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Trabajo Individual: Plan de Auditora y Taller Pransa

Unidad de Competencia: Planificacin y Preparacin de la Auditora a un


Sistema de Gestin de la Calidad y Llevar a cabo el Proceso de Auditora de un
Sistema de Gestin de la Calidad

Nombre y Apellidos del Participante:


NANCY PAOLA CABANILLAS NOVOA

PREPARACIN Y RESOLUCIN DE UN TRABAJO INDIVIDUAL

La resolucin de un Trabajo Individual permite la adquisicin de una serie de habilidades concretas


relacionadas con la Unidad de Competencia en cuestin.

Cada participante, deber analizar e interrelacionar la informacin facilitada en el Trabajo Individual -TI
con el Material de la Unidad de Competencia relacionada, buscando y ampliando informacin a travs de
otras fuentes externas como pueden ser Internet, con el fin de tomar decisiones y proponer soluciones
adecuadas en relacin con la situacin planteada.

Una vez resuelto, el participante deber enviar la solucin al Tutor. Se valorarn los conocimientos y la
consistencia argumentativa y no la extensin de las respuestas.

Los pasos a llevar a cabo para la preparacin y resolucin del Trabajo Individual se encuentran
disponibles en el Campus Virtual, a travs de Recursos > Documentacin/ Documentacin
General.

FORMATO DE ENTREGA

Los documentos de respuesta a los Trabajos Individuales, debern cumplir los siguientes requisitos
formales:

1. Devolver el documento en este mismo archivo Word.

2. El nombre del fichero deber tener la siguiente estructura: TI_NombreTI_Apellido1_Apellido2.doc

As por ejemplo el Alumno Julio Daz Garca, con un TI llamado La Gestin de las Relaciones nombrara el fichero
como: TI_GestionRelaciones_Daz_Garca.doc

3. Utilizar fuente Arial de 10 puntos. Las pginas del documento tienen que estar numeradas.

4. En la parte superior del documento se deber cumplimentar el campo Nombre y Apellidos del
Participante.

El Trabajo Individual que se presenta a continuacin, es un ejemplo didctico desarrollado con el nico
objetivo pedaggico de ayudar al aprendizaje de los alumnos.

De la informacin que se presenta de cada empresa, slo es real aquella que aparece en su Web. Los
datos aadidos slo pretenden plantear una situacin que sirva como ejemplo para el alumno, sin
prejuzgar la actuacin de la empresa.
PARTE A: PLAN DE AUDITORA

Comunicaciones YUEN, S.A. es una empresa de suministro e instalacin especializada en ordenadores y


comunicaciones que inici sus operaciones en 1998. La empresa opera desde sus instalaciones en
Madrid, y contina confirmando su amplia reputacin por el trabajo y servicio de calidad, suministrando
servicios de comunicaciones a una variedad de clientes, incluyendo la administracin local, organismos
gubernamentales y clientes de los sectores de comercio e industria.

Como evidencia de la excelencia de los servicios prestados a sus clientes, la empresa se ha


comprometido a operar en base a un Sistema de Gestin de la Calidad, verificado por un organismo
independiente, Por ello, ha firmado un contrato con Bureau Veritas Certificacin para llevar a cabo una
auditora de tercera parte a efectuarse el prximo mes.

Plan de Auditora y Taller Pransa

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PARTE B: TALLER PRANSA

Durante la auditora de certificacin realizada a las instalaciones de PRANSA, taller de reparacin de


vehculos, el auditor pide al operario que le muestre la documentacin del sistema de calidad que se le
ha distribuido. En el taller trabaja un operario y el Jefe de Taller, el cual es a su vez el responsable de
calidad de la empresa.

Segn los datos mostrados por el responsable de calidad, la distribucin de los procedimientos
operativos (de taller) del sistema de calidad es la que sigue:

Custodia Del Distribuido A Fecha


Documento Distribuido Edicin
Original (Nombre y Cargo) Entrega
PT 7 Procedimiento de Responsable Luis Lpez
1 19-08-10
mantenimiento preventivo de Calidad Operario de Taller
PT 9 - Procedimiento de Responsable Luis Lpez
1 02-10-11
calibracin de Calidad Operario de Taller
PT 12 - Procedimiento de Responsable Luis Lpez
1 19-11-11
reparacin de vehculos de Calidad Operario de Taller
PT 13- Procedimiento de Responsable Luis Lpez Operario
1 29-11-11
diagnosis de vehculos de Calidad de Taller
PT 14 Procedimiento de
Responsable Luis Lpez
instalacin de limitadores de 2 21-06-12
de Calidad Operario de Taller
velocidad
PT 18 Procedimiento de Responsable Luis Lpez
1 19-11-11
puesta a punto de bombas de Calidad Operario de Taller

El operario Luis Lpez saca una carpeta en la que estn todos los procedimientos que tiene en su poder,
y observa que tiene copia de:

PT 7 - Procedimiento de mantenimiento preventivo- Edicin 1


PT 9 - Procedimiento de calibracin Edicin 1
PT 13 Procedimiento de diagnosis de vehculos - Edicin 1
PT 14 Procedimiento de instalacin de limitadores de velocidad Edicin 1
PT 18 Procedimiento de puesta a punto de bombas - Edicin 1

Plan de Auditora y Taller Pransa

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PREGUNTAS DEL TUTOR
Despus de leer detenidamente el Trabajo individual y, utilizando las fuentes de informacin que
consideres necesarias, se te solicita que des solucin a las siguientes cuestiones:

PARTE A
Dentro del mencionado contrato, Bureau Veritas Certificacin te ha designado para
que audites el sistema de calidad de dicha organizacin en base a los requisitos de la
ISO 9001.
Para ello se te pide que elabores un plan para la Auditora utilizando las
Plantillas facilitadas al final del Caso Prctico.
El plan de la auditora, debe asegurar que el equipo podr evaluar tanto los
procesos individuales, como sus interacciones, para lo que deber incluir una
matriz de procesos que indique qu elementos de la norma se revisarn en los
diferentes departamentos.
Consulta la fecha lmite de entrega en el Calendario.

Plan de Auditora y Taller Pransa

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PLAN DE AUDITORA

Organizacin: Comunicaciones YUEN, S.A.


Fecha/s: 15 al 19 de marzo Emplazamiento: Madrid-Espaa
de 2017
Lder del Equipo: Nancy Paola Cabanillas Novoa
Miembros del Equipo: Laura Jibaja Aponte
Carlos Snchez Torres

Verificar la conformidad de los requisitos exigidos por


Criterios de Auditora: la norma ISO 9001:2015 en su Sistema de Gestin de
la Calidad.

Alcance de la Auditora:

El alcance es a todos los procesos de la organizacin Comunicaciones YUEN, S.A. respecto al


suministro e instalacin especializada en ordenadores y comunicaciones de su sede
en Madrid, Espaa.

HOR
ACTIVIDAD AUDITOR JEFE HORA ACTIVIDAD AUDITOR
A

Reunin de apertura: presentacin del


equipo auditor, Elaboracin de un registro
de los asistentes, confirmacin del alcance
de la auditora, Confirmacin del plan de
Participacin en la Reunin de apertura.
Lun auditora, Confirmacin de los modos de Lun
15/05 comunicacin formal, Confirmacin de que 15/05 Auditores:
durante la auditora, el auditado ser
9:00 informado del progreso, Confirmacin de la 9:00 Laura Jibaja Aponte
a.m. garanta de confidencialidad. a.m.
Carlos Snchez Torres

Auditor Lider:

Nancy Paola Cabanillas Novoa

Lun Revisin documental del Sistema de Lun Revisin documental del Sistema de
15/05 Gestin de Calidad: Apartado 4.0 Contexto 15/05 Gestin de Calidad: Apartado 6.0
de la Organizacin Planificacin
9:30
a.m Auditor:
9:30 Hasta Laura Jibaja Aponte
a.m Revisin documental del Sistema de 1:00
Gestin de Calidad: Apartado 5.0 p.m
Hasta Liderazgo y Compromiso Revisin documental del Sistema de
1:00 Gestin de Calidad: Apartado 7.0
p.m Auditor Lder: Soporte.
Auditor:

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Carlos Snchez Torres
Nancy Paola Cabanillas Novoa

Revisin documental del Sistema de


Gestin de Calidad: Apartado 8.0
Produccin y prestacin del servicio

Lun Revisin documental del Sistema de Lun Auditor:


15/05 Gestin de Calidad: 9.0. Evaluacin del 15/05
Carlos Snchez Torres
desempeo
2:00 2:00
a.m Auditor Lder: a.m
Revisin documental del Sistema de
Hasta Nancy Paola Cabanillas Novoa Hasta Gestin de Calidad: del Apartado 10.0.
6:00 6:00 Mejora.
p.m p.m
Auditor:
Laura Jibaja Aponte

Entrevista con el Jefe del Dpto Gestin


del Talento Humano

Mar Mar
16/05 Entrevista con el Jefe del Dpto Ventas 16/05 Auditor:
9:30 Auditor Lder: 9:30 Laura Jibaja Aponte
a.m a.m
Nancy Paola Cabanillas Novoa Entrevista con el Jefe del Dpto
Hasta Hasta
Operaciones
1:00 1:00
p.m p.m Auditor:
Carlos Snchez Torres

Entrevista con el Jefe del Dpto de


Mar Aseguramiento de la Calidad Mar
16/05 16/05 Entrevista con el Jefe del Dpto Compras

2:00 2:00 Auditor:


Auditor Lder:
a.m a.m Carlos Snchez Torres
Nancy Paola Cabanillas Novoa
Hasta Hasta
6:00 6:00
p.m p.m

Mier Observacin del trabajo desempeado Mier Observacin del trabajo desarrollado para
17/05 respecto al apartado 10.2 No conformidad 17/05 apartado 8.5.1 Control de la Produccin
y accin correctiva y de la Presentacin del Servicio

Plan de Auditora y Taller Pransa

6
Auditor:
Laura Jibaja Aponte
9:30 9:30
a.m a.m

Hasta Hasta
1:00 1:00 8.7 Control de los elementos de salida no
p.m p.m conformes.

Auditor:
Carlos Snchez Torres

Mier
17/05 Mier Participacin en la Reunin Presentacin
17/05 del informe final ante la Alta Direccin y
2:00
Presentacin del informe final ante la Alta los Auditados Auditores:
a.m 2:00
Direccin y los Auditados
a.m Laura Jibaja Aponte
Hasta
6:00 Carlos Snchez Torres
p.m

Jue Jue
18/05 18/05 Participacin en la Reunin de Cierre de
la Auditoria
9:30 Reunin de cierre de la Auditora 9:30
a.m a.m Auditores:

Hasta Hasta Laura Jibaja Aponte


1:00 1:00 Carlos Snchez Torres
p.m p.m

ISO9001:2015 - Matriz de Procesos Pg. de

EMPRESA: Comunicaciones YUEN, S.A. Procesos (Funciones)


PLANIFICACIN
DIRECCION GENERAL

Alcance de la Auditora:

El alcance es a todos los procesos de la


organizacin Comunicaciones YUEN, S.A.
respecto al suministro e instalacin
especializada en ordenadores y
comunicaciones de su sede en Madrid,
Espaa

Plan de Auditora y Taller Pransa

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COMPRAS Y APROVICIONAMIENTO
VENTAS Y ATENCION AL CLIENTE
ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD
GESTIN DEL TALENTO HUMANO
Exclusiones/Justificaciones:

8.3 Diseo y desarrollo de los productos y


servicios

X
4.1 Conocimiento de la organizacin y de su
contexto

X
4.2 Comprensin de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas

X
4.3 Determinacin del alcance del sistema de
gestin de la calidad

X X X
4.4 Sistema de gestin de la calidad y sus
procesos

X
5.1 Liderazgo y compromiso

X X X
5.1.2 Enfoque al Cliente

X X
5.2 Poltica de la Calidad

X
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades

X
5.5 Responsabilidad, autoridad y
comunicacin

X X
6 Planificacin

X X
6.1 Acciones para tratar riesgos y
oportunidades

X X
6.2 Objetivos de la calidad y planificacin para

Plan de Auditora y Taller Pransa

8
lograrlos

X X X
6.3 Planificacin de los cambios

X X
7.1 Recursos

X X
7.1.1 Generalidades

X
7.1.2 Personas

X X
7.1.3 Infraestructura

X X X
7.1.4 Ambiente para la operacin de los
procesos

X
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin

X
7.1.5.1 Generalidades

X X
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

X X X
7.1.6 Conocimientos organizativos

X
7.2 Competencia

X
7.3 Toma de conciencia

X X X
7.4 Comunicacin

X
7.5 Informacin documentada

X
7.5.1 Generalidades

X
7.5.2 Creacin y actualizacin

X
7.5.3 Control de la informacin documentada

X X
8 Operacin

Plan de Auditora y Taller Pransa

9
X X X
8.1 Planificacin y control operacional

X
8.2 Requisitos para los productos y servicios

X X X
8.2.1 Comunicacin con el cliente

X X X
8.2.2 Determinacin de los requisitos
relacionados con los productos y servicios

X X X
8.2.3 Revisin de los requisitos relacionados
con los productos y servicios

8.3 Diseo y desarrollo de los productos y


servicios

8.3.1 Generalidades

8.3.2 Planificacin del diseo y desarrollo

8.3.3 Elementos de entrada para el diseo y


desarrollo

8.3.4 Controles del diseo y desarrollo

8.3.5 Elementos de salida del diseo y


desarrollo

8.3.6 Cambios del diseo y desarrollo

X
8.4 Control de los productos y servicios
suministrados externamente

X
8.4.1 Generalidades

X X
8.4.2 Tipo y alcance del control

X
8.4.3 Informacin para los proveedores
externos

X X
8.5 Produccin y prestacin del servicio

Plan de Auditora y Taller Pransa

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X X X
8.5.1 Control de la produccin y de la prestacin
del servicio

X X
8.5.2 Identificacin y trazabilidad

X X
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o
proveedores externos

X
8.5.4 Preservacin

X X
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega

X
8.5.6 Control de los cambios

X X X
8.6 Liberacin de los productos y servicios

X X X
8.7 Control de los elementos de salida no
conformes

X
9 Evaluacin del desempeo

X
9.1 Seguimiento, medicin, anlisis y
evaluacin

X
9.1.1 Generalidades

X X
9.1.2 Satisfaccin del cliente

X
9.1.3 Anlisis y evaluacin

X
9.2 Auditora interna

X X X
9.3 Revisin por la direccin

X
10 Mejora

X
10.1 Generalidades

Plan de Auditora y Taller Pransa

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X
10.2 No conformidad y accin correctiva

X
10.3 Mejora continua

Plan de Auditora y Taller Pransa

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PARTE B
Una vez ledo el Caso Prctico, y siguiendo las pautas de redaccin de notas de
desviacin, rellena los campos de la siguiente Nota, identificando si existe alguna
desviacin, el incumplimiento observado (evidencia objetiva), as como el punto de
la norma incumplido.

AUDITORA: EMPRESA: TALLER PRANSA

Interna
DEPARTAMENTO AUDITADO: TALLER DE REPARACIN DE
Certificacin
VEHCULOS
Seguimiento
Renovacin
FECHA:15/05/2017 NOTA N:01

NORMA DE APLICACIN:

ISO 9001:2015: 7.5.3 Control de la informacin documentada

Deficiencias encontradas:

Se encontr que el Operario del Taller de Reparacin no tiene en su poder el procedimiento PT


12 - Procedimiento de reparacin de vehculos, versin 1. Este procedimiento debe estar
distribuido al Operario de Taller de acuerdo a los datos de distribucin de documentos en custodia
del responsable de Calidad.

Asimismo, el Operario del Taller de Reparacin tiene en su poder la edicin 1 del PT 14


Procedimiento de instalacin de limitadores de velocidad, siendo la versin vigente la Edicin 2
de acuerdo a los datos de distribucin de documentos en custodia del responsable de Calidad.

Por lo que no se ejerce un control efectivo sobre los documentos, l o que


contraviene el requisito de la norma 7.5.3 Control de la informacin documentada que indica que
La informacin documentada que se requiere por el Sistema de Gestin de la Calidad y por la
norma ISO 9001 debe estar controlada para asegurarse de que: a) Se encuentre disponible y sea
idneo para utilizarlo, cuando y donde se necesite.

Categorizacin:

No conformidad
Desviacin
Observacin

Firma del auditor: Firma del auditado:

xxxx yyyy

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902 350 077


formacion@bvbs.es

www.bureauveritasformacion.com

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Bureau Veritas Formacin, S.A. Unipersonal

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