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Informe de auditoría gestión del talento humano

Marco Antonio Quiroga Estrada, Naila Yiseth Osorio Figueroa,

Julieth Vanesa Hinojosa Cruz, Tania valentina moscoso Choconta

Instructora

Sandra Milena Duran Turriago

17 de junio 2020
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Soacha, Cundinamarca

Tabla de contenido
Diagnóstico de necesidades.......................................................................................................................3
Justificación...............................................................................................................................................3
Objetivo......................................................................................................................................................4
Alcance.......................................................................................................................................................4
Limitaciones...............................................................................................................................................4
Criterio de auditoria..................................................................................................................................5
Metodología................................................................................................................................................6
Programa de auditoria área técnica y operacional.................................................................................7
Informe de auditoría talento humano......................................................................................................9
Objetivo..................................................................................................................................................9
Conclusiones............................................................................................................................................13
Recomendaciones.....................................................................................................................................13
 3

Informe general de auditoría interna 1ª Ingeniería y Gas

Diagnóstico de necesidades

En el entorno laboral de 1 a ingeniería y gas se realiza un a investigación de tipo

exploratorio con el fin de indagar si la empresa cuenta con un programa de auditoria o controles

internos, con base en lo explorado el equipo desarrollo un plan de auditoria que les permitirá

cubrir las necesidades de trabajo interno, seguimiento de procesos y medición de riesgos, esto les

permitirá llevar un plan anual de trabajo basado en la planeación estratégica.

Justificación

El siguiente informe se realiza con el fin de discernir si la empresa 1ª ingeniería y gas

establece dentro de su plan estratégico trabajos de auditoría y control interno, que les permita

tener una adecuada fiscalización en el área operativa, proyectándose al departamento de recursos

humanos y áreas en general.

Como trabajo mancomunado este proyecto ayudara a supervisores, jefes de área, y

gerentes a fortalecer las estrategias de servicio y calidad, además servirá de guía al auditor para

que realice su trabajo de campo proyectando con facilidad las inspecciones rutinarias pertinentes

en su oficio.
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Objetivo

Verificar la conformidad legal de las políticas y lineamientos que regulan el desarrollo de

los procesos de talento humano en la empresa 1ª ingeniería y gas contribuyendo de esta manera a

su mejora continua.

Alcance

Generar el impacto necesario en el área técnica y operacional, así como en los procesos

internos de recursos humanos en sus especialidades de preseleccion, selección, vinculación de

candidatos y sg-sst esto deberá contribuir con una efectividad del sistema de control interno de la

empresa, esto con el fin que se deriven de ello una estructura eficaz., lo cual se establecerá en los

tiempos de fecha, mes de junio del año (2020).

en el marco de cumplimiento de buenas prácticas laborales permitirá revisar y evaluar la

validez, suficiencia, calidad y aplicación de los controles contables, financieros y operativos de

la empresa, promoviendo un control efectivo a un coste rentable. Ayudará a asegurarse de que

las políticas, programas y procedimientos establecidos por la organización se cumplan.

Limitaciones

Realizamos un trabajo de campo donde no se nos permitió por ningún motivo tomar

evidencias, a excepción de la información suministrada por la coordinadora, la cual fue corta

debido a la protección de datos.

No se nos permitió tomar apuntes dentro de la empresa. Limitando la información

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recolectada.

Criterio de auditoria

La auditoria de talento humano que establece su parte interna de sus procesos en

preseleccion, selección, sg-sst , vinculación, será realizado en los términos legales siguientes.

 ISO/17020:2012 Numeral: 5.1.4 El organismo de inspección debe tener

disposiciones adecuadas (por ejemplo, un seguro o fondos) para cubrir las responsabilidades

derivadas de sus operaciones. La norma ISO 17020 "Criterios generales para el

funcionamiento de diferentes tipos de organismos que realizan la inspección”, Especifica los

criterios generales sobre la competencia técnica de organismos imparciales que realizan

inspección, independientemente del sector en que se desenvuelvan. También especifica los

criterios de independencia.

 Circular 004/2003 instructiva para hojas de control, historias laborales. Las

entidades del estado deben registrar el ingreso de documentos a los expedientes de historias

laborales de los funcionarios, mediante la utilización del formato hoja de control.

 Ley 594 del 2000 ley general de archivos establece las reglas y principios que

regulan la función archivistas del estado

 Artículo 47. Duración indefinida. 1o) El contrato de trabajo no estipulado a

término fijo, o cuya duración no esté determinada por la de la obra, o la naturaleza de la labor

contratada, o no se refiera a un trabajo ocasional o transitorio, será contrato a término

indefinido.
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 ley estatutaria no. 1751 articulo 1 y 2 garantizando la salud como derecho

constitucional

 la ley 100 de 1993 seguridad social integral y art 1 ley 789 de 2002 sistema de

protección social.

 Ley 1072 del 2015 recopila todas las normas de las diferentes reglamentaciones

existentes para poder establecer un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

(SG-SST). El gobierno tiene la intención de asegurar la eficacia económica y social del

sistema legal. Además, quiere que se simplifique el sistema nacional regulatorio.

Metodología

El equipo investigador realizo una aproximación en lo que respecta a los procesos de

auditoría interna, realizamos una entrevista con la coordinadora administrativa informándonos

que no poseen actualmente con un sistema que les permita realizar seguimientos de manera

interna dentro de la empresa.

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Programa de auditoria área técnica y operacional

Tabla

auditoria área técnica y operacional

NO ADECUACIÓN Versión 01
FORTALEZAS Página 7 de
ASPECTOS POR 10
MEJORAR

CODIGO 001 empres - ! 1A - INGENIERIA Y GAS SAS FECHA 2020-06-16

a
Otorgamiento X Vigilancia X Ampliación Reevaluación
Tipo de
Evaluació Extraordinaria Actualización
n
ASPECTOS QUE FORTALECEN LA
COMPETENCIA EN EL AREA TECNICA

1. Se evidencia que el organismo posee un adecuado sistema de gestión con el cual se da cumplimiento a la norma criterio de
acreditación ISO 17020:2020.
2. Se evidencia un adecuado aseguramiento metrológico de los equipos de medición de gas interno.

ASPECTOS POR MEJORAR*

1. Se podría especificar dentro de los perfiles de cargo de la parte técnica, el requisito de formación en las normas técnicas
aplicables, teniendo en cuenta que el organismo la está proporcionando en el proceso de inducción.
2. Realizar la revisión de la documentación dirigida al usuario de manera que se actualice la normativa relacionada con Si
cerco vanti gas natural.
3. Revisar la pertinencia de segregar en el procedimiento de Talento Humano el alcance de inspección a autorizar para el
cargo de inspector, con el fin de definir claramente en qué actividades se debe realizar la supervisión previa a la
autorización.
4. Contemplar la inclusión de todos los equipos que se utilizan en la inspección, dentro del informe. Ej Los flexómetros y pie
de rey.

Nombre Representante de la empresa: John Nombre Líder de equipo; valentía

Albeiro González Arguello Moscoso

Firma: Firma:
Valentina moscoso
Naila osorio
Marco quiroga
juliet hinojosa
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auditoria área técnica y operacional

NO N° 2 de 10
CONFORMIDAD
CÓDIGO: 002 empresa - ! 1A - INGENIERIA Y GAS SAS FECH 2020-06-
: A: 16
El organismo de inspección, aunque cuenta con una póliza de responsabilidad civil, esta no cubre la
Descripción:
totalidad de actividades de inspección acreditadas.
ISO/17020:2012 Numeral: 5.1.4 El organismo de inspección debe tener disposiciones
Requisito
aplicable Adecuadas (por ejemplo, un seguro o fondos) para cubrir las responsabilidades derivadas de sus
: operaciones.
El organismo presenta la póliza de responsabilidad civil extracontractual nÚmero 0614688-2
expedida por Suramericana de Seguros con vigencia desde el 2020-02-23 hasta el 2021-02-23, sin
Evidenci
embargo, esta no incorpora la totalidad de las actividades para las cuales el organismo se encuentra
a
acreditado, debido a que no incluye la inspección
objetiva:
de instalaciones de uso industrial con ocasión a la revisión periódica y previa.
Nombre Representante de la empresa: Nombre Líder de equipo: valentina
John Albeiro González Arguello Moscoso
Firma:
Firma:
Valentina moscoso
Naila osorio
Marco quiroga
juliet hinojosa

CÓDIGO: 003 empresa - ! 1A - INGENIERIA Y GAS SAS FECHA: 2020-04-01

El organismo, dentro de sus formatos de informes de inspección, no incluye la totalidad de aspectos
Descripción:
requeridos por la normativa aplicable.
ISO/17020:2012 Numeral: 7.4.2

Todo informe/certificado de inspección debe incluir lo siguiente:

a) la identificación del organismo emisor
Requisito b) la identificación Única y la fecha de emisión;
aplicable c) la fecha o las fechas de inspección;
: d) la identificación del ítem u ítems inspeccionados;
e) la firma u otra indicación de aprobación proporcionada por el personal autorizado;
f) una declaración de conformidad, cuando corresponda;
g) los resultados de la inspección.
El organismo de inspección cuenta informes de inspección de instalaciones en servicio y nuevas, sin
embargo, estos no contienen lo siguiente:

- El formato de inspección de instalaciones nuevas no cuenta con la casilla que indique si el

Evidenci
diseño o isométrico presentado para una edificación existente es Conforme o no.
a
- En el informe de inspección de instalaciones en servicio no se deja registro de la lectura del
objetiva:
medidor al nivel de litros, el cual es utilizado para realizar la prueba
de hermeticidad que establece la Resolución 90902 de 2013 en el numeral 3.1.1.

Nombre Representante de la empresa: Nombre Líder de equipo: valentina

John Albeiro González Arguello Moscoso
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Firma: Firma:
Valentina moscoso Naila osorio
Marco quiroga juliet hinojosa
 10

Informe de auditoría talento humano

Objetivo

Verificar los procedimientos que utilizan en un proceso de preselección, selección de

candidatos, así como vinculación y sg-sst, estas funciones permitirán contribuir al mejoramiento

y desempeño de los colaboradores.

Tabla

Auditoría interna preseleccion

NO N° 4 de 10
CONFORMIDAD
CÓDIGO: 004 empresa - ! 1A - INGENIERIA Y GAS SAS FECH 2020-04-
: A: 01
Las funciones estrictas en el cumplimiento del ejercicio interno en preselección no cuentan con los
Descripción:
procedimientos establecidos para llevar una concordancia al momento de reclutar.
El departamento o área deberá contar con formatos de requisición, planilla de evidencias y control de la
Requisito
gestión pedida, así como notificación vía correo de la petición, esto con aras de soportar la actividad
aplicable
: laboral.

No soportan evidencia alguno de sus procesos ya que la persona en contratación la realiza bajo parámetros
no establecidos, como entrevistas no parametrizadas, se evidencia que las pruebas es estar en un puesto de
Evidenci trabajo sin orientación quedando a criterios propios de conocimiento por parte del candidato, esto
a establecerá si es contratado o no.
objetiva:

Nombre Representante de la empresa: Nombre Líder de equipo: valentina

John Albeiro González Arguello Moscoso
Firma:
Firma:
Valentina moscoso
Naila osorio
Marco quiroga
juliet hinojosa

Tabla
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Auditoría interna preseleccion de candidatos

Tabla

Auditoria selección de candidatos

NO N° 5 de 10
CONFORMIDAD
CÓDIGO: 005 empresa - ! 1A - INGENIERIA Y GAS SAS FECH 2020-04-01
: A:
Las funciones estrictas en el cumplimiento del ejercicio interno en preselección no cuentan con los
Descripción:
procedimientos establecidos para realizar una convocatoria interna como externa.
Deberán realizar el proceso de análisis del puesto por medio de su formato de requisición y este deberá estar
Requisito
sujeto a estudio por parte del área de talento humano y el jefe del área esta estudiará que tan viable es la
aplicable
: contratación.
No soportan evidencia alguna de sus procesos ya que las personas encargadas manifiestan que por órdenes de
sus superiores es mejor contar con la voz a voz cuando una vacante queda abierta a si minimizara gastos en
Evidenci operación presupuestal.
a
objetiva:

Nombre Representante de la empresa: Nombre Líder de equipo: valentina

John Albeiro González Arguello Moscoso
Firma:
Firma:
Valentina moscoso Naila osorio
Marco quiroga juliet hinojosa

NO N° 6 de 10
CONFORMIDAD
CÓDIGO: 006 empresa - ! 1A - INGENIERIA Y GAS SAS FECH 2020-04-01
: A:
Las funciones estrictas en el cumplimiento del ejercicio interno no cuentan con los procedimientos
Descripción:
establecidos para realizar una ejecución de selección de personal
Deberán realizar el proceso de análisis de seguimiento ya pre establecido en la etapa de preseleccion, dando
Requisito
continuidad a los procedimientos de entrevista, pruebas psicológicas test de conocimiento, de personalidad,
aplicable
: actitudinal. Estos test se realizarán con base en el perfil solicitado y acordado en el manual de funciones (perfiles
de cargo), por último, como etapa final la aplicación de examines médicos ocupacionales.
Cuentan con un archivo general según lo estipula la circular 004 del 2003 hojas de vida y soportes documentales
de sus colaboradores previamente establecido bajo las normas técnicas de archivo dispuesta por la ley 594 del
Evidenci año 2000 ley general de archivo, por otro lado, No soportan evidencia alguna de sus procesos en lo que
a corresponde a convocatoria internas ya que las personas encargadas manifiestan que por órdenes de sus
objetiva: superiores es mejor contar con la voz a voz cuando una vacante queda abierta a si minimizara gastos en
operación presupuestal.
Nombre Representante de la empresa: Nombre Líder de equipo: valentina
John Albeiro González Arguello Moscoso
Firma: Firma: Valentina moscoso Naila osorio
Marco quiroga juliet hinojosa
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NO N° 7 de 10
CONFORMIDAD
CÓDIGO: 007 empresa - ! 1A - INGENIERIA Y GAS SAS FECH 2020-04-01
: A:
Las funciones estrictas en el cumplimiento del ejercicio interno evidencio que hay empleados que no se
Descripción:
realizaron los exámenes médicos ocupacionales

Deberán realizar el procedimiento de salud ocupacional como lo dicta la ley estatutaria no. 1751ARTICULO
Requisito
1 Y 2 garantizando la salud como derecho constitucional
aplicable
:
Se evidencio por medio descriptivo y diaria de campo que en su momento no se le realizo exámenes médicos
ocupacionales a un empleado. Aún hay si esta inconformidad fue pasada por alto y este empleado sigue
Evidenci vinculado a la empresa
a
objetiva:

Nombre Representante de la empresa: Nombre Líder de equipo: valentina

John Albeiro González Arguello Moscoso
Firma: Firma: Valentina moscoso Naila osorio
Marco quiroga juliet hinojosa

Tabla

Vinculación de candidatos

Tabla

Vinculación de candidatos
FORTALEZAS N° 8 de 10
CÓDIGO: 008 empresa - ! 1A - INGENIERIA Y GAS SAS FECH 2020-04-01
: A:
Las funciones estrictas en el cumplimiento del ejercicio interno evidencio que hay un acorde
Descripción:
funcionamiento en la elaboración de contratos
Aplicabilidad en el orden general que establece el art 47 del cód. sustantivo del trabajar 6 de la ley 100 de
Requisito
1993 seguridad social integral y art 1 ley 789 de 2002 sistema de protección social
aplicable
:
Se evidencio por medio descriptivo y diaria de campo que los colaboradores están bajo protección social,
prestaciones de ley y toda correlación que involucra la seguridad del empleado. A si mismo se verifico que
Evidenci sus descuentos de ley se realicen con base en la ley a si como las apropiaciones que tiene derecho el
a empleador.
objetiva:

Nombre Representante de la empresa: Nombre Líder de equipo: valentina

John Albeiro González Arguello Moscoso
Firma: Firma: Valentina moscoso Naila osorio
Marco quiroga juliet hinojosa
 13

Tabla

Auditoria en sistemas de gestión (sg-sst)

NO N° 9 de 10
CONFORMIDAD
CÓDIGO: 17-OIN-028 empresa - ! 1A - INGENIERIA Y GAS SAS FECH 2020-04-01
: A:
 El organismo de inspección no utiliza de forma completa y clara los métodos y procedimientos de
Descripción:
sg-sst según decreto 1072 de 2015
 Se evidencia que no se cuenta con un vigía

 Deberán realizar la matriz de peligros, evaluación y valoración de los riesgos se encuentran

Requisito
actualizadas según todos los peligros y priorización de riesgos del organismo.
aplicable
:  Se deberá evidenciar la conformación del comité paritario de seguridad y salud en el trabajo, la
existencia de las actas de reunión mensuales de dicho comité.
No hubo un soporte de ningún proceso de esta área ya que no hay una persona encargada de la salud
ocupacional
Evidenci
a
objetiva:

Nombre Representante de la empresa: Nombre Líder de equipo: Valentina moscoso Naila

John Albeiro González Arguello osorio
Marco quiroga juliet hinojosa

NO N° 10 de 10
CONFORMIDAD
CÓDIGO: 17-OIN-028 empresa - ! 1A - INGENIERIA Y GAS SAS FECH 2020-06-15
: A:
 Se evidencio la falta de uso de elementos de protección persona teniendo en cuenta que no hay
Descripción:
una matriz de identificación de peligros
 No se han establecido los criterios para la realización de los exámenes médicos ocupacionales

 Elaborar procedimientos, instructivos y fichas técnicas de seguridad y salud en el trabajo cuando se

Requisito
requiera y entregarlos a los trabajadores.
aplicable
:  Entregar los elementos de protección adecuados
 Realizar las evaluaciones médicas de acuerdo con la normatividad y los peligros/riesgos a los
cuales se encuentre expuesto el trabajador
Se evidencia fallas en la aplicación de las medidas de prevención y control en el sistema de sg-sst
Evidenci
a
objetiva:

Nombre Representante de la empresa: Nombre Líder de equipo: valentina

John Albeiro González Arguello Moscoso
Firma: Firma: Valentina moscoso Naila osorio
Marco quiroga juliet hinojosa
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Anexos

Informe de evaluación de inspección diario de campo

Diario de campo diario de campo

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Conclusiones

El equipo investigador concluye que la empresa no cuenta con todos los parámetros

establecidos para llevar un adecuado control sobre sus procesos, si bien esta enmarcado y sujeto

a la ley colombiana su estructura no esta bien definida, esto dificulta las operaciones diarias y

retrasa los trabajos de campo de todas las áreas.

Es importante mencionar que un adecuado sistema de control interno ayuda a que las

labores sean más prácticas, identifica necesidades y problemas. Una auditoría obliga a las

empresas a ordenar y mejorar sus procesos y controles internos, generando eficiencias operativas

y mejores prácticas en la ejecución de sus operaciones. Una auditoría de control hace que

aumente la confianza de los accionistas, bancos o entidades financieras, ya que brinda

información fidedigna de la situación financiera.

Por ende, lo mencionado anteriormente establecerá que 1ª ingeniería y gas siga en la

competitividad comercial y de servicios, se posicione entre las mejores empresas de su gremio

como líderes en transparencia comercial y financiera, esto permitirá la expansión de negocio a

otro nivel y ganara terreno entre sus competidores.

Recomendaciones

Se le recomienda a 1ª ingeniera y gas tener presente las observaciones plasmadas en este

informe de auditoría con el fin de fortalecer, mejorar, o cambiar los procedimientos internos de

la organización con mira al cumplimiento de este. Se recomiendan otros factores a continuación:

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 Realizar capacitación al personal sobre la actualización de los

documentos legislativos

 Realizar un comité para analizar el cumplimiento de los requisitos del (CEA-3.0-

13v2) el documento de Criterios Específicos, Acreditación para Organismos de Inspección de

Instalaciones para suministro de Gas Combustible. 

 Soportes de liberación en todos los alcances autorizados para el inspector, con 2

días de evaluación.

 Actualizar el listado de equipos donde se incluyan los flexómetros.

 capacitación al personal del organismo frente a los sistemas metrológicos.

 Se debe establecer, documentar, adoptar, divulgar e implementar los diferentes

procedimientos que se llevan a cabo en la gestión del talento humano.

 Se debe actualizar de manera prioritaria el manual de funciones.

 Se debe crear los diferentes comités que se desarrollan en el marco de la gestión

del talento humano.

Por último se recomienda a la empresa plasmas en lo que corresponde a sg-sst la

adaptabilidad de espacios seguros de higienización (bio seguridad) con aras de mantener

las medidas preventivas, destinadas a contener el control de factores de riesgo laborales

procedentes de agentes biológicos, físicos o químicos, logrando la prevención de

impactos nocivos, asegurando que el desarrollo o producto final de dichos

procedimientos no atenten contra la salud y seguridad de trabajadores de la salud,

pacientes, visitantes y el medio ambiente.

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