ELABORACIÓN INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

A continuación, se encuentra la narración de diversas situaciones presentadas durante la

auditoría interna, para que proceda a organizarlas y elabore el informe de auditoría
interna.

Se ha realizado una auditoría Interna combinada al proyecto en construcción del tramo

entre la población de Coquí km (0+000) y Talaigua (18+500), de una vía regional que
cruza asentamientos de comunidades en resguardos indígenas y poblaciones
afrocolombianas. El equipo Auditor se desplazó hasta la población donde se encuentra
el campamento principal y donde se administra la documentación del SGI de la
ejecución del proyecto vial; después se trasladaron al sitio de construcción de la vía
utilizando los EPPs definidos.

La carretera contempla en términos generales la construcción de una calzada para el

tráfico automotor, que en general contará con dos (2) carriles de circulación vehicular,
uno en sentido Occidente – Oriente y el otro en sentido Oriente - Occidente y ancho
promedio máximo de 10,5 m, más berma o berma cuneta a cada lado, con 1,20 m en
promedio, y filtro y terraplén variable entre 0,10 y 0,50 m., y que en general durante su
recorrido se ha diseñado de acuerdo con las condiciones del modelado actual del
terreno. La sección transversal de la futura calzada se ciñe a los requerimientos
básicos legales vigentes y a las Normas de Invías.

Al solicitar evidencias objetivas de la consulta previa en el Estudio Ambiental, a las

comunidades indígenas y afrocolombianas asentadas en el lugar, en cumplimiento
legal del Decreto 1320 de 1998, no estuvieron disponibles en el campamento; cuando
se solicitó al director del proyecto el permiso de aprovechamiento forestal (de acuerdo
al Decreto 1791 de 1996), que autoriza la tala controlada ya iniciada de los árboles
nativos para hacer el trazado y construcción de la vía, dijo que estaban en trámite, que
eran muy demorados por parte de la autoridad ambiental.

En el recorrido de la construcción de la vía se entrevistó a doce operarios, dos

bandereros, tres inspectores de campo, un auxiliar de logística y al coordinador HSEQ,
sobre política de gestión integral y procedimientos operacionales integrados.
Respondieron correctamente, demostrando conocimiento y compromiso con el SGI. Se
observó que todo el personal utilizaba los EPPs con bandas reflectivas y demostraban
buen estado de conservación para el uso. En el recorrido se pudo observar
clasificación adecuada y en contenedores identificados de los diferentes residuos
generados en el proyecto. Fue observable en todo el recorrido de la obra, la
señalización de seguridad preventiva, informativa y reglamentaria del manual de
señalización de INVÍAS, aislamiento y demarcación conforme a la legislación. El
personal demostró conocer el plan de emergencias y la actuación a seguir ante
incidentes ambientales y de seguridad y salud en el trabajo.

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 1
 El Director de obra, se mostró en todo momento atento a la auditoría y es evidente su
compromiso con el SGI; es además el representante de la dirección del SGI. Con
relación a la documentación se verificó que se encuentra vigente y accesible en los
puntos de uso, existe coherencia entre lo documentado y lo ejecutado en el Proyecto.
Se verificó el plan de calidad, se identificaron cambios de diseño de la vía, se
solicitaron los registros de aprobación, pero no estaban en el campamento. El auditado
argumento que la documentación estaba en las oficinas administrativas de la empresa,
por lo tanto, no fue posible verificar las aprobaciones. Se solicitaron las evidencias de
inspecciones pre operacionales de tres equipos en operación, como fueron:
retroexcavadora, vibrocompactador y grua. Se evidenció que el registro preoperacional
de la retroexcavadora no tenía la firma de aprobación para operar. En la vía fueron
auditados los procesos de planificación del proyecto, ejecución de las obras, inspección
operacional, gestión de la calidad, gestión medio ambiental, seguridad y salud en el
trabajo, gestión del talento humano en obra, compras y logística. El equipo auditor
observó que hay desperdicio en el consumo de agua potable, pues la dejan correr sin
uso, en mangueras que provienen de la fuente de captación de un arroyo cercano a la
obra; también se pudo evidenciar que había una planta eléctrica prendida y sin uso por
largo período de tiempo, consumiendo combustible. Debido a este hecho, se indago
por la identificación de la legislación que regula el uso eficiente del agua (Ley 373 de
1997) y se indagó si el auditado sabía de la existencia de alguna ley que regulara los
motores diesel en generadores eléctricos. El auditado menciona que no sabía si se
había identificado y que él no tenía conocimiento.

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 2
 INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

FECHA DE INFORME: LUGAR:Construccion del tramo INFORME No.:

población de coqui y talaigua 1

CLASE DE AUDITORÍA: CLIENTE DE LA AUDITORÍA:

1ª__x_ 2ª___ 3ª___PARTE

OBJETIVO: Determinar todas aquellas situaciones que afectan el proceso llevado a

cabo, el control y cumplimiento de los requisitos, para que se generen acciones de
mejora continua y además preventivas que hagan que el proceso dado resulte que el
SG sea cada día más eficiente y eficaz basado en el mejoramiento continuo.

ALCANCE: la auditoria debe dar cumplimiento a los requisitos del sistema de gestión
integral basados en el cronograma y en las normas establecidas para cumplir por con
los procesos planteados dentro del sistema auditado.

EQUIPO AUDITOR

LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR:

EQUIPO AUDITOR:

CRITERIOS DE AUDITORÍA:

Se debe evidenciar información verificable y objetiva que permita determinar si el sistema se

ajusta a los criterios previamente fijados basados en la norma
ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 3
 PERSONAL AUDITADO:
Director de obra

HALLAZGOS

EVIDENCIAS DE CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO:

Se evidencio el cumplimiento de la norma según la ISO9001:2015, ISO 45001:2015en

su numeral 5.2.2 ya que el personal aquí auditado conoce la política de la gestión
integral.
Se evidencio cumplimiento de las ISO45001:2018 numeral 7.1 referente a la
asignación de recursos en cuanto al uso de los elementos de protección personal
con bandas reflectivas
Se evidencio el cumplimiento del numeral 8.2 de la ISO 14001:2015 y la
ISO45001:2018en la preparación y respuesta de emergencia ya que el personal
conocía el plan de emergencias
Se evidencia el cumplimiento legal de la señalización.

NO CONFORMIDADES:
Se evidencia incumplimiento legal del decreto 1791 de 1996 donde se establece el
régimen de aprovechamiento forestal, puesto que la organización no cuenta con el
permiso, incumpliendo la norma ISO 14001:2015nuemeral 6.1.3
Se evidencia incumplimiento cuando se solicitaron los registros de aprobación pero
no estaban en el campamento, incumpliendo con la norma ISO 9001:2015 numeral
8.3.6 que hace referencia a los cambios de diseño y desarrollo ya que se
identificaron cambios de diseño en la via.
Se evidencia incumplimiento legal en el art 2 del decreto 1320de 1998 ya que
cuando se solicitaron las evidencias objetivas de la consulta previa en el estudio
ambiental a las comunidades indígenas afrocolombianas, incumpliendo con la
NO CONFORMIDADES:
norma ISO 14001:2015 numeral 6.1.3 referente a los requisitos legales y otros
Serequisitos.
evidencia incumplimiento legal de la ley 373 de 1997 que hace referencia al uso
eficiente del agua, con el no cumplimiento de la norma ISO 14001:2015 numeral 6.1.3que
hace referencia a los requisitos legales.
Se evidencian registros de inspecciones pre operacionales a equipos sin la firma de
OBSERVACIONES:
aprobacion para operar generando un incumplimiento en la norma
ISO45001:2018numeral 8.1.2 donde hace referencia a que la organización debe
establecer, implementar y mantener procesos de eliminación de peligros y reducción de
riesgos.

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 4
________________________________________
FIRMA DEL LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR

AI-HSEQ-2018
V2 – Abril 2018 5