COMPLIANCE Y SU GESTIÓN

PARA ELABORARLA
FASES DE ELABORACIÓN DE UN PLAN DE COMPLIANCE .

CREACIÓN DE UN EQUIPO DE COMPLIANCE.

Elegir personal competentes en base a dotaciones humanas, valores, competencias
profesionales y atribuciones funcionales.

ANÁLISIS Y GESTIÓN DE LOS RIESGOS PENALES DE LA

ORGANIZACIÓN.
Análisis de el modelo de implementación de políticas y riesgos penales
derechos a sanciones en el incumplimiento de politicas

DEFINICIÓN DE PROTOCOLOS Y PROCEDIMIENTOS PARA

LA TOMA DE DECISIONES EN LA ORGANIZACIÓN

Su objetivo mediante el directivo mayor, es evitar la toma de decisiones

imprudentes o dolosas en la compañía.

ESTABLECIMIENTO DE UN CÓDIGO ÉTICO

Es un conjunto de normas internas de conducta en el ámbito de la

empresa que regula sus responsabilidades respecto a sus interlocutores
y/o la conducta de sus empleados.

ESTABLECIMIENTO DE UN CANAL DE DENUNCIAS INTERNO Y

RÉGIMEN
DISCIPLINARIO.

Sistemas corporativos internos donde se canalizan las denuncias o quejas de

empleados sobre de la empresa, en contra de los códigos o normas de la empresa. su
finalidad prevenir incumplimientos normativos y corregir los detectados.

DISEÑO DE UN MODELO DE RESPUESTA/SANCION ANTE

EL RIESGO DE COMISIÓN DE UN
DELITO.
Las actividades de respuesta buscan corregir situaciones que son o podrían convertirse en
incumplimientos de la legislación vigente o el plan de compliance de la empresa.

DESARROLLO E IMPARTICIÓN DE PROGRAMAS DE

FORMACIÓN Y SENSIBILIZACIÓN.

Programa de acciones para evitar los incumplimientos legales y

reaccionar ante uno dentro de la empresa.

ESTABLECIMIENTO DE UN REGISTRO DE EVIDENCIAS.

Se debe realizar capturas, recogida y custodia de evidencias, para aprobar

la eficacia del programa y acreditarlo y certificarlo por medio de un órgano
calificado.

ESTABLECIMIENTO DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA Y VERIFICACIÓN

PERIÓDICA DEL PLAN

En cuanto al órgano a puede ser interno encargado de

estas verificaciones, basándose en la legislación
vigente, estipulando periodos y acciones a realizar; para
posteriormente órgano externo (publico) para
verificación y acreditación de la puesta en marcha del
programa.

CREADO POR PALOMA DOMINGUEZ