Yepez Auditoria

empresa CORPRACION E.
WONG SAC
FACULTAD DE INGENIERIAS Y ARQUITECTURA

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERIA AMBIENTAL
CURSO DE AUDITORIA
DOCENTE:
JUANA GEORGINA VALDIVIA ANDRADE
PRESENTADO POR:
WENINNFER YEPEZ USUCACHI
LIMA-PERU
CORPORACION E. WONG 1
empresa CORPRACION E.WONG SAC
RESUMEN
El presente trabajo presenta una implementación del sistema de gestión de Ambiental para
la empresa CORPRACION E.WONG SAC, para lo cual se ha implementado controlar,
tecnologías y conocimientos estructurados Teniendo como base los lineamientos
establecidos en la NORMA ISO 14001:2015, cumpliendo con los estatutos y leyes vigentes
establecidos por los organismos internacionales y nacionales. Está basado en cómo es que
se va implementar y contribuir en el control operacional con mejoras continuas y del
desempeño ambiental, minimizando la contaminación, enfermedades y carencias de
seguridad que existen en las instalaciones de la empresa con respecto a los trabajadores y
al ambiente en que laboran.
Corporación E.WONG Sac, es una empresa que actualmente ocupa un lugar significativo en
el mercado nacional de servicios de conservación vial, poniendo a disposición de sus clientes
un equipo de profesionales y técnicos altamente especializados, así como maquinarias y
tecnología óptima para la prestación de estos servicios.
La empresa también ofrece servicios de construcción, y servicios integrales de consultoría e

ingeniería para gestión de infraestructura vial, que van desde la elaboración de registros
videográficos computarizados e inventarios viales hasta desarrollo de ingeniería para
intervenciones de conservación vial, incluyendo la elaboración de planes y programas de
ejecución.
Corporación E.WONG es en esencia una empresa de ingeniería y construcción, y esa

seguirá siendo su actividad medular en el futuro, las áreas de diversificación que vaya
materializando en su proceso de desarrollo, serán actividades o líneas de negocio afines o
paralelas a ingeniería y construcción.
OBJETIVO
En el año 1942, Erasmo Wong abrió una tienda en el distrito de San Isidro en Lima (Perú).
Toda la familia tenía la visión de que sea la mejor tienda de Lima y es así como sus hijos,
liderados por Erasmo (hijo) deciden años más tarde fundar una tienda que se enfoque en
la calidad y el servicio al cliente.
En 1983, se abrió la primera tienda E.Wong en el Óvalo Gutiérrez (Miraflores) y

para 1990 ya contaba con cinco tiendas, incluyendo la remodelada tienda de descuento
E.Wong convertida en un supermercado.
En 1992, E.Wong amplía todas sus tiendas y en 1993, E.Wong compra a sus
competidoras Maxy, Galax y Todos, lo que le permite abrir 6 nuevas tiendas. En 1995, se
volvieron a ampliar todas las tiendas en el área de venta y en los estacionamientos, en
algunos casos a más del 100%. En 1999, E.Wong llega a las 15 tiendas tras inaugurar un
supermercado en la urbanización Las Gardenias, en el distrito de Surco. No obstante,
algunos de estos locales fueron convertidos en Metro, quedándose finalmente con 12
tiendas. En el año 2004, abre su establecimiento en el balneario de Asia
a) Establecer, implementar, mantener y mejorar un sistema de gestión ambiental;
b) Asegurarse de su conformidad con su política ambiental establecida;
c) Demostrar la conformidad con esta Norma Internacional por:
La realización de una autoevaluación y auto declaración.
La búsqueda de confirmación de dicha conformidad por las partes interesadas en la

organización, tales como clientes, empleadores, empleados y público en general
ALCANCE
Debilidades y Amenazas en los sectores estratégicos de la empresa, entendiéndose por

estas líneas de Producción; Almacenes; Áreas administrativas; y Medio Ambiente, Salud y
Seguridad. El sistema de gestión ambiental de la empresa CORPORACION E.WONG SAC
considera las cuestiones externas e internas al mismo, a través del análisis de Fortalezas,
Oportunidades
En la planificación del sistema de gestión ambiental se tienen en cuenta los requisitos de las
partes interesadas al mismo, así como sus necesidades y expectativas. Dichos grupos de
interés se comprenden de Accionistas, Clientes, Proveedores, Empleados, Comunidad, y
Organismos de Control.
Dentro de este marco de análisis, se integran requisitos legales y de otro tipo, los cuales son
abordados y desarrollados a través del área de Sistema de Gestión Entregada de la empresa
de manera periódica.
VASA tiene la capacidad de ejercer autoridad e influencia en su sistema de gestión ambiental

a partir de la definición de responsabilidades relacionadas al mismo en los diferentes niveles
de su estructura, considerando las actividades de los sectores que aplican. Dichas
responsabilidades se encuentran expresadas y documentadas en el Manual de Gestión
Integrada con el que cuenta la empresa
1.1. Procedimientos referidos al control operacional de impactos

significativos.
Una de las cláusulas más críticas de la norma ISO 14001 es la que habla sobre la
planificación y el control operacional. Teniendo en cuenta que la base de la norma ISO
14001 es la mitigación y el control de impacto ambiental de la empresa.
Es mucho más fácil ver que planificación y control operativo sean efectivos.
Ya que es un elemento muy importante, es lógico pensar que se debe tener especial
cuidado en asegurar que todas las precauciones necesarias se han completado para
definir e implantar los controles de una forma inteligente y eficiente.
1.1. Programa de Gestión Ambiental.
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y CONTROLES
Se cuenta con el Procedimiento de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos

y Controles (P-08) donde se define la metodología a emplear para la evaluación de los
riesgos a los que se expone el personal en su puesto de trabajo y se determinan los
controles a implementar para reducir sus efectos y consecuencias.
La evaluación de los riesgos se actualiza anualmente, o cuando suceden cambios

importantes en la empresa tales como: ocurrencia de accidentes graves y/o fatales e
incidentes peligrosos, nuevos puestos de trabajo, adquisición de nuevas tecnologías y
herramientas de trabajo, cambios en la infraestructura de las instalaciones de la empresa, cambio
de giro de negocio, etc.
MAPAS DE RIESGO
La empresa elabora y mantiene actualizados, de acuerdo a la evaluación de riesgos

realizada, los Mapas de Riesgo (MP) de las instalaciones y Obras o Proyectos bajo su
responsabilidad.
Estos mapas de riesgos, son una representación gráfica de la ubicación de los riesgos
más resaltantes en las instalaciones de la empresa, los riesgos más resaltantes en el
trayecto de la carretera, según la actividad que se realiza en cada área y se encuentran.
INSPECCIONES DE SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE
Se cuenta con el Procedimiento de Control Operacional (P-07) que contiene entre sus
Registros el F-07.02 Inspección de Seguridad y Medio Ambiente, donde se indica los
elementos, áreas o ítems a ser inspeccionados (extintores, luces de emergencia,
botiquines, entre otros). El objetivo es verificar las condiciones seguras en las que se
deben desarrollar las labores, así como constatar la correcta disposición de los
residuos generados por parte de los trabajadores.
En las oficinas de Lima; la responsabilidad de realizar estas inspecciones

corresponde al Comité y Área SIG.
En las Obras o Proyectos; esta responsabilidad corresponde al Jefe o Supervisor de
Seguridad y Salud en el Trabajo y/o Ingeniero Residente de la Obra.
La frecuencia para la realización de las inspecciones es de un mes según el

Procedimiento de Control Operacional (P-07).
1.1 ACCIDENTES, INCIDENTES Y ENFERMEDADES OCUPACIONALES
En el Procedimiento de Investigación de Accidentes e Incidentes (P-04) se define la

metodología a seguir para investigar estos eventos no deseados e identificar las
causas que los originan, a fin de definir las acciones correctivas y preventivas
adecuadas para evitar su repetición o consecuencias E.WONGres.
Es responsabilidad del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, el Responsable del

Área en la cual sucedió el evento no deseado, el Área de Seguridad y Salud en el
Trabajo y los trabajadores involucrados, realizar la investigación y definir las acciones
correctivas y preventivas a implementar.
1.2 PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
En el Procedimiento de Entrenamiento, Concientización, Comunicación, Participación

y Consulta (P-06) se determinan los mecanismos con los que cuenta el personal de la
empresa para ser consultados y participar de la Gestión de la Seguridad y Medio
Ambiente. La empresa asegura a través de estos mecanismos, la comunicación
oportuna y fluida entre el personal y los responsables de dicha gestión en la empresa.
Asimismo, los representantes de los trabajadores ante el Comité de Seguridad y Salud

en el Trabajo, son el principal nexo entre éstos y la Gerencia General de la empresa.
1.3 REGISTROS RELACIONADOS
La empresa ha implementado los siguientes registros en materia de Seguridad y Medio

Ambiente:
- F-04.01 Reporte Preliminar de Accidentes e Incidentes.

- F-04.02 Registro e Informe de Investigación de Accidente
- F-04.03 Registro de Incidentes Peligrosos e Incidentes
- F-04.04 Informe de Investigación de Accidentes
- F-07.02 Registro de Inspecciones de Seguridad y Medio Ambiente.
- F-06.02 Registro de Inducción, Capacitación, Entrenamiento y Simulacros de
Emergencia.
- F-07.06 Registro de equipos de seguridad o emergencia.
- F-02.02 Plan de Auditorias.
- F-02.03 Informe de Resultados de Auditoría Interna
- F-13.01 Registro de Estadística S.I.G.
ESTADÍSTICAS Y TASAS DE ACCIDENTES

Se elaborarán estadísticas de Seguridad mensuales, en base a los índices de
frecuencia y gravedad, tomando como referencia el factor 200,000 (OSHA), la
fórmula es la siguiente:
a) Frecuencia
F= Número de accidentes X 200,000

N° H. H. Trabajadas
Donde F es la frecuencia (cantidad de accidentes incapacitantes)

Número de accidentes incapacitantes ocurridos X 200.000, sobre
HH. Horas- hombre trabajado en determinado lapso, puede ser un mes, un año,
etc.
b) Gravedad
G = Días perdidos X 200,000

N° H. H. Trabajadas
Donde G es la gravedad de los accidentes (Cuan graves han sido los accidentes)
Días perdidos, cuantos días de descanso médico han costado las lesiones y
enfermedades
Ocupacionales.
c) Estas estadísticas serán elaboradas por los Supervisores de Seguridad o Analista

SIG y remitidas a Sede Central.
1.4 MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO
Se han definido Indicadores de Gestión para evaluar periódicamente los avances en

la Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente en la empresa, los
mismos que se pueden observar en el Procedimiento P-13 Seguimiento y Medición a
través del F- 13.01 Estadísticas S.I.G. 2016.
El Comité de SST y el Área S.I.G. son los responsables por el seguimiento a dichos
indicadores.
Esta medición se analiza periódicamente y envía a la Dirección el resultado anual, junto

a otros resultados, para definir las acciones correctivas a seguir en caso se detecten
desviaciones de las metas trazadas.
1.5 GESTIÓN AMBIENTAL.
1.5.1 CONTROLES AMBIENTALES EN OBRAS.
MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS

El manejo de los residuos sólidos, generados propios de las actividades de
construcción, serán manejados de acuerdo a lo indicado en la Ley 27314: Ley General
de Residuos Sólidos y su reglamento, en el caso de las obras también se tomarán en
cuenta los requisitos de los clientes.
También contamos con un Procedimiento P-11 de Gestión de Residuos Sólidos
donde se explica los lineamientos para la correcta clasificación, recolección y
disposición de los residuos generados.
RESIDUOS GENERADOS
Los residuos generados durante la ejecución del proyecto serán los siguientes:
A.-Residuos Domésticos
Son considerados residuos domésticos aquellos que no pueden ser reciclados o

reusarse, estos residuos al igual que todos los demás residuos deben ser
caracterizados en el punto de generación, para ello se dispondrán tachos de colores.
Dentro de los residuos domésticos se pueden considerar:
Residuos orgánicos como residuos de comidas, los cuales deben ser dispuestos en
los tachos de color marrón, adicionalmente estos deben mantenerse cubiertos para
evitar la proliferación de moscas. Residuos generales como los recipientes con restos
de comida estos deben ser dispuestos en los tachos negros, estos deben mantenerse
cubiertos, para evitar la proliferación de moscas.
1. PROGRAMA DE AUDITORÍA.
2. OBJETIVO
Definir los lineamientos para realizar las auditorías internas del Sistema Integrado de
Gestión según las normas, ISO 9001:2008 Gestión de la Calidad, ISO 14001:2004
Gestión Medio Ambiental y OHSAS 18001:2007 Gestión de la Seguridad y Salud
Ocupacional implementado por CORPORACION E.WONG S.A.C.
3. ALCANCE
Este documento es de aplicación general para el personal que realiza auditorías al

Sistema Integrado de Gestión de CORPORACION E.WONG S.A.C.
4. RESPONSABILIDADES
El Representante de la Dirección:
Responsable de elaborar el “Programa Anual de Auditoría Interna”.
Responsable de elaborar el Plan de Auditoria para cada área a ser auditada.
Encargado de presentar el informe de la auditoría realizada con la información del
equipo auditor.
El Equipo Auditor es responsable de ejecutar el Plan de Auditoria.
5. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
ISO 9001:2008 Requisito 8.2.2. Auditorías Internas

ISO 14001:2004 Requisito 4.5.5. Auditorías Internas
OHSAS 18001:2007 Requisito 4.5.5. Auditorías Internas
6. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
CM: CORPORACION E.WONG S.A.C.

SIG: Sistema Integrado de Gestión
GG: Gerente General
RD: Representante de la Dirección
ANL: Analista
Criterios de Auditoría: Son las referencias usadas frente a la cual se determina la

conformidad y pueden incluir políticas, procedimientos, normas, leyes y reglamentos,
requisitos contractuales o códigos de conducta.
Equipo Auditor: Uno o más auditores internos que llevan a cabo una auditoría. A un
auditor del equipo auditor, se le designa como líder del mismo.
7. PROCEDIMIENTO
7.1. PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA
 El RD elabora el “Programa Anual de Auditoría Interna” (Formato F-02.01), que se

realizará una vez al año y lo presenta al Gerente General para su discusión y
aprobación.
 El RD archiva el original aprobado y remite copia del Programa Anual de Auditoría
Interna a los responsables de área para su conocimiento.
 La Planificación del Programa Anual de Auditoría Interna toma en consideración el
estado, la importancia de los procesos, las áreas a auditar, las evaluaciones de
riesgo de las actividades de la organización y la importancia ambiental de las
operaciones implicadas, así como las auditorías previas. Se definen por lo tanto
los criterios de auditoría, el alcance de la misma, su frecuencia y la metodología.
7.2. PREPARACIÓN Y EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA
 El RD, y el ANL con anticipación a la auditoría, en coordinación con el GG, define

el equipo auditor (interno y/o externo) encargado de realizar la auditoría, cuyos
integrantes cumplen con los requisitos de competencia establecidos en el Anexo 1.
 A más tardar una semana antes de la ejecución de la auditoría, el RD y el equipo

auditor elabora el Plan de Auditoría (Formato F-02.02) para cada área a ser
auditada.
 El día de la auditoría, se efectuará la Reunión de apertura con los responsables

del área a auditar, en el que se tratará la confirmación del plan de auditoría, el
resumen de las actividades, confirmar canales de comunicación y resolver
preguntas del auditado.
 De acuerdo a lo planeado, se procede con la Ejecución de la auditoría, etapa en

la que se efectuará la revisión documentaria, entrevistas, etc. según se haya
estipulado en el plan. Los auditores no auditarán su propio trabajo, para lo cual
Corporación E.WONG S.A.C. se asegurará de contar con personal capacitado en
áreas de la empresa.
 Una vez finalizada la ejecución de la auditoría, se ejecutará una Reunión de cierre

donde se dará un alcance preliminar de los resultados a los responsables del área
que fue auditada.
 El Equipo Auditor finaliza elaborando el Informe de Auditoría (Formato F-02.03).
 El RD retiene el original del Informe de Auditoría y distribuye copias al GG y a las

personas indicadas en el Informe. En base a las No Conformidades u
Observaciones que se hayan evidenciado, genera Solicitudes de Acción Correctiva
/ Preventiva (SACP) según lo establecido en el procedimiento P-05 “No
Conformidades, Acciones Correctivas o Preventivas”.
8. DOCUMENTOS DE REFERENCIA Y REGISTROS ASOCIADOS
F-02.01: Programa Anual de Auditorias Interna y Revisión por la Dirección.

F-02.02: Plan de Auditoría.
F-02.03: Informe de Resultado de Auditoría.
CRITERIOS DE COMPETENCIA PARA LOS AUDITORES
Nº Parámetro Requisito
01 Educación Técnico/Superior
02 Experiencia laboral Mínimo 01 años de experiencia laboral.
03 Capacitación como auditor Haber completado y aprobado un curso de

auditorías de sistemas integrados de gestión o
su equivalente individualmente de un mínimo de
16 horas.
04 Capacitación complementaria Haber participado en un curso de Interpretación de
la Norma ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS
18001:2007 de 08 horas.
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS

2017
Criterio de Auditoria: Norma OHSAS 18001:2007 / ISO 14001:2004 / ISO 9001:2008
En Feb Mar A Ma Ju Ju Ag Sep Oct N D

PROCES e b y n. l o o i
OS r v c
13- 21 y 11.12 23 y
14-15 22 .13 24
I E I E
SSOMA
I E I E
OFICINA Almace
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PISO 12 Atención I E I E
de
Cliente
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I E I E
Taller
Visitas I E I E
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Campo
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Compra
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Recurso I E I E
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13- 21 y 11.12 23 y
14-15 22 .13 24
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Mantenimie
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4 AREA DE I E I E
INGENIERIA Cotizacio
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I Auditoria Interna
E Auditoria Externa
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12
A
n
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x
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4
LISTA DE VERIFICACIÓN PARA AUDITORIAS DE SEGURIDAD, MEDIO AMBIENTE Y SALUD OCUPACIONAL
NOMBRE DEL CONTRATISTA Bureau Veritas del AREA EHS

Peru
ALCANCE CORPORACION E.WONG SAC OFICINA ADMINISTRATIVA SEDE CENTRAL MIRAFLORES PISOS 4 / TIPO DE SERVICIO Supervisión
12 EHS
AUDITOR LIDER JOSE RAMIREZ FECHA DE AUDITORIA 09,10 y 13-
BELTRAN 10-12
EQUIPO AUDITOR MILUSKA CHAVEZ, NATHALY VERTIZ, JEAN PORTAL, DINA FECHA DE SEGUIMIENTO
CHURA
PERSONAL AUDITADO ADMINISTRATIVO , LOGISTICO, RRHH, CONTABILIDAD, INGENIERIA PROYECTOS
* Llenar el puntaje en el casillero celeste
P Pond Pond
N Í Objetivo P Pu Comen ACCION A %
° t Verificación e u era nt era tario TOMAR AVANCE
e s nt do aje do
m o aj Ma obt
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M o o
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o
I Entrenamiento y capacitación en EHS 8 4 #¡DIV/0!

0 1
No se evidencian todos los "Conocimientos
Requeridos" estipulados en el anexo N° 1.4 del
¿Se asegura el contratista de que Ver Registro de la competencia
Contrato: Técnicas de Comunicación Efectiva, ,
1 todo su personal es competente para de puesto de trabajo 3 4 1 2 6
Gestión de personas (F. Castillo), Técnicas de
realizar el trabajo requerido? requeridos por contrato con 2
Instrucción y Entrenamiento.
PPC
Ver Programa de seguimiento y Se evidencia el uso del casco verde para el personal
¿Se asegura el contratista de que nuevo en nuestras operaciones de Malvinas, sin
de alta laboral a los
2 sus trabajadores recién asignados son
trabajadores recién
2 4 8 2 4 embargo, no se evidencian los criterios utilizados
supervisados directamente por para dar el alta laboral.
incorporados.
trabajador competente?
¿Seasegura el contratista que las Se evidencia la asistencia de 17 supervisores al
funciones que requieren de certificación Verificar relación de Curso de Técnicas de Auditoría. No se evidencia la
3 3 4 1 2 6 competencia "Auditoria de Medio Ambiente Acreditado"
son realizadas por personal que posee puestos que requieren
la documentación y certificación y certificados
2 en la muestra tomada. Por ejemplo:C. Ramirez, P.
certificados adecuadas? Arevalo.
¿Proporciona el contratista capacitación a Se revisó el Programa de Capacitación Anual
Ver Programa de 2012, cuyo cumplimiento se encuentra al 30.8 %.
sus supervisores para asegurarse de
4 Capacitación y 2 4 8 2 4
que son capaces de (competentes)
entrenamiento en EHS
administrar el programa de EHS?
para Supervisores y registros
de asitencia
¿Existe un programa de capacitación en Se evidenció el Programa de Capacitación Anual, el cual
Ver Programa de Capacitación
EHS para los empleados de los contratistas presenta los mínimos aspectos solicitados por el d-s- 043-
y Registros de Asistencia
que cubra como 2006 EM. Sin embargo, se evidencia una escasa
mínimo lo siguiente? participación del público objetivo programado. Deberán
Aspectos Básicos: Lista de asistencias revisar que capacitaciones requiere cada puesto y así
 Primeros Auxilios y RCP definir adecuadamente el público objetivo.
Lista de trabajos a realizar por
puesto
 Prevención y Protección
de
Incendios
 Control de Derrames
 Permisos de Trabajo
5  Comunicación de riesgos 2 4 8 2 4
ocupacionales y ambientales
 Manejo de Residuos
Sólidos
 Equipo de Protección
Personal
 Notificación de incidentes
Específicos del Puesto:
 Operación de Montacargas y
Grúas;
 Entrada a Espacios
Confinados;
 Protección de Caídas;
 Andamios;
 Respuesta a Emergencias
 Otros aplicables
Se evidencia la capacitación de 17 supervisores en
¿Han recibido todos los empleados del Ver registros de asistencia y
6 3 4 1 2 6 "Primeros Auxilios" y 6 en "Uso de equipos de
contratista capacitación en respuesta entrevistas
ante emergencias?
2 extinción".
Debido a que todos los supervisores están programados

¿Existe documentación en los archivos Ver resgistro de personal que para todas las capacitaciones, por diferencia se puede
7 2 4 8 2 4
para verificar que la capacitación ha asisitió a las capacitaciones deducir los pendientes. La contratista no lo tiene
culminado? y pendientes identificado ni programado.
¿Incluye la documentación los nombres Los registros utilizados cuentan la información
de los empleados, las fechas de los completa. Deberían usar los formatos de Bureau
8 cursos, los nombres de los instructores, Ver Registros de 1 4 4 3 3 Veritas.
la duración de los cursos, y los Capacitación
esquemas o descripciones del contenido
de
los cursos?
Se revisó el registro del Reentramiento en Uso de

¿Cuando se requiere el contratista Verificar registros de Bicicletas, sólo se brindó a 11 supervisores. Se
9 2 4 8 2 4
realiza reentrenamiento o reinducción o capacitación desconoce si son los únicos trabajadores expuestos
repaso? luego de algun evento al mismo peligro.
II Investigación y análisis de incidentes ambientales y 6 5 #¡DIV/0!

ocupacionales 8 4
¿Tiene el contratista un procedimiento Se evidencio que Bureau Veritas no dispone en el campo
de investigación de incidentes de medio de un procedimiento documentado propio para
1 ambiente, seguridad y salud ocupacional y Ver procedimiento 3 4 1 2 6 investigación de accidentes e incidentes. En Lima,
0 está alineado con PPC? 2 Bureau Veritas cuentan con un procedimiento para este
fin.
El accidente leve ocurrido en el 2011 y los dos

¿Se reportan de inmediato a Pluspetrol Verificar si se han detectado accidentes graves ocurridos en el 2012, fueron Registrar fisicamente las evidencias de la
1 3 4 1 4 1 reportados a la superintendencia EHS, vía telefónica y
1 todos los incidentes y accidentes de casos tardios o no comunicación y/o reportes correspondientes a PPC.
2 2 posteriormente en el formato del reporte preliminar de
EHS? reportados, Ver SAC
PPC
¿Se investigan todos los Se evidencio la investigación del accidente del
incidentes/accidentes notificados de 2011 y el accidente del 2012. Conforme
1 Ver informe preliminar e 3 4 1 4 1
2 medioambiente, seguridad y salud informe final 2 2
ocupacional para determinar su causa y se
detalla
las medidas correctivas?
Después de un incidente, ¿se ha Los reportes preliminares y finales de los accidentes
entregado informe preliminar a PPC Ver fecha de emision de los fueron entregados a la superintendencia de EHS en
1
dentro de las 20 horas y el final dentro de informes reportados
3 4 1 4 1 los plazos establecidos según procedimiento.
3 2 2
los 7 días una vez notificado el Conforme.
incidente?
Se evidencio la implementación de las medidas
¿Se aseguran los supervisores del preventivas del accidente grave ocurrido el 05-06-12:
1 contratista la implementación de las Ver seguimiento de 3 4 1 4 1 caída de supervisor EHS de una bicicleta en la PDG
4 medidas preventivas y correctivas como acciones. 2 2 Malvinas. Conforme.
resultado de la investigación?
¿Lleva el contratista un resumen No se evidencio en campo un resumen
1 estadístico mensual de accidentes, estadístico mensual propio para registrar los
Ver tendencia de la 2 4 8 0 0
5 incidentes ambientales y potenciales estadística accidentes e incidentes de Bureau Veritas.
enfermedades ocupacional
Organization: CORPORACION E.WONG S.A.C.

Address: CANADA CALLE 2020
Visit Number: V01 Certificación Inicial Actual 14 al

Visit 16 de Novie
Date: mbre de
2016.
Visit Due by 16.11.2016 For auditor

Date: information only
Lead Auditor: Fernando Najar (FN)
Team Member(s): Paul Carrillo (PC)
Dennis Hilario (DH)
Additional -.-
Attendees
and Roles
Standard(s): OHSAS 18001:2007; ISO 14001:2004; ISO 9001:2008
Audit Language: Español
Audit Scope: Ejecucion De Obras Viales.
Servicios De Conservacion Vial Y Puentes.
Ejecución de Obras de Saneamiento – Método Tradicional y

Método Cracking.
Exclusiones ISO
9001:2008 7.3: Diseño y
Desarrollo 7.5.4:
Propiedad del Cliente
7.5.5: Preservacion del Producto
Date Time Auditor Organisational and Functional Units/ Processes Key Contact
and Activities
14.11 09:00 FN, PC Reunión de Apertura
09:30 FN Sistema Integrado de Gestión

(Política.
Objetivos, metas y programas.
Control de documentos.
Control de registros.
Auditoría Interna.
Acciones correctivas y preventivas.
Producto no conforme.
Identificación de peligros y de aspectos
ambientales. Evaluación de riesgos e
impactos.
Investigación de incidentes.
Emergencias.)
ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001

09:30 PC Monitoreos de seguridad, salud y medio
ambiente.
ISO 14001, OHSAS 18001
11:30 PC Sistemas Informáticos
ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001
13:00 Almuerzo
14:00 FN Sistema Integrado de Gestión - Continúa
14:00 PC Comunicación, participación y consulta.

ISO 14001, OHSAS 18001
16:30 FN, PC Breve reunión para informar hallazgos al
cliente.
HUANUCO – TINGO MARIA
13.11 DH Viaje a Huánuco y traslado a Tingo

María (03 horas aprox)
14.11 09:00 DH Breve reunión de apertura
09:15 DH Control Operacional Obra y

Mantenimiento de Equipos.
Parte administrativa – Oficina:

Requisitos del cliente.
Control y avance de obra.
Calibración de equipos de medición.
Competencias del personal (Legajos del
personal).
Identificación de peligros y de aspectos
ambientales.
Manejo de residuos.
Mantenimiento de equipos.
Almacén.
Inspecciones.
Emergencias.
Comité de seguridad.
ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001

13:00 Almuerzo
14:00 DH Control Operacional Obra y

Continúa
17:00 DH Breve reunión para informar hallazgos al
cliente.
15.11 08:00 DH Control Operacional Obra y

Laboratorio (Ubicado en Chulqui).

Control de contratistas, entrevistas al
personal de obra – visita de campo.
ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001
12:00 DH Breve reunión para informar hallazgos al

cliente
13:00 DH Almuerzo
13:45 DH Traslado al aeropuerto
16:00 DH Vuelo de retorno a Lima.
LIMA
15.11 09:00 FN Realización del Servicio (Ejecución De

Obras Viales.
Servicios De Conservación Vial Y

Puentes) – Parte documental
ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001
09:00 PC Atención de servicios

ISO 9001
11:30 PC Control operacional – oficina

administrativa
ISO 14001, OHSAS 18001
13:00 Almuerzo
14:00 FN Realización del Servicio (Ejecución de

Obras de Saneamiento) – Parte
documental
ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001
14:00 PC Gestión Logística
ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001
16:30 FN, PC Breve reunión para informar hallazgos al
cliente
16.11 09:00 FN, DH Requisitos Legales

ISO 14001, OHSAS 18001
11:00 FN, DH Alta Dirección
ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001
09:00 PC Recursos Humanos
ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001
11:00 PC Vigilancia Médica
OHSAS 18001
13:00 Almuerzo
14:00 FN, DH, PC Reunión de auditores: Revisión y

clasificación de hallazgos.
16:00 Todos Reunión de cierre.
2. CONCLUSIONES PERSONALES
Los aspectos ambientales significativos identificados, en la actualidad no representan

severos impactos en el medio ambiente, para ello CORPORACION E.WONG SAC ha
implementado medidas de mitigación para dichos aspectos, logrando así reducir su impacto.
Mejorar la conciencia ambiental general y la capacitación técnica dentro de las instalaciones

de las sedes principales tanto en el piso 4 y 12, debe ser una práctica común, diseñando
para ello programas formales de vigencia anual dirigidos a todo el personal con recursos
propios.
Las instalaciones de la empresa, es un edificio de una antigüedad por más de 50 años, por
lo que presentan diseños no adecuados a oficinas administrativas, por ello la empresa, ha
adecuado las instalaciones colocando materiales prefabricados, cumpliendo las medidas de
seguridad según normas.
Se observa grave riesgo en los ascensores, ya que constantemente, presentan averías por
el exceso de personal que viaja durante el día ya que dicho edificio, comparten con diferentes
empresas locales, por ello las escaleras de emergencias son usadas constantemente por el
personal.
Las puertas automatizadas, presentan riesgos, ya que solo es controlado por la parte externa
de la oficina o sala de ingeniería, el encargado en este caso es la secretaria del piso 4 y 12,
, el cierre es automático y representa riesgo moderado al momento de un siniestro.
BIBLIOGRAFIA
1. Manual de Auditoria Gubernamental – MAGU
2. Normas de Auditoria Generalmente Aceptadas - NAGA
3. Normas Internacionales de auditorías -NIAS
4. Revista Fiscalización y Gestión Pública. Ámbito de acción de las unidades de

auditoria interna públicas. Vol. 1, No 1.
5. Hevia Vázquez, Eduardo. Concepto Moderno de la Auditoria Interna. Instituto de

Auditores Internos de España, Madrid, España.
6. Normas y Procedimientos de Auditoria, 21ª. Edición, Editorial: Instituto Mexicano

de Contadores Públicos A.C., Comisión de Normas y Procedimientos de Auditoria.
7. Material de estudio de la Escuela Nacional de Control.
POLITICA INTEGRADA DE SEGURIDAD, SALUD

OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE
CORPORACION E.WONG.
En Corporación E.WONG SAC, consideramos que nuestro personal es el recurso más importante. Consideramos que el
sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente (SSOMA) es parte integral de negocio.
Nos comprometemos a alcanzar un alto nivel de desempeño en esta gestión, cumpliendo con los requisitos legales
nuestros estándares; Capacitando y Supervisando a todos nuestros trabajadores para que las actividades desarrolladas
no constituyan daños para su integridad, teniendo una actitud positiva hacia el mejoramiento continuo de los procesos,
la gestión del cambio la preparación y respuesta a emergencias.
daños a la salud de nuestro

Nuestra meta es minimizar el impacto sobre el medio ambiente y evitar lesiones o
personal, nuestros colaboradores, los clientes, las comunidades y todas las personas que podrían
resultar afectadas por nuestras actividades en construcción y servicio.
Llevamos adelante los proyectos de servicio contratados cumpliendo con la normatividad legal vigente, así como de las
exigencias de nuestros clientes y los estándares voluntarios que nuestra empresa asume.
Promovemos el comportamiento seguro de nuestro personal, aplicamos las mejores prácticas de construcción y servicio,
y esperamos una motivación trascendente de nuestros líderes que garantice el bienestar de todos los actores.
Frontis de la empresa CORPORACION E.WONG SAC

Yepez Auditoria

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empresa CORPRACION E.

FACULTAD DE INGENIERIAS Y ARQUITECTURA

La empresa también ofrece servicios de construcción, y servicios integrales de consultoría e

Corporación E.WONG es en esencia una empresa de ingeniería y construcción, y esa

En 1983, se abrió la primera tienda E.Wong en el Óvalo Gutiérrez (Miraflores) y

a) Establecer, implementar, mantener y mejorar un sistema de gestión ambiental;

b) Asegurarse de su conformidad con su política ambiental establecida;

c) Demostrar la conformidad con esta Norma Internacional por:

La realización de una autoevaluación y auto declaración.

La búsqueda de confirmación de dicha conformidad por las partes interesadas en la

Debilidades y Amenazas en los sectores estratégicos de la empresa, entendiéndose por

VASA tiene la capacidad de ejercer autoridad e influencia en su sistema de gestión ambiental

1.1. Procedimientos referidos al control operacional de impactos

1.1. Programa de Gestión Ambiental.

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y CONTROLES

Se cuenta con el Procedimiento de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos

La evaluación de los riesgos se actualiza anualmente, o cuando suceden cambios

La empresa elabora y mantiene actualizados, de acuerdo a la evaluación de riesgos

INSPECCIONES DE SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE

En las oficinas de Lima; la responsabilidad de realizar estas inspecciones

En las Obras o Proyectos; esta responsabilidad corresponde al Jefe o Supervisor de

Seguridad y Salud en el Trabajo y/o Ingeniero Residente de la Obra.

La frecuencia para la realización de las inspecciones es de un mes según el

1.1 ACCIDENTES, INCIDENTES Y ENFERMEDADES OCUPACIONALES

En el Procedimiento de Investigación de Accidentes e Incidentes (P-04) se define la

Es responsabilidad del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, el Responsable del

1.2 PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

En el Procedimiento de Entrenamiento, Concientización, Comunicación, Participación

Asimismo, los representantes de los trabajadores ante el Comité de Seguridad y Salud

1.3 REGISTROS RELACIONADOS

La empresa ha implementado los siguientes registros en materia de Seguridad y Medio

- F-04.01 Reporte Preliminar de Accidentes e Incidentes.

- F-13.01 Registro de Estadística S.I.G.

ESTADÍSTICAS Y TASAS DE ACCIDENTES

F= Número de accidentes X 200,000

Donde F es la frecuencia (cantidad de accidentes incapacitantes)

G = Días perdidos X 200,000

c) Estas estadísticas serán elaboradas por los Supervisores de Seguridad o Analista

1.4 MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO

Se han definido Indicadores de Gestión para evaluar periódicamente los avances en

Esta medición se analiza periódicamente y envía a la Dirección el resultado anual, junto

1.5 GESTIÓN AMBIENTAL.

1.5.1 CONTROLES AMBIENTALES EN OBRAS.

MANEJO DE RESIDUOS SÓLIDOS

Son considerados residuos domésticos aquellos que no pueden ser reciclados o

Dentro de los residuos domésticos se pueden considerar:

Este documento es de aplicación general para el personal que realiza auditorías al

El Equipo Auditor es responsable de ejecutar el Plan de Auditoria.

ISO 9001:2008 Requisito 8.2.2. Auditorías Internas

CM: CORPORACION E.WONG S.A.C.

Criterios de Auditoría: Son las referencias usadas frente a la cual se determina la

 El RD elabora el “Programa Anual de Auditoría Interna” (Formato F-02.01), que se

7.2. PREPARACIÓN Y EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

 El RD, y el ANL con anticipación a la auditoría, en coordinación con el GG, define

 A más tardar una semana antes de la ejecución de la auditoría, el RD y el equipo

 El día de la auditoría, se efectuará la Reunión de apertura con los responsables

 De acuerdo a lo planeado, se procede con la Ejecución de la auditoría, etapa en

 Una vez finalizada la ejecución de la auditoría, se ejecutará una Reunión de cierre

 El Equipo Auditor finaliza elaborando el Informe de Auditoría (Formato F-02.03).

 El RD retiene el original del Informe de Auditoría y distribuye copias al GG y a las

8. DOCUMENTOS DE REFERENCIA Y REGISTROS ASOCIADOS

F-02.01: Programa Anual de Auditorias Interna y Revisión por la Dirección.

CRITERIOS DE COMPETENCIA PARA LOS AUDITORES