada
x x
Sección VIII Transporte x x
Conocimiento y responsabilidades
Se han desarrollado, documentado e implementado procedimientos para
asegurar actividades, obligaciones y funciones que tengan un relación con
Food Safety- incluyendo la supervisión-, y que sean conducidos por el personal
apropiadamente capacitado? ¿Estos definen:
X.I. - Un cronograma de entrenamiento con una lista de todo el personal
identificando las áreas de entrenamiento requeridas, relacionadas con el
alcance, cursos de entrenamiento, frecuencia del entrenamiento, y persona/s
responsable/s?
- Entrenamiento de actualización.
x x
Programas de Capacitación
Los planes de entrenamiento deben incluir:
- Entrenamiento al personal sobre el Plan HACCP, incluyendo todas las
operaciones críticas de seguridad y calidad asociadas al CCP, programas de
soporte.
X.II.
- Un programa de inducción al personal, incluyendo políticas y rocedimientos
relacionados al alcance - registros firmados por asistentes y entrenador -
Entrenamiento para el personal de Auditoria Interna.
x x
Instrucción y supervisión
X.III - Verificar que los gerentes y el personal tienen conocimientos y experiencia
x x
X.IV Capacitación de actualización de los conocimientos
¿Se llevan registros de actividades, verificación y acción correctiva?. x x
Cumple 0
Observación 0
NC Menor 0
Resultado de la auditoria
NC Mayor 0
NC Crítica 0
No Aplicable 0
PO.CTS.006_Anexo 3_Revisión 03_Checklist BPM/HACCP - Codex Alimentarius