DIPLOMADO DE ALTA ESPECIALIZACIÓN EN

ADMINISTRACIÓN Y GESTIÓN PÚBLICA

Sesión 8: Gestión de la Inversión Pública bajo

INVIERTE.PE

ING. CARLOS ALCALDE HUAMAN

 ING. ECON. CARLOS ALCALDE
HUAMÁN

Ingeniero Economista de la Universidad Nacional de

Ingeniería. Maestría en Gerencia Pública (UNI).

Especialización en proyectos de inversión pública, seguimiento y

monitoreo de la Gestión de Inversiones para la Oficina de Programación
Multianual de Inversiones en el Ministerio del Interior.
DINÁMICA DE LA CLASE ENCUESTA AL FINALIZAR LA CLASE
BALANCE DE 16 AÑOS DE SNIP
… para corregir la “Cultura del Expediente Técnico”

Idea de Elaboración
del Ejecución
solución del Expediente física y
tipo “obra” Técnico sin financiera
mayor de la obra
análisis

Problema Ello, muchas veces

percibido originó proyectos…

NO RENTABLES
Con el SNIP, por lo
El SNIP tenía por finalidad, optimizar el uso NO SOSTENIBLES general se realizaba
de los recursos públicos destinados a la un buen diagnóstico
DE SOLUCIONES INAPROPIADAS pero -ahora lo
inversión a través de tres objetivos específicos:
i) Fomentar el Ciclo de Proyectos. sabemos- era
SOBREDIMENSIONADOS
ii) Fortalecer la capacidad de planeación. incompleto, ¿por
iii)Crear las condiciones para elaborar los planes NO PRIORITARIOS qué?
multianuales de inversión pública (3 años)
DUPLICADOS
BALANCE DE 16 AÑOS DE SNIP
NO RENTABLES
• El SNIP implementó el uso de la
Evaluación Social como medida de
la rentabilidad, aplicándola a todo
proyecto y así medir qué tan
rentable era esta inversión para la
sociedad
• En teoría, un proyecto declarado
viable era rentable para la
sociedad pero… ¿qué tan cierto
fue esto?
• Por otro lado, existía la figura de
la exoneración. Es decir, si un
proyecto de gran envergadura
(estamos hablando de un DS)
tenía el respaldo político, se
exoneraba del SNIP
NO SOSTENIBLES
• Esto se desprende de la siguiente
realidad evidente: hoy, al igual
que antes del SNIP, persiste el
deterioro acelerado de la vida útil
de los activos públicos por falta o
insuficiente mantenimiento
• Un hecho destacable del SNIP fue
definir la multidimensionalidad
de la sostenibilidad aunque en
la práctica prevaleció sólo una: la
sostenibilidad financiera
• Lamentablemente la
sostenibilidad financiera, no era
vinculante para la programación
presupuestal
DE SOLUCIONES
INAPROPIADAS
• Era usual encontrar proyectos
declarados viables de escasa
calidad en la preinversión, lo que
ocasionaba que los ET intentaran
suplir dichas deficiencias
• Para minimizar el riesgo de
ejecutar soluciones inapropiadas,
el SNIP creó la fase de
preinversión como requisito
previo a la elaboración del ET.
Fueron metodologías y protocolos
de formulación y evaluación
basados en una lógica causal
• Pero, al existir diferencias entre el
ET y la preinversión, ello
originaba volver a la preinversión
en plena ejecución.
BALANCE DE 16 AÑOS DE SNIP
SOBREDIMENSIONADOS
• Para evitar o reducir el
sobredimensionamiento, el SNIP
implementó la realización del
estudio de mercado (oferta-
demanda) del servicio. El
“tamaño” del proyecto era
resultado directo de la brecha
encontrada
• La evidencia empírica muestra
que se logró disminuir
significativamente el
sobredimensionamiento de las
metas físicas pero subsistieron
otros sobredimensionamientos
(sobre costos y ampliaciones de
plazos)
• Y dada las reglas del SNIP esto
era causal de re-evaluaciones
(¡volver a la preinversión en plena
ejecución!)
NO PRIORITARIOS
• El SNIP nunca pudo crear una
programación multianual de
inversiones real, menos aún,
establecer criterios de
priorización de proyectos
(conflictos de competencias entre
el SNIP con CEPLAN y DGPP).
• La programación era sólo
presupuestal y por lo tanto con
incidencia en el corto plazo (anual
y peor aún, inercial).
• El SNIP no proporcionó un marco
de referencia orientador a la
formulación y programación
presupuestaría (Orientada a
Resultados) anual de inversiones
OTROS ASPECTOS
• Los tiempos de formulación y
evaluación se tornaron excesivos
• Atomización de proyectos y
operadores.
• El SNIP asumió los costos
políticos por exigir
autorizaciones, permisos,
licencias, etc. de los otros
sistemas y entes rectores
• Pobrísimo desarrollo de
indicadores lo que imposibilitó el
seguimiento tradicional a
indicadores, por ello, se optó un
seguimiento tipo Delivery Unit.
• Transparencia: En BdP fue el
primer aplicativo informático del
Estado en usar internet. La
Consulta Amigable del SIAF se
originó en el SNIP
DESPUÉS DE 16 AÑOS DEL SNIP, LA INVERSIÓN PÚBLICA
EXHIBE EL SIGUIENTE DESEMPEÑO:

Persistencia de la brecha de infraestructura y acceso a servicios públicos prioritarios

para la mejora de la calidad de vida de a población.

Enfoque inercial y de corto plazo en la programación presupuestal del proyecto de

inversión

No se dispone de una metodología, criterios objetivos y bases de datos estructuradas

que permitan planificar y seleccionar carteras estratégicas de proyectos, sobre la base
de brechas y prioridades

La calidad de los estudios de preinversión no es la adecuada.

DESPUÉS DE 16 AÑOS DEL SNIP, LA INVERSIÓN PÚBLICA EXHIBE
EL SIGUIENTE DESEMPEÑO:

Los tiempos de formulación y evaluación se tornaron excesivos

Persistencia de sobrecostos y ampliación de plazos en la ejecución

de proyectos.

Deterioro acelerado de la vida útil de los activos públicos por falta o

insuficiente mantenimiento

La evaluación o seguimiento ex-post que se practica a los proyectos

es insuficiente y la que se desarrolla no logra retroalimentar la
sistema
¿QUÉ ES EL INVIERTE.PE?

• Es el nuevo sistema de la inversión pública.

• Nace mediante el Decreto Legislativo N°
1252, el 01 de diciembre de 2016, y entró
en vigencia desde el 24 de febrero del año
2017, un día después de la publicación
oficial de su respectivo Reglamento.
¿QUÉ ES LA BRECHA DE ACCESO EN EL INVIERTE.PE?

Temporalidad
(periodo, plazo,
fecha, etc.)
Ámbito
Indicador (mide el Geográfico (País,
logro en %, ratio o Departamento,
similar) Provincia,
Distrito, etc.)

Servicio Público Brecha Valor (usualmente

(de rectoría (Oferta calculado
sectorial. Incluye, Optimizada estadísticamente:
de corresponder, a – censos, encuestas,
la infraestructura) Demanda) etc.)
 LAS BRECHAS (DE ACCESO A SERVICIOS PÚBLICOS)
SON LA GUÍA

Identificar Definir el OPMI- Obtener el

el servicio SECTOR indicador valor de la INEI(*)
público de brecha GN/MEF brecha

 Las brechas de infraestructura forman parte de las brechas de acceso a servicios públicos.
 Ejemplos de indicadores de brecha:
 % de locales educativos para educación secundaria que contiene capacidad instalada inadecuada
 % de la población urbana sin acceso al servicio de agua potable mediante red pública
 % de EESS del primer nivel de atención con capacidad instalada inadecuada
 El catálogo de indicadores de brecha se constituye en un filtro pues las inversiones nuevas sólo pueden responder a
ellas.
 Entonces, ¿puede existir la brecha “% de coliseos de toros en mala calidad”?
UBICACIÓN DE LA BRECHA EN LA CADENA DE VALOR
CADENA DE VALOR

El Invierte.pe propone
El SNIP se focalizó en focalizarse en

RESULTADOS
RESULTADOS
Insumos PROCESOS PRODUCTOS FINALES
ESPECÍFICOS
(IMPACTOS)

Gestión interna de las Cambios a favor de la

entidades población
EJES DE LA REFORMA DEL SISTEMA DE INVERSIONES
1. Énfasis en la Programación
Multianual de Inversiones (PMI)
orientado al cierre de brechas de
infraestructura y acceso a servicios
prioritarios.
2. Simplificación de la formulación y
evaluación de proyectos de inversión.
3. Desburocratización de los procesos y
procedimientos de inversión pública.
4. Establecimiento de un sistema de
seguimiento y evaluación de la
inversión pública.
 MARCO NORMATIVO
DECRETO LEGISLATIVO N° 1252, publicado el 01 Diciembre 2016.
Crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley N° 27293, Ley del Sistema
Nacional de Inversión Pública

DECRETO LEGISLATIVO N° 1432, publicado el 16 Septiembre 2018.

Modifica el Decreto Legislativo Nº 1252

DECRETO SUPREMO Nº 242-2018-EF, publicado el 30 Octubre 2018.

Aprueba Texto Único Ordenado del Decreto Legislativo N° 1252

DECRETO SUPREMO Nº 284-2018-EF, publicado el 09 Diciembre 2018.

Aprueban el Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1252.

RESOLUCIÓN DIRECTORAL Nº 001-2019-EF/63.01, publicado el 23 Enero 2019.

Aprueba la Directiva Nº 001-2019-EF/63.01, Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones

RESOLUCIÓN DIRECTORAL N° 004-2019-EF/63.01, publicado el 26 Septiembre 2019

Aprueban instrumentos metodológicos en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones y dictan otras medidas.
CAMBIOS IMPORTANTES: CICLO DE INVERSIÓN

Programación
•Definir indicadores de brechas.
•Realizar la programación multianual.
•Establecer cartera de inversiones.
•Consolidar el PMIE.

Funcionamiento Formulación y Evaluación

•Inventario de activos. •Elaborar fichas técnicas o estudios de
•Programar gasto para O&M. preinversión.
•Evaluación ex-post •Evaluar y registrar en el Banco de
Inversiones.

Ejecución
•Elaborar expediente técnico o
documentos equivalentes.
•Ejecutar inversiones
CAMBIOS IMPORTANTES: OPERADORES
DEL SNIP AL INVIERTE.PE:

Dirección General de
Programación
Multianual de
Inversiones del MEF -
DGPMI
Ente rector del Invierte.pe.
Emite directivas y metodologías
relacionados con el ciclo de
inversiones.
Aprueba perfiles profesionales
de responsables de OPMI y UF.
Consolida la PMI del Estado.
Emite opinión de proyectos o
programas financiados con
endeudamiento externo del GN.
Brinda capacitación y asistencia
técnica.
OPERADORES DEL INVIERTE.PE
Órgano Resolutivo
(OR)
Aprueba el PMI.
Designa a la OPMI.
Aprueba las brechas
identificadas y los criterios de
priorización asociados a su PMI.
Aprueba las modificaciones del
PMI cuando cambian los
objetivos, metas e indicadores.
Oficina de Unidad Formuladora Unidad Ejecutora de
Programación (UF) Inversiones (UEI)
Multianual de
Inversiones (OPMI)
Elabora el PMI. Elabora las fichas técnicas y Elabora el expediente técnico o
estudios de preinversión. documento equivalente.
Elabora el diagnóstico de
brechas. Registra en el banco de Responsable de la ejecución
inversiones. física financiera de las
Propone criterios de
inversiones.
priorización de la cartera de Aprueba las inversiones no
inversiones. consideradas proyecto de Efectuar el registro del
inversión. seguimiento de las inversiones
Elabora y actualiza la cartera de
inversiones. Declara la viabilidad de los
Realiza el seguimiento de las proyectos de inversión.
metas de producto y monitorea
el avance de la ejecución de las
inversiones.
Realiza la evaluación ex post.
Aprueba las modificaciones del
PMI cuando no cambian los
objetivos, metas e indicadores.
GESTIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA CON
INVERTE.PE

PROGRAMACIÓN FORMULACIÓN Y EJECUCIÓN FUNCIONAMIENTO

MULTIANUAL DE EVALUACIÓN
INVERSIONES (PMI)
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL
DE INVERSIONES (PMI)
❖ La programación multianual de inversiones tiene como
objetivo lograr la vinculación entre el planeamiento
estratégico y el proceso presupuestario, mediante la
elaboración y selección de una cartera de inversiones
orientada al cierre de brechas prioritarias, ajustada a
los objetivos y metas de desarrollo nacional, sectorial
y/o territorial.
❖ Cuando los Sectores, GR o GL identifiquen inversiones
viables o aprobadas que requieran ser programadas en
el PMI, estas se incorporan en la cartera de inversiones
del PMI del año en ejecución y/o en los años
posteriores, de corresponder, siempre que se alineen
con los objetivos priorizados y contribuyan a la meta de
producto para el cierre de brechas prioritarias de la
entidad
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI):
ETAPAS
Elaboración y aprobación de los indicadores de brechas de infraestructura o de acceso a servicios.

Elaboración y publicación del diagnóstico de la situación de las brechas de infraestructura o de acceso a

servicios.

Elaboración y aprobación de los criterios de priorización.

Elaboración de la cartera de inversiones del PMI.

Aprobación del PMI y presentación a la DGPMI.

Elaboración y publicación del PMIE.

PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI)
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI) –
ORDEN DE PRELACIÓN

Inversiones
Inversiones Inversiones Inversiones
en proceso de
Inversiones Inversiones sin ejecución sin ejecución sin ejecución Inversiones
liquidación o Inversiones
Inversiones en ejecución en ejecución física y que física y que física ni que se
aquellas por que se
en ejecución física que física cuya cuenten con cuenten con financiera encuentren
iniciar encuentren
física que culminen culminación ET o ET o que cuenten registradas en
liquidación en
culminen en sucesivament exceda el documento documento con el Banco de
cuya formulación y
el año 1 e en los años periodo de la equivalente equivalente aprobación o Inversiones
ejecución evaluación
2y3 PMI completo y en proceso de viabilidad como ideas
física ha
vigente elaboración vigente
concluido.
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI)
– DATOS BÁSICOS

Fase del Ciclo de Inversión

Unidad Ejecutora

La potencial fuente de financiamiento

La modalidad de ejecución
recomendada

Los montos de inversión estimados

Cofinanciamiento, en los casos que

corresponda

El periodo de inicio y término estimado

Orden de prioridad en la Cartera de

Inversiones
ARTICULACIÓN DEL PMI INTRASISTÉMICA Y
EXTRASISTÉMICA
 CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN VS
ORDEN DE PRELACIÓN

INSTALACION DE LOS
SERVICIOS TURISTICOS DE PORCENTAJE DE RECURSOS
OBSERVACION E TURÍSTICOS INVENTARIADOS CUI: 2189937
INTERPRETACION DE LA QUE NO BRINDAN ADECUADOS Valor de la Brecha: 89%
CULTURA LIBERTEÑA EN LA SERVICIOS TURÍSTICOS
CASA DE LA IDENTIDAD PÚBLICOS Prioridad: 14
REGIONAL REGION LA LIBERTAD

PORCENTAJE DE LOCALES
EDUCATIVOS CON EL SERVICIO Valor de la Brecha: 94%
MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EDUCACIÓN PRIMARIA CON
DE EDUCACION PRIMARIA Y CAPACIDAD INSTALADA CUI: 2402190
SECUNDARIA EN LA INADECUADA
INSTITUCION EDUCATIVA SAN
JUAN BAUTISTA DISTRITO DE PORCENTAJE DE LOCALES
EDUCATIVOS CON EL SERVICIO Prioridad: 82
JULCAN - PROVINCIA DE Valor de la Brecha: 89%
JULCAN - REGIÓN LA LIBERTAD DE EDUCACIÓN SECUNDARIA
CON CAPACIDAD INSTALADA
INADECUADA
CONSIDERACIONES EN LA ELABORACIÓN DE LA PMI

 Saldo Programable

Dev. Saldo
Costo de
Acum. PIM 2020 Progra-
inversión
2019 mable

 Herramientas informáticas para elaborar la Cartera de Inversiones.

 Consulta Amigable (http://apps5.mineco.gob.pe/transparencia/Navegador/default.aspx)
 SSI (http://ofi5.mef.gob.pe/ssi/)
 Consulta Avanzada (https://ofi5.mef.gob.pe/inviertePub/ConsultaPublica/ConsultaAvanzada)
CONSIDERACIONES EN LA ELABORACIÓN DE LA PMI
Análisis del Calendario Logístico para una correcta ejecución de inversiones.
CUI INVERSION COSTO 2021 2022 2023
MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL
2486087
CENTRO DE SALUD SAN MIGUEL, DISTRITO DE SAN MIGUEL
- PROVINCIA DE SAN MIGUEL - DEPARTAMENTO DE
CAJAMARCA
44,503,716
X
44,503,716 - -

 Exp. Técnico: <= 10%

 Según BdI: S/ 1.8 millones
CUI INVERSION COSTO 2021 2022 2023
MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL
CENTRO DE SALUD SAN MIGUEL, DISTRITO DE SAN MIGUEL
2486087 44,503,716 1,899,518 - -
- PROVINCIA DE SAN MIGUEL - DEPARTAMENTO DE  Tiempo elaboración: 1 año
CAJAMARCA
 Proc. Selec. Obra: Mar – Jun 2022
 Costo Obra (BdI): S/ 31.9 millones
 Ejecución 2022: S/ 2.1 millones
 Ejecución 2023: S/ 23 millones
CUI INVERSION COSTO 2021 2022 2023  Costo Equipamiento:
MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL  Ejecución 2023: S/ 1.1 millones
CENTRO DE SALUD SAN MIGUEL, DISTRITO DE SAN MIGUEL
2486087 44,503,716 1,899,518 2,162,895 24,208,665
- PROVINCIA DE SAN MIGUEL - DEPARTAMENTO DE
CAJAMARCA

S/ 28,271,078
 FLUJO RECOMENDADO MODIFICACIÓN A LA PMI
APROBADA

¿Qué debe contener el Informe Técnico de la

OPMI?
• Necesidad de la incorporación.
• Relación de Inversiones que solicitan
incorporar.
• Situación de las Inversiones a incorporar.
• Alineamiento a los Planes Estratégicos.
• Alineamiento a los Criterios de Priorización.
• Contribución al Cierre de Brechas.
• Cumplimiento del Orden de Prelación.
• Financiamiento de las inversiones.
• Programación de las inversiones.
CONSISTENCIA DEL PMI CON EL PROYECTO DE LEY Y
LA LEY DE PRESUPUESTO 2021

A cargo de la OPMI
A cargo de la DGIP
(Sector – GR – GL)
Ajustar montos para los años 2022 y 2023, según
Ajustar el monto programado en el 2021
cronograma de ejecución y saldo a ejecutar

Las inversiones en año 2021 que no cuenten con

Podrán reprogramar estas inversiones a partir
asignación presupuestal, quedan con monto
del año 2022
cero en dicho año.

En este proceso la entidad deberá validar las

Los Proyectos Genéricos, PROCOMPITE,
vinculaciones de la inversiones con los
Emergencia, y Estudios de pre inversión, no se
indicadores de brechas y su contribución al
registran en el PMI
cierre de brechas.
 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
• No toda inversión (gasto de capital) es necesariamente
un proyecto de inversión.
• Comprende la evaluación sobre la pertinencia del
planteamiento técnico considerando los estándares de
calidad y niveles de servicio aprobados por el Sector, el
análisis de su rentabilidad social, y las condiciones
necesarias para su sostenibilidad
Proyecto de Inversión
• Intervenciones temporales que se financian, total o parcialmente,
con recursos públicos, destinadas a la formación de capital físico,
humano, institucional, intelectual y/o natural, que tenga como
propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la la capacidad de
producción de bienes y/o servicios.
Inversiones que no son proyecto de inversión
• Reposición: reemplazo de activos que han superado su vida útil.
• Rehabilitación: reparación o renovación de las instalaciones,
equipamiento y elementos constructivos sin ampliar la capacidad
de provisión de servicios.
• Optimización: optimización de la oferta del servicio existente o
disponible. Se puede postergar la presentación de una iniciativa de
proyecto de inversión.
• Ampliación marginal:
• Del servicio: Se interviene sobre una Unidad Productora,
ampliando su capacidad. Asociado con el incremento de
cobertura
• De la edificación u obra civil: Se refiere al incremento del valor de
una Unidad Productora.
• Adquisición anticipada de terrenos.
• Liberación de interferencias: Se refiere a la eliminación y/o
reubicación de redes de servicios públicos.
FORMATOS DE LA DIRECTIVA DE FORMULACIÓN Y
EVALUACIÓN
¿Qué órgano
Formato Concepto
lo registra?

Formato N° 05-A Registro de idea de Proyecto o Programa de Inversión

Formato N° 05-B Registro agregado de ideas de IOARR

Formato N° 06-A Ficha Técnica General Simplificada
Ficha Técnica General para proyectos de UF
Formato N° 06-B
inversión de baja y mediana complejidad
Formato N° 07-A Registro de Proyecto de Inversión
Formato N° 7-B Registro de Programa de Inversión
Formato N° 7-C Registro de IOARR
ANEXOS DE LA DIRECTIVA DE FORMULACIÓN Y
EVALUACIÓN
Anexo N° 07 : Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de Perfil para proyectos de
inversión.

Anexo N° 08 : Contenido Mínimo para el estudio de preinversión a nivel de Perfil para programas
de inversión.

Anexo N° 09 : Lineamientos para la estandarización de proyectos de inversión.

Anexo N° 10 : Criterios para determinar la clasificación del nivel de complejidad de los proyectos
de inversión.

Anexo N° 11 : Parámetros de Evaluación Social.

FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN: NOTAS IMPORTANTES
Los documentos técnicos de proyectos de inversión son las fichas técnicas y los estudios de preinversión a nivel de
Perfil, los cuales contienen información técnica y económica con la finalidad de permitir el análisis técnico y
económico y decidir si su ejecución está justificada, en función de lo cual la UF determina si el proyecto es viable
o no.

El órgano encargado de elaborar las fichas técnicas y los estudios de preinversión es el responsable de la custodia
de dichos documentos conforme a la normativa vigente.

La UF aprueba las IOARR mediante el registro del Formato N° 07-C: Registro de IOARR en el aplicativo
informático del Banco de Inversiones.

La aprobación de una IOARR tiene una vigencia máxima de un (01) año contado desde su registro en el Banco de
Inversiones, debiendo realizarse el cierre de la inversión si no se inicia la fase de Ejecución dentro de dicho plazo.
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN: PROYECTOS ESTÁNDAR
• Son proyectos típicos y replicables que
brindan solución a problemas específicos y
recurrentes.
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN: PROYECTOS ESTÁNDAR

Se elabora una Estandarización de la cadena de valor del proyecto tipo.

ficha técnica Se automatizan los procedimientos de cálculo y se definen variables críticas de decisión de inversión.
que considera:
Datos de parámetros y fuentes de información.

Se define criterio de decisión: línea de corte sectorial o umbral de rentabilidad social.

Información sobre cumplimiento de permisos, autorizaciones, licencia, entre otros.

Incluye
homologación
de sus procesos
de
contratación.
 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN: PROYECTOS ESTÁNDAR
• Para un proyecto replicable con ficha técnica estandarizada se redujo el tiempo
de formulación de 36 semanas a 4,5 semanas (caso comisarías).
 NIVELES DE DOCUMENTOS TÉCNICOS
S/ 3,225,000 S/ 64,500,000 S/ 1,750,100,000

Anexo N° 10: Criterios

para determinar la
clasificación del nivel de
complejidad de los
proyectos de inversión

UIT: S/ 4,300.00
 NIVELES DE DOCUMENTOS TÉCNICOS
EDUCACIÓN
• FTE para el mejoramiento, ampliación y/o
recuperación de los servicios de educación inicial,
primaria y secundaria
• FTS para servicios de educación básica regular
• FTS para para PI de mejoramiento, recuperación,
ampliación o mejoramiento y ampliación en IE de
Nivel Inicial que presten servicios a un número
referencial de quince (15) niños
TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
•FTS para la formulación de PI menores o iguales
a 750 UIT
•FTE para la formulación y Evaluación de PI en
Carreteras Interurbanas
•FTE para Embarcaderos Fluviales
INTERIOR VIVIENDA Y SANEAMIENTO
• FTE para mejoramiento y ampliación de servicios • FTE(*) para mejoramiento de servicios de
policiales en comisarías saneamiento rural
• FTE(*) para mejoramiento de servicios de
saneamiento urbano
DEFENSA SALUD
•FTS para PI de creación, mejoramiento y/o •FTS de PI del Sector Salud
ampliación de Servicios de Información sobre el •FTE para la creación, mejoramiento, ampliación
Riesgo de Desastres cuyos montos de inversión y recuperación de servicios en EESS sin
son menores o iguales a 750 UIT internamiento
•FTS para PI de Creación, Mejoramiento,
Ampliación o Recuperación del Servicio de Alerta
Temprana cuyos montos de inversión son
menores o iguales a 750 UIT
 NIVELES DE DOCUMENTOS TÉCNICOS

AMBIENTE AGRICULTURA Y RIEGO COMERCIO EXTERIOR Y

• FTS para PI de mejoramiento del sistema de TURISMO
• FTE(*) para PI de recuperación de
riego parcelario (riego tecnificado) •FTS para la creación, mejoramiento,
áreas degradadas por residuos sólidos
ampliación y recuperación de servicios
• FTE(*) para PI de recuperación de turísticos públicos en recursos turísticos
ecosistemas andinos
• FTE(*) para PI de mejoramiento,
ampliación, mejoramiento y
ampliación, y recuperación del servicio
de limpieza pública

PRODUCCIÓN
•FTE de PI de Apoyo a la Adopción de
Tecnologías por Productores Acuícolas y
Pescadores Artesanales (mejoramiento y
ampliación)
CULTURA
•FTE para la Formulación y Evaluación de PI
de Parques Culturales Bicentenarios
 NIVELES DE DOCUMENTOS TÉCNICOS
•Respecto a los Estudios de Preinversión a nivel de Perfil:
❖ Se elabora con información primaria para las variables relevantes para la toma de decisión de inversión,
complementada con información secundaria (juicios de expertos, base de datos disponibles, publicaciones
especializadas, entre otros).
❖ Se elabora de acuerdo al Anexo N° 07: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de Perfil para
proyectos de inversión.
❖ Proyectos de inversión definidos como de alta complejidad;
❖ Proyectos de inversión pertenecientes a una tipología para los cuales haya experiencia insuficiente de formulación
y ejecución;
❖ Proyectos de inversión contenidos en APP cofinanciadas o a ser financiados mediante una operación de
endeudamiento externo; y,
❖ Proyectos de inversión con montos de inversión superiores a 407 mil UIT.

•Considerar los niveles de documentos técnicos en base al costo de la inversión, no necesariamente es el criterio más
adecuado para todos los casos, por ejemplo, puede ser muy costoso un proyecto de inversión con componentes de
equipamiento mientras que otros proyectos con menor monto, pueden tener una complejidad técnica más elevada.
•El tema de los montos puede facilitar, en contextos de descentralización, la estandarización de criterios, siempre que se
tenga un adecuado manejo de los espacios de análisis subjetivos.
 EJECUCIÓN

Ejecución
financiera

Elaboración del
Ejecución física Expediente
de las inversiones Técnico (ET) o
públicas documentos
equivalentes (DE)
 INICIO Y ALCANCE DE LA FASE DE EJECUCIÓN

• Luego de aprobado el Expediente Técnico o

DE, se inicia la ejecución física de las
inversiones
 FORMATOS DE LA DIRECTIVA DE EJECUCIÓN

¿Qué órgano lo
Formato Concepto
registra?
Registros en la fase de Ejecución para proyectos de
Formato N° 08-A UF y UEI
inversión
Registros en la fase de Ejecución para programas de
Formato N° 08-B UF y UEI
inversión
Formato N° 08-C Registros en la fase de Ejecución para IOARR UF y UEI
Formato N° 12-B Seguimiento a la ejecución de inversiones UEI
Formato N° 09 Registro de cierre de inversión UEI
 CONCEPTOS
Elaboración del ET o
documentos equivalentes (DE)
La Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) es
la responsable de su elaboración y registro, luego
de la aprobación del ET o DE por el órgano
competente.
En el caso de proyectos de inversión (PI), un
requisito previo para la aprobación del ET o DE es
que la UF apruebe la consistencia de dicho
documento con la concepción técnica y
dimensionamiento del PI.
Ejecución física de las
inversiones públicas
Las modificaciones aprobadas durante la
ejecución física deben ser registradas antes de su
ejecución física en el Banco de Inversiones (BI)
por la UEI.
Una vez culminada la ejecución de las inversiones,
la UEI realiza la liquidación física y
financiera, y registra el cierre en el BI.
 CONCEPCIÓN TÉCNICA

Se refiere a la alternativa de solución con la que se busca lograr el objetivo

central del proyecto de inversión, acorde con la evaluación técnica y
económica realizada en la ficha técnica o el estudio de preinversión, según
corresponda.

La ejecución de dicha alternativa de solución debe permitir lograr la meta de

producto asociada al cierre de las brechas identificadas y priorizadas en la
programación multianual de inversiones.
 CONCEPCIÓN TÉCNICA

Así, no afectan (la consistencia de) la concepción técnica:

❖Las modificaciones que impliquen el cambio de la localización dentro de su
ámbito de influencia, o
❖Las variaciones en la capacidad de producción, o
❖Las variaciones de la tecnología de producción para atender a la demanda
de la población objetivo del proyecto de inversión viable
❖Incluye también a otras alternativas de solución evaluadas en el estudio de
preinversión o ficha técnica que cumplan los requisitos de viabilidad”
 CONCEPCIÓN TÉCNICA

❖Cambios que no afectan la

concepción técnica: Registro del
cambio usando el formato respectivo
y aplicación de las reglas
presupuestales y contractuales;
❖Cambios que sí afectan la
concepción técnica: Se cierra la
inversión (Formato 09)
CONCEPCIÓN TÉCNICA

CAMBIA LA CONCEPCIÓN TÉCNICA Y LA UEI

DEBE REALIZAR EL CIERRE DEL PI
CONCEPCIÓN TÉCNICA

CAMBIA LA CONCEPCIÓN TÉCNICA Y LA UEI CAMBIA LA CONCEPCIÓN TÉCNICA Y LA UEI

DEBE REALIZAR EL CIERRE DEL PI DEBE REALIZAR EL CIERRE DEL PI
 UF
EJECUCIÓN – ROLES DE
• Variaciones que se presenten
LA UF Y LA UEI antes o durante la elaboración
del ET o DE, hasta antes de su
aprobación:
• Cambios de localización
En el caso de cambio de
dentro del ámbito de
modalidad de ejecución, si la
modificación se aprueba influencia del proyecto de
inversión
antes de la aprobación del ET
o documento equivalente la • Cambios en la capacidad de
producción
registra la UF (notas de
ejecución) y si se aprueba en • Cambios en la tecnología de
fecha posterior a la producción
aprobación del ET o
• Cambios de UEI (cuando no
documento equivalente la
hay ejecución financiera).
registra la UEI en el Formato
• Agregación de UEI (antes o
01 de ejecución. después de la aprobación del
ET o documento equivalente).
UEI
• Sustenta las modificaciones a
la UF que declaró la viabilidad
del PI, o la que resulte
competente al momento de su
sustentación. La UF deberá
contar con dicha información
para su evaluación y registro
en el Banco de Inversiones;
siempre que no se cambie la
concepción técnica del PI.
• La UEI registra las
modificaciones posteriores a
la aprobación del ET o DE, en
el marco de las variaciones
permitidas por la normativa
de contrataciones.
EJECUCIÓN – COMPONENTES DE UN PI
ARTICULACIÓN BÁSICA: ALCANCE-TIEMPO-COSTO

Ciclo
Presupuestal
1. 2.
Ciclo de Progra Formu
Inversión mación lación

6.
1. 3.
Eval
Programaci Aproba
uació
4. ón ción
n
Funciona Multianual
miento de
Inversiones
(PMI) 5. 4.
2. Con Ejecu
3. Formulació trol ción
Ejecución ny
Evaluación Tiempo
Ciclo de las
Contrataciones
1. 3.
2.
Actuaciones Ejecución
Selecció
Preparatori n
Contractua
as l
OTRAS ARTICULACIONES CLAVES PARA CONCRETAR LAS
INVERSIONES
Sistema de
Planeamiento
Estratégico

✔Terrenos: SBN, SUNARP,

Ciclo de Inversión COFOPRI
✔Impacto Ambiental:
MINAM-SEIA, DICAPI,
DIGESA, ANA, SERNANP,
Articulación conceptual,
SENACE
normativa y operacional
✔Certificaciones
con los sistemas que
Arqueológicas: CIRA, PEA,
regulan licencias,
PMA
autorizaciones,
✔Normas Técnicas de Salud
permisos y demás
(DGIEM/MINSA)
títulos habilitantes
✔Licencias Municipales
✔…
 EJECUCIÓN - SEGUIMIENTO

Es una herramienta de la Unidad Ejecutora de

Inversiones para registrar información sobre el
¿Qué es el Formato N° 12-B? avance de la ejecución física de las inversiones
públicas.

Sirve de insumo a la OPMI para la realización

¿Para qué sirve? de su función de monitoreo de la ejecución
física de las inversiones.

¿Quién registra el Formato N° Unidad Ejecutora de Inversiones

12-B?
 EJECUCIÓN - CIERRE

Es una herramienta de la Unidad Ejecutora de Inversiones

¿Qué es el Formato N° 09? para registrar el cierre de las inversiones públicas en el Banco
de Inversiones.

Datos generales de la inversión

¿Cuáles son las secciones del Si la inversión ha sido culminada

Formato N° 09? Si la inversión no ha culminado

Información de la UEI

¿Quién registra el Formato N° Unidad Ejecutora de Inversiones

09?
 FUNCIONAMIENTO

❖ Comprende la operación y mantenimiento de los activos

generados con la ejecución de la inversión y la provisión de los
servicios implementados con dicha inversión.
❖ Las inversiones pueden ser objeto de evaluaciones ex post con el fin
de obtener lecciones aprendidas que permitan mejoras en
futuras inversiones, así como la rendición de cuentas.
❖ En esta fase se realiza la evaluación ex post de las inversiones
de acuerdo a la metodología y criterios que aprueba la DGPMI.
❖ Anexo N° 12: Contenidos Mínimos para la Evaluación Ex
Post de inversiones.
 FUNCIONAMIENTO

¿Qué deben hacer las entidades?

❖ Programar, ejecutar y supervisar las actividades mediante las cuales
se garantiza la operación y mantenimiento de los activos generados.
❖ Contar con un inventario de activos actualizado periódicamente:
✔ Formato N° 11-A: Registro de información de UP
✔ Formato N° 11-B: Registro de información de Activos Estratégicos Esenciales (AE)
FUNCIONAMIENTO
EVALUACIÓN EX POST DE CORTO
PLAZO

❖ Inmediata, al inicio de la fase de

Funcionamiento, hasta el plazo máximo de
seis (06) meses.
❖ Aplicada a todas las inversiones que culminen
su ejecución y/o inicien su operación.
❖ La Evaluación ex post de corto plazo analiza
la eficiencia en tiempos, costos y metas físicas
de los activos creados o intervenidos (incluye
análisis prospectivo de la sostenibilidad).
❖ Para las IOARR: se aplica sobre una
muestra de inversiones y se enfoca en la
explicación de las variaciones en costo, plazo
y metas físicas de los activos creados o
intervenidos.
SEGUIMIENTO EX POST
❖ De aplicación a aquellos proyectos de
inversión a los que se les recomienda
durante su Evaluación ex post de
corto plazo, o cuando se tiene algún
indicio de que el proyecto presenta
un alto riesgo en su sostenibilidad.
❖ Entre el primer y segundo año
después de la culminación del
proyecto.
❖ El Seguimiento ex post analiza el
cumplimiento de las condiciones y
compromisos referidos a la
operación y mantenimiento del
proyecto de inversión.
 EVALUACIÓN EX POST DE MEDIANO PLAZO
❖ De aplicación a proyectos de inversión que resulten seleccionados bajo una muestra y se realiza dentro de los tres (03) a
cinco (05) primeros años de operación del proyecto de inversión.
❖ Esta evaluación analiza, la eficacia del logro del objetivo central del proyecto, la eficiencia y sostenibilidad en la
prestación del servicio a los usuarios, así como los efectos o impactos sobre los diferentes agentes afectados o
beneficiados con el proyecto de inversión.
EVALUACIÓN EX POST DE LARGO
PLAZO
❖ Obligatoria a todos los proyectos
de inversión que tengan un monto
de inversión igual o superior a los
cuatrocientos siete mil (407 000)
UIT o a los que resulten
seleccionados bajo una muestra
y/o criterios establecidos por la
DGPMI.

❖ Se realiza a partir de los cinco (05)

años de iniciada la operación del
proyecto de inversión.

❖ Mide el efecto causal directamente

atribuible a un proyecto de
inversión sobre los resultados a los
que se espera lograr a través de su
ejecución y posterior
funcionamiento, enfocado en la
mejora en las condiciones de vida
de la población beneficiaria debido
a la intervención evaluada.
INVERSIONES DE OPTIMIZACIÓN, AMPLIACIÓN MARGINAL, REPOSICIÓN Y
REHABILITACIÓN (IOARR)

NO todas las inversiones son

consideradas PIP

Las inversiones no
Solo los Proyectos de
consideradas Proyectos de
Inversión se someten a todo
Inversión se programan y
el ciclo de inversiones
ejecutan directamente
INVERSIONES DE OPTIMIZACIÓN, AMPLIACIÓN MARGINAL, REPOSICIÓN Y
REHABILITACIÓN (IOARR)

Activos estratégicos Activos no estratégicos

Contribuyen al cierre de brechas Cumplen un rol de apoyo / soporte secundario o
Son importantes para alcanzar objetivos estratégicos auxiliar

Se intervienen con IOARR y registrándose en el Están fuera del Invierte.pe

Formato 7-C de F&E Se adquieren como otras inversiones
REGLA LÓGICA PARA LA IDENTIFICACIÓN DE ACTIVOS ESTRATÉGICOS
TIPOLOGÍAS DE INVERSIÓN
Muchas gracias
por su atención
ING. CARLOS ALCALDE HUAMAN