AUDITOR INTERNO

BASC V5:2017

BASC BOGOTÁ
NIVEL 1

ENERO 2021
 INSTRUCTOR

JORGE H. BELTRÁN VELÁSQUEZ

Administrador de Empresas
Auditor Líder ISO 28000 - 9001:2015 – 37001
Auditor Internacional BASC
Docente Universitario
Formador Aduanas de Panamá, Honduras,
Colombia y Brasil.
Bogotá - Colombia
 HORARIO

2 DÍAS - 16 HORAS

• DÍA 1 JUEVES 21 DE ENERO 08:00 – 17:00

• DÍA 2 VIERNES 22 DE ENERO 08:00 – 17:00

Jorge H. Beltran V.- Auditor Internacional OMB

 TEMARIO

DÍA 1
 Iniciativas de seguridad
 Norma BASC V5
 Gestión de Riesgos
 Cadena de suministros

DÍA 2

 Estándares BASC V5
 EVALUACIÓN

Jorge H. Beltran V.- Auditor Internacional OMB

 HORARIO
• 08:00 – 17:00

• 08:00 – 08:15 Bienvenida reglas del curso

• 08:00 – 10:00 Capacitación
• 10:00 – 10:20 Descanso
• 10:20 – 12:00 Capacitación
• 12:00 – 14:00 Almuerzo
• 14:00 - 16:00 Capacitación
• 16:00 – 17:00 Taller - Evaluación

Jorge H. Beltran V.- Auditor Internacional OMB

 GENERALIDADES

• PARTICIPACIÓN

• TALLERES

• CUMPLIMIENTO DE HORARIOS

• 90% DE ASISTENCIA
• 80% DE EVALUACIONES Y TALLERES
Está comprobado científicamente que:

Aprendemos el 20% de lo que

escuchamos,
El 50% de lo que vemos y
El 80% de lo que hacemos
INICIATIVAS GLOBALES DE
SEGURIDAD
 Misión - CBP
Prevenir el ingreso de terroristas,
cualquier forma de contrabando
Ubicar y neutralizar la amenaza en origen
 C-TPAT

C-TPAT (EEUU)
Alianza Aduana – Comercio
contra el terrorismo
 Nuevo entorno del
comercio internacional

Control sobre :
Control sobre :  Terrorismo
 Narcóticos  Narcóticos
2001
 Polizones  Polizones
 Contrabando  Contrabando
 8 1.
Entrenamiento de Asociados de negocios 2.
seguridad y Seguridad del
concientización Contenedor y de la
sobre amenazas carga

7 3.
Seguridad en las
Controles de
Tecnologías de la
acceso físico
información

6 4.
Seguridad
Seguridad física
del personal
5
Procedimientos de
Seguridad

2001
 12
11 Entrenamiento de
1
Personal de Visión de seguridad
seguridad, amenaza
y responsabilidad
Seguridad y conciencia. (nuevo)
2
Evaluación
10 De
Área de Enfoque
Seguridad Personas y seguridad Área de Enfoque riesgos
física física Seguridad
corporativa
9. 3
Requisitos del
Controles de
socio comercial
acceso físico
2020
8 4
Seguridad Área de Enfoque
Seguridad de transporte Ciberseguridad
Agraria (nuevo)
(nuevo)
7 5
6 Transporte
Seguridad Sello de
y
de procesos seguridad
seguridad
 FABRICA
J

BPT

MTO
PLANTA

RH
COMPRAS
CIAL G ALMACEN
FABRICA

BPT

CLIENTE
INICIATIVAS GLOBALES DE
SEGURIDAD
 Organización Internacional de
Normalización

• ISO (Organización Internacional de Normalización) es

el mayor desarrollador mundial y editor de Normas
Internacionales.
• ISO es una red de institutos de estándares nacionales
de 164 países, un miembro por país, con una
Secretaría Central en Ginebra, Suiza, que coordina el
sistema.
• ISO es una organización no gubernamental que
forma un puente entre los sectores público y privado.
Fuente: EQA – European Quality Assurance
 NORMA ISO
REQUISITOS
28000 4.1
GENERALES
POLÍTICA DE GESTIÓN
REVISIÓN POR LA
4.2 DE LA SEGURIDAD
DIRECCIÓN Y MEJORA EVALUACIÓN DEL RIESGO DE
4.6 CONTINUA SEGURIDAD Y PLANIFICACIÓN
4.3.1 Evaluación del Riesgo de
seguridad
4.3.2 Requisitos de seguridad legales,
estatutarios y otros regulatorios .
4.3.3 Objetivos de Gestión de la
VERIFICACIÓN Y ACCIÓN
4.3 seguridad
4.3.4 Metas de Gestión de la seguridad
CORRECTIVA 4.3.5 Programas de Gestión de la
4.5.1 Medición y seguimiento del seguridad
desempeño de la seguridad.
4.5.2 Evaluación del sistema IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.5.3 Fallas relacionadas con la - 4.4.1 Estructura, autoridad y
seguridad incidentes, no Responsabilidad
conformidades y Acciones - 4.4.2 Competencia, Entrenamiento y
4.5 Correctivas y Preventivas. toma de conciencia.
4.5.4 Control de Registros
4.5.5 Auditoría
4.4 - 4.4.3 Comunicación
- 4.4.4 Documentación
- 4.4.5 Control Documental
- 4.4.6 Control operacional
- 4.4.7 Preparación y respuesta ante
emergencias y recuperación de la
seguridad
RIESGOS
Gestión de Riesgos ISO 31000 - 2009

ESTABLECER EL CONTEXTO
COMUNICACIÓN Y CONSULTA

MONITOREO Y REVISIÓN
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
Valoración del Riesgo

ANALIZAR LOS RIESGOS

EVALUAR LOS RIESGOS

TRATAR EL RIESGO
6 PROCESO DE GESTIÓN DE RIESGOS

2018
 ISO 22301
CONTINUIDAD DEL
NEGOCIO
NORMA ISO 37001:2016
 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN

ISO 27001
NORMA ISO 9001:2015
 4
CONTEXTO
DE LA 5
10 ORGANIZACIÓN LIDERAZGO
MEJORA

6
PLANIFICACION
NORMA ISO 9001:2015

9
EVALUACION 7
DEL 8 APOYO
DESEMPEÑO
OPERACIÓN
INICIATIVAS GLOBALES DE
SEGURIDAD
 WCO SAFE

PROGRAMA SAFE DE LA OMA

Marco de Estándares
 Objetivos y Principios del Marco SAFE

Establecer normas que proporcionan seguridad de

la cadena de suministro.

Mejorar el papel, las funciones y capacidades de

aduanas para convertirse en un rol de mayor
seguridad de cadena de suministro contraria al
tradicional rol de protección de los ingresos.

Fortalecer la cooperación entre las administraciones

aduaneras para mejorar su capacidad para detectar
envíos de alto riesgo.
PROGRAMA SAFE DE LA OMA
Marco de Estándares
OEA EN EL MUNDO
Grupo Consultivo
Requisitos - Resolución 000015 17 FEBRERO DE 2016
EXPORTADOR

No CAPITULO #
0 Condiciones Previas 17
1 Análisis y Administración del Riesgo 12
2 Asociados de Negocio 2
3 Seguridad del Contenedor y demás Unidades de Carga 10
4 Controles de Acceso Físico 7
5 Seguridad del Personal 7
6 Seguridad de los Procesos 13
7 Seguridad Física 9
8 Seguridad en Tecnología de la Información 6
Del Entrenamiento en Seguridad y Conciencia de
9 4
Amenazas
10 De la Seguridad Fitosanitaria y Zoosanitaria 19
11 De la Seguridad Sanitaria 11
Total Requisitos 117
Requisitos - Resolución 000067 Del 20 De Octubre De
2016
IMPORTADOR

No CAPITULO #
0 Condiciones Previas 17
1 Análisis y Administración del Riesgo 12
2 Asociados de Negocio 3
3 Seguridad del Contenedor y demás Unidades de Carga 7
4 Controles de Acceso Físico 7
5 Seguridad del Personal 7
6 Seguridad de los Procesos 14
7 Seguridad Física 7
8 Seguridad en Tecnología de la Información 6
Del Entrenamiento en Seguridad y Conciencia de
9 4
Amenazas
10 De la Seguridad Fitosanitaria y Zoosanitaria 10

Total Requisitos 94
 Requisitos - Resolución 004089
Del 22 De Mayo De 2018
AGENTES DE ADUANA

No CAPITULO #
0 Condiciones Previas 17
1 Análisis y Administración del Riesgo 13
2 Asociados de Negocio 3
3 Seguridad del Contenedor y demás Unidades de Carga 4
4 Controles de Acceso Físico 8
5 Seguridad del Personal 7
6 Seguridad de los Procesos 14
7 Seguridad Física 7
8 Seguridad en Tecnología de la Información 6
Del Entrenamiento en Seguridad y Conciencia de
9 4
Amenazas

Total Requisitos 83
 Requisitos – PROYECTO
Transportadores Terrestres de carga y
Ferroviarios de carga”.
No CAPITULO #
0 Condiciones Previas 17
1 Análisis y Administración del Riesgo 13
2 Asociados de Negocio 6
3 Seguridad del Contenedor y demás Unidades de Carga 12
4 Controles de Acceso Físico 8
5 Seguridad del Personal 8
6 Seguridad de los Procesos 18
7 Seguridad Física 9
8 Seguridad en Tecnología de la Información 6
Del Entrenamiento en Seguridad y Conciencia de
9 4
Amenazas

PROYECTO Total Requisitos 101

INICIATIVAS GLOBALES DE
SEGURIDAD
 ORGANIZACIÓN MUNDIAL
BASC

MISION
“Facilitar y agilizar el comercio internacional mediante el
establecimiento y administración de estándares y
procedimientos globales de seguridad aplicados a la
cadena logística en asociación con gobiernos,
autoridades y empresas a nivel mundial
 OBJETIVO

Promover el Comercio
Internacional seguro
Evitando principalmente
• CONTAMINACION DE LA CARGA
• LAVADO DE ACTIVOS
• CONTRABANDO DE MERCANCIAS
• TERRORISMO
 Evolución

2008

Fuente: http://www.wbasco.org/ 1996

World BASC Organization, Inc.
www.wbasco.org
 EVOLUCIÓN

1.996
Listas de Norma Norma Norma Norma Norma
Verificación V1:2003 V2:2005 V3:2008 V4:2012 V5:2017
 Presencia BASC
Capítulos
Capítulos BASC – 11 países
27 capítulos (Nacionales y Regionales)
 BASC Colombia
 BASC Costa Rica
 BASC Ecuador
 BASC El Salvador
 BASC Guatemala
 BASC México
 BASC Panamá
 BASC Perú
 BASC República Dominicana
 BASC Venezuela
 BASC Estados Unidos de América

Fuente: http://www.wbasco.org/
SISTEMA DE GESTION EN CONTROL Y SEGURIDAD
BASC V 5 DE 2017

NORMA
1 BASC

SGCS BASC V5

ESTÁNDARES GLOSARIO
DE TÉRMINOS
21/01/2021
ESTRUCTURA DE LA NORMA BASC V5
4. CONTEXTO DE LA EMPRESA
CAP 1 Objeto 4.1Comprensión de la empresa y de su
CAP 2 Referencias contexto
CAP 3 Glosario 4.2 Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance
4.4 Enfoque en procesos

9 MEJORA 4 5 LIDERAZGO
9.1 Generalidades 5.1 Liderazgo y Compromiso
9.2 Corrección 5.2 Política de gestión en
9.3 Acción Correctiva 9 control y seguridad
5.3 Objetivos del SGCS BASC
9.4 Acciones de mejora 5 5.4 Responsabilidad y
9.5 Revisión por la autoridad en la empresa
Dirección

6 6 PLANIFICACIÓN
8 6.1 GESTIÓN DE RIESGOS
8 EVALUACIÓN DEL 7 6.2 Requisitos Legales
DESEMPEÑO
8.1 Seguimiento,
medición, análisis y
7 APOYO
evaluación
8.2 Auditoría interna
7.1 Recursos
7.2 Información Documentada
V5
 ESTANDARES BASC
V 5 DE 2017
ORGANIZACIONES CON RELACIÓN DIRECTA CON LA CARGA Y
5.0.1 CON LAS UNIDADES DE TRANSPORTE DE CARGA

1. 2.
SEGURIDAD DE LAS
REQUISITOS DE
UNIDADES DE CARGA Y
ASOCIADOS
UNIDADES DE TRANSPORTE
DE NEGOCIO
6 DE CARGA
SEGURIDAD EN LOS
PROCESOS
RELACIONADOS
CON LA TECNOLOGÍA Y 3.
LA INFORMACIÓN 6 capítulos SEGURIDAD EN
LOS PROCESOS DE
MANEJO DE LA CARGA

5 4.
CONTROL DE ACCESO SEGURIDAD EN
Y LOS PROCESOS RELACIONADOS
SEGURIDAD FÍSICA CON EL PERSONAL
 BASC en el mundo.
EMPRESAS CERTIFICADAS BASC POR CAPÍTULO NACIONAL
A Diciembre 31, 2018
Empresas a Diciembre 31, 2018
CAPITULO Principales Ampliaciones En Proceso TOTAL

Colombia 1.155 378 132 1.665

Costa Rica 71 12 11 94

Ecuador 556 21 68 645

Salvador 26 - 1 27

Guatemala 27 5 10 42

México 78 57 14 149

Panamá 23 1 4 28

Perú 460 119 123 702

Rep. Dominicana 50 18 10 78

U.S.A. 13 3 3 19

Venezuela 17 3 1 21

Empresas Países No BASC 14 - 7 21

TOTAL 2.490 633 384 3.491

HISTORIA - INICIATIVAS GLOBALES DE SEGURIDAD

1996 2013

2001 28000

2005 NORMA BASC

SAFE V5 - 2017

2008
28000
2011
RELACIÓN

SGCS BASC

ESTÁNDAR
NORMA
1
4 2
5 3
6 4
7 5
8 6
9
RELACIÓN

BASC

NORMA

ESTÁNDAR
COMPARATIVO vs
V5:2017
1 1
2 2
3 3
4
4
5
5
6
7 6
8
 RELACIÓN

BASC
28000
NORMA

6.1
ESTÁNDAR

31000
CONTEXTO DEL NARCOTRÁFICO
CONTEXTO DEL NARCOTRÁFICO

US 1.500
 CONTEXTO DEL NARCOTRÁFICO

70.000
40.000

US 1.500
100.000
 CONTEXTO DEL NARCOTRÁFICO

70.000
40.000

US 1.500
100.000
¿Preguntas?
 GRACIAS
JORGE H. BELTRAN V.

BASC BOGOTÁ - COLOMBIA