FO DM AMB 001

REVISIÓN FECHA
AUDITORIA AMBIENTAL 0 08/2021
HOJA Nº
1/7

Fecha de Auditoria:

Nombre Del Contrato

N° de Contrato: Fecha de inicio: Fecha de Finalización:
Personal responsable de la Auditoria:
Personal Auditado:
FASE DE LA AUDITORIA PUNTUACION
FASE N° 1: Política, normativa y presupuesto.
FASE N° 2: Documentos administrativos
FASE N° 3: Planes, programas y procedimientos.
FASE N° 4. Seguimiento y control de variables ambientales
Eficiente (90 – 100 puntos).
TOTAL DE LA CALIFICACIÓN Mejorable (60 – 89 puntos).
Deficiente (Menor a 60 puntos).
PARAMETROS PUNTAJE PUNTAJE OBSERVACIONES
ASIGNADO OBTENIDO
FASE N° 1: POLITICA, NORMATIVA Y PRESUPUESTO.
1.1. Trabajadores o Trabajadoras responsables de la
gestión ambiental, mientras se está ejecutando la obra o
servicio.
- Organigrama de la Organización con sus roles y 3
responsabilidades.
- Resumen Curricular del o los responsables de la 3
Gestión Ambiental.
SUB-TOTAL= 6
1.2. Se evidencio la Divulgación de la Política ambiental
a los trabajadores y trabajadoras mientras se ejecuta la
obra o servicio
- Política Ambiental 2
- Divulgación de la Política 2
SUB-TOTAL= 4
1.3. Se cuenta con evidencia o soporte del
presupuesto asignado para ejecutar el plan de gestión
ambiental, de acuerdo a la obra o servicio
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- ¿Cuenta con un presupuesto en materia ambiental para 5

el contrato a ser evaluado?
- ¿Cuenta con evidencia de la ejecución del 5
presupuesto?
SUB-TOTAL= 10
FASE N° 2: DOCUMENTOS ADMINISTRATIVOS
2.1. Se evidencia en sitio los siguientes documentos:
inscripción del RACDA, Autorización de
Funcionamiento Ambiental como manejador y la
constancia de cumplimiento ambiental como generador,
vigentes.
- RACDA Generador 2
- RACDA Manejador 2
- Autorización de Funcionamiento 2
- Constancia de fiel cumplimiento 2
SUB-TOTAL= 8
2.2. Presenta en sitio la Autorización de Afectación de
Recursos Naturales (AARN), vigente, acorde con la
obra o servicio en ejecución, cuando aplique?
- ¿Posee la A.O.T de empresas sub-contratadas para a 2
obra o servicio?
- ¿Posee la AARN de empresas sub-contratadas para la 2
obra o servicio?
SUB-TOTAL= 4
2.3. ¿Se cuenta con el Plan de Supervisión Ambiental de
acuerdo a la obra o servicio?
- Se cuenta con el Plan de supervisión de las empresas 2
sub-contratadas para la obra o servicio?
SUB-TOTAL= 2

2.4. Se cuenta con una póliza vigente, con coberturas a

daños al ambiente, acorde a la obra o servicio en
ejecución?
- Póliza de Responsabilidad civil con cobertura 8
ambiental
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HOJA Nº
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SUB-TOTAL= 8
FASE N° 3: PLANES, PROGRAMAS Y PROCEDIMIENTOS.
3.1 ¿Se evidencia la aplicación de un plan de respuesta y
contingencia para eventos con afectación ambiental
acorde a la obra o servicio?

¿Cuenta con un plan de emergencias y contingencias? 1

¿Se evidencia la divulgación del plan de emergencias y 1
contingencias?
SUB-TOTAL= 2
3.2. ¿Se evidencia la aplicación de un procedimiento para el
manejo integral de sustancias y materiales peligrosos y no
peligrosos, acorde a la obra o servicio en ejecución?

- Procedimiento para el manejo integral de sustancias y 1

materiales peligrosos y no peligrosos
- Divulgación del procedimiento 1
SUB-TOTAL= 2
3.3. Se evidencia la aplicación de un procedimiento para el
manejo integral de los desechos peligrosos y no peligrosos y
efluentes a ser generados en la obra o servicio?

- Procedimiento para el manejo integral de los desechos 1

peligrosos y no peligrosos y efluentes
- Divulgación del procedimiento 1
SUB-TOTAL= 2

3.4. Se evidencia la aplicación de un procedimiento para el

control de emisiones atmosféricas por fuentes móviles o fijas
que se produzcan, en la obra o servicio en ejecución?
- Procedimiento para el control de emisiones 1
atmosféricas por fuentes móviles o fijas debidamente
divulgado
- Facturas de compra y servicios de mantenimiento de 1
las fuentes de emisiones móviles y fijas.
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SUB-TOTAL= 2
3.5. Se evidencia la aplicación de un procedimiento para el
control de emisiones atmosféricas por fuentes móviles o fijas
que se produzcan, en la obra o servicio en ejecución?
- procedimiento para el control de emisiones 1
atmosféricas por fuentes móviles o fijas debidamente
divulgado
- Facturas de compra y servicios de mantenimiento de 1
las fuentes de emisiones móviles y fijas.
SUB-TOTAL= 2
3.6. ¿Se evidencia la aplicación de un programa de
formación en materia de educación ambiental dirigido
hacia los trabajadores y trabajadoras, durante la obra o
servicio?
- Programa de Formación ambiental 1
- Constancia de asistencia del personal 1
SUB-TOTAL= 2
3.7. ¿Se evidencia la aplicación de un programa socio-
ambiental dirigido a las comunidades?
- Programa socio-ambiental 1
- Evidencias del cumplimiento del programa socio- 1
ambiental.
SUB-TOTAL= 2

3.8. Se evidencia el cumplimiento de un procedimiento para

la notificación, clasificación, registro e investigación de los
eventos con afectación ambiental?
- Procedimiento para la notificación, clasificación, 1
registro e investigación de los eventos con afectación
ambiental.

- Evidencias del cumplimiento del procedimiento 1

SUB-TOTAL= 2
FASE N° 4. SEGUIMIENTO Y CONTROL DE VARIABLES AMBIENTALES
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4.1. ¿Existen registros o estadísticas del muestreos y

caracterizaciones (Monitoreo ambiental), asociados a
sus procesos, basados en la normativa ambiental.
- Registros de los muestreos y caracterizaciones 8
asociados a los procesos de la contratista.

SUB-TOTAL 8
4.2. ¿Registro de información periódica sobre las
cantidades de materiales y desechos, peligrosos y no
peligrosos manejados y certificados de disposición final.
- Registro de las cantidades de materiales y desechos 4
peligrosos y no peligrosos.
- Registros de certificados de disposición final. 4
SUB-TOTAL= 8
4.3. Se evidencio en sitio un registro de información
periódica sobre los efluentes generados, manejados y
certificados de la disposición final.
- Registro de información periódica de las cantidades de 3
efluentes.
- Registro de Certificados de disposición final. 2
SUB-TOTAL= 5
4.4. Dispone de registros de los informes de desempeño
ambiental enviados a la Autoridad Nacional Ambiental
durante la ejecución de la obra o servicio.
- Cuenta con el registro de informes de gestión 5
ambiental debidamente recibidos por la autoridad
nacional con competencia ambiental.
SUB-TOTAL= 5
4.5. Se evidencia la aplicación de un programa de ahorro de
recursos (agua y energía eléctrica) en sus actividades de
la contratista, durante la ejecución del servicio.
- Programa de ahorro de recursos (agua y energía 3
eléctrica).
- Evidencias del seguimiento. 2
SUB-TOTAL= 5
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4.6. Se evidencio la aplicación de un programa para reciclar

y reusar los materiales y residuos generados en las
actividades de la empresa.
- Programa para reciclar y reusar. 2
- Evidencia del cumplimiento del programa. 3
SUB-TOTAL= 5
4.7. Se evidencio el cumplimiento del cronograma de las
inspecciones a realizar para el seguimiento y control de
lo establecido en el Plan Específico.
- Cronograma de Inspecciones 4
SUB-TOTAL= 4

RECOMENDACIONES:
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________

Departamento de Gestión Ambiental.

_______________________________ C.I.: ________________________ FIRMA: __________________________

Departamento de Calidad.

_______________________________ C.I.: ________________________ FIRMA: __________________________

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Gerente General de Operaciones.

_______________________________ C.I.: ________________________ FIRMA: __________________________