A.

Instrumento de recolección de datos

MATRIZ DEL INSTRUMENTO PARA RECOLECCIÓN DE DATOS
“GOBIERNO CORPORATIVO Y SISTEMA DE GESTION DE COMPLIANCE ISO 19600 EN LA EMPRESA PROMAINGSA SAC, DISTRITO WANCHAQ,
Título
CUSCO 2019”
Objetivo Determinar el nivel de sistema de gestión documental y costes de los tiempos muertos de la empresa prestadora de servicios PROMAINGSA Cusco en el periodo 2019.
Variable Dimensión Indicador Instrumentos
 Transparencia  Política de información.  ¿En qué nivel considera usted que la institución aplica una Política de información ??
de la  ¿En qué nivel cree usted que la distribución de la información que genera o recibe la sociedad se
información brinda para el fortalecimiento del control adecuados, en la empresa?

 Informe de gobierno corporativo   ¿En qué nivel se aplica las políticas y los objetivos de calidad de procedimientos adecuados que
garanticen el correcto uso de los modelos o formatos establecidos, en la empresa?
 ¿En qué nivel el personal ha recibido capacitación sobre la reducción de errores y como afrontar los
V. 1 problemas de calidad?
Gobierno
Corporativ
o
 Riesgo y  Entorno del sistema de gestión de  ¿En qué nivel considera usted que se tiene el conocimiento adecuado del ciclo de vida o tablas de
cumplimiento riesgo valoración documental por parte del personal de la institución?
 ¿En qué nivel considera usted que el contenido informativo se repite o se encuentra registrada en
otras series que cuyo valor informativo no amerita su conservación total?

V. 2  Contexto de  ¿En qué nivel cumplen con la recogida de la información y la evaluación, basándose habitualmente
Sistema de la  Evaluación de los riesgos
en la gravedad y la probabilidad dentro de la organización?
 organizació  Tratamiento de los riesgos
 ¿En qué nivel se establece controles que pueden ser preventivos dentro de la entidad?
n

 Estructura societaria y de la  ¿En qué nivel la actividad económica se mantiene de la empresa?

propiedad, que incluye la forma
 Gobierno y jurídica

Estructura  El tamaño de la organización  ¿En qué nivel se maneja la estructura organizacional de los trabajadores?
en número de trabajadores y  ¿En que nivel se cumplen el organigrama de la organización de la empresa
gestión de de la su perfil, el organigrama de la  ¿En qué nivel se fomenta la competición sana entre los empleados de la empresa?
compliance organización, incluyendo los
organizació órganos y comités existentes
ISO 19600
n

 Actividad de  Partes interesadas  ¿En qué nivel se implementa las licencias o autorizaciones necesarias para operar, los contratos con
la las Administraciones Públicas?
organización