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DE CONDUCTA
DE MMG
SU GUIA DE INTEGRIDAD COMERCIAL EN MMG
ÍNDICE
NUESTRA CONDUCTA 05
• El cumplimiento de los requisitos legales y del Código de
Conducta es nuestra responsabilidad
• Responsabilidades de los Supervisores y Jefes
• Comportamiento profesional
• ¿Qué se entiende por conducta inaceptable?
• Seguridad y salud
• Diversidad
GOBIERNO CORPORATIVO 30
• Conflictos de interés
• Divulgación de información al mercado y comunicación con
accionistas
• Operaciones con información privilegiada
• Transacciones vinculadas
GLOSARIO 37
MENSAJE DEL
GERENTE GENERAL
Como miembro del Consejo Internacional de Este Código de Conducta se basa en nuestras
Minería y Metales, MMG aspira a operar de políticas y normas. Esperamos que toda
acuerdo con los diez principios de desarrollo nuestra gente se familiarice con él y con las
sostenible de dicha institución, el primero políticas y normas atinentes a las funciones que
de los cuales consiste en “implementar y desempeñan en MMG.
mantener prácticas comerciales éticas y Cada uno de nosotros tiene la responsabilidad
buenos sistemas de gobierno corporativo”. El de velar porque su comportamiento sea
Código de Conducta, junto con las políticas coherente con los valores y con el Código
y normas conexas, establece un marco de de Conducta de MMG. Por lo tanto, como
comportamiento y medidas prácticas destinados colaboradores de MMG siempre debemos
a ayudarnos a operar dentro de la legalidad reflexionar, DETENERNOS A PENSAR y
y con ética e integridad. Por otro lado, MMG preguntarnos: ¿Me estoy comportando
es miembro corporativo de Transparency de acuerdo con los valores y el Código de
International Australia, cuyos principios y Conducta de MMG?
ANDREW MICHELMORE
GERENTE GENERAL
1
¿QUÉ ES EL
CÓDIGO DE CONDUCTA?
NUESTROS VALORES Y PRINCIPIOS DEL CÓDIGO DE CONDUCTA
Nuestro Código de Conducta se sustenta en nuestros valores de seguridad, integridad,
acción y resultados, los cuales constituyen la base de todas las actividades y relaciones
comerciales de MMG.
En MMG nos sentimos orgullosos de la forma en que trabajamos y apoyamos a la compañía cuando
surge la ocasión.
Esperamos que los empleados, directores y contratistas de MMG se comporten de acuerdo con
nuestros valores mencionados y con los principios del Código de Conducta siguientes.
ACCIÓN Respondemos
• por nuestras acciones.
Siempre actuamos
• Tomamos las acciones necesarias cuando observamos una
de manera tal que conducta ilegal o inaceptable.
contribuimos al éxito de
• Aceptamos la diversidad.
nuestros negocios
• Aspiramos a la excelencia siendo audaces, decididos y ágiles.
• Buscamos continuamente mejorar todo lo que hacemos.
La política de sostenibilidad y normas afines Como miembro del ICMM, hemos asumido el
establecen los principios en base a los cuales opera compromiso de alinear nuestras prácticas al Marco de
MMG, entre otros: Desarrollo Sostenible Voluntario del ICMM.
Prácticas comerciales éticas y transparentes y
• Dicho compromiso incluye la incorporación de
buenos sistemas de gobierno corporativo; un conjunto de 10 principios de sostenibilidad a
nuestras políticas y normas, y evaluarnos en función
• F orjamiento de relaciones con comunidades
de dichos principios.
anfitrionas y otros grupos de interés clave; y
Nuestro Código de Conducta constituye un paso
• Enfoque de operación de nuestras minas y
importante para lograr la meta de alinearnos con
actividades comerciales.
tales principios; un aspecto clave en este sentido es el
comportamiento y las acciones de nuestra gente.
Para mayor información, remitirse a:
Política de Sostenibilidad
4
NUESTRA CONDUCTA
5
EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES Y DEL CÓDIGO DE CONDUCTA ES
RESPONSABILIDAD DE USTED
El Código de Conducta se sustenta en la expectativa de que nuestra gente cumpla con los
requisitos legales que les corresponde, en cualquier parte del mundo donde trabajen para
MMG o representen a la compañía.
MMG está abocada a forjar y mantener los requisitos legales aplicables y las políticas y
una reputación de integridad, honestidad y normas no es excusa para incumplirlas. Si un
transparencia. Espera un elevado estándar requisito legal entra en conflicto con el Código de
de conducta ética de toda su gente, Conducta o con las políticas y normas establecidas
independientemente de los cargos que sus por MMG, usted debe cumplir con los requisitos
colaboradores desempeñan al interior de MMG o legales aplicables o con el Código de Conducta o
de la relación que tengan con la compañía. las políticas y normas, el que fije el estándar más
elevado.
Esperamos que toda nuestra gente se familiarice
con los requisitos legales, el Código de Conducta
y las políticas y normas pertinentes a las funciones
que desempeñan en MMG. El hecho de desconocer
¿SABÍA USTED?
Las leyes de un país donde MMG tiene una operación minera pueden
especificar estándares mínimos de seguridad que estén por debajo de
los niveles que MMG ha adoptado en sus políticas y normas aplicables.
En tal caso, usted debe cumplir con el estándar de seguridad más
elevado establecido por las políticas y normas de MMG.
R Debería hablar con su Supervisor o Jefe para comprender mejor el país en el que trabajará.
También puede conversar con un miembro del Departamento de Recursos Humanos o
del Departamento Legal, pues es probable que existan requisitos legales y costumbres
diferentes en el país en el que usted trabajará. Como mínimo, debe cumplir y respetar los
requisitos legales y las costumbres de los países donde trabaje. Que las leyes locales sean
menos estrictas no es una excusa para infringir las políticas y normas de MMG. Si alguna
ley local no fuera compatible con una política o norma de MMG, debe informar sobre esta
incompatibilidad a su Supervisor o Jefe.
6
RESPONSABILIDADES DE SUPERVISORES Y JEFES
Cada Supervisor y Jefe tiene la responsabilidad de asegurarse de que la gente que trabaje bajo sus
órdenes conozca las políticas y normas de MMG. Los Supervisores y Jefes deben asegurarse de que los
nuevos empleados o contratistas asistan a las sesiones ofrecidas de capacitación y concientización, y
comprendan las políticas y normas de MMG.
COMPORTAMIENTO PROFESIONAL
Usted debe mantener un elevado nivel de profesionalismo y no incurrir en conductas
inaceptables durante su servicio en MMG y al interactuar con los grupos de interés.
NUESTRA CONDUCTA 7
¿QUÉ SE ENTIENDE POR CONDUCTA INACEPTABLE?
Por ‘Conducta Inaceptable’ se entiende, entre ‘licencia social para operar’;
otros, una conducta que: • T iene el potencial de causar lesiones a alguna
No
• cumple con los requisitos legales del país en persona a través de, por ejemplo, prácticas
el que MMG opera o desarrolla sus actividades; laborales peligrosas;
• Es deshonesta, fraudulenta o corrupta; Puede
• ocasionar pérdida financiera o ir en
• E s poco ética o inadecuada, como, por detrimento de los intereses de MMG, por medio,
ejemplo, actos que no se ciñen a los principios por ejemplo, de la utilización de recursos de la
del Código de Conducta; compañía para beneficio propio; y
Puede
• dañar la reputación de MMG o su Es
• contraria a las políticas y normas de MMG.
8
P Viajaré al extranjero por motivos de trabajo, pero quisiera tomarme una semana libre
para viajar por el país donde he estado trabajando. ¿Es esto adecuado?
R El viaje por trabajo es su prioridad. Debe consultar con su Supervisor o Jefe y obtener su
aprobación antes de hacer planes para su viaje. Dependerá de su Supervisor o Jefe aprobar
estos planes de acuerdo con las políticas y normas de MMG.
SEGURIDAD Y SALUD
Independientemente del lugar donde MMG desarrolle sus actividades, nos comprometemos
a proteger la salud, la seguridad y el bienestar de nuestra gente.
P Asistiré a una cena de negocios con grupos de interés clave donde se servirá alcohol.
¿Puedo consumir alcohol?
R Si usted está trabajando o piensa regresar al trabajo (incluso a unas instalaciones o a una
oficina) no le está permitido consumir alcohol. MMG exige que toda su gente tenga una
concentración de alcohol en sangre de 0.00 en el trabajo. Si el evento se realiza fuera del
horario de trabajo y usted no regresará a trabajar, puede optar por consumir alcohol; sin
embargo, asegúrese siempre de beber responsablemente.
R Dado que la seguridad de nuestra gente es un aspecto esencial, se debería cumplir con
los procedimientos de seguridad de MMG en todo momento, pues el incumplimiento de
estos puede poner en riesgo la integridad de usted y de los demás. Si usted se percata
del incumplimiento de los procedimientos de seguridad, inmediatamente debe poner en
conocimiento de suSupervisor o Jefe tales hechos. Si le resulta incómodo comunicar sus
inquietudes a su Supervisor inmediato, acuda al Jefe inmediato superior o al Departamento
de Recursos Humanos. También puede denunciar el incumplimiento de los procedimientos de
salud y seguridad mediante STOPline, una línea directa de asistencia de MMG.
NUESTRA CONDUCTA 9
¿SABÍA USTED?
MMG exige que usted tenga una concentración
de alcohol y sustancias ilícitas en sangre de 0.00
mientras trabaja. Si la prueba da positivo para
sustancias ilegales o prohibidas, se adoptarán
medidas disciplinarias.
P He observado que un colega llega constantemente tarde al trabajo, huele a alcohol pero
sigue realizando sus labores de forma aceptable. ¿Debería informar este hecho a alguien?
R Sí, todos tenemos la responsabilidad de actuar debidamente si nos preocupa nuestra salud y
seguridad o la salud y seguridad de un colega. Usted debería informar sobre lo que ha observado
a su Supervisor o Jefe.
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P He notado que se han ido perdiendo algunos artículos de nuestro almacén en el curso
de unos pocos meses. En los vestidores observé que algunos de los artículos perdidos se
encontraban en la mochila de uno de mis colegas. ¿Qué debería hacer?
R Debe informar el hecho a su Supervisor o Jefe. Aunque puede haber un motivo legítimo que
explique por qué su colega tenía algunos artículos en su mochila, debería comunicar lo que
vio, ya que dicha situación podría involucrar una conducta inaceptable.
Informar sobre todas las situaciones de No informar sobre situaciones de riesgo para la
riesgo para la seguridad e incidentes que se seguridad o incidentes de los cuales usted sea
produzcan. testigo o tenga conocimiento.
Informar sobre una conducta inusual o Traer alcohol o drogas ilegales al lugar de trabajo.
sospechosa que pudiera tener un impacto sobre
la seguridad de usted o de terceros.
Pensar siempre en su seguridad y en la seguridad Ignorar o no informar acerca de una conducta
de sus colegas cuando tome decisiones. sospechosa que pudiera tener un impacto sobre
la seguridad de usted o de terceros.
DIVERSIDAD
MMG busca crear un lugar de trabajo donde toda su gente sea tratada por igual, que valore
la diversidad y sea inclusivo de diferentes géneros, edades, culturas, etnias, religiones,
orientaciones sexuales y discapacidades.
MMG reconoce los beneficios de una fuerza específico. El acoso puede adoptar muchas
laboral integrada por una diversidad de personas formas, como el acoso verbal, escrito o físico, y
reclutadas en base a sus méritos, que posean un puede provenir de un individuo o de un grupo;
conjunto de capacidades, aptitudes, habilidades, • La discriminación ilegal consiste en
conocimientos y potencial. tratar a alguien de forma diferente y menos
MMG se compromete a fomentar y mantener favorablemente que a otros por un motivo o
un ambiente de trabajo libre de acoso y atributo específico, lo cual no está permitido en
discriminación ilegal, que ofrezca oportunidades la legislación pertinente. Dichos atributos pueden
y un trato equitativo a toda su gente. incluir sexo, raza, deficiencia o incapacidad, edad,
creencias políticas o religiosas; y
La discriminación ilegal, el acoso y la intimidación
• L a intimidación constituye un comportamiento
son prácticas inaceptables que violan las políticas
repetitivo y poco razonable que se ejerce
y normas de MMG.
contra un individuo o un grupo de personas, y
• Elacoso es una conducta desagradable, representa un riesgo para la salud y la seguridad.
indeseable y no recíproca. Involucra el uso MMG tratará con seriedad cualquier queja
inadecuado del poder, ya sea personal o relacionada con un supuesto trato desigual,
institucional, y puede ser de tipo sexual, de acuerdo con los principios establecidos en
religioso o basarse en cualquier otro motivo nuestras políticas y normas.
NUESTRA CONDUCTA 11
La Conducta Inaceptable puede adoptar muchas formas. Puede ser intencionada, no intencionada,
directa o indirecta, física, verbal o escrita. Por ejemplo, los comentarios ofensivos o despectivos son
inaceptables, ya sea que se expresen por escrito o verbalmente.
CASO DE ESTUDIO:
Si usted descubre que un proveedor está teniendo una Conducta
Inaceptable –por ejemplo, explota a un empleado o no respeta las
politicas y normas de MMG, debe hablar con su Supervisor o Jefe o con
un miembro del Departamento Legal o del Departamento de Recursos
Humanos. El funcionario competente de MMG decidirá las medidas
correspondientes que se adoptarán, lo que puede incluir, si la conducta
inaceptable es grave, el término del vínculo con MMG.
Cuando se tenga conocimiento de una conducta inaceptable que contraviene los requisitos legales
o las políticas o normas de MMG, se debe informar sobre el hecho mediante los mecanismos
presentados en la sección titulada “Cómo presentar sus inquietudes y hablar claro”.
R Como esperamos que los empleados y contratistas cumplan con nuestro Código de Conducta
cuando trabajan para MMG, y el comportamiento referido es inaceptable, usted podría
hablar con su colega en privado y explicarle el asunto. Su colega podría decirle al contratista
que su comportamiento es inaceptable o puede exponer la situación a su Supervisor o Jefe o
a un miembro del Departamento de Recursos Humanos. Si su colega se niega a actuar, usted
podría hablar con su supervisor o jefe. También podría aconsejar a su colega que acuda
al Programa de Ayuda al Empleado de MMG, un servicio gratuito destinado a ayudar a los
empleados que tienen problemas personales y laborales.
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P Mi Supervisor convoca a reuniones improvisadas para ponernos al día con respecto
a los avances de nuestro equipo. He observado que uno de nuestros colegas está
constantemente ausente de dichas reuniones. Cuando le pregunté al Supervisor
por tal ausencia, dijo que olvida invitarlo. Me preocupa que estén excluyendo
deliberadamente a este colega, pero no estoy seguro. ¿Qué debería hacer?
R Debería hablar sobre el asunto con su Supervisor, ya que puede haber una explicación honesta
al hecho de que su colega esté ausente de las reuniones del equipo. Sin embargo, si su
Supervisor estuviera excluyendo deliberadamente a un miembro del equipo, estaría incurriendo
en una conducta inaceptable, en cuyo caso le recomendaríamos exponer el asunto al Jefe
inmediato superior o a un miembro del Departamento de Recursos Humanos.
Entender las diferentes prácticas culturales y Distribuir o exhibir material que pudiera
costumbres de su entorno laboral. considerarse ofensivo para los demás.
Tratar de manera justa a sus colegas al Realizar reuniones innecesariamente fuera del
relacionarse con ellos. horario de trabajo establecido. Tenga siempre en
cuenta los compromisos personales y familiares
de sus colegas.
¿SABÍA USTED?
La intimidación puede incluir críticas
injustas y exageradas e insultos
dirigidos en público a otra persona.
NUESTRA CONDUCTA 13
RELACIONES CON
LOS GRUPOS DE INTERÉS
Las relaciones con los grupos de interés aluden a la forma en que MMG
interactúa con gente y organizaciones ajenas a MMG.
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COMUNIDADES Y MEDIO AMBIENTE
En MMG hemos asumido el compromiso de minimizar el impacto que producen nuestras
operaciones en el medio ambiente y en los lugares donde desarrollamos nuestra labor. Además,
nos aseguramos de que estas comunidades obtengan un beneficio real de nuestras actividades.
R Debe informar a su Supervisor o Jefe sobre los derrames o accidentes con productos
químicos tan pronto como se entere de tales hechos, a fin de que se tomen las medidas
correspondientes. Asimismo, MMG puede tener la obligación legal de informar sobre la
ocurrencia de incidentes. Estar al tanto de estos incidentes ayudará a MMG a cumplir con los
requisitos legales aplicables y a evaluar la posibilidad de mejorar sus procesos.
Al igual que muchas organizaciones, MMG autoriza aprobación previa de su Supervisor o Jefe.
y capacita a gente experimentada clave para que
Una declaración pública en nombre de MMG
hable o dé declaraciones en representación de
es cualquier declaración o punto de vista que es
MMG. Esto rige tanto para las comunicaciones
expresado públicamente por una persona que
externas, por ejemplo, comunicados de prensa o
representa, o que puede considerarse que representa
comentarios publicos, como para las comunicaciones
las creencias u opiniones de MMG, sobre un tema
internas, por ejemplo, correos electronicos dirigidios
en particular. Entre dichas declaraciones públicas se
a todos los empleados.
pueden mencionar declaraciones dadas a periodistas
Por consiguiente, usted podrá hacer declaraciones y reporteros, representantes del gobierno, grupos
públicas en nombre de MMG únicamente cuando comunitarios y declaraciones en conferencias o en
haya sido expresamente autorizado en tal sentido. cualquier otra arena pública. También se cuentan
como declaraciones públicas los comentarios
Si tuviera que hacer comentarios en medio de una
realizados en internet, o en cualquier red social,
situación en la que pudiera dar la impresión de estar
acerca o en representación de MMG.
hablando en nombre de MMG, debe solicitar la
¿SABÍA USTED?
Jamás debe compartir información sobre MMG ni representar a MMG en un
medio de difusión externo sin la autorización del Gerente de Comunicaciones del
Grupo, el Director General de Relaciones con los Grupos de Interes o un miembro
del Comité Ejecutivo.
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Las redes sociales pueden dañar la reputación comercial de MMG. Las redes
sociales incluyen cualquier forma de conversación o aplicación en internet como,
por ejemplo, blogs, foros de debate y videos compartidos. Usted debería considerar
la influencia que tienen dichas redes sobre nuestra gente, los grupos de interés
y los competidores. Al participar en las redes sociales, usted puede revelar sin
querer información confidencial acerca de MMG. Por ejemplo, podría identificar
de manera accidental un proyecto confidencial en el que está trabajando MMG o
revelar información sensible de un empleado o cliente. Las declaraciones públicas
no autorizadas que usted realiza en las redes sociales pueden ser incompatibles
con la posición de MMG y ser engañosas para los grupos de interés.
Si usted tuviera que interactuar con cumpla con las normas o directrices aplicables.
representantes del gobierno como parte Para mayor información, remitirse a la sección de
de las labores que desempeña para MMG, este Código titulada “Soborno y corrupción” y
le recomendamos que se asegure de que a la Norma contra el Soborno y la Corrupción de
intervenga el personal adecuado y de que usted MMG.
La reputación comercial de MMG puede regularidad su conducta permitirá que MMG siga
verse afectada por las acciones de nuestros operando con integridad.
proveedores y socios comerciales. MMG trata
Es importante que MMG realice todas las
de atraer proveedores y socios comerciales
licitaciones de manera transparente, justa y
con pensamientos afines a los suyos,
competitiva. Los procesos de licitación de MMG
que se comprometan a operar de forma
deben ser objetivos y las decisiones deben
justa y competitiva. El respeto mutuo y la
basarse en la capacidad que tiene un tercero de
cooperación entre MMG y sus proveedores
satisfacer los requerimientos específicos de la
y socios comerciales ayudarán a proteger
empresa dentro del plazo respectivo, a un costo
la reputación comercial de MMG. Hacer las
adecuado y de una forma que se condiga con las
averiguaciones pertinentes sobre proveedores o
políticas y normas de MMG.
socios comerciales potenciales y examinar con
Si fuera conveniente que MMG visitara el lugar, usted debería considerar a la persona de
MMG más idónea para hacerlo. Puede ser alguien que posea más experiencia que usted.
P Después de que tres proveedores potenciales presentaron sus ofertas, uno de ellos
me preguntó: “¿Qué se necesita para obtener este contrato?” y “¿qué tan lejos está
mi precio del de los demás”. ¿Puedo proporcionar al proveedor los otros precios
presentados?
R No, usted no puede dar a entender, proporcionar ni indicar el mejor precio; tampoco puede
decir qué proveedor en particular es el más competitivo hasta que la información deje de ser
confidencial. Es importante recordar que, cuando se celebra un contrato con un proveedor
potencial, hay una serie de criterios de evaluación que usted debe considerar, no solo el
precio. Siempre debe asegurarse de que un miembro del Departamento de Abastecimiento o
del Departamento Comercial participe en la adquisición o negociación de bienes o servicios.
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COMPETENCIA Y PRÁCTICAS COMERCIALES LEALES
MMG busca superar a la competencia de manera leal y honesta, con un desempeño superior
y actuando de acuerdo con nuestros valores. Utilizar inadecuadamente la información
confidencial de otras compañías, explotar información sobre secretos comerciales obtenida
sin el consentimiento del dueño o inducir a nuestra gente a hacer tales revelaciones son
prácticas prohibidas.
Usted debe procurar respetar, en todo momento, términos estándares para productos que se
los derechos de los grupos de interés de MMG y venderán a clientes o que se comprarán a
tratar con ellos en buena lid. Jamás debe obtener proveedores;
ventaja de una persona mediante la manipulación, • Revelar
a un tercero información contenida en
ocultamiento, abuso de información privilegiada, una cotización u oferta o en relación con algún
declaración falsa de hechos importantes u otra proceso como un concurso o licitación;
práctica comercial ilegal. • Dividir
o asignar áreas geográficas o mercados
Nuestra gente tiene prohibido relacionarse entre los competidores; y
con los competidores de MMG con el fin de • Comunicar a uno o más competidores,
fijar precios, manipular licitaciones, asignarse información que pueda afectar los precios,
mercados o clientes entre sí, o con cualquiera de como el costo de nuestros materiales o costos
las partes, e involucrarse en actividades ilegales de producción o datos relacionados con
similares que resultan contrarias a la competencia contratos de suministro o celebrados con algún
leal, y no debe: cliente, ya sea en eventos relacionados con el
• Concertar con los competidores precios o sector o en cualquier otro foro.
¿SABÍA USTED?
No debe concertar jamás con un competidor de MMG los niveles de precios
o descuentos de los productos de MMG. No nos referimos solo a contratos
formales: incluso acuerdos verbales o entendimientos informales sobre los
precios pueden constituir prácticas ilegales.
P Usted asiste a un evento del sector donde una conversación con un grupo de
representantes de otras compañías mineras los lleva a hablar de los problemas que
se presentan durante las negociaciones sobre suministros. Un cliente importante en
común está regateando sin tregua unos precios y los otros representantes le preguntan
si usted tiene los mismos problemas y si puede satisfacer esas demandas con un margen
de ganancia. ¿Qué debería hacer usted?
R No comparta con los competidores sus estructuras de costos o cualquier otra información
que pueda afectar los precios. La revelación de esa información puede dar lugar a acuerdos o
entendimientos ilegales de precios y atraer el escrutinio regulatorio.
Si usted tiene que proporcionar información a los proveedores, esta debe ser objetiva, completa y
exacta. Existe una delgada línea que distingue lo que son las tácticas de negociación de lo que es
información engañosa u omisión de la información sobre la cual se basa el proveedor, y que resulta,
finalmente, en perjuicio de este.
R Sí, la información proporcionada a los proveedores debe ser completa y exacta. El alcance de
los requerimientos de la empresa debería haber incluido la necesidad de que el proveedor
preste el servicio completo que ustedes necesitan. Si una cotización se basa en una
especificación incompleta proporcionada por MMG, es razonablemente probable que los
servicios del proveedor resulten poco rentables para el propio proveedor o que la prestación
de los servicios no sea suficiente para ofrecer la totalidad del servicio requerido.
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P Estoy trabajando con un proveedor que solo puede ofrecer una pequeña parte de lo
que requieren las instalaciones en cuanto al mantenimiento del equipo eléctrico. El
proveedor me ha preguntado cómo puede obtener el 100% de los trabajos conexos a
ejecutarse en las instalaciones. Para conseguir un precio atractivo, ¿puedo solicitar una
cotización en base a una cantidad inflada de los requerimientos de las instalaciones? ¿Es
esta una táctica razonable para beneficiar a MMG?
¿SABÍA USTED?
La práctica del soborno puede incluir el hecho de permitir que un funcionario de
gobierno o un miembro de algún partido político utilicen las instalaciones o recursos de
MMG. Por ejemplo, permitir el uso de los edificios de MMG para preparar una campaña
política, o brindar acceso a la base de datos de clientes para conseguir sus direcciones,
con el fin de obtener un trato favorable para MMG es ilegal e inaceptable. Pagar a
una autoridad local a fin de que pase por alto las violaciones a la seguridad o agilice
una solicitud de licencia es un acto corrupto y poco ético. Pedir que otra persona haga
pagos a un funcionario de gobierno como una forma de influenciar el trato que le da
ese funcionario a MMG también es ilegal e inaceptable.
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Los “beneficios” incluyen, aunque no se limitan a, pagos directos e indirectos,
acciones, obsequios, comidas, invitaciones, asunción o condonación de deudas,
becas, ofertas de empleo, pago de gastos de viaje, favores personales y pagos
u obsequios que podrían, en otras circunstancias, considerarse habituales.
Aun cuando no haya mala intención de por medio, infrinja sus normas contra el soborno y la corrupción,
todos los beneficios otorgados u ofrecidos a un siempre que se den a conocer inmediatamente
funcionario de gobierno o a otra persona, en a MMG todos y cada uno de dichos pagos o
relación con nuestra actividad, deben ser de valor beneficios. La información que debe proporcionarse
moderado y adecuados a las circunstancias. En caso son: el monto pagado o el beneficio otorgado, la
de duda, hable con su Supervisor o Jefe y póngase fecha en que se realizó o entregó el pago, la persona
en contacto con un miembro del Departamento que hizo el pago u otorgó el beneficio, la persona a
Legal para mayor orientación. quien se pagó o dio el beneficio, y las circunstancias
en las que se pagó o entregó el beneficio.
Nuestra gente tiene prohibido ofrecer o dar pagos de
facilitación. Un pago de facilitación es un beneficio MMG y su gente deben cumplir con las leyes y
que cumple con los siguientes criterios: reglamentos contra el soborno y la corrupción
que rigen en los países donde trabajan. Dichas
• El valor del beneficio es menor;
leyes pueden diferir ligeramente de país a país, de
• Se realiza para garantizar la realización de una
modo que es importante que usted comprenda
gestión gubernamental de rutina de naturaleza los requisitos legales vigentes en el lugar donde
menor. usted trabaja. Si no está seguro de cuáles son estos
Sin embargo, MMG considera también que la requisitos en un país al que probablemente viaje o
salud y la seguridad de sus empleados son asuntos en el cual trabaje, debe ponerse en contacto con el
primordiales. Si usted piensa que existe una amenaza Departamento Legal antes de hacer las gestiones
directa o potencial para su salud o seguridad y hace para el viaje.
un pago o da un beneficio para evitar tal riesgo, Para mayor información, remitirse a:
MMG no considerará que ese pago o beneficio Norma contra el Soborno y la Corrupción.
R Lo que le recomendamos es hablar siempre de las invitaciones con su Supervisor o Jefe. Usted
puede asistir a la recepción con la condición de que la invitación no influya en usted, o no dé
la impresión de que influye en usted, y lo lleve a dar un trato preferencial a ese proveedor por
sobre otros proveedores de MMG.
24
ELECCIÓN CORRECTA ELECCIÓN INCORRECTA
Considerar si es adecuado o no aceptar un Aceptar obsequios o invitaciones de un
obsequio. proveedor o socio comercial mientras se participa
en las negociaciones de un contrato o en una
licitación.
Si le han ofrecido un obsequio o algún tipo de Aceptar dinero en efectivo como obsequio.
invitación, conversar con el Supervisor o Jefe para
evaluar si es adecuado aceptar tal ofrecimiento.
Entregar a los proveedores nuestro Código de Aceptar obsequios o invitaciones de proveedores
Conducta al entablar una relación comercial. desconocidos con los cuales MMG no tiene
ninguna relación comercial.
Si, como parte de su trabajo con MMG, serias, y tanto las personas involucradas como
usted participa en operaciones de comercio MMG pueden verse expuestas a penalidades
internacional, debería conocer los requisitos severas que tendrán consecuencias negativas para
legales, especialmente si va a celebrar la reputación comercial de MMG.
transacciones con personas con las que no ha
Mucho antes de realizar la transacción prevista,
tenido tratos antes y si estos se realizan fuera
debe hablar con su Supervisor o Jefe y ponerse en
del país donde usted opera. Las consecuencias
contacto con el Departamento Legal para disponer
de no cumplir con los requisitos legales relativos
de mayor información.
a sanciones comerciales y medidas similares son
¿SABÍA USTED?
De conformidad con las resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas,
existen sanciones financieras que se imponen a organizaciones y personas específicas. En
Australia, los controles sobre el comercio de bienes y servicios, así como las restricciones
financieras contra personas y entidades designadas por el Consejo de Seguridad, se
realizan a través de regulaciones establecidas al amparo de la Ley de 1945 relativa a la
Carta de las Naciones Unidas (Cth.). Dichos controles son aplicables a MMG y a compañías
constituidas en el extranjero cuya propiedad o control recae en manos de australianos.
También se emplea la Ley de Aduanas de 1901 (Cth.) y el reglamento emanado de esa ley
para implementar controles relativos al comercio de bienes hacia y desde Australia.
26
RECURSOS E INFORMACIÓN
DE LA EMPRESA
Usted debe utilizar los activos y sistemas de • No deben utilizarse los sistemas de TI de MMG
TI de MMG solo si cuenta con la autorización para fines relacionados con las redes sociales,
correspondiente y con el fin de realizar su trabajo. a menos que usted cuente con la autorización
Esto significa que: respectiva y haya consultado las políticas y
• No
normas de MMG relativas a la comunicación
se deben dañar, destruir ni retirar los activos
externa en representación de MMG.
y sistemas de TI de MMG sin el consentimiento
respectivo; La obligación de proteger los activos y sistemas
• No se deben utilizar los sistemas de TI de MMG de TI de MMG incluye información de carácter
para acceder a material ilegal, inadecuado u confidencial de MMG. El uso o distribución no
ofensivo o para participar en actividades ilegales, autorizada de este tipo de información constituye
ilícitas o poco profesionales; y una violación de las políticas y normas de
MMG. También podría ser ilegal y dar lugar a
penalidades civiles o penales.
Para mayor información, remitirse a:
Política de Gestión de la Información
Política de Tecnología de la Información
¿SABÍA USTED?
La información confidencial incluye derechos de propiedad intelectual
como secretos comerciales, patentes, marcas y derechos de autor, así
como información comercial, de marketing, operaciones y producción,
ideas de ingeniería, diseños, bases de datos, registros, información sobre
remuneraciones y datos y reportes financieros no publicados.
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PRIVACIDAD Y USO DE CONOCIMIENTOS E INFORMACIÓN
No se deben utilizar indebidamente los conocimientos, información, documentos u otros
activos de MMG.
¿SABÍA USTED?
MMG puede pedir a los aspirantes a un empleo sus datos personales
y antecedentes policiales. MMG utilizará esa información para el
proceso de solicitud y luego la almacenará en un lugar seguro
durante un plazo razonable después del proceso de solicitud.
28
FRAUDE
MMG tiene tolerancia cero hacia el fraude. Usted debe informar inmediatamente a su
Supervisor o Jefe y al Departamento Legal sobre cualquier caso de sospecha de fraude o
detección de fraude.
Por “fraude” se entenderá cualquier acto del orden público. MMG posee un enfoque de
deshonesto, engañoso o falso cometido para gestión financiera y de riesgos para prevenir,
obtener un beneficio indebido o para dañar a detectar e investigar actividades fraudulentas
otro individuo o grupo. Todo acto de fraude sospechosas, el cual se ha incorporado a nuestros
se investigará a nivel interno y, cuando sea procesos de negocios, prácticas de gestión y
necesario, se pondrá en manos de las fuerzas control interno.
R Las herramientas que proporciona MMG son de propiedad de la compañía y están destinadas
a las operaciones de MMG. Usted debe decirle a su Supervisor o Jefe lo que vio para que el
hecho sea investigado con mayor profundidad. Cuando se toman o utilizan indebidamente los
activos de MMG todos podemos resultar afectados, debido al costo y a los inconvenientes que
ocasionan dichos actos.
P Me he enterado de que uno de mis colegas ha estado presentando recibos falsos de sus
viajes de negocio y otros gastos relacionados con el trabajo. ¿Qué debería hacer?
Todas las cuentas relacionadas con los gastos de despectivas, conjeturas o caracterizaciones
la empresa deben documentarse y registrarse inadecuadas de personas y empresas.
con precisión y a su debido tiempo. Los libros,
Lo anterior se aplica igualmente a los correos
registros, cuentas y estados financieros de MMG
electrónicos, los memos internos y los reportes
deben llevarse con razonable detalle para reflejar
formales. Los registros deberían conservarse
adecuadamente las transacciones de MMG, y
o destruirse, siempre de conformidad con los
deben revelarse sin demora de acuerdo con los
requisitos legales aplicables y las políticas y normas
requisitos legales aplicables. Asimismo, deben
de MMG.
cumplir con los sistemas de control interno de la
compañía. Si tiene alguna inquietud con respecto a la validez
de algún registro o proceso de mantenimiento de
Ya que los registros y comunicaciones de la
registros, hable con su Supervisor o Jefe y con el
empresa a menudo se hacen públicos, usted
Departamento Legal.
debe evitar caer en exageraciones, observaciones
CONFLICTOS DE INTERÉS
Usted tiene la obligación de actuar en resguardo de los intereses de MMG, proteger
la información confidencial de MMG y no aprovecharse o explotar las oportunidades
corporativas de MMG que pertenecen a la compañía.
Debe asegurarse de que sus deberes para indebidamente decisiones para MMG, o participar
con MMG no entren en conflicto con las en la toma de decisiones, cuando el asunto en
obligaciones que tiene con un tercero o con sus cuestión dé lugar a un conflicto entre su deber
propios intereses personales. Esto significa, por hacia MMG y alguna obligación para con un
ejemplo, que usted debería abstenerse de tomar tercero o con sus propios intereses personales.
¿SABÍA USTED?
Un conflicto de interés puede ocurrir si considera que el beneficio que usted o un
conocido suyo probablemente obtengan a partir de un asunto relacionado con
MMG podría condicionar su toma de decisiones. Por ejemplo, si como parte de sus
funciones en MMG usted evalúa propuestas de compras o de proveedores, surgirá
un conflicto de interés si usted o un familiar suyo se benefician personalmente en
caso de que resulte seleccionado determinado proveedor.
30
P Mi Supervisor me ha pedido que participe en la evaluación de una preselección
de ofertas para un contrato de perforación. Mi hermano tiene una empresa de
perforaciones y es uno de los proveedores preseleccionados. ¿Es admisible que yo tome
parte en el proceso de selección de ofertas?
R No. Usted debería retirarse del proceso de selección y proceder a informar inmediatamente
a su supervisor cuando tenga conocimiento de la oferta de su hermano. Si bien usted puede
tener la capacidad de ejercer un criterio independiente, el caso es que podría generarse una
percepción de conflicto que lleve a los demás proveedores a considerar que la empresa de
su hermano tiene una ventaja indebida. Esta situación podría comprometer el proceso de
selección, lo que sería injusto para usted, para la empresa de su hermano y para MMG.
P Un buen amigo ha solicitado un puesto que estará bajo mis órdenes. ¿Se me permite
contratarlo?
R Usted puede recomendar a un candidato a MMG y reseñar sus fortalezas, pero el proceso de
selección debe conducirse de manera independiente. MMG debe llevar a cabo un proceso
de reclutamiento que sea objetivo y que se ciña al proceso estándar de MMG. Las entrevistas
debe realizarlas una persona independiente de MMG, para tener la seguridad de que el
candidato sea seleccionado en base a sus méritos e idoneidad para el puesto y no porque
tiene una relación personal con usted.
¿SABÍA USTED?
Situaciones en las que puede surgir un conflicto:
• Ustedo un familiar directo tiene una inversión en una empresa o compañía
con la que MMG tiene intención de hacer negocios, y usted se encuentra
en una posición desde la que podría ejercer influencia sobre la decisión que
adopte MMG o la otra compañía en ese asunto;
• Usted
tiene una relación personal sólida con un cliente o proveedor y está en
una posición desde la que podría ejercer influencia sobre la decisión que se
adopte con respecto a la relación de MMG con ese cliente o proveedor; y
• Le
ofrecen una oportunidad comercial o corporativa para llevar a cabo en el
ámbito privado que verdaderamente corresponde a MMG.
GOBIERNO CORPORATIVO 31
DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN AL MERCADO Y COMUNICACIÓN CON ACCIONISTAS
MMG está sujeta a obligaciones de divulgación en virtud de las normas de las bolsas de
valores donde cotiza sus Títulos Valores. MMG se compromete a cumplir con sus obligaciones
permanentes y periódicas de divulgación. Además, MMG aspira a tener una comunicación
efectiva con sus accionistas para mantenerlos informados oportunamente sobre los resultados
financieros, planes estratégicos, acontecimientos importantes, gobierno y perfil de riesgos de
MMG.
La Politica de Comunicacion con los Accionistas de Los únicos representantes de MMG autorizados
MMG y normas conexas recogen información adicional para hablar en representación de la compañía a
sobre cómo garantiza MMG el cumplimiento de sus inversionistas y analistas de corretaje son el Presidente,
obligaciones de divulgación de información al mercado el Gerente General, el Gerente Financiero y miembros
y de comunicación con los accionistas. del Departamento de Relaciones con los Inversionistas.
De acuerdo con la Política y normas conexas de MMG, Si usted tuviera que hacer comentarios –por
usted tiene la responsabilidad de garantizar que si ejemplo, en una conferencia, reunión pública o a un
tiene conocimiento de información que puede afectar representante de los medios de comunicación– y esto
los precios concernientes a MMG, se comunicará pudiera dar la impresión de que está actuando como
inmediatamente con la persona competente para que portavoz de MMG, debe obtener previamente la
la información pueda ser evaluada rápidamente por el aprobación de su Supervisor o Jefe.
Comité de Divulgación de MMG.
En caso de duda, póngase en contacto con el
La información que puede afectar los precios incluye Departamento Legal o con el Departamento de
aquella que, dentro de lo razonablemente previsto, Relaciones con los Inversionistas.
podría incidir sustancialmente sobre la actividad
Para mayor información, remitirse a:
del mercado con respecto a los títulos valores de
Política de Comunicación con los Accionistas
MMG y sobre el precio de dichos instrumentos. A
Política de Divulgación
continuación se indican algunos ejemplos de este tipo
de información:
• Resultados financieros de MMG, incluidas revisiones
de previsiones de ganancias anteriormente
anunciadas;
• Cambio sustancial de las reservas y recursos de MMG
• Nuevo resultado significativo de la actividad
exploratoria;
• Cambio sustancial en los resultados operativos de
una de las minas de MMG (reducción o mejora),
incluso en materia de seguridad o medio ambiente; y
• Cambio de los requisitos legales que afectan las
operaciones de MMG con un impacto sustancial
sobre las actividades de MMG.
¿SABÍA USTED?
Comunicar información privilegiada a otra persona (también conocido como “datear”) es
también una práctica prohibida, de conformidad con muchas leyes sobre operaciones con
información privilegiada. Por ejemplo, si usted se enterase de que MMG está considerando
adquirir una empresa en la que un amigo o pariente tiene acciones, usted no puede
comunicar la posible adquisición a su amigo o pariente hasta que tal adquisición sea de
dominio público.
32
OPERACIONES CON INFORMACIÓN PRIVILEGIADA
Los títulos valores de MMG se cotizan y pueden adquirirse y venderse en bolsas de valores
públicas. Además, los títulos de muchos de nuestros clientes, proveedores y competidores
cotizan en bolsas de valores y pueden negociarse públicamente.
MMG y su gente están sujetas a leyes que información privilegiada, así como asegurar que
prohíben la negociación de valores, incluso la reputación de MMG no se vea dañada por la
acciones, cuando la persona que negocia posee sospecha de que MMG o su gente participaron
información privada que puede afectar los en operaciones con información privilegiada
precios de tales instrumentos (operaciones con mientras tenían conocimiento de información
informacion privilegiada). Realizar operaciones confidencial que pudiera afectar los precios.
con información privilegiada es, en muchos
Si tuviera alguna pregunta o inquietud
países, una práctica ilegal que puede castigarse
concerniente a información privilegiada, hable
con sanciones penales.
con su Supervisor o Jefe y póngase en contacto
Esperamos que usted conozca y cumpla con con el Departamento Legal.
las leyes sobre operaciones con información
Para mayor información, remitirse a:
privilegiada que le sean aplicables.
Código Tipo de Operaciones con
Además, MMG ha adoptado Codigos Tipo de Información Privilegiada
Operaciones con Informacion Privilegiada. La - Directores
adopción de estos códigos busca garantizar Código Tipo de Operaciones con
que tanto MMG como usted cumplan con Información Privilegiada
las leyes aplicables sobre operaciones con - Empleados pertinentes
CASO DE ESTUDIO:
Usted escucha decir en la oficina que MMG está por establecer un joint
venture importante con otra compañía. Usted no puede negociar en bolsa, ni
solicitar a otra persona que lo haga en su representación, los títulos valores
del socio potencial (joint venture) o de MMG hasta que el joint venture sea de
conocimiento público.
TRANSACCIONES VINCULADAS
MMG está sujeta a normas de admisión a cotización en los países en cuyas bolsas de
valores cotiza.
Por lo general, las transacciones vinculadas se Si tuviera alguna duda en cuanto a si una
refieren a aquellas celebradas entre MMG y contraparte de un contrato o acuerdo propuesto
‘personas vinculadas’, un término amplio que es una persona vinculada, o si un contrato o
incluye a directores, el jefe ejecutivo, accionistas acuerdo propuesto constituye una transacción
importantes y sus respectivos asociados. vinculada, hable con su Supervisor o Jefe y
consulte al Departamento Legal tan pronto como
Cuando MMG se propone realizar una
sea posible.
transacción vinculada, dicha operación puede
estar sujeta a obligaciones de divulgación y a la Para mayor información, remitirse a:
aprobación de los accionistas de MMG. Política de Gobierno Corporativo
GOBIERNO CORPORATIVO 33
CÓMO PRESENTAR SUS
INQUIETUDES Y HABLAR CLARO
De acuerdo con la política y norma sobre denuncia normas internas pertinentes y se tomará la medida
de irregularidades, MMG le garantiza que usted disciplinaria adecuada dependiendo de la gravedad
puede presentar sus inquietudes de buena fe, sin de la conducta en cuestión.
acoso ni represalias, y que dichas inquietudes serán
Si la conducta inaceptable fuera ilegal, el
debidamente investigadas.
asunto puede pasar a manos de las autoridades
Si usted recibiera la orden de realizar alguna acción correspondientes encargadas de hacer cumplir la ley.
que, en su opinión, constituye una conducta
Una persona involucrada en una conducta
inaceptable, se espera que informe sobre el hecho
inaceptable no será inmune a las medidas
por los canales internos o a través de nuestro servicio
disciplinarias simplemente porque denunció la
externo de denuncias, de acuerdo con las pautas
conducta inaceptable de terceros. Sin embargo, es
establecidas en este Código de Conducta. Todas
probable que se tome en cuenta el hecho de haber
las quejas y denuncias serán tratadas de manera
denunciado al momento de determinar la medida
confidencial, de conformidad con la Politica y Norma
disciplinaria que corresponde aplicar.
Sobre Denuncia de Irregularidades de MMG.
Si usted tiene conocimiento de una conducta
Si usted presentara una inquietud o denunciara una
inaceptable y no hace nada al respecto, pueden
conducta inaceptable de buena fe, MMG hará las
incluirlo en cualquier indagación o investigación.
averiguaciones del caso para determinar si el asunto
requiere de mayor investigación. Si se inicia una Para mayor información, remitirse a:
investigación, esta se realizará según las políticas y Política de Denuncia de Irregularidades
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PRESENTACIÓN DE INQUIETUDES A TRAVÉS DE NUESTRO SERVICIO EXTERNO DE DENUNCIAS
Usted también puede denunciar casos de conducta inaceptable y recibir orientación
mediante STOPline.
p Observé una situación que, sospecho, infringe una política de MMG. ¿Debería informar
sobre el hecho aun cuando no estoy seguro de que se haya infringido nuestra política?
P ¿Me meteré en problemas con mi Supervisor o Jefe si llamo a STOPline para denunciar un
caso de conducta inaceptable del que he sido testigo?
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GLOSARIO
DE TÉRMINOS
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www.mmg.com
info@mmg.com