Taller Extratutorial Dos en Cipa

FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS, ADMINISTRATIVAS Y
CONTABLES PROGRAMA ADMINISTRACIÓN

FINANCIERA
TALLER EXTRATUTORIAL DOS
Área de profundización: Mercado de capitales

Presentado a: German Alonso González Gallo
Yesica María Corrales

Santiago Murillo Palacios
Valentina Morales Álvarez
UNIVERSIDAD DEL QUINDÍO

CONTABLES
PROGRAMA DE ADMINISTRACIÓN FINANCIERA
ARMENIA QUINDÍO
2021
FINANCIERA
TALLER EXTRATUTORIAL # 2
1. Responda y analice las siguientes preguntas. González, G (2020) adaptadas de Córdoba
Padilla, M. (2015). Mercado de valore. Bogotá: Ecoe Ediciones, 2015 capítulo 10 páginas
367 – 390. (Biblioteca CRAI)
a. ¿Quiénes son los supervisados permanentes mediante la supervisión y regulación del
mercado de valores?
Los supervisados permanentes del mercado de valores son:
 La bolsa de valores
 Los sistemas de negociación y registros
 Intermediarios
 Depósitos centralizados de valores
 Administradoras de fondos de inversión
 Calificadoras
b. ¿Quiénes son las entidades controladas mediante la supervisión y regulación del
mercado de valores?
Las entidades controladas mediante la supervisión y regulación del mercado
de valores son los EMISORES

FINANCIERA
c. ¿Quiénes son los supervisados por actividades mediante la supervisión y regulación del
mercado de valores?
Las entidades controladas mediante la supervisión y regulación del mercado de
valores son:
 Las tesorerías
 Las mesas de dinero
 Los proveedores de información
d. ¿Por qué es conveniente la consulta permanente con los regulados y la ciudadanía en
general?
El sistema de regulación del mercado de valores debe contar con la participación
ciudadana ya que el regulador no tiene toda la potestad de decidir y opinar ni la
solución a todos los problemas y conviene la consulta permanente con los
regulados y la ciudadanía en general, antes de adoptar cualquier medida que regula
el mercado financiero.
Con los regulados la consulta es importante ya que estos conocen los aspectos
prácticos y operativos de sus negocios y las consecuencias que le puede generar una
medida de regulación.
Para la ciudadanía es pertinente que se hagan participe de las reglas que puedan
afectarlos directa o indirectamente.

FINANCIERA
e. Mencione tres aspectos para tener en cuenta en la regulación y supervisión del mercado
de valores.
Algunos aspectos que se deben tener en cuenta para la regulación y supervisión del
mercado de valores son:
 En la autorregulación del mercado de valores debe ser objeto de intercambio
de opiniones de sus actores, para asegurar eficiencia y efectividad.
 Se debe realizar vigilancia a los auditores para asegurar una efectiva
supervisión de los servicios que brindan los profesionales
 El mercado de valores debe invertir en tecnología para no quedarse atrás en
comparación con otros mercados y reguladora frente a los avances
tecnológicos.
f. ¿Cuál es la ventaja de la buena regulación y supervisión del mercado de valores?
Con la buena regulación y supervisión del mercado de valores se aporta al país
además de ventajas económicas, el fortalecimiento y la mejora en la calidad de sus
instituciones y potencializa el desarrollo del país.
g. ¿Cuáles son los principios de la regulación y supervisión del mercado de valores?

FINANCIERA
El mercado de valores está basado en principios positivos propios del mercado y
extraños a otros regímenes financieros que mejoran la institucionalidad
 Principio de igualdad
 Trato justo
 Transparencia
 Rendición de cuentas
 Protección al inversionista
 Correcta formación de precios
 Reducción del riesgo sistémico y de innovación
h. ¿Cuáles son las reglas de buena conducta comercial establecidas en el manual del
cliente?
El manual del cliente regulas sus actividades a través de las reglas de buena conducta
comercial tales como:
Observar la buena práctica en las operaciones de mercado de valores nacional e
internacional
Completar la información recopilada al momento de iniciar la relación para lograr un
conocimiento real del cliente imponiéndose para los sujetos regulados
Conocer el patrón normal de las actividades que lleva acabo el cliente

FINANCIERA
Llevar un registro de las transacciones por el cliente y por tipo de transacción
Analizar y evaluar periódicamente las actividades del cliente.
i. Nombre tres principios y deberes que se establecen en el ejercicio de la actividad de las
entidades.
En el ejercicio de la actividad las entidades deben atender los siguientes principios y
deberes
 Identificar correctamente a sus clientes, cuando sean clientes institucionales,
deberán solicitarles información sobre su experiencia inversora, objetivos,
capacidad financiera y preferencia de riesgo.
 Asesorar profesionalmente a sus clientes en todo momento tomando en
consideración la información obtenida de ellos
 Abstenerse de realizar operaciones con el exclusivo objetivo de recibir
comisiones directas así como de multiplicarlas de forma innecesaria y sin
beneficio para el cliente.
j. Mencione una obligación de los asesores de inversión.
 Dar asesoría competente a sus clientes
 Administrar las cuentas de inversión si tiene manejo de estas

FINANCIERA
 Invertir los valores y dinero con diligencia
 Administrar cuentas de custodia valores y dineros de clientes en forma
discrecional o no discrecional.
k. ¿Qué debe imponer la entidad reguladora cuando supervisa las actividades de los
intermediarios?
La actividad reguladora debe solicitar a los intermediarios informes periódicos que
le permitan conocer sus operaciones, sus estados financieros, el manejo de sus
registros, sus manuales y en general sus actividades, esta entidad reguladora debe
imponer multas y suspender las licencias de los intermediarios según la gravedad de
las faltas.
l. ¿Qué es la autorregulación en el mercado de valores?
Es la manifestación social de la adopción de parámetros y reglas de conducta de un
sistema a partir del respeto de los intereses generales.

FINANCIERA

Taller Extratutorial Dos en Cipa

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Taller Extratutorial Dos en Cipa

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

FACULTAD DE CIENCIAS ECONÓMICAS, ADMINISTRATIVAS Y

CONTABLES PROGRAMA ADMINISTRACIÓN

TALLER EXTRATUTORIAL DOS

Área de profundización: Mercado de capitales

Yesica María Corrales

UNIVERSIDAD DEL QUINDÍO

1. Responda y analice las siguientes preguntas. González, G (2020) adaptadas de Córdoba

367 – 390. (Biblioteca CRAI)

a. ¿Quiénes son los supervisados permanentes mediante la supervisión y regulación del

Los supervisados permanentes del mercado de valores son:

b. ¿Quiénes son las entidades controladas mediante la supervisión y regulación del

Las entidades controladas mediante la supervisión y regulación del mercado

de valores son los EMISORES

Las entidades controladas mediante la supervisión y regulación del mercado de

d. ¿Por qué es conveniente la consulta permanente con los regulados y la ciudadanía en

El sistema de regulación del mercado de valores debe contar con la participación

ciudadana ya que el regulador no tiene toda la potestad de decidir y opinar ni la

solución a todos los problemas y conviene la consulta permanente con los

regulados y la ciudadanía en general, antes de adoptar cualquier medida que regula

afectarlos directa o indirectamente.

mercado de valores son:

 En la autorregulación del mercado de valores debe ser objeto de intercambio

de opiniones de sus actores, para asegurar eficiencia y efectividad.

 Se debe realizar vigilancia a los auditores para asegurar una efectiva

supervisión de los servicios que brindan los profesionales

 El mercado de valores debe invertir en tecnología para no quedarse atrás en

comparación con otros mercados y reguladora frente a los avances

f. ¿Cuál es la ventaja de la buena regulación y supervisión del mercado de valores?

Con la buena regulación y supervisión del mercado de valores se aporta al país

además de ventajas económicas, el fortalecimiento y la mejora en la calidad de sus

instituciones y potencializa el desarrollo del país.

g. ¿Cuáles son los principios de la regulación y supervisión del mercado de valores?

El mercado de valores está basado en principios positivos propios del mercado y

extraños a otros regímenes financieros que mejoran la institucionalidad

 Correcta formación de precios

 Reducción del riesgo sistémico y de innovación

comercial tales como:

Observar la buena práctica en las operaciones de mercado de valores nacional e

Completar la información recopilada al momento de iniciar la relación para lograr un

conocimiento real del cliente imponiéndose para los sujetos regulados

Conocer el patrón normal de las actividades que lleva acabo el cliente

Llevar un registro de las transacciones por el cliente y por tipo de transacción

Analizar y evaluar periódicamente las actividades del cliente.

i. Nombre tres principios y deberes que se establecen en el ejercicio de la actividad de las

En el ejercicio de la actividad las entidades deben atender los siguientes principios y

 Identificar correctamente a sus clientes, cuando sean clientes institucionales,

deberán solicitarles información sobre su experiencia inversora, objetivos,

capacidad financiera y preferencia de riesgo.

 Asesorar profesionalmente a sus clientes en todo momento tomando en

consideración la información obtenida de ellos

 Abstenerse de realizar operaciones con el exclusivo objetivo de recibir

comisiones directas así como de multiplicarlas de forma innecesaria y sin

beneficio para el cliente.

j. Mencione una obligación de los asesores de inversión.

 Dar asesoría competente a sus clientes

 Administrar las cuentas de inversión si tiene manejo de estas

 Invertir los valores y dinero con diligencia

 Administrar cuentas de custodia valores y dineros de clientes en forma

La actividad reguladora debe solicitar a los intermediarios informes periódicos que

le permitan conocer sus operaciones, sus estados financieros, el manejo de sus

imponer multas y suspender las licencias de los intermediarios según la gravedad de

l. ¿Qué es la autorregulación en el mercado de valores?

Es la manifestación social de la adopción de parámetros y reglas de conducta de un