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Monitoreo y Evaluacion de Proyectos 6 PDF
Monitoreo y Evaluacion de Proyectos 6 PDF
de Proyectos
Jaqueline Berumen Milburn
La Escuela Latinoamericana
de Cooperación y Desarrollo
E
s un proyecto colombo-italiano, fruto del con- trabajo interinstitucional con las organizaciones que
venio entre la Universidad de San Buena- promueven el desarrollo de la región.
ventura de Cartagena de Indias, Colombia, la
La Escuela posee una estructura interna conformada
Universidad de Pavia y el Instituto Universita- por dos unidades operativas interdependientes: for-
rio de Estudios Superiores de la Universidad mación e investigación.
de Pavia, Italia. Además de un consorcio de las
mayores ONG italianas, COOPI, CISP y VIS. Cofi- La Unidad de Investigación tiene como ob-
nanciado por el Ministerio de Asuntos Exteriores jetivo realizar investigaciones en el campo de la
de Italia y por la Conferencia Episcopal Italiana. Cooperación Internacional para el Desarrollo que
contribuyan a la reflexión académica y se constituyan
Su propósito es contribuir al fortalecimiento de en herramientas básicas en los procesos de gestión
la Cooperación Internacional para el Desarrollo, de proyectos. Los trabajos de investigación guardan
a través de la formación de profesionales autóc- correspondencia con las áreas que conforman el pro-
tonos que operen en programas de cooperación grama académico de la Especialización en Cooperación
internacional, la realización de investigaciones en Internacional para el Desarrollo: Economía del desa-
esta área del conocimiento, el apoyo a redes y al rrollo, Sociopolítica y Metodologías sobre proyectos.
Página 7
Tabla de contenido
Prólogo....................................................................................................... 11
Presentación.............................................................................................. 13
Contenido y organización del manual...................................................... 15
Capítulo 1
Fundamentos del monitoreo y la evaluación............................................ 19
1.1 Importancia y función del monitoreo y la evaluación..............................................21
1.2 Definiciones básicas de monitoreo y evaluación......................................................22
1.3 Monitoreo y evaluación en el ciclo del proyecto.....................................................24
1.4 El Monitoreo y la Evaluación en la etapa de formulación del proyecto...............25
1.5 La planeación a través del Marco Lógico...................................................................25
Capítulo 2
Monitoreo..........................................................................................................29
2.1 Planeación del monitoreo.............................................................................................31
2.2 Formatos para el monitoreo........................................................................................33
2.3 Desarrollo del monitoreo por niveles de la organización......................................35
Capítulo 3
Evaluación.........................................................................................................37
3.1 Criterios básicos de la evaluación...............................................................................39
3.2 Tipos de evaluación........................................................................................................41
3.3 Desarrollo de la evaluación..........................................................................................42
3.4 La evaluación participativa............................................................................................46
Capítulo 4
Selección de información para el sistema de monitoreo y evaluación....49
4.1 Preguntas de desempeño..............................................................................................51
4.2 Indicadores objetivamente verificables.......................................................................53
4.3 Líneas base y metas........................................................................................................59
4.4 Medios de verificación...................................................................................................60
Capítulo 5
Recolección de información para el monitoreo y la evaluación..............61
5.1 Muestreo..........................................................................................................................63
5.2 Categorías de información............................................................................................64
5.3 Métodos de recolección de datos...............................................................................65
5.4 Técnicas de Valoración Participativa Rápida (VPR)...................................................73
5.5 Cómo mejorar la calidad de la información..............................................................77
Página 8 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
Capítulo 6
Análisis y empleo de la información...............................................................79
6.1 Sistematización y organización de datos....................................................................81
6.2 Análisis e interpretación de datos...............................................................................81
6.3 Empleo de la información.............................................................................................84
Capítulo 7
Monitoreo y evaluación en proyectos de incidencia y de emergencia.....87
7.1 Monitoreo y evaluación en proyectos de incidencia................................................89
7.2 Monitoreo y evaluación en proyectos de emergencia.............................................93
Referencias................................................................................................. 97
Anexos...............................................................................................................99
Anexo I. ......................................................................................................................101
Anexo 2........................................................................................................................107
Anexo 3........................................................................................................................111
Anexo 4. ......................................................................................................................117
Anexo 5. ......................................................................................................................125
Página 9
Prólogo
L
as actividades de monitoreo se realizan du-
rante el periodo de ejecución de un pro-
yecto y están a cargo fundamentalmente del
equipo que lo está ejecutando, sirven sobre todo
para averiguar si se están logrando los objetivos
y los resultados esperados, y si es necesario mo-
dificar o reorientar algún aspecto de la ejecución.
Las actividades de evaluación se realizan en un
momento determinado, están a cargo fundamen-
talmente de un experto o de un equipo externo al
proyecto, y sirven sobre todo para entender si el
proyecto cumplió con los criterios de pertinencia,
eficiencia, eficacia, impacto y sostenibilidad.
Sin embargo, a pesar de las diferencias, se trata de
dos caras de la misma moneda. Ambas actividades
están orientadas a aprender de la experiencia pa-
sada, a través de la formalización de las lecciones
aprendidas y de las buenas prácticas, con el fin de
mejorar la formulación y la ejecución de nuevos
proyectos, por un lado, y de orientar las políticas
y las programaciones futuras, por el otro.
Por eso su importancia nunca se evidenciará lo
suficiente, haciendo necesario estimular tanto a los
donantes como a los demás actores involucrados
en la formulación de las políticas y la realización de
los proyectos de cooperación internacional para
el desarrollo para que no escatimen esfuerzos y
recursos para el monitoreo y la evaluación.
Página 12 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
Este manual es una herramienta de mucha utilidad con el levantamiento de la información esencial
para los dirigentes y los operadores que trabajan para medirlos de manera simple y efectiva.
en entidades públicas y privadas que enfrentan
- Adopción de una política orgánica de evaluación:
diariamente el desafío de diseñar y realizar pro-
definir claramente los criterios según los cuales
yectos con un impacto relevante sobre la calidad
una organización decide evaluar cierta cantidad
de vida de miles de hombres y mujeres; para los
de los proyectos que realiza y las modalidades
cuales la cooperación internacional representa una operativas para hacerlo.
oportunidad concreta de tener acceso a servicios
educativos y sanitarios de buena calidad, disponer - Formación: más allá de los especialistas, que son
de microcrédito, oportunidades de ingresos, o necesarios y aseguran un valor agregado im-
fortalecer sus organizaciones de base. portante, todo el personal que trabaja en un
proyecto tiene que contar con una formación
Este manual representa además uno de los resul- esencial sobre los conceptos, las metodologías
tados concretos de un esfuerzo, interinstitucional y las herramientas básicas en lo que se refiere
e internacional, orientado a la creación de una a monitoreo y evaluación.
escuela y de un centro de excelencia para la for-
mación de jóvenes especialistas latinoamericanos - Participación: todas las partes interesadas de
que decidieron dedicar su vida profesional a la un proyecto tienen que involucrarse en la
cooperación para el desarrollo. realización de las actividades de monitoreo y
evaluación y, sobre todo, tener la oportunidad
Una última reflexión: en mi opinión, para que los siste- de conocer sus informes y demás productos
mas de monitoreo y evaluación sean efectivos, es ne- para opinar sobre ellos.
cesario que cumplan por lo menos con los requisitos y
principios generales que se mencionan a continuación: - Sistematización y retroalimentación: hay que ga-
rantizar el acceso de todos los operadores de
- Viabilidad: no es oportuno diseñar sistemas en una organización que trabaja en la cooperación
extremo complejos, que normalmente requie- para el desarrollo a la información producida.
ren una enorme cantidad de tiempo y recursos La disponibilidad y la circulación de la informa-
humanos y materiales. La experiencia nos indica ción representan una herramienta importante
que estos sistemas se resuelven muy a menudo para aprender de la experiencia, evitar así los
en ejercicios teóricos y poco útiles. Al con- errores del pasado y aprovechar las buenas
trario, es recomendable concentrar la atención prácticas para el futuro.
sobre una pequeña cantidad de procesos e in-
Carlo Tassara1
dicadores y asegurar que se cumpla cabalmente
1. Experto, asesor y docente de cooperación internacional. Profesor de Monitoreo y evaluación de la Escuela Latinoamericana de
Cooperación y Desarrollo (ELACID) y de Estrategias para la cooperación internacional de la Universidad La Sapienza de Roma.
Página 13
Presentación
E
l monitoreo y la evaluación son reconocidos
como dos fases fundamentales del ciclo del
proyecto por todos los actores de la coope-
ración al desarrollo, incluidas las ONG, pero estas
últimas, en la práctica, no siempre los adoptan
como su modus operandi. Urgencias o cargas de
trabajo excesivas se imponen y no consienten
dedicar tiempo y recursos adecuados a la reco-
pilación y el análisis de datos para el monitoreo
regular de los proyectos; otras veces, resistencias
a poner en tela de juicio las propias acciones y
confiarlas en las manos de evaluadores externos
o internos, obstaculizan una verdadera cultura de
la evaluación, percibida erróneamente como un
lujo inútil, un espía del donante, una inquisición sin
diálogo, un veredicto no negociable, una intrusión
para robar poder, etc.
Por lo tanto, es absolutamente importante acercar
conceptos y sobre todo herramientas para que
las ONG puedan aplicarlos en su diario accionar
al comprender el gran valor del monitoreo y la
evaluación como oportunidad de aprendizaje y
apertura a nuevas perspectivas de mejoramiento
de la gestión y organización del trabajo. El “Ma-
nual de monitoreo y evaluación de las ONG de
Forum Solint” (Gosparini, Russo, Sirtori y Valma-
rana, 2004) ostenta la gran calidad de surgir de
la experiencia de las ONG y de estar basado en
sus realidades.
Página 14 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
2. Evaluadora y docente sobre monitoreo y evaluación. Profesora del “International Master Program in Cooperation and Develo-
pment, Institute for Advanced Study” (IUSS), Pavia, Italia.
Página 15
Contenido
y organización
del manual
P
or mucho tiempo prevaleció la ingenua con-
vicción de que un proyecto de “ayuda” so-
cial, al ser producto de buenas intenciones,
garantizaba buenos resultados. Sin embargo, la
experiencia en el campo de la cooperación y el
desarrollo ha demostrado que no basta la buena
voluntad: en ocasiones los proyectos no generan
los efectos deseados o incluso pueden llegar a
tener impactos negativos sobre la población y el
medio en el que intervienen. Los procesos so-
ciales son difíciles de predecir, por lo que debe-
mos estar preparados para cuando las cosas no
salgan exactamente como lo planeamos. Si bien
esto puede parecer un escenario bastante incier-
to, es también una oportunidad para aprender
de los procesos, adaptarse al cambio, desarrollar
soluciones creativas y propiciar que el mismo
aprendizaje sea un resultado positivo de la inter-
vención, que sirva a la organización, a la teoría
y a la experiencia, y de forma más importante a
los beneficiarios. Para esto es fundamental que
las instituciones y personas involucradas en estas
intervenciones dediquen una atención especial al
diseño y seguimiento de la intervención al igual
que a la evaluación de sus efectos e impactos.
Los procesos de MyE nos permiten medir el im-
pacto real, como un proceso de introspección y
autocrítica en el que podamos mejorar nuestra
acción y promover una mayor calidad de los pro-
Página 16 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
yectos. Asimismo, permiten demostrar los logros, consultar los documentos, investigaciones, guías,
en medio de un contexto en el que hay poca manuales y recursos en línea incluidos para ahon-
confianza en los beneficios e impactos de las inter- dar más en los contenidos.
venciones de la cooperación para el desarrollo. La
El Manual está dividido en dos partes. La primera
participación y solidaridad de la población general
sección revisa de forma general el monitoreo y la
en estos procesos de cambio dependen en buena
evaluación, enfocándose en la parte conceptual y
parte de nuestra capacidad de demostrar que es
operativa. Esta revisión se hace en los primeros
posible lograr un avance hacia mayor bienestar y
tres capítulos. En el capítulo 1 se desarrollan los
equidad en la sociedad. Esto sólo se puede hacer
fundamentos conceptuales y la importancia del
midiendo y evaluando nuestra acción, adoptando
los aprendizajes y difundiendo los resultados. monitoreo y la evaluación. Se describe además la
inclusión del MyE en el ciclo del proyecto, haciendo
El presente manual ha sido elaborado con el obje- particular énfasis en la etapa de formulación. Si
tivo de proporcionar una herramienta básica que bien la intención de este manual es servir de guía
sirva de guía para el monitoreo y la evaluación de para el MyE (y no para el diseño general de los
proyectos sociales. Busca reunir, en un solo lugar, proyectos), aquí se hace un breve resumen del
conceptos, descripciones de procesos y herra- diseño de proyectos a través de la metodología
mientas que permitan facilitar el MyE, así como de Marco Lógico. Esto debido a la importancia de
mejorar su calidad para que los proyectos logren la calidad en la etapa de formulación para todo el
impactos sociales positivos y sostenibles. MyE que se realizará durante la vida del proyecto.
El manual está formulado y dirigido a personas El capítulo 2 está centrado específicamente en
involucradas en el diseño y la implementación de el Monitoreo, desde un enfoque más operativo.
programas y proyectos: personal de Organiza- Se describen las principales preguntas que se han
ciones No Gubernamentales (ONG), que incluye de responder cuando se hace la planeación del
a directores y equipo de proyecto en el lugar monitoreo y se ofrecen algunas herramientas para
de implementación, así como a coordinadores y facilitar su desarrollo. El capítulo 3 se enfoca
dirigentes en las sedes principales; personal de en la evaluación, profundizando más sobre algu-
agencias de cooperación internacional; servido- nos conceptos básicos como criterios y tipos de
res públicos de instituciones gubernamentales, y evaluación. Asimismo, aquí se describe el proce-
estudiantes. so mismo de una evaluación, desde la definición
de los términos de referencia, la selección del
La información del manual ha sido reunida de evaluador, la elaboración del plan de evaluación,
diversas fuentes. Al tener el objetivo de adap- hasta el informe final. Finalmente, se describe la
tar y profundizar los contenidos del “Manual de evaluación participativa y sus principales caracte-
monitoreo y evaluación de las ONGs de Forum rísticas y ventajas.
Solint” (Gosparini et al., 2004), gran parte de la
información incluida aquí ha sido retomada de La segunda parte del manual profundiza más sobre
este manual. Otras secciones se han elaborado el sistema de MyE. Los siguientes tres capítulos se
con base en la información del libro “Sharpening enfocan a detallar los componentes y medios para
the Development Process, guide to Monitoring la selección, la recolección, el análisis y el uso de la
and Evaluation” (Bakewell, 2003), publicado por información. Así, en el capítulo 4, se desarrollan
INTRAC. Se ha hecho una recopilación de la in- los medios para la definición de las necesidades
formación más relevante de los múltiples recur- de información: las preguntas de desempeño, los
sos y publicaciones disponibles, pero se invita a indicadores, las líneas base, las metas y los medios
Página 17
• Incorporar
• Evaluación y aprendizajes de
empleo de los otros proyectos
resultados
Evaluación Identificación
• Definiciones
de la Metodologia
Ejecución Diseño o de MyE
• Monitoreo: y Seguimiento Formulación
Recolección,
Análisis y
• Diseño del
Sistematización
Sistema de MyE
de Datos
datos. Posteriormente, se lleva a cabo el proceso - Que los planes del proyecto prevean activida-
de evaluación, como una etapa misma del ciclo del des de monitoreo y evaluación adecuadas, y
proyecto. La evaluación producirá información que exista un plan de monitoreo y evaluación
que es fundamental para la rendición de cuentas, con métodos, procedimientos y personas res-
la implementación de recomendaciones y mejo- ponsables claramente definidos.
rar el desempeño. Estos aprendizajes pueden ser
- Que las lecciones y las buenas prácticas apren-
valiosos tanto para determinar las necesidades de didas de los proyectos anteriores se incluyan
reformulación del mismo proyecto o para ser con- en el proyecto actual.
siderados en la formulación de otros proyectos.
1.5 La planeación a través
1.4 El Monitoreo y la
del Marco Lógico
Evaluación en la etapa de
Existen distintos enfoques para la planeación de
formulación del proyecto proyectos o programas de desarrollo, siendo algu-
Los primeros pasos de MyE se toman desde la etapa nos de los más comunes el Enfoque de Marco Lógi-
de formulación del proyecto. En esta etapa, las per- co (EML), la Planificación de Proyectos Orientada a
sonas que formulan el proyecto tienen la responsa- Objetivos (ZOPP, por su sigla en alemán) y la Ges-
bilidad de asegurar que su diseño lo haga evaluable tión Basada en Resultados (GBR)3. En este manual,
y que disponga de un buen sistema de MyE. Un nos centraremos en el Enfoque de Marco Lógico,
proyecto bien diseñado, con una cadena de efectos por ser uno de los más ampliamente utilizados por
clara, será fácilmente monitoreado y evaluado. Un diversos donantes bilaterales y multilaterales y por
facilitar el diseño, la ejecución de los proyectos y
proyecto que no cumpla con esta característica
procesos paralelos de MyE.
muy probablemente fallará en la consecución de
sus objetivos (o en la demostración de los mismos). La Metodología de Marco Lógico es un enfoque de
análisis, diseño, planeación, ejecución y evaluación
Asegurar la evaluabilidad es por lo tanto el primer
de proyectos que busca, a través de una matriz,
control de calidad que se debe realizar sobre los resumir de manera global la lógica de funciona-
documentos de formulación de un nuevo proyec- miento de todo un proyecto o programa. Esta
to. Incluye cuatro momentos principales, que se metodología está basada en la planeación por ob-
recomienda asegurar en la etapa de diseño: jetivos y orientada a facilitar la participación de los
- Que la lógica de intervención sea coherente grupos beneficiarios. La matriz empleada es una
y clara, que el diseño de los resultados, los herramienta útil para hacer un diseño adecuado,
objetivos, las actividades y las estrategias esté pues permite definir y organizar los parámetros
definido adecuadamente. de desempeño del proyecto, puntos de referencia
e indicadores. Al determinar los indicadores y sus
- Que el marco de MyE sea factible y significa- correspondientes medios de verificación, se esta-
tivo con relación a los resultados y objetivos blecen las condiciones para futuras evaluaciones y
del proyecto, y que existan los medios para ajustes al proyecto. Esto ayuda a formular, desde
verificar el avance y el resultado de la acción. un inicio, el plan de MyE del proyecto que incluye
el proceso de evaluación (Ortegón et al., 2005).
3. Para un análisis más detallado sobre los distintos enfoques de gestión de proyectos de desarrollo, ver el capítulo 1 del manual
“Formulación de proyectos: enfoques, procesos y herramientas” (Londoño, 2009), en donde se explican los antecedentes his-
tóricos, las herramientas y las características principales de cada uno.
Página 26 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
LOGICA HORIZONTAL
Objetivo General
Objetivo Específico
Resultados
Actividades Medios Costes
Condiciones Previas
Esta metodología provee herramientas útiles para Las actividades que se llevarán a cabo para produ-
la etapa de identificación y formulación. La etapa cir los resultados; los resultados que se producen
de identificación del problema se basa comúnmen- a partir del proyecto permitirán la realización del
te en cuatro tipos de análisis: el de involucrados, el objetivo específico una vez finalizado el proyecto,
de problemas, el de objetivos y el de estrategias. y si se logra el objetivo específico, se podrá con-
Cada uno de estos análisis se puede desarrollar a tribuir al objetivo general. En la última columna,
través de talleres y ejercicios participativos con la los supuestos o hipótesis especifican aquellas cir-
población involucrada4. En la etapa de planeación, cunstancias ajenas al proyecto que deben existir
estos análisis se retoman para diseñar el proyecto para que puedan implementarse las actividades
y el plan operativo para su ejecución. y puedan producirse los resultados y objetivos
Todo este trabajo de diseño se resume en la matriz específicos y el objetivo general. A continuación
de marco lógico (ver Tabla 2), que sintetiza lo que se describen de forma breve los componentes de
el proyecto pretende hacer (Resultados, Objeti- esta lógica vertical.
vo específico y Objetivos generales), cómo lo va
Objetivo general: es la descripción de la con-
a hacer (Actividades), cuáles son los supuestos
tribución del proyecto a un problema más amplio
claves (Hipótesis) y cómo serán monitoreados y
evaluados (Indicadores y Fuentes de verificación) (sectorial, regional o nacional). El objetivo general,
los insumos y productos del proyecto. también llamado fin o meta, ayuda a tener presen-
te el contexto y la problemática general en la cual
1.5.1 La lógica de inter vención el proyecto se introduce, y describe el impacto
que se espera tener en el largo plazo. Se espera
La lógica de intervención indica la estructura de
que el proyecto contribuya de manera significativa
todo el proyecto y permite analizar las relaciones
a este fin, pero no implica que el proyecto, en sí
de causalidad de forma vertical:
mismo, será suficiente para lograrlo (diversos pro-
- Objetivo general yectos o medidas, desde distintos actores, pueden
- Objetivo específico contribuir a la solución del problema identificado).
4. Para más información ver: CE, 2002; Food and Agriculture Organisation [FAO], 2001; Guijt y Woodhill, 2002, y Ortegon et
al., 2005. Varios ejemplos sobre los ejercicios de árbol de problemas, así como tipos de Marco Lógico se pueden encontrar en
Fundación CIDEAL, 2001.
Fundamentos del monitoreo y la evaluación Página 27
Este se define en términos de beneficios sosteni- de la Comisión Europea, por ser una de las más
bles para la población meta. El objetivo específico utilizadas en la cooperación internacional. Sin
está dirigido a reducir las causas que generan el embargo, es recomendable tener en cuenta que
problema central que el proyecto busca resolver. existen diferencias en la terminología de cada
organización o donante: algunos denominan al
Resultados: son los componentes que deberá
Objetivo general como Fin, Finalidad (CIDA, DFID)
producir el proyecto una vez finalizado su ciclo
u Objetivo de desarrollo (PNUD). Los Objetivos
de vida. Si se producen los resultados, se podrá
alcanzar el objetivo específico del proyecto. En específicos pueden ser también Objetivos inme-
una formulación correcta, todos los resultados diatos (PNUD) u Objetivos del proyecto (SIDA).
son los necesarios y los suficientes para el logro Finalmente, los resultados también son denomi-
del objetivo específico y no falta ninguno para nados comúnmente productos (PNUD, Banco
conseguirlo. Si un resultado planteado depende Mundial, CIDA y DFID).
más de factores externos que del propio proyecto, La lógica horizontal de la matriz permite evaluar o
no es un resultado adecuado. Los responsables medir los alcances del proyecto y es, por lo tanto,
del proyecto deben responder por la consecución la parte central del monitoreo y de la evaluación.
de cada uno de los resultados. Está formada por:
Un objetivo o resultado correctamente planteado, Indicadores: son descripciones operativas de
debe ser: los objetivos y resultados del proyecto en tér-
- Específico (describe una condición futura par- minos de cantidad, calidad, grupos metas, tiempo
ticular deseada). y localización. Los indicadores sirven para medir
y dar seguimiento a lo que queremos lograr con
- Medible.
el proyecto, presentando información necesaria
- Realista en el contexto y con los recursos dis- para determinar el progreso hacia el logro de
ponibles. las metas establecidas. Los indicadores de activi-
dades se representan con los recursos y medios
- Pertinente (responde a los problemas pre-
empleados para llevar a cabo las actividades. Por
sentes identificados y hace una contribución
ser un componente fundamental del sistema de
significativa).
MyE, los indicadores se verán con mayor detalle
- Ubicado en un tiempo definido, con una fecha en el capítulo 4.
límite de cumplimiento.
Fuentes de verificación: establecen en dónde
Actividades: son todas las acciones que se de- y cómo se pueden obtener los datos y comprobar
berán llevar a cabo para producir los resultados la información para el cálculo de los indicadores.
e implican el empleo de recursos financieros, ma-
Supuestos o hipótesis: a partir de un análisis
teriales y humanos. Las actividades dependerán
de los riesgos sociales, financieros, ambientales
de las estrategias seleccionadas en el diseño del
y políticos que pueden limitar o hacer que fra-
proyecto. Deben ser realistas en tiempo y recur-
case el proyecto, se desarrollan los supuestos,
sos y considerar el contexto local, así como las
expresados como hipótesis positivas que deben
condiciones previas necesarias.
cumplirse para poder avanzar en las actividades,
Los términos empleados por distintos donantes resultados y objetivos. Los supuestos son exter-
para cada nivel de la lógica de intervención pueden nos: no dependen ni pueden ser controlados por
variar. En este manual se emplea la clasificación el proyecto. El MyE debe prestar especial atención
Página 28 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
En esta sección se revisa el monitoreo desde una ¿Qué políticas y procesos deben
perspectiva general, y se enfoca sobre todo en sus guiar el monitoreo?
características y procesos operativos. El diseño
del sistema de MyE se basa en la selección de la En primer lugar, se recomienda definir y acordar los
información que será requerida durante todo el detalles acerca del procedimiento de monitoreo.
proceso posterior de seguimiento y evaluación Algunas definiciones generales tienen que ver con
del proyecto, así como en la recolección de los la priorización que tendrá el MyE en el proyecto, las
datos, su sistematización y su análisis. Dada su im- políticas de la organización sobre MyE, la definición
portancia, estos temas se verán con mayor detalle de tiempos y responsables. Otras definiciones más
específicas tienen que ver con las técnicas que serán
en los capítulos 4, 5 y 6.
utilizadas, quién lo prepara y quién lo lleva a cabo.
El monitoreo es una continua comprobación de la Asimismo, se recomienda definir qué aspectos del
ejecución del proyecto de acuerdo a lo planeado MyE se delegarán a los propios beneficiarios o a
y de su impacto inicial a través del proceso de otros involucrados en el proyecto.
recolección y análisis de los datos, de elaboración
de los informes y del uso de la información. Es ¿Qué tipo de información
un proceso continuo y estructurado de obtención será necesaria? ¿Qué se va
y análisis de datos e información que involucra a monitorear?
a toda la organización y a los beneficiaros del Es fundamental discutir con los responsables y
proyecto. El monitoreo debe ser visto como un beneficiarios del proyecto qué información se
proceso integral de la ejecución del proyecto, que requiere y determinar las preguntas y los indi-
se lleva a cabo de forma paralela a las actividades, cadores relevantes para obtenerla. Si bien la se-
las cuales son revisadas y actualizadas constante lección de los indicadores es importante desde
y sistemáticamente durante toda la vida del pro- la planeación, no siempre se podrán determinar
yecto. El monitoreo está entonces tan ligado a las todos los indicadores desde el inicio del proyecto,
mismas actividades del proyecto que en muchas y será necesario irlos adaptando conforme éste
ocasiones es visto como una labor cotidiana de se desarrolle. La información que se determine
la implementación y no como un proceso inde- para el monitoreo será esencial para la evaluación
pendiente y adicional. y la toma de decisiones, y se puede clasificar en
tres categorías que corresponden a diferentes
2.1 Planeación del monitoreo finalidades del monitoreo:
Para realizar un seguimiento adecuado del pro- - Información sobre la ejecución de las
yecto, se recomienda contar con un plan de mo- actividades planeadas y nivel de participación
nitoreo que debe ser acordado entre los invo- de los beneficiarios, reunida para apoyar la
lucrados (responsables y beneficiaros) y debe gestión cotidiana de los proyectos sobre el
hacerse desde la etapa de diseño del proyecto, terreno. Estos datos se obtienen con un moni-
pensando estratégicamente tanto en los procesos toreo sistemático sobre la marcha que permite
de monitoreo como en los de evaluación. Esto es identificar y subrayar los problemas cuando
fundamental para que puedan considerarse los surgen.
recursos necesarios y para posibilitar la operación - Información sobre los resultados obte-
del monitoreo desde el inicio de las actividades. nidos y la respuesta de los beneficiarios, para
Este marco debe facilitar el monitoreo sistemático comprobar los avances y revisar los planes de
y debe responder a las siguientes preguntas: trabajo. Esta información se puede obtener a
Página 32 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
través de un monitoreo periódico, que permita un presupuesto específico para estas actividades.
analizar los problemas y obstáculos principales Se recomienda considerar los costos de personal e
y sugerir medidas correctivas. instalaciones, talleres y reuniones de capacitación y
costos de la recolección de datos (dependiendo de
- Información sobre la consecución del ob-
la técnica que se emplee, se deberán contemplar
jetivo específico e impactos, para revisar
los recursos humanos y materiales necesarios).
la lógica de intervención y el avance hacia la
transformación de problemas. Para este tipo de ¿Cómo se recolectará
información se realiza el monitoreo en momen-
la información? ¿Qué métodos
tos específicos de la vida del proyecto (o en su
caso, a través de evaluaciones intermedias), de se emplearán para llevar a cabo
manera que pueda sugerir ajustes en el diseño las actividades de monitoreo?
o la intervención. Existen múltiples métodos y herramientas para
la recolección de información, la selección de las
¿Quiénes serán
más adecuadas dependerá de la naturaleza del
los responsables de levantar proyecto, así como de la capacidad del personal y
la información? de los involucrados, entre otros factores. Al deci-
Desde la etapa de diseño, es necesario que las funcio- dir sobre la técnica para obtener información, es
nes y procedimientos del monitoreo sean conside- bueno tener en cuenta que dicha herramienta será
radas en algún lugar de la estructura organizacional empleada de forma sistemática y periódica, dado
del proyecto. Dependiendo del tipo de información que el monitoreo es un proceso continuo. Tener
que se vaya a recolectar, las fuentes y los métodos, esto en mente ayudará también a considerar la
habrá distintas personas responsables de reunirla. disponibilidad de recursos humanos y materiales.5
La asignación de responsabilidades debe estar clara
y ser aceptada por todos los que van a intervenir. ¿Cuándo se planea la realización
Es necesario determinar si las actividades de mo- de las actividades de monitoreo?
nitoreo y evaluación serán realizadas por personal
Si bien el monitoreo es un proceso continuo y
en terreno, por personal externo al proyecto (de
sistemático durante toda la vida del proyecto, la
la misma organización) o por personas externas
recolección de datos debe ser realista, lo cual
a la organización. Esto dependerá de la confianza
implica asegurar que la frecuencia y la cantidad
administrativa, la credibilidad, la objetividad, el cono-
de herramientas y datos requeridos no se vuelva
cimiento del proyecto y el potencial para utilizar los
una carga para los responsables del proyecto o
resultados. No debe olvidarse que un proceso de
para los beneficiarios. Como regla general, se re-
monitoreo requiere recursos humanos capacitados,
comienda una mayor frecuencia para indicadores
lo cual significa que el propio proyecto debe asignar
y datos de proceso y una menor frecuencia para
recursos para la capacitación del personal.
obtener información acerca del efecto o impacto
del proyecto. Los cambios sociales por lo general
¿Qué presupuesto se requiere para
toman mucho tiempo, e intentar comprobar los
las actividades de monitoreo? cambios de forma demasiado frecuente dificulta
Es necesario incluir recursos financieros del pro- ver la diferencia de un momento a otro. En la
yecto para el monitoreo y la evaluación y asignar mayor parte de los casos, la información sólo es
5. Para más información sobre los distintos tipos de métodos de recolección de datos, ver el capítulo 5.
Monitoreo Página 33
relevante cuando permite ver una tendencia, lo un inicio quién puede y quiere estar involucrado;
cual puede observarse solo a partir de la recolec- así como aclarar las expectativas de los participan-
ción de datos en distintos momentos de la vida tes en los procesos. Un buen monitoreo sólo se
del proyecto (Bakewell et al., 2003). podrá efectuar si los involucrados lo consideran
importante y valioso. Por esto, es recomendable
¿Quiénes se encargarán de organizar que se tomen en cuenta los intereses de los bene-
y analizar la información? ficiarios y se les sensibilice sobre su importancia
desde la etapa de diseño y preparación.
En la mayor parte de los casos, el personal a cargo
de la ejecución del proyecto es el responsable de
organizar y analizar la información obtenida del
2.2 Formatos
monitoreo. Sin embargo, dependiendo de la orga- para el monitoreo
nización, diferentes personas tendrán un rol distinto
en el análisis de los datos. De tal forma que el Como ya se mencionó, el proceso de monitoreo
personal sobre terreno podrá tener la función de involucra a distintos actores; sin embargo, el per-
organizar la totalidad de la información y hacer un sonal responsable de la ejecución sobre el terreno
primer nivel de análisis, mientras que el personal de es el que debe llevar el registro de las actividades
la organización en la oficina central (en un estado, y los resultados. Esta labor puede facilitarse si se
país o región) se encargará de hacer un análisis de tienen herramientas para registrar la información,
la información seleccionada y previamente analizada tales como:
(Bakewell et al., 2003).
- Formatos del Plan de Monitoreo
¿Cómo se emplearán los resultados - Formatos de reporte estandarizados (para in-
del monitoreo? formación narrativa y financiera)
La difusión de los resultados del monitoreo es - Reportes y minutas de reuniones
importante para el aprendizaje, pues sirve tanto
para el mejoramiento del proyecto en ejecución - Reportes de visita
como para proyectos futuros. Por lo tanto, es
- Reportes de las actividades de recolección de
fundamental que el plan de monitoreo contemple
mecanismos, tiempos y recursos de difusión de datos
resultados, de lecciones aprendidas y de mejo- - Diarios del equipo, en donde se registra infor-
res prácticas (Bakewell et al., 2003). Asimismo, mación adicional a las actividades específicas
al diseñar el plan de monitoreo se recomienda
de monitoreo
considerar e incluir los riesgos posibles que pue-
den presentarse durante el proceso. El análisis y - Registro del proyecto por medios diversos
la difusión de resultados se explicarán con más como fotografías o notas en medios de co-
detalle en el capítulo 6. municación (prensa, entrevistas, video)
Participación de las partes Como vemos, existen diversos formatos que pue-
involucradas en el proceso den ayudar a organizar las actividades del moni-
de monitoreo toreo, así como los tiempos, recursos y objetivos
El monitoreo debe contar con la participación de de las mismas. Estos formatos pueden ser elabo-
las partes implicadas en el proyecto de tal forma rados con la periodicidad que se estime necesaria
que estén involucradas en su diseño y ejecución (mensual, semestral, etc.). Es importante desa-
desde el comienzo y comprendan claramente sus rrollar instrumentos y prácticas de monitoreo
responsabilidades. Se recomienda identificar desde que respondan a las estructuras y estrategias de
Página 34 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
intervención de cada organización, adaptando los diseño de un plan de monitoreo y el segundo para
formatos de acuerdo a las necesidades del propio un registro o informe de monitoreo, los cuales
proyecto u organización. pueden ser adapatados según las necesidades de
cada organización6.
En la Tabla 3 se muestran dos ejemplos de for-
matos que pueden ser útiles, el primero para el
También puede ser útil resumir el monitoreo en un formato de informe de monitoreo, que puede ser
adaptado según las necesidades de cada organización:
El registro de los resultados del monitoreo se de MyE (ya sea en los indicadores, la técnica de
puede organizar de acuerdo a la lógica de inter- recolección de datos o la revisión de la fuente).
vención del proyecto, ordenando los indicadores
A partir de la información reflejada en el forma-
para cada nivel y reportando sobre los avances
to se puede hacer un análisis esquemático del
y resultados de cada uno. En los comentarios y progreso logrado en el periodo, los puntos que
observaciones se pueden incluir explicaciones de se deben cuidar, las condiciones externas que es-
la diferencia entre lo planeado y lo logrado, así tarían influyendo en el proyecto, la pertinencia
como recomendaciones de cambios en el sistema de los indicadores y la utilidad de los métodos
de recolección de datos. Con este resumen se las actividades diarias, para tener la información
pueden identificar las cuestiones que se deben requerida en análisis posteriores (ya sea en este
cuidar y hacer recomendaciones para cambios en nivel o en el de los coordinadores regionales o
la implementación y en el sistema de monitoreo. nacionales).
De esta forma, el monitoreo puede servir no solo
para alimentar la evaluación, sino también para la Nivel de coordinadores nacionales
toma de decisiones en el día a día. o regionales
El segundo nivel de monitoreo es el de la ofici-
2.3 Desarrollo del monitoreo na de coordinación (del país o región), que se
por niveles de la basa en los informes y reportes entregados por
los responsables del proyecto y otros materia-
organización les relacionados con la planeación. En esta etapa
Por lo general, el monitoreo de una organización se hace una primera apreciación de la estrategia
se realiza en tres niveles diferentes: de ejecución, se revisan avances y limitantes y
se sugieren posibles medidas correctivas para el
- Equipo del proyecto sobre terreno seguimiento. A partir de este análisis, los coor-
dinadores deciden si es necesario llevar a cabo
- Coordinadores nacionales o regionales
misiones de monitoreo para visitar los proyectos
- Responsables de la sede principal (por sec- que presentan problemas.
tor o área geográfica)
Este tipo de monitoreo pretende valorar la efec-
Distintos niveles de gestión son responsables de tividad de las actividades, los avances hacia la sos-
distintos tipos y actividades de monitoreo, de tenibilidad del proyecto, el sentido de apropiación
acuerdo a las necesidades de información de la de los beneficiarios, las capacidades de manejo
organización. Cada área determinará qué acto- institucional y de gestión operativa, y la coherencia
res deben estar involucrados y las técnicas de y complementariedad con otras acciones realiza-
recolección de datos más adecuadas. General- das en la misma región o país. Permite además
mente, conforme los reportes del monitoreo son generar conclusiones generales sobre la ejecución
enviados a niveles más altos de la organización la de la acción, identificar problemas y limitantes y
información tiende a ser más resumida y simplifica- hacer recomendaciones para el siguiente periodo
da. En cada área se analiza la información recibida de ejecución.Toda esta información se reúne en un
y se incluye un nuevo análisis. breve informe para los directores del proyecto y
para la sede principal. Este informe revisa los cro-
Nivel del equipo del proyecto nogramas y el empleo de recursos, e identifica si
sobre terreno es necesaria una extensión del plazo del proyecto
o una reasignación del presupuesto.
El primer nivel del monitoreo es responsabilidad
del director y de los administradores del proyecto, Nivel de sede principal
que mantienen actualizados los documentos de
La oficina de coordinación revisa y analiza los
registro y los archivos administrativos y de gestión.
La información obtenida se resume en un formato informes que llegan del proyecto y los transmite
de informe de monitoreo, aproximadamente cada a la sede principal. Comúnmente, la sede principal
mes o cada tres meses. El propósito principal del organiza misiones al lugar del proyecto con el
monitoreo en este nivel es el de apoyar la gestión objetivo de revisar la lógica global de intervención
cotidiana a través de la reunión de datos sobre e identificar estrategias para enfrentar los pro-
Página 36 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
blemas que se hayan presentado. Estas misiones La Tabla 4 ayuda a tener una idea sobre cómo se
también pueden ser útiles para revisar la eficacia pueden distribuir las actividades del monitoreo
del sistema de monitoreo adoptado. La definición bajo la responsabilidad de distintos actores com-
de hacer o no una misión sobre terreno depen- prometidos en la gestión del proyecto, desde el
derá de la duración, el presupuesto del proyecto, terreno hasta la sede principal.
la importancia estratégica de la iniciativa o la di-
mensión de los problemas identificados.
La evaluación es una apreciación, lo más sistemá- - Pertinencia: está relacionada con la formula-
tica y objetiva posible, de un proyecto en curso o ción del proyecto, esto es, qué tanto el diseño
ya realizado, de su planeación, ejecución y resul- de la intervención responde a las necesidades
tados. Su propósito es determinar la pertinencia, de los beneficiarios, y con la medida en la cual
el cumplimiento de los objetivos, la eficiencia en busca avanzar hacia la solución de los proble-
la realización del proyecto, la eficacia, el impacto mas identificados. Puede evaluarse con relación
y la sostenibilidad (OECD/DAC, 2002). a la consistencia de diseño de acuerdo a la
La evaluación se construye a partir del monito- situación local y a las prioridades de desarro-
reo periódico y puede efectuarse en diferentes llo. Algunos factores para tomar en cuenta y
momentos del ciclo del proyecto, o incluso años asegurar la pertinencia de la acción son:
después de completada la acción (en el caso de - Identificación y selección de grupos meta
evaluaciones de impacto o sustentabilidad)(Or-
o beneficiarios.
tegon et al., 2005).
- Identificación de las necesidades y priori-
Una buena evaluación se caracteriza por: dades de grupos meta o beneficiarios.
- Ser imparcial y transparente - Participación de las partes interesadas lo-
- Tener credibilidad: ofrece información con- cales en la fase de formulación y en el ciclo
fiable y de calidad y existe una clara relación del proyecto en general.
entre resultados, conclusiones y recomenda- - Calidad del Marco Lógico, incluyendo las
ciones. hipótesis y los riesgos identificados.
- Ser útil: contribuye oportunamente al pro- - Realismo en la selección de los objetivos y
ceso de decisión de aprendizaje organizativo de los servicios que se pretende ofrecer.
y de los involucrados.
- Grado de flexibilidad en el proyecto.
- Tener elementos participativos: refleja
intereses, necesidades y percepciones de las - Apreciación de las capacidades locales de
partes involucradas. absorción y de ejecución.
- Coherencia con otras iniciativas de desa-
- Ser eficiente: relación equilibrada entre el
rrollo en el mismo país, región o sector.
costo y el beneficio.
- Eficacia: se refiere a la medida en la cual el
- Retroalimenta la toma de decisiones y el
proyecto produce los resultados esperados y
aprendizaje organizativo y social: a través
estos permiten lograr el objetivo específico
del análisis de la información y la difusión de
del proyecto. Se valoran:
los resultados.
- Los factores que influyen en la consecución
3.1 Criterios básicos del objetivo específico, incluyendo los fac-
de la evaluación tores externos.
- La capacidad de gestión para asegurar que
La evaluación sirve para revisar si un proyecto está
los resultados conseguidos permitan lograr
funcionando y si se están logrando los objetivos
el objetivo específico.
planteados. Esta valoración del avance y la calidad
del proyecto se fundamenta en cinco criterios - La reacción y apropiación de los beneficia-
básicos (OECD/DAC 2002): rios.
Página 40
- Los efectos potenciales obtenidos sobre que se inscribe el proyecto, es decir, tomando
los temas transversales (en diferentes casos en cuenta el papel de otros actores y variables
podrán ser, por ejemplo, temas de género, sociales, económicas, políticas y medioambienta-
medio ambiente, fortalecimiento de capa- les nacionales o globales. El análisis del impacto
cidades, etc.) normalmente se concentra en:
- Eficiencia: se refiere a la medida en la cual se - La medida en la cual se han logrado los
brindan y gestionan los servicios y se realizan objetivos globales y el aporte del proyecto
para su consecución.
las actividades previstas del modo más apro-
piado de acuerdo con los medios, recursos y - Los factores externos que han influido so-
bre el impacto global.
tiempo disponibles para producir los resultados
esperados. El análisis de la eficiencia se concen- - El impacto no planeado del proyecto.
tra en la calidad de la gestión del proyecto y en - Los posibles efectos a largo plazo del pro-
el uso de la alternativa económicamente más yecto y su sostenibilidad.
efectiva para conseguir los mismos resultados. - El impacto del proyecto sobre temas trans-
versales.
Este análisis se puede hacer a partir de:
- Sostenibilidad: se refiere a la medida en la
- Gestión del presupuesto.
cual los impactos de la intervención tienen la
- Oportuna prestación de los servicios según posibilidad de continuar después del cierre
el cronograma establecido. del proyecto. Del mismo modo, evalúa si los
grupos meta o beneficiarios quieren y pueden
- Aprovechamiento de los recursos locales e
dar continuidad a los objetivos del proyecto
involucramiento y alianzas con otros actores.
(desarrollando actividades, gestionando apo-
- Calidad de los procedimientos y las prácticas. yos, incidiendo en el gobierno local, etc.) aun
después de la salida del personal del proyecto.
- Análisis comparativo del costo beneficio en
relación con otros proyectos similares. Este criterio es muy amplio, y la importancia
relativa de los diferentes temas depende de la
- Impacto: se refiere a los efectos del proyecto
naturaleza del proyecto y de su relación con el
(positivos y negativos; intencionales o no; direc-
contexto local. Los análisis de sostenibilidad
tos e indirectos) sobre los grupos meta o bene-
ficiarios, así como sus efectos globales sobre un pueden centrarse en:
mayor número de personas, en un sector o un - Sentido de apropiación de los objeti-
área geográfica determinada. El impacto es un vos por parte de las personas involucradas
cambio durable y significativo y puede ser téc- (dependerá en parte de su participación en
nico, económico, sociocultural e institucional. el diseño y la ejecución del proyecto).
El impacto está vinculado a la relación entre el - Sostenibilidad institucional la medida en la
objetivo específico y los objetivos globales del cual el proyecto respeta e influye en las carac-
proyecto (aunque algunos donantes u organiza- terísticas de las organizaciones o instituciones
ciones se refieren al impacto empezando desde locales y en la capacidad de éstas de desempe-
el nivel del objetivo específico). Es importante ñar su papel después del cierre del proyecto.
tener en cuenta que en este nivel el proyecto es
sólo una de muchas variables que contribuyen - Sostenibilidad financiera si los servicios
a un resultado más amplio. Así, el impacto se pueden seguir funcionando cuando se ago-
evalúa considerando el contexto general en el ten los fondos externos, y si se genera una
Evaluación Página 41
capacidad local para sostener los gastos de factibilidad o mejorar el diseño del proyecto
operaciones después del cierre del proyecto. que se pretende implementar.
- Sostenibilidad sociocultural si el proyec- - Evaluación sobre la marcha: se realiza du-
to tiene en cuenta el contexto social y cultu- rante la ejecución del proyecto para evaluar
ral, así como la percepción local de las necesi- las actividades del proceso mientras estas se
dades.También valora si los beneficiarios y las desarrollan, e identificar los aciertos, errores
otras partes interesadas han aceptado y adop- y dificultades y brindar recomendaciones para
tado los cambios producidos por el proyecto. la introducción de ajustes.
- Sostenibilidad técnica si la tecnología y - Evaluación al cierre: se realiza al final del
el conocimiento brindados se concilian con proyecto con el fin de analizar y registrar los
las tradiciones, capacidades, conocimientos resultados y efectos tempranos de la interven-
y herramientas existentes, y si los benefi- ción.También puede dar recomendaciones para
ciarios pueden mantener la tecnología ad- intervenciones futuras.
quirida sin asistencia externa.
- Evaluación ex post: se realiza después (des-
de meses hasta varios años después) de con-
3.2 Tipos de evaluación cluido el proyecto, evaluando los resultados con
En el marco de un proyecto, programa, sector la intención de valorar el impacto del proyecto
o país se pueden hacer diversos tipos de eva- en el largo plazo y deducir indicaciones para
luaciones. De forma general, se suelen dividir las futuras intervenciones similares.
evaluaciones en formativas y sumativas. Las eva-
luaciones formativas son evaluaciones intermedias Por agente
y periódicas sobre el desempeño del proyecto, se - Autoevaluación: la realizan personas in-
consideran formativas porque su objetivo básico volucradas directamente en la ejecución del
es mejorar el desempeño del proyecto. La evalua- proyecto. Las autoevaluaciones se llevan a ca-
ción sumativa o postproyecto examina el impacto bo para fortalecer las capacidades internas y
del proyecto una vez que este ha finalizado. Se empoderar el equipo del proyecto y los socios
examina el diseño original, con las modificacio- locales. Existe una modalidad de autoevalua-
nes introducidas como resultado del monitoreo ción asistida, en la que un externo apoya las
u otras evaluaciones, y el alcance en cuanto al acciones de evaluación, pero ésta es realizada
objetivo de desarrollo del proyecto.También exis- por los actores locales, fomentando su empo-
ten las evaluaciones o apreciaciones de impacto, deramiento.
que valoran los efectos positivos o negativos de
un proyecto o programa sobre individuos, ho- - Evaluación interna: la realizan personas que
gares, instituciones o el medio ambiente. Estas forman parte del equipo de la organización,
evaluaciones pueden medir impactos de mediano pero que son externas al proyecto.
o largo plazo. Otras distinciones de los tipos de - Evaluación externa: La realizan personas
evaluaciones son las siguientes: externas al proyecto y a la organización (sin
ningún interés o relación en los resultados).
Por etapas en el ciclo del proyecto
Las evaluaciones que efectúan personas ex-
- Evaluación Ex ante: es un análisis del con- ternas, a menudo se consideran más objetivas
texto, de estudios preliminares o de inter- y se llevan a cabo con fines de transparencia y
venciones anteriores que permitan valorar la responsabilidad (ver Tabla 5).
Página 42 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
de una organización. Este manual se centra en el plear, si se requiere llevar a cabo actividades parti-
MyE de proyectos, pero los criterios y principios culares, preguntas clave, nivel de participación de
pueden ser aplicables también para otros ámbitos. beneficiarios, formatos de informes de evaluación,
También se debe tener claro cuál será el propósito etc.), y condiciones del contrato de evaluación
de la evaluación, ya sea que esté en función de las (capacidades requeridas en el evaluador, respon-
necesidades de la agencia implementadora, de la sabilidades, tiempos y costos).
organización matriz o del donante. Las finalidades
de la evaluación pueden estar relacionadas con Selección del evaluador
la gestión del proyecto, para introducir medidas Una vez que se tengan los términos de referencia,
correctivas; con el aprendizaje, para fortalecer el se puede seleccionar al evaluador o al equipo de
conocimiento de las organizaciones y mejorar el evaluación. Tanto en una evaluación interna como
desempeño, o con el fortalecimiento de las capa- en una externa, es recomendable que el equipo de
cidades de socios locales, el equipo del proyecto
evaluación esté formado por personas externas y
y los beneficiarios.
personas involucradas directamente en la ejecu-
La evaluación requiere asignación de tiempo y ción del proyecto. En la selección del evaluador es
recursos para un trabajo especial, que puede in- importante considerar la combinación de cualida-
volucrar la participación de profesionales espe- des, habilidades (de evaluación o de conocimiento
cializados no asignados al proyecto. En este caso, técnico específico) y experiencia necesarias. Las
la organización que solicite una evaluación debe capacidades requeridas pueden variar según las
tener claro los objetivos y metodologías, lo cual características del proyecto, el objetivo de la eva-
se puede facilitar mediante la elaboración de tér- luación y los métodos seleccionados. En cualquier
minos de referencia y la selección adecuada del caso, es necesario lograr un buen equilibrio entre
evaluador. capacidades de evaluación, experiencia técnico-
sectorial y conocimiento del contexto local.
Términos de referencia
Los términos de referencia (TdR) son elaborados Conviene preguntarse si el evaluador…
por la organización que está solicitando la evalua- - ¿Tiene las capacidades de evaluación solici-
ción, sea ésta interna o externa. Sirven para guiar tadas?
toda la evaluación al determinar su enfoque y pro- - ¿Posee los requisitos de conocimiento téc-
pósito, y lo que se espera del evaluador. Los TdR nico-sectorial?
deben desarrollarse en coordinación cercana con - ¿Tiene experiencia en evaluaciones similares?
los beneficiarios del proyecto. Describen el obje- - ¿Tiene una comprensión adecuada del con-
tivo (por qué se realiza la evaluación); el alcance texto sociocultural local?, ¿habla el idioma
(qué se debe evaluar), y los parámetros generales local?
para llevarla a cabo (actividades y metodología). - ¿Demuestra capacidades de liderazgo y de
comunicación?
Los términos de referencia de una evaluación por
- ¿Tiene capacidad de facilitación y manejo de
lo general incluyen: información básica sobre el
grupos?
proyecto (datos, antecedentes, alcance, caracterís-
- ¿Es asertivo para establecer sus propias con-
ticas, e información básica de la organización que
clusiones de manera firme y diplomática?
lo implementa); propósito y enfoque de la eva-
- ¿Tiene experiencia con los métodos específi-
luación (objetivo general y objetivos específicos);
cos de la organización (por ejemplo métodos
metodología (parámetros generales para realizar
participativos)?
la evaluación: qué metodologías se necesita em-
Página 44 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
7. En el capítulo 6 se desarrollan en detalle las diversas técnicas de recolección de datos, y se dan algunas recomendaciones ge-
nerales tanto para este proceso como para la interpretación de resultados.
Evaluación Página 47
propios implicados. Si las iniciativas responden a una que los distinguen de los enfoques de evaluación
necesidad planteada por la población local, necesa- convencionales:
riamente las mismas personas deberán determinar
- Intervención: el mismo diseño del proyecto lo
también qué es lo que significa un avance o una me-
abre a la participación e intervención de las per-
jora sustancial en cuanto a dicha problemática. Por
sonas directamente afectadas por un problema
eso es fundamental que las personas impactadas por
y beneficiarias de la intervención. La población
el proyecto participen en determinar los parámetros
debe estar involucrada en todas las etapas de
del monitoreo y la evaluación. Así, la participación
la implementación del proyecto, incluso en el
debe ser una parte fundamental y natural del proceso
seguimiento de las actividades y en la evaluación.
de evaluación, tanto en los procesos de diseño, como
en las actividades de recolección de datos, el análisis - Negociación: se negocia y acuerda con los
y la evaluación de los resultados y la formulación e beneficiarios qué será monitoreado y evaluado,
implementación de recomendaciones. así como los métodos y las herramientas de re-
Algunas de las ventajas de un proceso de evalua- colección de datos. Por otro lado, las estrategias
ción participativo son: y los procedimientos para el análisis de infor-
mación y la difusión de los resultados también
- Promueve la definición de parámetros com- deben retomar los aportes de la población local.
partidos de resultado y desempeño.
- Aprendizaje: se acuerda con las personas in-
- Fomenta la corresponsabilidad. volucradas cómo se retomarán las lecciones
- Facilita la confianza entre las partes. aprendidas para lograr mejoras sustanciales en
el futuro. En este proceso, es fundamental tener
- Crea compromiso entre los involucrados. claramente definido cómo se difundirán las bue-
- Fomenta el aprendizaje, la gestión y otras ca- nas prácticas y su promoción, de manera que
pacidades locales de los beneficiarios. el aprendizaje permanezca y sea apropiado por
los beneficiarios.
- Al incluir a las partes involucradas en el análisis
de problemas y en la propuesta de soluciones se - Flexibilidad: los proyectos de desarrollo se
refuerza el sentido de apropiación. Esto genera afectarán por una diversidad de factores fuera
mayor apertura a las recomendaciones de la del control de los responsables. Por lo tanto, es
evaluación y facilita la introducción de cambios. importante estar conscientes de la necesidad de
ser flexibles y adaptarse a cambios inesperados.
Principios básicos de la evaluación
La evaluación participativa se distingue de las eva-
participativa
luaciones convencionales en diferentes aspectos
Existen diferentes enfoques de evaluaciones parti- (ver Tabla 7).
cipativas, que comparten ciertos principios básicos
Página 48 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
Es recomendable lograr un equilibrio entre evalua- - No todos los beneficiarios del proyecto que-
ciones participativas y convencionales, buscando rrán involucrarse en el proceso de MyE. Esta
la opción más adecuada con relación al proyecto, participación requiere tiempo y energía que
a las necesidades de evaluación y al contexto. Así, no todas las personas estarán preparadas o
puede ser que en ciertas circunstancias sea mucho dispuestas a dar.
más útil una evaluación convencional y en otros
- Es necesario adaptarse al contexto y a las nece-
una participativa. Al no haber ningún enfoque
sidades de la población. En este caso, se pueden
definitivo para la evaluación participativa, esta pue-
obtener muy buenos resultados empleando y
de ser adaptada al contexto y a las necesidades
combinando diferentes técnicas y herramien-
y combinarse con evaluaciones convencionales.
tas participativas de obtención de datos y de
La evaluación participativa tiene la desventaja de evaluación.
que suele requerir más tiempo y recursos para
- La participación de la población en la recolec-
llevarse a cabo, y por lo general exige mayor ca-
ción de datos puede, por sí misma, empoderar
pacitación y preparación por parte del facilitador
a los involucrados al asignarles una responsabi-
de la evaluación. Existen límites a la viabilidad de
lidad en el proyecto y fortalecer su formación
la evaluación participativa. A veces es demasiado
en las técnicas y habilidades necesarias (inves-
ambicioso esperar involucrar a los beneficiarios
tigación, entrevistas, etc.).
en una evaluación, ya sea por el contexto, su dis-
ponibilidad o una limitada apropiación del proyec- - Las evaluaciones participativas pueden contri-
to (al no haber estado involucrados en todas las buir a la construcción social de aprendizaje. El
etapas de diseño, implementación y seguimiento). proceso de análisis colectivo sobre un tema en
En este sentido, es importante tener en mente particular puede resultar en una comprensión y
ciertos factores acerca de la participación en los un aprendizaje mucho más profundos, a través de
procesos de MyE del proyecto (UNESCO, 2009): cuestionamientos, diálogos y generación de ideas.
Capítulo 4
Selección de información
para el sistema de monitoreo
y evaluación
Selección de información para el sistema de monitoreo y evaluación Página 51
En esta sección veremos en mayor profundidad que se quieren responder (preguntas de desem-
los procesos y las herramientas necesarias tanto peño clave) con el MyE; la identificación de los
para el monitoreo como para la evaluación. El cambios que se espera observar (indicadores); la
diseño del sistema de MyE se realiza desde el comparación de la situación inicial (línea base) con
inicio del proyecto (con posibles modificaciones la situación intermedia y final (metas), y los medios
sobre la marcha) y consiste en la identificación para verificar los logros (medios de verificación).
y la selección del tipo de información que será
necesaria para el MyE y los medios para obte- 4.1 Preguntas de desempeño
nerla. Un sistema completo de MyE consta de
Comúnmente, cuando comenzamos a diseñar el
6 fases (Guijt y Woodhill, 2002).8 Veamos:
sistema de MyE, se pasa directamente de elaborar
1. Identificación de las preguntas de desempeño los objetivos de la intervención a la formulación
de los indicadores. Esto puede ser problemático,
2. Identificación de las necesidades de infor-
pues existe el riesgo de perderse en el detalle
mación e indicadores
de los indicadores y su adecuado diseño, y no
3. Conocer la información base que se requiere nos detenemos a pensar por qué los indicadores
4. Seleccionar los métodos de recolección de que proponemos son de utilidad y de qué forma
datos podrían apoyar el proceso de adopción de deci-
siones. Formular preguntas de desempeño claves
5. Identificar el apoyo práctico necesario para para cada nivel de objetivos (ver Tabla 8), antes
la recolección de datos de la elaboración de indicadores, puede ayudar
6. Organizar el análisis, la retroalimentación de manera significativa a guiar el MyE de tal for-
y el cambio ma que realmente sirva a nuestras necesidades
y permita mejorar el desempeño del proyecto
Las necesidades específicas de información se pue-
(Guijt y Woodhill, 2002).
den identificar reflexionando sobre las preguntas
8. En esta sección nos enfocaremos en las primeras tres fases, y las subsiguientes se verán en los capítulos 6 y 7.
Página 52 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
Una vez formuladas las preguntas, el siguiente paso para guiar las actividades, al definir claramente las ne-
consiste en identificar la información necesaria cesidades y el enfoque para la recolección de datos.
para responderlas. Con este fin, se definen indi-
cadores para cada nivel de intervención. Formulación de indicadores
En la formulación de los indicadores, se debe to-
4.2 Indicadores mar en cuenta que:
objetivamente - Se pueden emplear varios indicadores pa-
verificables ra cada resultado y objetivo, pero es re-
comendable usar los menos posibles para
Los indicadores son las descripciones operativas simplificar y evitar hacer un sistema de MyE
(cantidad, calidad, grupo meta, tiempo y ubicación) complejo, caro y poco gestionable. En cual-
de los objetivos de un proyecto (Comisión Euro- quier proyecto, el número de indicadores
pea, 2002). Los indicadores permiten especificar se reduce a medida que se sube en la lógica
la forma en que se verificará el grado de cum- de intervención, con más indicadores para
plimiento de los resultados y objetivos. Estos se resultados y menos para objetivos especí-
formulan a manera del efecto esperado (o cambio ficos y generales.
que se quiere generar) para cada nivel de la lógica
de intervención. En el caso de las actividades, los - Usar diferentes tipos de indicadores (cuan-
indicadores se formulan como medios (insumos) titativos y cualitativos) ayuda a medir de
y recursos (presupuesto) necesarios. mejor forma el avance y el impacto. Los
cuantitativos permiten un análisis más sim-
De manera general, los indicadores sirven para: ple y objetivo, mientras que los cualitativos
- Clarificar la lógica entre las actividades, los son más difíciles de verificar pero miden
resultados y los objetivos del proyecto. mejor el cambio profundo que se esté dan-
do (PNUD, 2009).
- Focalizar de forma más específica la inten-
ción del proyecto, al indicar qué se quiere - La definición de los indicadores debe ser un
lograr, con qué características, en dónde, proceso participativo, para asegurar tanto la
en qué tiempo, para qué población, etc. apropiación del proyecto y de los procesos
de MyE, como la efectividad de los mismos.
- Medir el avance y los logros permiten sa- Los principales involucrados en el proyecto
ber si efectivamente se está realizando lo tendrán una idea más clara sobre los cam-
planeado y conocer el impacto de nuestra bios que esperan ver, cómo identificarlos
acción. y en dónde encontrar la información para
- Informar la toma de decisiones para hacer medirlos.
cambios en el curso de la acción. - La formulación debe ser flexible, lo que
- Revisar el desempeño del proyecto y del permite que los indicadores sean revisa-
equipo encargado de su ejecución, así como dos ante cambios en el contexto y a partir
los tiempos y recursos disponibles. de la experiencia de la implementación del
proyecto.
Los indicadores describen el avance del proyecto y
son esenciales para todo su MyE. Una formulación - Los indicadores deben poder emplearse en
correcta de los indicadores es crucial para todo el diferentes momentos del proyecto, no sólo
sistema de MyE, porque funcionan como “mapa” al final. En este caso se pueden formular
Página 54 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
9. SMART, por el acrónimo en inglés de Specific, Measurable, Attainable, Relevant and Timely.
Selección de información para el sistema de monitoreo y evaluación Página 55
cooperación emplean información de encuestas Por lo general, a medida que se pasa de las acti-
sobre la percepción del nivel de corrupción en el vidades al objetivo general o meta en la jerarquía
país como un indicador alternativo. De forma simi- de intervención, la información del MyE tiende a
lar, la medición del Índice de Desarrollo Humano perder concreción. En el nivel de las actividades
por agencias de la ONU emplea el indicador de y los resultados es mucho más fácil de medir y
“expectativa de vida al nacer” como un indicador mostrar avances en los indicadores al ser informa-
sustituto de las condiciones de vida y de servicios ción sobre procesos y productos. Sin embargo, el
de salud (se puede hacer una correlación entre impacto del conjunto de productos o resultados
el número de años que vive la gente y las condi- es por lo general más difícil de determinar y más
ciones de vida y de servicios de salud en un país) complicado de medir (Guijt y Woodhill, 2002).
(PNUD, 2009).
Indicadores de Proceso
¿Cómo mejorar la calidad Son indicadores sobre la realización de las activi-
de los indicadores? dades, enfocados en medir eventos importantes
Una debilidad muy común en la formulación de in- que puedan reflejar el resultado de la ejecución
dicadores es hacerlos demasiado generales o úni- de varias actividades. Si bien estos indicadores
camente cuantitativos, por ejemplo: un indicador describen acciones, etapas y procesos que condu-
como “Número de Ministerios de Gobierno que cen a los resultados, por sí mismos no aseguran
tienen una estrategia de equidad de género” no
considera si esta estrategia es adecuada, si se apli-
que se logren los resultados. Sin embargo, son
ca correctamente, si ha tomado en consideración importantes, debido a que son insumos básicos
las necesidades planteadas por la sociedad civil, etc. del proceso de MyE. Las fallas o el mal desempeño
Un indicador más completo podría complemen- de resultados u objetivos muchas veces dependen
tar lo cuantitativo con elementos cualitativos, por de fallas en la implementación de las actividades, y
ejemplo: “Número de Ministerios de Gobierno que estos indicadores permiten identificarlas.
tienen una fuerte estrategia de género, desarrollada
en consulta con la sociedad civil”. Como se puede Los indicadores de proceso permiten además
ver, es muy importante que un indicador refleje lo precisar la estrategia que se sigue al monitorear
que es realmente importante, para saber si realmen- la calidad de los procesos en curso con la parti-
te hemos logrado nuestros objetivos. Así, para que
cipación de la población involucrada. El nivel de
un indicador sea lo más completo posible, es ne-
cesario que esté desagregado e incluya indicadores cumplimiento con los tiempos y el presupuesto
tanto cuantitativos como cualitativos (PNUD, 2009). programado se puede medir como un indicador
paralelo de proceso.
Por el nivel de intervención
La matriz de marco lógico no prevé la inclusión
Se requieren diferentes tipos de indicadores para de indicadores de proceso (en la sección de ac-
analizar y revisar el avance en cada etapa de la tividades se incluye, en lugar de indicadores, un
jerarquía de intervención (ver Tabla 12). Así, en resumen de los recursos y costos del proyecto),
el enfoque de marco lógico, se pueden identificar aunque pueden ser incluidos para facilitar el mo-
tres tipos de indicadores: nitoreo de los avances.
- Indicadores de Proceso para las Actividades Ejemplos de indicadores de proceso:
- Indicadores de Efecto (o impacto) para los - Número de participantes en un taller
Resultados
- Número de talleres de capacitación impartidos
- Indicadores de Impacto para el Objetivo
- Número de beneficiarios de la entrega de
general y los Objetivos específicos
ayuda alimentaria
Selección de información para el sistema de monitoreo y evaluación Página 57
El proceso de MyE se basa primordialmente en la 3. Comparar las diferencias entre dos grupos:
comparación. Los indicadores que definamos nos Uno que haya trabajado con el proyecto y
permitirán obtener información sobre la situación otro que no (grupo de referencia).
generada por la intervención del proyecto. Para
conocer el nivel de impacto de nuestra acción Para hacer una comparación de los indicadores
esta información debe ser comparada, y esta com- y medir nuestro impacto, es recomendable em-
paración puede hacerse de tres formas (Guijt y plear información de línea base, ya sea que ha-
Woodhill, 2002): ya sido recopilada antes de la intervención, en
la primera medición de avances, o a través de
1. Comparar la situación “inicial” o anterior
fuentes secundarias (documentación existente:
a la del proyecto con la situación “después
encuestas nacionales o estudios e investigaciones).
de la intervención”.
También se deben definir las metas por alcanzar,
2. Comparar los cambios percibidos en el estableciendo claramente el nivel de cambio que
contexto o territorio del proyecto con los se espera conseguir (PNUD, 2009).
cambios en otros lugares similares.
Selección de información para el sistema de monitoreo y evaluación Página 59
10. La mayor parte del contenido de esta sección fue tomado del Anexo D de Guijt y Woodhill, 2002. Es un material muy completo
y extenso que detalla más de 30 métodos de recolección de datos. Se recomienda consultarlo si se quiere obtener ejemplos y
más información sobre técnicas adicionales.
Página 66 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
mediciones físicas específicas para algunos indica- directa se recomiende como un método comple-
dores de proyectos sociales. Otra desventaja es mentario a otros métodos.
que puede ser muy costoso y requerir en algunos
La observación participativa
casos una alta especialización técnica.
Una alternativa a la observación directa es la
B. Observación directa observación participativa, la cual implica que el
Implica la observación de eventos, sucesos, pro- observador se involucra en las actividades y en el
cesos, relaciones y comportamientos. Antes de la contexto, en vez de mantener su distancia. Por lo
observación se debe realizar un análisis sobre la general se recomienda que el observador tome
información que se quiere obtener. Se recomien- notas una vez finalice su observación para que
da hacer una lista de verificación preliminar que pueda introducirse de forma más natural. Para un
considere los objetivos del ejercicio y los puntos o ejercicio de observación directa más profundo, el
temas principales, según la información necesaria y observador se inserta en el lugar de estudio por
la programación del proyecto. Estos instrumentos un periodo determinado, a fin de conocer la vida
base se pueden retomar en ejercicios de obser- cotidiana o la experiencia de un grupo en relación
vación posteriores, para comparar los resultados con el proyecto, desde el interior del mismo grupo.
en el tiempo. Al tomar como base estas líneas El objetivo es que el observador pueda introdu-
guía, el observador se ubica en el lugar de interés cirse en el contexto y entre las personas, siendo
y hace anotaciones sobre actividades, procesos, aceptado como parte del grupo, con lo cual logrará
discusiones, comportamientos, interacciones, pro- un conocimiento mucho más profundo y relevante.
ductos materiales y cualquier otra observación
pertinente. Es importante que las valoraciones La desventaja es que es difícil combinar los pro-
hechas sean precisas, enfocadas y lo más objetivas cesos de observación y registro de información
posible.También se recomienda que el observador con los de participación. Además, que el obser-
comparta y analice sus anotaciones y conclusiones vador sea aceptado como parte del grupo puede
de la observación con otras personas involucra- tomar mucho tiempo, y es difícil asegurar que su
das, ya sea miembros del equipo de trabajo o los presencia no influya sobre los procesos naturales
mismos beneficiaros del proyecto. del entorno.
Este método es fundamental para el MyE, porque Algunas recomendaciones
es una forma de verificar datos obtenidos por para el observador (Bailey, 1995)
medio de otros métodos. Es una técnica muy útil, - Recuerde que observar va más allá de la vista: es nece-
pues permite revisar la operación de un proyecto sario emplear todos los sentidos.
mientras está en práctica.También tiene la ventaja - Hay que observar todo, el contexto físico, los compor-
de ser flexible, y puede adaptarse fácilmente a tamientos y prácticas: quién viene, quién hace qué, con
circunstancias cambiantes. Es además un método quién, cuándo, cómo, por qué, patrones, costumbres,
sucesos inesperados, etc.
relativamente sencillo, que se emplea fácilmente
sin necesidad de una especialización técnica. - Poner atención al lenguaje no verbal puede ser una
herramienta muy útil para comprender mejor las acti-
Su desventaja es que existe el riesgo de que sea tudes y opiniones de las personas.
muy subjetivo o parcial, dependiendo mucho del
lugar, el momento o la población que se decida ob- - Al anotar sus observaciones, tome en cuenta que el
objetivo último es comprender, no sólo describir. La
servar. Igualmente puede ser muy difícil interpre- mejor forma de lograr esto es a través de una inmer-
tar comportamientos observados o una situación sión profunda en el medio.
ajena al observador. De ahí que la observación
Recolección de información para el monitoreo y la evaluación Página 67
- Es necesario leer entre líneas y observar no sólo lo Sin embargo, se recomienda poco su uso en con-
que está presente, sino también lo que está ausente. textos en donde puede haber altas tasas de analfa-
¿Quién no está? ¿Qué no se dice? betismo. Por lo general los cuestionarios emplean
- Recuerde siempre ser respetuoso con las personas y preguntas cerradas, que ofrecen poca información
el entorno. Se debe tener el permiso explícito de las
cualitativa y con datos casi siempre descontextua-
personas para estar en un lugar y para observar un
evento o una situación. lizados. En resumen, se puede obtener una fotogra-
fía general de la situación, pero quizá no se logre
C. Cuestionarios y encuestas obtener información de análisis más profundo.
Consiste en la obtención de datos mediante pre-
guntas en cuestionarios entregados a la población. D. Entrevistas
Las preguntas pueden ser de respuesta cerrada (sí La entrevista es un diálogo con las personas a par-
– no), o abiertas.También pueden formularse pre- tir de preguntas formuladas (analizadas y definidas
guntas con respuestas fijas, que ayudan a obtener previamente, y adaptadas a las circunstancias o al
información para ser analizada estadísticamente. curso de las circunstancias) para obtener informa-
Algunos puntos para tener en mente: ción sobre su experiencia o su opinión acerca de
una situación, problemática o proyecto. Depen-
- La lista de preguntas en un cuestionario diendo de la información que se quiere obtener, las
nunca será exhaustiva y debe estar abierta entrevistas pueden ser individuales o colectivas (en
a recuperar información adicional, no ne-
grupos pequeños o grandes). Si se necesita infor-
cesariamente incluida desde un principio.
mación personal, conviene hacer entrevistas indivi-
- Es fundamental que la lista sea empleada duales. Cuando son temas que requieren un análi-
y comparada en momentos distintos del sis más profundo o incluso conocer percepciones
proyecto para medir el avance. y actitudes colectivas, las entrevistas grupales son
más adecuadas. Las entrevistas se pueden hacer a
- Las preguntas son elaboradas de acuerdo a
informantes clave (personas muy involucradas, que
las necesidades de cada proyecto u objeti-
pueden tener una percepción y una experiencia
vo específico. Es importante que quien las
muy valiosas), beneficiarios, actores de otras or-
elabore tenga un conocimiento profundo
ganizaciones, equipo encargado del proyecto, etc.
sobre el tema y esté contextualizado con
los procesos del proyecto. Es una herramienta muy útil para obtener la in-
formación directamente de los beneficiarios, y
Los cuestionarios y las encuestas se emplean
reducir las posibilidades de una interpretación
normalmente para un amplio grupo de personas.
subjetiva (aunque siempre existe el riesgo de un
Ambos métodos son muy útiles para obtener in-
sesgo por parte del entrevistador). Asimismo,
formación personal que difícilmente se comparte
permite contar con información específica que no
en una entrevista o un diálogo abierto. La mayor siempre se puede obtener por otros medios, ade-
ventaja de las encuestas y los cuestionarios es más de que la información de las entrevistas suele
que se puede obtener información variada, sobre ser de mayor profundidad al ser un proceso que
temas distintos y de muestras de población más facilita un diálogo personal y de mayor confianza.
grandes. Es también información fácil de analizar a Las desventajas de las entrevistas es que requieren
costos relativamente bajos, aunque poco profun- mucho tiempo y pueden ser bastante costosas
da o analítica en términos cualitativos. Por estas en términos de recursos humanos y financieros.
razones es un método fundamental para muchas Finalmente, por lo general la información obtenida
estrategias de MyE de proyectos. es muy valiosa pero difícil de analizar.
Página 68 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
- Permite al observador
acercarse a conocer la - Es difícil combinar los
El observador se involucra en las vida cotidiana o la expe- procesos de observa-
B.1 Observación partici-
actividades y en el contexto en riencia de un grupo en ción y de participación.
pativa
vez de mantener su distancia. relación con el proyec- - Es un proceso que toma
to, desde el interior del tiempo.
mismo grupo.
- Es un método económico.
- Puede emplearse para
- Puede ser un proceso
Consiste en realizar una excur- obtener tanto informa-
G. Caminata transver- muy largo.
sión planeada en una determina- ción cualitativa como
sal participativa - No siempre se logra
da zona geográfica para observar cuantitativa.
obtener la información
ciertos indicadores. - Se puede obtener infor-
planeada en un principio.
mación difícilmente acce-
sible por otros métodos.
- Permite obtener - Requieren de mucha
información al detalle disciplina (cumpliendo
que puede ser útil para con el registro de entra-
Registro de datos, eventos,
entender el contexto das con una periodici-
reacciones y opiniones en el
y las razones detrás de dad determinada).
H. Diarios tiempo a partir de las entradas
los procesos de cambio. - Requiere una lectura
redactadas por personas o gru-
- Es un método útil y enfocada y muy analítica
pos involucrados en el proyecto.
accesible. de los registros para
- Es un buen mecanismo hacer el análisis en el
para la autoevaluación. tiempo.
- Se puede combinar
fácilmente con otros
métodos.
- Confusión del método
I. Monitoreo Permite revisar los cambios a - Puede ser útil para mos-
como mecanismo de
fotográfico partir de una serie de fotografías trar la situación antes y
rendición de cuentas y
o de video o videos tomados en diferentes después del proyecto.
no como un método de
momentos. - Sirve también como
análisis en sí mismo.
medios de verificación
o para la rendición de
cuentas con el donante.
- Depende mucho de
Reportes basados en un formato - Es muy accesible, al
que los encargados del
específico o en una serie de pre- ser una extensión del
proyecto en campo
J. Reportes del guntas, todas dirigidas a evaluar trabajo cotidiano.
sean muy disciplinados y
proyecto los indicadores correspondientes - Por lo general, es muy
recojan los datos siste-
a los resultados y objetivos de un económico y no requie-
máticamente, de forma
proyecto. re demasiado tiempo.
analítica y objetiva.
Fuente: elaboración propia con base en diversos documentos de referencia.
11. Para información más detallada y ejemplos concretos de estas técnicas, ver Guijt y Woodhill, 2002 o Department for International
Development [DFID], 2002.
Página 74 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
con un proyecto o un proceso. Se puede hacer interesados según el nivel de interés y de poder.
el ejercicio nuevamente después de un tiempo, Para esto se puede emplear un plano gráfico
para comparar el análisis. Es una herramienta (ver Figura 2) de acuerdo a la importancia y
muy útil para diseñar alternativas o soluciones el nivel de poder de un actor, e ir ubicando a
de una problemática, sobre todo en las etapas los interesados en un punto del plano.
iniciales de un proyecto. Sirve además para valo-
Si bien esta técnica se acostumbra emplear
rar cuantitativamente un proyecto o un proceso,
al inicio del proyecto en la etapa de diseño,
y retomar debilidades o errores anteriores para
también puede ser muy útil en procesos pos-
transformarlos en un aprendizaje constructivo.
teriores de recolección de datos. Sirve también
Es un proceso muy útil para la autoevaluación de
para identificar posibles conflictos o problemas
un grupo. Se puede hacer a través de una tabla:
ya presentes así como soluciones y alternativas.
Fortalezas Oportunidades Cuando la actividad se hace desde el diseño del
proyecto, puede ser muy útil para identificar
Dificultades Amenazas
a los actores que estarán involucrados en las
mismas actividades de MyE.
- Cambio más significativo: ejercicio que sirve
- Análisis de las partes interesadas: Esta para identificar cambios significativos o críticos
técnica de análisis consiste en hacer una lluvia (tanto positivos como negativos) en relación
de ideas para analizar a los actores relacionados con los objetivos del proyecto. Esta herramien-
con el proyecto: quiénes son beneficiarios, quié- ta es útil para monitorear temas que no son
nes lo implementan y quiénes toman decisiones cuantificables o que son difíciles de medir, tales
que pueden afectarlo, entre otros. A partir de como fortalecimiento de capacidades y avances
esta lista, se comienza a ubicar y priorizar a los en la equidad de género. Consiste en hacer reu-
* ACTOR B
niones periódicas con un grupo de participan- la forma en que interactúan entre sí y la im-
tes. En la primera reunión se pregunta al grupo portancia o poder relativo de cada uno (ver
qué cambios o aspectos considera importante Figura 3). Esta técnica puede ser muy útil para
lograr. Estos cambios serán los parámetros que comprobar cambios en las relaciones de poder
serán monitoreados y analizados por el grupo y para identificar problemas que requieren más
en reuniones posteriores (la frecuencia de las atención. Para realizarlo, en primer lugar se
reuniones dependerá del tiempo que requieran dibuja un círculo con el tema/proyecto central.
los cambios). En las reuniones subsecuentes, se Se pide al grupo de participantes que hagan
pregunta al grupo cuáles han sido los cambios una lista de los grupos, personas, organizacio-
más significativos en relación con el parámetro nes o instituciones relacionadas con el círculo
que eligieron desde la última reunión o en los central. Para cada uno, se dibuja un círculo: el
últimos meses. Las respuestas del grupo irán tamaño deberá ser acordado por los partici-
generando una discusión que será útil para pantes de acuerdo al poder o importancia que
conocer los cambios y las razones de estos. tengan los actores, y la proximidad entre los
Diagramas círculos determinará el nivel de interacción.
Los círculos que se superponen representan
- Diagrama de Venn: Es una herramienta em-
funciones compartidas y los círculos dentro
pleada para ilustrar las relaciones entre diversos
de otros representan unidades en grupos u
actores, organizaciones, proyectos, servicios o
organizaciones más grandes.
instituciones vinculadas con la intervención:
Lider de
la comunidad Iglesia
Escuelas
Junta de
primarias
Padres
Alumnos Educación
Gobierno Tradicional
Estatal
- Diagrama de causa y efecto: en esta técnica y consecuencias del hecho, actividad o problema.
grupal, el facilitador pone un tema específico Estas se anotan de forma esquemática arriba y
(puede ser una actividad del proyecto, un proble- abajo (o antes y después) de la idea central, y se
ma en la comunidad, una situación, o cualquier ligan con flechas que muestren la relación cau-
otro relevante) como imagen central en un lugar sal. Si se mencionan consecuencias indirectas, el
visible. Posteriormente, se les pide a los partici- facilitador debe intentar llegar a la consecuencia
pantes que comenten cuáles han sido las causas directa, incluyendo ambas en el diagrama.
Página 76 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
escrita o por medio de grabaciones. Esta es (!) Siempre se debe considerar el contexto en el
una herramienta útil para reunir información que se aplicará un método o técnica determinados
cualitativa sobre un tema, pero antes de imple- y elegirlos y adaptarlos a las necesidades específicas
mentarla es importante tener presente qué tan del lugar, la población y los recursos disponibles.
cómodos se sienten los participantes haciendo Esto es especialmente importante cuando se está
una escenificación. trabajando con población que no sepa leer o escribir,
en cuyo caso se deberán seleccionar los métodos
5.5 Cómo mejorar la calidad y herramientas apropiados (por ejemplo, grupos
de la información focales o juegos de roles) o adaptar los métodos
(por ejemplo, usando símbolos o imágenes en lugar
Para aumentar las posibilidades de que la informa- de palabras escritas). Además del contexto, es muy
ción obtenida sea confiable, se pueden prever y importante hacer un análisis previo del tipo de in-
evitar errores e inconsistencias en el proceso de formación que se quiere obtener, para seleccionar
recolección de datos y en su posterior análisis.Al- el método adecuado y para considerar el nivel de
gunos de los errores más comunes y algunas pro- sensibilidad sobre ciertos temas.
puestas para minimizarlos se muestran en laTabla 16.
(!) Como recomendación general, es importante verifi- fico, necesitamos recolectar datos que sean
car los datos obtenidos periódicamente. Puede ser útil confiables, precisos y consistentes recopilados
identificar aquellas señales que indiquen que es nece- con una metodología rigurosa y pertinente de
sario verificar las fuentes de información o las técnicas acuerdo a las necesidades de información. Los
de recolección de datos, por ejemplo, cuando: datos confiables dependen asimismo de la se-
lección de una muestra representativa y de la
- No se perciben problemas (en la mayor parte de los
casos, los problemas serán inevitables y el no repor-
unidad de análisis adecuada.
tarse puede ser señal de alguna inconsistencia). - Validación de la información: los datos
- Los datos son demasiado precisos. obtenidos con un método de seguimiento, se
- Se presentan grandes cambios de forma repentina. verifican con la información obtenida con otro
- Hay vacíos de información.
método.
Algunos consejos generales - Triangulación de las fuentes: para asegurar
la calidad de la información, es muy importante
La calidad y confiabilidad de la información ob- contar con diferentes fuentes, con distintos
tenida en el proceso de MyE son fundamentales tipos de métodos e informantes diversos, para
para asegurar la credibilidad de los resultados. obtener una visión completa de la situación.
Algunos consejos básicos para asegurar la calidad
en la información se enlistan a continuación: - Combinar datos cuantitativos con infor-
mación cualitativa: esto facilita el análisis,
- Recoger únicamente la información que pues permite explicar, a través de la informa-
será útil y que podrá emplearse. Común- ción cualitativa, algunos de los resultados que
mente se cae en el error de reunir demasiados se obtienen con los datos cuantitativos.
datos y de baja calidad y formulamos un sistema - Participación de beneficiarios: esto es fun-
de MyE demasiado complejo, lo cual dificulta damental para asegurar la pertinencia de los
un análisis adecuado. Menos datos (de mayor métodos y de la información obtenida.
calidad) pueden ofrecer información mucho
- Capacitación y preparación de quienes
más útil, sin complicarnos demasiado en etapas participan en la recolección: los encues-
posteriores del proceso de manejo de infor- tadores y entrevistadores deben estar capa-
mación. citados para hacer bien su trabajo. Previo al
- Realizar una planeación adecuada: como ejercicio de recolección de información, se
se mencionó anteriormente, un diseño adecua- recomienda tener preparados los apoyos mate-
do del proyecto así como del sistema de MyE riales (formatos y bases de datos para guardar
es esencial para obtener información de cali- la información) y de capacitación, asegurando
dad, esto incluye: formulación de indicadores que todos tengan las herramientas necesarias
adecuados y variados, identificación clara de las y suficientes recursos financieros.
necesidades de información de línea base, dise-
ño cuidadoso del plan de monitoreo, selección - Flexibilidad en la revisión de indicadores:
de los métodos y las técnicas de recolección conforme se desarrolle el proyecto, será necesa-
de datos más convenientes. rio revisar las necesidades de información y los
- Reunir datos fiables, válidos y creíbles: indicadores formulados en un inicio. Es nece-
aunque no sea un enfoque riguroso o cientí- sario ser flexibles e incluir nuevas necesidades
o eliminar aquellas que ya no sean relevantes.
Capítulo 6
Análisis y empleo
de la información
Análisis y empleo de la información Página 81
Una vez que los datos de monitoreo y evaluación y gráficas que faciliten el análisis general sobre una
hayan sido reunidos, deben ser sistematizados y variable o pregunta de evaluación.
organizados para facilitar su interpretación y aná-
lisis posterior. Este análisis permite convertir los 6.2 Análisis e interpretación
“datos brutos” en “conocimiento” para facilitar la
de datos
toma de decisiones y el aprendizaje de la organi-
zación y de los beneficiarios12. Idealmente, los resultados obtenidos del MyE se
analizan en comparación con los datos de las lí-
6.1 Sistematización neas base establecidas al inicio del proyecto y en
relación con los indicadores establecidos en la
y organización de datos
planeación. Si la línea base no existe, el análisis
Los datos pueden ser sistematizados de diversas tenderá a ser más descriptivo, mostrando una
maneras, dependiendo de la técnica de recolección fotografía de la situación presente pero no un
que se haya empleado (por ejemplo, algunas quizá análisis de cómo las circunstancias han cambiado
requieran llenar formatos, otras podrán requerir a partir de la intervención.
grabaciones o notas detalladas). Es importante
El análisis de la información consiste en identi-
determinar desde un inicio cómo se registrarán
ficar tendencias en los datos, ya sea a través de
los diversos datos, de forma que puedan compa-
la valoración de hallazgos importantes (análisis)
rarse y analizarse fácilmente. Además de saber
o a partir de la agrupación de diversas fuentes
cómo recopilar datos, el personal debe saber có-
de información para llegar a una comprensión
mo registrar la información obtenida. Para esto
global (síntesis). En este proceso de análisis se
se recomienda llevar a cabo una capacitación que
recomienda preguntarse:
prepare al personal para vaciar los datos y manejar
las herramientas disponibles, y definir claramente - ¿Los hallazgos son realistas?
en dónde se almacenará la información de tal for-
- ¿Están de acuerdo los beneficiarios y otros
ma que se guarde en un lugar seguro y accesible.
involucrados con los resultados?
Una vez que los datos hayan sido reunidos, se - ¿La información demuestra que se han alcan-
organizan en formatos específicos o en bases de zado los objetivos del proyecto?
datos electrónicas. Esta organización de la infor-
mación es muy útil para poder comparar infor- - ¿Cuáles son los efectos deseados y no desea-
mación distinta: cuando se quiere pasar de una dos?
unidad de análisis mayor a una más pequeña o - ¿Hay problemas específicos que requieren aten-
para homogeneizar información proveniente de ción?
distintas fuentes y recopilada a través de distintos
métodos. En los formatos se vacía la información - ¿Qué elementos explican el éxito o fracaso del
por unidades de análisis, que pueden ser valores de proyecto en cada nivel de intervención?
medición o valores asignados a los distintos datos - ¿Existen otros factores externos para ser con-
cualitativos. Una vez organizada bajo categorías o siderados en los logros y fracasos?
unidades, la información puede resumirse en tablas
12. Esta sección está en su mayor parte basada en los capítulos 7 y 8 de Bakewell et al., 2003, Sharpening the Development Process: a
Practical Guide to Monitoring and Evaluation. Oxford, UK: International NGO Training and Research Centre (INTRAC).
Página 82 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
- ¿Fueron las preguntas y los indicadores los más pretada en hojas de cálculo con el apoyo de pro-
adecuados? gramas como Microsoft Excel, EPI-INFO o SPSS.
- ¿Se emplearon los métodos correctos de re- Análisis cualitativo: este tipo de análisis suele
colección de datos? considerarse más complejo que el cuantitativo y
consiste en leer y examinar la información obte-
Consideraciones importantes nida para clasificar las categorías de respuestas y
para el análisis de datos obtener una “fotografía” general de lo que signi-
- El análisis de la información debe hacerse en todos fican los datos. Sin duda, toda valoración cualita-
los niveles, desde el lugar de implementación del pro-
tiva está abierta a algún grado de interpretación
yecto hasta las oficinas centrales de la organización.
- Asegurar, en la medida de lo posible, que las personas subjetiva, por lo que es importante asegurar que
involucradas en la recolección de información estén estas interpretaciones no estén sesgadas hacia la
involucradas también en el análisis (si las personas obtención de resultados positivos del proyecto.
que reúnen la información no la emplean, no tendrán Para evitar esto, se recomienda que el análisis
ningún interés en asegurar que sea fidedigna y clara). sea realizado por más de una persona o en una
- El análisis debe ser participativo e involucrar tanto al
evaluación participativa.
equipo responsable de la ejecución del proyecto co-
mo a los beneficiarios. El análisis puede enriquecerse Entre la gran cantidad de datos, es posible en-
mucho con la experiencia, el recuerdo y la reflexión de
contrar mucha información interesante. Para no
los beneficiarios sobre el impacto de la intervención.
- El análisis debe hacerse de forma regular, de prefe- perderse entre tanta información, es importante
rencia después de la recolección de datos, para per- enfocarse solo en aquella relacionada específica-
mitir una mayor compresión sobre el desarrollo del mente con los objetivos del MyE. Esto se logra
proyecto. revisando la evidencia de cambio para cada uno
- La información no debe manipularse para producir de los indicadores.
resultados “correctos”.
- El análisis debe reflejar distintas perspectivas, con Además de revisar los datos sistematizados y or-
consideraciones culturales y de contexto específicas ganizados, se recomienda regresar a las fuentes de
(por ejemplo, las definiciones de lo que significa un
verificación (tales como diagramas, grabaciones,
éxito o un fracaso pueden variar sustancialmente
desde distintos enfoques). fotografías, etc.), que pueden dar más informa-
ción sobre puntos que no quedan claros con la
Categorías de análisis información disponible.
Existen dos tipos distintos de análisis de la infor- Existe también la posibilidad de “traducir” la infor-
mación, el cuantitativo y el cualitativo. mación cualitativa en datos cuantitativos. Esto se
hace asignando un valor numérico a las respuestas
Análisis cuantitativo: consiste en la interpreta-
de preguntas abiertas, que se define y categoriza
ción de los datos brutos, definidos en mediciones
a partir de un análisis cualitativo previo.
u otros valores numéricos, que son analizados
a partir de operaciones sencillas como sumas, Ejemplo de asignación de valores cuantitativos
porcentajes y promedios o por medio de méto- datos cualitativos:
dos estadísticos más sofisticados, diseñados para Pregunta: ¿En dónde ha perci-
comprobar la relación entre distintas variables. Se bido un mayor impacto a partir Valor asignado
recomienda mantener el análisis cuantitativo lo del apoyo crediticio?
más sencillo posible para asegurar la exactitud y En el ingreso +1
confiabilidad de los resultados. En cualquier caso, En la educación +1
En la salud +1
la información cuantitativa puede ser fácilmente
No ha habido impacto - 1
organizada en distintas categorías, cruzada e inter-
Análisis y empleo de la información Página 83
- ¿Qué impacto tendrán estos cambios sobre la Esto permitirá que la organización pueda conti-
asignación de recursos (financieros, humanos nuamente mejorar su capacidad de alcanzar ob-
y de tiempo)? jetivos y metas y logre satisfacer las necesidades
y expectativas de los beneficiarios, donantes y
- ¿Qué posibles resistencias se pueden enfrentar
demás involucrados. Si esto no ocurre, se corre el
y cómo se manejarán?
riesgo de malgastar los recursos, repetir los mis-
Una evaluación debe contar con un mecanismo mos errores y no aprender de la experiencia para
para seguir las recomendaciones e implementar las mejorar el desempeño y fortalecer la organización.
acciones necesarias para reencaminar el proyecto.
Actualmente hay diferentes factores que afectan
Esto es aún más relevante si las recomendaciones los procesos de aprendizaje de las actividades de
tienen que ver con la gestión y administración de MyE al interior de las organizaciones. Veamos:
la organización, el uso inadecuado de los recursos
u otras dificultades operativas. - Dificultades para manejar el fracaso, sobre todo
cuando puede poner en riesgo la continuidad
Si bien la implementación de cambios puede ayu- de los proyectos o las probabilidades de apro-
dar a mejorar sustancialmente el desempeño del bación de nuevas solicitudes de financiamiento.
proyecto, se debe evitar hacer demasiados cam-
bios con demasiada frecuencia, pues se puede - Limitada cultura de evaluación, al no reconocer
poner en riesgo la estabilidad del proyecto. Al- las ventajas del MyE para el proyecto o para la
gunas veces, puede ser más recomendable dejar organización.
que las circunstancias se desarrollen por sí solas: - Debilidades organizativas, como la falta de es-
los problemas pueden resultar insignificantes con tandarización de los procesos de MyE, la al-
el paso del tiempo, o su misma resolución puede ta rotación de personal o priorización de las
fortalecer a los actores involucrados. acciones cotidianas, y poca inversión de tiempo
o recursos para la planeación del MyE.
Un formato útil para seguir la implementación de
las recomendaciones se presenta en la Tabla 17. - Falta de apropiación de las conclusiones y re-
comendaciones por parte de los encargados de
Aprendizaje la planeación y ejecución de nuevos proyectos.
Responder a las recomendaciones para mejorar - Valor limitado del mismo MyE, ya sea porque
el proyecto en marcha puede ser más fácil que los resultados y recomendaciones no están
asegurar que el aprendizaje sirva para el futuro. vinculados a la realidad del proyecto, las reco-
Las lecciones aprendidas tendrán que institucio- mendaciones no son pragmáticas o realistas, o
nalizarse para que haya cambios en los proyectos, porque han ocurrido cambios significativos en
programas, prácticas, procedimientos y políticas el contexto que hacen que los resultados de
futuras de la organización. la evaluación sean irrelevantes.
- Asegurar que los aprendizajes sean acce- - ¿Cuál es la información más pertinente y útil
sibles: significa garantizar la transparencia y para compartir?
el acceso a los informes y reportes, así como - ¿Cuál es la mejor manera para llegar al público meta?
facilitar su revisión en un archivo fácilmente
identificable y catalogado (físico y electrónico). Las estrategias y mensajes de comunicación, que
van desde boletines informativos, reuniones de
- Aplicar el aprendizaje: solo cuando las diálogo y talleres hasta la difusión en materiales
lecciones son realmente tomadas en cuenta e impresos, dependerán del tipo de audiencia:
implementadas, se puede alcanzar un proceso
de aprendizaje continuo. - Equipo responsable de la implementación
- Beneficiaros
- Aprendizaje compartido: las lecciones que
pueden funcionar para la propia organización - Donantes
muy probablemente podrán ser de utilidad para - Donantes potenciales
otras organizaciones, y viceversa. - Individuos asociados a la organización
- Otras organizaciones
En esta sección revisaremos algunas considera- mo objetivo de cambio la incidencia en una ley, en
ciones importantes del MyE para proyectos de políticas públicas, presupuestos, fortalecimiento
campañas e incidencia y proyectos de atención y participación de la sociedad civil, apertura de-
a la población en situación de emergencia. El mocrática y defensa de derechos, etc.
análisis de estas intervenciones es relevante, pues
Dado que el objetivo final de las acciones de in-
representa dos extremos de la cooperación in-
cidencia consiste en generar cambios en las vidas
ternacional, uno de ayuda inmediata y otro de
de las personas, las acciones también deben estar
atención de las causas estructurales de problemá-
basadas en el conocimiento y en la experiencia
ticas sociales. Además, por su propia naturaleza,
de la población a la cual buscan beneficiar. Así, al
son intervenciones generalmente más difíciles de
igual que en cualquier otro tipo de iniciativa, se
monitorear y evaluar e involucran procesos de
recomienda que la incidencia sea esencialmente
MyE distintos a las intervenciones tradicionales.
participativa, que retome necesidades reales y esté
Sin embargo, dada su relevancia y generalización,
dirigida a empoderar a individuos y comunidades
es fundamental medir los avances y el impacto de
para que incidan en las decisiones que les afectan.
este tipo de iniciativas.13
Las razones para monitorear y evaluar proyectos
7.1 Monitoreo y evaluación de incidencia son las mismas que para otros pro-
yectos de desarrollo: rendición de cuentas, mejora
en proyectos de en el desempeño, aprendizaje y difusión. Poder
incidencia evaluar el impacto de este tipo de intervenciones
es fundamental, pues lograr un objetivo de inci-
Ante las limitantes que pueden tener los pro-
dencia no necesariamente se traduce en un cambio
yectos sociales que se desarrollan en medio de
positivo en la vida de las personas (por ejemplo, si
un contexto más amplio de inequidad, injusticia
se logra la aprobación de una política en defensa
y limitado acceso a la participación ciudadana,
de los derechos de las personas con discapacidad
la necesidad de lograr cambios de fondo en las
en las escuelas primarias, pero no se asigna pre-
estructuras políticas, económicas y sociales ha
supuesto para la capacitación del personal escolar
sido cada vez más evidente. Diversas organiza-
en el tema, habrá pocos cambios para la población
ciones han afrontado esta necesidad por medio
infantil con discapacidad). Es posible además que
de estrategias de campañas e incidencia (ya sea
no se haya alcanzado el objetivo último de inci-
como su estrategia central o complementaria a
dencia, pero se logre un impacto secundario a
los proyectos), enfocadas a generar los cambios
raíz de la estrategia implementada (por ejemplo,
estructurales requeridos.
no se logra la aprobación de la política pública
La incidencia es el empleo estratégico de la in- pero se genera mayor concientización sobre las
formación para influir en políticas, decisiones y necesidades y los derechos de las personas con
acciones de quienes detentan el poder, con el discapacidad). Por estas razones, es importante
objetivo de lograr cambios positivos en las vidas desarrollar una evaluación que mida el impacto
de las personas.Así, una campaña puede tener co- de este tipo de acciones.
13. Esta sección se basa en su mayor parte en dos publicaciones de INTRAC: Capítulos 9 y 11 de Bakewell Adams y Pratt, 2003, y
el documento de O´Flynn 2009, así como de “A Guide to Measuring Advocacy and Policy” de Reisman, Gienapp y Stachowiak,
2007. Aquí se desarrolla tan solo de manera breve el tema de MyE en proyectos de incidencia y de emergencia, por lo que se
recomienda consultar estas fuentes para más información, así como los recursos adicionales electrónicos adjuntos a este manual.
Página 90 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
La labor de monitorear y evaluar el trabajo de - Existen diversas fuerzas externas que pueden
incidencia es compleja, sobre todo al diseñar un sis- contribuir u obstaculizar el logro de los ob-
tema de MyE realista y útil debido a varias razones: jetivos de incidencia, y dificultar la atribución
de los avances, logros o fracasos a la propia
- El diseño de objetivos claros puede resultar organización.
más complicado que para otro tipo de pro-
- En comparación con otros proyectos de de-
yectos. Esto es especialmente cierto en el caso
sarrollo, la incidencia es de largo plazo: toma
del diseño de objetivos intermedios o de corto
más tiempo comprobar cambios sustantivos.
plazo, pues por lo general aparecen como lo-
gros de proceso y no de impacto. - Es común que haya modificaciones frecuentes
en las estrategias y hasta en los objetivos: el
- Las estrategias de incidencia no se adaptan fácil- contexto y los actores clave están en constante
mente a la matriz de marcó lógico, ya que la re- cambio. Aun cuando la formulación de objeti-
lación entre actividades, resultados y objetivos vos sea la más adecuada, es casi imposible iden-
no es tan directa al depender de otros (aliados, tificar y prever todas las variables que pueden
grupos objetivo de la incidencia, sociedad civil, influir en el proceso. Lo que una organización
medios, etc.). identificó como un objetivo realizable en un
determinado momento, puede ser completa-
- Si bien puede emplearse también la metodolo-
mente irrealizable poco tiempo después.
gía de marco lógico, la lógica de intervención
o de incidencia es mucho más flexible. Los - Los impactos en muchas ocasiones son más
objetivos de incidencia de una campaña son difíciles de medir, pues los cambios deseados
revisados y adaptados de forma más frecuente suelen ser en un nivel mucho más amplio (ma-
que en otro tipo de intervenciones. yor población, varios territorios, etc.), y por lo
tanto más costosos de monitorear y evaluar
- A diferencia de proyectos de desarrollo, que en términos de recursos y tiempo.
son generalmente apoyados por la mayor parte
de los involucrados, los proyectos de incidencia, - Por lo general, es difícil contar con informa-
por su propia naturaleza, parten del supuesto ción de línea base (por ejemplo, para un tema
de que habrá oposición abierta a sus objetivos. políticamente sensible es más difícil tener in-
formación sobre las posiciones u opiniones de
- Mientras que los objetivos de proyectos tra- las personas sobre las cuales queremos influir.
dicionales son formulados como un logro de
“progreso”, los objetivos de incidencia pueden, Recomendaciones claves para
en ocasiones, formularse en términos de “de- Monitoreo y Evaluación en proyectos
fensivos” (por ejemplo, evitar que pase una ley de incidencia
que atenta contra la seguridad alimentaria de
Las siguientes consideraciones pueden ayudar a
la población).
facilitar el MyE de proyectos de incidencia:
Diferencias para el monitoreo y la Diseño y formulación de objetivos de
evaluación incidencia claros
- Comúnmente, los objetivos de incidencia son Al igual que con otros proyectos, las estrategias
intangibles y por lo tanto más difíciles de me- de incidencia (ver Tabla19) requieren una formu-
Monitoreo y evaluación en proyectos de incidencia y de emergencia Página 91
lación clara de objetivos y resultados, así como nacional y global). De tal forma que al desarrollar
un sistema de MyE adecuado. Para desarrollar los los objetivos es fundamental entender claramente
objetivos de incidencia, es necesario preguntarse: cuál es la situación actual y qué es realmente alcan-
¿Qué cambios se quieren lograr con el proyecto? zable durante el periodo del proyecto. Cualquiera
¿Qué está mal, qué debe cambiar? ¿Qué soluciones que sea el nivel de impacto que se busque, los
alternativas pueden adoptarse? objetivos de incidencia deben ser claros y realistas,
lo cual puede facilitarse con un análisis detallado
Los objetivos de cambio de una campaña pueden
de la realidad a través de distintas herramientas,
ubicarse dentro de las siguientes categorías:
como los mapas de poder y las teorías de cambio14.
- Lograr mayor concientización sobre un tema.
Desarrollo de metas e indicadores
- Contribuir al debate sobre un asunto en parti-
medibles
cular.
Se recomienda establecer indicadores y metas es-
- Fortalecer las capacidades de incidencia de la
pecíficas, accesibles y medibles que permitan eva-
propia organización o de organizaciones aliadas
luar el avance y logro de los objetivos de incidencia
o socias.
y la calidad de lo que se ha hecho (actividades). Dada
- Lograr cambios en la opinión pública. la dificultad de medir las acciones de incidencia, se
ha encontrado de gran utilidad emplear indicadores
- Lograr cambios en políticas públicas.
substitutos o “proxy” (ver sección 5.2). Asimismo
- Conseguir la implementación de políticas (nue- es importante tener en mente que para responder
vas o existentes). a circunstancias cambiantes, es muy probable que
Uno de los errores más comunes de los proyec- los objetivos y las actividades de un proyecto de
tos de incidencia es que se plantean objetivos incidencia tengan que adaptarse con el transcurso
demasiado ambiciosos e irrealizables de acuerdo del tiempo, para lo cual también tendrán que adap-
al contexto social, económico y político (local, tarse los indicadores.
para el diseño de la intervención como para el campaña. Si bien parece algo sencillo, es algo que
diseño del sistema de monitoreo y evaluación. En comúnmente se deja de lado. Este diálogo se puede
este sentido, se recomienda hacer monitoreo en hacer en los espacios regulares de reunión entre
varios niveles: el equipo encargado de la labor y miembros de
organizaciones aliadas, y es un momento ideal para:
- Monitoreo del grupo objetivo
- Actualizar información sobre los indicadores
- Monitoreo de relaciones y aliados
y el progreso logrado.
- Monitoreo de medios
- Revisar otra información que muestre los avan-
- Monitoreo de la opinión pública ces o limitantes.
Por lo general, son circunstancias que inician de - Mala administración de la ayuda (ante situacio-
forma repentina, sin posibilidades de detenerse nes de emergencia, suelen incrementarse los
a planear cuidadosamente la intervención.15 En flujos de recursos y aumentan las posibilidades
momentos tan críticos, la planeación del MyE es de una mala o ineficiente administración de los
comúnmente la última prioridad, y se asume que la mismos).
entrega de la ayuda equivale a una acción positiva
Una planeación y un proceso de monitoreo y
por sí misma, sin necesidad de evaluar el efecto de
evaluación adecuados son cruciales para evitar
dicha acción. Sin embargo, la práctica ha demos-
o minimizar este tipo de problemas. Incluso se
trado que esto no es necesariamente cierto, y en
podría decir que el monitoreo y la evaluación son
muchas ocasiones los proyectos de intervención
procesos aún más relevantes en situaciones de
en situaciones de emergencia no alcanzan sus
emergencia que en circunstancias normales, pues
objetivos o incluso pueden llegar a causar ma-
las consecuencias negativas de una intervención
yor daño. Veamos algunos ejemplos de posibles
inadecuada son más inmediatas y pueden ser más
efectos negativos de este tipo de intervenciones:
perjudiciales. Sin embargo, hay ciertas dificultades
- Se entrega la ayuda inadecuada (alimentos que que es importante tener en cuenta.
no pueden ser preparados o medicinas inapro-
piadas para el tipo de padecimiento). Dificultades relacionadas al MyE en
acciones de emergencia
- La ayuda de emergencia incrementa la vulnera-
bilidad económica de una comunidad al dete- - El equipo de trabajo está completamente con-
riorar el tejido productivo local (por ejemplo, centrado en la entrega de ayuda inmediata.
al introducir alimentos bajan los precios de - Existe por lo general un cambio constante de
los alimentos, perjudicando a los productores personal, por lo que es difícil mantener y apro-
locales). vechar los aprendizajes.
- La respuesta humanitaria menoscaba las insti- - Es probable que la comunidad afectada tenga
tuciones locales, como instancias de gobierno, pocas posibilidades para participar activamente
organizaciones o líderes locales (al responsa- en la intervención o en el MyE.
bilizarse de la situación, las organizaciones que
intervienen no permiten que las instituciones - La población puede estar desplazada de sus
locales adopten y fortalezcan su conocimiento hogares, lo cual dificulta poder dar seguimiento
sobre cómo actuar ante crisis futuras). al impacto del proyecto.
15. Muchos proyectos de emergencia, incluyen también componentes de prevención o gestión de desastres y reconstrucción de
medios de vida. Estas intervenciones pueden considerase más similares a proyectos de desarrollo tradicionales, por lo que las
características del MyE son igualmente aplicables. Este capítulo se refiere a las intervenciones específicas de atención de desas-
tres, y no a proyectos de prevención o gestión de riesgos o de restitución de medios de vida.
Monitoreo y evaluación en proyectos de incidencia y de emergencia Página 95
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O’Flynn (2009).Tracking Progress in Advocacy:Why
Anexos
Página 101
16. Tomado de Gosparini et al., 2004, OECD/DAC 2002, y Anexo A de Guijt y Woodhill, 2002.
Página 102 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
Confiabilidad de la información: coherencia nibles y realizar las actividades para obtener los
y consistencia de los datos recolectados y utili- resultados.
zados y de las apreciaciones que se desprenden
Estudio de factibilidad: estudio realizado du-
de su análisis. Está relacionada con la calidad de
rante la fase de instrucción para verificar si la
los instrumentos y procedimientos empleados.
propuesta de proyecto está bien fundamentada,
Creación de capacidades: proceso a través y si es susceptible de cumplir con las necesidades
del cual se crean capacidades nuevas, tanto a nivel de sus beneficiarios. Debe tener en consideración
personal como institucional. Es un tema trans- todos los aspectos políticos, técnicos, económicos,
versal cada día más importante en los proyectos financieros, institucionales, de gestión, ambientales,
orientados a la reducción de la pobreza. socioculturales y de género.
Cronograma o calendario de actividades: Estudio de línea base: análisis que describe
representación gráfica que define el tiempo y el la situación previa a la recepción de la ayuda. Se
periodo, la secuencia y la duración de las actividades utiliza para determinar los resultados y su cum-
del proyecto. Permite identificar también las etapas plimiento, y sirve de referencia para el monitoreo
importantes para el monitoreo de los avances y de los avances y la evaluación.
repartir las responsabilidades con vistas a lograrlas.
Evaluabilidad: medida en que puede evaluarse
Efecto: cambio, intencional o no, originado directa un proyecto (sus acciones, prestaciones, impactos,
o indirectamente de un proyecto. etc.) de manera fiable y creíble. Evidentemente, la
evaluabilidad depende mucho de la manera como
Efecto directo: cambio intencional producido
haya sido formulado el proyecto.
directamente por un proyecto para cumplir con
su objetivo específico. Evaluación: análisis, lo más sistemático y objetivo
posible, de un proyecto en curso o ya terminado,
Efecto indirecto: cambio no planeado que se ha
de su formulación, ejecución y resultados. El pro-
producido como resultado de una intervención.
pósito es determinar el cumplimiento de los obje-
Empoderamiento: proceso de fortalecimiento tivos y las prestaciones del proyecto (pertinencia,
de la capacidad de las personas para tomar decisio- eficiencia, eficacia, impacto y sostenibilidad).
nes y generar cambios en el entorno físico y social.
Gestión del ciclo del proyecto: metodología
Enfoque participativo: definición utilizada para para la preparación, implementación y evaluación
indicar la participación activa de los grupos y de las de proyectos basada en el enfoque del marco ló-
partes directamente interesadas en una tarea (por gico.
ej.: la planificación, el diseño, la implementación,
el monitoreo y la evaluación de un proyecto). Es Grupo de control: grupo que no está expuesto
muy apropiado para proyectos orientados a la directa o indirectamente a las actividades de un
generación de procesos sociales, pero requiere proyecto. Se utiliza normalmente en el marco de
capacidades específicas y más tiempo disponible. la evaluación de impacto para medir y evaluar las
Su uso aumenta la apropiación del proyecto por diferencias respecto al grupo meta del proyecto.
parte de los beneficiarios y por lo tanto la soste- Grupo(s) meta: grupo o entidad específicos
nibilidad potencial de sus resultados. para los que un proyecto ha sido planificado y
Estrategia de proyecto: marco general que diseñado y que serán afectados positivamente por
formaliza los métodos y las modalidades previstas el logro del objetivo específico. Es(son) uno de
por un proyecto para utilizar los recursos dispo- los interlocutores más importantes del proyecto.
Anexos Página 103
Anexo 2.
Formatos de monitoreo y evaluación
Objetivo Específico :
Resultado 1:
Adaptado de Guijt I. y Woodhill, J. (2002). Guía para el Seguimiento y Evaluación de Proyectos. Gestión orientada al
impacto en el desarrollo rural. Roma: IFAD.
I. Resumen ejecutivo
Número de páginas: 5-6
El resumen ejecutivo es una parte esencial del informe: tiene mucha influencia y tiene que ser más fácil
de consultar que las otras partes. Se debe enfocar en los propósitos y temas principales de la evaluación,
enfatizar los puntos de mayor interés sobre el rendimiento, e indicar de manera clara las conclusiones, las
lecciones aprendidas y las recomendaciones específicas. Las referencias transversales deben hacerse en la
página o el número del párrafo correspondiente en el texto principal.
El resumen ejecutivo debe contener la siguiente información sobre la evaluación: (a) Propósito(s); (b) Con-
texto; (c) Metodología; (d) Análisis de los resultados; (e) Conclusiones y recomendaciones.
II. Introducción
Número de páginas: 1-2
Describe brevemente el propósito del informe, el alcance y el contexto del proyecto evaluado. Puede incluir
reconocimientos a quienes contribuyeron en la realización de la evaluación.
III. Conclusiones
Número de páginas: 30. Esta es la sección más larga del informe.
Las conclusiones constituyen afirmaciones basadas en la información recogida. El cuerpo del informe debe
seguir los cinco criterios de evaluación, describir los hechos e interpretarlos o analizarlos según las preguntas
clave relativas a cada criterio.
i. Pertinencia: definir si la formulación del proyecto era originalmente, y todavía sigue siendo, pertinente: por
ejemplo si responde a las necesidades y problemas reales de los beneficiarios identificados.
ii. Eficiencia: determinar si los mismos resultados podían conseguirse a costos inferiores; si había maneras
diferentes y más apropiadas para conseguir los mismos resultados.
iii. Eficacia: averiguar si se consiguió el objetivo específico y si los beneficiarios recibieron los cambios posi-
tivos previstos; si los resultados conseguidos hasta el momento de la evaluación llevan al objetivo específico
del proyecto.
iv. Impacto: detectar si existen las condiciones para introducir cambios a largo plazo en el entorno. Se re-
fiere a los resultados más generales para los beneficiarios identificados, entendidos en este caso como un
grupo más amplio de personas o toda una sociedad; el éxito y el fracaso en la consecución de los objetivos
generales, y sus razones principales.
v. Sostenibilidad: mostrar si el flujo de cambios positivos para los beneficiarios, y para la sociedad en general,
puede continuar o no después del cierre del proyecto, y por qué.
Anexos Página 109
IV. Metodología
Número de páginas: 3
Indica cómo se elaboraron las preguntas relativas a la evaluación y cuáles limitaciones se encontraron al
respecto. Describe también los indicadores utilizados para calificar el rendimiento, así como las fuentes de
información y los métodos utilizados para la recolección y el análisis de la información. Debe especificar
también el nivel de participación y la contribución de las partes interesadas a la evaluación.
V. Conclusiones y recomendaciones
Número de páginas: 3-6
Las conclusiones describen los resultados logrados y cómo estos se comparan con las expectativas definidas
durante la planificación y formulación del proyecto. Las recomendaciones son afirmaciones que vienen de
las evidencias registradas y determinan quién debería hacer qué cosa en el futuro, y brindan sugerencias
para introducir mejoras o identificar los problemas que tienen que ser monitoreados para el seguimiento
posterior. Si es posible, para cada conclusión debería haber una recomendación correspondiente.
El valor de una evaluación depende de la calidad y fiabilidad de las recomendaciones brindadas. Las recomen-
daciones deben ser lo más realistas, pragmáticas y operativas posible; o sea, deben tener cuidadosamente
en cuenta las circunstancias que prevalecen en el contexto del proyecto en el momento de la evaluación, y
los recursos disponibles para implementarlas.
Las recomendaciones deben estar dirigidas de manera clara al público directamente interesado en los dis-
tintos niveles, especialmente al interior de la estructura operativa de las ONG (coordinadores nacionales o
regionales, responsables del proyecto, dirigentes y responsables de área en la sede principal, administración
en la sede principal, responsable de la evaluación).
Anexos
El informe debe generalmente incluir los siguientes anexos:
1. Términos de referencia de la evaluación.
2. Composición del equipo de evaluación (las hojas de vida deben estar incluidas, mejor si están formuladas
en una versión sintética).
3. Matriz de marco lógico (la versión original y, si es posible, las versiones posteriores con las mejoras o
actualizaciones eventualmente introducidas).
4. Anexos técnicos (por ej.: análisis estadístico).
5. Mapa del área del proyecto, si es relevante.
6. Listado de las personas u organizaciones encontradas o consultadas.
7. Literatura y documentos consultados.
Anexos Página 111
Anexo 3.
Guías de indicadores
Objetivo 2:
Lograr la enseñanza primaria universal
Meta 2A:Velar por que, para el año 2015, los niños y niñas de todo el mundo puedan terminar un ciclo comple-
to de enseñanza primaria
• 2.1 Tasa neta de matrícula en la escuela primaria
• 2.2 Porcentaje de los estudiantes que comienzan el primer grado y llegan al último grado de la escuela primaria
• 2.3 Tasa de alfabetización de mujeres y hombres de edades comprendidas entre los 15 y los 24 años
Meta 2A:Velar por que, para el año 2015, los niños y niñas de todo el mundo puedan terminar un ciclo comple-
to de enseñanza primaria
• 2.1 Tasa neta de matrícula en la escuela primaria
• 2.2 Porcentaje de los estudiantes que comienzan el primer grado y llegan al último grado de la escuela primaria
• 2.3 Tasa de alfabetización de mujeres y hombres de edades comprendidas entre los 15 y los 24 años
Objetivo 3:
Promover la igualdad de género y la autonomía de la mujer
Meta 3A: Eliminar las desigualdades entre los géneros en la enseñanza primaria y secundaria, preferiblemente
para el año 2005, y en todos los niveles de la enseñanza antes del fin del año 2015
• 3.1 Relación entre niñas y niños en la educación primaria, secundaria y superior
• 3.2 Proporción de mujeres entre los empleados remunerados en el sector no agrícola
• 3.3 Proporción de puestos ocupados por mujeres en el parlamento nacional
Objetivo 4:
Reducir la mortalidad infantil
Meta 4A: Reducir en dos terceras partes, entre 1990 y 2015, la mortalidad de los niños menores de 5 años
• 4.1 Tasa de mortalidad de los niños menores de 5 años
• 4.2 Tasa de mortalidad infantil
• 4.3 Porcentaje de niños de 1 año vacunados contra el sarampión
Objetivo 5:
Mejorar la salud materna
Meta 5A: Reducir, entre 1990 y 2015, la mortalidad materna en tres cuartas partes
4. 5.1 Tasa de mortalidad materna
5. 5.2 Porcentaje de partos con asistencia de personal sanitario especializado
Meta 5B: Lograr, para 2015, el acceso universal a la salud reproductiva
• 5.3 Tasa de uso de anticonceptivos
• 5.4 Tasa de natalidad entre las adolescentes
• 5.5 Cobertura de atención prenatal (al menos una visita y al menos cuatro visitas)
• 5.6 Necesidades insatisfechas en materia de planificación familiar
Objetivo 6:
Combatir el VIH/SIDA, el paludismo y otras enfermedades
Meta 6A: Haber detenido y comenzado a reducir, para el año 2015, la propagación del VIH/sida
• 6.1 Prevalencia del sida entre la población de 15 a 24 años
• 6.2 Uso del preservativo en prácticas sexuales de alto riesgo
• 6.3 Porcentaje de población de entre 15 y 24 años con un conocimiento adecuado e integral del VIH/sida
• 6.4 Relación entre la matrícula de niños huérfanos y la matrícula de niños no huérfanos de 10 a 14 años
Meta 6B: Lograr, para 2010, el acceso universal al tratamiento de la infección por VIH a quienes lo necesiten
• 6.5 Porcentaje de personas con infección avanzada por VIH con acceso a los medicamentos antirretrovirales
Meta 6C: Haber comenzado a reducir, para el año 2015, la incidencia del paludismo y otras enfermedades
graves
• 6.6 Tasas de mortalidad e incidencia asociadas al paludismo
• 6.7 Porcentaje de niños menores de 5 años que duermen bajo mosquiteros tratados con insecticida
• 6.8 Porcentaje de niños menores de 5 años con fiebre que son tratados con medicamentos antipalúdicos adecuados
• 6.9 Tasa de prevalencia y mortalidad de la tuberculosis
• 6.10 Proporción de casos de tuberculosis detectados y curados con el tratamiento breve bajo observación directa
Anexos Página 113
Objetivo 7:
Garantizar la sostenibilidad del medio ambiente
Meta 7A: Incorporar los principios del desarrollo sostenible en las políticas y los programas nacionales e inver-
tir la pérdida de recursos del medio ambiente
• 7.1 Proporción de la superficie de las tierras cubiertas por bosques
• 7.2 Emisiones de dióxido de carbono totales, per cápita y por 1 dólar PIB (PPA)
• 7.3 Consumo de sustancias que agotan la capa de ozono
• 7.4 Proporción de poblaciones de peces dentro de límites biológicos seguros
Meta 7B: Reducir la pérdida de diversidad biológica logrando, para 2010, una reducción significativa en la tasa
de pérdida
• 7.5 Proporción de recursos hídricos totales usados
• 7.6 Proporción de áreas terrestres y marinas protegidas
• 7.7 Proporción de especies amenazadas de extinción
Meta 7C: Reducir a la mitad, para el año 2015, el porcentaje de personas que carezcan de acceso sostenible a
agua potable
• 7.8 Proporción de la población que utiliza fuentes de abastecimiento de agua potable mejoradas
• 7.9 Proporción de la población que utiliza servicios de saneamiento mejorados
Meta 7D: Haber mejorado considerablemente, para el año 2020, la vida de por lo menos 100 millones de habi-
tantes de tugurios
• 7.10 Proporción de población urbana que vive en barrios de tugurios [La proporción real de personas que viven en barrios
de tugurios se mide mediante una variable sustitutiva representada por la población urbana que vive en hogares con al
menos una de las cuatro características siguientes: a) falta de acceso a un mejor abastecimiento de agua; b) falta de acceso
a un mejor saneamiento; c) hacinamiento (3 o más personas por habitación); y d) viviendas construidas con material de
corta duración.]
Objetivo 8:
Fomentar una asociación mundial para el desarrollo
Meta 8A: Desarrollar aún más un sistema comercial y financiero abierto, basado en normas, previsible y no dis-
criminatorio. Se incluye el compromiso de lograr una buena gestión de los asuntos públicos y la reducción de la pobreza,
en cada país y en el plano internacional.
Meta 8B: Atender las necesidades especiales de los países menos adelantados. Se incluye el acceso libre de arance-
les y cupos de las exportaciones de los países menos adelantados; el programa mejorado de alivio de la deuda de los países
pobres muy endeudados y la cancelación de la deuda bilateral oficial, y la concesión de una asistencia para el desarrollo más
generosa a los países que hayan expresado su determinación de reducir la pobreza.
Meta 8C: Atender las necesidades especiales de los países sin litoral y de los pequeños Estados insulares en
desarrollo (mediante el Programa de Acción para el desarrollo sostenible de los pequeños Estados insulares en desarrollo y
los resultados del vigésimo segundo periodo de sesiones de la Asamblea General).
Meta 8D: Encarar de manera general los problemas de la deuda de los países en desarrollo con medidas nacio-
nales e internacionales a fin de hacer la deuda sostenible a largo plazo.
Asistencia oficial para el desarrollo (AOD)
• 8.1 La AOD neta como porcentaje del producto nacional bruto (INB) de los países donantes del Comité de Asistencia
para el Desarrollo (CAD) de la OCDE
• 8.2 Proporción de la AOD destinada a los servicios sociales básicos (educación básica, atención primaria de la salud, nutri-
ción, abastecimiento de agua potable y servicios de saneamiento)
• 8.3 Proporción de la AOD que no está condicionada
• 8.4 La AOD recibida en los países sin litoral como una proporción de su producto nacional bruto
• 8.5 La AOD recibida en los pequeños Estados insulares en desarrollo como una proporción de su producto nacional bruto
Acceso a los mercados
• 8.6 Proporción de las exportaciones (por su valor y sin incluir las armas) admitidas libre de derechos y cupos
• 8.7 Aranceles y cupos medios aplicados a los productos agrícolas y textiles y el vestido
• 8.8 Subsidios a la exportación y la producción de productos agrícolas en los países de la Organización de Cooperación y
Desarrollo Económicos (OCDE)
• 8.9 Proporción de la AOD ofrecida para ayudar a crear la capacidad comercial
Página 114 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
Sostenibilidad de la deuda
• 8.10 Número de países que alcanzan los puntos de decisión y de culminación en la iniciativa para la reducción de la deuda
de los países muy endeudados
• 8.11 Alivio de la deuda bajo la Iniciativa para la reducción de la deuda de los países pobres muy endeudados y la Iniciativa
para el Alivio de la Deuda Multilateral
• 8.12 Servicio de la deuda como porcentaje de las exportaciones de bienes y servicios
Meta 8E: En cooperación con las empresas farmacéuticas, proporcionar acceso a los medicamentos esenciales
en los países en desarrollo
• 8.13 Proporción de la población con acceso estable a medicamentos esenciales a precios razonables
Meta 8F: En colaboración con el sector privado, velar por que se puedan aprovechar los beneficios de las nue-
vas tecnologías, en particular de las tecnologías de la información y de las comunicaciones.
• 8.14 Líneas de teléfono por cada 100 habitantes
• 8.15 Abonados a teléfonos celulares por cada 100 habitantes
• 8.16 Usuarios de Internet por cada 100 habitantes
Una manera de combinar las dos dimensiones de la participación es la de utilizar conjuntamente los indicadores de
participación (medidas cuantitativas) y de madurez socio-institucional (medidas cualitativas). Por ejemplo, en un
proyecto de desarrollo comunitario, el siguiente listado puede representar los aspectos clave (cuantitativos y cuali-
tativos) que deben ser tomados en consideración:
• Número de grupos formados.
• Frecuencia y participación en los encuentros.
• Número de grupos que establecen vínculos de colaboración con otros grupos.
• Participación de los miembros de los grupos en los talleres de capacitación sobre capacidades y liderazgo.
• Trabajo de los miembros y contribuciones materiales a las actividades del grupo.
• Cambios democráticos del liderazgo en el curso del tiempo (elecciones).
• Elaboración consensual de microproyectos e implementación de planes de trabajo.
• Respeto de los planes de trabajo y logro de resultados específicos.
• Aplicación efectiva de las capacidades adquiridas para mantener correctamente los insumos del grupo (construccio-
nes, equipos, instalaciones para el agua, etc.).
• Soporte mutuo entre los miembros del grupo en las actividades externas al proyecto.
• Ejemplo de negociación colectiva con los tomadores de decisión locales.
• Acceso a recursos institucionales externos al proyecto por parte de miembros del grupo.
Anexos Página 117
Anexo 4.
Ejemplos de marco lógico, plan de monitoreo
y formato de monitoreo
Los materiales presentados en este anexo hacen parte del curso de “Monitoreo y Evaluación: enfoques,
métodos e instrumentos” que el Profesor Carlo Tassara dicta en la Especialización en Cooperación
internacional para el desarrollo de la ELACID desde el 2004. En el año 2010, los materiales fueron
publicados en italiano en el libro “Formulazione e gestione dei progetti nella cooperazione internazio-
nale”, del mismo autor.
Marco lógico del proyecto “Rehabilitación de las comunidades rurales del Distrito de Kedaf
involucrado por la guerra civil en el Kualand meridional”
El proyecto tiene una duración prevista de 18 meses y se realiza en un área rural que incluye 8 pueblos
y 5.000 familias. Poco antes del conflicto, el área fue afectada por una sequía. Los grupos armados han
suspendido las hostilidades desde hace unos meses. La zona está bajo el control de una fuerza multi-
nacional de peace-enforcing que colabora con el gobierno local, recién creado. Acaba de concluirse un
proyecto de ayuda humanitaria.
- El porcentaje de familias
- Ausencia de
que dependen de la ayuda
otras sequías.
alimentaria disminuye del
- Se mantiene la
50% al 25%. - Archivos de las agencias
paz en el área
- La disponibilidad de de emergencia.
Reducir la inseguridad alimen- de operaciones
alimentos esenciales en - Encuestas muestrales
Objetivo taria a corto plazo y mejorar del proyecto.
los mercados locales realizadas por el pro-
específico los estándares de vida de la - El gobierno
aumenta del 20% al 50% yecto.
población. local asegura
de la demanda. - Archivos de la Oficina
las condicio-
- Los precios de los princi- Distrital de Agricultura.
nes logísticas
pales productos agrícolas
necesarias para
en los mercados locales
operar.
disminuyen el 20%.
Página 118 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
- Disponibilidad
- El porcentaje de niños
en los merca-
1. Resueltos los problemas menores de 5 años que
- Archivos de monitoreo dos locales de
de inseguridad alimentaria a presenta síntomas de
del proyecto. alimentos no
corto plazo. malnutrición disminuye
producidos en el
del 60% al 25%.
área.
- Ausencia de
2. Asegurada la producción - El área regada durante la sabotajes de los
Resultados - Archivos de monitoreo
agrícola también fuera de la estación seca aumenta canales de riego
esperados del proyecto.
temporada de lluvias. de 25 a 750 hectáreas. por parte de los
actores armados.
- El área cultivada au-
menta de 1.500 a 7.500 - Archivos de la Oficina - Los campesinos
3. Rehabilitada la producción hectáreas. Distrital de Agricultura. aceptan el mé-
agrícola. - La producción de maíz - Archivos de monitoreo todo “alimentos
aumenta de 2 a 6 quinta- del proyecto. por trabajo”.
les por hectárea.
1.1 Distribución de 250 ton. de
ayuda alimentaria a los grupos
vulnerables.
1.2 Activación de 75.000 días
de trabajo comunitario con el
método “alimentos por traba- - Oportuna
Costos (€) [ver Presu-
jo” (food for work). disponibilidad de
puesto]
2.1 Rehabilitación de 6 km de los recursos de
Recursos 100.000,00
canales de riego con métodos contrapartida a
- Recursos humanos. 75.000,00
de alta intensidad de trabajo. cargo del gobier-
- Vehículos y otros equi- 450.000,00
2.2 Realización de 20 cursos (15 no local.
pos. 85.000,00
participantes c/u) en manejo - Ausencia de
- Ayuda alimentaria. 120.000,00
del agua. conflictos comu-
- Semillas. 180.000,00
Actividades 2.3 Edición de 3 folletos de sen- nitarios sobre
- Herramientas agrícolas. 85.000,00
sibilización sobre la importan- los derechos de
- Capital de trabajo para 75.000,00
cia del pago de los servicios uso del agua.
microcrédito. 45.000,00
por parte de los beneficiarios. - Pleno apoyo de
- Actividades formativas. - Presupuesto del proyec-
3.1 Distribución de 1.000 q. las organizacio-
- Gastos de operaciones. to.
de semillas y 5.000 juegos de nes de base en la
- Imprevistos. - Informes del proyecto.
herramientas agrícolas. implementación
- Reuniones con las comu-
3.2 Realización de 30 cursos (15 de las activida-
nidades.
participantes c/u) en gestión y des previstas.
cultivo de tierras áridas.
3.3 Siembra de 100 ha. de
árboles (50 ha producción, 50
ha bosque y lucha contra la
erosión).
Condiciones
previas
- Las autoridades
internacionales
con jurisdicción
sobre el área
(fuerza multina-
cional) otorgan
los permisos.
Anexos Página 119
Indicadores objetivamente
Lógica de intervención Responsabilidad Actividades y Cronograma
verificables
Objetivo específico
- a. Elaborar cada mes una hoja elec-
- El porcentaje de familias trónica con los datos de las fami-
que dependen de la ayuda lias beneficiarias (recibidos por el
alimentaria disminuye del Consejo de Distrito local) y de las
- Responsable
50% al 25%. ayudas distribuidas. b. Transmitir
distribución de las
Reducir la inseguridad - La disponibilidad de alimen- cada tres meses los datos respecti-
ayudas.
alimentaria a corto plazo y tos esenciales en los merca- vos al Director del proyecto.
- Responsable
mejorar los estándares de dos locales aumenta del 20% - a. Visitar cada mes los mercados
administrativo.
vida de la población. al 50% de la demanda. locales, medir la dinámica de los
- Responsable
- Los precios de los princi- productos (vendido, no vendido,
administrativo.
pales productos agrícolas demanda insatisfecha) y los precios
en los mercados locales respectivos. b. Elaborar y transmitir
disminuyen del 20%. cada tres meses los datos respecti-
vos al Director del proyecto.
Resultados esperados
- a. Visitar cada mes los puestos de
salud y levantar los datos sobre
el estado nutricional de los niños
atendidos. b. Elaborar y transmitir
cada tres meses los datos respec-
tivos al Director del proyecto.
- El porcentaje de niños me- - a. Definir, al arranque del proyec-
1. Resueltos los problemas - Responsable
nores de 5 años que presen- to, un muestreo de niños de las
de inseguridad alimenta- distribución de las
ta síntomas de malnutrición familias beneficiarias de la ayuda
ria a corto plazo. ayudas.
disminuye del 60% al 25%. alimentaria. b. Levantar, al momen-
to de la distribución de alimentos,
los datos nutricionales relativos a
los niños del muestreo. c. Elaborar
y transmitir cada tres meses los
datos respectivos al Director del
proyecto.
2. Asegurada la producción - El área regada durante la
agrícola también fuera de estación seca aumenta de 25 - (…) - (…)
la temporada de lluvias. a 750 hectáreas.
Página 120 Monitoreo y Evaluación de Proyectos
Actividades
1.1 Distribución de
250 ton. de ayuda
alimentaria a los
grupos vulnera-
bles.
1.2 Activación de - La ayuda alimentaria llegó tar-
75.000 días de de y no será posible distribuir
- 140 ton. de ayuda alimenta-
trabajo comunita- - Toneladas de ayuda alimentaria la cantidad planificada (ver Re-
ria distribuida.
rio con el méto- distribuida. sultado esperado 1). Modificar
- 20.000 días de trabajo acti-
do “alimentos por - Días de trabajo activados. el presupuesto: disminuir los
vados.
trabajo” (food for - Km de canales de riego rehabili- recursos para los alimentos y
- 3 Km de canales de riego re-
work). tados. aumentarlos para los cursos,
habilitados.
2.1 Rehabilitación de 6 - Número de cursos realizados y que han tenido gran éxito.
- 25 cursos realizados con
km. de canales de Número de participantes. - (...)
500 participantes en total.
riego con métodos - (...)
de alta intensidad - (...)
de trabajo.
2.2 Realización de 20
cursos (15 partici-
pantes c/u) en ma-
nejo del agua.
Recursos
- Además del atraso antes se-
ñalado, los precios de compra
fueron inferiores. Solicitar al
§ Ayuda alimentaria. - € 450.000,00 previstos.
- € 150.000,00 gastados. donante la disminución de este
(...) (...)
(...)s- € 80.000,00 gastados. rubro.
§ Actividades formativas. - € 85.000,00 previstos.
(...)
- Solicitar el aumento de este
rubro.
Anexos Página 125
Anexo 5.
Recursos adicionales