FORMATO CÓDIGO

VERSIÓN

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

FECHA 6/6/2019

DATOS DEL EMPLEADOR

RAZÓN SOCIAL RUC DIRECCIÓN TIPO DE ACTIVIDAD Nº TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL

GRUPO SANTA ELENA S.A. 20155261570 Av. Manuel Olguin N° 335 Int. 703 Lima - Santiago de Surco Cría de animales domésticos

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR COMENTARIO
REQ. LEGAL SÍ NO VAL <0:4>

I. Compromiso e Involucramiento

El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente un sistema de gestión de DS 005-2012 -TR Art.26 está pendiente elaborar un presupuesto de SST para la planta de
1.1.1 X 2
Seguridad y Salud en el Trabajo. inc.j beneficio Chancay.

DS 005-2012 -TR Art.26

1.1.2 Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y salud en el trabajo. X 2 SE TIENE UN 50% DE CUMPLIMENTO
inc.e

Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo para asegurar la mejora Examenes ocupacionales, induccion en materia de SST, entrega de
1.1.3 DS 005-2012-TR Art.89 X 3
continua. EPP, Supervisor SST, Prevencionistas SST.

Pendiente por proponer: reconocer mensualmente al colaborador que

Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se fomenta el trabajo en
1.1.4 Ley 29783 Art.19 inc.h X 0 fomente la SST o reconocer de manera trimestral o anual al área con
equipo.
menos sucesos reportados.

1.1 Principios Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de riesgos del trabajo en toda la
1.1.5 Ley 29783 Art.18 inc.e X 2 SE ESTA CAPACITANDO AL PERSONAL, EN TEMAS DE SST.
empresa.
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre empleador , trabajador y BIENESTAR SOCIAL ESTA TRABAJANDO PARA LA MEJORA DEL
1.1.6 Ley 29783 Art.18 inc.f X 1
viceversa. CLIMA LABORAL.

Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en materia de seguridad y Pendiente por implementar un sistema de reporte de condiciones y
1.1.7 Ley 29783 Art.78 X 0
salud en el trabajo. actos inseguros.

Existen mecanismos de reconocimiento del personal pro activo interesado en el mejoramiento

1.1.8 Ley 29783 Art.18 inc.h X 0 Pendiente: reconocimiento del mejor trabajador en materia de SST.
continuo de la seguridad y salud en el trabajo.

1.1.9 Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores pérdidas. Ley 29783 Art.18 inc.i X 2 Iperc, pendiente la actualización del MOF para adecuarlo al Iperc.

SE TIENE UN SCSST y se programan reuniones ordinarias y

1.1.10 Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores en las decisiones sobre la sst. Ley 29783 Art.18 inc.j X 4
extraordinarias.

% EFICENCIA 40.00%

II. Política de seguridad y salud ocupacional

Existe una política documentada en materia de seguridad y salud en el trabajo específica y

2.1.1 Ley 29783 Art.22 inc.a X 4 ESTA DISTRIBUIDA POR TODA LA PLANTA
apropiada para la empresa.

2.1.2 La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la máxima autoridad de la empresa Ley 29783 Art.22 inc.b X 4 FIRMADA POR EL GERENTE GENERAL RAFAEL VALDEZ

Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la política de seguridad y Se ha difundido en las areas principales , de igual forma se ha
2.1.3 Ley 29783 Art.22 inc.c X 3
salud en el trabajo. capacitado en Politica de SST y en las Inducciones.

2.1 Política
Su contenido comprende:
- El compromiso de protección de todos los miembros de la organización.
- Cumplimiento de la normatividad.
- Garantía de protección, participación, consulta y participación en los elementos del sistema de
2.1.4 Ley 29783 Art.22 X 4 POLITICA DE SST
gestión de seguridad y salud en el trabajo por parte de los trabajadores y sus representantes.
- La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo.
- Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con otros sistemas de ser
el caso.

Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias, informes de investigación de

Se tiene procedimiento de inspecciones, Procedimientos de
2.2.1 accidentes, informe de estadísticas, avances de programas de seguridad y salud en el trabajo y Ley 29783 Art.46 X 3
invesigacion de accidentes e incidentes y la elavoracion de estadisticas.
2.2 Dirección opiniones de trabajadores dando el seguimiento de las mismas.

El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de implementar el sistema de

2.2.2 Ley 29783 Art.26 X 4 Supervisor de SST y Prevencionista de SST
gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

2.3.1 El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo. Ley 29783 Art.27 X 4
2.3 Liderazgo
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de la seguridad y salud en el DS 005-2012 -TR Art.26 En grupo santa elena el empleador si dispone de recursos, solo falta
2.3.2 X 2
trabajo. inc.j y Art.80 inc.d implementar implementar el presupuesto.

Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en el trabajo de los niveles de mando de DS 005-2012 -TR Art.26 Se esta en proceso de implementacion el RISST, Perfiles por puesto.
2.4.1 X 2
la empresa. inc.a Pendiente: determinar las responsabilidades en los niveles de mando.

2.4 Organización Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de gestión de seguridad y salud DS 005-2012 -TR Art.80 En grupo santa elena el empleador si dispone de recursos, solo falta
2.4.2 X 2
el trabajo. inc.d implementar implementar el presupuesto.

El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la definición de estímulos y

2.4.3 X 0 se esta en evaluacion las sanciones en materia de SST.
sanciones.

El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para cada puesto de trabajo y
Plan Anual de SST, Pendiente: Programa de capacitación de acuerdo a
2.5 Competencia 2.5.1 adopta disposiciones de capacitación en materia de seguridad y salud en el trabajo para que éste Ley 29783 Art.27 X 2
los puestos de trabajo.
asuma sus deberes con responsabilidad.

% EFICENCIA 70.83%

III. Planeamiento y aplicación

Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como diagnóstico participativo del
3.1.1 Ley 29783 Art.37 X
estado de la salud y seguridad en el trabajo.

Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y su Reglamento y otros
3.1.2 dispositivos legales pertinentes y servirán de base para planificar, aplicar el sistema y como Ley 29783 Art.37
3.1 Diagnóstico referencia para medir su mejora continua.

La planificación permite:
- Cumplir con normas nacionales
3.1.3 Ley 29783 Art.38 X 3 Plan anual de SST 2019
- Mejorar el desempeño
- Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros

Si cuenta con el procedimiento para la identetificacion de Peligros y

3.2.1 El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y evaluar riesgos. X 3
Evaluacion de Riesgos
DS 005-2012 -TR Art.32
Comprende estos procedimientos: inc.c y Art.77 inc.b
- Todas las actividades
3.2.2 X 3 Si todas las actividades, solo agunos puestos puntuales.
- Todo el personal
- Todas las instalaciones

El empleador aplica medidas para:

3.2.3
3.2 Planeamiento para la
identificación de peligros,
evaluación y control de riesgos
- Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
- Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos de trabajo que garanticen la
DS 005 -2012 TR Art.26
seguridad y salud del trabajador.
inc.g,Art.27 y Art. 77 X 3 Plan anual de SST 2019
- Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
inc.b, inc.c e inc.d
- Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales.
- Mantener políticas de protección.
- Capacitar anticipadamente al trabajador.

El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año como mínimo o cuando cambien DS 005-2012-TR Art.82 y Se actualiza una vez al año, caso contrario es actualizado si se
3.2.4 X 3
las condiciones o se hayan producido daños. Ley 29783 Art.57 presenta una modificación en el puesto de trabajo.

La evaluación de riesgo considera:

3.2.5 - Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los trabajadores. Ley 29783 Art.57 inc.a X 2 Se debe aplicar más controles de ingeniería.
- Medidas de prevención.

Los representantes de los trabajadores han participado en la identificación de peligros y evaluación DS 005 -2012 TR Art.26
3.2.6 X 2 Es minima, se necesita mayor participación por parte del SCSST.
de riesgos, han sugerido las medidas de control y verificado su aplicación. inc.d

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de aplicar, que comprende:
- Reducción de los riesgos del trabajo.
- Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.
3.3.1 - La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la preparación y respuesta a Ley 29783 Art.39
3.3. Objetivos situaciones de emergencia.
- Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
- Selección de criterios de medición para confirmar su logro.

La empresa cuenta con objetivos cuantificables de seguridad y salud en el trabajo que abarca a DS 005 - 2015 - TR Art.
3.3.2 X 3 Plan anual de SST 2019
todos los niveles de la organización y están documentados. 26 inc.f
DS 005 - 2015 - TR Art.
3.4.1 Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo. X 4 Plan anual de SST 2019
32 inc.f

Página 1 de 12
3.4 Programa de seguridad y salud
en el trabajo

RAZÓN SOCIAL
GRUPO SANTA ELENA S.A.
LINEAMIENTOS
3.4 Programa de seguridad y salud
en el trabajo
IV. Implementación y operación
4.1 Estructura y responsabilidades
4.2 Capacitación
4.3 Medidas de prevención
4.4 Preparación respuestas ante
emergencias
4.5 Contratistas, Subcontratistas,
empresa, de servicios y
cooperativas
4.6 Consulta y comunicación
V. Evaluación normativa
FORMATO CÓDIGO
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LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
FECHA 6/6/2019
DATOS DEL EMPLEADOR
RUC DIRECCIÓN TIPO DE ACTIVIDAD Nº TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL
20155261570 Av. Manuel Olguin N° 335 Int. 703 Lima - Santiago de Surco Cría de animales domésticos
CUMPLIMIENTO
INDICADOR COMENTARIO
REQ. LEGAL SÍ NO VAL <0:4>
DS 005 - 2015 - TR Art.
3.4.2 Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los objetivos. X 3 Plan anual de SST 2019
26 inc.h e inc.j
DS 005 - 2015 - TR Art.
3.4.3 Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y salud en el trabajo. X 3 Plan anual de SST 2019
26 inc.h e inc.j
DS 005 - 2015 - TR Art.
3.4.4 Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento periódico. X 3 Plan anual de SST 2019
26 inc.h e inc.j
DS 005 - 2015 - TR Art.
3.4.5 Se señala dotación de recursos humanos y económicos X 0 No se cuenta con recursos economicos propios para el area de SST.
80 inc.d
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la función de procreación del
3.4.6 DS 005 - 2012 - TR Art.92 X 3 Plan anual de SST 2019
trabajador.
% EFICENCIA 67.86%
El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de forma paritaria. (Para el caso de
4.1.1 Ley 29783 Art.31 X 4 Se tiene instalado el sub comite SST
empleadores con 20 o más trabajadores).
El empleador es responsable de:
- Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
- Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
Ley 29783 Art. 49
- Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones de las condiciones de
4.1.2 X 3
trabajo.
LEY Nº 30222 Art.2
- Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al término de la
relación laboral.
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de seguridad y salud en el Pendiente Reglamento interno de SST, perfil de puesto de trabajo y
4.1.3 DS 005 -2012-TR Art.108 X 2
trabajo al asignarle sus labores. definir competencias en materia de SST.
Analisis de trabajo seguro(ATS). Se solicita que los terceros entreguen
4.1.4 El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas de alto riesgo. DS 005 -2012-TR Art.27 X 3
certificados de capacitacion de trabajos de alto riesgo.
INFORME DE MONITOREO
OCUPACIONAL 2019
El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos, biológicos, disergonómicos y
4.1.5 Ley 29783 Art.56 X 4 Agentes ocupacionales: Químicos, físicos, ergonómicos y psicosociales
psicosociales no generen daño al trabajador o trabajadora.
en ambientes y
puestos de trabajo.
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas en el centro de Ley 29783 Principio de
4.1.6 X 1
trabajo. Responsabilidad
El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre los riesgos en el centro
4.2.1 DS 005 - 2012-TR Art.27 X 2 Uso del periodico mural.
de trabajo y las medidas de protección que corresponda.
4.2.2 El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo. DS 005 - 2012-TR Art.98 X 3
4.2.3 El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador. DS 005 - 2012-TR Art.28 X 4
DS 005 - 2012-TR Art.42
4.2.4 Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de capacitación. X 4
inc.f
DS 005 - 2012-TR Art.29
4.2.5 La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en la materia. X 4
inc.b
Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y salud en el trabajo o al supervisor de
4.2.6 DS 005 - 2012-TR Art.66 X 3
seguridad y salud en el trabajo.
DS 005 - 2012-TR Art.33
4.2.7 Las capacitaciones están documentadas. X 4
inc.g
Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:
- Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.
- Durante el desempeño de la labor.
- Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador desempeña, cualquiera que
sea la naturaleza del vínculo, modalidad o duración de su contrato. Induccion en materia de SST, Capacitación General, Pendiente las
- Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el trabajador. charlas de inicio de jornada, se da inducción en materia de SST a
4.2.8 DS 005 - 2012 TR Art.29 X 2
- Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo. Terceros, Pendiente capacitacion de Retroalmientación, Pendiente
- En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos y la prevención de nuevos Capacitacion de Mantenimiento de EPP´s.
riesgos.
- Para la actualización periódica de los conocimientos.
- Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
- Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de prioridad:
- Eliminación de los peligros y riesgos.
- Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando medidas técnicas o
administrativas.
- Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que incluyan disposiciones DS 005-2012 TR Art. 77
4.3.1 administrativas de control. X 3 Pendiente Matriz IPERC 2019
- Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los procedimientos, técnicas, Ley 29783 Art.21
medios, sustancias y productos peligrosos por aquellos que produzcan un menor riesgo o ningún
riesgo para el trabajador.
- En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados, asegurándose que los
trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta.
La empresa ha elaborado planes y procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de
4.4.1 DS 005 -2012 - TR Art.83 X 2 planes y procedimientos de emergencia 2018, falta actualizar
emergencias.
4.4.2 Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros auxilios, evacuación. DS 005 -2012 - TR Art.83 X 2 planes y procedimientos de emergencia 2018, falta actualizar
4.4.3 La empresa revisa los planes y procedimientos ante situaciones de emergencias en forma periódica. DS 005 -2012 - TR Art.83 X 2 planes y procedimientos de emergencia 2018, falta actualizar
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en caso de un peligro grave e
4.4.4 DS 005 -2012 - TR Art.83 X 2 planes y procedimientos de emergencia 2018, falta actualizar
inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuarla zona de riesgo.
El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones desarrollan actividades,
trabajadores de contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios y cooperativas de
trabajadores, garantiza:
DS 005 - 2012 TR Art.34
- La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales.
4.5.1 Ley X 2
- La seguridad y salud de los trabajadores.
29783 Art. 83
- La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por cada empleador.
- La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de seguridad y salud en el
trabajo por parte de la empresa que destacan su personal.
Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de seguridad y salud en el
4.5.2 trabajo sea que tengan vínculo laboral con el empleador o con contratistas, subcontratistas, empresa X 3 Procedimiento de gestión de contratistas
especiales de servicios o cooperativas de trabajadores.
Los trabajadores han participado en:
- La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el trabajo.
4.6.1 - La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad y salud en el trabajo. DS 005 - 2012 TR Art.77 X 1 Falta implementar la consulta al personal en materia de SST
- La conformación del Comité de seguridad y salud en el trabajo.
- El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador.
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las operaciones, procesos y
4.6.2 DS 005- 2012 TR Art. 104 X 0 No, falta implementar.
organización del trabajo que repercuta en su seguridad y salud.
Existen procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores
4.6.3 DS 005 - 2012 -TR Art.37 X 0 No, falta implementar.
correspondientes de la organización.
% EFICENCIA 62.50%
La empresa tiene un procedimiento para identificar ,acceder monitorear el cumplimiento de la
5.1.1 normatividad aplicable al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y se mantiene Ley 29783 art.43 X 0 Pendiente Procedimiento del cumpliemto Legal
actualizada.
La empresa con 20 o más trabajadores ha elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud
5.1.2 DS 005 -2012 TR Art.74 X 0 Pendiente entraga de RISST 2019
en el Trabajo.
La empresa con 20 o más trabajadores tiene un Libro del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo DS 005 -2012 TR Art.42
5.1.3 X 4 Se cuenta con el libro del SCSST
(Salvo que una norma sectorial no establezca un número mínimo inferior). inc.s
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la utilización de ropas
Falta implementar sistema de detección si se presenta algun problema
5.1.4 y/o equipos de trabajo o de protección personal representan riesgos específicos para la seguridad y DS 005 -2012 TR Art.97 X 2
con los EPP o indumentaria.
salud de los trabajadores.
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RAZÓN SOCIAL
GRUPO SANTA ELENA S.A.
LINEAMIENTOS
5.1 Requisitos legales y de otro
tipo
VI. Verificación
6.1 Supervisión, monitoreo y
seguimiento de desempeño
6.2 Salud en el trabajo
6.3 Accidentes, incidentes
peligrosos e incidentes, no
conformidad, acción correctiva y
preventiva
6.4 Investigación de accidentes
enfermedades ocupacionales
6.5 Control de las operaciones
6.6 Gestión del cambio
6.7 Auditorias
VII. Control de información y documentos
7.1.1.
FORMATO CÓDIGO
VERSIÓN
LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
FECHA 6/6/2019
DATOS DEL EMPLEADOR
RUC DIRECCIÓN TIPO DE ACTIVIDAD Nº TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL
20155261570 Av. Manuel Olguin N° 335 Int. 703 Lima - Santiago de Surco Cría de animales domésticos
CUMPLIMIENTO
INDICADOR COMENTARIO
REQ. LEGAL SÍ NO VAL <0:4>
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadoras en periodo de Procedimiento de Protección de riesos laborales para la servidora civil,
5.1.5 DS 005 -2012 TR Art.100 X 3
embarazo o lactancia conforme a ley. gestante y en periodo de lactancia.
5.1.6 El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades peligrosas. Ley 29783 Art.67 X 0 Pendiente politica de prevencion de trabajo infaltil y adolecente.
El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un adolescente trabajador
5.1.7 previamente a su incorporación laboral a fin de determinar la naturaleza, el grado y la duración de la Ley 29783 Art.67 X 2 Pendiente Matriz IPERC 2019
exposición al riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.
La empresa dispondrá lo necesario para que:
- Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no constituyan una fuente de
peligro.
- Se proporcione información y capacitación sobre la instalación, adecuada utilización y
DS 42 F (Reglamento de Pendiente Programa de Mantenimiento de equipos y maquinarias,
mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
5.1.8 Seguridad Industrial) X 2 inspeccion de herramientas y equipos, inspeccion de sustancias
- Se proporciona información y capacitación para el uso apropiado de los materiales peligrosos.
Art.31,181,199 quimicas, programa de mantenimiento preventivo y correctivo.
- Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaución colocadas en los
equipos y maquinarias estén traducido al castellano.
- Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos, sustancias o útiles de trabajo
son comprensibles para los trabajadores.
Los trabajadores cumplen con:
- Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad y salud en el trabajo que
se apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que les impartan sus superiores jerárquicos
directos.
- Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así como los equipos de protección
personal y colectiva.
- No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos para los cuales no
hayan sido autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.
- Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de trabajo, incidentes
Pendiente: Capacitacion del RISST, Entraga del RISST. Charla de uso
5.1.9 peligrosos, otros incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la autoridad competente lo Ley 29783 Art.79 X 2
de medios de comunicacion interna.
requiera.
- Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y mental.
- Someterse a exámenes médicos obligatorios.
- Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo.
- Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en riesgo su seguridad y salud y/o
las instalaciones físicas.
- Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de cualquier
accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente.
- Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en el trabajo.
% EFICENCIA 41.67%
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite evaluar con regularidad los
6.1.1 DS 005 - 2012 TR Art. 89 X 2
resultados logrados en materia de seguridad y salud en el trabajo.
La supervisión permite:
DS 005 - 2012 TR Art. 86 Se hace una verificacion mensual, inspecciones, monitoreo ocuacional,
6.1.2 - Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo. X 3
y Art.87 prevencionista sst. Plan Anual SST 2019.
- Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
DS 005 - 2012 TR Art. 86
6.1.3 El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiadas. X 4 Indicadores del SGSST, Monitoreos Ocupacionales
y Art.87
DS 005 - 2012 TR Art.86
6.1.4 Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo. X 0 Pendiente Informe Annual de SGSST.
y Art.87
El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al término de la relación laboral a los Ley 29783 Art.49 y Ley Protocolo de examenes medicos ocupacionales. Certificado de aptitud
6.2.1 X 3
trabajadores (incluyendo a los adolescentes). 30222 medica.
Los trabajadores son informados:
- A título grupal, de las razones para los exámenes de salud ocupacional. DS 005 -2012 - TR
6.2.2 - A título personal, sobre los resultados de los informes médicos relativos a la evaluación de su Art.102 Ley 29783 Art.71 X 2 Pendiente Procedimiento de EMO.
salud. inc b
- Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para ejercer discriminación.
Los resultados de los exámenes médicos son considerados para tomar acciones preventivas o
6.2.3 DS 005 - 2012 TR Art.102 X 1 Pendiente Programa annual de Salud Ocupacional.
correctivas al respecto.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo los accidentes de trabajo DS 005 - 2012 TR Art.110 Se hace una investigacion del accidente y queda pendiente la
6.3.1 X 1
mortales dentro de las 24 horas de ocurridos. inc.a presentación a la autoridad competente.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo, dentro de las 24 horas de
DS 005 - 2012 TR Art.110
6.3.2 producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en riesgo la salud y la integridad física de los X 4 No se han presentado incidentes peligrosos.
inc.a
trabajadores y/o a la población.
Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de accidentes de trabajo, DS 005 - 2012 TR Art.33
6.3.3 X 4 se implementan las medicas correctivas de las inspecciones realizadas.
incidentes peligrosos y otros incidentes. inc.a
Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad hallada en las auditorías de
6.3.4 DS 005 - 2012 TR Art.89 X 2
SST.
6.3.5 Se implementan medidas preventivas de SST. DS 005 - 2012 TR Art.89 X 2
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo, enfermedades
DS 005 - 2012 TR Art.42
6.4.1 ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a la autoridad administrativa de trabajo, X 2 Se tiene un Procedimiento de investigación del accidente.
inc.q e inc.r
indicándolas medidas correctivas y preventivas adoptadas.
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos para:
- Determinar las causas e implementarlas medidas correctivas. DS 005 - 2012 TR Art.42
6.4.2 X 3 Procedimiento de investigacion de accidentes.
- Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al momento de hecho. inc.q e inc.r
- Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
DS 005 - 2012 TR Art.42 Se realiza seguimiento a las medidas correctivas, pero aun no son
6.4.3 Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de accidentes. X 2
inc.q e inc.r eficientes.
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia de las acciones
6.4.4 X 2 En proceso de implementar procedimientos.
correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o enfermedad ocupacional a otro
6.4.5 Ley 29783 Art.5 X 2 Pendiente procedimiento de reubicación de trabajo.
puesto que implique menos riesgo.
La empresa ha identificado las operaciones y actividades que están asociadas con riesgos donde las
6.5.1 X 2 Matriz IPERC, ATS, Permiso de trabajo de alto riesgo.
medidas de control necesitan ser aplicadas.
La empresa ha establecido procedimientos para el diseño del lugar de trabajo, procesos operativos, Pendiente Procedimiento de diseño del puesto de trabajo, mayor
DS 42 F (Reglamento de
6.5.2 instalaciones, maquinarias y organización del trabajo que incluye la adaptación a las capacidades X 0 enfoque en la ergonomía y que el área de mantemiento y proyectos
Seguridad Industrial)
humanas a modo de reducirlos riesgos en sus fuentes. ponga a conocimiento al área de seguridad.
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos, método de trabajo, estructura
6.6.1 organizativa y cambios externos normativos, conocimientos en el campo de la seguridad, cambios DS 005 - 2012 TR Art.89 X 0 Pendiente Procedimiento de gestion del cambio.
tecnológicos, adaptándose las medidas de prevención antes de introducirlos.
6.7.1 Se cuenta con un programa de auditorías. Ley 29783 Art.43 X 2 Plan Anual de SST 2019.
El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la adecuada aplicación del
6.7.2 Ley 29783 Art.43 X 2 Plan Anual de SST 2019.
sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes con la participación de los
6.7.3 Ley 29783 Art.46 X 0
trabajadores o sus representantes.
6.7.4 Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta dirección de la empresa. Ley 29783 Art.46 X 4
% EFICENCIA 51.04%
La empresa establece y mantiene información en medios apropiados para describirlos componentes Pendiente lista maestra de documentos y registros. Se almacena de
Ley 29783 Art.87 X 3
del sistema de gestión y su relación entre ellos. forma fisica y virtual.
Los procedimientos de la empresa, en la gestión de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan
7.1.2 Ley 29783 Art.85 X 2 Pendiente por implementar.
periódicamente.
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VERSIÓN

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

FECHA 6/6/2019

DATOS DEL EMPLEADOR

RAZÓN SOCIAL RUC DIRECCIÓN TIPO DE ACTIVIDAD Nº TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL

GRUPO SANTA ELENA S.A. 20155261570 Av. Manuel Olguin N° 335 Int. 703 Lima - Santiago de Surco Cría de animales domésticos

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR COMENTARIO
REQ. LEGAL SÍ NO VAL <0:4>

El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:

- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones internas y externas
relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
7.1.3 - Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la seguridad y salud en el DS 005 - 2012 TR Art.37 X 0 Pendiente por implementar.
trabajo entre los distintos niveles y cargos de la organización.
- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus representantes sobre seguridad y
salud en el trabajo se reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada.

El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las recomendaciones de seguridad y salud
7.1.4 considerándolos riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o función del Ley 29783 Art.30 X 1 En proceso de mejora.
trabajador.

7.1 Documentos
El empleador ha:
- Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo. DS 005 2012 TR Art.75
- Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento interno de seguridad. DS 005 2012 TR Art.42
- Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y salud en el trabajo. inc.i Pendiente entrega de RISST, Capacitacion de RISST. Se tiene el Plan
7.1.5 X 2
- Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un lugar visible. DS 005 2012 TR Art.32 Anual de SST 2019.
- El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo inc.d
considerando los riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto o función, el primer
día de labores.

El empleador mantiene procedimientos para garantizan que:

- Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones relativas a compras y arrendamiento
financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por parte de la organización de los requisitos
Pentiendo Procedimiento de Gestión de Terceros, Procedimiento de
7.1.6 de seguridad y salud. DS 005 -2012 TR Art.84 X 2
identificación de requisitos legales.
- Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia organización en
materia de seguridad y salud en el trabajo antes de la adquisición de bienes y servicios.
- Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de utilizar los bienes y
servicios mencionados.

La empresa establece procedimientos para el control de los documentos que se generen por esta
7.2.1 Ley 29783 Art.28 X 4
lista de verificación.

Este control asegura que los documentos y datos:

7.2 Control de la documentación y - Puedan ser fácilmente localizados.
de los datos - Puedan ser analizados y verificados periódicamente.
7.2.2 X 4
- Están disponibles en los locales. DS 006 - 2014 TR
- Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
- Sean adecuadamente archivados.

El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestión actualizados y a

disposición del trabajador referido a: Ley 29783 Art.28 DS
7.3.1 X 4 Se tiene un registro
- Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros 006 - 2014 TR
incidentes, en el que deben constar la investigación y las medidas correctivas.

DS 005 -2012 TR Art.101

7.3.2 - Registro de exámenes médicos ocupacionales. X 4
y Ley 30222
- Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y factores de riesgo
7.3.3 DS 005 - 2012 TR Art.33 X 4
disergonómicos.

7.3.4 - Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo. DS 005 -2012 TR Art.33 X 4

7.3.5 - Registro de estadísticas de seguridad y salud. DS 005 - 2012 TR Art.33 X 4

7.3 Gestión de los registros
7.3.6 - Registro de equipos de seguridad o emergencia. DS 005 - 2012 TR Art.33 X 4

7.3.7 - Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia. DS 005 - 2012 TR Art.33 X 4

7.3.8 - Registro de auditorías. DS 005 - 2012 TR Art.33 X 4

La empresa cuenta con registro de accidente de trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes

peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
- Sus trabajadores
7.3.9 - Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización. DS 005 - 2012 TR Art.33 X 4
- Beneficiarios bajo modalidades formativas.
- Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando sus actividades total o
parcialmente en las instalaciones de la empresa.

Los registros mencionados son:

DS 006 -2014 TR , DS
- Legibles e identificables.
7.3.10 005 -2012 TR Art.34 y X 4
- Permite su seguimiento.
Art.35
- Son archivados y adecuadamente protegidos.

% EFICENCIA 80.56%

VIII. Revisión por la dirección

La alta dirección:
8.1.1 DS 005 - 2012 TR Art.85 X 0 Pendiente Informe Anual de SGSST 2019.
Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para asegurar que es apropiada y efectiva.

Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del sistema de gestión de la
seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta:
- Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa.
- Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de los riesgos.
- Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia.
- La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros
8.1.2 incidentes relacionados con el trabajo. X 3 Se hacen informes para la alta direccion
- Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones realizadas por la dirección de
la empresa
- Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del Supervisor de seguridad y salud.
- Los cambios en las normas.
- La información pertinente nueva.
- Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el trabajo.

La investigación y auditorías permiten a la dirección de la empresa lograr los fines previstos y

8.1.3 determinar, de ser el caso, cambios en la política y objetivos del sistema de gestión de seguridad y Ley 29783 Art.43 X 2 aun no se cumple al 100%
salud en el trabajo.
8.1 Gestión de la mejora continua

La metodología de mejoramiento continuo considera:

- La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones aceptadas como seguras.
8.1.4 - El establecimiento de estándares de seguridad. DS 005 - 2012 TR Art.46 x 4 Se hacen reportes de actos y Condiciones inseguros.
- La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los estándares de la empresa.
- La corrección y reconocimiento del desempeño.

La investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros

incidentes, permite identificar:
- Las causas inmediatas (actos y condiciones su estándares).
8.1.5 X 3 informe de investigación de accidentes e incidentes.
- Las causas básicas (factores personales y factores de trabajo)
- Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, para la planificación de la
acción correctiva pertinente.

El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos laborales cuando resulten

inadecuadas e insuficientes para garantizarla seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al
personal de los regímenes de intermediación y tercerización, modalidad formativa e incluso a los que
8.1.6 Ley 29783 Art.77 X 3 Matriz IPERC, Plan anual de SST 2019.
prestan servicios de manera independiente, siempre que éstos desarrollen sus actividades total o
parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad pública o privada durante el desarrollo
de las operaciones.

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VERSIÓN

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

FECHA 6/6/2019

DATOS DEL EMPLEADOR

RAZÓN SOCIAL RUC DIRECCIÓN TIPO DE ACTIVIDAD Nº TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL

GRUPO SANTA ELENA S.A. 20155261570 Av. Manuel Olguin N° 335 Int. 703 Lima - Santiago de Surco Cría de animales domésticos

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR COMENTARIO
REQ. LEGAL SÍ NO VAL <0:4>

% EFICENCIA 62.50%

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 LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIEN

DAT
RAZÓN SOCIAL RUC

GRUPO SANTA ELENA S.A. 20155261570

CUANTIFICACIÓN DE RESULTADOS

LINEAMIENTO % CUMPLIMIENTO

I 37.50%

II 66.67%

III 51.47%

IV 69.79%

V 39.29%

VI #DIV/0!

VII #DIV/0!

VIII #DIV/0!

PROMEDIO #DIV/0!

REPRESENTACIÓN GRÁFICA
PORCENTAJE CUMPLIMIENTO (%)

DIÁGNOSTI

100.00%

90.00%

80.00%

70.00% 66.67%
PORCENTA
100.00%

90.00%

80.00%

70.00% 66.67%

60.00%
51.47
50.00%

40.00% 37.50%

30.00%

20.00%

10.00%

0.00%
I II III
 FORMATO

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

DATOS DEL EMPLEADOR

RUC DIRECCIÓN TIPO DE ACTIVIDAD

Av. Manuel Olguin N° 335 Int. 703 Lima -

20155261570 Cría de animales domésticos
Santiago de Surco

NIVEL % EFICIENCIA DE
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA

NO ACEPTABLE <0:24.9> %

BAJO <25;49.9> %

REGULAR <50:74.9> %

ACEPTABLE <75;100> %

DIÁGNOSTICO LÍNEA BASE SST 2019

69.79%
66.67%
 69.79%
66.67%

51.47%

39.29%
0%

II III IV V VI
 CÓDIGO
VERSIÓN

D EN EL TRABAJO
FECHA

TIPO DE ACTIVIDAD Nº TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL

a de animales domésticos

% CUMPLIMIENTO
META
 % CUMPLIMIENTO
META

VI VII VIII
LINEAMIENTO
META

70.00%

70.00%

70.00%

70.00%

70.00%

70.00%

70.00%

70.00%