ACTIVIDAD 7 EVENTO DE CURS

ESTUDIANTE:
CAMELO FORERO DA
ID 664705
SANCHEZ MARIN KAREN
ID 658933

PROGRAMA:
ADMINISTRACION EN SALUD O

INSTRUCTOR: PATRICIA JUZG

NRC: 1881

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA
PREGRADO DISTAN
CONFRATERNIDA
BOGOTA D.C
2019

BIBLIOGRAFÍA
Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9001-2015: Sistemas de Gestión de la Calidad - Requisitos. Instituto C
Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 9000-2015: Sistemas de Gestión de la Calidad - Fundamentos y Voca
Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 19011-2012: Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión
Pintos, J. (2014). UF1895: Auditorías y continuidad de negocio.
 ACTIVIDAD 7 EVENTO DE CURSO ESTUDIO CASO

ESTUDIANTE:
CAMELO FORERO DARLENY
ID 664705
SANCHEZ MARIN KAREN JICETH
ID 658933

PROGRAMA:
ADMINISTRACION EN SALUD OCUPACIONAL

INSTRUCTOR: PATRICIA JUZGA LEGUIZAMON

NRC: 1881

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

PREGRADO DISTANCIA
CONFRATERNIDAD
BOGOTA D.C
2019

BIBLIOGRAFÍA
1-2015: Sistemas de Gestión de la Calidad - Requisitos. Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación - Inontec.
0-2015: Sistemas de Gestión de la Calidad - Fundamentos y Vocabulario. Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación - Iconte
11-2012: Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión de la Calidad. Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación -
ntinuidad de negocio.
 CARACTERISTICAS

-105 establecimientos que preparan diferentes tipos de café, platos y productos exclusivos de su
propia marca.
-Cuenta con un sistema de calidad que pretende certificar según la norma ISO 9001:2015
-Ministerio les acaba de notificar que realizará una visita de inspección en coherencia con el
decreto 1072 de 2015.
-El director del Sistema Integrado de Gestión realiza la programación y planeación de auditorías.
-En la planeación de las auditorías se evidencia que la gerencia aprobó la contratación de un auditor
externo.
-El auditor se orienta a los procesos relacionados de acuerdo con la planeación entregada por el
director del Sistema Integrado de Gestión.
-El auditor resalta la voluntad del director de Calidad y SST.
-Previa auditoría, y el soporte de los auditores en formación.
-Cuando el auditor indaga sobre la Política de SST.
-El auditor pregunta acerca de la Matriz de Peligros e Identificación de Riesgos con respecto al
proceso de operaciones y logística.
-Carpeta que le proporcionan, encuentra en coherencia tanto la entrega de EPP como las
capacitaciones del jefe directo.
- La Política de SST no está firmada ni tiene fecha.
- Se encuentran dos procedimientos con dos fechas diferentes.
-Las inspecciones que alimentan el Sistema de Gestión en Seguridad y Salud para el trabajo tienen
fecha de 2013, pero estamos en 2016. Sobre el Copaso, no hay evidencia de su gestión ni tampoco
se cuenta con la Matriz Legal.
-Existe un plan de trabajo que tiene por objeto implementar la norma.
-No se encontró el Programa de Capacitación y Salud en el Trabajo ni el procedimiento de
comunicación.
-Al revisar el Manual de Funciones no se evidencian las responsabilidades de seguridad y salud en
el trabajo.
-Al preguntar por las capacitaciones del operario de transporte, el auditor se da cuenta de que el
operario fue a la inducción, pero nunca volvió a las demás capacitaciones.
 DESARROLLO DE AUDITORIA

ductos exclusivos de su

a ISO 9001:2015
n coherencia con el

planeación de auditorías.
contratación de un auditor
OBJETIVO
eación entregada por el
-Solicitar servicios de auditoría.
-Evaluación de la organización en general.
-Elaborar carta compromiso de auditoria.
-Finaliza la auditoría en el tiempo establecido.
Riesgos con respecto al
REALIZACIÓN
e EPP como las
-Examen de la eficiencia de control interno
-Se establece la técnica
-Realizar pruebas de operaciones.
alud para el trabajo tienen -Realizar cierres de libros.
de su gestión ni tampoco -Obtener información ya sea verbal o escrita.

procedimiento de INFORME

es de seguridad y salud en -Elaboración de la primera carta del control interno.

-Recomendaciones.
se da cuenta de que el -El auditor da sus recomendaciones finales.
s. -Elaboración y presentación del informe final
RIA
 PROGRAMA DE AUDITORIA CADEN
Comprobar las actividades de auditoria en los
OBJETIVO
proceso segun ISO y el decreto SST.

OPERACION LOGISTICA.
verificando la eficiencia y así poder llegar a realizar innovaciones y así poder
llegar a cumplir con los objetivos de la organización.
FECHAS PARA REALIZAR ACTIVIDADES
-Periodo que cubre: 2017 segundo semestre.

GERENCIA Oficina de Gerencia.

RESULTADOS

-No se evidencia la documentación correspondiente al sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

-No se está llevando a cabo no se cuenta con tablas de retención documental
-No se cuenta con evidencias que sustenten la evaluación al sistema
-El personal administrativo se encuentra vinculado al proceso
-No conformidades
-Informe final

REQUISITOS
 REQUISITOS

-El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo

-El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado
-La participación de los trabajadores
-El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas
-El mecanismo de comunicación de los contenidos del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST, a los trabajadoreS
-La planificación, desarrollo y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo SG-SST
ORIA CADENAS DE CAFES JOSE VALDES
Aplicar la auditoria en las cadenas de cafe Jose Valdes ubicadas
ALCANCE
en Bogota.

OPERACION LOGISTICA.
Sistema de Gestion SST Politica de calidad ISO 9001, Gestion de talento humano y recursos
humanos realizando las actividades del manual.
CRITERIOS DE METODOS - EQUIPO AUDITOR RECURSOS
-Buscar Políticas de la organización Iso 9001 2015 Y Decreto 1072 de 2015
-SGSST Manual de calidad
-Revisar la información documentada de entrevistas.
RECOMENDACIONES

-Publicar y socializar las políticas de SST en un lugar visible.

-Actualizar la matriz de peligros
-Seguimiento y control en entrega de EPP y en capacitaciones
-Las políticas de calidad de SST deben tener fecha y firmas
-Hacer un seguimiento oportuno de inspecciones.
-Realizar un cronograma que permita hacer una revisión mensual.
-Elaborar una matriz legal y elaborar un programa de capacitación de SST
-Mejorar los procesos de comunicación en la organización
-Realizar evaluación inicial del SST
-Incluir la funciones y responsabilidades de SST en el manual de funciones
-Asignar responsabilidades del SST al administrador de empresas
-Realizar un programa de capacitaciones para los operarios.
-Debe tomarse en consideración resultados de auditorías previas.
-La selección del personal auditor no implica necesariamente aumento en la planta de
cargos existente.
-Los auditores no deben auditar su propio trabajo.
-El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo
El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado La participación de los
trabajadores
El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas
El mecanismo de comunicación de los contenidos del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.
 El empleador debe realizar una auditoría anual, la
cual será planificada con la participación del Comité
Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 CADENA DE CAFES " JOSÉ VALDES"
PLAN DE AUDITORIA

HSEQ (Salud, Seguridad,

Medio Ambiente y
Calidad)
PROCESO A AUDITAR

OBJETIVO DE LA Verificar cumplimiento de

AUDITORIA ISO 9001 y el decreto 1072
ACTIVIDADES
Reunion de Apertura. Orientacion al proceso
relacionados
Liderazgo y compromiso gerencial..
1.2 Elementos visibles del compromiso
gerencial.
1.3 Objetivos, metas, politica SST, politica de
calidad
1.4 recursos

Operaciones y logistica
Implementacion del SG-SST
Identificación de peligros, aspectos
ambientales, valoración y determinación de
control de riesgo e impactos. (Gestión del
riesgo).
Gestion del Cambio
Actos y Condiciones Inseguras
Receso de actividades

La auditoria de campo se realizara en la

Planta, verificando la parte operativa y
logistica.

1HSEQ
Politica de calidad
Politica de SST
Procedimiento de Control de
Documentos y Registros
La Matriz de Identificación
de Peligros y Valoración de Riesgo
Inspecciones.

Copaso
Matriz Legal
Recuros Humanos *Manual de
Funciones.Funciones y Responsabilidade Competencias.
Capacitación y entrenamiento.
Programa de Inducción y reinducción en
SSOA. Motivación, Comunicación, Participación
y Consulta.
CIERRE DE REUNION
FES " JOSÉ VALDES"
E AUDITORIA

ÁREA HSEQ
(Salud,Seguridad,
MedioAmbiente y
Calidad) LÍDER DEL PROCESO

FECHA HORA
2/15/2017 8:00 a 8:30

2/15/2017 09:00 a 10:00

2/15/2017 10:00 a 12:30

2/15/2017 12:30 a 1:15

2/15/2017 1:30 a 3:00

2/15/2017 03:00 a 04:00

2/15/2017 04:00 a 4:30

2/15/2017 4:30 a 5:00

2/15/2017 5:00 a 6:00

6:00 - 6: 30
 CADENA DE CAFES " JOSÉ VALDES"

PROCESO AUDITADO:
FECHA DE LA AUDITORIA: 17 de February de 2017
ACTIVIDADES DOCUMENTOS
Reunión de apertura
Revisión de políticas de calidad
Revisión políticas de SST
Revisión de recursos de SST y Sistema de gestión de calidad
PROCESO AUDITADO:
FECHA DE LA AUDITORIA: 17 de February de 2017
ACTIVIDADES
gestión de seguridad y salud en el trabajo Stándares DOCUMENTOS
Revisión de matriz de peligros e identificación mínimos RES 0312
de riesgos SG-SST
Revisión
y logísticade entregas de EPP SG-SST
Manual de
Verificación de la socialización de política de procedimientos
SST a los trabajadores SG-SST
PROCESO AUDITADO:
FECHA DE LA AUDITORIA: 17 de February de 2017
ACTIVIDADES DOCUMENTOS
Verificación de políticas
Revisión de procedimientos de calidad
de control de
procedimientos
Revisión y registro
de la matriz de identificación de Política de calidad
peligros y valoración de riesgos SG-SST
Revisión de las inspecciones del SST SG-SST
Revisión de la matriz legal SG-SST
Revisión de plan de trabajo SG-SST
Revisión del programa de capacitación de SST SG-SST
Verificación del Sistema de Gestión Política de calidad
PROCESO AUDITADO:
FECHA DE LA AUDITORIA: 17 de February de 2017
ACTIVIDADES DOCUMENTOS
Verificación de documentos pertinentes Manual de funciones
Revisión
operariosdedehojas de vida
transporte Archivo digital
Revisión del programa de inducción y Plan de trabajo
entrenamiento Plan de trabajo

OBSERVACIONES
Cumplir con el horario de inicio programado para las auditorías
Publicar y socializar las políticas de SST en un lugar visible y de fácil acceso
Actualizar la matriz de peligros
Seguimiento y control en entrega de EPP y en capacitaciones
Las políticas de calidad de SST deben tener fecha y firmas
Hacer un seguimiento oportuno de inspecciones, realizando un cronograma que permita hacer una
revisión mensual
Elaborar una matriz legal y elaborar un programa de capacitación de SST
Mejorar los procesos de comunicación en la organización
Realizar evaluación inicial del SST
Incluir la funciones y responsabilidades de SST en el manual de funciones
Incluir la funciones y responsabilidades de SST en el manual de funciones
Asignar responsabilidades del SST al administrador de empresas
Realizar un programa de capacitaciones para los operarios y hacer un seguimiento contínuo
 FORMATO
LISTA DE CHEQUEO DE DOCUMENTOS DE
AUDITORIA INTERNA

GERENCIA
February de 2017
DOCUMENTOS OBSERVACIONES

No se cumplió con el horario de inicio programado

El gerente desconoce la política de SST sin embargo existe un presupuesto para este
proceso
OPERACION LOGISTICA
February de 2017
ares DOCUMENTOS OBSERVACIONES
os RES 0312
El líder del proceso no conoce la implementación del SG-SST
ST
La matriz de peligros e identificación de riesgos está desactualizada
ST
al de La carpeta del operario presenta inconsistencia en la entrega de EPP y capacitaciones
dimientos Los operarios no utilizan los EPP correspondientes y no conocen las políticas de SST
ST y de Calidad
HSEQ
February de 2017
DOCUMENTOS Los procedimientos de control de OBSERVACIONES
documentos y registro no tienen las fechas
correspondientes
a de calidad No se han realizado inspecciones desde el año 2013
ST No cuentan con una matriz legal
ST No hay programa de capacitación en el programa de SST
No existe procedimiento de comunicación, ni evidencias de mecanismo que permitan
ST
realizar una
ST adecuada comunicación
ST No existe evaluación del sistema de gestión SSt
a de calidad
RECURSOS HUMANOS
February de 2017
DOCUMENTOS OBSERVACIONES
El profesional en administración de empresas tiene las competencias para desarrollar
al de funciones
actividades del SST
o digital pero no cumple ninguna de estas
e trabajo Los operarios de transportes solo recibieron la inducción y no asistieron a
e trabajo capacitaciones posterio

ías
y de fácil acceso

un cronograma que permita hacer una

ación de SST

de funciones
ORMATO
EO DE DOCUMENTOS DE
RIA INTERNA

OBSERVACIONES

rario de inicio programado

política de SST sin embargo existe un presupuesto para este

ISTICA

OBSERVACIONES

onoce la implementación del SG-SST

dentificación de riesgos está desactualizada
presenta inconsistencia en la entrega de EPP y capacitaciones
los EPP correspondientes y no conocen las políticas de SST

ontrol de OBSERVACIONES
documentos y registro no tienen las fechas

pecciones desde el año 2013

triz legal
pacitación en el programa de SST
de comunicación, ni evidencias de mecanismo que permitan

sistema de gestión SSt

MANOS

OBSERVACIONES
stración de empresas tiene las competencias para desarrollar

de estas
ortes solo recibieron la inducción y no asistieron a