REQUISITOS MÍNIMOS PARA LA EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA Código: NS-016

AMBIENTAL EN LA CONSTRUCCIÓN DE PROYECTOS. Estado: Vigente

Versión: 0,0
Origen: EAAB-Norma Técnica
Tipo Doc.: Norma Téc. de Servicio
Elaborada

INFORMACION GENERAL
Tema: CONSTRUCCIÓN ACUEDUCTO, CONSTRUCCIÓN ALCANTARILLADO, GESTIÓN AMBIENTAL
Comité: Subcomite de gestión ambiental acueducto - alcantarillado
Antecedentes: Información Técnica del Subcomité
Vigente desde: 26/08/2000

Contenido del Documento :

0. TABLA DE CONTENIDO

1 ALCANCE
2 DOCUMENTOS RELACIONADOS
3 TERMINOLOGÍA
4 REQUISITOS
4.1 ACTIVIDADES QUE DEBEN DESARROLLARSE
4.1.1 Preparación del Plan de Auditoría
4.1.1.1 Equipo auditor
4.1.1.2 Frecuencia y cronograma de la auditoría
4.1.1.3 Productos
4.1.2 Ejecución de la Auditoría en Terreno
4.1.3 Resultados del Plan de Auditoría
4.1.3.1 Productos

1. ALCANCE

Esta norma aplica para la ejecución de la auditoría ambiental para los diferentes proyectos de
construcción del sistema de distribución de agua potable, recolección y disposición de aguas
lluvias, aguas residuales y el mantenimiento de la infraestructura requerida para garantizar estos
servicios en el Distrito Capital y demás áreas a cargo de la E.A.A.B. - E.S.P.

Tiene por objeto determinar la conformidad ambiental, verificar el cumplimiento de las normas
legales y compromisos contractuales en cumplimiento con la ley y reglamentación ambiental, con
las políticas, especificaciones técnicas y procedimientos de la empresa.

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 2. DOCUMENTOS RELACIONADOS

ALCALDIA MAYOR DE BOGOTA D.C. Por el cual se adopta el estatuto general de protección
ambiental del distrito capital y se dictan normas básicas necesarias para garantizar la
preservación y defensa del patrimonio ecológico, los recursos naturales y el medio ambiente.
Acuerdo 19 de 1996.

INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TÉCNICAS Y CERTIFICACIÓN. Directrices para la

auditoría ambiental. Principios generales de auditoría ambiental. Santa Fe de Bogotá: ICONTEC.
(NTC-ISO 14010).

--------. Directrices para la auditoría ambiental. Procedimiento de auditoría. Auditorías de sistemas

de administración ambiental. Santa Fe de Bogotá: ICONTEC (NTC-ISO 14011).

3. TERMINOLOGÍA

No aplica

4. REQUISITOS

4.1 ACTIVIDADES QUE DEBEN DESARROLLARSE

4.1.1 Preparación del Plan de Auditoría

La preparación del plan de auditoría, debe definir la base para conducir la auditoría. El desarrollo
de esta fase, debe incluir la identificación del alcance y objetivo de la auditoría, la logística del
plan, la selección del equipo auditor que participará, una visión general del sitio de obra, el
cronograma de auditoría, la preparación de protocolos y por último, la recolección, revisión de
registros y documentos, que incluya una descripción del estado actual del proyecto.

4.1.1.1 Equipo auditor

a) Perfil Profesional

Los Auditores deben ser profesionales con experiencia certificada en el ámbito nacional y/o
internacional en auditorías ambientales; con una participación mínima de dos (2) auditorías
ambientales y/o interventorías ambientales en los últimos cuatro (4) años, en proyectos de
Ingeniería y Construcción similares; que le permitan desarrollar a la E.A.A.B.-E.S.P. estándares
de calidad dentro de las más estrictas normas y procedimientos de auditoría ambiental en el
ámbito internacional.

Se debe garantizar como mínimo, el personal que se relaciona a continuación:

- Auditor líder

Título en ingeniería o biología con experiencia profesional no menor de doce (12) años y
experiencia específica mínimo de diez (10) años como auditor, director de interventoría y/o
director de proyectos de ingeniería.

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 El auditor líder debe demostrar entrenamiento académico certificado en auditorías ambientales o
interventorías ambientales y, educación continuada de 200 horas en seminarios, talleres o
estudios independientes.

Debe ser un profesional con capacidad para dirigir la auditoría ambiental y desarrollar las
siguientes funciones:

- Planear, dirigir y coordinar la auditoría ambiental.

- Analizar, recomendar medidas correctivas y reportar los resultados.
- Establecer comunicación e interrelación con la E.A.A.B.-E.S.P.

- Auditor

Título en ingeniería o biología con experiencia profesional no menor de diez (10) años, de los
cuales debe demostrar como mínimo siete (7) años de experiencia específica en ejecución de
auditorías y/o coordinación de interventorías en proyectos de ingeniería. Profesional con
educación continuada de 120 horas en seminarios, talleres o estudios independientes.

El Auditor debe estar calificado para llevar a cabo las funciones de:

- Ejecutar el plan de auditoría ambiental.

- Analizar los resultados.

- Especialista

Profesional con estudios de postgrado en campos pertinentes al proyecto que va a auditarse; con
experiencia no menor de ocho (8) años, que le aporten conocimiento en un campo específico al
equipo auditor, cuando la Empresa y el proyecto lo requieran, y durante el tiempo que se
considere necesaria su participación.

Profesional con experiencia certificada para desempeñar funciones de:

- Ejecutar el plan de auditoría ambiental en un campo específico.

- Analizar los resultados.
- Recomendar medidas correctivas.

- Auxiliar

Profesional no menor de tres (3) años de experiencia profesional y experiencia mínima de un (1)
año en interventoría y/o consultoría en proyectos de ingeniería; con capacitación en auditoría
ambiental que le permita desempeñar funciones de:

- Manejar y controlar la documentación.

- Apoyar al equipo auditor.

b) Apoyo administrativo y logístico

Se debe garantizar por parte del proponente auditor, que se contemple dentro de sus costos y
operación, la participación del personal técnico y administrativo y el apoyo que incluya toda la
logística, coordinación y demás; de tal manera que, se prevean todas las herramientas, gestiones,
transportes, hospedajes, documentos, que garanticen un desarrollo normal y técnico de la
auditoría.

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 El equipo auditor no debe asumir durante la ejecución de cada auditoría ambiental ninguna labor
de tipo administrativo; adicionalmente todos los costos administrativos deben incluirse en este
ítem, ya que la Empresa no cancela ningún valor adicional.

4.1.1.2 Frecuencia y cronograma de la auditoría

a) Distribución del tiempo

Teniendo en consideración la complejidad del proyecto a auditar y de sus actividades de obra, se

debe calcular y definir el tiempo que se requiera (número de días), para el desarrollo de las
auditorías en el sitio.

b) Frecuencia

Con base en el tiempo requerido por auditoría, se debe programar la ejecución del plan de
auditoría ambiental, de tal manera que el proyecto durante la fase de construcción se audite por lo
menos trimestralmente.

c) Cronograma

Se debe establecer un cronograma de actividades de auditoría, para mantener enfocado y en

progreso el plan de auditoría ambiental del proyecto. El cronograma de trabajo debe incluir las
fechas específicas para las entrevistas, visitas al sitio, reunión de cierre y entrega del reporte de
auditoría.

La primera auditoría debe ser programada para el primer o segundo mes de legalizado el
contrato; con el propósito de identificar los aspectos de no conformidad a tiempo, de tal manera
que puedan ser corregidos antes de que los impactos sean irreversibles.

4.1.1.3 Productos

El auditor líder debe entregar la siguiente información a la E.A.A.B. - E.S.P. en un plazo máximo
de 20 días al inicio de la auditoría; para que la empresa (dirección unidad de gestión ambiental y
el supervisor del contrato), defina la conformidad en un término no mayor de 5 días hábiles de
recibido el plan.

a) Formulación del plan :

- Alcance
- Actividades
- Personal que será entrevistado
- Áreas en el sitio que serán observadas
- Personal auditor participante
- Registros que serán revisados
- Requerimientos logísticos

b) Cronograma del plan de auditoría ambiental del proyecto a auditar, elaborado en project o
compatible con el programa de la empresa, para ejecución y seguimiento.

c) Preparación de los protocolos de auditoría ambiental, basados en los requisitos ambientales

establecidos en la legislación colombiana, el manual de manejo del impacto urbano de la
empresa y el plan de manejo ambiental específico del proyecto.

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 4.1.2 Ejecución de la Auditoría en Terreno

El auditor líder debe notificar a la E.A.A.B. - E.S.P. y al encargado de la obra del inicio de la
auditoría ambiental pendiente. En esta fase se deben desarrollar las actividades de conferencia
de apertura, inspecciones al sitio y entrevistas.

Dentro de las actividades de la auditoría en terreno, se debe coordinar con la empresa, la

ejecución de un programa de monitoreo orientado a verificar el cumplimiento de las normas sobre
calidad ambiental, de aquellas acciones del proyecto susceptibles de generar contaminación
sobre el aire y las aguas superficiales.

4.1.3 Resultados del Plan de Auditoría

El equipo auditor, debe preparar y presentar el reporte de auditoría a la E.A.A.B. en un plazo no

mayor de 20 días, después de finalizar las actividades de auditoría ambiental.

4.1.3.1 Productos

El reporte de la auditoría ambiental se debe entregar en español, en medio análogo (original y

copia) y magnético (diskette). Debe contener:

- Resumen Ejecutivo: Visión breve y concisa del alcance de la auditoría, de las conclusiones y
recomendaciones.

- Introducción: Descripción del alcance de la auditoría ambiental, los miembros del equipo
auditor y el personal del proyecto involucrado.

- Procedimientos de la auditoría: Identificación de las fases y actividades llevadas a cabo para

la obtención de los logros propuestos.

- Hallazgos principales: Descripción de los hechos observables durante la auditoría.

- Recomendaciones: Recomendación de las medidas específicas con viabilidad técnica y

ambiental; pueden incluir más de una opción para resolver el hallazgo específico.

- Perfil de Cumplimiento: Descripción en detalle de las operaciones y procedimientos del

proyecto y evaluación del estado de cumplimiento con las leyes, reglamentaciones, políticas
y procedimientos que le sean aplicables. Esta sección incluye los hallazgos y
recomendaciones para cada área en particular, en caso de que así sea requerido.

- Conclusiones.

- Apéndices: Incluye copias de documentos (permisos, solicitudes de permisos,

correspondencia), mapas, planos y fotografías que apoyen los hallazgos en el reporte.

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