CURSO DE FORMACIÓN AUDITOR LIDER

SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

Requisitos IRCA/9153_v1 07/15

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 INTRODUCCIÓN Y BIENVENIDA
Plan de Sesión #1

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 OBJETIVOS DE APRENDIZAJE

Conocimiento:
1. Describir el propósito de un sistema de gestión de calidad, de los
estándares de sistemas de gestión de calidad, de la gestión de las
auditoría del sistema de gestión y la certificación de tercera parte

2. Explicar el rol de un auditor en la planificación, conducción, reporte y

seguimiento de una auditoría a un sistema de gestión de la calidad,
según la norma ISO 19011 (y 17021 donde sea aplicable).

Habilidades:
1. Planificar, conducir, reportar y hacer el seguimiento de una auditoría
para determinar conformidad con los requisitos de la norma ISO 9001,
en concordancia con la norma ISO 19011 (y 17021 donde sea
aplicable).

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 REQUISITOS DE IRCA RECOMENDADOS PARA
LA CERTIFICACIÓN DE AUDITORES SGC

Auditor Líder QMS 2015 – REQUISITOS:

Experiencia laboral
• 4 años de experiencia general
• Dos años de experiencia específica en temas relacionados con la calidad.

Formación en auditorías
• Un curso de auditor/auditor líder certificado por el IRCA.

Experiencia en auditorías
• 4 auditorías del sistema de gestión completa
• Todos los elementos del ciclo de auditoría
• 20 días, de los cuales al menos 15 en el sitio
PLUS
• 3 auditorías completas de sistemas de gestión como líder de un equipo de auditoría
• 15 días, de los cuales al menos 10 en el sitio
FUENTE: IRCA 1000 20.10.2015

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 CÓMO PRESENTAR SOLICITUD ANTE
IRCA
1. COMPLETAR EL FORMULARIO DE SOLICITUD
Puede descargar un formulario de solicitud de
www.irca.org/registration/become-anauditor
Por favor asegúrese de leer las notas de orientación para los solicitantes , que se encuentra
al final del formulario de solicitud , antes de completar la misma.
Su solicitud debe ser presentada en Inglés . Si cualquiera de su información de apoyo no
está disponible en Inglés , debe facilitar una traducción al Inglés del texto original .
Esto es particularmente importante para obtener información acerca de las calificaciones,
cursos de formación y experiencia laboral.
Una vez completado , enviar su solicitud por correo electrónico a: applications@irca.org
Alternativamente , puede enviarlo a :
IRCA, 2nd Floor, Chancery Exchange, 10 Furnival Street, London, EC4A 1AB

1. COMPLETAR EL FORMULARIO DE SOLICITUD

Antes de procesar su solicitud , usted debe pagar la cuota de la solicitud, que puede
cancelarse con tarjeta de crédito, transferencia bancaria o cheque. Para mayor
información, dirigirse a http://irca.org/pay

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 CÓMO PRESENTAR SOLICITUD ANTE
IRCA
3. PROCESAR LA SOLICITUD
Una vez que hayamos recibido su formulario de solicitud y pagado el impuesto
correspondiente, deben realizarse tres pasos antes de convertirse en auditor IRCA
Paso 1 : La aplicación pasará a través de una evaluación en dos etapas por una membresía
Asesor y Técnico Oficial de Revisión. Un asesor de afiliación se pondrá en contacto con
usted si necesita más información para respaldar su solicitud .
Paso 2 : Una vez cumplidos estos requisitos para el grado al que aplique, se emite una
oferta de certificación, incluyendo su número de certificación, y una factura para la cuota
anual inicial.
Paso 3: Para aceptar esta oferta , sólo tiene que hacer un pago de la cuota anual inicial.
Las instrucciones sobre cómo hacer esto se incluirán en su oferta de correo electrónico.
Una vez que hemos recibido su cuota anual inicial, vamos a añadir sus detalles a la IRCA
Registro de Auditores Certificados.

4. PROCESAR LA SOLICITUD.
Los Auditores Certificados IRCA deben actuar de acuerdo con el Código de Conducta de
CQI (Véase el Apéndice II ). Por favor asegúrese de leer esto antes de enviar su solicitud.

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 CONTENIDO E INTENCIONES DEL CÓDIGO DE CONDUCTA DEL
IRCA

COMPETENCIA PROFESIONAL Y COMPORTAMIENTO

1.1 Mantenga el conocimiento profesional y la competencia con el fin de llevar a cabo con
éxito su papel como auditor
1.2. Actuar con destreza debido, cuidado y diligencia, y teniendo debidamente en cuenta
las normas profesionales
1.4. Asegúrese de que los clientes, empleadores y otras personas que puedan verse
afectadas por sus actividades no son engañados o mal informados con respecto a su
nivel de competencia y capacidad de éxito cumplir con sus responsabilidades
1.3 Aceptar la responsabilidad y la responsabilidad de sus propias acciones y decisiones
profesionales 1.4. Trabajar para asegurar que la credibilidad y la reputación del CQI y
todos sus grupos de interés es protegido
1.5. Cuando gestiona un equipo, asegúrese de que las personas que trabajan para tienen
el nivel adecuado de competencia, supervisión y apoyo
1.6. Cooperar plenamente con el Instituto para asegurar la aplicación efectiva del
presente Código de ética

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 CONTENIDO E INTENCIONES DEL CÓDIGO DE CONDUCTA DEL
IRCA

NORMAS ÉTICAS Y DE INTEGRIDAD.

2.1 Establecer, mantener y desarrollar relaciones comerciales basadas en la confianza ,

la confianza y el respeto
2.2 Actuar siempre con honestidad en todas las cuestiones relativas al Instituto
2.3 Demostrar la sensibilidad sobre las costumbres, las prácticas de trabajo, la cultura y
las creencias personales de otros
2.4 Proteger los datos confidenciales, comercialmente sensibles y personales adquiridos
durante la auditoría.
2.7 Ser consciente de sus responsabilidades como profesionales hacia la comunidad en
general

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BENEFICIOS Y PROPÓSITOS DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
Plan de Sesión #2

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 PROPÓSITO Y BENEFICIOS DE UN SISTEMA
DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

PROPÓSITO

•Ayudar a las organizaciones a aumentar la SATISFACCIÓN

DE SUS CLIENTES

•Organizar la Gestión en cuanto a:

•Analizar requisitos del cliente
•Identificar riesgos y oportunidades
•Definir procesos para el logro de productos aceptables
•Mantener procesos bajo control
•Mejorar continuamente

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 PROPÓSITO Y BENEFICIOS DE UN
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD.
BENEFICIOS PARA EL NEGOCIO
•Contribución a la estrategia de la organización

• Aporte al cumplimiento de requisitos de partes interesadas de

importancia para la organización.

•Proporcionar confianza al mercado

•Mejorar la imagen frente a sus partes interesadas

•Evaluar la capacidad de la organización para cumplir los

requisitos del cliente, legales, reglamentarios y organizacionales

• Mejora la capacidad de respuesta y flexibilidad ante las

oportunidades cambiantes del mercado

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 PROPÓSITO Y BENEFICIOS DE UN
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

BARRERAS

•Cultura organizacional

•Compromiso del personal en todos los niveles

•Niveles de competencia del personal

•Dificultad en la identificación y estructura de los procesos

de la organización

•…

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EL CICLO PDCA Y SU APLICACIÓN A
LOS PROCESOS
Plan de Sesión #3

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 ENFOQUE POR PROCESOS EN SISTEMAS
DE GESTIÓN

IDENTIFICAR Y GESTIONAR SISTEMÁTICAMENTE LOS

PROCESOS Y SU INTERACCIÓN EN LA ORGANIZACIÓN.

Proceso = “Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o

que interactúan, que utilizan entradas para proporcionar un
resultado previsto”

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 DESCRIBIR LOS PROCESOS QUE INTERVIENEN EN EL ESTABLECIMIENTO,
IMPLEMENTACIÓN, OPERACIÓN, SUPERVISIÓN, REVISIÓN, MANTENIMIENTO Y
MEJORA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD, INCLUYENDO LA
IMPORTANCIA DE ÉSTOS PARA LOS AUDITORES DEL SGC.
NECESIDADES DEL

PROCESOS ESTRATÉGICOS
CLIENTE

PROCESOS MISIONALES

PROCESOS DE SOPORTE CUMPLIMIENTO DE

REQUISITOS

AUDITOR

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 TERMINOLOGÍA ISO 9001
Plan de Sesión #4

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 TERMINOLOGÍA ISO 9001

TERMINOLOGÍA

Conceptos relativos a:

•REQUISITOS
•CLIENTES
•RESULTADO
•ORGANIZACIÓN
•CARACTERISTICAS
•…

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 INFORMACION DOCUMENTADA PARA
LOS SGC.
Plan de Sesión #5

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 INFORMACIÓN DOCUMENTADA

REQUERIDA POR LA NORMA INTERNACIONAL

LA DOCUMENTADA POR LA ORGANIZACIÓN Y NECESARIA

PARA ASEGURAR LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE CALIDAD

CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN

CONTROL DE LA INFORMACIÓN
http://www.pymesycalidad20.com/informacion-
documentada-iso-9001-2015.html
DOCUMENTADA

DISTRIBUCIÓN ACCESO RECUPERACIÓN USO

ALMACENAMIENTO CONTROL DE CONSERVACIÓN Y

Y PRESERVACIÓN CAMBIOS DISPOSICIÓN

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 ESTRUCTURA ISO 9001
Plan de Sesión #6

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NORMA ISO 9001 DESDE LA PERSPECTIVA DE UNA AUDITORÍA

Sistema de Gestión de la Calidad (4)

La organización y
Soporte y
su contexto (4) Operación
(7, 8)
P H Satisfacción del
cliente

Requisitos del
Evaluación Resultados del
cliente Planificación Liderazgo del SGC
(6) (5) desempeño
(9)

A V Productos y
Servicios
Necesidades y
expectativas de
las partes
interesadas
pertinentes (4)
Mejora (10)

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NORMA ISO 9001 DESDE LA PERSPECTIVA DE UNA
AUDITORÍA

4. Contexto de la organización
4.1. Comprensión de la organización y
de su contexto
4.2. Comprensión de la necesidades y
expectativas de las partes interesadas
4.3.Determinacion del alcance del
sistema
de gestión de la Calidad
4.4. Sistema de gestión de calidad y
sus procesos

INTENCIÓN DE LOS REQUISITOS

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ENFOQUE GENERAL DEL CAPÍTULO 4.

Cuestiones
4.1. Comprensión de la Cuestiones
externas organización y de su contexto internas
4. Contexto de la organización

Comprensión de las necesidades y

4.2.

expectativas de las partes interesadas

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de calidad

4.4 Sistema de Gestión de la calidad y sus procesos

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NORMA ISO 9001 DESDE LA PERSPECTIVA DE UNA
AUDITORÍA

•Legal
•Internacional
•Tecnológico
•Nacional
•Competitivo
•Regional
•De mercado
•Local
•Cultural
Externas •Social
•Económico

4.1. Comprensión de la Organización y Determinar las

de su contexto cuestiones

•Valores
Realizar seguimiento y revisión
•Cultura
•Conocimiento
Internas •Desempeño

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NORMA ISO 9001 DESDE LA PERSPECTIVA DE
UNA AUDITORÍA

4.2. Comprensión de las Necesidades y

expectativas de las partes interesadas

Determinar las partes interesadas Requisitos pertinentes

pertinentes

Realizar seguimiento y revisión

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 NORMA ISO 9001 DESDE LA PERSPECTIVA DE UNA
AUDITORÍA
4.2. Comprensión de las Necesidades y
4.1. Comprensión de la Organización y
expectativas de las partes interesadas
de su contexto

Productos y servicios de la organización 4.3 Determinación del

Alcance del SGC

Limites Aplicabilidad

Ubicación Requisitos
Procesos
Productos
4.4.Procesos Necesarios

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NORMA ISO 9001 DESDE LA PERSPECTIVA DE UNA
AUDITORÍA

•Determinar los procesos

•Determinar las entradas requeridas y
salidas esperadas su secuencia
•e interacción
•Determinar criterios y métodos de
operación (Indicadores de desempeño)
•Asegurar disponibilidad de recursos e
información
•Abordar los riesgos y oportunidades
•Evaluar los procesos e implementar
cambios para mejorarlos y mejorar el
SGC

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NORMA ISO 9001 DESDE LA PERSPECTIVA DE
UNA AUDITORÍA

5. LIDERAZGO

5.1 Liderazgo y compromiso

Enfoque al cliente

5.2 Política
Establecimiento
Comunicación

5.3 Roles, Responsabilidad y

autoridad

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NORMA ISO 9001 DESDE LA PERSPECTIVA DE
UNA AUDITORÍA

6. Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y

oportunidades
6.2 Objetivos de la calidad y Planificación
para lograrlos
6.3 Planificación de los cambios

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NORMA ISO 9001 DESDE LA PERSPECTIVA DE UNA
AUDITORÍA
•Personas
•Infraestructura
7. Apoyo •Ambiente para la operación de
los procesos
•Recursos de seguimiento y medición
7.1 Recursos •Conocimientos de la organización

7.2 Competencia

7.3 Toma de conciencia

•Creación y actualización
7.4 Comunicación •Control de la información
documentada
7.5 Información documentada

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NORMA ISO 9001 DESDE LA PERSPECTIVA DE UNA
AUDITORÍA

8. Operación
8.1 Planificación y control operacional

8.2 Requisitos para los productos y servicios

8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios

8.4 Control de los procesos, productos y servicios

suministrados externamente
8.5 Producción y prestación del servicio

8.6. Liberación de los productos y servicios

8.7. Control de las salidas no conformes

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 NORMA ISO 9001 DESDE LA PERSPECTIVA DE UNA
AUDITORÍA

9. Seguimiento, Medición, análisis y Evaluación

9.1.1 Generalidades

9.1.2 Satisfacción del cliente

9.2 Auditoria Interna

9.3 Revisión por la Dirección

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NORMA ISO 9001 DESDE LA PERSPECTIVA DE UNA
AUDITORÍA

10. Mejora
10.1 Generalidades

10.2 No conformidad y acción correctiva

10.3 Mejora continua

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 CLASIFICACIÓN DE LAS AUDITORIAS
Plan de Sesión #7

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DIFERENCIAS EN EL PROPÓSITO Y EN LA CONDUCCIÓN DE
AUDITORÍAS DE PRIMERA, SEGUNDA Y TERCERA PARTE

Tercera parte:
actividad de
Segunda parte; evaluación de la
actividad de conformidad que
evaluación de la lleva a cabo una
conformidad que persona u
lleva a cabo una organismo que
persona u es independiente
organización que de la persona u
tiene interés organización que
como usuario en provee el objeto
el objeto Primera parte: actividad de evaluación de y también de los
la conformidad que lleva a cabo la intereses del
persona o la organización que provee el usuario en dicho
objeto objeto.

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DIFERENCIAS EN EL PROPÓSITO Y EN LA CONDUCCIÓN DE
AUDITORÍAS DE PRIMERA, SEGUNDA Y TERCERA PARTE

DIFERENCIA ENTRE CUMPLIMENTO LEGAL (COMPLIANCE) Y CUMPLIMIENTO

CON LOS REQUISITOS DE LAS NORMAS ISO 9000 (CONFORMANCE)

Cumplimiento
LEGAL

Cumplimiento
SGC

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 BENEFICIOS DE LA CERTIFICACIÓN DE
LOS SGC
Plan de Sesión #8

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 5. La competencia técnica de
los laboratorios y de las
2. Para asegurar entidades de certificación es
1. Quiero un producto
que el certificado acreditada por entidades de
respaldado por algún tipo
sea reconocido y acreditación con lo cual todas
de certificado para así
armonizado con las partes involucradas
saber que éste cumple con
condiciones pueden tener la certeza de que
ciertas normas.
regionales o todo el proceso es confiable.
internacionales, la
certificación debe
seguir normas PROPÓSITO Y
existentes y ello a
su vez requiere un BENEFICIOS DE UN
componente
funcional de
SISTEMA DE
normalización. GESTIÓN DE LA
CALIDAD
CERTIFICADO
3. para contar con el respaldo de un
4. Los laboratorios de ensayos deben poder
certificado, el producto debe
mostrar que sus mediciones son confiables, lo
ser sometido a ensayos para
cual significa que son trazables a patrones
determinar si efectivamente cumple
nacionales y, por medio de éstos, a patrones
con las normas
internacionales. El equipo debe estar también
apropiadas. Esto necesita de
calibrado de forma adecuada
laboratorios de ensayos que lleven a
para que los resultados de los ensayos sean
cabo sus ensayos
confiables
y análisis de acuerdo con normas
internacionales aceptadas.

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 PROPÓSITO Y BENEFICIOS DE UN SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA CALIDAD CERTIFICADO

PAIS 1 PAIS 2

ORGANISMO ACREDITACIÓN ORGANISMO ACREDITACIÓN

ORGANISMO DE CERTIFICACIÓN ORGANISMO DE CERTIFICACIÓN

EMPRESA CERTIFICADA EMPRESA

CLIENTES

CLIENTES

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RESPONSABILIDADES DENTRO DEL
PROCESO DE AUDITORÍA
Plan de Sesión #9

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 RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR LIDER
RESPONSABILIDADES
GERENCIALES RESPONSABILIDADES OPERATIVAS

Planificación de Preparar el Plan de Auditoría

auditoría Realizar la auditoría
Revisar los reportes de no conformidad.

CLIENTE DE AUDITORÍA Y
Comunicar los resultados de la auditoria al cliente
Representar al Asegurar protección y confidencialidad de la información
equipo auditor en Elaborar el informe de auditoría

AUDITADOS
comunicaciones
con el cliente

Asignación de
recursos para GUÍAS
ejecución de las “FACILITADORES”

auditorías

Orientar al equipo OBSERVADORES

auditor RESPONSABILIDADES
DELAUDITOR

DEBIDO ENFOQUE
PRESENTACION INDEPEN- CONFIDEN-
INTEGRIDAD CUIDADO BASADO EN
ECUÁNIME DENCIA CIALIDAD
PROFESIONAL EVIDENCIA

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COMUNICACIÓN DENTRO DEL PROCESO
DE AUDITORÍA
Plan de Sesión #10

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 ANTES COMUNICACIÓN EFICAZ CON EL
AUDITADO
COMUNICACIÓN DEL PLAN

REUNIÓN DE APERTURA

COMUNICACIÓN EFICAZ CON EL CLIENTE

PROCESOS ESTRATÉGICOS

PROCESOS MISIONALES

DURANTE

PROCESOS DE SOPORTE

DESPUES
PROCESOS DE EVALUACIÓN
Comunicación con el
equipo auditor
REUNIÓN DE CIERRE
CONFIDENCIALIDAD –Protección y discrecionalidad en el uso de información-

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COMUNICACIÓN EFICAZ EN LA ENTREVISTA

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DEFINICIÓN DE LOS OBJETIVOS,
CRITERIO, ALCANCE Y RECURSOS DE
LA AUDITORIA
Plan de Sesión #11

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 PLANIFICACIÓN DE UNA AUDITORÍA
PROPÓSITO E IMPORTANCIA DE DEFINIR OBJETIVOS , ALCANCE Y RECURSOS
DE LA AUDITORÍA
OBJETIVOS
Determinación del grado de conformidad del sistema de gestión
Determinación del grado de conformidad de las actividades, los procesos y los
productos
Evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar el
cumplimiento de los requisitos legales y contractuales
Evaluación de la eficacia del sistema de gestión para lograr los objetivos
especificados;
Identificación de áreas de mejora potencial del sistema de gestión.
ALCANCE

Describe la extensión y los límites de la auditoría, tales como ubicación,

unidades de la organización, actividades y procesos que van a ser auditados,
así como el período de tiempo cubierto por la auditoría.

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 PLANIFICACIÓN DE UNA AUDITORÍA
PROPÓSITO E IMPORTANCIA DE DEFINIR OBJETIVOS , ALCANCE Y RECURSOS
DE LA AUDITORÍA
RECURSOS

•Recursos financieros para desarrollar, implementar, gestionar y

mejorar las actividades de la auditoria
•Los métodos de auditoria
•La disponibilidad de auditores y expertos técnicos que tengan
la experiencia apropiada para los objetivos particulares del
programa de auditoria
•El alcance del programa de auditoria y los riesgos relacionados
con el programa de auditoria
•El tiempo y costos del transporte, alojamiento y otras
necesidades de la auditoria
•La disponibilidad de tecnologías de la información y
comunicación

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 PROPÓSITO DE LA ETAPA 1 Y EL
ANÁLISIS DE LA INFORMACION
DOCUMENTADA DENTRO DEL PROCESO
DE PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍA.
Plan de Sesión #12

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 PROCESO DE AUDITORÍA
PROCESO DE CERTIFICACIÓN INICIAL EN 2 ETAPAS
NTC ISO/IEC 17021:2011

ETAPA 1 Definir el alcance, planificar la auditoría

de certificación (etapa 2) y para permitir
el entendimiento del auditor sobre la
organización auditada.

ETAPA 2
Conclusiones
Evaluar la eficacia del Sistema
Información para de Gestión del cliente.
otorgamiento

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REQUISITOS DEFINIDOS PARA LA INFORMACION
DOCUMENTADA DEL SGC

DOCUMENTACIÓN, BENEFICIOS Y METODOLOGÍA

Políticas

Alcance y
Mantener
aplicabilidad

Objetivos CRITERIOS Conservar

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 REQUISITOS DEFINIDOS PARA LA
INFORMACION DOCUMENTADA DEL SGC

EVIDENCIA DE LA AUDITORIA
REGISTROS, declaraciones de hechos o PROCEDIMIENTOS
INSTRUCTIVOS
GUIAS
cualquier otra INFORMACIÓN que son MANUALES

pertinentes para los criterios de auditoria y que

son verificables
Documento que presenta
resultados obtenidos o Datos que poseen
proporciona evidencia de significado
actividades desempeñadas

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 PLANIFICACIÓN DE UNA AUDITORÍA

PROPÓSITO DEL ANÁLISIS DE DOCUMENTOS

DETERMINAR LA CONFORMIDAD DEL SISTEMA CON LOS
CRITERIOS DE AUDITORÍA

Tipo de Titulo Es suficiente para los Cumple con Control de Otros criterios
documento criterios de auditoría Documentos

Si se encuentra que la documentación es inadecuada, el líder del equipo

auditor debería informar al cliente y decidir si se continúa o suspende la
auditoría hasta que los problemas de documentación se resuelvan.

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 PLANIFICACIÓN DE UNA AUDITORÍA

PROCESO DE ANÁLISIS DE DOCUMENTOS Y RESULTADOS ESPERADOS

La documentación puede incluir documentos y

registros pertinentes del sistema de gestión e
informes de auditorías previas.

Plan Estratégico
La revisión debería tener en cuenta:
Análisis de contexto
• el tamaño,
• la naturaleza Procesos

• la complejidad de la organización, Planes

• los objetivos y el alcance de la Procedimientos / Instructivos

auditoría.
Fichas técnicas – Especificaciones

Registros

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 PLAN DE AUDITORIA
Plan de Sesión #13

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 PLANIFICACIÓN DE UNA AUDITORÍA
PLAN DE AUDITORÍA BASADO EN EL ENFOQUE POR PROCESOS

• Objeto y alcance de la Plan de auditoria

auditoría Objetivo:
Alcance:
• Criterios de la auditoría. Criterios
• Agenda (Fechas, Auditor Líder Equipo Auditor

lugares y tiempo) Fecha Hora Proceso /

Actividad
Observaciones Auditado Audito
r

• Procesos a ser
auditados.
• Equipo Auditor
Observaciones:
• Recursos Elaborado por: Aprobado por: Fecha:

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 PLANIFICACIÓN DE UNA AUDITORÍA
OBJETIVOS Y FACTORES A TENER EN CUENTA EN UN PLAN DE AUDITORÍA BASADO EN
EL ENFOQUE POR PROCESOS

Ejemplo de secuencia de las actividades de la auditoria in situ a todo el

sistema de gestión de la calidad:

• Reunión de apertura
• Procesos de dirección (Contexto, partes interesadas, Estructura del
sistema de gestión de la calidad: política, objetivos, riesgos y
oportunidades, planificación de cambios)
• Procesos Operación
• Procesos de apoyo o soporte
• Procesos de seguimiento, medición, análisis y evaluación
• Proceso de Mejora.
• Reunión de cierre

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 LISTA DE VERIFICACIÓN
Plan de Sesión #14

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 PLANIFICACIÓN DE UNA AUDITORÍA

USO, BENEFICIOS Y LIMITACIONES DE UNA LISTA DE VERIFICACIÓN

DEBE:
 Aclarar sus ideas
 Corresponder claramente con el desarrollo del proceso (PHVA).
 Identificar datos de entrada y datos de salida; documentos del
sistema de calidad relacionados y evidencias esperadas de auditoria
 Establecer pautas para actividades que requieran MUESTREO
 Recolectar la información requerida
No debe ser utilizada como interrogatorio

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 PREGUNTAS ESPECÍFICAS

Direccionamiento
Gestión de no
Requisitos
conformes
Planes de
mejoramiento

DUEÑO DEL
PROCESO
Métodos de control
Análisis de datos
Adecuación
Seguimiento y
documentación del
medición
proceso
Uso de recursos
RESPONSABLES DEL PROCESO

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 1. Registros numerosos
2. Dispersión Geográfica

PLAN DE MUESTREO 3. No es practico ni rentable mirar

toda la población
4. Tamaño de la organización;
5. Número de auditores
competentes;
6. Frecuencia de auditorías en el
curso del año;
7. Duración de la auditoría
individual;
8. Cualquier nivel de confianza
requerido externamente.

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 TIPOS DE PLANES DE MUESTREO
• Plan de muestreo estadístico utiliza un proceso de selección de la muestra
basado en la teoría de la probabilidad.
• Plan de muestreo basado en juicio: depende del conocimiento y habilidades
del equipo auditor al considerar factores como: la experiencia de auditorías
previas dentro del alcance de la auditoría; la complejidad de los requisitos
(incluyendo los requisitos legales) para alcanzar los objetivos de la auditoría; la
complejidad e interacción de los procesos de la organización y los elementos
del sistema de gestión; el grado de cambio en la tecnología, el factor humano o
el sistema de gestión; las áreas clave de riesgo previamente identificadas y las
áreas de mejora.
• Otra alternativa es la aplicación del concepto de MULTISITIO, el cual permite
para aquellas organizaciones que cuentan con sedes o sucursales en las cuales
sus procesos, en todos los sitios, son sustancialmente de la misma naturaleza y
son operados con métodos y procedimientos similares, controladas de forma
centralizada y sujetos a revisión por parte una oficina central, se pueda aplicar
un muestreo de los sitios a visitar en las auditorias de otorgamiento,
seguimiento y renovación,

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 TIPOS DE PLANES DE MUESTREO

• Auditoría inicial: el tamaño de la muestra debería ser la raíz

cuadrada del número de sitios remotos: (y=√n ), redondeado hacia el
número entero superior.
• Auditoría de seguimiento: el tamaño de la muestra anual debería ser
la raíz cuadrada del número de sitios remotos con 0.6 como un
coeficiente (y=0.6 √n), redondeado hacia el número entero superior.
• Auditoría de recertificación: el tamaño de la muestra debería ser el
mismo que para la auditoría inicial. No obstante, cuando el sistema
de gestión haya probado ser eficaz por un período de tres años, el
tamaño de la muestra pudiera reducirse por un factor 0.8, por
ejemplo: (y= 0.8 √n ), redondeado hacia el número entero superior.

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REUNIÓN DE APERTURA
Plan de Sesión #15

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11V09-V6 63
 CONDUCCIÓN DE UNA AUDITORÍA

PROPÓSITO, TEMARIO TÍPICO Y PARTICIPANTES DE LAS REUNIONES :

APERTURA Y CIERRE

AUDITORES

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 SIMULACRO DE AUDITORÍA
Plan de Sesión #16

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11V09-V6 65
 CONDUCCIÓN DE UNA AUDITORÍA
Realizar una auditoría por procesos Incluyendo:
• elementos de entrada y salida del proceso
• mediciones, objetivos de la calidad y mejora continua

SE REALIZA ...
• Siguiendo la secuencia de los procesos de
la organización, iniciando por los de
Procesos
Tipo C Dirección, continuando con los de
Realización, luego los de Apoyo y
finalizando con el de Mejora Continua
Procesos
Tipo B (incluyendo la Revisión por la Dirección)
Procesos Tipo
A
• Evaluando la conformidad y la eficacia, y
siguiendo el ciclo PHVA en cada proceso.
ORGANIZACIÓN

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 CONDUCCIÓN DE UNA AUDITORÍA
Realizar una auditoría por procesos Incluyendo:
• elementos de entrada y salida del proceso
• mediciones, objetivos de la calidad y mejora continua

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 CONDUCCIÓN DE UNA AUDITORÍA

INFORMACIÓN DOCUMENTADA EN LA REALIZACIÓN DE AUDITORIAS

1. Procedimiento de auditorias
2. Programa de auditorias
3. Plan de auditoria
4. Lista de Verificación
5. Informe de auditoria
1. Fortalezas
2. Debilidades
3. No conformidades
6. Evaluación de planes de acción
7. Registros de asistencia a reunión de apertura y cierre
8. …

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 CONDUCCIÓN DE UNA AUDITORÍA
PROCESO Y DIFERENTES MÉTODOS PARA RECOLECTAR EVIDENCIAS
OBJETIVAS DURANTE LA AUDITORÍA

Criterios de auditoría Registros

BENEFICIOS Y LIMITACIONES DEL MUESTREO

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 REDACCIÓN DE HALLAZGOS Y
PREPARACIÓN DE CONCLUSIONES DEL
PROCESO DE AUDITORÍA
Plan de Sesión #17

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 REPORTE Y SEGUIMIENTO DE UNA AUDITORÍA
PROPÓSITO Y CONTENIDO TÍPICO DE UN INFORME DE NO CONFORMIDAD.

criterios de evidencia de
la auditoría. vs la auditoría.

HALLAZGO DE LA AUDITORÍA

-
Oportunidades de mejora
Debilidades

+
Aspectos relevantes Aspecto por mejorar......etc
Fortalezas
Aspectos a proyectar Observación
No conformidad

Oportunidades Requisito
Conforme No conforme
de mejora incumplido *
evidencia
* impacto.

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 REPORTE Y SEGUIMIENTO DE UNA AUDITORÍA
PROPÓSITO Y CONTENIDO TÍPICO DE UN INFORME DE NO CONFORMIDAD.

Observación exacta de los hechos.

Dirigida al qué, cuándo, cuantos, dónde

Ayuda a lograr la identificación de las causas y la definición de

la acción correctiva.

Genera acciones que aumentan la eficacia del SGC y mejoran el desempeño

de la organización.

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 REPORTE Y SEGUIMIENTO DE UNA AUDITORÍA
PROPÓSITO Y CONTENIDO TÍPICO DE UN INFORME DE NO CONFORMIDAD.

IDENTIFICACION DEL ESCENARIO COMO UNA NO

CONFORMIDAD

DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD

EVIDENCIA PERTINENTE

SECCION Y REQUISITO DE ISO 9001:2015

CLARIDAD GENERAL

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 REPORTE Y SEGUIMIENTO DE UNA AUDITORÍA
CONCLUSION DE LA AUDITORIA.

RELACION ENTRE LA
CONCLUSION Y EL OBJETIVO DE LA
AUDITORIA
PERTINENCIA DE LA
CONCLUSION CON BASE EN LOS
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
CLARIDAD EN LA REDACCION

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 REUNIÓN DE CIERRE
Plan de Sesión #18

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CONDUCCIÓN DE UNA AUDITORÍA: REUNION DE CIERRE

 PROPÓSITO, TEMARIO TÍPICO Y PARTICIPANTES DE LAS

REUNIONES :

APERTURA Y CIERRE

AUDITORES

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 MODELO DE EXAMEN FINAL
Plan de Sesión #19

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 MODELO DE EXAMEN FINAL

• Este examen esta para ser desarrollado por el participante,

con el fin de conocer el método de evaluación desarrollado
por IRCA.
• Desarrolle individualmente (preferiblemente) el examen,
controle el tiempo de resolución de las preguntas, para que
se entrene en este tipo de evaluación.
• Los casos de auditoría, están evaluando las acción que
tomará un auditor con competencia como Líder y en función
de lo esperado por IRCA en su desempeño.
• Este examen será resuelto, en la 4 sesión.

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 ELABORACIÓN DEL INFORME DE
AUDITORÍA
Plan de Sesión #20

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 PREPARACIÓN DEL INFORME Y FINALIZACIÓN DE LA
AUDITORÍA
ATRIBUTO DESCRIPCIÓN
Se enfoca en los problemas de control y los
Especifico organiza de acuerdo a normas o ambas.
Significativo Identifica que necesitan los usuarios del reporte en
términos de alcanzar las metas y objetivos
organizacionales.
Asequible Especifica acciones correctivas que son
alcanzables y que agregarán valor a la
organización. Demostrar la capacidad de la
entidad para implantar las recomendaciones del
informe y mantener un nivel aceptable de
operación.
Orientado a Generar resultados que sean claros,
Resultados redactados de forma concisa, y vinculados a las
normas.
Oportunos Especifica el alcance y parámetros
de los hallazgos oportunamente.

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REALIZACIÓN DE ACTIVIDADES DE
SEGUIMIENTO DE UNA AUDITORÍA
Plan de Sesión #21

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REPORTE Y SEGUIMIENTO DE UNA AUDITORÍA

CORRECCIÓN, ACCIÓN CORRECTIVA - ROLES Y RESPONSABILIDADES

EN LA IMPLEMENTACIÓN Y VERIFICACIÓN

ACCIÓN
CORRECCIÓN
CORRECTIVA

Eliminar la
Eliminar una causa de una
no no conformidad
conformidad detectada u otra
detectada situación

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REPORTE Y SEGUIMIENTO DE UNA AUDITORÍA
SECUENCIA PARA EL TRATAMIENTO DE LA NO CONFORMIDADES

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APLICACIÓN DE ENCUESTA DE
SATISFACCIÓN. QUEJAS RECLAMOS O
APELACIONES
Plan de Sesión #22

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 APLICACIÓN DE ENCUESTA DE
SATISFACCIÓN

Por favor diligencie el formato de “EVALUACIÓN DE

CURSO” ES-P-AC-01-F005, el cual ICONTEC realiza la
evaluación del curso realizado, basado en sus apreciaciones
sobre la calidad del servicio prestado, esto con el ánimo de
mejorar la prestación de nuestros servicios.
•Las Variables a evaluar son:
– Aspectos académicos
– Docentes
– Recursos utilizados
– Aspectos generales

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 QUEJAS RECLAMOS O APELACIONES

Si usted desea manifestar una reclamación ante el organismo de

formación ICONTEC, lo puede hacer directamente con el docente,
o por los siguientes canales:
Email:cliente@icontec.org
Línea de atención: 01 8000 94 9000

Si usted, considera que no ha recibido respuesta adecuada puede

dirigirse directamente al IRCA:
Email: complaints@irca.org
Describa brevemente la naturaleza de su queja y asegúrese de
proporcionar su nombre completo, número de certificación (si
corresponde) y hasta la fecha el número de contacto

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 EXAMEN IRCA
Plan de Sesión #23

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 EXAMEN IRCA

• El plazo es de dos horas. No hay más tiempo permitido

• El examen es a libro cerrado.
• Puede tener Una copia de la norma ISO 9001; sin
ninguna anotación, y un diccionario bilingüe; de ser
requerido, son los únicos elementos permitidos para
referencia.
• Sus respuestas deben ser escritas en las hojas que se
suministran
• Hay un máximo de 90 puntos disponibles; el puntaje de
aprobación es de 70% (63 puntos) y también se debe
alcanzar por lo menos 50% en cada una de las cuatro
secciones

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Quieres darnos tu opinión?, presentar una queja o
reclamo?... sugerencia o reconocimiento?...

Te invitamos a escribirnos al correo electrónico

cliente@icontec.org

GRACIAS!!

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