Riesgos BASC

Liberado: 2017-10-17
Número de rev : 1
MAPA DE RIESGOS B A S C INSTITUCIONAL
Cód. IM OC OFP FO 116
ORGANIZACIÓN Objetivos Estratégicos
1. Contribuir al desarrollo del país

2. Incrementar rendimientos financieros Cierre
3. Asegurar la satisfacción y idealización de las partes interesadas
INDUSTRIA MILITAR DE COLOMBIA 4. Incrementar participación en mercados internacionales
INDUMIL
5. Modernizar y optimizar los procesos
6. Establecer alianzas estratégicas
TERCER cuatrimestre y año FECHA DILIGENCIAMIENT O
05/12/2018
7. Fortalecer y promover el desarrollo tecnológico
8. Desarrollar nuevos productos y servicios 2.018
9. Mejorar la calidad de vida y competencia de nuestros colaboradores
VALORACIÓN DEL RIESGO
C O N TE X TO I D E N TI F I C A C I Ó N DE RIESGOS TR A TA M I E N TO - M A N E J O D E L R I E S G O D E C O R R U P C I Ó N M O N I TO R E O Y R E V I S I Ó N M E J O R A - L E C C I O N E S D E A P R E N D I Z A J E - G E S TI Ó N D E L C A M B I O
E S TR A TÉ G I C O
E S T A N D A R I Z A C I Ó N D E A C C I O N E S - C I E R R E D E C I C L O (Cuatrim estral)
Nº Nº Nº Nº Resultado Soportes Nº Ajustes a realizar en la PLANIFICACIÓN Ajustes a realizar al TRATAMIENTO o manejo del riesgo Ajustes a realizar al MONITOREO y REVISIÓN
1.- Gestión Estratégica

Promover el cumplimiento de
Se requiere en la siguiente revisión Una vez actualizadas las acciones propuestas para el
Utilización de la las medidas de seguridad Funcion
Acceso a ampliar el alcance de las causas y siguiente cuatrimestre, relacionar los respectivos soportes y
información por Procedimiento de seguridad física de establecidas por la Industria Líderes de arios Actas de grupo primario Los controles son efectivos. No se evidencio
Empleados 1 información no 1 4 1 01-ene-18 31-dic-18 1 Si 1 consecuencias e incluir lo evaluar la efectividad de las actividades emprendidas. Se
terceros que se INDUMIL IM OC DRS PR 001 Militar, a través de los proceso INDUMI Políticas, manuales, procedimientos e instructivos necesidad de cambios.
autorizada. relacionado con planificación, da por cerrado el tercer cuatrimestre de 2018 y se
puedan beneficiar. canales de comunicación L
gestión de riesgos y proyectos. apertura el primer cuatrimestre de 2019
disponibles.
Durante el presente cuatrimestre
Se cuenta con un aplicativo Synergy, Mejorar el monitoreo de los Funcion Se da por cerrado el ciclo de gestión del tercer cuatrimestre
Inadecuado uso de Sanciones SAM (Solicitud de Acción de Mejora), no se presentaron cambios en
con permisos concedidos a los controles y tomar las acciones Líderes de arios Los controles son efectivos. No se evidencio y se continuará el monitoreo, aplicación de controles y
Visitantes 2 los medios disciplinarias y 2 4 2 01-ene-18 31-dic-18 2 Si SAC (Solicitud de Acción Correctiva), 2 los responsables de los
funcionarios en cada uno de los correctivas necesarias de proceso INDUMI necesidad de cambios. desarrollo de actividades en el siguiente periodo y se
disponibles. penales. SAP (Solicitud de Acción Preventiva) procesos que se llevan en la
procesos. forma oportuna. L apertura el primer cuatrimestre de 2019.
oficina.
Aplicación de los procedimientos e
instructivos establecidos por el Sistema Sensibilizar a los funcionarios Durante el presente cuatrimestre
Funcion Se da por cerrado el ciclo de gestión del segundo
Manejo de copias Sanciones de Gestión Integral para el manejo de la sobre el adecuado manejo no se presentaron cambios en
Proveedore Líderes de arios Los controles son efectivos. No se evidencio cuatrimestre y se continuará el monitoreo, aplicación de
s (Todos)
3 físicas no disciplinarias y 3 documentación (Procedimiento Gestión 4 3 de la información a través de
proceso INDUMI
01-ene-18 31-dic-18 3 Si Actas de grupo primario 3 los responsables de los controles y desarrollo de actividades en el siguiente
controladas penales. de Documentos - IM OC OFP PR 001 e los canales y medios necesidad de cambios.
L procesos que se llevan en la periodo, se apertura el primer cuatrimestre de 2019.
Instructivo Elaboración de Documentos - disponibles.
oficina.
IM OC OFP IN 001).
Procedimiento de seguridad física de
INDUMIL IM OC DRS PR 001
Fallas en los Molinetes, Garret, guardias.
controles de Salida de información Política de seguridad de la información
seguridad Promover el cumplimiento de Durante el presente cuatrimestre
sensible para la IM OC OFI CP 003
establecidos por las medidas de seguridad Funcion Se da por cerrado el ciclo de gestión del segundo
organización. Restricción de entrada y salida de no se presentaron cambios en
Hackers / INDUMIL establecidas por la Industria Líderes de arios Los controles son efectivos. No se evidencio cuatrimestre y se continuará el monitoreo, aplicación de
4 4 elementos electrónicos (computadores, 4 4 01-ene-18 31-dic-18 4 Si Actas de reunión con funcionarios responsables 4 los responsables de los
Empleados Militar, a través de los proceso INDUMI necesidad de cambios. controles y desarrollo de actividades en el siguiente
Sanciones USB, cámaras, tableta, entre otros) procesos que se llevan en la
canales de comunicación L periodo, se apertura el primer cuatrimestre de 2019.
Falta de compromiso disciplinarias y Bloqueo de USB en todos los
disponibles. oficina.
por parte de los penales computadores.
funcionarios. Código de Ética IM OC DAP CP 002
Código de Buen Gobierno IM OC DAP
CP 001
2,- Gestión Secretaría General
Actas de Reunión
Informe semanal de la documentación que se recepciona Se da cierre del Tercer Cuatrimestre del Año 2018 y se da
Instructivo para la recepción, radicación, Empleo de los Verificación y controlar los Funcion por Mensajería Certificada y envíos a la diferentes apertura del primer cuatrimestre de 2019. Continuando
Incumplimiento a las Riesgo a ser registrado y
En el lapso no se presentaros Los controles son efectivos. No se evidencio con las acciones de mejora para establecer medidas
Alto
1 Afectación de 1 registro, distribución y control de las medios 1 paquetes que ingresen por la Líderes de arios 1 unidades de negocios cumpliendo con lo establecido en 1
políticas internas de
Instalaciones
8 8 comunicaciones oficiales en la Industria
3 tratado en el proceso que Todos los Procesos
ventanilla única de proceso INDUMI
01-ene-18 31-dic-18 Si el Instructivo para la recepción, radicación, registro,
tecnológicos de cambios en el personal necesidad de cambios. de mitigación en curso.
la Industria Militar lo identifico.
Militar IM OC SGE 006 la empresa correspondencia. L distribución y control de las comunicaciones oficiales en Los controles son efectivos. No se evidencio necesidad
dispuestos para la Industria Militar IM OC SGE 006
de cambios.
las
Actas de Reunión Se da cierre del Tercer Cuatrimestre del Año 2018 y se da
Afectación de Verificación y controlar los Funcion apertura del primer cuatrimestre de 2019. Continuando
Medio
Incumplimiento a las Riesgo a ser registrado y Empleo de los
funcionario y 2 paquetes que ingresen por la Líderes de arios 2 En el lapso no se presentaros Los controles son efectivos. No se evidencio con las acciones de mejora para establecer medidas
2 políticas internas de 8 8 Norma BASC 4 tratado en el proceso que Todos los procesos medios 2 01-ene-18 31-dic-18 Si Actas de grupo primario 2
ciudadanía en ventanilla única de proceso INDUMI cambios en el personal necesidad de cambios. de mitigación en curso.
la Industria Militar lo identifico. tecnológicos de
general correspondencia. L Los controles son efectivos. No se evidencio necesidad
la empresa
dispuestos para de cambios.
3,- Gestión Jurídica
Ley, Códigos, Manuales, instructivos, Durante el presente cuatrimestre
Acceso de personas Resoluciones etc. Se da cierre del Tercer Cuatrimestre del Año 2018 y se da
Descentralización de Centralización de la Sandra no se presentaron cambios en
no autorizadas a Auxiliar de Los controles son efectivos. No se evidencio apertura del primer Cuatrimestre de 2019 debido a su
Empleados 1 la administración de
información
1 Centralización de la documentación en
4 1 documentación dentro de la
Oficina
Carolina 01-ene-18 31-dic-18 1 Si Archivador rodante y base de datos de control de archivo 1 los responsables de los
los documentos. oficina jurídica. Jiménez necesidad de cambios. relevancia para la Oficina Jurídica e impacto en la
confidencial archivador rodante dentro de la Oficina procesos que se llevan en la
organización
Jurídica oficina.
Página de la Rama Judicial y Durante el presente cuatrimestre

Asignación de un funcionario Se da cierre del Tercer Cuatrimestre del Año 2018 y se da
Ausencia de un Litigando.com Abo.
responsable para el control jefe de no se presentaron cambios en
responsable en la Perdida total o parcial Nidia Actualmente se cuenta con una persona encargada de la Los controles son efectivos. No se evidencio apertura del primer Cuatrimestre de 2019 debido a su
Visitantes 2 2 4 2 documental y garantizar su Oficina 01-ene-18 31-dic-18 2 Si 2 los responsables de los
administración de de información Asignación de funcionario de la Oficina Padilla administración de documentos necesidad de cambios. relevancia para la Oficina Jurídica e impacto en la
asistencia a las Jurídica procesos que se llevan en la
documentos Jurídica encargado de la administración Valdes organización
capacitaciones asignadas.
y control documental. oficina.
Falta de recursos
para controlar la Durante el presente cuatrimestre
Página de la Agencia Nacional de Se da cierre del Tercer Cuatrimestre del Año 2018 y se da
Información no se presentaron cambios en
Defensa Jurídica del Estado. (ekogui ) Manejo del formato IM OC Sandra
Terceros generada y Perdida total o parcial Auxiliar de Formato IM OC SGE FO 018. para los prestamos de Los controles son efectivos. No se evidencio apertura del primer Cuatrimestre de 2019 debido a su
interesados
3 de información
3 4 3 SGE FO 018. para los
Oficina
Carolina 01-ene-18 31-dic-18 3 Si documentos.
3 los responsables de los
suministrada por necesidad de cambios. relevancia para la Oficina Jurídica e impacto en la
Préstamo de documentos controlado por prestamos de documentos. Jiménez procesos que se llevan en la
parte del personal organización
medio de formato IM OC SGE FO 018.
responsable de la oficina.
administración de
No divulgar previo al inicio de protección Durante el presente cuatrimestre
El profesional de la oficina Se da cierre del Tercer Cuatrimestre del Año 2018 y se da
Clientes Intelectual Abo.
Sanciones para la jurídica verifica la veracidad Profesional no se presentaron cambios en
Internos Mala fe del Maria Formato IM OC DME FO 015 Control verificación Los controles son efectivos. No se evidencio apertura del primer Cuatrimestre de 2019 debido a su
1 entidad y el 1 4 1 de los documentos recibidos Oficina 01-ene-18 31-dic-18 1 Si 1 los responsables de los
y/o contratista Solicitud de documentos apostillados o Camila capacidad para cumplir / control revisión Contrato necesidad de cambios. relevancia para la Oficina Jurídica e impacto en la
representante legal con la entidad emisora de los Jurídica procesos que se llevan en la
Externos certificados por la entidad emisora del Roa organización
mismos
mismo. oficina.
Incumplimiento en SN 01.778.950 Listado de
la documentación documentación requerida para revisión Durante el presente cuatrimestre
requerida para la Jurídica Abo.
Retrasos en la jurídica verifica la Profesional no se presentaron cambios en
revisión Jurídica Maria Los controles son efectivos. No se evidencio apertura del primer Cuatrimestre de 2019 debido a su
Visitantes 2 suscripción del 2 4 2 documentación recibida con Oficina
Camila
01-ene-18 31-dic-18 2 Si SYNERGY MODULO JURIDICO 2 los responsables de los
dependiendo del Texto del Convenio suscrito. necesidad de cambios. relevancia para la Oficina Jurídica e impacto en la
acuerdo. la lista de chequeo del Jurídica procesos que se llevan en la
modelo de Contratar personal especializado Roa organización
SYNERGY No.01.778.950
documento que sea directamente por la empresa o contratar oficina.
pertinente para cada asesores expertos.
Deficiencia en el Durante el presente cuatrimestre
manejo de la Abo.
Sanciones Base de datos de propiedad Intelectual jurídica verifica la Profesional no se presentaron cambios en
Terceros documentación, Maria Actualmente se cuenta con una persona encargada de la Los controles son efectivos. No se evidencio apertura del primer Cuatrimestre de 2019 debido a su
3 disciplinarias o 3 Seguimiento y control en la página de la 4 3 documentación recibida con Oficina 01-ene-18 31-dic-18 3 Si 3 los responsables de los
Interesados quedando expuesta Camila administración de documentos necesidad de cambios. relevancia para la Oficina Jurídica e impacto en la
penales. SIC la lista de chequeo del Jurídica procesos que se llevan en la
a personal no Roa organización
SYNERGY No.01.778.950
autorizado para su oficina.
4.- Gestión Informática
Hurto de mercancías Tec.
Eliminación de Multas por Raúl Durante el presente cuatrimestre
Conforme al Procedimiento para la baja, mantenimiento y
datos de forma no divulgación de Emilio no se presentaron cambios en reutilización de activos, se está realizando el borrado
segura o inadecuada información Programador Castro los responsables de los
Borrado de seguridad de los equipos Realizar borrador seguro de seguro de los equipos, que impida la recuperación y
ALTO
MEDIO
Riesgo a ser registrado y
BAJO
causando el robo o Multas por Programador Tec.
4 4 conforme al procedimiento No Aplica No Aplica información cuando los procesos que se llevan en la Los controles son efectivos. No se evidencio divulgación de información.
Empleados 1 pérdida de incumplimiento de 1 5 tratado en el proceso 1 Analista Cristian 01-ene-18 31-dic-18 1 Si Evidencia borrado de seguro de equipos 1
ADQUISICIÓN, BAJA O REUT ILIZACIÓN equipos se han dado de baja, oficina. necesidad de cambios.
información critica entregas que lo identifico. Analista Alexand
de equipos. reutilizado o reubicado. Se cierra el presente Periodo, se continua con las
de contratos o rutas Contaminación de er
acciones pertinentes y se da apertura al siguiente
de transporte productos en el Alfonso Se incorpora el señor Capitán de
periodo 2019.
productos transporte Tec. Navío (RA) Jorge Arocha
Perdida de imagen Juan
Hurto de mercancías Ejecutar plan de Conforme al plan de concientización de seguridad de la
Gestor
Multas por concientización de seguridad Durante el presente cuatrimestre información, se han enviado 8 boletines de seguridad
Ejecución de Plan de concientización y de
Falta de divulgación de de la información y tratar no se presentaron cambios en recalcando el buen uso de los activos de información y el
comunicación se seguridad de la Profesional Concien
concientización en información temas relacionados con los responsables de los reporte de eventos e incidentes.
información. tización Boletines de seguridad
ALTO
MEDIO
BAJO
seguridad de la Multas por Ingeniera Social, divulgación
4 4 No Aplica No Aplica procesos que se llevan en la Los controles son efectivos. No se evidencio
Visitantes 2 información incumplimiento de 2 3 tratado en el proceso 2 de información y reporte de 01-ene-18 31-dic-18 2 Si 2 Se ejecuto prueba de ingeniería social en la prueba de
Incluir en Ethical Hacking pruebas de Profesional oficina. necesidad de cambios.
causando la entregas que lo identifico. incidentes, eventos o Ética Hacking de 2018
ingeniería social teniendo en cuenta el Especializad Ing. Documento informe de Ética Hacking
divulgación de Contaminación de debilidades de seguridad.
PROCEDIMIENTO CONTROL DE o Leyda
información critica productos en el Se incorpora el señor Capitán de Se cierra el presente Periodo, se continua con las
VULNERABILIDADES TÉCNICAS Nelcy
transporte En el Ethical Hacking de Navío (RA) Jorge Arocha acciones pertinentes y se da apertura al siguiente
Aguirre
Perdida de imagen 2018 incluir prueba de periodo 2019.
Hurto de mercancías
Se realizo redistribución de presupuesto de inversión
Multas por
Durante el presente cuatrimestre conforme a la adición autorizada por la gerencia general.
divulgación de
Sistemas obsoletos información Ejecutar y plantear proyectos de no se presentaron cambios en
los responsables de los Se realizo verificación de la infraestructura que esta por
causando la Multas por inversión para la renovación de la Ing.
ALTO
MEDIO
BAJO
Conforme a los proyectos salir de soporte y con lo anterior se paso la propuesta para
Delincuenc interceptación o incumplimiento de 4 4 infraestructura tecnológica conforme al No Aplica No Aplica Orlando procesos que se llevan en la Los controles son efectivos. No se evidencio
3 3 3 tratado en el proceso 3 autorizados, realizar la Profesional 01-ene-18 31-dic-18 3 Si Documentación proyectos de adquisición 3 los proyectos de la vigencia 2019 a la Oficina de
ia Común acceso no entregas tratamiento establecido en la matriz Baquero oficina. necesidad de cambios.
que lo identifico. contratación de los mismos. Planeación.
autorizado a la Contaminación de PLANILLA DE RIESGOS DE Parra
plataforma de TI productos en el SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN
Se incorpora el señor Capitán de Se cierra el presente Periodo, se continua con las
transporte
Navío (RA) Jorge Arocha acciones pertinentes y se da apertura al siguiente
Perdida de imagen
periodo 2019.
de la organización
Hurto de mercancías
Multas por
Durante el presente cuatrimestre
divulgación de
no se presentaron cambios en Se ejecuto la prueba de Ética Hacking de 2018, se
información Ejecutar Ética Hacking para
los responsables de los encuentra en proceso de contratación la remediación de la
Falta de análisis de Multas por la vigencia 2018. Ing.
ALTO
MEDIO
BAJO
Seguir los lineamiento establecidos en el Profesional misma.
Hackers / vulnerabilidades / incumplimiento de 4 4 No Aplica No Aplica Leyda Documento informe de Ética Hacking procesos que se llevan en la Los controles son efectivos. No se evidencio
Empleados
4 Pruebas de Ética
4 PROCEDIMIENTO CONTROL DE 4 tratado en el proceso 4 Realizar remediación de las
Especializad
Nelcy
01-ene-18 31-dic-18 4 Si 4
entregas oficina. necesidad de cambios.
VULNERABILIDADES TÉCNICAS que lo identifico. o Se cierra el presente Periodo, se continua con las
Hacking Contaminación de vulnerabilidades Aguirre Documento informe Remediación de vulnerabilidades
acciones pertinentes y se da apertura al siguiente
productos en el encontradas.
Se incorpora el señor Capitán de periodo 2019.
transporte
Perdida de imagen
Navío (RA) Jorge Arocha
de la organización
5.- Gestión Seguridad Física
CR (RA)
José
Leonida
Director de
Terceros No se han s Espitia Se cierra el tercer cuatrimestre y se da inicio al primer
Seguridad,
Interesados comunicado los Afectación de los Duarte Documento informe de Ética Hacking No se han realizado cambios en el cuatrimestre de 2019. Resaltando que los riesgos son
1 Programa Indumil no negocia 4 1 Profesionales 01-ene-18 31-dic-18 1 Si 1 No se realizaron modificaciones en el proceso
- Partes valores y principios activos de la empresa. MY (RA) procedimiento inherentes a las labores que desarrollan las instituciones,
de
interesadas de la organización. Giovann Documento informe Remediación de vulnerabilidades por lo tanto es una labor continua y permanente.
Seguridad
y Andrés
Herrera
CR (RA)
José
Leonida Se cierra el tercer cuatrimestre y se da inicio al primer
Fallas de seguridad Director de
Dinamizar el proceso de s Espitia cuatrimestre de 2019. La penetración por parte de grupos
en la elaboración Penetración de Seguridad,
Formato de Estudio de Seguridad de contratación para los ESP Duarte Documento informe de Ética Hacking No se han realizado cambios en el al margen de la Ley a la empresa, siempre será un
Visitantes 2 de los Estudios de personas al margen 4 2 Profesionales 01-ene-18 31-dic-18 2 Si 2 No se realizaron modificaciones en el proceso
Personas IM OC DRS FO-007 especiales de acuerdo a la MY (RA) procedimiento propósito y por tal motivo la amenaza es continua y
Seguridad de de la Ley. de
criticidad de cada cargo Giovann Documento informe Remediación de vulnerabilidades permanente y en tal sentido debemos prepararnos para
Personas. Seguridad
y Andrés mitigar este riesgo.
Herrera
CR (RA)
José
Vinculación laboral Se cierra el tercer cuatrimestre y se da inicio al primer
Leonida
a personas que Director de En la recepción no se permite el acceso al cuatrimestre de 2019. Dado que en el procedimiento para
Detrimento s Espitia
ingresan con la Seguridad, simulador hasta verificar antecedentes y se reserva, cobro y pago del simulador no se encuentra
Delincuencia Patrimonial Formato de Estudio de Seguridad de Duarte Documento informe de Ethical Hacking No se han realizado cambios en el
3 intención de obtener 4 3 Profesionales 01-ene-18 31-dic-18 3 Si 3 relacionan los usuarios en la minuta. Mientras incluida la actividad que debe cumplir seguridad. Se corre
Organizada Detrimento en la Personas IM OC DRS FO-007 MY (RA) procedimiento
beneficios de se modifica el procedimientos para uso del el riesgo de deterioro de la imagen de Indumil por venta de
imagen institucional Giovann Documento informe Remediación de vulnerabilidades
económicos más allá Seguridad simulador. este servicio a personas al margen de la Ley; se continua
y Andrés
de su salario. trabajando con el fin de mitigar este riesgo.
Herrera
CR (RA)
José
Exigir el cumplimiento de los
Reglamento Almacenes Comerciales Leonida
contratos de transporte de Director de
Falta de aplicación Instructivo manejo de almacenes IM OC s Espitia
materia prima y producto Seguridad,
de las normas y/o DRS Duarte Documento informe de Ethical Hacking No se han realizado cambios en el Se cierra el tercer cuatrimestre y se da inicio al primer
Empleados 4 Afectación de los 3 4 terminado, verificando la Profesionales 01-ene-18 31-dic-18 4 Si 4 Procedimiento compartido con alacenas comerciales
protocolos de Procedimiento para reservas, cobro, y MY (RA) procedimiento cuatrimestre de 2019
activos de la empresa operatividad y legalidad de de
seguridad existentes. pago simulador de tiro IM OC DME PR Giovann Documento informe Remediación de vulnerabilidades
los vehículos, especialmente Seguridad
011 y Andrés
los tercerizados.
Herrera
CR (RA)
José
Leonida Synergy No. 02.045.810 solicitando modificación procedimiento uso simulador de
Se solicitó a almacenes comerciales reunión
Director de
No observancia de Modificar el Procedimiento s Espitia tiro. No se envían los listados de usuarios con antelación para verificación de para modificar el Procedimiento para Reservas,
Procedimiento para reservas, cobro y Seguridad,
los procedimientos Afectación de los para reserva, cobro y uso del Duarte antecedentes. No se han realizado cambios en el Cobro y Pago del Simulador de Tiro IM OC Se cierra el tercer cuatrimestre y se da inicio al primer
Visitantes 5 pago simulador de tiro IM OC DME PR 4 5 Profesionales 01-ene-18 31-dic-18 5 No 5
para venta de activos de la empresa simulador para que se integre MY (RA) procedimiento DME PR 011, para incluir misión de seguridad cuatrimestre de 2019
011 de Synergy No. 02.056.097 Informando irregularidades uso del simulador
servicios a seguridad Giovann en cuanto a verificación de antecedentes de
Seguridad
y Andrés usuarios.
Herrera
INSTRUCTIVO DE SEGURIDAD FÍSICA CR (RA)
OFICINAS CENTRALES- IM OC DRS IN José
002 Leonida
INSTRUCTIVO DE SEGURIDAD FÍSICA Director de s Espitia Synergy No. 02.045.810 solicitando modificación procedimiento uso simulador de
Terceros Fallas en la Ingreso de personas al Cumplimiento estricto con el tiro. No se envían los listados de usuarios con antelación para verificación de
FÁBRICA DE EXPLOSIVOS ANTONIO Seguridad, Duarte
Interesados seguridad física en margen de la ley o protocolo en los procesos de antecedentes. No se han realizado cambios en el No se han realizado cambios en el Se cierra el tercer cuatrimestre y se da inicio al primer
1 RICAURTE-IM FE SFI IN 002 5 1 Profesionales MY (RA) 01-ene-18 31-dic-18 1 Si 1
- Partes los controles de ajenas al proceso que cargue y descargue de procedimiento procedimiento cuatrimestre de 2019
INSTRUCTIVO SEGURIDAD FÍSICA de Giovann Synergy No. 02.056.097 Informando irregularidades uso del simulador
interesadas ingreso se desarrolla contenedores
FAGECOR-IM FJ SFI IN 003 Seguridad y Andrés
INSTRUCTIVO SEGURIDAD FÍSICA Herrera
FÁBRICA SANTA BÁRBARA- IM FS SFI Mondra
IN 001 gón
CR (RA)
José
Ingreso y movilidad Director de
Cumplimiento estricto con el s Espitia tiro. No se envían los listados de usuarios con antelación para verificación de
Falla en las de elementos que no Seguridad,
PROCEDIMIENTO INSPECCIÓN DE protocolo en los procesos de Duarte antecedentes. No se han realizado cambios en el No se han realizado cambios en el Se cierra el tercer cuatrimestre y se da inicio al primer
Visitantes 2 inspecciones del correspondan al 4 2 Profesionales 01-ene-18 31-dic-18 2 Si 2
CONT ENEDORES-IM OC DAD PR 006 cargue y descargue de MY (RA) procedimiento procedimiento cuatrimestre de 2019
contenedor proceso o a la carga de Synergy No. 02.056.097 Informando irregularidades uso del simulador
contenedores Giovann
establecida Seguridad
y Andrés
Herrera
INSTRUCTIVO DE SEGURIDAD FÍSICA CR (RA)
OFICINAS CENTRALES- IM OC DRS IN José
No se efectúan las 002 Leonida
Aumento de Synergy No. 02.045.810 solicitando modificación procedimiento uso simulador de
revistas de INSTRUCTIVO DE SEGURIDAD FÍSICA Visitar las empresas Director de s Espitia
vulnerabilidades en tiro. No se envían los listados de usuarios con antelación para verificación de
Delincuenc inspección física FÁBRICA DE EXPLOSIVOS ANTONIO asociadas de negocios para Seguridad, Duarte
áreas críticas. antecedentes. No se han realizado cambios en el No se han realizado cambios en el Se cierra el tercer cuatrimestre y se da inicio al primer
ia 3 programadas por RICAURTE-IM FE SFI IN 002 4 3 verificar la vigencia de los Profesionales MY (RA) 01-ene-18 31-dic-18 3 Si 3
No se detectan fallas procedimiento procedimiento cuatrimestre de 2019
Organizada seguridad de INSTRUCTIVO SEGURIDAD FÍSICA certificados de calidad y de Giovann Synergy No. 02.056.097 Informando irregularidades uso del simulador
o deterioros en
acuerdo a FAGECOR-IM FJ SFI IN 003 BASC. Seguridad y Andrés
barreras perimétricas
protocolos. INSTRUCTIVO SEGURIDAD FÍSICA Herrera
FÁBRICA SANTA BÁRBARA- IM FS SFI Mondra
IN 001 gón
CR (RA)
José
No se puede realizar Director de
s Espitia tiro. No se envían los listados de usuarios con antelación para verificación de
un seguimiento INSTRUCTIVO PARA EL MANEJO DEL Continuar acatando los Seguridad,
Fallas en el sistema Duarte antecedentes. No se han realizado cambios en el No se han realizado cambios en el Se cierra el tercer cuatrimestre y se da inicio al primer
Empleados 4 preciso a las CIRCUITO CERRADO DE TELEVISION 4 4 procedimientos de la Profesionales 01-ene-18 31-dic-18 4 Si 4
CCTV MY (RA) procedimiento procedimiento cuatrimestre de 2019
actividades de cargue (CCTV)- IM OC DRS IN 003 utilización del CCTV. de Synergy No. 02.056.097 Informando irregularidades uso del simulador
Giovann
y descargue. Seguridad
y Andrés
Herrera
CR (RA)
José Informes de supervisores coordinadores de ruta Synergy
Establecimiento de protocolo de Exigir el cumplimiento de los
Leonida Nos. 02.047.240 - 02.038.985 - 02.040.673 - 02.070.197
seguridad, confidencialidad sobre la contratos de transporte de Director de
Fallas en el control de los s Espitia entre otros. No se ejerce efectivo control sobre vehículos
Cambio parcial o total fecha y hora de cargue y descargue de materia prima y producto Seguridad,
vehículos tercerizados para las Duarte para las cadenas logísticas y/o de abastecimiento de No se han realizado cambios en el Procedimiento compartido con Servicios Se cierra el tercer cuatrimestre y se da inicio al primer
Visitantes 5 de la carga contenedores 3 5 terminado, verificando la Profesionales 01-ene-18 31-dic-18 5 No 5
cadenas de suministro de MY (RA) indumil procedimiento Generales cuatrimestre de 2019
operatividad y legalidad de de
INDUMIL Giovann
Procedimiento de Transportes IM OC los vehículos, especialmente Seguridad
y Andrés Synergy No. 02.072.838 Enseñanzas durante el proceso
DSG PR 001 27-11-2017 los tercerizados.
Herrera de exportación
6,- Gestión Comercial
30 Se actualiza los controles existentes de acuerdo
Caracterización del proceso Gestión Seguir y cumplir el ciclo Durante el periodo que finaliza
Jefes de persona a la actualización del Manual de Almacenes
No velar por la Comercial. PHVA de la caracterización no se presentaron cambios en los Con las acciones que s e encuentran en curso y
Almacén y s entre Seguimiento a indicador de Gestión BASC. Comerciales.
1 integridad de la Faltante de material 1 4 1 del proceso y manual de 20/01/2018 31/12/2018 1 Si 1 responsables de la planificación y aplican, se da por terminado el periodo, se cierra y
representant Represe Documentos de registro del Manual aplicables a BASC Se considera que el tratamiento dado, bajo
carga Manual Almacenes Comerciales Numeral almacenes comerciales. control de las acciones y abrimos el próximo periodo 2019.
es de venta ntantes la ejecución acertada de los demás
procedimientos.
6.10 "Despacho y entrega" controles, no requieren por el momento
Remesas y formatos de trazabilidad de la carga.

30
Tener los documentos Autorización de Remesa Rutas de Abastecimiento
persona
soporte para la trazabilidad Explosivos
s entre
al momento de llenado de la Ruta Noroccidental No 02.047.295, 02.056.732, Durante el periodo que finaliza
Jefes de Represe Se considera que el tratamiento dado, bajo
No custodiar el unidad de la carga. 02.067.609. no se presentaron cambios en los Con las acciones que s e encuentran en curso y
Manual Almacenes Comerciales Numeral Almacén y ntantes la ejecución acertada de los controles, no
2 llenado de la unidad Perdida de material 2 4 2 20/01/2018 31/12/2018 2 Si Ruta sur No. 02.044.278, 02.054.165, 02.060.939, 2 responsables de la planificación y aplican, se da por terminado el periodo, se cierra y
6.10 "Despacho y entrega" representant de requieren por el momento ninguna
de carga Revisarlo Oportunamente 02.071.516. control de las acciones y abrimos el próximo periodo 2019.
es de venta Venta y modificación.
procedimientos.
con su procedencia y tipo de Ruta Norte No. 02.044.271, 02.053.614, 02.064.268,
jefes de
movimiento. 02.073.488.
Almacé
Armas Municiones y Otras Mercancías.
n.
02.044.421, 02.049.532, 02.065.137, 02.074.024.
30 Durante el periodo que finaliza

Procedimiento Inspección de Jefes de Se considera que el tratamiento dado, bajo
No seguir los Llevar los formatos y persona no se presentaron cambios en los Con las acciones que s e encuentran en curso y
Incumplimiento de la contenedores, para manejo, registro y Almacén y Diligenciamiento Formato Inspección de contenedores, la ejecución acertada de los controles, no
3 procedimientos 3 4 3 controles para cumplimiento s entre 20/01/2018 31/12/2018 3 Si 3 responsables de la planificación y aplican, se da por terminado el periodo, se cierra y
norma control de sellos de seguridad y representant manejo de sellos de seguridad requieren por el momento ninguna
estipulados de la norma Represe control de las acciones y abrimos el próximo periodo 2019.
procedimientos de seguridad física. es de venta modificación.
procedimientos.
ntantes
3 Jefes
Procedimiento de Seguridad Física de Verificación de Durante el periodo que finaliza
de
Ingreso de dinero Jefes de no se presentaron cambios en los Se actualiza los controles existentes de acuerdo Con las acciones que s e encuentran en curso y
Ingreso de personal Cada unidad de Negocio antecedentes de personal Almacé
1 ilícito en la carga o 1 4 1 almacén de 20/01/2018 31/12/2018 1 Si Identificación del personal visitante 1 responsables de la planificación y a la actualización del Manual de Almacenes aplican, se da por terminado el periodo, se cierra y
no autorizado Manual Almacenes Comerciales Numeral que ingresa a realizar n de control de las acciones y Comerciales.
contenedor Deposito abrimos el próximo periodo 2019.
6.10 "Despacho y entrega" actividades de cargue Deposit procedimientos.
o
Jefes de 30 Durante el periodo que finaliza
Se considera que el tratamiento dado, bajo
Control de acceso la no se presentaron cambios en los Con las acciones que s e encuentran en curso y
Violación Acceso Se encuentre Manual Almacenes Comerciales Numeral Almacén y persona Verificación por parte de un funcionario de DAC antes, la ejecución acertada de los controles, no
2 2 4 2 personal diferente al que 20/01/2018 31/12/2018 2 Si 2 responsables de la planificación y aplican, se da por terminado el periodo, se cierra y
físico sustancias ilícitas 6.10 "Despacho y entrega" representant s entre durante y después del cargue. requieren por el momento ninguna
labora en los almacenes control de las acciones y abrimos el próximo periodo 2019.
es de venta Represe modificación.
procedimientos.
Recorridos en las 30 Durante el periodo que finaliza
Jefes de
rutas de La mercancía sea persona no se presentaron cambios en los Se actualiza los controles existentes de acuerdo Con las acciones que s e encuentran en curso y
Verificación del personal y Almacén y Solicitudes de transporte y escolta para los movimientos
1 abastecimiento y entregada a bandas 1 Solicitud de escolta civil o militar 4 1 s entre 20/01/2018 31/12/2018 1 Si 1 responsables de la planificación y a la actualización del Manual de Almacenes aplican, se da por terminado el periodo, se cierra y
escolta que protege la carga representant de las rutas de abastecimiento. control de las acciones y Comerciales.
productos de delincuenciales Represe abrimos el próximo periodo 2019.
es de venta procedimientos.
exportación e ntantes
Remesas y formatos de trazabilidad de la carga.

30
Autorización de Remesa Rutas de Abastecimiento
persona
Explosivos
s entre
No llevar los Ruta Noroccidental No 02.047.295, 02.056.732, Durante el periodo que finaliza
Que el cliente compre Jefes de Represe Se considera que el tratamiento dado, bajo
documentos de 02.067.609. no se presentaron cambios en los Con las acciones que s e encuentran en curso y
y venda mercancía Manual Almacenes Comerciales Numeral Documentos de trazabilidad Almacén y ntantes la ejecución acertada de los controles, no
2 soporte para la 2 4 2 20/01/2018 31/12/2018 2 Si Ruta sur No. 02.044.278, 02.054.165, 02.060.939, 2 responsables de la planificación y aplican, se da por terminado el periodo, se cierra y
hurtada o de 6.10 "Despacho y entrega" de la carga representant de requieren por el momento ninguna
venta y movimiento 02.071.516. control de las acciones y abrimos el próximo periodo 2019.
contrabando es de venta Venta y modificación.
procedimientos.
del material Ruta Norte No. 02.044.271, 02.053.614, 02.064.268,
jefes de
02.073.488.
Almacé
Arm as Municiones y Otras Mercancías.
n.
02.044.421, 02.049.532, 02.065.137, 02.074.024.
Sustracción de Jefes de 30 Durante el periodo que finaliza

No velar por la no se presentaron cambios en los Se actualiza los controles existentes de acuerdo Con las acciones que s e encuentran en curso y
producto del Escolta y verificación de vehículos Verificación formato de Almacén y persona Diligenciamiento del formato inspección de vehículos por
1 seguridad de la 1 4 1 20/01/2018 31/12/2018 1 Si 1 responsables de la planificación y a la actualización del Manual de Almacenes aplican, se da por terminado el periodo, se cierra y
contenedor o según procedimiento de trasportes inspección de vehículos representant s entre cada unidad de Carga control de las acciones y Comerciales
carga abrimos el próximo periodo 2019.
vehículo es de venta Represe Durante el periodo que finaliza
Procedimiento de inspección de Seguimiento al formato de Jefes de 30 Se considera que el tratamiento dado, bajo
Manejo inadecuado Falsificación de no se presentaron cambios en los Con las acciones que s e encuentran en curso y
contenedores trazabilidad de precintos y Almacén y persona Verificación de la existencia y trazabilidad de los sellos la ejecución acertada de los controles, no
2 de los formatos de documentos para la 2 4 2 20/01/2018 31/12/2018 2 Si 2 responsables de la planificación y aplican, se da por terminado el periodo, se cierra y
Procedimiento manejo, registro y control pautas de seguridad e representant s entre de seguridad requieren por el momento ninguna
salida del material salida del contenedor control de las acciones y abrimos el próximo periodo 2019.
de Sellos de seguridad integridad de la carga es de venta Represe modificación.
7.- Gestión Investigación y Desarrollo
Banco de proyectos de inversión : Dueño del Profesio Inicio de proyectos de inversión industrial vigencia 2018.
Deficiencias en la
evaluación de proyectos: anteproyecto proceso que nal Revisión de anteproyectos D&D 2019-2020
formulación de los Acumulación de
de inversión, cotizaciones de los formula el oficina
proyectos y en los actividades de una Oficios Synergy
anteproyectos y estudios previos Riesgo a ser registrado y proyecto de Consolidado de Proyectos D&D FAGECOR 2018 - Proy.
estudios previos que vigencia para otra Actas de Grupo
aprobados en el año anterior. tratado en: Evaluar correctamente los gerentes de planeaci 7555
los sustentan, generando retrasos en Formatos de Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Consolidar por medio del formato IM 0C El proceso que lo proyectos de inversión proyectos ón y
Empleados 1 generando atrasos los cronogramas de 1 3 6.Asesoria y soporte técnico Contratos e 1 20/01/2018 31/12/2018 1 Si 1 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
SGT FO 019 el método para el identifico y el proceso al (anteproyectos y estudios dueño del profesio Proyectos para ejecución 2017-2018
en los procesos de cumplimiento y iniciativas de gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
desarrollo de los productos. cual se le comunico. previos). proceso de nal GIN •Escopeta de Repetición (Fase I de III)
adquisición y en el restringiendo la proyectos
"Tratamiento compartido" planeación SGT. •Fusil Táctico Córdova (Fase I de II)
avance del proyecto capacidad de los •2do cuatrimestre
Consolidar por medio del formato IM 0C estratégica y Profesio •Pistola .40 y .380 (Fase I de II)
en términos recursos disponibles.
SGT FO 020 el método para el operativa, nales •Pistola Martillo Escondido (Fase II de III)
generales.
desarrollo de los productos según las profesionales SGA. •Cañón Disruptor
Cronograma proyectos de inversión aprobados por OPLA -
SGT 2018
Los procesos de Profesio
compra y nal
Cronograma proyectos de inversión aprobados por OPLA
contratación oficina
Oficios Synergy Dueño del Formato de seguimiento (IM OC OFP FO 021)
demandan trámites Acumulación de Manual de contratación IM OC OFJ MN Riesgo a ser registrado y La gestión de contratación de de
Actas de Grupo proceso de ♦ Se actualizó el Manual de Contratación - IM OC OFJ
largos con muchas cuentas por pagar, 001 tratado en: los proyectos debe propender planeaci
Asociados Formatos de planeación MN 001 REV. 9 - Syn. No. 02.015.101. Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
autorizaciones, restringiendo la El proceso que lo por mecanismos que agilicen ón y
de 2 etapas y/o revisiones capacidad de
2 Solicitud a la SGC el diligenciamiento y
4
identifico y el proceso al
6.Asesoria y soporte técnico Contratos e 2 los mismos, y tengan la
estratégica y
profesio
20/01/2018 31/12/2018 2 Si Se genera LCD Synergy No. 02.600.063 por OPLA 2 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
Negocio iniciativas de operativa, socializando el Manual. gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
que no aportan valor inversión de la divulgación del formato IM 0C SGT FO cual se le comunico. menor probabilidad de nal GIN
proyectos profesionales ♦ Se creó el Procedimiento para la Elaboración,
a su desempeño así organización. 020 "Tratamiento compartido" quedar desiertos. SGT.
•2do cuatrimestre SGA. Despliegue y Seguimiento del Plan Estratégico y de
como las solicitudes Profesio
Acción - IM OC OFP PR 019 REV. 1 - Syn. No.
de prorroga de los nales
01.992.202.
proveedores. SGA.
Se genera LCD Synergy No. 02.595.202 por OPLA
Oficios Synergy socializando el Procedimiento.
Procedimiento de proyectos de inversión Riesgo a ser registrado y
Actas de Grupo
(cronograma proyectos de inversión - tratado en: El gerente de proyecto debe Gerentes de Indicador desempeño inversión industrial y Resultados de
Personal no idóneo El no mejoramiento a Formatos de Profesio Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
control de la ejecución IM OC OFP FO El proceso que lo gestionar el proyecto para el proyectos Avance Consolidados de Proyectos en los FO 021 de cada
3 (habilidad de los procesos 3 4 6.Asesoria y soporte técnico Contratos e 3 nal GIN, 20/01/2018 31/12/2018 3 Si 3 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
21). identifico y el proceso al cumplimiento del mismo. dueño del Proyecto para el mes de Agosto Y Cuadro de mando
gestión). productivos. iniciativas de SGT. gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
Reporte del estado de los equipos y cual se le comunico. proceso. Táctico.
proyectos
maquinaria para la producción "Tratamiento compartido"
Riesgo a ser registrado y Oficios Synergy
Trabajo multidisciplinario para los Planes de acción al
Incumplimiento en tratado en: Actas de Grupo Gerentes de Cumplimiento del cronograma proyectos de inversión
No cumplimiento del proyectos de inversión y no a manera presentarse atraso en el Profesio Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
los cronogramas por El proceso que lo Formatos de proyectos Extructuramiento del cronograma proyectos de inversión
4 plan estratégico de la 4 individual. 4 6.Asesoria y soporte técnico 4 cumplimiento del nal GIN, 20/01/2018 31/12/2018 4 Si 4 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
parte de los identifico y el proceso al Contratos e dueño del 2018 para FAGECOR.
empresa. Acta de reunión de los grupos primarios cronograma de los proyectos SGT. gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
oferentes. cual se le comunico. iniciativas de proceso. Formato de seguimiento (IM OC OFP FO 021)
con la SGC de inversión.
"Tratamiento compartido" proyectos
Ejecución de proyectos por fases para el Riesgo a ser registrado y Oficios Synergy Cumplimiento del cronograma proyectos de inversión
Limitaciones de
caso de los que requieren mas de una tratado en: Actas de Grupo Se inicia con cumplimiento Del Cronograma De Proyectos
ejecución Litigios legales para Conformar y mantener el Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
vigencia para su desarrollo. El proceso que lo Formatos de De Inversión 2018.
5 presupuestal por exigir cumplimiento 5 4 6.Asesoria y soporte técnico 5 equipo de proyectos de Jefe I+D Jefe I+D 20/01/2018 31/12/2018 5 Si 5 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
Consolidar por medio del formato IM 0C identifico y el proceso al Contratos e Cronograma proyectos de inversión aprobados por OPLA,
periodos de ley por de lo contratado. inversión. gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
SGT FO 019 el método para el cual se le comunico. iniciativas de solicitud de la Subgerencia Técnica para realizar el envío
garantía.
desarrollo de los productos. "Tratamiento compartido" proyectos de las propuestas de FAGECOR.
Por Reclama
omisió ciones
n de en la Programa de capacitación en
Revisiones aleatorias por Soportes
detalle etapa contratación y temas relacionados con Soportes La Subgerencia T écnica finaliza el requerimiento
personas diferentes a los que Técnico Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
so precontr normatividad legal. Técnicos De generado por FAGECOR a la oficina de Informática Durante el lapso no se modificaron los De acuerdo al seguimiento, no se presentaron cambios
Empleados 1 1 4 1 elaboran los documentos s De Las 20/01/2018 31/12/2018 1 Si 1 Se da por cerrado el actual y se abre el primer
errores actual y Certificaciones emitida por entes Las Fábricas (02.078.213); se crea "rol" de visualización de responsables de la gestión en el tratamiento del riesgo identificado.
técnicos y los que elaboran Fábricas cuatrimestre de 2019.
en las contract avalados en diseño, desarrollo e Y SGT . documentos donde se incluyen las aéreas interesadas.
los estudios previos. Y SGT.
fases ual pos innovación.
de contract
elabora ual.
Proyectos de Inversión FAGECOR en Synergy.
4469 - Desarrollo Piezas Polímero Mejoramiento Fusil

Galil ACE
4470 - Desarrollo Prototipo Pistola Córdova Compacta y
Dueños
Táctica
de los
4471 - Mejoramiento del Sistema de Medición del Banco
procesos
Dueños de de Pruebas 11
que
los procesos 4938 - Escopeta de 1 Tiro Santander
formula
El personal encargado de la que formulan 5148 - Mejoramiento Revólver
Comités interdisciplinarios para llegar a n las
ejecución de cada una de las 4499 - Pistola Córdova
Producto no consenso técnico en temas complejos. necesid Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Asociados estas fases debe desarrollar necesidades 5149 - Fabricación y Ensamble Prototipos Fusil Galil AR Durante el lapso no se modificaron los De acuerdo al seguimiento, no se presentaron cambios
de Negocio
2 Personal no idóneo. conforme. 2 4 2 responsablemente de dueño de
ades 20/01/2018 31/12/2018 2 Si 2 responsables de la gestión en el tratamiento del riesgo identificado.
Se da por cerrado el actual y se abre el primer
Semiautomático
Solicitud de personal encargado con dueño cuatrimestre de 2019.
acuerdo a lineamientos proceso 5151 - Máquina Empacadora de Cartuchos Cal. 5,56 mm
conocimiento en estudio de mercados de
establecidos para su proceso. asesoría y 5399 - Servicio Mecanizado Cañones Escopeta
proceso
soporte 5379 - Diseño y Desarrollo Kit de Conversión Fusil AR-
asesoría
técnico. AWAK
y
5418 - Apoyo Procesos Planta de Armas
soporte
5419 - Apoyo Procesos Planta de Mecanizados
técnico.
5733 - CONSOLIDACION HOMOLOGACIONES
5302 - Mejoramiento del Proceso de Tratamientos
Térmicos, FAGECOR
5479 - DTOS PROYECTO 5302 TTT
5305 - DTOS PROYECTO 5151 Máquina Empacadora
Dueños de Dueños NUEVO PLAN DE TRABAJO PARA LA ACTUALIZACIÓN
los procesos de los DE DOCUMENTACIÓN TÉCNICA
Procedimiento gestión de documentos que formulan procesos • Mediante Oficio Synergy No. 02.023.484 — Emisión
Desconocimiento del Retrasos en el (discusión técnica). Aplicar el procedimiento de las que Programa Necesidades Documentales 2018, se envía a la Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Durante el lapso no se modificaron los De acuerdo al seguimiento, no se presentaron cambios
3 procedimiento a suministro de M.P. o 3 4 3 gestión de documentos y necesidades formula 20/01/2018 31/12/2018 3 Si Oficina de Planeación el Programa Anual de 3 responsables de la gestión en el tratamiento del riesgo identificado.
aplicar. en los proyectos. Programas y proyectos planeados en manual de contratación. dueño de n las Necesidades Documentales del año 2018 modificado cuatrimestre de 2019.
términos de tiempo, costo y calidad. proceso necesid según compromisos de actualización y depuración
asesoría y ades definidos en la revisión realizada, esto en respuesta al
Selección apropiada del Actividades de proceso de selección 2017-2018
Incumplimiento de personal a desarrollar el Jefe DID Jefe DID En espera del proceso de inducción y Re inducción Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Retrasos en la Personal clave (selección, desarrollo y Durante el lapso no se modificaron los De acuerdo al seguimiento, no se presentaron cambios
4 la normatividad
contratación.
4 capacitación).
4 4 soporte técnico (concepto Jefe GIN Fábrica Jefe GIN Fábrica 20/01/2018 31/12/2018 4 Si general de personal de Fábrica para el 2018 por parte de 4 responsables de la gestión en el tratamiento del riesgo identificado.
legal. técnico, estudio previo, Jefe OPLA Jefe OPLA la División Administrativa y la Oficina de Relaciones cuatrimestre de 2019.
Proyectos inconclusos, Consignación del conocimiento
No aplicación de los dificultad y retraso en adquirido en: informes de supervisión,
mecanismos la ejecución de los formatos de registro, capacitaciones,
1 disponibles para la proyectos y 1 actas de entrega del cargo, conceptos en
consignación del actividades del Synergy, documen
conocimiento. proceso de asesoría y
Número de rev : 1

INDUMIL
05/12/2018
¿QUÉ PUEDE SUCEDER? COMUNICACIÓN Y CONSULTA CRONOGRAMA PARA LA Según la correspondiente " E V I D E N C I A O B J E T I V A " que soporta los atributos de E S T A N D A R I Z A C I Ó N D E A C C I O N E S - C I E R R E D E C I C L O (Cuatrim estral)
VULNERABILID
ACCIONES RESPONSABLE
NIVEL DEL
ESTATUS
(Ev ento y/o acción) "Representa la Interacción entre procesos" IMPLEMENTACIÓN DE LAS conv eniencia, adecuación, eficiencia, eficacia y efectiv idad,
(RIESGO
RIESGO
NIVEL DEL
IMPACTO
RIESGO
Responsabilidad Receptor Medio de com unicación ORIENTACIÓN PARA LAS POSIBLES Nom bre(s)
RESULT
ADO DE
Proceso del Sistema
EFECTIVIDA
Fecha de Fecha de
AD
¿POR QUÉ SUCEDERÍA? CONSECUENCIAS EFECTIVIDAD
RO
IN DE
Control
AGENTE GENERADOR de gestión integral que OPCIONES: Proceso(s) al (los) cual(es) ACCIONES A SEGUIR. Cargo(s)
D del
inicio terminación
LA
T
Nº
UM A
RIESGO DESCRIPCIÓN NOMBRE DEL CONTROL EXISTENTE

IS
Nota: existen acciones que

EN
DE RIESGO interv iene en la cadena 1). Riesgo a ser registrado y tratado se le comunica el riesgo. Com unicación interna Im plem entación de m edidas para Digitar indiv idualmente
D
solo están enfocados a cargos

Nº de suministro que Nº Nº Digite aa/mm/dd Digite aa/mm/dd Nº Resultado Soportes Nº Ajustes a realizar en la PLANIFICACIÓN Ajustes a realizar al TRATAMIENTO o manejo del riesgo Ajustes a realizar al MONITOREO y REVISIÓN
A
en el proceso asociado a la cadena proceso : m inim izar el riesgo claves.

C
S
1.- Gestión Estratégica

Supervis
Archivo físico: manejo de la carpeta del Realizar verificación or o
Acceso limitado a la Supervisor o Evidencia de la actividad de archivo diario y registros de Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
proyecto con la información relacionada permanente a los archivos, responsa
2 Daño en los equipos. información del 2 por parte del supervisor o responsable del
5 2 documentos y registros
responsable
ble del
20/01/2018 31/12/2018 2 Si la organización en el archivo. 2 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
sistema. del proyecto. • Actas de capacitación y revisión, carpetas de proyectos. gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
proyecto. relacionados con el proyecto. proyecto
.
Jefe I+D
Fuga de información Implementar las Jefe I+D Jefes Entrega de documentación solo por el personal
Control insuficiente
confidencial y/o de Actualización de archivo de acuerdo a disposiciones dictadas por el Jefes GIN GIN autorizado (GADD): Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
de la
3 carácter técnico; 3 disposición dictada por el archivo 4 3 archivo general de la nación Fábricas, Fábricas 20/01/2018 31/12/2018 3 Si listado de celuguías en cajas entregadas al archivo de la 3 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
documentación
acumulación de general de la nación. para el control y conservación Responsable , secretaria general. gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
impresa.
residuos. de los documentos. del proyecto. Respons registro y entrega de oficios y listas de distribución
able del
Perdida de archivos Dueños En proceso de implementación de la Plataforma Vault
Archivo digital: uso de los sistemas
Cambio en las durante la migración Dueños de de por Oficinas Centrales y Fabricas.
informáticos disponibles para digitalizar Registro físico y digital Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
direcciones IP de las de información e proceso y proceso Consolidación de Homologaciones FAGECOR Syn. No.
4 4 archivos de los proyectos teniendo en 4 4 sistemático de la información 20/01/2018 31/12/2018 4 No 4 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
carpetas inhabilidad para el encargados y 5733
cuenta los lineamientos de la norma de generada por cada proyecto. gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
compartidas. acceso de los de proyectos. encarga Consolidado de Proyectos D&D FAGECOR 2018 - Proy.
seguridad de la información ISO 27001.
mismos. dos de 7555
Registro físico y digital Dueños
Perdida del respaldo
Limitación en el tipo sistemático de la información de Carpetas de proyectos
de cotizaciones,
de información que Archivo físico: manejo de la carpeta del generada por cada proyecto. Dueños de proceso Archivos y copias de respaldo físicas y digitales
catálogos, referencias Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
puede migrar entre proyecto con la información relacionada Se limita la generación de proceso y y Carpetas Compartidas con permisos y accesos limitados al
5 carpetas compartidas
de productos, 5 por parte del supervisor o responsable del
5 5 encargados
20/01/2018 31/12/2018 5 Si personal encargado.
5 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
información física a lo encarga
direcciones de gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
cuando se realizan proyecto; registros de producción. estrictamente necesario e de proyectos. dos de Se debe atender los lineamientos de las Normas ISO
contacto de los
cambios de IP. importante. proyecto 9001:2015 e ISO 14001:2015.
proveedores.
Normativa ambiental de s.
Dar a conocer a los que
Se cargó Oficio Syn. 01.944.579 compromiso de
intervienen en el proceso de Jefe DIV
Integridad y transparencia 2017; diligenciamiento Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Cumplimiento normatividad: manual de contratación. asesoría y soporte técnico la Jefe DIV I+D, I+D,
Empleados 1 Tráfico de influencia. Demandas contra la empresa.
Ejercicio de direccionamiento estratégico de Indumil
4 1 Jefes GIN. Jefes
20/01/2018 31/12/2018 1 Si encuesta compromisos anti corrupción. 1 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
Ley 1474 estatuto
Se genera Boletín de la Oficina de Jurídica a corte 10 de gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
anticorrupción, el GIN.
Junio de 2017 visible en la http://intranet/
procedimiento de control
Dar a conocer el manual de
Cumplimiento normatividad: procedimiento de control Jefe DIV Se actualizó el Manual de Contratación - IM OC OFJ MN
contratación a los que Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Retraso en los desarrollos - perdida disciplinario. Jefe DIV I+D, I+D, 001 REV. 9 - Syn. No. 02.015.101.
Proveedores (Todos) 2 No guardar confidencialidad.
de recursos. Alinear planes de inversión, D&D y análisis de
4 2 intervienen en el proceso de
Jefes GIN. Jefes
20/01/2018 31/12/2018 2 Si Se genera LCD Synergy No. 02.600.063 por OPLA
contratación. - IM OC OFJ gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
oportunidades de mercado. GIN. socializando el Manual.
Jefe DIV I+D Jefe DIV
Jefe DIV. I+D Entrega de documentación sólo por el personal
Dar cumplimiento a lo ING. IND Jefe autorizado (Grupo Administrador Documental - GADD)
(Direccionamiento de procesos) Cumplimiento normatividad: ley 1474 de 2011 -
estipulado en el Jefes GIN DIV. previa solicitud a través de correo y anexa al proyecto Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Fuga de información confidencial estatuto anticorrupción.
Asociados de Negocio 3 4 3 procedimiento IM OC OFP FÁBRICAS ING. IND 20/01/2018 31/12/2018 3 Si SYNERGY. 3 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
Elaboración de documentos con y/o de carácter técnico.
PR 001 gestión de Profesionales Jefes Por cumplimiento de Normativa ambienta, la entrega de gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
características únicas. Priorización de proyectos
documentos. DIV. ING GIN documentos se debe realizar por la plataforma Synery.
IND. FÁBRIC Listado maestro de documentos y registros actualizado.
Profesionales AS
Jefe DIV I+D Jefe DIV
Jefe DIV. I+D
ING. IND Jefe Se actualizó el Manual de Contratación - IM OC OFJ MN
Investigación con alcance fiscal, Cumplimiento de los
Cláusula de confidencialidad de los trabajadores en Jefes GIN DIV. 001 REV. 9 - Syn. No. 02.015.101. Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Alterar el procedimiento penal, administrativo y/o lineamientos del manual de
4 cuanto a la información sensible. 4 4 FÁBRICAS ING. IND 20/01/2018 31/12/2018 4 Si Se genera LCD Synergy No. 02.600.063 por OPLA 4 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
contractual. disciplinario (falta al principio de contratación. - IM OC OFJ
Reajuste en el proceso de diseño y desarrollo Profesionales Jefes socializando el Manual. gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
transparencia de la contratación). MN 001
DIV. ING GIN Evidencias dentro de los proyectos de inversión.
IND. FÁBRIC
Profesionales AS
Entrega de documentación sólo por el personal
Realizar Realizar
autorizado (Grupo Administrador Documental - GADD)
verificación verificac
Generación de controles de previa solicitud a través de correo y anexa al proyecto Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Fallas en el método de entrega Entrega de documentación técnica por el permanente ión
5 de la información.
Favorecimiento a terceros y propio.
procedimiento establecido.
5 5 distribución con ampliación 20/01/2018 31/12/2018 5 Si SYNERGY. 5 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
a los perman
de su alcance. Por cumplimiento de Normativa ambienta, la entrega de gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
archivos, ente a
documentos se debe realizar por la plataforma Synery.
documentos los
Notificación de las Listas de control y distribución por SYNERGY de cada
Demoras en los novedades encontradas en la documento técnico liberado (listado maestro de
El programa de procesos información a los grupos documentos).
Jefe y
revisión de administrativos de técnicos de cada fábrica con Jefe y Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Actualización del modulo de Profesio
1 documentos técnicos compras por no estar 1 adquisiciones. (Modulo documentos).
5 1 el fin de hacer los ajustes Profesionales
nales
20/01/2018 31/12/2018 1 Si Se realiza actualización de documentación técnica 1 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
presenta el documento pertinentes (revisiones I+D aplicable al Procedimiento de Gestión de Compras - IM gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
I+D
inconsistencias. aprobado antes de la características de producto). OC SGA PS 003, liberado con Synergy No. 02.000.751 -
apertura del proceso. Realizar trimestralmente Rev. 9.
revisión y actualización de la
Falta conocimiento Coordinar con las fábricas
de actualizaciones para revisión y discusión
de nuevos productos técnica de normas de
incorporados en el producto terminado; •Primer Informe de planificación y ajuste de
Llegada de material a Jefe y
mercado, por parte especificaciones técnicas, Jefe y documentación técnica 2018. Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
la fábrica el cual no Proceso de discusión y aprobación de Profesio
2 de los grupos
cumple con los
2 documentos.
3 2 fichas técnicas planos e Profesionales
nales
20/01/2018 31/12/2018 2 Si •para el año 2018 solo se realizará un informe de 2 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
técnicos de las informativos relacionados con I+D consolidación que se presentará en diciembre del gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
requisitos pertinentes. I+D
fábricas, lo cual procesos de abastecimiento, presente año
genera solicitudes materias primas,
de referencias no herramientas e insumos, los
Eventualmente se Vincular en tiempo real, los Jefe DIV I+D Jefe DIV Se mantiene actualizado los documentos técnicos en el
diseñan documentos documentos técnicos y Jefe DIV. I+D modulo de adquisiciones, listado maestro, SYNERGY.
Contrataciones que
técnicos partiendo liberados al listado maestro ING. IND Jefe Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
no cumplen con las Distribución y socialización a las áreas
3 de una sola
necesidades reales de
3 encargadas con su registro pertinente.
4 3 de documentos, y la Jefes GIN DIV. 20/01/2018 31/12/2018 3 Si La Subgerencia T écnica finaliza el requerimiento 3 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
referencia y no de vinculación de los códigos FÁBRICAS ING. IND generado por FAGECOR a la oficina de Informática gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
las dependencias.
características SAP al módulo de Profesionales Jefes (02.078.213); se crea "rol" de visualización de
comerciales (uso de adquisiciones DIV. ING GIN documentos donde se incluyen las aéreas interesadas.
Las plantas de Vincular en tiempo real, los Jefe DIV I+D Jefe DIV Se mantiene actualizado los documentos técnicos en el
producción piden los Contrataciones que documentos técnicos y Jefe DIV. I+D modulo de adquisiciones, carpetas compartidas(Accesos
Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
ajustes de no cumplen con las liberados al listado maestro ING. IND Jefe restringidos), Listados Maestros físicos y SYNERGY.
4 4 Procedimiento Gestión de Documentos. 4 4 20/01/2018 31/12/2018 4 Si 4 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
documentos debido necesidades reales de de documentos, y la Jefes GIN DIV. Se envía actualización de los Listados Maestros a OPLA
gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
a que se deben las dependencias. vinculación de los códigos FÁBRICAS ING. IND en Oficio Synergy No. 02.013.960 — "Envío Listados
Perdida de vigencia Vincular en tiempo real, los Jefe DIV I+D Jefe DIV
Listado maestro de documentos - IM OC Se mantiene actualizado los documentos técnicos en el
de documentos documentos técnicos y Jefe DIV. I+D
Contrataciones que OFP FO 012 y Listado Maestro de modulo de adquisiciones, carpetas compartidas(Accesos
incluidos en el liberados al listado maestro ING. IND Jefe Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
no cumplen con las Registros - IM OC OFP FO 013, restringidos), Listados Maestros físicos y SYNERGY.
5 aplicativo Synergy o 5 4 5 de documentos, y la Jefes GIN DIV. 20/01/2018 31/12/2018 5 Si 5 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
necesidades reales de documentos adicionales al aplicativo Se envía actualización de los Listados Maestros a OPLA
presencia de vinculación de los códigos FÁBRICAS ING. IND gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
las dependencias. Synergy para control de las vigencias de en Oficio Synergy No. 02.013.960 — "Envío Listados
vigencias obsoletas SAP al módulo de Profesionales Jefes
los mismos. Maestros de Documentos Técnicos - FAGECOR".
de los mismos. adquisiciones DIV. ING GIN
Jefe Div. Se envío a la subgerencia Comercial nueva solicitud para
Por la insuficiente I & D, que se realice en conjunto con la SGT el análisis de
Con la participación de la Jefe Div. I &
disponibilidad de Consolidar el método para el desarrollo Jefe de mercado para los proyectos I+D 2018.
subgerencia comercial y la D,
información sobre la de producto (aplicar el procedimiento de Mercade
Pérdida de recursos subgerencia técnica, solicitar Jefe de
o (e) Se realizó reunión con Almacenes comerciales, se realiza
necesidad D&D). visitas a los posibles clientes Mercadeo (e) Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
y esfuerzos Equipos análisis de mercado (SGC-I+D) en la que se acordó
Empleados 1 específica ó precisa 1 la aplicación permanente de la etapa de 4 1 y recolectar la información Equipos de 20/01/2018 31/12/2018 1 Si 1 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
monetarios y de realizar estudios de mercado para ampliación y
del cliente y la falta obtención de acuerdo al procedimiento suministrada por el cliente, Proyecto gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
(esfuerzos) tiempo. Proyecto actualización de portafolio.
en el formato registro Diseño y
de un estudio en compañía de la subgerencia Diseño y
definición necesidad del Desarrollo
adecuado de comercial. Desarroll Actualización del Procedimiento de Diseño & Desarrollo -
cliente IM OC SGT FO 020
mercado. o IM OC SGT PR 003; fusión con el Procedimiento de
Realizar y mejorar las Jefe Div. Asesoría & Soporte técnico IM OC SGT PR 002.
Jefe Div. I &
actividades vigilancia I & D.
D.
tecnológica y de mercado en Equipos Se realiza solicitud de la documentación técnica - FO-020
El no cumplimiento No se cumple con las Equipos de Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Proveedore Vigilancia tecnológica y de mercado las tecnologías de interés de a Fábricas quienes enviarán documentación técnica para
2 del procedimiento de expectativas de la 2 4 2 Proyecto 20/01/2018 31/12/2018 2 Si 2 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
s (Todos) (elementos de entrada). para la empresa, Proyecto realizar las respectivas fichas técnicas solicitadas por la
diseño y desarrollo. organización. Jefe de gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
presentando los respectivos Jefe de Div de mercadeo.
Mercadeo (e)
informes y la presentación a Mercade
Vigilancia Pérdida de Jefe Div.

Capacitar al personal nuevo y Jefe Div. I &
I & D. •Capacitación personal sobre el SGI. + Procesos D&D- Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Asociados tecnológica y de credibilidad en el Selección, desarrollo y capacitación del antiguo que participa en el D.
de Negocio
3 3 3 3 Procedimiento de Diseño y Jefes GIN
Jefes 20/01/2018 31/12/2018 3 Si A&ST -PM/SGI. 3 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
mercado no proceso de diseño y personal clave. GIN ♦ Actas de Seguimiento D&D - Proyecto 7588 gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
Desarrollo.
adecuadas. desarrollo por parte Jefe Div. I &
Pérdida de Cumplir a cabalidad cada Jefe Div.
Falta de información D. Actas de reunión
una de las etapas del I & D. Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
credibilidad en el Programas y proyectos planeados en Jefes GIN, Actas de reunión in Sitú
4 (mercado, técnico y 4 4 4 procedimiento de Diseño y Jefes 20/01/2018 31/12/2018 4 Si 4 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
proceso de diseño y términos de tiempo, costo y calidad. Equipos de Actas generadas en las diferentes unidades de negocio
comercial). Desarrollo. GIN, gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
desarrollo por parte Proyecto (Grupos de Ingeniería e I+D - SGT)
Actualización del Jefe Div. I&D Equipos
Jefe Div.
Pérdida de Informes de Supervisor
Carencia de equipos Realizar la evaluación de las Jefes GIN. I&D
credibilidad en el Juan pablo Ruiz Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
interdisciplinarios Programas y proyectos planeados en tecnologías que se Profesionales Jefes
5 proceso de diseño y 5 4 5 20/01/2018 31/12/2018 5 Si Luis Carlos Galán. 5 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
para la planeación términos de tiempo, costo y calidad. desarrollan (internamente o GIN Fábricas GIN.
desarrollo por parte Nayan Vivas gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
de los proyectos. por medio de convenios). y SGT Profesio
Acta de liquidación , informe de supervisor .
de los clientes Listado Maestro de Registros Diseño y Desarrollo
Listado Maestro de Documentos Técnicos
Jefe DID (especificaciones técnicas - fichas técnicas - planos).
Gestión documental de los desarrollos: Jefe GIN (Y:\I+D\LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS
consignación del conocimiento adquirido Jefe DID Fábrica ACTUALIZADO)
en informes de supervisión, entregables Jefe GIN Equipo FAGECOR
No aplicación de los Proyectos de los proyectos, capacitaciones de Fábrica de (Y:\CONTROL GESTION DOCUMENTAL\CONTROL DE
Mantener la disciplina y el Equipo de Proyecto REGISTROS SOLICITUDES DOCUMENTALES)
mecanismos inconclusos, transferencia del conocimiento, fichas Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
seguimiento a los registros en Proyecto Jefe
1 disponibles para la dificultad y retraso en 1 técnicas, planos, actas de entrega del 4 1 los cuales se consigna el Jefe División División
20/01/2018 31/12/2018 1 Si 1 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
Cronograma de documentación entregable de cada una
consignación del la ejecución de los cargo, prototipos, resultados de prueba gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
know-how. Personal Personal de las fases de los proyectos de Diseño y Desarrollo
conocimiento. desarrollos. para verificación y validación de los Jefe de Jefe de
desarrollos y listado maestro de Relaciones Relacio Carpeta física con la información de los proyectos de I+D
documentos. (Procedimiento D&D - Industriales nes 2018 y a través del proyecto Programa Diseño y Desarrollo
Industria
formatos de registro).
les Inicia recolección de información para la priorización de
proyectos 2019-2020 Reunión priorización proyecto D&D
Jefe DID
Concientizar sobre el valor Jefe DID
Por el carácter de Pérdida de recursos Jefe GIN
del aprendizaje que se Jefe GIN
temporabilidad del destinados a Fábrica
obtiene y la importancia de Fábrica Solicitud de Fusión Procedimiento Asesoría & Soporte
personal que lleva a capacitaciones, Equipo
su aplicación. Equipo de Técnico IM OC SGT PR 002 y Procedimiento de Diseño &
Retener personal que lidera los de Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
cabo los desarrollos cursos, visitas Proyecto Desarrollo IM OC SGT PR 003.
2 2 proyectos (clave) a través del 3 2 Proyecto 20/01/2018 31/12/2018 2 Si 2 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
y la existencia de técnicas y Realizar cierre de Proyectos y Jefe División Actualización del Manual de Contratación IM OC OFJ MN
desarrollo profesional y la capacitación. Jefe gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
oportunidades entrenamiento, según restringir el desarrollo y la Personal 001 /REV. 9 - Syn. No. 02.015.101. - LCD Synergy No.
División
planeación de los proyectos a Jefe de 02.600.063.
laborales más manual de Personal
personal perteneciente Relaciones
atractivas. competencias. Jefe de
exclusivamente a Indumil. Industriales
Relacio
Jefe DID Jefe DID
Formato diligenciado "Requisitos y calificación equipo
Pérdida del estado o Desarrollar los proyectos a través de Jefe GIN Jefe GIN
Entrega del cargo Generar equipos de trabajo y del proyecto Diseño y Desarrollo - IM OC SGT FO 021 -
Fábrica Fábrica
situación actual de equipos de trabajo y no a manera realizar su evaluación en el Vigencia 2018 - 2019. Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
no documentada por Equipo De Equipo
3 los temas trabajados 3 individual (Procedimiento D&D - ver roles 4 3 formato IM OC SGT FO 021 20/01/2018 31/12/2018 3 Si 3 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
el funcionario Proyecto De
por el funcionario del equipo). (Procedimiento Diseño y Actualización Formato IM OC OFP FO 021 (Planeación gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
desvinculado. Jefe División Proyecto
Desarrollo). de las actividades del equipo) Rev. 5.
desvinculado. Personal Jefe
Jefe de División
No se realizan Archivo físico: manejo de la carpeta del Implementar las Secretario Secretar
actividades de Pérdida del Know proyecto de diseño y desarrollo con la disposiciones dictadas por el General io
Listado de las celuguías y carpetas en cajas entregadas al
contingencia y How de los información relacionada por parte del Archivo General de la Nación Jefe Archivo General
archivo de la Secretaria General.
para el control y conservación Jefe DID Jefe Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
respaldo de productos gerente del proyecto. Se genera Oficio Syn. No. 02.030.910 — CRONOGRAMA
4 4 4 4 de los documentos. Jefe GIN Archivo 20/01/2018 31/12/2018 4 Si 4 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
información. Control manufacturados y Archivo digital: uso de los sistemas DE TRANSFERENCIAS 2018 por parte de la secretaria
Realizar verificación Fábrica Jefe DID gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
insuficiente de la nuevos desarrollos informáticos disponibles para digitalizar general, en el se solicita la entrega de series y tablas de
permanente a los archivos, Equipo de Jefe GIN
retención documental.
documentación de la industria militar. archivos de los proyectos teniendo en documentos y registros Proyecto Fábrica
impresa. cuenta los lineamientos de la norma de relacionados con el proyecto Jefe División Equipo
Cambio en las Pérdida de archivos Dueño
del
direcciones IP de las durante la migración
Dueño del proceso, Evidencia de la actividad de archivo diario y registros en
carpetas de información e Habilitar la migración de proceso, Oficina synergy
Aplicativo Vault para consignación de
compartidas inhabilidad para el correos electrónicos cuando Oficina Informát Dependencia/Proyecto: 7555 - FAGECOR D&D 2018
planos y sólidos CAD
limitación en el tipo acceso de los haya cambio de carpetas Informática, ica, Pistola Córdova Martillo Escondido Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
actualización de archivo de acuerdo a
5 de información que mismos. 5 4 5 compartidas autorizadas. profesionales profesio 20/01/2018 31/12/2018 5 Si Sub-Ametralladora Cal. 9mm 5 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
disposición dictada por el archivo Manejo de documentación Informática nales Escopeta de Repetición gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
puede migrar entre perdida del respaldo
general de la nación. (Tablas de Física obsoleta, Historial Secretaria Informát Cañón Disruptor
carpetas de cotizaciones,
retención). Documental, etc. General ica Documentos Obsoletos, Tablas de retención, envíos al
compartidas cuando catálogos, Jefe Archivo Secretar archivo de fábricas y central.
se realizan cambios referencias de ia
de IP productos, General
Proyectos Realizar los movimientos de Gerente Gerente
Deficiencia en la Gestión del portafolio (recursos) de proyectos que presupuesto del programa de General General
inconclusos se Proyecto 7586 - FAGECOR
formulación de los permite dar flexibilidad para poder realizar diseño y desarrollo con el Subgerente Subgere
considera de tipo •02.026.271 — PROYECTOS 2018 PRIORIZADOS POR Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
anteproyectos o redistribuciones entre los proyectos de i & d formato "planificación Técnico nte
Empleados 1 táctico ya que la 4 1 20/01/2018 31/12/2018 1 Si SUGERENCIA TÉCNICA y GIN - FAGECOR 1 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
escasez en la dependiendo del grado de avance, empleo de los presupuestal de los diseños y Subgerente Técnico
generación de (Modificaciones por presupuesto, Personal y Tiempo de gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
información de recursos y oportunidades que surjan durante la desarrollos de procesos y Financiero Subgere
Ejecución).
iniciativas no productos - IM oc sgt fo 061" Jefe Div. I & nte
entrada. vigencia. (Procedimiento D&D - formato 061).
Jefe Div. I & Jefe Div. Indicador desempeño de Diseño y Desarrollo, resultados
Falta de análisis Cumplimiento de las etapas D. I & D. medidos por rendimiento FO 021 a corte Mes de Abril
Pérdida de Mejorar los análisis y la planeación de los proyectos del procedimiento de Diseño Jefes GIN, Jefes 2018:
comercial y estudios Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
oportunidad en la basada en mejor información del cliente y del y Desarrollo, para contemplar Equipos de GIN,
Terceros 2 de mercado a 4 2 20/01/2018 31/12/2018 2 Si 2 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
ampliación del mercado. (Procedimiento D&D - estudios de mercado, los posibles retrasos presentes Proyecto Equipos •Desarrollo de Nuev os Productos y Serv icios
mediano y largo gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
portafolio. formato FO 020 y 061 y anteproyectos). en el desarrollo de la Jefe División de 19,4 %
plazo. iniciativa. Personal Proyecto •Mej ora en Líneas de Manufactura
Jefe Div.
Jefe de I & Jefe
Jefe Div.
Reasignación de
D. I & D.
recursos Jefes GIN, Jefes
Desarrollo de
previamente Equipos de GIN,
iniciativas no Acompañamiento en la
programados para Conocer parámetros de adaptabilidad a los cambios Proyecto Equipos Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
previstas durante formulación de proyectos de •Solicitud diligenciamiento FO 020 I + D 2018
3 adelantar actividades imprevistos del entorno, fomentar el autocontrol, auto 4 3 Jefe División de 20/01/2018 31/12/2018 3 Si 3 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
la(s) vigencia(s) Diseño y Desarrollo para las •Solicitud - Documentación Técnica - FO-020
de cumplimiento de gestión, autorregulación. Personal Proyecto gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
anterior(es) como vigencias siguientes.
Jefe de Jefe
necesidades
apoyo a las FFMM. Relaciones División
inmediatas y por Industriales Personal
ende reducción de Jefe Div. I & Jefe Div.
Desarrollo de Inversión y pérdida
Conocer parámetros de adaptabilidad a los cambios D. I & D.
iniciativas no de recursos (tiempo Vigilancia del entorno Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Jefes GIN, Jefes •Anteproyectos vigencia 2018 OC -OPLA
4 previstas durante de profesionales, imprevistos del entorno, fomentar el autocontrol, auto 4 4 (oportunidades de 20/01/2018 31/12/2018 4 Si •Se realiza formulación de proyectos 2018 - 2019
Equipos de GIN,
la(s) vigencia(s) mecanizados, visitas gestión, autorregulación. financiación). gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
Proyecto Equipos
anterior(es) como técnicas, pruebas, Jefe de
Someter las oportunidades Jefe de
Mercadeo, Proyectos vigencia 2018 se realizó formulación.
Oportunidades y Riesgo de copia de detectadas a revisión Mercade Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Jefe Oficina • Cronograma proyectos diseño y desarrollo
1 anteproyectos mal los resultados del Ejercicio de direccionamiento estratégico de INDUMIL. 5 1 detallada por parte de las o, 20/01/2018 31/12/2018 1 Si Syn. 01.903.419 — Envío Proyectos I+D Vigencias 2018 y
Jurídica
formulados. proyecto. oficinas de Mercadeo, Jefe gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
Jefe Div. I&D 2019
Planeación del I + D Presentar propuestas a OPLA Jefe Oficina Jefe • Cronograma proyectos diseño y desarrollo
Debilidad en la de recomendaciones para la Jurídica Oficina Syn. 01.903.419 — Envío Proyectos I+D Vigencias 2018 y Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
se hace a corto Alinear planes de inversión, D&D y análisis de
2 gestión del 3 5 2 planeación estratégica en Jefe Div. I&D Jurídica 20/01/2018 31/12/2018 2 Si 2019 2 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
plazo y no a largo oportunidades de mercado. cuanto a líneas de acción en Jefes GIN Jefe Div. • Formato IM OC OFP FO 021 para cada proyecto de gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
conocimiento.
plazo. Jefe Div. I & Jefe Div. Se formulan anteproyectos para el programa de Inversión
Falta de análisis
Acompañamiento en la D. I & D. de Investigación y Desarrollo para la vigencia 2018-2019
comerciales y Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Desconocimiento de formulación de proyectos de Jefes GIN Jefes y se envían a OPLA
3 estudios de Priorización de proyectos. 4 3 20/01/2018 31/12/2018 3 Si 3 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
mercados objetivos. diseño y desarrollo para las Equipo de GIN Proyectos de Inversión 2018
mercado a mediano gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
vigencias siguientes. Proyecto Equipo Proyectos D&D 2018 (físicos).
y largo plazo. Jefe Div. I & de Se formulan anteproyectos para el programa de Inversión
Rigidez en el Pérdida de Cumplimiento de las etapas Jefe Div. Cronograma de actividades enviado por OPLA
D.
del Procedimiento de Diseño I & D. Se genera FO021 para los proyectos FAGECOR 2018: Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
sistema para oportunidad en la Jefes GIN
4 3 Reajuste en el proceso de diseño y desarrollo. 3 4 y Desarrollo, para analizar los Jefes 20/01/2018 31/12/2018 4 Si ♦ Pistola Martillo Escondido 4 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
atender ampliación del Equipo de
posibles retrasos presentes en GIN ♦ Pistola Cal. .380 y . 40 gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
necesidades portafolio. Proyecto
el desarrollo de la iniciativa. Equipo
Jefe Div ♦ Cañón Disruptor
Dar a conocer a los que Se cargó Oficio Syn. 01.944.579 compromiso de
Jefe Div I&D I&D Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Tráfico de Demandas contra la intervienen en el proceso de Integridad y transparencia 2017; diligenciamiento
Empleados 1 1 Cumplimiento Normatividad: manual de contratación. 4 1 Jefes GIN. Jefes 20/01/2018 31/12/2018 1 Si 1 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
influencia. empresa. Diseño y Desarrollo la Ley encuesta compromisos anti corrupción.
GIN. gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
1474 Estatuto Anticorrupción, En espera
•Correo de del nuevo compromiso de Integridad y
divulgación.
Jefe Div •Seguimiento en cronograma "visita ingeniero"
Dar a conocer el Manual de
Jefe Div I&D, I&D, (\\indumil.local\fs\CAN\SGTOC\I+D\SGI\2018\I+D\PROCE Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Proveedore No guardar Retraso en los Cumplimiento normatividad: procedimiento de control Contratación a los que
2 2 4 2 Jefes GIN. Jefes 20/01/2018 31/12/2018 2 Si SOS DIVISIÓN I+D\CRONOGRAMAS - CONTROL - 2 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
s (Todos) confidencialidad. desarrollos. disciplinario. intervienen en el proceso de
GIN. FORMATO) gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
contratación.
Se actualizó el Manual de Contratación - IM OC OFJ MN
Jefe Div
Evaluación conjunta y Proyectos synergys y carpetas compartidas.
Jefe Div I&D, I&D, Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Asociados Beneficio a terceros Cumplimiento normatividad: Ley 1474 de 2011 - manejo de proyectos de
de Negocio
3 Pérdida de recursos. 3 5 3 Jefes GIN. Jefes 20/01/2018 31/12/2018 3 Si 3 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
y propio. estatuto anticorrupción. forma compartida entre Implementación en synergy del proyecto 7557, para la
GIN. gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
funcionarios de OC y la gestión de los proyectos de D&D SGT 2018.
Investigación con Dar a conocer el Manual de Jefe Div •Correo de divulgación.
Alterar el Contratación a los que Jefe Div I&D, I&D, •Seguimiento en cronograma "visita ingeniero" Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
alcance fiscal, penal, Cláusula de confidencialidad de los trabajadores en
Clientes 4 procedimiento 4 4 4 intervienen en el proceso de Jefes GIN. Jefes 20/01/2018 31/12/2018 4 Si (\\indumil.local\fs\CAN\SGTOC\I+D\SGI\2018\I+D\PROCE 4 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
administrativo y/o cuanto a la información sensible. contratación en reuniones GIN. SOS DIVISIÓN I+D\CRONOGRAMAS - CONTROL - gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
contractual.
disciplinario. periódicas. FORMATO)
Evaluación conjunta y Jefe Div.
Direccionamiento de Adquisición de
manejo de proyectos de Jefe Div. I & I & D,
proceso desde la equipos o aceptación forma compartida entre D, Jefe de
creación de en la ejecución de funcionarios de OC y la Jefe de Mercade Visitas de la SGT a las unidades de negocio con el fin de
Licitación de proveedores Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
documentos proyectos en unidad de negocio que Mercadeo, o, verificar el avance de los proyectos.
Terceros 5 5 Evaluación de requerimientos según propuestas de 4 5 20/01/2018 31/12/2018 5 Si 5 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el primer
técnicos con condiciones su encabeza el proyecto para Equipos de Equipos Se incorpora dentro de la inducción específica la revisión
los oferentes. gestión riesgo identificado. cuatrimestre de 2019.
características estándar, de calidad verificación de cumplimiento Proyecto de del tema de Manual de Contratación.
de requisitos establecidos por Diseño Y Proyecto
especificas para deficiente, o que no
la industria militar en cuanto Desarrollo, Diseño
beneficiar a cumplen con los
8.- Gestión Industrial
Análisis mensual novedades de mano de Jefe Plantas Subgere
obra directa. Capacitación sobre los de nte
Hoja de vida del indicador de Productividad mano de
Control Reporte M.O.D Ref. IM.FJ DVP manuales de producción Técnico
Sanciones obra directa Durante el lapso no se
FO 044 procedimientos. Directivas e Jefe de taller
Empleados 1 disciplinarios o 4 1 20/01/2018 31/12/2018 1 Si Control reporte de la Mano de Obra (verificar formato) 1 modificaron los responsables de la
Justificación mediante análisis de instructivos relacionados con Jefe de Director
penales gestión
desviación IM FJ DVP FO 041 Reporte el tema BASC y Grupo es de
Formato de niveles de calidad Cód.: IM OC SGT FO 044
novedades y reporte administración de consecuentes control Fábrica
tiempos en programa SAP calidad
Plan de necesidades de vigencias futuras Jefe Plantas Subgere
de materias primas, herramientas, de nte
repuestos, servicios. Permanente revisión de los producción Técnico
Perdidas de Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
procedimientos tendientes a Jefe de taller Elaboración y Seguimiento de estudios previos y al plan
Visitantes 2 mercancías o 4 2 20/01/2018 31/12/2018 2 Si 2 Se da por cerrado el actual y se abre el primer
Formato para la elaboración de un plan prevenir cualquier acción Jefe de Director de necesidad de vigencias futuras y contratos.
productos terminados cuatrimestre de 2019.
de compras IM OC DAD IN 001 delictiva. Grupo es de
control Fábrica
calidad
Jefe Plantas Subgere
de nte
Insatisfacción de los
Dar a conocer los Manuales y producción Técnico
clientes, afectación De acuerdo al seguimiento, no se
Proveedore procedimientos a todo Jefe de taller Hoja de vida del Indicador, Planes de acción (SAM, SAC,)
3 al buen nombre e Indicadores de maquinaria critica 4 3 20/01/2018 31/12/2018 3 Si 3 presentaron cambios en el tratamiento del
s (Todos) aquel que interviene en el Jefe de Director Informe Cumplimiento programas de Subproductos
imagen de la riesgo identificado.
proceso de contratación. Grupo es de
empresa
control Fábrica
calidad
9.- Gestión Talento Humano
Dra. Cuadro de
Aplicación del Manual Específico de Andrea evaluación de Cuadro de evaluación de competencias producto del Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Lideres de
1 Funciones y Competencias por Cargo IM 4 1 Profesional del 20/01/2018 31/12/2018 1 competencias proceso de selección. IM OC DAP FO 040 1 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el siguiente
los procesos
OC DAP MN 001 Pilar producto del Resultados del proceso de selección IM OC DAP FO 041 gestión riesgo identificado. periodo.
Corredor
Dra. proceso de
Cumplimiento del Procedimiento de Cuadro de
Andrea Cuadro de evaluación de competencias producto del Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Selección Contratación y permanencia Lideres de evaluación de
2 del personal de planta, misión y aprendiz
4 2 Profesional
los procesos
del 20/01/2018 31/12/2018 2 proceso de selección. IM OC DAP FO 040 2 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el siguiente
Pilar competencias Resultados del proceso de selección IM OC DAP FO 042 gestión riesgo identificado. periodo.
Sena IM OC DAP PR 001
Corredor producto del
Dra. Requerimiento
Andrea Requerimiento de solicitud de concepto parcial de Durante el lapso no se De acuerdo al seguimiento, no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Preconceptos de seguridad antes de la Lideres de de solicitud de
3 4 3 Profesional del 20/01/2018 31/12/2018 3 seguridad al proceso de seguridad física 3 modificaron los responsables de la presentaron cambios en el tratamiento del Se da por cerrado el actual y se abre el siguiente
contratación del personal los procesos concepto
Pilar Oficio Preconcepto de seguridad gestión riesgo identificado. periodo.
Corredor parcial de
10.- Gestión Financiera
Cambios en la condiciones del

1 1
mercado y políticas del gobierno.
Sobreestimar los ingresos y los

gastos de la Empresa,
2
inconsistencia en el plan
operativo y plan de compras.
Incertidumbre en el sistema de
3 2
costeo.
4 Falta de recurso
12- Gestión Compras y Comercio Exterior

Analizar de personal / Jefe Grupo R
funcionarios en el proceso de I FJ Adm.
Fallas en los
contratación. Jefe Grupo R Arnulfo
estudios de Sanciones de carácter Aplicación de Procedimiento de
Verificar y ejecutar I FE Montañ Durante el lapso no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
seguridad realizados legal y económico selección, contratación y permanencia Registros de estudios de seguridad realizados a personal Se actualizaron los responsables por el manejo
Empleados 1 1 4 1 inducciones y re inducciones Jefe Grupo R a Muñoz 02-ene-18 28-dic-18 1 Si 1 modificaron los responsables de la Se da por cerrado el actual y se abre el primer
a empleados y (multas) para la personal planta, misión y aprendiz SENA que ingresa a laborar en Fábrica. y tratamiento de los riesgos identificados.
a personal requerido en I FS € gestión cuatrimestre de 2019.
funcionarios de la empresa. - IM OC DAP PR 001. Rev. 5.
almacenamiento de materias Representant
empresa.
prima, materiales y e de Ventas Ing.
suministros. FJ Nelson
Fallas en controles Verificar controles ejercidos Representant
ejercidos en el al almacenamiento de e de Ventas
proceso de Aplicación de Procedimiento materias prima, materiales y FJ Ing.
almacenamiento de Afectación y/o Administrativo para manejo de suministros. Representant Nelson Mediante Oficio N° 02.069.658 de agosto / 2018 se Durante el lapso no se Las acciones se les da curso al siguiente periodo.
Se analizaron e identificaron los controles
Proveedores (Todos) 2 materias primas y pérdida de la imagen 2 almacenes de materias primas, 4 2 Intensificar los controles e de Ventas Mauricio 02-ene-18 28-dic-18 2 Si comunican informes de Materias Primas de Baja Rotación 2 modificaron los responsables de la Se da por cerrado el actual y se abre el primer
adecuados.
suministros y en institucional. materiales y suministros. IM FC DVA PR registrados por el proceso de FE Morante y Materiales Perecederos. gestión cuatrimestre de 2019.
controles de ingreso 001. Rev. 7. Almacenamiento para Representant sP
a la Fábrica Santa verificar la integridad de la e de Ventas
Bárbara. carga almacenada en FS
Aceptación del pago Representant
Verificar y ejecutar de
de sobornos por e de Ventas
Aplicación de Código de Ética IM OC inducciones y re inducciones Ing.
parte de los FJ
Pérdida de la DAP CP 002. Rev. 2. y de Código de a personal requerido en Nelson Registros de estudios de seguridad realizados a personal
Visitantes 3 funcionarios de la 3 4 3 Representant 02-ene-18 28-dic-18 3 Si
certificación BASC buen Gobierno IM OC DAP CP 001. Rev. almacenamiento de materias Mauricio
empresa y/o por e de Ventas
5. prima, materiales y Morante
parte de los FE
suministros. sP
contratistas Representant
Número de rev : 1

INDUMIL
05/12/2018
¿QUÉ PUEDE SUCEDER? COMUNICACIÓN Y CONSULTA CRONOGRAMA PARA LA Según la correspondiente " E V I D E N C I A O B J E T I V A " que soporta los atributos de E S T A N D A R I Z A C I Ó N D E A C C I O N E S - C I E R R E D E C I C L O (Cuatrim estral)
VULNERABILID
ACCIONES RESPONSABLE
NIVEL DEL
ESTATUS
(Ev ento y/o acción) "Representa la Interacción entre procesos" IMPLEMENTACIÓN DE LAS conv eniencia, adecuación, eficiencia, eficacia y efectiv idad,
(RIESGO
RIESGO
NIVEL DEL
IMPACTO
RIESGO
Responsabilidad Receptor Medio de com unicación ORIENTACIÓN PARA LAS POSIBLES Nom bre(s)
RESULT
ADO DE
Proceso del Sistema
EFECTIVIDA
Fecha de Fecha de
AD
¿POR QUÉ SUCEDERÍA? CONSECUENCIAS EFECTIVIDAD
RO
IN DE
Control
AGENTE GENERADOR de gestión integral que OPCIONES: Proceso(s) al (los) cual(es) ACCIONES A SEGUIR. Cargo(s)
D del
inicio terminación
LA
T
Nº
UM A
RIESGO DESCRIPCIÓN NOMBRE DEL CONTROL EXISTENTE

IS
Nota: existen acciones que

EN
DE RIESGO interv iene en la cadena 1). Riesgo a ser registrado y tratado se le comunica el riesgo. Com unicación interna Im plem entación de m edidas para Digitar indiv idualmente
D
solo están enfocados a cargos

Nº de suministro que Nº Nº Digite aa/mm/dd Digite aa/mm/dd Nº Resultado Soportes Nº Ajustes a realizar en la PLANIFICACIÓN Ajustes a realizar al TRATAMIENTO o manejo del riesgo Ajustes a realizar al MONITOREO y REVISIÓN
A
en el proceso asociado a la cadena proceso : m inim izar el riesgo claves.

C
S
1.- Gestión Estratégica No se realizan los

Contaminación Durante el segundo cuatrimestre se evidenció
estudios de Ing. Luis
parcial o total de la Solicitar la realización de los Se actualizó el la conveniencia de mantener los controles
seguridad por parte Jefe Div. Eduardo
mercancía Procesos de selección y contratación de estudios de seguridad al responsable de implementados por el proceso para mitigar el
de las empresas Servicios Aguirre
transportada personal. personal y los funcionarios de Histórico de estudios de seguridad efectuados por la FAGECOR por el Sin cambios significativos para riesgo identificado y evitar su materialización.
Estibadores 1 contratistas así como 1 4 1 Grales. Garay 09-ene-18 28-dic-18 1 Si 1
generando problemas Estudios de seguridad a los funcionarios la empresa involucrados en Dirección de Seguridad. manejo y tratamiento esta gestión especifica
las terceras partes Prof. Serv. SM (r)
en el cumplimiento de la empresa. la cadena logística de de los riesgos Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e
involucradas en la Grales. OC Lewis M.
de los compromisos abastecimiento. identificados. inicia la gestión del mapa de riesgos del
Inadecuada cadena logística de Astaiza
contractuales. primer cuatrimestre de 2019.
manipulaci abastecimiento.
Se identificaron dos nuevas
ón de Durante el segundo cuatrimestre se evidenció
Ing. Luis consecuencias: "Contaminación
materiales, Fallas en los Solicitar a las empresas la conveniencia de mantener los controles
Clausulas contractuales que exigen al Jefe Div. Eduardo parcial o total de la mercancía
mercancías estudios de contratistas los registros implementados por el proceso para mitigar el
Afectación y/o contratista llevar a cabo estudios de Servicios Aguirre transportada generando problemas
y/o Personal seguridad realizados correspondientes a los riesgo identificado y evitar su materialización.
productos en Puerto
2 a empleados y
pérdida de la imagen 2 seguridad a sus funcionarios y terceras 4 2 estudios de seguridad
Grales. Garay 09-ene-18 28-dic-18 2 Si Clausulas Contractuales. 2 Sin Cambios en el cumplimiento de los
institucional. partes involucradas en la cadena de Prof. Serv. SM (r) compromisos contractuales" y
transportad funcionarios de la aplicados a sus funcionarios y Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e
abastecimiento. Grales. OC Lewis M. "Vulnerabilidad por parte de la
os empresa. terceras partes inicia la gestión del mapa de riesgos del
Astaiza empresa frente a actores externos
generando primer cuatrimestre de 2019.
al margen de la ley o grupos
contaminac Verificar la adecuada Jefe Div. Ing. Luis
ión y Durante el segundo cuatrimestre se evidenció
aplicación de los controles y Servicios Eduardo Diligenciamiento de los formatos lista de chequeo de
pérdida de Lista de chequeo estado de vehículo - la conveniencia de mantener los controles
TÁCTICO
Ingreso de estado de vehículos - Cód. IM OC DSG FO 023.
Residual
de las condiciones de Grales. Aguirre
MEDIO
Cód. IM OC DSG FO 023 implementados por el proceso para mitigar el
BAJO
Contaminac los elementos o Riesgo a ser registrado y seguridad establecidas en el: Jefe Div. Garay Diligenciamiento de los formatos Planilla registro y Se relacionaron los soportes que
Transporte Terrestre 1 Pérdida de la Planilla registro y distribución de sellos Acta de Asistencia riesgo identificado y evitar su materialización.
ión de la elementos Conductor No aplica 3 sustancias ilícitas en 2 8 3 4 tratado en el proceso que No aplica 3 * Procedimiento de Administrativ TC. (r) 09-ene-18 28-dic-18 3 Si distribución de sellos de seguridad - Cód. IM OC DSG FO 3 Sin Cambios evidencian los controles
certificación BASC. de seguridad - Cód. IM OC DSG FO 040 a Reunión No. 54
carga transportad la carga, contenedor lo identifico. Transportes Oficinas a FE Juan 040. implementados.
os. Planilla control sellos de seguridad - Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e
o vehículo. Centrales y Fábricas - Cód. IM Jefe Div. Carlos Diligenciamiento de los formatos Planilla control sellos de
Cód. IM OC DSG FO 041 inicia la gestión del mapa de riesgos del
OC DSG PR 001. Administrativ Mosquer seguridad - Cód. IM OC DSG FO 041.
primer cuatrimestre de 2019.
* Procedimiento para a FJ a
Inadecuado Aceptación del pago Jefe Div. Ing. Luis
Durante el segundo cuatrimestre se evidenció
aseguramie de sobornos por Servicios Eduardo Diligenciamiento de los formatos lista de chequeo de
la conveniencia de mantener los controles
nto de la parte de los Informativo prohibiciones y obligaciones Grales. Aguirre estado de vehículos - Cód. IM OC DSG FO 023.
Sanciones de carácter implementados por el proceso para mitigar el
carga con funcionarios de la en la prestación del servicio de transporte Divulgación y aplicación del Jefe Div. Garay Diligenciamiento de los formatos Planilla registro y Se relacionaron los soportes que
Proveedore legal y económico riesgo identificado y evitar su materialización.
los sellos 4 empresa y/o por 4 - Cód. IM OC DSG IF 001 4 4 código de ética y los valores Administrativ TC. (r) 09-ene-18 28-dic-18 4 Si distribución de sellos de seguridad - Cód. IM OC DSG FO 4 Sin Cambios evidencian los controles
s (Todos) (multas) para la
y/o demás parte de los Código de ética y valores corporativos de corporativos de la empresa a FE Juan 040. implementados.
empresa. Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e
mecanismo contratistas la empresa Jefe Div. Carlos Diligenciamiento de los formatos Planilla control sellos de
inicia la gestión del mapa de riesgos del
s de involucrados en el Administrativ Mosquer seguridad - Cód. IM OC DSG FO 041.
seguridad proceso de a FJ a
empleados. Divulgación de Jefe Div. Ing. Luis
Durante el segundo cuatrimestre se evidenció
información a Servicios Eduardo Diligenciamiento de los formatos lista de chequeo de
Lista de chequeo estado de vehículo - la conveniencia de mantener los controles
personas o actores Vulnerabilidad por Grales. Aguirre estado de vehículos - Cód. IM OC DSG FO 023.
Cód. IM OC DSG FO 023 implementados por el proceso para mitigar el
externos que no parte de la empresa Divulgación y aplicación del Jefe Div. Garay Diligenciamiento de los formatos Planilla registro y Se relacionaron los soportes que
Planilla registro y distribución de sellos riesgo identificado y evitar su materialización.
Empleados 5 hacen parte de la frente a actores 5 4 5 código de ética y los valores Administrativ TC. (r) 09-ene-18 28-dic-18 5 Si distribución de sellos de seguridad - Cód. IM OC DSG FO 5 Sin Cambios evidencian los controles
de seguridad - Cód. IM OC DSG FO 040
cadena de externos al margen de corporativos de la empresa a FE Juan 040. implementados.
Planilla control sellos de seguridad - Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e
suministro o la ley o grupos ilícitos. Jefe Div. Carlos Diligenciamiento de los formatos Planilla control sellos de
Cód. IM OC DSG FO 041 inicia la gestión del mapa de riesgos del
abastecimiento de la Administrativ Mosquer seguridad - Cód. IM OC DSG FO 041.
empresa. a FJ a
Pérdida de la carga Jefe Div. Ing. Luis
transportada Servicios Eduardo Durante el segundo cuatrimestre se evidenció
No se realiza en
generando problemas Solicitar la realización de los Grales. Aguirre la conveniencia de mantener los controles
forma adecuada el
para la producción de estudios de seguridad al Jefe Div. Garay Se actualizó el responsable de implementados por el proceso para mitigar el
Inadecuado aseguramiento de la
Delincuenc la empresa y Acuerdos de confidencialidad de los personal y los funcionarios de Administrativ TC. (r) Histórico de estudios de seguridad FAGECOR por el manejo y riesgo identificado y evitar su materialización.
aseguramie 1 carga a transportar y 1 4 1 09-ene-18 28-dic-18 1 Si 1 Sin Cambios
ia Común causando afectación funcionarios de la empresa. la empresa involucrados en a FE Juan efectuados por la Dirección de Seguridad. tratamiento de los riesgos
nto de la del vehículo con los
en el cumplimiento la cadena logística de Jefe Div. Carlos identificados. Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e
carga y de precintos y/o sellos
de los contratos de abastecimiento. Administrativ Mosquer inicia la gestión del mapa de riesgos del
los de seguridad.
entrega de producto a FJ a primer cuatrimestre de 2019.
vehículos,
ocasionand Jefe Div. Ing. Luis
o robo o Servicios Eduardo Durante el segundo cuatrimestre se evidenció
pérdida de Fallas en la Solicitar a las empresas Grales. Aguirre Se ajustó la consecuencia descrita la conveniencia de mantener los controles
Pérdidas económicas
los planeación y contratistas los registros Jefe Div. Garay como "Pérdidas económicas para implementados por el proceso para mitigar el
Delincuenc para la empresa por Acuerdos de confidencialidad firmados
elementos programación de correspondientes a los Administrativ TC. (r) la empresa" por "Pérdidas riesgo identificado y evitar su materialización.
transportad
ia 2 rutas seguras para el
incumplimientos en 2 con empresas contratistas y terceras 4 2 estudios de seguridad
09-ene-18 28-dic-18 2 Si Clausulas Contractuales. 2 Sin Cambios
económicas para la empresa por
a FE Juan
Organizada los compromisos partes.
os. transporte de la aplicados a sus funcionarios y Jefe Div. Carlos incumplimientos en los Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e
adquiridos.
carga. terceras partes Administrativ Mosquer compromisos adquiridos". inicia la gestión del mapa de riesgos del
TÁCTICO
a FJ a
Residual
MEDIO
BAJO
Asalto a Riesgo a ser registrado y Jefe Div. TC. (r)
Hurto / Acta de Asistencia
2 Robo
vehículos No aplica 2 8 tratado en el proceso que No aplica
a Reunión No. 54
Verificar la adecuada Jefe Div. Ing. Luis
de lo identifico. aplicación de las condiciones Servicios Eduardo Actas de asistencia a reunión, socializando
Lista de chequeo estado de vehículo -
transporte Afectación a la establecidas en: Grales. Aguirre las condiciones establecidas en: Durante el segundo cuatrimestre se evidenció
Cód. IM OC DSG FO 023
de integridad de los Procedimiento de Jefe Div. Garay Procedimiento de Transportes Oficinas la conveniencia de mantener los controles
Planilla registro y distribución de sellos
mercancía actores involucrados Transportes Oficinas Administrativ TC. (r) Centrales y Fábricas - Cód. IM OC DSG PR implementados por el proceso para mitigar el
Falta de escoltas de seguridad - Cód. IM OC DSG FO 040 Se relacionaron los soportes que
causando Grupos en la cadena logística Centrales y Fábricas - Cód. IM a FE Juan 001. riesgo identificado y evitar su materialización.
ilegales
3 para asegurar la ruta
de abastecimiento,
3 Planilla control sellos de seguridad - 4 3 09-ene-18 28-dic-18 3 Si Procedimiento para manejo, registro y
3 Sin Cambios evidencian los controles
la pérdida OC DSG PR 001. Jefe Div. Carlos
de abastecimiento. Cód. IM OC DSG FO 041 implementados.
de las así como a los Procedimiento para manejo, Administrativ Mosquer control de sellos de seguridad - Cód. IM OC Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e
Informativo prohibiciones y obligaciones
materias vehículos y elementos registro y control de sellos de a FJ a DSG PR 003. inicia la gestión del mapa de riesgos del
en la prestación del servicio de transporte
primas, transportados. seguridad - Cód. IM OC DSG Jefe Div. TC. (r) Procedimiento de Seguridad Física de la primer cuatrimestre de 2019.
- Cód. IM OC DSG IF 001
materiales, PR 003. Administrativ Luis Industria Militar - Cód. IM OC DRS PR 001.
mercancías, Procedimiento de Seguridad a FS Armand
Transporte Terrestre Inadecuada Jefe Div. Ing. Luis
elementos Durante el segundo cuatrimestre se evidenció
y/o selección de los Servicios Eduardo
la conveniencia de mantener los controles
productos funcionarios Participar en las reuniones de Grales. Aguirre
implementados por el proceso para mitigar el
transportad involucrados en la Afectación y/o Estudios de seguridad de los diferentes seguridad para conocer la Jefe Div. Garay
Sin cambios significativos para riesgo identificado y evitar su materialización.
os. Empleados 4 cadena logística de pérdida de la imagen 4 actores de la cadena logística de 4 4 programación de rutas Administrativ TC. (r) 09-ene-18 28-dic-18 Si Clausulas Contractuales. 4 Sin Cambios
esta gestión especifica
abastecimiento que institucional. abastecimiento de la empresa seguras para el transporte de a FE Juan
Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e
pueden infiltrar carga. Jefe Div. Carlos
inicia la gestión del mapa de riesgos del
información privada Administrativ Mosquer
relacionada a fechas a FJ a
Deficiencias en los Ing. Luis Se ajusta la
Jefe Div. Durante el segundo cuatrimestre se evidenció la
criterios de Pérdida de la imagen Eduardo consecuencia: "Pérdida
Servicios conveniencia de mantener los controles implementados por
evaluación de los institucional al Aguirre de la imagen
Grales. el proceso para mitigar el riesgo identificado y evitar su
aspectos legales y comprometer la Realizar verificación de la Garay institucional al
Participació Proveedore Prof. Serv. Sin cambios significativos para materialización.
n de
1 financieros de los cadena logística de 1 Bases para la presentación de la oferta 4 1 información contenida en los SM (r) 09-ene-18 28-dic-18 1 Si Cuadros de evaluación de ofertas. 1 comprometer la
s Logísticos Grales. OC esta gestión especifica
oferentes, abastecimiento y bases de las ofertas. Lewis M. cadena logística de
empresas Grupo de Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e inicia la
proveedores o pérdida de la Astaiza abastecimiento" por
de evaluación gestión del mapa de riesgos del primer cuatrimestre de
empresas certificación BASC. División "Pérdida de la imagen
transporte de ofertas 2019.
contratistas. de institucional al
que
Aceptación de Se identifica una Durante el segundo cuatrimestre se evidenció la
TÁCTICO
Residual
desarrollan Ing. Luis
MEDIO
sobornos y/o nueva causa conveniencia de mantener los controles implementados por
BAJO
Asociado de Riesgo a ser registrado y

acciones Acta de Asistencia Realizar en forma periódica Jefe Div. Eduardo
3 negocio No aplica beneficios Sanciones de carácter 2 8 tratado en el proceso que No aplica "Aceptación de el proceso para mitigar el riesgo identificado y evitar su
ilegales en a Reunión No. 54 visitas a los asociados de Servicios Aguirre Cláusulas Contractuales.
Ilegal personales por parte legal y económico lo identifico. sobornos y/o beneficios Sin cambios significativos para materialización.
la cadena Empleados 2 2 Visitas a los asociados de negocio 4 2 negocio para conocer su Grales. Garay 09-ene-18 28-dic-18 2 Si Acuerdos de confidencialidad firmados con 2
de funcionarios de la (multas) para la personales por parte de esta gestión especifica
de estructura organizacional y Prof. Serv. SM (r) empresas contratistas.
empresa a cambio empresa. funcionarios de la Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e inicia la
suministro y operativa Grales. OC Lewis M.
de permitir la empresa a cambio de gestión del mapa de riesgos del primer cuatrimestre de
abastecimi Astaiza
participación de permitir la 2019.
ento de la Ing. Luis Durante el segundo cuatrimestre se evidenció la
Industria Verificar que se lleve a cabo Jefe Div. Eduardo conveniencia de mantener los controles implementados por
Militar. Ofrecimiento de Sanciones de carácter Se identifica una nueva
la firma de los acuerdos de Servicios Aguirre Matriz de proveedores críticos y en el el proceso para mitigar el riesgo identificado y evitar su
Asociados sobornos, a cambio legal y económico Acuerdos de confidencialidad firmados consecuencia "Sanciones de Sin cambios significativos para esta gestión
de Negocio
3 de acciones (multas) para la
3 con empresas contratistas
4 3 confidencialidad con las Grales. Garay 09-ene-18 28-dic-18 3 Si Directorio Asociados de Negocio, 3 carácter legal y económico (multas) especifica
materialización.
empresas contratistas y Prof. Serv. SM (r) debidamente diligenciado.
dolosas empresa. para la empresa".
terceras partes Grales. OC Lewis M. Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e inicia la
Astaiza gestión del mapa de riesgos del primer cuatrimestre de
CR (r)
Durante el segundo cuatrimestre se evidenció la
Juan
Jefe División conveniencia de mantener los controles implementados por
No contar CONVENIENTE reforzar los Carlos Durante el ejercicio en el
Selección de Contaminación al Supervisor el proceso para mitigar el riesgo identificado y evitar su
con mano Sespem e Indumil controlan y realizan la controles y atención Mosquer Cambios en la medición de los indicadores cuatrimestre no se presentaron
personal que no se producto o inclusión Servicios Sin cambios significativos para esta gestión materialización.
de obra 1 1 clasificación y estudios de seguridad del 4 1 especial en las actividades a 08-ene-18 28-dic-18 1 Si del proceso se implementaron mecanismos 1 cambios en las responsabilidades
esta realizando un de armas y explosivos Generales especifica
disponible personal que puedan ser motivo de SP (r) de control y seguimiento. frente al tratamiento de las
estudio de seguridad ilegalmente Analista Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e inicia la
y suficiente acciones sospechosas Carlos acciones y gestión de los riesgos.
gestión del mapa de riesgos del primer cuatrimestre de
Humbert
2019.
o Alba
CR (r) Durante el segundo cuatrimestre se evidenció la
Jefe División
CONVENIENTE reforzar los Juan Durante el ejercicio en el conveniencia de mantener los controles implementados por
Contaminación al Supervisor
No se realizan las controles y atención Carlos cuatrimestre no se presentaron el proceso para mitigar el riesgo identificado y evitar su
producto o inclusión Registro de mantenimiento de Servicios Planes de mantenimiento y cronograma de Sin cambios significativos para esta gestión
2 visitas de seguridad 2 4 2 especial en las actividades Mosquer 08-ene-18 28-dic-18 2 Si 2 cambios en las responsabilidades materialización.
ESTRATÉGICO
de armas y explosivos infraestructura y vehículos mensual Generales actividades. especifica

a los proveedores que puedan ser motivo de a frente al tratamiento de las
ilegalmente Analista
acciones sospechosas SP (r) acciones y gestión de los riesgos. Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e inicia la
Residual
MEDIO
BAJO
Contaminac Riesgo a ser registrado y 16.Gestión del Carlos gestión del mapa de riesgos del primer cuatrimestre de
Agente Logístico No contar Acta de Asistencia CR (r) Durante el segundo cuatrimestre se evidenció la
1 ión de la
con el
No aplica No aplica 4 4 tratado en el proceso que talento Jefe División
a Reunión No. 54 CONVENIENTE reforzar los Juan Durante el ejercicio en el conveniencia de mantener los controles implementados por
carga Contaminación al lo identifico. humano Supervisor
personal Por coacción de controles y atención Carlos cuatrimestre no se presentaron el proceso para mitigar el riesgo identificado y evitar su
suficiente producto o inclusión Instructivos y procedimiento para las Servicios Sin cambios significativos para esta gestión
3 delincuencia común
de armas y explosivos
3 revistas e inspecciones
4 3 especial en las actividades
Generales
Mosquer 08-ene-18 28-dic-18 3 Si Planes de mantenimiento y cronograma de actividades. 3 cambios en las responsabilidades
especifica
materialización.
para o grupos ilegales que puedan ser motivo de a frente al tratamiento de las Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e inicia la
atender las ilegalmente Analista
acciones sospechosas SP (r) acciones y gestión de los riesgos. gestión del mapa de riesgos del primer cuatrimestre de
necesidade
s de las Jefe División CR (r) Durante el segundo cuatrimestre se evidenció la
CONVENIENTE reforzar los Durante el ejercicio en el
áreas con Por la población Contaminación al Supervisor Juan conveniencia de mantener los controles implementados por
controles y atención cuatrimestre no se presentaron
oportunida flotante, visitantes, producto o inclusión Instructivos y procedimiento para las Servicios Carlos Sin cambios significativos para esta gestión el proceso para mitigar el riesgo identificado y evitar su
4 factor externo (Base de armas y explosivos
4 revistas e inspecciones
4 4 especial en las actividades 08-ene-18 28-dic-18 4 Si Planes de mantenimiento y cronograma de actividades. 4 cambios en las responsabilidades
especifica
d. Generales Mosquer materialización.
que puedan ser motivo de frente al tratamiento de las
Militar) ilegalmente Analista a Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e inicia la
acciones sospechosas acciones y gestión de los riesgos.
SP (r) gestión del mapa de riesgos del primer cuatrimestre de
Jefe División CR (r) Durante el segundo cuatrimestre se evidenció la
Contaminación al Supervisor Juan conveniencia de mantener los controles implementados por
Por infiltración o controles y atención cuatrimestre no se presentaron
producto o inclusión Instructivos y procedimiento para las Servicios Carlos Sin cambios significativos para esta gestión el proceso para mitigar el riesgo identificado y evitar su
5 penetración del 5 4 5 especial en las actividades 08-ene-18 28-dic-18 5 Si Planes de mantenimiento y cronograma de actividades. 5 cambios en las responsabilidades
de armas y explosivos revistas e inspecciones Generales Mosquer especifica materialización.
grupo ilegal que puedan ser motivo de frente al tratamiento de las
ilegalmente Analista a Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e inicia la
SP (r)
CR (r) gestión del
Durante mapa decuatrimestre
el segundo riesgos del primer cuatrimestre
se evidenció la de
Jefe División
CONVENIENTE reforzar los Juan Durante el ejercicio en el conveniencia de mantener los controles implementados por
Falta de estudio Supervisor
Contaminación del Sespem e Indumil controlan y realizan la controles y atención Carlos cuatrimestre no se presentaron el proceso para mitigar el riesgo identificado y evitar su
sobre los Servicios Sin cambios significativos para esta gestión
Empleados 1 antecedentes al
personal que se 1 clasificación y estudios de seguridad del 3 1 especial en las actividades
Generales
Mosquer 08-ene-18 28-dic-18 1 Si Boletas de entrega de residuos. 1 cambios en las responsabilidades
especifica
materialización.
Incorporaci encuentra en fabrica personal que puedan ser motivo de a frente al tratamiento de las
personal que ingresa Analista
ón/o acciones sospechosas acciones y gestión de los riesgos.
ESTRATÉGICO
SP (r) Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e inicia la

contratació CR (r)
n de Jefe División
MEDIO
MEDIO
Riesgo a ser registrado y Juan

Supervisor
Bajo
Recurso Humano temporales Por coacción de Contaminación del Sespem e Indumil controlan y realizan la 16.Gestión del talento Acta de Asistencia controles y atención Carlos cuatrimestre no se presentaron Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e inicia la
2 Infiltración Personal No aplica 4 4 tratado en el proceso que Servicios Exigencia de la documentación soporte de la labor Sin cambios significativos para esta gestión
sin el 2 delincuencia común personal que se 2 clasificación y estudios de seguridad del 4 humano a Reunión N° 2 especial en las actividades Mosquer 08-ene-18 28-dic-18 2 Si 2 cambios en las responsabilidades gestión del mapa de riesgos del primer cuatrimestre de
en Puerto lo identifico. Generales desempañada para el control especifica
debido o grupos ilegales encuentra en fabrica personal que puedan ser motivo de a frente al tratamiento de las 2019.
estudio de Analista
acciones sospechosas SP (r) acciones y gestión de los riesgos.
confiabilida
Jefe División CR (r)
d CONVENIENTE reforzar los Durante el ejercicio en el
Por la población Supervisor Juan
Contaminación del Sespem e Indumil controlan y realizan la controles y atención cuatrimestre no se presentaron Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e inicia la
flotante, visitantes, Servicios Carlos Exigencia de la documentación soporte de la labor Sin cambios significativos para esta gestión
Clientes 3 personal que se 3 clasificación y estudios de seguridad del 4 3 especial en las actividades 08-ene-18 28-dic-18 3 Si 3 cambios en las responsabilidades gestión del mapa de riesgos del primer cuatrimestre de
factor externo (Base Generales Mosquer desempañada para el control especifica
encuentra en fabrica personal que puedan ser motivo de frente al tratamiento de las 2019.
Militar) Analista a
SP (r)
Perdida de remesas
CR (r) Juan Carlos Durante el ejercicio en el conveniencia de mantener los controles implementados por
para la verificación de Jefe División
CONVENIENTE insistir y mejorar en los Mosquera cuatrimestre no se presentaron el proceso para mitigar el riesgo identificado y evitar su
Mal manejo en la la entrega Almacenista, profesionales, supervisores, conductores, Supervisor Servicios Sin cambios significativos para esta gestión
Clientes 1 documentación Sanciones
1 operarios
3 1 controles, proponer nuevas acciones de
Generales
SP (r) Carlos 08-ene-18 28-dic-18 1 Si Boletas de entrega de residuos. 1 cambios en las responsabilidades
especifica
materialización.
acuerdo a las diferentes operaciones. Humberto Alba frente al tratamiento de las
disciplinarias o Analista
Luz Stella Zuluaga acciones y gestión de los riesgos. Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e inicia la
penales.
Deficiencia gestión del mapa de riesgos del primer cuatrimestre de
Perdida de remesas CR (r) Juan Carlos Durante el ejercicio en el Durante el segundo cuatrimestre se evidenció la
s y desvíos Jefe División
para la verificación de CONVENIENTE insistir y mejorar en los Mosquera cuatrimestre no se presentaron conveniencia de mantener los controles implementados por
de los Por coacción de la Almacenista, profesionales, supervisores, conductores, Supervisor Servicios Sin cambios significativos para esta gestión
Conductor 2 la entrega 2 3 2 controles, proponer nuevas acciones de SP (r) Carlos 08-ene-18 28-dic-18 2 Si Boletas de entrega de residuos. 2 cambios en las responsabilidades el proceso para mitigar el riesgo identificado y evitar su
TÁCTICO
procedimie delincuencia operarios Generales especifica

MEDIO
MEDIO
Falsificació Sanciones Riesgo a ser registrado y acuerdo a las diferentes operaciones. Humberto Alba frente al tratamiento de las materialización.
Bajo
Almacenamiento - Fábricas ntos que 19.Almacenamiento - Analista
3 n de
pueden
No aplica
Perdida de remesas
4 4 tratado en el proceso que
Fábricas
Acta de Asistencia a Reunión N°
CR (r) Juan Carlos Durante el ejercicio en el
Documentos lo identifico. Jefe División
hacer para la verificación de CONVENIENTE insistir y mejorar en los Mosquera cuatrimestre no se presentaron Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e inicia la
Por coacción de la Almacenista, profesionales, supervisores, conductores, Supervisor Servicios Sin cambios significativos para esta gestión
vulnerable Empleados 3 la entrega 3 3 3 controles, proponer nuevas acciones de SP (r) Carlos 08-ene-18 28-dic-18 3 Si Boletas de entrega de residuos. 3 cambios en las responsabilidades gestión del mapa de riesgos del primer cuatrimestre de
delincuencia operarios Generales especifica
este Sanciones acuerdo a las diferentes operaciones. Humberto Alba frente al tratamiento de las 2019.
Analista
proceso disciplinarias o Luz Stella Zuluaga acciones y gestión de los riesgos.
Perdida de remesas
CR (r) Juan Carlos Durante el ejercicio en el conveniencia de mantener los controles implementados por
para la verificación de Jefe División
CONVENIENTE insistir y mejorar en los Mosquera cuatrimestre no se presentaron el proceso para mitigar el riesgo identificado y evitar su
Proveedore Mal manejo en la la entrega Almacenista, profesionales, supervisores, Supervisor Servicios Sin cambios significativos para esta gestión
s (Todos)
4 documentación Sanciones
4 conductores, operarios
3 4 controles, proponer nuevas acciones de
Generales
SP (r) Carlos 08-ene-18 28-dic-18 4 Si Boletas de entrega de residuos. 4 cambios en las responsabilidades
especifica
materialización.
acuerdo a las diferentes operaciones. Humberto Alba frente al tratamiento de las
disciplinarias o Analista
Luz Stella Zuluaga acciones y gestión de los riesgos. Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e inicia la
penales.
CR (r)
Juan
Carlos Durante el segundo cuatrimestre se evidenció la
OPERATIVO
Empleados Jefe División Mosquer conveniencia de mantener los controles implementados por
Durante el ejercicio en el
Falta de control en Contaminación al Es insiste en el personal Supervisor a el proceso para mitigar el riesgo identificado y evitar su
MEDIO
MEDIO
Riesgo a ser registrado y cuatrimestre no se presentaron
Bajo
Gestión servicios generales Inclusión de armas el cargue y producto o inclusión Almacenista, profesionales, supervisores , sobre la necesidad de ser Servicios SP (r) Se controla mediante formato Día Día - cód. IM FE GIN Sin cambios significativos para esta gestión materialización.
4 Sabotaje No aplica 1 4 4 1 3 tratado en el proceso que No aplica N/A 1 08-ene-18 28-dic-18 1 Si 1 cambios en las responsabilidades
hechizas en el material. descargue de de armas y explosivos conductores, operarios innovadores en cuanta a Generales Carlos FO 001 especifica
lo identifico. frente al tratamiento de las
material ilegalmente no caer en rutinas. Analista Humbert Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e inicia la
acciones y gestión de los riesgos.
Proveedore o Alba gestión del mapa de riesgos del primer cuatrimestre de
s (Todos) Luz 2019.
Stella
Delincuenc Zuluaga
ia Común
Divulgación de Adecuada realización de los procesos de
Historial de estudios de seguridad realizados a personal
información a selección y contratación de personal en
Vulnerabilidad por que ingresa a Fábrica.
personas o actores la Empresa. Solicitar la realización de los estudios de MBA. Leonardo Se analizan y redefinen las
parte de la empresa Jefe Div. Administrativa Actas de grupo primario con registro de socializaciones de Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e inicia la
externos que no Realización de estudios de seguridad a seguridad al personal y los funcionarios de Villalobos Alvarado diferentes causas y consecuencias, al Sin cambios significativos para esta gestión
Empleados 1 ante actores externos 1 4 1 FS 09-ene-18 28-dic-18 1 Si procedimiento selección, contratación y permanencia de 1 gestión del mapa de riesgos del primer cuatrimestre de
hacen parte de la los funcionarios de la Empresa. la empresa involucrados en la cadena Adm. Emp. Arnulfo igual que los controles existentes a especifica
al margen de la ley o Prof. Serv. Grales. FS personal planta, en misión y aprendices SENA. IM OC 2019.
cadena de Socialización del código de ética y logística de abastecimiento. Montaña cada uno de ellos.
grupos ilícitos. DAP PR 001.
suministro o valores corporativos de la empresa.
En Fasab aplica acta N° 022.
abastecimiento de la Realización de procesos de inducción y
Aceptación del pago Solicitar a las empresas contratistas los
ESTRATÉGICO
de sobornos por registros correspondientes a los estudios de

Inadecuado Estudios de seguridad de los diferentes
parte de los seguridad aplicados a sus funcionarios y a
Residual
aseguramiento de la Sanciones de carácter actores (incluidos proveedores) de la MBA. Leonardo Se analizan y redefinen las
MEDIO
funcionarios de la terceras partes, además de evaluar la Jefe Div. Administrativa Clausulas en Contratos. Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e inicia la
BAJO
Contaminac Proveedore legal y económico cadena logística de abastecimiento de la Riesgo a ser registrado y Villalobos Alvarado diferentes causas y consecuencias, al Sin cambios significativos para esta gestión
Fabricas carga con sellos de 2 empresa y/o por 2 4 2 posibilidad de solicitarles certificaciones FS 09-ene-18 28-dic-18 2 Acuerdos de confidencialidad firmados con empresas 2 gestión del mapa de riesgos del primer cuatrimestre de
5 ión de la s Logísticos No aplica (multas) para la 2 10 empresa. tratado en el proceso que No aplica N/A Adm. Emp. Arnulfo
Si igual que los controles existentes a especifica
seguridad, presintos y/o parte de los en BASC. Prof. Serv. Grales. FS contratistas. 2019.
carga empresa. Acuerdos de confidencialidad firmados lo identifico. Montaña cada uno de ellos.
demás mecanismos de contratistas Realizar verificación de la información
seguridad empleados. con empresas contratistas.
involucrados en el contenida en los bases de las ofertas.
proceso de Consultar en forma periódica la
Adecuada realización de los procesos de Verificar la adecuada aplicación de los
Complicidad con selección y contratación de personal en controles y de las condiciones de
personas externas la Empresa. seguridad establecidas en el: Formatos lista de chequeo de estado de vehículos - Cód.
que manejan Realización de estudios de seguridad a * Procedimiento de Transportes Oficinas MBA. Leonardo IM OC DSG FO 023, año 2018. Se analizan y redefinen las
Jefe Div. Administrativa Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e inicia la
relaciones con Pérdida de la Imagen los funcionarios de la Empresa. Centrales y Fábricas - Cód. IM OC DSG PR Villalobos Alvarado Formatos Planilla registro y distribución de sellos de diferentes causas y consecuencias, al Sin cambios significativos para esta gestión
Conductor 3 narcotraficantes para Institucional.
3 4 3 FS
Adm. Emp. Arnulfo
09-ene-18 28-dic-18 3 Si seguridad - Cód. IM OC DSG FO 040, año 2018.
3 igual que los controles existentes a especifica
Socialización del código de ética y 001.
Prof. Serv. Grales. FS 2019.
el transporte de valores corporativos de la empresa. * Procedimiento para manejo, registro y Montaña Formato Planilla control sellos de seguridad - Cód. IM OC cada uno de ellos.
sustancias ilegales Realización de procesos de inducción y control de sellos de seguridad - Cód. IM DSG FO 041, año 2018.
como cocaína. re inducción y capacitaciones al OC DSG PR 003.
14.- Gestión Evaluación Independiente 14.- Gestión Evaluación Independiente

Martha
Ley 87 de 1993, por la cual se genera las Cecilia Relación de actas generadas en el proceso evaluación
disposiciones para ejercer el control
Reuniones efectuadas de acuerdo al cronograma independiente donde se pueden apreciar las diferentes
Polania
interno en las entidades publicas. Ipuz - del plan de acción de la Oficina de Control actividades estimadas en el plan de acción, imprevistas,
Revelar información
confidencial a partes
Código de ética, Decreto 648 de 2017, Ejecutar reuniones Marlene Interno, atendiendo los roles definidos por el capacitaciones, inducciones y asistencia a reuniones
Falta de objetividad Ley 1712 de 2015. trimestrales para tratar la Jefe Oficina Garzón decreto 648 de 2017 y la séptima dimensión del especiales con temas que apuntan a mitigar los riesgos
interesadas o externas A partir del día 17-Julio-2018, presenta
y confidencialidad Compromiso de Integridad y normativa aplicable en cada Jefe Grupo Vargas - identificados por el proceso.
Empleados 1 en el ejercicio de
a la entidad. 1 Transparencia de la Presidencia de la
4 1 una de las obligaciones Profesionales
01-ene-18 31-dic-18 1 Si decreto 1499 de 2017, que reposan en los renuncia al cargo ante la temporal SESPEM la
Laura
documentos soportes de los periodos mayo, Abogada. SONIA MILENA LOPEZ ROA.
auditoría. Republica. dispuestas para la Oficina de Analistas Velandi Mayo. Actas números. 134-137, 143-145, 148, 151-155,
Perdida de la
información
Instructivo de Seguridad de Personas de Control Interno. a- junio, julio y agosto respectivamente y en cada 162, 163, 165 y 167.
la Industria Militar. Oswaldo actividad adicional instruida por parte de la Junio. Actas números. 174, 175, 178, 185, 190 y 191.
Clausula de Confidencialidad de la Vergel - Julio. Actas números. 196, 198, 199, 201, 211, 218 y 231.
Información.
Jefatura de la Oficina de Control Interno. Agosto. Actas números. 242 y 245.
Humbert
o Bernal
Martha
Cecilia Relación de actas generadas en el proceso evaluación
Se recuerda permanentemente de las medidas independiente donde se pueden apreciar las diferentes
Salida no Polania
Ipuz - de seguridad en la información, el manejo de los actividades estimadas en el plan de acción, imprevistas,
controlada
Intereses externos de
Marlene activos informáticos y la administración de capacitaciones, inducciones y asistencia a reuniones
de Practicas de seguridad en la Jefe Oficina especiales con temas que apuntan a mitigar los riesgos
Garzón soportes y evidencias facilitadas por los procesos
información información Vulneración del Ley 734 de 2002, Ley 1474 de 2011.
Hackers / información ejecutadas Jefe Grupo Vargas - identificados por el proceso.
que hace Empleados
2 confidencial con el patrimonio de la 2 Código de ética, Decreto 648 de 2017. 4 2 diariamente con el fin de Profesionales
01-ene-18 31-dic-18 2 Si para el desarrollo de los roles, también el
Laura
fin de obtener Industria Militar. Código de buen gobierno. mantener la mesura, confidencialidad y del
que esta reducir el riesgo evidenciado. Analistas Velandi Mayo. Actas números. 134-137, 143-145, 148, 151-155,
beneficios.
llegue a a- manejo prudente de datos y estimaciones 162, 163, 165 y 167.
ESTRATÉGICO
Oswaldo facilitadas para desarrollar actividades en Junio. Actas números. 174, 175, 178, 185, 190 y 191.
Pérdida personas o
Vergel - Julio. Actas números. 196, 198, 199, 201, 211, 218 y 231.
entidades cumplimiento al plan de acción del proceso.
Residual
y/o fuga Agosto. Actas números. 242 y 245.

MEDIO
Humbert
BAJO

no Acta No. 242 del
1 de No aplica 2 8 tratado en el proceso que No aplica Martha Dado el seguimiento, monitoreo y
autorizada 15-Agosto-2018 Leer y comprender la
informaci Omisión de los Despido del lo identifico. Cecilia Relación de actas generadas en el proceso evaluación
s. información y los estándares aportes permanentes por parte de
protocolos de funcionarios, Polania independiente donde se pueden apreciar las diferentes
ón del sistema de gestión 27001- los funcionarios del proceso
protección de inhabilidades, Ipuz - actividades estimadas en el plan de acción, imprevistas,
2013. evaluación independiente, se
El documentos. investigaciones, Marlene Retroalimentación con los boletines emitidos por capacitaciones, inducciones y asistencia a reuniones
Protocolos de seguridad en la
responsabl sanciones. Jefe Oficina Garzón el proceso gestión informática y las instrucciones efectuó gestión del riesgo en la especiales con temas que apuntan a mitigar los riesgos
información y estándares del sistema de Aplicación de la información
e de su Personal No contar con la Jefe Grupo Vargas - cadena de suministros y se identificados por el proceso.
nuevo
3 competencia No contribuir de
3 gestión 27001-2013. 4 3 remitida en los boletines de
Profesionales
01-ene-18 31-dic-18 3 Si del proceso gestión seguridad física de la 3
Laura mantuvo en los parámetros
custodia y Procedimiento de seguridad física de la seguridad de Gestión Industria Militar y los demás que se establecen
necesaria para manera efectiva al Analistas Velandi Mayo. Actas números. 134-137, 143-145, 148, 151-155,
administrac Industria Militar. Informática y las instrucciones establecidos en la medición inicial;
efectuar los roles Fortalecimiento del
de Gestión Seguridad Física
a- por la secretaría general de la Industria Militar. 162, 163, 165 y 167.
ión pierde encomendados a las Sistema de Control
por lo anterior se da por cerrado el Junio. Actas números. 174, 175, 178, 185, 190 y 191.
Oswaldo
para tener referentes ante riesgo en el segundo cuatrimestre
el control. Unidades u Oficinas Interno en la Industria Vergel - Julio. Actas números. 196, 198, 199, 201, 211, 218 y 231.
situación de afectaciones de
de Control Interno. Militar. Humbert de 2018 y sigue su monitoreo y Agosto. Actas números. 242 y 245.
seguridad.
o Bernal control en el tercer cuatrimestre de
Martha
Polania independiente donde se pueden apreciar las diferentes
Protocolos del procedimiento de gestión Se da cumplimiento a los protocolos
Ipuz - actividades estimadas en el plan de acción, imprevistas,
de incidentes de seguridad en la
Marlene establecidos en cada unidad de negocio, capacitaciones, inducciones y asistencia a reuniones
Ausencia de Información. Acompañamiento
Jefe Oficina Garzón plasmados en instructivos y procedimientos especiales con temas que apuntan a mitigar los riesgos
controles en el Revelación de permanente al personal de
Jefe Grupo Vargas - identificados por el proceso.
Visitantes 4 acompañamiento a información 4 Procedimiento de Seguridad Física de 4 4 visitas, de acuerdo al 01-ene-18 31-dic-18 4 Si liderados por el proceso gestión seguridad física
Profesionales Laura
personal externo de confidencial. la Industria Militar. procedimiento de seguridad y las instrucciones especiales de la Jefatura de la
Analistas Velandi Mayo. Actas números. 134-137, 143-145, 148, 151-155,
Indumil. física de la Industria Militar.
a- Oficina de Control Interno en los requerimientos 162, 163, 165 y 167.
Instructivo de Seguridad de Personas de
Oswaldo donde participa el proceso. Junio. Actas números. 174, 175, 178, 185, 190 y 191.
la Industria Militar.
Vergel - Julio. Actas números. 196, 198, 199, 201, 211, 218 y 231.
Humbert Agosto. Actas números. 242 y 245.
o Bernal
Martha
Polania independiente donde se pueden apreciar las diferentes
Ipuz - actividades estimadas en el plan de acción, imprevistas,
Ley 734 de 2002. Efectuar lecturas periódicas Marlene De forma permanente en los roles definidos por capacitaciones, inducciones y asistencia a reuniones
Incumplimiento de Sabotaje y/o
Ley 1712 de 2015. en la reuniones de la Oficina Garzón el decreto 648 de 2017 puesto de manifiesto en especiales con temas que apuntan a mitigar los riesgos
los protocolos de contaminación en los Jefe Oficina
Procedimiento para el manejo de de Control Interno, sobre la Vargas - A partir del día 17-Julio-2018, presenta
seguridad física procesos productivos Jefe Grupo los informes de los periodos mayo, junio, julio y identificados por el proceso.
Empleados 1 1 archivos de gestión - Numeral 4.5. 4 1 importancia de los Laura 01-ene-18 31-dic-18 1 Si renuncia al cargo ante la temporal SESPEM la
determinados en las y/o administrativos en Profesionales Agosto respectivamente y en cada actividad
Procedimiento para el manejo de lineamientos establecidos en Velandi Abogada. SONIA MILENA LOPEZ ROA.
unidades de las unidades de Analistas Mayo. Actas números. 134-137, 143-145, 148, 151-155,
archivos centrales e históricos - el código de ética y a- adicional instruida por parte de la Jefatura de la
negocio. negocio. 162, 163, 165 y 167.
Numerales 4.5.1, 4.5.2 y 4.5.3. normatividad aplicable. Oswaldo Oficina de Control Interno. Junio. Actas números. 174, 175, 178, 185, 190 y 191.
Vergel -
Julio. Actas números. 196, 198, 199, 201, 211, 218 y 231.
Humbert
o Bernal Agosto. Actas números. 242 y 245.
Acceso no
- Shirley
autorizado Martha
a la Cecilia Relación de actas generadas en el proceso evaluación
información Polania independiente donde se pueden apreciar las diferentes
Ipuz - Se da cumplimiento a los protocolos
ESTRATÉGICO
y sitios Afectación al actividades estimadas en el plan de acción, imprevistas,

Residual
Código de Buen Gobierno, Indumil No Marlene capacitaciones, inducciones y asistencia a reuniones

establecidos en cada unidad de negocio,
MEDIO
restringido patrimonio de la
BAJO

Infiltració Negocia, Compromiso de Integridad y Acta No. 242 del Garzón especiales con temas que apuntan a mitigar los riesgos
2 Industria Militar, Jefe Oficina
10
s con el No aplica tratado en el proceso que No aplica plasmados en instructivos y procedimientos

2
n Aprovechamiento de Transparencia de la Presidencia de la 15-Agosto-2018 Vargas - identificados por el proceso.

aval de secuestros, ataques lo identifico. Aplicación de protocolos y Jefe Grupo
Terceros 2 información para 2 Republica. 4 2 Laura 01-ene-18 31-dic-18 2 Si liderados por el proceso gestión seguridad física
terroristas, productos lineamientos de seguridad. Profesionales
funcionario obtener beneficio. Procedimiento de Seguridad Física de la Velandi y las instrucciones especiales de la Jefatura de la Mayo. Actas números. 134-137, 143-145, 148, 151-155,
de la empresa Analistas
s de la Industria Militar a-
implicado en actos Oficina de Control Interno en los requerimientos 162, 163, 165 y 167.
Oficina de IM OC DRS PR 001. Oswaldo
ilegales. donde participa el proceso. Junio. Actas números. 174, 175, 178, 185, 190 y 191.
Vergel -
Control Julio. Actas números. 196, 198, 199, 201, 211, 218 y 231.
Humbert
Interno. o Bernal Agosto. Actas números. 242 y 245.
- Shirley
Procedimiento de Seguridad Física de la Martha Dado el seguimiento, monitoreo y
Industria Militar Cecilia
aportes permanentes por parte de
IM OC DRS PR 001. Polania Se da cumplimiento a los protocolos
Ipuz -
los funcionarios del proceso
Ausencia de
Protocolos de seguridad física establecidos en cada unidad de negocio, evaluación independiente, se
Instructivo Seguridad Física Fábrica Marlene
establecidos en cada unidad Jefe Oficina plasmados en instructivos y procedimientos
Delincuenc controles en el Revelación de Santa Bárbara Garzón efectuó gestión del riesgo en la
de negocio de la Industria Jefe Grupo
ia 3 acompañamiento a información 3 IM FS SFI IN 001. 4 3 Militar - Diligenciamiento Profesionales
Vargas - 01-ene-18 31-dic-18 3 Si liderados por el proceso gestión seguridad física 3 cadena de suministros y se
Organizada personal externo de confidencial. Laura y las instrucciones especiales de la Jefatura de la mantuvo en los parámetros
control de ingreso a Analistas
la Industria Militar. Instructivo de Seguridad Física Fábrica Velandi
visitantes. Oficina de Control Interno en los requerimientos establecidos en la medición inicial;
de Explosivos Antonio Ricaurte - SFI IN a-
002. Oswaldo donde participa el proceso. por lo anterior se da por cerrado el
Vergel - riesgo en el segundo cuatrimestre
Instructivo Seguridad Física FAGECOR- Humbert de 2018 y sigue su monitoreo y
Nº de acta de reunión Grupo Primario y/o Interdisciplinario: Acta de reunión N° 20190128
Fecha de la reunión adelantada 28-ene-19
CONSOLIDÓ: Ing Sergio Villada Jefe de grupo

REVISÓ: Adm. Emp. Oscar Mauricio Galv is Murillo - Jefe
APROBÓ: Señor Almirante (RA) Hernando Wills Vélez

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Liberado: 2017-10-17

ORGANIZACIÓN Objetivos Estratégicos

1. Contribuir al desarrollo del país

VALORACIÓN DEL RIESGO

1.- Gestión Estratégica

Página de la Rama Judicial y Durante el presente cuatrimestre

Riesgo a ser registrado y

Riesgo a ser registrado y

Riesgo a ser registrado y

Riesgo a ser registrado y

Remesas y formatos de trazabilidad de la carga.

30 Durante el periodo que finaliza

Remesas y formatos de trazabilidad de la carga.

Sustracción de Jefes de 30 Durante el periodo que finaliza

4469 - Desarrollo Piezas Polímero Mejoramiento Fusil

ORGANIZACIÓN Objetivos Estratégicos

1. Contribuir al desarrollo del país

VALORACIÓN DEL RIESGO

RIESGO DESCRIPCIÓN NOMBRE DEL CONTROL EXISTENTE

Nota: existen acciones que

solo están enfocados a cargos

en el proceso asociado a la cadena proceso : m inim izar el riesgo claves.

1.- Gestión Estratégica

Vigilancia Pérdida de Jefe Div.

Cambios en la condiciones del

Sobreestimar los ingresos y los

12- Gestión Compras y Comercio Exterior

ORGANIZACIÓN Objetivos Estratégicos

1. Contribuir al desarrollo del país

VALORACIÓN DEL RIESGO

RIESGO DESCRIPCIÓN NOMBRE DEL CONTROL EXISTENTE

Nota: existen acciones que

solo están enfocados a cargos

en el proceso asociado a la cadena proceso : m inim izar el riesgo claves.

1.- Gestión Estratégica No se realizan los

Asociado de Riesgo a ser registrado y

de armas y explosivos infraestructura y vehículos mensual Generales actividades. especifica

SP (r) Se realiza el cierre del cuatrimestre 2018 e inicia la

Riesgo a ser registrado y Juan

procedimie delincuencia operarios Generales especifica

Riesgo a ser registrado y cuatrimestre no se presentaron

de sobornos por registros correspondientes a los estudios de

14.- Gestión Evaluación Independiente 14.- Gestión Evaluación Independiente

y/o fuga Agosto. Actas números. 242 y 245.

Riesgo a ser registrado y

y sitios Afectación al actividades estimadas en el plan de acción, imprevistas,

Código de Buen Gobierno, Indumil No Marlene capacitaciones, inducciones y asistencia a reuniones

Riesgo a ser registrado y

s con el No aplica tratado en el proceso que No aplica plasmados en instructivos y procedimientos

n Aprovechamiento de Transparencia de la Presidencia de la 15-Agosto-2018 Vargas - identificados por el proceso.

Nº de acta de reunión Grupo Primario y/o Interdisciplinario: Acta de reunión N° 20190128

Fecha de la reunión adelantada 28-ene-19

CONSOLIDÓ: Ing Sergio Villada Jefe de grupo

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