LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001-2019
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/30/2010

"MEJORAMIENTO DEL SEGUNDO PARQUE EN LA URBANIZACIÓN

Nombre del Proyecto PAUCARBAMBILLA DEL DISTRITO DE AMARILIS - PROVINCIA DE
DATOS GENERALES HUANUCO - DEPARTAMENTO DE HUANUCO"
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica PROVINCIA DE HUANUCO - DISTRITO DE AMARILIS

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

Encontrar distinto tipo de suelo en toda la superficie del parque a intervenir,

que implicaria realizar otro tipo de trabajos que no están contemplados en el
expediente .

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Poco número de calicatas realizadas para el estudio de suelos

Causa N° 2 ----------

Causa N° 3 ----------

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Demora en las actividades de excavaciónde zanjas para la instalación de las
tuberías para el sistema de riego
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Realizar los trabajos de excavación de zanjas lo más rápido posible, evitando
demoras innecesarias.

Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración

2 de 6
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 002-2019
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/30/2010

"MEJORAMIENTO DEL SEGUNDO PARQUE EN LA URBANIZACIÓN

Nombre del Proyecto PAUCARBAMBILLA DEL DISTRITO DE AMARILIS - PROVINCIA DE
DATOS GENERALES HUANUCO - DEPARTAMENTO DE HUANUCO"
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica PROVINCIA DE HUANUCO - DISTRITO DE AMARILIS

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R002
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Generación de polvo excesivo provenientes de las etapas de excavación para
la caseta de bombas y cisterna, cimentación de las pérgolas, y excavación
para la colocación del material granular seleccionado como base de las
veredas, y la eliminación de material excedente, que ocasionara malestar a
las personas que se encuentran en el área de influencia del proyecto.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Incumplimiento de las medidas de prevención y mitigación

Causa N° 2 ----------

Causa N° 3 ----------

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Incomodidad, reclamos por parte de las personas que se encuentran en el area de
incluencia del proyecto.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO • Realizar los trabajos de excavación de zanjas y la eliminación de material
excedente realizando a la vez las medidas de prevención y mitigación.

• Realizar los trabajos de preferencia en la mañana para así evitar los fuertes
vientos que se producen en la tarde.

Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración

3 de 6
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 003-2018
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/30/2010

"MEJORAMIENTO DEL SEGUNDO PARQUE EN LA URBANIZACIÓN

Nombre del Proyecto PAUCARBAMBILLA DEL DISTRITO DE AMARILIS - PROVINCIA DE
DATOS GENERALES HUANUCO - DEPARTAMENTO DE HUANUCO"
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica PROVINCIA DE HUANUCO - DISTRITO DE AMARILIS

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Materialización de riesgo físico (ruido y vibraciones, radiación solar, etc.).
Todos estos riesgos pueden producir daños a los trabajadores y por ende
atrasos en los trabajos programados.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Incumplimiento en la entrega de los EPP

Causa N° 2 Falta de capacitación al personal de trabajo

Causa N° 3 Contratación de personal sin experiencia

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Constantes accidentes en la obra.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO • Realizar charlas en el uso de EPP.
• Constante capacitación al personal.
• Utilizar los EPP de acuerdo al tipo de trabajo a realizar. •
Concientizar al personal para la utilizacion del EPP por conviccion.

Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración

4 de 6
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

5 de 6
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

"MEJORAMIENTO DEL SEGUNDO PARQUE EN LA URBANIZACIÓN

Número F001-2019 Nombre del Proyecto PAUCARBAMBILLA DEL DISTRITO DE AMARILIS - PROVINCIA DE
2. DATOS GENERALES HUANUCO - DEPARTAMENTO DE HUANUCO"
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO

Fecha 10/30/2010 Ubicación Geográfica PROVINCIA DE HUANUCO - DISTRITO DE AMARILIS

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Encontrar distinto tipo de suelo en toda la superficie del

Realizar los trabajos de excavación de zanjas lo más rápido
R001 parque a intervenir, que implicaria realizar otro tipo de Baja Prioridad X X
posible, evitando demoras innecesarias.
trabajos que no están contemplados en el expediente .

• Realizar los trabajos de excavación de zanjas y la

Generación de polvo excesivo provenientes de las etapas
de excavación para la caseta de bombas y cisterna,
cimentación de las pérgolas, y excavación para la
R002 colocación del material granular seleccionado como base
de las veredas, y la eliminación de material excedente, que
ocasionara malestar a las personas que se encuentran en
el área de influencia del proyecto.
eliminación de material excedente realizando a la vez las
medidas de prevención y mitigación.
Alta Prioridad X X
• Realizar los trabajos de preferencia en la mañana para así
evitar los fuertes vientos que se producen en la tarde.

• Realizar charlas en el uso de EPP.

Materialización de riesgo físico (ruido y vibraciones,
radiación solar, etc.). Todos estos riesgos pueden producir
R003
daños a los trabajadores y por ende atrasos en los trabajos
programados.
• Constante capacitación al personal.
Prioridad
X • Utilizar los EPP de acuerdo al tipo de trabajo a realizar. X
Moderada
• Concientizar al personal para la
utilizacion del EPP por conviccion.

Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración

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