800 Criterios Jurisprudenciales Procesales Penales Que Todo Abogado Debe Conocer PDF

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800
CRITERIOS
pcí'Ialee;
QUE TODO ABOGADO
DEBE CONOCER
DIVISIÓN DE ESTUDIOS JURÍDICOS
DE GACETA JURÍDICA
800
CRITERIOS
JURISPRUDENCIALES
PROCESALES
P£j JALES
QUE TODO ABOGADO
DEBE CONOCER
ESTUDIO INTRODUCTORIO
CÉSAR SAN MARTÍN CASTRO
[MACETA
bte^JURiPSCA
Av. Aligamos Oeste N° 526, Uro. Miraflores
Miraílores, Lima - Perú / S-(01) 710-8900
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800 CRITERIOS JURISPRUDENCIALES PROCESALES PENALES
QUE TODO ABOGADO DEBE CONOCER
© División de Estudios Jurídicos de Gaceta Jurídica

© Gaceta Jurídica S.A.
Edición al cuidado de:

Manuel Muro Rojo
Con la colaboración de:

Magaly López Arenas
Primera edición: octubre 2019

2280 ejemplares
Hecho el depósito legal en la Biblioteca Nacional del Perú
2019-15679
ISBN: 978-612-311-675-0
Registro de proyecto editorial
31501221901131
Prohibida su reproducción total o parcial

D. Leg. N° 822
Diagramación de carátula: Martha Hidalgo Rivero

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San Alberto N° 201, Surquillo
Lima - Perú
Noviembre 2019
Publicado: diciembre 2019
LOS CRITERIOS JURISPRUDENCIALES
COMO PAUTAS DE ORIENTACIÓN INTERPRETATIVA
Por: César SAN MARTÍN CASTRO
En el ámbito del Derecho Penal rige preponderantemente el principio de legalidad,

de manera tal que solo el Poder Legislativo y el Poder Ejecutivo -este último mediante
delegación de funciones- pueden determinar la creación de los tipos penales. Sin
embargo, el orden jurídico no está constituido únicamente por un mero orden legal,
sino que, antes bien, todas las normas -ya sean constitucionales, infraconstitucionales
y supranacionales- deben ser interpretadas para su aplicación racional y eficaz; de esta
manera la aplicación de principios no explícitos en la ley es compatible con el principio
de legalidad, pues este no debe ser entendido como una interpretación literal de la ley,
sino que la mencionada aplicación de la ley requiere una consideración referente a los
valores fundamentales del ordenamiento jurídico, teniendo como último referente el
respeto irrestricto a la dignidad del ser humano.
Nuestro ordenamiento jurídico, desde luego y en implícito reconocimiento a lo ante
riormente expuesto, consagra una importancia trascendental a las decisiones de los
tribunales. Este reconocimiento ha evolucionado desde una afiliación más o menos
explícita al modelo de la jurisprudencia -propio del sistema del dviUaw- hasta la incor
poración del modelo del precedente o del stare c/ec/5/5-fundamento del sistema del
common law-.
En este orden de ideas, es de afirmar que la jurisprudencia tiene una función nomo-
filáctica, que busca fijar la interpretación más razonable del Derecho objetivo; y, fun
damentalmente, una función uniformizadora de la jurisprudencia de los tribunales.
En esta misma perspectiva, la jurisprudencia vinculante busca establecer preceden
tes para que estos expresen seguridad jurídica en la interpretación y aplicación de los
preceptos legales, en cuya virtud se consolide la tutela del derecho a la igualdad para
los justiciables.
Es así que, en el contexto actual, se le ha reconocido una importancia fundamental a la
jurisprudencia, de tal modo que no es posible defender un caso, o resolver el mismo,
sin conocer los pronunciamientos que sobre el objeto de dicho caso hayan emitido los
tribunales jurisdiccionales.
Así, por un lado, los abogados, jueces y fiscales deben conocer lo que la jurispruden
cia haya dicho sobre los temas que día a día ven en su quehacer laboral, y especial
mente deben saber determinar los alcances de tales pronunciamientos, con el objetivo
de dar una solución adecuada a los problemas planteados. Y, por otro lado, los estu
diantes de Derecho deben conocer cómo los aspectos teóricos que aprenden en cla
ses son aplicados en la realidad, en casos concretos, con lo que podrán complemen
tar su formación.
5
Cabe precisar que los criterios jurisprudenciales no solo constituyen pautas de orien
tación interpretativa sobre determinados institutos, sino que muchas veces se convier
ten en criterios de obligatorio cumplimiento por contener lineamientos vinculantes
para los operadores jurídicos.
Sobre este aspecto, tenemos que son varias las pautas legislativas que en orden a la
jurisdicción ordinaria se siguen al respecto, en este caso radicadas en las decisiones de
la Corte Suprema:
i) El artículo 22 de la Ley Orgánica del Poder Judicial (LOPJ) estipula que, en principio,
no cualquier sentencia del Tribunal Supremo puede ser calificada de doctrina juris
prudencial ni vincular a los tribunales inferiores. Solo lo serán aquellas ejecutorias
que trimestralmente la propia Sala Suprema define y únicamente en el ámbito con
creto -ratío deddendi- que ella misma disponga. La obligatoriedad de los fallos,
sin embargo, no es absoluta, pues los jueces y magistrados pueden apartarse de su
sentido siempre que lo motiven expresa y especialmente.
¡i) El artículo 80.4 de la LOPJ, modificado por el artículo 2 de la Ley N° 27645, también
permite al Supremo Tribunal instituir fallos vinculantes. Para esto se requiere que tri
mestralmente así lo acuerde la Sala Plena de la Corte Suprema. En este caso, pare
ciera que ya no cabe que un órgano jurisdiccional inferior pueda apartarse de este
tipo de sentencias, pues esa posibilidad, excepcional por su propia naturaleza, solo
es viable en los supuestos del artículo 22 de la LOPJ antes citado.
El artículo 301-A del Código Procesal Penal (CPP), introducido por el Decreto Legis
lativo N° 959, a semejanza del artículo Vil del Título Preliminar del Código Procesal
Constitucional, estipuló que la Sala Penal de la Corte Suprema, cuando así lo consi
dere conveniente, puede establecer en una sentencia en particular que una deter
minada interpretación de la norma jurídica sea vinculante. Esto último significa, ni
más ni menos, la afiliación de la ley al modelo del stare decisis, en tanto que los
jueces inferiores -Juzgados Penales y Salas Penales Superiores- están obligados a
seguir sus directivas. Cabe acotar que similar disposición se encuentra en el artículo
400 del CPP y que, a su vez, está reforzada con un motivo de casación especí
fico: que el tribunal se aparte de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte
Suprema (artículo 429.5 del CPP), como reconocimiento de los principios de igual
dad en la aplicación judicial de la ley y de nomofilaquia, en tanto metas esenciales
o tarea privilegiada de todo Tribunal Supremo.
Con ello queda suficientemente clara la importancia que tiene la jurisprudencia y, en
ese sentido, sin duda alguna, los libros que sistematizan y ordenan los diversos pro
nunciamientos jurisprudenciales de las diversas instancias constitucionales y judicia
les constituyen una herramienta de suma utilidad para todos los operadores del sis
tema de justicia.
En esa línea se ubica el presente libro, que no solo recopila, sino que sistematiza una
cantidad muy importante de pronunciamientos jurisprudenciales sobre el Derecho
Procesal Penal. Estamos ante una obra de una innegable utilidad práctica, que se cons
tituirá en materia de consulta obligada para todos los operadores jurídicos.
6
Particularmente, con esta obra los abogados y fiscales sabrán cómo el órgano decisor,
especialmente el de máxima instancia como lo es la Corte Suprema, viene resolviendo
los tópicos problemáticos que llegan a su sede y, a su vez, los jueces penales conta
rán con un instrumento de consulta que les permita evitar la emisión de decisiones en
oposición a los criterios jurisprudenciales de la máxima instancia de la justicia ordina
ria, y evitar también -porque hay que reconocerlo- la posibilidad de emitir decisiones
contradictorias, afectando el principio de predictibilidad y la seguridad jurídica.
Otro de los aspectos a resaltar de esta obra es que se ha buscado extraer el criterio
jurisprudencial que muestre la decisión que la jurisdicción ha tomado sobre las diver
sas materias del Derecho Procesal Penal; todo lo cual hace que la obra se aleje de
las generalidades y, por el contrario, brinde una respuesta concreta y precisa sobre el
tópico procesal penal de que se trate. Así, por ejemplo, se apreciará cómo los princi
pios del Derecho Procesal Penal pisan tierra y emergen como garantías reales y efec
tivas ante el poder punitivo. De igual manera, quedan en evidencia los supuestos de
aplicación de figuras tales como los medios técnicos de defensa, las medidas coerci
tivas, la admisión, actuación y valoración del material probatorio, entre otros muchos
temas que se abordan en este trabajo.
Por último, cabe agregar que la pauta sistematizadora que se utiliza en esta obra se
adecúa al orden que determina el Código Procesal Penal de 2004 para las diversas ins
tituciones jurídicas procesales penales que regula el citado cuerpo normativo. Con ello
se consigue que el lector pueda realizar una consulta más rápida y ágil sobre el tema
que desee conocer.
1
CAPITULO 1
PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL
LA JUSTICIA PENAL
La finalidad del proceso penal es la solución del conflicto en el marco de JOOl
un debido proceso
[L]a finalidad del proceso penal es principalmente la solución de conflictos
mediante el pronunciamiento de una decisión, que sea el resultado de un con
junto coordinado y concatenado de actos procesales donde se hayan cumplido
con el mínimo de garantías constitucionales y procesales, pues el justiciable tiene
derecho a obtener una decisión judicial motivada, razonada, congruente y res
petuosa del derecho de defensa, imponiéndole como obligación al operador
de justicia analizar los fundamentos de hecho controvertidos en el proceso, para
determinar cuáles fueron los hechos alegados, cuáles fueron rebatidos por el
acusado, para posteriormente fijarlos a través de la valoración de los medios pro
batorios aportados por las partes, estableciendo las normas jurídicas que aplicará
al caso en concreto y donde subsumirá los hechos fijados.
Casación: N° 281-201 l-Moquegua (16/08/2012). Sala Penal Permanente.

Doctrina jurisprudencial vinculante: fundamento 8
Concordancia: TP art. I Justicia penal
El principio de legalidad procesal es integrante del debido proceso y J002

establece que los principios procesales son derivados de la Constitución
y el propio Código
Un principio determinante y base del debido proceso, es el de legalidad proce
sal (...). La ley es la que en primer lugar informa y es la fuente primordial del orde
namiento procesal penal. Si esta define acabadamente la situación procesal per
tinente, si no existen lagunas jurídicas, entonces no cabe acudir a otra norma en
vía supletoria o de integración analógica. Los principios del proceso penal nacio
nal, siempre derivados de la Constitución y del propio Código -entre ellos los de
contradicción, oralidad y publicidad-, desde luego, han de ser utilizados como
fundamento de interpretación de la normas procesales y, en defecto de norma,
pueden aplicarse directamente.
9
Casación: N° 52-2009-Arequ¡pa (13/07/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 5
Concordancia: TPart. I Justicia penal
lili El debido proceso es una garantía general que dota de rango constitu
cional a todas aquellas garantías específicas no reconocidas expresa
mente en la Constitución
Esta garantía se encuentra reconocida, conjuntamente con la de tutela jurisdic
cional, en el inciso tres del artículo ciento treinta y nueve de la Constitución Polí
tica, y por ser una garantía general dota de rango constitucional a todas aquellas
garantías específicas no reconocidas expresamente en la Carta Política, pero que
están destinadas a asegurar que el proceso penal se configure como un proceso
justo. Por ello se dice que se trata de una cláusula de carácter residual o subsidia
rio, en cuya virtud comprende fundamentalmente las garantías de justicia especí
ficas previstas en la legislación ordinaria y en los Instrumentos Internacionales de
Derecho Humanos. No resulta por tanto correcto, incluir en el derecho al debido
proceso a las cláusulas de garantías específicas ya contenidas en la Constitución.
Casación: N° 14-2009-La Libertad (05/02/2010). Sala Penal Permanente. Fun

damento 7
J004 El principio de seguridad jurídica es una garantía de todo el ordena

miento Jurídico
El principio de la seguridad jurídica es un principio que puede derivarse de diver
sas disposiciones constitucionales (tales como el artículo 2, inciso 24, parágra
fos a y d; artículo 139, inciso 3 de la ConstituciónjrSiendo definida como la garan
tía que informa a todo el ordenamiento jurídico y consolida la interdicción de la
arbitrariedad, pues permite afirmar la predictibilidad de las conductas (en espe
cial, las de los poderes públicos) frente a los supuestos previamente determina
dos por el Derecho.
Recurso de Nulidad; N° 135-2015-lca (13/06/2016). Sala Penal Transitoria. Funda

mento 1.6
El principio de gratuidad en la administración de Justicia procura sal

vaguardar la igualdad entre las partes y la igualdad de armas (doctrina
legal vinculante)
Cabe afirmar que el principio de gratuidad en la administración de justicia se
constituye en un mecanismo de realización del principio-derecho de igualdad,
establecido en el artículo segundo inciso segundo de la Constitución Política del
LA JUSTICIA PENAL CAR 1
Estado, por cuanto debe procurarse que las diferencias socioeconómicas entre
los ciudadanos no sean trasladadas al ámbito del proceso judicial, en el cual las
controversias deben ser dilucidadas con pleno respeto al principio de igualdad
entre las partes y a la igualdad de armas, de modo que el hecho de que una de
ellas cuente con mayores recursos económicos que la otra no devenga necesa
riamente en una ventaja que determine que la autoridad jurisdiccional vaya a
resolver a su favor.
Casación: N° 171-2011-Lima (16/08/2012). Sala Penal Permanente. Doctrina

jurisprudencial vinculante: fundamento 12
Constituye una afectación al debido proceso cuando el proceso se rea J006

liza por Jueces y fiscales sin rostro
Que si bien en sede preliminar e intermedia los testigos (...) sindicaron de alguna
forma la pertenencia del encausado a dicha organización, estas, en el caso de (...)
se dieron -en etapa preliminar (...), respectivamente- frente a fiscales con iden
tidad secreta denominados "sin rostro"; que en este sentido, la Corte Interameri-
cana de Derechos Humanos, ha sostenido que los actos judiciales desarrollados
por jueces y fiscales con identidad secreta conllevan (...) una serie de restricciones
que los hacen violatorios del debido proceso legal; que, por consiguiente, dichas
testimoniales carecen de valor probatorio y, por tanto, de virtualidad procesal.
Recurso de Nulidad: N° 3534-2009-Lima (20/10/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 3.
Debe reducirse la pena del condenado si su proceso duró más de lo J007

debido
Es evidente que el plazo transcurrido es excesivo, por lo que, a la luz de la juris
prudencia sistemática en torno a este tema y del control de convencionalidad,
correspondería efectuar una rebaja proporcional en las penas impuestas, que
compense la dilación del proceso.

mento 1.
Expedición de copias de la carpeta fiscal es gratuita si se acredita esca J008

sos recursos del beneficiario
Cabe afirmar que el principio de gratuidad en la administración de justicia se
constituye en un mecanismo de realización del principio-derecho de igualdad,
establecido en el artículo 2, inciso 2 de la Constitución Política del Estado, por

cuanto debe procurarse que las diferencias socioeconónnicas entre los ciudada
nos no sean trasladadas al ánnbito del proceso judicial, en el cual las controversias
deben ser dilucidadas con pleno respeto al principio de igualdad entre las partes
y a la igualdad de armas, de modo que el hecho de que una de ellas cuente con
mayores recursos económicos que la otra no devenga necesariamente en una
ventaja que determine que la autoridad jurisdiccional vaya a resolver a su favor.
Consideraciones por las que debemos fijar como criterio rector que: el Minis
terio Público expida copias de las actuaciones principales, siempre y cuando la
defensa técnica cumpla con acreditar la condición específica del beneficiario y
adjuntar la verificación socioeconómica del beneficiario.
Casación: N° 172-2011 -Lima (17/07/2012). Sala Penal Permanente. Funda

mentos 11,12 y 13
PRESUNCIÓN DE INOCENCIA
J009 La garantía de la presunción de inocencia implica que solo se puede

condenar con la existencia de pruebas vinculadas referidas a los hechos
objeto de imputación
Uno de los elementos que integra el contenido esencial de la presunción de ino
cencia como regla de prueba es que la actividad probatoria realizada en el pro
ceso sea suficiente -primer párrafo del artículo dos del Título Preliminar del nuevo
Código Procesal Penal- Ello quiere decir, primero que las pruebas -así conside
radas por la ley y actuadas conforme a sus disposiciones- estén referidas a los
hechos objeto de imputación -al aspecto objetivo de los hechos-y a la vincula
ción del imputado a los mismos, y segundo, que las pruebas valoradas tengan un
carácter incriminatorio y, por ende, que puedan sostener un fallo condenatorio.
Casación: N° 10-2007-Trujillo (29/01/2008). Sala Penal Permanente. Funda

mento 5
Concordancia: TP art. 11 Presunción de inocencia
J010 Corresponde a los tribunales de mérito -primera y segunda instancias-

la valoración de la presunción de inocencia
Corresponde a los Tribunales de Mérito -de primera instancia y de apelación- la
valoración de la prueba respecto a la presunción de inocencia, de suerte que úni
camente está reservado a este Tribunal de Casación apreciar si de lo actuado en
primera y segunda instancia, en atención a lo expuesto en el fallo de vista, la exis
tencia de un auténtico vacío probatorio.
PRESUNCIÓN DE INOCENCIA CAR 1
damento 5
Concordancia: TP art. II Presunción de inocencia
Principio del in dubio pro reo opera en el área de valoración de la prueba J011
y no es susceptible de control casatorio
Cuestiona propiamente el carácter incriminatorio de los referidos elementos de
prueba -sindicación de las menores agraviadas- y su vinculación con los mis
mos, aspectos que están directamente relacionados con la suficiencia de la acti
vidad probatoria y, por ende, con la garantía de presunción de inocencia -cuyo
contenido esencial implica que la actividad probatoria realizada en el proceso sea
suficiente, es decir, primero, que las pruebas estén referidas a los hechos objeto
de imputación y a la vinculación del imputado a los mismos, y, segundo, que
las pruebas valoradas tengan un carácter incriminatorio y, por ende, que pue
dan sostener un fallo condenatorio-, no al ¡n dubio pro reo-principio de carác
ter procesal, que funciona en el área de valoración de la prueba, que es de exclu
siva incumbencia del Tribunal de mérito y no susceptible de control casatorio- y
menos está vinculada a la garantía del debido proceso.
Casación: N° 49-2009-Tacna (23/04/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 10.
Cuando existe equilibrio entre pruebas de cargo y descargo es de apli lili

cación el principio del in dubio pro reo
Que frente a la directa imputación de las agraviadas y la no menos firme negativa
de los imputados, y aun cuando no constan datos previos que revelen la realidad
de una sindicación basada en el error o en motivos espurios, también se tiene que
la versión de los imputados están avaladas por constancias de trabajo, no cabe
otra conclusión razonable que entender que se presenta un equilibrio de pruebas
de cargo y de descargo, lo que hace viable aplicar el principio del in dubiopro reo
y, por tanto, aprobar la sentencia absolutoria al no haberse enervado, más allá de
toda duda razonable, la presunción constitucional de inocencia (...).
Recurso de Nulidad: N° 2266-2019-lca (28/09/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 5
CAP. 1 PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL
El principio del in dubio pro reo es una norma de interpretación

El principio in dubio pro reo se dirige al Juzgador como una norma de interpreta
ción, para establecer aquellos casos en que se ha desarrollado una actividad pro
batoria normal, si las pruebas dejasen una duda en el ánimo del Juzgador sobre
la existencia de la culpabilidad del procesado, deberá por humanidad y por justi
cia absolvérsele, situación que se evidencia en el presente caso.
Recurso de Nulidad: N° 3324-2010-P¡ura (31/01/2012). Sala Penal Permanente. Funda

mento 6
J014 Presunción de inocencia y principio in dubio pro reo inciden en la valora

ción probatoria del juez
Tanto la presunción de inocencia como la favorabilidad por duda (/n dubio pro
reo), inciden en la valoración probatoria del juez ordinario. En el primerease, bajo
una perspectiva objetiva, supone que a falta de pruebas aquella no ha quedado
desvirtuada, manteniéndose incólume; y, en el segundo caso, bajo una perspec
tiva subjetiva, supone que la actuación probatoria no ha sido suficiente para des
pejar la duda respecto a la responsabilidad atribuida.
Recurso de Nulidad: N° 1224-2017-Cuzco (04/04/2018). Sala Penal Transitoria. Funda

mento 3.9
J015 Examen de la presunción de inocencia importa un triple control

En atención a la relación entre motivación fáctica y presunción de inocencia, es
de acotar que el examen de esta última garantía importa un triple control; jui
cio sobre la prueba, juicio sobre la suficiencia y juicio sobre la motivación y su
razonabilidad.
Casación: N° 129-2017-Lambayeque (04/10/2017). Sala Penal Permanente.

Fundamento 1
J 016 Se considera insuficiencia probatoria cuando no se logre demostrar todo

lo que se imputa
Siempre que la prueba no logre demostrar todo lo que se imputa, estaremos
ante un supuesto de insuficiencia probatoria que exige la absolución en virtud
del derecho a la presunción de inocencia. Una solución contraria solo desem
bocaría en infracción de norma constitucional y convencional que acarrea la
nulidad de la sentencia, si es cuestionada en sede constitucional; o incluso la
14
condena del Estado peruano por infracción a la Convención interamericana de
Derechos Humanos.
Recurso de Nulidad: N° 349-2016-L¡ma Sur (09/10/2017). Sala Penal Transitoria. Funda

mento 4
Si las pruebas de cargo y de descargo guardan equilibrio, debe aplicarse lili

el principio /n dubio pro reo
Existe, pues, una duda fundada en relación a la entidad de prueba de cargo,
que debe tener un alcance razonable para enervar la presunción de inocen
cia y legitimar una sentencia condenatoria. Las pruebas de descargo guar
dan equilibrio con las de cargo, luego, no cabe sino aplicar el principio del
in dubio pro reo, como regla de juicio, ni superada en el presente caso, de la
presunción de inocencia: convicción de culpabilidad más allá de toda duda
razonable.
Recurso de Nulidad: N° 130-2015-Lima (18/05/2016). Sala Penal Transitoria. Fundamento 6

NE BIS IN IDEM
El principio de ne bis in Ídem es aplicable también a los autos que ponen J018
fin al proceso
El principio de nebisinidemv}Qse circunscribe únicamente a las sentencias defi
nitivas sino que comprende todos ios autos que ponen final proceso. Es así que
la resolución de sobreseimiento y la declaración de consentimiento ostentan la
condición jurídica de cosa juzgada cuyo carácter es inimpugnable, inmutable
e inoponible, por las razones expuestas. En consecuencia, se debe declarar no
haber nulidad en la resolución cuestionada.
Recurso de Nulidad: N° 135-2015-lca (13/06/2016). Sala Penal Transitoria. Fundamento 1.6

Concordancia: TP art. III Interdicción de la persecución penal múltiple
El principio del ne bis in Ídem tiene mayor amplitud que la cosa Juzgada J019
En doctrina se reconoce el principio del ne bis in ¡dem, el mismo que posee
mayor amplitud que el de la cosa juzgada, pues no solo comporta la prohibi
ción de una persecución subsiguiente -esto es cuando la imputación ya ha sido
materia de pronunciamiento final por parte del órgano jurisdiccional-; sino que
también se encuentra referido a la prohibición de una persecución paralela, es

decir que la persona sea perseguida al mismo tiempo en dos procesos diferentes.
Casación: N° 215-2011-Arequipa (12/06/2012). Sala Penal Permanente. Fun

damento 5.2
J020 No se pueden aplicar múltiples normas sancionadoras a una misma

persona o enjuiciarla por el mismo hecho que cuenta con cosa
Juzgada
El derecho a no ser sancionado dos veces por un mismo hecho o el de no ser
procesado dos veces es parte de la garantía genérica del debido proceso y
tiene íntima relación con los principios de legalidad y de proporcionalidad, por
lo que no se puede aplicar múltiples normas sancionadoras a una misma per
sona o enjuiciarla por el mismo hecho por el cual se expidió una resolución con
efecto de cosa juzgada; que este principio resulta de aplicación cuando concu
rren los presupuestos de identidad de hecho, identidad de sujeto y unidad de
fundamento.
Recurso de Nulidad: N° 561-2011-Lima Sur (18/05/2016). Sala Penal Transitoria

J021 El principio de imputación necesaria requiere una verificación de los

elementos y los presupuestos de la imputación penal por el órgano
jurisdiccional
La imputación que se alude, supone la atribución de un hecho punible, fun
dado en el factum correspondiente, así como en la legis atinente y sostenido
en la prueba, presupuestos que debe ser inescrupulosamente verificados por
el órgano jurisdiccional que ejerciendo la facultad de control debe exigir que la
labor fiscal sea cabal, que la presentación de los cargos sea puntual y exhaustiva,
que permita desarrollar juicios razonables. No es suficiente la simple enunciación
de los supuestos de hecho contenidos en las normas penales; estos deben tener
su correlato fáctico concreto, debidamente diferenciado y limitado respecto de
cada uno de los encausados.
Recurso de Nulidad: N° 956-2011 -Ucayali (21/03/2012). Sala Penal Transitoria. Prece

dente vinculante: fundamentos 4 y 5
Concordancia: TP art. IV Titular de la acción penal
TP art. IX Derecho de defensa
16
COMPETENCIA JUDICIAL CAP.
El principio acusatorio le otorga la atribución al Ministerio Público para

acusar
La primera de las características del principio acusatorio guarda directa relación
con la atribución del Ministerio Público, reconocida en el artículo ciento cin
cuenta y nueve de la Constitución Política del Estado, de ejercitar la acción penal,
siendo exclusiva su potestad de incoar la acción penal y de acusar, por lo que a
falta de esta, el proceso debe llegar a su fin; que, siendo así, la inexistencia de acu
sación impide cualquier emisión de sentencia condenatoria, máxime si en el caso
de autos, la Fiscal Adjunta Suprema en lo Penal tuvo la opción de revocar el dic
tamen (...) o en todo caso, solicitar la ampliación de la instrucción; en consecuen
cia, al haberse desistido la titular de la acción penal de formular acusación, el pro
ceso debe llegar a su fin.
Recurso de Nulidad: N° 1764-2009-Cusco (06/07/2010). Sala Penal Transitoria. Funda

mentos 4 y 5
Concordancia: TP art. IVTitular de la acción penal
Juez pierde la imparcialidad al anular un fallo con el pretexto de conti J023

nuar la búsqueda de la verdad
Pensar que se puede anular una sentencia para reiniciar la fase probatoria o
ampliarla implica desconocer la carga probatoria que pesa sobre el Ministerio
Público, supone además una infracción a la imparcialidad judicial que exige al
Juzgador no tomar partido ni por la parte acusadora ni por la parte acusada. Un
juez que anula un fallo so pretexto de continuar la búsqueda de la verdad, es un
juez que toma la actitud de una parte procesal, ya sea de la defensa o de la parte
acusadora, y con ello pierde su imparcialidad y desconoce la carga probatoria
que en el proceso penal recae en el Ministerio Público.
Recurso de Nulidad: N° 349-2016-Lima Sur (09/10/2017). Sala Penal Transitoria. Funda

mento 15
Concordancia: TP art, IVTitular de la acción penal
COMPETENCIA JUDICIAL
Las normas de competencia son un presupuesto procesal de la garantía J024
procesal del juez legal (precedente vinculante)
Que, ahora bien, el segundo párrafo del numeral tres del artículo ciento treinta
y nueve de la Constitución, consagra entre otras garantías procesales la del Juez
legal -denominado por un sector de la doctrina "Juez natural", bajo el enun
ciado "ninguna persona puede ser desviada de la jurisdicción predeterminada
por la ley (...)"; que la predeterminación legal del Juez no es otro que el Juez
territorial, objetiva y funcionalmente competente, de modo tal que las normas

sobre competencia se erigen en un auténtico presupuesto procesal, aun cuando
es de rigor aclarar que no necesariamente, por ejemplo, el incumplimiento de las
reglas sobre competencia territorial vulneran esta garantía, salvo -desde luego-
que infrinjan la independencia judicial o el derecho al debido proceso.
Recurso de Nulidad: N° 2448-2005-Lima (12/09/2005). Sala Penal Permanente. Prece

dente vinculante: fundamento 6
Concordancia: TP art. V Competencia judicial
J025 Juez penal tiene control de legalidad sobre el ejercicio de la acción penal
Ante una denuncia penal y conforme ha sostenido el tratadista San Martín Castro:
"El Juez Penal tiene un control de legalidad sobre el ejercicio de la acción penal,
por lo que el procesamiento de quien resulte emplazado por el Fiscal requiere
autorización o decisión judicial. Sin embargo, esa autorización o resolución judi
cial no es automática, el Juez no actúa como simple receptor del procesamiento
dispuesto por el Ministerio Público. En su misión de garante de ios derechos indi
viduales de las personas especialmente de quienes están sujetas a una persecu
ción penal, el juez debe evaluar si la promoción de la acción penal se amolda a
los requisitos que establece la ley procesal, es decir, le corresponde un papel de
defensor del ordenamiento jurídico".
Expediente: N° 34432-2010-1 (14/09/2011). Sexta Sala Especializada en lo Penal

para Procesos con Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de
Lima. Fundamento IV.4.1
J 026 Derecho a ser Juzgado por un juez o tribunal independiente e imparcial

El derecho a ser juzgado por un juez o tribunal independiente e imparcial es una
garantía fundamental del debido proceso. Si bien la independencia y la imparcia
lidad están relacionadas, ambas tienen un contenido jurídico propio. En ese sen
tido, la Corte Interamericana ha precisado que "uno de los objetivos principales
que tiene la separación de los poderes públicos es la garantía de la independen
cia de los jueces. Dicho ejercicio autónomo debe ser garantizado por el Estado
tanto en su faceta institucional, esto es, en relación con el Poder Judicial como
sistema, así como también en conexión con su vertiente individual, es decir, con
relación a la persona del juez específico.
Expediente: N° 00156-2012-PHC/TC-Lima (08/08/2012). Tribunal Constitucional.

Fundamento 49
ULTRAACTIVIDAD BENIGNA PROCESAL CAP. 1
ULTRAACTIVIDAD BENIGNA PROCESAL

El principio de ultraactividad favorable al reo está vinculada a la norma J027
penal y no procesal
El procesado recurrente al respecto, considera que debe aplicarse el principio de
ultraactividad favorable de la norma procesal penal, conforme a la reiterada juris
prudencia del Tribunal Constitucional. No obstante, es de señalarse que el tema
propuesto no reviste especial interés casacional que amerite efectuar pronun
ciamiento a este Supremo Tribunal, no solo porque la aplicación del principio de
ultractividad benigna está taxativamente regulada en el artículo ocho [Vil] del
Código Penal, sino además, porque está establecido que la aplicación favorable
al reo solo está vinculada a la norma penal y no procesal, siendo esta última de
aplicación inmediata a su vigencia
Casación: N° 142-2015-Lima (21/08/2015). Sala Penal Permanente. Funda

mento 4
Concordancia: TP art. Vil Vigencia e interpretación de la ley procesal penal
LEGITIMIDAD DE LA PRUEBA
La prueba irregular es una modalidad de la prueba ilícita J028
En ese sentido, se debe precisar la distinción de la prueba cuya ilicitud se origina
en la infracción de una norma legal procesal ordinaria o infraconstitucional -la
cual a su vez puede formar parte, como una expresión específica, del conjunto
de garantías derivadas de otro derecho fundamental- sea para su obtención o
práctica, esto es aquella cuyo desarrollo no se ajusta a las previsiones o al proce
dimiento previsto en la ley. En este supuesto nos referimos a una prueba irregu
lar, la cual no es una categoría distinta de la prueba ilícita, sino una modalidad de
esta última.
Casación: N° 591-2015-Huánuco (17/05/2017). Sala Penal Permanente. Fun

damento 15
Concordancia: TP art. VIII Legitimidad de la prueba
La comunicación entre dos personas no es prueba ilícita si se cumplen J029

los requisitos necesarios
No se está ante una prueba prohibida: i) Tanto porque se trató de una conversa
ción entre dos personas, una de las cuales era el interlocutor que aceptó efectuar
esa llamada, no intervino un tercero ajeno a la conversación, por lo que existe
una vulneración del derecho al secreto de las comunicaciones, y el contenido de
la conversación no era íntimo o privado; ii) cuanto porque se está ante un delito
19
de tracto sucesivo por lo que no se indujo al imputado a delinquir, iii) Tratándose

de una conversación entre dos personas -una de las cuales aceptó la grabación-
no se necesitaba autorización judicial -la espontaneidad de uno de los interlocu
tores no está en discusión- iv) No es ilícito por lo demás, que la autoridad inste a
uno de los imputados a tener una conversación con otro de los partícipes en el
delito y que esa conversación se grabe.
Recurso de Nulidad: N° 2076-2014- Lima Norte (26/04/2016). Sala Penal Transitoria. Fun
damento 6
lili La prueba prohibida garantiza a las personas que el medio probatorio

obtenido mediante la vulneración de algún derecho fundamental sea
excluido
En la sentencia recaída en el Expediente N° 00655-2010-PHC/TC, este Tribu
nal Constitucional dejó sentado que la prueba prohibida es un derecho fun
damental que no se encuentra expresamente contemplado en la Constitu
ción, que garantiza a las personas que el medio probatorio obtenido mediante
la vulneración de algún derecho fundamental sea excluido en cualquier clase
de procedimiento o proceso para decidir la situación jurídica de una persona,
o que prohíbe que este tipo de prueba sea utilizada o valorada para decidir
la situación jurídica de una persona. En este sentido, debe destacarse que la
admisibilidad del medio probatorio en cualquier clase de procedimiento o pro
ceso no se encuentra únicamente supeditada a su utilidad y pertinencia, sino
también a su licitud.
También se ha considerado que la prueba prohibida es un límite al ejercicio del
derecho fundamental a la prueba. A este respecto, en la STC 06712-2005-PHC/
TC, este Tribunal precisó, entre otras cosas, que el medio probatorio debe ser
lícito, es decir que no "pueden admitirse medios probatorios obtenidos en con
travención del ordenamiento jurídico", pues se trata de supuestos de prueba
prohibida. En sentido similar, en la RTC 02333-2004-HC/TC este Tribunal destacó
que "el derecho a la prueba se encuentra sujeto a determinados principios, tales
como que su ejercicio se realice de conformidad con los valores de pertinencia,
utilidad, oportunidad y licitud. Ellos constituyen principios de la actividad proba
toria y, al mismo tiempo, límites a su ejercicio, derivados de la propia naturaleza
del derecho.
Expediente: N° 01601-2013-PHC/TC (15/08/2015). Sala Primera del Tribunal

Constitucional. Fundamentos 20 y 21
20
DERECHO DE DEFENSA CAR
Ausencia del fiscal resta credibilidad a la diligencia y la autorización

judicial
Que como mediaron acciones de inteligencia y se contaba con información ade
cuada del lugar utilizado para acciones de tráfico de drogas, la ausencia del fiscal
resta credibilidad a la diligencia y, en especial, la autorización judicial, que incluso
le resta legitimidad que es anterior y prerrequisito de la fiabilidad probatoria.
En efecto, los imputados han negado autorización personal para la entrada y
registro del inmueble, por lo que la carga de la prueba recae en la policía. No hay
evidencia objetiva externa, distinta de la versión de los propios efectivos poli
ciales, que confirme que los titulares del derecho de exclusión permitieron el
ingreso y registro del predio.
Recurso de Nulidad: N° 1589-2013-Lima (06/08/2013). Sala Penal Transitoria. Funda-

nnento 8
El derecho de defensa se efectiviza a través de un proceso dialéctico, liBI

por el cual la sospecha es sometida a debate inculpatorio y exculpatorio
El inciso catorce del artículo ciento treinta y nueve de la Constitución reconoce
la garantía de defensa procesal. Es una garantía, desarrollada legalmente en el
artículo IX del Título Preliminar del Nuevo Código Procesal Penal, que importa
que todo justiciable pueda tomar posición frente a los reproches o cargos formu
lados en su contra y que se consideren en la obtención de la sentencia los pun
tos de vista sometidos a discusión; es decir, permite instrumentalmente el escla
recimiento de la sospecha mediante un proceso dialéctico, en el que se pone a
debate aspectos inculpatorios y exculpatorios, así como los argumentos y contra
argumentos ponderados entre sí.

damento 9
El derecho de defensa es un derecho-regla de la tutela procesal efectiva lili

La defensa de una persona es un elemento también clave de la configuración de
la tutela procesal efectiva, puesto que un proceso no puede considerarse como
respetuoso de la persona si no se le permite la posibilidad de presentar sus argu
mentos, estrategia y elementos de respaldo jurídico necesarios. Así la defensa
también es un derecho-regla de la tutela procesal efectiva.

Doctrina jurisprudencial vinculante: fundamento 3.2
Concordancia: TP art. IX Derecho de defensa
J034 La parte civil no goza del derecho de defensa

La parte civil cuestiona el extremo de la sentencia que absuelve a [los encausa
dos] de la acusación fiscal formulada por los delitos de terrorismo y terrorismo
agravado; al respecto, se tiene que a los referidos encausados, en el juicio oral, se
les desvinculó del tipo penal de la acusación escrita y se recalificó sus conductas
como autores del delito de afiliación terrorista, situación que no vulneró el dere
cho de defensa de la parte agraviada como se alega, pues este derecho consti
tucional lo ejercita el imputado y su abogado defensor, ya sea de forma verbal o
escrita, ante la autoridad competente, por lo tanto, ese derecho no es atribuidle
a la parte civil, a quien no se le imputa la comisión del delito, todo lo contrario, es
la víctima de esa acción ilícita.
Recurso de Nulidad: N° 4728-2006-L¡ma (14/05/2006). Sala Penal Permanente. Funda

mento 10
J035 Afectación de la garantía genérica de la tutela Jurisdiccional y la garantía

de defensa procesal cuando hay falta de actuación probatoria
Que, en tal sentido, es claro advertir tanto la vulneración a la garantía de moti
vación, que integra el contenido constitucionalmente garantizado de la garantía
genérica de la tutela jurisdiccional, como la garantía de la defensa personal, espe
cíficamente del derecho fundamental a la prueba; que existe falta de actuación
probatoria que corrobore acabadamente los conceptos sobre los que se habría
efectuado la apropiación del dinero por parte de los encausados y a cuánto
ascendería el perjuicio que se sostiene se ocasionó a la agraviada, así como a los
caudales de que fuente de financiamiento se le dio una aplicación definitiva dife
rente para la que estaba destinada afectando el servicio o la función encomen
dada, a fin de establecer válidamente con certeza la responsabilidad o inocencia
de los encausados respecto de los ilícitos materia de imputación.
Recurso de Nulidad: N° 5035-2008-Apurímac (28/09/2010). Sala Penal Permanente. Fun

damento 4
lili La garantía de la defensa procesal se afecta cuando no existe conexión

lógica jurídica entre hechos y una relación de evidencias
En la acusación solo existe un detalle de hechos y una relación de evidencias,
sin la necesaria conexión lógico-jurídica, así como tampoco la correspondiente
DERECHO DE DEFENSA CAP. 1
argumentación en torno a la relevancia típica de las mismas, lo que impide un
conocimiento adecuado de los cargos -que involucra conocimiento del hecho,
de las evidencias y del derecho invocado-, es evidente que se ha restringido irra
zonablemente la garantía de defensa procesal (...) presupuesto de esta garantía es
el conocimiento de la acusación, el cual entraña el acceso no solo a los materiales
de hecho que justifican los cargos, sino que estos últimos tengan determinadas
condiciones que permitan la eficacia del mismo, tales como que se describa con
precisión los hechos objeto de imputación, se mencione razonadamente los ele
mentos de convicción pertinentes, y se incorpore el derecho objetivo invocado.

damento 5
Omisión de valorar motivadamente las pruebas aportadas por las par J037
tes vulnera el derecho a la prueba y el debido proceso
De los elementos que forman parte del contenido del derecho a la prueba uno
está constituido por el hecho de que las pruebas actuadas dentro del proceso
penal sean valoradas de manera adecuada y con la motivación debida. De lo
cual se deriva una doble exigencia para el Juez; en primer lugar, la exigencia del
Juez de no omitir la valoración de aquellas pruebas que son aportadas por las
partes al proceso dentro del marco del respeto a los derechos fundamentales y
a lo establecido en las leyes pertinentes; en segundo lugar, la exigencia de que
dichas pruebas sean valoradas motivadamente con criterios objetivos y razona
bles. Por ello, la omisión injustificada de la valoración de una prueba aportada
por las partes, respetando los derechos fundamentales y las leyes que la regulan,
comporta una vulneración del derecho fundamental a la prueba y, por ende, al
debido proceso.

El derecho a la prueba comprende el ofrecer los medios probatorios per

tinentes (doctrina Jurisprudencial vinculante)
No obstante, es menester considerar que el derecho a la prueba apareja la posi
bilidad de postular, dentro de los límites y alcances que la Constitución y las leyes
reconocen, los medios probatorios pertinentes para justificar los argumentos
que el justiciable esgrima a su favor. Por ello, no se puede negar la existencia
del derecho fundamental a la prueba. Constituye un derecho básico de los jus
ticiables producir la prueba relacionada con los hechos que configuran su pre
tensión o su defensa. Según este derecho, las partes o un tercero legitimado en
23
un proceso o procedimiento tienen el derecho de producir la prueba necesaria

con la finalidad de acreditar los hechos que configuran su pretensión o defensa.

J 039 El derecho a la prueba exige que el juez valore las pruebas ofrecidas
(doctrina legal vinculante)
De los elementos que forman parte del contenido del derecho a la prueba uno
está constituido por el hecho de que las pruebas actuadas dentro del proceso
penal sean valoradas de manera adecuada y con la motivación debida. De lo cual
deriva una doble exigencia para el Juez; en primer lugar, la exigencia del Juez de
no omitir la valoración de aquellas pruebas que son aportadas por las partes al
proceso dentro del marco del respeto a los derechos fundamentales y a lo esta
blecido en las leyes pertinentes; segundo lugar, la exigencia de que dichas prue
bas sean valoradas motivadamente con criterios objetivos y razonables.
Casación: N° 281-2011-Moquegua (16/08/2012). Sala Penal Permanente.

J 040 No se vulnera el derecho de defensa si se deniega la participación del

abogado interconsulta por no ser asociado del estudio jurídico que patro
cinaba al procesado
No obstante, no se advierte transgresión al derecho de defensa del recurrente,
pues el abogado de su elección, encargado de ejercer su derecho de defensa,
que solo puede ser uno conforme al artículo ochenta y dos del Código Proce
sal Penal, realizó su defensa con normalidad. Además, el recurrente consintió la
resolución que denegaba la participación del abogado interconsulta, conforme
consta a fojas ciento dieciocho, es más, la defensa continuó, el juicio oral con nor
malidad, no dejando en estado de indefensión ai recurrente, incluso presentó dos
abogados defensores, conforme consta a fojas ciento diecisiete, advirtiéndose
que su derecho de defensa fue garantizado en el proceso seguido en su contra.
Casación: N° 197-2011-Puno (13/06/2013). Fundamento 13

Art. 82 Designación de abogado defensor
J041 Se vulnera el derecho de defensa por una notificación omitida o errónea

La de defensa procesal, uno de cuyos derechos instrumentales es la de dar opor
tunidad efectiva a las partes para que puedan ejercer sus derechos e intereses
legítimos -formulando, dentro de la ley, peticiones, medios de defensa técnica,
medios de prueba, oposiciones y alegaciones finales- para lo cual el procedi
miento respectivo, en sus pasos esenciales, debe ser materia de previa notifi
cación -las resoluciones que impulsen el procedimiento, como es elemental,
deben ser notificadas a las partes que tomen conocimiento del estado de la
causa y puedan actuar en su consecuencia- El incumplimiento de estas exigen
cias básicas, sin duda, afecta la eficacia del proceso y conlleva a su nulidad, en
tanto en cuanto no sea posible una subsanación del acto viciado.
Recurso de Nulidad: N° 2490-2016-Lima (15/12/2016). Sala Penal Transitoria. Funda

mento 3
Existe vulneración al derecho de defensa si no se permite al imputado J042

conferenciar con su abogado
El uso de la videoconferencia, per se, no resulta incompatible con los principios
de oralidad, publicidad, contradicción e inmediación (principios del juicio oral).
No obstante su utilización -cuando corresponda- no puede significar una vul
neración de garantías básicas del proceso penal, como sucede con el derecho de
defensa; lo cual, se presentaría si no se permite que el acusado conferencie con
su abogado defensor en el lugar donde se encuentre y/o que sea asesorado por
el mismo. Contrariamente, un órgano jurisdiccional que garantiza el respeto de
derechos procesales básicos como el referido coadyuva a que la legitimidad de
la videoconferencia se optimice.
Recurso de Nulidad: N° 999-2016-Loreto (20/06/2017). Sala Penal Permanente. Funda

mento 6.2.6
El derecho de defensa en su vertiente de ofrecer medios probatorios J043

no puede ser restringido por incumplimiento parcial de una formalidad
El Juez de Investigación Preparatoria, debe garantizar que las partes procesales
ingresen al juicio oral con los medios de prueba necesarios para acreditar su pre
tensión o contradecirla. La negación fundada en razones estrictamente formalis
tas o que surjan de un error no constituye justificación suficiente para limitar el
derecho al ofrecimiento de pruebas que le asiste a los sujetos procesales.
Casación: N° 864-2016-Del Santa (27/09/2017). Sala Penal Permanente. Fun

damento 5.4
25
Se vulnera el derecho de defensa cuando no se corre traslado la impug

nación del Ministerio Público
La Sala Superior inobservó lo prescrito en los numerales 1 y 2 del artículo 420
del Código Procesal Penal, debido a que admitió el recurso de apelación inter
puesto por el representante del Ministerio Público sin correr traslado a las partes
procesales por el plazo de 5 días, a fin de otorgarles la oportunidad de contra
decir lo alegado por el impugnante, plazo prudencial para preparar la estrategia
de defensa que debe tener todo justiciable; no obstante, la referida Sala consi
deró que, por "tratarse de un proceso urgente", que no está previsto en el nuevo
Código Procesal Penal, señaló fecha para la audiencia pública, decisión que si
bien fue notificada al investigado, sin embargo, esta es defectuosa al vulnerarse
su derecho de defensa, ai no transcurrir dicho plazo conforme a ley, teniendo 2
días de los 5 computado por la ley procesal.

Fundamento 5.4
J045 Se debe garantizar el derecho a la prueba pertinente si ha sido ofrecida

conforme a las formalidades y el momento procesal
Que el derecho a la prueba pertinente está ligado al derecho de defensa. No
se puede ejercer tal derecho si no se permite a las partes llevar al proceso los
medios que puedan justificar los hechos que han alegado; siempre que a) la
prueba haya sido solicitada en la forma y momento procesalmente establecido,
b) sea pertinente, es decir, debe argumentarse de forma convincente y adecuada
el fin que persigue, y c) que la prueba sea relevante.
Casación: N° 09-2007-Huaura (18/02/2008). Sala Penal Permanente. Funda

mento 2
J046 El tiempo para preparar la defensa es razonable tratándose de un medio

de prueba conocido por el abogado defensor
El aludido diagnóstico no fue sorpresivo para la defensa del imputado, pues del
mismo ya se había venido defendiendo, siguiendo una línea argumentativa uni
forme y coherente de que no era autor del abuso sexual; que, además, revisa
das las actas de las sesiones de audiencia privada, fluye que después de haberse
recabado el reconocimiento médico ampliatorio y leída las conclusiones del
mismo, se suspendió la continuación de la misma para que los autores de dicho
informe médico pudieran ser interrogados precisamente por el abogado defen
sor del encausado; que, no era necesario otorgarle más tiempo que el conce
dido, pues no era un medio de prueba sorpresivo ni mucho menos ajeno a los
argumentos incriminatorios o que no hayan sido objeto de cuestionamiento por
parte del abogado defensor del imputado a lo largo de todo el proceso.
Casación: N° 77-2012-Cusco (26/06/2013). Sala Penal Permanente. Funda

mento 12
El imputado no puede ser obligado a declarar contra sí mismo (doctrina J047

legal vinculante)
Si bien el imputado es el sujeto del proceso que suele estar en la mejor posición
para efectuar aportes probatorios respecto del hecho que se le atribuye, no obs
tante ello, su colaboración únicamente puede obtenerse a partir de una actitud
estrictamente voluntaria, lo que constituye una de las notas distintivas del pro
ceso penal moderno en contraposición a la metodología inquisitiva dominante
en el pasado, donde el objetivo primordial de las actuaciones judiciales en mate
ria criminal consistía en lograr la confesión del acusado. Si bien hablamos aquí del
derecho a no declarar, la garantía contra la autoincriminación comprende más
latamente la liberación de la obligación de suministrar al adversario armas que
sean empleadas contra uno mismo.

Derecho de no declarar contra sí mismo entronca en una de las manifes J048

taciones más claras del derecho a la presunción de inocencia
(...) El derecho a no declarar contra sí mismo, a no autoinculparse o autoincrimi-
narse, entronca en una de las manifestaciones más claras del derecho a la pre
sunción de inocencia, cual es la que sitúa en la acusación la carga de la prueba,
que no puede desplazarse hacia el imputado haciendo recaer en él la obliga
ción de aportar evidencias que conduzcan a desvirtuar su responsabilidad. Son
diversas las previsiones supranacionales que complementan esta prescripción, el
moderno Derecho de los tratados de rango constitucional exhibe diversas cláu
sulas con fórmulas aún más explícitas. Este es el caso del artículo 8.2.g, de la Con
vención Americana sobre Derechos Humanos, donde se consagra el derecho a
no se obligado a declarar contra sí mismo ni a declararse culpable.

Fundamento 9.
27
CAPITULO 2
LA ACCIÓN PENAL
ASPECTOS GENERALES
A través de la acción penal se garantiza una función acusadora impar J049
cial y objetiva
La titularidad de la acción penal le corresponde al fiscal, pues es él el perseguidor
público o requirente de la acción penal a través del cual se garantiza una función
acusadora imparcial y objetiva, independiente del órgano judicial. Precisamente,
el principio acusatorio supone, entre otros aspectos, la atribución de la función
acusadora a un órgano distinto al órgano jurisdiccional. Es decir, la separación de
funciones y roles entre los órganos públicos encargados de acusar (fiscales) y los
encargados de juzgar y decidir la causa penal (jueces) (...).
Recurso de Nulidad: N° 1299-2011 -Loreto (06/03/2012). Sala Penal Transitoria. Funda

mento 6
Concordancia: Art. 1 Acción penal
En los delitos en contra de las mujeres o integrantes del grupo familiar no J050
es de aplicación el principio de oportunidad (doctrina legal vinculante)
La naturaleza del delito, los bienes jurídicos comprometidos, los motivos de su
incorporación como delito, los tratados internacionales y la innegable realidad
de su presencia en la sociedad como acto precedente a resultados más lesivos,
especialmente, en lo que atañe a la mujer, hace sumamente evidente el interés
público gravemente comprometido que está detrás de la investigación, procesa
miento y efectiva sanción de los perpetradores de este delito. Este contexto hace
inviable la aplicación del principio de oportunidad según los supuestos contem
plados en los literales b y c, del inciso 2, del artículo 2 del Código Procesal Penal.
Por consiguiente, la aplicación del principio de oportunidad y/o acuerdo repa-

ratorio en casos de violencia contra las mujeres e integrantes del grupo familiar
desnaturaliza el objetivo mismo de la Ley N° 30364, por lo que la interpretación
y aplicación que se realice del artículo 2, inciso 6, del Código Procesal Penal debe
29
CAR 2 LA ACCIÓN PENAL
encontrarse necesariamente en coherencia con las demás normas del ordena

miento jurídico y, principalmente, con los dispositivos internacionales a los que
el Perú está obligado. Desde esa perspectiva, resulta como única interpretación
posible que las modalidades establecidas en los artículos 122, inciso 3, literales c),
d) y e); y 122-B del Código Penal, circunscriptas a lesiones y agresiones en contex
tos de violencia de género y violencia intrafamiliar, no son susceptibles de nin
gún tipo de conciliación y, consecuentemente, de ningún acuerdo reparatorio.
Amerita precisar que, por los mismos fundamentos, no es posible que los jue
ces de paz, que intervienen por mandato de la Ley N° 30364, realicen acuerdos
conciliatorios en las denuncias por violencia contra la mujer y los integrantes del
grupo familiar.
En suma, todo acto que califique como delito de agresiones contra las mujeres
e integrantes del grupo familiar viene gobernado por un actual e intenso interés
público. Asimismo, en virtud de una interpretación coherente con las demás nor
mas en la materia, hacen inaplicable el principio de oportunidad y, dentro de él,
asimismo, el acuerdo reparatorio, ya sea extra o intraproceso.
Acuerdo Plenario: N° 09-2019/CIJ-116 (10/09/2019). Salas Penales Permanente, Tran

sitoria y Especial. Doctrina legal vinculante. Fundamentos 33, 44
y 45
Concordancia: Art. 2 Principio de oportunidad
J051 Para que proceda el principio de oportunidad debe existir un mínimo

análisis por parte del órgano jurisdiccional
La aplicación del principio de oportunidad no resulta ser automática, esto es no
procede ante la sola invocación del justiciable, sino que debe existir un mínimo
análisis por parte del órgano jurisdiccional a fin de determinarse en cada caso
concreto si resulta arreglado o no aceptar tal petición.
Casación: N° 168-2012-Amazonas (10/08/2012)

Concordancia: Art. 2 Principio de oportunidad
J052 La acusación materializa el principio de imputación necesaria

De tal modo, sin discusión se acepta que con la acusación se materializa el prin
cipio de imputación necesaria, y es deber legal del órgano jurisdiccional con
trolar este aspecto. En efecto, la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema ha
establecido como precedente vinculante lo siguiente: a) la imputación necesa
ria supone la atribución de un hecho punible, fundado en el factum correspon
diente, así como en la ¡egisatinente y sostenida en la prueba, presupuestos que
deben ser inescrupulosamente verificados por el órgano jurisdiccional que,
ejerciendo la facultad de control, debe exigir que la labor fiscal sea cabal, que
la presentación de los cargos sea puntual y exhaustiva, que permita desarrollar
30
CUESTIÓN PREVIA CAP.
juicios razonables, b) no es suficiente la simple anunciación de los supuestos

de hechos contenidos en las normas penales, pues estos deben tener su corre
lato fáctico concreto, debidamente diferenciado y limitado respecto de cada
uno de los encausados, tanto más cuando se trata de delitos de infracción de
deber, en los que las conductas están íntimamente vinculadas al cargo que
desempeñan y la función que le es confiada. A diferencia de la disposición de
formalización de la investigación preparatoria, en la que se exige una "sospe
cha ¡nidal simple", aquí en la acusación se exige una "sospecha suficiente" ple
namente controlable.
Expediente: *N 00004-2015-48-5201-JR-PE-01 (09/10/2017). Sala Penal Nacio

nal de Apelaciones Especializada en Delitos de Corrupción. Funda
mento 4
Concordancia: Art. 3 Comunicación al juez de la continuación de la Investigación
CUESTIÓN PREVIA
La identificación del imputado como presupuesto procesal de la impu JÓ53
tación penal requiere la información que señala el Código Civil (prece
dente vinculante)
La individualización de imputado, por imperio, de los artículos 19 al 22 del
Código Civil, importa que a la persona a quien se atribuye un hecho delictuoso
determinado se la identifique con el nombre y sus apellidos, de los padres -si
es hijo matrimonial- o progenitores que los hayan reconocido -si es hijo extra
matrimonial- o adoptantes -si es adoptado-, según el caso. Cualquier determi
nación sobre el particular importa un problema probatorio que debe merecer
la decisión judicial correspondiente en el modo y forma de ley. A los efectos de
la inculpación penal, que da lugar a la primer resolución judicial de imputación,
basta esa referencia completa para estimar cumplido el mencionado requisito
de admisibilidad.
Acuerdo Plenario: N° 7-2006/CJ-116 (13/10/2006). Salas Penales Permanente y Transi

toria. Precedente vinculante: fundamento 7
Concordancia: Art. 4 Presupuesto
La ausencia de la inscripción de una persona en el Reniec solo es un dato J054

indiciarlo para la identificación del imputado (precedente vinculante)
Si bien la inscripción de una persona en el Registro Nacional de Identificación y
Estado Civil prueba con suficiencia la existencia y la propia identificación de una
persona, su ausencia -por lo demás, no extraña en nuestro país- no puede sig
nificar que se ha incumplido el requisito de individualización del imputado a los
fines del procesamiento penal. La no inscripción de una persona ante el RENIEC
2 LA ACCIÓN PENAL
es solo un dato indiciado que el Juez debe tomar en cuenta para la valoración
general del procesamiento penal -y, en su caso, para la orden judicial de deten
ción y la consiguiente requisitoria-, pero no constituye prueba privilegiada que
acredita sin más que se trata de un individuo incierto o no individualizado.

j 055 La cuestión previa no es procedente ante la inexistencia de registro en

el Reniec o precisión de su número de documento nacional de identidad
(precedente vinculante)
En tal virtud, si se plantea una cuestión previa basada en el hecho exclusivo que
el imputado no se encuentra inscrito en el RENIEC o no se ha consignado el
número del Documento Nacional de Identidad, tal planteamiento carece de sus
tancia o mérito procesal para acogerlo. De igual manera, el Juez Penal no podrá
devolver la denuncia fiscal formalizada por ese solo mérito al Fiscal Provincial.

j 056 La Superintendencia debe emitir informe técnico sobre el objeto del pro
ceso penal que se interponga contra una empresa del sistema financiero
La Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros (...) señala que
constituye un requisito de procedibilidad, que la autoridad de la Superintenden
cia emita un informe técnico concerniente al objeto del proceso penal de toda
denuncia que se interponga contra una empresa del Sistema Financiero y de
Seguros o sus representantes; es decir, antes de iniciar debidamente el proceso
judicial; sin embargo, tal norma debe interpretarse con relación a las normas con
tenidas en la referida Ley, las cuales se tratan sobre delitos financieros, que para el
caso de autos se establece que la estafa y el fraude procesal constituyen delitos
comunes los cuales no se encuentran comprendidos dentro de los delitos finan
cieros; por lo que deviene en infundada la cuestión previa.
Recurso de Nulidad: N° 1660-2010-Lambayeque (08/06/2013). Sala Penal Permanente.

Fundamento 9
Concordancia: Art. 4 Cuestión previa
CUESTIÓN PREJUDICIAL CAP.
CUESTIÓN PREJUDICIAL
La cuestión prejudicial actúa ante la necesidad de determinar el carác J057
ter delictuoso del hecho en la vía extrapenal
La cuestión prejudicial es un medio técnico de defensa que resulta operante
cuando fuera necesaria una declaración en vía extrapenal acerca del carácter
delictuoso del hecho incriminado, lo que supone que el /ácfí/m denunciado se
encuentre vinculado a cuestiones de carácter civil o administrativo que previa
mente deban ser resueltos para la continuación del proceso judicial penal.

mento 6
Concordancia: Art. 5 Cuestión prejudicial
Cuestión prejudicial es operante cuando se necesita una declaración J058

extrapenal
La cuestión prejudicial es un medio técnico de defensa que resulta operante
cuando fuera necesaria una declaración en vía extrapenal acerca del carác
ter delictuoso del hecho incriminado, lo que supone que el factum denun
ciado se encuentre vinculado a cuestiones de carácter civil o administrativo
que previamente deban ser resueltos para la continuación del proceso judi
cial penal.

mento 6
Concordancia: Art. 5 Cuestión prejudicial
EXCEPCIÓN DE IMPROCEDENCIA DE ACCIÓN

El juez al evaluar la procedencia de una excepción de improcedencia de J059
acción solo debe analizar los hechos contenidos en la imputación formal
Para deducir una excepción de improcedencia de acción se debe partir de los
hechos descritos en la Disposición Fiscal de Formalización de la investigación
Preparatoria. A su vez, el Juez, ai evaluar dicha excepción, solo debe tener en
cuenta los hechos incorporados por el fiscal en el acto de imputación perti
nente. En efecto, se concreta por su propia configuración procesal, en el juicio
de subsunción normativa del hecho atribuido a un injusto penal o a la punibili-
dad, en tanto categorías del delito, distintas de la culpabilidad, tanto como jui
cio de imputación personal cuanto por ámbito de examen de su correlación
con la realidad.
I
LA ACCIÓN PENAL
Casación: N° 407-2015-Tacna (07/07/2016). Sala Penal Transitoria. Funda

mento 5
Concordancia: Art. 6 inc. I.b Excepciones
J060 No es un presupuesto que la excepción de improcedencia de acción sea

interpuesta por el imputado si previamente se incorpora a la persona
jurídica que representa (doctrina legal vinculante)
El inciso dos del artículo 6 del Código Procesal Penal, señala que si se declara fun
dada, el proceso será sobreseído definitivamente. Este medio técnico de defensa,
como refiere el artículo 7 del Código Procesal Penal, se plantean una vez que el
fiscal haya decidido continuar con las investigaciones preparatorias y se resolve
rán necesariamente antes de culminar la Etapa Intermedia, pudiendo ser decla
rados de oficio. Es decir, no se establece que para que el imputado interponga
este medio técnico de defensa, la persona jurídica a la que representaría, haya
sido incorporada al proceso como sujeto procesal, por lo que, no constituye un
presupuesto.
Casación: N° 134-2015-Ucayali (07/07/2016). Sala Penal Transitoria. Doctrina

Concordancia: Art. 6 inc. 1 .b Excepciones
J061 En la correspondencia jurídica de la identificación del objeto fáctico se

exige el hecho considerado por el fiscal o por el que emerge con claridad
de la evidencia
Ei examen a efectuar por el juez frente a la formulación de este medio técnico
de defensa [improcedencia de acción] no está en discusión, será siempre un jui
cio jurídico de tipicidad, esto es, de compatibilidad entre un hecho planteado y
el supuesto normativo de prohibición contenido en la Ley penal. La problemá
tica reside en la identificación del objeto fáctico cuya correspondencia jurídica
se exige; el hecho considerado por el Fiscal Provincial o el que emerge con clari
dad de la evidencia.
Casación: N° 388-2012-Ucayali (12/09/2013). Sala Penal Permanente. Funda

mento 3.1
Concordancia: Art. 6 Excepciones
lili
EXCEPCIÓN DE COSA JUZGADA CAP.
EXCEPCIÓN DE COSA JUZGADA

La cosa Juzgada tiene una eficacia negativa que se remite a la regla esta J062
blecida en el Código Penal (precedente vinculante)
El Código Penal en su artículo 78, sobre las formas de extinción de la acción penal
y la pena, señala: "La acción penal se extingue: (...) 2. Por la autoridad de cosa juz
gada". Esta norma hace referencia a la denominada eficacia negativa de la cosa juz
gada, es decir, impide una nueva sentencia sobre el mismo objeto penal enjuiciado
con anterioridad; evita que una misma persona pueda ser enjuiciada dos veces por
los mismos hechos en tanto se trate de un enjuiciamiento jurídico homogéneo.
Acuerdo Plenario: N° 4-2006/CJ-l 16 (13/10/2006). Salas Penales Permanente y Transi

Los autos de sobreseimiento también tienen calidad de cosa Juzgada J063

según las reglas del Código Penal (precedente vinculante)
Más precisamente, el mismo Código en su artículo 90 afirma que: "Nadie puede
ser perseguido por segunda vez en razón de un hecho punible sobre el cual se
falló definitivamente". Todas las resoluciones que ponen fin al proceso producen
el efecto de cosa juzgada una vez firmes, precisión en laque se incluyen ios autos
de sobreseimiento en tanto se los considera como negación anticipada del dere
cho de penar del Estado.

La cosa juzgada establece como su límite subjetivo la misma identidad J064

del condenado y no del acusador (precedente vinculante)
Ello significa, en cuanto a los límites subjetivos de la cosa juzgada, que la única
identidad que cabe entender es la pasiva o dei condenado, esto es, a quien se le
atribuye el hecho punible materia de condena firme -nunca la activa o del acu
sador- (en el proceso penal se busca la declaración de que existe el deber y el
derecho de castigar, de imponer penas; este deber-derecho incide directa y sola
mente sobre la persona del acusado, lo que por razones de certeza y seguridad
jurídicas prohíbe la extensión subjetiva de la eficacia de la cosa juzgada penal a
un tercero, distinto del imputado).

Concordancia: Art. 6
CAP. 2 LA ACCIÓN PENAL
J065 La cosa juzgada en su límite objetivo requiere que se trate de un

mismo hecho y en calificaciones jurídicas homogéneas (precedente
vinculante)
Respecto a los límites objetivos de la cosa juzgada, se requiere que se trate tanto
del mismo suceso histórico -identidad de una conducta que sucedió en la rea
lidad externa- (hechos que han sido objeto de la acusación y posterior juicio),
cuanto del mismo fundamento -que se subsuma en tipos penales o administra
tivos de carácter homogéneo-. Esto último -la denominada "consideración pro
cesal del hecho"- debe entenderse desde una perspectiva amplia, de suerte que
comprenda los concursos de leyes y reales de delitos o de ilícitos administrativos,
con exclusión de los supuestos de delitos continuados y concursos ideales en
que el bien jurídico fuera heterogéneo.

J066 Límites objetivos de la cosa juzgada es la triple identidad

Que el Acuerdo Plenario de las Salas Penales de la Corte Suprema de Justicia de la
República número cuatro - dos mil seis/CJ ciento - dieciséis, del trece de octubre
de dos mil seis, respecto a los límites objetivos de la cosa juzgada, estableció que
esta "requiere que se trate tanto del mismo suceso histórico -identidad de una
conducta que sucedió en la realidad externa- (hechos que han sido objeto de la
acusación y posterior juicio), cuanto del mismo fundamento -que se subsuma
en tipos penales o administrativos de carácter homogéneo-; que esto último
-la denominada "consideración procesal del hecho"- debe entenderse desde
una perspectiva amplia, de suerte que comprenda los concursos de leyes
reales de delitos o de ilícitos administrativos con exclusión de los supues
tos de los delitos continuados y concursos ideales en que el bien jurídico sea
heterogéneo.

mento 2
J067 Cosa juzgada civil se extiende por excepción erga ommes a sujetos no
litigantes
Si en sede civil se declara ilícito un hecho, es obvio que bajo ninguna circunstan
cia se puede dar lugar a un proceso penal. La cosa juzgada civil no solo se refiere
a las mismas partes de un eventual proceso penal, sino que se extiende, por
excepción, erga ommes, a sujetos no litigantes.
36
OPORTUNIDAD Y TRÁMITE DE LOS MEDIOS DE DEFENSA CAP. 2
Casación: N° (1027-2016-lca) (13/02/2017). Primera Sala Penal Transitoria.
Fundamento 2
Concordancia: Art. 8 Recurso de apelación
OPORTUNIDAD Y TRÁMITE
DE LOS MEDIOS DE DEFENSA
Vicio procesal que advierta el juez y se refiera a un medio de defensa J068
queda sujeto al criterio del órgano jurisdiccional, ello no lo exime o libera
de motivar su decisión
El artículo siete del Código Procesal Penal de dos mil cuatro establece un catá
logo de medios de defensa. Precisa que lo son la cuestión previa, la cues
tión prejudicial y las excepciones (cfr. artículo seis del mismo cuerpo norma
tivo). En los procesos penales por ejercicio público de la acción se establece
que la oportunidad para plantear los medios de defensa es durante la inves
tigación preparatoria, específicamente a partir del momento en que el Fiscal
decide continuar con la investigación preparatoria y, asimismo, se prevé que,
una vez planteado el medio de defensa, este es resuelto, a lo más, durante la
etapa intermedia (antes de su culminación). Respecto a la cuestión previa y
a las excepciones, el referido precepto normativo también permite que sean
deducidos durante la etapa intermedia. Por su parte, el artículo ocho de la indi
cada normativa procesal precisa el trámite de los medios de defensa en aten
ción al momento en que se deduzcan (Investigación preparatoria o etapa inter
media). 2.4. Los medios de defensa señalados en el considerando precedente
también pueden ser declarados de oficio [numeral tres, del artículo siete, del
Código Procesal Penal de dos mil cuatro]. Al respecto, es de indicar que si bien
normativamente no se prevé taxativamente la etapa procesal en que es posi
ble la referida declaratoria de oficio, debe entenderse -en consonancia con la
lógica subyacente en el sistema procesal acusatorio adoptado por el Código
Procesal Penal de dos mil cuatro, cuya nota central radica en la proscripción de
que las funciones de acusar y juzgar se realicen por un mismo órgano, lo cual
presupone que, antes del juzgamiento imparcial, cualquier vicio procedimen-
tal o defecto de la acción, ajeno en lo sustancial a la plenarial determinación
de responsabilidad penal del acusado que se trate (fondo u objeto del pro
ceso penal), debe haber sido saneado o depurado hasta la etapa intermedia-
corno regla, que es el Juez de la Investigación Preparatoria el llamado a decla
rar, de ser el caso, de oficio de los medios de defensa, desde la formalización
de la investigación preparatoria hasta antes de que culmine la etapa interme
dia. Para tal efecto, el vicio procesal o el respectivo defecto referido a la acción,
que advierta dicho Juez y se refiera aun medio de defensa, debe constar feha
cientemente, ser flagrante, manifiesto o evidente. Si bien dicha consideración
37
CAP. 2 LA ACCIÓN PENAL
queda sujeta al criterio del órgano jurisdiccional, ello no lo exime o libera de

motivar su decisión.
Apelación: N° 15-2017- Lima (14/03/2018). Sala Penal Nacional Permanente.

Fundamento 2.3 y 2.4
Concordancia: Art. 7 Oportunidad de los medios de defensa
38
CAPITULOS
LA ACCIÓN CIVIL
El fundamento de la denominada "responsabilidad civil ex delicio" lo j ggg

constituye el menoscabo material o moral producido por la actuación
ilícita (doctrina legal vinculante)
oo El fundamento de la denominada "responsabilidad civil ex delicio" lo constituye
el menoscabo material o moral producido por la actuación ilícita -las singularida
des de antijuricidad y tipicidad específicas de lo penal en ningún caso caracteri
zan la obligación de reparar a la que nada añaden dichas circunstancias-. La obli
gación de reparar nace como consecuencia de la producción de un daño ilícito
y atribuidle al sujeto mediante el oportuno criterio de imputación. En cuanto ai
contenido de la obligación, en la responsabilidad civil pura como en la ex delicio
lo único que se comprende es el restablecimiento del desequilibrio patrimonial
que la infracción ha ocasionado; y ambas responden a una única finalidad, que
no es otra que la de atender a un interés privado como es el de reparar el menos
cabo patrimonial o moral producido en la esfera jurídico-privada de un sujeto
particular. Luego, la responsabilidad civil ex delicio y la extracontractual son una
única institución, y su ejercicio importa una única acción civil, aunque con la
posibilidad de un concurso de normas -las del Código Civil y las reguladas en el
Código Penal-

sitoria y Especial. Doctrina legal vinculante. Fundamento 26
Concordancia: Art. 11 Ejercicio y contenido de la acción civil
La acción penal y la acción civil derivadas del hecho delictivo tienen una j 070
indudable autonomía (doctrina legal vinculante)
La acción penal y la acción civil derivadas del hecho delictivo tienen una indu
dable autonomía, sin que por tanto la respuesta penológica de la norma penal
condicione ni afecte, en su caso, ni la existencia ni a la cuantía de la correspon
diente obligación indemnizatoria. Por consiguiente, la responsabilidad civil "ex
delicio", cualquiera que sea la vía procesal elegida para su reclamación no exige
para su efectividad la prueba de la existencia del daño o del perjuicio causados
por los hechos perpetrados. Incluso, como el Código Procesal Penal reconoce.
3 LA ACCIÓN CIVIL
la perspectiva civil del hecho objeto del proceso permite apreciar y calificar sus
efectos que los mismos se deriven de manera plenamente autónoma, ya que
fuera del supuesto de declaración de que el hecho no existió, esto es, salvo el
caso de declararse probado que el acto o la omisión no existió objetivamente, el
órgano jurisdiccional tiene facultad no solamente para encuadrar el hecho espe
cífico en el ámbito de la culpa extracontractual, sino también para apreciar las
pruebas obrantes en juicio y sentar sus propias deducciones en orden a la reali
dad Láctica.
Acuerdo Plenario: N° 04-2019/CIJ-116(10/09/2019). Salas Penales Permanente, Tran

Concordancia: Art. 11 Ejercicio y contenido de la acción civil
ilü El perjudicado por el delito tiene la potestad, indistinta, de incoar la

acción civil en el proceso penal o recurrir al proceso civil (doctrina legal
vinculante)
La acción civil exdelicto en el proceso penal, ejercitada por el perjudicado por el
delito o, en su defecto, por el Ministerio Público, genera un proceso civil acumu
lado al proceso penal, una acumulación heterogénea de acciones (penal y civil),
bajo propios criterios de imputación jurídica. El perjudicado por el delito tiene
la potestad, indistinta, de incoar la acción civil en el proceso penal o recurrir al
proceso civil, como dispone el artículo 12, apartado 1, del CPP. La relación entre
objeto penal y objeto civil estriba en que se trata de unos mismos hechos come
tidos por una misma persona (dos objetos interrelacionados en un mismo pro
cedimiento), a partir de los cuales se fijan las consecuencias jurídicas que cada
Derecho material prevé. La opción de acudir a una u otra vía (proceso penal o
proceso civil) fija, por tanto, una litis pendencia -de ahí, que salvo excepciones
legalmente previstas, escogida una vía se cierra la otra (artículo 12, apartados 1 y
2, del CPP)-.

Concordancia: Art. 12 Ejercicio alternativo y accesoriedad de la acción civil
J 072 Ejercicio de la acción civil exdelicto es autónomo respecto de la acción

penal (doctrina legal vinculante)
El artículo 12, apartado 3, del Código Procesal Penal, define un marco de auto
nomía para el ejercicio de la acción civil exdelicto respecto de la acción penal.
Señala sobre el particular que "La sentencia absolutoria o el auto de sobresei
miento no impedirá ai órgano jurisdiccional pronunciarse sobre la acción civil
derivada del hecho punible válidamente ejercida, cuando proceda". El titular de
la acción civil es el perjudicado por el hecho ¡lícito, es decir, el que sufrió el daño
respectivo, como acota el artículo 11 del Código Procesal Penal. El Ministerio
Público, en estos casos, tiene una legitimación derivada o por sustitución proce
sal. Portal razón es que el artículo 11, numeral 1, del citado Código estipula que
"[...] si el perjudicado se constituye en actor civil, cesa la legitimación del Ministe
rio Público para intervenir en el objeto civil del proceso".

Concordancia; Art. 12 Ejercicio alternativo y accesoriedad de la acción civil
En caso de sobreseimiento^ el fiscal debe pronunciarse sobre la repara J073

ción civil (doctrina legal vinculante)
Como se trata de una acción civil, de derecho privado, rige el principio de roga
ción o dispositivo. Solo puede mediar un pronunciamiento civil en la resolución
judicial si ha sido pedida por la parte legitimada (artículo 98 del Código Pro
cesal Penal). Empero, en caso de sobreseimiento, si no existe actor civil consti
tuido en autos, es evidente, al mediar distintos criterios de imputación para defi
nir la responsabilidad civil, que corresponde, previamente, instar al Fiscal -si no lo
hubiera hecho- una definición específica sobre este ámbito -no se le obliga que
requiera una reparación civil, sino que se pronuncie sobre ella—.
oo Recuérdese que se trata de una acumulación heterogénea de acciones, penal

y civil -salvo renuncia expresa del perjudicado por el daño o su precisa indica
ción de que accionará en la vía civil en un proceso independiente-, por lo que
es pertinente exigir que la requisitoria del fiscal, si no se incorporó el perjudicado
como actor civil, sea integral; esto es, comprenda lo penal y lo civil. En caso exista
actor civil constituido en autos, ante el requerimiento no acusatorio, y más allá de
la oposición que pueda plantear contra este ámbito del proceso jurisdiccional,
tendrá que pedírsele, igualmente, un pronunciamiento expreso acerca del objeto
civil para someterlo a contradicción.

Concordancia; Art. 12 Ejercicio alternativo y accesoriedad de la acción civil
De manera excepcional el ejercicio de la acción civil derivada del hecho J074

punible corresponde al Ministerio Público
La garantía de tutela jurisdiccional de la víctima debe ser respetada en el pro
ceso penal, bajo un sistema como el francés -que sigue nuestro Código Procesal
Penal-, que prevé el proceso civil acumulado al penal. Lo que el nuevo Estatuto
Procesal matiza es que el fiscal es, como se apuntó, un sustituto derivado que
solo intervendrá en el objeto civil cuando el perjudicado decide formalmente no
introducir la pretensión civil o indica expresamente que ejercerá la acción civil en
41
CAR 3 LA ACCIÓN CIVIL
un proceso civil aparte (artículo 12, apartado 1, del Código Procesal Penal). Por
ende, salvo estas excepciones, el ejercicio de la acción civil derivada del hecho
punible corresponde al Ministerio Público (artículo 11, apartado 1, primera ora
ción, del Código Procesal Penal).
oo Es obvio que si no existe actor civil constituido en autos, la legitimación activa

la tiene el Ministerio Público. Por ello, en su requerimiento -acusatorio o no acu
satorio- debe incorporar una sección dedicada al objeto civil. Corresponde al
juez, como titular de la función jurisdiccional y garante del cumplimiento de los
presupuestos procesales respectivos, examinar la requisitoria escrita del fiscal y,
en su caso, de oficio, devolverla si falta un planteamiento explícito sobre este
ámbito civil. Es claro que si el fiscal pide una reparación civil, a pesar del requeri
miento de sobreseimiento, debe ofrecer la prueba pertinente para su actuación,
bajo el principio de contradicción, en el juicio oral.
oo No existen mayores inconvenientes cuando la requisitoria escrita del fiscal es

acusatoria. Si el perjudicado no se constituyó en actor civil, el fiscal debe introdu
cir motivadamente la pretensión civil (causa de pedir y petición), con la solicitud
probatoria que corresponda -el derecho indemnizatorio de la víctima debe ser
garantizado en todo momento- El órgano jurisdiccional garantizará un debate
contradictorio ai respecto y en la sentencia, así emita una absolución penal, tam
bién debe pronunciarse sobre el objeto civil; no hacerlo importará una vulnera
ción del principio de exhaustividad.

J075 Para fijar la reparación civil no es obstáculo que el Código Procesal Penal
contenga reglas más precisas (doctrina legal vinculante)
No es obstáculo a todos estos efectos que no existan reglas más precisas en el
Código Procesal Penal. Este Cuerpo de Leyes, unido al Código Penal, incorporó
dos directivas legales fundamentales: (i) la autonomía de la acción civil frente
a la penal; y, (ii) la necesidad de un pronunciamiento expreso sobre la materia.
Se reconoce, por tanto, la posibilidad real de que pese a un sobreseimiento o
una absolución -en función a los diferentes criterios de imputación del Derecho
Penal y el Derecho Civil- corresponda imponer una reparación civil.
oo En la etapa intermedia, en la audiencia preliminar respectiva, será de rigor cui

dar que las partes se pronuncien sobre el particular y, en su caso, que se ofrez
can las pruebas que correspondan (pruebas y contrapruebas) -función de
saneamiento procesal propia de la etapa intermedia- Es necesario, como ya se
indicó, un pedido expreso de la parte legitimada, un trámite contradictorio y
una decisión específica del órgano jurisdiccional sobre el objeto civil, al igual que
sobre el objeto penal.

La admisión y procedencia de la pretensión civil corresponden ai juez J076

de la investigación preparatoria y su fundabilidad, al juez penal (doctri
nal legal vinculante)
La competencia funcional para definir, con la intervención de las partes legitima
das, las bases de la pretensión civil -admisibilidad y procedencia- y la admisión
de los medios de prueba corresponden, como es lógico, al Juez de la Investiga
ción Preparatoria en cuanto tiene el señorío de la etapa intermedia. Acto seguido,
la decisión acerca de la fundabilidad o no de la reparación civil incumbe al Juez
Penal en el curso de la audiencia correspondiente. Si el Fiscal introdujo la pre
tensión penal y la pretensión civil en su acusación el Juez Penal, unipersonal o
colegiado, corresponderá decidir al Juez Penal competente según la entidad del
delito acusado (confróntese: artículo 28, numerales 1 y 2, del CPP). Empero, si
clausurada la pretensión penal tras el auto de sobreseimiento y, por tanto, admi
tida y declarada procedente, cuando sea de rigor, la pretensión civil en la etapa
intermedia -con la definición de los medios de prueba que deberán actuárse
os de reiterar que en el acto oral solo se debatirá -actuación probatoria y alega
ción sobre ella- la pretensión civil -con la intervención como parte demandante
del actor civil o, en su defecto, del Ministerio Público, según correspondiere- En
estos casos la competencia funcional siempre estará a cargo del Juez Penal Uni
personal, que es la pauta seguida en la justicia civil: solo un juez conoce en pri
mera instancia de la pretensión civil.
Acuerdo Plenario: N° 04-2019/CU-116 (10/09/2019). Salas Penales Permanente, Tran

Al emitirse una sentencia penal condenatoria firme, el derecho a solici J077

tar el pago de la reparación civil por la parte agraviada no se canaliza a
través de una acción (doctrina legal vinculante)
Sobre ese tema es indudable que al emitirse una sentencia penal condenato
ria y quedar firme (consentida o ejecutoriada), el derecho a solicitar el pago de la
reparación civil por la parte agraviada no se canaliza a través de una "acción" en
el concepto procesal y común del término jurídico actualmente aceptado (como
derecho público subjetivo y abstracto de todo ciudadano para solicitar justicia
ante el órgano jurisdiccional).
43
LA ACCIÓN CIVIL
Acuerdo Plenario: N° 04-2019/C1J-116 (10/09/2019). Salas Penales Permanente, Tran

J078 La caducidad del pago de la reparación civil no está regulada en el pro

ceso penal ordinario ni el Código Procesal Penal (doctrina legal vinculante)
Es necesario aclarar que la caducidad del pago de la reparación civil no está regu
lada en el proceso penal ordinario de 1940 ni en el Código Procesal Penal de
2004. Por tanto, no puede aplicarse un plazo legal establecido para la prescrip
ción, que admite interrupciones, como uno de caducidad frente a una situación
fáctica no prevista legalmente para tal fin.

J079 El órgano jurisdiccional puede pronunciarse sobre la acción civil incluso

cuando exista sobreseimiento o sentencia absolutoria (doctrina legal)
Sin lugar a dudas, la modificación más importante del Código Procesal Penal en
el ámbito de la acción civil incorporada al proceso penal se ubica en el artículo
12, apartado 3), del referido Código, que estipula que la sentencia absolutoria o
el auto de sobreseimiento no impedirán al órgano jurisdiccional pronunciarse
sobre la acción civil derivada del hecho punible válidamente ejercida, cuando
proceda. Esto significa, en buena cuenta, que cuando se sobresee la causa o
se absuelve al acusado no necesariamente la Jurisdicción debe renunciar a la
reparación de un daño que se ha producido como consecuencia del hecho que
constituye el objeto del proceso, incluso cuando ese hecho -siempre ilícito- no
puede ser calificado como infracción penal.

toria. Doctrina legal: fundamento 7
Concordancia: Art. 12 inc. 3 Acción civil
J080 Absolución del acusado no impide imponerle una reparación civil

El juez penal, pues tiene, debido a la promoción conjunta de la acción civil y
la penal, dos aspectos totalmente independientes, no condicionados, sobre los
cuales deberá pronunciarse, toda vez que si se imposibilita el pronunciamiento o
se prueba la ausencia de responsabilidad, deberá cumplir ineludiblemente con
su deber de pronunciarse sobre el extremo civil. El artículo doce del Código Pro
cesal Penal habilita la posibilidad de que el Juzgador emita pronunciamiento
sobre la responsabilidad civil de una persona involucrada en un proceso penal a
pesar de que su responsabilidad por el delito -entiéndase acción típica antijurí
dica y culpable- no se haya declarado por no cumplirse con los estándares míni
mos de condena.

damentos 3.3.1 y 3.3.2
Concordancia: Art. 12 Acción civil
Reparación civil debe fijarse en la sentencia absolutoria J081

(...) El inciso 3 del artículo 12 del Código Procesal Penal, establece que "la sen
tencia absolutoria (...) no impedirá al órgano jurisdiccional pronunciarse sobre la
acción civil, derivada del hecho punible válidamente ejercida, cuando proceda"
por tanto, correspondía al Juez Unipersonal fijar en la sentencia absolutoria de
primera instancia, el monto por concepto de reparación civil, tomando en cuenta
¡a pretensión civil fijada por la querellante en la denuncia de parte (...).
Casación: N° Casación N° 179-2011 -Arequipa (20/01/2012). Sala Penal Perma

nente. Fundamento 4
Concordancia: Art. 12 Acción civil
45
CAPITULO 4
JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA
COMPETENCIA
La competencia involucra aspectos legales J082
El Tribunal Constitucional, en la sentencia recaída en el expediente N° 0333-2005-
AA/TC, ha establecido que "la competencia (...) es una cuestión que, al involu
crar aspectos legales, deberá ser resuelta en la vía judicial ordinaria C-)L Por tanto,
el cuestionamiento en torno a que el proceso penal contra el demandante debe
ría ser conocido por el juez penal especial conforme a las Resoluciones Adminis
trativas N° 024-2001-CT-PJ y N° 154-2004-CE-PJ, y no por el juez emplazado, no
puede ser de conocimiento de la justicia constitucional, por ser un asunto de
mera legalidad.
Expediente: N° 03460-2013- PHC/TC (08/08/2014). Sala Primera del Tribunal

Constitucional. Fundamento 2
Concordancia: Art. 20 Efectos de las gestiones de competencia
Es competencia de la Sala Penal de la Corte Suprema conocer los recur J083

sos de casación interpuestos contra las sentencias de autos expedidos
en segunda instancia
El inciso uno del artículo 26 de nuevo Código Procesal Penal establece que a
la Sala Penal de la Corte Suprema le compete conocer del recurso de casación
interpuesto contra las sentencias y autos expedidos en segunda instancia por las
Salas Penales de las Cortes Superiores. Este recurso extraordinario tiene tres fina
lidades esenciales:
1. La función nomofiláctica o control de legalidad, que supone la competen
cia de la Corte Suprema de verificar que los órganos jurisdiccionales infe
riores efectúen un correcta interpretación y aplicación de la ley a los fallos
judiciales, sean estas de carácter sustantivo o adjetivo en materia penal: con
esta finalidad se busca la seguridad jurídica y la igualdad de los ciudadanos
ante la ley.
CAP. 4 JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA
2. La función unificadora pues a través de la unificación de la jurisprudencia

nacional con efectos vinculantes se busca obtener una justicia más prede
cible y menos arbitraria. Asimismo, persigue que se garanticen la certeza y
seguridad jurídica, el interés social y la permanencia del postulado igualitario.
3. En menor medida garantiza la tutela de garantías constitucionales, sean estas
de carácter procesal (logicidad en la motivación, debido proceso, derecho de
defensa, presunción de inocencia, entre otros) o sustantiva (principio de lega
lidad, derecho a la intimidad).
Casación: N° 73-2011-Puno (19/04/2012). Sala Penal Permanente. Funda

mento 19
Concordancia: Art. 26 Competencia de la Sala Penal de la Corte Suprema
J084 Dirección del órgano jurisdiccional de la ejecución de sentencias

Que el proceso penal de ejecución, como corresponde a su naturaleza jurisdic
cional, está bajo la dirección del órgano jurisdiccional. La ejecución de lo juzgado
integra la potestad jurisdiccional, de suerte que, conforme a la garantía de la eje
cución, que integra el principio de legalidad penal (artículo 2 apartado f veinti
cuatro, literal d de la Constitución), la ejecución de la pena será intervenida judi
cialmente que traduce la idea de control judicial de su cumplimiento (artículo VI
del Título Preliminar del Código Penal). Ello es así en cumplimiento de la garantía
judicial de tutela jurisdiccional efectiva (artículo 139 apartado tres de la Constitu
ción), que impone la existencia de un control jurisdiccional sobre toda la fase de
ejecución en atención a los derechos e intereses legítimos que pueden ser afec
tados. El Poder Judicial no puede renunciar a este ámbito del proceso penal, des
tinado precisamente a la realización judicial de las consecuencias jurídicas, civiles
y penales, establecidas en la sentencia firme que se erige en título de ejecución
dar cumplimiento al mandato establecido en la sentencia y la forma como inter
viene en este tipo de proceso es la trazada por la Ley ordinaria.
Casación: N° 79-2009-Piura (17/09/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 2
Concordancia: Art. 29 Competencia de los juzgados de la investigación
preparatoria
J085 La transferencia de competencia penal es una excepción a la regla de

que el delito debe investigarse y juzgarse en el lugar donde se cometió
La transferencia de la competencia penal se encuentra regulada por los artículos
39,40 y 41 del Código Procesal Penal; que conforme a la Ley N° 28482, se hallan
vigentes a nivel nacional. La regla general señala que cada delito debe investi
garse y juzgarse en el lugar donde se cometió, conforme a las pautas y orden pre
vistos en el artículo 21 del Código Procesal Penal; entonces, la transferencia de la
LA INHIBICIÓN CAP. 4
competencia penal viene a construir una suerte de excepción a la regla de com
petencia antes mencionada. En virtud de ella, la competencia penal para conocer
un proceso se traslada del órgano jurisdiccional al que le corresponde, a otro, por
razones de urgencia o necesidad muy puntuales previstas en la Ley.
Transferencia de Competencia: N° 5-2012-Puno (14/08/2012). Sala Penal Permanente.

Fundamento 4
Concordancia: Art. 39 Procedencia de transferencia de la competencia
Sala Penal Superior resuelve la contienda de competencia por inhibición J086

Si bien conforme al artículo 43, inciso 2 del Código Procesal Penal corresponde
a la Sala Penal Superior resolver la contienda de competencia por inhibición; sin
embargo se advierte que en el caso concreto ya existe un pronunciamiento en
razón de un recurso de apelación. Al disentir con dicho pronunciamiento y en
aplicación del principio de celeridad procesal, este Supremo tribunal resuelve
que en el presente caso es de aplicación la segunda disposición complementa
ria transitoria de la Ley N° 30077.
Contienda de Competencia: N° 12-2015-Huánuco (12/08/2015). Sala Penal Permanente

Concordancia: Art. 43 Contienda de competencia por inhibición
LA INHIBICIÓN
Los integrantes del Tribunal Superior no pueden impugnar una resolu J087
ción de inhibición por no ser parte ni terceros legitimados en un proceso
Siendo la queja uno de los recursos diseñados para las partes legitimadas, es
de determinar si la señora Juez Superior es parte del proceso; que el artículo
trescientos cincuenta y cinco del Código Procesal Civil -de aplicación supleto
ria- señala que "mediante los medios impugnatorios las partes o terceros legi
timados solicitan que se anule o revoque, total o parcialmente, un acto proce
sal presuntamente afectado por vicio o error"; que, en el caso de autos, la señora
Juez Superior no es parte de la causa que se inhibe, tampoco tercero legitimado,
por cuanto la calidad de tercero legitimado solo incumbe a aquellas personas
respecto de las cuales una decisión judicial afecta sus derechos e intereses legí
timos, que, al haberse descartado que la señora Juez Superior ostenta la calidad
de parte legitimada para hacer uso de los recursos legales, no es posible revisar
sus argumentos de fondo.
Recurso de Queja: N° 1387-2009-Lima (30/03/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 3
Concordancia: Art. 53 Inhibición
49
4 JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA
La intervención anterior de un juez supremo que anula una absolución

no constituye causal para su posterior inhibición
En su pedido de abstención -entiéndase como inhibición- invoca como sus
tento un presunto adelanto de opinión respecto a la causa que se le remitió para
dirimirla (...), pues refiere que como integrante de la Segunda Sala Penal Transitoria
de la Corte Suprema, suscribió la Ejecutoria Suprema (...) que declaró nula la sen
tencia absolutoria al no haberse compulsado adecuadamente el caudal probato
rio; que, sin embargo, del análisis de la citada Ejecutoria no se advierte tal circuns
tancia. Que, en efecto, los argumentos del citado Magistrado estriban en que la
Sala Penal Superior no realizó una correcta apreciación de los hechos y tampoco
compulsó correctamente las pruebas las que en modo alguno significan un pro
nunciamiento sobre el fondo del asunto -responsabilidad o no del acusado-;
tanto más, si dicho motivo no está previsto como causal del apartamento.
Inhibición: N° 02-2010-Lima (05/07/2010). Sala Penal Permanente. Fundamen

tos 3 y 4
J089 La garantía de imparcialidad conforme a la jurisprudencia supranacional

abarca las dimensiones subjetiva y objetiva
Conforme a lo establecido por el Tribunal Europeo de Derechos Elumanos (Caso
Piersack C. Bélgica), respecto al Magistrado que habrá de conocer y resolver un
caso concreto, deben verificarse dos tipos de condiciones: i) imparcialidad sub
jetiva; que se refiere a su convicción personal respecto del caso concreto y las
partes; siendo que la imparcialidad personal de un Magistrado se presume hasta
que se prueba lo contrario (...); y, ii) imparcialidad objetiva; referido, a si el Juz
gador ofrece las garantías suficientes para excluir cualquier duda razonable res
pecto de la corrección de su actuación; siendo que para que el Juez se aparte
del conocimiento del proceso en dicho caso, tendrá que determinarse si existen
hechos ciertos que, por fuera de la concreta conducta personal del Juez, permi
tan poner en duda su imparcialidad (...).
Casación: N° 106-2010-Moquegua (03/05/2011). Sala Penal Permanente. Fun

damento 5
J090 Garantía de imparcialidad impide que el tribunal que anuló un auto de

sobreseimiento emita sentencia condenatoria en el mismo proceso
Que, siendo ello así, al ser los mismos magistrados los que revocaron la resolu
ción del Juez de la Investigación Preparatoria que declaró de oficio el sobresei
miento de la causa, y los que luego en segunda instancia emitieron la decisión
final condenatoria (revocando una sentencia absolutoria, para lo cual también
RECUSACIÓN CAR 4
incidieron en la tipicidad), en el presente caso no se cumplió con la imparcia
lidad objetiva que debe tener todo Juez o tribunal para resolver un caso con
creto, dado que, antes de que emitieran su decisión final ya tenían una posición
respecto a los hechos investigados, lo cual resulta ser un hecho concreto que
genera duda de imparcialidad en perjuicio del encausado.

damento 7
La inhibición constituye el apartamiento voluntario que realiza el juez al J091

conocimiento de un proceso
La inhibición constituye el apartamiento voluntario, que realiza el Juez, al conoci
miento de un proceso, cuando advierte que está incurso en alguna de las causa
les de recusación previstas en el artículo 29 del Código de Procedimientos Pena
les; que planteada esa excusa por un Juez Superior, son los demás miembros del
Colegiado quienes deben emitir un pronunciamiento al respecto, cuya decisión
no puede ser cuestionada por aquel.

mento 2
RECUSACIÓN
La recusación es una institución procesal que garantiza la imparcialidad J092
judicial (doctrina legal)
La recusación es una institución procesal de relevancia constitucional. Garan
tiza, al igual que la abstención o inhibición, la imparcialidad judicial, esto es,
la ausencia de perjuicio; y, como tal, es una garantía específica que integra el
debido proceso penal -numeral tres del artículo ciento treinta y nueve de la
Constitución- Persigue alejar del proceso a un Juez que, aun revistiendo las
características de ordinario y predeterminado por la ley, se halla incurso en cier
tas circunstancias en orden a su vinculación con las partes o con el objeto del
proceso -el thema decidendi- que hacen prever razonablemente un deterioro
de su imparcialidad.
Acuerdo Plenario: N°3-2007/CJ-116 (16/11/2007). Salas Penales Permanente yTransi-

Concordancia: Art. 54 Causales de recusación
51
J093 La imparcialidad tiene la dimensión subjetiva relativa a la formación de la

convicción personal del Juez y objetiva que son las garantías que deben
ofrecer el órgano Jurisdiccional (doctrina legal)
La imparcialidad, ha quedado consagrada por la doctrina del Tribunal Europeo
de Derechos Humanos, seguida por la Corte Interamericana de Derechos Huma
nos -así, Sentencia Piersack contra Bélgica, del uno de octubre de mil novecien
tos ochenta y dos; y. Sentencia Herrera Ulloa contra Costa Rica, del dos de julio
de dos mil cuatro, párrafo ciento setenta- tiene, dos dimensiones, una de carác
ter subjetivo y vinculada con las circunstancias del Juzgador, con la formación de
su convicción personal en su fuero interno en un caso concreto -test subjetivo-;
y otra objetiva, predicable de las garantías que debe ofrecer el órgano jurisdic
cional y que se establece desde consideraciones orgánicas y funcionales (la pri
mera debe ser presumida mientras no se demuestre lo contrario; y, la segunda
reclama garantías suficientes para excluir cualquier duda legítima sobre su impar
cialidad) -test objetivo-.

J094 La duda en la imparcialidad del Juzgador debe Justificarse objetivamente

(doctrina legal)
Como precisa el Tribunal Europeo de Derechos Humanos en la sentencia Haus-
childt contra Dinamarca del veinticuatro de mayo de mil novecientos ochenta y
nueve, lo relevante es que los temores estén objetivamente justificados, deben
alcanzar una cierta consistencia -no basta la simple opinión del acusado o de la
parte recusante-; y, la respuesta de si existe parcialidad o no varía según las cir
cunstancias de la causa, a cuyo efecto debe valorarse la entidad o naturaleza y las
características de las actuaciones procesales realizadas por el Juez.

J095 No basta las meras presunciones de imparcialidad, sino que debe acre
ditarse con indicios objetivos y razonables (doctrina legal)
En estos supuestos se está ante una causal de imparcialidad subjetiva, en
cuya virtud se entiende que la convicción personal del Juez como conse
cuencia de la aludida acción legal le restaría apariencia de imparcialidad.
Pero, como ya se anotó, la imparcialidad subjetiva se presume salvo prueba
en contrario; en consecuencia, no basta la sola afirmación de la interposición
de la demanda o queja ni la presentación del documento en cuestión para
RECUSACIÓN CAP. 4
estimar lesionada la imparcialidad judicial. Se requiere, por consiguiente, indi
cios objetivos y razonables que permitan sostener con rigor la existencia de
una falta de imparcialidad.

El grado de acreditación de la parcialidad del Juzgador es la verosimili J096

tud (doctrina legal)
El Tribunal, en este caso, debe realizar una valoración propia del específico motivo
invocado y decidir en función a la exigencia de la necesaria confianza del sistema
judicial si el Juez recusado carece de imparcialidad; debe examinar, en conse
cuencia, la naturaleza de los hechos que se le atribuyen como violatorios de la
Constitución o del ordenamiento judicial, y si su realización, en tanto tenga visos
de verosimilitud, pudo o no comprometer su imparcialidad.

El solo hecho de que el juez haya resuelto incidentes anteriores no es J097

causal de duda de parcialidad
El hecho de que la Juez Superior recusada haya integrado el Colegiado que
resolvió tales medios técnicos de defensa no puede ser fundamento para
dudar de la imparcialidad, puesto que en dichas articulaciones no se valoró ni
mucho menos se emitió pronunciamiento sobre el fondo de la controversia,
supuesto que se determina exclusivamente al momento de emitir la senten
cia correspondiente.

mento 2
Se vulnerará el principio de imparcialidad si los Jueces resolvieron una J098

acción de garantía constitucional a favor de los acusados
Que de la revisión de las copias que forman el presente cuaderno se advierte
que se habría vulnerado el principio de imparcialidad, el mismo que constituye
una garantía constitucional -incisos uno y tres del artículo ciento treinta y nueve,
de la Constitución Política del Estado-; que el referido principio exige que todo
Juez en relación con el cual pueda haber razones legítimas para dudar de su
imparcialidad debe abstenerse de conocer el caso, dado a que lo observado es
53
CAR 4 JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA
la confianza que los tribunales deben inspirar a la sociedad; que, en particular, de

autos se aprecia que el Tribunal que confirmó la sentencia de primera instancia
resolvió con antelación a esta la acción de garantía que el agraviado promovió
a su favor, lo cual denotaría que los magistrados se habrían formado una idea
sobre la posible responsabilidad del imputado, con lo que se violentó dicho
principio.
Recurso de Queja: N° 44-2010-Cañete (12/10/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 2
J099 Si un integrante de la Sala Penal de Apelaciones declara la inadmisibili

dad de un recurso, no es causal de recusación
Si el encausado (...) recusó a los integrante de la Sala Penal de Apelaciones que
cuestiona antes de que emitieran la sentencia de vista materia de casación, soli
citud que fue declara inadmisible por extemporánea mediante resolución supe
rior emitida por un Colegiado Penal distinto (...), sin embargo, ello no es óbice
para que esta Suprema Sala Penal salvaguarde el debido proceso y el derecho
constitucional a un Juez imparcial que tiene el encausado recurrente, más aún, si
no hubo pronunciamiento de fondo respecto a la solicitud de recusación antes
aludida.

damento 8
J100 La contaminación procesal como motivo de recusación requiere condi

ciones en el juez que generen prejuicios
Que es de tener presente que el motivo genérico denominado "contaminación
procesal" surge de la razonable impresión de que el contacto anterior con la
causa, según -claro está- la entidad de ese contacto, que puede influir en la cali
ficación y en la culpabilidad de los presuntos autores, está en condiciones de ori
ginar en el ánimo del Juez prejuicios y prevenciones respecto de la culpabilidad
del imputado -de las partes acusadas en general-, quebrándose así la imparcia
lidad objetiva y, en consecuencia, el derecho a ser juzgado por un Juez imparcial
que es inherente a un debido proceso jurisdiccional.
Casación: N° 674-2015-Arequipa (20/10/2016). Sala Penal Transitoria. Funda

mento 5
RECUSACIÓN CAP. 4
Es posible recusar al Juez por haber resuelto anteriormente un caso J101
conexo en otro proceso penal
Si bien el fundamento de la abstención y recusación -antes indicado- está resi
denciado en un mismo proceso, es posible entender que tal situación lesiva a la
imparcialidad también puede presentarse cuando se trata de hechos conexos,
en los que unos hechos están relacionados entre sí o cuando un hecho presu
pone la afirmación de uno anterior, que es el que se juzgó o instruyó con ante
rioridad. Por consiguiente, debe examinarse con cuidado la relación existente y
establecer si la anterior actividad del Juez pudo provocar prejuicios o impresio
nes en el ánimo del Juzgador de cara al proceso subsiguiente.
Casación; N° 674-2015-Arequipa (20/10/2016). Sala Penal Transitoria. Funda

mento 5
Concordancia; Art. 54 Causales de recusación
El fijar con celeridad el inicio de Juicio oral no afecta el derecho a la impar J102
cialidad de los Jueces competentes
La referida actuación funcional de los Magistrados recusados al fijar con celeridad
la fecha para el inicio del juicio oral no expresa afectación al deber de imparcia
lidad ni una lesión consiguiente de los derechos e intereses legítimos del encau
sado en tanto no supone in inadecuado ejercicio de la función jurisdiccional, sino
por el contrario corresponde a la exteriorización del respeto a las garantías míni
mas del debido proceso; que la presunta animadversión que a su juicio le tienen
las citadas Magistradas por los referidos actos efectuados en su gestión edil que
ocasionaron incomodidad a sus parientes constituyen circunstancias extra pro
ceso que no se encuentran escoltadas de razones y evidencias que permitan
inferir una vinculación incompatible con este.
Recurso de Nulidad; N° 3436-2010-Lambayeque (29/10/2010). Sala Penal Permanente.

Fundamento 3
Concordancia; Art. 54 Causales de recusación
La interposición de la recusación en segunda instancia debe realizarse J103

en el plazo de tres días (doctrina legal vinculante)
Que debe interpretarse sistemáticamente y teológicamente el inciso segundo
del artículo 54 del Código Procesal Penal referido a que la recusación será inter
puesta dentro de los tres días de conocida la causal que se invoque, con el
inciso 3 del mismo dispositivo e inclusive la última parte del inciso segundo del
mismo artículo (...): a) De tal forma que en segunda instancia también corres
ponde computar el plazo de recusación dentro de los 3 días de conocida la cau
sal que se invoque; b) correspondiendo a la parte recusante demostrar tal fecha
de conocimiento reciente de la causal que invoca, cumpliendo con la diligencia
55
profesional, que permite el equilibrio entre garantías y eficiencia, para no afectar

el derecho de defensa de la contraparte, generando incidencias que dilaten la
solución del proceso cuando ya precluyó tal derecho.
Casación: N° 458-2015-Cajamarca (03/05/2017). Sala Penal Permanente. Doc

trina jurisprudencial vinculante: fundamentos 7 y 8
Concordancia: Art. 54 Requisitos de la recusación
J104 La sola demora en la expedición de copias a los justiciables no puede ser

considerada causal de recusación
No es posible concluir, con plena convicción, que -sea porque existió demora
en la atención del requerimiento de copias de los actuados procesales o porque
dicha petición fue denegada- los señores jueces superiores recusados, hayan
actuado prejuiciados, es decir, motivados por ánimos espurios con el único y evi
dente propósito de lesionarlos derechos fundamentales de los recusantes.

mento 5
J105 Los cuestionamientos sobre resoluciones judiciales que decidan medidas

de coerción personal no acreditan duda sobre la imparcialidad
Las pruebas documentales incorporadas en la recusación formalizada, per se,
no tienen mérito para acreditar algún escenario de duda sobre la imparciali
dad judicial. Las resoluciones judiciales ofrecidas como elementos de convicción
versan sobre medidas coercitivas de naturaleza personal (prisión preventiva) y
real (incautación). En lo pertinente, los cuestionamientos a tales resoluciones
debieron ser canalizadas a través de la impugnación correspondiente, esto es,
mediante los recursos de apelación y nulidad, y no por intermedio de una recu
sación, como se pretende.
Recurso de Nulidad: N’ 1217-2018-Lima (28/01/2019). Sala Penal Permanente. Funda

mento 6
J106 Contaminación procesal influye en la calificación y la culpabilidad de los

presuntos autores
Que, es de tener presente que el motivo genérico denominado "contamina
ción procesal" surge de la razonable impresión de que el contacto anterior con
la causa, según claro está la entidad de ese contacto, que puede influir en la cali
ficación y en la culpabilidad de ios presuntos autores, está en condiciones de ori
ginar en el ánimo del Juez prejuicios y prevenciones respecto de la culpabilidad
RECUSACIÓN CAP. 4
del imputado de las partes acusadas en general, quebrándose así la imparciali
dad objetiva y en consecuencia, el derecho a ser juzgado por un Juez imparcial
que es inherente a un debido proceso jurisdiccional.
Si bien el fundamento de la abstención y recusación antes indicado está resi
denciado en un mismo proceso, es posible entender que tal situación lesiva a
la imparcialidad también puede presentarse cuando se trata de hechos cone
xos, en los que se juzgó o intuyó con anterioridad. Por consiguiente, debe exa
minarse con cuidado la relación existente y establecer si la anterior actividad del
juez pudo provocar prejuicios o impresiones en el ánimo del juzgador de cara al
proceso subsiguiente.
Casación; N° 674-2015-Arequ¡pa (20/10/2016). Sala Penal Transitoria. Funda

mento 5
La recusación es un derecho de las partes procesales con la cual solicita J107

el apartamiento del conocimiento de los jueces en quienes se vea afec
tada la imparcialidad
Que, el instituto jurídico de la recusación es concebido conno un derecho de las
partes procesales para solicitar el apartamiento del conocimiento o intervención
en un determinado proceso los Jueces en quienes concurra alguna circunstancia
que afecte su necesaria imparcialidad u objetividad, cuyo fundamento radica en
la necesidad de asegurar un juicio con todas las garantías; por lo tanto, el ejerci
cio del derecho a un juez imparcial implica que el recusante sustente en razones
justificadas su pretensión, pues no basta con expresar temores de ausencia de
imparcialidad en abstracto, sino que aquella desconfianza u opinión debe rela
cionarse consistentemente con el caso concreto
Recurso de Nulidad: N° 1037-2011 -Lima (22/06/2012). Sala Penal Transitoria. Funda

mento 2
Concordancia: Art. 54 Requisitos de la recusación
57
CAPITULOS
SUJETOS PROCESALES
MINISTERIO PÚBLICO
Formalizar denuncia o emitir acusación fiscal, en principio, no constitu J108
yen medidas que en sí mismas restrinjan la libertad personal
Se alega en la demanda que los fiscales emplazados se apersonaron a las ins
talaciones de la Municipalidad Distrital de Jesús María, a fin de intervenir diver
sas áreas administrativas e incautar determinada documentación obrante en los
archivos.
Y, en ese sentido se refiere que, habiendo solicitado al fiscal demandado que
les muestre la resolución fiscal que autorizaba dicha intervención, este contestó
que para dicha diligencia bastaba con su sola presencia por la investidura que
ostentaba, que no era necesario mostrarle resolución alguna; y que iba a regis
trar la oposición a la exhibición, disponer su inmediata detención y emprender
las acciones legales correspondientes. Por ello, se solicita ejercer control constitu
cional sobre esta actuación fiscal y decretarla irregular.
Al respecto, cabe recordar lo que este Tribunal a través de su jurisprudencia ha
precisado en el sentido de que si bien es cierto la actividad del Ministerio Público
se encuentra vinculada al principio de interdicción de la arbitrariedad y al debido
proceso, también lo es que, al formalizar denuncia o al emitir acusación fiscal,
tales actuaciones en principio no constituyen medidas que en sí mismas restrin
jan la libertad personal, ello, por cuanto se ha señalado que las actuaciones del
Ministerio Público son postulatorias y en ningún caso decisorias sobre lo que
la judicatura resuelva (Cfr. RRTC N°s 7961-2006-PHC, 5570-2007-PHC, 2688-2008-
PHC, 5020-2009-PHC, 2296-2010-PHC, 0985-2012-PHC, 3525-2013-PHC, 2389-
2014-PHC, solo algunas). En consecuencia, dado que la imposición de las medi
das que restringen o limitan la libertad personal es típica de los jueces, y que,
por lo general, actos del Ministerio Público no suponen una incidencia negativa
directa y concreta en la libertad personal, a juicio del Tribunal no corresponde
realizar control constitucional de los actuaciones de los fiscales a través del pro
ceso de hábeas corpus cuando solo se cuestione citaciones para recibir decla
raciones indagatorias, apertura de investigaciones, formulación de denuncias.
59
CAR 5 SUJETOS PROCESALES
realización de intervenciones, entre otros cuestionamientos similares, debido a

que la procedencia del hábeas corpus está condicionada a que la amenaza o vio
lación del derecho conexo constituya una intervención directa y concreta en el
derecho a la libertad personal.
Por tanto, este Tribunal debe señalar que la diligencia de exhibición de docu
mentos realizada por el fiscal emplazado el día 2 de febrero de 2011 no conllevó
incidencia negativa alguna en la libertad individual de los recurrentes y de la
favorecida, por lo que, al no ser posible un control constitucional sobre tal actua
ción fiscal a través del hábeas corpus, corresponde el rechazo de este extremo de
la demanda en aplicación de la causal de improcedencia contenida en el artículo
5 inciso 1 del Código Procesal Constitucional.
Expediente: N° 03737-2013-PHC/TC (09/12/2015). Pleno del Tribunal Constitu

cional. Fundamentos 6 al 8
Concordancia: Art. 60 Funciones del Ministerio Público
J109 El ejercido de la acción penal y la formulación de una pretensión punitiva

son prerrogativas ejercidas a instancia privativa del Ministerio Público
El ejercicio de la acción penal y la formulación de una pretensión punitiva, son
prerrogativas ejercidas a instancia privativa del Ministerio Público, como órgano
constitucional público especializado. La obtención de la verdad requiere del
cumplimiento de vías formalizadas, por lo tanto, la persecución delictiva debe ser
promovida por organismos oficiales del Estado, no quedando librada a la volun
tad del lesionado en el delito. Esto implica que el Estado no tiene únicamente
la pretensión penal material, sino también el derecho y la obligación de perse
guir penalmente (ROXIN, Claus (2002). Derecho Procesa! Pena!. Buenos Aires: Edi
tores del Puerto, p. 83). De ello se derivan dos tipos de beneficios: De un lado,
constituye una garantía de que las investigaciones se realicen en forma debida y
correcta, mediante la actuación de las diligencias convenientes para la compro
bación del delito, en un escenario formal de averiguación. Y de otro lado, cum
ple una finalidad proteccionista, es decir, se busca que las investigaciones, como
parte de la persecución delictiva, se realicen con la mayor moderación posible,
legitimando el resultado de la indagación criminal y la posible aplicación de una
consecuencia jurídico-penal. Con ello, se busca abstraer a la parte ofendida en el
delito, de la posibilidad de ejercer justicia de modo particular [método autocom-
positivo]; encomendándosele dicha facultad a órganos dotados de imparcialidad
y legitimidad pública: Ministerio Público y Poder Judicial, personificados en el Fis
cal y el Juez [método heterocompositivo]. Y es que el delito, con arreglo al prin
cipio de intervención mínima, ha de ser siempre indisponible, perteneciendo al
Estado su persecución, aunque el sujeto pasivo de la acción no muestre volun
tad favorable. De ahí que se conciba al delito como un fenómeno público, y no
un acto privado (ASENCIO MELLADO, José María (2016). Derecho Procesal Penal
60
MINISTERIO PÚBLICO CAP. 5
Estudios Fundamentales. Lima: Fondo editorial del Instituto Peruano de Crimino
logía y Ciencias Penales (INPECCP), p. 36)
Recurso de Nulidad: N° 1969-2016-Lima Norte (01/12/2016). Sala Penal Permanente.

Fundamento 6
Ministerio Público vigila e interviene en la investigación del delito desde Jilo

la etapa policial
(...) Que, el artículo 159 de la Constitución Política del Perú, establece las atribu
ciones y funciones que se le confiere al Ministerio Público. Entre estas, la titulari
dad de la Acción Penal, esto es, el ejercicio de la acción penal de oficio o a peti
ción de parte y la conducción de la investigación del delito, desde su inicio. Por su
lado, la Ley Orgánica del Ministerio Público, señala en el artículo 11 que dicha ins
titución es la titular de la acción penal pública, la que ejercita de oficio, a instan
cia de la parte agraviada o por acción popular. Asimismo, en el artículo 9 indica,
que el Ministerio Público vigila e interviene en la investigación del delito desde la
etapa policial. De igual forma, el inciso 1) del artículo IV del Título Preliminar del
Código Procesal Penal establece que: "El Ministerio Público es el titular del ejer
cicio público de la acción penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la
prueba. Asume la conducción de la investigación desde su inicio (...).
Casación: N° 134-2012-Áncash (13/08/2013) Sala Penal Permanente. Funda

mento 1
Por el principio acusatorio corresponde a la Fiscalía investigar, inculpar Jin

formalmente al imputado, acusar y sostener la acusación
Que, en efecto, rigen el principio acusatorio que integra el contenido constitucio
nalmente garantizado del debido proceso y define el objeto procesal y el prin
cipio institucional de jerarquía. Por el primero, corresponde a la Fiscalía no solo
investigar, inculpar formalmente al imputado, acusar, sostener la acusación y, en
su caso, mantener el recurso para su absolución por el Tribunal de Revisión. Si no
hay acusación y no se mantiene el recurso hasta el final, en la propia sede recur-
sal, este decae. Por el segundo, la posición del superior en grado prima sobre la
expuesta en la sede anterior por el fiscal inferior.

mento 4
Concordancia: Art. 61 Atribuciones y obligaciones del Ministerio Público
61
SUJETOS PROCESALES
J112 Diligencias policiales sin participación de la Fiscalía no tienen solvencia

probatoria
Las diligencias policiales sin participación del Ministerio Público no tienen solven
cia probatoria para determinar la responsabilidad penal del justiciable, máxime
si la menor agraviada se retractó de la imputación policial en el Plenario dejando
incólume la presunción de inocencia con la cual ingresó al escenario procesal el
encausado; siendo acertado la absolución venida en grado.
Recurso de Nulidad: N° 2735-2014-Puno (04/02/2016). Sala Penal Permanente. Funda

mento 3
Concordancia: Art. 67 Función de investigación de la policía
J113 La finalidad de la audiencia de tutela es ejercer control Jurisdiccional sobre

el respeto de los derechos o las garantías del imputado (doctrina legal)
La finalidad esencial de la audiencia de tutela es, entonces, la protección, res
guardo y consiguiente efectividad de los derechos del imputado reconocidos
por la Constitución y las leyes. El Juez de la Investigación Preparatoria se erige
en un Juez de Garantías durante las diligencias preliminares y la investigación
preparatoria ejerciendo su función de control de los derechos ante la alegación
del imputado de que se ha producido la vulneración de uno o varios de sus
derechos reconocidos específicamente en el artículo 71 del NCPP, responsabili
zando ai Fiscal o a la Policía del agravio. Su finalidad esencial consiste en que el
Juez determine, la vulneración al derecho o garantía constitucional prevista en la
citada norma y realice un acto procesal dictando una medida de tutela correc
tiva -que ponga fin ai agravio-, reparadora -que lo repare, por ejemplo, subsa
nando una omisión- o protectora.

Concordancia: Art. 71.4 Audiencia de tutela
JIM La tutela de derechos es residual ante la inexistencia de una vía inde

pendiente para cuestionar disposiciones o requerimientos que vulne
ren derechos o garantías (doctrina legal)
Aquellos requerimientos o disposiciones fiscales que vulneran derechos funda
mentales constitucionales pero que tienen vía propia para la denuncia o con
trol respectivo, no podrán cuestionarse a través de la audiencia de tutela. En
efecto, ocurre que el NCPP ha establecido en varios casos mecanismos especí
ficos para ventilar asuntos relativos a los derechos básicos del imputado, como
sucede con las audiencias de control del plazo de las diligencias preliminares o
EL IMPUTADO Y EL ABOGADO DEFENSOR CAP.
de la investigación preparatoria formalizada (artículos 334.1, 343.2) o con aquella

que sustancia el reexamen de la intervención de las comunicaciones telefónicas
o análogas (artículo 231.3). Por ello no es errado afirmar que la audiencia de tutela
es residual, esto es, opera siempre que el ordenamiento procesal no especifique
un camino determinado para la reclamación por un derecho afectado.

El juez se encuentra legitimado para realizar un examen de admisibili- j n 5

dad de la solicitud de tutela de derechos (doctrina legal)
Debe de realizar una calificación del contenido de la solicitud porque eventual
mente el agravio puede constituirse en irreparable si se cita a audiencia, por
lo que en este caso excepcionalmente puede resolver de manera directa y sin
audiencia. Asimismo, no está obligado a convocar a audiencia de tutela en los
casos que aprecie manifiesta intención del imputado o de su abogado defen
sor de obstruir la labor de investigación de la fiscalía en vez de debatir sobre la
existencia de un agravio de derechos. El Juez, por tanto, está habilitado para rea
lizar un control de admisibilidad de la petición respectiva y, en su caso, disponer
el rechazo liminar, cuidando siempre de verificar cada caso en particular para no
dejaren indefensión al imputado.

Si se advierte por la tutela de derechos que los actos de investigación jug

han vulnerado derechos o garantías constitucionales, pueden ser exclui
dos (doctrina legal)
Si bien los actos de investigación realizados por el Ministerio Público gozan de
amparo legal por tratarse de la autoridad pública encargada de la persecución
del delito, ello no implica que sean inatacables o incuestionables, puesto que han
de sujetarse a la ley y al principio de objetividad. Es decir, estos actos de investi
gación podrán quedar viciados o excluidos, según el caso, si se vulneraron dere
chos fundamentales que se encuentran recogidos en el artículo 71 NCPP, esto
es, si por ejemplo se efectuó su detención sin haberle puesto en conocimiento
al imputado de los derechos fundamentales que le asisten, por lo que el Juez en
audiencia de tutela dictará las medidas que correspondan de acuerdo a ley.

5 SUJETOS PROCESALES
J117 Se puede excluir material probatorio obtenido ilícitamente vía audien

cia de tutela de derechos (doctrina legal)
A través de la audiencia de tutela se podrá solicitar la exclusión del material pro
batorio obtenido ¡lícitamente -en los casos en que esta sea la base de sucesivas
medidas o diligencias- siempre que no exista una vía propia para alcanzar este
propósito y que tenga que ver con la afectación o vulneración de alguno de los
derechos fundamentales del imputado reconocido en el artículo 71 NCPP. Lo
anotado hace viable que en la Audiencia de tutela se cuestionen los elementos
probatorios obtenidos mediante procedimientos ilegales o viciosos y que una
vez comprobada su ilicitud el Juez determine su exclusión, como medida correc
tiva o de protección.

J118 La audiencia de tutela solo puede hacerse efectiva en las diligencias pre
liminares y la investigación preparatoria (doctrina legal)
La Tutela de Derechos es una garantía de específica relevancia procesal penal,
que puede usar el imputado cuando ve afectado y vulnerado uno o varios dere
chos establecidos específicamente en el artículo 71 del NCPP, quien puede acu
dir al Juez de Investigación Preparatoria para que controle judicialmente la legi
timidad y legalidad de los actos de investigación practicados por el Ministerio
Público y repare, de ser el caso, las acciones u omisiones que generaron el que
brantamiento del derecho de las partes procesales. La vía de tutela judicial solo
podrá hacerse efectiva durante las diligencias preliminares y en la investigación
preparatoria propiamente dicha.
Acuerdo Plenario: N° 4-2010/CJ-116 (16/11 /2010). Salas Penales Permanente y Transi

J119 La audiencia de tutela procede ante vulneración de derechos y garan

tías constitucionales en las diligencias preliminares o la investigación
preparatoria
Cuando se considere que de las diligencias preliminares o que en la investigación
preparatoria no se ha dado cumplimiento a estas disposiciones (relativas a sus
derechos), o que sus derechos no son respetados, o que es objeto de medidas
limitativas de derechos indebidos o de requerimientos ¡legales, puede acudir en
vía de tutela al Juez de la Investigación Preparatoria para que subsane la omisión
o dicte las medidas de corrección o de protección que corresponda; esta solici
tud la resolverá este mismo Juez previa audiencia, en la cual el abogado defensor
expondrá los argumentos por los cuales cree que su patrocinado ha sido afec
tado en sus derechos; le seguirá en turno el fiscal con sus alegaciones de des
cargo, y el Juez resolverá al final.

damento 8
Concordancia: Art. 71 Derechos del imputado
La ejecución de las resoluciones judiciales no es derecho amparable vía J120

audiencia de tutela de derechos
Siendo que con anterioridad ya se ha determinado que derechos pueden ser
objeto de tutela, el derecho de ejecución de las resoluciones judiciales (com
prendido dentro de la tutela procesal efectiva) no ha sido considerado dentro de
dicho listado cerrado, por lo cual discrecionalmente los órganos jurisdiccionales
no pueden incorporar nuevos supuestos de procedencia, al dejar abierta la posi
bilidad de que se haga un uso abusivo, ilegítimo, se desnaturalice la figura de
tutela y se permita el órgano jurisdiccional un control total tanto de las actuacio
nes de la Policía como del Ministerio Público.
Casación: N° 136-2013-Tacna (11/06/2014). Sala Penal Permanente. Doctrina

jurisprudencial vinculante: fundamentos 3.4,3.6 y 3.10
La audiencia de tutela de derechos no es procedente en caso se haya J121

dado por concluida la etapa de investigación preparatoria
De lo señalado, se colige que la audiencia de tutela está regulada de manera res
trictiva, es decir, solo procederá en ciertos casos de afectación de derechos (los
regulados en el artículo setenta y uno del Código Procesal Penal) del imputado, y
dentro de la fase de investigación del proceso: diligencias preliminares o investi
gación preparatoria propiamente dicha. Por consiguiente, concluida la investiga
ción preparatoria ya no será admisible una tutela de derechos.
Casación: N° 1142-2017-Huancavelica (25/05/2018). Sala Penal Permanente.

Fundamento 17
Los órganos jurisdiccionales no pueden incorporar nuevos derechos que J122

puedan ser objetos de tutela
La tutela de derechos como institución procesal, tiene una finalidad protectora
del imputado, quien en su calidad de parte acusada se ve sometido al aparato
estatal durante la investigación del delito a cargo de la Policía Nacional del Perú y
CAP. 5 SUJETOS PROCESALES
el Ministerio Público, que por el especial papel que desempeñan en la lucha con
tra la criminalidad, en ciertos casos, incurren en excesos o negligencias, las cua
les no pueden adjudicarse gratuitamente al procesado, por ello, el legislador ha
establecido esta institución procesal para que sea el Juez quien controle estas
falencias en el propio aparato estatal. No obstante, no toda afectación se puede
reclamar a través de la audiencia de tutela de derechos, por cuanto, al ser una ins
titución procesal, el legislador y la jurisprudencia han establecido mecanismos
específicos para determinados actos.

damento 3.4
Concordancia: Art. 71 Derechos del imputado.
J123 La contumacia y la ausencia constituyen instituciones que influyen

en la intensificación de medidas de coerción personales (precedente
vinculante)
Lo relevante de ambas instituciones: contumacia y ausencia, de configuración
legal, a las que se anudan variados efectos procesales que incluso entrañan una
intensificación de las medidas de coerción personales, es que se requiere de una
resolución judicial motivada que declare el estado de ausencia o contumacia del
imputado, la cual importa una verdadera obligación judicial que habrá de dic
tarse cuando se cumplan escrupulosamente los presupuestos materiales estipu
lados por la ley procesal, y que a su vez se erige en condición necesaria para dic
tar las medidas de coerción limitativas de la libertad del imputado.

Concordancia: Art. 79 inc. 6 Contumacia y ausencia
J124 La declaración de contumacia o ausencia implica la detención del proce

sado (precedente vinculante)
La indicada resolución judicial tiene una naturaleza constitutiva, ya que por ella
se crea el estado de ausente o contumaz, al que va ligado normalmente la adop
ción de medidas provisionales personales. La declaración de contumacia cons
tituye una situación procesal que legitima al Juez para ordenar la detención
del procesado renuente a acatar el cumplimiento de determinados mandatos
procesales.

Concordancia: Art. 79 inc. 3 Resolución de contumacia y ausencia
66
La contumacia significa un apartamiento voluntario del procesado (pre J125

cedente vinculante)
El contumaz, en términos generales, es el imputado que conoce su condición de
tal y que está o estará emplazado al proceso para que responda por concretos
cargos penales, y pese a ello deja de concurrir, se aparta voluntariamente del pro
ceso (el encausado es consciente de la existencia de un proceso penal dirigido
contra él y decide no acudirá la llamada del órgano jurisdiccional).

Concordancia: Art. 79 inc. 1 Causales de contumacia
El órgano jurisdiccional para determinar la contumacia debe examinar J126

el correcto emplazamiento (precedente vinculante)
En tal virtud, el órgano jurisdiccional deberá examinar cuidadosamente el debido
emplazamiento al imputado, la correcta notificación, y sobre esa base proceder
en su consecuencia (el Tribunal Constitucional en la Sentencia N° 3411-2006-HC/
TC, del 12/05/2006, ha insistido en que si no se notifica debidamente al imputado
no es legítimo declararlo reo contumaz).

Para la contumacia debe determinarse la persistencia en la incompare J127

cencia (precedente vinculante)
Para la declaración de contumacia, acto seguido, es central la nota de "persisten
cia" en la incomparecencia voluntaria del acusado al acto oral, la cual significa
mantenerse firme o constante en una cosa o, más concretamente, ante el empla
zamiento judicial, es decir, no cumplirlo deliberadamente.

La declaración de ausencia no puede justificar la restricción de ejercer el J128

derecho a la prueba (precedente vinculante)
Que si bien es cierto el imputado tenía la condición de reo ausente, ello en
modo alguno puede limitar su derecho a la prueba pertinente, en tanto se trata
de un elemento de carácter instrumental que integra el contenido esencial del
derecho de defensa reconocido en el inciso catorce del artículo ciento treinta y
nueve de la Constitución Política, sin que desde el principio de proporcionali

dad pueda justificarse impedir toda solicitud de prueba por la mera condición
de reo ausente, pues se introduce un factor disciplinario ajeno por completo a
la función y razón de ser de la actividad probatoria, solo limitable por razones
de estricta pertinencia y legalidad (vinculada a la regla de pertinencia, en tanto
que lo ilegal es en sí mismo impertinente), así como por motivos de conducen
cia y utilidad (que responden a la regia de necesidad de la prueba), y de opor
tunidad procesal.
Recurso de Nulidad: N° 1768-2006-Loreto (12/07/2006). Sala Penal Permanente. Prece

Concordancia: Art. 79 inc. 2 Declaración de ausencia
LAS PERSONAS JURÍDICAS
J129 Las consecuencias accesorias deben aplicarse en el proceso penal con

forme a las garantías constitucionales (doctrina legal)
En lo que atañe a nuestro sistema jurídico las consecuencias accesorias, por su
efectividad sancionadora, deben, también, aplicarse en el marco de un proceso
penal con todas las garantías. La persona jurídica, entonces, tiene que ser empla
zada y comparecer ante la autoridad judicial por su apoderado judicial con abso
luta capacidad para ejercer plenamente el conjunto de los derechos que dimanan
de las garantías de defensa procesal -derecho de conocimiento de los cargos, de
asistencia letrada, de defensa material o autodefensa, de no autoincriminación y
al silencio, de prueba, de alegación, y de impugnación- y de tutela jurisdiccional
-en especial, derecho a una resolución fundada y congruente basada en el dere
cho objetivo y derecho a los recursos legalmente previstos-.

Concordancia: Art. 90 Incorporación al proceso
J130 Derecho a no ser condenado en ausencia constituye una garantía típica

El derecho a no ser condenado en ausencia se encuentra reconocido en el
artículo 139.12 de la Constitución. Se trata de una garantía típica que conforma
el debido proceso penal y que guarda una estrecha relación con el derecho de
defensa.
Expediente: N° 01691-2010-PHC/TC (09/12/2015).Tribunal Constitucional. Fun

damento 8
Concordancia: Art. 79 Contumacia y ausencia
68
LAS PERSONAS JURÍDICAS CAR 5
Valoración de la declaración del imputado J131
Se advierte que como única prueba de este hecho el ilícito imputado, la volun
tariedad del sujeto, se tiene la declaración de los mismos procesados. Si se toma
como verdaderas sus declaraciones, naturalmente se tiene que reconocer ese
carácter al íntegro de las mismas pues resultaría arbitrario considerar verdadero
aquello que les incrimina y falso aquello que los exculpa siendo la fuente de
prueba su propio testimonio.

mento 7
Concordancia: Art. 87 Instrucciones preliminares
Declaración de un coimputado J132

Es un presupuesto para destruir la presunción de inocencia, que la prueba de
cargo de signo incriminatorio genere convicción sobre la participación del acu
sado en el hecho punible; que, en tal sentido, la declaración de un coimputado
para ser considerada como prueba idónea, a efectos de destruir la presunción
iuris tantum de inocencia y generar certeza en el juzgador, debe reunir entre
otros requisitos además de la ausencia de incredibilidad subjetiva la verosimili
tud, persistencia y concordancia en la incriminación, es decir, tiene que corro
borarse entre sí y con otros elementos de prueba o indicios, tal como lo exige el
Acuerdo Plenario N° 2-2005/CJ-116.
Recurso de Nulidad: N° 1004-2010-Tacna (27/04/2011). Sala Penal Permanente. Funda

mento 4
Concordancia: Art. 89 Tratamiento y pluralidad de imputados
La incorporación de la persona jurídica al proceso penal puede ser J133

para afrontar responsabilidades de la pretensión penal o civil (doctrina
legal)
Al respecto, el NCPP ya considera a la persona jurídica como un nuevo sujeto
pasivo del proceso penal en el Titulo III, de la Sección IV, del Libro Primero.
Pero ya no para afrontar únicamente eventuales responsabilidades indemni-
zatorias, directas o subsidiarias, sino para enfrentar imputaciones directas o
acumulativas sobre la realización de un hecho punible y que pueden con
cluir con la aplicación sobre ella de una sanción penal en su modalidad espe
cial de consecuencia accesoria. Esta orientación legislativa, además, dispone,
para todo ello, la realización de un proceso penal de corte unitario que com
prenderá tanto a personas naturales como jurídicas, aunque con formulación
de cargos y requerimientos diferenciados en atención a la naturaleza particu
lar del sujeto imputado y de las necesidades específicas del thema probandum
que le conciernen.
SUJETOS PROCESALES

toria. Doctrina legal; fundamento 20
J134 El requisito esencial para la incorporación de la persona jurídica es ser

plausible de aplicársele las consecuencias accesorias (doctrina legal)
En él se fijan ios presupuestos necesarios para el ennplazamiento y la incorpora
ción fornnal de una persona jurídica en un proceso penal. Al respecto, el presu
puesto esencial que exige dicha norma se refiere a la aplicación potencial sobre
el ente colectivo de alguna de las consecuencias accesorias que contemplan los
artículos: 104 y 105 CP. Esta disposición también concede al Fiscal legitimación
exclusiva para requerir ante la autoridad judicial dicho emplazamiento e incorpo
ración procesal. Tal norma, por lo demás, no obsta a que, respecto del artículo
104 CP y en sus estrictos marcos, el actor civil tenga legitimación activa conforme
a la concordancia de los artículos 110,104 y 105 NCPP.

J135 Se establece como requisito para la incorporación de la persona jurídica

que sea postulada antes de culminadas las investigaciones (doctrina legal)
El artículo 91 NCPP disciplina la oportunidad y la tramitación del emplazamiento
e incorporación procesal de la persona jurídica como parte procesal. Esta norma
señala que la solicitud de emplazamiento del Fiscal se debe formular ante el Juez
de la Investigación Preparatoria, luego de comunicarle su decisión formal de con
tinuar con las investigaciones y hasta antes de que se declare concluida la inves
tigación preparatoria.

J136 La solicitud de incorporación de la persona Jurídica debe contener su

identificación, su domicilio, la precisión circunstanciada de los hechos y
la cadena de atribución (doctrina legal)
En este artículo se detallan también los datos básicos de identificación que
deberá contener la solicitud fiscal y que son los siguientes: (i) La identificación
de la persona jurídica (razón social, naturaleza, etcétera), (ii) El domicilio de la per
sona jurídica (sede matriz o filiales). La solicitud, además, debe señalar, de modo
circunstanciado, los hechos que relacionan a la persona jurídica con el delito
LAS PERSONAS JURÍDICAS CAP. 5
materia de investigación. Por tanto, se debe referir la cadena de atribución que la
conecta con acciones de facilitación, favorecimiento o encubrimiento del hecho
punible. Y, en base a todo ello, se tiene que realizar la fundamentación jurídica
que justifique incluir al ente colectivo en el proceso.
Acuerdo Plenario; N° 7-2009/CJ-116 (13/11/2009). Salas Penales Permanente y Transi

Concordancia; Art. 90 Incorporación al proceso
Incorporación de personas jurídicas al proceso penal exige verificar la J137

aplicación potencial de consecuencias accesorias contra ellas
Que, el nuevo Código Procesal Penal, a diferencia del Código de Procedimien
tos Penales, sí establece de manera clara normas relativas a la persona jurídica y
a su rol en el proceso penal de conformidad a los artículos noventa y noventa y
tres, legislando así aspectos específicos vinculados con la capacidad procesal, los
derechos y garantías reconocidas a las personas jurídicas, así como sobre la acti
vidad procesal que estas puedan desplegar. Que, el presupuesto esencial para la
identificación y emplazamiento de una persona jurídica como parte procesal, es
la aplicación potencial que esta tenga sobre el ente colectivo de alguna de las
consecuencias accesorias que contemplan los artículos ciento cuatro y ciento
cinco del Código Penal.
Casación; N° 296-2011-Tacna (10/12/2012). Sala Penal Permanente. Funda

mentos 10 y 11
La persona Jurídica puede ejercer todas sus facultades cuando sea debi J138
damente incorporada al proceso (doctrina legal vinculante)
Una vez incorporada la persona jurídica, goza de todos los derechos y garantías
del imputado, así lo configura el artículo 93 del Código Procesal Penal. En con
clusión, no existe otro efecto que se genere de su incorporación, menos la legiti
midad procesal de las personas naturales imputadas para interponer los medios
técnicos de defensa y otros que les franquea la ley, como señalamos en el consi
derado vigésimo.
Casación; N° 134-2015-Ucayali (16/08/2016). Sala Penal Permanente. Doc

trina jurisprudencial vinculante: fundamento 27
71
SUJETOS PROCESALES
EW
J139 El actor civil es el agraviado o el sujeto pasivo del delito que ha sufrido
el daño indemnizable (doctrina legal)
Actor civil es el perjudicado que ejerce su derecho de acción civil dentro del pro
ceso penal. Es decir, es quien ha sufrido en su esfera patrimonial los daños pro
ducidos por la comisión del delito, siendo titular, frente al responsable civil, de
un derecho de crédito, bien a título de culpa, bien por la simple existencia de
una responsabilidad objetiva que pudiera surgir con ocasión de la comisión de
un delito. Dicho de otro modo, se define al actor civil como aquella persona que
puede ser el agraviado o sujeto pasivo del delito, es decir quien directamente
ha sufrido un daño criminal y, en defecto de él, el perjudicado, esto es, el sujeto
pasivo del daño indemnizable o el titular del interés directa o inmediatamente
lesionado por el delito, que deduce expresamente en el proceso penal una pre
tensión patrimonial que trae a causa de la comisión de un delito.
Acuerdo Plenario: N° 5-2011/Cj-116 (06/12/2011). Salas Penales Permanente y Transi

Concordancia: Art. 91 Constitución
J140 Persona Jurídica constituida al proceso como tercero civilmente

responsable
El recurrente otorga un alcance interpretativo incorrecto al artículo noventa del
Código Procesal Penal, ya que dicho dispositivo se ubica en un título distinto al
que corresponde al sujeto procesal tercero civilmente responsable, y regula pro
cesalmente la incorporación de personas jurídicas susceptibles de ser sanciona
das conforme a lo dispuesto por los artículos 104 y 105 del Código Penal.
Casación: N° 182-2012-Cajamarca (15/08/2013). Sala Penal Permanente

J141 El actor civil tiene facultades para aportar elementos que acrediten y
aseguren el pago de la reparación civil (doctrina legal)
El citado artículo 98 del Código Procesal Penal establece como premisa inicial que
el actor civil es el titular de la acción reparatoria, y luego precisa que esta acción
solo podrá ser ejercitada por quien resulte perjudicado del delito. No debe olvi
darse que la naturaleza de la acción reparatoria es fundamentalmente patrimo
nial y es por ello la denominación del titular de ella; "actor civil". Este deberá, en
primer término, sustentar en el proceso cómo es que ha sido perjudicado por la
conducta imputada al investigado y cómo el daño sufrido puede ser resarcido.
Si bien en muchos casos se admite que hay un componente moral en la colabo
ración del actor civil en el proceso a fin de aportar con elementos que permitan
EL ACTOR CIVIL CAP. 5
probar la comisión del ilícito, lo cierto es que todas las facultades de este apun
tan formalmente a la acreditación, aseguramiento y pago de una reparación civil.
Acuerdo Plenario: N° 5-2011 /CJ-116 (06/12/2011). Salas Penales Permanente y Transi

Concordancia: Art. 98 Titular de la acción civil
Para la constitución de actor civil se requiere la individualización del tipo J142

y el alcance del daño sufrido (doctrina legal)
Como se advierte del parágrafo precedente, si bien se está frente a una preten
sión de índole resarcitoria, la Ley procesal exige que el perjudicado -que ejerce
su derecho de acción civil- precise específicamente el quantum indemnizatorio
que pretende. Ello conlleva que individualice el tipo y alcance de los daños cuyo
resarcimiento pretende y cuánto corresponde a cada tipo de daño que afirma
haber sufrido. Con esta medida la norma procesal persigue dar solución a un
problema sumamente grave en nuestro ordenamiento judicial pues con el trans
currir del tiempo la práctica tribunalicia revela que los montos dinerarios que se
establecen por concepto de reparación civil en sede penal son relativamente
menores y no guardan relación ni proporción con el hecho que forma parte del
objeto procesal.

Concordancia: Art. 100 Requisitos de constitución
La oportunidad de constitución de actor civil es luego de emitirse la dis J143

posición de formalización de investigación preparatoria (doctrina legal)
Es de descartar la primera posibilidad fundamentalmente porque, como bien se
sabe, al momento que se vienen realizando las diligencias preliminares el Minis
terio Público aún no ha formulado la inculpación formal a través de la respec
tiva Disposición Fiscal; esto es, no ha promovido la acción penal ante el órgano
jurisdiccional, por lo que mal podría acumularse a ella una pretensión resarci
toria en ausencia de un objeto penal formalmente configurado. Por lo demás,
debe quedar claro que con la formalización de la Investigación Preparatoria pro
piamente dicha el Fiscal recién ejerce la acción penal, acto de postulación que
luego de ser notificado al Juez de la Investigación Preparatoria (artículos 3 y 336.3
del Código Procesal Penal) permite el planteamiento del objeto civil al proceso
penal incoado.

Concordancia: Art. 100 Requisitos de constitución
73
s SUJETOS PROCESALES
J144 Procede la constitución en actor civil hasta antes de que el fiscal emita
la disposición de conclusión de la investigación preparatoria (doctrina
legal vinculante)
Se advierte que el fiscal a cargo, mediante resolución seis guión dos mil doce,
del veintinueve de marzo de dos mil quince, dio por concluida la investigación
preparatoria formal seguida; por lo que resulta posible y admisible la constitu
ción como actor civil solicitada por la Procuradora Pública ante el Tercer Juzgado
Penal; puesto que se encuentra dentro del periodo establecido por la norma. En
ese mismo sentido, se advierte que el Tribunal de Apelación realizó una errónea
aplicación del artículo 343 del Código Procesal Penal, al considerar que para los
efectos del pedido de constitución en actor civil no se observa la fecha en que
se emitió la disposición fiscal de conclusión de investigación preparatoria, sino
cuando esta ha concluido de manera real u objetiva.
Casación: N° 613-2015-Puno (03/07/2017). Primera Sala Penal Transitoria.

Doctrina jurisprudencial vinculante: fundamentos 11 y 12
Concordancia: Art. 101 Oportunidad de constitución de actor civil
J145 La constitución de actor civil debe realizarse en una audiencia que garan
tice el principio de contradicción (doctrina legal)
Resulta entonces que el trámite de la constitución en actor civil tendría que rea
lizarse necesariamente mediante audiencia, en cumplimiento de los principios
procedimentales de oralidad y publicidad, y el principio procesal de contradic
ción establecidos en el artículo 1.2 del Título Preliminar del Código Procesal Penal.
Debe entenderse, desde esta perspectiva, que el plazo de tres días fijado en el
artículo 202.1 de la Ley Procesal Penal se refiere al paso de expedición de la reso
lución correspondiente -que en el caso del artículo 8 es de dos días de celebrada
la audiencia como plazo máximo-, pero esta debe proferirse, como paso poste
rior, de la realización de la audiencia.
Acuerdo Plenario: N° 5-201 l/CJ-116 (06/12/2011). Salas Penales Permanente yTransi-

Concordancia: Art. 102 Trámite de la constitución de actor civil
J146 La audiencia de constitución de actor civil se realiza en todos los casos

y no solo frente a una oposición de una parte procesal (doctrina legal)
Por consiguiente, no es posible deducir de la ley que la audiencia solo se lle
vará a cabo ante la oposición de una parte procesal, pues tal posibilidad no está
reconocida por el Código Procesal Penal y sería contraria al principio de lega
lidad procesal. No obstante ello, la vulneración del derecho objetivo no nece
sariamente produce nulidad de actuaciones, pues esta tiene como presupues
tos no solo la vulneración de la ley sino principalmente la generación de una
indefensión material a las partes procesales o la absoluta desnaturalización del
EL ACTOR CIVIL CAR 5
procedimiento lesiva a los principios y garantías que le son propios e insustitui
bles. La nulidad, pues, está condicionada a las infracciones de relevancia consti
tucional se anotan.

Concordancia: Art. 102 Trámite de la constitución de actor civil
La concurrencia de procuradores en un mismo proceso penal, en repre J147

sentación de intereses públicos (doctrina legal)
No cabe admitir, en el supuesto relativo a un solo agraviado (v. gr. una munici
palidad), la intervención simultánea y múltiple de procuradores, salvo en caso de
perpetración de distintos delitos, cuya persecución integra a diversos procura
dores, aunque cabe la coordinación entre estos. Fuera de ese marco, se generan
efectos en materia de ofrecimiento y actuación probatoria, alegaciones y recur
sos; el principio de igualdad de armas corre riesgo de ser afectado. La designa
ción de un solo procurador concentrará el ejercicio defensivo y, al mismo tiempo,
evitará la probabilidad de proliferación de audiencias de constitución de actor
civil en las diversas Cortes Superiores, en las que se encuentra vigente el nuevo
Código Procesal Penal, lo que repercutirá a su vez a favor de la programación de
audiencias de otro tipo.

toria. Doctrina legal: fundamentos 13 y 14
Concordancia: Art. 98 Constitución y derechos
Art. 99 Concurrencia de peticiones
Art. 100 Requisitos para constituirse en actor civil
La apelación interpuesta del actor civil respecto a la absolución del impu J148
tado no es procedente si el fiscal superior expresa conformidad con el
fallo (doctrina legal vinculante)
Estando a lo expuesto, se debe tener en consideración que emitida una senten
cia absolutoria, y leída la misma en audiencia pública o privada (según el caso),
cuando el único impugnante sea el actor civil, y el Fiscal Provincial exprese su
conformidad con la misma, deberá verificarse si el Fiscal Superior, al momento de
llevarse a cabo la audiencia de apelación, reitera su conformidad con la sentencia
absolutoria. Siendo ello así, este Supremo Tribunal considera que la Sala de Ape
laciones no tiene más que confirmar la absolución.

Concordancia: Art. 104 Facultades del actor civil
5 SUJETOS PROCESALES
J149 El actor civil tiene los mismos derechos que le asisten al agraviado (doc
trina legal vinculante)
El artículo ciento cuatro del Código Procesal Penal establece que las facultades
del actor civil son: deducir nulidad de actuados, ofrecer medios de investigación
y de prueba, participar en los actos de investigación y de prueba, intervenir en el
juicio oral, interponer recursos impugnatorios que la Ley prevé; correspondiendo
precisar que sin perjuicio de aquellos derechos, también le son atribuidos los
derechos que le asiste al agraviado; así, tenemos que el artículo noventa y cinco
de la citada norma señala como derechos -entre otros- en su inciso d) impugnar
el sobreseimiento y la sentencia absolutoria.
Casación: N° 353-2011-Arequipa (04/06/2013). Sala Penal Permanente. Doc

trina Jurisprudencial vinculante: fundamento 15
Concordancia: Art. 104 Facultades del actor civil
J150 La Procuraduría Pública se encuentra legitimada para representar al

Estado como actor civil (doctrina legal vinculante)
Asimismo, en los procesos penales, el Estado -como ente legitimado para repre
sentar a la Sociedad- ejerce la defensa de sus intereses a través de los Procurado
res Públicos, en virtud del artículo 47 de la Constitución Política del Perú, según
el cual: "La defensa de los intereses del Estado está a cargo de los Procurado
res Públicos conforme a ley (...)". El Procurador Público es un abogado inscrito en
un Colegio de Abogados que ejerce la representación del Estado en un proceso
judicial en defensa de sus derechos e intereses; es por esta razón que la repre
sentación de la Sociedad agraviada, en este caso, debe ser ejercida por el Procu
rador Público respectivo.
Casación: N° 103-2017-Junín (15/08/2017). Segunda Sala Penal Transitoria.

J151 El Ministerio Público no puede asumir la condición de actor civil en casos

de delitos cuyo agraviado sea la sociedad (doctrina legal vinculante)
Comprender a la Sociedad como agraviada no resultará adecuado para los
fines del proceso, por cuanto nadie la defenderá respecto de su pretensión
civil y estará limitada en los derechos que asisten a todo agraviado. En efecto,
si se niega al Estado la representación de la Sociedad, como sostuvo el Juez
de Investigación Preparatoria; el Ministerio Público asumiría su representación
y tendría que constituirse en actor civil para ejercer sus derechos como agra
viado. El Ministerio Público no podría solicitar su constitución en actor civil, por
cuanto asumiría dos posiciones procesales; una de persecutor y otra de actor
civil; el persecutor no puede ser agraviado a la vez, salvo el caso de la querella
EL ACTOR CIVIL CAR 5
de particulares. Entonces, lo racional y práctico es considerar al Estado como
agraviado, en todos los delitos cuyos agraviados no sean personas naturales o
jurídicas.

Procuradores deben sustituir a los fiscales en los procesos donde se con J152
sideraba como agraviada a la sociedad (doctrina legal vinculante)
1) En todos los procesos penales donde figura como agraviada la Sociedad, sin
perjuicio de modificarse el auto de apertura de instrucción, o, en su caso la Dis
posición Fiscal de Formalización de Investigación Preparatoria, precisando al
Estado como agraviado; el representante legal será el Estado, que se apersonará
al proceso a través de sus Procuradores correspondientes, teniendo todos los
derechos del agraviado y actor civil, según sea el caso. 2) En todos los delitos en
que el agraviado no sea una persona natural o jurídica; tendrá tal condición, el
Estado, como Sociedad políticamente organizada.

Doctrina Jurisprudencial vinculante: fundamento 23
Agraviado es aquel que resulta directamente afectado por un delito J153

Entendemos por agraviado, aquel que resulta directamente ofendido por un
delito o perjudicado por las consecuencias del mismo; teniendo entre otros dere
chos, el de impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria. Asimismo, por
su condición de perjudicado, en un proceso penal podrá ejercer su acción repa-
ratoria, para lo cual debe estar legitimado, debiéndose constituir en actor, a efec
tos de poder reclamar la reparación, y en su caso los daños y perjuicios produci
dos por el delito.

mento 4.4
Concordancia: Art. 94 Definición
El actor civil es una institución que ha generado interpretaciones J154

contradictorias
El actor civil, en cuanto parte procesal, presenta una configuración jurídica de
suma importancia, en la medida que esta institución ha generado interpretacio
nes contradictorias que con el tiempo han ido encontrando su cauce mediante las
decisiones que han venido profiriendo los Juzgados y Salas, pero que al parecer
CAP, 5 SUJETOS PROCESALES
no gozan de unánime respaldo. Así las cosas, corresponde a este Supremo Tri
bunal en aras de garantizar la igualdad en la aplicación judicial del derecho obje
tivo y la vigencia del valor seguridad jurídica, dictar Acuerdo Plenario que fije los
alcances de los puntos en conflicto.

Fundamento 6
EL QUERELLANTE PARTICULAR
J155 Intervención del fiscal en delitos privados

En ios delitos contra el honor cometidos mediante órganos de comunicación
social, el Fiscal Supremo solo interviene como simple auxiliar ilustrativo. Existe,
pues, una coincidencia del acusador y acusado con el ofendido y el ofensor,
produciéndose así un paralelismo entre partes en sentido material y formal, las
características anotadas devienen en líneas directrices a fin de valorar la correcta
o incorrecta actividad probatoria y argumental exigible al sujeto monopólico de
la acción penal, esto es, el querellante.

mento 4
Concordancia: Art. 107 Derechos del querellante particular
EL TERCERO CIVIL
J156 Se puede incorporar al tercero civilmente responsable hasta antes de la

conclusión formal de la investigación preparatoria
El impulso negligente o la falta de respuesta en su oportunidad del órgano juris
diccional a la solicitud de una de las partes procesales, no puede incidir en per
juicio del actor civil, quien llegó a realizar su pedido antes que concluya defi
nitivamente la etapa de investigación preparatoria, en ese sentido, la conducta
procesal omisiva del operador judicial no puede afectar al agraviado en su pre
tensión de ver resarcido económicamente el perjuicio que se le pudo haber
causado; máxime (...), tiene como pilar fundamental la oralidad y contradicción
garantizado en el juzgamiento donde las partes procesales pueden hacer valer
su derecho a la defensa (...) tampoco se ha vulnerado el principio de preclusión
de los actos procesales, toda vez, que la solicitud de incorporación de tercero
civilmente responsable como ya se ha sostenido se hizo en la oportunidad pro
cesal correspondiente.
78
EL TERCERO CIVIL CAP.

damento 7
Concordancia: Art. 100 Requisitos para constituirse en actor civil
Art. 101 Oportunidad de la constitución en actor civil
Art. 102 Trámite de la constitución en actor civil
Art. 111 Citación a personas que tengan responsabilidad civil
Para incorporar como tercero civil responsable se requiere de subordinación J157

Sobre la subordinación, se descarta la exigencia de un vínculo legal, es suficiente
corroborar que exista una relación, de dependencia o jerarquía, incluso, como
señala Moreno Catena, de hecho, sin importar que sea circunstancial, onerosa o
gratuita. En cuanto al ejercicio de cargo o el cumplimiento de un deber, el com
portamiento ilícito debe haberse ejecutado mientras se desarrollaba o cumplía
un rol encomendado por persona natural o, en el caso de una persona jurídica,
un rol institucional.
Casación: N° 547-2016-Cusco (10/04/2019). Sala Penal Transitoria. Funda

mento 8
Concordancia: Art. 111.2 Requisitos para incorporar a tercero civil
No existe norma que excluya a las instituciones públicas de la calidad de J158

terceros civilmente responsables
La naturaleza jurídica del Tercero Civilmente Responsable es totalmente distinta,
y como tal los alcances de su actuación procesal han sido regulados separada
mente en el título V, cuya conexión con el proceso es únicamente en el aspecto
reparatorio. No existe pues norma que excluya de responsabilidad resarcito-
ria solidaria a las instituciones públicas que ocasionen daños a terceros a tra
vés de sus dependientes y el artículo noventa del Código Procesal Penal no le es
aplicable.
Casación: N° 182-2012-Cajamarca (15/08/2013). Sala Penal Permanente. Fun

damento 12
Concordancia: Art. 111 Requisitos para incorporar a tercero civil
La conducta procesal omisiva del operador judicial no puede afectar al J159

agraviado en su pretensión de ser resarcido
El impulso negligente o la falta de respuesta en su oportunidad jurisdiccional o la
solicitud de uno de las partes procesales, no puede incidir en perjuicio del actor
civil, quien llegó a realizar su pedido antes que concluya definitivamente la etapa
de investigación preparatoria, en ese sentido, la conducta procesal omisiva del
operador judicial no puede afectar al agraviado en su pretensión de ser resarcido
económicamente el perjuicio que se le pudo haber causado; máxime, si como se
ha señalado precedentemente el nuevo modelo procesal penal tiene como pilar

fundamental la oralidad y contradicción garantizado en el juzgamiento donde
las partes procesales pueden hacer valer su derecho a la defensa y en todo caso,
tampoco se ha vulnerado el principio de preclusión de los actos procesales, toda
vez, que la solicitud de incorporación de tercero civilmente responsable como ya
se ha sostenido se hizo en lo que oportunidad procesal correspondiente.

damento 7
Concordancia: Art. 111 Citación a personas que tengan responsabilidad civil
CAPITULO 6
LAS ACTUACIONES PROCESALES
Es necesario que las resoluciones emitidas en las incidencias (autos) estén jigo
íntegramente documentadas por escrito (doctrina legal vinculante)
Las resoluciones emitidas en las incidencias (los autos) han de estar íntegramente
documentadas por escrito, con excepción de los casos que refiere el numeral
décimo del Acuerdo Plenario número seis guión dos mil once diagonal CJ guión
ciento dieciséis, del seis de diciembre de dos mil once con la precisión hecha en
el numeral décimo tercero de dicho Acuerdo, sin perjuicio de la oralización de la
decisión, como ya se ha establecido en el pronunciamiento casacional número
sesenta y uno guión dos mil nueve ya referido.
Casación: N° 159-2011-Huaura (22/05/2012). Sala Penal Permanente. Doc

trina jurisprudencial vinculante: fundamentos 3.11 y 3.12
Concordancia: Art. 121 Invalidez del acta
Art. 123 Resoluciones judiciales
Art. 124 Error material, aclaración y adición
Art. 125 Firma
FORMALIDADES
El Estado debe garantizar a las personas analfabetas un proceso en mejo- j 151
res condiciones para que puedan exigir de manera efectiva el respeto
de sus derechos
Ahora bien, en el marco de las relaciones procesales, es decir, tratándose de
controversias judiciales, el Estado tiene la obligación de procurar a las personas
analfabetas una protección especialmente garantista, ello, por cuanto, al estar
desnaturalizada su capacidad de comprensión por no contar con las herramien
tas cognitivas necesarias, tal condición especial las coloca en una situación de
desventaja frente a la otra parte. Con dicha protección, el Estado no solo justifica
su inacción social en materia educativa, sino que habilita la posibilidad de que las
personas analfabetas asistan a un proceso en mejores condiciones y puedan exi
gir de manera efectiva el respeto de sus derechos
CAP. 6 LAS ACTUACIONES PROCESALES
En tal sentido, a partir del contenido del derecho al debido proceso y del deber
constitucional de garantizar la defensa de las personas enjuicio, más aún, cuando
se existe una relación que bien puede ser expresada en el derecho de las per
sonas analfabetas a no dejar de ser asistidas por un abogado y, por tanto, a reci
bir una debida defensa acorde a su condición en los procesos judiciales. Es decir,
se puede considerar, sin necesidad de apelar a la cláusula de los derechos no
enumerados o derechos no escritos recogida en el artículo 3 de la Constitución
que está reservada solo para aquellas especiales y novísimas situaciones que
supongan la necesidad del reconocimiento de un derecho que requiera de una
protección al más alto nivel y que, en modo alguno, pueda considerarse que
está incluido en el contenido de algún derecho constitucional ya reconocido
en forma explícita (Cfr. STC N° 0895-2001-AA, f. j. 5); que el derecho de defensa
supone la existencia del derecho que tienen las personas analfabetas a no dejar
de ser asistidas por un abogado y, por tanto, a recibir una debida defensa acorde
a su condición en los procesos judiciales.
(...) Al respecto el Tribunal observa que las autoridades jurisdiccionales no otor
garon una debida tutela en la medida que no ofrecieron las garantías necesarias,
a fin de que el derecho de defensa de la recurrente en su calidad de analfabeta
y quechuahablante se encuentre plenamente protegido. En opinión del Tribunal,
la autoridad judicial debió asignar un intérprete a la favorecida para que pueda
comunicarse correctamente y sin limitaciones con el objeto de que pueda ser
oída en el proceso; asimismo, debió exhortar al abogado para que no deje de
asistir a ninguna de las audiencias y le comunique a la favorecida todo lo ocu
rrido en cada una de las etapas del proceso, dejando expresa constancia de ello.
Expediente: N° 142-2015-Lima
Concordancia: Art. 114 Idioma
J162 La utilización del sistema de videoconferencia constituye un instru

mento tecnológico que coadyuva a los fines del proceso, pero debe ser
excepcional
Ajuicio de este Tribunal, el sistema de videoconferencia no impide que el proce
sado y el juzgador puedan comunicarse oralmente; antes bien, posibilita la inte
racción y el diálogo entre las partes, pudiéndose observar que cuando se rea
liza bajo las condiciones técnicas adecuadas no obstaculiza la mejor percepción
sensorial. Asimismo, en la medida que se permita el acceso al contenido de las
audiencias no se afecta la publicidad. Mientras que, respecto de la contradicción,
se aprecia que con las partes comunicadas en tiempo real, estas pueden expre
sarse fluidamente, tal y como si estuvieran presentes físicamente el procesado y
el juzgador en el mismo ambiente.
Por ello, este Tribunal considera que la utilización del sistema de videoconferen
cia no transgrede, prima facie, los principios referidos, constituyéndose, más bien,
en un instrumento tecnológico que coadyuva a los fines del proceso.
82
FORMALIDADES CAP. 6
Corresponde analizar ahora si con el uso del sistema de videoconferencia se
lesiona el principio de inmediación como elemento del derecho a la prueba.
Al respecto, el Tribunal aprecia que el sistema de videoconferencia permite la
comunicación bidireccional y simultánea de la imagen y sonido, en tiempo
real, sin obstaculizar la percepción sensorial que puedan tener las partes de
las pruebas, admitiendo la interacción visual y auditiva. Por ende, este meca
nismo tecnológico no puede ser rechazado por el hecho de que literalmente
"no se encuentre presente físicamente" una persona, pues dicho sistema tiene
el efecto de adecuar la audiencia de tal manera que puede considerarse al pro
cesado presente activamente. En ese sentido, el Tribunal considera que su utili
zación no es incompatible con el principio de inmediación que informa al pro
ceso penal.
No obstante, el Tribunal considera que la utilización de la videoconferencia no
debe ser la regla general sino una medida de empleo excepcional, en los térmi
nos que la ley procesal penal le asigna, y siempre que no impida la interacción
directa, personal y cercana de un medio probatorio que tenga directa incidencia
en cuestiones de hecho relacionadas a la declaración de inocencia o culpabili
dad del procesado. Existirán algunos casos en los que su uso deberá ser excluido
por existir la necesidad de la presencia física de las partes, lo cual se deberá eva
luar en el caso concreto.
Expediente: N° 02738-2014-PHC/rC-ICA (30/07/2015). Tribunal Constitucional.

Fundamentos 18 al 21
Concordancia: Art. 119-A Audiencia
El dejar incontestada la pretensión penal constituye la vulneración del J163

derecho a la motivación de las resoluciones fiscales
La debida motivación de las resoluciones fiscales es la garantía del denunciante
del ilícito penal frente a la arbitrariedad fiscal, asegurándole a quien denuncia un
delito que las decisiones que adopten los representantes del Ministerio Público
no estén sustentadas en el mero capricho de los fiscales, sino en datos objeti
vos que proporciona el ordenamiento jurídico o en los que se deriven del caso.
El dejar incontestada la pretensión penal, o el desviar la decisión del marco del
debate fiscal generando indefensión, constituiría vulneración del derecho a la
motivación de las resoluciones fiscales.
Expediente: N° 07132-2013-PA/TC (18/12/2015). Tribunal Constitucional. Fun

damento 4
Concordancia: Art. 122 Actos del Ministerio Público
83
LAS DISPOSICIONES Y LAS RESOLUCIONES
J164 La resolución oral emitida en audiencia preliminar que no sea juicio oral
debe ser dictada antes de finalizar la audiencia (doctrina legal vinculante)
Si las audiencias se llevan a cabo bajo una lógica de concentración y, además, de
continuidad -en las denominadas "audiencias preliminares", fuera de la audien
cia principal o de enjuiciamiento, por su propia naturaleza, no se permite su sus
pensión, aunque es obvio que es posible admitir excepciones fundadas en una
causa objetiva y razonable-, es inevitable concluir que la resolución será oral si
se dicta antes de finalizar la audiencia. Esta no puede suspenderse para otro día
con el solo propósito de dictar una resolución oral o de realizar un acto procesal
intrascendente que muy bien pudo hacerse en el curso de la audiencia; un pro
nunciamiento diferido exige, entonces, una resolución escrita.

toria. Doctrina legal vinculante: fundamento 9
Concordancia: Art. 123 Resoluciones judiciales
J165 Se precisan los tipos de resoluciones judiciales establecidos en el Código

Procesal Penal (doctrina legal vinculante)
El artículo Í23 NCPP clasifica las resoluciones judiciales según su objeto -enten
dido desde una perspectiva material- en: decretos, autos y sentencias. Los autos
se dictan, siempre que lo disponga el citado Código, previa audiencia con inter
vención de las partes; las sentencias, por su lado, tienen un régimen propio fijado
en los títulos correspondientes, todas, a excepción de la sentencia en el proceso
por faltas que autoriza las denominadas sentencias in voce u orales, son escritas.

Concordancia: Art. 123 Resoluciones judiciales
J166 Solo los Justiciables de escasos recursos están exonerados de pagar tasas
judiciales por la expedición de copias simples o certificadas (doctrina
legal vinculante)
Estando a lo antes expuesto, habiéndose establecido bajo los criterios de una
norma que la expedición de copias -simples o certificadas- por parte del Minis
terio Público deberá estar sujeta al cobro de una tasa judicial, no vulnera el
derecho a la gratuidad de la administración de justicia que le asiste a todo jus
ticiable, en tanto que dicho cobro será motivo de exención siempre que el soli
citante acredite la condición específica del beneficiario y adjunte la verificación
socioeconómica de este, respecto a que no cuenta con recursos económicos
L
LAS DISPOSICIONES Y LAS RESOLUCIONES CAR
necesarios para efectuar dicho pago; por tanto, este criterio deberá ser conside
rado en adelante como doctrina jurisprudencial de cumplimiento obligatorio.

Concordancia: Art. 134 Contenido del expediente fiscal
La motivación de los pronunciamientos del Ministerio Público es exigi- J167

ble en caso de peticiones, impugnaciones o requerimientos, mas no en
ratificación de sobreseimiento (doctrina legal vinculante)
Si bien se exige a ios representantes del Ministerio Público una motivación ade
cuada y coherente de sus pronunciamientos; sin embargo, dicha norma no es
aplicable al caso concreto, pues su actuación procesal no se circunscribe a una
petición formulada por el fiscal superior, al no ser parte recurrente en sede de
apelación, sino a una ratificación del pedido de requerimiento de sobreseimiento
que solicitó el fiscal provincial a causa de su abstención de pronunciamiento.

jurisprudencial vinculante: fundamento 2.2.6.1.3
Concordancia: Art. 122 Actos del Ministerio Público
La integración o la adición del fallo debe solicitarse dentro de los pla J168
zos legales
Que no obstante ello para garantizar el derecho de defensa, a su solicitud, se le
concedió el uso de palabra en la vista de la causa para que los abogados desig
nados formularon alegaciones de defensa, sin embargo, estos no concurrieron
a la audiencia conforme se advierte de la constancia emitida por la señora Rela
tora (...); que siendo esto así mal podría solicitar la integración del fallo y que se le
absuelva del delito después de haber transcurrido más de treinta días de la vista
de causa.
Recurso de Nulidad: N° 1960-2009-Cusco (21/10/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 4
Concordancia; Art. 124 inc. 2 Error material, aclaración y adición
Error material subsanable no genera indefensión en el encausado ni vul J169

neración de la debida motivación
Se trata de un simple error estructural o material imputable a la Sala Penal de
Apelaciones, que no genera indefensión en el encausado y vulneración de la
garantía de la debida motivación de las resoluciones judiciales; por cuanto la sen
tencia de segunda instancia si contiene una motivación razonada y suficiente
CAR 6 LAS ACTUACIONES PROCESALES
sobre la responsabilidad penal del encausado, pues el error al que se hace refe
rencia no es uno que determine de modo alguno el curso de su responsabilidad
pues se trata de un error material subsanable.
Casación: N° 270-2011 -Huaura (10/04/2012). Fundamento 8

Concordancia: Art. 124 Error material, aclaración y adición
J170 El fiscal tiene la facultad de solicitar la conducción compulsiva en casos

concretos (doctrina legal vinculante)
Configurada, constitucionalmente y legalmente, la obligación del Ministerio
Público, y de su ayudante principal, la Policía Nacional, se erige como facultad del
ente persecutor la conducción compulsiva dispuesta por el fiscal; en efecto (...),
traducida en la facultad de ordenar la conducción compulsiva de quien hace caso
omiso a su citación, orden de la fiscalía que debe ejecutar la policía contra quien
se niega a concurrir para prestar su declaración, siempre y cuando haya sido váli
damente notificado; debiendo puntualizarse que es una medida provisional con
la finalidad de que se cumpla el mandato, por tanto, no se vulnera ningún dere
cho constitucional del imputado, solo se le notifica para que concurra a prestar su
declaración ante el despacho fiscal, y si decide no declarar debe constar en acta.

Concordancia: Art. 126 Poder coercitivo
LAS NOTIFICACIONES Y LAS CITACIONES
J171 La citación como acto procesal le corresponde al órgano estatal encar

gado de dirigir la etapa correspondiente (doctrina legal vinculante)
La norma general, ubicada en el capítulo "Actos procesales", es el artículo 129, del
CPP citado. Esta norma permite señalar que la citación, durante el proceso penal,
puede corresponder a diversos órganos estatales, en función a la etapa o rol del
sujeto procesal. Ministerio Público u órgano jurisdiccional. La investigación pre
paratoria está a cargo del fiscal. Por ello es que el personal del Ministerio Público
le corresponda citar a testigos y peritos. Las etapas intermedia y juicio oral se rea
lizan bajo la conducción del órgano judicial respectivo, siendo lo pertinente que
los testigos y peritos sean citados por el órgano jurisdiccional.
Acuerdo Plenario: N° 5-2012/CJ-l 16 (29/01/2013). Sala Penal Permanente y Transito

ria. Doctrina legal vinculante: fundamento 13
Concordancia: Art. 127 Notificación
Art. 129 Citaciones
86
LAS NOTIFICACIONES Y LAS CITACIONES CAP.
No es correcta la interpretación que señala que la obligación de citar a J172

testigos o peritos le corresponde a la parte procesal que los ofreció (doc
Sin embargo, un sector de los operadores jurídicos señalan que en el juicio oral
quien debe citar a testigos y peritos es la parte que los ofreció, basándose en el
apartado 5, del artículo 355, del CPP, que establece:"(...) será obligación del Minis
terio Público y de los demás sujetos procesales coadyuvar, en la localización y
comparecencia de los testigos o peritos que hayan propuesto". Esta interpreta
ción no es correcta, desde los métodos sistemático -que consiste en seleccio
nar del sistema jurídico todas las normas que sean concordantes para establecer
la solución que encuentre equilibrio entre garantías y eficiencia- y teieológico
-que pretende llegar a la interpretación de la norma a través del fin de la misma,
buscando el por qué fue incorporado al ordenamiento jurídico-, que regulan la
actividad procesal penal.
Acuerdo Plenario: N° 5-2012/CJ-116 (29/01/2013). Sala Penal Permanente y Transito

ria. Doctrina legal: fundamento 14
Art. 129 Citaciones
Art. 355 Auto de citación a juicio
Los fiscales tienen la obligación de citar a testigos, peritos e intérpretes J173

en la investigación preparatoria (doctrina legal vinculante)
Pero la citación a juicio de testigos y peritos no es una actuación procesal que
competa a ios fiscales, en su condición de titulares del ejercicio público de la
acción penal; como sí lo es notificar el archivo de la denuncia o el secreto de la
investigación. Por último, esta norma señala que los fiscales, en el ejercicio de sus
funciones, están facultados para citar a las víctimas, testigos, peritos, intérpretes y
depositarios; por lo que debe entenderse que solo lo hará en la etapa de investi
gación que dirige y, por lo tanto, está a cargo su concreción. De una apreciación
sistemática de las normas que regulan esta actividad, es claro que corresponde
al Juzgado Unipersonal o Colegiado citar a los testigos y peritos.
Acuerdo Plenario: N° 5-2012/CJ-116 (29/01/2013). Sala Penal Permanente y Transito

ria. Doctrina legal: fundamentos 15.A.3 y 15.A.4
Art. 129 Citaciones
Art. 355 Auto de citación ajuicio
La notificación judicial se realiza para salvaguardare! derecho de defensa J174

del imputado (doctrina legal vinculante)
En ese orden de ideas está circunscrito dentro de todo proceso la notificación
judicial (acto procesal cuyo principal objetivo es que las partes intervinientes en
un proceso judicial tomen conocimiento de las resoluciones judiciales emitidas

en el marco del mismo, a fin de que estas puedan ejercer su derecho a la defensa,
en el ámbito del debido proceso). En ese sentido, desde una perspectiva de con
tenido y aplicación del debido proceso, se puede decir que los actos judiciales
deben tener como requisito de validez la notificación, con la finalidad de que el
procesado tenga la posibilidad de conocer el contenido de los pronunciamien
tos y diligencias judiciales.

Doctrina jurisprudencial vinculante: fundamento 3.4.3
J175 Actos procesales deben tener como requisito de validez la notificación

judicial
Está circunscrito dentro de todo proceso la notificación judicial [acto proce
sal cuyo principal objetivo es que las partes intervinientes en un proceso judi
cial tomen conocimiento de las resoluciones judiciales emitidas en el marco del
mismo, a fin de que estas puedan ejercer su derecho a la defensa, en el ámbito
del debido proceso]. En ese sentido, desde una perspectiva de contenido y apli
cación del debido proceso, se puede decir que los actos judiciales deben tener
como requisito de validez la notificación, con la finalidad de que el procesado
tenga la posibilidad de conocer el contenido de los pronunciamientos y diligen
cias judiciales; pero solo en el caso de que se apliquen sanciones o se restrinjan
derechos de la persona, pues incumplir este requisito vulnerará además el dere
cho de defensa.

Fundamento 3.4.3
LA NULIDAD
J176 La nulidad debe encuadrarse dentro de alguno de los supuestos corres

pondientes a las nulidades absoluta o relativa
En cuanto la manifestación referencial de la menor agraviada (...) se consignó la
presencia de su hermana mayor cuando en el documento no aparece su firma
ni su huella digital, sin embargo, esta sostuvo que sí firmó e imprimió su impre
sión dactilar. La defensa plantea (...) entiende su nulidad. La nulidad como insti
tución está regulada en el título III -artículos ciento cuarenta y nueve a ciento
cincuenta y cuatro- del Código Procesal Penal, según la misma, en este caso
concreto, no estaríamos ante una nulidad absoluta por cuanto no se encuadra
en ninguno de los supuestos que observa el artículo ciento cincuenta, así como
LA NULIDAD CAR 6
a lo previsto en el artículo ciento veintiuno que regula la invalidez del acta, pues
en este caso sí hay certeza sobre las personas que han intervenido está firmado
por el Fiscal que participó en dicha diligencia garantizando el trato adecuado de
la menor de edad.

damento 3
Concordancia: Art. 154 Nulidad absoluta
Art. 121 Validez del acta
La taxatividad de las nulidades procesales no limita el poder nulifi J177

cante de los órganos jurisdiccionales frente a vulneraciones de garan
tías supremas
La necesidad de agotar el esclarecimiento de los cargos objeto de acusación fis
cal a través del correspondiente debate pericial tiene sustento constitucional y
legal. No se ha vulnerado, por tanto, la garantía genérica del debido proceso,
antes bien la anulación decretada afianza esa garantía y el principio de justicia
material. La doctrina jurisprudencial que dimana de esta Ejecutoria no puede
ser la que pretende el recurrente. Por el contrario, si bien se afirma la vigencia
de los principios de taxatividad y trascendencia en materia de nulidades pro
cesales, es claro que cuando se vulneran garantías supremas, entre ellas, la que
fluye del principio de justicia material que exige el debido esclarecimiento de los
hechos acusados (...), es indispensable la declaración de nulidad del fallo de pri
mera instancia.

damento 14
Concordancia: Art. 150 causales de nulidad
La nulidad se produce siempre y cuando adolezca de una circunstancia J178

esencial fijada en la ley de procedimiento como absolutamente indispen
sable para que el acto produzca sus efectos normales
La nulidad procesal se define como la sanción de ineficacia cuando el acto pro
cesal careciera de los requisitos indispensables para la obtención de su finali
dad mediante el cual se priva de un acto o actuación en el proceso de sus efec
tos normales previstos en la Ley; asimismo, esta se produce siempre y cuando
adolezca de una circunstancia esencial fijada en la ley de procedimiento como
absolutamente indispensable para que el acto produzca sus efectos normales
se tiene que acreditar estar perjudicando con el acto procesal viciado, el mismo
que tiene que tener interés propio y específico con relación a su pedido, linea-
miento que se encuentra regulado supletoriamente en los artículos 171 ai 178 del
Código Procesal Civil.
89

mento 7
Concordancia: Art. 149Taxat¡vidad
J179 Las inobservancias de las normas procesales sancionadas con nulidad

deben precisarse en el recurso anulatorio
Que, aun cuando el Fiscal Superior alegó inobservancia de normas procesales
sancionadas con nulidad, no indicó cuál o qué normas estaban sancionadas con
dicho efecto nulidad absoluta o relativa, todo vez, que la inobservancia del con
tenido esencial de los derechos y garantías previstos por la Constitución se han
desvirtuado con las consideraciones precedentes

Fundamento 6
Concordancia: Art. 150 Nulidad absoluta
90
CAPITULO?
LA PRUEBA
VALORACIÓN DE LA PRUEBA
Las omisiones en la apreciación de los hechos no necesariamente impli J180
can la nulidad de la sentencia
Las omisiones en la apreciación de determinados hechos que integran el suceso
fáctico global -lo significativo es el hecho procesal: que es el acontecimiento his
tórico unitario, según una interpretación naturalista, sometido al órgano judicial
a través de la acusación, en tanto conforma una unidad según la concepción cul
tural- no necesariamente ocasionan la nulidad de la sentencia de instancia. Si el
suceso histórico fue debidamente introducido al debate oral por la Fiscalía (como
en efecto así ocurrió), si la defensa se pronunció por la totalidad del hecho proce
sal, si el juicio -actuación de la prueba y alegación sobre ella- comprendió este
marco fáctico, tal omisión muy bien puede ser integrada por el Tribunal Superior
en vía de apelación.

mento 2
Concordancia: Art. 158 Valoración
La valoración de la prueba debe seguir las lógicas de actuación en casos J181

de estructuras de organización criminal
La valoración de la prueba debe asumir esos criterios de imputación, objetiva
y subjetiva. La inferencia probatoria que corresponde, luego de extraer el ele
mento de prueba y ordenar la información que resulte de ella, debe asumir las
lógicas de actuación de una organización criminal y las máximas de experiencia
producto del conocimiento y de la criminalística configurada para esta modali
dad de injusto.
Recurso de Nulidad: N° 3227-2014-L¡nna (24/07/2016). Sala Penal Transitoria. Funda

mento 15
91
7 LA PRUEBA
J182 Se precisa el estándar o el grado de convicción para diversos estadios del

proceso penal (doctrina legal vinculante)
Para iniciar diligencias preliminares solo se exige elementos de convicción que
sostengan una "sospecha inicial simple", para formalizar la investigación prepa
ratoria se necesita "sospecha reveladora", para acusar y dictar el auto de enjuicia
miento se precisa "sospecha suficiente" y, para proferir auto de prisión preventiva
se demanda "sospecha grave" -la sospecha más fuerte en momentos anteriores
al pronunciamiento de una sentencia- La sentencia condenatoria requiere ele
mentos de prueba más allá de toda duda razonable.
Sent Píen. Cas.: N° 1 -2017/CIJ-433 (11/10/2017). Salas Penales Permanente y Tran

sitoria. Doctrina legal vinculante: fundamento 29.F
J183 Las máximas de experiencia admiten prueba en contrario

Debe tenerse en cuenta que las máximas de experiencia no operan a manera
de axiomas o verdades absolutas que inadmiten prueba en contrario. En cier
tos casos puede llegar a acreditarse fehacientemente su inaplicación o, cuando
menos, ponerse en sería duda su aplicación.

mento 4.4
J184 Fase de valoración y valoración en sentido estricto

La valoración de la prueba cuenta con dos fases en las que el juez debe tener en
cuenta criterios distintos: (i) La primera fase de la valoración es meramente un con
trol de legalidad sobre la existencia o no de actividad probatoria lícita (juicio de
va lora bi Iidad), y en caso de su existencia, si esta tiene un sentido incriminatorio.
(ii) La segunda fase es ya de la valoración en sentido estricto, cuyo objeto es deter
minar tanto si existen elementos de prueba de cargo o incriminatorio y, luego, si
tal prueba existente es suficiente o no para condenar. El sistema de valoración de
prueba que ha acogido nuestra legislación procesal es el de la sana crítica. Un sis
tema de sana crítica o valoración racional de la prueba no limita la posibilidad de
establecer criterios determinados para la valoración, por el contrario, estos servi
rían de pautas para el juez que, apoyado en un conocimiento sobre la ciencia o la
técnica, resolverá sobre la base de un sistema de valoración regido por verdade
ros criterios de conocimiento que garanticen a la vez un adecuado juzgamiento.

toria. Fundamentos 15 y 16
Concordancia: Art. 172 Procedencia
92
VALORACIÓN DE LA PRUEBA CAP. 7
Las pericias institucionales no requieren de ratificación si la parte a quien J185
la perjudica no insiste en esa diligencia
Que el análisis de las sentencias cuestionadas, en especial la vista, permite sos
tener que se realizó un examen de los puntos impugnativos y, antes, en sede
de primera instancia, del objeto procesal correspondiente, se valoró las pericias
médico-legales y el informe radiológico, pruebas idóneas y pertinente para acre
ditar la realidad de las lesiones. Asimismo, se tomó como punto de razonamiento
la versión de la agraviada y lo que expresó la encausada, deduciendo, sin vulne
rar las reglas de la lógica y de las máximas de la experiencia, que la acusada atacó
a la agraviada y le ocasionó las lesiones ya referidas. La sentencia de vista es con
gruente porque ha respondido los puntos impugnativos de la recurrente, y la
motivación al pronunciarse sobre la prueba es completa y no arbitraria., siem
pre y cuando lo que se cuestione sea el aspecto perceptivo pero no su lado téc
nico, que requiere una pericia de parte. No hacen falta más pruebas para estimar
que el proceso fue justo y equitativo, y se evitó la indefensión material a la parte
acusada.
Recurso de Queja: N° 85-2013-L¡ma (12/11/2013). Sala Penal Transitoria. Funda

mento 3
Valoración de la prueba personal J186

La valoración de la prueba personal una vez que esta sea considerada regular
mente obtenida, bajo los principios que permiten su consideración como tal,
esto es por su práctica en condiciones de regularidad y bajo los principios de
inmediación, oralidad y contradicción efectiva, se desarrollará en dos fases:
a) La percepción directa de la prueba, b) Su estructura racional: razonamiento. La
primera está regida por la inmediación del Tribunal ante el que se desarrolla la
prueba personal, lo que trasmite seguridad de lo que en el juicio se ha dicho. En
cambio, la segunda aparece como un proceso interno del juzgador por el que
se forma su convicción a través de lo directamente percibido, incorporado a esa
percepción los criterios de la ciencia, de la experiencia y de la lógica que le lle
ven a la convicción.
Casación: N° 13-2011 -Arequipa (13/03/2012). Sala Penal Permanente. Funda

mento 5
Concordancia: Art. 160 Valor de prueba de la confesión
93
LA PRUEBA
UTILIZACIÓN DE LA PRUEBA
J187 La exclusión de la prueba irregular se determinará según el grado de afec

tación del derecho fundamental (doctrina legal vinculante)
Empero, la existencia de una prueba irregular no implica la exclusión automática
de las pruebas actuadas con posterioridad o como resultado de ella. Así se infiere
de lo establecido en el artículo ciento cincuenta y nueve, del Código Procesal
Penal, el cual impone al Juzgador la prohibición de valorar las pruebas obtenidas
directa o indirectamente siempre que se hayan obtenido con vulneración del
contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona. Consecuente
mente, el aspecto relevante para determinar la exclusión de una prueba derivada
de la prueba irregular es la intensidad de afectación del derecho fundamental.
Casación: N° 591-2015-Huánuco (17/05/2017). Sala Penal Permanente. Doc

Concordancia: Art. 159 Utilización de la prueba
J188 El juez no podrá utilizar la prueba ilícita obtenida de una actividad de

búsqueda de pruebas
La ilicitud constitucional de una actividad de búsqueda de pruebas -lo más
importante, que no la única, en orden al régimen jurídico de la prueba ilícita—
por infringir las reglas de protección dispensadas por la Ley fundamental y, con
currentemente, la garantía del debido proceso, determina la inutilización de las
mismas, es decir, su ineficacia jurídica o exclusión como prueba para sustentar
una sentencia y, ante, cualquier otra decisión jurisdiccional. La inutilización, asi
mismo, no solo se concreta en la prueba originaria sino también se extiende a las
pruebas derivadas. Esta es la regla general y básica del derecho probatorio penal
en un Estado Constitucional.
Recurso de Nulidad: N° 817-201 ó-Lirna (20/11/2017). Sala Penal Permanente. Funda

mento 7
Concordancia: Art. 159 Utilización de la prueba
PRUEBA INDICIARIA
J189 La prueba indiciaría requiere de una motivación razonable de cada uno

de sus componentes (doctrina legal vinculante)
Al indicio, (a) este -hecho base- ha de estar plenamente probado -por los diver
sos medios de prueba que autoriza la ley-, pues de lo contrario sería una mera
sospecha sin sustento real alguno, (b) deben ser plurales, o excepcionalmente
PRUEBA INDICIARIA CAP. 7
únicos pero de una singular fuerza acreditativa, (c) también concomitantes al
hecho que se trata de probar-los indicios deben ser periféricos respecto al dato
fáctico a probar, y desde luego no todos lo son-, y (d) deben estar interrelacio
nados, cuando sean varios, de modo que se refuercen entre sí y que no excluyan
el hecho consecuencia -no solo se trata de suministrar indicios, sino que estén
imbricados entre si
Recurso de Nulidad: N° 1912-2005-Piura (06/09/2005). Sala Penal Permanente. Doctrina

legal vinculante: fundamento 4
Concordancia: Art. 158 ¡nc. 3 Prueba indiciarla
La conexión en la prueba indiciaría debe superar las meras sospechas o J190

conjeturas
En el presente caso no se advierte conexión entre el hecho indiciarlo y el que se
trata de demostrar, en atención a que no existe contra el encausado (...) una sin
dicación directa que lo vincule como autor o partícipe del robo agravado con
subsecuente muerte (...) que de la testimonial (...) solo se desprenden sospechas
o conjeturas que no son base suficiente para inferir razonablemente la respon
sabilidad penal del imputado, pues aun cuando esta prueba personal acreditaría
que el citado encausado estuvo en poder del referido vehículo, ello no permite
Inferir razonablemente su participación en el robo, al no existir una incriminación
que lo vincule directamente con este hecho; que no consta en autos material
probatorio suficiente e inequívoco que autorice a tener objetivamente acepta
bles las conclusiones en que se obtuvo el convencimiento que condujo a la sen
tencia de condena.
Recurso de Nulidad: N° 4901 -2009-Ayacucho (6/07/2010). Sala Penal Permanente. Fun

damento 5
Concordancia: Art 158 inc. 3 Prueba ¡ndiciaria
los indicios no pueden ser simples sospechas o conjeturas sin ningún J191
sustento fáctico y probatorio
La particular relevancia que tiene la necesidad de exteriorizar los datos o hechos
objetivos que puedan calificarse de indicios de la existencia del delito y la cone
xión de la persona acusada con el mismo radica en que los indicios son algo más
que las simples sospechas, pues tienen que apoyarse en datos objetivos y con-
trastables plenamente probados, así como tener una base legal sobre la comi
sión del hecho delictivo y de la vinculación del imputado con el mismo -ele
mentos subjetivos indiciarlos-; que, la sentencia condenatoria no se sustenta en
auténticos indicios o datos objetivos concretos y materiales dotados de significa
ción suficiente para proporcionar una base real de la que pueda inferirse lógica
mente más allá de las simples sospechas, suposiciones o conjeturas.
95
CAP. 7 LA PRUEBA
Recurso de Nulidad: N° 4901-2009-Ayacucho (06/07/2010). Sala Penal Permanente.

Fundamento 6
Concordancia: Art. 158 ¡nc. 3 Prueba indiciaría
J192 La prueba indiciaría puede enervar la presunción de inocencia si se cum

plen con los presupuestos estrictos para su valoración
La enervación del principio de presunción de inocencia se puede lograr no solo
mediante las pruebas directas sino, principalmente, mediante la prueba por indi
cios que así, respecto al indicio: i) este -hecho base- ha de estar plenamente
probado -por los diversos medios de prueba que autoriza la ley-, pues de lo
contarlo sería una mera sospecha sin sustento real, ii) deben ser plurales o excep
cionalmente únicos, pero de una singular fuerza acreditativa, iii) han de ser con
comitantes al hecho que se trata de probar -los indicios deben ser periféricos
respecto al dato fáctico a probar, y desde luego no todos lo son-, y iv) deben
estar interrelacionados, cuando sean varios, de modo que se refuercen entre sí y
que no excluyan el hecho consecuencia -no solo se trata de suministrar indicios,
sino que también estén imbricados entre sí-.
Recurso de Nulidad: N° 3594-2009-lca (23/07/2010). Sala Penal Pernnanente. Funda

mento 4
Concordancia: Art. 158 inc. 3 Prueba indiciaría
J193 Los límites de los controles casacionales de la prueba indiciaría corres

ponden a la acreditación de indicios probados y la racionalidad de la
inferencia
El primero se refiere a la acreditación de los indicios declarados probados por
la Sala Sentenciadora, pues si lo han sido mediante prueba directa no es posi
ble su cuestionamiento, ya que tanto el principio de inmediación -ya señalado-
y la propia naturaleza del recurso de casación impiden que no se pueda entrar
en el ámbito valorativo fáctico propio de tribunal sentenciador. El segundo, refe
rido al control de la racionalidad de la inferencia, no implica la sustitución del cri
terio valorativo del órgano jurisdiccional de mérito por este órgano de casación.
La ponderación de elementos incriminatorios y de descargo debe ser respetada,
pues constituye el núcleo de la función enjuiciadora de dichos órganos jurisdic
cionales, siempre que responda a las reglas de la lógica, las máximas de experien
cia y los conocimientos científicos.
Casación: N° 300-2018-Sullana (04/12/2018). Sala Penal Permanente. Funda

mento 8
Concordancia: Art. 158.3 Prueba indiciarla
96
PRUEBA INDICIARIA CAR 7
Las conclusiones incriminatorias en la prueba indiciaría solo pueden J194
tenerse por válidas si cumplen con los presupuestos exigidos
1. Que los hechos indicadores o hechos -base sean varios y viertan sobre el
hecho objeto de imputación o nuclear- deben estar, por lo demás, interrela
cionados y ser convergentes: deben reforzarse entre sí y ser periféricos o con
comitantes con el hecho a probar; 2. Que los indicios estén probatoriamente
bien y definitivamente acreditados; 3. Que la inferencia realizada a partir de
aquellos, por su suficiencia, sea racional, fundada en máximas de experien
cia fiables -entre los hechos indicadores y su consecuencia-, el hecho indi
cado, debe existir una armonía que descarte toda irracionalidad de modo que
la deducción pueda considerarse lógica: el enlace ha de ser preciso y directo y,
4. Que cuente con motivación suficiente, en cuya virtud el órgano jurisdiccio
nal deberá expresar en la motivación los grandes hitos o líneas que lo condu
jeron a la deducción.
Casación: N° 628-2015-Lima (05/05/2016). Sala Penal Transitoria. Funda

mento jurídico 5
Concordancia: Art. 158 inc. 3 Valoración
La inferencia argumentada por el juez es una garantía de racionalidad J195

para la valoración de la prueba indiciaría
Estas exigencias constituyen estándares racionales en la estimación del valor pro
batorio de la prueba por indicios; no obstante, son la racionalidad de las inferen
cias formuladas por el Juez las que garantizan la equidad y la fiabilidad. Por consi
guiente, cuando las inferencias son fiables, la prueba por indicios puede tener el
mismo valor probatorio que cualquier otro tipo de pruebas.
Casación: N° 675-2016-lca (11/04/2019). Sala Penal Transitoria. Funda

mento 14
Concordancia: Art. 158 inc. 3 Valoración
El esquema operativo de la prueba indiciaría está compuesto por el indi J196

cio, la inferencia lógica y el hecho consecuencia o inferido
En primer lugar, se deberán identificar los distintos indicios o datos incriminato-
rios, en función a las exigencias de fiabilidad y pertinencia, y a partir de la acti
vidad probatoria realizada. Y en segundo lugar, una vez acreditado el indicio,
podrá construirse un juicio de inferencia, cuya razonabilidad debe estar susten
tada en las máximas de experiencia, reglas de la lógica o principios científicos.
Además, la caracterización de la prueba indiciaría da cuenta de que se trata de
una prueba de naturaleza compleja, con una estructura disgregada en tres ele
mentos relacionados entre sí: El indicio, la inferencia lógica y el hecho conse
cuencia o inferido.
97
CAP. 7 LA PRUEBA
Recurso de Nulidad: N° 2255-2015-Ayacucho (17/05/2016). Sala Penal Permanente.

Fundamento 13
Concordancia: Art. 158 inc. 3 Valoración prueba indiciaría
J197 La prueba por indicios requiere que los indicios se encuentren plena
mente probados (doctrina legal vinculante)
La prueba por indicios -que, por lo demás, es clásica y no solo es exclusiva de
esta modalidad criminal- aparece, entonces, como el método más idóneo y, en
la mayor parte de las ocasiones, como se anotó, único posible para tener acredi
tada su comisión (verbigracia: STSE 738/2006, de 4 de julio). Ello, en ningún caso,
puede entenderse como una relajación de las exigencias probatorias, sino como
otra forma de probanza que puede conducir al siempre exigióle grado de cer
teza objetiva preciso para un pronunciamiento penal condenatorio (verbigracia:
STSE 247/2015, de 28 de abril). Cada uno de los indicios, como tales, deben estar
plenamente probados y no es admisible que sean simples productos de una
cadena de conjeturas o sospechas, es decir de suposiciones no corroboradas a
plenitud (verbigracia: STSE 928/2006, de 5 de octubre).
Sent. Píen. Cas.: N° 1-2017/CU-433 (11/10/2017). Salas Penales Permanente y Tran

sitoria. Doctrina legal: fundamento 22
Concordancia: Art. 158 inc. 3 Valoración prueba indiciarla
J198 La prueba indiciaría puede superar el estándar de más allá de toda duda
razonable (doctrina legal vinculante)
Muchos pueden ser los indicios ciertos, graves, interrelacionados que, a partir
de una inferencia precisa y argumentalnaente sólida -con pleno respeto de las
reglas de la sana crítica (principios de la lógica, las máximas de la experiencia y los
conocimientos científicos: artículo 393, apartado 2, del CPP)-, y sin prueba de lo
contrario -no desvirtuados por otras pruebas, entre los que se incluyen los con
traindicios-, pueden establecer la comisión del delito de lavado de activos.
Sent. Píen. Cas.: N° 1 -2017/CIJ-433 (11/10/2017). Salas Penales Permanente y Tran

Concordancia: Art. 158 inc. 3 Valoración prueba indiciarla
J199 Se confirman los criterios para la valoración de la prueba indiciaría esta

blecidos en la Sentencia Plenaria Casatoria N° 1-2017/CIJ-433
Agrega que muchos pueden ser los indicios ciertos, graves, interrelacionados
que, a partir de una inferencia precisa y argumentalmente sólida -con pleno res
peto de las reglas de la sana crítica (principios de la lógica, las máximas de la
experiencia y los conocimientos científicos: art. 393, apartado 2, del CPP)-, y sin
98
PRUEBA INDICIARIA CAP. 7
prueba de lo contrario -no desvirtuados por otras pruebas entre los que se inclu
yen los contraindicios- pueden establecer la comisión del delito de lavado de
activos.
Casación: N° 675-2016-lca (11/04/2019). Sala Penal Transitoria. Funda

mento 17
Concordancia: Art. 158.3 Valoración prueba indiciarla
99
CAPÍTULO 8
MEDIOS DE PRUEBA
CONFESIÓN
No es posible alegar confesión sincera cuando durante toda la instruc J200
ción se alegó inocencia y recién después del trámite de conclusión anti
cipada se asume la responsabilidad
Y el hecho de que no existió una confesión sincera, ya que la asunción de res
ponsabilidad penal durante la sesión de audiencia (...), del diez de julio de dos
mil nueve -posterior al trámite de conclusión anticipada-, fue consecuencia del
material probatorio que corroboró su vinculación con el evento criminal, ya que
en el curso del proceso invocó inocencia en los hechos juzgados.
Recurso de Nulidad: N° 3822-2009-Junín (12/10/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 5
Concordancia: Art. 161 Confesión sincera
La confesión sincera es una institución que establece el beneficio pre- J201

mial de disminución de pena (doctrina legal vinculante)
Con carácter previo, es pertinente precisar sobre esta institución lo siguiente: (i) Se
está ante un supuesto de menor punibilidad, contemplado en el Código Procesal
Penal, lo cual, por cierto, no le resta su carácter sustantivo, y genérico para todas las
figuras delictivas, (ii) Es, además, una institución de abolengo anglosajón que busca
introducir un derecho premial supuestamente encaminado a fortalecer la justicia,
(iii) La aminoración que prevé la norma debe computarse a partir de la pena final
obtenida, pues de lo contrario perdería su razón de ser, cual es beneficiar a aquellos
delincuentes que han mostrado su voluntad de colaborar con la justicia (VELÁS-
QUEZ VELÁSQUEZ, Fernando. Derecho Pena/. Parte general. Bogotá, 1997, p. 708).

Concordancia: Art 161 Confesión sincera
101
CAR 8 MEDIOS DE PRUEBA
J202 La confesión sincera debe ser veraz y no contener falencias que dificul
ten la investigación (doctrina legal vinculante)
La confesión, en su aspecto nuclear, importa el reconocimiento que hace el
imputado de su participación en una actividad delictiva. La confesión supone
una especie de premio a quien colabora con la justicia en el descubrimiento de
un hecho que tiene relevancia penal y que le afecta como responsable. Como
tal, es inaceptable una confesión no veraz (se proporciona una versión de lo ocu
rrido que no se corresponde con la realidad); por tanto, esta debe ajustarse a la
realidad (no debe ser sesgada ni ocultar datos de relevancia), no debe contener
desfiguraciones o falencias que perturben la investigación, y debe ser persistente
(mantenerse a lo largo de todo el procedimiento).

J203 No es confesión sincera si se ofrecen datos obvios o evidentes en la inves

tigación (doctrina legal vinculante)
No es confesión cuando se reconoce lo evidente, cuando no se aporta dato
alguno para el curso de la investigación; lo que se debe aportar, en suma, son
datos de difícil comprobación (SSTSE N° 43/2000, de 25 de enero; N° 1506/2002,
de 19 de setiembre; N° 1346/2009, de 29 de diciembre; y, N° 817/1998, de 15 de
junio).

J204 La confesión sincera no procede cuando exista flagrancia delictiva o

prueba evidente en la investigación (doctrina legal vinculante)
Las dos primeras excepciones, así catalogadas por la ley, son las de flagrancia
delictiva y prueba evidente de los hechos y de la intervención del imputado en
su comisión. En pureza, son más bien reglas esclarecedoras que integran la pro
pia noción de confesión en clave de colaboración con la justicia. Se trata de for
mas de admisión de cargos irrelevantes para el curso de la investigación, pues
sin necesidad de la confesión el hecho está probado sobre la base de las propias
condiciones de la flagrancia delictiva o de una actividad probatoria ya consoli
dada. Tal confesión, por consiguiente, no aporta nada al esclarecimiento de los
hechos: no hay confesión de lo evidente. Estas precisiones están estrictamente
vinculadas con el fundamento político-criminal de la institución de la confesión
sincera.
102
CONFESIÓN CAP. 8
La confesión sincera es procedente independientemente de la agra J205

vación de pena por reincidencia o habitualidad (doctrina legal
vinculante)
Desde el derecho fundamental a la igualdad ante la ley, no existe un factor o
pauta de diferenciación objetiva y razonable entre la confesión y la condición
de reincidente o habitual del confesante, que permita excluir a estos últimos de
la atenuación de la pena. La agravación de la pena, en el segundo caso, está
en función a un dato exclusivamente personal del imputado en relación con el
delito cometido (...), esa ausencia de relación entre una y otra consecuencia jurí-
dico-penal -del criterio selectivo y diferenciador- torna injustificada constitucio
nalmente esta exclusión. No puede haber un tratamiento diferente si las circuns
tancias de exclusión responden a supuestos que no se refieren al objeto de la
norma: colaborar con la justicia.

La norma relativa a la confesión sincera no debe ser aplicada en lo refe J206

rente a la exclusión de este beneficio premial para reincidentes y habi
tuales (doctrina legal vinculante)
En efecto, y siguiendo las pautas metodológicas aceptadas por el Tribunal
Constitucional en la STC Exp. N° 12-2006-AI, f. j. 32, de 15/12/2006, la limita
ción que entraña el citado artículo 161 del Código Procesal Penal al derecho
de los reincidentes y habituales de acogerse a una disminución de la pena por
su cooperación con la justicia, no es idónea para lograr el apoyo del impu
tado al esclarecimiento de la justicia (...). En consecuencia, el artículo 161 del
Código Procesal Penal, en cuanto excluye de la disminución de pena por con
fesión a los reincidentes y habituales, no debe ser aplicado por los jueces ordi
narios por vulnerar el derecho a la igualdad y el principio de proporcionalidad
en relación con los derechos afectados por una indebida exclusión de la ami
noración de pena.

103
CAP. 8 MEDIOS DE PRUEBA
J207 La reducción de la pena no puede llegar a una sexta parte

(...) los rasgos esenciales comunes entre la terminación anticipada y la conformi
dad procesal derivan del hecho que están incardinadas en criterios de oportuni
dad y aceptación de cargos (...) si bien es cierto la oportunidad procesal en que
se llevan a cabo los controles judiciales que impartan y la mayor intensidad de
colaboración de la primera frente a la segunda, no son los mismos, tales diferen
cias no eliminan la semejanza existente y su común punto de partida (...) el prin
cipio de proporcionalidad que informa la respuesta punitiva del Estado, la indi
vidualización de la pena, impone una atenuación menor en los supuestos de
conformidad. No es lo mismo culminar la causa en sede de instrucción, ponién
dole fin anticipadamente, que esperar su culminación y el inicio del juicio oral,
como sucede en la conformidad por oposición a la terminación anticipada. En
consecuencia, la reducción de la pena no puede llegar a una sexta parte, ha de
ser siempre menor de ese término.
Casación: N" 1392-2011-Lima (15/05/2012) Sala Penal Permanente. Funda-

mentó 5.
Concordancia: Art. 161 Efecto de la confesión sincera
EL TESTIMONIO
J208 La valoración del testigo de referencia u oídas se encuentra supeditada

a un juicio de credibilidad sobre el testigo fuente
Es evidente afirmar -como lo reconoce la doctrina procesalista- que los testi
gos de referencia u oídas tienen un carácter supletorio y un peso más relativi-
zado, respecto del juicio de credibilidad, que el testigo fuente o presencial; de
ahí que, siempre se requiere que se revele la identidad de este último y se ago
ten los medios para que aquel preste su testimonio. Si se entiende, además, que
el valor del testimonio de referencia no solo está ligado al crédito que su versión
pueda merecer, sino que apunta a reafirmar una prueba directa en sus compo
nentes de veracidad y competencia a partir de la información que el testigo ha
recibido de segunda mano.
Recurso de Nulidad: N° 173-2012-Cajamarca. Sala Penal Transitoria. Fundamento 3

Art. 166 inc. 2 Contenido de la declaración
J209 La valoración de la declaración testimonial debe incidir en el testimo

nio más que en las emociones del declarante (doctrina legal vinculante)
En este sistema la prueba personal debe valorarse, más que sobre la base de
las emociones del declarante, sobre el testimonio del mismo, así se analiza: i) La
104
EL TESTIMONIO CAP. 8
coherencia de los relatos, empezando por la persistencia en su incriminación, sin
contradicciones, ii) La contextualización del relato, es decir, que ofrezca detalles
de un marco o ambiente en que se habrían desarrollado los hechos del relato,
iii) Las corroboraciones periféricas, como otras declaraciones, hechos que suce
dieran al mismo tiempo, etc. iv) Existencia de detalles oportunistas a favor del
declarante.

El testimonio debe valorarse según los criterios establecidos en el Acuerdo J210

Plenario N° 2-2005/CJ-116 (doctrina legal vinculante)
Debe cumplir los siguientes requisitos: i) Ausencia de incredibilidad subjetiva; esto
es, que existan relaciones, entre agraviado e imputado, basadas en el odio, resen
timientos, enemistad u otras que puedan incidir en la parcialidad de la deposi
ción, que le nieguen aptitud para generar certeza, ii) Verosimilitud, que no solo
incide en la coherencia y solidez de la propia declaración, sino que debe estar
rodeada de ciertas corroboraciones periféricas de carácter objetivo que la doten
de aptitud probatoria, iii) Persistencia en la incriminación; es decir, que la sindica
ción sea permanente. El cambio de versión no necesariamente la inhabilita para
su apreciación judicial, y en la medida en que el conjunto de sus declaraciones se
hayan sometido a debate y análisis, el Juzgador puede optar por la que considere
adecuada.
Casación; N° 96-2014-Tacna (25/05/2017). Sala Penal Permanente. Doctrina

Concordancia; Art. 158 Valoración
La perseverancia sustancial de las testimoniales exige coincidencia en J211

cuestiones importantes y esenciales
Su participación se deduce en una prueba directa como es la declaración del
agraviado y los testigos, las que han sido persistentes y ausentes de modificacio
nes en cuanto a la incriminación contra el imputado; que se trata de una cons
tancia material en la imputación, valoradle no como un aspecto meramente
formal de repetición de una lección aprendida, sino en la perseverancia sustan
cial de las diversas declaraciones; que las contradicciones secundarias y sin tras
cendencia no son suficientes para destruir la tesis incriminatoria expuesta por la
Fiscal en su acusación y restarle credibilidad a la versión, en tanto en cuanto la
persistencia en la imputación no exige que los diversos testimonios sean absolu
tamente coincidentemente en cuestiones accesorias, sino en cuestiones impor
tantes y esenciales.
105
Recurso de Nulidad N° 272-2010 (22/07/2010). Sala Penal Permanente. Fundamento 3

J212 No bastan declaraciones reiterativas, sino corroboración periférica para

su eficacia probatoria
No basta que las declaraciones hayan sido reiterativas pues deben estar rodea
das de ciertas corroboraciones periféricas, de carácter objetivo, que la doten de
aptitud probatoria, lo que no ha ocurrido en autos, ya que las anotadas declara
ciones no han sido corroboradas con prueba alguna; que, en tal virtud, su abso
lución se encuentra arreglada a ley.
Recurso de Nulidad: N° 3682-2019-La Libertad (21/10/2010). Sala Penal Permanente.

Fundamento 3
J213 La persistencia de la incriminación implica coincidencia en aspectos

importantes y esenciales en la declaración
Que en el nuevo juicio oral el Tribunal debe tener en cuenta que la persistencia
en la incriminación se trata de una constancia material en la imputación, valora-
ble no como un aspecto meramente formal de repetición de una lección apren
dida, sino en la perseverancia sustancial de diversas declaraciones; que las con
tradicciones secundarias y sin trascendencia no son suficientes para destruir la
tesis incriminatoria expuesta por el Fiscal y restarle credibilidad a la versión, en
tanto en cuanto la constancia en la imputación no exige que los diversos testi
monios sean absolutamente coincidentes en cuestiones accesorias, sino en cues
tiones importantes y esenciales.
Recurso de Nulidad: N° 4224-2009-Áncash (26/10/2010). Sala Penal Permanente. Fun

damento 4
J214 La contundencia de la prueba testimonial y los probados indicios de

cargo no pueden verse enervados con una prueba pericial de descargo
La contundencia de la prueba testimonial (directa) y los probados indicios de cargo
no pueden verse enervados frente a los posibles escenarios que arroja una prueba
pericial de descargo basada en probabilidades, con cuestionamientos razona
bles y que, esencialmente, no alcanzan para eliminar lo afirmado por los testigos.

mento 11.1
Concordancia: Art. 162 Capacidad para rendir testimonio
EL TESTIMONIO CAP. 8
El valor probatorio del testimonio de referencia se robustece al abrigo J215
de otros elementos que se incorporen al proceso
El imputado en sede policial y en sus declaraciones prestadas en el sumario
y en el plenario niega persistentemente los cargos y señala que los tres testi
gos de cargo son amigos de la familia del agraviado (...) Es de puntualizar que
en el recurso acusatorio formalizado se menciona la existencia de un móvil
delictivo y se da crédito a las declaraciones de testigos de referencia. No se ha
encontrado el vehículo, no existe prueba que vincule al acusado con el coche
ni algún bien del occiso sea del propio carro u otro; tampoco se ha ubicado el
arma con el que se mató al agraviado ni, por ende, puede relacionársele con
el acusado. Es evidente afirmar como lo reconoce la doctrina procesalista que
los testigos de referencia u oídas tienen un carácter supletorio y un peso más
relativizado, respecto del juicio de credibilidad, que el testigo fuente o presen
cial; de ahí que siempre se requiere que se revele la identidad de este último
y que se agoten ios medios para que aquél preste su testimonio. El problema
persecutorio que presenta pasa por su fiabilidad y por su contenido, en rela
ción con los hechos que son objeto de enjuiciamiento. Los testigos (...) en el
acto oral (...) han expresado que el propio imputado les dijo que había man
dado a matar al agraviad, pero tal cita es negada por el acusado. (...) El valor
probatorio del testimonio de referencia se robustece al abrigo de otros ele
mentos que se incorporen al proceso, auxilio sin el cual su peso es práctica
mente nulo; no es admisible como prueba única para desvirtuar la presunción
de inocencia.
Recurso de Nulidad; N° 173-2012 (22/01/2013). Sala Penal Transitoria. Fundamento 3

Concordancia: Art. 166 Contenido de la declaración
En los delitos sexuales debe rechazarse cualquier perjuicio o estereotipo J216

con base en el género que lesione la dignidad humana
En cuanto a los delitos sexuales, como categoría especial y a partir de sus propias
particularidades, es de rechazar para evaluarlos en sede judicial cualquier prejui
cio o estereotipo con base en el género que suponga un atentado contra la dig
nidad de la víctima femenina. Este criterio judicial exige, desde una perspectiva
objetiva, que se lleve a cabo una adecuada apreciación y selección de la prueba
a fin de neutralizar la posibilidad de que se produzca algún defecto que lesione
la dignidad humana y sea fuente de impunidad.
Acuerdo Plenario; N° 1-2011/CJ-116 (06/12/2011) Sala Penal Permanente Transitoria.

Fundamentos
Concordancia: Art. 171 Testimonios especiales
107
MEDIOS DE PRUEBA
DECLARACIÓN DE LA VÍCTIMA
J217 La declaración de la víctima puede desvirtuar la presunción de inocen

cia (doctrina legal vinculante)
Tratándose de las declaraciones de un agraviado, aun cuando sea el único tes
tigo de los hechos, al no regir el antiguo principio jurídico testís unus testís nullus,
tiene entidad para ser considerada prueba válida de cargo y, por ende, virtuali
dad procesal para enervar la presunción de inocencia del imputado, siempre y
cuando no se adviertan razones objetivas que invaliden sus afirmaciones.

J218 Las garantías de certeza de la declaración de la víctima para su valora

ción probatoria (doctrina legal vinculante)
a. Ausencia de incredibilidad subjetiva. Es decir, que no existan relaciones entre
agraviado e imputado basadas en el odio, resentimientos, enemistad u otras que
puedan incidir en la parcialidad de la deposición, que por ende le nieguen apti
tud para generar certeza, b. Verosimilitud, que no solo incide en la coherencia y
solidez de la propia declaración, sino que debe estar rodeada de ciertas corro
boraciones periféricas, de carácter objetivo que le doten de aptitud probatoria,
c. Persistencia en la incriminación, con las matizaciones que se señalan en el lite
ral c) del párrafo anterior.

J219 La declaración del agraviado requiere de garantías de certeza para ser

considerada como prueba de cargo válida
La sola declaración del agraviado tiene entidad para ser considerada prueba de
cargo válida, para es necesario que se cumplan ciertas garantías de certeza, como
es la verosimilitud del relato incriminador, es decir, que por lo menos se encuen
tre corroborado mínimamente en sus aspectos periféricos; que este requisito no
aparece cumplido, pues el sentenciado (...) al aceptar su responsabilidad aseveró
que actuó solo sin el concurso de otra persona, a lo que debe agregarse que la
declaración del agraviado, en el sentido que mordió y lanzó una patada a una de
sus atacantes, no está corroborada en el caso de la encausada (...) ya que el cer
tificado médico (...) concluye que el examen que se le practicó no presentaba
DECLARACIÓN DE LA VÍCTIMA CAP. 8
lesiones traumáticas externas recientes (...) por tanto, la sindicación del agraviado
carece de aptitud probatoria para un juicio de condena.
Recurso de Nulidad: N° 4903-2009 (03/11 /2010). Sala Penal Permanente. Fundamento 7

Se debe excluir de valoración la declaración de la víctima que contenga J220

una motivación de venganza
Según los criterios jurisprudenciales indicados existen pautas definidas y cuasi
tasadas en la valoración de la declaración de la víctima, que en esencia exigen
la exclusión de alguna motivación gratuita o de venganza para la imputación,
además de elementos adicionales de verificación de dicha declaración, como
claramente aparecen expuestos en las exposiciones de los hechos de las dos
sentencias.
Casación; N° 06-2009-La Libertad (04/12/2009). Sala Penal Permanente. Fun

damento 6
Concordancia; Art. 158 Valoración
Art II Título Preliminar
La falta de sindicación uniforme y coherente es suficiente para que la J221

declaración de la víctima no tenga eficacia probatoria
La declaración de la víctima solo puede servir de fundamento a una decisión judi
cial de condena cuando reúne los requisitos de precisión de los hechos, cohe
rencia narrativa, persistencia en la sindicación y verosimilitud de su contenido;
que en el presente caso, el menor agraviado no ha sostenido una sindicación
uniforme y coherente, puesto que en la (...) diligencia de reconocimiento físico,
el agraviado hasta en dos oportunidades no sindicó al encausado sino a su her
mano, y recién en una tercera oportunidad lo reconoce, lo que resta mérito pro
batorio a esta grave denuncia; que asimismo, no concurren datos objetivos que
consoliden la inculpación pues solo se advierten declaraciones de testigos refe-
renciales -progenitores del menor agraviado- quienes sindican al encausado
como responsable en función de la imputación efectuada por su menor hijo.
Recurso de Nulidad: N° 1376-2010 (15/11 /2010). Sala Penal Permanente. Fundamento 10

Se otorga valoración probatoria a las declaraciones del agraviado en J222

sede policial
Cuarto: Que si bien el agraviado en su declaración preventiva (...) y en la diligencia
de confrontación (...) pretendió excluir al encausado del hecho que inicialmente le
imputó, es claro advertir la intención deliberada de favorecerlo con afirmaciones
109
CAR 8 MEDIOS DE PRUEBA
carentes de congruencia y seriedad que en modo alguno pueden restar virtua

lidad incriminatoria a las primigenias diligencias antes analizadas, sobre todo si
desde una óptica imparcial ellas contienen declaraciones e impresiones espon
táneas e inmediatas del agraviado sobre lo ocurrido sin que se encuentre conta
minado con algún interés en particular ajeno a su propio perjuicio
Recurso de Nulidad: N° 2398-2009 (19/10/2010). Sala Penal Permanente. Fundamento 24

J223 La retractación de la víctima en los delitos sexuales puede ser superada si la

declaración cumple con las garantías de certeza (doctrina legal vinculante)
La retracción como obstáculo al juicio de credibilidad se supera en la medida en
que se trate de una víctima de un delito sexual cometido en el entorno familiar o
entorno social próximo. En tanto en cuanto se verifique (i) la ausencia de incredibi
lidad subjetiva -que no existan razones de peso para pensar que prestó su decla
ración inculpatoria movidos por razones tales como la exculpación de terceros, la
venganza, la obediencia, lo que obliga a atender a las características propias de la
personalidad del declarante, fundamentalmente a su desarrollo y madurez men
tal-, y (ii) se presenten datos objetivos que permitan una mínima corroboración
periférica con datos de otra procedencia -la pluralidad de datos probatorios es
una exigencia de una correcta y segura valoración probatoria, sin perjuicio de que
la versión de la víctima (iii) no sea fantasiosa o increíble y que (iv) sea coherente-

J224 La declaración de la víctima en los delitos sexuales se flexibiliza por el

contexto emocional y explica la ausencia de uniformidad (doctrina legal
vinculante)
A los efectos del requisito de (v) uniformidad y firmeza del testimonio inculpa-
torio ha de flexibilizarse razonablemente. Ha de tenerse en cuenta que la exce
siva extensión temporal de las investigaciones genera espacios evolutivos de
sentimientos e ideas tras la denuncia, pues a la rabia y el desprecio que motivó
la confesión de la víctima se contraponen sentimientos de culpa por denun
ciar a un familiar, o a una persona estimada. No es infrecuente reproches con
tra la víctima por no cumplir con el mandato de mantener unido al grupo fami
liar, así como vivencias, en algunos casos, de las dificultades por las que atraviesa
la madre para sostener económicamente a los miembros de la familia. Todo
ello genera una sensación de remordimiento de la víctima por tales consecuen
cias, a lo que se suma, en otros casos, la presión ejercida sobre esta por la fami
lia y por el abusador, todo lo cual explica una retractación y una ausencia de
uniformidad.
110
DECLARACIÓN DE LA VÍCTIMA CAP.

La retractación de los cargos debe merituarse a través de la testimonial J225

y no mediante declaración jurada
Si bien (...) corre una declaración jurada de la agraviada, en la que se retracta de
los cargos, esta carece por entero de eficacia procesal porque en puridad con
tiene una declaración que solo puede realizarse a través del medio de prueba de
la testimonial, documento que incluso por su simpleza y falta de explicaciones
no puede generar duda de lo que anteriormente y de modo uniforme expreso
ante la autoridad penal.

mento 5
La evaluación interna de la retractación de la víctima requiere apreciar J226

la solidez, coherencia y razonabilidad de su declaración (doctrina legal
vinculante)
La validez de la retractación de la víctima está en función de las resultas tanto de
una evaluación de carácter interna como externa. En cuanto a la primera, se trata
de indagar: a) la solidez o debilidad de la declaración incriminatoria y la corrobo
ración coetánea -en los términos expuestos- que exista; b) la coherencia interna
y exhaustividad del nuevo relato y su capacidad corroborativa; y, c) la razonabi
lidad de la justificación de haber brindado una versión falsa, verificando la pro
porcionalidad entre el fin buscado -venganza u odio- y la acción de denunciar
falsamente.

La evaluación externa de la retractación de la víctima abarca el contacto J227

del procesado con la víctima y las consecuencias negativas de la denun
cia (doctrina legal vinculante)
Respecto de la perspectiva externa, se ha de examinar: d) los probados contac
tos que haya tenido el procesado con la víctima o de su objetiva posibilidad, que
permitan inferir que la víctima ha sido manipulada o influenciada para cambiar
su verdadera versión; y, e) la intensidad de las consecuencias negativas genera
das con la denuncia en el plano económico, afectivo y familiar. A estos efectos.
el propio relato de la víctima se erige en la herramienta más sólida para advertir

estos indicadores, al igual que la información que puedan proporcionar sus fami
liares cercanos

J228 El consentimiento de la víctima solo puede probarse y no inferirse de

palabras, silencio o falta de resistencia (doctrina legal vinculante)
Por otro lado, en reglas que se explican por sí solas, cuya legitimidad fluye de lo
anteriormente expuesto, es del caso insistir en la aplicación de los literales a) al
c) de la Regla 70 de las Reglas de Procedimiento y Prueba de la Corte Penal Inter
nacional. Son las siguientes: A. El consentimiento no podrá inferirse de ninguna
palabra o conducta de la víctima cuando la fuerza, la amenaza de la fuerza, la
coacción o el aprovechamiento de un entorno coercitivo hayan disminuido su
capacidad para dar un consentimiento voluntario y libre. B. El consentimiento
no podrá inferirse de ninguna palabra o conducta de la víctima cuando esta
sea incapaz de dar un consentimiento libre. C. El consentimiento no podrá infe
rirse del silencio o de la falta de resistencia de la víctima a la supuesta violen
cia sexual.

J229 La admisión de la prueba en los delitos sexuales sigue el mismo régi

men establecido en el proceso penal común (doctrina legal vinculante)
La selección y admisión de la prueba en el proceso penal se informa del princi
pio de pertinencia de la prueba -de expresa relevancia convencional-, así como
los principios de necesidad -que rechaza la prueba sobreabundante o redun
dante-, conducencia o idoneidad, y utilidad o relevancia. El primero exige la
vinculación lógico-jurídica entre el objeto de prueba y el medio de prueba. Tal
circunstancia no cambia para el caso del procesamiento de delitos sexuales,
donde es en función de las particularidades situacionales del hecho sexual que
se distingue, escoge y prefiere entre los distintos medios de prueba que se tie
nen al alcance para determinar, confirmar o rechazar la tesis inculpatoria objeto
de prueba.

112
Si la agresión sexual ha sido mediante amenaza no es exigióle que el exa J230
men médico legal arroje lesiones (doctrina legal vinculante)
El Juez atenderá, en concreto, las particularidades de cada caso para establecer
la relevancia de la prueba como consecuencia de la declaración de la víctima o
testigo, y la adecuará a la forma y circunstancias en que se produjo la agresión
sexual (unida a su necesidad -aptitud para configurar el resultado del proceso-
y a su idoneidad -que la ley permite probar con el medio de prueba el hecho
por probar-). A manera de ejemplo, si para el acceso carnal medió únicamente
grave amenaza -en cuyo caso ni siquiera requiere algún grado de resistencia-
no es exigióle que el examen médico arroje lesiones paragenitales que eviden
cien resistencia física por parte de la víctima. Se ha de acudir a otros medios de
corroboración, tal es el caso de la pericia psicológica, u otras que se adecúen a
las peculiaridades del hecho objeto de imputación.

El principio de idoneidad de la prueba penal rige en la valoración de la J231

prueba en delitos sexuales (doctrina legal vinculante)
Así la problemática que advierte respecto a la indebida valoración de la pericia
médico legal que no consigna lesiones paragenitales y/o himeneales, se despeja
sin más a través de una atenta aplicación del principio de idoneidad de la prueba
penal en relación a las circunstancias y medios empleados por el agresor para
conseguir el quiebre de la voluntad de la víctima. Si los medios delictivos con
sisten en la amenaza, la penetración vaginal fue incompleta, o la agresión sexual
radicó en la práctica genitalica-bucal, resulta absurdo admitir a trámite la referida
prueba técnica, actuarla y, menos, valorarla. Será la declaración de la víctima la
que, finalmente oriente la dirección de la prueba corroborativa. De este modo, se
desmitifica la prueba médico forense como una prueba de actuación obligatoria
ante la sola mención del tipo legal imputado.

El examen médico legal será trascendente en el contexto de la agresión J232

sexual (doctrina legal vinculante)
Lo expuesto no importa disminuir el alcance probatorio de la pericia médico-
legal, sino identificar el contexto en la que sus conclusiones adquieren real vincu
lación y potencialidad con la acción delictiva objeto de imputación. Dicha prueba
pericial será trascendente cuando se atribuya -usualmente por parte de la propia
víctima- el empleo de agresión física, penetración violenta o sangrado producto
113
CAP. 8
MEDIOS DE PRUEBA
de los hechos, las que no evidenciarse, pese a la inmediatez de la actuación de

la pericia, será relevante para debilitar el alcance de la declaración de la víctima o
considerar la ausencia de corroboración.

J233 Las pruebas referidas al comportamiento sexual de la víctima afectan

su derecho a la intimidad si resultan irrazonables y desproporcionadas
El principio de pertinencia y el derecho constitucional de la víctima a que se
proteja su derecho a la intimidad transforman las pruebas solicitadas para inda
gar respecto a su comportamiento sexual o social, anterior o posterior al evento
criminal acaecido, en pruebas constitucionalmente inadmisibles, cuando impli
quen una intromisión irrazonable, innecesaria y desproporcionada en su vida
íntima. Este sería el caso cuando se indaga genéricamente sobre el comporta
miento sexual o social de la víctima, previo o posterior a los hechos objeto de
investigación o enjuiciamiento -esta es la base de la regla 71 de las Reglas de
Procedimiento y Prueba de la Corte Penal Internacional- Por el contrario, ningún
reparo se advierte en los actos de demostración y de verificación de las circuns
tancias en que se realizó la agresión sexual imputada.

J234 Debe realizarse un examen de ponderación de las pruebas que afectan

el derecho a la intimidad de la víctima (doctrina legal vinculante)
La regla expuesta, en clave de ponderación, está limitada por la garantía genérica
de defensa procesal y en el principio de contradicción. Frente a un conflicto entre
ambos derechos fundamentales y garantías constitucionales, para proceder a
la indagación íntima de la víctima, en principio prohibida (Regla 71 ya citada),
deberá identificarse una vinculación lógica entre la prueba indagatoria restrictiva
de la vida íntima y la tesis defensiva correspondiente, por lo que dicho examen
solo cabría si (i) tal indagación está dirigida a demostrar que el autor del ilícito es
otra persona y no el procesado; (ii) o si como, consecuencia de impedir esa inda
gación, se vulnera gravemente la garantía de defensa del imputado. Por ejemplo,
cuando este trate de acreditar anteriores o posteriores contactos sexuales con la
víctima que acrediten de ese modo el consentimiento del acto.

114
El Juez Penal podrá solicitar la declaración en Juicio de la víctima si se J235
cumplen supuestos excepcionales (doctrina legal vinculante)
Excepcionalmente, el Juez Penal, en la medida que así lo decida podrá disponer
la realización de un examen a la víctima en juicio cuando estime que tal declara
ción o exploración pre procesal de la víctima: a) no se ha llevado conforme a las
exigencias formales mínimas que garanticen su derecho de defensa; b) resulte
incompleta o deficiente; c) lo solicite la propia víctima o cuando esta se haya
retractado por escrito; d) ante lo expuesto por el imputado y/o la declaración de
otros testigos sea de rigor convocar a la víctima para que incorpore nueva infor
mación o aclare sectores oscuros o ambiguos de su versión; e) evitarse el con
tacto entre víctima y procesado, salvo que el proceso penal lo requiera.

Concordancia: Art. 171 inc. 3 Testimonios especiales
La declaración de la víctima es suficiente para desvirtuar la presunción J236

de inocencia si reúne los requisitos de coherencia, persistencia, solidez
y ausencia de incredibilidad subjetiva
Los delitos contra la libertad sexual se constituyen generalmente como delitos
clandestinos, secretos o de comisión encubierta, pues se perpetran en ámbitos
privados, sin la presencia de testigos, por lo que el solo testimonio de la víctima se
eleva a la categoría de prueba con contenido acusatorio suficiente para enervar la
presunción de inocencia del imputado, pero siempre que reúna los requisitos de
coherencia, persistencia, solidez y ausencia de incredibilidad subjetiva, y que no se
vulnere el derecho a un proceso con las debidas garantías procesales.

mento 3
Art. 171 inc. 3 Testimonios especiales
La declaración de la víctima genera convicción si cumple con los crite J237

rios de credibilidad
Pues la declaración de la víctima es precisa, concreta y detallada en pormeno
res sexuales que sugieren una verdadera experiencia vivida por ella, y además
el relato se desarrolla sin contradicciones internas y con secuencias lógicas entre
sí, de manera persistente y sin modificaciones en lo sustancial; que, asimismo,
esta versión está avalada por corroboraciones periféricas y testimonios, que aun
cuando no versan sobre el núcleo central de la acción típica, sin embargo con
firman una serie de aspectos que dotan de verosimilitud a dicha declaración (...)
por tanto, la valoración y apreciación del material probatorio y razonamiento del
115
MEDIOS DE PRUEBA
Tribunal Superior en la sentencia, en torno a los juicios de hecho y de derecho,

es correcto -no se aprecia falta de lógica alguna en la estructura racional de esa
valoración-,y no evidencia la vulneración de la presunción de inocencia.
Recurso de Queja: N° 1102-2009-L¡ma (06/07/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 4
Art. 171 inc. 3 Testimonios especiales
J238 La declaración de la víctima que no cumple con los presupuestos del

Acuerdo Plenario N° 02-2005/CJ-116 no desvirtúa la presunción de inocencia
Por regla general. Por regla general, en este tipo de delitos, el único testigo de
los hechos es la propia agraviada; sin embargo, considerando que la tesis del Fis
cal se basa medularmente en la sindicación de la agraviada, debemos de apoyar
nos en lo que en doctrina se conoce como "declaración testifical de la víctima";
siendo así recurriremos a las exigencias establecidas en el Acuerdo Plenario N.°
02-2005/CJ-116; pues en caso, la versión de la agraviada no se encuentre dentro
de los presupuestos de las garantías de certeza, esta no tendría valor probatorio
alguno, ni podría en caso alguno destruir el principio constitucional de la presun
ción de inocencia que le asiste al acusado.
Recurso de Nulidad: N°1650-2016-Lima Norte (07/06/2017). Segunda Sala Penal Transi

toria. Fundamento 9
J239 Si la declaración de la agraviada no cumple con los requisitos de credi

bilidad, no puede sustentar una condena
Que la versión de la agraviada® no tiene un punto de apoyo objetivo, distinto de
su propia exposición -elementos periféricos corroborantes, que por cierto es dis
tinto de la coherencia y rigor lógico de la versión de la víctima, que es un requi
sito subjetivo-, que consolide ios cargos, tanto más si el imputado, primero, negó
el hecho, y, segundo, adujo que el día en que habría ocurrido la violación sexual
ya no laboraba con los padres de la agraviada, dato último que no ha sido ener
vado en modo alguno -y que merecía ser refutado por la acusación-; y (ii) no ha
sido constante en el tiempo en relación a la fecha de los hechos, dato último vital
para concretar los cargos y definir si en esa ocasión el imputado trabajo o no con
sus padres, en cuyo ámbito tuvo lugar la violación; que, en tal virtud, la prueba
de cargo no es suficiente para enervar la presunción de inocencia del imputado.
Recurso de Nulidad: N° 64-2010-San Martín (06/07/2010). Sala Penal Permanente. Fun

damento 7
116
CAP. 8
Se confirman los estándares para la valoración de la declaración de la J240

víctima conforme al Acuerdo Plenario N° 02-2005/CJ-116
Su valoración debe reunir los siguientes requisitos: i) ausencia de incredibilidad
subjetiva, esto es, que no existan relaciones entre agraviado e imputado basadas
en odio, resentimiento, enemistad u otras que puedan incidir en la parcialidad
de la deposición, que le nieguen aptitud para generar certeza; ii) verosimilitud,
que no solo incide en la coherencia y solidez de la propia declaración, sino que
debe estar rodeada de ciertas corroboraciones periféricas de carácter objetivo
que le doten de aptitud probatoria; iii) persistencia en la incriminación, es decir,
que la sindicación sea permanente. Tales estándares se hallan desarrollados en
el Acuerdo Plenario número dos-dos mil cinco/CJ-ciento dieciséis; asimismo, la
judicatura nacional en reiterada jurisprudencia ha cumplido con emitir pronun
ciamiento observando el citado acuerdo plenario.
Recurso de Nulidad: N° 352-2018-Áncash (28/08/2018). Sala Penal Permanente. Funda

mento 5
Concordancia: Art 158 Valoración
La corroboración periférica exige datos del hecho que aporten indicios J241
razonables
La corroboración periférica, empero, no exige pruebas autónomas sobre aspec
tos propios del hecho juzgado, sino datos acerca de circunstancias que rodean
al hecho que aporten indicios razonables de la veracidad de la información pro
porcionada por la víctima -se puede acudir a declaraciones referenciales, peri
cias psicológicas u otras-.

mento 5
Las corroboraciones de la declaración del testigo víctima sirven como J242

elementos de valoración
En los denominados "delitos de clandestinidad", resulta determinante la declara
ción del testigo-víctima y la existencia de corroboraciones periféricas externas
que abonen la versión incriminadora -el tríptico de falta de credibilidad subjetiva
del testigo, verosimilitud de su declaración y persistencia de la misma, no consti
tuyen desde luego condiciones para la validez de la declaración, sino meros ins
trumentos funcionales o guías de referencia para su valoración y contraste-
Casación: N° 1179-2017-Sullana (10/05/2018). Sala Penal Permanente. Fun

damento 5
117
8 MEDIOS DE PRUEBA
Los motivos espurios o antagonismo resta credibilidad a la declaración

del testigo víctima
Los motivos espurios o el antagonismo capaz de restar credibilidad a la decla
ración de la víctima y de la testigo denunciante deben estar relacionados con
hechos anteriores al supuesto delictivo, de forma que la versión de aquellas sea
consecuencia de haber urdido la trama delictiva. No existe, automáticamente,
con motivo del delito cometido en su agravio una pérdida de fiabilidad en el tes
timonio de las víctimas.
Casación: N° 1179-2017-Sullana (10/05/2018). Sala Penal Permanente. Fun

damento 5
PERICIA PSICOLÓGICA DE LA VÍCTIMA

Y CREDIBILIDAD DEL TESTIMONIO
J244 El cuestionamiento por la cantidad de peritos designados debe ser con

forme a la normativa establecida
Que el informe pericial y el examen a la perito psicóloga, al que el imputado y
su defensa no se opusieron oportunamente -en el momento de su actuación-
si bien se realizó con un solo perito, tal circunstancia, que da cuenta de un posi
ble defecto procesal, no tiene entidad para invadirlo, inutilizarlo o anularlo, sino
en todo caso para relativizarlo, tanto más si la legislación sobre violencia familiar
acepta ese tipo de informes de carácter institucional -artículo veintinueve del
Texto Único Ordenado de la Ley de Protección frente a la Violencia Familiar- y
la modificación de la persecución procesal de los delitos sexuales -Ley numero
veintisiete mil ciento quince, artículo tres- incluso permite pericias medico lega
les actuadas por un solo profesional médico.

damento 5
Art. 173 Nombramiento
J245 Se debe realizar la declaración de la víctima menor de edad en Cámara

Gesell a fin de evitar la revictimización o victimización secundaria (doc
A efectos de evitar la victimización secundaria, en especial de los menores de
edad, mermando las aflicciones de quien es pasible de abuso sexual, se debe
tener en cuenta las siguientes reglas: a) Reserva de las actuaciones judiciales;
b) Preservación de la identidad de la víctima; c) Promover y fomentar la actua
ción de única declaración de la víctima. Esta regla es obligatoria en el caso de
PERICIA PSICOLÓGICA DE LA VÍCTIMA Y CREDIBILIDAD DEL TESTIMONIO CAP. 8
menores de edad, valiéndose para ello de las directivas establecidas por el Minis
terio Público en la utilización de la Cámara Gesell, especialmente respecto a la
completitud, exhaustividad y contradicción de la declaración.

Concordancia: Art, 171 inc. 3 Testimonios especiales
La declaración de la víctima menor de edad en Cámara Gesell se rige bajo J246

las reglas procesales de la prueba anticipada (doctrina legal vinculante)
La irrepetibilidad o indisponibilidad en su actuación radica en el retraso de la
misma hasta el juicio oral, dada la corta edad de los testigos y las inevitables
modificaciones de su estado psicológico, así como un eventual proceso de repre
sión psicológica. Su registro por medio audiovisual es obligatorio. De modo tal
que, si a ello se agrega la nota de urgencia -que autoriza a las autoridades pena
les distintas del Juez del Juicio para su actuación (artículos 171.3 y 337.3.a NCPP)-
de no existir cuestionamientos relevantes a la práctica probatoria, sea posible su
incorporación al juicio a través de su visualización y debate.

toria, Doctrina legal vinculante: fundamento 38
La declaración del menor de edad debe realizarse en Cámara Gesell J247

En el proceso penal sea necesario que la declaración de menores sea guiada por
un tercero especializado, como un psicólogo, por lo que se deberán seguir los
pasos de una toma de declaración en Cámara Gesell (ver Guía de Procedimiento
para la Entrevista Única de Niños, Niñas y Adolescentes víctimas de abuso sexual,
explotación sexual y trata con fines de explotación sexual del año dos mil diez),
de no ser posible, por el Juez.
Casación: N° 33-2014-Ucayali (28/10/2015). Sala Penal Permanente. Doctrina

La declaración del menor de edad de edad en Cámara Gesell debe reali J248
zarse con todos los equipamientos e instrumentos necesarios (doctrina
legal vinculante)
Debe considerarse que la entrevista sea realizada en los ambientes adecuados y
con los artefactos de captación de imagen y sonido en perfecto funcionamiento,
a fin que sea preservada. Antes de la entrevista, las partes y el entrevistador se
119
deben reunir con los padres o responsables del niño, niña o adolescente, con la
finalidad de obtener sus generales de ley, información preliminar del suceso, las
condiciones familiares de aquella y demás información que resulte pertinente
para la realización de la entrevista. El entrevistador debe saber los puntos sobre
los cuales debe versar la entrevista, los cuales son propuestos por las partes con
la intervención del Juez.
Casación: N° 33-2014-Ucayal¡ (28/10/2015). Sala Penal Permanente. Doctrina

J249 En caso de suspensión de la declaración de menor de edad en Cámara

Gesell debe ser reprogramada en el más breve término (doctrina legal
vinculante)
Si al inicio o durante la entrevista surgen motivos justificados que impidan su
desarrollo, se suspende y reprograma la diligencia lo más pronto posible, a fin de
asegurar la uniformidad y espontaneidad de la información a ser proporcionada
por el niño, niña o adolescente.

J250 La declaración de menor en Cámara Gesell debe realizarse con pautas

definidas previamente por el entrevistador (doctrina legal vinculante)
i) Abordar en la narración de los hechos: fecha, hora, personas que se halla
ban presentes, descripción del lugar del hecho y de la agresión sexual, si en
esta hubo acceso carnal por vía vaginal, anal o bucal o si se realizaron otros
actos análogos introduciendo objetos o partes del cuerpo por alguna de las
dos primeras vías o si se produjeron tocamientos indebidos en sus partes ínti
mas; iii) Identificación del imputado, señas particulares: tatuajes, cicatrices, cor
tes, quemaduras, etc., discapacidad física o mental, lenguaje, actitud, etc. iv) No
mencionar el nombre o apellido del procesado antes, durante o después de la
entrevista, salvo que el entrevistado lo mencione, v) Evitar inducir la descrip
ción de la persona, vi) Las circunstancias vinculadas al acercamiento y abordaje
del investigado, vii) No formular preguntas que atenten contra la dignidad del
niño, niña y adolescente.

120
PERICIA PSICOLÓGICA DE LA VÍCTIMA Y CREDIBILIDAD DEL TESTIMONIO CAP.
Las preguntas no pueden ser ambiguas, capciosas o sugestivas en la

declaración del menor en Cámara Gesell (doctrina legal vinculante)
i) Debe propiciarse la espontaneidad del relato, ii) Estructurar preguntas que
puedan comprenderse fácilmente, iii) Permitir que el niño, niña y adolescente
cuente con tiempo suficiente para responder las interrogantes que se le formu
lan. iv) Formular preguntas que no sean ambiguas, capciosas o sugestivas y evi
tar aquellas que induzcan a eludir la respuesta y adoptar actitudes negativas v)
Evitar hablar de sí mismo, vi) Evitar expresar verbal o gestualmente acuerdo o
desacuerdo con la declaración efectuada por el niño, niña o adolescente, vii) Evi
tar comparaciones, viii) Se abstendrá de interrumpir al evaluado sin justificación
(solo se acepta la interrupción si tiene un fin específico), ix) No usar terminología
que el niño, niña o adolescente no pueda comprender, x) Evitar hablar de temas
irrelevantes para el caso.

La pericia psicológica en los delitos contra la libertad sexual tiene como J252
utilidad el establecer el grado de credibilidad del testimonio (doctrina
legal vinculante)
Una de las pruebas que se puede utilizar al acontecer delitos contra la liber
tad sexual es la pericia psicológica sobre la credibilidad del testimonio. Esta se
encuentra orientada a establecer el grado en que cierto relato específico res
pecto de los hechos investigados cumple, en mayor o menor grado, con cri
terios preestablecidos que serían característicos de relatos que dan cuenta de
forma fidedigna respecto de cómo sucedieron los hechos (unidad especializada
en delitos sexuales y violentos, fiscalía nacional del ministerio público: Evalua
ción pericial psicológica de credibilidad de testimonios, Santiago de Chile, 2008,
p. 37).
Acuerdo Plenario: N° 4-2015/CIJ-l 16 (02/10/2015). Salas Penales Permanente y Tran

Concordancia: Art. 158 Valoración de la prueba
Art. 171 inc. 3 Testimonios Especiales
Art. 378 inc. 3 Testigo menor de edad
La valoración de la pericia psicológica debe evaluar la existencia de fac J253

tores que afecten el testimonio (doctrina legal vinculante)
En ese sentido, la valoración de este medio de prueba pericial, debe ser reali
zada de forma rigurosa, de ahí que el Juez al evaluar al perito debe preguntar
y verificar lo siguiente (De Gregorio Bustamente, Alvaro: Abuso sexual infantil.
Denuncias falsas y erróneas. Ornar Favale ediciones jurídicas, Buenos Aires,

2004, p. 208.): A) El evaluado tiene capacidad para testimoniar. B) Puede apor
tar un testimonio exacto, preciso y detallado sobre los hechos cuya comisión
se estudia. C) Puede ser sugestionado, inducido y llevado a brindar relatos y
testimonios inexactos o por hechos falsos. D) Puede mentir sobre los hechos
de violación sexual. E) Tiene capacidad y discernimiento para comprender lo
que se le pregunta.
Acuerdo Plenario: N° 4-2015/CIJ-116 (02/10/2015). Salas Penales Permanente y Tran

J254 El análisis de credibilidad del testimonio debe abarcar el nivel cognitivo

de la persona y el componente motivacional (doctrina legal vinculante)
Para realizar un análisis de credibilidad, resulta necesario efectuar evaluaciones
a los sujetos que vierten el relato, atendiendo a dos niveles: A) Cognitivos de la
persona, que redundan en su habilidad para relatar los hechos con precisión y
exactitud. Considera de manera particular los factores generales que influyen
en la adquisición, retención, recuperación y comunicación verbal de la informa
ción (exactitud). B) Al componente motivacional que se refiere a la voluntad para
explicar los hechos de modo apegado o no a la realidad.

sitoria. Doctrina legal vinculante: fundamento 30
J255 La valoración de la pericia psicológica requiere que haya sido prestada

de forma legal, conforme a las garantías procesales y su análisis corres
ponde a los jueces (doctrina legal vinculante)
Sin embargo, es pertinente precisar: Primero, que la valoración de esa modalidad
de pericia psicológica presupone una declaración prestada en forma legal, y con
todas las garantías procesales y constitucionales. Segundo, que el análisis crítico
del testimonio es una tarea consustancial a la responsabilidad de valorar y resol
ver de los jueces, cuyo criterio no puede ser sustituido por especialistas que solo
pueden diagnosticar sobre la personalidad en abstracto pero no sobre su com
portamiento en el caso concreto, por lo que el informe psicológico solo puede
servir de apoyo periférico o mera corroboración -no tiene un carácter defini
tivo-, pero no sustituir la convicción sobre la credibilidad del testigo.
122
PERICIA PSICOLÓGICA DE LA VÍCTIMA Y CREDIBILIDAD DEL TESTIMONIO CAP. 8
sitoria. Doctrina legal vinculante; fundamento 31
El informe pericial psicológico ayuda al juez a formar su criterio y no para J256

decidir si un testimonio es verdadero o falso (doctrina legal vinculante)
Tercero, que el juicio del psicólogo solo puede ayudar al Juez a conformar su cri
terio sobre la credibilidad del testigo; y, su informe, al contrastar las declaraciones
de la víctima -menor de edad, sustancialmente- con los datos empíricos elabora
dos por la psicología, si existen o no elementos que permitan dudar de su fiabili
dad. Cuarto, que el informe pericial no puede decir, ni se les pide que lo hagan, si
las declaraciones se ajustan o no a la realidad, la cual es tarea del órgano jurisdic
cional que entre otros elementos contará con su percepción directa de las mani
festaciones y con el juicio del psicólogo sobre la inexistencia de datos que permi
tan suponer fabulación, inducción, invención o manipulación (conforme: STS de
29 de octubre de 1996, de 16 de mayo de 2003, y de 488/2009, de 23 de junio).

Concordancia: Art, 158 Valoración de la prueba
Los delitos sexuales suponen un daño psicológico a la víctima que puede J257
ser apreciado por el Juez (doctrina legal vinculante)
El delito de violación sexual genera un daño psicológico en la víctima que implica
a su vez lesiones psíquicas agudas producidas por un delito violento -que en
algunos casos puede requerir con el paso del tiempo de un apoyo social o un
tratamiento psicológico adecuado- y por otro, a las secuelas emocionales que
persisten en forma crónica como consecuencia del suceso sufrido y que interfie
ren negativamente en su vida cotidiana (Echeburua, Enrique/ Amor, Pedro/ De
Corral, Paz, "Evaluación del daño psicológico de las víctimas de delitos violentos",
en Psicothema. Vol. 14(2002), pp. 139 y 140).

123
8 MEDIOS DE PRUEBA
j 258 La lesión psíquica que puede ser advertible en la pericia psicológica son
los transtornos adaptativos, estrés postraumático o la descompensación
de personalidad (doctrina legal vinculante)
La lesión psíquica incapacita significativamente para hacer frente a los requeri
mientos de la vida ordinaria a nivel personal, laboral, familiar o social, por tanto su
presencia es medidle. Las lesiones más frecuentes son los trastornos adaptativos,
el trastorno de estrés postraumático o la descompensación de una personalidad
anómala. El trastorno de estrés postraumático, común en los delitos de violencia
sexual según la Organización Mundial de la Salud, es una alteración psíquica que
aparece cuando la persona ha sufrido una agresión física o una amenaza para la
vida propia o de otra persona. Asimismo, cuando la reacción emocional experi
mentada implica una respuesta intensa de miedo, horror o indefensión (Asensi
Pérez, Laura Fátima: "La prueba pericial psicológica en asuntos de violencia de
género", en Revista internauta de Práctica Jurídica N° 21, enero-junio de 2008, p. 19).

j 259 La pericia psicológica es el medio de prueba idóneo para identificar el

daño psicológico del delito sexual (doctrina legal vinculante)
De otro lado, las secuelas emocionales que se presentan se refieren a la esta
bilización del daño psíquico, es decir, a una discapacidad permanente que no
remite con el paso del tiempo ni con un tratamiento adecuado; es una altera
ción irreversible en el funcionamiento psicológico habitual (Echeburua, Enri
que/ Amor, Pedro/ De Corral, Paz, "Evaluación del daño psicológico de las vícti
mas de delitos violentos", en Psicothema. Vol. 14 (2002), p. 140). Por esta razón,
la pericia psicológica forense es la idónea para determinar el daño causado. Ella
es un procedimiento metodológico, realizado por un perito psicológico, con la
finalidad de esclarecer la conducta y determinar el estado de salud mental de
personas implicadas en procesos de investigación policial y/o judicial (Policía
Nacional del Perú: Manual de Criminalística, Dirección de Criminalística, Lima,
2006, p. 356).
Acuerdo Plenario: N° 4-2015/CU-116 (02/10/2015). Salas Penales Permanente y Tran

■
PERICIA PSICOLÓGICA DE LA VÍCTIMA Y CREDIBILIDAD DEL TESTIMONIO CAR
La pericia psicológica en los delitos sexuales debe seguir el procedimiento

establecido para su eficacia (doctrina legal vinculante)
La referida pericia se basa en un procedimiento establecido: i) observación de
la conducta, se debe registrar indicadores como tics, movimientos o temblores
del cuerpo, etcétera, ii) historia clínica psicológica, que es un documento biográ
fico del pariente basado en sus vivencias y experiencias, así como de la familia;
esencialmente deben anotar datos de la filiación y el problema actual, iii) examen
mental que es una herramienta que permite detectar alguna patología mental
la que será corroborada con los otros instrumentos, iv) reactivos psicométricos
(pruebas psicológicas).

Se establece la acreditación del profesional especializado en psicología J261

y el desarrollo conforme a los estándares como criterios de valoración
A) La acreditación del profesional que suscribió el informe documentado, grado
académico en la especialidad, especialización en psicología forense o similar. B)
De ser posible, es necesario que se grabe la entrevista y se detalle cómo se llevó
a cabo. C) Evaluar si se efectuó de conformidad con los estándares de la Guía de
Procedimiento para la Evaluación Psicológica de Presuntas Víctimas de Abuso y
Violencia Sexual Atendidas en Consultorio del Ministerio Público de 2013, aunque
esto no implica que no se deba de evaluar los demás criterios, pues este es solo
un dato indidario de la validez de la prueba pericial psicológica forense.

Concordancia: Art 158 Valoración de la prueba
Se establece como criterio de valoración de la pericia psicológica que se J262

desarrolle la teoría usada y aceptada por la comunidad científica (doc
D) Como se advirtió, es importante que el Juez al momento de evaluar al perito
pregunte sobre la relevancia y aceptación de la comunidad científica de la teo
ría usada, por ejemplo, en el uso de reactivos psicométricos, como el test de la
Figura Humana de E. M Kopitz, test de la Figura Humana de Karen Machover test
8 MEDIOS DE PRUEBA
de la Familia, test de la Casa, test del Árbol, etcétera; y como es que el uso de
estos apoya la conclusión a la que arribó.

J 263 Es criterio de valoración de la pericia psicológica en delitos sexuales

que el juez pregunte el grado de error del diagnóstico realizado (doc
E) El Juez debe preguntar sobre el posible grado de error de las conclusiones a
las que ha llegado el perito, debiéndose valorar que los sujetos en estas prue
bas tienden a responder con sinceridad los cuestionarios que se les hacen, pero
existen excepciones que conviene controlar, así el único uso de autoinformes no
es apto para el diagnóstico de los trastornos de personalidad, pues en compa
ración con las entrevistas clínicas tienden a ocultar o exagerar los síntomas del
paciente. Al contrario, las técnicas proyectivas son más difícil de falsear porque
son pruebas enmascaradas Asimismo, se ha señalado que las pruebas proyecti
vas tienen una ventaja significativa en relación al resto de pruebas psicológicas y
es que no están intermediadas por el lenguaje, a diferencia, por ejemplo, de los
cuestionarios.
Acuerdo Plenario: N° 4-2015/CU-116 (2/10/2015). Salas Penales Permanente y Transi

PERICIA ANTROPOLÓGICA EN CASOS

DE DELITOS SEXUALES
J 264 Los jueces pueden solicitar la realización de pericias antropológicas en
casos vinculados a comunidades nativas o ronderiles (doctrina legal
vinculante)
Al respecto, el Protocolo de Actuación en Procesos Judiciales que involucren a
Ponderes ha establecido en las Reglas de Actuación N® VIII (9 y 10) lo siguiente: "Si
ios jueces requieren información especializada para la valoración de los aspec
tos culturales del caso, solicitarán la realización de peritajes antropológicos-jurídi-
cos a cargo de profesionales especializados e informes ilustrativos a las autorida
des comunales y ronderas. Los jueces podrán solicitara las organizaciones de los
PERICIA ANTROPOLÓGICA EN CASOS DE DELITOS SEXUALES CAP. 8
comuneros o fonderos involucrados en el proceso la información adicional que
consideren pertinente para comprender mejor el contenido cultural y la natura
leza de los hechos controvertidos. Los jueces no podrán realizar o aceptar conci
liaciones que vulneren derechos fundamentales, especialmente en casos de vio
lencia familiar o violencia sexual.
Acuerdo: N° 1-2015/CIJ-116 (02/10/2015). Salas Penales Permanente y Tran

Concordancia: Art. 172 Procedencia de la pericia
Art. 178 Contenido del informe pericial
Art. 378 Examen a peritos
La pericia antropológica siendo obligatoria para la aplicación del artículo J265

15 del Código Penal, debe centrarse en el origen y validez actual de la
costumbre invocada (doctrina legal vinculante)
La pericia antropológica es obligatoria e imprescindible, en todos los casos, para
decidir la aplicación del artículo 15 del Código Penal. El órgano jurisdiccional
debe, además, supervisar que la pericia sea practicada por un profesional idóneo
y con experiencia acreditada en la materia. En cuanto a su contenido y alcances,
la pericia antropológica debe de centrarse en el origen de la costumbre Invocada
y en su validez actual, procurando auscultar la presencia de vetas de ilustración
en el entorno cultural de los sujetos involucrados, las cuales evidencien procesos
de cuestionamiento o rechazo del sometimiento de menores de catorce años a
prácticas sexuales tempranas.
Acuerdo: N° 1-2015/CIJ-116 (02/10/2015). Salas Penales Permanente/Tran

La pericia antropológica debe informar sobre la existencia de formas de J266

sanción existentes en la costumbre invocada (doctrina legal vinculante)
Asimismo, sobre la existencia de normas, procedimientos o formas de sanción
que se apliquen a las agresiones sexuales en agravio de niñas y adolescentes o
que no brinden a estas una tutela jurisdiccional efectiva o que discriminen su
acceso a la justicia.
Acuerdo: N° 1 -2015/CIJ-116 (02/10/2015). Salas Penales Permanente y Tran

127
MEDIOS DE PRUEBA
J267 Es impertinente descalifícar a la víctima que se consigne en el informe

pericial antropológico (doctrina legal vinculante)
El Juez competente debe también advertir al perito sobre lo impertinente de
todo contenido o conclusión pericial que pronuncie por aspectos de carácter
jurídico o de naturaleza procesal o punitiva, o que descalifique a la víctima.

J268 La pericia antropológica debe seguir un determinado procedimiento y

método definido en las guías metodológicas (doctrina legal vinculante)
Es pertinente, pues, recomendar que las pericias antropológicas se estructu
ren siguiendo un orden metodológico y expositivo homogéneo. Para ello, por
ejemplo, es recomendable la estructura referida por la "Guía Metodológica para
la Elaboración de Peritajes Antropológicos en causas Indígenas" elaborada por
Guevara Gil y cuyos aportes principales se transcriben a continuación y se incor
poran con sentido orientador en este Acuerdo Plenario (Conforme Guevara Gil,
Armando - Verona, Aarón - Vergara, Roxana (Editores): El peritaje antropológico.
Entre la reflexión y la práctica. Pontificia Universidad Católica del Perú, Departa
mento Académico de Derecho, Lima 2015, p. 221 y ss.).

J269 La pericia antropológica debe contener mínimamente los criterios esta

blecidos en la "Guía Metodológica para la Elaboración de Peritajes Antro
pológicos en causas Indígenas" (doctrina legal vinculante)
1 .-"La primera parte debe incluir la descripción de la preparación del peritaje, la
actuación de los métodos y técnicas de investigación, y el ordenamiento de los
datos en función de la consulta hecha y del problema señalado por el Juez o fis
cal. 2. La segunda parte debería considerar los puntos sobre los que versará el
peritaje, ordenados de acuerdo a la lógica de los hechos y fundados en los prin
cipios de la investigación antropológica. 3. La última parte deberá incluir la con
clusión del peritaje; es decir, la opinión o dictamen del perito sobre la consulta
formulada por el magistrado. En este punto también podrá apoyarse en las fuen
tes secundarias consultadas y en todo el material (escrito o visual) recopilado que
le sirve de fundamento para sustentar su dictamen".
PERICIA ANTROPOLÓGICA EN CASOS DE DELITOS SEXUALES CAR

La estructura formal e interna del informe pericial antropológico debe J270

seguir las propuestas de la "Guía Metodológica para la Elaboración de
Peritajes Antropológicos en causas Indígenas" (doctrina legal vinculante)
En cuanto a su sistemática formal e interna, las pericias antropológicas, siguiendo
la propuesta del citado documento orientador, debe configurarse observando el
siguiente esquema: a) La procedencia b) Los antecedentes c) El nombre del pro
cesado d) El motivo del análisis e) El método de análisis y las técnicas usadas f)
Los resultados g) Las observaciones h) Las recomendaciones i) Las conclusiones.

Para la valoración de la pericia antropológica deben tomarse en con J271 i

sideración otros medios de prueba idóneos (doctrina legal vinculante)
La necesaria incorporación y valoración de otros medios de prueba idóneos para
contrastar, complementar o posibilitar una mejor valoración judicial de las con
clusiones de relevancia intercultural aportadas por las pericias antropológicas.
Por ejemplo, la autoridad judicial a cargo del caso puede solicitar o aceptar infor
mes {amicus curiaé) o testimonios complementarios o supletorios provenientes
de las autoridades comunales o ronderiles, que coadyuven a la validación, con
traste crítico o reemplazo de las pericias antropológicas requeridas.

Los medios de prueba aportados para la valoración de la pericia antro J272

pológica deben ser pertinentes y útiles para la aplicación del artículo 15
del Código Penal (doctrina legal vinculante)
La pertinencia y conducencia de estos medios debe ser flexible y solo ser sope
sados por su utilidad y necesidad para la evaluación o decisión adecuada sobre
8 MEDIOS DE PRUEBA
la legitimidad de invocar o aplicar los efectos regulados por el artículo 15 del

Código Penal. Sin embargo, y en todo caso, el órgano jurisdiccional debe abste
nerse de resolver sobre la aplicación de dicha norma penal si no cuenta con nin
gún medio de prueba de naturaleza intercultural idóneo para ello.

J273 El razonamiento y argumentación de las decisiones judiciales en casos

de la aplicación del artículo 15 del Código Penal debe ser conforme
a las normas, reglas y principios de la legislación nacional e interna
cional (doctrina legal vinculante)
La inserción en el razonamiento y argumentación de las decisiones judiciales, de
la doctrina internacional y nacional sobre enfoque de género, interés superior
del niño y compensación de la vulnerabilidad de las mujeres, niñas y adolescen
tes en contextos pluriculturales. Los jueces deben insertar en su razonamiento y
toma de decisiones jurisdiccionales, sobre todo en aquellos casos sobre la efec
tividad del artículo 15 del Código Penal, las normas, reglas y principios vinculan
tes regulados por la legislación internacional y nacional alusiva a la proscripción
de toda forma de discriminación y violencia física o sexual contra la mujer y los
menores de edad. Asimismo, los jueces ordinarios deben considerar también los
efectos jurídicos, culturales y sociales de la prevalencia del interés superior del
niño en condiciones de vulnerabilidad.

DECLARACIÓN DEL COACUSADO
J274 El coimputado que brinda su declaración tiene la misma condición

del testigo pero debe ser valorada según su credibilidad (precedente
vinculante)
Cuando declara un coimputado sobre un hecho de otro coimputado, y que
a la vez se trata de hechos propios ya que ellos mismos los han cometido
conjuntamente, por lo que su condición no es asimilable a la del testigo, aun
cuando es de reconocer que tal testimonio puede ser utilizado para formar la
DECLARACIÓN DEL COACUSADO CAP.
convicción judicial -no existe por ese hecho descalificación procedimental-

corresponde valorar varias circunstancias, que se erigen en criterios de credi
bilidad -no de mera legalidad-, y que apuntan a determinar si existen datos
relevantes que las desnaturalizan, situaciones que explicarían que el coimpu
tado pudiese mentir.
Acuerdo Plenario. N° 2-2005-CJ-116 (30/09/2005). Salas Penales Permanente y Transi

Concordancia: Art. 158 inc. 2. Declaración del coacusado
La declaración del coimputado debe ser valorada subjetivamente según

su personalidad y posibles motivaciones, a fin de determinar su credibi
lidad (precedente vinculante)
Desde la perspectiva subjetiva, ha de analizarse la personalidad del coimpu
tado, en especial sus relaciones con el afectado por su testimonio. También es
del caso examinar las posibles motivaciones de su delación, que estas no sean
turbias o espurias: venganza, odio, revanchismo, deseo de obtener beneficios
de cualquier tipo, incluso judiciales, que por su entidad están en condiciones de
restarle fuerte dosis de credibilidad. Asimismo, se tendrá del cuidado de adver
tir si la finalidad de la declaración no sea, a su vez, exculpatoria de la propia
responsabilidad.
Acuerdo Plenario: N° 2-2005-CJ-116 (30/09/2005). Salas Penales Permanente y Transi

La valoración objetiva de la declaración del coimputado requiere que J276

sea corroborada con otros medios de prueba (precedente vinculante)
Desde la perspectiva objetiva, se requiere que el relato incriminador esté míni
mamente corroborado por otras acreditaciones indiciarías en contra del sindi
cado que incorporen algún hecho, dato o circunstancia externa, aún de carácter
periférico, que consolide su contenido incriminador.

La declaración del coimputado debe ser coherente y sólida (precedente J277

vinculante)
Asimismo, debe observarse la coherencia y solidez del relato del coimputado; y,
de ser el caso, aunque sin el carácter de una regla que no admita matizaciones.
131
la persistencia de sus afirmaciones en el curso del proceso. El cambio de versión

del coimputado no necesariamente la inhabilita para su apreciación judicial, y
en la medida en que el conjunto de las declaraciones del mismo coimputado se
hayan sometido a debate y análisis, el Juzgador puede optar por la que consi
dere adecuada.
Acuerdo Píenario: N° 2-2005-CJ-116 (30/09/2005). Salas Penales Permanente y Transi

J278 Las reglas de valoración de la declaración del coacusado establecidas en

el Acuerdo Plenario N° 2-2005/CJ-116 deben ser adaptadas al caso con
creto (precedente vinculante)
Los requisitos expuestos, como se ha anotado, deben apreciarse con el rigor
que corresponde. Se trata, sin duda, de una cuestión valorativa que incumbe al
órgano jurisdiccional. Corresponde ai Juez o Sala Penal analizarlos ponderada
mente, sin que se trate de reglas rígidas sin posibilidad de matizar o adaptar al
caso concreto.

J279 La declaración del coimputado debe estar mínimamente corroborada

La indicada declaración quede "mínimamente corroborada"; esto es, que cons
ten en autos la existencia de hechos, datos o circunstancias externas -localizados,
como es obvio, fuera de las declaraciones en cuestión- que avalen de manera
genérica la veracidad de la declaración, lo cual ha de hacerse caso por caso. Se
trata, es preciso enfatizarlo, de datos empíricos tácticos de carácter externo, ajenos
a la voluntad del coacusado incriminante, que no coinciden con el hecho impu
tado, ni en su alcance ni en la fuente, pero que interfiere con él por formar parte
del mismo contexto. Por lo demás, el que exista una manifestación de varios acu
sados coincidentes en su contenido de imputación contra un tercero -el encau
sado en este caso- no evita la necesaria exigencia de corroboración procedente
de un dato externo.
Recurso de Nulidad: N° 1885-2009 (06/10/2010). Salas Penales Permanente y Transito

ria. Fundamento 6
132
LA PERICIA CAP. 8
LA PERICIA
Procede la anulación de la sentencia porque el juez no dispuso de oficio J280
la realización de debate pericial
Así, del tenor de la sentencia de vista, de su propia fundamentación, se advierte
que no es posible un fallo de mérito sin antes agotar el esclarecimiento en su
ámbito científico o pericial. El debate pericial, en estas condiciones, es inevita
ble; su pertinencia y utilidad están plenamente justificadas. Por tanto, su ausen
cia vicia la sentencia de primera instancia por sustentarse en pruebas diminutas y
cuya responsabilidad era ampliarlas con arreglo a una expresa autorización legal,
lo que evita por cierto vulnerar la garantía de imparcialidad judicial, el principio
acusatorio y el derecho de defensa.

damento 13
Concordancia: Art. 181 Requerimiento de informes
Art. 378 inc. 7 Examen de testigos y peritos
Es necesaria la realización de un debate pericial en tanto existen J281

contradicciones
Es necesario que en la siguiente etapa del proceso penal se esclarezcan los
hechos imputados, en cuya oportunidad a efectos de superar las aparentes dis
crepancias entre las conclusiones de las pruebas de cargo y las ofrecidas por la
defensa de los encausados se realizará un debate pericial y luego se determinará
si en efecto de las conductas y actos realizados por los encausados fluye la exis
tencia de acuerdos con fines colusorios a efectos de defraudar a la agraviada;
que, en consecuencia, a fin de garantizar efectivamente los principios básicos del
debido proceso y la tutela jurisdiccional efectiva, debe anularse el auto recurrido.
Recurso de Nulidad: N° 4870-2009 (22/10/2010), Sala Penal Permanente. Fundamento 3

Concordancia: Art. 181 inc. 2 Debate pericial
Art. 378 inc. 7 Examen de testigos y peritos
El Juez debe ordenar pericia oficial cuando existen pericias contables J282
contradictorias
Se advierte también que el Colegiado Superior omitió ordena la realización de
un peritaje, a partir de las contradicciones que habrían entre las pericias de parte
existentes; por ello, este nuevo Colegiado Superior deberá ordenar la realización
de una pericia oficial por parte de peritos inscritos en el REPEJ; asimismo, deberá
analizar su balance patrimonial, posteriormente, estos peritos deberán concurrir
al juicio oral, para explicar al detalle, sus conclusiones.
133
MEDIOS DE PRUEBA
Recurso de Nulidad; N° 2082-2013-Lima (14/01/2015). Sala Penal Transitoria. Funda

mento 12.3.3
Concordancia: Art. 181 Requerimiento de informes
J283 La declaración autoincriminatoria efectuada por el acusado ante un perito

psicológico no es fuente de prueba
Respecto a la valoración del relato formulado por el encausado ante el perito
psicológico, debe indicarse que si bien aquella declaración en la cual aceptó
haber ultrajado a la menor agraviada se dio ante un perito psicológico y eviden
temente sin la presencia del representante del Ministerio Público ni de su abo
gado defensor, pues no se trata propiamente dicho de una declaración judicial, al
tener como objetivo determinar el perfil psicológico del examinado; ello no sig
nifica que no constituya una fuente de prueba que no pueda tomarse en consi
deración como uno de todos los indicios existentes en el caso de autos.
Casación: N° 407-2012-Arequipa-Auto de calificación (25/01/13). Sala Penal

Permanente. Fundamento 7
J284 La valoración de la pericia consta del control de legalidad y la valoración

en sentido estricto (doctrina legal vinculante)
La valoración de la prueba cuenta con dos fases en las que el Juez debe tener
en cuenta criterios distintos: (i) La primera fase de la valoración es meramente un
control de legalidad sobre la existencia o no de actividad probatoria lícita (juicio
de valorabilidad), y en caso de su existencia, si esta tiene un sentido incrimina-
torio. (ii) La segunda fase es ya de la valoración en sentido estricto, cuyo objeto
es determinar tanto si existen elementos de prueba de cargo o incriminatorio y,
luego, si tal prueba existente es suficiente o no para condenar.

J285 La sana crítica constituye el sistema de valoración adecuado para la valo

ración de la pericia (doctrina legal vinculante)
El sistema de valoración de prueba que ha acogido nuestra legislación proce
sal es el de la sana crítica. Un sistema de sana crítica o valoración racional de la
prueba no limita la posibilidad de establecer criterios determinados para la valo
ración, por el contrario, estos servirían de pautas para el Juez que, apoyado en un
conocimiento sobre la ciencia o la técnica, resolverá sobre la base de un sistema
de valoración regido por verdaderos criterios de conocimiento que garanticen a
la vez un adecuado juzgamiento.
LA PERICIA CAR

Las opiniones periciales no obligan al juez, pero este debe fundamentar J286
ya sea su aceptación o rechazo (doctrina legal vinculante)
Las opiniones periciales no obligan al Juez y pueden ser valoradas de acuerdo
a la sana crítica; sin embargo, el Juez no puede "descalificar" el dictamen peri
cial desde el punto de vista científico, técnico, artístico ni modificar las conclu
siones del mismo fundándose en sus conocimientos personales. En consecuen
cia, el Juez deberá fundamentar coherentemente tanto la aceptación como el
rechazo del dictamen, observando para ello las reglas que gobiernan el pen
samiento humano; lo que generará, asimismo, la posibilidad de un control ade
cuado de sus decisiones.

La fuerza de convicción de los informes periciales científico-técnicos es J287

mayor a las pericias de otra naturaleza (doctrina legal vinculante)
El Juez, en suma, no está vinculado a lo que declaren los peritos; él puede formar
su convicción libremente. Ahora bien, es indudable la fuerza de convicción que
tienen los informes periciales, especialmente los de carácter estrictamente cientí
fico técnico. Más discutible pueden resultar los de otra naturaleza (pericias médi
cas, o psicológicas, o contables), pero, en cualquier caso, siempre suelen ser la
prueba de cargo, es decir, la fundamental para enervar la presunción de inocencia.

Las pericias no expresan la verdad inconvertible de un hecho, sino que J288

pueden ser desestimadas por una valoración conjunta con otros medios
de prueba (doctrina legal vinculante)
Las pericias no son en sí mismas la manifestación de una verdad incontroverti
ble (STSE 997/1997, de 8 de julio). No se puede conferirá priori valor superior a un
medio de prueba sobre otro, por lo que si respecto a un tema concreto se hubie
ren llevado a cabo distintas pruebas, además de la pericial, con resultado dife
rente, claro es que entonces se reconoce al órgano jurisdiccional la facultad de
realizar la conjunta valoración de la prueba, que permite estimar eventualmente
que la verdad del hecho no es la que aparece expuesta por la prueba pericial
8 MEDIOS DE PRUEBA
sino la que ofrecen otros medios probatorios. Igual pauta metodológica tendrá
lugar cuando el Juez razonablemente discrepe de todo o de parte del contenido
pericial (STSE 1/1997, de 28 de octubre).

J289 Es contrario a las reglas de racionalidad un apartamiento de las conclu

siones de la pericia sin expresar fundamento (doctrina legal vinculante)
Sin embargo, es igualmente plausible que si el Juez se aparta de la pericia sin
razones que lo expliquen y justifiquen, se estará ante un razonamiento contrario
a las reglas de la racionalidad.

J290 Es necesaria la valoración de la pericia conforme a los criterios de vali

dez y fiabilidad desarrollados por la doctrina especializada (doctrina
legal vinculante)
Al respecto, la doctrina sobre la base de la experiencia judicial norteamericana
-Caso Ereyre- ha propuesto los criterios siguientes: A) La controlabilidad y fal-
sabiiidad de la teoría científica, o de la técnica en que se fundamenta la prueba,
lo que implica que la teoría haya sido probada de forma empírica, no solo den
tro de un laboratorio. B) El porcentaje de error conocido o potencial, así como el
cumplimiento de los estándares correspondientes a la prueba empleada. C) La
publicación en revistas sometidas al control de otros expertos de la teoría o la
técnica en cuestión, lo que permite su control y revisión por otros expertos. D) La
existencia de un consenso general de la comunidad científica interesada.

J291 El análisis de la prueba pericial por parte del Tribunal debe abarcar la
metodología con la que se realizó (doctrina legal vinculante)
El enfoque de un tribunal no debe ser sobre las conclusiones alcanzadas por el
perito, sino sobre la metodología empleada para llegar a estas conclusiones. Y
en caso que la conclusión no se desprenda de los datos que señala en su dic
tamen, el Tribunal tiene la libertad de determinar que existe un análisis inacep
table entre premisas y conclusión (Sanders, Joseph: "La paradoja de la relación
CAP. 8
LA PERICIA
metodológica y conclusión y la estructura de la decisión judicial en los Estados

Unidos" en Derecho Probatorio contemporáneo: Pruebas científicas y técnicas
forenses, Universidad de Medellín, Medellín, 2012. p. 110).

Las pericias psicológica, psiquiátrica, económica y antropológica se basan J292

en el conocimiento de las ciencias tácticas (doctrina legal vinculante)
Por otro lado, integran las ciencias fácticas, las ciencias sociales: psicología, his
toria, etc. Sus principales pericias son: la pericia psicológica, psiquiátrica (que
cuando son oficiales se orientan por la Guía Psicológica Forense para la Evalua
ción de casos en Violencia Familiar 2013, Guía Médico Legal Evaluación Física
de la Integridad sexual. Guía de Procedimientos para Entrevista Única de Niños,
Niñas y Adolescentes Víctimas de Abuso Sexual, Explotación Sexual y Trata con
fines de Explotación Sexual en Cámara Gesell de 2011, Guía de Procedimientos
para la Evaluación Psicológica de Presuntas víctimas de Abuso y Violencia Sexual
atendidas en Consultorio del año 2013 y Guía de Valoración del Daño Psíquico en
Víctimas Adultas de Violencia Familiar, Sexual Tortura y otras formas de Violencia
Intencional del año 2011), económica, antropológica.

Art. 172 Procedencia de la pericia
La pericia puede obtenerse de conocimientos científicos, artísticos o téc J293

nicos especializados (doctrina legal vinculante)
No toda pericia que se utilizará en el proceso tendrá como base conocimientos
científicos, pues como enfatiza el artículo 172 del CPP, también procederá siem
pre que, para la explicación y mejor comprensión de algún hecho, se requiera
conocimiento especializado de naturaleza científica, técnica, artística o de expe
riencia calificada. Muestra de ello es la pericia valorativa, balística, contable, gra-
fotécnica, dactiloscópica, informes especiales de controlaría (que se guía por el
lincamiento de Contraloría General de la República N° 03-2012-CG/GCAL).

Art. 172 Procedencia de la Pericia
137
8 MEDIOS DE PRUEBA
Se requiere como criterio de valoración de la pericia, la acreditación del

profesional que elaboró la pericia (doctrina legal vinculante)
Sobre la base de estas consideraciones, se establecen los siguientes criterios de
valoración de la prueba pericial: A) La pericia como prueba compleja debe eva
luarse en el acto oral a través, primero de la acreditación del profesional que
suscribió el informe documentado: grado académico, especialización, objetivi
dad y profesionalidad. No se debe poner el acento en que el perito es oficial o
de parte.

J295 Se requiere como criterio de valoración de la pericia de un examen del

informe pericial conforme a las reglas de la lógica, metodología y cono
cimientos científicos (doctrina legal vinculante)
B) El informe debe haberse elaborado de acuerdo a las reglas de la lógica y cono
cimientos científicos o técnicos. Especialmente, si se analiza el objeto del dicta
men, la correlación entre los extremos propuestos por las partes y los expues
tos del dictamen pericial, y la correspondencia entre los hechos probados y los
extremos del dictamen, la existencia de contradicciones entre el informe y lo ver
tido por el perito en el acto oral. Asimismo, que se explique el método obser
vado, que se aporten con el dictamen pericial, los documentos, instrumentos o
materiales utilizados para elaborarlos y la explicación cómo se utilizó.

J296 Se requiere como un criterio de valoración de la pericia, que el juez eva

lúe las condiciones de su elaboración (doctrina legal vinculante)
C) Evaluarse las condiciones en que se elaboró la pericia, la proximidad en el
tiempo y el carácter detallado en el informe, si son varios peritos la unanimidad
de conclusiones. Para una mejor estimación será preferible que se grabe la reali
zación de la pericia, se documente y se detalle cómo se llevó a cabo.

PRUEBA CIENTÍFICA CAP.
Los criterios de valoración de la pericia constituyen estándares fiables de

evaluación para el juez (doctrina legal vinculante)
Estos criterios son necesarios, pues no es suficiente confiar solo en la libre valo
ración del órgano judicial para garantizar que el conocimiento específico se uti
lice válidamente y se interprete correctamente como base para decidir sobre los
hechos objeto del proceso. Lo que se requiere para que las pruebas periciales
válidas ofrezcan fundamentos racionales a la decisión sobre los hechos, es un
análisis judicial profundo y claro de las mismas acorde con estándares fiables de
evaluación (Taruffo, Michele: La prueba, Marcial Pons, Madrid, 2008, p. 100).
Acuerdo Plenario; N° 4-2015/CIJ-116 (02/10/2015), Salas Penales Permanente y Tran

Concordancia; Art. 158 Valoración de la prueba
El juez debe realizar un examen complejo de la prueba pericial que con J298
siste en el análisis subjetivo, fáctico y objetivo del informe pericial (doc
El Juez, respecto de la prueba pericial, debe realizar un examen complejo, que
comprende tres aspectos: 1) Subjetivo, referidos a la persona del perito (persona
lidad, relaciones con las partes, escuela científica a la que pertenece, nivel de per
cepción, capacidad de raciocinio y verdadero nivel de conocimientos, entre otros).
2) Fáctico o perceptual -de existir circunscrito al examen del objeto peritado, a su
modo de acercamiento a él, a las técnicas utilizadas, etc. 3) Objetivo, concretado
al método científico empleado, al grado que alcanzó la ciencia, arte o técnica
utilizada, a la existencia de ligazón lógica entre los diversos elementos integran
tes del informe pericial, a la entidad de las conclusiones: indecisas o categóricas,
a la calidad de las fundamentaciones o motivaciones expuestas en el dictamen.

sitoria. Doctrina legal vinculante; fundamento 24
PRUEBA CIENTÍFICA
La prueba de ADN se basa en conocimientos científicos formales J299
A efectos de la valoración de las pericias, estas son clasificadas en formales y fácti-
cas. Forman parte de las primeras, saberes como la química, biología e ingeniería,
cuya calificación es indiscutible. Así, por ejemplo, la prueba de ADN se basa en
conocimientos científicos biológicos, o las pericias toxicológicas, físicas, médicas
(que se guían por el Manual de Protocolos de Procedimientos Médicos Legales
8 MEDIOS DE PRUEBA
Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses de 1998, Protocolos de Procedi

miento Médicos Legales 1997, Guía Médico Legal Evaluación Física de la Integri
dad sexual y Manual de Procedimientos Administrativos de la División Central de
Exámenes Médicos Legales del Perú de 1995), y químicas.

J300 La valoración de la prueba científica requiere de su conformidad con los

estándares fijados por la comunidad científica (doctrina legal vinculante)
D) Si la prueba es científica, desde un primer nivel de análisis, debe evaluarse
si esta prueba pericial se hizo de conformidad con los estándares fijados por
la comunidad científica. El Juez al momento de evaluar al perito debe exami
nar sobre la relevancia y aceptación de la comunidad científica de la teoría uti
lizada, y cómo es que su uso apoya la conclusión a la que arribó. De ser noto
ria la relevancia y aceptación de la teoría, esto no será necesario. Asimismo, el
Juez debe apreciar el posible grado de error de las conclusiones a las que ha lle
gado el perito.

J301 El Juzgador no puede sentenciar si no se ha actuado la prueba científica

de ADN, que guarda relación directa con el hecho principal del proceso
Cuando en el proceso se presenta una prueba científica de ADN que guarde
una relación directa con el hecho principal que se pretende probar, esta debe
actuarse en sede de instancia y en tiempo oportuno, así como efectuar su valo
ración previa a la emisión de la sentencia. El Juzgador no puede sentenciar si
no se ha efectuado la actuación probatoria de dicha evidencia científica. Lo
contrario afectaría el derecho a la prueba que es consustancial al principio de
inocencia.
Casación: N° 292-2014-Áncash (17/02/16). Sala Penal Permanente. Funda

mentos 3.3.4 al 3.3.6
J302 Se establece que el examen de ADN es un medio de prueba científico de

alta fiabilidad (doctrina legal con carácter vinculante)
El examen de ADN es un medio de prueba científico de alta fiabilidad proba-
bilística, siempre que se observen todas las condiciones para control de todas
las etapas del análisis: recojo, observación, análisis, contrastación de resultados,
expresados términos probabilísticos. Es fundamental para este objetivo que se
mantenga la cadena de custodia.
Sent. Píen. Cas.: N° 2- 2018/CIJ-433 (18/12/2018). Salas Penales Permanente, Tran

sitoria y Especial. Doctrina legal con carácter vinculante: funda
mento 46. A.
El examen científico de ADN debe seguir el procedimiento idóneo y con J303

forme al principio de legalidad y proporcionalidad (doctrina legal con
carácter vinculante)
Que como medio de prueba puede aplicarse en cualquier ámbito relacionado
con la identificación de un sospechoso o de otra persona, a condición que se res
peten los criterios de legalidad, razonabilidad, proporcionalidad y uso del proce
dimiento idóneo, conforme a las normas del Código Procesal Penal, en materia
de búsqueda de la prueba.

mento 46. B
El examen de ADN es útil para la formación de la prueba penal (doctrina J304

legal con carácter vinculante)
Que, en particular, en el ámbito de los delitos sexuales, el examen de ADN puede
ser útil para la formación de la prueba directa o de la prueba por indicios, siem
pre que la no exclusión del sospechoso sea corroborada con otros elementos
periféricos.

mento 46. C
Las partes deben criticar los informes periciales de ADN (doctrina legal J305
con carácter vinculante)
Que las partes procesales y, en especial, los jueces deben valorar con sentido crí
tico ios informes periciales de ADN, conforme a las reglas de la sana crítica racio
nal. Corresponderá su análisis individual como su examen correlacionado con
otros medios de prueba.
CAP, 8 MEDIOS DE PRUEBA
Sent. Píen. Cas.: N® 2- 2018/CIJ-433 (18/12/2018). Salas Penales Permanente, Tran

mento 46. D
CAREO
J306 Es necesaria la confrontación en caso de contradicciones entre

coimputados
Que el imputado no solo no ha sido confrontado con sus coimputados -de
suerte que se carece de una diligencia vital que permita contrastar versiones
bajo el principio de inmediación-, sino que su negativa no ha sido enervada con
medio de prueba alguna.

damento 5
Concordancia: Art. 182 Procedencia del careo
LA PRUEBA DOCUMENTAL
J307 Los documentos de intervención de auditorías internas pueden ser ingre

sados como prueba documental
La intervención de Auditoría Interna del Ministerio de Trabajo y Promoción del
Empleo, con el concurso del Director Regional de Trabajo de Lima, no es propia
mente ilegal. Si bien no son autoridades penales, de ahí que sus diligencias no
tienen el carácter de prueba preconstituida, sus constancias documentales y sus
declaraciones son valoradles como tales: documentos y testimoniales, y estas
corroboran los cargos formulados por la denunciante. Las filmaciones y audios
no tienen un carácter público, y deben ser calificadas como documentos video
gráficos y audiográficos realizados por iniciativa de parte, de suerte que su valor
probatorio está en función a su autenticidad y a las explicaciones de quien las
tomó y de los que participaron en ese acto.

mento 4
Concordancia: Art. 184 Incorporación
Art. 185 Clases de documentos
142
EL RECONOCIMIENTO DE PERSONAS CAR
Los informes jurídicos elaborados por expertos son considerados objeto

de prueba si se refieren al análisis de instituciones, regulaciones o deci
siones jurídicas de Derecho comparado
En sentido estricto, se ha entendido tradicionalmente que la parte jurídica no
puede ser objeto de prueba, pues admitir prueba sobre aspectos jurídicos
podría ir contra la presunción de conocimiento del Derecho por parte del Magis
trado. Sin embargo, dado el avance normativo actual y la alta especialización
de los diversos sectores del ordenamiento jurídico, es posible admitir excepcio
nalmente informe s de esta naturaleza, siempre que versen sobre instituciones,
regulaciones o decisiones jurídicas, en el ámbito comparado, en tanto que si se
trata de informes jurídicos relacionados con interpretaciones de derecho nacio
nal no podrían tener valor probatorio. En todo caso, puede considerárseles como
argumentos de defensa y tienen un valor meramente referencial.
Casación: N° 23-2016-lca (16/05/2017). Sala Penal Permanente. Funda

mentos 4.15
Concordancia: Art. 185 Clases de documentos
EL RECONOCIMIENTO DE PERSONAS
El reconocimiento de personas tiene carácter de prueba preconstituida J309
El reconocimiento es, por su propia naturaleza -de identificación de la persona
del imputado cuando no se sabe con certidumbre quién es ese imputado-
una diligencia sumarial de carácter preconstituido que se debe realizar inme
diatamente de cometido el hecho -con lo que se evita un cambio de apariencia
del presunto autor, así como probables distorsiones en la memoria o recuerdo
del testigo como consecuencia del transcurso del tiempo o la concurrencia de
influencias ilícitas sobre él- (...).

mento 8
Concordancia: Art. 189 ¡nc. 1 Reconocimiento de personas
El reconocimiento de personas es una diligencia de investigación que J310

necesariamente debe ser contrastado
El reconocimiento de personas, es la diligencia que se realiza ante los órganos
de persecución, dirigido a reconocer mediante las facultades visuales a quien
se supone está involucrado en la participación de un hecho punible, sin intere
sar el grado de participación delictiva (Almagro Nosete, Derecho Procesal, Pro
ceso Pena!, Tomo II, Tercera Edición, Tirant lo Blanch, Valencia, mil novecientos
noventa y uno, página doscientos noventa y dos). Debe tenerse presente que
CAP, 8 MEDIOS DE PRUEBA
el reconocimiento de personas es una diligencia propiamente de investigación,

que por lo general se ejecuta en los dominios de la policía nacional, siendo así,
este reconocimiento debe ser contrastado con una determinada relevancia pro
batoria como la testifical o la pericia, en la medida que su identificación puede
haberse logrado mediante otros medios.

mento 3
Concordancia: Art. 189 inc. 1 Reconocimiento de personas
Art. 497 Regla general, excepción y recurso
J311 El reconocimiento de personas para su validez requiere que se siga el

debido procedimiento
Que, los encausados al ser intervenidos, fueron llevados a la Comisaría de
Barranca, en donde fueron plenamente reconocidos por la agraviada, (...) Es
importante resaltar que dichos documentos se emitieron de acuerdo a los pará
metros establecidos en la norma procesal antes aludida, pues, la agraviada pre
viamente señaló las características físicas de los sujetos que participaron en el
evento delictivo, y posterior a ello se le puso a la vista a cinco personas dentro
de las cuales se encontraban los encausados; procediendo la víctima en recono
cerlos (...) y respecto a la versión del testigo (...), es relevante, pues es quien persi
guió a los encausados; y por quien se logró la intervención de los mismos; quien
además reconoció plenamente a los encausados en su declaración; por lo que
su versión corrobora el reconocimiento realizado inicialmente por la agraviada.

mento 4
J312 La Corte Suprema no puede reevaluar la diligencia de reconocimiento

sino solo verificar si se realizó conforme a ley
En consecuencia, estando a que las declaraciones de reconocimiento se han
realizado de acuerdo a ley, y si bien existen contradicciones respecto a deter
minadas características incurridas por los agraviados, las cuales son de carácter
subjetivo; sin embargo, el presente recurso no puede valorar las pruebas actua
das; sino verificar que el procedimiento realizado sea el adecuado como lo esta
blece la norma; siendo así, en el presente proceso no se ha vulnerado la garantía
constitucional del debido proceso; pues se actuó bajo los principios de orali-
dad, publicidad, inmediación y contradicción en la actuación probatoria; tanto
más si en dichas diligencias los procesados estaban asistidos por su abogado
defensor.
144
EL RECONOCIMIENTO DE PERSONAS CAR 8
mento 5
Concordancia: Art. 189 Reconocimiento de personas
La validez y eficacia del reconocimiento fotográfico dependen del res J313

peto de las formalidades y garantías en su procedimiento
Se cumplió con la formalidad de previamente describir las características físi
cas del presunto autor del hecho delictivo investigado, así como se procedió en
cada caso, a mostrárseles cuatro fotografías de características semejantes impre
sas en una hoja de papel -que fueron obtenidas de fichas del Registro Nacio
nal de Identificación y Estado Civil, incluso en ambas oportunidades las fotogra
fías que se pusieron con la del encausado correspondían a personas diferentes.
Casación: N° 78-2010-Arequipa (26/04/2011). Sala Penal Permanente. Funda

mento 5
La no presencia del abogado defensor en el reconocimiento fotográfico J314

no vulnera el debido proceso
El hecho de que el abogado defensor del encausado Maldonado Flores no se
haya encontrado presente en las diligencias de reconocimiento fotográfico, no
evidencia una vulneración al debido proceso, por cuanto, es de recalcar que
dichas diligencias constituían actos de investigación a efectos de identificar al
presunto autor del delito investigado en base a un retrato hablado previamente
confeccionado, esto es, que hasta antes de la realización de dichas diligencias
no podía imputársele objetivamente a persona alguna la comisión del delito
investigado.

mento 5
Concordancia: Art. 189 Inc. 1 Reconocimiento de personas
La no objeción de la existencia de un vicio en el reconocimiento de per J315

sonas impide que no sea valorada
Debiendo indicarse que la defensa técnica del referido encausado cuestiona la
diligencia de reconocimiento físico realizado por el testigo. sustentando que
en dicha oportunidad su patrocinado fue colocado entre varios efectivos poli
ciales que no fueron elegidos por su abogado defensor y que no guardaban
similitud con él, así como por el hecho que este habría sido inducido a realizar
dicha sindicación, debido a que momentos previos la autoridad policial convocó
a una rueda de prensa y presentó al encausado (...) como autor del delito que
145
se investiga; al respecto debe indicarse en primer lugar, que la designación de

las personas que colaboraron en la acotada diligencia no fue objetada en dicha
oportunidad por las partes procesales, conforme se advierte de la referida acta
de reconocimiento.

mento 6
Concordancia: Art 189 inc. 1 Reconocimiento de personas
146
CAPITULOS
LAS PRUEBAS ESPECIALES
EXAMEN MÉDICO LEGAL

EN DELITOS SEXUALES
La medicina legal es considera una ciencia al utilizar un método compro J316
bable (doctrina legal vinculante)
La medicina legal es la especialidad médica que brinda los conocimientos de
salud al sistema de administración de justicia nacional. Es considerada una cien
cia ya que utiliza un método para generar un conocimiento de tal naturaleza y
comprobable, el cual es frecuentemente solicitado por las autoridades compe
tentes (Pacheco De La Cruz, José Luis/ Pacora Portella, Percy/De La CruzChamilco,
Nancy/ Díaz Cubas, Noelia: Violencia y abuso sexual contra la mujer: Evaluación
médico legal y clínico terapéutica de la mujer agredida física y/o sexualmente.
Disponible en línea: /wwv\/.fihu-diagnostico. org.pe/revista/números/2012/oct-
dic/189-197. html).

Concordancia: Art. 199 Examen de lesiones y de agresión sexual
El examen médico legal tiene por objetivo evidenciar la existencia de J317

lesiones sexuales y obtener vestigios que se relacionen con el delito (doc
En una víctima de violación sexual, se debe establecer si ha sido objeto o pasible de
desfloración vaginal, acto contranatura y de otras lesiones físicas al cuerpo. El pro
fesional examinador, además de apreciar estas zonas físicas, deberá obtener todo
vestigio material que se relacione con este delito, tal como vellos púbicos, manchas
de semen y muestras de contenido vaginal y/o anal, entre otros. Siendo el pene,
los dedos u otros objetos duros de superficie roma, agentes clasificados como con
tundentes, se observarán lesiones denominadas contusas. Así, pues, las lesiones
del himen relacionadas a un abuso sexual serán identificadas y evidenciadas como
desgarros o laceraciones, equimosis y tumefacciones del borde himeneal.
147
Acuerdo Plenario: N° 4-2015/CU-116 (02/10/2015). Salas Penales Permanente y Tran

J318 El examen proctológico implica una exploración médica del área

perianal (doctrina legal vinculante)
Respecto al examen proctológico, la exploración médica implica la inspección
del área perianal. Se inicia en el esfínter anal, observando sus características, que
pueden ser alteradas por la violación anal en el siguiente sentido: borramiento de
pliegues del esfínter por edema traumático, desgarros, fisuras, despulimiento de
las mucosas (Grandini Gonzalos, Javier: Medicina forense. Me. Gravv Hill, México
D.F., 2010, p. 101).

J319 Para una evaluación física integral en casos de violencia sexual deben
cumplirse con los requisitos mínimos (doctrina legal vinculante)
a) El examen debe ser realizado por dos peritos como mínimo, en ausencia de
otro y/o en caso de urgencia podrá ser realizado solo por un perito, b) Para su
realización deberá ser asistido por un personal auxiliar capacitado, y de preferen
cia femenino, c) Se podrá contar además con la presencia de cualquiera de las
siguientes personas según voluntad expresa del evaluado: i) familiar, i¡) personal
femenino de la PNP, iii) personal femenino acompañante (custodio, tutores, asis
tentes sociales), d) si se realiza por un solo perito debe realizar la perennizacion
del examen, previo consentimiento del evaluado, o, en su caso, de su familiar si
es menor de edad, y según la logística disponible (cámara fotográfica o video
cámara), e) debe contarse con un ambiente o consultorio adecuado, con buena
iluminación, mobiliario e instrumental.

EL INFORME DE CONTRALORÍA
J320 El Informe de Contraloría General de la República puede ser considerado

como prueba preconstituida
El carácter preconstituido del Informe Especial, en cuanto auditoría de cuentas y
EL INFORME DE COMTRALORÍA CAP. 9
técnica del Estado, constitucionalmente autónoma y encargada de supervisar la
legalidad de la ejecución del presupuesto del Estado y de los actos de las institu
ciones sujetas a control, como las Municipalidades, no puede ponerse en duda
-el carácter procesal de informe y su preconstitución, por la propia naturaleza y
complejidad de una auditoría gubernamental, que se encuentra debidamente
reglada, hacen de él indisponible y urgente, que son las notas propias de la pre
constitución probatoria y que permiten su valorabilidad por el Juez del Mérito-
Su valor procesal es incuestionable como tal.
Recurso de Nulidad: N° 2736-2009 (27/10/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 10
Concordancia: Art. 201 -A Informes técnicos oficiales especializados de Contraloría
General de la República
El Informe de Contraloría es una pericia institucional J321

Que en autos existe no solo el Informe de Verificación de la Contraloría -que pro
piamente es una pericia institucional-, sino también tres pericias contables: la
primera es de carácter preprocesal y se hizo a instancia de la policía (fojas nove
cientos cuarenta y dos), la segunda es una pericia de parte del encausado Var
gas Párraga (fojas seis mil setecientos noventa y cuatro), y la tercera es oficial deci
dida por el Juez Penal (fojas seis mil ochocientos setenta y tres). Estas últimas
solo se pronuncian acerca de los montos cuestionados como consecuencia de
lo efectivamente realizado y, luego, paralizado, pero no se refieren a las razones
que motivaron la paralización de las obras y el costo que ello implicó a la enti
dad agraviada.

mento 3
Concordancia: Art. 201 -A Informes técnicos oficiales especializados de Contraloría
General de la República
El informe de presunción de delito de defraudación tributaria de la Sunat J322

como prueba pericial goza de presunción de juris tonfum de imparciali
dad, objetividad y solvencia
El delito de defraudación tributaria y la responsabilidad penal de los encausa
dos (...) se acreditan con el (...) Informe sobre presunción de delito defraudación
tributaria realizado por la Sección de Auditoría de la Superintendencia Nacional
de Administración Tributaria y su Informe ampliatorio (...) ratificado por sus otor
gantes (...) que esta prueba pericial que goza de una presunción juris tamtum
de imparcialidad, objetividad y solvencia, si bien fue cuestionada respecto a su
inexactitud, para lo cual presentaron el Informe pericial de parte (...) no obstante
este documento en modo alguno resulta idóneo para desvirtuar lo inicialmente
establecido, pues se limitó a reiterar los argumentos de defensa (...) sin aportar
149
CAP. 9 LAS PRUEBAS ESPECIALES
pruebas o aportar datos relevantes y no conocidos con entidad suficiente para

restar seriedad al elemento probatorio antes evaluado.

mento 7
Concordancia: Art 184 Incorporación
Art. 185 Clases de documentos
150
CAPITULO 10
BÚSQUEDA DE PRUEBAS
Y RESTRICCIÓN DE DERECHOS
PRECEPTOS GENERALES
Técnicas especiales de investigación buscan detectar e investigar delitos y J323
sospechosos sin alertar a la persona o personas (doctrina legal vinculante)
Ha de entenderse por técnicas especiales de investigación aquellos métodos de
esclarecimiento o averiguación utilizados para reunir información aplicados por
la autoridad penal con el objetivo de detectar e investigar delitos y sospechosos
sin alertar a la persona o personas a la(s) que esta acción va dirigida. Son especial
mente convenientes frente a actividades delictivas complejas para hacer frente a
las organizaciones criminales y bandas criminales debido a los peligros y dificul
tades inherentes al logro del acceso a sus operaciones y a la reunión de informa
ción y fuentes de prueba para su utilización en los procesos penales

Concordancia: Título III búsqueda de pruebas de restricción de derechos
Las técnicas de investigación tradicionales reconstruyen hechos del J324

pasado (doctrina legal vinculante)
Las técnicas de investigación tradicionales son aquellas que se visualizan hacia
atrás, reconstruyen hechos del pasado y ofrecen al investigador los móviles y cir
cunstancias en que se cometió el delito, así como la determinación de las perso
nas que participaron en su comisión.

151
CAP. 10 BÚSQUEDA DE PRUEBAS Y RESTRICCIÓN DE DERECHOS
J325 Las técnicas de investigación permiten obtener pruebas directas e indi-

ciarias más certeras para comprobar los delitos de realización compleja
o de alta profesionalidad delictiva (doctrina legal vinculante)
Las técnicas de investigación especiales visualizan el presente y hacia adelante,
a modo de extraer elementos de una organización criminal en plena operación;
y comprende toda información relacionada a la agrupación criminal, como el
tipo de estructura que presenta, modo de operar, identificación de miembros
y colaboradores de la organización, forma de reclutamiento de nuevos miem
bros, forma menos peligrosa para infiltrar la organización, forma de relacionarse
con otros grupos criminales, examen de toma de decisiones y grado de agresivi
dad déla organización [Rivas Guerra, Alejandro: Análisis sistemático de los métodos
especiales de investigación en el régimen jurídico guatemalteco, Tesis de Licencia
tura, Asunción de Guatemala, noviembre 2014, pp. 90-91]. Las técnicas especiales
de investigación, por lo demás, permiten obtener pruebas directas e indiciarlas
más certeras para comprobar los delitos de realización compleja o de alta profe-
sionaiidad delictiva; y tienen lugar cuando las técnicas de investigación tradicio
nales son insuficientes [Diban, Michel: Técnicas especiales de investigación. OAS/
SMS/CICAD y Comisión Nacional Antidrogas de El Salvador. Seminario Taller sobre
Lavado de Activos para Jueces, Fiscales y Funcionarios encargados del Cumpli
miento de la Ley. San Salvador - El Salvador, octubre de 2013, p. 2].

J326 La ley con las técnicas especiales de investigación busca abarcar el cono
cimiento de las estructuras de organización criminal (doctrina legal
vinculante)
Uno de los objetivos fundamentales de la Ley, a través de las técnicas especiales
de investigación, es, desde luego, abarcar el conocimiento de las estructuras de
la organización, formas de operación y ámbitos de actuación e identidad de los
integrantes del grupo delictivo, así como investigar y procesar no solo a las per
sonas físicas que pertenezcan a la organización criminal, sino a las personas jurí
dicas de las que se valgan para la realización de sus fines delictivos [confróntese:
artículo 11 de la Ley Federal contra la delincuencia organizada de México, de 7 de
noviembre de 1996, modificada el 7 de abril de 2017].

Concordancia: Título III búsqueda de pruebas de restricción
152
PRECEPTOS GENERALES CAP. 10
Las técnicas especiales de investigación buscan fuentes de la investiga J 327
ción y restringen derechos (doctrina legal vinculante)
Por lo general las técnicas o actos especiales de investigación (i) se dirigen a bus
car y adquirir las fuentes de la investigación, así como (ii) entrañan una limitación
de derechos fundamentales. En algunos casos, la autorización, por ser de baja
o de mediana intensidad, corre a cargo del Ministerio Público, y cuando se trata
de una intervención intensa o grave en los derechos constitucionales requiere
autorización judicial expresa (es el caso, por ejemplo, de la protección del domi
cilio, del secreto postal y del secreto de las comunicaciones, de la reserva tribu
taria y del secreto bancario). De igual manera, estas técnicas especiales tienen
como nota característica que, en su mayor parte, incorporan las tecnologías de
la información y la comunicación, bajo el entendido que"[...] resulta posible afir
mar que, bien la mayoría de los delitos dejan rastros en formato digital que pue
den ser utilizados posteriormente en la investigación criminal para la averigua
ción de hechos y el descubrimiento de sus responsables, bien cualquier hecho
delictivo puede ser investigado a través de múltiples instrumentos tecnológicos
que facilitan las labores de investigación" [Ortiz Pradillo, Juan Carlos: "El impacto
de la tecnología en la investigación penal y en los derechos fundamentales". En:
AA. VV. (González-Cuéllar Serrano, Nicolás (director): Problemas actuales de la justi
cia penal, Editorial Colex, Madrid, 2013, p. 317].

Técnicas especiales de investigación reconocidas en el Derecho compa J328

rado (doctrina legal vinculante)
El derecho comparado reconoció no solo las técnicas especiales de investiga
ción, referidas a la (i) "entrega circulación o entrega vigilada de bienes delicti
vos" y al (ii) "agente encubierto y especial", aparte de la (iii) "vigilancia y observa
ción físicas", que consiste -esta última- en someter al sospechoso a supervisión
física, o seguimiento y filmaciones -incluso puede comprender la supervisión de
sus cuentas bancadas o el uso de sofisticados métodos de control de las opera
ciones-, también configuró la (iv) vigilancia electrónica, que sirve para captar las
conversaciones de particulares, algunos de los cuales podrían no estar implica
dos en la investigación, y puede ampliarse a la utilización de dispositivos de escu
cha, interceptación telefónica o de correo electrónico, y a la utilización de dispo
sitivos de rastreo; las (v) "operaciones encubiertas y el recurso a las operaciones
'trampa'", que es un procedimiento planeado y ejecutado, siguiendo diversas tác
ticas, para ocultar la identidad de su autor [Rivas Guerra, Alejandro: Ob. Cit., p. 110],
cuya utilidad se expresa cuando es muy difícil acceder por medios convenciona
les a una conspiración delictiva, mientras que su objetivo es entrar en contacto
con los sospechosos, de manera que los agentes de la ley puedan ser testigos
153
de prácticas delictivas y exponerlas, y desde una perspectiva más compleja crear

de una entidad societaria con estos fines; y, (vi) la "supervisión de transacciones
financieras" que permita identificar los movimientos de fondos ilícitos a través
de instituciones financieras desde un control administrativo idóneo para tener
acceso a las informaciones correspondientes para determinar el movimiento de
fondos y las relaciones entre los involucrados, y de esta forma permitir que los
investigadores vigilan las cuentas para localizar y determinar los movimientos y la
forma en que se han dispersado los beneficios financieros de delitos complejos,
entre ellos el de corrupción [confróntese: UNODC: Guia técnica de la Convención
de las Naciones Unidas contra la corrupción, Nueva York, 2010, pp.201-203].
Acuerdo Plenario; N° 10-2019/CIJ-116 (10/09/2019). Salas Penales Permanente, Tran

Concordancia; Título III búsqueda de pruebas de restricción
J329 Las técnicas especiales de investigación deben ser utilizadas con ponde
ración y con carácter subsidiario y excepcional (doctrina legal vinculante)
Los principios que rigen las técnicas especiales de investigación son ocho [con
fróntese: UNODC: Manual de Técnicas Especiales de Investigación, Agente Encubierto
y Entrega Vigilada, septiembre 2005, Bolivia, pp. 13-14]. El entendido básico es que
estas técnicas deben ser utilizadas con especial ponderación y teniendo pre
sente que revisten un carácter subsidiario y excepcional, debiendo ser someti
das a estrictos y rigurosos controles legales y judiciales [Noguera D'Argenio, María
Lucía: Ob. Cit., p. 27].

Concordancia; Título III búsqueda de pruebas de restricción
J330 Principio de legalidad como sustento de las técnicas especiales de inves

Los principios que rigen las técnicas especiales de investigación, siendo uno de
ellos:
Principio de legalidad. En materia procesal penal, conforme ai artículo IV del

Título Preliminar del CPP, "Las medidas que limitan derechos fundamenta
les, salvo las excepciones previstas en la Constitución, solo podrán dictarse
por la autoridad judicial, en el modo, forma y con las garantías previstas por
la Ley. Se impondrán mediante resolución motivada, a instancia de la parte
procesal legitimada [...]". Sin embargo, la mera existencia de una autoriza
ción legal no implica necesariamente que no esté vacía de contenido, lo que
originaría que, en el caso concreto, se "legitimen" medidas de investigación
desproporcionadas.
154
CAP. 10
PRECEPTOS GENERALES
Acuerdo Plenario: N° 10-2019/CIJ-l 16 (10/09/2019). Salas Penales Permanente, Tran

Principio de excepcionalidad como sustento de las técnicas especiales J331

de investigación (doctrina legal vinculante)
ellos:
Principio de excepcionalidad o de subsidiaridad. Ante la insuficiencia de los
métodos tradicionales de investigación del hecho punible, se erigen las téc
nicas especiales de investigación como la última salida para no dejar impune
el delito; por consiguiente, se aplican en caso de ausencia o insuficiencia de
fuentes de investigación o de prueba -la medida intrusiva se adopta cuando
no exista otro medio de investigación del delito que sea de menor incidencia
y causación de daños sobre los derechos fundamentales que inciden primor
dialmente en el derecho a la intimidad [Nogueira D'Argenio, María Lucía: Ob.
Cit., p. 17. STC 4750-2007/PHC-TC, de 9 de enero de 2009]-. Sin embargo, ello
no implica agotar previamente todas las medidas de investigación, para que
frente a la insuficiencia de sus resultados recién se proceda a utilizarlas. En el
caso concreto, ha de analizarse si efectivamente, por la naturaleza, compleji
dad y características de la infracción delictiva, se requiere este tipo de técnicas
de investigación. Esta labor exige un juicio de comparación entre las medidas
disponibles y escoger entre aquellas que tengan la misma eficacia, la menos
dañina desde el punto de vista de los derechos fundamentales.
Acuerdo Plenario: N° 10-2019/CU-l 16 (10/09/2019). Salas Penales Permanente, Tran
Concordancia: Título 111 búsqueda de pruebas de restricción
Principio de proporcionalidad como sustento de las técnicas especiales J332

Los principios que rigen las técnicas especiales de investigación, siendo uno, de
ellos:
Principio de proporcionalidad. Es el más característico en cualquier diligencia

que vulnere los derechos fundamentales, e importa una ponderación, toma
das en consideración todas las circunstancias del caso, entre dos intereses
en conflicto: el sacrificio de los derechos e intereses afectados y el benefi
cio que resulte para el interés público y de terceros -prohibición del exceso-
de modo que el sacrificio de los derechos e intereses afectados no sea supe
rior al beneficio que de su adaptación resulte para el interés público y de ter
ceros [Marchena Gómez, Manuel - González-Cuéllar Serrano, Nicolás: Ob. Cit,
p. 215]. Se ha de tomar en cuenta la gravedad del hecho -el más relevante-,
155
su trascendencia social o el ámbito tecnológico de producción, la intensidad

de los indicios existentes en el caso concreto -aunque, más bien, este criterio
objetivo está vinculado al principio de intervención indiciaría-, la vulnerabili
dad de la víctima o la alarma social, y la relevancia del resultado perseguido
con la restricción de derechos, siempre desde una valoración ex ante (STSE de
24 de mayo de 2017].
oo El Tribunal Constitucional Español ha manifestado que el principio de propor
cionalidad "exige una relación ponderada de los medios empleados con el fin
perseguido, para evitar el sacrificio innecesario o excesivo de los derechos funda
mentales, cuyo contenido esencial es intangible. Este principio inherente al valor
justicia y muy cercano al de igualdad se opone frontalmente a la arbitrariedad en
el ejercicio de los poderes públicos, cuya interdicción proclama el artículo 9 de
nuestra Constitución" (STCE 66/1985).
oo Dentro de los presupuestos del principio de proporcionalidad se encuentran,

como presupuesto formal el principio de legalidad y como presupuesto mate
rial el principio de justificación teleológica. Este último introduce en el enjuicia
miento de la admisibilidad de las intromisiones del Estado en la esfera de dere
chos de los ciudadanos los valores que trata de salvaguardar la actuación de los
poderes públicos y que precisan de gozar de la fuerza constitucional suficiente
para enfrentarse a los valores representados por los derechos fundamentales res
tringidos -analizándose el fin en sí mismo considerado y que tienda a la conse
cución de fines legítimos- [González-Cuéllar Serrano, Nicolás: Proporcionalidad y
Derechos Fundamentales en el proceso penal, Editorial INPECCP-UCLM-CENALES,
Lima, 2018, p. 81).
oo Asimismo, el principio de proporcionalidad, además, requiere el cumplimiento

de requisitos extrínsecos e intrínsecos. Son dos ios requisitos extrínsecos: jurisdic-
cionalidad de la medida en tanto se afecta de modo grave los derechos funda
mentales, y motivación de las resoluciones judiciales [González Cuéllar Serrano,
Nicolás: Ob. CIt., p. 127],
oo Dentro de los requisitos intrínsecos se encuentran una serie de subprincipios:

idoneidad, necesidad y proporcionalidad en sentido estricto. La idoneidad es un
juicio de valor de objetivos de la decisión jurídica que dispone medidas frente a
los derechos fundamentales, teniendo presentes los propósitos contenidos en
la determinación de la decisión para confrontarlos con los objetivos preestable
cidos en el sistema jurídico-constitucional y así concluir si son legítimos frente
a este; el resultado del juicio de idoneidad, además, determinará la duración de
la medida [Marchena Gómez, Manuel - González-Cuéllar Serrano, Nicolás: Ob.
Cit, p. 214]. El segundo componente es el juicio de necesidad, también deno
minado de intervención mínima, o de subsidiariedad, que tiende a la optimi
zación del grado de eficacia de los derechos individuales frente a las limitacio
nes -incluso protecciones y promociones que pueden tener efectos colaterales
156
PRECEPTOS GENERALES CAP. 10
sobre otros derechos- que pudieran imponer en su ejercicio los poderes públi
cos -como dice la STSE de 27 de septiembre de 2016: "La valoración de la nece
sidad dependerá fundamentalmente de la circunstancia de cada caso, y entre
ellas de los cauces por los que haya discurrido la investigación, de los que se pre
tende seguir y de las posibilidades racionales de continuar exitosamente aque
lla"-; en buena cuenta, a los efectos de estas técnicas, solo cabe acudir a ellas"[...]
si es realmente imprescindible tanto desde la perspectiva de la probable utilidad
como de la cualidad de insustituible, porque ni no es probable que se obten
gan datos esenciales, o si estos se pueden lograr por otros medios menos gra
vosos, el principio de proporcionalidad vetaría la intervención" (STSE 844/2002,
de 13 de mayo). Finalmente, el último componente es el juicio de proporciona
lidad en sentido estricto, que mediante la utilización de las técnicas del contra
peso de bienes o valores y la ponderación de intereses según las circunstancias
del caso concreto, determina si el sacrificio de los intereses individuales que com
porta la injerencia guarda una relación razonable o proporcionada con la impor
tancia del interés estatal que se trata de salvaguardar. Si el sacrificio resulta exce
sivo, la medida deberá declararse inadmisible [Londoño Ayala, César: Principio de
proporcionalidad en el Derecho procesal penal, Ediciones Nueva Jurídica, Bogotá,
2009, pp. 386-387].
o° En esta perspectiva, para dictar una tal medida resulta imprescindible: a. Con
carácter genérico, los elementos indispensables para realizar el juicio de propor
cionalidad. b. Los datos objetivos que pueden considerarse indicios de la posi
ble comisión de un hecho delictivo grave [del previsto por la Ley], que deben
ser accesibles a terceros, c. Los datos objetivos que puedan considerarse indicios
de la posible conexión de las personas afecta por la intervención con ios hechos
investigados, que no pueden consistir exclusivamente en valoraciones acerca de
la persona, d. Los datos concretos de la actuación delictiva que permitan des
cartar que se trata de una investigación meramente prospectiva, e. La fuente de
conocimiento del presunto delito, siendo insuficiente la mera afirmación de que
se ha realizado una investigación previa, sin especificar mínimamente cuál ha
sido su contenido, ni cuál ha sido su resultado (confróntese: STSE de 18 de abril
de 2013).

Principio de celeridad como sustento de las técnicas especiales de inves J333

ellos;
157
Principio de celeridad. La aplicación de las técnicas especiales de investiga

ción debe darse con prontitud y diligencia, por la finalidad de las mismas, y
dentro del marco de la oportunidad de sus actuaciones. Incluso es posible
que puedan otorgarse prórrogas, siempre que no vicie de ineficacia las fuen
tes de investigación o de prueba que puedan recabarse.
J334 Principio de reserva como sustento de las técnicas especiales de investi

gación (doctrina legal vinculante)
ellos:
Principio de reserva. Las técnicas especiales de investigación se dictarán y eje

cutarán dentro de la más estricta reserva o sigilo -una de las características
más importantes es no ser detectado y por ello siempre se debe procurar rea
lizarla de forma disimulada o no detectadle, pues de otra forma, de advertirlo
el sospechoso, reduciría drásticamente sus actividades ilícitas [Martínez Mar
tínez, José: Ob. Cit,, p. 279]-. Ha de velar por seguridad de los agentes oficia
les que las ejecutan, requerirá un férreo control y supervisión por el Ministerio
Público y sus actuaciones, en aras de garantizar la confiabilidad de lo obte
nido, deberán ser protocolizadas con el más estricto apego a las reglas corres
pondientes -la existencia de salvaguardas en defensa de los derechos de los
afectados es fundamental-
J335 Principio de pertinencia como sustento de las técnicas especiales de

investigación (doctrina legal vinculante)
Principio de pertinencia. Autorizada la técnica especial de investigación, su eje
cución ha de tener en cuenta la relación costo-beneficio y la complejidad de
la investigación. Solo se recabarán aquellas informaciones relevantes para el
debido esclarecimiento de los hechos investigados. Este principio sirve para defi
nir el ámbito objetivo y subjetivo y la duración de la medida; y, además, para la
elección de la medida pertinente -esta es la que requiere una justificación desde
el punto de vista de este principio—

158
PRECEPTOS GENERALES CAR
Principio de especialidad como sustento de las técnicas especiales de
investigación (doctrina legal vinculante)
Principio de especialidad. Las técnicas especiales tienen que estar relacionadas
con la investigación de un hecho delictivo concreto, las personas, el objeto de
la medida planteada y los datos previos con que se cuenta en el momento en
que se acuerde utilizarlas. No se pueden utilizar para investigaciones prospecti
vas [Garcimartín Montero, Regina: Los medios de investigación tecnológicos en el
proceso penal, Editorial Aranzadi, Navarra, 2018, pp. 233-34]. Los agentes oficiales
-policías, fiscales y otros intervinientes legalmente autorizados- deberán ser idó
neos, es decir, aptos o capaces, así como especializados o cualificados para lograr
los objetivos de estas técnicas especiales, de suyo complejas y peligrosas.

Principio de jurisdiccionalidad como sustento de las técnicas especiales J337

Principio de jurisdiccionalidad. El CPP optó por establecer que las autorizacio
nes para las técnicas especiales de investigación deben provenir del Ministerio
Público, al entender implícitamente que el nivel de afectación a los derechos fun
damentales -en especial a la intimidad y la autodeterminación informativa- es
de débil o mediana intensidad. Pero, en caso puedan configurar una intensidad
fuerte en el núcleo esencial de los derechos fundamentales se requerirá, siempre,
orden de juez competente mediante una resolución fundada.

La incidencia más numerosa de las técnicas especiales de investigación J338

en cuanto a la utilización de la tecnología incide en el derecho a la vida
privada (doctrina legal vinculante)
La incidencia más numerosa de las técnicas especiales de investigación en
cuanto a la utilización de la tecnología incide en el derecho a la vida privada. Por
ejemplo, el Tribunal Europeo de Derechos Humanos ha concebido este derecho
de una manera muy amplia, de suerte que abarca múltiples aspectos de la iden
tidad física y social de la persona. Cubre la integridad física y psicológica de una
persona, la identificación de género, el nombre y la orientación sexual, así como
la información sobre su salud, e incluso la identidad étnica. Protege, además, el
derecho al desarrollo personal, y el derecho a establecer y desarrollar relaciones
10 BÚSQUEDA DE PRUEBAS Y RESTRICCIÓN DE DERECHOS
con otros seres humanos y el mundo exterior (Ortiz Pradiilo, Juan Carlos: Ob. Cit.,
p. 320).
Acuerdo Plenario: N° 10-2019/CIJ-l 16(10/09/2019). Salas Penales Permanente, Tran

j 339 Paí'a ponderar la compatibilidad de las medidas utilizadas en las técnicas

especiales de investigación han de considerarse el contexto de la infor
mación y la naturaleza de su registro (doctrina legal vinculante)
Para ponderar la compatibilidad de las medidas dispuestas por la autoridad
pública, las SSTEDH FriedI vs. Austria, de 31 de enero de 1995, y Peck vs. Reino
Unido, de 28 de enero de 2003, [han] precisado que ha de considerarse, entre
otros parámetros, el contexto específico en que la información en cuestión ha
sido recopilada y conservada, la naturaleza de los registros, la forma en que se
utilizarían posteriormente esos registros procesados informáticamente, así como
los resultados que pueden obtenerse y su grado de afectación sobre la intimi
dad del individuo.

j 340 Las medidas que establecen restricciones de derechos tienen como requi
sito formal ser consignadas en un acta (doctrina legal vinculante)
El acta es un requisito formal de toda medida instrumental restrictiva de dere
chos. Así: 1. La intervención corporal. 2. Las pesquisas, destinadas a los rastros,
efectos materiales y elementos materiales útiles para la investigación, que serán
objeto de recogida y conservación; además del acta se levantarán planos de
señales, descriptivos y fotográficos, y toda otra operación técnica, adecuada y
necesaria al efecto. 3. El allanamiento con ulterior incautación de bienes delicti
vos sujetos a ulterior decomiso o que se relacionen con el delito para servir de
prueba del mismo. La incautación de documentos no privados. 4. La intercepta
ción e incautación postal. 5. La intervención de comunicaciones, que importa,
además del acta, la conservación de los originales de la grabación. 6. La incau
tación de documentos privados. 7. El aseguramiento de documentos privados y
documentos contables y administrativos.

Concordancia: Art. 211 inc. 4 Examen corporal del imputado
Art. 208 apartado 2 y 4 Pesquisas
Art. 217 Allanamiento
VIDEOVIGILANCIA CAR
Art. 227 apartado 3 Incautación de documentos no privados

Art. 231 apartado 1 y 2 Intervención de comunicaciones
Art. 233 apartado 3 Incautación de documentos privados
Arts. 232 y 234 Aseguramiento de documentos privados, contables
y administrativos
VIDEOVIGILANCIA
La videovigilancia tiene como objetivo obtener fuentes de investigación j 341
o de prueba que permitan sustentar un eventual requerimiento fiscal
Dentro del ordenamiento procesal penal está regulada, como una medida de
búsqueda de prueba, la videovigilancia, según el capítulo I, Título III del Libro
Segundo del CPP, específicamente en el artículo 207. Esta técnica especial de
investigación -naturaleza derivada del artículo 14 de la Ley N° 30077- tiene
como objetivo obtener fuentes de investigación o de prueba que permitan sus
tentar un eventual requerimiento fiscal, como la prisión preventiva o alguna otra
medida de coerción, así como la propia acusación y, en su caso, la sentencia si se
incorpora al juicio oral como medio de prueba.

Concordancia; Art. 207 Presupuesto y ejecución de la videovigilancia
Los drones se erigen en una técnica especial de videovigilancia (doctrina 7342

legal vinculante)
Los drones son un instrumento tecnológico mediante el cual se pueden obte
ner fuentes de prueba por hechos penalmente relevantes. Se erige en una téc
nica especial denominada "videovigilancia", que tiene (i) la capacidad de incor
porar dentro de sí dispositivos digitales destinados a realizar tomas fotográficas
y registro de imágenes (artículo 207, apartado 1, literal 'a', del CPP); y, de la misma
manera, (ii) puede ser utilizado para cumplir labores de observación o para la
investigación del lugar de residencia del investigado (artículo 207, apartado 1, lite
ral 'b', del CPP).

Concordancia: Art. 207 Presupuesto y ejecución de la videovigilancia
J343 Las grabaciones obtenidas por los drones deben superar un filtro de cons-
titucionalidad (doctrina legal vinculante)
En orden a lograr su eficacia procesal o probatoria, las grabaciones obtenidas por
los drones deben superar un filtro de constitucionalidad. Por tanto, es imperativo
el cumplimiento de los siguientes cuatro requisitos:
A. Principio de legalidad. Esta modalidad de videovigilancia debe tener una pre

via previsión legal, puesto que de lo contrario toda la información recabada
se tornará ilícita.
B. Principio de proporcionalidad. Ante la eventual afectación de derechos fun
damentales, como en su caso los derechos a la imagen (artículo 2, inciso 1,
de la Constitución), a la inviolabilidad de domicilio (artículo 2, inciso 9, de
la Constitución), a la intimidad personal y familiar (artículo 2, inciso 7, de la
Constitución), entre otros, es necesario que su utilización supere el test de
proporcionalidad.
C. Autenticidad e inmediatez temporal. Una vez grabada la información que
contiene medios de investigación o de prueba inculpatorios, siempre por
mandato del fiscal debe seguirse el procedimiento de control previsto para
la intervención de comunicaciones (concordancia, en lo pertinente, de los
artículos 207, apartado 5, y 231 del CPP). Recuérdese que la orden de video
vigilancia es una atribución del Ministerio Público -salvo cuando se afecte
la libertad domiciliaria (artículo 207, apartado 3, del CPP- y el procedimiento
de ejecución es el contemplado para la intervención de comunicaciones con
arreglo a las reglas del artículo 231 del CPP.
De Integridad. El contenido total de la videograbación o de la imagen captada a
través de la videovigilancia ha de ser resguardada por el Ministerio Público, y
al finalizar la medida puesta en conocimiento del juez -si la orden tuvo origen
judicial- y al afectado, quien puede instar su reexamen judicial en los térmi
nos del artículo 231, apartado 3, del CPP, sin perjuicio de solicitar la realización
de las pericias de autentificación correspondientes. El afectado debe conocer
el conjunto de las actas levantadas, la totalidad de las grabaciones, videogra
baciones o fotografías obtenidas, y de las relevantes. Esto garantiza la vigen
cia de los principios de igualdad de armas y contradicción.
J344 Debe garantizarse la fiabilidad del video obtenido evitando las repro
ducciones y cuando se utilice una copia esta debe protocolizarse (doc
Es importante garantizar la fiabilidad de lo obtenido, lo cual se logrará con la
aportación original del soporte físico donde se encuentra almacenada, lo que se
162
VIDEOVIGILANCIA CAP. 10
justifica en la necesidad de evitar reproducciones irregulares y manipulaciones
indebidas que el contenido esencial de la información obtenida -videograba
ción y/o imagen-, con el riesgo fundado de una malinterpretación del contexto
en que fue tomada [Quispe Farfán, Fany: "Uso de la videovigilancia en la investi
gación del delito". En: Los actos de investigación contra el crimen organizado. AA.W.
Cubas Villanueva, Víctor - Girao, Miguel (coordinadores), 2016, Instituto Pacífico,
pp. 574-575],
Lo expuesto no debe llevar a la errónea interpretación de que solo los archivos
originales tienen capacidad para desvirtuar la presunción de inocencia. En caso
se pretenda utilizar una copia, debe seguirse la protocolización correspondiente
por quien tiene la fe pública judicial notarial.

Material de video obtenido por drones privados se incorpora al proceso J345

como medio de prueba documental requiriéndose una pericia (doctrina
legal vinculante)
El requisito de la inmediatez, en los casos de utilización de drones utilizados
por particulares, no implica necesariamente que, si el material obtenido no es
puesto a disposición del Ministerio Público en un lapso relativamente corto, este
se torne ineficaz. La inmediatez busca garantizar que los riesgos de manipula
ción sean disminuidos considerablemente (Etxeberria Guridi, José: "Videovigilan
cia y su eficacia en el proceso penal español". En: AA.W Cubas Villanueva, Víctor
- Girao, Miguel (coordinadores). Los actos de investigación contra el crimen organi
zado, 2016, Instituto Pacífico, p. 481). En estos casos, como su aporte se hace a tra
vés del medio de prueba documental, siempre será necesario realizar pericias
para determinar alteraciones significativas en su contenido (artículo 186, apar
tado 2, del CPP).
oo En consonancia con lo anotado, ante los posibles sesgos cognitivos y la des
confianza de las imágenes y filmaciones -falta de perseidad probatoria-, debe
rán emplearse los criterios establecidos en el Acuerdo Plenario 4-2015/CIJ-l 16, de
21 de junio de 2016, a través de la concreción de lo comúnmente denominado
"prueba sobre prueba". Siempre es de cuidar que no se considere incontestable
los productos derivados de tal práctica probatoria; los jueces deben estar pre
parados para detectar con ayuda de peritos, salvo que la manipulación sea tan
burda y fácilmente identifica ble, alteraciones de las pruebas videográficas.
Acuerdo Plenario: N° 10-2019/ClJ-116(10/09/2019). Salas Penales Permanente, Tran

163
El uso de drones puede implicar una vulneración del derecho a la libre

personalidad y al proyecto de vida de cada individuo en específico (doc
Es de enfatizar que el uso de drones puede implicar una vulneración del derecho
a la libre personalidad y al proyecto de vida de cada individuo en específico. La
potencial injerencia tendrá diferente repercusión tratándose de investigaciones en
lugares públicos o en lugares privados. Por lugar público debe entenderse aquel
espacio abierto al público al que, en principio, cualquiera podría acceder libre
mente y sin ningún tipo de autorización específica. Este posee la peculiar carac
terística de estar supervisado por las autoridades públicas, motivo por el cual sus
facultades de intervención son mucho mayores que en el caso de las propieda
des privadas. Se trata, por ejemplo, de los parques, calles peatonales, aparcamien
tos al aire libre, estadios deportivos, etcétera [Gordillo Pérez, Luis: "Videovigilan
cia y derechos fundamentales: los estándares del Consejo de Europa". En: AA.VV.
Abel Lluch, Xavier - Pico y Junoy, Joan - Richard González, Manuel (Directores), La
prueba judicial - Desafíos en las jurisdicciones civil, penal, laboral y contencioso-admi-
nistrativa,'[omo II, Editorial La Ley, Madrid, 2011, p. 1568). No obstante, dependiendo
de las circunstancias, es de advertir que un espacio privado puede convertirse en
público, por ejemplo, cuando se realiza una videollamada a través de la red social
Facebook y cientos de personas observan la transmisión, conociendo a través de
la cámara web el interior del cuarto donde se realiza el intercambio de informa
ción. Es por eso que caso por caso se han de analizar las circunstancias fácticas
en orden a determinar si se está en un espacio público o íntimo.

J347 La utilización de la técnica de videovigilancia requerirá autorización judi

cial en los supuestos en que exista una interacción entre el individuo y los
otros que puede revelar la vida privada incluso en un contexto público
Lo que ocurre en el espacio público no va a requerir autorización judicial para la
utilización de la videovigilancia, porque implica la ausencia de manifestaciones
de la intimidad o de otros derechos fundamentales conexos en espacio público.
Sin embargo, la utilización de la técnica de videovigilancia o, incluso, de vigilancia
directa, requerirá autorización judicial en aquellos supuestos en que exista "[...]
una zona de interacción entre el individuo y los otros que puede revelar la vida
privada, incluso en un contexto público" (STEDH Peck vs. Reino Unido, de 28 de
enero de 2003). Entonces ha de verificarse la "expectativa razonable de la persona
que está siendo investigada", y es que si bien es cierto las personas participan cons
cientemente en actividades cotidianas en lugares públicos que pueden ser regis
trados, la creación de una grabación permanente de tal material perteneciente al
II
VIDEOVIGILANCIA CAP.
dominio público puede dar lugar a consideraciones vinculadas a la vida privada

(STEDH P.G. et. J.H. vs. Reino Unido, de 25 de septiembre de 2001).

Cuando grabe conversaciones en espacios públicos, el carácter de pri J348

vado o no de estas marca una línea de divergencia en orden a determi
nar si se requiere autorización judicial o no (doctrina legal vinculante)
Para calificar de grave la afectación ex ante, quien busque con el dron la obten
ción de información en espacios públicos ha de considerar una serie de variables
al momento de utilizarlo. En este sentido, cuando se pretenda grabar conversa
ciones en espacios públicos, el carácter de privado o no de estas marca una línea
de divergencia en orden a determinar si se requiere autorización judicial o no. El
problema radica en la dificultad para reconocer si efectivamente las conversacio
nes son privadas o no, y ello se determinaría o posterior!. Sin embargo, al margen
de entrar a considerar el contenido de las conversaciones, el carácter privado o
no de las mismas en realidad estaría determinado por el comportamiento de los
propios interlocutores que reflejarían su voluntad de mantener fuera de las intro
misiones ajenas dicho contenido. Así pues, es distinta la actitud de dos personas
que hablan en voz alta rodeados de varias personas, que el contexto en el cual
hay dos personas que hablan en una zona apartada, pese a tratarse de un lugar
público, en voz baja, etcétera [Etxeberria Guridi, José: Ob. Cit. p. 476].

La autorización Judicial será necesaria cuando sea imprescindible ven J349

cer un obstáculo que haya predispuesto el titular del inmueble para sal
vaguardar la intimidad (doctrina legal vinculante)
En lo que respecta al espacio privado, no siempre lo que se desarrolle en el inte
rior de una vivienda gozará la protección del derecho a la inviolabilidad de domi
cilio. La STSE 453/1997, de 15 de abril de 1997, es ilustrativa al respecto. Expresó
que"[...] la autorización judicial será necesaria cuando sea imprescindible vencer
un obstáculo que haya predispuesto [el titular del inmueble] para salvaguardar la
intimidad. Cuando, por el contrario, tal obstáculo no existe, como en el caso de
una ventana que permite ver la vida que se desarrolla en el interior de un domi
cilio, no es necesaria una autorización judicial". Asimismo, la STS 620/1997, de 5 de
mayo, homologa espacios que pueden conciliar con la idea de domicilio, aun
que no estén destinados a tal uso. Por ejemplo, los baños públicos. Así pues, se
ha diferenciado la "zona común de lo que es propiamente el retrete donde se
realizan las necesidades fisiológicas" En el caso del primero no será necesaria

una autorización judicial, sin embargo, para el segundo caso sí es necesaria por
la afectación al núcleo más estricto de la intimidad. Como conclusión, los datos
penalmente relevantes que se obtengan de la "zona común" de los baños públi
cos solo requerirán autorización fiscal. Otro ejemplo de homologación lo consti
tuyen los vestidores de centros comerciales.

J350 Videograbaciones obtenidas por drones privados se incorporan al pro

ceso como prueba documental (doctrina legal vinculante)
No solo podrán ser introducidas al proceso las videograbaciones o toma de imá
genes que provengan de una estricta diligencia de búsqueda de pruebas como
la videovigilancia, sino también aquellos otros datos que provengan del uso
de civiles que operan drones de forma recreativa. Tanto en el primer como en
el segundo caso, la información entrará al proceso penal a través de la prueba
documental.
oo Las grabaciones efectuadas por civiles mediante drones de uso recreativo ten
drán eficacia probatoria siempre y cuando se hayan respetado los derechos fun
damentales implicados. Ello supone la realización de un test de proporcionalidad
al momento de admitirlos como medios de prueba en la etapa intermedia. Ade
más, como son drones operados a control remoto (necesaria manipulación por
parte de un ser humano), en un eventual juicio oral debe reforzarse este medio
de prueba con la declaración testimonial del piloto del dron (artículo 186, apar
tado 1, del CPP), contextualizando el modo de obtención de la información en
espacio, tiempo, modo, etcétera.
oo Del mismo modo, la videofilmación obtenida por un dron operado a control
remoto por un funcionario policial requiere necesariamente, además de su incor
poración al proceso penal en la etapa intermedia, la declaración testimonial del
policía en un eventual juicio oral. Dependiendo del sujeto (civil/policía) que haya
obtenido la información, la valoración tendrá diferentes niveles y exigencias. Ha
de extremarse con cautela los requisitos que implican la obtención de fuentes de
información por parte de la Policía Nacional, pues como son funcionarios públi
cos que tienen la obligación de conocer sus funciones y la forma de realizarlas, el
filtro de admisibilidad debe ser mayor que en el caso de civiles que captan vídeos
o imágenes a través de sus drones recreativos que eventualmente puedan regis
trar la comisión de un hecho punible [Etxeberria Guridi, José: Ob. Cit, p. 480].

166
VIDEOVIGILANCIA CAR
Cuando se presenta ante el juzgador una imagen o videofilmación, no se j 351

debe caer en el error de considerar que aquello que se le muestra cons
tituye prueba invencible (doctrina legal vinculante)
La realidad existencial es infinita y la capacidad del ser humano para percibirla
a través de los sentidos es limitada por su propia naturaleza humana. Cuando
se presenta ante el juzgador una imagen o videofilmación, no se debe caer en
el error de considerar que aquello que se le muestra constituye prueba invenci
ble. En estos casos, la inmediación se erige sobretodo en una garantía que con
tribuye a la formación de un discurso racional y justificado sobre los medios de
prueba que el órgano jurisdiccional deberá objetivar y verter en la motivación
de su resolución. Una imagen transmite hechos que van a ser objeto de prueba,
por lo tanto, el juez no debe prejuzgar su contenido. Los hechos no están suce
diendo, sino que se están reproduciendo en la Sala de Audiencias través de
una filmación realizada de un modo determinado. Ninguna prueba muestra los
hechos como tales hechos punibles, sino como narraciones que los reproducen.
Está clara la fuerza probatoria de la filmación de la imagen y del sonido, la cues
tión fundamental es el grado de credibilidad que se le puede dar [Bujosa Vadeli,
Lorenzo: "Tecnologías de imagen y valoración de la prueba". En: AA.W. Asencio
Mellado, José María (director). Justicia penal y nuevas formas de delincuencia, 2017,
pp. 219-229].
Los satélites producen información que eventualmente podrá ser utili- j 352
zada en el marco de un proceso penal contra la delincuencia (doctrina
legal vinculante)
El satélite, de acuerdo a la segunda acepción del Diccionario de la Real Academia
española, es un vehículo espacial, tripulado o no, que se coloca en órbita alre
dedor de la tierra o de otro astro, y que lleva aparatos apropiados para recoger
información y transmitirla. Los satélites captan la luz que se refleja desde la super
ficie de la tierra, para luego procesarla y digitalizada en una imagen. Vale decir,
obtiene una imagen de tal grado de complejidad que solo puede ser producida
por una computadora usando las tomas de los satélites, usualmente de superfi
cies a gran distancia y de conocimiento complejo. Ejemplos de estas imágenes
satelitales se encuentran en Google Earth, que son de mucha utilidad en el pro
ceso penal, sobre todo para verificar recorridos o ubicaciones en determinado
momento. En esta línea, los satélites producen información que eventualmente
podrá ser utilizada en el marco de un proceso penal contra la delincuencia. Asi
mismo, tiene un gran impacto en la investigación de delitos ambientales, sobre
todo para conocer los daños de la minería ilegal, la deforestación de los bosques
de la Amazonia, e inclusive detectar concentraciones móviles de personas vincu
ladas a la trata de personas.
Los satélites también son instrumentos tecnológicos a través de los cuales se

facilita la obtención de fuentes de prueba en la lucha contra la criminalidad orga
nizada. Asimismo, pueden ser utilizados mediante la videovigilancia para realizar
tomas fotográficas y hacer seguimiento a puntos específicos del globo terrestre
que tengan vinculación con la comisión de un hecho punible.

J353 Criterios de admisibilidad y valoración probatoria de las imágenes obte

nidas de los satélites (doctrina legal vinculante)
No obstante las bondades que pueden ofrecer las imágenes satelitales en la
persecución del delito, los jueces están poco familiarizados con esta tecnología
compleja. A ello se aúna la falta de precedentes judiciales que orienten la admi
sión y valoración de este medio probatorio sofisticado. Para superar estos proble
mas, se plantean los siguientes criterios de admisibilidad y valoración probatoria:
A. Las imágenes satelitales deben ser recopiladas con respeto irrestricto del
núcleo intangible de los derechos fundamentales, debiendo realizarse un test
de proporcionalidad con el fin de determinar si la injerencia dentro del dere
cho fundamental conculcado resulta legítima y proporcional. Las imágenes
satelitales poseen capacidad técnica de vulnerar, al menos potencialmente, la
vida privada de las personas.
B. El Satélite PeruSat-1 puede ser utilizado en la investigación de delitos vincula
dos con la criminalidad organizada, a través de la videovigitancia (artículo 207,
apartado 1, literales 'a' y 'b' del CPP). Las imágenes satelitales se introducirán al
proceso penal a través de la prueba documental, cumpliéndose además los
requisitos de autenticidad, integridad, inmediatez, objetividad y exactitud.
C. Las imágenes satelitales, cumplidos los requisitos antes indicados, tienen
entidad para desvirtuar la presunción de inocencia de los acusados. Desde
la perspectiva de la exigencia de corroboración será del caso, en función del
contexto del caso, contar -si correspondiera- con prueba testifical, prueba
documental de informes, otras imágenes y/o grabaciones, prueba pericial,
etcétera.
D. Necesariamente el procesamiento de las imágenes satelitales implica la mani
pulación por una serie de personas en orden a obtener la decodificación de
estas. Por lo tanto, ha de seguirse con sumo cuidado el procedimiento de
cadena de custodia, conforme a los parámetros establecidos en el Acuerdo
Plenario 06-2012/CJ-116, para su almacenamiento, conservación y ulterior uti
lización en el proceso penal. Deberá certificarse las circunstancias en que fue
ron tomadas las imágenes satelitales y el trayecto que recorrieron, dada la
168
REGISTRO DE PERSONAS CAP. 10
alta complejidad en su procesamiento. Si, razonablemente, se desconfía de

la autenticidad de la imagen satelital, será del caso acudir a los medios de
prueba denominados "prueba sobre prueba".
Concordancia; Art. 207 Presupuesto y ejecución de la videovigilancia
REGISTRO DE PERSONAS
Diligencia de registro personal aun cuando se haya realizado sin presen J354
cia del fiscal es posible ser valorada
Que si bien la intervención de la acusada se realizó sin la concurrencia del repre
sentante del Ministerio, y por dicho motivo el acta de registro personal -(...)- se
realizó en el local de la Dircote, ello no le resta mérito, en tanto que la acusada
reconoció el contenido de la misma; que la diligencia de apertura de enco
mienda se realizó en presencia del fiscal provincial, y del gerente de la empresa, y
aun cuando no se determinó el destino final del contenido de la encomienda por
la oportuna intervención policial, ello no la enervaría de responsabilidad penal,
en tanto quedó probado que la documentación hallada en el interior de la enco
mienda dirigida a su nombre era de contenido terrorista.
Recurso de Nulidad: N° 2269-2009 (30/09/2010). Sala Penal Permanente. Fundamento 8

Concordancia: Art. 210 Registro de personas
No podrá posponerse o dilatarse el registro personal cuando el impu J355

tado oculte bienes relacionados con el delito (doctrina legal vinculante)
En esa línea, siempre que se dé cuenta al representante del Ministerio Público,
no podrá posponerse o dilatarse el registro personal cuando haya razón fundada
para considerar que el intervenido oculta en su cuerpo o ámbito personal bie
nes relacionados al delito. La referida restricción encuentra sustento, en primer
lugar, en que la prolongación del registro puede contribuir a la desvinculación
del citado bien de parte del intervenido, ya sea por destrucción, ocultamiento o
alejamiento, mermando con ello la actividad previa a dicho registro y el registro
mismo. En segundo lugar, en que la prolongación del registro personal puede
traer a colación argumentos referentes a que pudo ser un tercero quien puso el
bien registrado al intervenido, en lenguaje subestándar: "siembra", mermando la
fuerza probatoria del registro.
Casación; N° 253-2013-Puno (20/11/2014). Sala Penal Permanente. Doctrina

jurisprudencial vinculante: fundamento 2.2
169
Solo es posible prolongar el registro de personas ante la falta de garan

tías necesarias para su realización (doctrina legal vinculante)
La prolongación del citado registro puede ser viable solo si se omite dar cuenta
al representante del Ministerio Público -a excepción de los casos de flagrancia—
No obstante, puede ocurrir que aun cuando se dé cuenta al representante del
Ministerio Público, no concurran garantías necesarias para practicar el registro,
pues este debe ser realizado en un contexto de respeto a la dignidad y pudor de
la persona, ello en concordancia con el numeral 2 del artículo 210 del Código Pro
cesal Penal, el cual precisa: "El registro se efectuará respetando la dignidad y, den
tro de los límites posibles, el pudor de la persona. Corresponderá realizarlo a una
persona del mismo sexo del intervenido, salvo que ello importe demora en per
juicio de la investigación".
Casación: N° 253-2013-Puno (20/11/2014). Sala Penal Permanente. Doctrina

J 357 Existen circunstancias excepcionales para la prolongación del registro

de personas (doctrina legal vinculante)
Además, existen situaciones, no previstas por la norma, pero que de manera
razonada posibilitan la prolongación del registro personal: a) Cuando no existan
garantías para la integridad del representante del Ministerio Público y de los efec
tivos policiales que participan en el registro, b) Cuando exista exacerbación de
parte de un grupo de personas que presencia e impide el registro, poniendo en
riesgo la finalidad del mismo, c) Cuando existan otras razones suficientes que se
sustenten en mantener y conseguir el objetivo del registro.

J358 En la prolongación del registro personal debe garantizarse la cadena

de custodia hasta que se efectivice el registro personal (doctrina legal
vinculante)
Ahora bien, cuando concurra alguno de los supuestos referidos en el consi
derando precedente y se efectivice la prolongación del registro personal, el
representante dei Ministerio Público garantizará la cadena de custodia hasta el
momento en que sea posible la realización dei registro, siendo de aplicación
extensiva lo previsto en el artículo 240 del Código Procesal Penal. Además, el
mismo no podrá prolongarse en demasía, sino que el tiempo debe ser razo
nado y tener como fin encontrar el lugar con las garantías necesarias para su
realización.
■H
■II
EL ALLANAMIENTO CAP. 10

EL ALLANAMIENTO
No es cuestionable vía recurso de casación extraordinaria el principio de J359
proporcionalidad en la medida de allanamiento
Se pretende que se desarrolle el contenido del principio de proporcionalidad
como uno necesario para la expedición de la resolución autoritativa de allana
miento. Empero, tal exigencia ya se halla prevista legalmente, según consta en
el artículo doscientos tres del NCPP y artículo VI del Título Preliminar. Por ello,
el planteamiento de impugnación extraordinario no satisface el interés casado-
nal para ser admitido, tanto más si se pretende evaluar los motivos por los que
dos Tribunales ordinarios ampararon la pretensión fiscal de allanamiento, aspecto
que no es recurrible vía casación excepcional.
Casación: N° 428-2016-Nacional/Auto de calificación (22/02/2019). Sala Penal

Permanente. Fundamentos 2.5 y 2.6
Concordancia: Art. 203 Presupuestos de medidas restrictivas de derechos
LA EXHIBICIÓN FORZADA Y LA INCAUTACIÓN

No es posible aplicar la cadena de custodia a los procesos por delito de J360
ejercicio privado de la acción penal
El procedimiento de Cadena de Custodia se encuentra regulado en el Código
Procesal Penal y el Reglamento aprobado por Resolución N° 729-2006-MP-FN de
fecha 15 de junio de 2006, el cual está destinado a unificar procedimientos bási
cos y responsabilidades del representante del Ministerio Público y funcionarios,
a efectos de garantizar la autenticidad y conservación de los elementos materia
les y evidencias incorporadas en toda investigación de un hecho punible, ade
más de la seguridad y conservación de los bienes incautados; lo cual es evidente
que solo es aplicable a un proceso por delito de ejercicio público de la acción
penal, mas no resulta aplicable a un proceso por delito de ejercicio privado de la
acción penal.

mento 5
Concordancia: Art. 220 ¡nc. 5 Diligencia de secuestro o exhibición
171
La regulación del CPP no reconoce el término de evidencia física sino

cuerpo del delito (doctrina legal vinculante)
El NCPP no utiliza la expresión, de origen anglosajón, de "evidencia física", que
es definida como todo elemento tangible que permite objetivar una observa
ción. Se ha centrado en utilizar los términos propios del derecho eurocontinen-
tal y de nuestro acervo de cultura del Derecho Procesal Penal que le es tributario.
Es así que recurre a vocablos de hondo significado en nuestra dogmática proce
sal, tales como: 1. Cuerpo del delito. 2. Vestigios y huellas del delito; rastros, efec
tos y elementos materiales. 3. Objetos e instrumentos del delito. 4. Cosas o bienes
relacionados con el delito. 5. Documentos privados y no privados, libros, compro
bantes y documentos contables administrativos.

Concordancia: Art. 218 Exhibición e incautación de bienes
J362 La noción de cuerpo del delito desde una concepción amplia abarca la
persona o cosa, medios e instrumentos, efectos y elementos de convic
ción del delito (doctrina legal vinculante)
La noción "cuerpo del delito", por su concepción amplia respecto de la totalidad
de diligencias de investigación, tendentes a la comprobación del delito y averi
guación del delincuente, (...) se intenta distinguir entre (i) la persona o cosa objeto
del delito (como, por ejemplo, sería el cadáver en un delito de homicidio, la caja
fuerte forzada en el hurto), (ii) los medios o instrumentos a través de los cuales
se cometió el delito (ejemplo, el revólver utilizado), (iii) los efectos relacionados
con el delito, que serían las cosas obtenidas como consecuencia de su ejecución
(ejemplo, los objetos robados), y (iv) las piezas de convicción, que serían las hue
llas, rastros o vestigios -elementos materiales, en suma- dejados por el autor en
la comisión del hecho y susceptibles de ser recogidos, y que permiten acreditar
la perpetración del delito y, en ocasiones, la identificación de su autor.

Concordancia: Art 218 Exhibición e incautación de bienes
J363 La cadena de custodia constituye una norma de clausura del procedi

miento de incautación (doctrina legal vinculante)
Una norma de clausura del procedimiento de incautación y, especialmente, de
aseguramiento dei material incautado -el cuerpo del delito- para su debida
autenticidad, es la prevista en el artículo 220, apartado 5, del NCPP, que insti
tuye la denominada "cadena de custodia", a la que la dicha norma delega su
desarrollo, a través de un Reglamento específico, a la Fiscalía de la Nación; en
LA EXHIBICIÓN FORZADA Y LA INCAUTACIÓN CAR
tanto se trata de actos de investigación o actos de prueba materiales, con enti

dad para esclarecer la connisión del delito e identificar y descubrir a su autor. Ade
más, como ya se ha precisado, en otras disposiciones el NCPP impone la nece
sidad de protección del lugar de los hechos, recogida del cuerpo del delito y
levantamiento de las actas respectivas.

El principio de libertad probatoria requiere que la autenticidad del cuerpo j 354

del delito se mantenga desde que se recoge hasta su actuación enjuicio
Desde el principio de libertad probatoria, que la autenticidad del cuerpo del
delito, de necesaria demostración, exige que el elemento de investigación uti
lizado para justificar la acusación es el mismo objeto encontrado en el lugar de
los hechos y el mismo sobre el cual -si correspondiere- se realizaron los aná
lisis forenses o periciales, y se establecieron los vínculos o inferencias respecti
vas, y el mismo que se exhibe en el juicio oral. Ha de garantizarse que desde que
se recoge el cuerpo del delito hasta que llega a concretarse como prueba en el
momento del juicio, aquello sobre lo que recaerá la inmediación, publicidad y
contradicción de las partes y el juicio del órgano jurisdiccional, es lo mismo.

La autenticidad del bien recogido o incautado requiere del cumplimiento j 355

de formalidades (doctrina legal vinculante)
La autenticación el NCPP establece la necesidad del levantamiento de actas que
mencionen objetivamente el bien recogido o incautado -recogida del bien, cosa
u objeto, y práctica documentada de la diligencia referida al cuerpo del delito—
Su elaboración -a cargo mayormente de la Policía-, la búsqueda y recogida del
cuerpo del delito, forman prioritariamente parte del acerbo de conocimientos y
experiencias de la policía -y, residualmente, de la Fiscalía, en cuanto órganos de
investigación del delito-, si cumplen los requisitos pertinentes -fijados mayor
mente por norma reglamentaria, aunque con una base legal con la que se ha
detallado en el parágrafo séptimo-, evita un procedimiento ulterior de autenti
cación de dicha diligencia de aseguramiento de fuentes de investigación -ubi
cación, recogida e incautación-, a través de autoautenticación, marcación, testi
monio o pericia.

J366 La cadena de custodia constituye una quinta forma de autenticación que

tiene por finalidad garantizar la integridad, conservación e inalterabili
dad (doctrina legal vinculante)
La cadena de custodia, como quinta forma de autenticación, referida al cuerpo
del delito,"(...) se puede definir como aquel procedimiento de registro y control
que tiene por finalidad garantizar la integridad, conservación e inalterabilidad de
los elementos materiales de prueba (en pureza, del hecho delictivo y de su autor),
tales como documentos, armas blancas y de fuego, muestras orgánicas e inor
gánicas, proyectiles, vainas, huellas dactilares, etcétera, desde el momento de su
hallazgo en la escena del crimen, considerando su derivación a los laboratorios
criminalísticos forenses donde serán analizados por parte de los expertos, técni
cos o científicos, y hasta que son acompañados y valorados como elementos de
convicción (en rigor, actos de prueba) en la audiencia de juicio oral" (READI SILVA
y otra, 2003:23).

J367 La cadena de custodia es un sistema de control de diferentes fases y con

participación de diversos funcionarios (doctrina legal vinculante)
La cadena de custodia es, propiamente, un sistema de control que permite
registrar, de manera cierta y detallada, cada paso que sigue el cuerpo del delito
encontrado en el lugar de los hechos (recolección, incorporación -utilización de
embalajes adecuados-, rotulación, etiquetamiento -con identificación del fun
cionario responsable y referencias sobre el acto de hallazgo, ocupación e incau
tación-, traslado, almacenamiento, conservación, administración y destino final),
de suerte que proporciona un conocimiento efectivo del flujograma que ha
seguido el bien, cosa u objeto, a través de los diferentes sistemas (policial, fiscal,
laboratorio criminalístico. Instituto de Medicina Legal, u otros entes públicos o
privados), hasta llegar a las instancias judiciales.

174
La cadena de custodia se concreta materialmente a través de formatos j 353
de registro de información que constituyen prueba documentada (doc
El mecanismo que expresa la cadena de custodia se concreta materialmente a
través de formularios de registro de información o, como precisa el Reglamento
antes citado, en "formatos de la cadena de custodia", que acompañan en todo
momento al cuerpo del delito y son objeto de supervisión por el fiscal o un fun
cionario delegado. Cada eslabón en la cadena de custodia está debidamente
registrado, y de modo ininterrumpido, lo cual demuestra la totalidad del camino
recorrido por el cuerpo del delito. La presentación de estos formatos evita la
necesidad de hacer concurrir a quien o quienes han tenido que lidiar con el
cuerpo del delito. Esta prueba documentada -el formato y documentos anexos-
es suficiente y más operativa que el testimonio.

La ruptura de la cadena de custodia puede suceder ante una irregulari- j 359

dad o acto procesal defectuoso (doctrina legal vinculante)
La ruptura de la cadena de custodia -la presencia de irregularidades en su
decurso- se presenta cuando en alguno de los eslabones de la cadena o de los
tramos por el que transita el cuerpo del delito, se pierde la garantía de identidad
entre lo incautado y lo entregado al fiscal, perito -organismos técnicos periciales,
laboratorios forenses, universidades, instituciones públicas o privadas, institutos
de investigación (artículo 173, apartado 2, del NCPP)- o Juez. Aquí, en principio,
se está ante una irregularidad o un acto procesal defectuoso, que no determina
su nulidad, inadmisibilidad o inutilización.
Acuerdo Plenario; N° 6-2012/CJ-l 16 (07/03/2013). Salas Penales Permanente y Transi

Concordancia; Art. 220 inc. 5 Diligencia de secuestro o exhibición
La ruptura de la cadena de custodia no implica la inautenticidad del cuerpo j 370

del delito, sino que ello debe acreditarse (doctrina legal vinculante)
14. De ia ruptura de la cadena de custodia o de su omisión no sigue necesaria o
automáticamente que el cuerpo del delito es inauténtico y, por consiguiente, que
carece de eficacia probatoria. Recuérdese, de esta forma, que la cadena de cus
todia es una de las modalidades para acreditar la mismidad de un bien, objeto
o cosa incautado, y que solo busca facilitar la demostración de su autenticidad
a través de un conjunto de formatos y procedimientos estandarizados y pro
tocolizados; y, en otro sentido, que en materia de prueba rige el principio de
libertad probatoria (artículo 157, apartado 1, del NCPP); de suerte que las partes
pueden acreditar la autenticidad de la prueba material presentada por los diver

sos medios de prueba reconocidos por la ley.

Concordancia: Art. 220 inc. 5 Diligencia de secuestro o exhibición
J371 La incautación tiene como funciones el aseguramiento de fuentes de

prueba e impedir la obstaculización de la averiguación de la verdad
En ambos casos en un acto de autoridad que limita las facultades de dominio
respecto de bienes o cosas relacionadas, de uno u otro modo, con el hecho puni
ble. En el primer caso, su función es primordialmente conservativa -de asegura
miento de fuentes de prueba material- y, luego, probatoria que ha de realizarse
en el juicio oral. En el segundo caso, su función es substancialmente de preven
ción de ocultamiento de bienes sujetos a decomiso y de impedimento de obs
taculización de la averiguación de la verdad. (...) los bienes y objetos que pueden
incautarse -privación de la posesión de un bien u objeto y su consecuente indis
ponibilidad y ocupación por la autoridad penal- cumplen en la mayoría de los
casos una doble función.

Concordancia: Art. 218 Solicitud del Fiscal
Art. 219 Contenido de la resolución
J372 La no confirmación judicial de la incautación no genera la nulidad de la

medida ni su insubsanabilidad (doctrina legal vinculante)
La confirmación judicial constituye un requisito más de la incautación como acti
vidad compleja que, sin embargo, solo persigue dotarla de estabilidad instrumen
tal respecto de la cadena de actos que pueden sucederse en el tiempo y que de
uno u otro modo dependan o partan de él. Por tanto, la tardanza u omisión de
la solicitud de confirmación judicial -al no importar la infracción de un precepto
que determine la procedencia legítima de la incautación- no determina irreme
diablemente la nulidad radical de la propia medida ni su insubsanabilidad.

LA EXHIBICIÓN FORZADA Y LA INCAUTACIÓN CAP.
El plazo de confirmación judicial de la incautación no es un requisito de

validez o eficacia (doctrina legal vinculante)
El plazo para requerir la respectiva resolución jurisdiccional, en este caso, no es
un requisito de validez o eficacia de la incautación -sin perjuicio de la responsa
bilidad administrativa que acarrea ai Fiscal omiso- Su incumplimiento no está
asociado, como consecuencia legaimente prevista, a específicas y severas san
ciones procesales: nulidad absoluta o anulabilidad -requisito indispensable para
anular los efectos jurídicos correspondientes-

Para determinar la valorabilidad de la incautación se debe realizar una J374

evaluación de legalidad de la incautación (doctrina legal vinculante)
Es una condición previa para la valorabilidad de toda incautación desde la
perspectiva probatoria, desde luego, no es posible utilizar como evidencia lo
obtenido a través de la incautación mientras no se ha cumplido con el corres
pondiente control jurisdiccional. Para decidir acerca de una petición con
creta derivada o vinculada a la incautación la autoridad judicial debe realizar,
con carácter previo, pero en ese mismo acto, una evaluación de legalidad de
la incautación. De no ser posible el aludido examen por la necesidad de un
debate más amplio, será del caso rechazar provisoriamente el requerimiento
o la solicitud que, como dato esencial, se sustentó en la incautación a fin de
definirla anticipadamente y, emitida la decisión respectiva, recién pronunciarse
sobre su mérito.
Acuerdo Plenario. N° 5-2010/CJ-116(16/11/2010). Salas Penales Permanente y Transi

Concordancia; Art. 218 Solicitud del Fiscal
El no requerimiento inmediato de la confírmación Judicial de la incauta J375

ción en caso de flagrancia no vulnera garantías constitucionales
Que, por lo tanto, la resolución superior cuestionada de fecha quince de octubre
de dos mil nueve -que confirmó la resolución de primera instancia de fecha vein
ticinco de setiembre del mismo año, que declaró fundado el requerimiento de
confirmatoria judicial de incautación solicitada por el representante del Ministe
rio Público-, no evidencia inobservancia de garantías constitucionales de carác
ter procesal, debido a que se encuentra conforme a lo establecido en el Acuerdo
Plenario antes anotado respecto a los temas de interés casacional admitidos en

el caso sub examine.

damento 4
J376 Es válida y eficaz el acta de incautación que se realizó sin presencia del
fiscal en caso de urgencia y riesgo en la pérdida de la información
En lo pertinente se incautó a los dos acusados recurrentes armas de fuego y
documentos nacionales de identidad falsos (...) y si bien en esa intervención por
las propias notas de urgencia y de marcado riesgo en su obtención no contó
con la presencia de un Fiscal, tal omisión en modo alguno les hace perder efica
cia precisamente por las notas antes invocadas; no existe el menor indicio que
permita sostener que la intervención fue ilegal, que se presionó a los imputados,
y que el acta no refleja una actuación objetiva; que por tanto, está probada la
tenencia ilegal de armas de fuego y municiones -aptas para su uso- y la tenencia
de documentos falsos, aptos asimismo para ocasionar perjuicio para el sistema
de registro e identidad de las personas que compete instituir y velar al Estado".
Recurso de Nulidad: N° 3685-2009-Piura (08/07/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 3
Concordancia: Art. 218 ¡nc. 2 Solicitud del Fiscal
J377 La incautación es una medida cautelar que se acciona en los casos de fla
grancia delictiva
La incautación, instrumental o cautelar, es una medida que la realiza, la Policía o
la Fiscalía, pero a continuación requiere de la decisión confirmatoria del Juez de
la Investigación Preparatoria. A. En los casos de flagrancia delictiva -en las moda
lidades reconocidas por el artículo doscientos cincuenta y nueve del Código
Procesal Penal- o de peligro inminente de su perpetración, por su propia confi
guración situacional, es obvio que la Policía debe incautar los bienes o cosas rela
cionadas, de uno u otro modo, con el hecho punible (...) la regla es que ejecu
tada la medida por la Policía motu proprio o por decisión de la Fiscalía, el Juez
de la Investigación Preparatoria debe dictar una resolución, que pueda ser con
firmatoria de la decisión instada por el fiscal o desaprobatoria de la incautación
policial fiscal.

damento 3
178
LA EXHIBICIÓN FORZADA Y LA INCAUTACIÓN CAP. 10
La incautación requiere que se emita una resolución Judicial antes de su J378
ejecución o en su defecto, la subsanación es posible
La regla general en la materia es que la decisión judicial se dicta sin trámite
alguno el mismo día o a más tardar el día siguiente (...). La incautación siem
pre requiere de una resolución judicial, sea antes de su ejecución (...) o des
pués de ella (...). En el último caso, la ausencia de la intervención y ulterior reso
lución judicial, al vulnerarse un requisito de la actividad procesal, importa un
defecto cuya subsanación, empero, es posible. Un efecto distinto -de nulidad
absoluta e insubsanabilidad-, en cambio, tiene el primer supuesto, atento a su
especial relevancia: sin resolución judicial no puede tener lugar legalmente una
incautación.

damento 3
La confirmación judicial de la incautación requiere de un pronuncia J379

miento inmediato sin tardanza injustificada
La confirmación judicial debe solicitarse "inmediatamente" (artículo doscien
tos tres, inciso tres y trescientos diecisiete, inciso dos del Nuevo Código Procesal
Penal). Esto último significa que entre el momento en que tiene lugar la incau
tación y que se presenta la solicitud de confirmación judicial no debe mediar
solución de continuidad. Debe realizarse enseguida, sin tardanza injustificada,
lo que será apreciable caso por caso, según las circunstancias concretas del
mismo. La justificación de la tardanza se examinará con arreglo al principio de
proporcionalidad.

damento 4
La tardanza u omisión de la solicitud de confirmación judicial no deter J380

mina inevitablemente la nulidad del acto procesal
La confirmación judicial constituye un requisito más de la incautación como acti
vidad compleja que, sin embargo, solo persigue dotarla de estabilidad instru
mental respecto de la cadena de actos que pueden sucederse en el tiempo (...)
Por tanto, la tardanza u omisión de la solicitud de confirmación judicial -al no
importar la infracción de un precepto que determine la procedencia legítima
de la incautación- no determina irremediablemente la nulidad radical de la pro
pia medida ni su insubsanabilidad. El plazo para requerir la respectiva resolución
179
jurisdiccional, en este caso, no es un requisito de validez o eficacia de la incau

tación -sin perjuicio de la responsabilidad administrativa que acarrea al Fis
cal omiso- Su incumplimiento no está asociado, como consecuencia legal
mente prevista, a específicas y severas sanciones procesales: nulidad absoluta o
anulabilidad.

damento 4
J381 No procede la devolución del bien incautado pese al archivo de la inves

tigación fiscal si no ha sido comprendido en la investigación
Ha previsto la cesación de la incautación y la devolución de los bienes a quien
tenga derechos sobre los mismos una vez que se haya dictado sentencia abso
lutoria, auto de sobreseimiento o de archivo de las actuaciones, lo que se puede
realizar también a pedido de parte por las personas que se consideren propieta
rios de buena fe de los bienes incautados y que no han intervenido en el delito
investigado; sin embargo, el Ministerio Público no ha señalado que no exista la
presunción de la comisión de un ilícito penal, sino que la recurrente no ha par
ticipado en el mismo, por lo que decidió que las investigaciones deberían con
tinuar en la Fiscalía competente por territorio. Por tanto, no se está ante la exis
tencia formal de un pronunciamiento de archivo en referencia al bien objeto de
la investigación, no cumpliéndose, los presupuestos para la devolución del bien
incautado.

mentos 2.5 y 2.6
Concordancia: Art. 222 Devolución de bienes
J382 Solo el juez está facultado para reexaminar la incautación y devolver el

bien antes del sobreseimiento o la absolución (doctrina legal vinculante)
Entonces, se tiene que los vehículos incautados si bien quedan bajo custodia de
la Administración Aduanera por disposición del fiscal, ello debe ser así hasta que
se expida el auto de sobreseimiento, sentencia condenatoria o absolutoria pro
veniente de resolución firme que ordene su decomiso o disponga su devolu
ción; limitándose la función de dicha entidad a la "custodia del bien", no siendo
este (sic) quien determine el futuro del bien incautado; sino que es el Juez quien
reexamina y dispone la devolución del bien.
Casación: N° 45-2012-Cusco (13/08/2013). Sala Penal Permanente. Doctrina

Concordancia: Art. 219 Resolución de incautación
180
LAS MEDIDAS DE PROTECCIÓN CAR
Jueces no deben desestimar los pedidos de confirmación judicial de incau
tación por el solo hecho de haber sido presentados "extemporáneamente"
Mientras el representante del Ministerio Público no solicite la confirmatoria judi
cial de la incautación verificada, no podrá realizar ningún acto de investigación
respecto al bien o evidencia incautada; sin embargo, la tardanza u omisión de la
solicitud de confirmación judicial -al no importar la infracción de un precepto
que determine la procedencia legítima de la incautación- no determina irre
mediablemente la nulidad radical de la propia medida ni su insubsanabilidad. El
plazo para requerir la respectiva resolución jurisdiccional, en este caso, no es un
requisito de validez o eficacia de la incautación. Su incumplimiento no está aso
ciado, como consecuencia legalmente prevista, a específicas y severas sanciones
procesales; nulidad absoluta o anulabilidad -requisito indispensable para anular
los efectos jurídicos correspondientes-
Casación: N° 231-2011-Madre de Dios (17/05/2012). Sala Penal Permanente.

Fundamento 15
Concordancia: Art. 218 y 219 Presupuestos y resolución de incautación
La devolución del bien incautado en razón del archivo de la investiga J384

ción solo procede cuando en esta se determina que aquel no es intrín
secamente delictivo (doctrina jurisprudencial)
En el caso concreto, originalmente existió una disposición de no formalización y
continuación de investigación preparatoria; archivo de la investigación que fue
aprobado por el Fiscal Superior, pero actualmente por los mismos hechos existe
una investigación en la Fiscalía Provincial de Arequipa, por lo que sigue en dis
cusión si el carácter del bien es intrínsecamente delictivo, por lo que de haberse
descartado definitivamente tal carácter del bien, la cosa decidida del Ministerio
Público debe generar seguridad jurídica penal y real y por lo tanto la devolución
definitiva del bien.

Concordancia: Art. 222 Devolución de bienes incautados
LAS MEDIDAS DE PROTECCIÓN

No se vulneran garantías constitucionales si se condena con declaración J385
de testigo con identidad reservada
La reserva de la identidad del testigo está prevista por la norma proce
sal (artículo 248 inciso 2, apartado d del Código Procesal Penal), como una
medida de protección, y si bien, era parte de la estrategia de la defensa téc
nica del recurrente, conocer la identidad del testigo M21, la propia norma
procesal (artículo 250 inciso 2 del Código acotado) le otorga los mecanismos
para conocer su identidad; que al no haber presentado a lo largo del pro
ceso dicho requerimiento no se infringe su derecho de defensa, presunción
de inocencia, ni mucho menos falta de imparcialidad en la valoración de dicha
prueba, tanto más, si como se advierte del acta de audiencia de juicio oral,
del cuatro de marzo de dos mil quince -fojas trescientos ochenta y tres-, la
defensa técnica, no solo tuvo la oportunidad de oponerse a que la declara
ción del citado testigo M21 se llevara a cabo sin la presencia del acusado, sino
también de examinar al citado testigo.
Casación: N° 539-2016-Huánuco (27/10/2017). Primera Sala Penal Transitoria.

Fundamento 4
Concordancia: Art. 250 Variabilidad de las medidas de protección
182
CAPITULO 11
MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL
PRECEPTOS GENERALES
Los autos que decidan sobre las medidas de coerción penal son refor J386
mables de oficio
Por lo que, el cuestionamiento a la congruencia del pronunciamiento de segunda
instancia no es tal, porque el órgano judicial contaba con la facultad de resolver
de oficio por la naturaleza del tema, conforme al artículo 255.3 del Código Pro
cesal Penal, que señala sobre las medidas de coerción procesal, que los autos
que se pronuncian sobre estas son reformables aun de oficio, cuando varíen los
supuestos que motivaron su imposición o rectificación.
Casación: N° 147-2016-Lima. Sala Penal Permanente. Doctrina jurispruden

cial vinculante: fundamento 2.3.11
Concordancia: Art. 255 inc. 3 Legitimación y variabilidad
DETENCIÓN POLICIAL
La interpretación de la flagrancia delictiva debe ser restrictiva J387
La flagrancia delictiva está regulada en el artículo 259 del Código Procesal Penal,
según la Ley N° 29596, de veinticinco de agosto de dos mil diez. El inciso cua
tro del citado artículo regula la denominada "flagrancia presunta". Según esta
norma, existe flagrancia cuando: "El agente es encontrado dentro de las vein
ticuatro horas después de la perpetración del delito con efectos o instrumen
tos procedentes de aquel o que hubieren sido empleados para cometerlo o con
señales en sí mismo o en su vestido que indique su probable autoría o participa
ción en el hecho delictuoso". Por la naturaleza del acto en cuestión, que importa
la privación del derecho fundamental a la libertad personal, es obvio que la indi
cada disposición debe interpretarse restrictivamente.
183
Casación: N° 692-2016-Lima Norte (04/05/2017). Sala Penal Permanente.

Fundamento 3
Concordancia: Art. 259 Flagrancia delictiva
J388 Para la existencia de flagrancia el agente debe tener los bienes delicti
vos al momento de ser detenido o dentro de las 24 horas de su comisión
El agente, en este supuesto, ha de tener los bienes delictivos (instrunnentos del
delito, objetos del delito o efectos del delito) en su poder y en ese momento
debe ser detenido, dentro de las veinticuatro horas de la comisión del delito. El
imputado Cortez Ortega no fue reconocido por la agraviada en el momento en
que ocurrió el robo en su agravio. Ella no le vio el rostro. Por eso es que no lo des
cribió en su denuncia ni en su declaración preliminar, de suerte que llama la aten
ción que recién lo haga en el juicio oral inmediato.
Casación: N° 692-2016-L¡ma Norte (04/05/2017). Sala Penal Permanente.

Fundamento 3
J389 Para determinar la flagrancia delictiva es necesario evaluar si se cumplen

con todos sus presupuestos
La agraviada no había visto el rostro del imputado -ni siquiera lo describió
cuando denunció el delito en su perjuicio ni cuando declaró en sede preliminar-
Es más: en el vehículo, cuando se efectuó el primer registro vehicular, no se halla
ron los objetos del delito. Es verdad que la agraviada apuntó la placa del vehí
culo y, al verlo posteriormente, luego de unas horas, identificó el coche y pidió
la ayuda policial correspondiente para su captura. Pero, en atención: (i) al tiempo
transcurrido; (ii) al hecho de que al imputado no se le capturó en el teatro del
delito; (iii) a las protestas de inocencia de aquel; y (iv) que al momento de la pri
mera revisión vehicular no se encontró los objetos del delito, no es posible con
cluir que se está ante un supuesto de flagrancia presunta.
Casación: N° 692-2016-Llma Norte (04/05/2017). Sala Penal Permanente.

Fundamento 5
J390 La acreditación de la flagrancia delictiva debe establecerse con base en

información categórica e indubitable
La flagrancia, por su propia razón de ser, requiere una acreditación de los hechos
por prueba directa a partir de informaciones categóricas, procedentes del agra
viado, de testigos presenciales o de filmaciones indubitables, que demuestren,
sin necesidad de inferencias complejas, que el detenido fue quien intervino en la
comisión dei delito.
LA PRISIÓN PREVENTIVA CAP. 11
Casación: N° 692-2016-Lima Norte (4/05/2017). Sala Penal Permanente. Fun

damento 5
LA PRISIÓN PREVENTIVA
Presupuesto imprescindible de la prisión preventiva es la sospecha grave J391
Un presupuesto imprescindible de la prisión preventiva, base de las causales o
motivos que le corresponde y que solo deben examinarse a continuación para su
dictación y mantenimiento, dice la Comisión Interamericana de Derechos Huma
nos (véase: Informe 2/97, de 11 de marzo de 1997, párr. 26), es el de sospecha
grave y fundada, tal como está definido por el artículo 268, literal 'a', del Código
Procesal Penal, a fin de determinar la fundabilidad de la pretensión de prisión pre
ventiva del fiscal [Del Río Labarthe, Gonzalo: Prisión preventiva y medidas alternati
vas, Instituto Pacífico, Lima, 2016, p. 164], Así se ha establecido en la Sentencia Ple-
naria Casatoria 1 -20017/CIJ-433, de once de octubre de 2017, FFJJ 23 y 24.
Acuerdo Plenario: N° 01 -2019/CIJ-116 (10/09/2019). Salas Penales Permanente, Tran

Concordancia: Art. 268 Presupuestos materiales de la prisión preventiva
Peligro de sospecha fuerte supone un cálculo de probabilidades sobre J392

la futura sentencia (doctrina legal vinculante)
[El peligro de sospecha] supone, según escribió Calamandrei, un preventivo
cálculo de probabilidades sobre el resultado de la futura resolución judicial prin
cipal [conforme: Calderón Cerezo - Choclán Montalvo: Derecho Procesal Penal, Edi
torial Dykinson, Madrid, 2002, p. 266]. El término "sospecha" debe entenderse, en
sentido técnico jurídico, como el estado de conocimiento intermedio, de dife
rente intensidad, a partir de datos inculpatorios obtenidos en el curso de la ave
riguación del delito, que autorizan a dictar decisiones y practicar determinadas
actuaciones. Se trata, entonces, de una conditiosine qua non de la legitimidad de
la privación procesal de la libertad personal, cuya ausencia determina que la pri
sión preventiva dispuesto sea arbitraria (SColDH caso Tibi vs. Ecuador, de 7 de
septiembre de 2004).
Apuntó la STEDH de 30 de agosto de 1990, caso Fox, Campbelly Hartiey vs. Reino
Unido, que este requisito inserta una exigencia de racionalidad -que incluye la
solidez- de los indicios y es una parte fundamental de la protección que propor
ciona el Derecho Internacional de los Derechos Humanos contra las privaciones
de libertad arbitrarias. Presupone la existencia de hechos o informes adecuados
para convencer a un observador imparcial de que el individuo de que se trate
185
pudo haber cometido el delito. Lo que puede considerarse "racional" dependerá

del conjunto de las circunstancias; es decir, que el juez debe valorarlos según las
máximas de la experiencia y del normal sentido común [conforme: Gutiérrez de
Cabiedes, Pablo: Lo prisión provisional, Editorial Aranzadi, Pamplona, 2004, p. 130].
Si bien la sospecha fuerte es más intensa que la sospecha suficiente, pero por
lo general se sustenta sobre una base más estrecha de resultados investigativos
provisionales, por lo que muy bien puede ocurrir que se dicte una orden de pri
sión preventiva, aunque no se pueda aún decir que se llegará a la apertura del
juicio oral -el curso de las investigaciones determinará si esa sospecha fuerte se
mantiene o se relativiza o excluye- [Volk, Klaus: Curso Fundamental de Derecho
Procesal Penal, Editorial Hammurabi, Buenos Aires, 2016, p. 115]. Además, precisa
mente por ello, por tratarse de un juicio de probabilidad -sujeto a la evolución de
las investigaciones-, como previene Ortells Ramos, aunque subsista una duda, la
prisión puede acordarse [Ortells Ramos, Manuel y otros: Derecho Jurisdiccional III
Proceso Penal, Editorial Bosch, Barcelona, 1991, p. 556].

j 393 La verificación de la sospecha fuerte requiere que exista un alto grado

de probabilidad de que el imputado va a ser condenado (doctrina legal
vinculante)
La verificación de esta sospecha fuerte requiere, en tanto juicio de atribución
del delito al imputado, el examen de las fuentes-medios de investigación o de
las fuentes-medios de prueba lícitos -la licitud es un componente necesario del
concepto de prueba- acopiados en el curso de la causa -principalmente por el
fiscal, aunque también es de examinar los que puede presentar el imputado y
su defensa-, tras cuyo análisis corresponda concluir, desde una inferencia razo
nable, que el imputado es fundadamente sospechoso; esto es, que exista un alto
grado de probabilidad de que él luego va a ser condenado -el estándar probato
rio es particularmente alto, aunque no al nivel de la sentencia condenatoria, no se
requiere certeza sobre la imputación (Sentencia casatoria 626-2013/Moquegua,
de 30 de junio de 2015, FJ 24to.)-, mientras que la "sospecha suficiente" quiere
decir llanamente simple existencia de la probabilidad respecto de una futura
condena. O, expuesta esta causal en términos negativos, los elementos de juicio
que apoyen la acusación -los extremos esenciales y necesarios de la imputación
fiscal- deben ser suficientemente consistentes para considerar baja la probabi
lidad de que el sometido a prisión preventiva acabe finalmente absuelto, y, por
tanto, resulte injustificada la medida de coerción [conforme: Ferrer Beltrán, Jordi:
Obra citada, p. 146].

Para verificar la sospecha fuerte se debe realizar un juicio de probabili J394

dades sustentado en criterios objetivos sólidos o indicios consistentes
Se ha de afirmar un juicio de probabilidad sentado en criterios objetivos sólidos
o indicios consistentes (STCE 128/1995, de 26 de julio, FJ 3ro.); esto es, contar con
un sistema coherente de datos graves, precisos y concordantes, y con un alto
grado de confianza, consistencia, fiabilidad y credibilidad, sin llegar, por cierto, al
estándar de convencimiento más allá de toda duda razonable, propio de la sen
tencia condenatoria [conforme: Castillo Alva, José Luis: "El fumus comissi delicti y
el estándar probatorio en la prisión provisional". En: Vásquez, Carmen (coordi
nadora): Hechos y razonamiento probatorio, Zela Grupo Editorial, Lima, 2019, pp.
223-231]. Este juicio de probabilidad fuerte o alto grado de probabilidad, como
enfatizaron Roxin/Schünemann, requiere asumir, con tal entidad o nivel de pro
babilidad, de que el imputado ha cometido el hecho delictivo -como autor o
como partícipe- y de que están presentes todos los presupuestos de la punibi-
lidad y de la perseguibilidad [Roxin, Claus - Schünemann, Bernd: Derecho Proce
sal Penal, Ediciones Didot, Buenos Aires, 2019, pp. 374-375]. No es de recibo una
medida de coerción ante un hecho no incriminado o no punible, pues la "culpa
bilidad" indicada por esos síntomas significa condena probable y es una probabi
lidad igual a cero cuando existan desacriminantes, causas de exclusión de la res
ponsabilidad penal o hechos extintivos [conforme: Cordero, Franco: Obra citada,
p. 404. Bernal Cuéllar - Montea legre Lynett; El Proceso Penal, Tomo 1,6ta. Edición,
Editorial Universidad Externado de Colombia, Bogotá, 2013, p. 523]. Araya Vegas
denomina a este presupuesto: "mérito sustantivo" y le da el tratamiento de un
presupuesto de persecución penal -que podría implicar una contraditio in termi-
nis al reunir en una misma institución jurídica lo material y lo procesal-, y que no
obstante lo entiende, correctamente, como un grado de probabilidad suficiente
-fuerte, diríamos nosotros- de que el sujeto procesado cometió un hecho delic
tivo que tiene prevista una pena privativa de libertad, así como de elementos de
prueba objetivos -en puridad, elementos de investigación, que el Código deno
mina muy ampliamente "elementos de convicción"- para determinar su vincu
lación con el hecho atribuido [Araya Vega, Alfredo: La prisión preventiva - Trata
miento desde los Derechos Humanos, Editorial Ideas, Lima, 2014, p. 49].

187
11 MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL
J395 El juez para determinar que existe sospecha fuerte debe haberse acer
cado a la verdad (doctrina legal vinculante)
Desde la perspectiva del juez, la probabilidad que se requiere, a diferencia de
la certeza, significa un acercamiento plausible al éxito de la acción emprendida,
esto es el juicio del sujeto cognoscente que estima haberse acercado al resultado
buscado, el resultado de la verdad, aunque reconoce no haber alcanzado total
mente; en otras palabras, no está convencido de estar en posesión de la verdad,
pero cree que se ha aproximado a ella [Maier, Julio B.J.: Derecho Procesal Penal I,
Editores del Puerto, Buenos Aires, 1996, p. 843]. Los datos o elementos que apor
tan las fuentes-medios de investigación o de prueba han de ser graves; no bas
tan débiles probabilidades, aunque es de entender que las probabilidades no
son cuantificables.

J396 El indicio en materia de coerción procesal es una predicción para afirmar

la posibilidad de que algo suceda en el futuro (doctrina legal vinculante)
El indicio en materia de coerción procesal (...) da lugar a un juicio centralmente
hipotético -con cierto nivel de incertidumbre- en cuya virtud el indicio es la
base fáctica -no de una comprobación, propia del indicio probatorio- de una
predicción, esto es, para afirmar la posibilidad de que algo suceda en el futuro
-no de que sucedió en el pasado-: no da lugar a afirmar una probabilidad tan
alta que equivalga a la certeza jurídica [Pujadas Tortosa, Virginia: Obra citada, p.
210]. No se puede anticipar lo que es propio del juicio oral -si se cuenta con prue
bas suficientes o no para dictar en su día una sentencia condenatoria contra el
imputado, si habrán de prosperar o no algunas de las alegaciones autoexculpa-
torias que el mismo efectúa-, sino si constan en la causa datos e indicios suficien
tes de que el imputado intervino, de uno u otro modo, en la comisión del delito
atribuido.

J397 La prisión preventiva supone un cierto grado de desarrollo de la impu

tación, una probabilidad concreta de que el imputado haya cometido el
hecho punible (doctrina legal vinculante)
El juicio de imputación, siempre de un determinado delito, requiere, por consi
guiente, de que precisamente el hecho sea delictivo -este no puede carecer de
tipicidad penal- y que, además, no se acredite la concurrencia de alguna causa
de exención o extinción de la responsabilidad penal (artículos 20 y 78 del Código

Penal) [Gimeno Sendra, Vicente: Derecho Procesal Penal, 2da. Edición, Editorial Civi-
tas. Pamplona, 2015, p. 684]. La prisión preventiva supone un cierto grado de
desarrollo de la imputación, una probabilidad concreta de que el imputado haya
cometido el hecho punible. Es, empero, un requisito indispensable pero no sufi
ciente pues debe ser confirmado por el peligrosismo procesal [conforme: Quiroz
Salazar, William: Prisión preventiva - Perspectiva constitucional, dogmática y del con
trol de convencionalidad. Editorial Ideas, Lima, 2014, pp. 146-147]. La imputación,
entonces, requiere, primero, de la existencia de un hecho constitutivo de infrac
ción penal; y, segundo, de la existencia de un sujeto pasivo del proceso penal
(de un imputado contra quien se ha dictado la inculpación formal -es decir, con
mayor precisión. Disposición Fiscal de formalización de la investigación prepara
toria-). Este análisis de alta probabilidad debe realizarse, como enfatizó la Senten
cia Casatoria 564-2016/Loreto, de 12 de noviembre de 2018, FJ 5to., no solo a par
tir de un alto grado de probabilidad de la comisión del delito y de la intervención
del imputado, examinándose los actos de investigación de manera individual y
conjunta -así, incluso, lo estableció la sentencia casatoria vinculante 626-2013/
Moquegua de 30 de junio de 2015-, sino además conforme con los criterios pro
pios de la teoría de la imputación objetiva y subjetiva; y tiene como sustento que
los cargos sean concretos y definan con claridad lo penalmente relevante [Sen
tencia Casatoria 724-2015/Piura, de 15 de abril de 2016].

sitoria y Especial. Doctrina legal vinculante. Fundamento 27.
El juez debe indicar la relación indiciarla de los medios de investigación J398

o de prueba que relacionan de manera preliminar ai procesado con el
hecho imputado (doctrina legal vinculante)
No basta la concurrencia en el caso de meros indicios -procedimentales, claro
está- o de sospechas genéricas; se exigen, pues, fuentes-medios de investiga
ción o, en su caso, de prueba, directas o indirectas"[...] que sean plurales, coin
cidentes en un mismo resultado, y fundadas; el juicio de alta probabilidad debe
ser razonable y asentado en criterios objetivos suficientes" [Asencio Mellado, José
María: Obra citada, pp. 827-828]. En suma, se precisa la existencia de datos concre
tos indicadores de un injusto penal importante para las actuaciones de la causa,
que con alta probabilidad permiten concluir, provisionalmente como es obvio, la
concurrencia del hecho y de su vinculación con el imputado -que hay probabili
dad, alta, de delito (con la presencia -agregamos- de todas sus categorías mate
riales: tipicidad, antijuricidad, culpabilidad y punibilidad, así como de los presu
puestos procesales correspondientes) y de que el imputado es responsable del
mismo- (Sentencia del Tribunal Supremo Español -en adelante, STSE- 241/2009,
de 13 de marzo). El juzgador, desde luego, debe explicitar la relación indicia
ría de aquel o aquellos medios de investigación o de prueba (preconstituida o.
189
CAP. 11 MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL
excepcionalmente, anticipada) que relacionan de manera preliminar al proce

sado con el hecho imputado [conforme: STC 0349-2017-PHC/TC, de 21 de abril
de 2017].

J399 Delito grave y el peligrosismo procesal constituyen los motivos de prisión

preventiva (doctrina legal vinculante)
Los motivos de prisión preventiva, que se erigen en requisitos de la prisión pre
ventiva, son dos: (i) delito grave, y (ii) peligrosismo procesal {periculum íibertatis,
que en el proceso civil se denomina periculum in mora).
Acuerdo Plenario: N” 01 -2019/CIJ-116 (10/09/2019). Salas Penales Permanente, Tran

sitoria y Especial. Fundamento 34
J400 El pronóstico judicial sobre el fondo o mérito de las actuaciones debe

asumir los criterios de medición de la pena conforme al conjunto de las
disposiciones del Código Penal (doctrina legal vinculante)
Delito grave. El artículo 268 del Código Procesal Penal, desde el subprincipio de
proporcionalidad estricta, fijó un mínimo legal de carácter objetivo, cuantita
tivo, en función a la pena privativa de libertad previsible para el caso concreto -
no de simple conminación penal abstracta- Estipuló, al respecto: "Que la san
ción a imponerse sea superior a cuatro años de pena privativa de libertad", bajo
el entendido implícito que más allá de cuatro años de pena privativa de liber
tad siempre será efectiva (así, artículo 57 del Código Penal). El pronóstico judicial
sobre el fondo o mérito de las actuaciones, siempre provisional por cierto, debe
asumir los criterios de medición de la pena conforme al conjunto de las disposi
ciones del Código Penal; y, en su caso, si se está ante un concurso ideal o real de
delitos, delito continuado o concurso aparente de leyes (o unidad de ley).
°° Dos [son] los ejes de este requisito: 1. Gravedad y características del delito
imputado. 2. Entidad de la pena que en concreto podría merecer el imputado, a
partir de las concretas circunstancias del caso y de las características personales
del imputado. La valoración del legislador, respecto de la conminación penal, es
desde luego determinante.

190
Si el pronóstico de pena concreta no será, en ningún caso, superior a cua J401

tro años de privación de libertad, ya no cabe analizar el peligrosismo pro
cesal (doctrina legal vinculante)
Es de entender que, si el pronóstico de pena concreta no será, en ningún caso,
superior a cuatro anos de privación de libertad, ya no cabe analizar el peligro-
sismo procesal y corresponderá inevitablemente dictar mandato de compare
cencia. El juicio de proporcionalidad estricta así lo demanda, sin excepciones.
oo Otro supuesto se presenta cuando la ley no autoriza, por ejemplo, imponer
pena suspendida o reserva de fallo condenatorio, pese a que la pena privativa
de libertad no supere ese límite -lo que no obsta, desde luego, a las conversio
nes autorizadas legalmente-. Estos preceptos, como es patente, solo se refieren
al juicio de medición para la imposición de la pena en la sentencia, consecuente
mente, no se opone a que durante el proceso el imputado esté en libertad, para
lo cual, en todo caso, pueden imponerse determinadas restricciones, siempre si
son razonables para evitar que este fugue o manipule fuentes de investigación o
de prueba o que, en su día, se sustraiga a la ejecución de la pena.

Si se trata de delitos especialmente graves, conminados con penas espe J402

cialmente elevadas, se ha de seguir el criterio objetivo asumido por el
legislador penal (doctrina legal vinculante)
Si se trata de delitos especialmente graves, conminados con penas especial
mente elevadas -en este punto se ha de seguir el criterio objetivo asumido por
el legislador penal, el mismo que está en función a la pena concreta que podría
merecer el imputado en caso de condena-, como, por ejemplo: cadena perpe
tua o pena privativa de libertad no menor de quince años, que exceden con cre
ces los límites mínimos legalmente previstos, siempre se entenderá que es un
requisito necesario pero no suficiente para imponer mandato de prisión preven
tiva, aunque, siguiendo verbigracia a la sentencia del Tribunal Constitucional Ale
mán, BVerfGE, 19,342 (350), invariablemente se requerirá la presencia del peligro-
sismo procesal; no obstante, en la verificación de su existencia, no se debe ser tan
exigente para imponer el baremo de sospecha fuerte, sino será de rigor asumir
el de sospecha suficiente -grado inmediatamente inferior a la sospecha fuerte-
[confróntese: Roxin/Schünemann: Obra citada, pp. 376-377], pues el análisis está
precedido razonablemente de un dato fuerte de pena elevada, a la que el impu
tado no es ajeno en cuanto a su conocimiento y riesgos -lo que desde ya, legal
mente, constituye una situación constitutiva del riesgo de fuga-, y que hace más
probable el peligro para el debido cauce el proceso y, por tanto, marca una pauta
sólida de riesgo de fuga.
191
En igual sentido, se debe comprender bajo estas mismas consideraciones aque

llas conductas que están vinculadas a la actuación delictiva de personas integra
das a la criminalidad organizada, de especial preocupación por la comunidad
internacional -que, como apuntó el Secretario General de las Naciones Unidas,
Kofi Annan, se trata de un flagelo que constituye un problema mundial [Prefa
cio. Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transna
cional y sus protocolos. Nueva York. 2004. p. iv]-y de una obvia lesividad social que
incluso ha merecido la institucionalización de diversos convenios sobre la mate
ria, especialmente la Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia
organizada transnacional, de diciembre de 2000, cuyos lineamientos básicos han
de seguirse en sede nacional.
Cuando se menciona el grado de sospecha "suficiente", siempre en clave de eva
luación provisoria del suceso histórico postulado por la Fiscalía, debe entenderse
que su acreditación prima facie resulta probable -más probable que una futura
absolución-, aunque menor que la sospecha vehemente o fuerte [Volk, Klaus:
Obra citada, p. 78). Es lo que se denomina "probabilidad preponderante", no alto
grado de probabilidad, propio de la sospecha fuerte o vehemente [Roxin-Shüne-
mann: Obra citada, pp. 375 y 497].

J403 Con la inclusión de la "vigilancia electrónica personal" es de rigor asumir

una perspectiva adicional a la pena concreta del artículo 268 del Código
Procesal Penal (doctrina legal vinculante)
Con motivo de las ulteriores modificaciones de la legislación penal, en especial
con la inclusión de la "vigilancia electrónica personal", cuyas disposiciones vigen
tes son el Decreto Legislativo 1322, de 06/01/2017, y su Reglamento aprobado
por Decreto Supremo N° 004-2017-JUS, de 9 de marzo de 2017, modificado por
el Decreto Supremo N° 006-2018/JUS, de 14 de mayo de 2018, es de rigor asumir
una perspectiva adicional a la pena concreta estatuida por el citado artículo 268
del Código Procesal Penal. En efecto, el artículo 5, apartado 1, literal a), del alu
dido Decreto Legislativo, fijó como baremo"[...] cuando la imputación se refiera
a la presunta comisión de delitos sancionados con una pena no mayor a ocho
años" para la vigilancia electrónica personal. La correcta interpretación de este
precepto es que se refiere a la pena concreta, pues de otra forma no se enten
dería que para el caso de los condenados el límite es, precisamente, ocho años
de pena privativa de libertad impuesta (literal 'b' de dicha disposición legal). El
principio-derecho de igualdad ante la ley se quebraría si se adoptan dos hare
mos para definir una misma institución jurídica cuando se trata de identificar
el límite penológico correspondiente, que obviamente debe ser el mismo para
192
ambos. Nada justifica razonablemente una opción distinta; ni los fundamentos ni
su objetivo político criminal.

Código Procesal Penal asumió la teoría de peligro de fuga y peligro de J404

obstaculización (doctrina legal vinculante)
Peligrosismo procesal {periculum libertatis). Este peligrosismo, afirma Gutiérrez de
Cabiedes, nos remite a los riesgos relevantes, y estos, a las finalidades constitucio
nales legítimas de esta medida [Gutiérrez de Cabiedes, Pablo: Obra citada, p. 131],
por lo que es el elemento más importante para evaluar la validez de una medida
de coerción y en él se advierte mejor que en ningún otro elemento las funciones
que están llamadas a cumplir las referidas medidas de coerción [Del Río Labar-
the, Gonzalo: Obra citada, p. 113].
oo El Código Procesal Penal asumió la concepción o teoría de los dos peligros
para justificar convencional y constitucionalmente la prisión preventiva: peligro
de fuga y peligro de obstaculización. Solo se requiere la concurrencia de un peli
gro o riesgo procesal concreto para justificar la prisión preventiva; puede ser uno
u otro, sin perjuicio de que puedan concurrir (os dos peligros. Esta es la doctrina
de la Corte Interamericana de Derechos Humanos (SSColDH de 12 de noviembre
de 1997, caso Suárez Rosero vs. Ecuador, párr. 77; y de 20 de noviembre de 2014,
caso Arguelles y otros vs. Argentina, párr. 120). A esto se denomina, siguiendo a
Ortells Ramos, "situaciones constitutivas del riesgo", y las constancias de su consa
gración "circunstancias acreditativas del riesgo" [Ortells Ramos, Manuel: "Para una
sistematización de las medidas cautelares en el proceso penal". En: Revista Gene
ral de Legislación y Jurisprudencia, núm. 244, tomo 254, mayo de 1998, Madrid, pp.
439 y ssj. El peligrosismo o peligro procesal fundamenta y justifica la prisión pre
ventiva [Pérez López, Jorge: "El peligro procesal como presupuesto de la medida
coercitiva personal de prisión preventiva". En: Revista Derecho y Cambio Social,
Lima, 2005, p. 5. SSTC 1821-2006-PH/TC; 1091-2002-HC/TC; y, 2268-2002-HC/TC].

Por el periculum libertatis se establecen los fines que puede cumplir la J405
prisión preventiva (doctrina legal vinculante)
oo A través del periculum libertatis se establecen precisamente los fines que puede
cumplir la prisión preventiva, y representa la medida de su propia constitucionali-
dad. Esta prevención, por lo demás, aparta a la prisión preventiva de tener como
193
función la de anticipar la pena, la de calmar la alarma social o la de ser un instru

mento de la investigación penal -de modo que el juez estuviera facultado para
ordenar el ingreso o salida del establecimiento penal en función de la actitud
que adopte el investigado en el proceso, o de su disposición al esclarecimiento
de los hechos- [conforme: Moreno Catena, Víctor y otros: Obra citada, pp. 325-
326]. Así se ha pronunciado las SSTC 3357-2003-HC/TC, de 2 de agosto de 2002; y,
791-2002-HC/TC, de 21 de junio de 2005).
oo En este mismo sentido, insiste Bruzonne, los motivos que justifican la prisión
preventiva se vinculan en forma directa con los fines del proceso: averiguación
de la verdad y cumplimiento del derecho material, en un contexto donde tam
bién se reclama que la utilización de la coerción estatal sea racional, proporcio
nada a sus fines y solo se utilice como última posibilidad para la solución del
conflicto que el Derecho Penal define como delito [Bruzonne, Gustavo: "La pri
sión preventiva en su encrucijada". En: La reforma procesal penal a diez años de su
implementación en el Perú, Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, Lima, 2016,
p. 110].

■ Lineamientos para colegir razonablemente el peligro de fuga (doctrina

legal vinculante)
La ley sitúa estas circunstancias como pertinentes para colegir razonablemente
el peligro de fuga, bajo tres lineamientos: (i) que se invoquen como tales, como
justificativas del peligro; (ii) que se acrediten desde una sospecha fuerte, que no
necesariamente debe ser urgente, pero a la vez los medios de investigación o
de prueba adjuntados indiquen cómo así el imputado podrá eludir la acción de
la justicia, que tenga la oportunidad de hacerlo -sin explicación de esto último,
tampoco se podrá justificar la existencia del riesgo [Nieva Fenoll, Jordi: Obra
citada, p. 286]-; y, (iii) que las inferencias probatorias, racionalmente utilizadas,
autoricen a sostener la existencia del peligro concreto de fuga -no hace falta,
desde luego, que si la sospecha fuerte respecto de la imputación y del riesgo de
fuga constan en la causa, se requiera además que el imputado intente de veras
escaparse; solo se requiere que exista el riesgo razonable de que pueda hacerlo-
oo Cabe resaltar que en el pronóstico de peligro de fuga deben ponderarse todas
las circunstancias a favor y en contra de la huida, y evitarse meras presunciones.
Los hechos o datos en los que se basa este peligro -las situaciones específicas
constitutivas del riesgo procesal- únicamente deben configurarse con una pro
babilidad que se corresponda con la sospecha fuerte: no se requiere un conven
cimiento cabal acerca de la verdad de los hechos en los que tal peligro se basa
[conforme: Volk, Klaus: Obra citada, p. 113]. Así, por ejemplo, si el delito tiene pre
vista una pena elevada, que excede con creces el mínimo legalmente previsto.
pero es un extranjero y carece de residencia legal en el país, cabría dictar man

dato de prisión preventiva; igualmente, en delitos similares e integración en una
organización criminal con contactos en el extranjero, por su propia dinámica
delictiva, por sus contactos personales en esos países -v. gr.: lugar desde donde
se proporciona la droga y/o se tiene los contactos-, es razonable estimar el per
sistente riesgo de fuga, aun cuando tenga arraigo social en el país (confróntese:
STCE 145/2001, de 18 de junio). Empero, como acotó la STEDH Stógmullervs. Aus
tria, de 10 de noviembre de 1969, párr. 88, es claro que la simple posibilidad o
facilidad que tiene el imputado para pasar la frontera no implica peligro de fuga;
se requiere la concurrencia de unas circunstancias, especialmente la pena grave
que se prevé, o la singular oposición del acusado a la detención, o la falta de
arraigo sólido en el país, que permitan suponer que las consecuencias y riesgos
de la fuga le parecerán un mal menor que la continuidad del encarcelamiento.

Concordancia; Art. 268 Presupuestos materiales de la prisión preventiva
No es requisito de la prisión preventiva la imposición previa de la deten J407

ción preliminar. No es necesaria la presencia del imputado en la audien
cia de prisión preventiva
No constituye un presupuesto material de la prisión preventiva, conforme se esta
blece en el artículo 268 del Código Procesal Penal, que el imputado se encuen
tre sujeto a la medida de detención preliminar o en alguna otra situación proce
sal, como puede ser una detención policial en flagrancia.
La presencia del imputado en la audiencia de prisión preventiva debe enten

derse conforme a lo establecido en el artículo 261 del Código Procesal Penal,
que establece que es necesaria la notificación en su domicilio real o su conduc
ción compulsiva al juzgado cuando se encuentre detenido, mas no es necesaria
su presencia; de ahí que si el Imputado no asiste a la audiencia o se encuentra no
habido la audiencia se llevará a cabo.
Casación; N° 01-2007-Huaura (26/07/2007). Sala Penal Permanente. Funda

mentos 4 y 5
Concordancia; Art. 268 Presupuestos materiales prisión preventiva
No existe impedimento para solicitar prisión preventiva si previamente J408

no han otorgado la detención preliminar
Ello no da pie a inferir que siempre es del caso pedir detención preliminar en
aras, luego de instar la prisión preventiva; y, menos, que si se intenta esa medida
provisionalísima y el juez no la acepta, está vedado requerir la medida de pri
sión preventiva en una oportunidad posterior de incorporarse -claro está- más
195
elementos de investigación o de prueba (...) el artículo doscientos sesenta y ocho

del Nuevo Código Procesal Penal que regula los presupuestos materiales para
dictar dicha medida provisional personal no lo impone, ni por su propia lógica
institucional podía hacerlo.

mentos 6
Concordancia: Art. 261 Detención preliminar judicial
Art. 268 Presupuestos materiales prisión preventiva
J409 Para emitir la resolución de prisión preventiva debe seguirse el debido

procedimiento
La audiencia de prisión preventiva, regulada por los apartados uno y dos del artículo
doscientos setenta y uno del Nuevo Código Procesal Penal, prevé varias exigencias
para que pueda emitirse válidamente un mandato de prisión preventiva o alterna
tivamente una medida de comparecencia restrictiva o simple -ver apartado cua
tro- Son: a) requerimiento o solicitud del Ministerio Público; b) realización de la
audiencia de prisión preventiva dentro del plazo legal de las cuarenta y ocho horas
siguientes a su requerimiento; y, c) concurrencia a la audiencia del fiscal requirente,
del imputado y de su defensor -si no asiste el defensor de confianza o el imputado
no lo tiene se le reemplazará en el acto o interviene el defensor de oficio-.

mentos 7
Concordancia: Art. 268 Presupuestos materiales prisión preventiva
Art. 271 Audiencia y Resolución de prisión preventiva
J410 No es necesaria la presencia del imputado en la audiencia de prisión

preventiva
No es, pues, absoluta la necesidad de presencia del imputado en la audiencia de
prisión preventiva; es sí, necesaria, su debida citación en su domicilio real o pro
cesal -si lo hubiere señalado-, o su conducción al juzgado cuando esté efectiva
mente detenido (con ello se cumple el principio de contradicción, se hace efec
tiva la garantía de tutela jurisdiccional -en cuanto acceso al proceso- y se afirma,
a su vez, la garantía de defensa procesal). Si el imputado se niega a asistir, sea por
que huyó, porque no es habido -lo que denota imposibilidad material del juez
para emplazarlo- o porque, sencillamente, no quiere hacerlo -en ejercicio de su
derecho material de defensa, a su propia estrategia procesal o por simple ánimo
de sustracción o entorpecimiento procesal-, la audiencia se lleva a cabo con la
representación técnica del abogado defensor.

mentos 7
196
LA PRISIÓN PREVENTIVA CAR
Concordancia: Art. 268 Presupuestos materiales prisión preventiva
Art. 271 Audiencia y resolución de prisión preventiva
La motivación del auto de prisión preventiva es conforme a las exigen J411

cias del derecho a la motivación de las resoluciones judiciales
Si bien las resoluciones judiciales que restringen derechos fundamentales deben
estar especialmente motivadas, de una interpretación sistemática de los artículos
271 y 278 del Código Procesal Penal, a la luz del bloque de constitucionalidad,
mencionado anteriormente, este Supremo Tribunal entiende que la referida alu
sión a una resolución "debidamente motivada" implica la descripción del pro
ceso mental que llevó a la decisión, la existencia de motivación externa e interna,
y la claridad de la exposición. Es de aclarar, sin embargo, que no es parte del con
tenido esencial del derecho a la motivación de resoluciones judiciales que, de
manera pormenorizada, todas las alegaciones que las partes puedan formular
dentro del proceso sean objeto de un pronunciamiento expreso y detallado.

Fundamento 11
Concordancia: Art. 271 Audiencia y resolución
El debate en la audiencia de prisión preventiva debe abordar cinco par J412 ;

tes (doctrina legal vinculante)
En conclusión, el debate se dividirá necesariamente en cinco partes, la existen
cia: i) De los fundados y graves elementos de convicción, ii) De una prognosis
de pena mayor a cuatro años, iii) De peligro procesal, iv) La proporcionalidad de
la medida, v) La duración de la medida. El representante del Ministerio Público
debe comprenderlos en su requerimiento escrito, fundamentando cada extremo
con exhaustividad. Esto posibilitará que la defensa lo examine antes de la audien
cia, se prepare y pueda pronunciarse sobre estos y que el juez analice y resuelva
cada uno, dividiéndose el debate en cada uno de los cinco puntos indicados,
ejerciéndose contradicción uno a uno, agotado uno se pasará al otro.
Casación: N° 626-2013-IVIoquegua (30/06/2015). Sala Penal Permanente.

Concordancia: Art. 271 Audiencia y resolución
El presupuesto de fumus delicti comissi debe ser acreditado en un grado J413

de probabilidad superior al de la formalización de investigación prepa
ratoria (doctrina legal vinculante)
Debe acreditarse mediante datos objetivos obtenidos preliminarmente y/o propia
mente de investigación que cada uno de los aspectos de la imputación tenga una
probabilidad de ser cierta. Es el llamado furnus delicti comissi, o sea la apariencia

de verosimilitud del hecho delictivo y vulneración del imputado. Para la adopción
de la prisión preventiva no se exige que se tenga certeza sobre la imputación, solo
que exista un alto grado de probabilidad de la ocurrencia de los hechos, mayor al
que se obtendría al formalizar la investigación preparatoria; valiéndose de toda la
información oralizada y acopiada hasta ese momento (primeros recaudos).
Casación: N” 626-2013-Moquegua (30/06/2015). Sala Penal Permanente.

Concordancia: Art. 268 Presupuestos
J414 Para determinar la prognosis de pena se debe recurrir a los criterios del
artículo 45-A del Código Penal (doctrina legal vinculante)
El artículo cuarenta y cinco-A del Código Procesal Penal, adicionado por la Ley
número treinta mil setenta y seis, establece que la pena se aplica por tercios, infe
rior, intermedio y superior; será sobre la base de tres factores: a) Circunstancias
generales atenuantes y agravantes, establecidos en el artículo cuarenta y seis,
incisos uno y dos, incorporado por la Ley citada, b) Causales de disminución o
agravación de la punición. Asimismo, se debe tener en cuenta la regla estable
cida en el artículo cuarenta y cinco del Código Penal y las fórmulas de derecho
premial, como confesión, terminación anticipada del proceso, conformidad del
acusado con la acusación y colaboración eficaz. Este listado no es taxativo, por lo
que el juez puede fundarse en otra circunstancia que modifique la pena, siem
pre que lo justifique en la resolución.

J415 No es posible dictar una prisión preventiva en caso de prognosis de pena

suspendida (doctrina legal vinculante)
Será desproporcional dictar una medida de prisión preventiva a quien sería san
cionado con una pena privativa de libertad suspendida, estableciendo el artículo
cincuenta y siete del Código Penal que podría ser cuando la pena sea menor de
cuatro años y no haya proclividad a la comisión de delitos.

198
Para acreditar el riesgo el juez debe apreciar y declarar la existencia del J416
peligro a partir de los datos de la causa (doctrina legal vinculante)
Para la acreditación del riesgo el juez debe apreciar y declarar la existencia dei
peligro a partir de los datos de la causa -lo que, sin duda, requiere de un com
plemento subjetivo de muy difícil concreción-, que den cuenta de la capacidad
del imputado de huir u obstruir la labor de la investigación; la probabilidad de
estos peligros debe ser alta [conforme: Bernal Cuéllar - Montealegre Lynett, Obro
Citado, pp. 529 y 535]. En todo caso, su determinación obliga al juez, como acota
Nieva FenolI, a construir una perspectiva de futuro, así como evitando presuncio
nes y, con mayor razón, meras conjeturas [conforme: Nieva Fenol!, Jordi: Derecho
ProcesalIII, Editorial Marcial Pons, Madrid, 2017, p. 285].

Concordancia; Art. 269 Peligro de fuga
Se reconocen cinco situaciones específicas constitutivas de riesgo y peli J417

gro de fuga (doctrina legal vinculante)
Peligro de fuga. El literal c) del artículo 268 del Código Procesal Penal identificó
este riesgo, siempre que sea razonable colegir, en razón a (i) los antecedentes
del imputado y (ii) otras circunstancias del caso particular, que tratará de eludir la
acción de la justicia -existencia de datos objetivos y sólidos, no de meras conje
turas, es decir, signos de alta importancia inductiva-
oo A su vez, para calificar este peligro, el artículo 269 del citado Código reconoció
cinco situaciones específicas constitutivas del referido riesgo o peligro, siempre
entendidas, conforme a la primera norma, como números opertus -se trata, en
todo caso, de tipologías referenciales- [confróntese: Del Río Labarthe, Gonzalo:
Obro citado, p. 195]. Fijó las siguientes: 1. El arraiguen el país, determinado por su
domicilio, residencia habitual, asiento de la familia y de sus negocios o trabajo y
las facilidades para abandonar definitivamente el país -no, simplemente, de via
jar al extranjero- o permanecer oculto. 2. La gravedad de la pena que se espera
como resultado del procedimiento. 3. La magnitud del daño causado y la ausen
cia de una actitud voluntaria para repararlo. 4. El comportamiento durante el pro
cedimiento o en otro procedimiento anterior, en la medida que indique su volun
tad de someterse a la persecución penal -tal vez, el criterio rector en la materia-
5. La pertenencia a una organización criminal o su reintegración a las mismas.
oo En atención a lo expuesto, es patente que el fin primordial de este riesgo es
la realización plena de la tutela jurisdiccional: la huida del imputado frustraría ño
solo la futura ejecución de la pena sino, antes, el desarrollo normal del propio
proceso penal [Guerra Pérez, Cristina: Lo decisión judicial de prisión preventivo. Edi
torial Tirant lo Blanch, Valencia, 2010, p. 151]. Estas situaciones específicas cons
titutivas del riesgo procesal son datos que la propia experiencia acredita como
199
determinantes de un mayor o menor peligro, pero datos que abstractamente

considerados nada significan, por lo que han de valorarse de modo individua
lizado [Asencio Mellado, José María: Derecho Procesal Penal, 3ra. Edición, Edito
rial Tirant lo Blanch, Valencia, 2004, p. 209]. Siempre, caso por caso. Este criterio,
pues, como apunta Oré Guardia, siguiendo a Binder, es de naturaleza relacional y
requiere identificar el vínculo que debe existir entre las circunstancias arriba des
criptas y el peligro latente de que el procesado pueda efectivamente sustraerse a
la acción de la justicia [Oré Guardia, Arsenio: Obra citada, p. 154].
oo De estas situaciones específicas constitutivas del riesgo de fuga resalta, desde
luego, las características del delito, así como la gravedad del mismo y de la pena.
Se trata de una situación inicial y fundamental -abstracta- con fuerte relevan
cia en el pronóstico de fuga, por cuanto, como es innegable, la frustración de la
acción de la Administración de Justicia se evidencia tanto por el hecho de que a
mayor gravedad, más intensa cabe presumir la tentación de la huida, cuanto por
el hecho de que a mayor gravedad de la acción cuya falta de enjuiciamiento se
teme, mayor será el prejuicio que, en el caso de materializarse la fuga, sufrirían
los fines perseguidos por la justicia, aunque pasados los primeros momentos de
la investigación se necesita ponerse en relación con otros datos relativos tanto a
las características del imputado -como el arraigo familiar, profesional y social, las
conexiones con otros países, los medios económicos de los que dispone, etcé
tera- (confróntese: STEDH W. vs. Suiza, de 26 de enero de 1993; y, STCE 128/1995,
de 26 de julio).

Concordancia: Art. 269 Peligro de fuga
J418 Los motivos justificatorios del riesgo de fuga no se pueden apreciar úni
camente sobre la base de la gravedad de la pena posible (doctrina legal
vinculante)
En clave de los factores legalmente considerados para estimar el posible riesgo de
fuga, se tiene que automáticamente, luego de transcurrido un lapso de tiempo
razonable del inicio de la Investigación, no puede desprenderse el peligro exa
minado en atención únicamente a la pena previsible, desde el fumus comissi
delictí. Los automatismos no son de recibo -este peligro no puede ser apreciado
esquemáticamente, según criterios abstractos [Roxin/Schünemann: Obra citada,
p. 375]-. Tienen que agregarse, a la pena previsible y a la naturaleza del delito
-sin perjuicio de analizar la entidad del aporte del imputado al hecho delictivo,
si se trata de un caso de codelincuencia, organización criminal o banda criminal,
y el peso de las pruebas de cargo conocidas por el imputado, su personalidad y
sus circunstancias particulares-, otros factores que inciden en el peligro concreto
de fuga. No tienen una significación y virtualidad autónomos para justificar en
sí mismos la prisión preventiva, pues se trata de presunciones que, en cualquier
200
LA PRISIÓN PREVENTIVA CAR 11
caso, pueden ser destruidas por los otros datos relevantes del proceso, y que el
juez debe explicar la inexistencia de medios para conjugar tal peligro de fuga, a
través, por ejemplo, del pago de caución o de una medida alternativa o de res
tricciones [conforme: STEDH caso Tomasi vs. Francia, de TJ de agosto de 1998,
párr. 40-44]. Los motivos justificatorios del riesgo de fuga no se pueden apreciar
únicamente sobre la base de la gravedad de la pena posible -de ser así, la inten
sidad en abstracto de la reacción penal conllevaría una inadmisible consecuencia
procesal directa [Jauchen, Eduardo: Obra citada, p. 589]-. Deben analizarse, con
las prevenciones que luego se expondrán (vid.: párr. 45), en función de un con
junto de elementos suplementarios pertinentes y apropiados ya sea para confir
mar la existencia de un verdadero riesgo de fuga, ya sea para hacer patente que
ese riesgo es tan improbable que no puede justificar la prisión preventiva [STEDH
caso Demirel vs. Turquía, de 28 de enero de 2003, párr. 59, con antecedentes en la
STEDH de 8 de junio de 1995].
Acuerdo Plenario: N°01-2019/CIJ-116 (10/09/2019). Salas Penales Permanente, Tran

No es suficiente que existan posibilidades de fuga, sino que habrá de J419

resultar acreditado que el procesado piensa también hacer uso de dichas
posibilidades (doctrina legal vinculante)
En realidad, como apunta Sánchez-Vera Gómez-Trelles, siguiendo la jurispruden
cia alemana, la pena amenazada solo puede justificar la adopción de la prisión
preventiva si de ella -y teniendo en cuenta el resto de factores- se deducen
indicios bastantes de que el encausado intentará huir: pero entonces será esto
último, y no una determinada pena amenazada, lo que resulta acreditado y ver
daderamente justifica la medida en cuestión. No es suficiente que existan posi
bilidades de fuga, sino que habrá de resultar acreditado que el encartado piensa
también hacer uso de dichas posibilidades. Lo mismo que, en palabras de Dahs,
nadie es acusado por el mero hecho de que posea -desde un punto de vista fác
tico- la posibilidad de cometer un delito, no es suficiente que exista la posibilidad
de huir, sino que tiene que fundamentarse normativamente, además, que exis
ten indicios bastantes de que el imputado va a hacer uso también de dicha posi
bilidad abstracta [Sánchez-Vera Gómez-Trelles, Javier: Obra citada, p. 47].

201
J420 Existen dos criterios de peligrosidad de fuga: criterio abstracto y criterio

concreto (doctrina legal vinculante)
En esta perspectiva Ortells Ramos indica que existen dos criterios de peligrosi
dad de fuga: (i) el criterio abstracto mediante el cual la gravedad del delito y de
la pena probable -que pueden ser únicos al inicio de la investigación- permite
establecer razonablemente la mayor o menor tendencia del imputado a eludirla
a través de la fuga -pero no es el único que debe ser utilizado por el juez ven
cidos los actos iniciales de investigación-; y, (ii) el criterio concreto que supone
valorar las circunstancias personales y sociales del imputado, dado que la com
probación de la existencia o no de "raíces", como la familia, el trabajo, la ima
gen social de la persona, permitirá determinar razonablemente la tendencia del
imputado a rehuir el proceso penal [Ortells Ramos, Manuel y otros; Derecho Juris
diccional III Proceso Penal, Editorial Bosch, Barcelona, 1994, p. 550], Es claro, como
insisten Roxin/Schünemann, que de ninguna manera es suficiente solamente -
en abstracto, se entiende- un domicilio fijo del imputado para negar el peli
gro de fuga [Obra citada, p. 375]. Y aisladamente la inexistencia de determinado
arraigo no genera la aplicación automática de la prisión preventiva, para lo cual
ha de valorarse las circunstancias del caso, las otras situaciones específicas cons
titutivas del referido riesgo o peligro, siempre que no existan otras medidas que
pudieran cumplir la finalidad de impedir razonablemente el riesgo de fuga (con
forme: Sentencia casatoria vinculante 626-20134/Moquegua, de 30 de junio de
2015, FJ 40mo.).

J421 Falta de arraigo y las características concretas del procesado contribu

yen con el peligro de fuga (doctrina legal vinculante)
Los otros factores que inciden mayormente en la disposición de medios para la
fuga a cargo del imputado -en los injustos de organización, los ligámenes inter
nacionales que puedan existir, a las propias características personales del impu
tado, a su capacidad organizativa y de acción, de actuar en un marco organi
zado, entre otros (conforme: STCE 146/2001, de 18 de junio)-, están en función
a la falta de arraigo y a las características concretas y personales del imputado
-que son los datos más usados, pues a contrario sensu se entiende, lógicamente,
que una situación personal muy consolidada en términos de situación familiar,
laboral, económica y de bienes propios y domicilio conocido y estable del impu
tado, así como su carencia de antecedentes, disminuyen notablemente el riesgo
de fuga; aunque, por otro lado, apuntan en sentido contrario la condición de pró
fugo, la presencia de antecedentes registrados o de haber protagonizado alguna
huida o intento de fuga o haberse constituido en situación de contumacia por
no comparecer a los emplazamientos judiciales, o de incomparecencia injustifi

cada a un llamamiento de la fiscalía o de los órganos jurisdiccionales-

Los factores fijados en la ley y otros deben ser analizados en conjunto J422
con las condiciones personales del imputado para determinar el peligro
de fuga (doctrina legal vinculante)
Los factores fijados en la ley, y otros que pueden estar presentes (así, por ejemplo,
la avanzada edad o salud del imputado -STCE 60/2001, de 26 de febrero- la movi
lidad y contactos internacionales del imputado -STCE 146/2001, ya citada-, o su
nacionalidad -Sentencia Corte Suprema 631-2015/Arequipa, de 21 de diciembre
de 2015—), deben ser analizados en conjunto con las condiciones personales del
imputado y las circunstancias del caso concreto (Sentencia Casatoria 1445-2018/
Nacional, de 11 de abril de 2019), sin perjuicio de incluir en el análisis, por ejem
plo, como un indicio relevante de fuga el hecho de no devolver el dinero o bie
nes del que presuntamente el imputado se habría apropiado y que podría estar
usando en su provecho (STCE 14/1996, de 29 de enero, FJ 5to.).

En la aplicación de la medida se exige que se ponderen más individua- J423

lizadamente circunstancias personales del preso preventivo y del caso
concreto (doctrina legal vinculante)
El factor tiempo -o incidencia del transcurso del tiempo- es, sin duda, en alguna
medida relevante. Racionalmente los requisitos exigidos en el momento inicial de
su adopción -en los primeros momentos de la investigación (debe examinarse,
por tanto, desde cuándo se iniciaron las averiguaciones del Ministerio Público)—
no son los mismos que los que deben exigirse con posterioridad para decretar
su mantenimiento -un mayor peso adquieren en los primeros momentos, por
la falta de datos, las circunstancias objetivas, tales como las características o tipo
delictivo inculpado, la gravedad del delito y de la pena con que se le amenaza-
[confrontar: Gimeno Sendra, Vicente: Obra citada, p. 681; STCE 128/1995, de 26 de
julio, EJ 4to.; STCE 44/1997, de 10 de marzo, FJ. 7mo.; 62/2005, de 14 de marzo; y,
35/2007, de 9 de marzo]. Por tanto, -atento a la jurisprudencia citada- si en un
principio -momentos iniciales del procedimiento de investigación- cabe admi
tir una motivación basada únicamente en datos objetivos, como la gravedad del
delito y la posible pena, el transcurso del tiempo en la aplicación de la medida
203
exige que se ponderen más individualizadamente circunstancias personales dei

preso preventivo y del caso concreto.
oo La intensidad del juicio de ponderación (requisitos de la prisión preventiva
vs. el derecho a la libertad del imputado) entonces varía o es diferente según
el momento procesal en que deba disponer o ratificar la prisión preventiva (en
igual sentido: STEDH, asunto W vs. Suiza, de 26 de enero de 1993). Esta conclusión
se funda en que el mero transcurso del tiempo, al margen de propiciar la apari
ción de circunstancias sobrevenidas, va disminuyendo el peligro de fuga puesto
que si bien es cierto que la gravedad de la pena que amenaza al imputado y el
tipo de delito imputado podrían constituir en un primer momento razón sufi
ciente para afirmar un peligro efectivo y relevante de fuga, no contrarrestadle
con otras medidas de aseguramiento de menor intensidad coactiva, también
lo es que este argumento se debilita por el propio paso del tiempo y la consi
guiente disminución de las consecuencias punitivas que puede sufrir el preso
preventivo, en el que pasan a ser determinantes las circunstancias personales del
imputado: arraigo, vinculaciones con el exterior, comportamiento procesal (STCE
62/1996, de 15 de abril, FJ 5to.).
oo Empero, también es verdad, primero, que siempre, pero con un nivel menos
intenso, debe examinarse el posible factor del riesgo (al peso de los medios-
fuente de investigación o de prueba, al peso de la sospecha fuerte, debe agre
garse el análisis, aunque con menores niveles de intensidad, de la personalidad
del imputado y sus relaciones privadas: vínculos familiares, laborales y otros [con
forme: Llobet Rodríguez, Javier: Prisión preventiva - Límites constitucionales, Edito
rial Grijiey, Lima, 2016, pp. 194-195]); y, segundo, que también es posible que con
el paso del tiempo no solo disminuyen las circunstancias negativas que puede
sufrir el preso preventivo, bien porque pueden debilitarse los indicios que funda
ban la culpabilidad, sino que con el avance de la investigación y la perfilación de
la imputación puede ir dotando de solidez a esta, lo que podría a su vez incre
mentar la probabilidad de una efectiva condena y, con ello, el riesgo de fuga
[Odone Sanguiné: Prisión provisional y derechos fundamentales, Editorial Tirant lo
Blanch, Valencia, 2003, p. 132. STEDH caso Blondet vs. Francia, de 5 de octubre de
2004, párr. 41. SSTCE 128/1995, de 26 de julio; 36/1996, de 11 de marzo; 44/1997,
de 10 de marzo; 62/1996, de 16 de abril; 259/1996,24 de septiembre; 23/2002, de
28 de enero; 33/2002, de 8 de marzo. Informe de la CIDH 2/97, de 11 de marzo de
1997, párr. 28].

204
La existencia y la adscripción o reintegración del imputado a una J424
organización criminal han de estar acreditadas a nivel de sospecha fuerte
El nuevo inciso 5) del artículo 269 del Código Procesal Penal, según la Ley
N° 30076, de 19 de agosto de 2013, consideró como una situación específica
constitutiva del referido riesgo “La pertenencia del imputado a una organización
criminal o su reintegración a las mismas". Al respecto, es de tener en cuenta, pri
mero, que la existencia y la adscripción o reintegración del imputado a una orga
nización criminal han de estar acreditadas a nivel de sospecha fuerte, y según lo
indicado en el Fundamento de Derecho Cuarto respecto a sus exigencias típi
cas -contundencia de un dato objetivo inicial, de un delito grave- (la Sentencia
Casatoria Vinculante 626-2013/Moquegua, de 30 de junio de 2015, FJ 58vo. exi
gió que se verifiquen sus componentes). Segundo, que si bien lo criminológica
mente aceptado es que, por lo general, se da este peligro debido a las facilidades
que se tienen por parte de la delincuencia organizada para favorecer la impu
nidad de sus miembros y que no necesariamente se requiere de una actuación
propia del imputado para huir u ocultarse y, también, para obstaculizar la acti
vidad probatoria -que, como dice la STCE 145/2001, de 18 de junio de 2001, uni
das a otros datos concurrentes, se sobreponen al arraigo familiar y su compro
miso de no eludir la acción de la justicia-, ello en modo alguno importa asumirlo
como una presunción contra reo. Tercero, que no solo es de analizar la concreta
conducta riesgosa que se le atribuye, sino que su acreditación, dado lo anterior,
requiere por lo menos el nivel de una sospecha suficiente, en función a la pena
esperada, a sus características personales, a sus contactos con el exterior, etcé
tera; esta no puede funcionar como dato autónomo y suficiente en sí misma.
oo El profesor Asencio Mellado indicó, sobre este punto, primero, que el precepto
en cuestión no autoriza la prisión preventiva por el mero hecho de estar el impu
tado integrado en una organización criminal; y, segundo, que es una regla cierta
mente excepcional de aplicación restringida, y solo opera en los casos en los que,
perteneciendo el imputado a una organización criminal o concurriendo la posi
bilidad de su reintegración en la misma, a su vez, sea la propia agrupación delic
tiva la que puede proporcionar ios medios para facilitar la fuga del imputado al
proceso o, incluso, la obstaculización de la investigación [Ascencio Mellado, José
María: Obra citada, p. 832].

La sola existencia de arraigo no supone la aplicación automática de la J425

prisión preventiva ni descarta su aplicación (doctrina legal vinculante)
Esto ha sido recogido en la Resolución Administrativa número trescientos vein
ticinco-dos mil once-P-PJ, de trece de septiembre de dos mil once, elaborado
205
sobre la base de la Constitución Política del Estado, Código Procesal Penal, juris
prudencia internacional y nacional, doctrina, etc., entonces, no existe ninguna
razón jurídica para entender que la presencia del algún tipo de arraigo (criterio
no taxativo) descarta, a priori, la utilización de la prisión preventiva. Tampoco
la sola situación de inexistencia de arraigo genera que deba imponerse nece
sariamente la prisión preventiva (ejemplo, ser extranjero no genera la aplica
ción automática de la prisión preventiva), sobre todo cuando existen otras que
pudieran cumplir estos fines. Por lo que este requisito debe valorarse en con
junto con otros, para establecer si es que en un caso concreto existe o no peli
gro de fuga.

Concordancia: Art. 269 inc. 1 Peligro de fuga
J426 La presunción de fuga no es aceptable para sustentar el pedido de pri

sión preventiva (doctrina legal vinculante)
La sola presunción de fuga no puede sustentar un pedido de prisión preventiva.
Entonces, de la gravedad de la pena solo se obtiene un dato sobre el peligro de
fuga, el cual debe ser valorado en conjunto con otros requisitos que también lo
sustenten, así como ocurre con el arraigo.

J427 La gravedad de la pena como supuesto para determinar el peligro de

fuga debe interpretarse vinculada a las circunstancias de agravación de
pena (doctrina legal vinculante)
En consecuencia, la única forma de interpretación no lesiva a derechos del impu
tado es la que hace referencia a la gravedad del delito, vinculado a las circunstan
cias que agravarían la pena a imponer.

J4283 La magnitud del daño es un criterio de reparación civil válido para deter
minar el peligro de fuga (doctrina legal vinculante)
La propia redacción de la segunda parte de este criterio, "ausencia de una acti
tud voluntaria del imputado para reparar el daño", implica que no estamos ante
circunstancias del hecho, sino ante un criterio de reparación civil inaceptable. La
reparación del agraviado poco tiene que ver con el peligro procesal; sin embargo,
atendiendo a una correcta interpretación, la actitud del imputado luego de come
tido el delito ayudará a acreditar su buena conducta en el proceso penal.

El que se le haya impuesto prisión preventiva en un proceso anterior dis- j 429

tinto no autoriza a imponérsele también en el que se tramita actualmente
No son admisibles como criterios para determinarlo la actitud legítima adop
tada por el procesado en ejercicio de algún derecho que el ordenamiento le ha
reconocido, así, el hecho de no confesar el delito atribuido no puede ser consi
derado como un mal comportamiento procesal. La segunda parte de este crite
rio (en otro procedimiento anterior) debe ser analizado con mayor rigurosidad,
pues se hace la prognosis sobre un comportamiento anterior y lejano, que debe
ser evaluado de conformidad con otros presupuestos del peligro de fuga. Asi
mismo, el hecho de que en un anterior proceso se le impuso una prisión preven
tiva (o mandato de detención), no autoriza al juez a imponer, por su solo mérito,
una en el actual proceso.

Es necesaria una precisión de los componentes de la organización cri- j 430

minal como criterio para determinar el peligro de fuga (doctrina legal
vinculante)
Para fundamentar este extremo no basta con indicar que existe una organización
criminal, sino sus componentes (organización, permanencia, pluralidad de impu
tados e intención criminal), así como la vinculación del procesado. Asimismo,
motivar qué peligro procesal se configuraría al pertenecer a esta organización.

J431 La apariencia del delito como presupuesto de la prisión preventiva debe

interpretarse conforme a los criterios de imputación objetiva y subjetiva
La apariencia de delito es un presupuesto de la prisión preventiva, cuyo alcance
es definido no solo desde una perspectiva sustantiva (que el hecho imputado
esté regulado en la normativa penal y que sea subsumible en ella, según criterios
objetivos y subjetivos), sino también procesal (la existencia de fundados y graves
elementos de convicción que permitan sostener la alta probabilidad de su comi
sión). En esa medida, la evaluación del hecho debe realizarse conforme con los
criterios propios de la teoría de la imputación objetiva y subjetiva, en cuanto ai
análisis de la probable realización del injusto penal.
Casación: N° 564-2016-Loreto (21/12/2018). Sala Penal Permanente. Doctrina

jurisprudencial vinculante: fundamento 5.
Concordancia: Art. 268. Presupuestos materiales
J432¡ Considerar el peligro de fuga por la sola condición de extranjero es un

acto discriminatorio por razón de su nacionalidad
Es cierto que los alcances del arraigo en el país también pueden valorarse desde
los lazos familiares que el imputado mantiene en el exterior, más aún si es extran
jero, situación que le permitiría abandonar el país y refugiarse en su localidad de
origen cuando advierte riesgo para sí. Sin embargo, esta situación tiene que ser
apreciada caso por caso. Asumiendo un peligro de fuga por la sola condición
de extranjero del imputado, importaría un acto discriminatorio por razón de su
nacionalidad. Cuando se acredite indubitablemente que un procesado extran
jero tiene arraigo en el país, ello permite entender un riesgo menor de peligro de
fuga, salvo que conste razonablemente otros datos de ese orden que vislumbren
un sólido riesgo fundado de fuga.
Casación: N° 631-2015-Arequ¡pa (21/12/2015). Sala Penal Transitoria. Funda

mento: Considerando 6
Concordancia: Art. 268 inc. c Presupuestos materiales
Art. 269 Peligro de fuga
J 433 Peligro de obstaculización es tratar de evitar que la libertad sea aprove

chada por el imputado para obstruir la investigación y el eventual enjui
ciamiento (doctrina legal vinculante)
Peligro de obstaculización. El literal c) del artículo 268 del Código Procesal Penal
identificó este riesgo, siempre que sea razonable colegir, en razón a los antece
dentes del imputado y otras circunstancias del caso particular, que tratará de
obstaculizar la averiguación de la verdad (peligro de obstaculización) -también
requerirá la existencia de datos objetivos y sólidos, no de meras conjeturas- Esta
segunda finalidad o requisito también tiene carácter procesal; y, en definitiva,
trata de evitar que la libertad sea aprovechada por el imputado para obstruir la
investigación y, especialmente, el eventual enjuiciamiento del caso, actuando de
modo fraudulento sobre las pruebas del delito que pudieran obtenerse -aten
tando ilícitamente la meta de esclarecimiento propia del proceso penal- [Guerra
Pérez, Cristina: Obra citada, pp. 161 -162]. Por tanto, se trata de un motivo suficiente
para disponer la prisión preventiva, pero lógicamente ha de durar el tiempo
imprescindible a estos efectos (STEDH, caso Ringeinsen vs. Alemania, de 16 de
julio de 1971).
Acuerdo Plenario; N° 01 -2019/CIJ-116 (10/09/2019). Salas Penales Permanente, Tran

Concordancia; Art. 270 Peligro de obstaculización
Situaciones específicas constitutivas del peligro de obstrucción (doctrina J434

legal vinculante)
Para calificar este peligro, el artículo 270 del referido Código identificó tres situa
ciones específicas constitutivas del citado riesgo o peligro, siempre entendidas,
conforme a la primera norma, en sentido enumerativo no taxativo [LLobet Rodrí
guez, Javier: Proceso penal comentado, 6ta. Edición, 2017, p. 402], invariablemente
desde una actuación comisiva fraudulenta -así asumidas por las SSTEDH caso
Clooth vs. Bélgica, de 12 de diciembre de 1991, párrs. 40 y 44; y, caso Bouchet vs.
Francia, de 20 de marzo de 2001, párr. 46- Fijó las siguientes: 1. Destruirá, modi
ficará, ocultará, suprimirá o falsificará elementos de prueba -en pureza, fuentes-
medios de investigación o de prueba, materiales- 2. Influirá para que coimputa
dos, testigos (incluso víctimas) o peritos -órganos de prueba, fuentes-medios de
prueba personales- informen falsamente o se comporten de manera desleal o
reticente. 3. Inducirá a otros a realizar tales comportamientos. La sospecha fuerte
de estas situaciones -datos o indicadores materiales-, por cierto, consolida que
el imputado, por ello, dificultará la meta de esclarecimiento del proceso. Es inad
misible, como enseñan Roxin - Schünemann, deducir automáticamente la exis
tencia de este peligro a partir de la posibilidad de entorpecer que se presenta en
el caso concreto; antes bien, ese peligro debe estar fundado en circunstancias
determinadas [Roxin - Schünemann: Obra citada, p. 376].
Acuerdo Plenario: N° 01 -2019/CIJ-l 16 (10/09/2019). Salas Penales Permanente, Tran

Concordancia; Art. 270 Peligro de obstaculización
Para el peligro de obstrucción no es legítimo invocar las "necesidades de j 435

la investigación" de manera general y abstracta (doctrina legal vinculante)
Debe analizarse la persona, el comportamiento, las relaciones, las condiciones de
vida del imputado, todo en relación con el caso concreto y el interés o posibilidad
209
que tenga el imputado de obstaculizar la prueba [Llobet Rodríguez, Javier: Obra

citada, p. 402]. No es legítimo invocar las "necesidades de la investigación" de
manera general y abstracta; dicha justificación debe fundamentarse en un peli
gro efectivo de que el proceso de investigación será impedido por la libertad
del acusado [Informe CIDH 2/97, de 11 de marzo de 1997, párr. 34]. Se ha de valo
rar y concluir, por parte del imputado, una capacidad y aptitud de influir en el
hallazgo e integridad de los elementos de convicción, sin que sea suficiente una
mera posibilidad genérica y abstracta [conforme: Asencio Mellado, José María:
Obra citada, p. 829].
oo Se trata de garantizar lo que la doctrina denomina "protección pasiva" de las
fuentes de investigación o de prueba y del proceso, dirigida a obtener la abs
tención del imputado respecto de determinadas conductas consideradas legal
mente como determinantes para afectar la actividad de investigación y de
prueba [Del Río Labarthe, Got}za\o: Obra citada, p. 221].

Concordancia: Art. 270 Peligro de obstaculización
J436 Fines del peligro de obstaculización (doctrina legal vinculante)

Son dos los fines a los que se supedita este riesgo: (i) que las fuentes de investi
gación o de prueba que se pretende asegurar sean relevantes para el enjuicia
miento del objeto penal, esto es, para la decisión sobre la inocencia o culpabili
dad del imputado, lo que excluye las fuentes de prueba tendentes a acreditar las
responsabilidades civiles; y, (ii) que el peligro de la actividad ilícita del imputado
o de terceros vinculados a él sea concreto y fundado, para lo cual se atenderá a
la capacidad del imputado para acceder por sí o a través de terceros a las fuen
tes de investigación o de prueba o para influir sobre otros imputados, testigos,
agraviados, peritos o quienes pudieran serlo [Gimeno Sendra, Vicente: Derecho
Procesal Penal, Ira. Edición, Editorial Civitas, 2012, Pamplona, p. 632]. El imputado
ha de tener una auténtica capacidad para, por sí solo o por medios de terceros,
influir en las actividades tendentes a menoscabar las fuentes-medios de inves
tigación o de prueba; y, además, desde la garantía de presunción de inocencia,
están excluidos como condiciones determinantes del peligro de obstaculización
los actos derivados del ejercicio del derecho de defensa del imputado o como
respuesta a su falta de colaboración en la investigación [Asencio Mellado, José
María: Derecho Procesal Penal, Obra citada, p. 212].
oo La Fiscalía debe aportar datos acerca de la existencia real del riesgo de obs
taculización, y para tal fin aun cuando venga identificado con un pronóstico de
futuro, que como tal es relativamente incierto, debe resultar real y no meramente
presunto. Los grados de peligro objetivo y de peligrosidad subjetiva deben
ser medidos por el juez ex ante y deben constar ante él los datos Lácticos que
210
evidencian la existencia real del riesgo de obstaculización (STCE 62/2005, de 14

de marzo).

El peligro de obstaculización pretende evitar que el imputado destruya J437

huellas o vestigios materiales del delito (doctrina legal vinculante)
El imputado, desde luego, no tiene la obligación de descubrir las fuentes de
investigación o de prueba que puedan incriminarle o de aportarlas al proceso -el
ius tacendi tiene una jerarquía constitucional enraizada en la garantía de defensa
procesal y, además, la verdad no se puede obtener a cualquier precio- El pre
cepto en cuestión pretende evitar que el imputado destruya huellas o vestigios
materiales del delito, o que altere documentación que puede relacionarle con
su comisión, o que se concierte con terceros o los intimide para que no declaren
la verdad sobre los hechos en su contra, etcétera -en pureza, oculte medios de
investigación o de prueba decisivas para el resultado del proceso-; el antídoto
contra este riesgo no está destinado a mermar el derecho de defensa, no tiene el
rol de instrumento de la investigación, de modo que el juez estuviera facultado
para hacer saber al imputado que va a ordenar su ingreso en prisión en función
de la actitud que adopte en el proceso de su disposición al esclarecimiento de
los hechos [Gimeno Sendra, Vicente: Obra citada, p. 632].
oo En esta misma línea no constituyen circunstancias de las que quepa deducir el
riesgo de destrucción probatoria por parte del encausado o datos que en oca
siones son mencionados como tales, por ejemplo, la complejidad de la causa.
Ello es así, explica Gutiérrez de Cabiedes, porque no denota, en modo alguno, el
riesgo de destrucción probatoria. Y la imposición de tan grave medida por esta
sola circunstancia resultaría, si no muestra de la impotencia del investigador, sí un
instrumento de "presión" ilegítima sobre el encausado, no tan lejana de la anti
gua confessio per torment, es decir, de "tortura indagatoria" [Gutiérrez de Cabie
des, Pablo: Obra citada, p. 165].

sitoria y Especial. Fundamento 51
Debilitamiento del peligro de obstaculización (doctrina legal vinculante) J438

Es claro, por lo demás, que este peligro, nunca afirmado de manera general y
abstracta, se debilita, disminuye o desaparece (i) con el fin de la investigación
y con la sumisión del imputado y sus cómplices a juicio -la STEDH caso Muller
vs. Francia, de 17 de marzo de 1997, señaló que a partir de la culminación de
211
la investigación preparatoria no era posible (en principio y según el caso con

creto, como es obvio) estimar la existencia de riesgo para la obtención de prue
bas del caso-; (ii) en la proporción y en la medida en que las investigaciones son
efectuadas y las pruebas concluidas (SSTEDH caso Letelier vs. Francia, de 26 de
junio de 1991, párr. 39; y, caso Tornas! vs. Francia, de 27 de agosto de 1998, párr.
95); o (iii) cuando las personas probablemente intimidadas o corrompidas por
el imputado o terceros ya han sido interrogadas suficientemente [Informe CIDH
2/97, párr. 35]. Además, como apunta Kühne, este peligro pierde su razón de ser
(iv) cuando los actos de obstaculización ya no son posibles; por ejemplo, cuando
los medios de prueba ya han sido asegurados, o bien la única prueba incrimi-
natoria que se podía falsear ya ha sido alterada [Llobet Rodríguez, Javier: Obra
citada, p. 402], o cuando no tiene conocimientos ni medios para manipularlos.

j439 En el peligro de obstaculización debe evaluarse la concreta disposición

del imputado a ocultar pruebas (doctrina legal vinculante)
Desde las circunstancias acreditativas del riesgo de obstaculización, estas deben
ser tan graves como para no poder ser evitado a través de otra medida de coer
ción o recurriendo a la medida de seguridad procesal de protección de testigos
y peritos. Debe evaluarse la concreta disposición del imputado a ocultar prue
bas, lo que no implica pocos problemas -determinados hechos, como enseñan
Roxin-Schünemann, tienen que fundamentar este peligro [Obra citada, p. 376]-.
Consecuentemente, es del caso averiguar, primero, la existencia de conductas
previas de destrucción de pruebas que haya podido llevar a cabo el imputado,
lo que por lo general ocurre en los primeros momentos de la investigación y
cuando se entera que se ha descubierto el delito; y, segundo, cuando ello no sea
posible, es de analizar si por el hecho de que esté el imputado en libertad es más
sencillo que oculte pruebas -inminente localización de las fuentes y la conve
niencia de impedir que pueda acercarse a las mismas, o acreditar que se halla en
curso la investigación para conseguir la averiguación de dicha localización, aún
desconocida por la autoridad, pero que podría ser obstaculizada por el impu
tado en caso de estar en libertad- [Nieva Fenoil, Jordi: Obra citada, pp. 288-289].

212
El peligro de obstaculización incide en riesgos de la comisión, por el impu J440
tado, de conductas determinadas que develen su intención de suprimir
las pruebas (doctrina legal vinculante)
Este peligro incide en riesgos de la comisión, por el imputado, de conductas
determinadas que develen su intención de suprimir las pruebas. Si se trata de
pruebas materiales el imputado ha de tenerlas en su poder o deben estar a su
disposición de forma indirecta a través de terceros vinculados. Si se trata de prue
bas personales, el imputado debe tener una determinada capacidad razonable
de influencia de los testigos -agraviados incluidos-, peritos o coimputados [con
forme: Pérez López, Jorge: Obra citada, p. 7. SSTEDH caso Wemhoff vs. Alemania
de 27 de junio de 1968, párr. 14; casoTomasi vs. Francia, de 27 de agosto de 1992,
párrs. 92-95].

El peligro de obstaculización a diferencia del peligro de fuga no se J441

extiende en el tiempo con la misma virtualidad que este último peligro
Es de tener presente que el peligro de obstaculización, desde una perspectiva
dogmática, a diferencia del peligro de fuga, por lo general, no se extiende en el
tiempo con la misma virtualidad que este último peligro. Es una causal de menor
entidad expansiva en orden al tiempo de vigencia de la medida -no puede tener
eficacia o utilidad durante el curso íntegro de la investigación y del enjuicia
miento, a diferencia del peligro de fuga que sí puede tener esa presencia-, pues
tal peligro de obstaculización es posible que pueda ser eliminado con la utiliza
ción efectiva de medidas de protección, ocupación o incautación de fuentes de
prueba material y anticipación probatoria en el caso de la prueba personal. Por
ende, el plazo de duración debe ser tendencialmente más breve y no necesaria
mente igual que el correspondiente al peligro de fuga [conforme: Llobet Rodrí
guez, Javier: Obra citada, p. 402. Nieva Fenoll, Jordi: Obra citada, p. 289]. Su plausi-
bilidad, por lo común, es patente en los primeros momentos de la investigación,
pero en un plazo más breve que el previsto para el peligro de fuga, pues ordina
riamente hay medidas menos dañosas para la libertad del encausado y que igual
mente aseguran el material probatorio. Entonces, se deberá practicar tan pronto
sea posible los registros pertinentes, tomar declaración a los testigos supuesta
mente susceptibles de ser influidos, etcétera, y para ello no son necesarios tiem
pos prolongados [Sánchez-Vera Gómez-Trelles, Javier: Obra citada, pp. 47-48].
oo Asencio Mellado, con acierto, postula que no puede trazarse en abstracto una
equiparación temporal entre los peligros de fuga y de obstaculización, que en
este último caso, como quiera que es posible una labor inmediata de asegura
miento de los elementos y fuentes de prueba e, incluso, su práctica anticipada, el
213
CAP, 11 MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL
plazo de la prisión preventiva debe reducirse [Asencio Mellado, José María: Obra
citada, p. 823].
oo Sin embargo, en casos de organización criminal o de banda criminal, por
sus propias características, el riesgo objetivo de obstaculización es más intenso
desde un primer momento y puede prolongarse consistentemente en el tiempo,
tanto más si el aseguramiento de las fuentes de investigación o de prueba puede
ser difícil o complicado y prolongado, en especial de las fuentes personales que
requerirán, de ser el caso, en función a las necesidades de protección, anticipa
ciones probatorias (artículos 247 y 242 del Código Procesal Penal).

J442 El plazo de prisión preventiva no puede ser fijado desde una perspectiva
abstracta (doctrina legal vinculante)
El plazo, que ha de ser fijado por el juez en el auto de prisión preventiva, previa
petición fundamentada y específica del fiscal, como se indicó, no puede esta
blecerse desde una perspectiva abstracta, sino de acuerdo con las particulari
dades de cada caso; y, si se prolonga o prorroga, debe mediar una sustentación
apoyada en razones relevantes y suficientes que la justifiquen, a través de una
motivación particularmente convincente [Informe CIDH, sobre el uso de la pri
sión preventiva en las Américas, de 30 de diciembre de 2013, párr. 177]. Incluso,
es de tener presente que, sin rebasarse tales plazos, también puede vulnerarse
este derecho fundamental si el proceso queda paralizado sin causa de justifi
cación alguna -es decir, existencia de tiempos muertos- y sin que pueda atri
buirse a una conducta obstruccionista, dolosa o negligente de la defensa la dila
ción indebida o paralización del procedimiento (conforme: STCE 206/1991, de 30
de octubre).
oo Para fijar el plazo de la prisión preventiva se ha de tener en cuenta (i) la dimen
sión y complejidad de la investigación, así como las demás actividades del pro
ceso en sede intermedia y de enjuiciamiento -a partir del análisis de la disposi
ción fiscal de formalización y continuación de la investigación preparatoria y de
los nuevos aportes que pueda fundar el fiscal, así como de los argumentos de la
defensa-; (ii) la gravedad y extensión del delito imputado; (iii) la dificultad y canti
dad de actos de investigación que sea menester llevar a cabo; (iv) las actuaciones
de investigación ya realizadas -especialmente en sede de diligencias prelimina
res-; (v) la necesidad o no de realizar actos de cooperación judicial internacional;
(vi) la obligación, por la naturaleza de los hechos investigados, de realizar activi
dades periciales complejas; (vii) la presencia o ausencia de los imputados en la
causa y el comportamiento procesal de estos últimos; (viii) el riesgo de fuga sub
yacente y las posibilidades de conjurar el riesgo de obstaculización mediante
anticipación probatoria o incautaciones de documentos, entre otras.
214
LA PRISIÓN PREVENTIVA CAP.
oo La Corte Interamericana de Derechos Humanos en su jurisprudencia, respecto

de la complejidad del asunto, señaló diversos criterios. Entre ellos, la compleji
dad de la prueba, la pluralidad de sujetos procesales o la cantidad de víctimas, el
tiempo transcurrido desde la comisión del delito, las características del derecho
interno de los Estados, y el contexto en que ocurrieron los hechos -entre otras,
SColDH caso Furian vs. Argentina, de 31 de agosto de 2012- Respecto de la acti
vidad procesal del interesado, un criterio a tomar en cuenta es si los sujetos pro
cesales realizaron las intervenciones en los procesos que le eran razonablemente
exigibles -entre otras, SColDH caso Fornerón e hija vs. Argentina, de 27 de abril
de 2012, párr. 69-
oo Desde luego, no se pueden dictar reglas fijas ni estipular tiempos estandariza
dos, pero los criterios arriba enunciados apuntan a racionalizar la determinación
del plazo de duración de la prisión preventiva en cada caso en particular. La pauta
que, desde otra perspectiva, debe tenerse en cuenta es que el fiscal, en casos de
prisión preventiva, está obligado a realizar actos de investigación con la razona
ble celeridad que merece un preso preventivo, quien es además un presunto ino
cente -garantía examinada desde la perspectiva de regla de tratamiento-
Acuerdo Plenario: N“ 01-2019/CIJ-116 (10/09/2019). Salas Penales Permanente, Tran

Concordancia: Art. 272 Duración de la prisión preventiva
En casos de sucesión de leyes de prisión preventiva se debe aplicar aque J443

lla ley que es más favoraÚe a la libertad del procesado (doctrina legal
vinculante)
Por otro lado, en materia de sucesión de leyes sobre prisión preventiva en el
tiempo, por su implicancia en el derecho fundamental material de libertad per
sonal, se debe aplicar, entre la norma que la reguló y que decidió la medida y la
norma posterior, aquella que es más favorable a la libertad personal (aplicación
retroactiva más favorable) -así lo dispone el artículo Vil, apartados 1 y 2, del Título
Preliminar del Código Procesal Penal-

No puede considerarse como práctica dilatoria el ejercicio de los dere J444

chos procesales por parte del imputado (doctrina legal vinculante)
Es pertinente anotar, respecto de la fijación del plazo de la prisión preventiva,
que, en ningún caso, pueden erigirse como causa de justificación las dilaciones
indebidas, ni la sobrecarga de trabajo, protagonizadas por una fiscalía determi
nada (salvo que esa causa sea meramente coyuntural y el Estado prontamente
la remedie). Un factor a examinar es, como se anotó, el comportamiento sinuoso

del imputado o su defensa -actividad de defensa obstruccionista-, como por
ejemplo: introducir prueba falsa, amenazar testigos, destruir documentos,
fugarse u ocultarse, no comparecer injustificadamente, cambiar permanente
mente de defensores para lograr la demora o cuando una organización crimi
nal que le protege mediante coacciones constantemente a los defensores para
que renuncien a fin de obstaculizar el proceso, o interponer impugnaciones que,
desde su origen y de manera manifiesta, se encontraban condenadas a la deses
timación (STC 4124-2004-HC/TE, de 29 de diciembre de 2004).
oo En cambio no puede considerarse como práctica dilatoria el ejercicio de los
derechos procesales por parte del imputado. La actividad investigativa de la fis
calía, como es de enfatizar, ha de ser diligente, y ha de ser examinada a la luz de
la complejidad del caso y de lo que en efecto realizó. Así: SSTEDH caso Tomasi
vs. Francia, de 27 de agosto de 1992; caso Van derTang vs. España, de 13 de julio
de 1995; caso Buchholz vs. Alemania, de 6 de mayo de 1981; caso LA. vs. Francia,
de 23 de septiembre de 1998, párr. 111; caso Lukoic vs. Servia, de 26 de marzo de
2013, párr. 46; y Zimmermann y Steiner vs. Suiza, de 13 de julio de 1983; y, caso
Labita vs. Italia, de 6 de abril de 2000, párr. 152. SColDH caso Suárez Rosero vs.
Ecuador, de 12 de noviembre de 1997, párr. 72. Informe CIDH 46/13, de 2013, de
30 de diciembre, párr. 166-169.
oo El Tribunal Constitucional ha incorporado otro supuesto de conducta mali
ciosa o conducta obstruccionista del imputado, que en todo caso debe ser pro
bada por la fiscalía. Se trata de las premeditadas faltas a la verdad que desvíen el
adecuado curso de las investigaciones. Es verdad que el imputado tiene derecho
al silencio y a no confesarse culpable -expresiones del ius tacendi-, en tanto que
a la fiscalía le corresponde acreditar los hechos constitutivos de la infracción y de
la culpabilidad, pero "[...] ello no le autoriza -al imputado- para que mediante
actos positivos se desvíe el camino del aparato estatal en la búsqueda de la ver
dad dentro del proceso" [STC 0376-2003-FIC/TC. Cáceres Juica, Roberto: Las medi
das de coerción procesal, Editorial IDEMSA, Lima, 2006, p. 27].

J445 Las audiencias de prisión preventiva excepcionalmente pueden durar

horas (doctrina legal vinculante)
El juez de la Investigación Preparatoria debe cuidar que el conocimiento de los
cargos y de las fuentes-medios de investigación o de prueba sea efectivo; y, a
su vez, cumplido este cometido, debe garantizar un debate contradictorio que
incida en lo esencial y permita debatir concisamente lo nuclear de la preten
sión del fiscal y de la resistencia de la defensa. No es de recibo que el juez con
sienta una exagerada y tediosa exposición de la pretensión y de las resistencias,
216
más aún si en el primer caso esta se ha expresado por escrito y fundadamente.
Estas audiencias, salvo casos excepcionales, no pueden durar horas y horas, y
con réplicas y dúplicas reiterativas, o intervenciones secuenciales interminables
o repetitivas según cada presupuesto material de la prisión preventiva requerida.
Su enfoque debe ser unificado e integrado a fin de relievar el argumento princi
pal y consolidar la pretensión o la resistencia.
oo No puede continuar una desnaturalización tan desmedida del tiempo de inter
venciones, y que implícitamente se aliente la desmesura y la confusión, así como
se desnaturalice la indispensable claridad de los argumentos e, indirectamente,
se facilite un intercambio de agravios o calificaciones personales entre la fiscalía y
la defensa. El juez debe precisar el tiempo-único-que las partes tienen para fijar
sus pretensiones y resistencias, el cual debe definirse en función a las característi
cas de la causa; y, además, debe cuidar que las intervenciones incidan en lo rigu
rosamente necesario o imprescindible. Desde esta perspectiva el artículo 20 del
Reglamento de Audiencias, aprobado por la Resolución Administrativa N° 096-
2006/CE-PJ, estipula que el juez dará el uso de la palabra a quien cuyo pedido
motivó la audiencia; y, luego, dará el uso de la palabra por igual término a las
demás partes, sin perjuicio de intervenir en el momento que lo considere perti
nente a fin de solicitar precisiones y esclarecimientos de las alegaciones.
oo El destinatario de los debates contradictorios es el juez. Estos, como es obvio,
se sustentan tanto en la ley como en los medios-fuentes de investigación o de
prueba acompañados a la audiencia por el fiscal y las partes, datos que el juez
siempre revisará -no es suficiente la mera referencia de las partes-, pues es a él
[que] corresponde verificar la correspondencia de las afirmaciones fácticas de las
partes con los hechos discutidos y las exigencias de la ley, así como los datos o
medios de fuentes-medios de investigación o de prueba expuestos en su desa
rrollo -no es de recibo, por tanto, lo prescripto en la última oración del artículo
22 del ya citado Reglamento de Audiencias, en el sentido de que: "La decisión,
sin embargo, se basará fundamentalmente en información que surja del debate
contradictorio realizado en audiencia"-. El juez, en ejercicio de su potestad juris
diccional, al decidir, de un lado, debe controlar la pertinencia y coherencia de las
argumentaciones, su correspondencia con los hechos y el material instructorio
o probatorio, su validez jurídica, y apreciar las fuentes-medios de investigación o
de prueba conforme a la sana crítica judicial; y, de otro lado, ponderarlos razona
mientos jurídicos de las partes.
oo Será del caso, en consecuencia, fijar un plazo único de duración de las inter
venciones -tendencialmente breve- y ser muy exigente con el rigor expositivo,
la concisión y lo esencial de los argumentos acusatorios o defensivos -las expo
siciones han de ser verdaderas, desde los datos de la causa -con información de
calidad-, sucintas y enfocarse en los aspectos centrales del caso- El juez tiene
la dirección material de la audiencia -no ha de permanecer pasivo- y debe, por
tanto, ejercer sus poderes de dirección para evitar todo tipo de desnaturalización
de la audiencia de prisión preventiva y, a su vez, garantizar su brevedad y rigor.
217
Acuerdo Plenario; N° 01-2019/CIJ-116(10/09/2019). Salas Penales Permanente, Tran

Concordancia: Art. 271 Audiencia y resolución de prisión preventiva
J446 En el acta de la audiencia de prisión preventiva debe quedar fijada la

resolución, su explicación, sentido y decisión, con los elementos que la
constituyen (doctrina legal vinculante)
La necesidad de una interpretación que opte por un criterio axiológico y teleo-
lógico, conforme a la razón esencial de la disposición legal que informa determi
nada institución jurídica, se impone. Se trata, en suma, de que la resolución del
juez pueda ser conocida y se estabilice en un medio determinado a tono con la
tecnología más actualizada, cierto y seguro, que evite alteraciones en su texto o
su desaparición y procure su debida difusión cuando corresponda.
Por tanto, es de rigor, frente a toda contingencia, primero, que en el acta de
la audiencia quede fijada la resolución, su explicación, sentido y decisión, con
los elementos que la constituyen -recuérdese que toda actuación procesal se
documenta en el acta (artículo 120, apartado 1, del Código Procesal Penal)-;
y, segundo, que en el audio o video quede debidamente registrado lo acon
tecido en la misma (reproducción audiovisual de la actuación procesal: artículo
120, apartado 3, del citado Código) y, especialmente, las expresiones del juez,
mediante la palabra hablada, que constituyen la base material de la resolución
oral. Debe evitarse, mediante el respeto a estas reglas, que la reproducción de
audio o audiovisual pueda, por dolo, negligencia o accidentalmente, borrarse
-total o parcialmente- o alterarse, y para ello el acta sigue siendo indispensa
ble, bajo las directivas del artículo 120, apartado 2, del Código Procesal Penal. Por
ende, la documentación de la actuación procesal, materia de la audiencia de pri
sión preventiva, a través del acta no puede eludirse en modo alguno.

Concordancia: Art. 271 Audiencia y resolución de prisión preventiva
J447 El Juez de Investigación Preparatoria tiene la facultad de resolver la

prolongación de la prisión preventiva en cualquier estadio procesal
Es el Juez de la Investigación Preparatoria el que, garantizando el derecho de
las partes, deberá citarlos a la audiencia de prolongación de prisión preventiva,
escenario en el que evaluadas las circunstancias propuestas resuelva el pedido,
atendiendo y analizando debidamente la posición de las partes, ello en el esta
dio en el que se encuentre el proceso, sin que tal situación signifique que la Sala
Penal Superior ai resolver el tema de fondo pueda desconocer lo resuelto por el
Juez de la Investigación Preparatoria con los efectos perniciosos que se pudieran
LA PRISIÓN PREVENTIVA CÁPo
obtener para el proceso, como sería el hecho de que en los casos que se declare
la nulidad de la sentencia de primera instancia, el encausado quede en libertad y
se sustraiga a la acción de la justicia.
Casación: N° 328-2012-lca (17/10/2013). Sala Penal Permanente. Doctrina

jurisprudencial vinculante: fundamentos 5,6,7 y 8
Concordancia: Art. 274 Prolongación de la prisión preventiva
Art. 277 Conocimiento de la Sala
La prórroga o ampliación de la prisión preventiva no existe en el ordena- j 443

miento procesal penal peruano (doctrina legal vinculante)
La prórroga (o ampliación) no está prevista legalmente en el Código Procesal
Penal. En consecuencia, el requerimiento del fiscal con la denominación de pro
rroga o ampliación no existe; por lo que, cuando se ha solicitado aquello, ante el
vencimiento del plazo máximo de prisión preventiva y/o del plazo judicial esta
blecido inferior, el imputado deberá ser excarcelado, salvo que con arreglo al
artículo 274 CPP, solicitare el Ministerio Público la prolongación del plazo de pri
sión preventiva.

jurisprudencial vinculante: fundamentos 2.2.3 y 2.2.4
La prolongación de la prisión preventiva requiere del cumplimiento acu- j 449

mulativo de dos presupuestos (doctrina legal vinculante)
Requiere acumulativamente dos presupuestos; i) Una especial dificultad o pro
longación de la investigación o del proceso. Por especial dificultad se entiende
la concurrencia de circunstancias que obstaculizan la realización de determinada
diligencia, la práctica de alguna pericia o alguna circunstancia propia de la con
ducta del imputado, elementos de juicio objetivos posteriores al dictado de la
prisión preventiva primigenia y su impugnación. La ley no establece que deban
existir nuevos elementos o actos que sustenten este requisito, pues el Juez al
momento de determinar el plazo de prisión preventiva pudo no tener en cuenta
en su real dimensión estas particularidades que le dan complejidad al caso,
ii) Que el imputado pudiera sustraerse a la acción de la justicia u obstaculizar la
actividad probatoria, que no se establece en función a un reexamen de lo ya
resuelto en la prisión preventiva a propósito del peligro procesal, sino sobre la
base del análisis sobre si dichas condiciones subsisten o se mantienen.
Casación: N° 147-2016-L¡ma (06/07/2016). Sala Penal Permanente. Doctrina

jurisprudencial vinculante: fundamento 2.4.2
J450 La prolongación de la prisión preventiva procede en los casos en que

haya vencido un plazo menor o igual al máximo legal
Cabe precisar que si el representante del Ministerio Público requirió prisión pre
ventiva por un plazo menor o igual al máximo establecido en el artículo doscien
tos setenta y dos del Código Procesal Penal, agotado lo concedido por el Juez, el
Fiscal -en atención al principio de legalidad- podrá requerir únicamente la pro
longación de esta medida limitativa de derecho, contemplada en el numeral uno
del artículo doscientos setenta y cuatro del citado texto legal; es decir, una vez
dictada la prisión preventiva por un plazo menor al máximo legal, no es posible
la ampliación del plazo, sino la prolongación de la prisión preventiva; conforme
ha quedado establecido en la Casación número ciento cuarenta y siete -dos mil
dieciséis- Lima, fundamento dos. dos. cuatro.
Casación; N° 708-2016-Llma (13/09/2016). Sala Penal Permanente. Funda

mento 2.4.2
Concordancia; Art. 274 Prolongación de la prisión preventiva
J451 La nulidad de la sentencia deviene en la nulidad de la prolongación de

la prisión preventiva manteniéndose el plazo vigente
En el supuesto que se declare nula la sentencia condenatoria, lo que se anula
automáticamente es solo el tiempo de prolongación de la prisión preventiva,
manteniéndose -de ser el caso- vigente la prisión preventiva preexistente a la
sentencia condenatoria. Así en el supuesto que al tiempo que se dicte la resolu
ción que anula la sentencia condenatoria, esté computándose la prolongación
de la prisión preventiva, al quedar esta anulada, corresponderá se dicte la libertad
del procesado. Sin embargo, si aún se está computando el plazo de prisión pre
ventiva preexistente a la sentencia, continuará corriendo este plazo, generando
la posibilidad de que se solicite su prolongación conforme a ley.
Casación; N° 778-2015-Puno (12/04/2017). Sala Penal Permanente. Funda

mento 22
Concordancia; Art. 274 inc. 4 Prolongación de la prisión preventiva
J452 La duración de la medida de prisión preventiva sigue un plazo pro

pio independiente de la duración del proceso penal (doctrina legal
vinculante)
La medida de prisión preventiva tiene, entre otras, como nota característica pro
pia la "temporalidad" (artículo 272 del Código Procesal Penal). Con independen
cia de la duración del proceso, la prisión preventiva está sujeta a un plazo tem
poral específico, propio -se acogió el denominado "sistema de plazos"-. Los
objetivos que persigue la Ley Procesal Penal con esta regulación son, por un lado,
220
ofrecer una garantía de seguridad, de manera que el afectado por la medida de

prisión preventiva sepa o pueda saber que esta nace con un fin o término tem
poral predeterminado legalmente y, por otro, ayudar a la evitación de posibles
dilaciones indebidas.
Acuerdo Plenario Ext.: N° 1-2017/CIJ-116 (13/10/2017). Salas Penales Permanente y Tran

La duración del plazo de prisión preventiva debe ser respetuoso del prin
cipio de proporcionalidad (doctrina legal vinculante)
El plazo de la prisión preventiva está informado por el principio de proporciona
lidad que, en este caso, responde al derecho fundamental a la libertad personal,
cuya restricción, (i) más allá de que debe acordarse para situaciones importantes
y graves -requisitos de necesidad, idoneidad y proporcionalidad estricta: la pri
sión preventiva debe ser imprescindible para conseguir el fin perseguido, ade
cuada para evitar el periculum Ubertatisy razonable en función a la gravedad del
delito o a su trascendencia social y a la pérdida de libertad consiguiente; ii) está
sujeta al tiempo rigurosamente necesario para salvar el buen fin del proceso:
normal desarrollo del proceso y ejecución del fallo, esto es, prevenir los riesgos o
peligros de fuga o de obstaculización.
Acuerdo Plenario Ext: N° 1 -2017/CiJ-l 16 (13/10/2017). Salas Penales Permanente y Tran

Concordancia; Art. 272 Duración de la prisión preventiva
Los plazos de duración de la prisión preventiva una vez cumplidos surte J454
su eficacia preelusiva (doctrina legal vinculante)
Pero que en relación con los plazos iniciales, del artículo 272 del Código Pro
cesal Penal, denota la primacía del principio de necesidad sobre el de seguri
dad, aunque la concepción del sistema se base en que tales plazos prolonga
dos no son superables bajo ningún concepto, ni siquiera en virtud del principio
de necesidad, de suerte que una vez cumplidos, si juegan ya, de modo incon
dicionado, la temporalidad y la certeza y su eficacia preelusiva y enervadora de
la medida.

Concordancia; Art, 272 Duración de la prisión preventiva
221
J455 El estándar jurídico para determinar el plazo razonable de la prisión pre

ventiva está compuesto por elementos defínidos por la Jurisprudencia
supranacional (doctrina legal vinculante)
Como se trata de plazos máximos, el criterio de legitimidad de la duración de
la prisión preventiva es el del plazo razonable. El estándar jurídico para determi
nar el plazo razonable de la prisión preventiva ha de ser integrado en cada caso
concreto, como se ha precisado en la STEDH Coral de 30 de octubre de 2003,
mediante el examen de la naturaleza y complejidad del proceso, de la actividad
desplegada por la autoridad pública -fiscalía y judicatura, en su caso- y del com
portamiento del imputado en cárcel; así como, más específicamente, a la grave
dad del delito imputado (STEDH Tomasi de 27 de agosto de 1992), y al riesgo de
fuga y complejidad del procedimiento (STEDH van del Tang de 15 de julio de 1995).
Acuerdo Plenario Ext.: N° 1 -2017/CIJ-t 16 (13/10/2017). Salas Penales Permanente y Tran

J456 No es posible adecuar el plazo ordinario de prisión preventiva si existe

una norma procesal posterior que establece un plazo distinto (doctrina
legal vinculante)
En el caso del plazo ordinario de duración de la prisión preventiva (artículo 272
del Código Procesal Penal), desde luego, la regla es que si se dictara una nueva
ley procesal penal no sería de aplicación cuando ya se emitió la resolución de
coerción o cautelar y su ejecución efectiva ya se inició. Si, por ejemplo, ya se
impuso y se está ejecutando el mandato de prisión preventiva conforme a la dis
posición vigente del artículo 272 del Código Procesal Penal, al amparo de una
nueva ley procesal que extiende el plazo no puede aceptarse tal "ampliación" del
mismo plazo ordinario de prisión preventiva bajo el argumento de que se está,
verbigracia, ante un proceso de criminalidad organizada; la ley no permite una
ampliación, menos una adecuación, en estos casos, tanto más si ello importaría
una aplicación retroactiva desfavorable al imputado.

Concordancia: Art. Til Duración de la prisión preventiva
J457 Se deben cumplir presupuestos materiales y formales estrictos para la

prolongación de la prisión preventiva (doctrina legal vinculante)
La prolongación del plazo de la prisión preventiva se encuentra expresamente
reconocida por el artículo 274 del Código Procesal Penal. Esta disposición legal fija
presupuestos materiales y presupuestos formales estrictos para acordarla, de los
que se deriva que la prolongación siempre debe tener un carácter excepcional.
Los primeros, sin perjuicio de la subsistencia de los motivos que determinaron la
medida de prisión son tres, siempre concurrentes. Uno de ellos es nuevo, es decir,
independiente de los presupuestos materiales fundacionales de la prisión pre
ventiva, mientras que el segundo incide en la subsistencia del periculum liberta
tis. riesgos de fuga o de obstaculización.
Acuerdo Plenario Ext: N° 1 -2017/CIJ-116 (13/10/2017). Salas Penales Permanente y Tran

Los presupuestos materiales de la prolongación de prisión preventiva son j 453

la especial dificultad, subsistencia del peligro procesal y el plazo límite
de la prolongación (doctrina legal vinculante)
El primer presupuesto material de la prolongación de la prisión preventiva exige
la concurrencia de %..) circunstancias que importen una especial dificultad o pro
longación de la investigación o del proceso (...)". El segundo presupuesto material
demanda la subsistencia de que el imputado"(...) pudiera sustraerse a la acción de
la justicia u obstaculizar la actividad probatoria El tercer presupuesto material
es el plazo límite de prolongación: (i) procesos comunes: hasta nueve meses adi
cionales; (ii) procesos complejos: hasta dieciocho meses adicionales; y, (iii) proce
sos de criminalidad organizada: hasta doce meses adicionales.
Acuerdo Plenario Ext: N° 1 -2017/CIJ-116 (13/10/2017). Salas Penales Permanente y Tran

La acreditación de la especial dificultad para la prolongación de la prisión j 459

preventiva debe emanar del propio proceso (doctrina legal vinculante)
El primer presupuesto material requiere que se acrediten, concurran o estén pre
sentes "(...) circunstancias que importen una especial dificultad o prolongación
de la investigación o del proceso (...)". Debe tratarse de eventualidades que por
su propia naturaleza se diferencian de lo común o general, que están por encima
de lo normal o habitual, de suerte que traen como consecuencia una tardanza o
demora en la práctica de tales actos procesales y la necesidad de su reprograma
ción o de una actividad procesal adicional no prevista. Se toman en cuenta las
necesidades del momento procesal que deben dictarse y las circunstancias que
atraviesa la causa.
Acuerdo Plenario Ext: N° 1-2017/CIJ-116 (13/10/2017). Salas Penales Permanente y Tran

J460 El Juez de investigación preparatoria y la Sala Penal de Apelaciones deben

determinar la concurrencia de los antecedentes tácticos que justifiquen
la prolongación (doctrina legal vinculante)
No está de más enfatizar que a los jueces de mérito (de primera instancia y
de apelación) les compete en exclusiva determinar en cada caso la concurren
cia y valoración de los antecedentes fácticos justificativos de la prisión preven
tiva y de su prolongación, puesto que ellos son los únicos que, en la medida de
lo posible, gozan de la inmediación necesaria para ello. A la Corte Suprema -si
decide excepcionalmente examinar en casación una resolución de esta natura
leza- solo le corresponde controlar que la justificación de la restricción misma,
articulada a través de la correspondiente motivación, se lleve a cabo ponde
rando los derechos e intereses en conflicto y resolviendo de forma acorde con
los fines legítimos que permiten justificar la limitación coercitiva de la libertad
personal.
Acuerdo Plenario Ext.: N° 1 -2017/CIJ-116 (13/10/2017). Salas Penales Permanente y Tran

J461 El presupuesto de la especial dificultad debe basarse en circunstancias

o actos imprevisibles fuera del curso normal del proceso penal (doctrina
legal vinculante)
Es evidente que el plazo de la prisión preventiva, como un todo: plazo ordinario
y plazo prolongado, está sometido, como no puede ser de otro modo, al princi
pio de proporcionalidad. Ello significa que el plazo global de la prisión preventiva
no puede superar lo razonable. Es determinante, entonces, para apreciar la pro
cedencia de la prolongación de la prisión preventiva, que se esté ante un proce
dimiento en el que se han presentado, para la actuación de actos de aportación
de hechos, circunstancias imprevisibles, ai margen de la actividad regular reali
zada por el órgano investigador y, en su caso, de enjuiciamiento, que frustren una
planificación razonable de uno o varios de dichos actos procesales por no estar
bajo su control adelantarlos.
Acuerdo Plenario Ext.: N” 1-2017/CIJ-116 (13/10/2017). Salas Penales Permanente y Tran

J462 La gravedad de los hechos que sustentan la prolongación de prisión pre

ventiva debe ser apreciada en su vertiente formal y material (doctrina
legal vinculante)
La gravedad de los hechos -desde la perspectiva formal de pena conminada o
desde la perspectiva material de trascendencia social del hecho-, el número de
los posibles afectados o imputados, y la necesidad de practicar comunicaciones
o pruebas a lugares lejanos (STCE 127/1984, de 26 de diciembre).
Acuerdo Plenario Ext: N° 1-2017/CU-l 16 (13/10/2017). Salas Penales Permanente y Tran

El riesgo de fuga y obstaculización como presupuestos de la prolonga J463

ción de prisión preventiva requieren de una valoración de los elementos
de convicción que lo sustentan (doctrina legal vinculante)
2. La persistencia del periculum libertatis -el riesgo de fuga, en lo específico, ha
de ser valorado de forma concreta e individualizada, y los elementos de con
vicción deben examinarse en forma conjunta, combinadamente, de modo que
unos y otros se valoren en su significación atendido a un resultado final derivado
de la consecuencia favorable o adversa de cada uno a la presunción de fuga o
de permanencia; mientras el riesgo de obstaculización, en lo pertinente, debe ser
concreto, contrastado con los datos de la causa, y efectivo, con influencia para
causar un real daño a la causa en trámite.
Acuerdo Plenario Ext: N° 1-2017/CIJ-l 16 (13/10/2017). Salas Penales Permanente y Tran

No es admisible una prolongación de prisión preventiva que responda a J464

subsanar dilaciones indebidas (doctrina legal vinculante)
En la misma perspectiva estipulada en el punto cuarto anterior, no se puede acep
tar una prolongación de la prisión preventiva si el proceso penal quedó parali
zado sin causa de justificación alguna que la legitime y sin que pueda atribuirse
a una conducta obstruccionista, dolosa o negligente, de la defensa la dilación
indebida o paralización del procedimiento (STCE 206/1991, de 30 de octubre). El
deber de especial diligencia procesal -se ha de actuar sin dilaciones indebidas-
tiene una estrecha relación con el principio de necesidad que informa la prisión
preventiva, pues los motivos que la justifican depende en gran medida del pro
greso (duración y rapidez) de la causa; y a la inversa: el cumplimiento de los pla
zos máximos (y por ende, de la finalidad preventiva) requiere la debida diligencia
en la tramitación del proceso.
Acuerdo Plenario Ext: N° 1 -2017/CIJ-l 16 (13/10/2017). Salas Penales Permanente y Tran

225
J465 La solicitud de prolongación de prisión preventiva debe ser presentada

antes del vencimiento del plazo de prisión preventiva (doctrina legal
vinculante)
Los presupuestos formales son: Primero, solicitud fundamentada del Fiscal,
presentada antes del vencimiento del plazo de prisión preventiva -vencido el
plazo de prisión preventiva no es posible intentar una prolongación: la lesión
en que consiste el incumplimiento del plazo no se subsana por el intempestivo
acuerdo de prórroga adoptado una vez superado este: STCÉ 121/2003, de 16 de
junio; se trata de un plazo de caducidad, por lo que vencido el plazo, la liber
tad debe ser dispuesta inmediatamente conforme al artículo 273 del Código
Procesal Penal.

J466 Es un presupuesto formal de la prolongación de prisión preventiva, la

realización de una audiencia con presencia del fiscal, el imputado y su
abogado defensor (doctrina legal vinculante)
Segundo, realización de una audiencia ante el Juez de la Investigación Preparato
ria, realizada dentro del tercer día de presentado el requerimiento, con la asisten
cia del Fiscal, el imputado y su defensor -un procedimiento distinto es el previsto
en la etapa intermedia, cuando el Fiscal en la acusación escrita solicita la prolon
gación al amparo del artículo 349, apartado 4, del Código Procesal Penal, el cual
se sujeta al trámite previsto en los artículos 351 y siguientes del aludido Código,
en especial 353, apartado 3, del mismo- Tercero, resolución fundada dictada al
finalizar la audiencia o dentro de las setenta y dos horas siguientes, contra la cual
procede recurso de apelación.

J467 La adecuación de la prolongación debe solicitarse antes del vencimiento

del plazo ordinario de la prisión preventiva (doctrina legal vinculante)
En cuanto a la prolongación de la prisión preventiva, como es una institución
procesal diferente a la del plazo ordinario de la prisión preventiva -tiene sus pro
pios presupuestos materiales y formales-, la situación jurídica del preso preven
tivo puede dilucidarse conforme a la nueva ley que instaure o configure la pro
longación de la prisión preventiva por plazos mayores incluso, claro está siempre
que proceda y se solicite antes del vencimiento del plazo ordinario de prisión
preventiva. Distinto sería el caso si el preso preventivo ya estuviere con el plazo
LA PRISIÓN PREVENTIVA CAP.
de prisión preventiva prolongado, supuesto en el que la aludida regla de excep

ción sería aplicable: no es posible, por consiguiente, extender el plazo prolon
gado conforme a la nueva ley.

La adecuación de la prolongación de prisión preventiva con base en j

nueva normativa solo establece un límite de vencimiento y no es un
nuevo plazo (doctrina legal vinculante)
Es pertinente resaltar que, como se trata de una simple adaptación del plazo
ya prolongado, el plazo otorgado vía adecuación no se suma al plazo ya acor
dado anteriormente al prolongarse la medida de prisión preventiva. No se parte
de cero. No se realiza un nuevo cómputo. Continúa el "viejo" plazo y, por ende,
solo se fija un nuevo techo a la prolongación anteriormente dispuesta -siempre
dentro del plazo legalmente previsto- Por ejemplo, si inicialmente se otorgó seis
meses de prolongación del plazo de prisión preventiva, bajo la premisa que era
un proceso común; y, luego, se advierte que el proceso es de criminalidad orga
nizada, el tope sería de hasta seis meses más, porque este solo es de doce meses.
Lo que no se adecúa es el plazo originario u ordinario de prisión preventiva.

El juez penal (unipersonal o colegiado) puede pronunciarse sobre la admi-

sibilidad del recurso de apelación sobre el auto de prisión preventiva en
el proceso inmediato
Como debe propenderse a la efectividad del derecho al recurso legalmente pre
visto -que integra la garantía de tutela jurisdiccional-, tal situación no impide
que el Juez Penal se pronuncie por la admisión o inadmisión de dicho recurso y,
en su caso, eleve copia certificada de los actuados a la Sala Penal Superior. Negar
esa posibilidad, a partir de una concepción formalista, en el sentido de que quien
debe pronunciarse acerca del recurso es el Juez de la Investigación Preparato
ria, sería restringir irrazonablemente el derecho de tutela jurisdiccional o, en su
caso, propender a una dilación indebida de la causa con el objetivo de que el
último Juez sea quien califique la impugnación. Recuérdese que quien absuelve
el grado es el Tribunal Superior, no el Juez Penal.
Acuerdo Plenario Ext.: N° 2-2016/CJ-116 (01/06/2016). Salas Penales Permanente y Transi

toria. Fundamento Jurídico 24
Concordancia; Art. 447 inc. 4 Audiencia única de incoación del proceso inmediato
en casos de flagrancia
Art. 278 Apelación contra el auto de prisión preventiva
j470 1-3 debida motivación del auto de la Sala Superior que confirma la pri
sión preventiva requiere la motivación interna y externa y la claridad de
la exposición
En el caso de que dicho auto sea apelado, corresponde a la Sala de Apelaciones,
de acuerdo con lo establecido en el numeral 2 del artículo 278 del Código Pro
cesal Penal, pronunciarse ai respecto, previa vista de la causa. El referido artículo
es explícito en señalar que la decisión, esto es, el auto sobre prisión preventiva
en vía de apelación, deberá ser "debidamente motivado". Si bien las resoluciones
judiciales restringen derechos fundamentales deben estar especialmente moti
vadas, de una interpretación sistemática de los artículos 271 y 278 del Código Pro
cesal Penal, a la luz del bloque de constitucionalidad mencionado anteriormente,
este Supremo Tribunal entiende que la referida alusión a una resolución "debida
mente motivada" implica la descripción del proceso mental que llevó a la deci
sión, la existencia de motivación externa e interna, y la claridad de la exposición.

Fundamento jurídico 11
Concordancia: Art. 278 Apelación contra el auto de prisión preventiva
J471 Los parámetros de motivación para los autos de prisión preventiva son
los mismos que integran la garantía constitucional de la debida motiva
ción de las resoluciones
Es de aclarar, sin embargo, que no es parte del contenido esencial del dere
cho a la motivación de resoluciones judiciales que, de manera pormenorizada,
todas las alegaciones que las partes puedan formular dentro del proceso sean
objeto de un pronunciamiento expreso y detallado. Por lo tanto, de lo anterior
mente expuesto se desprende que no existe la necesidad de señalar un canon
de motivación respecto de los autos "sobre prisión preventiva en vía de apela
ción", puesto que los parámetros de la motivación -para cualquier resolución
judicial en general y para los autos sobre prisión preventiva en vía de apelación
en particular- se encuentran descritos, abundantemente, en la jurisprudencia
emitida por este Supremo Tribunal y por la del Tribunal Constitucional, máxime si
la misma norma adjetiva lo señala explícitamente".

Fundamento Jurídico 11
LA COMPARECENCIA CAR
Los vicios advertidos en los actos de investigación que sustentan un auto J472
de prisión preventiva no influyen en su nulidad si han sido convalidados
Asumiendo la hipótesis de la existencia de vicios en determinados actos procesa
les, estos no podrían afectar su validez, puesto que, en primer lugar, fueron con
validados, de alguna manera, por el abogado del recurrente al haber suscrito las
actas en cuestión y, en segundo lugar, porque existen otros hechos que arro
jan indicios de la participación del procesado en el delito imputado en su con
tra (...) Por lo tanto, el ad quem sí se pronunció sobre la validez de las menciona
das actas, por lo que no es necesario emitir un pronunciamiento sobre la validez
de los actos de investigación que sustentan el requerimiento de prisión preven
tiva, toda vez que para ello existen en la doctrina procesal criterios de subsana-
ción, validez y nulidad de los actos procesales, máxime si el propio Código Proce
sal Penal hace lo propio en sus artículos 149 y siguientes.

Fundamento jurídico 19
En la cesación de prisión preventiva es necesario que los nuevos elemen J473

tos de convicción tengan fuerza suficiente para modificar la situación
preexistente (doctrina legal vinculante)
La cesación de la prisión preventiva requiere una nueva evaluación pero en base
a la presencia de nuevos elementos que deberán ser legítimamente aporta
dos por la parte solicitante, elementos que deben incidir en la modificación de
la situación preexistente y con ello posibilitar su aplicación. Por tanto, si no se
actúan nuevos elementos o los que se actuaron no fueron de fuerza suficiente
para aquel propósito no podrá cesar la prisión preventiva. Ello lógicamente
implica que la evaluación se deberá efectuar teniendo en cuenta los requisitos
generales para la procedencia de esta medida de coerción personal, temporal
y mutable.
Casación: N° 391-2011-Piura (18/06/2013). Sala Penal Permanente. Doctrina

Concordancia: Art. 283 Presupuestos de cesación
LA COMPARECENCIA
La variación de comparecencia por prisión preventiva requiere de con J474
tundencia en ia acreditación y proporcionalidad
Ello implica que: a) Los nuevos elementos surgidos de la investigación posean
contundencia acreditativa de nuevas condiciones; b) La necesidad de una
i
evaluación actual de la capacidad asegurativa de la comparecencia con restric

ciones impuesta frente a las nuevas condiciones, la que incluye la verificación del
cumplimiento por el imputado de las restricciones impuestas; c) La determina
ción que dicha medida resulta insuficiente ante el colapso de su capacidad ase
gurativa frente a las nuevas condiciones.
Casación: N° 119-2016-Áncash (23/08/2018). Sala Penal Permanente. Doc

trina jurisprudencial vinculante: fundamento 2.6
Concordancia: Art. 287 inc. 3
VIGILANCIA ELECTRÓNICA PERSONAL
J475 Vigilancia electrónica personal se erige como una alternativa a la pri

sión preventiva o a las restricciones de la comparecencia (doctrina legal
vinculante)
Según el artículo 6, literal a), de la ley, la vigilancia electrónica personal se erige:
I.Como una alternativa (i) a la medida de prisión preventiva impuesta -ya ejecu
tada o pendiente de ejecución- (reformarla, vía cesación de la prisión preventiva,
por un mandato de comparecencia restrictiva con la imposición de la restricción
de vigilancia electrónica personal), o (ii) a las propias restricciones ya aplicadas
para cambiarlas, total o parcialmente, por aquella. 2. Como una opción directa de
comparecencia con restricciones, en caso consten en autos la prueba documen
tal y demás exigencias previstas por la Ley y el Reglamento. En todo caso, es de
aplicación el artículo 288, inciso 5, del Código Procesal Penal, según el Decreto
Legislativo N° 1229, de 25 de septiembre de 2015, por lo que se configura, siem
pre, como restricción típica de la comparecencia desarrollada por el artículo 287
del citado Código.
oo Es obvio, desde esta concepción normativa, que la vigilancia electrónica per
sonal tiende a disminuir las medidas privativas de libertad o de encarcelamiento
preventivo. Como tales, resultan compatibles con la tutela del proceso. Por tal
razón, su finalidad se dirige a garantizar la permanencia del imputado en el pro
ceso [conforme: Loli Prudencio, Lucy Lilian: Obra citada, p. 58].
<x> La especialidad procedimental de esta restricción, empero, estriba en que
para imponerla se requiere, por lo general, de un trámite especial, ya indicado
líneas arriba: pedido de parte expreso y ratificación en la audiencia de vigilancia
electrónica personal, medios de prueba documentales específicos y preceptiva
audiencia con debate contradictorio con la fiscalía.

Concordancia: Art. 287 Restricciones de la comparecencia
230
VIGILANCIA ELECTRÓNICA PERSONAL CAR 11
La restricción de vigilancia electrónica personal puede ser pedida como J476

una pretensión propia del imputado frente a la formulada por el Minis
terio Público (doctrina legal vinculante)
El artículo 7 del Reglamento, que regula el procedimiento de la vigilancia elec
trónica personal para los procesados, estipula que, en efecto, esta medida pro
cede como una alternativa a la prisión preventiva por comparecencia restrictiva
o por cesación de la prisión preventiva. Debe aclararse, sin embargo, que la cesa
ción de la prisión preventiva (artículo 283 del Código Procesal Penal) está referida
a presos preventivos que están sufriendo el encarcelamiento o aquellos que tie
nen dictado en su contra mandato de prisión preventiva, pero que no han sido
capturados o puestos a disposición de la justicia. No hace falta, para la cesación
de la prisión preventiva, que el imputado se encuentre sufriendo efectivo encar
celamiento preventivo; solo es necesario que la autoridad judicial haya dictado
un mandato firme de prisión preventiva.
oo De otro lado, la medida de comparecencia con la restricción de vigilancia elec
trónica personal puede ser pedida, si se trata de una audiencia de prisión preven
tiva, como una pretensión propia del imputado frente a la formulada por el Minis
terio Público. Incluso el fiscal, antes de las cuarenta y ocho horas de la audiencia
de prisión preventiva y dentro de ella, también puede solicitarla variando su ini
cial pretensión de prisión preventiva. La procedencia de la misma estará condi
cionada, desde luego, a que se cuente con los medios de prueba documentales
necesarios (artículo 7.2 del Reglamento). El informe favorable de verificación téc
nica emitido por el INPE, asimismo, es indispensable para la estimación de esta
medida.

Presupuestos de la vigilancia electrónica personal (doctrina legal J477

vinculante)
La vigilancia electrónica personal está sujeta a tres presupuestos materiales:
1. Presupuestos técnicos, 2. Presupuestos jurídicos. 3. Presupuestos económicos
[Milla Vásquez, Diana Gisella: Beneficios penitenciarios y otras instituciones peniten
ciarias, Instituto Pacífico, Lima, 2019, pp. 661-663].
oo Los presupuestos técnicos condicionan la procedencia de la medida de vigi
lancia electrónica personal a la disponibilidad de los dispositivos electrónicos por
parte del Estado y, además, que conste un informe positivo de verificación téc
nica del domicilio o lugar donde se va a cumplir la medida, así como del lugar
de trabajo o de cualquier otro lugar donde el beneficiario se vaya a desplazar,
a los efectos de que se pueda realizar el monitoreo de los desplazamientos del
imputado.
oo Los presupuestos jurídicos están sujetos a la acreditación, mediante prueba

documental, de lo dispuesto en el artículo 5 de la Ley. El indicado precepto legal
estableció una (i) regla general -referida a la entidad del delito y a su reacción
punitiva: mínima mediana lesividad del hecho-, seguida de (ii) exclusiones según
el delito imputado -se incorporó un listado extenso y preciso, bajo criterios de
política criminal por considerarlas una grave amenaza para la seguridad ciuda
dana-, el tipo normativo de peligrosidad individual (reincidentes o habituales) y
de conductas anteriores que merecieron revocatoria de las penas no privativas
de libertad, así como de (iii) una pauta de priorización según especiales condicio
nes del imputado radicadas en motivos humanitarios -esta última, debe enten
derse, en tanto esta institución jurídica, entro otros fines, busca fomentar la des-
prisionización, que la prioridad debe referirse en el orden de atención o el trámite
de las solicitudes, sin que ello implique que los casos pospuestos se dejarán de
atender [Ríos Patio, Gino: El grillete electrónico: ¿efectiva desprisionización? Univer
sidad San Martín de Porres, Repertorio Académico, Instituto de Investigaciones
Jurídicas, 2016].
oo Los presupuestos económicos, en principio, se articulan en que el beneficia
rio debe asumir, según sus condiciones socioeconómicas, los costes del servicio
de vigilancia electrónica personal, salvo expresa exoneración, total o parcial, por
orden judicial.

J478 La vigilancia electrónica personal como pena y como medida de coerción

persigue evitar la privación de libertad en un penal y sus efectos crimi-
nógenos (doctrina legal vinculante)
La regla general es que la vigilancia electrónica personal procede, para el caso de
ios procesados,"[...] cuando la imputación se refiera a la presunta comisión de
delitos sancionados con una pena no mayor a ocho (08) años" (artículo 5, apar
tado 1, literal 'a', de la Ley). La pena prevista, más allá de la indefinición del texto
normativo, debe ser, como se optó para la prisión preventiva y para los conde
nados, la pena concreta pronosticada, que no será mayor a ocho años de priva
ción de libertad. Una razón fundamental para justificar esta opción hermenéu
tica estriba en que (i) si se trata de una limitación de un derecho fundamental
(libertad de tránsito o deambulatoria y, en ciertos casos, de la propia libertad per
sonal), entonces, la interpretación debe ser extensiva (artículo Vil, apartado 2, del
Título Preliminar del Código Procesal Penal); y, además, (ii) el principio-derecho
igualdad ante la ley se vulneraría en la medida en que, tratándose de una misma
institución jurídica, se optan por dos baremos distintos (para la medida de coer
ción y para la pena, para el imputado y para el penado), sin justificación razo
nable alguna. La vigilancia electrónica personal como pena y como medida de
232
VIGILANCIA ELECTRÓNICA PERSONAL CAP. 11
coerción persiguen evitar la privación de libertad en un establecimiento penal y
sus efectos criminógenos, por lo que no puede haber diferencias de aplicación
entre pena efectivamente impuesta y pena probable. Se impone, pues, una inter
pretación conforme a la Constitución, unificadora de ambos supuestos y que,
desde luego, el texto de la ley -el sentido literal posible de la norma- no impide.

Delitos exceptuados de la vigilancia electrónica personal se justifican J479

por prevención general dada la gravedad, la alarma social por su comi
sión y los bienes Jurídicos lesionados o puestos en peligro (doctrina legal
vinculante)
El literal c) del apartado 1 del artículo 5 de la Ley incorpora excepciones puntua
les en función a determinados delitos, lo que podría explicarse por razones de
prevención general dada la gravedad de los mismos, la alarma social por su comi
sión y los bienes jurídicos lesionados o puestos en peligro. Empero, lo que per
mite dudar de su corrección jurídica sería que, en pureza, incorpora presuncio
nes iure etde iure, de suerte que los intervinientes en esos delitos, pese a que se
les puede imponer una pena no mayor de ocho años de privación de libertad,
expresión de su mediana gravedad, de por sí son peligrosos y no cumplirían las
reglas de seguridad que esta institución consagra -criterio último que solo fun
cionaría, en el caso concreto, si se concluye que la reinserción social no será más
efectiva en medio libre o que huiría o se involucraría en obstaculizar la actividad
de esclarecimiento del proceso penal, que el propio artículo 3.1, literal a), a con
trario sensu, consagra como eje del principio de proporcionalidad de la medida,
y que el literal b) de ese precepto afirma como pauta fundamental de individua
lización de la medida-

vigilancia electrónica personal requiere que el imputado no sea reinci J480

dente o habitual (doctrina legal vinculante)
Desde la perspectiva individual se requiere que el imputado no tenga la condi
ción de reincidente o habitual, y que con anterioridad no se le haya revocado una
pena privativa de libertad no efectiva o un beneficio penitenciario, así como que
tenga arraigo laboral, familiar y social, tal como se desprende del artículo 5-A del
reglamento. En consecuencia, se entiende que si estos presupuestos se presen
tan, unidos al delito atribuido, respecto del que existe sospecha fuerte de comi
sión, y siempre que no estén en la lista de delitos inexcarcelables a través de la
233
vigilancia electrónica personal, así como que reúnan las condiciones de arraigo
correspondientes, el juez deberá conceder esta medida.
Acuerdo Plenario: N° 02-2019/CIJ-n 6 (10/09/2019). Salas Penales Permanente, Tran

Concordancia; Art. 287 Restricciones de la comparecencia
J481 Vigilancia electrónica personal procede respecto de condenados (doc

El artículo 8.2, párrafo segundo, del Reglamento estipula que la vigilancia elec
trónica personal también procede ..] dentro del proceso especial de termina
ción anticipada o en la conclusión anticipada del juicio oral -conformidad pro
cesal, diríamos nosotros- [...]". Empero, esta disposición se ubica en el supuesto
de vigilancia electrónica personal respecto de condenados; y, de otro lado, no se
pronuncia respecto del proceso especial de colaboración eficaz.

J482 Vigilancia electrónica personal procede en el proceso especial de termi

nación anticipada y la conformidad procesal en el proceso común (doc
Es de preguntarse si en ios dos procesos especiales aludidos y en el proceso
común en caso de conformidad procesal es posible la utilización de la vigilancia
electrónica personal como medida de coerción personal. Si bien no está definida
una exclusión de principio a esta posibilidad, su aplicación (para el proceso espe
cial de terminación anticipada y la conformidad procesal en el proceso común)
solo sería viable durante la sustanciación del procedimiento de impugnación de
sentencia, así fuere el caso y siempre que se cumplan los presupuestos y condi
ciones que la Ley y el Reglamento preceptúan -por lo demás, también podría
discutirse la aplicación de la vigilancia electrónica personal en el proceso común,
cuando se pide la reforma o la sustitución de las medidas de coerción en la etapa
intermedia (artículo 350, apartado 1, literal 'c', del Código Procesal Penal). Recuér
dese que mientras la sentencia no quede firme, la privación de libertad solo tiene
una función cautelar y aseguratoria de la prueba.

VIGILANCIA ELECTRÓNICA PERSONAL CAP.
El proceso de colaboración eficaz, mientras dure su tramitación, tam J483

bién permite la vigilancia electrónica personal (doctrina legal vinculante)
El proceso de colaboración eficaz, mientras dure su tramitación, también per
mitiría la aplicación, como medida de coerción personal, de la vigilancia elec
trónica personal. Es de tener presente que una de las fases más importantes de
este proceso penal especial es la corroboración, de suerte que durante su inte
rregno, si se cumplen determinados -no todos- presupuestos y condiciones de
imposición de la vigilancia electrónica personal será posible hacer uso de ella. Las
reglas específicas de la imposición o, de ser el caso, de la variación de la medida
de coerción están fijadas, como pautas autónomas, en el artículo 473, apartados
4,5 y 6, del Código Procesal Penal; solo en defecto de ellas y siempre que no alte
ren la lógica de la colaboración y tutela del solicitante de colaboración, será fac
tible aplicar las reglas generales.

Informe del INPE es requisito para evaluar la vigilancia electrónica per J484
sonal (doctrina legal vinculante)
El artículo 8.3 del Reglamento estipula que en los casos arriba contemplados,
luego de verificar los requisitos que definen la vigilancia electrónica personal,
se debe acompañar el informe de verificaciones técnicas a cargo del INPE. Su
ausencia determinará la suspensión de la audiencia hasta recabarlo -que será
una regla general cuando este no corra anexado en autos en todo tipo de situa
ción procesal-

Presupuesto del auto que otorga la vigilancia electrónica personal (doc J485
La vigilancia electrónica personal está sujeta al cumplimiento de determina
das restricciones y regias de conducta. Así lo disponen el artículo 9 de la Ley, así
como los artículos 7.4 y 8-A.3 del Reglamento. El auto judicial que la acoge debe
señalarlas expresamente (artículo 7.4 del Reglamento).
oo El artículo 9 de la Ley prevé ocho reglas de conducta taxativas -de necesa
ria inclusión- y una cláusula abierta: "Las demás que considere importantes para
una adecuada ejecución de la medida impuesta". El límite para su determinación
es, obviamente, que "[...] afecten o puedan afectar el bienestar de la persona"
(artículo 6.2 del Reglamento).
Tratándose de vigilancia electrónica personal para imputados, las reglas apun

tan, tendencialmente, como no puede ser de otra manera, a evitar el riesgo de
fuga o de obstaculización, es decir, garantizar la incolumidad de la restricción
coercitiva. Así, incluso, es la perspectiva cuando se trata de establecer rutas, pará
metros de desplazamiento, periodos de tiempo y horarios cuando se opte por la
vigilancia electrónica con tránsito restringido: eficacia del seguimiento y monito-
reo en tanto regla de carácter técnico interna, de un lado; y reducción del peligro
procesal, en tanto regla propiamente procesal y finalista, de otro lado (artículos
12.1 de la Ley y 6.2 del Reglamento).
El artículo 8-A del Reglamento impone otra regla de conducta:"[...] la participa
ción del beneficiario en las actividades y/o programas que promuevan una ade
cuada reinserción social o control de la medida en los establecimientos de medio
libro, teniendo en cuenta el lugar donde se cumplirá esta medida". Empero, esta
regla de conducta se circunscribe a los penados, no a los imputados (artículos 13
y 14 del reglamento), pues la garantía de presunción de inocencia como regla de
tratamiento impide tal posibilidad porque importaría considerara los imputados
implícitamente presuntos culpables.

sitoria y Especial. Doctrina legal vinculante. Fundamentos 19 y 20
j 4sg La vigilancia electrónica personal puede ser reformada si cambian las cir
cunstancias que determinaron su imposición (doctrina legal vinculante)
La vigilancia electrónica personal, como toda restricción procesal de la liber
tad de tránsito, está sujeta no solo a la nota característica del rebus sic stantíbus,
o sea puede ser reformada si cambian las circunstancias que determinaron su
imposición (artículo 255, apartado 2, del Código Procesal Penal), sino también a
la nota característica de variabilidad, por lo que pueden sustituirse si se infrinjan
las reglas de conducta impuestas, teniendo en cuenta "[...] la entidad, los moti
vos y las circunstancias de la trasgresión, así como la entidad del delito imputado"
(artículo 256 del Código Procesal Penal).
Acuerdo Plenario: N° 2-2019/CIJ-116 (10/09/2019). Salas Penales Permanente, Transi

toria y Especial. Doctrina legal vinculante. Fundamento 21
J487 Norma que regula la revocatoria de la vigilancia electrónica personal

incorpora un criterio progresivo (doctrina legal vinculante)
El artículo 13 de la Ley incorpora un criterio progresivo para poder revocar la
vigilancia electrónica personal. En tal virtud, solo se impondrá la amonesta
ción frente al incumplimiento -doloso o culposo- de una regla de conducta y.
VIGILANCIA ELECTRÓNICA PERSONAL CAR 11
también, cuando el INPE comunique una alerta leve. Al respecto, el artículo 11.1,
literal a), del Reglamento define la alerta leve como aquella emitida por el dispo
sitivo al centro de monitoreo que pretende advertir alguna anomalía técnica que
puede ser producida por factores ajenos al beneficiario. Este criterio ciertamente
es desproporcionado, en la medida en que los defectos del dispositivo no son de
cargo del imputado al no haberlo manipulado ni dañado -se entiende, dolosa o
culposamente-.
oo El artículo 11.1, literal b), del Reglamento, impone la revocatoria de la medida
impuesta y su conversión en prisión preventiva, cuando, alternativamente, el
imputado (i) haya reincidido en la comisión de un nuevo delito -se requiere una
sentencia firme que lo acredite y, obviamente, por un delito cometido después
del delito que motivó la vigilancia electrónica personal y, además, se circuns
cribe a la vigilancia electrónica personal como pena dado que solo así es posible
afirmar que se cometió un nuevo delito-; (ii) se haya dictado prisión preventiva
en un proceso distinto; (iii) haya infringido reiteradamente alguna regla de con
ducta -más de una vez, esto es, dos o más veces, sin que haga falta un requeri
miento previo-; (iv) dañe el dispositivo o el servicio de tal manera que impida el
monitoreo o control; o (v) cuando el INPE haya comunicado una alerta grave o
muy grave. Estas alertas importan, en el primer caso (grave) cuando se advierte
que el imputado ha iniciado acciones que atentan contra la continuidad del ser
vicio, entre los que contemplan violaciones al radio de acción, desplazamiento u
horarios y tiempos, según sea el caso. La alerta muy grave se produce cuando se
reportan daños o acontecimientos irreversibles al dispositivo de vigilancia elec
trónica o al servicio que no permitan el monitoreo y control del beneficiario.

Cumplimiento oportuno del costo por el uso del dispositivo electrónico J488
es una regla de conducta (doctrina legal vinculante)
Una regla de conducta es el cumplimiento oportuno del costo por el uso del dis
positivo electrónico, de ser el caso (artículo 9, literal 'e', de la Ley). A este respecto,
el artículo 5, numeral 3, del Reglamento señaló que los costos del servicio, fijados
mediante una directiva aprobada por Resolución Ministerial de Justicia y Dere
chos Humanos, se erigen en presupuestos económicos para la aplicación de la
vigilancia electrónica personal, que tendrá en cuenta las condiciones socioeco
nómicas del beneficiario, salvo que judicialmente pueda exonerarse total o par
cialmente. El informe socioeconómico del INPE estudia este aspecto, conforme
al artículo 16 del Reglamento.
oo Es claro que si se fijó un monto individualizado es porque, en principio, el
imputado está en condiciones de solventarlo -costo del dispositivo electrónico
y del servicio de vigilancia electrónica- Empero, no necesariamente la falta de
237
pago será doloso o culposo -únicos supuestos de revocatoria directa- En deter

minados supuestos el pago será imposible, en términos absolutos o relativos, al
variar las condiciones económicas del imputado, en cuyo caso la revocatoria no
será factible. En todo caso el juez, siempre que se invoque, recabará un informe
socioeconómico ampliatorio -sin perjuicio de prueba idónea que pueda pre
sentar el imputado-, para determinar si, en efecto, la condición económica del
imputado varió de tal manera que impidió el cumplimiento de pago del dispo
sitivo y del servicio.

J489 Revocatoria de la vigilancia electrónica se decide en una audiencia pre

via solicitud del fiscal (doctrina legal vinculante)
La decisión de revocatoria se decide por el juez en una audiencia (artículo 13.2
de la Ley y 12.1 del Reglamento). La pretensión de revocatoria o de amonesta
ción, en su caso, debe ser presentada por el fiscal. El principio de rogación, garan
tía de la imparcialidad judicial, exige esta opción, más allá de que el artículo 10.1
del Reglamento estipula que, como consecuencia del monitoreo -registro de los
eventos producidos durante la ejecución de la medida-, el INPE emite informes
mensuales que se cursan al fiscal y al juez que dictó la medida. Esto último no
constituye, en pureza, un pedido de revocatoria, sino una mera dación en cuenta,
por lo que corresponderá al fiscal una primera evaluación y determinación si
corresponde instar o no la revocatoria. La solicitud de revocatoria, en forma, ha
de ser planteada por el Ministerio Público a través de un requerimiento fundado.

J490 Audiencia de revocatoria de la vigilancia electrónica se realiza dentro de

las 48 horas del requerimiento fiscal (doctrina legal vinculante)
La audiencia de revocatoria de la vigilancia electrónica personal en caso de
medida coercitiva, conforme al artículo 8-A del Reglamento, frente al pedido del
fiscal, acompañada de los recaudos probatorios correspondientes, se realiza den
tro de las cuarenta y ocho horas de recibido el requerimiento de revocatoria por
el Ministerio Público. Los preceptos de remisión son los artículos 271 y 283 del
Código Procesal Penal
oo La audiencia, conforme al artículo 12.2 del Reglamento, tiene el carácter de ina
plazable y se realiza con la presencia obligatoria del fiscal, la defensa y el benefi
ciario -si este último se niega a estar presente o no es habido, solo será necesaria
IMPEDIMENTO DE SALIDA
la presencia de su defensor- Las diligencias inaplazables son aquellas fijadas en

el artículo 85, apartado 1, del Código Procesal Penal, que el Reglamento extiende
a las audiencias de revocatoria de la vigilancia electrónica personal. Respecto del
defensor, si este no asiste, se reemplazará por otro que en ese acto designe el
beneficiario o por un defensor público -sin perjuicio de la sanción que se impon
drá al defensor inasistente- El objetivo es que la audiencia no se aplace, pese a
eventuales inasistencias del imputado o de su defensa de confianza.

IMPEDIMENTO DE SALIDA
Código Procesal Penal regula impedimento de salida en la subíase de j491
investigación preparatoria formal (doctrina legal vinculante)
Como consecuencia del examen de los preceptos que regulan el impedimento
de salida, es de destacar la existencia, de un lado, (i) de una ley especial vigente
para un ámbito de aplicación específico en la subfase de investigación prelimi
nar o diligencias preliminares, conforme a la Ley N° 27379 y sus normas conexas
y modificatorias; y, de otro lado, (ii) del Código Procesal Penal que disciplina el
impedimento de salida del país en la subfase de investigación preparatoria for
mal, en ambos casos a través de un régimen común y solo con algunas diferen
cias específicas, de suerte que es factible dictar la medida de impedimento de
salida tanto a nivel de la investigación preliminar o diligencias preliminares -en
los supuestos legalmente previstos- como ya instaurada la investigación prepa
ratoria formal.
00 La primera permite su imposición sin necesidad de audiencia y el segundo
autoriza su imposición mediante la previa realización de una audiencia de
acuerdo a lo estipulado en el apartado 6 del artículo 296 del CPR Será el Ministe
rio Público el que, de los supuestos de hecho y objetivos concretos en el marco
de sus funciones constitucionales en el ámbito penal, invoque una u otra posibi
lidad en los casos concretos, y con efectos específicos.

Concordancia: Art. 295 Solicitud del impedimento de salida por fiscal
J492 Impedimento de salida está dirigido a garantizar el cumplimiento efec

tivo de la sentencia y asegurar los fines legítimos del proceso (doctrina
legal vinculante)
El impedimento de salida es una medida de coerción cautelar personal, que está
dirigida a garantizar el cumplimiento efectivo de la sentencia y asegurar los fines
legítimos del proceso. Con tal fin, su imposición importa la limitación a la libertad
de tránsito prevista en el artículo 2, ordinal 11, de la Constitución Política del Perú.

J493 Impedimento de salida es una medida instrumental restrictiva de dere

chos (doctrina legal vinculante)
Un sector doctrinario ha sostenido que el impedimento de salida no constituye
una medida de coerción que responda a su fin, sino que se limita ai cumpli
miento de la función de asegurar la indagación de la verdad, por lo que no se
requiere que se evidencie un peligro -por parte del imputado- de obstaculiza
ción de la investigación. Como medida de seguridad procesal asegurar el pro
ceso de conocimiento de los hechos mediante la limitación de ciertos derechos
del imputado o de un testigo importante, por lo que tendría, genéricamente, una
naturaleza de medida instrumental restrictiva de derechos.

J494 El impedimento de salida tiene por finalidad garantizar la presencia del

imputado frente a una persecución penal y el aseguramiento personal
destinado a los testigos importantes (doctrina legal vinculante)
El impedimento de salida en el ordenamiento jurídico nacional tiene la doble
manifestación de una medida de coerción personal que tiene por finalidad
garantizar la presencia del imputado frente a una persecución penal -esto es,
controlar el riesgo de fuga-, incluso desde las diligencias preliminares; y, también,
de una medida de aseguramiento personal destinada a los testigos importantes.

IMPEDIMENTO DE SALIDA CAP. 11
Impedimento de salida: justificación según el Tribunal Constitucional J495
En relación al tema, también la Sentencia del Tribunal Constitucional N° 01064-
2010-PHC/TC, Lima, de 12 de noviembre de 2010, sancionó su viabilidad, al
expresar:
11. Como se ha dejado expuesto en los fundamentos precedentes, una de las

formas de limitación de la libertad de tránsito puede estar constituida por
el mandato judicial de impedimento de salida del país. Respecto de ello es
necesario señalar que está prevista legalmente en el artículo 2, inciso 2) de
la Ley N° 27379, que señala que esta medida coercitiva se adoptará en tanto
resulte indispensable para los fines del proceso y siempre que no sea nece
saria una limitación más intensa de la libertad personal. Más recientemente
el Nuevo Código Procesal Penal, de vigencia en una buena parte del país, la
ha recogido de modo expreso en los artículos 295 y 296 superando la omi
sión del antiguo Código de Procedimientos Penales.
12. Esta materia no resulta ser novedosa para la jurisprudencia constitucional,
pues este Colegiado ya ha tenido oportunidad de estudiarla y evaluar su
validez constitucional al emitir pronunciamiento en la STC 3016-2007-PHC/
TC, en cuyo fundamento 11 ha tenido la oportunidad de señalar que: "...no
toda intervención a un derecho fundamental per se resulta inconstitucional,
pero sí puede resultarlo cuando la misma no se ajuste plenamente al prin
cipio de proporcionalidad. Y es que si bien, es atribución del juez penal dic
tar las medidas coercitivas pertinentes a fin de asegurar el normal desarro
llo y fines del proceso, y por tanto, puede imponer el impedimento de salida
del país, dicha medida coercitiva debe reunir, por lo menos, los siguientes
requisitos: a. Debe ser ordenada, dirigida y controlada por autoridad judi
cial. Lo que significa que solo mediante decisión judicial se puede impo
ner la medida provisional personal de impedimento de salida del país. b. La
decisión judicial debe contener los datos necesarios de la persona afectada.
Lo que supone que dicha decisión mínimamente debe contener los nom
bres y apellidos completos de la persona afectada; el número de su Docu
mento Nacional de Identidad; el órgano jurisdiccional que lo dispone; el
número o identificación del expediente y el delito por el cual se le inves
tiga o procesa. Estos mismos requisitos deben ser registrados por la autori
dad administrativa competente, c. Debe estar debidamente fundamentada
y motivada. Lo que significa que deben señalarse las razones o motivos que
supuestamente justifican la imposición de dicha medida, y en su caso, de la
prolongación de su mantenimiento mientras dure el proceso, d. Debe seña
larse la duración de la medida. Si bien la norma preconstitucional no señala
un plazo de duración del impedimento de salida del país; ello no obsta para
que el juez de la causa, en cada caso concreto, señale un plazo determinado,
o de ser el caso, establezca la prolongación de su mantenimiento mientras
dure el proceso; en este último caso, deberá ser dictado razonablemente
atendiendo a las necesidades que existan al interior de cada proceso, tales
241
como el asegurar la presencia del imputado en el proceso, el normal desa

rrollo del mismo, el evitar que se perturbe la actividad probatoria y la efec
tividad de las sentencias. En cualquier caso, esta medida no puede durar
más allá de lo que puede durar el proceso penal, pues, existiendo senten
cia condenatoria con mandato de detención no hay razón alguna para man
tener su vigencia. O más aún, si se trata de procesos fenecidos con senten
cia absolutoria o de un sobreseimiento, resultará totalmente arbitrario que
dicha medida subsista...".
13. Como se puede apreciar de lo expuesto anteriormente, el análisis efectuado
por el Tribunal Constitucional recayó sobre la medida de impedimento de
salida del país impuesta dentro de un proceso penal; sin embargo, ello no es
óbice para que este Colegiado establezca que dichas regias también le son
aplicables a todos aquellos supuestos de impedimento de salida del país, sea
cual fuera la naturaleza del proceso del cual derivan. Y es que dichas reglas
cumplen una doble función; por un lado, constituyen lineamientos objeti
vos que han de tener presente los órganos jurisdiccionales al momento de
dictar una medida como la que es objeto de análisis y, por otro lado, sirven
como garantías mínimas para la persona a la cual se le va a imponer dicha
medida y, colateralmente, para la protección de terceros que podrían encon
trarse perjudicados con una medida de impedimento de salida del país.

J496 Es viable el impedimento de salida del país en caso de altos funcionarios

del Estado (doctrina legal vinculante)
Todo lo reseñado es coherente con la viabilidad de la medida de impedimento
de salida del país en caso de los altos funcionarios del Estado, a que se refiere el
artículo 99 de la Constitución Política del Perú, a propósito de la Ley 27399 que
regula las investigaciones preliminares previstas en la Ley 27379 tratándose de
dichos funcionarios.

CAPITULO 12
LAS MEDIDAS DE COERCIÓN REALES
Las medidas de coerción reales son actos de autoridad consecuencia de J497

la acumulación de acciones civil y penal (doctrina legal vinculante)
Las medidas de coerción reales, son actos de autoridad, plasmados a través de
una resolución jurisdiccional, y regidas por el principio dispositivo, mediante los
cuales se asegura las consecuencias jurídicas económicas del delito y las cos
tas procesales. Su reconocimiento legal es consecuencia de la acumulación de
acciones; penal y civil, en el proceso penal.
Acuerdo Plenario: N° 7-2011 /CJ-116 (06/12/2011). Salas Penales Permanente y Tran

Concordancia: Art. 253 Principios y finalidad
Art. 254 Requisitos y trámite del auto judicial
Art. 255 Legitimación y variabilidad
La finalidad de las medidas de coerción real es el aseguramiento del J498

cumplimiento de las responsabilidades civiles (doctrina legal vinculante)
Las citadas medidas recaen sobre el patrimonio del imputado o sus bienes jurí
dicos patrimoniales, limitándolos con la finalidad de impedir que durante el pro
ceso determinadas actuaciones dañosas o perjudiciales por parte del encausado
afecten la efectividad de la sentencia o la eficacia del proceso. Están dirigidas a la
protección de las pruebas o medios de prueba (en puridad, de fuentes de inves
tigación o de prueba), lo que en síntesis quiere decir salvaguardar o proteger el
proceso Su finalidad estriba en asegurar el futuro cumplimiento de las responsa
bilidades civiles derivadas de la comisión del hecho punible, y de las penas pecu
niarias y consecuencias accesorias, amén de las costas; es decir, de las responsa
bilidades pecuniarias que en definitiva pueden declararse procedentes.
Acuerdo Plenario: N° 7 -2011/CJ-116 (06/12/2011). Salas Penales Permanente y Tran

........
■■■«■I
12 LAS MEDIDAS DE COERCIÓN REALES
j499 La clasificación de las medidas de coerción real se da en penales y civi

les (doctrina legal vinculante)
Como las responsabilidades pecuniarias pueden ser de diferente tipo, las medi
das reales pueden ser susceptibles de la siguiente clasificación: A. Medidas reales
penales. Su objeto es garantizar la efectividad de los pronunciamientos de natu
raleza penal y procesal penal de la sentencia y que posean un contenido patri
monial: multa, decomiso y pago de costas. B. Medidas reales civiles. Son propias
del proceso civil acumulado. Tienden a asegurar la ejecución de los pronuncia
mientos de naturaleza civil y contenido patrimonial de la sentencia que se dicte:
restitución, reparación e indemnización.

J500 Es posible aplicar supletoriamente medidas establecidas en la ley proce

sal civil en el proceso penal (doctrina legal vinculante)
Si bien el NCPP solo reconoce las medidas anticipativas genéricas (artículo 312 del
NCPP) e incorpora algunas medidas anticipadas específicas: desalojo preventivo y
pensión anticipada de alimentos (artículos 311 y 314 del NCPP), no existe obstáculo,
a partir de poder cautelar genérico de que está investida la autoridad jurisdiccio
nal y de aplicación supletoria de la Ley Procesal Común: el Código Procesal Civil, de
incorporar las denominadas medidas innovativas y de no innovar, que apuntan a
provocar un cambio de la situación existente al tiempo de peticionarlas. Las prime
ras, reponen el estado de hecho o de derecho cuya alteración sería el sustento del
delito cometido en agravio de la víctima; y, las segundas conservan la situación de
hecho de derecho presentada al incoarse el proceso (artículos 682 y 687 del CPC).

Concordancia: Art. 302 Embargo
Art. 310 Inhibición
Art. 311 Desalojo preventivo
Art. 312 Medidas anticipadas
Art. 312-A, Secuestro conservativo
J501 El presupuesto fumus delicticomissi de la medida de coerción real requiere

que el delito haya ocasionado un daño o perjuicio material o moral
A. El fumus delicti comissi, consiste en la existencia de indicios racionales de cri
minalidad -es la denominada "apariencia y justificación del derecho subjetivo",
que en el proceso penal importa, como acota GIMENO SENDRA, una "(.••) razo
nada atribución del hecho punible a una persona determinada". Ha de existir
una imputación formal contra una persona determinada. El juicio de probabili
dad delictiva es mencionado específicamente por el artículo 303.3 del NCPP, aun
cuando se refiera solo ai embargo y, por extensión expresa, a la orden de inhi
bición. El fumus debe referirse, de un lado, a un delito que haya ocasionado un
daño o perjuicio material o moral; y, de otro, a que los referidos indicios -cierta
mente, procedimentales- evidencien una relación de causalidad con el sujeto
contra el que se adoptan; imputado o tercero civil.
Acuerdo Plenario: N° 7 -2011 /CJ-116 (06/12/2011). Salas Penales Permanente y Tran

Art 303 inc. 3 Embargo
El presupuesto del periculum in mora, requiere la concreta posibilidad J502

de que se produzcan dificultades para la efectividad del procedimiento
civil de condena (doctrina legal vinculante)
B. El segundo presupuesto es el periculum in mora, es el peligro o daño jurídico
derivado del retardo del procedimiento. Consiste en el riesgo de daño para la
efectividad de la tutela judicial pretendida en el proceso principal. Se debe acre
ditar la concreta probabilidad de que se produzcan, durante la pendencia del
proceso, situaciones que impidan o dificulten la efectividad del procedimiento
penal y civil de condena, que pueda incorporar la sentencia penal -peligro de
infructuosidad- En el proceso penal, se concreta por el "peligro de fuga" o de
ocultación personal o patrimonial del imputado (GIMENO SENDRA, Vicente. Ibí-
dem, p. 592).
Acuerdo Plenario; N° 7 -2011/CJ-116 (06/12/2011). Salas Penales Permanente y Tran

Art. 303 inc. 3 Embargo
El periculum in mora se materializa en la posibilidad de que el respon J503

sable civil se dedique a distraer, dilapidar u ocultar sus bienes (doctrina
legal vinculante)
Es de tener en claro, que el periculum, en lo civil, tiene una configuración objetiva:
no se requiere necesariamente que se haya producido cierto comportamiento
del imputado, ni menos una intención de este de causar perjuicio al actor. El
245
12 LAS MEDIDAS DE COERCIÓN REALES
peligro se materializa en las posibilidades del responsable civil, durante el tiempo

del proceso, de que se dedique a distraer, dilapidar u ocultar sus bienes, real o fic
ticiamente, para hacer impracticable la satisfacción de las consecuencias jurídico-
económicas. Si la solvencia, honestidad y arraigo del imputado -siempre en el
plano civil, que no penal- estuvieran acreditados, decae y no se justifica su impo
sición. El artículo 303.3 del NCPP, en tal virtud, estipula: "t.) por las características
del hecho o del imputado, exista riesgo fundado de insolvencia del imputado o
de ocultamiento o desaparición del bien".

Art. 303 inc. 3 Embargo
J504 La oportunidad para solicitar una medida de coerción real se realiza par
cialmente en las diligencias preliminares y regularmente en la investiga
ción preparatoria o etapa intermedia (doctrina legal vinculante)
La oportunidad para solicitar una medida de coerción real. La regla, por cierto, es
que su requerimiento se realiza parcialmente en sede de diligencias preliminares
policiales -en el caso de aseguramiento de documentos privados, y secuestros
e incautaciones preliminares (artículo 68, apartado 1, literales "i" y "k", del NCPP);
y, regularmente, en el curso de las primeras diligencias y durante la investigación
preparatoria (entre otros, artículos 302,310 y 316 del NCPP). Asimismo, tales medi
das pueden solicitarse, siempre por la parte procesal legitimada, en sede inter
media (artículos 349.4 y 350.1 .c, y 353.3 del NCPP -supuesto último, que incluso
autoriza al Juez de la Investigación Preparatoria- a pronunciarse de oficio si fuere
necesario sobre las medidas de coerción-).

Concordancia: Art. 302 Indagación de bienes embargables
Art. 310 Orden de inhibición
Art. 316 Objeto de incautación
J505 El trámite para la aplicación de una medida de coerción real se rige bajo
el principio de rogación de la parte procesal legitimada (doctrina legal
vinculante)
La regla general para la imposición de las medidas de coerción real, guiada siem
pre por el principio de rogación de la parte procesal legitimada es el previo tras
lado a las partes, en especial a la parte afectada, por el término de tres días.
Empero, por razones obvias, rige la regla del artículo 203.2 del NCPP, tal exigencia
de contradicción previa se aplicará siennpre que no existiere riesgo fundado

de pérdida de finalidad de la medida esta imposibilidad y los derechos de
impugnación que ulteriormente se reconoce, evita considerar que tal procedi
miento vulnera la prohibición de indefensión. No se realiza el trámite de audien
cia, sino el de simple traslado: su lógica es la escrituralidad del procedimiento
(artículo 315.2 del NCPP), aunque es posible en situaciones excepcionales, debi
damente explicadas en la decisión, ir al trámite de audiencia (artículo 203.2 del
NCPP).

Concordancia: Art. 302 Indagación de bienes embargables
Art. 310 Orden de inhibición
Art. 316 Objeto de incautación
247
CAPITULO 13
LA DENUNCIA Y LOS ACTOS
INICIALES DE INVESTIGACIÓN
DILIGENCIAS PRELIMINARES
Diligencias preliminares tienen por objeto la realización de actos urgen J506
tes y asegurar elementos materiales de la comisión del delito (doctrina
legal vinculante)
De la concordancia de los artículos 330 y 336 del CPP se colige, de un lado, que
el objeto de las diligencias preliminares estriba en la realización de actos urgen
tes o inaplazables de investigación destinados a determinar si han tenido lugar
los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, así como asegurar los ele
mentos materiales de su comisión, individualizar a las personas involucradas en
su comisión y asegurarlas debidamente; y, de otro lado, que su finalidad consiste
en la determinación por el fiscal si promueve o no la acción penal a través de
la Disposición de Continuación y Formalización de la investigación preparatoria,
siempre que exista sospecha reveladora, entre otros elementos, de la existencia
de un delito y que se individualizó al imputado.
oo Las diligencias preliminares tiene como objetivo necesario"[.. J determinar los
presupuestos formales para iniciar válidamente la investigación judicial -que no
jurisdiccional- y, por ende, el proceso penal". Ello explica los plazos breves del
impedimento de salida en sede de diligencias preliminares, así como de las pro
pias diligencias preliminares.

Concordancia: Art. 330 Diligencias preliminares
Art. 336 Formalización y continuación de la audiencia preparatoria
249
CAP. LA DENUNCIA Y LOS ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIÓN
J507 Sospecha simple es suficiente para instaurar diligencias preliminares

El artículo 329 del CPP prescribe que:"[...] el fiscal inicia los actos de investiga
ción cuando tenga conocimiento de la sospecha de la comisión de un hecho
que reviste los caracteres del delito Sobre esa base, la Sentencia Plenaria
Casatoria N° 1-2017/CU-433 de la Corte Suprema, en el fundamento jurídico vein
titrés sostuvo que: "[• ■ J para la emisión de la disposición de diligencias prelimina
res solo se requiere sospecha inicial, es decir, el grado de conocimiento requerido
para instaurar las diligencias preliminares es el de sospecha simple".

Concordancia: Art. 329 Inicio de diligencias preliminares
J508 Diligencias preliminares requieren una imputación preliminar sobre la

base de una sospecha inicial simple (doctrina legal vinculante)
Es de destacar que según el numeral 2 del artículo 330 del CPP, las diligencias
preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los actos urgentes o inapla
zables destinadas a determinar si han tenido lugar los hechos objetos de cono
cimiento y su delictuosidad". Ello significa que existe una imputación preliminar
-a diferencia de una imputación formal (artículo 336, numeral 1, del CPP)- sobre
la base de una sospecha inicial simple, con un nivel de concreción razonable,
en cuyo contexto sin duda el imputado tiene derechos y es factible la imple-
mentación de medidas limitativas, sujetas por lo demás a sus propios presupues
tos en cuanto al juicio de imputación -una exigencia legal está en función a
la propia realización de diligencias preliminares de investigación y otra, por sus
propios presupuestos configurativos, a la imposición de medidas limitativas de
derechos- No sería razonable ni legítimo ni correspondería a un Estado Cons
titucional, una investigación por hechos que no tengan connotación penal y
mucho menos, la denominada inquisitio generalis, entendida como una indaga
ción general sobre una persona, sin elementos de juicio mínimos sobre una con
ducta con apariencia de delito o delitos.
oo Cuando en sede de diligencias preliminares ya se cuenta con un determinado
nivel, siempre dentro de la noción de sospecha inicial simple, de imputación con
tra una persona debidamente individualizada -incluso más allá del debate teó
rico acerca de si debe denominársele 'Imputado" o no- es razonable permitir
que en los casos de necesidad y/o urgencia, y para tutelar la propia investiga
ción, desde el criterio rector de eficacia, se dicten determinadas medidas limitati
vas de derechos, siempre que la ley lo prevea y en el modo, oportunidad y forma
que lo establezca. Desde la legitimidad constitucional de la medida, desde luego,
es aceptable tal conclusión, siempre y cuando se cumplan los presupuestos del
principio de intervención indiciarla y los presupuestos y requisitos del principio
de proporcionalidad.
250
DILIGENCIAS PRELIMINARES CAR
oo Es de subrayar que toda medida limitativa de derechos debe implementarse

bajo las pautas y principios señalados en el artículo VI del Título Preliminar del
CPP, que entre otros presupuestos exigen suficiencia de elementos de convicción
(principio de intervención indiciaría) y respeto al principio de proporcionalidad,
principio aplicable en todos los ámbitos según la sentencia del Tribunal Constitu
cional 02748-2010-PHC/TC-Lima, caso Mosquera Izquierdo.

Las diligencias preliminares buscan determinar los presupuestos forma J509

les para iniciar válidamente la investigación Judicial
Las diligencias preliminares es una fase prejurisdiccional, porque se encuentra en
el contexto que el fiscal ya conoció la noticia criminal, pero aún no ha resuelto for
malizar la investigación y dar inicio a la investigación preparatoria; en ella se busca
verificar si el conocimiento que se tiene de la sospecha de un delito -sea de oficio
o por la parte denunciante- tiene un contenido de verosimilitud y ver si existen
elementos probatorios suficientes para continuar con la persecución de delitos
y sus autores, se funda en la necesidad de determinar los presupuestos forma
les para iniciar válidamente la investigación judicial y por ende el proceso penal.

damento 4
Las diligencias preliminares constituyen una etapa prejurisdiccional del J 510

proceso penal
Que, las diligencias preliminares constituyen una etapa prejurisdiccional del pro
ceso penal, por cuanto el fiscal está autorizado para reunir los elementos proba
torios para formalizar la investigación, y por ende elabore su estrategia acusato
ria o desestime la denuncia, cuyo plazo es de breve investigación, realizada de
forma unilateral y reservada.

mento 2
Art. 334 Calificación de la denuncia
Art. 342 Plazo de la investigación preparatoria
13 LA DENUNCIA Y LOS ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIÓN
J511 No se interrumpe la prescripción de la acción penal si no existe imputa

ción concreta (doctrina legal vinculante)
No es cualquier actividad realizada por el Ministerio Público, sino aquellas de enti
dad suficiente, en las que se aprecia que se ha efectuado una imputación válida
contra el procesado, tales como la disposición que apertura las diligencias pre
liminares con imputación a una persona por cargos en su contra; pues solo así
tenemos la certeza de que los efectos del proceso penal pueden recaer sobre
una persona determinada; pues aun cuando se haya recepcionado la declara
ción de un sujeto, si este no ha sido comprendido en forma expresa en el pro
ceso bajo una imputación válida, no se le considerará como una actuación rea
lizada por el Ministerio Público tendiente a interrumpir el plazo ordinario de
prescripción.

Concordancia: Art. 339 inc. 1. Efectos de la formalización de la investigación
preparatoria
Las actuaciones del Ministerio Público respecto de procesados distin

tos no interrumpen la prescripción de la acción penal (doctrina legal
vinculante)
En consecuencia, las actuaciones del Ministerio Público respecto de otros proce
sados no interrumpen el plazo ordinario de prescripción de una persona que aún
no ha sido incluida como partícipe en la investigación o procesamiento del hecho
delictivo, ni pueden sus efectos serles extensivos; por ello, el artículo ochenta y
ocho del Código Penal establece que los plazos de prescripción corren, se inte
rrumpen o suspenden en forma separada para cada uno de los partícipes del
hecho punible.

preparatoria
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
La suspensión de la prescripción de la acción penal implica dejar sin
efecto el tiempo transcurrido desde la investigación preparatoria hasta
culminación del proceso (doctrina legal vinculante)
El inciso 1 del artículo 339 del Código Procesal Penal evidencia que regula expre
samente una suspensión sui géneris, diferente a la ya señalada, porque afirma
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA CAP. 13
que la Formalización de la Investigación Preparatoria emitida por el Fiscal, como
director y coordinador de esta etapa procesal -quien adquiere las funciones de
las que actualmente goza el Juez de instrucción-, suspende el curso de la pres
cripción de la acción penal. Con la formulación de la imputación se judicializa
el proceso por la comunicación directa entre el Fiscal y el Juez de la Investiga
ción Preparatoria-y culmina la etapa preliminar de investigación practicada por
el Fiscal. En consecuencia, queda sin efecto el tiempo que transcurre desde este
acto Fiscal hasta la culminación del proceso con una sentencia o resolución judi
cial que le ponga fin o en su caso hasta que sea aceptada la solicitud de sobre
seimiento del Fiscal.

Concordancia: Art. 339 inc. 1 Efectos de la formalización de la investigación
preparatoria
Las reglas procesales penales solo regulan la suspensión y no la interrup J514

ción de la acción penal (doctrina legal vinculante)
La redacción y el sentido del texto es claro, en cuanto regula la institución de la
"suspensión" con todas las consecuencias y matices que conlleva y no es posible
deducir que el legislador quiso reglamentar un supuesto de "interrupción" de la
prescripción, porque la voluntad fue establecer que ese acto del Fiscal es motivo
de suspensión. En la práctica, el principal efecto de esta norma es la prolonga
ción del tiempo necesario para considerar extinguida la responsabilidad penal
por un determinado hecho y, en ese sentido, cuando existe actividad procesal
del Fiscal -formalizando la investigación- el plazo de prescripción deja de com
putarse desde que se declara.

preparatoria
El fundamento de la suspensión de la prescripción de la acción penal J515

reside en la posibilidad del éxito (doctrina legal vinculante)
Desde esta perspectiva el fundamento de la posibilidad de suspender el plazo
de prescripción dirigiendo el procedimiento contra el presunto culpable consti
tuye el instrumento que tiene el Estado y ejecuta el órgano judicial para poner
de manifiesto que aún se vislumbran posibilidades de éxito en la investigación
del presunto delito y que la infracción pueda ser castigada -el acto del Fiscal
que constituye la formalización del proceso se realiza después que se identi
ficó e individualizó plenamente al imputado, se describió los hechos, se tipificó
la conducta en la norma correspondiente y se reunió indicios reveladores de la
253
CAP. 13 LA DENUNCIA Y LOS ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIÓN
comisión del delito, valorando adecuadamente todas las circunstancias del caso-
para evitar la sensación de impunidad en la sociedad, como marco de la política
criminal del Estado.

preparatoria
J516 La suspensión de la prescripción de la acción penal regulada en el CPP

no supone la garantía de un proceso sin dilaciones indebidas (doctrina
legal vinculante)
La aplicación de esta regulación legal no vulnera el derecho fundamental del
imputado a un proceso sin dilaciones indebidas programado en el inciso tres
del artículo 139 de la Constitución -inserto en la garantía del debido proceso- y
tampoco se afecta el derecho a que la causa se resuelva por el Juez Penal en un
tiempo razonable, por lo siguiente: A. El fenómeno de la prescripción regulado
en la norma constitucional y sustantiva está determinado esencialmente por una
autolimitación del Estado para ejercer su potestad represiva cuando no ejerce la
acción eficaz y oportunamente en un tiempo determinado. Por tanto, el legisla
dor es el que decide si los actos que se realizan para iniciar la persecución penal,
como da Formalización de la Investigación Preparatoria" es una causa que sus
pende el curso de la prescripción.

preparatoria
J517 La suspensión de la prescripción de la acción penal no es irrestricta sino

que tiene límites (doctrina legal vinculante)
El plazo de la suspensión del proceso se produce dentro del marco impuesto
por la Ley, no es ilimitado y eterno (...) con los límites racionales regulados no
habría un exceso de tiempo hasta la culminación del proceso con un pronun
ciamiento que ponga término del modo más rápido posible a la situación de
incertidumbre porque con la previsión de la ley fijando pautas de duración de
los procesos no debería existir menoscabo a un juicio justo en un tiempo razo
nable y donde el derecho de la sociedad a defenderse del delito se armoniza
con el del imputado, de modo que no se sacrifica a ninguno de ellos a favor del
otro. Con esto debe resaltarse que si bien los actos del procedimiento suspen
den el curso de la prescripción de la acción persecutoria, no obstante lo hacen
hasta cierto límite.
254
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA CAR

preparatoria
No es posible cuestionar la disposición de formalización de investigación J518

preparatoria vía audiencia de tutela (doctrina legal vinculante)
La vía de la tutela solo está habilitada para aquellos casos en los que se vulnere
algunos de los derechos esenciales asociados en términos amplios a la defensa. Por
lo demás debe quedar claro que la Disposición en cuestión es una actuación uni
lateral del Ministerio Público y no puede ser impugnada ni dejada sin efecto por
el Juez de la Investigación Preparatoria. Además, ya en el proceso formalmente ini
ciado, las partes pueden hacer uso de los medios de defensa técnico para evitar un
proceso en el que no se haya verificado los presupuestos esenciales de imputación.
Piénsese, por ejemplo, en la declaración de atipicidad a través de la excepción de
improcedencia de la acción o en la de prescripción ordinaria, si es que antes de la
Formalización de la Investigación Preparatoria se cumplió el plazo correspondiente.

preparatoria
No es posible declarar la nulidad de la disposición de formalización de J 519

la investigación valorando la suficiencia y credibilidad de los elementos
de convicción (doctrina legal vinculante)
Que, por tanto, si bien es cierto el inicio de la investigación preparatoria es deci
sión unilateral del Ministerio Público a través de la disposición de formalización
y continuación de la investigación preparatoria, conforme a lo establecido en el
artículo trescientos treinta y seis del Código Procesal Penal, también lo es que
para dicho efecto debe actuar con independencia de criterio y sujetándose a la
Constitución y la Ley (debida motivación de las resoluciones judiciales), empero,
la Sala de Apelaciones consideró lo contrario, sustentando la revocatoria que
se cuestiona, en que no se habían merituado los documentos aportados por
el imputado mediante el derecho de defensa y principio de contradicción que
le asiste efectuando así una labor de valoración de los elementos de convicción
sobre su suficiencia y credibilidad, que no corresponde al acto procesal de Tutela
de Derechos, sino a la etapa intermedia o sentencia.
Casación: N° 01-20n-Piura (08/03/2012). Sala Penal Permanente. Doctrina

Concordancia: Art. 336 Formalización y continuación de la investigación
preparatoria
J520 Fiscal provincial puede establecer una pretensión alternativa diferente

a la acusación principal
Dicho esto, la interpretación del artículo 336 del Código Procesal Penal, debe rea
lizarse sistemáticamente y en concordancia con el artículo 349 inciso tres, del
mencionado texto legal, pues en ella también se faculta al fiscal que acusará
durante el juzgamiento, a señalar alternativamente o subsidiariamente las cir
cunstancias que permitan calificar la conducta del imputado en tipo penal dis
tinto y en caso de que no se pudiere corroborar durante ios debates orales, la
calificación jurídica principal, por ello, contrariamente a lo sostenido por los seño
res jueces superiores que emitieron por mayoría la resolución cuestionada, un
acto de esta naturaleza sí garantiza el derecho de defensa de un investigado,
pues desde dicha etapa existe mayor espacio de tiempo en que se pueda ejercer
una defensa apropiada ante la pretensión alternativa.
Casación: N° 145-2011-P¡ura (17/04/2012). Sala Penal Permanente. Funda

mento 4
preparatoria
J521 La precisión de los hechos en la Disposición de Formalización de Inves

tigación Preparatoria debe ser compatible con el grado de sospecha ini
cial simple
El nivel de precisión de los hechos -que no de su justificación indiciaría procedi-
mentai-, atento a la propia naturaleza jurídica de la disposición de formalización
y continuación de la investigación preparatoria y del momento procesal de ejer
cicio o promoción de la acción penal por el fiscal, debe ser compatible -con el
grado de sospecha inicial simple propia de la necesidad de abrir una instancia de
persecución penal-Tal consideración, como se sabe, ha de estar alejada de las
meras presunciones, y fundada en puntos de partida objetivos y asentada en la
experiencia criminalística de que, en pureza, existe un hecho de apariencia delic
tiva perseguidle -presupuesto jurídico material- atribuidle a una o varias perso
nas con un nivel de individualización razonable y riguroso.

Fundamento 3.5.8
preparatoria
J522 La interpretación de la suspensión de prescripción de la acción penal es

por una causal distinta a la del Código Penal (doctrina legal vinculante)
Fundamentalmente porque ambas disposiciones son independientes aunque
aludan a una misma institución penal como lo es la suspensión de la prescripción
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA CAR 13
de la acción penal. Se trata solamente de disposiciones compatibles que regulan,
cada una, causales distintas de suspensión de la prescripción de la acción penal
que pueden operar de modo secuencial, paralelo o alternativo.

preparatoria
La suspensión de la prescripción de la acción penal no puede durar más J523

allá del plazo ordinario de prescripción más una mitad de dicho plazo
En ese contexto, pues, y atendiendo a los antecedentes históricos de la suspen
sión de la prescripción en nuestra legislación, cabe asimilar, para satisfacer tal
expectativa social, el mismo límite temporal que contenía el derogado artículo
122 del Código Penal de 1924. Esto es, en adelante debe entenderse que la sus
pensión de la prescripción en el caso del artículo 339 inciso 1, no podrá prolon
garse más allá de un tiempo acumulado equivalente al plazo ordinario de pres
cripción más una mitad de dicho plazo.

preparatoria
Las causales de suspensión de la prescripción ordinaria también se J524

encuentran en la legislación procesal penal (doctrina legal vinculante)
En lo que respecta a la suspensión de la prescripción de la acción penal, señala el
artículo 84 del Código Penal que el plazo se suspende si el comienzo o la conti
nuación del proceso penal dependen de cualquier cuestión que deba resolverse
en otro procedimiento. "Se trata de un recurso civilista por el que excepcional
mente se suspende el cómputo del plazo, hasta tanto se resuelva el asunto -no
penal- que lo motivó. Las cuestiones que suspenden el plazo de prescripción
son dos: a) Cuestiones previas y b) Cuestiones prejudiciales" 3. Sin embargo, dicha
institución no solo tiene regulación en el Código Sustantivo, sino también en el
Procesal; es así que el artículo 339, inciso 1, del Código Procesal Penal, cuya inter
pretación y aplicación ha dado motivo al presente recurso de casación.
Casación: N° 332-2015-Del Santa (14/03/2018). Sala Penal Permanente. Doc

preparatoria
257
El Código Procesal Penal no establece ningún supuesto que reduzca

plazos por suspensión o interrupción de la acción penal (doctrina legal
vinculante)
El Código Procesal Penal no establece ninguna excepción a la aplicación del
artículo ochenta y uno del Código Penal, referido a la reducción del plazo de la
prescripción de la acción penal en los casos que se haya suspendido o interrum
pido. Por el contrario, la doctrina es uniforme en señalar que el contenido del
artículo ochenta y uno del Código Penal se circunscribe dentro de un supuesto
de responsabilidad restringida, en el cual se goza plenamente del beneficio de la
reducción a la mitad del plazo prescriptorio.

preparatoria
J526 La formalización de investigación preparatoria suspende el plazo de pres

cripción ordinario, debiéndose aplicar el plazo extraordinario (doctrina
jurisprudencial vinculante)
El cómputo de los plazos de prescripción de la acción penal en los casos de
suspensión por formalización de investigación preparatoria, no es ilimitado,
sino por un periodo equivalente a un plazo ordinario más la mitad, por lo que la
acción penal prescribirá indefectiblemente cuando haya culminado dicho plazo,
conforme lo dejó sentado el Acuerdo Plenario de las Salas Penales de la Corte
Suprema número tres dos mil doce.

preparatoria
J 527 La existencia de un direccionamiento en la investigación contra una

persona en concreto, debe ser sobre una base razonable (doctrina legal
vinculante)
Por otro lado, debemos subrayar que, tan pronto como la actividad estatal desti
nada al esclarecimiento de un hecho ilícito se direcciona respecto de una persona
concreta, aun antes de que respecto de ella se formule una declaración formal o
una orden de restricción de derechos, habrá un imputado, debiendo dicho direc
cionamiento producirse sobre una base razonable; en efecto, la restricción de los
derechos del imputado exige un cierto grado de concreción de la imputación, la
que deberá ser externalizada y motivada. Debe quedar claro, sin embargo, que sin
alcanzarse un umbral mínimo de atribución no será posible hablar de imputado,
ni tratar a la persona como tal imponiéndole ciertas medidas de sujeción procesal.
ACUSACIÓN DIRECTA CAP.
Casación; N° 375-2011-Lambayeque (18/06/2013). Sala Penal Permanente.

Concordancia: Art. 336 Contenido de la Disposición de formalización
Mediante la disposición de formalización de investigación preparatoria J528

que contiene una imputación formal se atribuye la calidad de imputado
Entonces, la calidad de imputado se establece desde que existe la atribución de
un delito en contra de un ciudadano por una disposición de formalización de
investigación preparatoria conforme con el inciso 1 del artículo 336 del Código
Procesal Penal. Pudiendo ejercer los derechos que le reconoce la Constitución
Política del Estado y el Código Procesal Penal.
Casación: N° 134-2015-Ucayali (16/08/2016). Sala Penal Permanente. Doc

Concordancia: Art. 336 Contenido de la Disposición de formalización
ACUSACIÓN DIRECTA
La acusación directa supone el paso directo a la etapa intermedia (doc J529
En el presente caso, el Fiscal decide pasar directamente a la etapa intermedia
prescindiendo de la etapa de investigación formal. La acusación directa formu
lada por el Ministerio Público deberá cumplir con los presupuestos contempla
dos en el artículo 349 NCPP, y previo traslado del requerimiento a las partes el
Juez de la Investigación Preparatoria ejercerá el correspondiente control de acu
sación pudiendo desestimar el pedido Fiscal cuando concurra alguna de las cau
sales de sobreseimiento, previstas en el artículo 348 NCPP.

Concordancia: Art. 339 Acusación directa
La acusación cumple las funciones de la disposición de la formalización J530

de la investigación preparatoria (doctrina legal vinculante)
Conforme a lo expuesto el requerimiento acusatorio, en el procedimiento de
acusación directa, cumple las funciones de la disposición de la formalización de
la investigación preparatoria en la etapa de investigación. Es decir: (i) individualiza
al imputado y señala los datos que sirven para identificarlo; (ii) satisface el princi
pio de imputación necesaria describiendo de forma clara y precisa el hecho que
se le atribuye al imputado, con sus circunstancias precedentes, concomitantes y
posteriores, y la correspondiente tipificación; (iii) establece la suficiencia proba

toria señalando los elementos de convicción que fundamentan el requerimiento
acusatorio; (iv) determina la cuantía de la pena que se solicita y fija la reparación
civil cuando no hay actor civil; y (v) ofrece los medios de prueba para su actua
ción en la audiencia.

j 531 El derecho de defensa de las partes se garantiza con la notificación de la

acusación (doctrina legal vinculante)
El derecho de defensa de las partes procesales queda salvaguardado con la noti
ficación del requerimiento de acusación para que en el plazo de 10 días pue
dan pronunciarse sobre el pedido fiscal. Respecto al imputado, se le posibilita,
en virtud del artículo 350.1 NCPP observar la acusación fiscal formal y sustancial
mente y, de ser el caso, ofrecer las pruebas que considere se deben producir en
el juzgamiento.

PLAZO DE DSLIGENCIAS PRELIMINARES
J 532 El plazo de diligencias preliminares es distinto al plazo de investigación

preparatoria (doctrina legal vinculante)
La etapa de investigación preparatoria presenta a su vez dos subetapas: la pri
mera correspondiente a las diligencias preliminares y la segunda que corres
ponde a la investigación preparatoria propiamente dicha. En este contexto, la
fase de diligencias preliminares tiene un plazo distinto, el mismo que está sujeto
a control conforme dispone el inciso segundo del numeral ciento cuarenta y cua
tro del Código Procesal Penal; control que tiene fundamental importancia para
una tramitación adecuada y eficiente del proceso.
Casación: N° 02-2008-La Libertad (03/06/2008). Sala Penal Permanente. Doc

Concordancia: Art. 330 Diligencias Preliminares
Art. 342 Plazo de diligencias preliminares y plazo de investigación
preparatoria
El plazo de las diligencias preliminares debe computarse desde la comu lili
nicación al imputado (doctrina legal vinculante)
El plazo establecido en el numeral trescientos cuarenta y dos, debe computarse a
partir de su comunicación en virtud a lo establecido en el inciso dos del artículo
ciento cuarenta y tres; señalándose además, a partir de una interpretación siste
mática que esa es la razón por la cual en cada una de esas fases, diligencias pre
liminares e investigación preparatoria, el Código Procesal Penal prevé la posibili
dad de que los justiciables y fundamentalmente el imputado puedan promover
mecanismos de control del plazo de investigación que se regulan de manera
diferenciada tanto para la fase de las diligencias preliminares como para la inves
tigación preparatoria propiamente dicha.

preparatoria
El plazo de diligencias preliminares es diferente y no se halla compren J534

dido en los 120 días naturales más de prórroga (doctrina legal vinculante)
Los plazos para las Diligencias Preliminares, de veinte días naturales y el que se
concede al Fiscal para fijar uno distinto según las características, complejidad
y circunstancias de los hechos objeto de investigación; son diferentes y no se
hallan comprendidos en los ciento veinte días naturales más la prórroga a la que
alude la norma pertinente, que corresponde a la Investigación Preparatoria pro
piamente dicha.

Art. 342 Plazo de diligencias preliminares y plazo de Investigación
preparatoria
El plazo de diligencias preliminares en su hipótesis más extrema no lili

puede ser superior al plazo de investigación preparatoria (doctrina legal
vinculante)
El plazo de las denominadas Diligencias Preliminares y fundamentalmente el
plazo adicional al de los veinte días que el artículo trescientos treinta y cuatro
le autoriza al Fiscal en casos que por sus características revistan complejidad,
no debe ser uno ilimitado (...) debiendo tenerse siempre presente que las Dili
gencias Preliminares tienen como finalidad inmediata realizar los actos urgente
CAP. 13 LA DENUNCIA Y LOS ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIÓN
o inaplazables conforme dispone el artículo trescientos treinta de la ley proce

sal penal y que por estas consideraciones, la fase de Diligencias Preliminares no
podría, en la hipótesis más extrema, ser mayor que el plazo máximo de la Inves
tigación Preparatoria regulada en el artículo trescientos cuarenta y dos de la ley
procesal penal

preparatoria
J536 El cómputo de las diligencias preliminares es por días naturales y desde

que el fiscal toma conocimiento del hecho punible (doctrina legal
vinculante)
Que, la regla para el cómputo del plazo, se encuentra regulada en el artículo
ciento ochenta y tres del Código Civil, que establece que se computará conforme
al calendario gregoriano, estableciéndose en su inciso primero que el plazo seña
lado por días se computará por días naturales, salvo que la ley o el acto jurídico
establezca que se haga por días hábiles (...) Se estableció que el plazo para las
diligencias preliminares es de veinte días naturales. Que, el cómputo del plazo
de las diligencias preliminares se inicia a partir de la fecha en que el fiscal tiene
conocimiento del hecho punible, y no desde la comunicación al encausado de
la denuncia formulada en su contra.

jurisprudencial vinculante: fundamentos 5,6 y 7
Art. 342 Plazo de la Investigación Preparatoria
J537 Posición contraria: no se puede fijar un caso distinto en las diligencias

preliminares para casos complejos
Habiéndose establecido la distinción entre diligencias preliminares e investiga
ción preparatoria, las mismas que guardan una finalidad distinta, queda claro
entonces que si bien se estableció que la investigación preparatoria en casos
complejos deberá contar con un plazo mayor a aquellos que se denominan
casos "ordinarios" sin embargo, ello no obliga a que dicha distinción de plazos se
efectúe también para las diligencias preliminares, por una sencilla razón, y es que
la investigación preparatoria tiene por finalidad reunir todos los elementos pro
batorios suficientes, a fin de poder sustentar la acusación, esto es, probar su teo
ría del caso, por ello es que en casos complejos sí resulta de suma importancia un
262
PLAZO DE DILIGENCIAS PRELIMINARES CAR
plazo más extenso -y no así ilimitado- para la investigación propiamente dicha;

lo cual resulta innecesario y fuera de la finalidad a la que arriban las diligencias
preliminares.

mento 2.15
Plazo máximo de las diligencias preliminares es de ocho meses en caso J538

de investigaciones complejas (doctrina legal vinculante)
(S)e debe establecer como doctrina jurisprudencial que: "tratándose de investi
gaciones complejas, el plazo máximo para llevar a cabo las diligencias prelimina
res es de ocho meses"; considerándose proceso complejo, cuando: a) requiera la
actuación de una cantidad significativa de actos de investigación; b) comprenda
la investigación de numerosos delitos; c) involucra una cantidad importante de
imputados o agraviados; d) investiga delitos perpetrados por imputados inte
grantes o colaboradores de bandas u organizaciones delictivas; e) demanda la
realización de pericias que comportan la revisión de una nutrida documentación
o de complicados análisis técnicos; f) necesita realizar gestiones de carácter pro
cesal fuera del país; o, g) deba revisar la gestión de personas jurídicas o entida
des del Estado.

Art. 334 inc. 2 Calificación de la denuncia
Art. 337 Diligencias de la Investigación Preparatoria
No es posible prorrogar el plazo de la investigación preliminar si ha con J539

cluido (doctrina legal vinculante)
Que, el artículo 144 inciso 1 del Código adjetivo antes citado, señala que los pla
zos solo pueden ser prorrogados cuando la ley lo permita. Esto significa que de
ningún modo cabe la habilitación judicial del plazo, cuando ello no esté contem
plado expresamente. De allí que frente al vencimiento del término para llevar a
cabo una determinada actuación procesal a cargo del Ministerio Público -en su
condición de titular de la acción penal y director de la investigación- no corres
ponde el amparo de solicitudes de prórroga del mismo. Menos aún, que en tal
circunstancia de conclusión del plazo, recién se pretenda la calificación del caso,
como complejo. Asimismo, en aplicación del principio de la preclusión procesal.
En tal supuesto, corresponde continuar con el normal desarrollo de las siguien
tes etapas del proceso.
LA DENUNCIA Y LOS ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIÓN

Concordancia: Art. 334 inc. 2 Plazo de diligencias preliminares
PLAZO DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
J540 La excepción a la plena vigencia del tempus regitactum, en casos de pla

zos ya iniciados (doctrina legal vinculante)
3.4. En efecto, este Tribunal Supremo considera que si bien la Ley N° 30077 entró
en vigencia el 1 de julio del 2014, que modificó el plazo de la investigación pre
paratoria a 36 meses en las investigaciones de delitos perpetrados por imputa
dos integrantes a organizaciones criminales; sin embargo, dicho plazo no puede
ser tomando en cuenta en el caso sub examine, toda vez que la misma norma
procesal en el artículo Vil del Título Preliminar señala que si bien rige el princi
pio tempus regitactum, no obstante este tiene sus excepciones al indicar, entre
otras, que se regirán con la ley anterior, los medios impugnatorios ya interpues
tos, los actos procesales con principio de ejecución y los plazos que hubieran
empezado.

Concordancia: Art. 342 Plazo
J541 La aplicación de la Ley N° 30077 corresponde para investigaciones y pro

cesos en trámite que cumplan los requisitos (doctrina legal vinculante)
1. En los casos que se encuentren a cargo del Ministerio Público, en la etapa de
investigación preliminar y pendientes de calificación, es de aplicación inmediata
la presente ley bajo la vigencia del Código Procesal Penal. 2. En los casos segui
dos bajo la vigencia del Código de Procedimientos Penales, en la que el fiscal
haya formalizado la denuncia penal pero el Juez aún no la haya calificado, se pro
cede a la devolución de los actuados al Ministerio Público a fin de que se ade
cúen a las reglas del Código Procesal Penal. 3. Los procesos penales ya instau
rados con anterioridad a la entrada en vigencia de la presente ley, ya sea bajo
la vigencia del Código de Procedimientos Penales o del Código Procesal Penal,
siguen su trámite regular, bajos esas mismas reglas según corresponda, hasta su
culminación.

PLAZO DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA CAP. 13
No procede adecuación de plazo al establecido en la Ley N’ 30077, en J542
investigación preparatoria ya formalizada (doctrina legal vinculante)
3.6. En tal sentido, el caso sub judice se rige bajo las normas ya establecidas en el
nuevo Código Procesal Penal, puesto que no se encuentra en diligencias prelimi
nares, sino en la etapa de investigación preparatoria, es decir, ya se inició el pro
ceso penal instaurado contra los recurrentes, el mismo que debe regirse bajo las
normas que estaban vigentes al momento de que el representante del Ministe
rio Público, formalizó la investigación preparatoria, que fue el 13 de mayo de 2014,
por lo que el plazo de la misma es de 8 meses en caso de procesos complejos,
prorrogadle por 8 meses, conforme lo establece el inciso 2 del artículo 342 de la
norma adjetiva; tanto más si la acotada ley se refiere al principio de favorabilidad
que deben regir en determinados procesos, como el de este.

265
CAPITULO 14
LA ETAPA INTERMEDIA
EL SOBRESEIMIENTO
El imputado y la víctima pueden postular el sobreseimiento con base en J543
acuerdos reparatorios postulados (doctrina legal vinculante)
Queda claro que el imputado como la víctima, una vez promovida la acción
penal, tienen legitimidad material como procesal para postular el sobreseimiento
con base en el acuerdo, porque de un lado, el imputado pretende extinguir la
responsabilidad penal y, del otro, la víctima al recurrir al sistema de justicia crimi
nal busca obtener algún tipo de reparación o compensación de los daños causa
dos por el delito que ha sido objeto.
Casación: N° 437-2012-San Martín (19/09/2013). Sala Penal Permanente.

Concordancia: Art. 350 inc. d Notificación de la acusación y objeción de los demás
sujetos procesales
El auto de sobreseimiento puede ser revocado en virtud de la apelación J544

del agraviado (doctrina jurisprudencial vinculante)
En efecto, se advierte con claridad que el agraviado del delito se encuentra en
condiciones de ser un protagonista del proceso penal, encontrándose facultado
por el Código Procesal Penal para participar activamente en el desarrollo del pro
ceso, siendo necesario que el agraviado actúe con todos los derechos y garantías
que le aseguran la satisfacción de su pretensión, por ello, se advierte que en el
artículo noventa y cinco del Código Procesal Penal, específicamente, en el literal
d) del numeral uno, establece que: "el agraviado tendrá como derecho impug
nar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria"; en concordancia con el artículo
trescientos cuarenta y siete del mismo cuerpo legal, señala que contra el auto de
sobreseimiento procede recurso de apelación; motivo por el cual, la Sala Supe
rior debe emitir nuevo pronunciamiento.
14 LA ETAPA INTERMEDIA

Concordancia: Art. 347 inc. 3 Auto de sobreseimiento
lili El órgano jurisdiccional no puede ordenar que el fiscal formule acusa

ción cuando ha optado por el sobreseimiento (doctrina legal vinculante)
Si el Fiscal no formula acusación, más allá de la posibilidad de incoar el control
jerárquico, le está vedado ai órgano jurisdiccional ordenar al Fiscal que acuse y,
menos, asumir un rol activo y, de oficio, definir ios ámbitos sobre los que discu
rrirá la selección de los hechos, que solo compete a la Fiscalía; el presupuesto del
juicio jurisdiccional es la imputación del Fiscal; que, por tanto, si el órgano judicial
está conforme con el dictamen no acusatorio del Fiscal Provincial y, por ello, no
decide incoar el procedimiento para forzar la acusación.
Queja: N° 1678-2006-Lima (13/04/2007). Doctrina jurisprudencial vincu

lante: fundamento 4
Concordancia: Art. 347 inc. 2 Efectos del auto de sobreseimiento
Art. 347 inc. 3 Recurso de apelación contra el auto de sobreseimiento
J546 La formalidad de la oposición al sobreseimiento tiene dos fases: una

escrita y otra oral (doctrina legal vinculante)
La formalidad prevista para ello presenta dos fases, una escrita;autoriza a
las partes contrarias a formular por escrito oposición al sobreseimiento", donde
puede solicitar la realización de una investigación suplementaria, o que en vía de
control se eleve ai superior jerárquico; y otra oral, que es la audiencia, donde se
debaten las alegaciones presentadas por escrito. Las distintas posibilidades que
tiene el Juez de la Investigación Preparatoria frente a la acusación fiscal, pue
den concretarse luego del trámite de traslado a las demás partes -nunca antes-
(fase escrita) y de la realización de la audiencia preliminar (fase oral, que plasma la
vigencia calificada de los principios de oralidad y concentración)".
Casación: N° 187-2016-Lima (30/01/2017). Doctrina jurisprudencial vincu

lante: fundamento 17
Concordancia: Art 345 inc. 2 Oposición al sobreseimiento
Art. 346 Pronunciamiento del Juez de Investigación Preparatoria
J 547 No es necesario que el actor civil formule oposición al requerimiento fis

cal de sobreseimiento para luego apelar el auto de sobreseimiento (doc
Argüir falta de interés para interponer recurso de apelación al sobreseimiento
por no plantear oposición, vulneraría el derecho al recurso que le asisten a las
partes; el principio de legalidad, pues el artículo cuatrocientos veinte del Código
LA ACUSACIÓN CAP.
Procesal Penal no establece la oposición como requisito de procedencia de la

apelación de autos -de sobreseimiento-, resultando una interpretación exten
siva de las formalidades del recurso prevista en el artículo cuatrocientos cinco del
citado texto legal; y el inciso tres del artículo Vil del Título Preliminar del Código
Procesal Penal, que establece: "La Ley que coacte la libertad o el ejercicio de los
derechos procesales de las personas, así como la que limite un poder conferido
a las partes o establezca sanciones procesales, será interpretada restrictivamente.
Casación: N° 187-2016-Lima (30/01/2017), Doctrina jurisprudencial vincu

lante: fundamento 20
Concordancia: Art. 345 inc. 2 Oposición al sobreseimiento
Art. 346 Pronunciamiento del Juez de Investigación Preparatoria
LA ACUSACIÓN
La acusación fiscal es un acto procesal de postulación del Ministerio j 543
Público dirigido al órgano jurisdiccional (doctrina legal vinculante)
La acusación fiscal es un acto de postulación del Ministerio Público que pro
mueve en régimen de monopolio en los delitos sujetos a persecución pública
(artículos 159.5 de la Constitución, 1 y 92 de la Ley Orgánica del Ministerio Público,
en adelante, LOMP, 219 ACPP y 1, 60 y 344.1 NCPP). Mediante la acusación la Fis
calía fundamenta y deduce la pretensión penal; esto es, la petición fundamen
tada dirigida ai órgano jurisdiccional para que imponga una sanción penal a una
persona por la comisión de un hecho punible que se afirma que ha cometido. La
Fiscalía, como se sabe, en virtud del principio de legalidad u obligatoriedad, está
obligada a acusar cuando las investigaciones ofrecen base suficiente sobre la
comisión del hecho punible atribuido al imputado (expresamente, artículo 344°.1
NCPP).

Concordancia: Art. 344 inc. 1 Decisión del Ministerio Público
La acusación fiscal debe expresar la legitimación activa del fiscal y en su j 549

contenido los presupuestos y requisitos objetivos de su pretensión (doc
Con independencia de los presupuestos procesales, cuya ausencia impide al
órgano jurisdiccional entrar a examinar el fondo de la pretensión, la acusación
fiscal debe expresar, de un lado, la legitimación activa del fiscal como tal -cuya
intervención solo es posible en los delitos de persecución pública- y la legitima
ción pasiva del acusado, quien desde el Derecho penal debe tratarse no solo de
una persona física viva sino que ha debido ser comprendido como imputado
en la etapa de instrucción o investigación preparatoria y, por ende, estar debida

mente individualizado. De otro lado, desde la perspectiva objetiva, la acusación
fiscal ha de respetar acabadamente los requisitos objetivos referidos a la causa de
pedir: fundamentación fáctica y fundamentación jurídica, y al petitum o petición
de una concreta sanción penal.

j 550 La acusación fiscal importa tanto la pretensión penal como la pretensión

civil las cuales deben ser debidamente postuladas (doctrina legal vinculante)
Por otro lado, la acusación fiscal, ante la acumulación del proceso civil al proceso
penal (artículo 92 del Código Penal, -en adelante, CP-), también importa la intro
ducción de la pretensión civil, basada en los daños y perjuicios generados por la
comisión de un acto ilícito. En función a su característica singular, la acusación fis
cal ha de señalar tanto la cantidad en que se aprecien los daños y perjuicios en la
esfera patrimonial del perjudicado causados por el delito o la cosa que haya de
ser restituida, como la persona o personas que aparezcan responsables -que han
debido ser identificadas en una resolución judicial dictada en la etapa de instruc
ción o investigación preparatoria- y el hecho en virtud del cual hubieren con
traído esa responsabilidad.
Acuerdo Plenario: N°6-2009/CJ-116 (13/11/2009). Salas Penales Permanente y Transi

J551 Los elementos de convicción son fundamentos o razones suficientes del

fiscal para imputar un hecho punible al imputado como autor o partícipe
En el Código Procesal Penal se mencionan los llamados elementos de convicción,
pero no se le da un contenido concreto, se le vincula con su suficiencia, pero no se
le dota de un contenido material. Una primera aproximación conceptual a su con
tenido sería la siguiente: Por la etapa en los que son utilizados, luego de realiza
dos los actos de investigación, durante la investigación preparatoria, los elemen
tos de convicción son los fundamentos o las razones suficientes que tiene el fiscal
para tener la certeza o convencimiento que se puede imputar un hecho punible al
imputado, como autor o participe y, por ende, formularle una acusación e ir a juicio.
Casación: N° 760-2016-La Libertad (20/03/2017). Sala Penal Permanente.

Concordancia: Art. 349 Contenido de la acusación fiscal
LA ACUSACIÓN CAP. 14
Es un presupuesto procesal de la acusación fiscal la identificación J552
exhaustiva del imputado y un contenido fáctico riguroso (doctrina legal
vinculante)
Los artículos: 225 ACPP, 349 NCPP y 92.4 de la Ley Orgánica del Ministerio Público
identifican el contenido de la acusación fiscal y condicionan su eficacia proce
sal. La característica común de las normas citadas, desde una perspectiva sub
jetiva, es la necesidad de una identificación exhaustiva del imputado, quien ha
de haber ser sido comprendido como tal mediante una acto de imputación en
sede de investigación preparatoria o instrucción -fiscal o judicial, según se trate
del NCPP o del ACPP, respectivamente- Desde la perspectiva objetiva, la acu
sación debe mencionar acabadamente la fundamentación fáctica, indicar con
todo rigor el título de condena y concretar una petición determinada, así como
el ofrecimiento de medios de prueba.

Concordancia; Art. 349 Contenido de la acusación
Se establece que la acusación debe describir de forma precisa, clara y J553

concreta los hechos y las circunstancias temporales y espaciales (doc
Formalmente, además de su carácter escrito, la acusación debe describir de
modo preciso, concreto y claro los hechos atribuidos al imputado o a la per
sona a la que se la atribuye responsabilidad civil, con mención fundamentada
del resultado de las investigaciones. Desde el Derecho penal, los hechos que
la fundamentan deben ser los que fluyen de la etapa de investigación prepa
ratoria o instrucción. Se exige una relación circunstanciada, temporal y espacial,
de las acciones u omisiones dolosas o culposas penadas por la ley, que han de
constituir el objeto del juicio oral. Esta descripción ha de incluir, por su necesa
ria relevancia jurídico-penal, las circunstancias modificativas de la responsabili
dad penal.

Concordancia; Art. 349 Contenido de la acusación
La acusación debe contener un título de imputación provisional (doc J554

La acusación debe incluir un título de imputación determinado, es decir, una cali
ficación, siempre provisional, del hecho punible objeto de investigación prepa
ratoria o instrucción. Este comprende la precisión de los elementos legales del
hecho punible, la indicación de la ley penal correspondiente con las normas que
271
CAP. 14 LA ETAPA INTERMEDIA
correspondan, referidas a la tipicidad objetiva y subjetiva, al grado del delito, a la

forma de autoría o de participación.

Concordancia: Art. 349 Contenido de la acusación
J555 Los elementos de convicción en la acusación fiscal deben tener una mayor
intensidad incriminatoria y ser suficientes (doctrina legal vinculante)
a) Los elementos de convicción son los que sirven de base para la formulación
de una acusación fiscal; b) No pueden tener la misma intensidad incriminato
ria que la prueba, obtenible solo en juicio, pues solo genera certeza en el fiscal
que es quien sostiene sus acusación; c) Por juicio a contrario del artículo 344.2;
d) Los elementos de convicción deben ser suficientes, para acusar, pues en situa
ción inversa solo darla lugar al sobreseimiento; e) Quienes determinan, por regla
general, la suficiencia de los elementos de convicción, son los fiscales, pues son
ellos los titulares de la acción penal; f) Solo cuando la insuficiencia de elementos
de convicción sea evidente o cuando no exista la posibilidad razonable de incor
porar al juicio, elementos de prueba -que en realidad son de convicción- puede
instar el sobreseimiento, la defensa, o el Juez decretarlo de oficio.

Concordancia: Art. 349 inc. 1 Contenido de la acusación fiscal
J556 La acusación debe ser debidamente motivada cumpliendo los requisitos

tácticos y jurídicos (doctrina legal vinculante)
En este sentido, se establece que la acusación será debidamente motivada. De
esta manera, los fiscales al igual que los jueces deben fundamentar suficiente
mente, de manera lógica e integral su pretensión persecutoria. Con el nuevo sis
tema procesal penal ya no es más posible que los fiscales presenten acusaciones
incompletas, enrevesadas, ilógicas contradictorias, deben satisfacer un mínimo
estándar de suficiencia que permita a la defensa preparar su teoría del caso, en
juicio. Pero, además, la acusación fiscal debe contar con un conjunto de requi
sitos fácticos y jurídicos que son mencionados de manera taxativa e indepen
diente, uno de los cuales son ios elementos de convicción.

Concordancia: Art. 349 inc. 1 Contenido de la acusación fiscal
272
LA ACUSACIÓN CAR
Se establece que la acusación debe contener los hechos que han sido
definidos como objeto de la investigación (doctrina legal vinculante)
Lo que interesa, sin perjuicio de la identificación del imputado, es la definición de
los hechos que han sido objeto de investigación, y que no se altere la actividad;
identidad, por lo menos parcial, de los actos de ejecución delictiva y la homoge
neidad del bien jurídico tutelado. Lo expuesto no hace sino ratificar que ambas
decisiones -judicial una y fiscal otra- determinan la legitimación pasiva y se con
vierten en el requisito previo de la acusación, con lo que evitan las acusaciones
sorpresivas y robustecen el derecho de todo ciudadano al conocimiento pre
vio de la acusación; derecho último, que integra la garantía de defensa proce
sal, y que no implica convertir el auto de apertura de instrucción o la disposición
de formalización y continuación de la investigación preparatoria en un escrito de
acusación.
Acuerdo Plenario: N° 6-2009/CJ-116 (13/11/2009). Salas Penales Permanente/Transi

Concordancia: Art. 349.2 Contenido de la acusación
La calificación jurídica de la acusación fiscal puede variar respecto de J558

la Disposición de Formalización de Investigación Preparatoria (doctrina
legal vinculante)
Una regla expresa sobre esa vinculación relativa del fundamento jurídico de la
causa de pedir se encuentra en el artículo 349.2 NCPP, que incluso autoriza un
cambio en la calificación jurídica, siempre -claro está- con pleno respeto del
principio acusatorio, que exige en este nivel, de un lado, identidad esencial -es
decir, total o parcial- entre los hechos de ejecución delictiva investigados y acu
sados, y, de otro lado, respeto de la homogeneidad del bien jurídico protegido
por el ordenamiento sustantivo. En tanto se trata de un acto de postulación, que
es objeto de conocimiento del acusado y respecto del cual se iniciará el juicio
oral, no es de recibo sostener que tal proceder del fiscal vulnera el principio de
contradicción o lesiona la garantía de defensa procesal.

Concordancia: Art. 349.2 Contenido de la acusación
El hecho de que el fiscal no tome en cuenta una prueba ofrecida por la J 559
defensa al emitir su requerimiento no vulnera el debido proceso
Al señalarse que el señor Fiscal, al no verificar todas las pruebas aportadas en la
etapa de investigación preparatoria, y por ende no tenerlo presente al momento
de emitir su requerimiento fiscal, no llega esta decisión a vulnerar el principio del
debido proceso y mucho menos el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, ya
CAP. 14 LA ETAPA INTERMEDIA
que como se expuso párrafos arriba, el medio de prueba ofrecido por la defensa
técnica, podrá ser admitido por el Juzgado de la Investigación Preparatoria, final
mente en una audiencia preliminar.

mento 8
Art. 352 Decisiones adoptadas en la audiencia preliminar
J560 Se precisa que el contenido de la acusación debe ser debidamente

expresa, precisa y con clara determinación de la participación de los
sujetos
La acusación ha de ser (i) expresa y en términos que no sean absolutamente
vagos e indeterminados -debe relatarse el hecho tal y como lo vería un observa
dor imparcial: descripción de las circunstancias del tiempo, lugar y modo, desde
una perspectiva concreta y según las posibilidades del caso- Además, la acusa
ción ha de ser (ii) precisa -determinada o específica, con niveles razonables de
concreción- y clara -comprensible- respecto del hecho y del delito por el que
se formula. La acusación fiscal debe formularse en términos que permitan al acu
sado saber a qué atenerse y diseñar su estrategia defensiva. Por esta misma pers
pectiva (iii) cuando se trata de varios imputados, la acusación fiscal debe indicar,
en cuanto sea posible, cuál fue su papel desempeñado por cada uno de ellos.

mento 2
J561 El contenido del aspecto táctico de la acusación debe ser concreto y preciso
De igual manera, cabe puntualizar que el apartado fáctico de la acusación fiscal,
si bien debe ser completo -incluir todos los elementos fácticos que integran el
tipo delictivo y circunstancias que influyen sobre la responsabilidad del causado
y específico- debe permitir conocer cuáles son las acciones que se consideran
delictivas pero no exhaustivo. Así, no se requiere un relato minucioso y detallado,
o pormenorizado, ni la incorporación ineludible al texto del escrito de elementos
fácticos que obren en las diligencias de investigación, y a los que la acusación se
refiere con suficiente claridad.

mento 2
274
LA ACUSACIÓN CAR
La inobservancia del plazo legal para formular acusación fiscal no es san

cionada con la caducidad (doctrina legal vinculante)
El requerimiento fiscal -acusatorio o no acusatorio-, como ha quedado expuesto,
es la expresión de un deber funcional ineludible: el proceso penal no se concibe
sin su ejercicio. Por lo tanto, el incumplimiento de los plazos legalmente previstos
para su emisión, por su carácter de acto necesario para el proceso, solo acarrea
responsabilidad disciplinaria como lo establece el artículo 144.2 del NCPP; tienen
que ser cumplidos, aunque se hubiese producido su término final.

Concordancia: Art. 144 Caducidad
Art. 343 Control del plazo de la Investigación preparatoria
Art. 344 Decisión del Ministerio Público
Art. 433 inc. 1 Contenido de la sentencia casatoria y Pleno Casatorio
La acusación alternativa implica que una de las calificaciones jurídicas J563

establecidas desplaza a la otra al momento de la sentencia
La acusación alternativa se presenta cuando un mismo hecho se acusa con más
de una calificación jurídica. El fiscal, frente a ese único hecho, señala alternativa o
subsidiariamente, las circunstancias que permitan calificar la conducta del impu
tado en un tipo penal distinto al principal. Estas figuras proceden cuando, frente
a un mismo hecho, hay más de una ley penal que, en apariencia, discute al hecho.
Por lo que se entiende que la imposición de una de ellas desplaza a la otra u otras
calificaciones jurídicas que fueron establecidas de manera alternativa o subsidia
ria. Es de considerar, por ello, que al incluir la acusación un título de imputación
determinado, esta es siempre una calificación provisional.
Casación: N° 675-2015-Huaura (10/01/2017). Sala Penal Transitoria. Funda

mento 6.4
Concordancia: Art. 349 inc. 3 Acusación alternativa
La acusación alternativa no vulnera el derecho de defensa si se tiene J564

pleno conocimiento de los hechos
Si bien es cierto el planteamiento efectuado por el Fiscal en su acusación optó por
dos líneas de imputación al calificar el acto a título de dolo y culpa; sin embargo,
el mismo representante del Ministerio Público subsanó esta aparente contradic
ción en la etapa de juzgamiento -al momento de realizar su alegato final-, con
secuentemente no puede sostenerse que haya existido vulneración del debido
proceso como alega el casacionista pues no se afectó dicha garantía constitucio
nal ni el derecho de defensa, porque el encausado tenía pleno conocimiento de
los hechos que le atribuían.
CAP, 14 LA ETAPA INTERMEDIA
Casación: N° 82-2012-l\/loquegua (15/04/2013). Sala Penal Permanente. Fun

damento 6
J565 No se vulnera el principio de congruencia si se condena por uno de los

delitos contemplados alternativamente en la acusación fiscal
El conocimiento de la acusación requiere que se informe al imputado tanto el
hecho atribuido como la calificación jurídica de tales hechos. La acusación con
tra el encausado Mamani Arohuanca cumplió ambos cometidos. Desde la califica
ción jurídica, el nuevo ordenamiento procesal penal autoriza a que, respetando el
núcleo esencial del hecho, pero degradándolo o aumentando determinadas cir
cunstancias, puedan plantearse tipificaciones alternativas -véase artículos trescien
tos treinta y seis, inciso dos, parágrafo b) y trescientos cuarenta y nueve inciso tres
del nuevo Código Procesal Penal- Basta que el imputado las conozca y que estas
se correspondan con los hechos investigados, que no sean sorpresivas, para que
este derecho instrumental de la garantía de defensa procesal esté resguardado.

mento 5
Concordancia: Art. 355 inc. 1 Auto de citación a juicio
Art. 374 Poder del Tribunal y Facultad del Fiscal
Art. 429 Causales para interponer el recurso de casación
Art. 432 Competencia
Art. 433 Contenido de la sentencia casatoria y Pleno Casatorio
J566 Si el órgano jurisdiccional ordena al fiscal que acuse se vulnera el prin

cipio acusatorio
Este Supremo Tribunal en reiterada jurisprudencia viene sosteniendo si el Fis
cal no formula acusación, más allá de invocar el control jerárquico respectivo, le
está vedado ai órgano jurisdiccional ordenar al fiscal que acuse y, menos asumir
un rol activo en la acusación, no obstante y como excepción a dicha regla, solo
es posible una anulación del procedimiento cuando de uno u otro modo, y de
manera especialmente relevante se afecte el derecho a la prueba de la parte civil,
o la decisión fiscal incurra en notorias incoherencias, contradicciones o defec
tos de contenido que ameritan un nuevo pronunciamiento fiscal y, en su caso, la
ampliación de la propia instrucción (ver Ejecutoria Vinculante expedida por esta
Suprema Sala el trece de abril de dos mil siete, recaída en la queja número mil
seiscientos setenta y ocho - dos mil seis).

mento 3
Concordancia: Art. 349 Acusación
LA ACUSACIÓN CAP.
El tribunal puede degradar la acusación sin afectar el objeto procesal y j 557

el factum acusatorio
No está prohibido al Tribunal, desde luego, degradar la acusación a partir de la
prueba actuada; pasar de violación a actos contra el pudor. El objeto procesal no
se alteró, pues además de la identidad entre el factum acusatorio y los hechos
declarados probados en la sentencia se acató la homogeneidad del bien jurídico
existente entre los delitos de violación y actos contra el pudor.

mento 5
Art. Art. 374 Poder del Tribunal y Facultad del Fiscal
El órgano jurisdiccional no puede obligar al fiscal a formular acusación j 558

Que, el Ministerio Público es el titular de la acción penal y tiene el monopolio de la
persecución de los delitos cometidos contra la Administración Pública, y estando
a que la Fiscalía Suprema en lo Penal emitió opinión final sobre la materia contro
vertida en el mismo sentido, no es posible al Órgano Jurisdiccional ordenar que se
acuse o que, de oficio, se proceda al juicio oral por impedirlo el principio acusatorio.

Fundamento 5
La acusación alternativa mantiene íntegros los aspectos tácticos de la J569

imputación penal pero existe más de una ley penal en apariencia aplicable
La acusación alternativa o subsidiaria tiene como antecedente próximo y princi
pal el llamado principio de determinación alternativa -ahora denominado des
vinculación procesal- que es un mecanismo procesal por el cual el juez o el tri
bunal realizan una readecuación de la calificación jurídica del acto ilícito que se
persigue en el proceso estableciendo la correspondiente calificación jurídica de
acuerdo con los elementos Lácticos comprobados.

mento 6.4
Se establecen los alcances de la lógica interpretativa de los elementos de J570

convicción que sustentan una acusación fiscal (doctrina legal vinculante)
Para una mayor delimitación de sus alcances pueden plantearse los siguien
tes criterios; a) Los elementos de convicción son los que sirven de base para la
formulación de una acusación fiscal; b) No pueden tener la misma intensidad

incriminatoria que la prueba, obtenible solo en juicio, pues solo genera cer
teza en el fiscal que es quien sostiene sus acusación; c) Por juicio a contrario del
artículo 344.2; d) Los elementos de convicción deben ser suficientes, para acusar,
pues en situación inversa solo daría lugar al sobreseimiento; e) Quienes determi
nan, por regla general, la suficiencia de los elementos de convicción, son los fis
cales, pues son ellos los titulares de la acción penal; f) Solo cuando la insuficiencia
de elementos de convicción sea evidente o cuando no exista la posibilidad razo
nable de incorporar al juicio, elementos de prueba -que en realidad son de con
vicción- puede instar el sobreseimiento, la defensa, o el juez decretarlo de oficio.

Doctrina jurisprudencial vinculante: fundamento jurídico 15
j 571 El fiscal fija los hechos (factum} mientras que el Juez realiza el juicio jurí
dico de los hechos (doctrina jurisprudencial vinculante)
En cualquier resolución judicial y sin contravenir el principio de legalidad, el juez
debe determinar el Derecho, debe moldearlo para adaptarlo al caso concreto. De
ahí que el Ministerio Público postula y fija los hechos que considera delictivos,
delimitando así el ámbito en que decantará el proceso (principio acusatorio), sin
que ello merme la facultad jurisdiccional {iudidum} que detenta el juez para apli
car la norma jurídica que corresponde al caso en concreto, preservando al realizar
tal ejercicio la intangibilidad del factum y advirtiendo que se haya garantizado el
derecho de defensa, ello como regla de juicio.
Casación: N° 430-2015-Llma (28/06/2016). Sala Penal Transitoria. Doctrina

Jurisprudencial vinculante: fundamento 19
Concordancia: Art. 349 inc. 1 b Contenido de la acusación
J 572 Para la admisión en etapa intermedia de la declaración de la víctima menor

de edad debe oralizarse el audio o visualizarse el video de su registro
Es claro que estas reglas deben considerar la edad de la víctima, mientras menor
sea, mayor será la restricción para que declaren en el juicio oral. Por ende, será
obligatorio que sobre esta base, en la etapa intermedia, el fiscal, en casos de deli
tos sexuales, solicite que se escuche el audio, se visione el video o se oralice el
acta donde se registra esta primera declaración, la cual se debe constar en un
soporte que permita su incorporación como medio de prueba completo.

Concordancia: Art. 349 inc. 1 h) Contenido de la acusación
CONTROL DE ACUSACIÓN CAP.
CONTROL DE ACUSACIÓN
El Juez de investigación preparatoria es el encargado de realizar el con J573
trol de legalidad de la acusación (doctrina legal vinculante)
La etapa intermedia en el NCPP se afilia al sistema legal de la obligatoriedad
del control del requerimiento fiscal. El juez de la Investigación Preparatoria es el
encargado de realizar el control de legalidad de la acusación fiscal, esto es, verifi
car la concurrencia de los presupuestos legales que autorizan la acusación fiscal
-ese, y no otro, es su ámbito funcional-

Concordancia: Art. 351 inc. 1 Audiencia Preliminar
El control de acusación consta de la fase escrita y oral (doctrina legal

vinculante)
El procedimiento de la etapa intermedia consta de dos fases: oral y escrita. Las
distintas posibilidades que tiene el juez de la Investigación Preparatoria frente a
la acusación fiscal, según los artículos 350/352 NCPP, pueden concretarse luego
del trámite de traslado a las demás partes -nunca antes- (fase escrita) y de la rea
lización de la audiencia preliminar (fase oral, que plasma la vigencia calificada de
los principios de oralidad y concentración). El juez decide luego de escuchar a las
todas las partes procesales, nunca antes.

Concordancia: Art. 350 notificación y objeción de los demás sujetos procesales
Art. 351 inc. 1 Audiencia Preliminar
Los sujetos procesales pueden observar la acusación fiscal y proponer J575

cuestiones a discutir (doctrina legal vinculante)
Autoriza a las partes proponer motivadamente ocho cuestiones o mociones
específicas. Ahora bien, el control formal de la acusación fiscal, que incluso puede
promoverse de oficio por el Juez de la Investigación Preparatoria -la revisión del
cumplimiento de los requisitos legales de un acto procesal trascendente y la vali
dez de la serie procesal constituye una facultad judicial inherente a la potestad
jurisdiccional, enraizada en garantía misma de tutela jurisdiccional efectiva-, está
contemplado en el literal a) del citado apartado 1) del artículo 350 NCPP. Los
defectos denunciados, en caso que se acojan, requerirán, conforme al artículo
352.2 NCPP, una decisión inmediata de devolución de las actuaciones al Eiscal,
con la necesaria suspensión de la audiencia, siempre que se requiera de "(...) un
nuevo análisis del Ministerio Público".
LA ETAPA INTERMEDIA
Acuerdo Plenario; N°6-2009/CJ-116 (13/11/2009). Salas Penales Permanente y Transi

Concordancia: Art. 350 notificación y objeción de los demás sujetos procesales
J576 El control formal de la acusación es sobre el cumplimiento de los presu

puestos formales que debe contener (doctrina legal vinculante)
Por la propia naturaleza de ambos controles: formal y sustancial, no es posi
ble ejercerlos conjuntamente, sino sucesivamente. El control formal es previo a
toda posibilidad de análisis de mérito de la acusación. Es así que el artículo 352.2
NCPP precisa que si se advierten defectos que importan el incumplimiento de
los requisitos establecidos en el artículo 349.1 NCPP -en una discusión que debe
preceder al análisis de los demás aspectos que deben tratarse en la audiencia
preliminar- lo pertinente es suspender la audiencia para su debida subsanación,
luego de lo cual debe reanudarse. La decisión de formular observaciones a la
acusación es una causal de suspensión de la audiencia, que será del caso instar
solo cuando el defecto detectado requiera de un nuevo análisis del Ministerio
Público. De no corresponder la suspensión, siempre será del caso decidirla y pro
seguir con la audiencia para dar paso a la discusión de las demás observaciones.

Art 351 Audiencia preliminar
J577 El control formal de la acusación fiscal se refiere a la existencia de erro

res, insuficiencia, incoherencia u omisiones relevantes del contenido de
la acusación fiscal (doctrina legal vinculante)
En este contexto, inicialmente, las partes y en particular la defensa solo tienen
la posibilidad de hacer un control formal de la acusación; dar cuenta por ejem
plo de omisiones relevantes en la acusación; indefinición en el título de impu
tación; insuficiencia o contradicción en la identificación de los acusados; insu
ficiente individualización de los acusados con relación a los hechos objeto del
proceso o confusión en los tipos penales invocados. Se trata por tanto de errores
o insuficiencias en la debida motivación de la acusación.

Concordancia: Art. 350 inc. 1 Objeción formal a la acusación
J578 El control sustancial puede ser de oficio y comprende aquellas acciones

relacionadas a la validez de la pretensión penal (doctrina legal vinculante)
El control sustancial de la acusación está en función del mérito mismo del
acto postulatorio del Fiscal. Negar la validez de la acusación y la consecuente
CONTROL DE ACUSACIÓN CAP.
procedencia del juicio oral -con independencia de la aplicación de un criterio

de oportunidad, circunscripto a los supuestos del artículo 2 NCPP, y de la deduc
ción de excepciones- solo es posible si se presentan los requisitos que permiten
el sobreseimiento de la causa, los que están taxativamente contemplados en el
artículo 344.2 NCPP. Este control, por imperio del artículo 352.4 NCPP, puede ser
realizado de oficio. Al Juez de la Investigación Preparatoria le corresponde decre
tarla, cuando la presencia de ios requisitos del sobreseimiento es patente o pal
maria, no sin antes instar el pronunciamiento de las partes sobre el particular.
Acuerdo Plenario: N” 6-2009/CJ-116 (13/11/2009). Salas Penales Permanente y Transi

Concordancia: Art. 351 inc. 3 La audiencia preliminar
El control sustancial se realiza luego de la subsanación de las observa J579 i

ciones del control formal (doctrina legal vinculante)
El control sustancial tiene lugar en un momento procesal distinto, luego déla sub
sanación de las observaciones de la acusación fiscal. Esta comprende el examen
de la concurrencia de cinco elementos necesarios para la viabilidad de la acusa
ción respecto de los cargos objeto de investigación: elemento fáctico, elemento
jurídico, elemento personal, presupuestos procesales vinculados a la vigencia de
la acción penal y elementos de convicción suficientes (artículo 344.1 NCPP).
Acuerdo Plenario: N” 6-2009/CJ-116 (13/11/2009). Salas Penales Permanente y Transi

Concordancia: Art. 351 inc. 3 La audiencia preliminar
El control sustancial respecto a los elementos de convicción es el juicio J580

de suficiencia que evidencie alguna causal de sobreseimiento (doctrina
legal vinculante)
Pero entiéndase que estos son casos límites, notorios, aprehensibles por cual
quiera: inexistencia del objeto del proceso; imposibilidad que el imputado haya
estado presente en el lugar del hecho; el hecho investigado ha devenido en atí
pico; o hay eximentes de responsabilidad evidentes; no hay mayor controversia
que la acción penal se ha extinguido (prescripción evidente o muerte del impu
tado). Y en el caso que es motivo casacional que resulte a todas luces, evidente
que no hay elementos de convicción o que estos no estén apoyados en medios
probatorios que puedan generar información relacionada con el objeto del pro
ceso (testigos, videos o actas).

Concordancia: Art. 344 Decisión del Ministerio Público
Art. 349 Contenido de la acusación
j 581 Es posible impugnar resoluciones desestimatorias de medios de defensa

técnicos como las excepciones, expedidas durante la etapa intermedia
Este Tribunal Supremo considera que la interpretación de la norma procesal debe
optimizar la tutela de derechos. En esa medida, si existe un vacío normativo rela
cionado a la posibilidad de impugnar decisiones desestimatorias de medios de
defensa en la etapa intermedia, del cual se desprende que solo se hace referen
cia a la posibilidad de apelar resoluciones estimatorias; resulta razonable comple
tar el mensaje normativo con lo expuesto en el artículo 416, inciso 1, precepto b,
del Código Procesal Penal, el cual establece que: "El recurso de apelación proce
derá contra: (...) Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones pre
vias, cuestiones prejudiciales y excepciones, o que declaren extinguida la acción
penal o pongan fin al procedimiento o la instancia", de lo que se advierte que son
apelables los autos en los que se resuelven excepciones.
Casación: N° 893-2016-Lambayeque (20/04/2018). Primera Sala Penal Transi

toria. Fundamento 6
Concordancia: Art. 352 inc. 3 Decisiones adoptadas en la audiencia preliminar
Art. 416 inc. 1 Resoluciones apelables y exigencia formal
EL AUTO DE CITACIÓN A JUICIO

j 582 El Ministerio Público y las partes procesales solo pueden coadyuvar a
citar a sus testigos y peritos (doctrina legal vinculante)
B.2. En el mismo sentido, el literal f), del apartado 1, del artículo 350, del mismo
texto legal, permite a la defensa del acusado, actor civil, tercero civil o parte pro
cesal, ofrecer pruebas para el juicio, para lo cual deberá adjuntar la lista de testi
gos y peritos que serán convocados al debate, con indicación de nombre, pro
fesión y domicilio; además de precisar los hechos acerca de los cuales serán
examinados en el curso del debate. B.3. Entonces, el fin de la norma no es que en
todos los casos el Ministerio Público y las demás partes procesales citen a sus tes
tigos y peritos, sino el que únicamente coadyuven a este propósito. Es el órgano
judicial el que hace el juicio, capta la información y expide resoluciones orales y/o
escritas, y es a su área administrativa a la que corresponde (con la información
que aquellos le brinden).

toria. Doctrina legal: fundamento 16.B.2y 16.B.3
Concordancia: Art. 355 Auto de citación a juicio
CAPÍTULO 15
EL JUZGAMIENTO
PRINCIPIOS DEL JUZGAMIENTO

El principio de oralidad está referido a la forma de los actos procesales J583
para facilitar la aplicación de otros principios (doctrina legal vinculante)
El principio de oralidad está referido, primordialmente, a la forma de los actos
procesales. Estos han de ser realizados verbalmente -predominio de lo hablado
sobre lo escrito- Además, vista su importancia y si se insta su incorporación
cardinal en las actuaciones procesales -como lo hace razonable, que no radi
calmente, el NCPP-, se erige en un modo de hacer el proceso, pues facilita la
aplicación de los principios de investigación, inmediación, concentración y publi
cidad, aunque, como es obvio -situación que no puede desconocerse en modo
alguno-, no condiciona la estructura del proceso, la formación del material fác-
tico y la valoración de la prueba.

Concordancia: Art. 356 Principios de juzgamiento
El principio de oralidad se materializa mediante el modelo de audiencias J584

orales (doctrina legal vinculante)
Lo decisivo para la configuración institucional del principio de oralidad es el
modelo de audiencias orales, que es la sede procesal donde tiene lugar este prin
cipio, escenario insustituible de su concreción procesal. En estas el Juez se pone
en relación directa con las pruebas personales y con las partes -lo determinante
en este principio, es pues, su fase probatoria-, sin perjuicio de que la audiencia
haya sido preparada por una serie de actos escritos, en los cuales incluso puede
haberse interpuesto la pretensión y opuesto la resistencia

CAP. 15 EL JUZGAMIENTO
J585 La regla general es que la resolución oral debe constar en Acta (doctrina
legal vinculante)
Si se admite, desde la perspectiva del NCCP -principio de legalidad procesal- la
primacía del acta (parágrafo 8) frente a la reproducción audiovisual o al medio
técnico o grabación respectiva, es ineludible como pauta general que la resolu
ción oral debe constar en el acta transcribirse de modo integral.

J586 La reproducción integral del auto judicial dictado en audiencia oral será
necesaria si es recurrida (doctrina legal vinculante)
No obstante ello, es evidente asimismo, si se asume criterios razonables de eco
nomía y celeridad procesal, que si el auto jurisdiccional no es impugnado, no
será necesario que se transcriba integralmente -basta que conste su sentido
y, desde luego, lo que decida o resuelva con absoluta claridad- La reproduc
ción integral de la resolución oral, por consiguiente, solo será necesaria cuando
esta es recurrida en el modo y forma de ley y sea patente su admisión. Se trata
de suprimir tareas inútiles y de la reducción de todo esfuerzo (cualquiera sea
su índole) que no guarda adecuada correlación con la necesidad que se pre
tende satisfacer; y de que el proceso se tramite y logre su objeto en el menor
tiempo posible

Concordancia; Art. 356 Principios de juzgamiento
J587 Reiterados cambios en la conformación del juzgado colegiado vulneran

el principio de inmediación
La oralidad, la inmediación y la concentración exigen que el Juzgador que pro
nuncia la sentencia haya asistido a la práctica de las pruebas, de donde extrae
su convencimiento, y haya entrado, por lo tanto, en relación directa no solo con
los testigos, con los peritos y con los objetos de juicio, sino también con las par
tes, de forma que pueda apreciar las declaraciones de tales personas fundán
dose en la impresión inmediata recibida de ellos y no en referencias ajenas. De
ello se desprende la necesidad de desarrollar todo el proceso ante el mismo Juz
gador y sin solución de continuidad, esto es, concentrándose en una sesión o en
varias próximas, desarrolladas ante el mismo Colegiado, salvo la excepción que
efectúa el artículo trescientos cincuenta y nueve inciso dos del Código Proce
sal Penal, por lo que el Juzgado Penal Colegiado desnaturalizó y vulneró dicho
artículo.
284
PRINCIPIOS DEL JUZGAMIENTO CAR

mento 7
Concordancia: Art. 356 Principios del juicio
La ley procesal penal establece supuestos para el reemplazo del juez que
conocerá el juicio oral (doctrina jurisprudencial vinculante)
De esta manera, el inciso segundo del artículo 359 del Código Adjetivo, en rela
ción a la concurrencia del Juzgador (...) la ley es taxativa al señalar lo siguiente: i) Es
viable el reemplazo de un magistrado cuando esté en etapa de juzgamiento; ii) El
nuevo magistrado será el llamado por ley; iii) El reemplazo será por una sola vez;
y, iv) Se exige que el nuevo magistrado continúe interviniendo con los otros dos
miembros hasta la culminación de la causa en la instancia pertinente (quien es el
sujeto que reemplazó al magistrado; que para una mejor aclaración gramatical
debió indicar "el reemplazante"); y, v) La licencia, jubilación o goce de vacaciones
de los Jueces no les impide participar en la deliberación y votación de la sentencia.

trina jurisprudencial vinculante: fundamento 2.4.3
Concordancia: Art. 359 Concurrencia del juez y las partes
Se establece que en casos de reemplazo de juez de juicio quien estuvo

presente durante el contradictorio probatorio deberá emitir sentencia
Así, cuando el magistrado reemplazado estuvo presente en el desarrollo del con
tradictorio (actuación de prueba personal y oralización de prueba documental), y
es reemplazado posteriormente, por una sola vez puede el magistrado reempla
zado intervenir, deliberar y votar hasta la emisión de la sentencia; en caso contra
rio, se vulneraría el principio de inmediación. De otro lado, si el magistrado reem
plazado por otro no estuvo en el desarrollo del contradictorio ni en los alegatos de
las partes, en este caso es necesaria la intervención del magistrado reemplazante
a efectos de la deliberación y votación hasta la emisión de la sentencia; en caso
contrario, se vulneraría el principio de inmediación y el derecho al Juez natural.

trina jurisprudencial vinculante: fundamento 2.5.8.2.1
Si no existen medidas alternativas el juez reemplazante que estuvo en el J590

contradictorio probatorio deberá ser el Juez de juicio hasta el final (doc
En consecuencia, al no existir otras medidas alternativas era necesario que el
magistrado reemplazado se reincorpore a fin de no infringir el principio de inme
diación ni del Juez natural, conforme las razones esbozadas líneas arriba.
EL JUZGAMIENTO

trina jurisprudencial vinculante: fundamento 2.5.8.2.2
J591 Las resoluciones expedidas en el transcurso de la audiencia del juicio oral

deben documentarse en acta (doctrina legal vinculante)
El régimen de la oralidad del procedimiento principal; la etapa de enjuiciamiento
o del juicio oral, está desarrollado en el artículo 361 NCPP. El apartado 4) prevé cla
ramente que en el curso del juicio las resoluciones serán dictadas y fundamenta
das verbaimente, cuyo registro debe constar en el acta. Ahora bien, las referidas
resoluciones orales o verbales, que se expiden en el curso de la audiencia y se cen
tran, según los casos, en los decretos y los autos deben documentarse en el acta
-salvo excepciones, tal como el auto que da por retirada al acusación fiscal y dis
pone el sobreseimiento definitivo de la causa (artículo 387.4.b), que por su pro
pia naturaleza al disponer la conclusión del juicio exige su estructuración escrita—

Concordancia: Art. 361 Oralidad y registro
J592 Las audiencias también pueden ser registradas por un medio técnico
como grabación en audio y video (doctrina legal vinculante)
Sin perjuicio de la existencia del acta -escrita, por su propia naturaleza, y que
recoge una síntesis de lo actuado en la sesión del juicio (artículo 361.1 NCPP)-
se autoriza que la audiencia también pueda registrarse mediante un medio téc
nico (grabación, que puede ser por audio o video) -la primacía del acta como
documento siempre presente en el juicio es, pues, inobjetable- En tales casos, el
acta y, adicionalmente, la grabación demostrarán el modo como se desarrolló el
juicio, la observancia de las formalidades previstas para él, las personas que han
intervenido y los actos que se llevaron a cabo.

Concordancia: Art. 361 Oralidad y registro
CONCLUSIÓN ANTICIPADA
J593 La conclusión anticipada del juicio oral se basa en la aceptación de los

cargos (precedente vinculante)
Que, empero, en el caso de la conclusión anticipada del debate oral se privilegia
la captación de los cargos por parte del imputado y su defensa -ella es la titular
II
CONCLUSIÓN ANTICIPADA CAP.
de esta institución- cuya seguridad -de cara al principio de presunción de ino

cencia- parte de una instrucción cumplidamente actuada con sólidos elemen
tos de convicción, y valorada, a los efectos de la pretensión acusadora, por el Fis
cal Superior y luego, por la defensa
Recurso de Nulidad: N° 1766-2004-Callao (21/09/2004). Sala Penal Permanente. Prece

Concordancia: Art. 372 Conclusión anticipada del juicio
La conclusión anticipada puede ser absoluta o relativa (doctrina legal J594

vinculante)
Solo será posible, al margen de la denominada "conformidad absoluta" (hechos,
responsabilidad penal, pena y reparación civil; es decir, la declaración de culpa
bilidad del imputado no se limita al hecho, también alcanza a las consecuencias
jurídicas), pero siempre en ese marco de aceptación de los cargos, un cuestio-
namiento y ulterior debate procesal, que incluirá lectura de medios probatorios
-prueba instrumental y alguna diligencia documentada preconstituida-, acerca
de la pena y reparación civil -de su entidad o de su cuantía- ("conformidad limi
tada o relativa").
Acuerdo Plenario: N° 5-2008/CJ-116 (18/07/2008). Salas Penales Permanente, Transi

toria y Especial. Doctrina legal: fundamento 6
El aspecto sustancial de la conformidad implica la aceptación de los hechos J595

objeto de imputación y sus consecuencias (doctrina legal vinculante)
El aspecto sustancial de la institución de la conformidad, tal como está regulado
en la Ley antes citada, estriba en el reconocimiento, aunque con características
singulares, del principio de adhesión en el proceso penal. La conformidad tiene
por objeto la pronta culminación del proceso -en concreto, del juicio oral- a tra
vés de un acto unilateral del imputado y su defensa de reconocer los hechos
objeto de imputación, concretados en la acusación fiscal, y aceptar las conse
cuencias jurídicas penales y civiles correspondientes.

La conclusión anticipada es un acto expreso y unilateral (doctrina legal J596

vinculante)
Este acto procesal tiene un carácter expreso y siempre es unilateral -no es un
negocio procesal, salvo la denominada "conformidad premiada" establecida en
el artículo 372, apartado 2), del nuevo Código Procesal Penal. Además, es un acto
unilateral de disposición de la pretensión, claramente formalizado, efectuado
por el acusado y su defensa -de doble garantía-, que importa una renuncia a la
actuación de pruebas y del derecho a un juicio público, que a su vez genera una
expectativa de una sentencia conformada que -en buena cuenta- constituye
un acto de disposición del propio proceso, al renunciar a los actos del juicio oral,
y del contenido jurídico material de la sentencia, al convenir, desde ya, la expedi
ción de una sentencia condenatoria en su contra.

J597 En la conclusión anticipada existe una predeterminación de la sentencia

sin intervención del juzgador (doctrina legal vinculante)
Desde la estructura de la sentencia y de la función que en ese ámbito corres
ponde al órgano jurisdiccional, que los hechos no se configuran a partir de la
actividad probatoria de las partes. Los hechos vienen definidos, sin injerencia de
la Sala sentenciadora, por la acusación con la plena aceptación del imputado y su
defensa. La sentencia, entonces, no puede apreciar prueba alguna, no solo por
que no existe tal prueba, al no ser posible que se forme a partir de una especí
fica actividad probatoria, por lo demás inexistente, sino además porque la ausen
cia del contradictorio y el propio allanamiento de la parte acusada no autoriza a
valorar los actos de investigación y demás actuaciones realizadas en la etapa de
instrucción. Se da en este caso una "predeterminación de la sentencia".

J598 Luego de la aceptación de los cargos en la conclusión anticipada no existe

actividad probatoria (doctrina legal vinculante)
Los fundamentos de hecho o juicio histórico de la sentencia, en suma, no se for
man como resultado de la valoración de la prueba, sino le vienen impuestos al
Juez por la acusación y la defensa, a través de un acto de allanamiento de esta
última, que son vinculantes al Tribunal y a las partes. El relato fáctico aceptado
por las partes no necesita de actividad probatoria, ya que la conformidad excluye
toda tarea para llegar a la libre convicción sobre los hechos. Por consiguiente, el
órgano jurisdiccional no puede agregar ni reducir los hechos o circunstancias
que han sido descritos por el Fiscal en su acusación escrita y aceptados por el
acusado y su defensa, pues ello implicaría revisar y valorar actos de aportación de
hechos, excluidos por la propia naturaleza de la conformidad procesal.
288

Una vez que se han aceptado los cargos por el imputado en la conclusión J599
anticipada no es procedente una retractación (doctrina legal vinculante)
En atención a que una de las notas esenciales de la conformidad, como acto pro
cesal, es su carácter formal, debe cumplir con las solemnidades requeridas por
la ley. Si la conformidad procesal persigue evitar el procedimiento probatorio del
juicio oral en aras de la inmediata finalización de la causa, es obvio que una vez
que se emplazó al imputado y su defensa para que se pronuncien acerca de los
cargos objeto de acusación, y ambos se expresaron negativamente al respecto,
ya no es posible retractarse luego que se dio inicio formal al periodo probatorio.

La conformidad de uno de los imputados no excluye la posibilidad de J600

que se continúe el proceso para los demás coimputados (doctrina legal
vinculante)
Si se tiene en cuenta que el imputado conformado acepta o reconoce los hechos
que se le atribuyen y que sobre su acaecimiento no cabe discusión, observa
ción o debate alguno -vinculatio factí-, de suerte que el órgano jurisdiccio
nal se limita a incorporarlos como tal en la sentencia conformada, en principio,
no existe obstáculo procesal para que la situación jurídica de un imputado se
resuelva mediante una sentencia conformada y, finalizado ese trámite, prosiga la
causa para dilucidar la situación jurídica de los imputados no conformados, aun
cuando se trate del mismo hecho o delito -conexidad objetiva o, mejor dicho,
pluralidad de objetos desde el punto de vista subjetivo-; es decir, cuando se les
atribuya cargos por autoría, instigación o complicidad de un mismo hecho delic
tivo, y estén presentes en la audiencia.
Acuerdo Plenario: N° 5-2008/CJ-116(18/07/2008). Salas Penales Permanente, Transi

Concordancia: Art. 372.4 Conclusión anticipada del juicio para coimputados
El condenado vía conformidad parcial puede ser considerado testigo J601

para el juicio oral respecto de los demás coimputados (doctrina legal
vinculante)
Expedida una sentencia de conformidad, en tanto haya adquirido firmeza, los
citados copartícipes y condenados ya no son parte -han sido excluidos del
ulterior juicio-; además, están protegidos por la cláusula del ne bis in Ídem, en
cuya virtud la sentencia conformada no puede anularse ni ser revisada en su
perjuicio. Siendo así, el régimen jurídico que le son aplicables es el establecido
para los testigos, con la misma obligación de concurrir, y sometido a las mismas
consecuencias penales que cualquier otro testigo si es que mintiera (en igual
situación estarán, desde luego, coimputados sobreseídos o absueltos con ante
rioridad). Otra cosa, por cierto, que permanece latente, son las sospechas que
puedan merecer sus declaraciones.

Concordancia: Art. 372.4 Conclusión anticipada del juicio para coimputados
J602 El juez puede analizar los hechos y calificación Jurídica propuestos en la

conformidad (doctrina legal vinculante)
Si bien está obligado a respetar la descripción del hecho glosado en la acusación
escrita -vinculación absoluta con los hechos o inmodificabilidad del relato (yin-
cuiatio facti}-, por razones de legalidad y justicia, puede y debe realizar un con
trol respecto de la tipicidad de los hechos, del título de imputación, así como de
la pena solicitada y aceptada, por lo que la vinculación en esos casos [yincuiatio
criminisy vinculadopoena} se relativiza en atención a los principios antes enun
ciados. El Juzgador está habilitado para analizar la calificación aceptada y la pena
propuesta e incluso la convenida por el acusado y su defensa: esa es la capacidad
innovadora que tiene frente a la conformidad procesal.

Concordancia: Art. 372.5 Sentencia de conformidad
J603 El juez puede variar la calificación jurídica propuesta en la conformidad

El Tribunal está autorizado a variar la configuración jurídica de los hechos objeto de
acusación, es decir, modificar cualquier aspecto jurídico de los mismos, dentro de
los límites del principio acusatorio y con pleno respeto del principio de contradic
ción (principio de audiencia bilateral). Por tanto, la Sala sentenciadora puede con
cluir que el hecho conformado es atípico o que, siempre según los hechos expues
tos por la Fiscalía y aceptados por el acusado y su defensa técnica, concurre una
circunstancia de exención -completa o incompleta o modificativa- de la respon
sabilidad penal, y, en consecuencia, dictar la sentencia que corresponda.

290
CONCLUSIÓN ANTICIPADA CAR
El tribunal de Juzgamiento no se encuentra obligado a los hechos de la

sentencia de conformidad en el Juicio oral de los coimputados (doctrina
legal vinculante)
El Tribunal de mérito en el proceso incoado a continuación de la expedición de
la sentencia conformada tiene libertad para decidir como corresponda en orden
a la actividad probatoria desplegada y a las nuevas valoraciones que pueda rea
lizar, incluso podría -si se cumplen los presupuestos normativos correspondien
tes, tanto materiales cuanto procesales- variar la tipificación del hecho o tener
un juicio jurídico distinto, desde diferentes planos, que el contenido en la senten
cia conformada.

Se puede cuestionar vía acción de revisión la sentencia conformada si J605

aparecen pruebas para una calificación favorable en el juicio de los coim
putados (doctrina legal vinculante)
Tal situación, de presentarse en el sucesivo juzgamiento contra los acusados no
conformados, obviamente, exigiría una extensión a los reos conformados: la igual
dad esencial, de imprescindible concurrencia, es evidente. En ambos casos se lleva
a cabo un segundo enjuiciamiento y en ellos surgen nuevos datos que modifi
can en sentido favorable la apreciación de los hechos juzgados, por lo que ante
una idéntica situación de hecho (surgimiento de nuevos datos en un segundo
juzgamiento contra copartícipes) debe existir una misma respuesta jurídica. Por
lo expuesto, es de concluir que no solo cabe que en el segundo juzgamiento las
respuestas jurídicas pueden diferir con las del primer juzgamiento, sino que ade
más es posible revisar in bonampartem la primera sentencia para atenuar la pena.

La confesión sincera no es de aplicación en el estadio de conformidad si J606

previamente se ha negado responsabilidad de los hechos en la investi
gación (doctrina legal vinculante)
Por consiguiente, que si el imputado antes, en sede de investigación, negó los
cargos y, luego, llegado el momento culminante del proceso, en el juicio oral, los
admite, ya nada queda por investigar, entonces, la confesión plenaria solo podrá
tener una relativa o escasa influencia en torno a la determinación e individualización
de la pena, pero no puede considerarse como un elemento atenuante de la res
ponsabilidad penal con entidad para rebajar la pena por debajo del mínimo legal.
B
EL JUZGAMIENTO

J607 La pretensión civil de la víctima debe ser acreditada en la sentencia

conformada o posteriormente luego del juicio y actuación de la prueba
correspondiente (doctrina legal vinculante)
Si en una misma causa es posible, para un supuesto, dictar una sentencia con
formada, y para otro, emitir luego de la prosecución del juicio, bajo perspecti
vas de contradicción efectiva una segunda sentencia; entonces, no existe impe
dimento alguno que se profiera una segunda sentencia, precedida de un juicio
en forma, referida ya no a los objetos penal y civil -que es el supuesto anterior,
contemplado en el numeral 4) de la Ley N° 28122-, sino circunscripta exclusiva
mente al objeto civil, y solo para los imputados conformados -es la regla, por lo
demás, que ha establecido el apartado 5) del artículo 372 del Nuevo Código Pro
cesal Penal.

J608 La reparación civil fijada por el juzgador en el segundo juicio de los impu
tados no conformados no afecta la establecida en la sentencia confor
mada (doctrina legal vinculante)
Siendo así, el Tribunal fijará el monto de la reparación civil de modo global (la can
tidad en cuestión siempre será única, no puede dividirse), de suerte que como
esta es solidarla si existieran copartícipes -y no mancomunada-, al emitirse con
dena contra ellos en el juicio sucesivo, si así fuera el caso, tal suma no variará y
solo se les comprenderá en su pago. Es posible, sin embargo, que en el juicio
contradictorio la determinación del monto puede variar en virtud a la prueba
actuada. En ese caso tal variación, de más o de menos, no puede afectar al fallo
conformado, al haber quedado firme o ganado firmeza.

J609 La conclusión anticipada presupone una renuncia a la actividad proba

toria propia de un juicio oral
Debe precisarse que la formal aceptación unilateral, voluntaria e informada, de
los hechos por su parte, con la conformidad de su abogado defensor -como se
iil IBIi
advierte en el presente caso-, comporta la renuncia a la actividad probatoria pro

pia de un juicio oral -única etapa que por sus garantías habilita la formación de
la prueba a valorar-, como acto dispositivo del imputado -con base al principio
de adhesión-; que los hechos, convenidos por el Fiscal Superior y el acusado, vin
culan de forma absoluta al Tribunal Sentenciador -vinculatio facti-, que deberá
tenerlos como realmente acontecidos, y sin posibilidad por las partes -por pro
pio efecto del consentimiento- de cuestionarlos recursalmente.
Recurso de Nulidad; N° 2257-2009-Piura (18/03/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 4
La no observancia de la desaprobación de la imputación por parte del J610

abogado defensor no hace amparable la conclusión anticipada
La conclusión anticipada del debate oral, esta debe contar con la expresa y plena
conformidad tanto del encausado como de su abogado patrocinador-la confor
midad constituye un acto procesal expreso y personalísimo que exige una cate
goría manifestación de la misma por parte del propio imputado y de su defen
sor, lo que a su vez significa que es un acto de doble garantía, en que se exige
la concurrencia de las voluntades concordes del imputado y del defensor-; que,
empero, como se aprecia del acta (...) el abogado defensor manifestó su desapro
bación con la imputación referida al delito de tráfico ilícito de drogas en agravio
del Estado; que, por tanto, al no haberse cumplido con uno de los requisitos obje
tivos de procedibilidad de la aludida ley, y habiéndose incurrido en grave irregu
laridad insubsanable (...) debe declararse la nulidad de la sentencia recurrida".

mento 3
Concordancia; Art. 372.5 Sentencia de conformidad
La conclusión anticipada implica la aceptación de los cargos acusados, J611

vinculación de la conformidad al juez y su carácter dispositivo
i) la aceptación del acusado (...) de los hechos imputados y la conformidad
de su abogado defensor (...) permiten al Tribunal a quo emitir un pronuncia
miento inmediato de sentencia, sin desarrollar un juicio oral público y con todas
las garantías (...) ii) que dicha aceptación vincula al órgano judicial y, por consi
guiente, debe dictarse una sentencia sustentada en los cargos contenidos en la
requisitoria escrita -reconocidos por el acusado- precluyendo la posibilidad de
que el referido procesado pueda alegar posteriormente la ausencia de actividad
probatoria de cargo; iii) que el procedimiento de conclusión anticipada de juicio
oral tiene un carácter dispositivo -excepcionalmente admitido frente al principio
de oficialidad que informa el proceso penal- y no les es dable a los sujetos pro
cesales ir contra sus propios actos conformados.
EL JUZGAMIENTO

mento 3
J612 En la conclusión anticipada no es admisible la valoración probatoria y

una desvinculación de los hechos fijados en la acusación escrita
Que la conformidad procesal requiere, por su propia naturaleza, la aceptación
coincidente del imputado y su defensor, e importa, en todos los casos, el recono
cimiento de los hechos atribuidos por el Fiscal en su acusación escrita. En el caso
de autos no solo se realizó una inaceptable valoración de evidencias y se llegó
a una conclusión fáctica distinta a los hechos afirmados por la Fiscalía, sino que,
además, no cabía siquiera aceptar la conclusión anticipada del acto oral porque
no se dio el presupuesto básico para su admisión: la coincidencia del imputado
y defensor a los hechos fijados por la acusación escrita. La línea contradictoria de
la defensa, sin que fuera debidamente aclarada, no puede aceptarse para con
cluir anticipadamente el acto oral.

mento 3
J613 Es posible realizar un control de juicio jurídico en la conclusión anticipada

No obstante el Tribunal mantiene la potestad de ejercer el control en el juicio
jurídico que se refiere a la correcta subsunción de la conducta del acusado en
la norma penal fijada en el fundamento de derecho de la acusación fiscal, pues
tal facultad de ningún modo pierde su vigencia con la admisión de los cargos
por parte del encausado; que, en consecuencia, no existe inicio de perpetración
del ilícito imputado y menos agraviado o agraviados por perjudicar, ergo la con
ducta del encausado resulta atípica por no confluir los elementos objetivos para
el delito de robo agravado en grado de tentativa, y por tanto la absolución que
le dictó se encuentra arreglada a ley.
Recurso de Nulidad: N° 4264-2009-San Martín (05/10/2010). Sala Penal Permanente.

Fundamento 4
J614 La conclusión anticipada del juicio oral no admite cuestionamiento al

extremo táctico
La formal aceptación unilateral, voluntaria e informada, de los hechos por su parte,
con la conformidad de su abogado defensor -como se advierte en el presente
caso-, comporta la renuncia a la actividad probatoria propia de un juicio oral
-única etapa que por sus garantías habilita la formación de la prueba a valorar-,
CONCLUSIÓN ANTICIPADA CAP. 15
como acto dispositivo del imputado -sobre la base del principio de adhesión-;
(...) que, en tal virtud, no es posible aceptar los argumentos de defensa que cues
tionan que el encausado actuó con dolo, en tanto estos inciden en parte en la
veracidad de los hechos expuestos por el Fiscal Superior que inicialmente fueron
aceptados sin reservas por el recurrente y su defensa".
Recurso de Nulidad: N° 3835-2009-Ucayali (18/10/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 4
En caso algunos coimputados se hayan acogido a la conformidad, a todos

debe imponerse el mismo monto de la reparación civil
Es de precisar que al haberse sometido a la conclusión anticipada del juicio oral
y aceptar los cargo objeto de imputación, tal situación, desde el una perspectiva
de política criminal, hace necesaria una respuesta punitiva menos intensa (...) que
de las sentencias impugnadas se verifica que el Colegiado Superior fijó diversos
montos de la reparación civil -en la sentencia anticipada estableció dos mil y en
la segunda sentencia tres mil nuevos soles-; que, sin embargo, cuando se pre
sentan pluralidad de acusados y se trate del mismo hecho delictivo se deberá
imponer para todos el mismo monto de la reparación civil a ser pagado en forma
solidaria por todos los que resulten condenados en armonía con los artículos
noventa y tres y noventa y cinco del Código Penal".

mentos 6 y 8
Concordancia: Art. 372 inc. 4. Conformidad de pluralidad de acusados
Art. 372.5 Sentencia de conformidad
El Tribunal no puede valorar ningún medio de prueba si existe confor J616

midad del acusado
El Acuerdo Plenario número cinco -dos mil ocho/ CJ- ciento dieciséis, del diecio
cho de julio del dos mil ocho (...) estableció (...) La conformidad tiene por objeto la
pronta culminación del proceso -en concreto, del juicio oral- a través de un acto
unilateral del imputado y su defensa de reconocer los hechos objeto de impu
tación, concretados en la acusación fiscal, y aceptar las consecuencias jurídicas
penales y civiles correspondientes. (...) La sentencia, entonces, no puede apre
ciar prueba alguna, no solo porque no existe tal prueba, al no ser posible que
se forme a partir de una específica actividad probatoria, por lo demás existente,
sino además porque la ausencia del contradictorio y el propio allanamiento de la
parte acusada no autoriza a valorar los actos de investigación y demás actuacio
nes realizadas en la etapa de instrucción.
295
EL JUZGAMIENTO

mento 3
J617 La conformidad no sustentada en material probatorio actuado en el jui

cio oral no puede servir para condenar a los coimputados
Resulta ser cierto que no se actuó ninguna declaración testimonial de cargo a
nivel del acto oral, no advirtiéndose incluso algún supuesto de caso fortuito o
fuerza mayor que haya derivado en su imposibilidad, sino, por el contrario, la
decisión de prescindir de tales instrumentales fue adoptada por el representante
del Ministerio Público -quien se respaldaba en el caudal probatorio, que a su
entender, había derivado del reconocimiento de responsabilidad de los otros
cuatro encausados conformados-; así, al respecto cabe indicar que la sentencia
conformada no tuvo -ni puede tener- actividad probatoria de cargo suficiente,
pues justamente la aceptación que de los cargos efectuaron los procesados con
formados, exoneraba al órgano de juzgamiento de practicar actividad probato
ria alguna, en tal sentido, dicho pronunciamiento condenatorio en modo alguno
puede servir como sustento de la responsabilidad penal del encausado.

mento 6
Concordancia: Art. 372.4 Conformidad para coimputados
Art. 393 inc. 1 Normas para deliberación de sentencia
J618 La Sala de casación penal puede anular de oficio sentencias conforma

das si advierte vulneración de derechos fundamentales
Dentro de las mencionadas restricciones se exceptúan los casos en que se pos
tule algún motivo de nulidad por afectación sustancial del debido proceso o vio
lación al derecho de defensa, pues aun cuando se trate de una sentencia con
formada, en vía de excepción al principio de limitación, la Sala de Casación Penal
tiene facultades oficiosas para corregir errores de estructura o de garantía, es
decir, la nulidad puede ser declarada oficiosamente con la finalidad de proteger
derechos fundamentales y restablecer garantías superiores a los sujetos procesa
les, puesto que el recurso de casación ha sido concebido como un instituto pro
cesal extraordinario que busca remediar la transgresión de la Constitución y de la
ley, por errores de juicio o actividad, que no se hubiesen advertido ni corregido
en la sentencia de segunda instancia.
Casación: N° 157-2011-Lambayeque (21/06/2012). Salas Penales Perma

nente, Transitoria y Especial. Fundamento 10
DESVINCULACIÓN PROCESAL
Las causales advertidas por el Tribunal revisor para declarar la nulidad J619
de la sentencia conformada
En efecto, la Sala de Casación Penal podrá anular la sentencia conformada de
manera oficiosa cuando, por ejemplo, hubiese sido emitida con violación al prin
cipio de legalidad o desconocimiento del principio de cosa juzgada, o cuando
se haya consolidado una violación manifiesta por indebida aplicación sustancial
referida a la adecuación del tipo penal, formas de participación, o por menos
cabo del principio de antijuridicidad material (ausencia de lesividad), y cuando se
evidencie ausencia de responsabilidad penal debido a la presencia de algunas de
las causales que la excluyen.
Casación: N° 157-2011-Lambayeque (21/06/2012). Salas Penales Perma

nente, Transitoria y Especial. Fundamento 11
DESVINCULACIÓN PROCESAL
El principio de correlación implica que el Tribunal no puede sobrepasar J620
en la sentencia los hechos y circunstancias expuestos en la acusación
El principio de correlación entre acusación y sentencia, que exige que el Tribunal
se pronuncie cumplidamente acerca de la acción u omisión punible descrita en
la acusación fiscal, es de observancia obligatoria. Ratifica esa prescripción el apar
tado uno del artículo 374 del citado Código, introducido por el Decreto Legisla
tivo número 959, que estatuye que el Tribunal en la sentencia que profiera no
podrá sobrepasar -aunque sí, degradar- el hecho y las circunstancias -jurídica
mente relevantes fijadas en la acusación y materia del auto de enjuiciamiento o,
en su caso, de la acusación complementaria-
Acuerdo Plenario: N° 4-2007/CJ-116(16/11/2007). Salas Penales Permanente y Transi

Concordancia: Art. 374 inc. 1 Desvinculación procesal
El objeto del proceso penal puede ser modificado dentro del ámbito J621
de competencia del Tribunal que emitirá la sentencia (doctrina legal
vinculante)
Como se sabe, el objeto del proceso penal -o, con más precisión, el hecho
punible- es fijado o delimitado por la Fiscalía, a partir del cual se consolidan y
desarrollan los principios acusatorio -eje de esa institución procesal y que, en
puridad, conforma al Juez- y de contradicción -referido a la actuación de las
partes- Ello no quiere decir, desde luego, que las demás partes no incidan en la
determinación o ámbito de la sentencia del Tribunal -o que esta solo debe pro
nunciarse acerca de los aspectos fijados por la acusación-

J622 El objeto de debate puede ser ampliado por las partes procesales (doc
El principio de exhaustividad a su vez impone la obligación al Juez de pronun
ciarse sobre los alcances más relevantes de los hechos, de las pruebas y de las
pretensiones de las demás partes procesales o de la resistencia hecha valer por
el acusado -que es lo que se denomina, propiamente, el objeto del debate-
Entonces, el hecho punible se delimita en el juicio oral por el Fiscal o acusador,
mientras que el acusado y las demás partes -civiles, en este caso- si bien no pue
den alterar el objeto del proceso, sí pueden ampliar el objeto del debate. Por ello,
en segundo lugar, se ha de tomar en cuenta las peticiones de las partes debida
mente formuladas, de modo tal que el Tribunal ha de concretar su cognición a
los términos del debate.

J623 Los hechos no pueden alterarse en su aspecto esencial pero sí ampliar

detalles para hacer más comprensivo el relato táctico (doctrina legal
vinculante)
Desde los principios acusatorio y de contradicción, los hechos imputados deben
respetarse, no pueden alterarse; es decir, la sentencia no puede contener un
relato fáctico que configure un tipo legal distinto o que introduzca circunstan
cias diferentes o nuevas que agraven -de oficio, sin necesidad de previo debate,
aunque el Tribunal puede incorporar circunstancias atenuantes- la responsabi
lidad del acusado (ello no significa una exactitud matemática entre hecho acu
sado y hecho condenado, pues el Tribunal -conforme a la prueba actuada y
debatida en el juicio oral- puede ampliar detalles o datos para hacer más com
pleto y comprensivo el relato, siempre que no impliquen un cambio de tipifica
ción y que exista una coincidencia básica entre la acusación y los hechos acredi
tados en la sentencia.

298
DESVINCULACIÓN PROCESAL CAR
No se infringen los principios acusatorio y de contradicción si el Tribunal J624

sentenciador valora circunstancias referidas a los grados de ejecución del
delito (doctrina legal vinculante)
Es ajena a esa limitación, al no infringir los principios acusatorio y de contradic
ción, cuando la Sala sentenciadora aprecie circunstancias referidas a la participa
ción de los imputados o a los diferentes grados de la ejecución delictiva, pues
su apreciación no importa una modificación de los hechos esenciales de la acu
sación y, en esos casos, el Tribunal está sometido al principio de legalidad por
el que ante un hecho concreto debe aplicar la norma que corresponda aún en
contra de la pedida erróneamente por la acusación. En estos supuestos siem
pre se da una homogeneidad delictiva y no se produce un supuesto de falta de
contradicción o fallo sorpresivo, precisamente por la comunidad de hechos que
entraña).
Acuerdo Plenario: N° 4-2007/CJ-116 (16/11/2007). Salas Penales Permanente yTransi-

La tesis de desvinculación puede ser planteada por el Tribunal ante una J625
circunstancia modificativa de la responsabilidad penal (doctrina legal
vinculante)
Si bien es inmutable el hecho punible imputado, es posible que el Tribunal, de
oficio y en aras del principio de contradicción y del derecho de defensa, pueda
introducir al debate -plantear la tesis de desvinculación- la concurrencia tanto
de una circunstancia modificativa de la responsabilidad penal no incluida en la
acusación que aumente la punibilidad -no una circunstancia de atenuación, en
el que solo rige la nota de tipos legales homogéneos: que sean de la misma
naturaleza y que el hecho que los configuran sea sustancialmente el mismo, esto
es, modalidades distintas pero cercanas dentro de la tipicidad penal- o justifique
la imposición de una medida de seguridad, cuanto la modificación jurídica del
hecho objeto de la acusación.

La modificación de la calificación jurídica del hecho objeto de la acusa J626

ción es procedente si se respeta eí principio de contradicción
Pero también es cierto que sobre esa base táctica, es del todo posible que la Sala
Penal Superior pueda modificar la calificación jurídica del hecho objeto de la
acusación -lo que incluye, obviamente, las denominadas "circunstancias modi
ficativas de la responsabilidad penal"- pero a condición -en cumplimiento del
15 EL JUZGAMIENTO
principio de contradicción o nnás concretamente del derecho de conocimiento

de los cargos- que previamente se haya indicado a los encausados dicha posi
bilidad y de esta manera se les brinde la posibilidad del derecho a la defensa e
incluso que los mismo pueden ofrecer nuevas pruebas, preservando con ello el
debido proceso.
Recurso de Nulidad; N° 1594-2009-Puno (02/07/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 5
Concordancia: Art 374 inc. 1 Desvinculación procesal
J627 La desvinculación procesal se basa en la existencia de un erróneo juicio

de tipicidad (doctrina legal vinculante)
La desvinculación jurídica -instituto procesal- tiene como antecedente un
supuesto procesal que generó un conflicto, cuya resolución se pretende reali
zar mediante su aplicación práctica; por lo que tiene una configuración derivada
de un condicionamiento de carácter empírico comprobado durante el desarrollo
del proceso: el error iuríser\ la aplicación del Derecho material al realizar la opera
ción de subordinación de los hechos objeto de imputación, es decir, un juicio de
tipicidad defectuoso que debe ser enmendado durante el séquito del proceso,
a fin de conjurar la posibilidad de sembrar futuras nulidades que hagan estéril el
esfuerzo judicial en la solución jurídico-penal de un caso práctico.

J628 No se Justifica la invalidez de la sentencia de primer grado si fundamentó

la desvinculación procesal en un criterio Jurisprudencial anterior (doc
Es evidente que, según el artículo Vil del Título Preliminar del Código Procesal
Penal, en su primer inciso, regula el principio tempus regit actum tal como lo
desarrolla el Acuerdo Plenario N“ 1-2007/ESV-22; por lo que no correspondía citar
el artículo 285-A del Código de Procedimientos Penales mediando reglas especí
ficas en los artículos 374 y 397 del Código Procesal Penal, tal como señala la recu
rrida; sin embargo, no justifica la invalidez normativa de la sentencia de primer
grado, por fundarse en institutos procesales propios del proceso penal, comu
nes a ambos códigos, que coexisten en la actividad jurisdiccional nacional, más
aún si no media discrepancia sustancial con el resultado de la desconexión típica.

LA ACTUACIÓN PROBATORIA EN EL JUZGAMIENTO CAR
Las reglas de interpretación del Acuerdo Plenario N° 4-2007/CJ-116 son

compatibles con la regulación de la desvinculación procesal prevista en
el Código Procesal Penal (doctrina legal vinculante)
En ese orden de ideas, si el Juzgador advierte que existe un error en la califi
cación que no genera la nulidad puede ser corregido al momento de la des
vinculación (existiendo una limitación al principio iura novit curia, conforme lo
señala el Acuerdo Plenario N° 4-2007/CJ-116), salvaguardando las garantías cons
titucionales del debido proceso y de la tutela jurisdiccional efectiva que tiene
todo justiciable, bajo los principios de celeridad y economía procesal. En mérito a
los fundamentos descritos precedentemente, se infiere que el Acuerdo Plenario
N° 4-2007/CJ-116, al desarrollar el mismo instituto procesal contenido en las nor
mas del nuevo Código Procesal Penal de 2004 (consignadas en líneas arriba) se
debe aplicar en los casos regulados por este.

jurisprudencial vinculante: fundamentos 3.4,3.5 y 3.6
LA ACTUACIÓN PROBATORIA
EN EL JUZGAMIENTO
El principio de inmediación garantiza que el juez pueda ejercer un con J630
trol de calidad en la valoración probatoria
El juicio es la etapa principal del proceso, rigen especialmente los principios de
oralidad, publicidad, inmediación y la contradicción en la actuación probatoria. La
inmediación garantiza que el Juez encargado de sentenciar tenga contacto directo
con todas las pruebas. Si el Juez no oye directamente la declaración del testigo sino
que la lee de un acta, no está en condiciones -por capaz que sea- de realizar un
juicio de credibilidad respecto de lo que el testigo ha dicho, además, tal declara
ción no puede ser contraexaminada y por tanto sometida al test de la contradicto-
riedad. Sin inmediación la información ostenta una bajísima calidad y no satisface
un control de confiabilidad mínimo, de ahí, que debe protegerse la inmediación
del Juez, pues la escritura no permite conocer directamente la prueba.

mento 2
Concordancia: Art. 356 Principios del juicio oral
El derecho a guardar silencio del imputado en el juicio oral no anula las J631
declaraciones prestadas anteriormente
Es de acotar que el derecho al silencio es un derecho de uso actual, que se activa
y puede ejercitarse en cada momento procesal, pero retroactúa sobre los ya
CAP, 15 EL JUZGAMIENTO
transcurridos, ni tiene, por tanto, en ellos, la incidencia que pretende el que recu
rre. El acusado puede guardar silencio en el juicio, pero no hacer que este se pro
yecte hacia atrás, con la eficacia de cancelar otras manifestaciones preceden
tes. Esta doctrina, que no vulnera el contenido garantizado del derecho a la no
autoincriminación.
Casación: N° 1462-2017-Lambayeque/Auto de calificación (15/02/2018). Sala

Penal Permanente. Fundamento 7
Concordancia: Art. 376 Examen del acusado
J632 El hecho de que el abogado del agraviado no constituido en actor civil

interrogue al acusado no es causal de nulidad de la sentencia
Que de las normas procesales anotadas se advierte que el interrogatorio que for
mula el abogado defensor del agraviado que no se constituyó en actor civil no
está prescrito bajo sanción de nulidad en el Código Procesal Penal, por lo que
carece de interés jurídico para casar la sentencia -y tampoco el impugnante vin
culó los agravios que denunció con disposición legal alguna que imponga bajo
sanción de nulidad la observancia de las formas que alega violadas, ni relacionó
los agravios con alguna de las causales por la que la Ley sanciona con nulidad el
acto- Por lo demás, el acusado Airo Bardales Canduelas afirmó que guardó silen
cio y no contestó el interrogatorio, por lo que no se vulneró la vigencia de la regla
de defensa en el juicio y no existe un interés afectado. En consecuencia, se trata
de un elemento adverso al encausado de escasa importancia y carente de valor
decisivo que no benefició procesalmente a la parte en cuyo favor se hizo, y en
ese contexto, no afectó la validez y eficacia de la decisión final.

mento 9
Concordancia: Art. 376 Declaración del acusado
J633 Declaración de menor edad omitida en la acusación fiscal puede incor

porarse en el juicio oral
Que, sin embargo, este Supremo Tribunal toma en consideración los siguien
tes aspectos: i) la defensa técnica del encausado en el Juicio Oral no cuestionó
ni se opuso a la admisión de la declaración plenaria de la víctima como nueva
prueba; ii) tampoco expuso tal hecho como agravio al formular su recurso
de apelación, ampliado (...), contra la sentencia de primera instancia, alegán
dolo recién con motivo de su recurso de casación; iii) que la actuación de la
declaración plenaria de la agraviada sirvió para que la defensa del encausado
haciendo uso del principio de contradicción procediera a interrogar/contrain
terrogar, acorde con su línea defensiva, a la víctima, de modo tal que se respetó
el derecho de defensa corolario del debido proceso; y, iv) que aun cuando no
se hubiese ofrecido, admitido ni actuado dicho medio de prueba (declaración
302
LA ACTUACIÓN PROBATORIA EN EL JUZGAMIENTO CAP. 15
plenaria de la agraviada) en autos existían otros elementos de prueba (prueba
objetiva e indicios) que valorados en forma conjunta llevan al convencimiento
respecto a la materialidad del delito incriminado así como en relación a la cul
pabilidad del encausado.
Casación: N° 09-2012-La Libertad. Sala Penal Permanente. Fundamento 10

Concordancia: Art. 363 Dirección del juicio
La incorporación de un medio de prueba no propuesto ni admitido, J634

mediante una declaración testimonial no tiene valor
Inclusive si se tomara como cierta dicha afirmación vertida en ambas instancias,
ello implicaría que durante el juicio oral se introdujo un elemento de prueba que
no fue propuesto ni admitido en las etapas procesales pertinentes, el cual llegó
a formar parte de la valoración probatoria. Dicha situación se encuentra expre
samente proscrita en el inciso 2, del artículo 383 del Código Procesal Penal lo
que establece todo otro documento o acta que pretenda introducirse al juicio
mediante su lectura no tendrá ningún valor. De esa perspectiva, el irregular pro
ceder de primera instancia, reafirmado en segunda instancia, se constituye en
una grave afectación a la garantía constitucional del Debido Proceso.
Casación: N° 618-2015-Cusco (19/05/2017). Sala Penal Permanente. Conside

rando 33
Concordancia: Art. 383 inc. 2 Lectura de la prueba documental
La parte procesal no tiene facultad para realizar la conducción compul J635

siva del perito que ofreció para el juicio oral, ante su inconcurrencia a la
audiencia
Que los apercibimientos, ante el incumplimiento de una citación judicial, son
expresos. Están taxativamente estipulados en la ley procesal. Al respecto, el
artículo 379 del Código Procesal Penal estatuye que cuando el perito, oportu
namente citado, no haya comparecido, el Juez ordenará que sea conducido
compulsivamente y dispondrá a quien propuso ese medio de prueba colabore
con la diligencia. Cabe aclarar que la norma dice, respecto de quien ofreció
el medio de prueba, que "colabore con la diligencia de conducción compul
siva" -informar sobre el paradero del perito, indagar las razones de su ausen
cia, comunicar a la autoridad encargada lo que sabe al respecto y ayudarla, de
ser el caso, para que concrete su misión-, no que realice por sí el acto de con
ducción compulsiva.
Casación: N° 1072-2016-Huánuco (11/05/2017). Primera Sala Penal Transito

ria. Fundamento 4
Concordancia: Art. 379 Inconcurrencia del testigo o perito
303
15 EL JUZGAMIENTO
No es necesaria la declaración de la víctima en Juicio oral, si su testimo

nio anterior puede ser oralizado y sometido a contradictorio
a) Cuando se trata de delitos sexuales en perjuicio de una mujer (niña o adulta)
es de rigor tener en cuenta aquellos factores que puedan ocasionar su revicti-
mización. En tal sentido, debe orientar el Juzgador su actuación judicial a que la
declaración de la víctima sea única, salvo los supuestos advertidos en el Acuerdo
Plenario número 1-2011/CJ-116 sobre la apreciación de la prueba en los delitos
contra la libertad sexual, b) No es necesaria la declaración de la víctima enjuicio
oral, cuando en etapa previa esta, con la garantía de Ley, brindó su declaración,
pues la misma puede ser oralizada y sometida a contradicción en el plenario.
Recurso de Nulidad: N° 2717-2016-Loreto (21/06/2017). Primera Sala Penal Transitoria.

Fundamento 8
Concordancia: Art. 378 Examen de testigo
J637 La declaración del menor de edad omitida puede ser incorporada de ofi
cio en el juicio oral (doctrina legal vinculante)
Si, por error, el Fiscal no lo hiciera, sobre la base del interés superior del niño, el
papel de garante del Juez de los derechos de los ciudadanos y el artículo tres
cientos ochenta y cinco del Código Procesal Penal, este lo incorporará de oficio
en la etapa respectiva. En caso exista retractación por parte de la víctima, tam
bién será posible incorporarla, así, el Fiscal, de conformidad con el inciso uno del
artículo trescientos setenta y ocho del citado Código, pedirá que se le confronte
con su declaración previa.

Concordancia: Art. 385 inc. 2 Prueba de oficio
J638 La excepcionalidad de la admisión de lectura de declaración sumarial

requiere la inconcurrencia del testigo
La excepcionalidad en la admisión de la lectura de una declaración sumarial de
un testigo se basa en argumentos de urgencia y excepcionalidad, por lo que en
caso que estos presupuestos no se presenten es indispensable que el testigo
concurra al acto oral para que exponga lo que sabe acerca de los hechos enjui
ciados. En consecuencia, la insistencia del testimonio personal en el acto oral, en
esas condiciones de rechazo del acto de declaración sumarial, muy bien puede
ser invocada en la oportunidad prevista en el artículo trescientos setenta y tres,
apartado dos, del nuevo Código Procesal Penal. La necesidad del pleno esclare
cimiento de los hechos acusador exige que se superen interpretaciones formalis
tas de la ley procesal, sin que ello signifique, desde el luego, una lesión a los dere
chos de las partes.
LA ACTUACIÓN PROBATORIA EN EL JUZGAMIENTO CAP.
_________ ....
Casación: N° 10-2007-Trujillo (29/01/2008). Sala Penal Permanente. Funda

mento 6
Concordancia: Art. 383.1, c) y 3 Oralización de prueba no actuada en juicio
La indebida oralización de la prueba actuada en juicio, que no fue cues J639

tionada en su oportunidad no impide su valoración
Respecto a la Pericia Psicológica practicada ai acusado por la Perito Psicóloga (...)
que fue oralizada durante el juzgamiento, cabe señalar que si bien de acuerdo
al artículo trescientos ochenta y tres apartado uno literal c) del Código Procesal
Penal, tal actuación no debió efectuarse, sin embargo, se debe tener en cuenta
que ante ello la defensa técnica del acusado no objetó su admisión, incorpora
ción y su consecuente actuación, y por el contrario permitió que se actúe dicha
prueba sin efectuar observación alguna.

mento 5
No es posible ordenar la lectura de declaraciones de la agraviada y el acu J640

sado si asisten a la audiencia de juzgamiento
El Colegiado Superior inobservó dicho dispositivo legal de carácter procesal al
permitir en la audiencia de apelación, la oralización de las declaraciones preli
minares tanto de la menor y el encausado, pues ambos asistieron y prestaron su
declaración en dicha audiencia de apelación, lo que significa que no se encontra
ban en ninguno de los supuestos a los que hace mención la norma aludida (falle
cimiento, enfermedad, ausencia del lugar de su residencia, desconocimiento de
su paradero o por causas independientes a la voluntad de las partes), que haya
posibilitado la lectura de sus declaraciones preliminares; por lo tanto, solo es per
misible que se den lectura a las declaraciones preliminares en tanto el testigo
-víctima y/o imputado- por alguna razón de fuerza mayor o caso fortuito no
haya podido asistir al contradictorio.

mento 4
Para la exclusión de la actuación de lectura de la declaración previa de un J541

testigo solo es posible cuando se cuestione alguno de sus presupuestos
Que el Tribunal Superior excluyó del material probatorio valorable la declara
ción sumarial del testigo-víctima Fredy César Lorenzo Perales invocando como
amparo legal el artículo 383 inciso 1 literal d) del Código Procesal Penal. En el
presente caso no se cuestionó el primer presupuesto material (posibilidad de
15 EL JUZGAMIENTO
contradicción) ni el segundo presupuesto (presencia de una causa de inasisten

cia independiente de la voluntad de las partes). La prescindencia de la prueba no
fue objetada, así como tampoco los apercibimientos que pudieron realizarse pre
via a esta situación véase, al respecto, artículo 379 del Código Procesal Penal. Por
consiguiente, en su esencia, la exclusión de esa prueba, dispuesta por el iudexad
quem, no se compadece con el principio de legalidad procesal. Fue, por ende,
una decisión incorrecta jurídicamente.
Casación: N° 646-2015-Huaura (15/06/2017), Primera Sala Penal Transitoria.

Fundamento 7
Concordancia: Art. 383.1, d Oralización de prueba no actuada en juicio
ACTUACIÓN DE PRUEBA DOCUMENTAL
J642 La lectura de una declaración sumarial se basa en argumentos de urgen

cia y excepcionalidad, si no se presentan es indispensable la asistencia
del testigo
Si bien no existe identidad absoluta entre el ofrecimiento de una prueba perso
nal y el ofrecimiento de una prueba documental, es evidente que en el caso de
autos lo que el Fiscal perseguía era incorporar un elemento de prueba vital: la
exposición de hechos por una persona determinada. La excepcionalidad en la
admisión de la lectura de una declaración sumarial de un testigo se basa en argu
mentos de urgencia y excepcionalidad, por lo que en caso que estos presupues
tos no se presenten es indispensable que el testigo concurra al acto oral para que
exponga lo que sabe acerca de los hechos enjuiciados. En consecuencia, la insis
tencia del testimonio personal en el acto oral, en esas condiciones de rechazo del
acta de declaración sumarial, muy bien puede ser invocada en la oportunidad
prevista en el artículo trescientos setenta y tres, apartado dos, del nuevo Código
Procesal Penal.
Casación: N° 10-2007-La Libertad (28/01/2008). Sala Penal Permanente, Fun

damento 6
Concordancia: Art. 383.1 d) Lectura de la prueba documental
ACUSACIÓN COMPLEMENTARIA
J643 La acusación complementaria puede referirse a la incorporación de un

nuevo hecho
Al respecto, es pertinente señalar que para la introducción de la acusación
complementaria no solo está referida a la incorporación de hecho nuevo, sino
también a la incorporación de una nueva circunstancia no mencionada en su
ACUSACIÓN COMPLEMENTARIA CAR 15
oportunidad. Cuando se trata de incorporar un hecho nuevo, es evidente que
corresponde a un concurso real, pues cada hecho es constitutivo de un delito
autónomo y proviene de un mismo agente, de lo que se deduce que cuando
se trata de la incorporación de un nuevo hecho, es evidentemente que este es
incompatible con el concurso ideal en la acusación complementaria.
Casación: N° 795-2017-Áncash (19/12/2017). Primera Sala Penal Transitoria.

Fundamento 7
Concordancia: Art. 374.2 Acusación complementaria
307
CAPITULO 16
LA DELIBERACIÓN Y LA SENTENCIA
La actividad probatoria será suñciente si las pruebas tienen un carácter J644

incriminatorio y están referidas al objeto de la imputación
Uno de los elementos que integra el contenido esencial de la presunción de ino
cencia como regla de prueba es que la actividad probatoria realizada en el pro
ceso sea suficiente -primer párrafo del artículo dos del Título Preliminar del nuevo
Código Procesal Penal- Ello quiere decir, primero, que las pruebas -así conside
radas por la Ley y actuadas conforme a sus disposiciones- estén referidas a los
hechos objeto de imputación -al aspecto objetivo de los hechos- y a la vincula
ción del imputado a los mismos, y, segundo, que las pruebas valoradas tengan un
carácter incriminatorio y, por ende, que puedan sostener un fallo condenatorio.

mento 7
Concordancia: Art. 394 inc. 3 Requisitos de la sentencia
Art. 399 inc. 1 Sentencia de condenatoria
La motivación de las resoluciones judiciales se manifiesta en la logicidad, J645

claridad y coherencia de la decisión jurisdiccional
Uno de las garantías establecidas por la ley, es el derecho de obtener de los órga
nos jurisdiccionales una respuesta motivada, pero razonada y congruente res
pecto a las peticiones que se formulen, en este caso, en materia penal. La exigen
cia de motivación como se tiene expuesto, se encuentra regulada en el plano
constitucional, en el inciso quinto del artículo ciento treinta y nueve de la Consti
tución; debiendo tenerse en consideración que la garantía procesal específica de
motivación, integra a su vez la garantía de la tutela jurisdiccional relacionada tam
bién con el debido proceso; de ahí que toda decisión jurisdiccional debe estar
fundamentada con logicidad, claridad y coherencia, lo que permitirá entender el
porqué de lo resuelto.

mento 6
Concordancia: Art. 394 ¡nc. 3 Requisitos de la sentencia
309
16 LA DELIBERACIÓN Y LA SENTENCIA
La argumentación que observa la garantía de motivación de resolucio

nes judiciales es racional y ajustada al tema de debate
La motivación constitucionalmente exigióle requiere de una argumentación que
fundamente la declaración de voluntad del Juzgador y que atienda al sistema de
fuentes normativas establecido. El Tribunal debe expresar de modo claro, enten
dióle y suficiente -más allá que, desde la forma de la misma, sea sucinta, escueta
o concisa e incluso por remisión- las razones de un concreto pronunciamiento,
en qué se apoya para adoptar su decisión -no hace falta, por cierto, que entre a
debatir cada uno de los preceptos o razones jurídicas alegadas por la parte, pero
sí que desarrolle una argumentación racional ajustada al tema en debáte

mento 9
J647 La motivación del juicio de hecho o de culpabilidad se basa en el mate

rial probatorio y su valoración racional
Desde la perspectiva del juicio de hecho o de culpabilidad, para que la sentencia
no vulnere el principio lógico de la razón suficiente debe cumplir dos requisitos:
a) consignar expresamente el material probatorio en que se fundan las conclusio
nes a que se arriba, describiendo el contenido de cada elemento de prueba que
seleccione como relevante (basados en medios de prueba útiles, decisivos e idó
neos) -requisito descriptivo-; y, b) valorarlo debidamente, de suerte que eviden
cie su ligazón racional con las afirmaciones o negaciones que se incorporen en el
fallo -requisito intelectivo- (...)".

mento 9
J648 la garantía procesal específica de motivación abarca la fundamentación

de los hechos, calificación jurídica, pena y reparación civil
Este deber incluye la obligación de fundamentar los hechos y la calificación jurí
dica, así como la pena y reparación civil finalmente impuestas. Los órganos juris
diccionales deben hacer explícitos los elementos de convicción que sustentan la
declaración de hechos probados, a fin de acreditar la concurrencia de prueba de
cargo capaz de enervar la presunción constitucional de inocencia, y asimismo ofre
cer un razonamiento jurídico lógico y sustentado en valores jurídicamente acepta
bles de la fundamentación que sostiene la subsunción en la norma penal aplicable.

mento 5
ACUSACIÓN COMPLEMENTARIA CAR
La garantía procesal específica de motivación determina la obligación de

fundamentar los hechos, la calificación jurídica, la pena y reparación civil
De la lectura minuciosa de la sentencia de vista se advierte que el Tribunal de
apelación, respecto a la calificación jurídica de los hechos atribuidos al encau
sado Rosado Chiri, se limitó a señalar que "a juicio del representante del Minis
terio Público, están referidos al tipo penal de violación sexual de menor de
edad, contenidos en el artículo ciento setenta y tres del Código Penal"; que, sin
embargo, ha obviado especificar el inciso del citado artículo por el que el encau
sado estaba siendo juzgado; que dicha precisión resultaba de suma importan
cia a efectos de que el enjuiciado pueda realizar un cabal ejercicio de su derecho
de defensa, más aún cuando de dicha determinación dependía la fijación de los
márgenes mínimo y máximo de pena entre los que el Tribunal Juzgador debía
fijar judicialmente la pena.

mento 6
No se vulnera el principio de congruencia entre lo acusado y resuelto si J650

existe un pronunciamiento de la Sala Penal de Apelaciones sobre el tipo
penal invocado en la acusación
Que la acusación fiscal es un acto procesal que, en virtud del principio acusatorio
(...) corresponde exclusivamente al Ministerio Público (...). En tal sentido debe existir
una relación de congruencia entre el contenido de la acusación y lo resuelto en la
sentencia final (...). De lo expuesto se advierte que en el trámite de la presente causa
no se vulneró el principio acusatorio y tampoco la garantía genérica del debido
proceso, en tanto existió un pronunciamiento expreso por parte de la Sala Penal
de Apelaciones acerca del tipo penal invocado en la acusación fiscal -principio de
congruencia-, esto es, el artículo ciento setenta y tres del Código Penal (...).

mento 4
Concordancia: Art. 393 Normas para deliberación
La congruencia fáctica de la sentencia implica que el hecho declarado J651

como probado sea coincidente y no idéntico con la acusación
Que es incontestable que, desde el principio acusatorio, se exige, entre otras
líneas de correlación, la denominada congruencia fáctica. El hecho debe ser coin
cidente, no idéntico, según el relato acusatorio y la declaración de hechos proba
dos de la sentencia. Ha de respetar los lineamientos esenciales de la respectiva
ejecución delictiva descripta por la acusación, lo que en modo alguno elimina
la posibilidad de mayores concreciones tácticas -para hacer más completo y
comprensible el relato- e, incluso, de degradación entre hecho acusado y hecho

condenado, siempre que respete su base nuclear, insustituible por cierto.
Casación: N° 709-2016-Lambayeque (08/06/2017). Primera Sala Penal Transi

toria. Fundamento 4
J652 La manifiesta ilogicidad de la motivación de la sentencia es compatible

con la ausencia de motivación, motivación incongruente y la existencia
de vicios lógicos
Si la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta ilogicidad de la
motivación". Este motivo puede resumirse en la ausencia notoria de motivación,
en la motivación incompleta -que no responde a todos ios agravios relevantes
para una decisión razonada del caso-, y en la motivación incongruente, oscura o
que vulnera las reglas de la lógica, la ciencia o la experiencia. La ilogicidad de la
motivación, conforme a su fuente italiana, está residenciada en vicios lógicos en
la fundamentación del fallo, que lo hacen irrazonable.

mento 6
J653 La motivación debe consignar el material probatorio y su valoración para

no vulnerar el principio de la razón suficiente
La motivación de las resoluciones judiciales (...) debe expresar de modo claro,
entendible y suficiente (...) las razones de un concreto pronunciamiento y en las
cuales apoya su decisión (...). Desde la perspectiva del juicio de hecho o de culpabi
lidad para que la sentencia no vulnere el principio de la razón suficiente debe cum
plir dos requisitos: a) consignar el material probatorio en que se fundan las conclu
siones a las que arriba (...) b) valorarlo debidamente de suerte que evidencien su
ligazón racional con las afirmaciones o negaciones que se incorporen al fallo.

damento 4
J654 La motivación de las resoluciones judiciales no exige el debate de cada

uno de los preceptos o razones Jurídicas alegadas por la parte
La motivación de las resoluciones judiciales que exige la Constitución requiere
de una argumentación que fundamente la declaración de voluntad del órgano
jurisdiccional y que atienda al sistema de fuentes normativas establecido. El Tri
bunal debe expresar de modo claro, entendible y suficiente -más allá que, desde
I
I
la forma de la misma, sea sucinta, escueta o concisa e incluso por remisión- las
razones de un concreto pronunciamiento y en las cuales se apoya para adoptar
su decisión -no hace falta, por cierto, que entre a debatir cada uno de los pre
ceptos o razones jurídicas alegadas por la parte, pero sí que desarrolle una argu
mentación racional ajustada al tema en debáte

mento 6
la motivación del juicio de hecho o de culpabilidad requiere la valora J655

ción de las pruebas y la ligazón racional en las afirmaciones o negaciones
Desde la perspectiva del juicio de hecho o de culpabilidad, para que la senten
cia no vulnere el principio lógico de razón suficiente debe cumplir dos requisitos:
a) consignar expresamente el material probatorio en que se fundan las conclu
siones a la que se arriba, describiendo el contenido de cada elemento de prueba
que seleccione como relevante (basados en medios de prueba útiles, decisivos e
idóneos) -requisito descriptivo-; y, b) valorarlo debidamente, de suerte que evi
dencie su ligazón racional con las afirmaciones o negaciones que se incorporen
en el fallo -requisito intelectivo-.

mento 6
La motivación de las resoluciones como exigencia constitucional impone J656

la obligación que el Juez funde conforme a derecho su decisión (doctrina
legal vinculante)
La motivación de las resoluciones es una exigencia constitucional específica
reconocida por el artículo 139.5 de la Ley Fundamental, y a la vez es un derecho
que integra el contenido constitucionalmente garantizado de la garantía proce
sal de tutela jurisdiccional, que impone al Juez la obligación de que las decisio
nes que emita han de ser fundadas en derecho.

La razonabilidad de las resoluciones judiciales se manifiesta en la apre J657

ciación de la prueba y en la interpretación del derecho objetivo (doc
Las resoluciones judiciales deben ser razonadas y razonables en dos grandes
ámbitos: 1) En la apreciación -interpretación y valoración- de los medios de
investigación o de prueba, según el caso -se ha de precisar el proceso de convic

ción judicial en el ámbito fáctico- 2) En la interpretación y aplicación del derecho
objetivo. Si se trata de una sentencia penal condenatoria -las absolutorias requie
ren de un menor grado de intensidad-, requerirá de la fundamentación (i) de la
subsunción de los hechos declarados probados en el tipo legal procedente, con
análisis de los elementos descriptivos y normativos, tipo objetivo y subjetivo, ade
más de las circunstancias modificativas; y (ii) de las consecuencias penales y civi
les derivadas, por tanto, de la individualización de la sanción penal, responsabili
dades civiles, costas procesales y de las consecuencias accesorias.
Acuerdo Plenario; N° 6-2011 /CJ-116 (06/12/2011). Salas Penales Permanente y Transi

J658 La garantía de la debida motivación de las resoluciones integra la tutela

jurisdiccional efectiva
Que, conforme se ha precisado, una de las garantías establecidas por la ley proce
sal es el derecho de obtener de los órganos jurisdiccionales una respuesta razo
nada, razonable y congruente en todo fallo judicial. La exigencia de motivación,
como se tiene expuesto, se encuentra regulada en el inciso cinco, del artículo
ciento treinta y nueve de la Constitución Política. Además esta garantía proce
sal integra a su vez la garantía de la tutela jurisdiccional efectiva. De ahí que toda
decisión judicial debe estar fundamentada con logiddad, claridad y coherencia

mento 6
J659 El juez no puede aplicar una pena más grave que la requerida por el fiscal
Este Supremo Tribunal considera que se ha vulnerado el principio acusatorio
puesto que el Juez no puede aplicar pena más grave que la requerida por el fis
cal. Es así como el debate jurídico propiamente dicho solo es realizado en el juicio
oral, y únicamente a partir de la acusación existe intervención del Juez.
Casación; N° 401-2016-Moquegua (28/09/2017). Primera Sala Penal Transito

ria. Fundamento 2.2.6
J660 Para motivar una resolución judicial basta la exteriorización del proceso
valorativo del juez (doctrina legal vinculante)
La motivación, por cierto, puede ser escueta, concisa e incluso -en determinados
ámbitos- por remisión. La suficiencia de la misma requerirá que el razonamiento
ACUSACIÓN COMPLEMENTARIA CAP. 16
que contenga, constituya lógica y jurídicamente, suficiente explicación que per
mita conocer, aún de manera implícita, los criterios fácticos y jurídicos esencia
les fundamentadores de la decisión. Basta, entonces, que el órgano jurisdiccio
nal exteriorice su proceso valorativo en términos que permitan conocer las líneas
generales que fundamentan su decisión. La extensión de la motivación, está con
dicionada a la mayor o menor complejidad de las cuestiones objeto de resolu
ción, esto es, a su trascendencia. No hace falta que el órgano jurisdiccional entre
a examinar cada uno de los preceptos o razones jurídicas alegadas por la parte,
solo se requiere de una argumentación ajustada al tema en litigio.

Los errores lógicos en la motivación de la sentencia se dan en tres supues J661

tos (doctrina legal vinculante)
1. Carece llanamente de motivación, es decir, omite pronunciarse sobre las pre
tensiones y resistencias relevantes formuladas por las partes e impide conocer
el desarrollo del juicio mental realizado por el Juez y cuya conclusión es el fallo
que pronuncia. 2. Es notoriamente insuficiente, vale decir, no se apoya en razo
nes que permitan conocer cuáles han sido los criterios jurídicos esenciales que
la fundamentan, cuya apreciación está en función al caso concreto. 3. Es arbitra
ria por ilógica, incoherente, incomprensible o contradictoria (supuestos de moti
vación aparente) -desconexión entre motivación y decisión, o ausencia de cohe
rencia interna de la resolución-.

La motivación de las resoluciones judiciales es una garantía constitucio J662

nalmente protegida que requiere congruencia y razonabilidad
El derecho a la motivación exige, además, que el Juez tenga en cuenta las alega
ciones de las partes y las pruebas practicadas, lo que se supone que dicte un fallo
congruente con estas, razonándolo debidamente con las pruebas practicadas y
con el ordenamiento jurídico. Esto entraña el cumplimiento de dos elementos:
congruencia (coherencia entre las alegaciones de las partes y las respuestas del
Juez) y razonabilidad (el Juez debe exponer los motivos por los que se inclina a
favor de acoger o no una petición, ciñéndose a las pruebas del proceso).
Casación: N° 60-2016-Junín (08/05/2017). Primera Sala Penal Transitoria. Fun

damento 3.8
J663 La valoración integral de la prueba implica valorar las declaraciones brin

dadas también en sede preliminar
Los agraviados no concurrieron a sede judicial a ratificarse sus imputaciones y
tampoco acreditaron la preexistencia de los bienes sustraídos; que, empero, se
debe valorar que las sindicaciones vertidas a nivel preliminar coinciden con las
actas de reconocimiento -en la que estuvo presente el representante del Minis
terio Público- y las testimoniales de los efectivos policiales que participaron en el
captura del mencionado acusado, por lo que la valoración integral de las prue
bas permite llegar a una convicción absoluta acerca de la responsabilidad atri
buida al imputado.
Recurso de Nulidad: N° 2134-2010-L¡ma (19/10/2010). Sala Penal Permamente. Funda

mento 5
Art. 158 Valoración
J664 Las sindicaciones realizadas en sede preliminar y no en la actividad proba

toria en sede sumarial y el plenario, no son válidas sin concurso del fiscal
En este sentido, los agravios expuestos por el Fiscal Superior tampoco encuentran
sustento en la prueba actuada, porque la investigación realizada en sede prelimi
nar no contó con el concurso del representante del Ministerio Público, por lo tanto,
no constituye elemento probatorio válido que pueda demostrar responsabilidad,
máxime si solo en aquella etapa se formularon los sindicaciones que luego sus
tentaron la acusación, por tanto, la virtualidad de los actos de investigación están
restringidos a la actividad probatoria desarrollada en sede sumarial y plenarial.

mento 3
J565 La motivación de la resolución judicial debe comprender las argumen

taciones realizadas por las partes
Toda resolución judicial será siempre motivada, dada la exigencia que deriva de la
proscripción de indefensión. Las partes en el proceso tienen derecho a que la reso
lución de la pretensión formulada, esté motivada. Dicho derecho, si bien no exige
un razonamiento judicial exhaustivo y pormenorizado, de todos los aspectos y pers
pectivas que dichas partes puedan tener de la cuestión que se decide; sin embargo,
¡a resolución debe estar apoyada en argumentos introducidos vía el contradictorio.

damento 7
Debe ser acreditado el dolor e impacto emocional de los familiares de la

víctima de homicidio para el aumento en la fijación de la reparación civil
El Tribunal de Apelación si bien tiene la potestad de aumentar o disminuir el
monto fijado por concepto de la reparación civil, en el presente caso se excedió
al incrementarla en la suma de cien mil nuevos soles, pues para ello se basó en
argumentos que no lo justifican: i) el dolor e impacto emocional que ocasionó la
muerte del agraviado a los nietos del occiso, y (...) Empero, no se advirtió que del
examen psicológico realizado a ambos se demostró que no existía una relación
de dependencia ni estrecha cercanía entre abuelo y nietos, más aún si sus padres
se encuentran con vida y están a su cargo.

damento 5
Concordancia: Art. 429 Causales para interponer el recurso de casación
Art. 478 Colaboración durante las otras etapas del proceso
contradictorio
Art. 504 Incidentes de ejecución y recursos
La ilogicidad de la motivación exige verificar que el juez cometió algún J567

error en su razonamiento o violó las reglas de la lógica
Que, fijado ello, debemos relievar que la falta de logicidad en la construcción de
la sentencia, está íntimamente vinculado a la obligación constitucional que tie
nen los jueces de motivar adecuadamente sus decisiones; (...) por lo demás, la
casación por manifiesta ilogicidad en la motivación está centrada en revisar si el
órgano jurisdiccional cometió algún error en su razonamiento o viola las reglas
de la lógica, de modo que esta causa está directamente vinculada a la tutela del
derecho y a la motivación de las resoluciones judiciales.

damento 3
Concordancia: Art 427 Procedencia del recurso de casación
Art. 428 Desestimación
Art. 429 Causales
Art. 430 Interposición y admisión
Art. 431 Preparación y audiencia
La ilogicidad de la motivación como causal del recurso de casación puede J668

ser amparable en seis supuestos
La doctrina destaca que es posible cuestionar por esta causal, "la contradic
ción de los supuestos Lácticos, que supone que en la sentencia se emplea en el
extremo referido a los hechos probados, términos o frases que por ser antitéti
cos resultan incompatibles al excluirse uno al otro produciendo una laguna en
CAP. 16 LA DELIBERACIÓN Y LA SENTENCIA
la fijación de los hechos (...) seis son los motivos (...) que la Sala Penal Suprema
ampare este motivo: i) que se manifiesta y absoluta en el sentido gramatical de
las palabras, ii) que sea insubsanable dentro del contexto del hecho probado,
iii) que sea interna del hecho probado, analizando directa e inmediatamente los
términos en que aparece redactado este hecho probado, ¡v) que sea completa,
afectando la incompatibilidad a los hechos y a sus circunstancias, v) que sea cau
sal al fallo, determinante de una incongruencia como consecuencia de la rela
ción directa que ha de existir entre el hecho probado y el fallo de la sentencia,
y vi) que se produzca respecto a algún apartado que sea relevante a la califica
ción jurídica.

damento 4
Concordancia: Art. 427 Procedencia del recurso de casación
Art. 429 Causales
J669 La contradicción o ilogicidad de la sentencia no puede ser considerado

como causal del recurso de casación, si no se demuestra una oposición
recíproca e insuperable
El contenido de la sentencia no es, contradictorio (...) ya que, entre lo que expone
y lo que concluye, en el detalle y la apreciación de las pruebas, no se presenta
una oposición recíproca, en sí misma insuperable, que hace perder sentido y
coherencia al relato fáctico y al análisis del caso.

damento 4
Art. 429 Causales
J670 La motivación de las resoluciones judiciales no garantiza una determi

nada extensión de la motivación sino la congruencia entre lo pedido y
lo resuelto
La motivación de resoluciones judiciales, al mismo tiempo, es un principio -por
que informa el ejercicio de la función jurisdiccional- y un derecho -que corres
ponde a los justiciables de conocer los motivos que los llevaron a ser sanciona
dos; que mediante la motivación, por un lado, se garantiza que la impartición de
justicia se lleve a cabo de conformidad con la Constitución y las leyes y, por otro,
que ios justiciables puedan ejercer de manera efectiva su derecho de defensa,
pero se debe precisar que la Constitución no garantiza una determinada exten
sión de la motivación, sino que la fundamentación jurídica deba ser congruente
entre lo pedido y lo resuelto, y que, por sí misma, exprese una suficiente justifica
ción de la decisión adoptada, aun si esta es breve o concisa.
318
ACUSACIÓN COMPLEMENTARIA CAP.

Fundamento 4
Art. 428 Desestimación
Art. 429 Causales
La infracción de la motivación inexistente o aparente puede sustentarse j 571

en una valoración genérica de las pruebas
La Primera Sala Especializada Penal de Cajamarca al momento de emitir la sen
tencia impugnada incurrió en causal de nulidad (...) porque conforme expone el
señor Fiscal Supremo en su dictamen, infringió la garantía de la debida motiva
ción -la infracción de la garantía de motivación- como es sabido, puede fun
darse en que la motivación de una concreta resolución judicial es inexistente,
aparente o insuficiente, contradictoria y/o irrazonable por vulnerar las reglas de
la lógica, la experiencia o la ciencia; que, en efecto, el Tribunal de Instancia sus
tentó la condena del acusado en las declaraciones de los testigos así como en el
acto de reconocimiento (...) practicado por (...), sin embargo, tales declaraciones
fueron valoradas de forma genérica ya que ninguno de los testigos le atribuye al
acusado ser autor de los hechos investigados.
Recurso de Nulidad: N“ 582-2010-Cajamarca (31/08/2010). Sala Penal Permanente.

Fundamento 3
Concordancia: Art. 393 inc. 2 Normas para la deliberación y votación
Art. 394 Requisitos de la sentencia
Existe motivación aparente cuando no se desarrolla de forma razonada j 572

y razonable la convicción que le generó la prueba
Que, ahora bien, los agravios propuestos por el encausado Jiménez Rosillo mere
cen amparo pues del análisis fáctico de la sentencia impugnada se aprecia que la
misma incurrió en lo que se denomina motivación aparente; que en este sentido,
el Colegiado Superior lejos de desarrollar en forma razonada y razonable cómo
es que la prueba citada en la parte considerativa le causó convicción, solo se ciñó
a enumerarla sin aportar en forma concatenada, y con el rigor constitucional que
el caso amerita, el por qué se valoró la prueba de descargo y no la de descargo.

Fundamento 3
Concordancia: Art. 393 inc. 2 Normas para deliberación y votación
Art. 394 Inc 3 Requisitos de la sentencia
J673 La logicidad de la sentencia se vulnera cuando las conclusiones probato

rias se basan en elementos probatorios contradictorios entre sí
El control de la logicidad de la sentencia, en el ámbito de una denuncia por
argumentos contradictorios -desde la valoración de la prueba y la declaración
de hechos probados-, será procedente cuando se formulan afirmaciones o se
enuncian conclusiones probatorias (i) sin contar con los elementos probatorios
previamente analizados o sin constar en autos elementos de prueba realmente
existentes, (ii) contradictorias o contrarias entre sí, o (iii) causalmente desconec
tadas con la premisa de que se parte. En estos casos no se está ante un error de
hecho sino ante un error lógico jurídico.
Recurso de Queja: N° 1158-2009-Huánuco (22/07/2011). Sala Penal Permanente. Fun

damento 2
Concordancia: Art. 393 inc. 2 Normas para deliberación y votación
Art. 394 inc. 3 Requisitos de la sentencia
J674 Debido proceso: no se vulnera si las pericias, cuyo valor cuestiona la

defensa, no fueron tomadas en cuenta por el Tribunal para condenar al
acusado
Si esto es así, no resulta amparadle la causal de vulneración del debido proceso
relativo a la transgresión a la necesidad de la prueba, en tanto los delitos contra
la libertad sexual, en la gran mayoría de casos, se ejecutan en la clandestinidad,
por lo cual queda habilitada la declaración de la víctima para desvirtuar la pre
sunción constitucional de inocencia, pues en muchas ocasiones no se puede dis
poner de otras pruebas para acreditar la responsabilidad penal de un imputado,
por cuya razón, para los efectos de considerarla suficiente prueba de cargo, debe
cumplir con las garantías de certeza establecidas en el Acuerdo Plenario número
dos guión dos mil cinco/CJ-116; lo que en el caso concreto se cumplió a cabali-
dad, pues la versión de la menor agraviada fue persistente, verosímil.

mento 3.7
Concordancia: Art. 429 Causales
J675 Se precisa que la ausencia absoluta de análisis probatorio y jurídico es un

elemento de la falta de motivación en las resoluciones Judiciales
Entre los elementos que demuestran una falta de motivación de las resoluciones
judiciales se encuentran: 1) La ausencia absoluta de análisis probatorio y jurídico
penal; 2) A la motivación incompleta o insuficiente, por inexistencia de debate
sobre los elementos esenciales del tipo penal, la ausencia de pruebas esencia
les o decisivas para su definición y entidad, el juicio de tipicidad, la medición de
la pena y fijación de la reparación civil cuando correspondiera. 3) La motivación
ACUSACIÓN COMPLEMENTARIA CAP.
aparente y 4) Aquellas sentencias que dan lugar a una imposibilidad de subsun-

ción por inexistencia de la premisa mayor; mientras que una motivación que
vaya en contra de las reglas de la lógica, la ciencia y máximas de experiencia
deviene en ilógica.
Casación; N° 482-2016-Cusco (23/03/2017). Primera Sala Penal Transitoria.

Fundamento quinto
La infracción a la motivación de las resoluciones por motivación insufi- jgyg

dente se realiza cuando no existe análisis de todo el caudal probatorio
Se advierte la presunta vulneración de lo dispuesto por el numeral cinco del
artículo ciento treinta y nueve de la Constitución Política, que consagra la garantía
específica de la motivación, que a su vez integra la garantía genérica de la tutela
jurisdiccional -la infracción de la garantía de motivación, como es sabido, puede
fundarse en que la motivación de una concreta resolución judicial es inexistente,
aparente o insuficiente, contradictoria y/o irrazonable por vulnerar las reglas de la
lógica, la experiencia o la ciencia- Que, en efecto, la sentencia de vista no analizó
todo el caudal probatorio que obra en el expediente (...) solo examinó alguna de
estas (...) tampoco valoró otro medios de prueba que fueron analizados en la sen
tencia de primera instancia (...), además, no se pronunció sobre todos los agravios
hechos valer por la recurrente en su respectivo recurso de apelación.
Recurso de Queja; N° 1108-2009-Lambayeque (01/07/2010). Sala Penal Permanente.

Fundamentos 3 y4
El contenido esencial del derecho a la motivación de las resoluciones judi- j gyy

ciales implica un razonamiento congruente y proporcionado
Uno de los contenidos del derecho al debido proceso es el derecho de obtener
de los órganos judiciales una respuesta razonada, motivada y congruente, con
las pretensiones oportunamente deducidas por las partes en cualquier clase de
procesos. Debiendo precisar que el contenido esencial se respeta siempre que
exista fundamentación jurídica, congruencia entre lo pedido y lo resuelto y, por
sí misma, exprese una suficiente justificación de la decisión adoptada, aun si esta
es breve o concisa. No requiriendo que, de manera pormenorizada, el Tribunal o
juzgados se pronuncien en forma expresa y detallada sobre todas las alegacio
nes que las partes puedan formular dentro del proceso. En suma, garantiza que el
razonamiento empleado guarde relación y sea proporcionado y congruente con
el problema que al Juez penal corresponde resolver.
Casación; N°41-2012-Moquegua (06/06/2013). Sala Penal Permanente. Fun

damentos 4.10 y 4.11
Concordancia; Art. 393 inc. 2 Normas para la deliberación y votación
J678 La falta de coherencia en la declaración de la víctima genera duda en

los hechos
Las imputaciones discordantes de la menor conducen a la duda sobre lo ocu
rrido, duda generada por lo señalado y sumado que la menor no ha referido rela
ciones sexuales contra natura que se detectaron como antiguas y la constata
ción de no haber presentado signos de agresión sexual reciente, y el hecho de
no haber querido revelar con quien sostuvo aquellas relaciones, antes de la fecha
indicada (cuando menos seis días antes) se puede colegir, o que no hubieron
relaciones sexuales con el procesado, o que las sostuvo con su consentimiento,
con el procesado o con un tercero, de manera que siendo mayor de catorce años
no cabe imponer condena.
Recurso de Nulidad; N° 02932-2010-Madre de Dios (24/01/2012). Sala Penal Perma

nente. Fundamento 4.6
Concordancia; Art. 398 inc. 1 Normas de motivación de la sentencia absolutoria
J679 Ante la insuficiencia de prueba de cargo rige el in dubiopro reo

Si se tiene en consideración la uniforme negativa del imputado, lo tardío de la
denuncia -entre el suceso denunciado y la efectiva denuncia policial- y la retrac
tación de la víctima -además su madre no ofrece una versión alternativa que
consolide el primer cargo contra el imputado; (...), es de concluir que la prueba de
cargo no es suficiente para sancionar penalmente al imputado. Rige el principio
in dubiopro reo. Las pericias médico legal y psicológica no permiten atribuir con
certeza la autoría de los hechos al encausado Carranza Vásquez.
Recurso de Nulidad; N° 4032-2009-Amazonas (28/10/2010). Sala Penal Permanente.

Fundamento 3
Concordancia; Art. 398 inc. 1 Normas de motivación de la sentencia absolutoria
J680 En el supuesto de prueba insuficiente corresponde la absolución

El solo mérito del certificado médico legal (...) referido a la menor agraviada, que
concluyó que: "presenta himen desfloración antigua, no actos contra natura", no
constituye prueba suficiente para imponer una condena al imputado, máxime
si cuando se le examinó negó que sostuvo relaciones sexuales para posterior
mente aseverar que sostuvo relaciones sexuales con su enamorado hace un
mes.

mento 6
Concordancia: Art. 398 ¡nc. 1 Normas de motivación de la sentencia absolutoria
La sentencia no debe sustentarse en elementos de prueba obtenidos en J681

la etapa investigatoria
El Juzgado Penal Colegiado, solo se basó en elementos de prueba obtenidos en
la etapa investigatoria (tales como, las declaraciones del agraviado, del menor
infractor y la del propio procesado), no llegando a debatir estos elementos de
prueba en juicio oral para verificar su idoneidad y puedan así ser considerados
válidos para emitir una sentencia condenatoria -conforme se establece los pará
metros exigidos en el Acuerdo Plenario descrito en el numeral uno punto siete
del sustento normativo de la presente Ejecutoria-: considerándose además que
como se indica en la decisión superior se vulneraron principios esenciales del sis
tema procesal, como son los principios de inmediación, oralidad y contradicción.
Casación: N° 357-2011-Amazonas (04/06/2013). Sala Penal Permanente. Fun

damentos 2.2 y 2.3
Concordancia: Art. 393 ¡nc. 1 Normas para la deliberación
Las reglas de la lógica es una de las directrices de rango objetivo de la J682

sana crítica (doctrina legal vinculante)
La apreciación de la prueba ha de ser conforme a las reglas de la sana crítica (con
cordancia de los artículos 158.1 y 393.2 del CPP), no exenta de pautas o directrices
de rango objetivo. Los elementos que componen la sana crítica son: (i) la lógica,
con sus principios de identidad (una cosa solo puede ser igual a sí misma), de
contradicción (una cosa no puede ser explicada por dos proposiciones contra
rias entre sí), de razón suficiente (las cosas existen y son conocidas por una causa
capaz de justificar su existencia) y del tercero excluido (si una cosa únicamente
puede ser explicada dentro de una de dos proposiciones alternativas, su causa
no puede residir en una tercera proposición ajena a las dos precedentes).
Sent Píen. Cas.: N° 1-2017/CIJ-433 (11/10/2017). Salas Penales Permanente y Tran

Concordancia: Art. 393 inc. 2 Normas para deliberación
Las máximas de experiencia consisten en reglas no jurídicas emanadas J683

de la vida social concreta (doctrina legal vinculante)
(¡i) las máximas de experiencia o "reglas de la vida", a las que el Juzgador recurre
(criterios normativos o reglas no jurídicas, producto de la observación de lo que
generalmente ocurre en numerosos hechos productos de la vida social concreta,
illilli
lllllll
que sirven al Juez, en una actitud prudente y objetiva, para emitir juicios de valor
acerca de una realidad, con funciones heurística, epistémica y justificativa).
Sent. Píen. Cas.: N° 1-2017/CIJ-433 (11/10/2017). Salas Penales Permanente y Tran

J684 Los conocimientos científicos exigen consenso en la comunidad cientí

fica (doctrina legal vinculante)
(iii) los conocimientos científicamente aceptados socialmente (según exigen los
cánones de la comunidad científica mundial) (Rodrigo Rivera Morales: La prueba:
un análisis raciona! y práctico, Editorial Marcial Pons, Madrid, 2011, p. 254).

Las reglas de la sana crítica como premisa mayor del silogismo judicial
requieren que sean determinadas por el Juez desde parámetros objeti
vos (doctrina legal vinculante)
Frente al silogismo, en cuyo mérito la premisa menor es la fuente-medio de prueba,
la premisa mayor es una regla de la sana crítica y la conclusión es la afirmación por
el Juzgador de la existencia o inexistencia de los hechos enjuiciados, debe tener
presente, como explica Silvia Barona Vilar, (i) que en el sistema de valoración libre
las reglas de la sana crítica deben determinarse por el Juzgador desde parámetros
objetivos -no legales-; y, (ii) que, ante la ausencia de la premisa menor -pruebas
válidamente practicadas-, la absolución es obligada {Derecho Jurisdiccionaliii. Pro
ceso Pena!, 22da. Edición, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia, p. 310).

J686 El estándar de prueba que requiere la condena es más allá de toda duda
razonable (doctrina legal vinculante)
La definición de lo que se denomina "estándar de prueba" guarda relación con
la garantía de presunción de inocencia (artículo 2, numeral 24, literal 'e', de la
Constitución), concretamente con su regla de juicio (manifestación procesal de
la referida garantía constitucional en el momento de la valoración de la prueba).
concerniente al in dubio pro reo y que requiere para la condena una convicción
judicial más allá de toda duda razonable luego de una cuidadosa e imparcial con
sideración de las pruebas del caso que permita la confirmación de la hipótesis
acusatoria y su no refutación lo que, por lo demás, está complementado con el
principio de la sana crítica racional en la valoración de la prueba. Por tanto, “/\ la
hora de fijar los hechos en la sentencia, la eficacia de los resultados de las prue
bas practicadas se somete al indicado principio.
Sent. Píen. Cas.: N° 1 -2017/CIJ-433 (11/10/2017). Salas Penales Permanente y Tran

Concordancia: Art. 398 inc. 1 Sentencia absolutoria
El estándar de prueba es cumplido con la acreditación de los elementos J687

típicos y de intervención delictiva (doctrina legal vinculante)
Respecto del juicio histórico, sobre el que recae esta regla jurídica de máxima
jerarquía, es claro que el cumplimiento del estándar de prueba se refiere, de
modo relevante, de un lado, a los elementos objetivos y subjetivos del tipo penal
-objeto de acusación y enjuiciamiento-; y, de otro lado, a la vinculación del impu
tado con estos, a título de autor o de partícipe (artículos 23, 24 y 25 del Código
Penal). Estos elementos típicos y la intervención delictiva -que procesalmente
constituyen el objeto o tema de prueba- deben probarse más allá de toda duda
razonable. Cabe acotar que no existe prueba en sí sino prueba de un tipo penal,
de un suceso histórico jurídico-penalmente relevante afirmado por la acusación
-el supuesto fáctico por el que se acusa-

El estándar de prueba de más allá de toda duda razonable guarda relación J688
con el derecho a la presunción de inocencia (doctrina legal vinculante)
El párrafo final del apartado 1 del artículo II del Título Preliminar del CPP, en esa
misma perspectiva normativa, indica: "En caso de duda sobre la responsabilidad
penal debe resolverse a favor del imputado"; al igual que el artículo 398, apar
tado 1, del mismo Código, que apunta: "la motivación de la sentencia absoluto
ria destacará especialmente (...) la declaración de que (...) los medios probatorios
no son suficientes para establecer su culpabilidad, que subsiste una duda sobre
la misma". (...) Luego, cuando reste incertidumbre en la apreciación de las pruebas
inculpatorias aportadas al proceso, debe dictarse sentencia absolutoria; cualquier
duda acerca de la culpabilidad del acusado debe interpretarse a su favor (STEDH
Telfnervs. Austria, de 20 de marzo de 2001).

J689 Las contradicciones en las pericias contables deben ser valoradas para
fundamentar la sentencia
Toda sentencia requiere que se aprecien los hechos y pruebas de manera meto
dológica, es decir, con el criterio de conciencia (...) en tal sentido, la sentencia
absolutoria deberá contener la exposición del hecho imputado y la declaración
de que este no se ha realizado, que las pruebas han demostrado la inocencia del
imputado o que son insuficientes (...) que de estas instrumentales -tanto orde
nadas por el ente judicial como la incorporada de parte- se concluye que no
quedó establecido si existió o no saldo por rendir por parte de los responsa
bles del Núcleo Ejecutor pues las pericias contables judiciales realizadas por el
mismo contador público son contradictorias, más aún, el Informe de Valorización
de obra de parte se contradice con ambas pericias contables, extremo que no
fue justificado adecuadamente por el Colegiado Superior.
damentos 3 y 4
J690 La sentencia debe establecer una debida apreciación de los hechos, valo
ración conjunta y razonada de la prueba actuada
Que dichas pruebas de cargo no fueron adecuadamente valorados por el Cole
giado Superior puesto que no se ha cumplido con explicar por qué se resta valor
probatorio a las conclusiones a las que arribaron (...) es de estimar que la Sala Juz
gadora no efectuó una debida apreciación de los hechos y una valoración con
junta y razonada de la prueba actuada con el objeto de determinar la inocencia
o responsabilidad de los encausados (...) por lo que (...) resulta necesario que en
un nuevo juicio oral se esclarezcan debidamente los hechos.
damentos 6y 7
Art. 398 inc. 1 Sentencia absolutoria
J691 La motivación no solo debe observar las reglas de la lógica y la experien

cia sino también las psicológicas
La motivación de la sentencia debe expresar no solo el iter lógico que el Juez
siguió para condenar, sin saltos, sin contradicción alguna. La sentencia es una
ACUSACIÓN COMPLEMENTARIA CAP. 16
estructura lógica, en ella se llega a una conclusión de certeza. El razonanniento,
así como la logicidad debe observar las reglas de la lógica y la experiencia, así
como psicológica. Por lo expresado en este ámbito se controla el juicio de valo
ración en la apreciación de la prueba, es decir si está expresada la motivación y
se corresponde con criterios racionales.

damento 5
Art. 398 inc. 1 Sentencia absolutoria
La determinación Judicial de la pena es un procedimiento que consiste J692

en determinación e individualización de la pena básica
Este Supremo Tribunal tiene establecido el procedimiento de determinación
judicial de la pena en el Acuerdo Plenario número uno - dos mil ocho / CJ -
ciento dieciséis (...): (i) determinación de la pena básica -que importa, de un lado,
la identificación del marco penal abstracto fijado en el tipo legal, y, de otro, la pre
cisión del marco penal concreto en función de diversos factores legalmente pre
vistos que dan como resultado la variación del marco penal abstracto (confesión
sincera, exenciones incompletas, tentativa, concursos, reincidencia, habitualidad,
etcétera-; (ii) individualización de la pena concreta en función a las diversas cir
cunstancias que el Código Penal prevé; y, (iii) de modo excepcional, las rebajas
sobre la pena final (acogimiento al proceso especial de terminación anticipada o
de conformidad procesal, por ejemplo).
Recurso de Queja: N° 1114-2009-L¡ma (06/07/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 4
Concordancia: Art. 399 inc. 1 Sentencia de condenatoria
La motivación de la sentencia condenatoria debe contener el procedi J693

miento de determinación judicial de la pena
La motivación de la sentencia debe abordar el procedimiento de determinación
judicial de la pena según se ha precisado, y en el presente caso, visto el tenor del
fallo de primera instancia y el ámbito de la impugnación del Ministerio Público,
el Tribunal ad quem debió analizar en su legalidad, procedencia y alcance aque
llas otras circunstancias de atenuación declaradas que, a juicio del Juez a quo,
importaron en línea de concurrencia, una disminución de la pena por debajo del
mínimo legal (desistimiento activo, tentativa y exención incompleta); que al no
haber un pronunciamiento explícito sobre estos puntos, se está ante un supuesto
de motivación incompleta, que infringiría la garantía específica de motivación (...)
en concordancia con la garantía genérica de tutela jurisdiccional efectiva (...) que
es del caso conocer atento a su relevancia constitucional.
327

mento 5
Concordancia: Art. 399 inc. 1 Sentencia de condenatoria
j 594 La comunicación de la sentencia se perfecciona con la notificación de la

sentencia para la parte procesal que no haya asistido a la audiencia de
lectura de sentencia
La audiencia de lectura de la sentencia de primera instancia se lleva a cabo con las
partes que comparezcan, tal como estipula el artículo 396, apartado 1, del Código
Procesal Penal. No existe, por consiguiente, una carga procesal de asistencia y, por
ende, tal incomparecencia, en principio, no puede estar asociada a una sanción
procesal o pérdida de determinadas posibilidades procesales. El apartado 3 del
artículo 396 del citado Código dispone que la sentencia quedará notificada con
su lectura íntegra en audiencia pública. Este precepto, además, impone una obli
gación al Tribunal: debe entregar a las partes, inmediatamente, copia de la aludida
sentencia. El acto procesal de comunicación de la sentencia se perfecciona, enton
ces, cuando se facilita a las partes copia de la sentencia leída en audiencia pública.
Casación: N° 799-2017-Callao (30/01/2018). Sala Penal Permanente. Funda

mento 3
Concordancia: Art. 401 inc. 2 Recurso de apelación
J695 La incomparecenda a la audienda de lectura de sentencia no implica

la pérdida del derecho a impugnar en caso que la comparecencia sea
facultativa
Es de insistir que como la comparecencia a la audiencia de lectura de sentencia
es facultativa para las partes, su incomparecencia no puede determinar la pér
dida de la entrega de la copia de la sentencia leída y, además, que ya no puedan
recurrir o que el plazo se compute desde el día siguiente de la lectura de la sen
tencia. Esto último solo regirá si ese mismo día o en el mismo acto se entregue
copia de la sentencia leída -unidad temporal de lectura de la sentencia y entrega
de la copia de la misma a las partes- Por ello, no es de aplicación el artículo 16,
numeral 2 -notificación por lectura-, del Reglamento de notificaciones, citacio
nes y comunicaciones bajo las normas del Código Procesal Penal, porque este
apartado se refiere a las comparecencias obligatorias, no a las facultativas.
Casación: N° 799-2017-Callao (30/01/2018). Sala Penal Permanente. Funda

mento 4
Concordancia: Art. 401 inc. 2 Recurso de apelación
CAPITULO 17
LA IMPUGNACIÓN
PRECEPTOS GENERALES DE LA IMPUGNACIÓN

La fundamentación del recurso de apelación que presenta el abogado J696
defensor, no necesita autorización de su patrocinado
En los procesos judiciales, sin necesidad de la intervención de su defendido, el
abogado puede presentar, suscribir y ofrecer todo tipo de escritos, con excep
ción de aquellos para ios que se requiere poder especial con arreglo a ley; que
en tal sentido, el abogado no requiere de poder especial para interponer medios
impugnatorios en representación de su cliente; que, por consiguiente, el escrito
(...) estaba dirigido a presentar la fundamentación por parte de los tres encausa
dos, y habilitaba la concesión del recurso de apelación para todos estos, tanto
más si interpusieron dicho recurso tal como se advierte del acta de la lectura de
sentencia.
Recurso de Nulidad: N” 1434-2009 (06/07/2010). Sala Penal Permanente. Fundamento 4

Concordancia: Art. 404 inc. 3 Presentación de recurso
En el caso de decisiones expedidas oralmente o leídas en audiencia, la J697

interposición del recurso impugnatorio se realiza en dicho momento, en
caso de sentencias procede la reserva
Que (i) es evidente que no es viable impugnar oralmente una resolución escrita,
pues la regla es que esta modalidad de resolución solo se recurre por escrito y en
el plazo previsto por la Ley. También (ii) es incuestionable que el nuevo Código
Procesal Penal en el caso de decisiones expedidas oralmente o leídas en audien
cia, como consecuencia de la concordancia de dos principios que la informan:
oralidad y concentración, introduce dos reglas clarísimas: (a) acto de interposi
ción oral en esa misma audiencia, y (b) ulterior formalización escrita del recurso
en fecha posterior. Solo en el caso de expedición de sentencias, por imperio del
artículo 401, apartado 1, del nuevo Código Procesal Penal, es posible la reserva
del acto de interposición.
CAP, 17 LA IMPUGNACIÓN
Casación; N° 33-2010-Puno (Auto) (11/11/2010). Sala Penal Permanente. Fun

damento 3
Art. 405 Formalidades del recurso
J698 Las formalidades para la interposición de los recursos impugnativos admi

ten la forma oral y su formalización por escrito
Que el artículo 405 del nuevo Código Procesal Penal, salvo los supuestos especí
ficos, regula los presupuestos subjetivos y formales de los recursos impugnativos
en general. En cuanto a la forma del acto de interposición, el literal b) del apar
tado 1 del artículo 405 del nuevo Código Procesal Penal, estipula que este puede
ser por escrito u oral. La interposición oral del recurso de la parte procesal legiti
mada solo cabe respecto de resoluciones expedidas en el curso de la audiencia,
supuesto en el que el recurso se interpondrá en el mismo acto en que se lee la
resolución que lo motiva. El apartado 2 del citado artículo estipula que en estos
casos, de tratarse de resoluciones finales expedidas en la audiencia, el recurso se
formalizará por escrito en el plazo de cinco días, salvo disposición distinta de la Ley.
Casación: N° 33-2010-Puno (Auto) (11/11/2010). Sala Penal Permanente. Fun

damento 2
J699 No basta decir "no estando conforme", para afirmar que se está ejer
ciendo el derecho a la impugnación y tener calidad de parte recurrente
Que, en el acto de la audiencia, expedida la resolución oral cuestionada, la señora
Fiscal Provincial expresó: "(...), no estando conforme, solicitamos se nos notifique
y se nos haga llegar los audios correspondientes a fin de evaluar las medidas
y acciones correspondientes que tomará el Ministerio Público, en relación a los
hechos materia de audiencia". Al respecto cabe una precisión y dos aclaracio
nes. 1. La señora Fiscal Provincial no impugnó expresamente el auto judicial de
tutela de derechos. No hay una voluntad impugnativa claramente consignada.
No basta decir "no estando conforme", se requiere que la parte legitimada se
pronuncie clara y contundentemente sobre la impugnación, si recurre o no recu
rre. 2. La decisión oral se da por notificada en el mismo momento de su expedi
ción en presencia de las partes que asistieron a la audiencia -las características
del principio de oralidad así lo imponen-. 3. No puede condicionarse un acto
procesal de parte -ni menos la suspensión del tiempo del proceso- a que se le
haga entrega del audio de la audiencia o se notifique una decisión oral -que en
este último caso no es viable- (para evaluar, según anotó, las medidas y accio
nes correspondientes), puesto que el Ministerio Público estuvo representado en
el acto de la audiencia y conocía de lo sucedido y decidido.
330
Casación: N° 33-2010-Puno (Auto) (11/11/2010). Sala Penal Permanente. Fun
damento 4
LOS RECURSOS
EL RECURSO DE APELACIÓN
PRECEPTOS GENERALES DEL RECURSO DE APELACIÓN
La non reformatio in peius se sustenta en la interdicción de un pronun- j 700

ciamiento más gravoso si no se ha impugnado dicho extremo de la sen
tencia (doctrina legal vinculante)
La interdicción de la reformatio ¡n pe/us forma parte del régimen de garantías
legales de los recursos, en cuya virtud los pronunciamientos de la sentencia que
no hayan sido impugnados por las partes -en especial por la parte recurrente-
quedan excluidos de toda posibilidad de revisión por parte del órgano jurisdic
cional superior, por consiguiente, no es posible un pronunciamiento más gra
voso para el recurrente, salvo si corresponde mejorar su situación jurídica (está
demás reiterar que la sentencia que resuelve el recurso debe respetar en todo
caso los límites de la correlación entre la acusación y el fallo de la sentencia que
se exige para la instancia anterior).
Acuerdo Plenario: N° 5-2007/CJ-116 (16/11/2007). Salas Penales Permanente yTransi-

Concordancia: Art. 419 ¡nc. 1 Facultades de la Sala Penal Superior
La incongruencia procesal entre pretensión impugnatoria y resolución j 701

que resuelve el recurso vulnera el derecho de defensa y el principio acu
satorio (doctrina legal vinculante)
Al derecho a la tutela jurisdiccional, y, de otro, al derecho de defensa, en su ver
tiente negativa de prohibición de la indefensión. Su incumplimiento no es otra
cosa que una modalidad de incongruencia procesal; si el Tribunal Revisor modi
fica la sentencia de oficio, en perjuicio y sin audiencia y contradicción del recu
rrente, vulnera ostensiblemente no solo el derecho de defensa -se vulnera el
principio de contradicción en la medida que se excede de los términos del
debate recursal-, tergiversa el propio derecho al recurso e infringe el principio
acusatorio, que exige que el Tribunal debe obrar con respeto y dentro del marco
de las peticiones señaladas por el recurrente y se erige, en el verdadero funda
mento de dicha institución, conectada a su vez con la garantía de la correlación
entre acusación y sentencia que deriva de aquel.
LA IMPUGNACIÓN

Concordancia: Art. 419 inc. 1 Facultades de la Sala Penal Superior
J702 El pronunciamiento del Tribunal Superior varía su pronunciamiento según

el sujeto procesal que haya interpuesto el recurso impugnatorio (doc
Con esa premisa es del caso analizar si en el supuesto que el recurso impugna
tivo haya sido interpuesto solo por el imputado o por la Fiscalía en su defensa,
la Sala revisora puede, según el caso: A. Variar el grado de consumación del
delito (de tentativa a delito consumado). B. Variar el grado de participación (por
ejemplo de cómplice secundario a cómplice primario o instigador o autor).
C. Variar la pena de principal a accesoria o viceversa. D. Integrar el fallo con
una pena principal o accesoria prevista en la Ley y no impuesta en la senten
cia. E. Integrar el fallo con el plazo de la pena de inhabilitación o el monto de
la multa cuando la sentencia recurrida los ha omitido. F. Integración del fallo
disponiendo el tratamiento terapéutico a que se refiere el artículo 178-A del
Código Penal.

J703 La variación del Tribunal Superior del grado de consumación del delito,
el grado de participación o de pena principal a accesoria por error Jurí
dico tiene límites (doctrina legal vinculante)
Se tiene que tomar en cuenta que mientras no se modifique lesivamente el
quantum de la pena, es posible variar el grado de consumación, el grado de par
ticipación del agente así como la calificación de la pena de accesoria a principal
o viceversa. Para ello se requiere que se establezca motivadamente la existencia
de un error de apreciación jurídica en la sentencia recurrida. El único límite para
el Tribunal de Revisión es que no se varíe negativamente la clase y extensión de
las consecuencias jurídicas. La subsanación del error en que incurrió la sentencia
impugnada no debe perjudicar la situación jurídica del imputado recurrente ni
comprometer lesivamente el ámbito de la ejecución penal.

LOS RECURSOS CAP.
La integración de la pena de inhabilitación por el Tribunal Superior no J704

puede ser en perjuicio del imputado (doctrina legal vinculante)
Con respecto a la pena de inhabilitación es de precisar que esta puede ser prin
cipal o accesoria -así, artículo 37 del Código Penal-, así como que la inhabilita
ción accesoria se extiende por igual tiempo que la pena principal (artículo 39
del Código Penal), mientras que la inhabilitación impuesta como pena princi
pal se extiende de seis meses a cinco años (artículo 38 del Código Penal). En
consecuencia, y bajo los criterios ya establecidos, más allá de los supuestos en
que resulta menester su imposición -diferentes, según se trate de inhabilitación
principal o accesoria-, la variación de esa pena, a principal o accesoria según el
caso, cuyos alcances a los derechos objeto de restricción no presentan diferen
cias entre ambas clases de penas- en uno u otro caso será factible siempre que
el resultado final no redunde en perjuicio del recurrente.

La variación de la calificación jurídica no vulnera el non reformatio in J705

peius, si se informó y otorgó un escenario para la defensa y que no con
lleve un aumento de pena (doctrina legal vinculante)
Es importante destacar, respecto del contenido o alcance de la non reformatio in
peius, que un posible cambio en la calificación jurídica de los hechos por el Tribu
nal de Revisión será factible si: a) en aras del derecho a ser informado de la acusa
ción se dé conocimiento de la alteración al recurrente con el objeto de que este
pueda contradecirla -los agravios del recurso comprendan ese debate-;/, b) que
el cambio no conlleve un aumento de la pena o un cambio del tipo de pena que
le suponga perjuicio. Es obvio que el cambio de calificación no puede suponer
en ningún caso la introducción de nuevos hechos ni la alteración esencial de lo
que constituyeron el objeto del proceso en primera instancia.
Acuerdo Plenario: N° 5-2007/CJ-116(16/11 /2007). Salas Penales Permanente y Transi

El principio tantum devolutum quantum apellatum es un límite para la J706

competencia del Tribunal revisor (doctrina legal vinculante)
El recurso es una garantía primordial destinada a revisar, a instancia del afec
tado una resolución judicial -principio dispositivo- en aquellos ámbitos expre
samente cuestionados -principio tantum devolutum quantum apellatum-, que
como tal limita la competencia del Tribunal de Revisión a no alterar el resultado
final en perjuicio del recurrente.
LA IMPUGNACIÓN

J707 No es procedente una modificación de oficio por parte del Tribunal Supe
rior que agrave la situación del imputado (doctrina legal vinculante)
En estos casos, como el principio analizado -de relevancia constitucional- impide
al Tribunal de Revisión modificar de oficio la sentencia agravando las consecuen
cias jurídicas si solo fue el apelante el condenado prevalece incluso respecto del
de estricta sumisión del Juez a la Ley para corregir de oficio en la alzada errores
evidentes en la aplicación de la misma en la sentencia. Hacerlo importaría agra
var la situación jurídica del recurrente como consecuencia de su propio recurso
con serio riesgo a la seguridad jurídica.

J708 No se vulnera el reformatio in peius si se integra el fallo con una medida

de seguridad en lugar de una pena (doctrina legal vinculante)
No vulnera el principio de interdicción de la reforma peyorativa cuando el Tribu
nal de Revisión integra el fallo de instancia e impone la medida de tratamiento
terapéutico en los delitos contra la libertad sexual (artículo 178-A del Código
Penal, incorporado por la Ley número veintiséis mil doscientos noventitrés). El
tratamiento terapéutico es una medida de seguridad, no es una pena. Su obje
tivo es la facilitación de la readaptación social del condenado, y como no altera
el sentido de la sanción ni la modifica lesivamente en lo que respecta a su exten
sión o intensidad represiva, no puede afectarle la interdicción de la reforma peyo
rativa. En consecuencia, como no importa una agravación del entorno jurídico
del imputado, la integración del fallo y su incorporación al mismo, no solo es
posible sino necesario.

J709 En la reformatio in peius el condenado impugna la condena y la misma

es integrada por una pena adicional en su perjuicio
Que contra dicho fallo el citado encausado interpuso recurso de apelación (...)
-cabe precisar que el representante del Ministerio Público se encontró con
forme- (...) la Sala Penal Superior confirmó la sentencia de primera instancia y,
además, sin fundamento alguno, integró a la misma la pena de multa. (...) en tal
LOS RECURSOS CAR 17
sentido la referida integración representaría una afectación ai debido proceso
-desde el principio acusatorio- (...) asimismo, la vulneración de la prohibición de
la reformatio in peius, que integra el contenido esencial del principio acusatorio
(...) debido a que se resolvió la causa en perjuicio del acusado, pese a que solo él
interpuso el medio impugnatorio correspondiente.
Recurso de Queja: N° 1159-2008 (01/03/2010). Sala Penal Permanente. Fundamentos 3

y4
El principio dispositivo confiere atribuciones a las partes procesales para J710

sostener sus medios impugnatorios
Uno de los principios procesales fundamentales que caracterizan a los recursos es
el "dispositivo", que involucra directamente a los litigantes, en tanto en cuanto tiene
la misión de estimular la función judicial y se expresa en los siguientes aspectos; (i)
iniciativa, (ii) disponibilidad del derecho material, (iii) impulso procesal, (iv) delimita
ción del tema a decidir, (v) aportación de los hechos y (vi) suministro de pruebas.
Casación: N° 13-2009-L¡ma (23/04/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 8
Concordancia: Art. 404 Facultad de recurrir
El cambio del título de participación delictiva no vulnera la non reforma- J711

tío in peius
En consecuencia, el imputado intervino en la realización del hecho y se encon
traba presente en la escena del crimen, en el ambiente donde se produjo la bala
cera, por lo que se le debe atribuir, por ello mismo, el resultado muerte a título de
coautoría, no de complicidad primaria como se ha calificado (...); que es de resal
tar que esta precisión respecto del título de participación delictiva no vulnera el
principio de interdicción de la reforma peyorativa porque el Fiscal ha recurrido
el fallo y la acusación Fiscal califico su intervención de autor (...); además, no se
afecta el principio acusatorio porque precisamente no se alteran, en lo esencial,
los hechos conformados, ni el de contradicción precisamente porque la acusa
ción introdujo la calificación de autoría o, propiamente de coautoría.

mento 4
La variación de pena en perjuicio del condenado no puede ampararse si J712

este fue el único que impugnó
Que no es posible modificar la penalidad impuesta porque quien ha recurrido es el
imputado y está prohibida la reforma peyorativa; que es de resaltar que el Tribunal,
335
CAP. 17 LA IMPUGNACIÓN
irrazonablemente, desconociendo los alcances del artículo quince del Código

Penal, estimó que el imputado por su cultura o costumbres presentando una dismi
nución de su facultad de comprensión de carácter delictuoso de su acto, y por ello,
le impuso una pena por debajo del mínimo legal, errónea interpretación de la ley
penal que incide en el quantum de la pena impuesta, que tampoco puede corre
girse por impedirlo el citado principio de interdicción de la reforma peyorativa
Recurso de Nulidad: N° 68-2010-Arequipa (13/07/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 8
J713 Ante una incorrecta pena impuesta por debajo del mínimo legal, si el
fiscal no impugnó es vigente el principio de interdicción de la reforma
tio in peius
No se ha impugnado el quantum de la pena y de la reparación civil, por lo que,
no es del caso un pronunciamiento expreso sobre el particular, aunque es de
resaltar que la pena impuesta no es proporcional al contenido del injusto y de
la culpabilidad por el hecho no existe razón legal que justifique una pena por
debajo del mínimo legal: según la ficha RENIEC (...) cuando delinquió contaba con
veinte de años de edad.

mento 4
J714 La adecuación del tipo penal no implica una vulneración al principio de

interdicción de la reforma peyorativa
La conducta ilícita desplegada por este debe adecuarse al delito contra la Libertad
Sexual -violación sexual de menor en grado de tentativa- (...) que con esta ade
cuación de la conducta del acusado no se vulnera el principio de interdicción de la
reforma peyorativa, dado que los hechos permanecen inmutables, existe identidad
en el bien jurídico tutelado -indemnidad sexual- y coherencia entre elementos
fácticos y jurídicos del tipo penal materia de condena; que, además debe señalarse
que tampoco se afecta el derecho de defensa, en tanto el encausado fue instruido
y acusado por un delito consumado -violación sexual de menor- habiendo tenido
la oportunidad de ejercer a plenitud todos los mecanismos legales y procesales
que convinieron a su posición; que, por lo demás, la degradación de los hechos
acusados como consecuencia de la actividad probatoria no importa una altera
ción esencial de los hechos acusados ni hace incurrir en indefensión al imputado.
Recurso de Queja: N° 2254-2009 {18/03/2010). Sala Penal Permanente. Fundamento 5

336
LOS RECURSOS CAP.
Si no se cuestionó recursalmente la omisión de sumatoria de penas en

caso de concurso real por parte del Ministerio Público no es posible apli
carlo de oficio
Aun cuando se advierte el concurso de una pluralidad de delitos "concurso real
de delitos homogéneos - varias acciones de robo agravado", situación que se
encuentra contemplada en el artículo cincuenta del Código Penal (...) que faculta
a sumar las penas de cada delito hasta un máximo del doble de la pena del delito
más grave, que no puede excederse de treinta y cinco años (...) no obstante en la
medida que el representante del Ministerio Público no cuestionó recursalmente
este pronunciamiento no se puede afectar el principio de la interdicción de la
reforma peyorativa; que por tanto, no se puede aplicar los alcances para la "deter
minación de la pena y concurso real “ acordados en el Acuerdo Plenario número
cero cuatro - dos mil nueve /CJ- ciento dieciséis, del trece de noviembre de dos
mil nueve.
Recurso de Nulidad; N° 1066-2010-Piura (02/09/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 4
El Tribunal Superior debe pronunciarse sobre las pruebas de cargo y de J716

descargo
Que, en efecto, el Colegiado Superior no se pronunció sobre el tema discutido
(...), más aún en el cuarto fundamentos jurídico del auto de vista fundamenta
su decisión exclusivamente en las pruebas de descargo (...) pero omite compul
sar las pruebas aportadas por los agraviados y las que se actuaron en el proceso
(...); que dichas pruebas examinadas en su conjunto son de utilidad para preciar
u aclarar si el acto de lanzamiento se efectuó únicamente en el predio adqui
rido por (...) o se afectaron las parcelas de los agraviados a fin de determinar si el
hecho denunciado constituye delito.

mento 4
Al no existir explicación o detalle del proceso lógico por el Tribunal Supe J717
rior no se respeta la garantía de la tutela jurisdiccional efectiva
Que, en consecuencia, las omisiones en que incurrió el Tribunal de Instancia
ocasionan la infracción de la garantía genérica de tutela jurisdiccional efectiva,
que en estricto comprende el derecho constitucional de la exigencia de que
las decisiones judiciales sean motivadas en proporción a los términos del inciso
cinco del artículo ciento treinta y nueve de la Constitución Política del Estado
(...), que garantiza que los Jueces cualquiera sea la instancia a la que pertenezcan
LA IMPUGNACIÓN
expresen el proceso lógico que los ha llevado a decidir la controversia, preci

sando las razones por las que otorgan mayor valor a una prueba sobre otra
que sustenta lo contrario, asegurando que el ejercicio de la potestad de Admi
nistrar Justicia se haga con sujeción a la Constitución y a la Ley, pero también
con la finalidad de facilitar un adecuado ejercicio del derecho de defensa de ios
justiciables.

mento 5
Concordancia: Art 419 inc. 1 Facultades de la Sala Penal Superior
J718 En sede recursal no es posible ampliar el objeto procesal o abordar temas

distintos de los hechos punibles acotados en la acusación fiscal
Es de precisar que la nueva acusación escrita (...) emitida luego de la decisión
anulatoria de este Supremo Tribunal (...) mereció el auto de enjuiciamiento (...)
Estas son las bases fácticas que pueden ser objeto de examen en vía recursal.
Están al margen del control impugnativo otras objeciones, distintas de las que
han sido expuestas por el Ministerio Público, pues el objeto procesal lo fija la Fis
calía. En sede recursal no es posible ampliar el objeto procesal o abordar otros
temas distintos de los hechos punibles acotados en la acusación fiscal. La pre
tensión que define la acusación no puede ser alterada en la fase recursiva. Por
tanto, los motivos de impugnación de la parte civil, salvo las que coinciden con
la nueva acusación fiscal, carecen de virtualidad.

damento 5
J719 El principio de congruencia no puede ser utilizado para impedir que el

Tribunal Superior se pronuncie frente a un error en la calihcación jurí
dica del a quo
En este caso, si bien los agravios de los recurrentes no estaban dirigidos a cues
tionar la calificación jurídica asumida en la sentencia de primera instancia, el Tri
bunal Revisor, luego de absolver los agravios propuestos, pudo evaluar la posi
bilidad de reconducir el tipo penal e incluso morigerar el quantum de la pena
a favor del reo, dado que, en su oportunidad, el titular de la acción penal plan
teó una acusación alternativa (estelionato), que fue de pleno conocimiento de
los sujetos procesales; sin embargo, no se aprecia en la sentencia de vista mayor
argumentación para rechazar dicha posibilidad; pues no debe tomarse como
justificación el principio de congruencia procesal para generar impunidad, sin
antes haber realizado la ponderación respectiva dado que se habría generado
una oposición de garantías de corte constitucional.
338
LOS RECURSOS CAP.

mento 6
Concordancia: Art. 425 inc. 3.b Facultades de la Sala Penal Superior
La inasistencia del imputado no recurrente a la audiencia de apelación J720

no impide que se realice la diligencia (doctrina legal vinculante)
En ios casos de inasistencia del imputado recurrido a la audiencia de apelación,
no existe impedimento alguno para que dicha diligencia se lleve a cabo con la
presencia de los otros sujetos procesales, incluso dicha ausencia puede ser con
validada con la asistencia de su abogado defensor, lo que asegura el resguardo
de todas las garantías. La obligatoriedad en la asistencia del imputado recurrido
tiene una aplicación relativa, pues existen mecanismos supletorios, como es la
asistencia de su abogado defensor (...) no es del caso considerar dicha inasisten
cia como vulneración de las normas legales de carácter procesal debiendo inter
pretarse en forma sistemática lo dispuesto por el inc. 2 del art. 423.
Casación: N° 183-2011-Huaura (05/09/2012). Sala Penal Permanente. Doc

trina jurisprudencial vinculante: considerando 4
Concordancia: Art. 423 ines. 1 y 4 Emplazamiento para la audiencia de apelación
El juicio de segunda instancia debe repetirse por otro Colegiado si trans lili
curre el plazo de deliberación y no se emite el fallo de la Sala Penal
En atención a ello, efectuando una interpretación sistemática del ordenamiento
procesal penal, este Tribunal Supremo considera que también debe aplicarse el
artículo 392, inciso 3, del Código Procesal Penal, para casos de apelación de sen
tencias, en el sentido que una vez transcurrido el plazo sin que se produzca el
fallo, la audiencia de apelación deberá repetirse ante otro Colegiado, a fin de
emitirse la sentencia correspondiente, toda vez que durante la audiencia de ape
lación se observan también las normas relativas al juicio de primera instan la, en
armonía con el artículo 424, inciso I, del citado Código.
Competencia: N° 12-2017-lca (06/06/2017). Sala Penal Permanente. Fundamento

3.1
Concordancia: Art. 392 inc. 3 Deliberación
Art. 393 Normas para la deliberación y votación
Art. 425 Sentencia de segunda instancia
No se vulnera la pluralidad de instancia si se rechaza un recurso de ape J722

lación formulado de forma vaga y sin precisar los puntos controvertidos
Este Tribunal considera que en el presente caso se rechazó correctamente el
medio impugnatorio de apelación porque el actor incumplió con un mandato
contenido en una norma de carácter procesal que le exigía el cumplimiento de
17 LA IMPUGNACIÓN
ciertos requisitos necesarios para la procedencia de su impugnación, previstos

en el artículo 405, inciso c del Nuevo Código Procesal Penal. Así se advierte que
el actor no precisó los puntos controvertidos o los agravios que a su criterio le
habría causado la resolución N° 4 de fecha 22 de abril de 2013, que desestima
su pedido de libertad anticipada; hecho que imposibilitaba la revisión de dicha
decisión judicial. Por lo expuesto, este Tribunal declara que, en el presente caso,
no se violó el derecho a la pluralidad de la instancia o doble instancia reconocido
en el artículo 139, incisos 6 de la Constitución.
Expediente: N° 05410-2013-PHC/TC-La Libertad (18/03/2014). Caso Roberto

Flores Paiva. Fundamento 2.3
Concordancia: Art. 405 c) Formalidades del recurso de apelación
J723 El Tribunal Superior puede declarar la nulidad del fallo impugnado (doc
El magistrado del tribunal revisor tiene la capacidad para declarar, dé oficio, una
nulidad absoluta, incluso cuando la misma no sea parte del ámbito de impug
nación, pues este tipo de nulidad puede conllevar a que otros actos procesales
puedan ser viciados al ampararse en ella. Por tanto, y también atendiendo al rol
de garante que cumple el magistrado al interior del proceso penal, él se encuen
tra facultado normativamente a intervenir en estos casos.

Concordancia: Art. 409 Competencia del Tribunal revisor
J724 El Tribunal superior puede pronunciarse ante la infracción del dere

cho a la debida motivación de las resoluciones judiciales (doctrina legal
vinculante)
En tanto la motivación es un derecho constitucional, y se entiende que la Constitu
ción es directamente vinculante tanto para el poder público como para los privados,
la invocación de su infracción habilita al Juez a buscar su salvaguarda en función a
garantizar la supremacía y plena eficacia de la Constitución como norma fundamental.
Casación: N° 201 -2014-lca (30/03/2016). Sala Penal Permanente. Doctrina

J725 La vigencia del principio tantum apellatum tanto devolutum para el pro
nunciamiento de los puntos controvertidos
Esta resolución sí constituye parte directa del objeto de impugnación, por lo que
corresponde al Superior Colegiado circunscribirse únicamente al análisis de la
LOS RECURSOS CAR
resolución impugnada, conforme al principio tantum apellatum quantum devo-

iutum derivado del principio de congruencia que orienta la actuación del órgano
jurisdiccional, y que implica que al resolver la impugnación el órgano revisor
solo debe pronunciarse sobre aquellas pretensiones o agravios invocados por el
impugnante en el escrito de su propósito, ya que se considera que la expresión
de agravios es como la acción (pretensión) de la segunda instancia. El Superior
Colegiado se pronunció sobre extremos no impugnados en la apelación y, por
tanto, se extralimitó en sus funciones.

mento 24
Si el fiscal superior discrepa de la sentencia absolutoria el Tribunal Supe J726

rior debe resolver el fondo conforme a las impugnaciones presentadas
Ahora bien, este Supremo Tribunal considera que no puede sostenerse el cum
plimiento del principio acusatorio cuando el Fiscal Superior en la audiencia de
apelación -sin tener la condición de impugnante, sino parte del proceso- dis
crepa con la sentencia absolutoria emitida en primera instancia; en tal situación,
el Tribunal de Apelación está expedito para analizar el fondo del asunto en los
términos de los agravios expresados por las partes procesales recurrentes en su
escrito impugnatorio.

Límites a la facultad de la Sala de Apelaciones para modificar de oficio J727

la calificación jurídica de los hechos de primera instancia (doctrina legal
vinculante)
En este contexto, la subsunción típica del hecho, como expresión natural del
poder de la jurisdicción corresponde igualmente al Tribunal Revisor, pues no
puede abdicar de los poderes que le otorga la iudicium, sino actuar dentro de
las previsiones legales establecidas en tanto no cause indefensión a las partes, de
modo tal que si el órgano de instancia, con o sin actuación probatoria, en esta
determina una indebida calificación, es posible que oriente su reconducción, en
estricta aplicación del principio de legalidad. De ahí que es posible que el Tribu
nal Revisor, al evaluar la corrección jurídica de la decisión, pueda desvincularse de
la calificación jurídica planteada en primera instancia como expresión genuina
de la iudicium, en el ejercicio de la aplicación correcta de la norma jurídica y el
respeto al principio de legalidad.
LA IMPUGNACIÓN
Casación: N° 430-2015-Lima (28/06/2016). Sala Penal Transitoria. Doctrina

J728 El Tribunal revisor puede declarar la nulidad de todo o en parte de la sen

tencia impugnada ante una errónea calificación jurídica (doctrina legal
vinculante)
Si con posterioridad a la audiencia de apelación, el Tribunal Superior advierte
que a los hechos propuestos les corresponde una distinta calificación jurídica
y estima que corresponde afianzar la garantía del derecho de defensa y el prin
cipio de contradicción, puede declarar la nulidad de todo o en parte de la sen
tencia recurrida y disponer se remitan los autos al Juez que corresponda con el
propósito de que se lleve a cabo un nuevo juzgamiento respecto al nuevo título
de imputación. Lo expuesto se correlaciona con el artículo cuatrocientos nueve
del Código Procesal Penal, que estima la competencia del Tribunal para decla
rar la nulidad en caso de nulidades absolutas o sustanciales no advertidas por el
impugnante.

LA APELACIÓN DE AUTOS
J729 Inasistencia del abogado de la parte impugnante a la audiencia de ape

lación de auto no genera la inadmisibilidad del recurso
En tai virtud, ia asistencia a ia audiencia de apelación de autos es, propiamente,
una posibilidad procesal, en tanto oportunidad procesal que se brincia al ape
lante a fin de acrecentar sus expectativas de una decisión favorable con su asis
tencia a las audiencias y exponer razonada, razonable y oralmente sus puntos de
vista tácticos y jurídicos, así como sus propias pretensiones o resistencias. El NCPP,
para el caso del recurso de apelación, ha configurado la asistencia del impug
nante a la apelación como una carga procesal solo cuando se apelen senten
cias, pues su inasistencia determina la declaración de inadmisibilidad del recurso.

mento 3
Concordancia: Art. 405 inc. 1 Formalidades del recurso
Art. 420 Trámite de la apelación de autos
Art. 423 Emplazamiento para la audiencia de apelación
Art. 427 inc. 4 Procedencia del recurso de casación
LOS RECURSOS CAP.
El sobreseimiento parcial derivado de una excepción de improcedencia J730

de acción es objeto de apelación sin efecto suspensivo y con calidad de
diferida
El órgano jurisdiccional superior se pronunció sobre una situación jurídica espe
cial y declaró respecto de lo resuelto por el a quo-coq relación a la calidad del
concesorio de apelación- la nulidad de la remisión de autos al órgano superior
en grado en tanto el recurso impugnatorio debe ser resuelto conjuntamente con
la apelación de la sentencia o el auto definitivo, a efectos de evitar interrupcio
nes del procedimiento principal y pronunciamientos contradictorios, con ello no
se afecta el derecho a la libertad personal de los imputados y menos causa grave
perjuicio a alguna de las partes impugnantes, no es aplicable el supuesto pre
visto en el artículo cuatrocientos dieciocho del acotado Código Procesal Penal,
pues esa situación obedece a autos de sobreseimiento que pongan fin a la ins
tancia sin que quede pendiente la solución de la situación jurídica de los otros
procesados.
Casación: N° 23-2010-La Libertad (Auto) (21/10/2010). Sala Penal Perma

nente. Fundamento 5
Concordancia: Art. 344 Decisión del Ministerio Público
Art. 410 Impugnación diferida
Art. 418 Efectos del recurso de apelación
Art. 425 Sentencia de Segunda Instancia
El efecto diferido del recurso tiene por finalidad evitar las continuas inte J731
rrupciones del procedimiento principal
El efecto diferido implica la postergación del momento de resolución del recurso
a una fase ulterior desvinculada del de la interposición. En lo sustancial, el fun
damento del recurso diferido consiste en evitar las continuas interrupciones del
procedimiento principal y la elevación de la causa en procura de la celeridad pro
cesal, que es parte de la dinámica del nuevo modelo Procesal Penal, lo que es
concordante con la garantía constitucional del debido proceso amparado en el
inciso tres del artículo ciento treinta y nueve de la Constitución Política. Por ello es
que el trámite del recurso queda reservado por el Juez para que sea resuelto por
el Superior jerárquico conjuntamente con la apelación de la sentencia o el auto
definitivo que ponga fin a la instancia procesal.

damento 4
Concordancia: Art. 410 Impugnación diferida
17 LA IMPUGNACIÓN
J732 La nulidad del concesorio de apelación debe ser resuelta conjuntamente

con el auto definitivo o sentencia
Si bien posteriormente el órgano jurisdiccional Superior se pronunció sobre una
situación jurídica especial y declaró respecto de lo resuelto por el 3 quo -con
relación a ia calidad del concesorio de apelación- la nulidad de la remisión de
autos al órgano Superior en grado en tanto el recurso impugnatorio debe ser
resuelto conjuntamente con la apelación de ia sentencia o el auto definitivo, a
efectos de evitar interrupciones del procedimiento principal y pronunciamien
tos contradictorios, con ello no se afecta el derecho a la libertad personal de los
imputados y menos causa grave perjuicio a alguna de las partes impugnantes no
es aplicable (...), pues esa situación obedece a autos de sobreseimiento que pon
gan fin a la instancia sin que quede pendiente la solución de la situación jurídica
de los otros procesados.

damento 4
Concordancia: Art. 410 Impugnación diferida
J733 Las reglas normativas para la asistencia a la audiencia de apelaciones de

autos y sentencias son diferenciadas (doctrina legal vinculante)
Al respecto, se debe partir de la afirmación que tal como se desprende de la alu
dida norma, la realización de la audiencia de apelación se llevará a cabo con la
presencia de los sujetos procesales que voluntariamente decidan concurrir a la
citada audiencia, sin ser necesaria la presencia obligatoria del concurrente; con lo
que claramente se advierte que existe un tratamiento diferenciado, dado a la ape
lación de autos con el de apelación de sentencias, pues en este último supuesto
se podrá declarar inadmisible el recurso de apelación del inconcurrente, abste
niéndose la Sala Superior de pronunciarse sobre el fondo del recurso.

J734 No es posible aplicar supletoriamente las reglas normativas de asisten

cia de la audiencia de sentencia a la audiencia de autos (doctrina legal
vinculante)
La naturaleza procesal de la apelación de sentencias es la revisión de la decisión
de la primera instancia, en la que dado al principio de contradicción y de asisten
cia efectiva se requiere la presencia obligatoria de la parte recurrente; por lo que
y-•
IIBII
■■■lili
LOS RECURSOS CAR
en caso de su inconcurrencia se genera como gravamen, la ¡nadmisibilidad del

recurso, lo que perjudica única y exclusivamente a dicha parte recurrente, caso
que no se puede aplicar supletoriamente con la audiencia de apelación de autos,
puesto que no se requiere presencia, puesto que no se realiza juicio alguno.
Acuerdo Plenario: N° 1 -2012/CJ-116 (18/01/2013). Salas Penales Permanente y Transi

No es posible declarar inadmisible un recurso de apelación de autos por J735

inasistencia del imputado a la audiencia (doctrina legal vinculante)
De la norma acotada, se puede colegir que el hecho de trasladar lo dispuesto es
el artículo 423, apartado 3, del NCPP, que declara la inadmisibilidad del recurso de
apelación de sentencia por inasistencia del imputado a la audiencia, no puede
aplicarse extensivamente a la impugnación de autos porque se aplica la analogía
in malam partemy perjudica de esta manera al imputado, pese a que la norma
contenida en el artículo 420 del acotado Código no lo señala en forma expresa.
Por tanto, no es aplicable el apartado 3, del artículo 423, del NCPP, donde se
señala la inadmisibilidad del recurso, pese a haber sido fundamento porque toda
persona tiene derecho a la tutela jurisdiccional protegida constitucionalmente;
tanto más si se tiene en cuenta que la interpretación sistemática que se buscaría
hacer de dicho numeral no sería a favor del reo sino en contra del mismo, vulne
rándose el principio de la función jurisdiccional.

Art. 423 inc. 3 Emplazamiento para la audiencia de apelación
Ante la inasistencia del impugnante en una audiencia de apelación de J736

autos el juez debe resolver el fondo y no declararla inadmisible (doctrina
legal vinculante)
Se debe dejar sentado que el NCPP, en su artículo 420, apartado 5, ai señalar que
las partes procesales podrán concurrir a la audiencia de apelación de autos, no
contraviene ningún derecho, pues, como ya se explicó precedentemente, es una
facultad discrecional de las partes de asistir o no a la audiencia de apelación de
autos; mientras que el artículo 423, apartado 3, del citado Código, regula que a
la audiencia de apelación de sentencia las partes procesales tendrán que concu
rrir de manera obligatoria, (...) no es posible que de manera supletoria y extensiva
se traslade el carácter de obligatoriedad de la parte recurrente a la audiencia de
de apelación de autos, el órgano revisor no debe declarar inadmisible el recurso
-como sucede en la apelación de sentencias- sino resolver el fondo de aquel;
en provecho de la persecución regular de ia causa, según las normas del Nuevo
Código Procesal Penal.

Concordancia: Art. 420 Trámite de la apelación de autos
Art. 423 inc. 3 Emplazamiento para la audiencia de apelación
J737 Si el fiscal provincial no impugnó el auto, el fiscal superior no está

obligado a acudir a la audiencia de apelación de autos (doctrina legal
vinculante)
En el caso sub examine el fiscal superior no estaba obligado a participar en la
audiencia de apelación, mucho menos a fundamentar su abstención ni contestar
el recurso de apelación interpuesto por el representante de la Sunat, pues con
forme se precisó líneas arriba, uno de los principios que se rigen en la actuación
fiscal son de unidad y de jerarquía, por lo que, al haber solicitado el fiscal provin
cial el sobreseimiento de la causa y el fiscal superior no opinó en contrario, por
tanto debe mantenerse la opinión del primero; razón por la cual no se infringió
la garantía constitucional a la debida motivación de resoluciones, menos aún
la Sala Penal de Apelaciones realizó una errónea interpretación del artículo 64,
numeral 1 del Código Procesal Penal; en consecuencia, el presente recurso debe
desestimarse.

jurisprudencial vinculante: fundamento 2.2.7.2.2
Concordancia: Art. 420 inc. 5 Apelación de autos
J738 Solicitud de nulidad de la sentencia debe entenderse extensivamente

como impugnación extensiva a la reparación civil
Al impugnar sobre la suficiencia de la resolución por vicio procesal, por lógica no
puede dejarse firme una sentencia con posibles vicios hasta que se pronuncie la
segunda instancia definitivamente sobre este punto, pues podría existir la incohe
rencia de declararse nula la condena y pena, de la que deriva la reparación civil y
esta subsistir. De ahí que deba analizarse esto al momento de leer el recurso para
establecer si es que el petitorio de nulidad de la sentencia implica la suficiencia del
extremo de la reparación civil. Entonces, la reparación civil se logrará si se acredita
la comisión del hecho punible. En el presente caso, al ser un delito de peligro, su
reparación está subordinada a la existencia del delito que se cuestiona por afecta
ción de vicios procesales, de ahí que la impugnación por la nulidad debió enten
derse extensivamente como impugnación de la reparación civil.
■
LOS RECURSOS CAR

mentos 17 y 22
Concordancia: Art. 405 inc. 1 .c Formalidades del recurso
El traslado de la impugnación contra el auto cuestionado es una salva- j 739

guarda del derecho de defensa (doctrina legal vinculante)
En ese sentido, la norma procesal penal taxativamente protege el derecho de
defensa que tiene todo justiciable respecto ai trámite de apelación en autos,
toda vez que señala el plazo prudencial de 5 días para preparar su estrategia
de defensa, que deben tener los sujetos procesales inmersos dentro de un pro
ceso penal, previo traslado del escrito de apelación por el órgano superior. Pos
teriormente, transcurrido el plazo será esta quien decida si procede o no dicho
recurso impugnatorio; si estima que sí se señalará para la audiencia de ape
lación, advirtiéndose que el Tribunal Superior tendrá los pronunciamientos
siguientes: i) El traslado del escrito de impugnación a las partes por dicho plazo;
y, ii) Luego de transcurrido el plazo, la Sala se pronunciará si procede o no el
acotado recurso.

Doctrina jurisprudencial vinculante: fundamento 3.4.5
Concordancia: Art. 420 ines. 1 y 2 Trámite
LA APELACIÓN DE SENTENCIAS
Modificación de la calificación jurídica de la acusación por el Tribunal j 740

Superior no debe afectar el derecho de defensa
Que si bien es cierto que -con arreglo al principio acusatorio- la sentencia con
denatoria no puede sobrepasar el hecho y las circunstancias del mismo -esto
es, en este último supuesto, las situaciones que rodean, que están alrededor, a
la realización del hecho o que suponen especiales condiciones del autor-, fija
das en la acusación y materia del auto de enjuiciamiento, lo que constituye un
límite infranqueable para el Tribunal de Instancia, también es verdad que sobre
esa base fáctica es del todo posible que la Sala Penal Superior pueda modificar la
calificación jurídica del hecho objeto de la acusación pero a condición -en cum
plimiento del principio de contradicción o más concretamente del derecho de
conocimiento de los cargos- que "(■■■) previamente haya indicado al acusado esta
posibilidad y concedido la oportunidad para defenderse
Recurso de Nulidad; N° 224-2005-Sullana (21/04/2005). Sala Penal Permanente. Funda

mento 3
Concordancia; Art. 425 inc. 3.b Sentencia de segunda instancia
17 LA IMPUGNACIÓN
J741 El tribunal superior puede valorar la prueba personal en caso de error,

imprecisión o por la contradicción que evidencia la actuación de prueba
nueva
Se trata de los aspectos relativos a la estructura racional del propio contenido de
la prueba, ajenos en sí mismos a ia percepción sensorial del Juzgador de primera
instancia, que pueden ser fiscalizados a través de las reglas de la lógica, la expe
riencia y los conocimientos científicos. En consecuencia, el relato fáctico que el
Tribunal de Primera Instancia asume como hecho probado, no siempre es incon
movible, pues: a) puede ser entendido o apreciado con manifiesto error o de
modo radicalmente inexacto -el testigo no dice: lo que lo menciona el fallo-;
b) puede ser oscuro, impreciso, dubitativo, ininteligible, incompleto, incon
gruente o contradictorio en sí mismo; o, c) ha podido ser desvirtuado por prue
bas practicadas en segunda instancia (...)".

mento 11
J742 La sentencia de segunda instancia debe contener un razonamiento jurí

dico que exprese de modo claro y preciso las razones de lo resuelto
La garantía procesal específica de motivación, como es doctrina jurisprudencial
de esta Suprema Sala, integra a su vez la garantía procesal genérica de tutela
jurisdiccional. Toda, decisión jurisdiccional, de primera y de segunda instancia,
debe ser fundada en derecho y congruente, es decir (...) ha de estar motivada
mediante un razonamiento jurídico que exprese de modo claro y que permita
entender el porqué de lo resuelto -basta con que se exprese o explique las razo
nes jurídicas en que se apoya para adoptar su decisión, sin entrar a debatir cada
uno de los preceptos o razones jurídicas alegadas por la párte

mento 6
Concordancia: Art. 425 inc. 3 Sentencia de segunda instancia
J743 la exigencia de fundamentar los hechos y la calificación jurídica deben

expresarse en la sentencia de fondo de segunda instancia
Se trata de una garantía esencial del justiciable mediante la cual se puede com
probar que la resolución dada ai caso es consecuencia de una exégesis racio
nal del ordenamiento jurídico -ello será posible en tanto el órgano jurisdiccio
nal explique las razones de su decisión, lo que a su vez permite controlar si la
actividad judicial se ha movido dentro de los parámetros de la lógica racional
y la legalidad- La sentencia de fondo que resuelva las pretensiones debe estar
jurídicamente fundada. Esta exigencia, como ha quedado expuesto, es aplicable
LOS RECURSOS CAR 17
tanto a la sentencia de primera instancia como a la de segunda instancia. Este

deber incluye la obligación de fundamentar los hechos y la calificación jurídica,
así como la pena y reparación civil finalmente impuestas.

mento 6
La técnica del fallo por remisión no vulneraría la garantía de motivación J744

siempre que la sentencia de primera instancia se resuelva con rigor
Es claro, por lo demás, sostener que la sentencia de segunda instancia no vulne
raría la garantía de motivación -en concreto, de motivación suficiente-, cuando
utiliza la técnica denominada del "fallo por remisión", es decir, cuando el Tribu
nal Superior se remite a la sentencia de primera instancia, siempre y cuando esta
resuelva con rigor y motivadamente la cuestión planteada. En todo caso, los
motivos del recurso deben haber sido respondidos cabalmente y de los argu
mentos del fallo de vista puede inferirse válidamente que se pronunció acerca
de las alegaciones del recurrente.

mento 6
Puede realizarse un examen de los medios de prueba personales de pri J745

mera instancia
Se trata de los aspectos relativos a lo estructura racional del propio contenido de
la prueba, ajenos en sí mismos a la percepción sensorial del Juzgador de primera
instancia, que pueden ser fiscalizados a través de, las reglas de la lógica, la expe
riencia y los conocimientos científicos. En consecuencia, el relato fáctico que el
Tribunal de Primera Instancia asume como hecho probado, no siempre es incon
movible, pues: a) puede ser entendido o apreciado con manifiesto error o de
modo radicalmente inexacto -el testigo no dice lo que lo menciona el fallo-; b)
puede ser oscuro, impreciso, dubitativo, ininteligible, incompleto, incongruente
o contradictorio en sí mismo; o, c) ha podido ser desvirtuado por pruebas prac
ticadas en segunda instancia.

mento 7
LA IMPUGNACIÓN
La no actuación de prueba en segunda instancia no limita a la sala de

apelaciones realizar un control sobre el principio de razón suficiente
En el presente caso ei Tribunal de Apelación ha entendido que la apreciación
del Tribunal de Primera Instancia, en orden a la valoración de la prueba perso
nal, no puede ser revisada, es inmodificable, tanto más si no se actuó prueba en
segunda instancia. Sin embargo, no apreció, pese a que integraba el motivo de la
impugnación, el otro ámbito de fiscalización de la prueba personal: la coherencia
y persistencia de los principales testigos de cargo, en suma, si ei relato incrimina-
dor era atendible en función a las reglas de la experiencia, si este era suficiente, a
partir del conjunto de la prueba apreciada por a qucf, si el razonamiento del Tri
bunal de Primera Instancia era en sí mismo sólido y completo.

mento 8
J747 La no actuación de un testigo especial en primera instancia, al no haberse

adoptado las medidas necesarias para su actuación, no puede ser recha
zada como nueva prueba
Que el Colegiado de segunda instancia al rechazar ia prueba ofrecida por la
actora civil, en cuanto al examen de la agraviada vulneró no solo ei derecho a
la prueba de la parte afectada sino principalmente el principio de inmediación,
pues fundamentó la sentencia con información que no fue susceptible de ser
contraexaminada -y que sometida a la contradictoriedad quizás habría revelado
matices o detalles importantes-, por tanto, la oralización o lectura de la declara
ción de la agraviada no ofrecía garantías mínimas de calidad que sirvan para sos
tener un juicio de racionalidad, y es que solo el tribunal que ha visto y oído la
prueba practicada en su presencia está en condiciones de valorarla y determinar
la fiabilidad y verosimilitud de su testimonio.

mentos 4 y 5
Concordancia: Art. 422 Pruebas en segunda instancia
J748 La prueba personal es inmodificable en cuanto a su valoración en segunda

instancia, si no se actuó prueba nueva que la desacredite
En el presente caso el Tribunal de Apelación ha entendido que la apreciación
del Tribunal de Primera Instancia, en orden a la valoración de la declaración pre
liminar de la menor, no puede ser revisada, es inmodificable, tanto más si no se
actuó prueba en segunda instancia que desacredite la versión de la menor. Esta
declaración está corroborada con suficientes elementos, no es la única imputa
ción, además el prevalimento con el que contaba el agresor respecto de su víc
tima justifica el reproche del injusto y su responsabilidad.
LOS RECURSOS CAR

damento 7
La inadmisibilidad del recurso de apelación constituye una sanción pro- j 749

cesal a la inobservancia de una norma expresa
La declaración de inadmisibilidad de un acto procesal -en este caso le la inter
posición del recurso de apelación y de la consiguiente necesidad de la absolu
ción del grado por el órgano jurisdiccional ad quem- constituye una sanción
Procesal. Como tal, según el apartado tres del artículo Vil del Título Preliminar
del NCPP, ha de ser interpretada restrictivamente. La declaración de inadmisibi
lidad presupone, como es lógico, una norma expresa y, además, se aplica solo
y estrictamente a los casos en los que no exista ni la menor duda, es decir, al
alcance interpretativo de la ley se limita al núcleo de su significación. Invocar
el régimen de la apelación de sentencias, bajo el argumento de la suprema
cía de los principios de contradicción, oralidad y publicidad, es llanamente una
integración analógica que lesiona el alcance del artículo 420 apartado cinco
del NCPP.
Casación; N° 52-2009-Arequipa (13/07/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 4
Concordancia; Art. 405 Formalidades de los recursos
El incumplimiento de los fundamentos para ofrecer nueva prueba en j 750

segunda instancia determina su inadmisibilidad
El ofrecimiento y admisión de los medios probatorios está relacionado con el
derecho a la libertad probatoria, pues cualquier medio probatorio ofrecido
oportunamente mientras sea idóneo, pertinente y conducente para sustentar
una circunstancia debe ser admitido por el Juzgador; sin embargo, estas reglas
generales de admisión de los medios probatorios no rigen para la admisión de
los medios probatorios en segunda instancia, así lo señala el numeral dos del
artículo 422 del Código Procesal Penal (...) El Tribunal Superior declara inadmisible
el medio probatorio ofrecido, señalando que el ofrecimiento no se encontraba
en ninguno de los supuestos de excepción, es decir, no se acredita el desconoci
miento del medio probatorio para ofrecerlo en primera instancia.

damentos 11 y 12
Concordancia: Art. 422 Pruebas en Segunda Instancia
17 LA IMPUGNACIÓN
J751 Motivación incompleta por no responder puntualmente los argumentos

impugnativos del recurrente
El derecho a la tutela jurisdiccional cuando se ejercen ios recursos legalmente
previstos exige al Tribunal ad quem responder en sus lógicas esenciales a los
agravios -pretensión impugnativa- y argumentos impugnativos que se hacen
valer por el recurrente. En el presente caso, el Tribunal Superior se limitó a dar
cuenta de las pruebas de cargo en su segundo fundamento jurídico, pero no res
pondió puntualmente el argumento impugnativo del imputado acerca del jui
cio de suficiencia probatoria ante la ausencia de prueba técnica del estado de
inconsciencia y del contenido de las pastillas que hizo ingerir a la agraviada. Tal
omisión, sin duda hace que la motivación sea incompleta y prive al imputado de
una respuesta razonada y razonable acerca del mérito de su pretensión defen
siva en sede recursal.

damento 4
Concordancia: Art. 425 Sentencia de segunda instancia
J752 La prueba nueva en el Juicio de apelación requiere que sea de conoci

miento posterior al Juicio oral de primera instancia (doctrina Jurispru
dencial vinculante)
En ese sentido: "Para el aporte de prueba en segunda instancia prima el desco
nocimiento y no las razones por las que se interpone ia misma", así como "de lo
que se trata es de nuevos hechos acaecidos con posterioridad al trámite proce
sal de la prueba en juicio", por lo que "(s)oio se admiten los siguientes medios de
prueba: a) pruebas cuya existencia se desconocía: se trata de pruebas cuya exis
tencia no conocía el recurrente y, por tanto, no pudo solicitar se practicaran, o
bien aquellas otras que, conociendo su existencia, no pudo proponerla, por care
cer de disponibilidad sobre la misma. Se excluyen los medios probatorios que
estaban disponibles en el momento del juicio.
Casación; N°458-2015-Cajamarca (03/05/2017). Sala Penal Permanente. Doc

J753 Pruebas en segunda instancia solo son admisibles cuando estén dirigi
das a demostrar la inocencia o culpabilidad del encausado (doctrina juris
prudencial vinculante)
Asimismo: "Una primera regla general de admisibilidad de pruebas en segunda
instancia estriba en que ios medios de prueba ofrecidos tiendan a demostrar
de forma directa la inocencia o culpabilidad del encausado, o que vayan dirigi
das a la demostración de la veracidad de unos hechos que de forma indirecta
LOS RECURSOS CAR 17
supongan, por aplicación de criterios lógicos, la inocencia o culpabilidad del acu
sado. No se admitirá, fuera de ese periodo, nueva prueba documental, pues los
supuestos tasados que incorpora el artículo 422 del NCPP no lo aceptan; su admi
sión supondría negar la contradicción a que tienen derecho las demás partes"4.
En consecuencia la existencia de hechos anteriores desconocidos deben ser
acreditados, especialmente si son pruebas de hechos relevantes, admitir lo con
trario sería aceptar nuevas pretensiones.
Casación: N° 458-2015-Cajamarca (03/05/2017). Sala Penal Permanente. Doc

Aplicación del método de la supresión hipotética para establecer la tras J754

cendencia de la omisión de valorar una prueba
Que para apreciar si la prueba omitida es decisiva, se acude al método de la
supresión hipotética: la prueba será decisiva, y su validez afectará de manera
fundamental a la motivación cuando -si mentalmente se la repusiera- las con
clusiones hubieran sido necesariamente distintas. Por tanto, aun admitiendo
hipotéticamente la prueba omitida, el resultado de la pericia psicológica no
anularía el sentido de la decisión final adoptada en la sentencia de condena
-se mantendría incólume-, pues no es capaz de desvirtuar el mérito de los
otros elementos de convicción utilizados por los Jueces de Apelación de
acuerdo a la sana critica racional -tiene suficiente cimentación legal- Admi
tir que toda omisión de valoración de la prueba legal introducida en el debate
provoca per se la invalidación de la sentencia por falta de motivación, sería
recoger un rígido y trivial formalismo para anular procesos sobre la base de
pruebas que no son sustanciales.

mento 8
Concordancia: Art. 425 inc. 4 Sentencia de Segunda Instancia
El Tribunal de apelación si no valora pruebas esenciales y decisivas vul J755

nera la garantía de motivación de resoluciones judiciales
El Tribunal de Apelación incurre en una infracción grave por falta de motivación
si omite la valoración de pruebas esenciales y decisivas introducidas correcta
mente en el debate, pues tiene que evaluarlas para fundamentar la sentencia. Sin
embargo, es soberano en cuanto a la selección, en tanto no está obligado a con
siderar todas las pruebas introducidas, sino solo las que sean esenciales, decisi
vas, pertinentes, relevantes y útiles. En ese sentido carece de eficacia la omisión
de una prueba que no reúna estas particularidades.
353
LA IMPUGNACIÓN

mento 3
Art. 422 Pruebas en segunda instancia
J756 Es admisible la omisión parcial de medios de prueba que no sean esen

ciales para determinar la responsabilidad
La omisión de valoración del dictamen pericial psicológico del acusado carece
de relevancia y no ocasiona vicio en la sentencia, pues no es esencial y decisiva
para resolver el caso judicial a su favor y enervar las demás pruebas de cargo
que se actuaron en su contra. Por tanto, no existe interés jurídico para declarar la
nulidad de la sentencia de vista por dos motivos: (i) no se afectó la motivación;
(ii) la ausencia de razonamiento de la Sala de Apelaciones no es de tal entidad
que prive al fallo de motivo suficiente para justificar la condena del imputado
(...) -se trata de una falta de motivación parcial, pues solo está circunscrita a un
punto particular-, en tanto se sustenta en elementos de juicio suficientes y váli
dos que son bastantes para fundamentarla legítimamente e impedir su descalifi
cación como acto jurisdiccional.

mento 3
Art. 422 Pruebas en segunda instancia
J757 Autoridad jurisdiccional que conoce un medio impugnatorio debe res

petar el principio de congruencia (doctrina legal vinculante)
Ei principio de congruencia o conocido también como de correlación, importa un
deber exclusivo del Juez, por el cual debe expresar los fundamentos de una res
puesta coherente en su resolución que dicta, basado en las pretensiones y defensas
traducidas en agravios formulados por ios justiciables en su recurso impugnativo, y
que de esa manera se pueda justificar la decisión arribada en razones diversas a las
alegadas por las partes. Este principio tiene una cierta vinculación con el derecho a
la tutela jurisdiccional efectiva, al principio acusatorio y al contradictorio.

Concordancia: Art. 409 inc. 1 Competencia del Tribunal Revisor
J758 El desistimiento del fiscal superior sobre el recurso de apelación que

interpuso el fiscal inferior debe ser expreso
El Fiscal Superior en grado no está sujeto a la posición procesal asumida por
el Fiscal inferior -esta no le es vinculante- y, por tanto, puede adoptar un
LOS RECURSOS CAR
planteamiento jurídico distinto -el aludido principio de unidad en la función

compromete, en todo caso, a los Fiscales del mismo oficio, mas no al Superior
en grado (la Fiscalía Superior)-, es de precisar que el desistimiento siempre es
expreso y está sujeto a un trámite específico, conforme establece el artículo
341 y siguientes del Código Procesal Civil. En consecuencia, no es posible soste
ner que el Fiscal Superior se desistió del recurso de apelación. Al no hacerlo -el
desistimiento no se presume- el Tribunal debía pronunciarse sobre el mérito del
recurso de apelación del Fiscal Provincial, quien introdujo la pretensión impugna
tiva y a la cual debió responder razonada y razonablemente.

mento 3
Concordancia: Art. 406 Desistimiento
La pretensión impugnativa del recurso de apelación solo puede ser alte J759
rada por el fiscal superior en la medida en que se desista del recurso total
o parcialmente
Que cabe puntualizar que la pretensión impugnativa la introduce el Fiscal recu
rrente y es esta la que delimita los principios de congruencia y de exhaustivi-
dad del Tribunal de Apelación. El Fiscal Superior en grado solo puede alterar este
ámbito de la pretensión impugnativa en la medida en que se desista del recurso,
total o parcialmente -y lo puede hacer porque institucionalmente rige en el
Ministerio Público el principio de jerarquía y desde la perspectiva de su actua
ción impera el principio de objetividad o legalidad- Siendo así, no es razón sufi
ciente aludir a la posición del Fiscal Superior hecha valer en la audiencia de ape
lación para, inmotivadamente, confirmar el auto recurrido.

mento 4
■ Concordancia: Art. 406 Desistimiento
El Tribunal revisor tiene la facultad para determinar la correcta califica J760

ción jurídica de la imputación penal en sede de apelación (doctrina legal
vinculante)
Es posible que el Tribunal Revisor ai evaluar la corrección jurídica de la decisión
pueda desvincularse de la calificación jurídica planteada en primera instancia
como expresión genuina de la iudiciom, en el ejercicio de la aplicación correcta
de la norma jurídica y el respeto al principio de legalidad. Por ello, si con poste
rioridad a la audiencia de apelación el Tribunal Superior advierte que a los hechos
propuestos le corresponde una distinta calificación jurídica y estima que corres
ponde afianzar la garantía del derecho de defensa y principio de contradicción,
puede declarar la nulidad de todo o en parte de la sentencia recurrida.
LA IMPUGNACIÓN

jurisprudencial vinculante: fundamentos 18 al 22
Concordancia: Art. 425 Sentencia de Segunda Instancia
J761 Sala de apelaciones solo puede efectuar un control de la estructura racio

nal del contenido de ia prueba actuada en primera instancia
La regla general referida en el considerando anterior se produce como conse
cuencia de los principios de inmediación y oralidad, que priman en materia de
actuación y ulterior valorabilidad y valoración de ia prueba personal, por lo que
el Tribunal de segunda instancia no está autorizado a variar la conclusión o valo
ración que de su contenido y atendibilidad (que) realice el órgano jurisdiccional
de primera instancia, estos casos son identificados como las "zonas opacas". No
obstante, existen "zonas abiertas" que sí permiten el control de aspectos relati
vos a la estructura racional del propio contenido de la prueba, ajenos en sí mis
mos a la percepción sensorial del Juzgador de primera instancia, que pueden ser
fiscalizados a través de las reglas de la lógica, la experiencia y los conocimientos
científicos.

mento 4
Concordancia: Art. 422 inc. 5 Pruebas en Segunda Instancia
Art. 427 Procedencia del recurso de casación
J762 La inmediación se manifiesta entre quienes participan en el proceso y el

Tribunal y en lo referente a la recepción de la prueba
La inmediación, como principio y presupuesto, permite el acercamiento dei Juz
gador con todos los elementos que sean útiles para emitir una sentencia justa;
así, la inmediación se desarrolla en dos planos: i) entre quienes participan en el
proceso y el tribunal, para lo cual se exige la presencia física de estas personas; la
vinculación entre los acusador y el Tribunal Juzgador es una inmediatez que se
hace efectiva a través de la oralidad; ii) en la recepción de la prueba, para que el
Juzgador se forme una idea de los hechos y para que sea posible la defensa se
requiere que la prueba sea practicada en el juicio; la inmediatez da lugar a una
relación interpersonal directa, frente a frente, cara a cara, de todos entre sí: acu
sado y Juzgador, acusador y acusador, acusado y defensores, entre estos con el
Juzgador y acusador, el agraviado y el tercero civil.

mento 11
Concordancia: Art. 425 ¡nc. 2 Valoración de la prueba en segunda instancia
LOS RECURSOS CAR
El principio de inmediación tiene como limitación una revaloración de la
prueba testimonial actuada en primera instancia
El principio de inmediación trasciende en cuanto a la valoración de los medios
probatorios (testimonial, peritaje, referencial), pues si dichos medios probatorios
no se actuaron en audiencia ante el Juzgador es imposible que se les pueda
dotar de un verdadero valor probatorio. El Juicio oral, materialización del princi
pio de inmediación, es el ámbito normal en el que se actúan los medios proba
torios y el Juzgado Unipersonal o Colegiado es quien debe otorgarles un deter
minado valor probatorio; por lo que si el Colegiado Superior no tiene ante sí al
testigo (prueba personal) es imposible que se le otorgue diferente valor probato
rio sin la actuación de otros medios probatorios que las cuestionen.

mento 11
Concordancia: Art. 425 inc. 2 Valoración de la prueba en segunda instancia
El Tribunal Superior no puede valorar una prueba que no ha sido actuada J764
en segunda instancia
El Colegiado Superior no puede valorar independientemente una prueba que no
fue actuada en apelación, pues no tuvo a la vista a dichos órganos de prueba, y no
puede otorgarles diferente valor probatorio a testimoniales y referenciales cuando
no tuvo nuevos medios probatorios que hayan sido actuados en segunda instancia.

mento 12
El tribunal revisor puede valorar la prueba personal en segunda instan J765

cia si ha sido cuestionada e infringe las reglas de la lógica, ciencia y máxi
mas de experiencia (doctrina legal vinculante)
Existe una limitación impuesta al ad quem, descrita en el artículo cuatrocientos
veinticinco, apartado dos, del Código Procesal Penal a fin de no infringir el prin
cipio de inmediación; esto es, no puede otorgar diferente valor probatorio a la
prueba personal que fue objeto de inmediación por el Juez de primera instan
cia, salvo que su valor probatorio sea cuestionado por una prueba en segunda
instancia. Dicho aquello, si bien corresponde al Juez de primera instancia valorar
la prueba personal, empero el ad quem está posibilitado a controlar, a través del
recurso de apelación; si dicha valoración infringe las reglas de la lógica, la ciencia
y las máximas de la experiencia.
Casación: N° 385-2013-San Martín (05/05/2015). Sala Penal Permanente.

Doctrina jurisprudencial vinculante: fundamento jurídico 5.16
17 LA IMPUGNACIÓN
J766 La valoración de la prueba personal en segunda instancia se realiza para

evidenciar la infracción a las reglas de la lógica, ciencia y máximas de
experiencia (doctrina legal vinculante)
Al advertirse que el Juzgador de mérito accede a la prueba personal actuada en
primera instancia a través de medios técnicos de grabación u otro mecanismo
técnico que reproduzca las actuaciones probatorias del juicio oral, se tiene que
el citado juzgado reexamina la prueba personal, a efectos de detectar alguna
infracción normativa en su valoración (lógica, ciencia y máximas de experiencia),
mas no está permitido a otorgarle un diferente valor probatorio, (...) precisándose
que la variación del valor probatorio de la prueba personal en segunda instancia,
por sí sola, no será suficiente para sustentar una sentencia de vista que perjudi
que la situación jurídica del procesado, más aún si existen medios probatorios de
otra naturaleza que contradicen su valoración.

trina jurisprudencial vinculante: fundamento jurídico 2.4
J767 El Tribunal Superior solo podrá evidenciar el error o inexactitud de la

valoración de la prueba personal por el Juez penal
La Sala de Apelaciones puede volver a valorar la prueba personal actuada en primera
instancia, está supeditada a que haya sido entendida o apreciada con manifiesto
error o de modo radicalmente inexacto, o que haya sido desvirtuada por pruebas
practicadas en segunda instancia. Empero ninguno de estos supuestos antes descri
tos resulta equiparable con el juicio valorativo efectuado por la Sala de Apelaciones.

damento 14
J768 Las limitaciones al Tribunal revisor en la valoración de la prueba están

referidas a la admisión de prueba nueva y no variar el resultado proba
torio del a quo (doctrina jurisprudencial vinculante)
La instancia recursiva implica una serie de limitaciones: al objeto de conocimiento,
como son: lo que piden los recurrentes, a través de sus agravios; la incorporación
de prueba, pues solo se admite la nueva; la valoración de la prueba personal, pues
por designio del inciso dos del artículo cuatrocientos veinticinco del Código Proce
sal Penal el Tribunal de Apelación no puede variar el resultado probatorio sobre la
prueba personal realizada en primera instancia, si no hay prueba nueva.

Tribunal revisor puede examinar la valoración de la coherencia existente J769
en una misma declaración y entre una declaración y otra (doctrina juris
La contradicción a la que se refiere la jurisprudencia vinculante es a la que se
aprecia en la misma manifestación, no a la comparación que se hace entre las
diversas que se hubieran prestado en el transcurso del proceso. Sin embargo,
la falta de coherencia entre una declaración y otra debe ser analizada y valo
rada cuando estas versiones son apreciadas con manifiesto error o la apreciación
infringe las regias de la lógica, ciencia y máximas de la experiencia, de otra forma
se estaría revalorando la prueba y no un control de la valoración.

jurisprudencial vinculante: fundamentos 12 y 13
El principio non reformatio in peius impide elevar la pena impuesta en J770

primera instancia si no ha sido solicitado en el recurso por el Ministe
rio Público
Que, de otro lado, este Supremo Tribunal considera que la pena impuesta al
encausado no resulta proporcional a la gravedad del delito cometido, toda vez
que, tratándose de una menor de quince años, el injusto realizado genera un
trauma psicológico que merma su desarrollo personal y de manera general dicho
injusto genera un panorama desestabilizador de las expectativas normativas que
rigen nuestra sociedad; sin embargo, al no haber sido recurrido el extremo puni
tivo por el representante del Ministerio Público, este Supremo Tribunal, en aten
ción al principio non reformatio in peius, se encuentra imposibilitado de incre
mentar la pena impuesta.
Recurso de Nulidad; N° 2764-2012-Lima Norte (30/01/2012). Sala Penal Permanente.

Fundamento 9
Concordancia: Art. 425 inc. 3.b
No es posible que la sala penal absuelva al acusado otorgando diferente J771

valor probatorio a las declaraciones recibidas en primera instancia
Lo expuesto incluso, fue reconocido y expresamente citado por el Colegiado
Superior en su resolución, sin embargo, ai momento de realizar el análisis sobre la
prueba personal actuada en primera instancia, dicho Tribunal le otorga un valor
probatorio diferente ai asignado por el Juzgado de primera instancia, pese a que,
como también se reconoció, el encausado vía su abogado defensor no presentó
prueba nueva en segunda instancia, por tanto, si ello fue así la Sala Penal de Ape
laciones estaba vinculada a respetar el análisis realizado por el Juzgado Penal
CAR 17 LA IMPUGNACIÓN
Colegiado, tanto más si la prueba aportada fue objeto de inmediación durante

el juicio oral.

mento 6
J772 Supuestos en los que es posible actuar en segunda instancia testimonia

les ya actuadas en primera instancia (doctrina legal vinculante)
En ese orden de ideas, atendiendo a la doctrina nacional y extranjera, así como
a la jurisprudencia nacional y el Derecho comparado, las notas que autorizan la
admisión de prueba testimonial ya rendida en el juicio de primera instancia son,
copulativamente: i) La presencia de un defecto grave de práctica o valoración
de la prueba personal en primera instancia, ii) Que la información brindada por
el testigo pueda variar la decisión del a quo. Por la importancia de estas vulne
raciones y de la información contenida se puede ingresar este material probato
rio sin afectar los principios de inmediación, contradicción, derecho de defensa
y plazo razonable.
Casación: N° 845-2015-lca (23/11/2016). Sala Penal Permanente. Doctrina

J773 La segunda sentencia no puede imponer una pena mayor a la que se

impuso en la primera sentencia anulada
La norma contenida en el inciso 2 del artículo 426 del nuevo Código Procesal
Penal, no regula la determinación judicial de la pena, como sí lo hacen los dis
positivos antes señalados del Código Penal. Lo que establece es un tope a la
facultad del Juez de determinar la pena a imponer en la sentencia que emana
del nuevo juicio. A esta conclusión abona el que su incidencia sea en el nuevo
juicio, que tendrá como límite lo decidido en el juicio anterior que fue anu
lado; y el que la norma está contenida en el nuevo Código Procesal Penal. Así
las cosas, falta determinar si en el caso concreto resulta menester anular la sen
tencia impugnada o si se puede revocar su decisión evitando el reenvío de la
causa.
Casación: N° 822-2014-Amazonas (18/05/2016). Sala Penal Permanente. Fun

damentos 15 y 17
Concordancia: Art. 426 inc. 2 Nulidad del juicio
360
LOS RECURSOS CAP.
El Tribunal revisor está autorizado para cambiar el valor probatorio de la J774

prueba personal por actuación de la prueba en segunda instancia (doc
Que, si bien, el punto más conflictivo se presenta cuando la condena en segunda
instancia se debe al cambio del valor probatorio de una prueba personal debido
a la actuación de prueba en esta instancia; cabe precisar que aun cuando no
podría cuestionársela valoración de la prueba personal, no obstante, si el cuestio-
namiento se fundamenta en la prueba actuada en segunda instancia, el Juez ad
quem estará facultado para cambiar el valor probatorio de aquella.

Concordancia: Art. 425 inc. 3.b Sentencia de Segunda Instancia
La casación puede constituir un remedio para la afectación a garan J775

tías constitucionales o errores Jurídicos en la valoración de la prueba en
segunda instancia (doctrina legal vinculante)
Un sistema de apelación donde esta se concibe como medio que permite la
revisión de lo resuelto a efectos de corregir los errores producto de la falibilidad
humana, la actuación de pruebas en segunda instancia resultaría absolutamente
contradictoria, dado que con relación a ella se producirá una primera valoración,
que a su vez exigiría una revisión, pero que en todo caso ya no sería posible por
que se está en segunda instancia; no obstante, tal situación procesal se remedia
con la regulación del recurso de casación, oportunidad en la que el justiciable
podrá establecer en atención a las causales previstas por el artículo 429, afecta
ción, errónea interpretación, indebida aplicación u otros de garantías constitucio
nales de orden material o procesal; o de normas penales sustantivas o adjetivas; y
en su caso una indebida motivación en relación al objeto de decisión

La presencia del condenado en el juicio de segunda instancia es indispen J776

sable cuando se debaten cuestiones de hecho (doctrina legal vinculante)
Que, en consecuencia, la presencia del acusado en el juicio de apelación, cuando
en el mismo se debaten cuestiones de hecho que afectan a su declaración de
inocencia o culpabilidad, es una concreción del derecho de defensa que tiene:
por objeto posibilitar que quien ha sido absuelto en primera instancia pueda
exponer, ante el Tribunal llamado a revisar la decisión impugnada, su versión per
sonal sobre su participación en los hechos que se le imputan. Es precisamente
17 LA IMPUGNACIÓN
el carácter personalísimo de dicha manifestación lo que impone su citación para

ser oído.

Concordancia: Art. 423 Emplazamiento de las partes a la audiencia
LA CONDENA DEL ABSUELTO
j 777 Condenar al imputado en segunda instancia no vulnera el derecho a la

instancia plural
El acusado tendrá toda la posibilidad de discutir la pretensión punitiva en dos
oportunidades, esto es, tanto ante el Juez de primera instancia como ante el
de apelación, incluso en el caso de la apelación de una sentencia absolutoria
por parte de la parte acusadora. De esta manera, podrá ejercer su derecho de
defensa frente a la acusación que se le haga durante la primera instancia y, lo
que es lo más importante, podrá también hacerlo en el juicio sobrevenido por
el recurso actuado por el Fiscal, en virtud del cual se realizará el juzgamiento en
segunda instancia.
Consulta: N° 2491-2010-Arequipa (14/09/2010). Sala de Derecho Constitu

cional y Social Permanente. Fundamentos 10 y 11
j 778 La condena del absuelto es posible si se cumple con el presupuesto de

la actividad probatoria en segunda instancia (doctrina jurisprudencial
vinculante)
La posibilidad de condena en segunda instancia se remitiría a los siguientes
supuestos: i) la condena de segunda instancia se decide cambiando el valor pro
batorio de la prueba pericial, documental, preconstituida o anticipada, pues se
concibe que estos medios de prueba no exigen imprescindiblemente de inme
diación; ii) la condena de segunda instancia se decide cambiando el valor pro
batorio de la prueba personal -que en principio está prohibido-, en razón a la
actuación de prueba en segunda instancia que cuestiona su valor probatorio.
Aquí, la objeción de ausencia de inmediación queda salvada porque en relación
con la prueba en segunda instancia el órgano ad quem si tiene inmediación y;
iii) aunque no está relacionado a la inmediación, sería la condena en segunda ins
tancia debido a la corrección de errores de derecho.

LOS RECURSOS CAR
Corte Suprema está habilitada para condenar a un absuelto en segunda
instancia ante manifiesta ilogicidad en la motivación del fallo
Que, establecida y amparada la causal de manifiesta ilogicidad materia de recurso
de casación y declarada la nulidad de la sentencia de vista de fojas doscientos
ochenta y tres, este Colegiado Supremo emite pronunciamiento de fondo res
pecto a la sentencia de primera instancia de fojas noventa y tres, del quince de
diciembre de dos mil once, que condenó a Fredy Páucar Quispe como autor del
delito contra la Libertad - violación de la libertad sexual, en la modalidad de vio
lación sexual de menor de edad, en agravio de la menor de iniciales en
tanto no resulta necesario un nuevo debate, y acorde a la facultad conferida por
el artículo cuatrocientos treinta y tres, inciso uno, del Código Procesal Penal.

damento 7
Concordancia: Art. 425 inc. 3.b Sentencia de segunda instancia
La condena del absuelto debe fundamentarse en una actuación proba J780

toria en segunda instancia
En consecuencia, es de concluir que la Sala Penal de Apelaciones está facul
tada legalmente para condenar en segunda instancia a un justiciable que fue
absuelto en primera instancia, lo cual está supeditado a una actuación probatoria
en audiencia de apelación, ello en fiel respeto ai principio de inmediación y que
la prueba actuada tenga entidad suficiente para enervar el estatus de inocencia
del encausado, previsto en el apartado e) del inciso veinticuatro del artículo dos
de la Constitución Política del Estado.
Casación: N° 385-2013-San Martín (05/05/2015). Sala Penal Permanente. Fun

damentos 5.17 y 5.18
Concordancia: Art. 425 ¡nc. 3.b Sentencia de segunda instancia
Ante la carencia del recurso de apelación para un fallo de segunda ins J781
tancia que condena al absuelto se debe optar por la nulidad (doctrina
A la fecha de la presente sentencia, ninguna de las soluciones propuestas antes
expuestas ha sido realizada. Consecuentemente, si nos encontramos ante un
vicio determinado por la ausencia de un presupuesto procesal de existencia
por no haber -por no existir- un órgano jurisdiccional capaz de revisar la con
dena del absuelto, la consecuencia jurídica que se desencadena es la nulidad
por ser un vicio en el proceder (vicio ¡n procedendo). Lo último que falta por
determinar es el alcance de la nulidad, hasta dónde se debe anular el proceso
en donde se ha condenado en segunda instancia a quien fue absuelto en pri
mera instancia.
LA IMPUGNACIÓN

trina jurisprudencial vinculante: fundamentos 4.3 al 4.13
J782 En la condena del absuelto, se debe optar por la nulidad del proceso
hasta antes del inicio del Juicio oral de primera instancia para garantizar
el derecho al recurso
Así las cosas nos encontramos ante una sentencia de vista que revoca la sen
tencia absolutoria de primera instancia condenando al absuelto, donde este no
cuenta con un recurso con las cualidades necesarias para garantizar su derecho
a impugnar ese fallo condenatorio y tampoco existe una sala especializada que
actúe como revisor de la sentencia condenatoria de segunda instancia; por tanto,
(...) corresponde la anulación de todo el proceso hasta el inicio del juicio oral de
primera instancia, de modo tal que, si el procesado es encontrado responsable
del ilícito penal que se le imputa, esa sentencia condenatoria pueda ser revisada
por una Sala Superior con facultades amplias de control mediante el recurso de
apelación.

mento 12
J783 No es posible la condena del absuelto en sede de apelación, solo pro

cede la nulidad del fallo de primera instancia (doctrina jurisprudencial
vinculante)
Bajo la línea jurisprudencial anotada y con el objeto de garantizar el derecho a
impugnar el fallo -toda vez que con ello se protege el derecho en la medida que
otorga la posibilidad de interponer un recurso para evitar que quede firme una
decisión adoptada en un procedimiento viciado-, mientras no se implemente
ninguna de las propuestas dadas por este Supremo Tribunal-Órgano jurisdiccio
nal capaz de revisar la condena del absuelto-, corresponde anular el fallo conde
natorio dictado en primera y segunda instancia para que si en un nuevo juicio se
le encontrara culpable del delito imputado, tenga la posibilidad de impugnar la
sentencia condenatoria por medio de un recurso de apelación.
Casaciones: N° 454-2014-Arequipa (20/10/2015). Sala Penal Permanente. Doc

trina jurisprudencial vinculante: fundamentos 4.15 y 4.16
N° 806-2014-Arequipa (31/05/2016). Sala Penal Permanente. Fun
damentos 13 y 14
LOS RECURSOS CAP.
III
En la condena del absuelto, la nulidad de las sentencias de primera y J784

segunda instancia es excesiva (doctrina jurisprudencial vinculante)
Habida cuenta que el Juez no puede dejar de resolver, la única solución provisio
nal posible es declarar nula la sentencia recurrida, pues de otra forma se afectaría
el citado derecho, proceder que encuentra refuerzo si se considera que en nin
gún caso esta Corte Suprema convalidó la condena del absuelto. Sin embargo, la
solución de anular el fallo condenatorio dictado en primera y segunda instancia
es excesiva, pues una de las facultades de la Sala de Apelaciones frente al recurso
respecto a la sentencia absolutoria es confirmarla, conforme con el artículo 425
del Código Procesal Penal.

La sentencia de segunda que condena al absuelto vulnera la garantía del J785

debido proceso si no hay actuación probatoria
La sentencia de vista impugnada, que alteró la apreciación del cuadro de hechos
e infirió un juicio de culpabilidad, se sustentó no solo en la prueba documental
que cito sino también en prueba personal (...) en el caso concreto, no era posible
dictar condena sin recibir de nuevo las declaraciones de los árbitros, así como sin
atender a lo expuesto por Rodríguez Vences en la audiencia de segunda instan
cia. Por consiguiente, al omitirse esas diligencias y pautas de valoración, la con
dena del absueito vulneró los principios de inmediación y publicidad, que inte
gran la garantía de defensa procesal. La nulidad es, pues, inevitable, conforme al
artículo 150, literal d), del Código Procesal Penal.
Casaciones: N° 1379-2017-Nac¡onal (28/08/2018). Sala Penal Permanente. Fun

damento 6
N° 503-2018-Madre de Dios (05/02/2019). Sala Penal Permanente.
Fundamento 6
La condena del absuelto es una posibilidad legal y constitucionalmente J786

válida si se cumple con sus presupuestos
Y para la última de las sentencias de vista el ad quem no solo realizó el cuestio-
namiento al razonamiento judicial, sino que concluyó en la determinación de la
materialidad de los hechos y la responsabilidad de los procesados, aunque se
abstuvo de emitir una condena del absuelto, pese a que esta resulta una posibi
lidad legal y constitucionalmente válida. Dicha salida resulta ser la respuesta ade
cuada para el problema generado en el caso de autos sobre la vulneración del
plazo razonable y deberá tomarse en cuenta, para emitir una pronta resolución
LA IMPUGNACIÓN
que ponga fin definitivo y rompa el ciclo indeterminado de discrepancias de

apreciación sobre la prueba.

Fundamento 20
J787 La casación no es un recurso eficaz para garantizar el derecho a la plura

lidad de instancia en la condena del absuelto
Se podría argumentar que, en el proceso penal peruano, existe la posibilidad que
el imputado pueda cuestionar la sentencia condenatoria de segunda instancia
a través del recurso de casación penal. Sobre ello, este Tribunal considera que,
si bien existe la posibilidad que se interponga este recurso, en la práctica sería
inoficioso. Y ello, es así, no solo porque se trata de un recurso extraordinario -y
que, por lo demás, solo es admisible en los supuestos que establece la normativi-
dad procesal penal-, sino también porque no es un mecanismo que permita un
reexamen de los hechos o las pruebas que sustentaron la condena, aspecto que
es crucial en la lógica del derecho a la instancia plural.
STC Expediente: N° 00861-2013-PHC/TC-Arequipa (23/01/2018). Pleno del Tribunal

Constitucional. Fundamento 14
J788 La valoración de la prueba excluida no ocasiona vicio a la sentencia de

segunda instancia si no es decisiva para resolver el caso judicial
Al emitirse la sentencia de apelación, el Tribunal Superior obvió considerar la
declaración referencial de la menor agraviada había sido excluida del acervo pro
batorio en primera instancia, sin embargo, dicha circunstancia no ocasiona vicio
en la sentencia de vista, pues a la luz de lo actuado, tanto en primera como en
segunda instancia, no era esencial ni decisiva para resolver el caso judicial a su
favor y enervar las demás pruebas de cargo e indicios que se verificaron en su
contra. Para apreciar si la prueba omitida es decisiva, se acude al método de la
supresión hipotética: la prueba será decisiva y su validez afectará de manera fun
damental a la motivación cuando, su supresión o reposición mental, genera con
clusiones necesariamente distintas.

damento 6
LOS RECURSOS CAP.
El tribunal de revisión tiene competencias para declarar nulidades abso J789

lutas o sustanciales no advertidas por el impugnante
Es de precisar que el apartado uno del artículo cuatrocientos nueve del citado
Código Procesal establece que la impugnación confiere al Tribunal de Revisión
competencia tanto para resolver propiamente los motivos del recurso como para
declarar de oficio la nulidad en caso de nulidades absolutas o sustanciales no
advertidas por el impugnante. En concordancia con este poder nulificante, el
apartado tres, literal a) del artículo cuatrocientos veinticinco del citado Nuevo
Código Procesal Penal establece que la sentencia de segunda instancia puede
declarar la nulidad, en todo o en parte, de la sentencia apelada y disponer que se
remitan los actuados al Juez que corresponda para la subsanación a que hubiere
lugar.

damento 12
Concordancias: Art. 409 Competencia del tribunal superior
Art. 425 Sentencia de segunda instancia
EL RECURSO DE CASACIÓN
El recurso de casación requiere la existencia de interés de quien lo plan J790

tea y el gravamen o perjuicio
El recurso de casación, como acto procesal de parte exige como presupuesto
subjetivo de admisibilidad que exista interés de quien lo plantea. Este interés en
primer lugar demanda una declaración expresa de voluntad del sujeto procesal
interesado, que se materializa a través del acto de interposición del recurso para
poder abrir la instancia. En segundo lugar es necesaria la existencia de un grava
men o perjuicio concreto generado por la sentencia o resolución que se cuestiona.

mento 8
Concordancia: Art. 404 Facultad de recurrir
La casación es un recurso extraordinario que por su naturaleza no cons J791

tituye nueva instancia
La casación no constituye técnicamente una doble instancia sino que posibilita
el necesario control de la corrección y legalidad de las sentencias. Es un recurso
extraordinario destinado a invalidar, a petición de parte, determinadas resolucio
nes judiciales por haber sido dictadas con infracción de la ley, siempre que dicha
infracción haya influido en lo dispositivo del fallo. Este medio de impugnación
por su naturaleza, no constituye una nueva instancia y es de cognición limitada.
El Tribunal de Casación está circunscrito a conocer exclusivamente los motivos
CAP. 17 LA IMPUGNACIÓN
aceptados en el auto de calificación. En tal virtud, el análisis en una sentencia

para determinar si ha incurrido en una vulneración de la ley debe realizarse a par
tir de sus propios fundamentos.

damento 11
Concordancia: Art. 429 Causales de casación
J792 El análisis de la presunción de inocencia en sede casacional implica una

triple comprobación
El ámbito de examen de la garantía de presunción de inocencia se circunscribe a
una triple comprobación; a saber: (i) si el Tribunal Superior resolvió cumpliendo el
ámbito de su potestad revisora -límites en la revisión y respuesta a los motivos de
impugnación en apelación-, (ii) si se sustentó en verdadera prueba y si excluyó
la prueba ilícita, y (iii) si esta se apoyó en su relato fáctico en pruebas inculpato-
rias (conforme: STSE 390/2009, de 21 de abril). 2. Como quiera que la motivación
está tutelada casacionalmente por el artículo 429, numeral 4, del Código Proce
sal Penal, específicamente la comprobación de sus términos radica solo en los
supuestos de motivación constitucionalmente defectuosa; esto es, motivación
omisiva, motivación incompleta o insuficiente, motivación hipotética, confusa o
contradictoria, motivación falsa, y motivación ilógica -que vulnera, en la inferen
cia probatoria, las reglas de la sana crítica judicial: leyes de la lógica, conocimien
tos científicos y máximas de la experiencia-

damento 2
Concordancia: Art. 429 inc. 1 Causales de casación
J793 Las causales de errónea interpretación o falta de aplicación de la ley

penal deben encontrarse debidamente identificadas para sustentar el
recurso de casación
Engloba las siguientes situaciones: a) La aplicación de una norma derogada, salvo
que sea favorable al reo (ultractividad), pues en este caso la ley estaba vigente
al momento de la comisión de los hechos, pero posteriormente es derogada,
encontrándose pendiente el pronunciamiento del órgano jurisdiccional; b) La
aplicación retroactiva de una norma, salvo cuando favorece al reo (retroactivi-
dad), pues la ley se emitió con posterioridad al momento de la comisión de los
hechos, sin embargo, resulta más benigna para el reo que la ley que se encon
traba vigente en dicha circunstancia; c) La aplicación de una norma inexistente
o foránea; y, d) La aplicación indebida del principio relativo a la jerarquía de las
normas, es decir, cuando las normas inferiores, vía interpretación, transgreden las
normas superiores.
368
LOS RECURSOS CAP.
_________

damento 5.3
Concordancia: Art. 429 inc. 3 Causal de casación
Al tribunal de casación no le corresponde realizar una valoración J794

probatoria
Corresponde a los Tribunales de Mérito -de primera instancia y de apelación- la
valoración de la prueba, de suerte que únicamente está reservado a este Tribunal
de Casación apreciar si de lo actuado en primera y segunda instancia, en aten
ción a lo expuesto en el fallo de vista, la existencia de un auténtico vacío proba
torio. En consecuencia, si existen pruebas directas o indiciarías la alegación cen
trada en este motivo decae o se quiebra. Si existen pruebas, como ha quedado
expuesto, su valoración corresponde en exclusividad al Juez Penal y a la Sala
Penal Superior.

mento 7
Concordancias: Art. 427 Procedencia del recurso de casación
Art. 428 Desestimación del recurso de casación
Art. 430 Interposición y admisión del recurso de casación
La procedencia del recurso de casación está supeditada al cumplimiento J795

de sus causales
El apartado a) del artículo cuatrocientos cinco del nuevo Código Procesal Penal
establece que la admisión del recurso impugnatorio se requiere que sea presen
tado por quien resulta agraviado por la resolución cuestionada; además el inciso
uno del artículo cuatrocientos treinta y dos establece que la admisión del recurso
de casación atribuye a la Sala Penal de la Corte Suprema el conocimiento del pro
ceso solo en cuanto a las causales.

damento 5
Concordancias: Art. 427 inc. 4 Procedencia del recurso de casación
Art. 430 inc. 3 Interposición y admisión
No es posible incorporar nuevos agravios en la audiencia de casación si J796

no han sido incorporados previamente en su escrito de casación
La Fiscal Adjunta Suprema que participó en la audiencia de casación incorporó
nuevos agravios que no fueron valorados y/o analizados por esta Sala Suprema
al momento de calificar el recurso de casación motivo por el cual, en estricto
cumplimiento de las normas glosadas en el fundamento jurídico anterior, esta
Sala Penal Suprema se encuentra Impedida de resolver petitorios que no fueron
CAR 17 LA IMPUGNACIÓN
causales de admisión del recurso de casación, porque de hacerlo se vulneraría la

normal procesal penal que es de estricto cumplimiento, asimismo, al haber dado
su conformidad sobre la resolución que en un primer momento fue cuestionada
desaparece la postulación que se invocó, por lo que al no existir pretensión pro
cesal no corresponde emitir pronunciamiento sobre el particular.

damento 6
Art. 430 inc. 3 Interposición y admisión
J797 El recurso de casación implica un control de logicidad de las resolucio

nes judiciales
El recurso de casación, por su propia naturaleza no constituye una nueva instan
cia, por tratarse de un medio impugnatorio de carácter extraordinario con moti
vos tasados que tiene caracteres que están determinados en la ley y han mere
cido una serie de disquisiciones en el campo de la doctrina; en ese contexto,
constituye una de sus finalidades el control de logicidad en la motivación de las
resoluciones judiciales, que pueden resumirse en lo siguiente: en falta de moti
vación, deficiente motivación, insuficiente motivación, aparente motivación y la
incongruencia entre la parte considerativa y la parte decisoria de la resolución.

mento 4
J798 Es inadmisible la casación que pretende una nueva valoración de las prue
bas que sirvieron de base a la sentencia recurrida
Que, sin embargo, el recurrente tampoco ha invocado la casación excepcional, y
por ende, no ha especificado a este Tribunal Supremo el motivo por el que sería
necesario que se desarrolle la doctrina jurisprudencial; que por el contrario, su
petitorio constituye una solicitud de valoración de las pruebas y determinación
de las conclusiones inferidas de ellas que constituye una potestad soberana del
Tribunal de mérito; que, en consecuencia, por la vía del recurso de casación no se
puede provocar un nuevo examen crítico de los medios probatorios que sirvie
ron de base a la sentencia, en tanto no es una segunda instancia y no constituye
facultad de esta Sala de Casación valorar la prueba ni juzgar los motivos que for
maron la convicción de la Sala Penal Superior; que en tai sentido el reproche que
se formula no tiene entidad casacional.
LOS RECURSOS CAR
Casación: N° 13-2010-Huaura. Auto de calificación (26/04/2010). Sala Penal

Permanente. Fundamento 5
No procede el recurso de casación contra resoluciones que desestiman J799

la concesión de beneficios penitenciarios
Que, en consecuencia, la resolución que declaró infundado el pedido de liberación
condicional es ajena a esos supuestos señalados -numerus dausus- en la norma
procesal como objeto impugnable, por no revestir el carácter de decisión definitiva
y tampoco comprende el otro aspecto de esta vía de impugnación -el referente a
los autos que ponen fin, deniegan la extinción, conmutación, reserva o suspensión
de la pena-, en cuanto se trata de una solicitud de beneficio penitenciario. Por lo
tanto, en principio, escapa a la competencia casacional de este Tribunal Supremo.

mento 4
La resolución que declara infundada la queja por improcedencia de ape lili

lación es recurrible vía casación excepcional
La resolución que declaró infundada la queja de derecho es ajena a esos supues
tos señalados -numerus dausus- en la norma procesal como objeto impugna
ble, por no revestir el carácter de decisión definitiva y tampoco comprende el
otro aspecto de esta vía de impugnación -el referente a los autos que ponen fin,
deniegan la extinción, conmutación, reserva o suspensión de la pena- Por tanto,
en principio, escapa a la competencia casacional de este Tribunal Supremo. Que
a pesar de ello la norma procesal ha regulado la casación excepcional (...). Por
tanto, debe estimarse este motivo casacional para enmendar el problema sur
gido en cuanto a la unificación de posiciones encontradas.
Casación: N° 26-2010-Lambayeque. Auto de calificación (24/06/2010). Sala

Penal Permanente. Fundamentos 4,5 y 6
Art. 430 inc. 3 Interposición y admisión del recurso de casación
La casación excepcional requiere que el punto concreto jurisprudencial lili

mente sea desarrollado para enriquecer el tema con nuevas perspecti
vas fácticas y Jurídicas
Que en esta modalidad especial de casación el recurrente, además de cumplir
con las exigencias propias de este instituto regulado en la norma procesal, debe
LA IMPUGNACIÓN
exponer puntualmente las razones que justificarían el desarrollo de la doctrina

jurisprudencial que pretende (...). En ese sentido deberá indicar si pretende fijar el
alcance interpretativo de alguna disposición o la unificación de posiciones disí
miles de la Corte, o el pronunciamiento sobre un punto concreto que jurispru
dencialmente no ha sido suficientemente desarrollado para enriquecer el tema
con nuevas perspectivas fácticas y jurídicas -actualización de la doctrina para
remediar problemas surgidos en casos anteriores-, y, además, la incidencia favo
rable de la pretensión doctrinaria frente al caso y la ayuda que prestaría a la acti
vidad judicial.
Casación: N° 58-2010-Moquegua-Auto (26/10/2010). Sala Penal Permanente.

Fundamento 7
J 802 basta para admitir el recurso de casación excepcional la invocación

genérica del desarrollo de la doctrina jurisprudencial, sino que es nece
saria su argumentación
En ese sentido, expresará de manera lógica, sistemática, coherente y técnica
por qué considera que es necesario el desarrollo de la doctrina jurisprudencial e
identificará de manera clara las razones que apoyan la necesidad de un pronun
ciamiento. Sin embargo, de la lectura de los agravios expuestos (...) se advierte
que no precisa de manera técnica y puntual qué pretende con la impugnación
excepcional, pues no expresa razones completas -que respeten las reglas técni
cas de formulación, desarrollo y demostración del cargo- para persuadir a la Sala
de Casación sobre la necesidad de admitirlo. No basta para fundar el recurso de
casación excepcional la invocación genérica del desarrollo de la doctrina juris
prudencial sobre un tema concreto, sino debe argumentarse correctamente
a través de la descripción anotada para identificar el posible vicio y estimar su
aceptación o no.

Fundamento 8
j 303 La causal de casación excepcional no supone una extensión de otras cau

sales como la vulneración a la observancia de garantías constitucionales
sancionadas con nulidad
En tal sentido, la invocación de esta modalidad de casación no autoriza exten
der la revisión de otras hipótesis: "Inobservancia de garantías constitucionales de
carácter procesal o material", "Inobservancia de normas legales de carácter pro
cesal sancionadas con nulidad"/"errónea interpretación y falta de aplicación de
372
LOS RECURSOS CAR
la ley penal y otra norma necesaria para su aplicación" que no tengan relación o
correspondencia con los fundamentos alegados para el desarrollo de la doctrina
jurisprudencial, pues solo a esos eventos se restringe la admisibilidad de esta
modalidad de casación. En consecuencia, estos argumentos también deben ser
desestimados.

Fundamento 13
Art. 430 Inc. 3 Interposición y admisión del recurso de casación
La causal de casación de manifiesta ilogicidad en la motivación implica j 304

verificar si la sala penal cometió algún error en su razonamiento o vul
neró alguna regla lógica
Que, la manifiesta ilogicidad de la motivación, invocada por el recurrente, implica
revisar si el órgano jurisdiccional cometió algún error en su razonamiento o si ha
violado alguna de las reglas de la lógica; dicha causa está referida a la carencia,
a la insuficiencia, a la apariencia o a la deficiencia de motivación; es por ello que
el órgano supremo entrará a analizar el razonamiento lógico usado por el Juzga
dor para expedir su resolución, y deberá corroborar que efectivamente la funda-
mentación en la que se sustenta su pronunciamiento está revestida de las reglas
y mandamientos de la lógica.

mento 5
Concordancia: Art, 431 Preparación y audiencia
El recurso de casación interpuesto por el fiscal puede ser declarado inad- j 395
misible en caso de que no asista a la audiencia
Que instruido el expediente en Secretaría, se señaló fecha para la realización de
la audiencia de casación el día de la fecha -citándose a las partes- la cual no se
llevó a cabo debido a la inconcurrencia injustificada de los sujetos procesales;
que, siendo así, resulta de aplicación lo dispuesto en el apartado dos del artículo
cuatrocientos treinta y uno del citado Código Adjetivo, que establece que ante la
falta de comparecencia injustificada del Fiscal, en caso el recurso haya sido inter
puesto por el Ministerio Público o del abogado de la parte recurrente, dará lugar
a que se declare inadmisible el recurso de casación.

mento 5
Concordancia: Art. 431 Preparación y audiencia
17 LA IMPUGNACIÓN
J 806 La ¡nadmisibilidad del recurso de casación por inasistencia del recurrente

no lo exime del pago de las costas
Con arreglo al artículo trescientos noventa y nueve del Código Procesal Civil
-aplicado supletoriamente al caso de autos- corresponde pronunciarse sobre las
costas del recurso. El recurrente pese a estar debidamente notificado para la rea
lización de la audiencia de casación, inasistió injustificadamente a la misma, por
lo que no cabe eximirlo del pago de las costas.

mento 6
Concordancia: Art. 431 Preparación y audiencia
J807 El apartamiento de la doctrina Jurisprudencial es el apartamiento de

principios Jurisprudenciales obligatorios fijados en una ejecutoria
suprema
En caso que por excepción decidan apartarse de dicho criterio, están obligados a
motivar adecuadamente su resolución dejando constancia del precedente obliga
torio que desestiman y de los fundamentos que invocan; en tal sentido, no toda
Ejecutoria Suprema fija principio jurisprudencial, sino solo aquella que así lo precise,
la cual debe ser publicada en el diario oficial El Peruano; por tanto, las Ejecutorias
Supremas citadas por el recurrente no prescriben principio jurisprudencial, no obs
tante, obedecen a una orientación doctrinal, acogida por la Sala Penal de Apelacio
nes para dar solidez a su fundamentación. De lo expuesto, no se advierte configu
ración de la causal número cinco del artículo cuatrocientos veintinueve del Código
Procesal Penal, por tanto, el recurso de casación debe ser declarado infundado.

mento 11
Concordancia: Art. 429 inc. 5 Causales de casación
J808 El recurso de casación interpuesto oralmente en la audiencia de apela

ción debe formalizarse en el plazo de diez días (doctrina jurisprudencial
vinculante)
En tal sentido, aun cuando la impugnación en casación de la sentencia de vista
fuera realizada en la audiencia -de lectura de sentencia de apelación-, se debe
observar y respetar, deforma concreta, la especificidad de las disposiciones sobre
la casación; tanto más si se tiene en cuenta lo previsto en el artículo Vil, inciso 3,
del Título Preliminar del indicado Código Procesal, que impone el criterio de que
la interpretación de las normas procesales debe ser realizada conforme al prin
cipio pro actíone, esto es, que la interpretación debe resultar extensiva en tanto
favorezca al ejercicio de ios derechos procesales del justiciable; por lo que el Juez
LOS RECURSOS CAR
debe rechazar toda interpretación formalista y desproporcionada de los presu

puestos y requisitos que le conduzcan a negar el acceso a los mismos.
Recurso de Queja: N° 36-2013-NCPP-lca (26/08/2013). Sala Penal Permanente. Doc

Concordancia: Art. 414 inc. 1.a Plazo de interposición
La casación de oficio es una especie de casación excepcional que procede j gg?

a discreción del tribunal supremo (doctrina jurisprudencial vinculante)
La casación de oficio debe ser entendida como una segunda casación excepcio
nal, toda vez que uno de sus fundamentos radica en ei inciso 4 del artículo 427
del Código Procesal Penal (...) la casación de oficio se promueve por interés del
Tribunal Supremo, que busca más allá del caso en concreto, y las limitaciones for
males del recurso, un pronunciamiento jurídico -de estricto derecho- con dos
fines principales: 1) Enriquecer la jurisprudencia y; 2) Evitar que las malas interpre
taciones, ambigüedades o vacíos legislativos, puedan generar la vulneración de
derechos o garantías constitucionales.
Casación: N° 389-2014-San Martín (07/10/2015). Sala Penal Permanente. Doc

trina jurisprudencial vinculante: fundamentos jurídicos 5-16 y 25-28
El recurso de casación no es el medio impugnatorio idóneo que garan- j gio

tice el derecho al recurso del condenado en segunda instancia habiendo
sido absuelto anteriormente
Siendo así, el casacionista hubiera estado en condiciones de decidir la articula
ción o no del mecanismo impugnatorio (apelación) que permita una respuesta
de hecho y de derecho, sin embargo, ante su ausencia, plantea el presente
recurso de casación, que es un recurso extraordinario, y se encuentra restringido
a la correcta aplicación del derecho y taxativamente a las causales previstas en
el artículo cuatrocientos veintinueve del Código Procesal Penal. Por tanto, vía la
modificación normativa pertinente deben articularse los mecanismos adecua
dos y conducentes a la protección del derecho al recurso de una persona que
habiendo sido absuelta en primera instancia, posteriormente, fue condenada en
segunda instancia.

damento 16
Concordancia: Art. 425 ¡nc. 3.b Sentencia de segunda instancia
Asimismo, tiene la facultad jurídica de desistirse y renunciar a su derecho impug
nativo para interponer recursos (en tanto rige el principio dispositivo, puede
desistirse aunque el recurso haya sido concedido y cualquiera que sea el trá
mite cumplido antes de la sentencia de casación, de conformidad con el artículo
cuatrocientos seis del Código Procesal Penal). Esta intención de renunciar puede
ser expresa o tácita, y en este último caso la intención se deducirá de cualquier
actitud o manifestación del recurrente en el proceso, después de presentado el
recurso, que sea incompatible con la pretensión jurídica -como sucede cuando
el abogado defensor no concurre a la audiencia de casación- Es de puntualizar
que el desistimiento es una forma de expresar la conformidad con el fallo y pro
clamar la inexistencia de un interés capaz de sustentar la impugnación.
Casación: N” 13-2009-La Libertad-Auto (23/04/2010). Sala Penal Permanente.

Fundamento 8
Concordancias: Art. 428 Desestimación
Art. 431 inc. 2 Audiencia de casación
J812 No son amparables vía casación los errores jurídicos de la resolución recu
rrida que no influyan en su parte dispositiva
Los errores jurídicos que no influyen en la parte dispositiva de la sentencia recu
rrida no causan nulidad. La declaración de nulidad de un acto procesal, en espe
cial de la sentencia y del juicio precedente, exige no solo la simple infracción de
la norma, sino que se haya ocasionado una afectación real a alguna de las par
tes, que se cause efectiva indefensión material (principio de trascendencia de
las nulidades). No tiene relevancia a efectos casacionales la denuncia de un vicio
existente en los motivos jurídicos de la resolución impugnada si no trasciende al
fallo ocasionando su no ajuste a derecho -es la denominada teoría de la causali
dad del vicio respecto del fallo o dispositivo de la sentencia impugnada-
Casación: N" 709-2016-Lambayeque (08/06/2017). Primera Sala Penal Transi

toria. Fundamento 9
Concordancia: Art. 432 inc. 3 Errores judiciales
J813 La casación favorable al acusado recurrente debe extenderse a sus

coimputados no recurrentes (doctrina jurisprudencial vinculante)
Conforme lo señalado, si bien en la sección pertinente a la regulación del recurso
de casación, no se regula el supuesto de hacer extensiva la resolución casatoria
a aquellos coimputados no recurrentes; realizando una interpretación integrada
del artículo 408, inciso 1, del CPP, establecido dentro de los preceptos generales
de los medios impugnativos, sumado al fin dikelógico del recurso de casación.
LOS RECURSOS CAP. 17
cabe precisar la obligatoriedad de la Sala Suprema respecto a hacer extensiva

una resolución casatoria -positiva- a aquellos coimputados que no recurrieron
en casación y que inclusive no hicieron uso de la garantía de la pluralidad de ins
tancias, apelando su sentencia.
Casación; N° 421-2015-Arequ¡pa (21/03/2017). Sala Penal Permanente de la

Corte Suprema. Doctrina jurisprudencial vinculante: fundamento
33
Concordancias: Art. 430 Interposición y admisión de la casación
Art. 408 inc. 1 Extensión de la Impugnación
LA ACCIÓN DE REVISIÓN
La revisión de sentencia es una acción impugnatoria extraordinaria J814

Que la revisión de sentencia es una acción impugnatoria extraordinaria que per
sigue la primacía de la justicia sobre la seguridad jurídica plasmada en un fallo
firme de condena; que es menester que se sustente en los motivos previstos en
los incisos uno al cinco del artículo trescientos sesenta y uno del Código de Pro
cedimientos Penales; pues por su carácter extraordinario no es posible examinar
presuntos vicios en la formación del juicio histórico o jurídico de las sentencias
emitidas ni los vicios procesales supuestamente cometidos en el juzgamiento;
que, por consiguiente, el escrito postulatorio debe estar sustentado necesaria
mente en las causales de procedencia establecidas en el artículo trescientos
sesenta y uno del citado Código; que, en tal virtud, cualquier otra argumentación
que no tenga vinculación con ellas deberá ser desestimada de plano.
Revisión de Sentencia: N° 218-2010-Junín (30/11/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 2
Concordancia; Art. 439 Procedencia de la acción de revisión
Las pericias que cuestionan el material de cargo ya conocido no pueden J815

considerarse como prueba nueva si ya se actuaron otras en el juicio oral
Que, sin perjuicio de lo expuesto, las dos pericias adjuntadas con posterioridad
constituyen opiniones del perito Aguije Saavedra que no califican como ele
mentos idóneos -hechos desconocidos en el proceso original- que permitan
desvirtuar plenamente la conclusión arribada en la Ejecutoria Suprema objeto
de revisión, y que si bien fueron confeccionadas en octubre de dos mil diez
-fechas recientes-, carecen de virtualidad para establecer la inocencia alegada
por el demandante, tanto más si sus conclusiones buscan desacreditar parte del
material probatorio de cargo -incluso la pericia psicológica y prueba personal
de carácter testimonial, claramente inidóneas para tal efecto- que fue analizado,
37?
17 LA IMPUGNACIÓN
contrastado y debatido en su oportunidad; que, en consecuencia, la presente

demanda debe ser desestimada.
Revisión de Sentencia: N° 54-2009-Lima (27/10/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 5
Concordancia: Art. 439 Procedencia de la acción de revisión
J816 No pueden ser considerados como prueba idónea los medios probato
rios practicados a la víctima
Que del análisis de la declaración jurada notarial expedida por la progenitora
de la víctima (...) así como de las pericias psicológicas que se le practicaron a
la víctima (...), presentadas como prueba nueva, se advierte que no constituyen
medios probatorios idóneos que afecten la condena impuesta al sentenciado
porque el fallo emitido en su contra se dio en base a la valoración conjunta de las
pruebas actuadas en el desarrollo del proceso y que taxativamente se detallan
en la Ejecutoria Suprema que se cuestiona. Que los demás argumentos vertidos
por el accionante versan sobre un nuevo examen de lo actuado en la presente
causa, lo que en definitiva no corresponde amparar a través del presente recurso
porque se desnaturaliza la esencia jurídica de la acción impugnada de revisión.
Revisión de Sentencia: N° 322-2009-Santa (29/10/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mentos 4 y 5
J817 La nueva prueba en la acción de revisión no puede ser constituida por

testigos indirectos o referenciales
Que, conforme lo ha precisado el señor Fiscal Supremo, los documentos que pre
senta el sentenciado a fin de que se ampare su pretensión, no pueden ser con
siderados como prueba nueva de conformidad con la naturaleza del recurso de
revisión, pues estas deben determinar de manera inobjetable su Inocencia o en
su defecto la necesidad de instaurarse un nuevo juzgamiento; que, en tal sentido,
si bien la declaración jurada de los testigos (...), son de fecha posterior a las sen
tencias impugnadas, se tratan testigos indirectos o referenciales que no afectan
en nada la situación jurídica del recurrente.
Revisión de Sentencia: N° 80-2010-Huánuco (29/10/2010). Sala Penal Permanente. Funda

mento 3
LOS RECURSOS CAP.
Es infundada la demanda de revisión si las nuevas pruebas cuestionan J818
hechos admitidos por el procesado en conclusión anticipada
Las instrumentales presentadas como nuevas pruebas (declaraciones jura
das notariales de la menor agraviada y padres de esta), deben ser tomadas
con la reserva del caso, debido a que el sentenciado resulta ser el padre de la
menor hija de la agraviada, debe indicarse que aquellas tienen por objeto ale
gar que las relaciones sexuales que mantuvo con la menor agraviada fueron con
consentimiento de esta última (con lo cual pretende se desvirtúe su respon
sabilidad penal en el delito de violación sexual por el que fue condenado); sin
embargo, dicho argumento también había sido manifestado por el referido sen
tenciado en sus declaraciones a nivel preliminar e instrucción; pese a lo cual, ini
ciado el juicio oral, se acogió a la conclusión anticipada del debate oral.
Revisión de Sentencia: N° 84-2009-Cusco (17/03/2011). Sala Penal Permanente. Funda

mento 4
El nuevo hecho en la acción de revisión debe restablecer la inocencia J819

del condenado
En el caso sub examine, la causa de revisión de sentencia glosada, exige la pre
sencia de nuevos hechos, capaces de establecer la inocencia del condenado;
es decir, no basta con la presencia de un nuevo hecho, sino se busca su idonei
dad y capacidad virtual para reestablecer su inocencia vulnerada con la senten
cia condenatoria.
Revisión de Sentencia: N° 241-2009-Pasco (21/08/2012). Sala Penal Permanente. Funda

mento 2.3
La prueba nueva debe tener relación directa con el delito imputado J820
Cabe precisar que la prueba nueva presentada no debe haber sido anunciada
por las partes procesales, ni introducida en el debate probatorio, además que
debe tener relación directa con el delito imputado y virtualidad para enervar una
sentencia con calidad de cosa juzgada.
Revisión de Sentencia: N° 253-2014 (NCPP) Lima (29/01/2016). Sala Penal Transitoria. Fun
damento 5
Concordancia: Art. 439.4 Nueva prueba
CAPITULO 18
LOS PROCESOS ESPECIALES
EL PROCESO INMEDIATO
El requerimiento de incoación de proceso inmediato debe contener los
elementos de una disposición de formalización de investigación prepa
ratoria (doctrina legal vinculante)
Requerir la incoación del proceso inmediato en dos momentos: (i) luego de cul
minar las diligencias preliminares y (ii) antes de los treinta días de formalizada la
Investigación Preparatoria. En base al primer supuesto, se estará ante un Proceso
Inmediato incoado sin formalización de la Investigación Preparatoria; de ahí que
resulta necesario que el requerimiento de incoación de este proceso incorpore
los mismos elementos que una disposición de formalización de Investigación Pre
paratoria y supuestos de aplicación que se producen. En cambio, en virtud del
último supuesto, se tiene que en el Proceso Inmediato, sí existe la obligación de
formalizar la Investigación Preparatoria con las implicancias que ello tiene, es decir,
que se notifique de esta disposición al Imputado a fin que conozca la imputación
hecha en su contra y pueda preparar su estrategia de defensa, o de ser el caso
interponer los medios de defensa técnicos que considere pertinente.

Concordancia: Art. 447 inc. 1 Audiencia única de proceso inmediato
En el proceso inmediato no existe etapa intermedia (doctrina legal J822

vinculante)
En el proceso inmediato, al ser uno especial que se particulariza en razón de sus
supuestos de aplicación: flagrancia delictiva; confesión del imputado; y que los
elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares, y pre
vio interrogatorio del imputado, sean evidentes, no existe etapa intermedia.

8 18 LOS PROCESOS ESPECIALES
J823 Las reglas aplicables a la audiencia única de juicio inmediato son las del
juicio oral del proceso penal común (doctrina legal vinculante)
Sobre este punto cabe destacar que, en el marco de los principios de oralidad,
inmediación, contradicción y publicidad, así como para evitar la indefensión, que
inspiran el nuevo Código Procesal Penal, puede ser factible, atento a las circuns
tancias de la causa, establecer una audiencia para el Proceso Inmediato, que se
seguirá conforme a las pautas establecidas de manera genérica por el artículo 8
NCPP.

Concordancia: Art. 448 inc. 6 Audiencia única de proceso Inmediato
El ofrecimiento de medios probatorios en el proceso inmediato debe

realizarse al inicio del juicio oral inmediato (doctrina legal vinculante)
De ello se tiene que en el proceso inmediato resulta válida la realización de este
acto al inicio del juicio oral bajo la conducción del mismo Juez de juzgamiento,
quien ha de realizar un control de los medios de prueba ofrecidos para el Jui
cio Oral como por las demás partes que debe cumplir los principios de legali
dad, pertinencia, utilidad y conducencia. Así, la actuación probatoria, eje central
del juicio oral, será desarrollada respetando los principios de igualdad, legali
dad y contradicción, que integran las garantías del debido proceso y defensa
procesal.

J825 La admisión de medios probatorios en la audiencia de Juicio oral inme

diato no afecta la garantía de imparcialidad (doctrina Segal vinculante)
Estas consideraciones no afectan el principio de imparcialidad, que garantiza que
el Juez sea un tercero entre las partes, toda vez que la regla en base a la cual el
ofrecimiento y admisión probatoria debe realizarse en la etapa intermedia no
puede ser entendida como absoluta y menos aún en el contexto de un proceso
especial que, como se tiene expuesto, se rige por pautas propias. Por lo demás,
queda garantizado el respectivo contradictorio a que se someterán las pruebas
ofrecidas al poder ser actuadas en el juicio oral.
Acuerdo Plenario: N° 6-2010/0-116 (16/11/2010). Salas Penales Permanente y Transi

EL PROCESO INMEDIATO CAP.
La prueba o evidencia delictiva como presupuesto para la incoación del

proceso inmediato parte de la flagrancia, confesión del imputado y delito
evidente (doctrina legal vinculante)
La "prueba evidente" o "evidencia delictiva" se define a partir de tres instituciones
-dos de ellas con un alcance legislativo en el propio NCPP, que es pertinente matizar
para los efectos de los alcances del proceso inmediato-: delito flagrante, confesión
del imputado y delito evidente. Su objetivo o efecto es meramente procesal. Estriba,
instrumentalmente, en concretarel ámbito de aplicación de un procedimiento espe
cial, más rápido y sencillo, menos formalista y complejo que el común u ordinario.

toria. Doctrina legal: fundamento jurídico 8
Concordancia: Art. 446 Supuestos de aplicación del proceso inmediato
La flagrancia constituye una circunstancia que ayuda a la determina J827

ción de la procedencia del proceso inmediato (doctrina legal vinculante)
El concepto de flagrante delito se utiliza, por ejemplo, para efectos procesales, a
fin de decidir un procedimiento a seguir -este sería el caso-, no hay nada que
objetar a una interpretación más o menos amplia del mismo. Pero cuando lo que
se pretende es fundamentar en él una excepción al contenido de un derecho
fundamental, la interpretación debe ser necesariamente restrictiva. La flagrancia
se erige, en este caso del proceso inmediato, como una circunstancia que hace
solamente más segura la determinación del autor del delito y permite, por tanto,
un procedimiento más rápido en la investigación y la celebración del juicio.
Acuerdo Plenario Ext.: N° 2-2016/CJ-l 16 (01/06/2016). Salas Penales Permanente y Transi

El cumplimiento de los requisitos de la confesión en el proceso inmediato J828

incide en su valoración por el órgano jurisdiccional (doctrina legal vinculante)
Además, i) debe rendirse ante el Juez o el fiscal en presencia del abogado del
imputado; ¡i) debe ser sincera -verdadera y con ánimo de esclarecedor los
hechos- y espontánea -de inmediato y circunstancia-; y, como requisito esencial
de validez, iii) ha de estar debidamente corroborado con otros actos de investi
gación -fuentes o medios de investigación-, pues permite al órgano jurisdiccio
nal alcanzar una plena convicción sobre su certidumbre y verosimilitud, a par
tir de un debido respeto a las reglas de la lógica o las máximas de la experiencia.
Acuerdo Plenario Ext: N° 2-2016/CJ-116 (01/06/2016). Salas Penales Permanente y Transi

18 LOS PROCESOS ESPECIALES
La "ausencia de complejidad o simplicidad procesal" como presupuesto

del proceso inmediato está referida a la ausencia de especiales averigua
ciones y complicadas condiciones materiales (doctrina legal vinculante)
La necesidad de especiales o específicas averiguaciones acerca del hecho o de
su autor o partícipe para concretarlo y esclarecerlo, determinan la exclusión del
proceso inmediato. La complejidad no solo está vinculada a la naturaleza interna
del acto de investigación -a lo complicado y/o extenso del mismo-, sino tam
bién a las condiciones materiales referidas a la ejecución del acto de investiga
ción o en su incorporación a la causa -por razones de distancia, de remisión de
muestras y su análisis, de saturación de los servicios periciales, de demora en la
expedición de informes por parte de diversos órganos públicos, etcétera-.

J830 El principio de proporcionalidad exige que los delitos no sean especial

mente graves para la incoación del proceso inmediato (doctrina legal
vinculante)
Es un elemento implícito por la propia esencial del proceso inmediato, es la gra
vedad del hecho objeto de imputación desde la perspectiva de la conminación
penal -en pureza, la pena esperada en atención a la culpabilidad por el hecho y
por la culpabilidad del autor- A mayor gravedad del hecho, más intensa será la
necesidad de circunscribir o limitar la admisión y procedencia del proceso inme
diato. Sus presupuestos y requisitos se analizarán con mayor rigor para justifi
car, en clave de proporcionalidad, la exclusión del proceso común. La idoneidad
y estricta proporcionalidad del proceso inmediato, que asegura una respuesta
rápida del delito, pero con una flexibilización de las garantías de defensa procesal
y tutela jurisdiccional, siempre debe estar en función a delitos que no sean espe
cialmente graves. Basta una duda acerca del cumplimiento de estos presupues
tos para optar por el proceso común.
Acuerdo Plenario Ext.: N’ 2-2016/CJ-116 (01/06/2016). Salas Penales Permanente y Transi

J831 El apercibimiento coactivo de los órganos de prueba por las partes en el

proceso inmediato está prohibido (doctrina legal vinculante)
Una especialidad en materia de prueba es que a las partes corresponde convo
car a sus órganos de prueba. Los apercibimientos ante la inconcurrencia de órga
nos de prueba (testigos y peritos debidamente individualizados y con domicilio
cierto, lo que es de cargo de las partes) y su ejecución corresponden al órgano
EL PROCESO INMEDIATO CAR
jurisdiccional, porque es quien tiene el ¡us ¡mperíum; las partes no pueden con
ducir coactivamente a los testigos y peritos. Si se acredita documentalmente
que la parte concernida realizó adecuadamente la debida citación al órgano de
prueba, corresponde al Juez, de ser el caso, insistir en su concurrencia.
Acuerdo Plenario Ext.: N° 2-2016/CJ-116 (01/06/2016). Salas Penales Permanente /Transi

La constitucionalidad de la incoación del proceso inmediato está supe- j 832

ditada al cumplimiento de sus presupuestos de incoación (doctrina legal
vinculante)
La opción que se asume es que la norma en debate puede salvar su constitucio
nalidad si se la interpreta en la forma prevista en el parágrafo precedente. Es inad
misible obligar sin más, al Ministerio Público a una actuación irrazonable por la
incoación de un proceso reformado si no se presentan sus presupuestos materia
les, que la propia Ley Procesal Penal desarrolla.También es intolerable que se pres
criba la responsabilidad -obviamente funcional, nunca penal-del fiscal si no soli
cita la incoación del proceso inmediato, pues este tiene desde la ley -y así debe
reconocérsele-, precisamente varias opciones posibles, sujetas desde luego a una
valoración de las circunstancias fácticas y jurídicas que en cada caso se presenta.
Acuerdo Plenario Ext.: N° 2-2016/CJ-116 (01/06/2016). Salas Penales Permanente/Transi

toria. Doctrina legal: fundamento Jurídico 17
Se confirman los criterios del Acuerdo Plenario N° 2-2016-CJ-116 para deci- j 833
dirsi procede el proceso inmediato (doctrina jurisprudencial vinculante)
La Corte Suprema en el Acuerdo Plenario N° 2-2016-CJ-116, ha dejado estable
cido para casos como el presente, en que pueda surgir una incidencia respecto
al trámite de un proceso, sea común o sea inmediato, es preciso dejar estable
cido que si bien los medios de defensa técnicos como las excepciones, pueden
resolverse de oficio por el Juez, ello debería tener lugar luego de un análisis con
cienzudo no solo de las circunstancias de la intervención en flagrancia, para deci
dir el proceso inmediato, sino y además, el de no afectar en general el derecho
a la prueba y en específico el principio acusatorio que permite al fiscal, decidir la
investigación preparatoria para el acopio de los elementos probatorios necesa
rios que hagan exitosa la prosecución de la acción penal, cuando no cuente con
aquellos para incoar un proceso inmediato.

1831 Nulidad contra la sentencia de apelación en proceso inmediato por des

viar al imputado del proceso penal común establecido por la norma pro
cesal penal (doctrina legal vinculante)
Se desvió al imputado del procedimiento legalmente preestablecido, que es el
común, derivándolo irrazonablemente al proceso inmediato. La nulidad incurrida
por ser absoluta es insubsanable. No cabe saneamiento ni convalidación, pues
no se trata de una mera inobservancia de las formalidades previstas en el Código,
sino una auténtica lesión al debido proceso legal desde la perspectiva del pro
cedimiento legal preestablecido que determine una retroacción de actuaciones
radical. Por lo demás los efectos lesivos del procedimiento incoado y de las sen
tencias emitidas son evidentes: plazos breves, eliminación de fases procesales, y
con ello la imposibilidad de articular medios de defensa, con el tiempo razona
ble que requieren delitos no flagrantes.
Casación: N° 842-2016-Sullana (16/03/2017). Primera Sala Penal Transitoria.

Doctrina legal: fundamento jurídico 6
Í83i El debate probatorio en el proceso inmediato se referirá a la acreditación

y fiabilidad de los medios de prueba (doctrina legal vinculante)
El proceso inmediato se sustenta en la existencia de evidencia delictiva. El debate
probatorio, por consiguiente, será muy acotado; referido primero: a la acredita
ción de tal evidencia delictiva; y, segundo, a la verificación de la regularidad, fia
bilidad, corroboración y suficiencia de la prueba de cargo. La defensa, como es
obvio, podrá cuestionar y, en su caso, desacreditar la prueba de cargo y de sufi
ciencia, así como presentar contraprueba.
Acuerdo Plenario Ext: N° 2-2016/CJ-l 16 (01/06/2016). Salas Penales Permanente y Transi

J836 La desestimación de la incoación del proceso inmediato no impide

la plena vigencia de la medida de coerción procesal (doctrina legal
vinculante)
La medida de coerción dictada no se modifica de pleno derecho y su reforma
requiere de una petición de parte. Cabe aclarar que si bien el art. 338.4 NCPP
indica que el fiscal ,para la imposición de medidas coercitivas, está obligado a
formalizar la investigación, ello se entiende en los marcos comunes de la inves
tigación preparatoria; pero en el caso del artículo 447.2 NCPP, propio del pro
ceso inmediato, tal exigencia, por razones obvias, no se ha positivizado; el apar
tado uno solo impone al fiscal, como presupuesto procesal para requerir la
incoación del proceso inmediato, el vencimiento del plazo de detención, y en
el otro apartado, inmediatamente, lo autoriza a requerir, si correspondiera, la
prisión preventiva en el curso de la audiencia única de incoación del proceso
inmediato.

toria. Doctrina legal vinculante: fundamento jurídico 23.D
En el requerimiento de incoación de proceso inmediato se debe incluir al j 337

tercer civil para incorporarlo al proceso (doctrina legal vinculante)
El fiscal deberá comprenderen el requerimiento de incoación del proceso inme
diato a quien considere tercero civil responsable, el cual ha de ser debidamente
citado a las dos audiencias para que tenga la oportunidad de ejercer su derecho
de contradicción. En este caso, el Juez de la Investigación Preparatoria, aplicando
supletoriamente y en vía de integración el artículo 447.3 NCPP, debe decidir, pri
mero, si incorpora como parte al tercero civil; y, segundo, de ser admitida esa cons
titución -que se emitirá a continuación del pronunciamiento acerca de la medida
coercitiva-, continuará con los pasos procedimentales legalmente estipulados.

toria. Doctrina legal vinculante: fundamento jurídico 26
Es procedente la valoración de informes provisionales periciales para j 838

la calificación de la procedencia del proceso inmediato (doctrina legal
vinculante)
El fiscal, instará que el informe pericial -que es el segundo elemento de la activi
dad pericial- corra en autos al momento del requerimiento de incoación del pro
ceso inmediato. Sin embargo, en muchos casos bastará que el reconocimiento o
percepción pericial, como primer elemento de la actividad pericial -al que sigue
en ese mismo nivel las operaciones técnicas sobre el objeto peritado-, se haya
realizado o, por lo demás, que existan informes provisionales. Las característi
cas de la inicial intervención de la autoridad pública y las vicisitudes de los actos
urgentes de investigación, como las capacidades del órgano pericial, pueden
determinar antes de la presentación del informe pericial, una calificación positiva
de los presupuestos y requisitos del proceso inmediato, lo que no obsta a que
necesariamente el citado informe pericial ha de constar antes de la instalación de
la audiencia única de juicio inmediato.

toria. Doctrina legal vinculante: fundamento jurídico 27
Concordancia: Art 446 Supuestos de aplicación del proceso inmediato
CAP. 18
J839 La flagrancia delictiva se establece a partir de la información momentos

previos y en el mismo instante de la detención o a partir de los actos de
investigación como prueba evidente
Que, en consecuencia, desde la perspectiva de la calificación de la flagrancia
del delito -en sus diversas modalidades- e incluso en el supuesto de prueba
evidente del mismo, es de tener en consideración que para su calificación se
asume exclusivamente todo aquello que constaba en determinados momen
tos procesales. Para el primer supuesto: la información que se tenía momen
tos previos y en el mismo instante de la detención (información de la víctima
o de un testigo presencial del hecho, vestigios materiales o información video
gráfica, entre otros). Para el segundo supuesto: los actos de investigación aco
piados en el curso de las diligencias preliminares, hasta el momento de la
incoación del proceso inmediato. Así las cosas, no es posible afirmar que en
este caso se cumplieron esos presupuestos para incoar un proceso especial
inmediato.

Fundamento 5
J840 El presupuesto de prueba evidente para la incoación del proceso inme

diato requiere que las diligencias de investigación sean válidas
Lo central para que se dé por establecida la evidencia delictiva sería, en el pre
sente caso, el hallazgo de los bienes robados en el carro conducido por el impu
tado. Como quedó dicho, en el primer registro vehicular no se encontraron
parte de los bienes robados a la agraviada. Recién, al producirse un segundo
registro vehicular, es que se hallaron los bienes descritos en el acta de fojas
treinta, que luego se devolvieron a la víctima. Empero, la diligencia no cumplió
las exigencias legales que le confieren fiabilidad y eficacia procesal. No estuvo
presente un abogado defensor, no se consignaron las razones por las cuales el
primero no estuvo presente y el imputado no firmó el acta. La presencia de un
abogado defensor, fuera de los supuestos de urgencia y peligro por la demora,
es insustituible.

Fundamento 6
Concordancias: Art. 446 Supuestos de aplicación del proceso inmediato
Art. 259 Flagrancia delictiva
388
PROCESO DE SEGURIDAD CAP. 18
PROCESO DE SEGURIDAD
La diferencia de objetos procesales entre el proceso de seguridad y 1J841
el proceso penal común no excluye su posterior transformación por
incompatibilidad
La discusión si el proceso común es diferente al proceso de seguridad no se
puede responder en abstracto. Es claro que cambia su objeto jurídico: el proceso
de seguridad discute no solo los hechos, aspecto en el que es idéntico al proceso
común, sino la presencia del binomio peligrosidad/medida de seguridad; pero
esta diferencia no lo hace necesariamente incompatible con el proceso común
-comparte el cuadro matriz de las garantías de todo enjuiciamiento-, pues en este
último proceso tras el juicio oral el Tribunal puede incluso imponer una medida
de seguridad si se dan los presupuestos para ella y medió una discusión y debate
sobre el particular, es decir, sí se cumplió el principio de contradicción -artículo 393,
apartado 3), literal e), del NCPP-.

mento 9
Concordancia: Art. 458.1 Transformación a un proceso penal común
La transformación de un proceso de seguridad al proceso penal común J842

advertido en juicio oral no trae irremediablemente consigo la nulidad
del juicio
La particularidad del presente caso es que, precisamente, como lo manda el
artículo 458.1 del NCPP, luego de la instalación del juicio oral de un proceso de
seguridad se dictó un auto, ya firme, que transformó el proceso y lo derivó al pro
ceso común, a partir del cual se reordenó la audiencia y se siguió íntegramente
bajo sus reglas. Así las cosas, ¿la anulación del juicio por defecto estructural de la
sentencia comprende esa resolución firme? La respuesta es negativa, en tanto en
cuanto lo que se cuestionó no es esa premisa sino el resultado del juicio oral por
proceso común: la sentencia. La nulidad no puede alcanzar a esa decisión pues
el vicio declarado no la afecta.

mento 8
389
J 843 La transformación de un proceso de seguridad al proceso penal común

solo autoriza a repetir las actuaciones especiales que se realizaron sin
concurso del imputado
La base común del rito del juicio oral para ambos procesos, cuando es el caso
transformarlos, solo autoriza, de modo general, a repetir aquellas actuaciones
especiales que en el caso del proceso de seguridad se realizaron sin el concurso
del imputado por razones de salud. No debe empezarse de cero -no puede
entenderse que las actuaciones previas son ineficaces procesalmente-, sino que
debe continuar en lo que es compatible y repetir lo que se hizo ai margen del
principio de bilateralidad y presencia efectiva del imputado.

mento 9
J 844 El auto de transformación de proceso de seguridad a proceso penal

común no genera cosa juzgada
El nuevo juicio oral que realizará el Tribunal Penal de Primera instancia, en ios
marcos amplios de la discusión procesal y de acuerdo a las pretensiones de las
partes, podrá dilucidar ampliamente si son de aplicación los artículos 20.1 y 71
y siguientes del Código Penal. Es de recordar que el auto de transformación del
proceso no causa estado, no genera cosa juzgada, por lo que a la luz del debate
oral y de la discusión pericial -recuérdese que la etapa principal es el enjuicia
miento- el Tribunal podrá muy bien optar por la decisión que considere arre
glada a derecho.

mento 11
EL PROCESO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
J845 La incorporación del tercero civilmente responsable en una apelación de

sentencia anticipada es admisible legalmente
En lo atinente al Tercero Civilmente Responsable es correcta la actuación del
Superior Colegiado, pues al advertir la existencia de un tercero civil responsa
ble, de acuerdo a la concordancia de lo dispuesto en los artículos noventa y tres
y noventa y cinco del Código Penal -norma última que señala que la reparación
será solidaria entre los responsables del hecho punible y los terceros civilmente
responsables- incorporó a la Empresa (...) no solo porque por error involunta
rio el Juez de la Investigación Preparatoria omitió pronunciarse al respecto, sino
EL PROCESO DETERMINACIÓN ANTICIPADA
también porque constituyó uno de los argumentos invocados por la agraviada

en su escrito de fojas setenta y ocho (...). No existió indefensión material al incor
porarlo como tal, y la necesidad de su concurrencia como obligado civil surge del
artículo noventa y cinco del Código Penal.

damento 6
Concordancia; Art. 468 Procedimiento
La terminación anticipada es un proceso especial y es una manifestación J846

de la justicia penal negociada (doctrina legal vinculante)
La terminación anticipada es un proceso pena) especial y, además, una forma de
simplificación procesal, que se sustenta en el principio del consenso. Es, además,
uno de los exponentes de la justicia penal negociada.
Acuerdo Plenario; N" 5-2009/CJ-l 16(13/11/2009). Salas Penales Permanente y Transi

Concordancia: Art. 468 Normas de aplicación
La terminación anticipada consiste en el acuerdo sobre aceptación de la J847

responsabilidad penal por parte del imputado (doctrina legal vinculante)
El proceso de terminación anticipada importa la aceptación de responsabilidad
por parte del imputado respecto del hecho punible objeto del proceso penal y
la posibilidad de negociación acerca de las circunstancias del hecho punible, la
pena, la reparación civil y las consecuencias accesorias. Así fluye de lo dispuesto
en el artículo 468.4 y 5 NCPP.
Acuerdo Plenario; N° 5-2009/CJ-l 16(13/11 /2009). Salas Penales Permanente y Transi

Concordancia; Art. 468 Normas de aplicación
El proceso de terminación anticipada atraviesa diversas etapas y la J848

audiencia preparatoria es privada (doctrina legal vinculante)
El proceso de terminación anticipada atraviesa diversas etapas o fases, que va
desde la calificación de la solicitud de terminación anticipada -sin que para ello
o para la continuación del referido proceso corresponda realizar diligencia pre
liminar alguna o tomar una declaración al imputado- (fase inicial), hasta la reali
zación de la audiencia respectiva (fase principal) y la consecuente emisión de la
decisión resolutoria correspondiente: auto desaprobatorio del acuerdo o senten
cia anticipad (fase decisoria). Es claro, por lo demás, que audiencia preparatoria es
privada, cuya justificación estriba en que es consecuencia del carácter de publi
cidad relativa de la investigación preparatoria y constituye, desde la perspectiva
391
del imputado, uno de los efectos benéficos de este proceso especial, quien
apunta a que su caso no se ventile públicamente.

J849 El conocimiento del imputado sobre los alcances y consecuencias del

acuerdo es un requisito de procedencia (doctrina legal vinculante)
Es condición de la realización de la citada audiencia que la solicitud de termina
ción anticipada pase el examen judicial de admisibilidad y procedencia. Además,
el Juez ha de revisar si el imputado tiene debido conocimiento de los alcances
y consecuencia del acuerdo al que puede llegar -es, precisamente, el segundo
paso de la audiencia, inmediatamente después de la presentación de los cargos
por la Fiscalía- El consentimiento del imputado, visto el carácter dispositivo de
la pretensión o los efectos que entraña, ha de ser libre, voluntario -sin presiones
o amenazas-, informado, prestado con el auxilio de un abogado defensor, y con
pleno conocimiento de lo que hace o deja de hacer y a lo que se somete una vez
que acepta el acuerdo.

J850 El control de legalidad del acuerdo por parte del juez corresponde a la
tipicidad, la legalidad de la pena y la suficiente actividad indiciarla (doc
A. El ámbito de la tipicidad o calificación jurídico-penal, en relación a los hechos
objeto de la causa y a las circunstancias que rodean al hecho punible. B. El ámbito
de la legalidad de la pena y, en su caso, a su correspondencia con los paráme
tros, mínimo y máximo, que fluyen del tipo legal aplicado. También el juicio de
legalidad alcanza al respeto de los ámbitos legalmente definidos de la reparación
civil y de las consecuencias accesorias. C. La exigencia de una suficiente actividad
indiciaría. Ello implica que las actuaciones o diligencias de la investigación permi
tan concluir que existe base suficiente -probabilidad delictiva- (i) de la comisión
de los hechos imputados y de su vinculación con el imputado, y (ii) que están
presentes todos los presupuestos de la punibilidad y de la perseguibilidad.

EL PROCESO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA CAR
El control de razonabilidad de la pena es aplicable también a la repara
ción civil (doctrina legal vinculante)
El control de la razonabilidad de la pena está centrado en el examen del quan
tum de la pena y de la reparación civil objeto del acuerdo. El Juez ha de realizar
una valoración que evite que se vulnere, por exceso o por defecto, el principio de
proporcionalidad, se lesione la finalidad de la pena o se afecte indebidamente los
derechos e intereses legítimos de la víctima. Por consiguiente, solo podrá recha
zar el acuerdo si de modo palmario o evidente se estipule una pena o una repa
ración civil evidentemente desproporcionada o que en el caso de la pena se
lesione ostensiblemente el principio preventivo.

La desaprobación del acuerdo ante la inexistencia de la tipicidad de la J852

conducta atribuida al imputado (doctrina legal vinculante)
Es claro, atento a lo expuesto, que el Juez debe desaprobar el acuerdo si advierte
la inexistencia de los hechos, la atipicidad de la conducta atribuida u otra situa
ción similar. Lo correcto en estos casos es que, rechazado el acuerdo, los cargos
se diluciden en el proceso común. Es un contrasentido, en atención al ámbito
del control jurisdiccional del acuerdo, que se busque una absolución o una deci
sión que resuelva un objeto distinto al juicio sobre la validez y eficacia jurídica del
acuerdo objeto de control jurisdiccional.
Acuerdo Plenario: N° 5-2009/CJ-l 16 (13/11/2009). Salas Penales Permanente yTransi-

La determinación de la pena en la terminación anticipada debe aplicar J853

los criterios del Código Penal (doctrina legal vinculante)
La determinación de la pena debe respetar los ámbitos legales referidos tanto a la
configuración de la pena básica -definida como la configuración del marco penal
establecido por el tipo legal y las diferentes normas que contienen las circunstan
cias modificativas de la responsabilidad genéricas, sean agravantes y/o atenuan
tes-, como al establecimiento de la pena concreta o final -que es el resultado de la
aplicación de los factores de individualización estipulados en los artículos 45 y 46
del Código Penal, siempre dentro del marco penal fijado por la pena básica y a par
tir de criterios referidos al grado de injusto y el grado de culpabilidad—,

Concordancia: Art. 471 Reducción adicional acumulable
El beneficio de reducción de pena corresponde a la pena concreta

Ahora bien, la aplicación del beneficio de una reducción de una sexta parte se
refiere a la pena concreta o final. Sobre esta, una vez definida, es que ha de ope
rar la reducción en una sexta parte -es una pauta de disminución fija y automá
tica, es decir, tasada-. El acuerdo podrá consignarla, pero en todo caso siempre
diferenciándola de la pena concreta y final, del resultado final como consecuen
cia del beneficio aludido, a efecto de que el Juez pueda definir con seguridad y
acierto la realidad del beneficio premial y su exacta dimensión.

Concordancia: Art. 471 Reducción adicional acumulable
J855 Es procedente el recurso de apelación ante la sentencia aprobatoria del

acuerdo por parte del juez (doctrina legal vinculante)
No cabe duda de la pertinencia de la aplicación de la regla general del artículo
416.1. b) y e) NCPP, pues la desaprobación del acuerdo tiene como efecto la
culminación del proceso de terminación anticipada y, además, causa un gra
vamen irreparable porque cancela la vía consensuada y evita la aplicación del
beneficio premial. Entender que no es así, por lo demás, vulneraría el derecho
a la tutela jurisdiccional en la medida que uno de los elementos que integra
su contenido constitucionalmente protegido es el acceso a los recursos legal
mente previstos, así como infringiría el debido proceso en el ámbito del dere
cho ai recurso -pluralidad de la instancia- respecto de las decisiones que cau
san estado.

Concordancia: Art. 468 inc. 7 Normas de aplicación
J856 La terminación anticipada en etapa intermedia vulnera el derecho de

defensa de los demás sujetos procesales (doctrina legal vinculante)
De lo expuesto en los párrafos anteriores se colige que la incorporación preto-
riana de la terminación anticipada en la etapa intermedia afecta gravemente el
principio estructural de contradicción procesal, reconocido en el artículo 1.1 del
Título Preliminar NCPP, comprendido a su vez en la garantía de defensa proce
sal reconocida en el artículo 139.14 de la Constitución, desarrollada en el artículo
IX del Título Preliminar NCPP. El indicado principio y la garantía procesal aludida
integran el Programa procesal penal de la Constitución, que podrían afectarse
seriamente si se permite tan insólito proceder, ausente de base legislativa y sus-
EL PROCESO DETERMINACIÓN ANTICIPADA CAR

La discrepancia de la fiscalía superior respecto del acuerdo de termina J857

ción anticipada suscrito por el fiscal provincial no implica su invalidez
automática
El hecho de que el proceso de terminación anticipada se sustenta en el principio
del consenso procesal en modo alguno trae consigo que si la Fiscalía Superior
que conoce de la alzada expresa su disconformidad con la posición adoptada
por la Fiscalía Provincial -como sucedió en el presente caso- automáticamente
decae el acuerdo suscrito entre el Fiscal Provincial con el acusado y su defensa. El
consenso expresado en el Acuerdo suscrito entre el Fiscal Provincial con el acu
sado y su defensa no se elimina por la posición discrepante de la Fiscalía Superior,
la cual solo puede solicitar la confirmatoria del auto recurrido y, en su caso, desis-
tirse de la apelación del Fiscal Provincial.

mento 5
Concordancias: Art. 425 ¡nc. 4 Sentencia de segunda instancia
Sentencias conformadas no pueden ser impugnadas ni por el imputado J858

ni por el fiscal (doctrina jurisprudencial vinculante)
La norma únicamente habilita cuestionar el acuerdo, a "los demás sujetos pro
cesales", estos son, el agraviado -actor civil-, o el tercero civilmente responsable,
según corresponda; por lo que queda bloqueado el cuestionamiento del encau
sado o del representante del Ministerio Público, quienes llegaron a un acuerdo
aprobado por el Juez, con respecto del principio de legalidad; dicho parámetro
ha sido abordado por el Acuerdo Plenario N° 05-2009 ya referido.
Casación: N° 340-2011-Amazonas (09/05/2013). Sala Penal Permanente. Doc

trina jurisprudencial: fundamento 3.5
Concordancia: Art. 468 inc. 4 Normas de aplicación
No debe interpretarse la asistencia facultativa de la víctima en la audien J859

cia de terminación anticipada para omitir su notificación (doctrina juris
Debió citarse a la audiencia de terminación anticipada a la Procuraduría; por lo
que no es correcto interpretar el artículo 468.4, de la norma procesal, como erró
neamente lo han considerado las instancias ordinarias, que la ausencia del actor
civil, cuya asistencia es facultativa, justifica la falta de notificación a la precitada
CAP. 18 LOS PROCESOS ESPECIALES
audiencia, pues son actos procesales distintos. La notificación a la instalación de

la audiencia de terminación anticipada es obligatoria para todas las partes pro
cesales, aun cuando el agraviado no se haya constituido en actor civil, al mar
gen de si su presencia es facultativa, es decir, si no condiciona la actuación e ins
talación de la audiencia, en virtud a que en la misma o previa a ella, dada en la
etapa investigativa en la que se encuentra, esto es, en la oportunidad procesal
pertinente.
Casación: N° 655-2015-Tumbes (27/07/2018). Sala Penal Permanente. Doc

Concordancia: Art. 468 ines. 3 y 4 Normas de aplicación
J860 El agraviado debe ser notificado obligatoriamente para la audiencia de

terminación anticipada del proceso
Estrictamente, se debió proceder de conformidad con el artículo 468, inciso 3,
del Código Procesal Penal, que señala "el requerimiento fiscal o la solicitud del
imputado será puesta en conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco
días, quienes se pronunciarán acerca de la procedencia del proceso de termina
ción anticipada y, en su caso, formular pretensiones". De lo que se colige, enton
ces, que llevara cabo la Audiencia de Terminación Anticipada, sin haberse puesto
en conocimiento de las partes el contenido del Acuerdo Provisional, produce que
el sujeto del proceso se suma en un estado de indefensión insubsanable, y en el
caso del agraviado de constituirse en actor civil como se ha señalado, además de
no tener la posibilidad de formular la pretensión civil que crea conveniente y ape
lar si no está conforme con el monto fijado.
Casación: N° 780-2015-Tumbes (06/10/2017). Sala Penal Transitoria. Conside

randos 7 y 8
Concordancia: Art. 468 ines. 3 y 4 Normas de aplicación
J861 No puede discutirse la procedencia de la terminación anticipada en una

audiencia de prisión preventiva
Que es patente la desnaturalización del proceso de terminación anticipada y,
además, la vulneración de las garantías de tutela jurisdiccional y de defensa pro
cesal en perjuicio de la Procuraduría Pública del Estado. Si media desistimiento
del requerimiento de prisión preventiva, objeto de la diligencia, esta concluye
definitivamente. No puede aprovecharse para realizar actos distintos del que fue
su objeto.
Casación: N° 1503-2017-Tumbes (05/02/2019). Sala Penal Permanente. Fun

damento 5
396
CAPITULO 19
LA EJECUCIÓN Y LAS COSTAS
LA EJECUCIÓN DE LA SENTENCIA
La pena de inhabilitación como pena restrictiva de derechos puede sus J862
penderse en caso de que exista impugnación (doctrina legal vinculante)
Ello significa, entonces, que solo las sentencias que imponen penas privativas de
libertad y restrictivas de libertad que consignan los artículos 29 y 30 del Código
Penal -en adelante, CP- se cumplen provisionalmente pese a la interposición
de un recurso impugnatorio contra ellas. Por tanto, si el condenado estuviera en
libertad y se impone pena o medida de seguridad privativa de libertad de carác
ter efectivo, el Juez Penal, interpuesto el recurso, según lo autoriza el artículo
402.2 NCPP, podrá optar por su inmediata ejecución o por imponer alguna res
tricción de las previstas en el artículo 288 NCPP. A su turno, el Tribunal de Revi
sión, en caso se hubiera optado por la inmediata ejecución de la pena impuesta,
podrá suspenderla, atendiendo a las circunstancias del caso, según el artículo
418.2 NCPP. Tal efecto suspensivo concluirá cuando la sentencia queda firme.
Acuerdo Plenario: N° 10-2009/CJ-116(13/11 /2009). Salas Penales Permanente y Tran

Concordancia: Art. 488 inc. 1 Derechos de los sujetos procesales
El proceso de ejecución está bajo la dirección del juez de la investigación J863

preparatoria y no del Ministerio Público
cional, está bajo la dirección del órgano jurisdiccional (...). El Poder Judicial no
puede renunciar a este ámbito del proceso penal, destinado precisamente a la
realización judicial de las consecuencias jurídicas, civiles y penales, establecidas
en la sentencia firme que se erige en título de ejecución -dar cumplimiento al
mandato establecido en la sentencia- y la forma como interviene en este tipo de
proceso es la trazada por la Ley ordinaria.
397

mento 2
Concordancia: Art. 489 inc. 2 Ejecución penal
J864 El proceso penal de ejecución requiere de control Jurisdiccional en aten

ción al principio de legalidad penal y tutela jurisdiccional efectiva
cional, está bajo la dirección del órgano jurisdiccional. La ejecución de lo juzgado
integra la potestad jurisdiccional, de suerte que, conforme a la garantía de ejecu
ción, que integra el principio de legalidad penal (...) que traduce la idea de con
trol judicial de su cumplimiento. Ello es así en cumplimiento de la garantía judicial
de tutela jurisdiccional efectiva, que impone la existencia de un control jurisdic
cional sobre toda la fase de ejecución en atención a los derechos e intereses legí
timos que pueden ser afectados. El Poder Judicial no puede renunciar a este
ámbito del proceso penal, destinado precisamente a la realización judicial de las
consecuencias jurídicas, civiles y penales, establecidas en la sentencia firme que
se erige en título de ejecución y la forma como interviene en este tipo de pro
ceso es la trazada por la Ley ordinaria.

mento 2
Concordancias: Art. 29 Competencia del juez de investigación preparatoria
Art. 489 inc. 2 Ejecución penal
J865 La competencia funcional genérica del juez de investigación preparato

ria en materia de ejecución emana de la norma procesal penal
Que, como regla general, conforme al artículo 29, apartado cuatro, del nuevo
Código Procesal Penal, corresponde al Juez de la Investigación Preparatoria con
ducir la ejecución de la sentencia. Esta competencia funcional genérica ha sido
ratificada por el artículo 489 del citado Código, que impone al citado Juez la
atribución de practicar las diligencias necesarias para la ejecución de las san
ciones penales. Diferentes incidentes de ejecución, fuera de ios previstos para
el Juez de la Investigación Preparatoria -cuyo trámite está expresamente regu
lado-, están encargados a ios Juzgados Penales, sean unipersonales como cole
giados, conforme a lo dispuesto por el artículo 28, apartados cuatro y cinco, del
nuevo Código Procesal Penal, concordante con el artículo 491, apartados cuatro
y cinco, del indicado Estatuto Procesal.

mento 3
LA EJECUCIÓN DE LA SENTENCIA CAR
El fiscal en la ejecución de sentencia solo puede instar la supervisión y
control para la correcta aplicación de la ley
El control a que se refiere el precepto analizado es de carácter externo. El Fiscal,
por su condición de guardián de la legalidad y titular de la acción penal, tiene
injerencia para instar -pedir imperiosamente- medidas de supervisión y control,
así como para formular requerimientos en orden a la correcta aplicación de la ley
(...) como es obvio, solo insta, esto es, urge la pronta ejecución de una medida
determinada, quien es ajeno a la potestad jurisdiccional y, precisamente, la soli
citud que corresponda se formula ante el Juez que tiene la competencia funcio
nal que le es propia.
Casación; N° 79-2009-Piura (17/09/2010). Sala Penal Permanente. Funda
mento 3
Es función del juez de investigación preparatoria y no del Ministerio

Público dar cumplimiento a las reglas de conducta impuestas al senten
ciado (doctrina Jurisprudencial vinculante)
No es correcto determinar que el Ministerio Público sea el encargado de dar cum
plimiento a las reglas de conducta impuestas en una sentencia condenatoria, pues
como lo dispone el artículo cuatrocientos ochenta y ocho del Código Procesal
Penal, el Ministerio Público es quien realiza el control de la ejecución de las san
ciones; siendo así, debe ejercer vigilancia sobre dicho cumplimiento conforme a
sus atribuciones; contrarío sensu, el Juez de la investigación preparatoria es quien
tiene competencia para ejecutar el cumplimiento de las reglas de conducta, esta
blecido en el inciso cuarto del artículo veintinueve del Código adjetivo.

El fiscal no puede ejecutar la sentencia impuesta, solo puede instar

medidas de supervisión y control externo de la sentencia (criterio
jurisprudencial)
El Fiscal por su condición de "Guardián de la Legalidad" y titular de la acción penal
tiene injerencia para instar -pedir imperiosamente- medidas de supervisión y con
trol, así como para formular requerimientos en orden a la correcta aplicación de la
ley -facultad que a su vez debe concordarse, en lo pertinente, con la Ley Orgánica
del Ministerio Público, específicamente el artículo noventa y cinco, incisos ocho y
nueve-. Solo insta, esto es, urge la pronta ejecución de una medida determinada
quien es ajeno a la potestad jurisdiccional y, precisamente la solicitud que corres
ponda se formula ante el Juez que tiene la competencia funcional que le es propia.
IB
Casación: N° 118-2010-Cusco (05/05/2011). Sala Penal Permanente. Criterio

jurisprudencial: fundamento 3
J869 Se confirma el criterio jurisprudencial de establecer como competencia

funcional genérica que al Juez de investigación preparatoria le corres
ponde ejecutar la sentencia (criterio Jurisprudencial)
Sobre el particular existe una sentencia casatoria que interpretó y esclareció esta
controversia, esto es, ¿quién se encargaba del control y quién de la ejecución de
la sentencia?; en tal sentido, se citó como regla general el artículo veintinueve,
apartado cuatro del nuevo Código Procesal Penal que dispone "(...) que corres
ponde al Juez de la Investigación Preparatoria conducir la ejecución de la sen
tencia. Esta competencia funcional genérica ha sido ratificada por el artículo cua
trocientos ochenta y nueve del citado código, que impone al Juez la atribución
de practicar las diligencias necesarias para la ejecución de las sanciones penales.

jurisprudencial: fundamento 4
J870 Condenados deben concurrir a la sede del Juzgado y no del Ministerio

Público para informar sus actividades y firmar el libro de control respec
tivo (criterio Jurisprudencial vinculante)
Que, en cuanto a la diferencia subsistente entre los términos control y ejecución a
que se refiere el artículo cuatrocientos ochenta y ocho del Código Procesal Penal,
debe entenderse, en el primer caso, como comprobar el cumplimiento de las
sanciones penales, fiscalizar las mismas e intervenir para exigir su cumplimiento
total; contrariamente a ello, cuando se hace referencia a la "ejecución" de la san
ción penal, significa llevar a la práctica o realizar una orden, cumplir una orden en
virtud del mandato judicial; por lo tanto, es estay no otra la interpretación que se
debe brindar a los términos en comentario, no existiendo ninguna variación en
el órgano encargado de la ejecución de sentencia como erróneamente lo men
ciona la Sala Penal de Apelaciones del Cusco, al sostener que ahora, en el nuevo
Código Procesal Penal, correspondería al Ministerio Público ser el órgano donde
debería comparecer el sentenciado a justificar sus actividades y firmar el libro res
pectivo de control.

Concordancias: Art. 489 Ejecución penal
Art. 491 inc. 4 Incidentes de modificación de la sentencia
CAPITULO 20
LA COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL
PRECEPTOS GENERALES
Los jueces deben valorar la documentación remitida vía cooperación J871
judicial internacional si cumple con los requisitos establecidos (doctrina
En dicho orden de ¡deas, no resulta arreglado a ley que en este caso, no se haya
merituado dicha información (alcanzada por la Dirección Regional de Aduana
de Iquique-Chile, mediante Oficio N° 1731, del 30 de noviembre de 2007, que da
cuenta que la mercadería materia de importación a nuestro país por parte del
imputado, tiene como país declarado de origen China Popular y no Malasia) por
considerarla de carácter administrativa, cuando existe normativa expresa y con
creta que viabiliza el intercambio de información entre las autoridades aduane
ras (de Perú y Chile) para la investigación e incluso procesamiento judicial de un
caso concreto.

Concordancia: Art. 508 inc. 2 Costas en causas y sobreseimientos de causas
401
INDICE GENERAL
ESTUDIO INTRODUCTORIO, 5
CAPÍTULO 1
LA JUSTICIA PENAL
I JOOl La finalidad del proceso penal es la solución del conflicto en el marco de

un debido proceso......................................................................................... 9
J002 El principio de legalidad procesal es integrante del debido proceso y esta

blece que los principios procesales son derivados de la Constitución y el
propio Código................................................................................................ 9
' JOOS El debido proceso es una garantía general que dota de rango constitucio
nal a todas aquellas garantías específicas no reconocidas expresamente
en la Constitución.............................................................................................................. 10
J004 El principio de seguridad jurídica es una garantía de todo el ordenamiento

jurídico............... ............................................................................................. 10
JOOS El principio de gratuidad en la administración de justicia procura salva

guardar la igualdad entre las partes y la igualdad de armas (doctrina legal
vinculante)..................................................................................................... 10
J006 Constituye una afectación al debido proceso cuando el proceso se realiza

por jueces y fiscales sin rostro........................................................................ 11
J007 Debe reducirse la pena del condenado si su proceso duró más de lo

debido............................................................................................................. 11
JOOS Expedición de copias de la carpeta fiscal es gratuita si se acredita escasos

recursos del beneficiario................................................................................ 11
ÍNDICE GENERAL
PRESUNCIÓN DE INOCENCIA
J009 La garantía de la presunción de inocencia implica que solo se puede

condenar con la existencia de pruebas vinculadas referidas a los hechos
objeto de imputación..................................................................................... 12
J 010 Corresponde a los tribunales de mérito -primera y segunda instancias- la

valoración de la presunción de inocencia..................................................... 12
J 011 Principio del in dubio pro reo opera en el área de valoración de la prueba y
no es susceptible de control casatorio........................................................... 13
J012 Cuando existe equilibrio entre pruebas de cargo y descargo es de aplica

ción el principio del in dubio pro reo.............................................................. 13
J013 El principio del in dubio pro reo es una norma de interpretación................. 14
J014 Presunción de inocencia y principio in dubio pro reo inciden en la valora

ción probatoria del juez................................................................................. 14
J 015 Examen de la presunción de inocencia importa un triple control.............. 14
J016 Se considera insuficiencia probatoria cuando no se logre demostrar todo

lo que se imputa.............................................................................................. 14
J 017 Si las pruebas de cargo y de descargo guardan equilibrio, debe aplicarse el

principio in dubio pro reo................................................................................. 15
NEBISINIDEA/I
J018 El principio de ne bis in Ídem es aplicable también a los autos que ponen fin
al proceso........................................................................................................ 15
J019 El principio del ne bis in idem tiene mayor amplitud que la cosa juzgada.... 15
J020 No se pueden aplicar múltiples normas sancionadoras a una misma

persona o enjuiciarla por el mismo hecho que cuenta con cosa
juzgada ........................................................................................................... 16
J021 El principio de imputación necesaria requiere una verificación de los ele

mentos y los presupuestos de la imputación penal por el órgano jurisdic
cional............................................................................................................... 16
J022 El principio acusatorio le otorga la atribución al Ministerio Público para

acusar.............................................................................................................. 17
J023 Juez pierde la imparcialidad al anular un fallo con el pretexto de continuar

la búsqueda de la verdad............................................................................... 17
ÍNDICE GENERAL
COMPETENCIA JUDICIAL
J024 Las normas de competencia son un presupuesto procesal de la garantía

procesal del juez legal (precedente vinculante)........................................... 17
J025 Juez penal tiene control de legalidad sobre el ejercicio de la acción penal 18
J026 Derecho a ser juzgado por un juez o tribunal independiente e imparcial... 18
ULTRAACTIVIDAD BENIGNA PROCESAL
J027 El principio de ultraactividad favorable al reo está vinculada a la norma

penal y no procesal........................................................................................ 19
LEGITIMIDAD DE LA PRUEBA
J028 La prueba irregulares una modalidad de la prueba ilícita.......................... 19

J029 La comunicación entre dos personas no es prueba ilícita si se cumplen los
requisitos necesarios..................................................................................... 19
J030 La prueba prohibida garantiza a las personas que el medio probatorio
obtenido mediante la vulneración de algún derecho fundamental sea
excluido.......................................................................................................... 20
J031 Ausencia del fiscal resta credibilidad a la diligencia y la autorización
judicial............................................................................................................ 21
DERECHO DE DEFENSA
JO32 El derecho de defensa se efectiviza a través de un proceso dialéctico, por

el cual la sospecha es sometida a debate inculpatorio y exculpatorio....... 21
JO33 El derecho de defensa es un derecho-regla de la tutela procesal efectiva... 21
J034 La parte civil no goza del derecho de defensa.............................................. 22
JO35 Afectación de la garantía genérica de la tutela jurisdiccional y la garantía
de defensa procesal cuando hay falta de actuación probatoria.................. 22
JO36 La garantía de la defensa procesal se afecta cuando no existe conexión
lógica jurídica entre hechos y una relación de evidencias.......................... 22
JO37 Omisión de valorar motivadamente las pruebas aportadas por las partes
vulnera el derecho a la prueba y el debido proceso..................................... 23
J038 El derecho a la prueba comprende el ofrecer los medios probatorios perti
nentes (doctrina jurisprudencial vinculante)............................................... 23
405
ÍNDICE GENERAL
J 039 El derecho a la prueba exige que el juez valore las pruebas ofrecidas
(doctrina legal vinculante)............................................................................ 24
J040 No se vulnera el derecho de defensa si se deniega la participación del abo

gado interconsulta por no ser asociado del estudio jurídico que patroci
naba al procesado.......................................................................................... 24
J041 Se vulnera el derecho de defensa por una notificación omitida o errónea. 24
J042 Existe vulneración al derecho de defensa si no se permite al imputado con

ferenciar con su abogado............................................................................... 25
J043 El derecho de defensa en su vertiente de ofrecer medios probatorios no

puede ser restringido por incumplimiento parcial de una formalidad........ 25
J044 Se vulnera el derecho de defensa cuando no se corre traslado la impugna

ción del Ministerio Público............................................................................. 26
J045 Se debe garantizar el derecho a la prueba pertinente si ha sido ofrecida

conforme a las formalidades y el momento procesal................................... 26
J046 El tiempo para preparar la defensa es razonable tratándose de un medio

de prueba conocido por el abogado defensor............................................. 26
J047 El imputado no puede ser obligado a declarar contra sí mismo (doctrina

legal vinculante)................................................................................................................ 27
J048 Derecho de no declarar contra sí mismo entronca en una de las manifesta

ciones más claras del derecho a la presunción de inocencia....................... 27
CAPÍTULO!
LA ACCIÓN PENAL
ASPECTOS GENERALES
J049 A través de la acción penal se garantiza una función acusadora imparcial y

objetiva........................................................................................................... 29
J050 En los delitos en contra de las mujeres o integrantes del grupo familiar no
es de aplicación el principio de oportunidad (doctrina legal vinculante).... 29
J051 Para que proceda el principio de oportunidad debe existir un mínimo aná
lisis por parte del órgano jurisdiccional........................................................ 30
J052 La acusación materializa el principio de imputación necesaria.................. 30
C c-V: ■■
ÍNDICE GENERAL
CUESTIÓN PREVIA
J053 La identificación del imputado como presupuesto procesal de la imputa

ción penal requiere la información que señala el Código Civil (precedente
vinculante)...................................................................................................... 31
La ausencia de la inscripción de una persona en el Reniec solo es un dato

indiciarlo para la identificación del imputado (precedente vinculante).... 31
La cuestión previa no es procedente ante la inexistencia de registro en el

Reniec o precisión de su número de documento nacional de identidad
(precedente vinculante)................................................................................ 32
La Superintendencia debe emitir informe técnico sobre el objeto del pro

ceso penal que se interponga contra una empresa del sistema financiero. 32
La cuestión prejudicial actúa ante la necesidad de determinar el carácter

delictuoso del hecho en la vía extrapenal.................................................... 33
Cuestión prejudicial es operante cuando se necesita una declaración

extrapenal...................................................................................................... 33
El juez al evaluar la procedencia de una excepción de improcedencia de

acción solo debe analizar los hechos contenidos en la imputación formal. 33
No es un presupuesto que la excepción de Improcedencia de acción sea

interpuesta por el imputado si previamente se incorpora a la persona jurí
dica que representa (doctrina legal vinculante).......................................... 34
En la correspondencia jurídica de la Identificación del objeto táctico se

exige el hecho considerado por el fiscal o por el que emerge con claridad de
la evidencia................................................................................................... 34
EXCEPCIÓN DE COSA JUZGADA
La cosa juzgada tiene una eficacia negativa que se remite a la regla esta
blecida en el Código Penal (precedente vinculante)................................... 35
Los autos de sobreseimiento también tienen calidad de cosa juzgada

según las reglas del Código Penal (precedente vinculante)........................ 35
J064 La cosa juzgada establece como su límite subjetivo la misma identidad del
condenado y no del acusador (precedente vinculante).............................. 35
ÍNDICE GENERAL
J065 La cosa juzgada en su límite objetivo requiere que se trate de un mismo

hecho y en calificaciones jurídicas homogéneas (precedente vinculante).. 36
J066 Límites objetivos de la cosa juzgada es la triple identidad.......................... 36
J067 Cosa juzgada civil se extiende por excepción erga ommes a sujetos no
litigantes......................................................................................................... 36
OPORTUNIDAD ¥ TRÁMITE
DE LOS MEDIOS DE DEFENSA
J068 Vicio procesal que advierta el juez y se refiera a un medio de defensa

queda sujeto al criterio del órgano jurisdiccional, ello no lo exime o libera
de motivar su decisión.................................................................................... 37
CAPÍTULO 3
LA ACCIÓN CIVIL
J069 El fundamento de la denominada "responsabilidad civil exdelicto’'\o cons

tituye el menoscabo material o moral producido por la actuación ilícita
(doctrina legal vinculante)............................................................................. 39
J070 La acción penal y la acción civil derivadas del hecho delictivo tienen una
indudable autonomía (doctrina legal vinculante)........................................ 39
J 071 El perjudicado por el delito tiene la potestad, indistinta, de incoar la acción

civil en el proceso penal o recurrir al proceso civil (doctrina legal vincu
lante)................................................................................................................ 40
J072 Ejercicio de la acción civil ex delicio es autónomo respecto de la acción

penal (doctrina legal vinculante)................................................................... 40
J073 En caso de sobreseimiento, el fiscal debe pronunciarse sobre la reparación

civil (doctrina legal vinculante)...................................................................... 41
J074 De manera excepcional el ejercicio de la acción civil derivada del hecho

punible corresponde al Ministerio Público................................................... 41
J075 Para fijar la reparación civil no es obstáculo que el Código Procesal Penal
contenga reglas más precisas (doctrina legal vinculante)............................ 42
J076 La admisión y procedencia de la pretensión civil corresponden al juez de la

investigación preparatoria y su fundabilidad, al juez penal (doctrinal legal
vinculante)................................................................. ...................................... 43
J077 Al emitirse una sentencia penal condenatoria firme, el derecho a solicitar

el pago de la reparación civil por la parte agraviada no se canaliza a través
de una acción (doctrina legal vinculante)...................................................... 43
ÍNDICE GENERAL
J078 La caducidad del pago de la reparación civil no está regulada en el proceso

penal ordinario ni el Código Procesal Penal (doctrina legal vinculante)..... 44
J079 El órgano jurisdiccional puede pronunciarse sobre la acción civil incluso

cuando exista sobreseimiento o sentencia absolutoria (doctrina legal)..... 44
J080 Absolución del acusado no impide imponerle una reparación civil............ 44

J 081 Reparación civil debe fijarse en la sentencia absolutoria............................. 45
CAPÍTULO 4
JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA
COMPETENCIA
J082 La competencia involucra aspectos legales.................................................. 47
J083 Es competencia de la Sala Penal de la Corte Suprema conocer los recur

sos de casación interpuestos contra las sentencias de autos expedidos en
segunda instancia.......................................................................................... 47
J084 Dirección del órgano jurisdiccional de la ejecución de sentencias............. 48
JO85 La transferencia de competencia penal es una excepción a la regla de que

el delito debe investigarse y juzgarse en el lugar donde se cometió.......... 48
J086 Sala Penal Superior resuelve la contienda de competencia por inhibición. 49
LA INHIBICIÓN
J087 Los Integrantes del Tribunal Superior no pueden Impugnar una resolución
de inhibición por no ser parte ni terceros legitimados en un proceso....... 49
J088 La intervención anterior de un juez supremo que anula una absolución no
constituye causal para su posterior inhibición............................................. 50
J089 La garantía de Imparcialidad conforme a la jurisprudencia supranacional
abarca las dimensiones subjetiva y objetiva................................................ 50
J090 Garantía de imparcialidad impide que el tribunal que anuló un auto de
sobreseimiento emita sentencia condenatoria en el mismo proceso......... 50
J091 La inhibición constituye el apartamiento voluntario que realiza el juez al
conocimiento de un proceso......................................................................... 51
409
ÍNDICE GENERAL
RECUSACIÓN
J092 La recusación es una institución procesal que garantiza la imparcialidad

judicial (doctrina legal)................................................................................... 51
J093 La imparcialidad tiene la dimensión subjetiva relativa a la formación de la

convicción personal del juez y objetiva que son las garantías que deben
ofrecer el órgano jurisdiccional (doctrina legal)............................................ 52
J094 La duda en la imparcialidad del juzgador debe justificarse objetivamente

(doctrina legal)................................................................................................ 52
J095 No basta las meras presunciones de imparcialidad, sino que debe acredi
tarse con indicios objetivos y razonables (doctrina legal)............................ 52
J096 El grado de acreditación de la parcialidad del juzgador es la verosimilitud

(doctrina legal)................................................................................................ 53
J097 El solo hecho de que el juez haya resuelto incidentes anteriores no es cau
sal de duda de parcialidad.............................................................................. 53
J098 Se vulnerará el principio de imparcialidad si los jueces resolvieron una

acción de garantía constitucional a favor de los acusados.......................... 53
J099 Si un integrante de la Sala Penal de Apelaciones declara la inadmisibilidad

de un recurso, no es causal de recusación..................................................... 54
J100 La contaminación procesal como motivo de recusación requiere condicio

nes en el juez que generen prejuicios........................................................... 54
J 101 Es posible recusar al juez por haber resuelto anteriormente un caso conexo
en otro proceso penal..................................................................................... 55
J W2 El fijar con celeridad el inicio de juicio oral no afecta el derecho a la impar

cialidad de ios jueces competentes............................................................... 55
J 103 La interposición de la recusación en segunda instancia debe realizarse en

el plazo de tres días (doctrina legal vinculante)........................................... 55
J 104 La sola demora en la expedición de copias a los justiciables no puede ser

considerada causal de recusación................................................................. 56
J105 Los cuestionamientos sobre resoluciones judiciales que decidan medidas

de coerción personal no acreditan duda sobre la imparcialidad................. 56
J106 Contaminación procesal Influye en la calificación y la culpabilidad de los

presuntos autores........................................................................................... 56
J 107 La recusación es un derecho de las partes procesales con la cual solicita el

apartamiento del conocimiento de los jueces en quienes se vea afectada
la imparcialidad............................................................................................... 57
ÍNDICE GENERAL
CAPÍTULO 5
SUJETOS PROCESALES
MINISTERIO PÚBLICO
J 108 Formalizar denuncia o emitir acusación fiscal, en principio, no constituyen

medidas que en sí mismas restrinjan la libertad personal.......................... 59
J 109 El ejercicio de la acción penal y la formulación de una pretensión punitiva
son prerrogativas ejercidas a instancia privativa del Ministerio Público.... 60
j no Ministerio Público vigila e interviene en la investigación del delito desde la

etapa policial.................................................................................................. 61
j ni Por el principio acusatorio corresponde a la Fiscalía investigar, inculpar for

malmente al imputado, acusar y sostener la acusación............................... 61
J112 Diligencias policiales sin participación de la Fiscalía no tienen solvencia

probatoria....................................................................................................... 62
J113 La finalidad de la audiencia de tutela es ejercer control jurisdiccional sobre

el respeto de los derechos o las garantías del imputado (doctrina legal).... 62
J114 La tutela de derechos es residual ante la inexistencia de una vía indepen

diente para cuestionar disposiciones o requerimientos que vulneren dere
chos 0 garantías (doctrina legal)................................................................... 62
J115 El juez se encuentra legitimado para realizar un examen de admisibilidad

de la solicitud de tutela de derechos (doctrina legal).................................. 63
J116 Si se advierte por la tutela de derechos que los actos de investigación han
vulnerado derechos o garantías constitucionales, pueden ser excluidos
(doctrina legal)............................................................................................... 63
J117 Se puede excluir material probatorio obtenido ilícitamente vía audiencia

de tutela de derechos (doctrina legal).......................................................... 64
J 118 La audiencia de tutela solo puede hacerse efectiva en las diligencias preli
minares y la investigación preparatoria (doctrina legal).............................. 64
J119 La audiencia de tutela procede ante vulneración de derechos y garantías

constitucionales en las diligencias preliminares o la investigación prepara
toria................................................................................................................. 64
J120 La ejecución de las resoluciones judiciales no es derecho amparadle vía

audiencia de tutela de derechos................................................................... 65
Indice GENERAL
J121 La audiencia de tutela de derechos no es procedente en caso se haya dado

por concluida la etapa de investigación preparatoria.................................. 65
J122 Los órganos jurisdiccionales no pueden incorporar nuevos derechos que
puedan ser objetos de tutela......................................................................... 65
J 123 La contumacia y la ausencia constituyen instituciones que influyen en la
intensificación de medidas de coerción personales (precedente vincu
lante)................................................................................................................ 66
J124 La declaración de contumacia o ausencia implica la detención del proce
sado (precedente vinculante)........................................................................ 66
J125 La contumacia significa un apartamiento voluntario del procesado (prece
dente vinculante)............................................................................................ 67
J 126 El órgano jurisdiccional para determinar la contumacia debe examinar el
correcto emplazamiento (precedente vinculante)........................................ 67
J127 Para la contumacia debe determinarse la persistencia en la incomparecen
cia (precedente vinculante)........................................................................... 67
J 128 La declaración de ausencia no puede justificar la restricción de ejercer el
derecho a la prueba (precedente vinculante)........ ...................................... 67
LAS PERSONAS JURÍDICAS
J 129 Las consecuencias accesorias deben aplicarse en el proceso penal con

forme a las garantías constitucionales (doctrina legal)................................ 68
J130 Derecho a no ser condenado en ausencia constituye una garantía típica... 68
J131 Valoración de la declaración del imputado................................................... 69
J132 Declaración de un coimputado..................................................................... 69
J133 La incorporación de la persona jurídica al proceso penal puede ser
para afrontar responsabilidades de la pretensión penal o civil (doctrina
legal)................................................................................................................ 69
J134 El requisito esencial para la incorporación de la persona jurídica es ser
plausible de aplicársele las consecuencias accesorias (doctrina legal)........ 70
J135 Se establece como requisito para la Incorporación de la persona jurídica
que sea postulada antes de culminadas las Investigaciones (doctrina
legal).............................................................................................................. 70
J 136 La solicitud de incorporación de la persona jurídica debe contener su
identificación, su domicilio, la precisión circunstanciada de los hechos y la
cadena de atribución (doctrina legal)........................................................... 70
J137 Incorporación de personas jurídicas al proceso penal exige verificar la apli
cación potencial de consecuencias accesorias contra ellas......................... 71
ÍNDICE GENERAL
La persona jurídica puede ejercer todas sus facultades cuando sea debida
mente incorporada al proceso (doctrina legal vinculante)......................... 71
EL ACTOR CIVIL
J139 El actor civil es el agraviado o el sujeto pasivo del delito que ha sufrido el
daño indemnizable (doctrina legal).............................................................. 72
J 140 Persona jurídica constituida al proceso como tercero civilmente respon

sable ............................................................................................................... 72
J 141 El actor civil tiene facultades para aportar elementos que acrediten y
aseguren el pago de la reparación civil (doctrina legal)............................... 72
J 142 Para la constitución de actor civil se requiere la individualización del tipo y

el alcance del daño sufrido (doctrina legal).................................................. 73
J 143 La oportunidad de constitución de actor civil es luego de emitirse la dispo

sición de formallzación de Investigación preparatoria (doctrina legal)....... 73
J144 Procede la constitución en actor civil hasta antes de que el fiscal emita la
disposición de conclusión de la Investigación preparatoria (doctrina legal
vinculante)..................................................................................................... 74
J145 La constitución de actor civil debe realizarse en una audiencia que garan
tice el principio de contradicción (doctrina legal)........................................ 74
J146 La audiencia de constitución de actor civil se realiza en todos los casos y

no solo frente a una oposición de una parte procesal (doctrina legal)....... 74
J147 La concurrencia de procuradores en un mismo proceso penal, en repre

sentación de Intereses públicos (doctrina legal).......................................... 75
J 148 La apelación interpuesta del actor civil respecto a la absolución del impu
tado no es procedente si el fiscal superior expresa conformidad con el fallo
J149 El actor civil tiene los mismos derechos que le asisten al agraviado (doc
trina legal vinculante)................................................................................... 76
J 150 La Procuraduría Pública se encuentra legitimada para representar al

Estado como actor civil (doctrina legal vinculante)..................................... 76
J151 El Ministerio Público no puede asumir la condición de actor civil en casos

de delitos cuyo agraviado sea la sociedad (doctrina legal vinculante)....... 76
J152 Procuradores deben sustituir a los fiscales en los procesos donde se consi
deraba como agraviada a la sociedad (doctrina legal vinculante)............. 11
J153 Agraviado es aquel que resulta directamente afectado por un delito........ 11
J154 El actor civil es una Institución que ha generado interpretaciones contra
dictorias........................................................................................................... 11
__ 413
ÍNDICE GENERAL
EL QUERELLANTE PARTICULAR
J 155 Intervención del fiscal en delitos privados.................................................... 78
J156 Se puede incorporar al tercero civilmente responsable hasta antes de la

conclusión formal de la investigación preparatoria...................................... 78
J157 Para incorporar como tercero civil responsable se requiere de subor
dinación........................................................................................................... 79
J 158 No existe norma que excluya a las instituciones públicas de la calidad de
terceros civilmente responsables.................................................................. 79
J 159 La conducta procesal omisiva del operador judicial no puede afectar al
agraviado en su pretensión de ser resarcido................................................ 79
CAPÍTULO 6
J 160 Es necesario que las resoluciones emitidas en las incidencias (autos) estén
íntegramente documentadas por escrito (doctrina legal vinculante)........ 81
iiiiiüiiiii
J 161 El Estado debe garantizar a las personas analfabetas un proceso en mejo
res condiciones para que puedan exigir de manera efectiva el respeto de
sus derechos.................................................................................................... 81
J 162 La utilización del sistema de videoconferencia constituye un instrumento
tecnológico que coadyuva a los fines del proceso, pero debe ser excep
cional................................................................................................................ 82
lili El dejar incontestada la pretensión penal constituye la vulneración del

derecho a la motivación de las resoluciones fiscales.................................... 83
iiii La resolución oral emitida en audiencia preliminar que no sea juicio

oral debe ser dictada antes de finalizar la audiencia (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 84
ÍNDICE GENERAL
J 165 Se precisan los tipos de resoluciones judiciales establecidos en el Código

Procesal Penal (doctrina legal vinculante).................................................... 84
J 166 Solo los justiciables de escasos recursos están exonerados de pagar tasas
judiciales por la expedición de copias simples o certificadas (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 84
J 167 La motivación de los pronunciamientos del Ministerio Público es exigible

en caso de peticiones, impugnaciones o requerimientos, mas no en ratifi
cación de sobreseimiento (doctrina legal vinculante)................................. 85
J 168 La integración o la adición del fallo debe solicitarse dentro de los plazos
legales............................................................................................................. 85
J 169 Error material subsanable no genera Indefensión en el encausado ni vul

neración de la debida motivación................................................................ 85
J 170 El fiscal tiene la facultad de solicitar la conducción compulsiva en casos

concretos (doctrina legal vinculante)........................................................... 86
LAS NOTIFICACIONES Y LAS CITACIONES
J 171 La citación como acto procesal le corresponde al órgano estatal encar

gado de dirigir la etapa correspondiente (doctrina legal vinculante)........ 86
J172 No es correcta la interpretación que señala que la obligación de citar a tes

tigos o peritos le corresponde a la parte procesal que los ofreció (doctrina
legal vinculante)............................................................................................ 87
J173 Los fiscales tienen la obligación de citar a testigos, peritos e intérpretes en

la investigación preparatoria (doctrina legal vinculante)............................ 87
J174 La notificación judicial se realiza para salvaguardar el derecho de defensa

del imputado (doctrina legal vinculante)..................................................... 87
J175 Actos procesales deben tener como requisito de validez la notificación

judicial............................................................................................................. 88
iiliiiiü
J176 La nulidad debe encuadrarse dentro de alguno de los supuestos corres
pondientes a las nulidades absoluta o relativa............................................. 88
J177 La taxatividad de las nulidades procesales no limita el poder nulificante de

los órganos jurisdiccionales frente a vulneraciones de garantías supremas 89
J 178 La nulidad se produce siempre y cuando adolezca de una circunstancia

esencial fijada en la ley de procedimiento como absolutamente indispen
sable para que el acto produzca sus efectos normales................................. 89
ÍNDICE GENERAL
J 179 Las inobservancias de las normas procesales sancionadas con nulidad

deben precisarse en el recurso anulatorio.................................................... 90
CAPÍTULO 7
LA PRUEBA
VALORACIÓN DE LA PRUEBA
J 180 Las omisiones en la apreciación de los hechos no necesariamente Implican

la nulidad de la sentencia............................................................................... 91
J 181 La valoración de la prueba debe seguir las lógicas de actuación en casos
de estructuras de organización criminal....................................................... 91
J182 Se precisa el estándar o el grado de convicción para diversos estadios del
proceso penal (doctrina legal vinculante).................................................... 92
J 183 Las máximas de experiencia admiten prueba en contrario......................... 92
J 184 Fase de valoración y valoración en sentido estricto..................................... 92
J1S5 Las pericias institucionales no requieren de ratificación si la parte a quien
la perjudica no insiste en esa diligencia........................................................ 93
J 186 Valoración de la prueba personal.................................................................. 93
UTILIZACIÓN DE LA PRUEBA
J187 La exclusión de la prueba irregular se determinará según el grado de afec

tación del derecho fundamental (doctrina legal vinculante)...................... 94
J188 El juez no podrá utilizar la prueba ilícita obtenida de una actividad de bús
queda de pruebas........................................................................................... 94
PRUEBA INDICIARIA
J 189 La prueba indiciarla requiere de una motivación razonable de cada uno de

sus componentes (doctrina legal vinculante).............................................. 94
J 190 La conexión en la prueba indiciarla debe superar las meras sospechas o
conjeturas........................................................................................................ 95
J 191 Los indicios no pueden ser simples sospechas o conjeturas sin ningún sus
tento fáctico y probatorio............................................................................... 95
J 192 La prueba indiciarla puede enervar la presunción de inocencia si se cum
plen con los presupuestos estrictos para su valoración............................... 96
416
ÍNDICE GENERAL
J 193 Los límites de los controles casacionales de la prueba indiciarla corres

ponden a la acreditación de indicios probados y la racionalidad de la infe
rencia............................................................................................................... 96
J194 Las conclusiones Incriminatorias en la prueba indiciarla solo pueden

tenerse por válidas si cumplen con los presupuestos exigidos................... 97
J195 La Inferencia argumentada por el juez es una garantía de racionalidad

para la valoración de la prueba indiciarla..................................................... 97
J 196 El esquema operativo de la prueba indiciarla está compuesto por el indi

cio, la inferencia lógica y el hecho consecuencia o inferido........................ 97
J197 La prueba por indicios requiere que los Indicios se encuentren plena
mente probados (doctrina legal vinculante)................................................ 98
J198 La prueba indiciarla puede superar el estándar de más allá de toda duda
razonable (doctrina legal vinculante)............................................................ 98
J199 Se confirman los criterios para la valoración de la prueba indiciarla estable

cidos en la Sentencia Plenaria Casatoria N° 1 -2017/CIJ-433........................ 98
CAPÍTULOS
MEDIOS DE PRUEBA
CONFESIÓN
J200 No es posible alegar confesión sincera cuando durante toda la instrucción

se alegó Inocencia y recién después del trámite de conclusión anticipada
se asume la responsabilidad.......................................................................... 101
J201 La confesión sincera es una institución que establece el beneficio premial

de disminución de pena (doctrina legal vinculante)................................... 101
J202 La confesión sincera debe ser veraz y no contener falencias que dificulten
la investigación (doctrina legal vinculante)................................................. 102
J203 No es confesión sincera si se ofrecen datos obvios o evidentes en la inves

tigación (doctrina legal vinculante).............................................................. 102
J204 La confesión sincera no procede cuando exista flagrancia delictiva o

prueba evidente en la investigación (doctrina legal vinculante)................ 102
J205 La confesión sincera es procedente Independientemente de la agravación

de pena por reincidencia o habitúalidad (doctrina legal vinculante)......... 103
J206 La norma relativa a la confesión sincera no debe ser aplicada en lo refe

rente a la exclusión de este beneficio premial para reincidentes y habitua
les (doctrina legal vinculante)....................................................................... 103
J207 La reducción de la pena no puede llegar a una sexta parte........................ 104
417
Indice GENERAL
EL TESTIMONIO
J208 La valoración del testigo de referencia u oídas se encuentra supeditada a

un juicio de credibilidad sobre el testigo fuente........................................... 104
J209 La valoración de la declaración testimonial debe incidir en el testimonio
más que en las emociones del declarante (doctrina legal vinculante)....... 104
J 210 El testimonio debe valorarse según los criterios establecidos en el Acuerdo
Plenario N° 2-2005/CJ-116 (doctrina legal vinculante)................................ 105
J 211 La perseverancia sustancial de las testimoniales exige coincidencia en
cuestiones importantes y esenciales............................................................. 105
J212 No bastan declaraciones reiterativas, sino corroboración periférica para su
eficacia probatoria.......................................................................................... 106
J213 La persistencia de la Incriminación implica coincidencia en aspectos
importantes y esenciales en la declaración................................................... 106
J214 La contundencia de la prueba testimonial y los probados indicios de cargo
no pueden verse enervados con una prueba pericial de descargo............ 106
J215 El valor probatorio del testimonio de referencia se robustece al abrigo de
otros elementos que se incorporen al proceso............................................ 107
J216 En los delitos sexuales debe rechazarse cualquier perjuicio o estereotipo
con base en el género que lesione la dignidad humana............................. 107
J217 La declaración de la víctima puede desvirtuar la presunción de inocencia

J218 Las garantías de certeza de la declaración de la víctima para su valoración
probatoria (doctrina legal vinculante).......................................................... 108
J219 La declaración del agraviado requiere de garantías de certeza para ser
considerada como prueba de cargo válida................................................... 108
J220 Se debe excluir de valoración la declaración de la víctima que contenga
una motivación de venganza......................................................................... 109
J221 La falta de sindicación uniforme y coherente es suficiente para que la
declaración de ía víctima no tenga eficacia probatoria................................ 109
J222 Se otorga valoración probatoria a las declaraciones del agraviado en sede
policial.............................................................................................................. 109
J223 La retractación de la víctima en los delitos sexuales puede ser superada
si la declaración cumple con las garantías de certeza (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 110
J224 La declaración de la víctima en los delitos sexuales se flexibiliza por el
contexto emocional y explica la ausencia de uniformidad (doctrina legal
vinculante)..................................................................................................... 110
J225 La retractación de los cargos debe merituarse a través de la testimonial y

no mediante declaración jurada................................................................... 111
J226 La evaluación interna de la retractación de la víctima requiere apreciar

la solidez, coherencia y razonabilidad de su declaración (doctrina legal
vinculante)..................................................................................................... 111
J227 La evaluación externa de la retractación de la víctima abarca el contacto

del procesado con la víctima y las consecuencias negativas de la denuncia
J228 El consentimiento de la víctima solo puede probarse y no inferirse de pala

bras, silencio o falta de resistencia (doctrina legal vinculante)................... 112
J229 La admisión de la prueba en los delitos sexuales sigue el mismo régimen

establecido en el proceso penal común (doctrina legal vinculante).......... 112
J 230 Si la agresión sexual ha sido mediante amenaza no es exigióle que el exa

men médico legal arroje lesiones (doctrina legal vinculante).................... 113
J 231 El principio de idoneidad de la prueba penal rige en la valoración de la

prueba en delitos sexuales (doctrina legal vinculante)............................... 113
J232 El examen médico legal será trascendente en el contexto de la agresión

sexual (doctrina legal vinculante)................................................................. 113
J233 Las pruebas referidas al comportamiento sexual de la víctima afectan su

derecho a la intimidad si resultan irrazonables y desproporcionadas (doc
J234 Debe realizarse un examen de ponderación de las pruebas que afectan el

derecho a la intimidad de la víctima (doctrina legal vinculante)................ 114
J235 El Juez Penal podrá solicitar la declaración enjuicio de la víctima si se cum

plen supuestos excepcionales (doctrina legal vinculante).......................... 115
J236 La declaración de la víctima es suficiente para desvirtuar la presunción

de inocencia si reúne los requisitos de coherencia, persistencia, solidez y
ausencia de incredibilidad subjetiva............................................................. 115
J237 La declaración de la víctima genera convicción si cumple con los criterios

de credibilidad................................................................................................ 115
J238 La declaración de la víctima que no cumple con los presupuestos del

Acuerdo Plenario N° 02-2005/CJ-116 no desvirtúa la presunción de
inocencia......................................................................................................... 116
J239 Si la declaración de la agraviada no cumple con los requisitos de credibili

dad, no puede sustentar una condena......................................................... 116
ÍNDICE GENERAL
J 240 Se confirman los estándares para la valoración de la declaración de la

víctima conforme al Acuerdo Plenario N° 02-2005/CJ-116.......................... 117
J241 La corroboración periférica exige datos del hecho que aporten indicios
razonables....................................................................................................... 117
J242 Las corroboraciones de la declaración del testigo víctima sirven como ele
mentos de valoración..................................................................................... 117
J243 Los motivos espurios o antagonismo resta credibilidad a la declaración del
testigo víctima................................................................................................ 118
PERICIA PSICOLÓGICA DE LA VÍCTIMA

Y CREDIBILIDAD DEL TESTIMONIO
J244 El cuestionamiento por la cantidad de peritos designados debe ser con

forme a la normativa establecida................................................................... 118
J245 Se debe realizar la declaración de la víctima menor de edad en Cámara
Gesell a fin de evitar la revictimización o victimización secundaria (doc
trina legal vinculante).................................................................................... 118
J246 La declaración de la víctima menor de edad en Cámara Gesell se rige bajo
las reglas procesales de la prueba anticipada (doctrina legal vinculante) .. 119
J247 La declaración del menor de edad debe realizarse en Cámara Gesell (doc
J248 La declaración del menor de edad de edad en Cámara Gesell debe rea
lizarse con todos los equipamientos e instrumentos necesarios (doctrina
legal vinculante)............................................................................................. 119
J249 En caso de suspensión de la declaración de menor de edad en Cámara
Gesell debe ser reprogramada en el más breve término (doctrina legal vin
culante) ........................................................................................................... 120
J250 La declaración de menor en Cámara Gesell debe realizarse con pautas
definidas previamente por el entrevistador (doctrina legal vinculante).... 120
J 251 Las preguntas no pueden ser ambiguas, capciosas o sugestivas en la
declaración del menor en Cámara Gesell (doctrina legal vinculante)........ 121
J252 La pericia psicológica en los delitos contra la libertad sexual tiene como
utilidad el establecer el grado de credibilidad del testimonio (doctrina
legal vinculante).............................................................................................. 121
J253 La valoración de la pericia psicológica debe evaluar la existencia de facto
res que afecten el testimonio (doctrina legal vinculante)........................... 121
J254 El análisis de credibilidad del testimonio debe abarcar el nivel cognitivo de
la persona y el componente motivacional (doctrina legal vinculante)....... 122
ÍNDICE GENERAL
La valoración de la pericia psicológica requiere que haya sido prestada de

forma legal, conforme a las garantías procesales y su análisis corresponde
a los jueces (doctrina legal vinculante)......................................................... 122
El informe pericial psicológico ayuda al juez a formar su criterio y no para

decidir si un testimonio es verdadero o falso (doctrina legal vinculante).... 123
Los delitos sexuales suponen un daño psicológico a la víctima que puede

ser apreciado por el juez (doctrina legal vinculante).................................... 123
La lesión psíquica que puede ser advertible en la pericia psicológica son

los transtornos adaptativos, estrés postraumático o la descompensación
de personalidad (doctrina legal vinculante)................................................ 124
La pericia psicológica es el medio de prueba idóneo para identificar el

daño psicológico del delito sexual (doctrina legal vinculante)................... 124
La pericia psicológica en los delitos sexuales debe seguir el procedimiento

establecido para su eficacia (doctrina legal vinculante)............................... 125
Se establece la acreditación del profesional especializado en psicología y

el desarrollo conforme a los estándares como criterios de valoración (doc
J262 Se establece como criterio de valoración de la pericia psicológica que se

desarrolle la teoría usada y aceptada por la comunidad científica (doctrina
Es un criterio de valoración de la pericia psicológica en delitos sexuales

que el juez pregunte el grado de error del diagnóstico realizado (doctrina
PERICIA ANTROPOLÓGICA EN CASOS DE DELITOS SEXUALES
Los jueces pueden solicitar la realización de pericias antropológicas

en casos vinculados a comunidades nativas o róndenles (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 126
J265 La pericia antropológica siendo obligatoria para la aplicación del artículo

15 del Código Penal, debe centrarse en el origen y validez actual de la cos
tumbre invocada (doctrina legal vinculante)............................................... 127
J266 La pericia antropológica debe informar sobre la existencia de formas de

sanción existentes en la costumbre invocada (doctrina legal vinculante).. 127
J267 Es impertinente descalificar a la víctima que se consigne en el informe

pericial antropológico (doctrina legal vinculante)................................... . 128
J 268 La pericia antropológica debe seguir un determinado procedimiento y

método definido en las guías metodológicas (doctrina legal vinculante).... 128
ÍNDICE GENERAL
J269 La pericia antropológica debe contener mínimamente los criterios esta

blecidos en la "Guía Metodológica para la Elaboración de Peritajes Antro
pológicos en causas Indígenas"(doctrina legal vinculante)....................... 128
J270 La estructura formal e interna del informe pericial antropológico debe

seguir las propuestas de la "Guía Metodológica para la Elaboración de Peri
tajes Antropológicos en causas Indígenas" (doctrina legal vinculante)..... 129
J271 Para la valoración de la pericia antropológica deben tomarse en conside

ración otros medios de prueba idóneos (doctrina legal vinculante).......... 129
J272 Los medios de prueba aportados para la valoración de la pericia antropo

lógica deben ser pertinentes y útiles para la aplicación del artículo 15 del
Código Penal (doctrina legal vinculante)...................................................... 129
J273 El razonamiento y argumentación de las decisiones judiciales en casos de

la aplicación del artículo 15 del Código Penal debe ser conforme a las
normas, reglas y principios de la legislación nacional e internacional
(doctrina legal vinculante) ........................................................................... 130
DECLARACtóW DEL COACUSADO
J274 El coimputado que brinda su declaración tiene la misma condición

del testigo pero debe ser valorada según su credibilidad (precedente
vinculante)....................................................................................................... 130
J275 La declaración del coimputado debe ser valorada subjetivamente según
su personalidad y posibles motivaciones, a fin de determinar su credibili
dad (precedente vinculante).......................................................................... 131
J276 La valoración objetiva de la declaración del coimputado requiere que sea
corroborada con otros medios de prueba (precedente vinculante)............ 131
J277 La declaración del coimputado debe ser coherente y sólida (precedente
vinculante)....................................................................................................... 131
J278 Las reglas de valoración de la declaración del coacusado establecidas en el
Acuerdo Plenario N° 2-2005/CJ-116 deben ser adaptadas al caso concreto
(precedente vinculante)................................................................................. 132
J279 La declaración del coimputado debe estar mínimamente corroborada..... 132
LA PERICIA
J280 Procede la anulación de la sentencia porque el juez no dispuso de oficio la

realización de debate pericial........................................................................ 133
J 281 Es necesaria la realización de un debate pericial en tanto existen contra
dicciones......................................................................................................... 133
ÍNDICE GENERAL
J282 El juez debe ordenar pericia oficial cuando existen pericias contables
contradictorias.................................................................................................................... 133
J283 La declaración autoincriminatoria efectuada por el acusado ante un perito

psicológico no es fuente de prueba.............................................................. 134
J284 La valoración de la pericia consta del control de legalidad y la valoración

en sentido estricto (doctrina legal vinculante)............................................ 134
J285 La sana crítica constituye el sistema de valoración adecuado para la valo

ración de la pericia (doctrina legal vinculante)............................................ 134
J286 Las opiniones periciales no obligan al juez, pero este debe fundamentar ya
sea su aceptación o rechazo (doctrina legal vinculante)............................ 135
J287 La fuerza de convicción de los informes periciales científico-técnicos es

mayor a las pericias de otra naturaleza (doctrina legal vinculante)............ 135
J288 Las pericias no expresan la verdad inconvertible de un hecho, sino que

pueden ser desestimadas por una valoración conjunta con otros medios
de prueba (doctrina legal vinculante)........................................................... 135
J289 Es contrario a las reglas de racionalidad un apartamiento de las conclusio

nes de la pericia sin expresar fundamento (doctrina legal vinculante)...... 136
J290 Es necesaria la valoración de la pericia conforme a los criterios de validez

y fiabilidad desarrollados por la doctrina especializada (doctrina legal
vinculante)..................................................................................................... 136
J291 El análisis de la prueba pericial por parte del Tribunal debe abarcar la
metodología con la que se realizó (doctrina legal vinculante).................... 136
J292 Las pericias psicológica, psiquiátrica, económica y antropológica se basan

en el conocimiento de las ciencias tácticas (doctrina legal vinculante)...... 137
J293 La pericia puede obtenerse de conocimientos científicos, artísticos o téc

nicos especializados (doctrina legal vinculante)......................................... 137
J294 Se requiere como criterio de valoración de la pericia, la acreditación del

profesional que elaboró la pericia (doctrina legal vinculante).................... 138
J295 Se requiere como criterio de valoración de la pericia de un examen del

informe pericial conforme a las reglas de la lógica, metodología y conoci
mientos científicos (doctrina legal vinculante)............. ......................... ..... 138
J296 Se requiere como un criterio de valoración de la pericia, que el juez evalúe

las condiciones de su elaboración (doctrina legal vinculante)................... 138
J297 Los criterios de valoración de la pericia constituyen estándares fiables de

evaluación para el juez (doctrina legal vinculante)..................................... 139
J298 El juez debe realizar un examen complejo de la prueba pericial que con
siste en el análisis subjetivo, táctico y objetivo del informe pericial (doc
ÍNDICE GENERAL
PRUEBA CIENTÍFICA
J299 La prueba de ADN se basa en conocimientos científicos formales

J300 La valoración de la prueba científica requiere de su conformidad con los

estándares fijados por la comunidad científica (doctrina legal vinculante) 140
J3O1 El juzgador no puede sentenciar si no se ha actuado la prueba científica de

ADN, que guarda relación directa con el hecho principal del proceso........ 140
J3O2 Se establece que el examen de ADN es un medio de prueba científico de

alta fiabilidad (doctrina legal con carácter vinculante)................................. 140
J303 El examen científico de ADN debe seguir el procedimiento idóneo y con

forme al principio de legalidad y proporcionalidad (doctrina legal con
carácter vinculante)........................................................................................ 141
J304 El examen de ADN es útil para la formación de la prueba penal (doctrina

legal con carácter vinculante)........................................................... ............ 141
J305 Las partes deben criticar los informes periciales de ADN (doctrina legal
con carácter vinculante)................................................................................. 141
CAREO
J306 Es necesaria la confrontación en caso de contradicciones entre coimpu

tados................................................................................................................ 142
LA PRUEBA DOCUMENTAL
J307 Los documentos de intervención de auditorías internas pueden ser ingre

sados como prueba documental................................................................... 142
J308 Los informes jurídicos elaborados por expertos son considerados objeto
de prueba si se refieren al análisis de instituciones, regulaciones o decisio
nes jurídicas de Derecho comparado............................................................ 143
EL RECONOCIMIENTO DE PERSONAS
J309 El reconocimiento de personas tiene carácter de prueba preconstituida.... 143
J310 El reconocimiento de personas es una diligencia de investigación que

necesariamente debe ser contrastado........................................................... 143
J311 El reconocimiento de personas para su validez requiere que se siga el

debido procedimiento.................................................................................... 144
Indice GENERAL
J312 La Corte Suprema no puede reevaluar la diligencia de reconocimiento

sino solo verificar si se realizó conforme a ley.............................................. 144
J313 La validez y eficacia del reconocimiento fotográfico dependen del respeto

de las formalidades y garantías en su procedimiento.................................. 145
J 314 La no presencia del abogado defensor en el reconocimiento fotográfico

no vulnera el debido proceso....................................................................... 145
J315 La no objeción de la existencia de un vicio en el reconocimiento de perso

nas impide que no sea valorada.................................................................... 145
CAPÍTULO 9
EXAMEN MÉDICO LEGAL

EN DELITOS SEXUALES
J316 La medicina legal es considera una ciencia al utilizar un método compro

bable (doctrina legal vinculante)................................................................... 147
J317 El examen médico legal tiene por objetivo evidenciar la existencia de

lesiones sexuales y obtener vestigios que se relacionen con el delito (doc
J 318 El examen proctológico implica una exploración médica del área

perianal (doctrina legal vinculante).............................................................. 148
J319 Para una evaluación física integral en casos de violencia sexual deben
cumplirse con los requisitos mínimos (doctrina legal vinculante)............. 148
EL INFORME DE CONTRALORÍA
J320 El Informe de Contraloría General de la República puede ser considerado

como prueba preconstituida......................................................................... 148
J321 El Informe de Contraloría es una pericia institucional.................................. 149
J322 El informe de presunción de delito de defraudación tributaria de la Sunat

como prueba pericial goza de presunción de juris tantum de imparciali
dad, objetividad y solvencia.......................................................................... 149
425
ÍNDICE GENERAL
CAPÍTULO 10
BÚSQUEDA DE PRUEBAS
Y RESTRICCIÓN DE DERECHOS
PRECEPTOS GENERALES
J 323 Técnicas especiales de investigación buscan detectar e Investigar delitos

y sospechosos sin alertar a la persona o personas (doctrina legal vincu
lante)................................................................................................................ 151
J324 Las técnicas de investigación tradicionales reconstruyen hechos del
pasado (doctrina legal vinculante)................................................................. 151
J325 Las técnicas de investigación permiten obtener pruebas directas e indicia
rlas más certeras para comprobar los delitos de realización compleja o de
alta profesionalidad delictiva (doctrina legal vinculante)............................ 152
J326 La ley con las técnicas especiales de investigación busca abarcar el cono
cimiento de las estructuras de organización criminal (doctrina legal vincu
lante)................................................................................................................ 152
J327 Las técnicas especiales de investigación buscan fuentes de la investiga
ción y restringen derechos (doctrina legal vinculante)................................ 153
J328 Técnicas especiales de investigación reconocidas en el Derecho compa
rado (doctrina legal vinculante)..................................................................... 153
J329 Las técnicas especiales de investigación deben ser utilizadas con pondera
ción y con carácter subsidiario y excepcional (doctrina legal vinculante).... 154
J330 Principio de legalidad como sustento de las técnicas especiales de investi
gación (doctrina legal vinculante)................................................................. 154
J331 Principio de excepcionalidad como sustento de las técnicas especiales de
investigación (doctrina legal vinculante)...................................................... 155
J332 Principio de proporcionalidad como sustento de las técnicas especiales de
J333 Principio de celeridad como sustento de las técnicas especiales de Investi
gación (doctrina legal vinculante)................................................................. 157
J334 Principio de reserva como sustento de las técnicas especiales de investiga
ción (doctrina legal vinculante)...................................................................... 158
J335 Principio de pertinencia como sustento de las técnicas especiales de
J336 Principio de especialidad como sustento de las técnicas especiales de
ÍNDICE GENERAL
J 337 Principio de jurisdiccionalidad como sustento de las técnicas especiales de

J 338 La incidencia más numerosa de las técnicas especiales de investigación

en cuanto a la utilización de la tecnología incide en el derecho a la vida
privada (doctrina legal vinculante)............................................................... 159
J 339 Para ponderar la compatibilidad de las medidas utilizadas en las técnicas

especiales de investigación han de considerarse el contexto de la informa
ción y la naturaleza de su registro (doctrina legal vinculante)..................... 160
J340 Las medidas que establecen restricciones de derechos tienen como requi
sito formal ser consignadas en un acta (doctrina legal vinculante)............ 160
VIDEOVIGILANCIA
J341 La videovigilancia tiene como objetivo obtener fuentes de investigación o

de prueba que permitan sustentar un eventual requerimiento fiscal (doc
J342 Los drones se erigen en una técnica especial de videovigilancia (doctrina

legal vinculante)................................................................................................................. 161
J343 Las grabaciones obtenidas por los drones deben superar un filtro de cons-
titucionalidad (doctrina legal vinculante).................................................... 162
J344 Debe garantizarse la fiabilidad del video obtenido evitando las reproduc
ciones y cuando se utilice una copia esta debe protocolizarse (doctrina
J345 Material de video obtenido por drones privados se incorpora al proceso

como medio de prueba documental requiriéndose una pericia (doctrina
J346 El uso de drones puede implicar una vulneración del derecho a la libre per
sonalidad y al proyecto de vida de cada individuo en específico (doctrina
J347 La utilización de la técnica de videovigilancia requerirá autorización judi

cial en los supuestos en que exista una interacción entre el individuo y los
otros que puede revelar la vida privada incluso en un contexto público
(doctrina legal vinculante)............ ................................................................ 164
J348 Cuando grabe conversaciones en espacios públicos, el carácter de privado

o no de esta, marca una línea de divergencia en orden a determinar si se
requiere autorización judicial o no (doctrina legal vinculante)................... 165
J349 La autorización judicial será necesaria cuando sea imprescindible vencer

un obstáculo que haya predispuesto el titular del inmueble para salva
guardar la intimidad (doctrina legal vinculante).......................................... 165
ÍNDICE GENERAL
J350 Videograbaciones obtenidas por drones privados se incorporan al proceso

como prueba documental (doctrina legal vinculante)................................ 166
J 351 Cuando se presenta ante el juzgador una imagen o videofilmación, no se

debe caer en el error de considerar que aquello que se le muestra consti
tuye prueba invencible (doctrina legal vinculante)...................................... 167
J352 Los satélites producen Información que eventualmente podrá ser utilizada
en el marco de un proceso penal contra la delincuencia (doctrina legal
vinculante)....................................................................................................... 167
J353 Criterios de admisibilidad y valoración probatoria de las imágenes obteni

das de los satélites (doctrina legal vinculante)............................................. 168
REGISTRO DE PERSONAS
J354 Diligencia de registro personal aun cuando se haya realizado sin presencia
del fiscal es posible ser valorada.................................................................... 169
J355 No podrá posponerse o dilatarse el registro personal cuando el imputado

oculte bienes relacionados con el delito (doctrina legal vinculante)......... 169
J356 Solo es posible prolongar el registro de personas ante la falta de garantías

necesarias para su realización (doctrina legal vinculante).......................... 170
J357 Existen circunstancias excepcionales para la prolongación del registro de

personas (doctrina legal vinculante)............................................................ 170
J358 En la prolongación del registro personal debe garantizarse la cadena

de custodia hasta que se efectivice el registro personal (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 170
EL ALLANAMIENTO
J359 No es cuestionable vía recurso de casación extraordinaria el principio de

proporcionalidad en la medida de allanamiento.......................................... 171
LA EXHIBICIÓN FORZADA Y LA INCAUTACIÓN
J360 No es posible aplicar la cadena de custodia a los procesos por delito de

ejercicio privado de la acción penal............................................................... 171
J 361 La regulación del CPP no reconoce el término de evidencia física sino

cuerpo del delito (doctrina legal vinculante)............................................... 172
J362 La noción de cuerpo del delito desde una concepción amplia abarca la
persona o cosa, medios e instrumentos, efectos y elementos de convicción
del delito (doctrina legal vinculante)........................................................... 172
ÍNDICE GENERAL
J 363 La cadena de custodia constituye una norma de clausura del procedi

miento de incautación (doctrina legal vinculante)...................................... 172
J364 El principio de libertad probatoria requiere que la autenticidad del cuerpo

del delito se mantenga desde que se recoge hasta su actuación en juicio
J 365 La autenticidad del bien recogido o incautado requiere del cumplimiento

de formalidades (doctrina legal vinculante)........................................................... 173
J366 La cadena de custodia constituye una quinta forma de autenticación que

tiene por finalidad garantizar la integridad, conservación e inalterabilidad
j367 La cadena de custodia es un sistema de control de diferentes fases y con

participación de diversos funcionarios (doctrina legal vinculante)............ 174
J368 La cadena de custodia se concreta materialmente a través de formatos de

registro de información que constituyen prueba documentada (doctrina
J369 La ruptura de la cadena de custodia puede suceder ante una irregularidad

o acto procesal defectuoso (doctrina legal vinculante).............................. 175
J370 La ruptura de la cadena de custodia no implica la inautenticidad del cuerpo

del delito, sino que ello debe acreditarse (doctrina legal vinculante)........ 175
J371 La incautación tiene como funciones el aseguramiento de fuentes de

prueba e impedir la obstaculización de la averiguación de la verdad
J 372 La no confirmación judicial de la incautación no genera la nulidad de la

medida ni su insubsanabilidad (doctrina legal vinculante)........................ 176
J373 El plazo de confirmación judicial de la incautación no es un requisito de

validez o eficacia (doctrina legal vinculante)............................................... 177
J374 Para determinar la valorabilidad de la incautación se debe realizar una

evaluación de legalidad de la incautación (doctrina legal vinculante)....... 177
J375 El no requerimiento inmediato de la confirmación judicial de la incauta

ción en caso de flagrancia no vulnera garantías constitucionales............. 177
J376 Es válida y eficaz el acta de incautación que se realizó sin presencia del
fiscal en caso de urgencia y riesgo en la pérdida de la información........... 178
J377 La incautación es una medida cautelar que se acciona en los casos de fla
grancia delictiva............................................................................................. 178
J378 La incautación requiere que se emita una resolución judicial antes de su

ejecución o en su defecto, la subsanación es posible.................................. 179
J379 La confirmación judicial de la incautación requiere de un pronunciamiento

inmediato sin tardanza injustificada............................................................. 179
ÍNDICE GENERAL
J380 La tardanza u omisión de la solicitud de confirmación judicial no deter

mina inevitablemente la nulidad del acto procesal...................................... 179
J381 No procede la devolución del bien incautado pese al archivo de la investi

gación fiscal si no ha sido comprendido en la investigación....................... 180
J382 Solo el juez está facultado para reexaminar la incautación y devolver el

bien antes del sobreseimiento o la absolución (doctrina legal vinculante) 180
J383 Jueces no deben desestimar los pedidos de confirmación judicial de

incautación por el solo hecho de haber sido presentados "extemporánea
mente".............................................................................................................. 181
J384 La devolución del bien incautado en razón del archivo de la investigación

solo procede cuando en esta se determina que aquel no es intrínseca
mente delictivo (doctrina jurisprudencial).................................................... 181
LAS MEDIDAS DE PROTECCIÓN
J385 No se vulneran garantías constitucionales si se condena con declaración

de testigo con identidad reservada............................................................... 181
CAPÍTULO 11
PRECEPTOS GENERALES
J386 Los autos que decidan sobre las medidas de coerción penal son reforma
bles de oficio................................................................................................... 183
DETENCIÓN POLICIAL
J387 La interpretación de la flagrancia delictiva debe ser restrictiva.................. 183
J388 Para la existencia de flagrancia el agente debe tener los bienes delictivos
al momento de ser detenido o dentro de las 24 horas de su comisión....... 184
J389 Para determinar la flagrancia delictiva es necesario evaluar si se cumplen
con todos sus presupuestos........................................................................... 184
J390 La acreditación de la flagrancia delictiva debe establecerse con base en
información categórica e indubitable............................................................ 184
ÍNDICE GENERAL
LA PRISIÓN PREVENTIVA
J 391 Presupuesto imprescindible de la prisión preventiva es la sospecha grave

J392 Peligro de sospecha fuerte supone un cálculo de probabilidades sobre la

futura sentencia (doctrina legal vinculante)................................................. 185
J393 La verificación de la sospecha fuerte requiere que exista un alto grado

de probabilidad de que el imputado va a ser condenado (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 186
J394 Para verificar la sospecha fuerte se debe realizar un juicio de probabilida

des sustentado en criterios objetivos sólidos o indicios consistentes (doc
J395 El juez para determinar que existe sospecha fuerte debe haberse acercado
a la verdad (doctrina legal vinculante).......................................................... 188
J396 El indicio en materia de coerción procesal es una predicción para afirmar la

posibilidad de que algo suceda en el futuro (doctrina legal vinculante).... 188
J397 La prisión preventiva supone un cierto grado de desarrollo de la impu

tación, una probabilidad concreta de que el imputado haya cometido el
hecho punible (doctrina legal vinculante).................................................... 188
J398 El juez debe indicar la relación indiciarla de los medios de investigación o

de prueba que relacionan de manera preliminar al procesado con el hecho
imputado (doctrina legal vinculante)............................................................ 189
J399 Delito grave y el peligrosismo procesal constituyen los motivos de prisión

preventiva (doctrina legal vinculante).......................................................... 190
J400 El pronóstico judicial sobre el fondo o mérito de las actuaciones debe asu
mir los criterios de medición de la pena conforme al conjunto de las dispo
siciones del Código Penal (doctrina legal vinculante)................................. 190
J401 Si el pronóstico de pena concreta no será, en ningún caso, superior a cua

tro años de privación de libertad, ya no cabe analizar el peligrosismo pro
cesal (doctrina legal vinculante).................................................................... 191
J402 Si se trata de delitos especialmente graves, conminados con penas espe

cialmente elevadas, se ha de seguir el criterio objetivo asumido por el
legislador penal (doctrina legal vinculante)................................................. 191
J403 Con la inclusión de la "vigilancia electrónica personal" es de rigor asumir

una perspectiva adicional a la pena concreta del artículo 268 del Código
Procesal Penal (doctrina legal vinculante).................................................... 192
J404 Código Procesal Penal asumió la teoría de peligro de fuga y peligro de obs
taculización (doctrina legal vinculante)........................................................ 193
ÍNDICE GENERAL
J405 Por el periculum libertotis se establecen los fines que puede cumplir la pri
sión preventiva (doctrina legal vinculante)................................................... 193
J406 Lineamientos para colegir razonablemente el peligro de fuga (doctrina

J407 No es requisito de la prisión preventiva la imposición previa de la deten
ción preliminar. No es necesaria la presencia del imputado en la audiencia
de prisión preventiva...................................................................................... 195
J408 No existe impedimento para solicitar prisión preventiva si previamente no
han otorgado la detención preliminar...................................................................... 195
J409 Para emitir la resolución de prisión preventiva debe seguirse el debido
procedimiento................................................................................................ 196
J410 No es necesaria la presencia del imputado en la audiencia de prisión

preventiva........................................................................................................ 196
J411 La motivación del auto de prisión preventiva es conforme a las exigencias

del derecho a la motivación de las resoluciones judiciales.......................... 197
J412 El debate en la audiencia de prisión preventiva debe abordar cinco partes

J 413 El presupuesto de fumusdelicticomissi debe ser acreditado en un grado de

probabilidad superior al de la formallzación de investigación preparatoria
J414 Para determinar la prognosis de pena se debe recurrir a los criterios del
artículo 45-A del Código Penal (doctrina legal vinculante)......................... 198
J415 No es posible dictar una prisión preventiva en caso de prognosis de pena

suspendida (doctrina legal vinculante)........................................................ 198
J 416 Para acreditar el riesgo el juez debe apreciar y declarar la existencia del
peligro a partir de los datos de la causa (doctrina legal vinculante)............ 199
J417 Se reconoce cinco situaciones específicas constitutivas de riesgo y peligro

de fuga (doctrina legal vinculante)................................................................ 199
J418 Los motivos justificatorios del riesgo de fuga no se pueden apreciar úni
camente sobre la base de la gravedad de la pena posible (doctrina legal
vinculante)....................................................................................................... 200
J419 No es suficiente que existan posibilidades de fuga, sino que habrá de

resultar acreditado que el procesado piensa también hacer uso de dichas
posibilidades (doctrina legal vinculante)...................................................... 201
J420 Existen dos criterios de peligrosidad de fuga: criterio abstracto y criterio

concreto (doctrina legal vinculante)...... ........................................................ 202
J421 Falta de arraigo y las características concretas del procesado contribuyen

con el peligro de fuga (doctrina legal vinculante)........................................ 202
ÍNDICE GENERAL
J422 Los factores fijados en la ley y otros deben ser analizados en conjunto con
las condiciones personales del imputado para determinar el peligro de
fuga (doctrina legal vinculante).................................................................... 203
J423 En la aplicación de la medida se exige que se ponderen más individuali-

zadamente circunstancias personales del preso preventivo y del caso con
creto (doctrina legal vinculante)................................................................... 203
J424 La existencia y la adscripción o reintegración del imputado a una organiza

ción criminal han de estar acreditadas a nivel de sospecha fuerte (doctrina
J425 La sola existencia de arraigo no supone la aplicación automática de la pri

sión preventiva ni descarta su aplicación (doctrina legal vinculante)....... 205
J426 La presunción de fuga no es aceptable para sustentar el pedido de prisión

preventiva (doctrina legal vinculante)......................................................... 206
J427 La gravedad de la pena como supuesto para determinar el peligro de fuga

debe interpretarse vinculada a las circunstancias de agravación de pena
(doctrina legal vinculante)........................................................................... 206
J428 La magnitud del daño es un criterio de reparación civil válido para deter
minar el peligro de fuga (doctrina legal vinculante)................................... 206
J429 El que se le haya impuesto prisión preventiva en un proceso anterior dis

tinto no autoriza a imponérsele también en el que se tramita actualmente
J430 Es necesaria una precisión de los componentes de la organización

criminal como criterio para determinar el peligro de fuga (doctrina legal
vinculante)..................................................................................................... 207
J431 La apariencia del delito como presupuesto de la prisión preventiva debe

interpretarse conforme a los criterios de imputación objetiva y subjetiva
J432 Considerar el peligro de fuga por la sola condición de extranjero es un acto

discriminatorio por razón de su nacionalidad.............................................. 208
J433 Peligro de obstaculización es tratar de evitar que la libertad sea aprove

chada por el imputado para obstruir la investigación y el eventual enjui
ciamiento (doctrina legal vinculante)........................................................... 208
J434 Situaciones específicas constitutivas del peligro de obstrucción (doctrina

J435 Para el peligro de obstrucción no es legítimo invocar las "necesidades de la

investigación"de manera general y abstracta (doctrina legal vinculante)... 209
J436 Fines del peligro de obstaculización (doctrina legal vinculante)................. 210
J437 El peligro de obstaculización pretende evitar que el imputado destruya

huellas o vestigios materiales del delito (doctrina legal vinculante)........... 211
H
INDICE GENERAL
J438 Debilitamiento del peligro de obstaculización (doctrina legal vinculante). 211
J439 En el peligro de obstaculización debe evaluarse la concreta disposición del

imputado a ocultar pruebas (doctrina legal vinculante).............................. 212
J440 El peligro de obstaculización incide en riesgos de la comisión, por el impu

tado, de conductas determinadas que develen su intención de suprimir las
pruebas (doctrina legal vinculante)............................................................... 213
J 441 El peligro de obstaculización a diferencia del peligro de fuga no se

extiende en el tiempo con la misma virtualidad que este último peligro
J442 El plazo de prisión preventiva no puede ser fijado desde una perspectiva
abstracta (doctrina legal vinculante)............................................................. 214
J443 En casos de sucesión de leyes de prisión preventiva se debe aplicar

aquella ley que es más favorable a la libertad del procesado (doctrina legal
vinculante)....................................................................................................... 215
J444 No puede considerarse como práctica dilatoria el ejercicio de los derechos

procesales por parte del imputado (doctrina legal vinculante)................... 215
J445 Las audiencias de prisión preventiva excepcionalmente pueden durar

horas (doctrina legal vinculante)................................................................... 216
J446 En el acta de la audiencia de prisión preventiva debe quedar fijada la reso

lución, su explicación, sentido y decisión, con los elementos que la consti
tuyen (doctrina legal vinculante)................................................................... 218
J447 El Juez de Investigación Preparatoria tiene la facultad de resolver la pro

longación de la prisión preventiva en cualquier estadio procesal (doctrina
J448 La prórroga o ampliación de la prisión preventiva no existe en el ordena

miento procesal penal peruano (doctrina legal vinculante)........................ 219
J449 La prolongación de la prisión preventiva requiere del cumplimiento acu

mulativo de dos presupuestos (doctrina legal vinculante)......................... 219
J450 La prolongación de la prisión preventiva procede en los casos en que haya

vencido un plazo menor o igual al máximo legal......................................... 220
J 451 La nulidad de la sentencia deviene en la nulidad de la prolongación de la

prisión preventiva manteniéndose el plazo vigente.................................... 220
J452 La duración de la medida de prisión preventiva sigue un plazo propio

independiente de la duración del proceso penal (doctrina legal
vinculante)....................................................................................................... 220
J453 La duración del plazo de prisión preventiva debe ser respetuoso del prin
cipio de proporcionalidad (doctrina legal vinculante)................................. 221
J454 Los plazos de duración de la prisión preventiva una vez cumplidos surte su
eficacia preelusiva (doctrina legal vinculante)............................................. 221
ÍNDICE GENERAL
J455 El estándar jurídico para determinar el plazo razonable de la prisión pre

ventiva está compuesto por elementos definidos por la jurisprudencia
supranacional (doctrina legal vinculante).................................................... 222
J456 No es posible adecuar el plazo ordinario de prisión preventiva si existe una

norma procesal posterior que establece un plazo distinto (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 222
J457 Se deben cumplir presupuestos materiales y formales estrictos para la pro

longación de la prisión preventiva (doctrina legal vinculante).................. 222
J458 Los presupuestos materiales de la prolongación de prisión preventiva son

la especial dificultad, subsistencia del peligro procesal y el plazo límite de
la prolongación (doctrina legal vinculante)................................................. 223
J459 La acreditación de la especial dificultad para la prolongación de la prisión

preventiva debe emanar del propio proceso (doctrina legal vinculante) ... 223
J460 El Juez de investigación preparatoria y la Sala Penal de Apelaciones deben

determinar la concurrencia de los antecedentes tácticos que justifiquen la
prolongación (doctrina legal vinculante)..................................................... 224
J461 El presupuesto de la especial dificultad debe basarse en circunstancias

o actos imprevisibles fuera del curso normal del proceso penal (doctrina
J462 La gravedad de los hechos que sustentan la prolongación de prisión pre

ventiva debe ser apreciada en su vertiente formal y material (doctrina
J463 El riesgo de fuga y obstaculización como presupuestos de la prolongación

de prisión preventiva requieren de una valoración de los elementos de
convicción que lo sustentan (doctrina legal vinculante)............................ 225
J464 No es admisible una prolongación de prisión preventiva que responda a

subsanar dilaciones indebidas (doctrina legal vinculante).......................... 225
J465 La solicitud de prolongación de prisión preventiva debe ser presentada

antes del vencimiento del plazo de prisión preventiva (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 226
J466 Es un presupuesto formal de la prolongación de prisión preventiva, la rea

lización de una audiencia con presencia del fiscal, el imputado y su abo
gado defensor (doctrina legal vinculante)................................................... 226
J467 La adecuación de la prolongación debe solicitarse antes del vencimiento

del plazo ordinario de la prisión preventiva (doctrina legal vinculante).... 226
J468 La adecuación de la prolongación de prisión preventiva con base en nueva

normativa solo establece un límite de vencimiento y no es un nuevo plazo
ÍNDICE GENERAL
J469 El juez penal (unipersonal o colegiado) puede pronunciarse sobre la admi

sibilidad del recurso de apelación sobre el auto de prisión preventiva en el
proceso inmediato.......................................................................................... 227
J470 La debida motivación del auto de la Sala Superior que confirma la prisión
preventiva requiere la motivación interna y externa y la claridad de la
exposición....................................................................................................... 228
J 471 Los parámetros de motivación para los autos de prisión preventiva son los
mismos que integran la garantía constitucional de la debida motivación
de las resoluciones.......................................................................................... 228
J472 Los vicios advertidos en los actos de Investigación que sustentan un auto
de prisión preventiva no influyen en su nulidad si han sido convalidados.. 229
J473 En la cesación de prisión preventiva es necesario que los nuevos elemen

tos de convicción tengan fuerza suficiente para modificar la situación pre
existente (doctrina legal vinculante)............................................................ 229
LA COMPARECENCIA
J474 La variación de comparecencia por prisión preventiva requiere de contun

dencia en la acreditación y proporcionalidad............................................... 229
VIGILANCIA ELECTRÓNICA PERSONAL
J475 Vigilancia electrónica personal se erige como una alternativa a la prisión

preventiva o a las restricciones de la comparecencia (doctrina legal
vinculante)....................................................................................................... 230
J476 La restricción de vigilancia electrónica personal puede ser pedida como

una pretensión propia del imputado frente a la formulada por el Ministerio
Público (doctrina legal vinculante)................................................................. 231
J477 Presupuestos de la vigilancia electrónica personal (doctrina legal

vinculante)....................................................................................................... 231
J478 La vigilancia electrónica personal como pena y como medida de coerción

persigue evitar la privación de libertad en un penal y sus efectos criminó-
genos (doctrina legal vinculante).................................................................. 232
J479 Delitos exceptuados de la vigilancia electrónica personal se justifican por

prevención general dada la gravedad, la alarma social por su comisión y
los bienes jurídicos lesionados o puestos en peligro (doctrina legal vincu
lante)................................................................................................................ 233
J480 Vigilancia electrónica personal requiere que el imputado no sea reinci

dente o habitual (doctrina legal vinculante)................................................. 233
ÍNDICE GENERAL
J481 Vigilancia electrónica personal procede respecto de condenados (doc

J482 Vigilancia electrónica personal procede en el proceso especial de termina

ción anticipada y la conformidad procesal en el proceso común (doctrina
J483 El proceso de colaboración eficaz, mientras dure su tramitación, también

permite la vigilancia electrónica personal (doctrina legal vinculante)....... 235
J484 Informe del INPE es requisito para evaluar la vigilancia electrónica perso
nal (doctrina legal vinculante)....................................................................... 235
J485 Presupuesto del auto que otorga la vigilancia electrónica personal (doc
J486 La vigilancia electrónica personal puede ser reformada si cambian las cir
cunstancias que determinaron su imposición (doctrina legal vinculante).. 236
J487 Norma que regula la revocatoria de la vigilancia electrónica personal

incorpora un criterio progresivo (doctrina legal vinculante)....................... 236
J488 Cumplimiento oportuno del costo por el uso del dispositivo electrónico es
una regla de conducta (doctrina legal vinculante)...................................... 237
J489 Revocatoria de la vigilancia electrónica se decide en una audiencia previa

solicitud del fiscal (doctrina legal vinculante)............................................... 238
J490 Audiencia de revocatoria de la vigilancia electrónica se realiza dentro de

las 48 horas del requerimiento fiscal (doctrina legal vinculante)................. 238
IMPEDIMENTO DE SALIDA ;
J491 Código Procesal Penal regula impedimento de salida en la subfase de

investigación preparatoria formal (doctrina legal vinculante)..................... 239
J492 Impedimento de salida está dirigido a garantizar el cumplimiento efectivo

de la sentencia y asegurar los fines legítimos del proceso (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 240
J493 Impedimento de salida es una medida instrumental restrictiva de dere

chos (doctrina legal vinculante).................................................................... 240
J494 El impedimento de salida tiene por finalidad garantizar la presencia del

imputado frente a una persecución penal y el aseguramiento personal
destinado a los testigos importantes (doctrina legal vinculante)................ 240
J495 Impedimento de salida: justificación según el Tribunal Constitucional...... 241
J496 Es viable el impedimento de salida del país en caso de altos funcionarlos

del Estado (doctrina legal vinculante)........................................................... 242
ÍNDICE GENERAL
CAPÍTULO 12
LAS MEDIDAS DE COERCIÓN REALES
J497 Las medidas de coerción reales son actos de autoridad consecuencia de la
acumulación de acciones civil y penal (doctrina legal vinculante)............. 243
J498 La finalidad de las medidas de coerción real es el aseguramiento del cum

plimiento de las responsabilidades civiles (doctrina legal vinculante)....... 243
J499 La clasificación de las medidas de coerción real se da en penales y civiles

J 500 Es posible aplicar supletoriamente medidas establecidas en la ley procesal

civil en el proceso penal (doctrina legal vinculante)................................... 244
J 501 El presupuesto fumus de/icti comissi de la medida de coerción real requiere

que el delito haya ocasionado un daño o perjuicio material o moral
J502 El presupuesto del periculum in mora requiere la concreta posibilidad de

que se produzcan dificultades para la efectividad del procedimiento civil
de condena (doctrina legal vinculante)......................................................... 245
J503 El periculum in mora se materializa en la posibilidad de que el responsable

civil se dedique a distraer, dilapidar u ocultar sus bienes (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 245
J504 La oportunidad para solicitar una medida de coerción real se realiza par
cialmente en las diligencias preliminares y regularmente en la investiga
ción preparatoria o etapa intermedia (doctrina legal vinculante).............. 246
J505 El trámite para la aplicación de una medida de coerción real se rige bajo el
principio de rogación de la parte procesal legitimada (doctrina legal vin
culante)............................................................................................................ 246
CAPÍTULO 13
LA DENUNCIA Y LOS ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIÓN
DiüGENCIAS PRELIMINARES
J506 Diligencias preliminares tienen por objeto la realización de actos urgentes

y asegurar elementos materiales de la comisión del delito (doctrina legal
vinculante)....................................................................................................... 249
J507 Sospecha simple es suficiente para instaurar diligencias preliminares (doc

trina legal vinculante)..................................................................................... 250
ÍNDICE GENERAL
J508 Diligencias preliminares requieren una imputación preliminar sobre la

base de una sospecha inicial simple (doctrina legal vinculante)................ 250
J509 Las diligencias preliminares buscan determinar los presupuestos formales

para iniciar válidamente la investigación judicial......................................... 251
J 510 Las diligencias preliminares constituyen una etapa prejurisdiccional del

proceso penal................................................................................................. 251
jsn No se interrumpe la prescripción de la acción penal si no existe imputa

ción concreta (doctrina legal vinculante).................................................... 252
J512 Las actuaciones del Ministerio Público respecto de procesados distin

tos no interrumpen la prescripción de la acción penal (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 252
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
J513 La suspensión de la prescripción de la acción penal implica dejar sin efecto

el tiempo transcurrido desde la investigación preparatoria hasta culmina
ción del proceso (doctrina legal vinculante)............................................... 252
J514 Las reglas procesales penales solo regulan la suspensión y no la interrup

ción de la acción penal (doctrina legal vinculante)..................................... 253
J515 El fundamento de la suspensión de la prescripción de la acción penal

reside en la posibilidad del éxito (doctrina legal vinculante)..................... 253
J516 La suspensión de la prescripción de la acción penal regulada en el CPP no

supone la garantía de un proceso sin dilaciones indebidas (doctrina legal
vinculante)..................................................................................................... 254
J517 La suspensión de la prescripción de la acción penal no es irrestricta sino

que tiene límites (doctrina legal vinculante)................................................ 254
J 518 No es posible cuestionar la disposición de formalización de investigación

preparatoria vía audiencia de tutela (doctrina legal vinculante)................ 255
J519 No es posible declarar la nulidad de la disposición de formalización de la

investigación valorando la suficiencia y credibilidad de los elementos de
convicción (doctrina legal vinculante)......................................................... 255
J520 Fiscal provincial puede establecer una pretensión alternativa diferente a la

acusación principal........................................................................................ 256
J521 La precisión de los hechos en la Disposición de Formalización de Investi

gación Preparatoria debe ser compatible con el grado de sospecha inicial
simple.............................................................................................................. 256
J522 La interpretación de la suspensión de prescripción de la acción penal es

por una causal distinta a la del Código Penal (doctrina legal vinculante) ... 256
ÍNDICE GENERAL
J523 La suspensión de la prescripción de la acción penal no puede durar más

allá del plazo ordinario de prescripción más una mitad de dicho plazo
J524 Las causales de suspensión de la prescripción ordinaria también se
encuentran en la legislación procesal penal (doctrina legal vinculante)... 257
J525 El Código Procesal Penal no establece ningún supuesto que reduzca
plazos por suspensión o interrupción de la acción penal (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 258
J526 La formalización de investigación preparatoria suspende el plazo de pres
cripción ordinario, debiéndose aplicar el plazo extraordinario (doctrina
jurisprudencial vinculante)............................................................................. 258
J527 La existencia de un direccionamiento en la investigación contra una per
sona en concreto, debe ser sobre una base razonable (doctrina legal vin
culante) ........................................................................................................... 258
J528 Mediante la disposición de formalización de investigación preparatoria
que contiene una imputación formal se atribuye la calidad de imputado
ACUSACIÓN DIRECTA
J529 La acusación directa supone el paso directo a la etapa intermedia (doc

J530 La acusación cumple las funciones de la disposición de la formalización de
la investigación preparatoria (doctrina legal vinculante)............................ 259
J531 El derecho de defensa de las partes se garantiza con la notificación de la
acusación (doctrina legal vinculante)........................................................... 260
PLAZO DE DILIGENCIAS PRELIMINARES
J532 El plazo de diligencias preliminares es distinto al plazo de investigación

preparatoria (doctrina legal vinculante)....................................................... 260
J533 El plazo de las diligencias preliminares debe computarse desde la comuni
cación al imputado (doctrina legal vinculante)............................................ 261
J534 El plazo de diligencias preliminares es diferente y no se halla comprendido
en los 120 días naturales más de prórroga (doctrina legal vinculante)...... 261
J535 El plazo de diligencias preliminares en su hipótesis más extrema no
puede ser superior al plazo de investigación preparatoria (doctrina legal
vinculante)......................... ............................................................................. 261
ÍNDICE GENERAL
J536 El cómputo de las diligencias preliminares es por días naturales y desde

que el fiscal toma conocimiento del hecho punible (doctrina legal
vinculante)..................................................................................................... 262
J 537 Posición contraria: no se puede fijar un caso distinto en las diligencias pre
liminares para casos complejos..................................................................... 262
J538 Plazo máximo de las diligencias preliminares es de ocho meses en caso de

investigaciones complejas (doctrina legal vinculante)............................... 263
J539 No es posible prorrogar el plazo de la investigación preliminar si ha con
cluido (doctrina legal vinculante)................................................................. 263
PLAZO DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
J540 La excepción a la plena vigencia del tempusregitactum, en casos de plazos

ya iniciados (doctrina legal vinculante)........................................................ 264
J 541 La aplicación de la Ley N° 30077 corresponde para investigaciones y pro
cesos en trámite que cumplan los requisitos (doctrina legal vinculante).... 264
J542 No procede adecuación de plazo al establecido en la Ley N° 30077, en
investigación preparatoria ya formalizada (doctrina legal vinculante)...... 265
CAPÍTULO 14
LA ETAPA INTERMEDIA
EL SOBRESEIMIENTO
J543 El imputado y la víctima pueden postular el sobreseimiento con base en

acuerdos reparatorios postulados (doctrina legal vinculante)................... 267
J544 El auto de sobreseimiento puede ser revocado en virtud de la apelación
del agraviado (doctrina jurisprudencial vinculante).................................... 267
J545 El órgano jurisdiccional no puede ordenar que el fiscal formule acusación
cuando ha optado por el sobreseimiento (doctrina legal vinculante)....... 268
J546 La formalidad de la oposición al sobreseimiento tiene dos fases: una
escrita y otra oral (doctrina legal vinculante)............................................... 268
J547 No es necesario que el actor civil formule oposición al requerimiento fiscal
de sobreseimiento para luego apelar el auto de sobreseimiento (doctrina
ÍNDICE GENERAL
LA ACUSACIÓN
J548 La acusación fiscal es un acto procesal de postulación del Ministerio

Público dirigido al órgano jurisdiccional (doctrina legal vinculante)......... 269
J549 La acusación fiscal debe expresar la legitimación activa del fiscal y en su

contenido los presupuestos y requisitos objetivos de su pretensión (doc
J550 La acusación fiscal importa tanto la pretensión penal como la pretensión
civil las cuales deben ser debidamente postuladas (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 270
J551 Los elementos de convicción son fundamentos o razones suficientes del
fiscal para imputar un hecho punible al Imputado como autor o partícipe
J552 Es un presupuesto procesal de la acusación fiscal la identificación
exhaustiva del imputado y un contenido fáctico riguroso (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 271
J553 Se establece que la acusación debe describir de forma precisa, clara y

concreta los hechos y las circunstancias temporales y espaciales (doctrina
J554 La acusación debe contener un título de imputación provisional (doctrina

J555 Los elementos de convicción en la acusación fiscal deben tener una mayor
intensidad incñminatoria y ser suficientes (doctrina legal vinculante)...... 272
J556 La acusación debe ser debidamente motivada cumpliendo los requisitos

tácticos y jurídicos (doctrina legal vinculante)............................................. 272
J557 Se establece que la acusación debe contener los hechos que han sido defi
nidos como objeto de la Investigación (doctrina legal vinculante)............ 273
J558 La calificación jurídica de la acusación fiscal puede variar respecto de la

Disposición de Formalización de Investigación Preparatoria (doctrina legal
vinculante)........................................................................... ........................... 273
J559 El hecho de que el fiscal no tome en cuenta una prueba ofrecida por la
defensa al emitir su requerimiento no vulnera el debido proceso.............. 273
J560 Se precisa que el contenido de la acusación debe ser debidamente expresa,

precisa y con clara determinación de la participación de los sujetos......... 274
J561 El contenido del aspecto fáctico de la acusación debe ser concreto y

preciso............................................................................................................. 274
J562 La inobservancia del plazo legal para formular acusación fiscal no es san
cionada con la caducidad (doctrina legal vinculante)................................. 275
ÍNDICE GENERAL
J563 La acusación alternativa implica que una de las calificaciones jurídicas

establecidas desplaza a la otra al momento de la sentencia....................... 275
J564 La acusación alternativa no vulnera el derecho de defensa si se tiene pleno
conocimiento de los hechos.......................................................................... 275
J565 No se vulnera el principio de congruencia si se condena por uno de los
delitos contemplados alternativamente en la acusación fiscal................... 276
J566 Si el órgano jurisdiccional ordena al fiscal que acuse se vulnera el principio
acusatorio....................................................................................................... 276
J567 El tribunal puede degradar la acusación sin afectar el objeto procesal y el
factum acusatorio.......................................................................................... 277
J568 El órgano jurisdiccional no puede obligar al fiscal a formular acusación... 277
J 569 La acusación alternativa mantiene íntegros los aspectos tácticos de

la imputación penal pero existe más de una ley penal en apariencia
aplicable.......................................................................................................... 277
J570 Se establecen los alcances de la lógica interpretativa de los elementos de

convicción que sustentan una acusación fiscal (doctrina legal vinculante) 277
J571 El fiscal fija los hechos {factum} mientras que el juez realiza el juicio jurídico
de los hechos (doctrina jurisprudencial vinculante)................................. . 278
J572 Para la admisión en etapa intermedia de la declaración de la víctima menor
de edad debe oralizarse el audio o visualizarse el video de su registro...... 278
CONTROL DE ACUSACIÓN
J573 El juez de investigación preparatoria es el encargado de realizar el control

de legalidad de la acusación (doctrina legal vinculante)............................ 279
J574 El control de acusación consta de la fase escrita y oral (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 279
J575 Los sujetos procesales pueden observar la acusación fiscal y proponer
cuestiones a discutir (doctrina legal vinculante).......................................... 279
J576 El control formal de la acusación es sobre el cumplimiento de los presu
puestos formales que debe contener (doctrina legal vinculante).............. 280
J577 El control formal de la acusación fiscal se refiere a la existencia de erro
res, insuficiencia, incoherencia u omisiones relevantes del contenido de la
acusación fiscal (doctrina legal vinculante)................................................. 280
J578 El control sustancial puede ser de oficio y comprende aquellas acciones
relacionadas a la validez de la pretensión penal (doctrina legal vincu
lante) ............................................................................................................... 280
J579 El control sustancial se realiza luego de la subsanación de las observacio
nes del control formal (doctrina legal vinculante)....................................... 281
ÍNDICE GENERAL
J580 El control sustancial respecto a los elementos de convicción es el juicio de

suficiencia que evidencie alguna causal de sobreseimiento (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 281
J 581 Es posible impugnar resoluciones desestimatorias de medios de defensa

técnicos como las excepciones, expedidas durante la etapa intermedia... 282
EL AUTO DE CITACIÓN A JUICIO
J582 El Ministerio Público y las partes procesales solo pueden coadyuvar a citar
a sus testigos y peritos (doctrina legal vinculante)...................................... 282
CAPÍTULO 15
EL JUZGAMIENTO
PRINCIPIOS DEL JUZGAMIENTO
J583 El principio de oralidad está referido a la forma de los actos procesales

para facilitar la aplicación de otros principios (doctrina legal vinculante).. 283
J584 El principio de oralidad se materializa mediante el modelo de audiencias

orales (doctrina legal vinculante)................................................................. 283
J585 La regla general es que la resolución oral debe constar en Acta (doctrina
J586 La reproducción integral del auto judicial dictado en audiencia oral será
necesaria si es recurrida (doctrina legal vinculante).................................... 284
J587 Reiterados cambios en la conformación del juzgado colegiado vulneran el

principio de inmediación............................................................................... 284
J588 La ley procesal penal establece supuestos para el reemplazo del juez que
conocerá el juicio oral (doctrina jurisprudencial vinculante)....................... 285
J589 Se establece que en casos de reemplazo de juez de juicio quien estuvo
presente durante el contradictorio probatorio deberá emitir sentencia
J590 Si no existen medidas alternativas el juez reemplazante que estuvo en el
contradictorio probatorio deberá ser el juez de juicio hasta el final (doc
J 591 Las resoluciones expedidas en el transcurso de la audiencia del juicio oral

deben documentarse en acta (doctrina legal vinculante)........................... 286
J592 Las audiencias también pueden ser registradas por un medio técnico
como grabación en audio y video (doctrina legal vinculante)................... 286
Indice GENERAL
CONCLUSIÓN ANTICIPADA
J593 La conclusión anticipada del juicio oral se basa en la aceptación de los

cargos (precedente vinculante)..................................................................... 286
J594 La conclusión anticipada puede ser absoluta o relativa (doctrina legal vin
culante) ........................................................................................................... 287
J595 El aspecto sustancial de la conformidad Implica la aceptación de los
hechos objeto de imputación y sus consecuencias (doctrina legal vincu
lante) ............................................................................................................... 287
J596 La conclusión anticipada es un acto expreso y unilateral (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 287
J597 En la conclusión anticipada existe una predeterminación de la sentencia
sin intervención del juzgador (doctrina legal vinculante)........................... 288
J598 Luego de la aceptación de los cargos en la conclusión anticipada no existe
actividad probatoria (doctrina legal vinculante)......................................... 288
J599 Una vez que se han aceptado los cargos por el imputado en la conclusión
anticipada no es procedente una retractación (doctrina legal vinculante) 289
J600 La conformidad de uno de los imputados no excluye la posibilidad de que
se continúe el proceso para los demás coimputados (doctrina legal vincu
lante) ............................................................................................................... 289
J601 El condenado vía conformidad parcial puede ser considerado testigo para
el juicio oral respecto de los demás coimputados (doctrina legal vincu
lante) ............................................................................................................... 289
J602 El juez puede analizar los hechos y calificación jurídica propuestos en la
conformidad (doctrina legal vinculante)..................................................... 290
J603 El juez puede variar la calificación jurídica propuesta en la conformidad
J604 El tribunal de juzgamiento no se encuentra obligado a los hechos de la
sentencia de conformidad en el juicio oral de los coimputados (doctrina
J605 Se puede cuestionar vía acción de revisión la sentencia conformada si apa
recen pruebas para una calificación favorable en el juicio de los coimputa
dos (doctrina legal vinculante)..................................................................... 291
J606 La confesión sincera no es de aplicación en el estadio de conformidad si
previamente se ha negado responsabilidad de los hechos en la investiga
ción (doctrina legal vinculante).................................................................... 291
J607 La pretensión civil de la víctima debe ser acreditada en la sentencia
conformada o posteriormente luego del juicio y actuación de la prueba
correspondiente (doctrina legal vinculante)............................................... 292
Indice GENERAL
J608 La reparación civil fijada por el juzgador en el segundo juicio de los impu
tados no conformados no afecta la establecida en la sentencia confor
mada (doctrina legal vinculante).................................................................. 292
J609 La conclusión anticipada presupone una renuncia a la actividad probato
ria propia de un juicio oral............................................................................. 292
J 610 La no observancia de la desaprobación de la imputación por parte del
abogado defensor no hace amparable la conclusión anticipada................ 293
J 611 La conclusión anticipada implica la aceptación de los cargos acusados,
vinculación de la conformidad al juez y su carácter dispositivo.................. 293
J 612 En la conclusión anticipada no es admisible la valoración probatoria y una
desvinculación de los hechos fijados en la acusación escrita...................... 294
J 613 Es posible realizar un control de juicio jurídico en la conclusión
anticipada........................................................................................................ 294
J614 La conclusión anticipada del juicio oral no admite cuestionamiento al
extremo fáctico................................................................................................ 294
J615 En caso algunos coimputados se hayan acogido a la conformidad, a todos
debe imponerse el mismo monto de la reparación civil.............................. 295
J616 El Tribunal no puede valorar ningún medio de prueba si existe conformi
dad del acusado.............................................................................................. 295
J 617 La conformidad no sustentada en material probatorio actuado en el juicio
oral no puede servir para condenar a los coimputados............................... 296
J618 La Sala de casación penal puede anular de oficio sentencias conformadas
si advierte vulneración de derechos fundamentales.................................... 296
J619 Las causales advertidas por el Tribunal revisor para declarar la nulidad de
la sentencia conformada................................................................................. 297
DESViNCULACiÓM PROCESAL
J620 El principio de correlación implica que el Tribunal no puede sobrepasar en

la sentencia los hechos y circunstancias expuestos en la acusación (doc
trina legal vinculante).................................................................................... 1^~]
J621 El objeto del proceso penal puede ser modificado dentro del ámbito de
competencia del Tribunal que emitirá la sentencia (doctrina legal vincu
lante) ............................................................................................................... 297
J622 El objeto de debate puede ser ampliado por las partes procesales (doc
J623 Los hechos no pueden alterarse en su aspecto esencial pero sí ampliar
detalles para hacer más comprensivo el relato fáctico (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 298
ÍNDICE GENERAL
J624 No se infringen los principios acusatorio y de contradicción si el Tribunal

sentenciador valora circunstancias referidas a los grados de ejecución del
delito (doctrina legal vinculante).................................................................. 299
J625 La tesis de desvinculación puede ser planteada por el Tribunal ante una
circunstancia modificativa de la responsabilidad penal (doctrina legal vin
culante) .......................................................................................................... 299
J626 La modificación de la calificación jurídica del hecho objeto de la acusación
es procedente si se respeta el principio de contradicción........................... 299
J627 La desvinculación procesal se basa en la existencia de un erróneo juicio de
tipicidad (doctrina legal vinculante)............................................................. 300
J628 No se justifica la Invalidez de la sentencia de primer grado si fundamentó
la desvinculación procesal en un criterio jurisprudencial anterior (doctrina
J629 Las reglas de interpretación del Acuerdo Plenario N° 4-2007/CJ-116 son
compatibles con la regulación de la desvinculación procesal prevista en el
Código Procesal Penal (doctrina legal vinculante)...................................... 301
LA ACTUACIÓN PROBATORIA
EN EL JUZGAMIENTO
J630 El principio de inmediación garantiza que el juez pueda ejercer un control

de calidad en la valoración probatoria......................................................... 301
J631 El derecho a guardar silencio del imputado en el juicio oral no anula las
declaraciones prestadas anteriormente........................................................ 301
J632 El hecho de que el abogado del agraviado no constituido en actor civil
interrogue al acusado no es causal de nulidad de la sentencia................... 302
J633 Declaración de menor edad omitida en la acusación fiscal puede incorpo

rarse en el juicio oral...................................................................................... 302
J634 La incorporación de un medio de prueba no propuesto ni admitido,
mediante una declaración testimonial no tiene valor................................. 303
J635 La parte procesal no tiene facultad para realizar la conducción compul
siva del perito que ofreció para el juicio oral, ante su inconcurrencia a la
audiencia................................................................... .................................... 303
J636 No es necesaria la declaración de la víctima en juicio oral, si su testimonio
anterior puede ser oralizado y sometido a contradictorio.......................... 304
J 637 La declaración del menor de edad omitida puede ser incorporada de oficio
en el juicio oral (doctrina legal vinculante).................................................. 304
J638 La excepcionalldad de la admisión de lectura de declaración sumarial

requiere la inconcurrencia del testigo.......................................................... 304
ÍNDICE GENERAL
J639 La indebida oralización de la prueba actuada en juicio, que no fue cuestio

nada en su oportunidad no impide su valoración........................................ 305
J640 No es posible ordenar la lectura de declaraciones de la agraviada y el acu
sado si asisten a la audiencia de juzgamiento.............................................. 305
J641 Para la exclusión de la actuación de lectura de la declaración previa de un
testigo solo es posible cuando se cuestione alguno de sus presupuestos... 305
ACTUACIÓN DE PRUEBA DOCUMENTAL
J642 La lectura de una declaración sumarial se basa en argumentos de urgen

cia y excepcionalidad, si no se presentan es indispensable la asistencia del
testigo.............................................................................................................. 306
ACUSACIÓN COMPLEMENTARIA
J643 La acusación complementaria puede referirse a la incorporación de un

nuevo hecho.................................................................................................... 306
CAPÍTULO 16
J644 La actividad probatoria será suficiente si las pruebas tienen un carácter

incriminatorio y están referidas al objeto de la imputación........................ 309
J645 La motivación de las resoluciones judiciales se manifiesta en la logicidad,
claridad y coherencia de la decisión jurisdiccional....................................... 309
J646 La argumentación que observa la garantía de motivación de resoluciones
judiciales es racional y ajustada al tema de debate...................................... 310
ÜB La motivación del juicio de hecho o de culpabilidad se basa en el material

probatorio y su valoración racional................................................................ 310
J648 La garantía procesal específica de motivación abarca la fundamentación
de los hechos, calificación jurídica, pena y reparación civil......................... 310
J649 La garantía procesal específica de motivación determina la obligación de
fundamentar los hechos, la calificación jurídica, la pena y reparación civil. 311
J650 No se vulnera el principio de congruencia entre lo acusado y resuelto si
existe un pronunciamiento de la Sala Penal de Apelaciones sobre el tipo
penal invocado en la acusación..................................................................... 311
J651 La congruencia fáctica de la sentencia implica que el hecho declarado
como probado sea coincidente y no idéntico con la acusación................... 311
ÍNDICE GENERAL
J652 La manifiesta ilogicidad de la motivación de la sentencia es compatible

con la ausencia de motivación, motivación incongruente y la existencia de
vicios lógicos.................................................................................................. 312
J653 La motivación debe consignar el material probatorio y su valoración para

no vulnerar el principio de la razón suficiente.............................................. 312
J654 La motivación de las resoluciones judiciales no exige el debate de cada

uno de los preceptos o razones jurídicas alegadas por la parte.................. 312
J655 La motivación del juicio de hecho o de culpabilidad requiere la valoración

de las pruebas y la ligazón racional en las afirmaciones o negaciones....... 313
La motivación de las resoluciones como exigencia constitucional impone
la obligación que el juez funde conforme a derecho su decisión (doctrina
J 657 La razonabilidad de las resoluciones judiciales se manifiesta en la apre
ciación de la prueba y en la interpretación del derecho objetivo (doctrina
legal vinculante)................................... 313
J658 La garantía de la debida motivación de las resoluciones integra la tutela

jurisdiccional efectiva..................................................................................... 314
J 659 El juez no puede aplicar una pena más grave que la requerida por el fiscal 314
J 660 Para motivar una resolución judicial basta la exteriorización del proceso
valorativo del juez (doctrina legal vinculante)............................................. 314
J661 Los errores lógicos en la motivación de la sentencia se dan en tres supues
tos (doctrina legal vinculante)...................................................................... 315
J662 La motivación de las resoluciones judiciales es una garantía constitucio
nalmente protegida que requiere congruencia y razonabilidad................. 315
J663 La valoración integral de la prueba implica valorar las declaraciones brin

dadas también en sede preliminar................................................................ 316
J664 Las sindicaciones realizadas en sede preliminar y no en la actividad proba

toria en sede sumarial y el plenario, no son válidas sin concurso del fiscal. 316
J665 La motivación de la resolución judicial debe comprender las argumenta

ciones realizadas por las partes..................................................................... 316
J666 Debe ser acreditado el dolor e impacto emocional de los familiares de la

víctima de homicidio para el aumento en la fijación de la reparación civil. 317
■ J667 La ilogicidad de la motivación exige verificar que el juez cometió algún

error en su razonamiento o violó las reglas de la lógica............................... 317
J668 La ilogicidad de la motivación como causal del recurso de casación puede

ser amparable en seis supuestos.................................................................. 317
Lii^i La contradicción o ilogicidad de la sentencia no puede ser considerado

como causal del recurso de casación, si no se demuestra una oposición
recíproca e insuperable................................................................................. 318
ÍNDICE GENERAL
J670 La motivación de las resoluciones judiciales no garantiza una determi

nada extensión de la motivación sino la congruencia entre lo pedido y lo
resuelto............................................................................................................ 318
J 671 La infracción de la motivación inexistente o aparente puede sustentarse

en una valoración genérica de las pruebas................................................... 319
J672 Existe motivación aparente cuando no se desarrolla de forma razonada y

razonable la convicción que le generó la prueba......................................... 319
J673 La logicidad de la sentencia se vulnera cuando las conclusiones probato

rias se basan en elementos probatorios contradictorios entre sí................ 320
J674 Debido proceso: no se vulnera si las pericias, cuyo valor cuestiona la

defensa, no fueron tomadas en cuenta por el Tribunal para condenar al
acusado........................................................................................................... 320
J675 Se precisa que la ausencia absoluta de análisis probatorio y jurídico es un

elemento de la falta de motivación en las resoluciones judiciales.............. 320
J676 La infracción a la motivación de las resoluciones por motivación insufi

ciente se realiza cuando no existe análisis de todo el caudal probatorio... 321
J677 El contenido esencial del derecho a la motivación de las resoluciones judi

ciales implica un razonamiento congruente y proporcionado.................... 321
J678 La falta de coherencia en la declaración de la víctima genera duda en los

hechos.............................................................................................................. 322
1679 Ante la insuficiencia de prueba de cargo rige el in dubio pro reo................. 322
J680 En el supuesto de prueba insuficiente corresponde la absolución............. 322
J 681 La sentencia no debe sustentarse en elementos de prueba obtenidos en la

etapa investigatoria........................................................................................ 323
J6S2 Las reglas de la lógica es una de las directrices de rango objetivo de la sana
crítica (doctrina legal vinculante).................................................................. 323
J683 Las máximas de experiencia consisten en reglas no jurídicas emanadas de

la vida social concreta (doctrina legal vinculante)........................................ 323
J684 Los conocimientos científicos exigen consenso en la comunidad científica

J685 Las reglas de la sana crítica como premisa mayor del silogismo judicial
requieren que sean determinadas por el juez desde parámetros objetivos
J686 El estándar de prueba que requiere la condena es más allá de toda duda
razonable (doctrina legal vinculante)............................................................ 324
J687 El estándar de prueba es cumplido con la acreditación de los elementos
típicos y de intervención delictiva (doctrina legal vinculante).................... 325
J688 El estándar de prueba de más allá de toda duda razonable guarda relación
con el derecho a la presunción de Inocencia (doctrina legal vinculante)... 325
Indice GENERAL
J689 Las contradicciones en las pericias contables deben ser valoradas para
fundamentar la sentencia.............................................................................. 326
J690 La sentencia debe establecer una debida apreciación de los hechos, valo
ración conjunta y razonada de la prueba actuada....................................... 326
J 691 La motivación no solo debe observar las regias de la lógica y la experiencia
sino también las psicológicas........................................................................ 326
J692 La determinación judicial de la pena es un procedimiento que consiste en
determinación e individualización de la pena básica.................................. 327
J693 La motivación de la sentencia condenatoria debe contener el procedi
miento de determinación judicial de la pena............................................... 327
J694 La comunicación de la sentencia se perfecciona con la notificación de la
sentencia para la parte procesal que no haya asistido a la audiencia de
lectura de sentencia...................................................................................... 328
J695 La incomparecencia a la audiencia de lectura de sentencia no implica la
pérdida del derecho a impugnar en caso que la comparecencia sea facul
tativa............................................................................................................... 328
CAPÍTULO 17
LA IMPUGNACIÓN
PRECEPTOS GENERALES DE LA IMPUGNACIÓN
J696 La fundamentación del recurso de apelación que presenta el abogado

defensor, no necesita autorización de su patrocinado................................ 329
J697 En el caso de decisiones expedidas oralmente o leídas en audiencia, la
interposición del recurso impugnatorio se realiza en dicho momento, en
caso de sentencias procede la reserva.......................................................... 329
J698 Las formalidades para la interposición de ios recursos impugnativos admi
ten la forma oral y su formalización por escrito............................................ 330
J699 No basta decir "no estando conforme", para afirmar que se está ejerciendo
el derecho a la impugnación y tener calidad de parte recurrente............... 330
LOS RECURSOS
EL RECURSO DE APELACIÓN
PRECEPTOS GENERALES DEL RECURSO DE APELACIÓN
J700 La non reformatio in peius se sustenta en la interdicción de un pronuncia

miento más gravoso si no se ha impugnado dicho extremo de la sentencia
ÍNDICE GENERAL
J 701 La incongruencia procesal entre pretensión impugnatoria y resolución

que resuelve el recurso vulnera el derecho de defensa y el principio acusa
torio (doctrina legal vinculante).................................................................... 331
J702 El pronunciamiento del Tribunal Superior varía su pronunciamiento según

el sujeto procesal que haya interpuesto el recurso impugnatorio (doctrina
J703 La variación del Tribunal Superior del grado de consumación del delito, el
grado de participación o de pena principal a accesoria por error jurídico
tiene límites (doctrina legal vinculante)....................................................... 332
J704 La integración de la pena de inhabilitación por el Tribunal Superior no

puede ser en perjuicio del imputado (doctrina legal vinculante)............... 333
J705 La variación de la calificación jurídica no vulnera el non reformatio ¡n peius,

si se informó y otorgó un escenario para la defensa y que no conlleve un
aumento de pena (doctrina legal vinculante) ............................................. 333
J706 El principio tantum devolutum quantum opellatum es un límite para la

competencia del Tribunal revisor (doctrina legal vinculante)..................... 333
J707 No es procedente una modificación de oficio por parte del Tribunal Supe
rior que agrave la situación del imputado (doctrina legal vinculante)....... 334
J708 No se vulnera el reformatio in peius si se integra el fallo con una medida de

seguridad en lugar de una pena (doctrina legal vinculante)................ ...... 334
J709 En la reformatio in peius el condenado impugna la condena y la misma es

integrada por una pena adicional en su perjuicio........................................ 334
J 710 El principio dispositivo confiere atribuciones a las partes procesales para

sostener sus medios impugnatorios.............................................................. 335
J711 El cambio del título de participación delictiva no vulnera la non reformatio

in peius............................................................................................................. 335
J712 La variación de pena en perjuicio del condenado no puede ampararse si

este fue el único que impugnó...................................................................... 335
J713 Ante una incorrecta pena impuesta por debajo del mínimo legal, si el fis
cal no impugnó es vigente el principio de interdicción de la reformatio in
peius................................................................................................................. 336
J7M La adecuación del tipo penal no Implica una vulneración al principio de

interdicción de la reforma peyorativa............................................................ 336
J715 Si no se cuestionó recursalmente la omisión de sumatoria de penas en

caso de concurso real por parte del Ministerio Público no es posible apli
carlo de oficio........... ...................................................................................... 337
J 716 El Tribunal Superior debe pronunciarse sobre las pruebas de cargo y de

descargo.......................................................................................................... 337
ÍNDICE GENERAL
J 717 Al no existir explicación o detalle del proceso lógico por el Tribunal Supe
rior no se respeta la garantía de la tutela jurisdiccional efectiva................ 337
J 718 En sede recursal no es posible ampliar el objeto procesal o abordar temas

distintos de los hechos punibles acotados en la acusación fiscal................ 338
El principio de congruencia no puede ser utilizado para impedir que el

Tribunal Superior se pronuncie frente a un error en la calificación jurídica
del aquo.......................................................................................................... 338
J720 La inasistencia del imputado no recurrente a la audiencia de apelación no

impide que se realice la diligencia (doctrina legal vinculante)................... 339
J721 El juicio de segunda instancia debe repetirse por otro Colegiado si trans
curre el plazo de deliberación y no se emite el fallo de la Sala Penal.......... 339
J722 No se vulnera la pluralidad de Instancia si se rechaza un recurso de apela

ción formulado de forma vaga y sin precisar los puntos controvertidos.... 339
J723 El Tribunal Superior puede declarar la nulidad del fallo Impugnado (doc
J724 El Tribunal superior puede pronunciarse ante la Infracción del derecho a

la debida motivación de las resoluciones judiciales (doctrina legal vincu
lante) ............................................................................................................... 340
J725 La vigencia del principio tantum apellatum tanto devolutum para el pro
nunciamiento de los puntos controvertidos................................................ 340
J 726 SI el fiscal superior discrepa de la sentencia absolutoria el Tribunal Supe

rior debe resolver el fondo conforme a las impugnaciones presentadas
J727 Límites a la facultad de la Sala de Apelaciones para modificar de oficio

la calificación jurídica de los hechos de primera instancia (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 341
J728 El Tribunal revisor puede declarar la nulidad de todo o en parte de la sen

tencia Impugnada ante una errónea calificación jurídica (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 342
LA APELACIÓN DE AUTOS
J 729 Inasistencia del abogado de la parte impugnante a la audiencia de apela
ción de auto no genera la inadmisibilidad del recurso................................. 342
J730 El sobreseimiento parcial derivado de una excepción de improcedencia

de acción es objeto de apelación sin efecto suspensivo y con calidad de
diferida............................................................................................................ 343
J731 El efecto diferido del recurso tiene por finalidad evitar las continuas inte
rrupciones del procedimiento principal........................................................ 343
J732 La nulidad del concesorio de apelación debe ser resuelta conjuntamente

con el auto definitivo o sentencia.................................................................. 344
ÍNDICE GENERAL
J 733 Las reglas normativas para la asistencia a la audiencia de apelaciones de

autos y sentencias son diferenciadas (doctrina legal vinculante)................ 344
lili No es posible aplicar supletoriamente las reglas normativas de asistencia

de la audiencia de sentencia a la audiencia de autos (doctrina legal
vinculante)....................................................................................................... 344
ii3i No es posible declarar inadmisible un recurso de apelación de autos por

Inasistencia del imputado a la audiencia (doctrina legal vinculante)......... 345
J736 Ante la Inasistencia del Impugnante en una audiencia de apelación de

autos el juez debe resolver el fondo y no declararla inadmisible (doctrina
J737 Si el fiscal provincial no Impugnó el auto, el fiscal superior no está obligado

a acudir a la audiencia de apelación de autos (doctrina legal vinculante).. 346
J738 Solicitud de nulidad de la sentencia debe entenderse extensivamente

como impugnación extensiva a la reparación civil..................................... 346
J739 El traslado de la impugnación contra el auto cuestionado es una salva

guarda del derecho de defensa (doctrina legal vinculante)....................... 347
LA APELACIÓN DE SENTENCIAS
J740 Modificación de la calificación jurídica de la acusación por el Tribunal

Superior no debe afectar el derecho de defensa.......................................... 347
J741 El tribunal superior puede valorar la prueba personal en caso de error, impre
cisión o por la contradicción que evidencia la actuación de prueba nueva.. 348
J742 La sentencia de segunda instancia debe contener un razonamiento jurí

dico que exprese de modo claro y preciso las razones de lo resuelto......... 348
^illi La exigencia de fundamentar los hechos y la calificación jurídica deben

expresarse en la sentencia de fondo de segunda instancia......................... 348
J744 La técnica del fallo por remisión no vulneraría la garantía de motivación

siempre que la sentencia de primera instancia se resuelva con rigor......... 349
J745 Puede realizarse un examen de los medios de prueba personales de pri

mera instancia................................................................................................. 349
J746 La no actuación de prueba en segunda instancia no limita a la sala de ape

laciones realizar un control sobre el principio de razón suficiente............ 350
J747 La no actuación de un testigo especial en primera instancia, al no haberse

adoptado las medidas necesarias para su actuación, no puede ser recha
zada como nueva prueba............................................................................... 350
J748 La prueba personal es inmodificable en cuanto a su valoración en segunda

instancia, si no se actuó prueba nueva que la desacredite.......................... 350
J749 La inadmisibilidad del recurso de apelación constituye una sanción proce

sal a la inobservancia de una norma expresa................................................ 351
J750 El incumplimiento de los fundamentos para ofrecer nueva prueba en

segunda instancia determina su inadmisibilidad........ ................................ 351
ÍNDICE GENERAL
lili Motivación incompleta por no responder puntualmente los argumentos

impugnativos del recurrente......................................................................... 352
J 752 La prueba nueva en el juicio de apelación requiere que sea de conoci

miento posterior al juicio oral de primera instancia (doctrina jurispruden
cial vinculante)................................................................................................ 352
J753 Pruebas en segunda instancia solo son admisibles cuando estén dirigidas
a demostrar la inocencia o culpabilidad del encausado (doctrina jurispru
dencial vinculante)......................................................................................... 352
J754 Aplicación del método de la supresión hipotética para establecer la tras

cendencia de la omisión de valorar una prueba.......................................... 353
J755 El Tribunal de apelación si no valora pruebas esenciales y decisivas vulnera

la garantía de motivación de resoluciones judiciales................................... 353
J756 Es admisible la omisión parcial de medios de prueba que no sean esencia

les para determinar la responsabilidad........................................................ 354
J757 Autoridad jurisdiccional que conoce un medio Impugnatorlo debe respe

tar el principio de congruencia (doctrina legal vinculante)........................ 354
J758 El desistimiento del fiscal superior sobre el recurso de apelación que inter
puso el fiscal inferior debe ser expreso........................................................ 354
J759 La pretensión impugnativa del recurso de apelación solo puede ser alte
rada por el fiscal superior en la medida en que se desista del recurso total
o parcialmente................................................................................................ 355
J760 El Tribunal revisor tiene la facultad para determinar la correcta calificación

jurídica de la imputación penal en sede de apelación (doctrina legal
vinculante)..................................................................................................... 355
J 761 Sala de apelaciones solo puede efectuar un control de la estructura racio

nal del contenido de la prueba actuada en primera instancia.................. . 356
J762 La inmediación se manifiesta entre quienes participan en el proceso y el

Tribunal y en lo referente a la recepción de la prueba................................. 356
J763 El principio de inmediación tiene como limitación una revaloración de la

prueba testimonial actuada en primera instancia................................................. 357
J764 El Tribunal Superior no puede valorar una prueba que no ha sido actuada
en segunda instancia.......................................................................... ........... 357
íilli El tribunal revisor puede valorar la prueba personal en segunda instancia

si ha sido cuestionada e infringe las reglas de la lógica, ciencia y máximas
de experiencia (doctrina legal vinculante).................................................. 357
J766 La valoración de la prueba personal en segunda instancia se realiza para

evidenciar la infracción a las reglas de la lógica, ciencia y máximas de expe
riencia (doctrina legal vinculante)................................................................ 358
J767 El Tribunal Superior solo podrá evidenciar el error o inexactitud de la valo

ración de la prueba personal por el juez penal............................................. 358
ÍNDICE GENERAL
J768 Las limitaciones al Tribunal revisor en la valoración de la prueba están refe

ridas a la admisión de prueba nueva y no variar el resultado probatorio del
a quo (doctrina jurisprudencial vinculante).................................................. 358
J769 Tribunal revisor puede examinar la valoración de la coherencia existente

en una misma declaración y entre una declaración y otra (doctrina juris
prudencial vinculante).................................................................................... 359
J770 El principio non reformatio in peius impide elevar la pena impuesta en

primera instancia si no ha sido solicitado en el recurso por el Ministerio
Público............................................................................................................ 359
J771 No es posible que la sala penal absuelva al acusado otorgando diferente

valor probatorio a las declaraciones recibidas en primera instancia........... 359
J772 Supuestos en los que es posible actuar en segunda instancia testimoniales

ya actuadas en primera instancia (doctrina legal vinculante)..................... 360
J773 La segunda sentencia no puede imponer una pena mayor a la que se

impuso en la primera sentencia anulada...................................................... 360
J774 El Tribunal revisor está autorizado para cambiar el valor probatorio de la

prueba personal por actuación de la prueba en segunda instancia (doc
J775 La casación puede constituir un remedio para la afectación a garan

tías constitucionales o errores jurídicos en la valoración de la prueba en
segunda instancia (doctrina legal vinculante)............................................. 361
J776 La presencia del condenado en el juicio de segunda instancia es Indis

pensable cuando se debaten cuestiones de hecho (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 361
LA CONDENA DEL ABSUELTO
J777 Condenar al imputado en segunda instancia no vulnera el derecho a la

instancia plural............................................................................................... 362
J778 La condena del absuelto es posible si se cumple con el presupuesto de

la actividad probatoria en segunda instancia (doctrina jurisprudencial
vinculante)....................................................................................................... 362
J779 Corte Suprema está habilitada para condenar a un absuelto en segunda

instancia ante manifiesta ilogicidad en la motivación del fallo................... 363
J780 La condena del absuelto debe fundamentarse en una actuación probato

ria en segunda instancia................................................................................ 363
J 781 Ante la carencia del recurso de apelación para un fallo de segunda instan
cia que condena al absuelto se debe optar por la nulidad (doctrina juris
prudencial vinculante).................................................................................................... 363
J782 En la condena del absuelto, se debe optar por la nulidad del proceso hasta
antes del inicio del juicio oral de primera instancia para garantizar el dere
cho al recurso.................................................................................................. 364
ÍNDICE GENERAL
J783 No es posible la condena del absuelto en sede de apelación, solo

procede la nulidad del fallo de primera instancia (doctrina jurisprudencial
vinculante)..................................................................................................... 364
J784 En la condena del absuelto, la nulidad de las sentencias de primera y

segunda instancia es excesiva (doctrina jurisprudencial vinculante)......... 365
J785 La sentencia de segunda que condena al absuelto vulnera la garantía del

debido proceso si no hay actuación probatoria........................................... 365
J786 La condena del absuelto es una posibilidad legal y constitucionalmente

válida si se cumple con sus presupuestos.................................................... 365
J787 La casación no es un recurso eficaz para garantizar el derecho a la plurali

dad de instancia en la condena del absuelto............................................... 366
J788 La valoración de la prueba excluida no ocasiona vicio a la sentencia de

segunda instancia si no es decisiva para resolver el caso judicial................ 366
J789 El tribunal de revisión tiene competencias para declarar nulidades absolu

tas 0 sustanciales no advertidas por el impugnante.................................... 367
EL RECURSO DE CASACIÓN
J790 El recurso de casación requiere la existencia de interés de quien lo plantea

y el gravamen o perjuicio............................................................................... 367
J791 La casación es un recurso extraordinario que por su naturaleza no consti

tuye nueva instancia...................................................................................... 367
J792 El análisis de la presunción de inocencia en sede casacional implica una

triple comprobación....................................................................................... 368
J793 Las causales de errónea interpretación o falta de aplicación de la ley penal

deben encontrarse debidamente identificadas para sustentar el recurso
de casación..................................................................................................... 368
J794 Al tribunal de casación no le corresponde realizar una valoración

probatoria....................................................................................................... 369
J795 La procedencia del recurso de casación está supeditada ai cumplimiento

de sus causales............................................................................................... 369
J796 No es posible incorporar nuevos agravios en la audiencia de casación si no

han sido incorporados previamente en su escrito de casación................... 369
J797 El recurso de casación implica un control de logicidad de las resoluciones

judiciales......................................................................................................... 370
J798 Es inadmisible la casación que pretende una nueva valoración de las prue
bas que sirvieron de base a la sentencia recurrida....................................... 370
J799 No procede el recurso de casación contra resoluciones que desestiman la

concesión de beneficios penitenciarios........................................................ 371
J800 La resolución que declara infundada la queja por improcedencia de apela

ción es recurrible vía casación excepcional............................................................. 371
457
ÍNDICE GENERAL
J 801 La casación excepcional requiere que el punto concreto jurisprudencial

mente sea desarrollado para enriquecer el tema con nuevas perspectivas
tácticas y jurídicas.............................................................................................................. 371
J802 No basta para admitir el recurso de casación excepcional la invocación

genérica del desarrollo de la doctrina jurisprudencial, sino que es necesa
ria su argumentación..................................................................................... 372
J803 La causal de casación excepcional no supone una extensión de otras cau

sales como la vulneración a la observancia de garantías constitucionales
sancionadas con nulidad............................................................................... 372
J804 La causal de casación de manifiesta ilogicidad en la motivación implica

verificar si la sala penal cometió algún error en su razonamiento o vulneró
alguna regla lógica......................................................................................... 373
J805 El recurso de casación interpuesto por el fiscal puede ser declarado inad
misible en caso de que no asista a la audiencia..................................................... 373
J806 La inadmisibilidad del recurso de casación por inasistencia del recurrente

no lo exime del pago de las costas................................................................. 374
J807 El apartamiento de la doctrina jurisprudencial es el apartamiento de prin

cipios jurisprudenciales obligatorios fijados en una ejecutoria suprema... 374
J808 El recurso de casación interpuesto oralmente en la audiencia de apelación

debe formalizarse en el plazo de diez días (doctrina jurisprudencial
vinculante)...................................................................................................... 374
J809 La casación de oficio es una especie de casación excepcional que procede

a discreción del tribunal supremo (doctrina jurisprudencial vinculante).... 375
J 810 El recurso de casación no es el medio impugnatorio idóneo que garantice

el derecho al recurso del condenado en segunda instancia habiendo sido
absuelto anteriormente.................................................................................. 375
J811 La parte procesal puede desistirse del recurso de casación de manera

expresa o tácita............................................................................................... 376
J812 No son amparadles vía casación los errores jurídicos de la resolución recu
rrida que no influyan en su parte dispositiva................................................ 376
J813 La casación favorable al acusado recurrente debe extenderse a sus

coimputados no recurrentes (doctrina jurisprudencial vinculante)........... 376
LA ACCIÓN DE REVISIÓN
J814 La revisión de sentencia es una acción impugnatoria extraordinaria......... 377
J815 Las pericias que cuestionan el material de cargo ya conocido no pueden

considerarse como prueba nueva si ya se actuaron otras en el juicio oral... 377
J 816 No pueden ser considerados como prueba idónea los medios probatorios
practicados a la víctima.................................................................................. 378
ÍNDICE GENERAL
J 817 La nueva prueba en la acción de revisión no puede ser constituida por

testigos indirectos o referenciales................................................................. 378
J 818 Es infundada la demanda de revisión si las nuevas pruebas cuestionan

hechos admitidos por el procesado en conclusión anticipada................... 379
J 819 El nuevo hecho en la acción de revisión debe restablecer la inocencia del

condenado..................................................................................................... 379
J820 La prueba nueva debe tener relación directa con el delito imputado........ 379
CAPÍTULO 18
EL PROCESO INMEDIATO
J 821 El requerimiento de incoación de proceso inmediato debe contener los

elementos de una disposición de formallzación de investigación prepara
toria (doctrina legal vinculante)................................................................... 381
JS22 En el proceso inmediato no existe etapa intermedia (doctrina legal

vinculante)..................................................................................................... 381
J823 Las reglas aplicables a la audiencia única de juicio inmediato son las del
juicio oral del proceso penal común (doctrina legal vinculante)................ 382
J824 El ofrecimiento de medios probatorios en el proceso inmediato debe rea

lizarse al inicio del juicio oral inmediato (doctrina legal vinculante).......... 382
J825 La admisión de medios probatorios en la audiencia de juicio oral inme

diato no afecta la garantía de imparcialidad (doctrina legal vinculante)... 382
J826 La prueba o evidencia delictiva como presupuesto para la incoación del

proceso inmediato parte de la flagrancia, confesión del imputado y delito
evidente (doctrina legal vinculante)............................................................ 383
J827 La flagrancia constituye una circunstancia que ayuda a la determinación

de la procedencia del proceso inmediato (doctrina legal vinculante)....... 383
J828 El cumplimiento de los requisitos de la confesión en el proceso inmediato

incide en su valoración por el órgano jurisdiccional (doctrina legal
vinculante)..................................................................................................... 383
J829 La "ausencia de complejidad o simplicidad procesal" como presupuesto

del proceso inmediato está referida a la ausencia de especiales averigua
ciones y complicadas condiciones materiales (doctrina legal vinculante).. 384
J830 El principio de proporcionalidad exige que los delitos no sean especial

mente graves para la incoación del proceso inmediato (doctrina legal
vinculante)..................................................................................................... 384
ÍNDICE GENERAL
J 831 El apercibimiento coactivo de los órganos de prueba por las partes en el

proceso inmediato está prohibido (doctrina legal vinculante).................. 384
J832 La constitucionalidad de la incoación del proceso inmediato está supe
ditada al cumplimiento de sus presupuestos de incoación (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 385
J833 Se confirman los criterios del Acuerdo Plenario N° 2-2016-CJ-116 para
decidir si procede el proceso inmediato (doctrina jurisprudencial vincu
lante) ............................................................................................................... 385
J834 Nulidad contra la sentencia de apelación en proceso inmediato por des
viar al imputado del proceso penal común establecido por la norma pro
cesal penal (doctrina legal vinculante)......................................................... 386
J835 El debate probatorio en el proceso inmediato se referirá a la acreditación y
fiabilidad de los medios de prueba (doctrina legal vinculante)................. 386
J836 La desestimación de la incoación del proceso inmediato no impide la
plena vigencia de la medida de coerción procesal (doctrina legal vincu
lante) ............................................................................................................... 386
J837 En el requerimiento de incoación de proceso Inmediato se debe incluir al
tercer civil para incorporarlo al proceso (doctrina legal vinculante)........... 387
J838 Es procedente la valoración de informes provisionales periciales para la
calificación de la procedencia del proceso Inmediato (doctrina legal vincu
lante)................................................................................................................ 387
J839 La flagrancia delictiva se establece a partir de la información momentos
previos y en el mismo Instante de la detención o a partir de los actos de
investigación como prueba evidente............................................................ 388
J840 El presupuesto de prueba evidente para la incoación del proceso inme
diato requiere que las diligencias de investigación sean válidas................. 388
PROCESO DE SEGURIDAD
J841 La diferencia de objetos procesales entre el proceso de seguridad y el pro

ceso penal común no excluye su posterior transformación por incompati
bilidad.............................................................................................................. 389
J842 La transformación de un proceso de seguridad al proceso penal común
advertido en juicio oral no trae irremediablemente consigo la nulidad del
juicio............................................................................................................... 389
J843 La transformación de un proceso de seguridad al proceso penal común

solo autoriza a repetir las actuaciones especiales que se realizaron sin con
curso del imputado......................................................................................... 390
J844 El auto de transformación de proceso de seguridad a proceso penal
común no genera cosa juzgada..................................................................... 390
ÍNDICE GENERAL
EL PROCESO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
J845 La incorporación del tercero civilmente responsable en una apelación de

sentencia anticipada es admisible legalmente............................................. 390
J846 La terminación anticipada es un proceso especial y es una manifestación

de la justicia penal negociada (doctrina legal vinculante).......................... 391
J847 La terminación anticipada consiste en el acuerdo sobre aceptación

de la responsabilidad penal por parte del imputado (doctrina legal
vinculante)...................................................................................................... 391
El proceso de terminación anticipada atraviesa diversas etapas y la audien

cia preparatoria es privada (doctrina legal vinculante)............................... 391
J849 El conocimiento del imputado sobre los alcances y consecuencias del

acuerdo es un requisito de procedencia (doctrina legal vinculante)......... 392
El control de legalidad del acuerdo por parte del juez corresponde a la tipi-
cidad, la legalidad de la pena y la suficiente actividad indiciaría (doctrina
J851 El control de razonabilidad de la pena es aplicable también a la reparación

civil (doctrina legal vinculante)..................................................................... 393
J852 La desaprobación del acuerdo ante la inexistencia de la tipicidad de la

conducta atribuida al imputado (doctrina legal vinculante)....................... 393
J853 La determinación de la pena en la terminación anticipada debe aplicar los

criterios del Código Penal (doctrina legal vinculante)................................ 393
J854 El beneficio de reducción de pena corresponde a la pena concreta

J855 Es procedente el recurso de apelación ante la sentencia aprobatoria del

acuerdo por parte del juez (doctrina legal vinculante)................................ 394
La terminación anticipada en etapa intermedia vulnera el derecho de

defensa de los demás sujetos procesales (doctrina legal vinculante)......... 394
J857 La discrepancia de la fiscalía superior respecto del acuerdo de terminación

anticipada suscrito por el fiscal provincial no implica su invalidez auto
mática ............................................................................................................. 395
¿858 Sentencias conformadas no pueden ser impugnadas ni por el imputado ni

por el fiscal (doctrina jurisprudencial vinculante)....................................... 395
J359 No debe interpretarse la asistencia facultativa de la víctima en la audiencia

de terminación anticipada para omitir su notificación (doctrina jurispru
dencial vinculante)......................................................................................... 395
J860 El agraviado debe ser notificado obligatoriamente para la audiencia de

terminación anticipada del proceso.............................................................. 396
J861 No puede discutirse la procedencia de la terminación anticipada en una

audiencia de prisión preventiva.................................................................... 396
ÍNDICE GENERAL
CAPÍTULO 19
J862 La pena de inhabilitación como pena restrictiva de derechos puede sus

penderse en caso de que exista impugnación (doctrina legal vinculante). 397
J863 El proceso de ejecución está bajo la dirección del juez de la investigación

preparatoria y no del Ministerio Público...................................................... 397
J864 El proceso penal de ejecución requiere de control jurisdiccional en aten
ción al principio de legalidad penal y tutela jurisdiccional efectiva........... 398
J865 La competencia funcional genérica del juez de investigación preparatoria

en materia de ejecución emana de la norma procesal penal...................... 398
J866 El fiscal en la ejecución de sentencia solo puede instar la supervisión y

control para la correcta aplicación de la ley................................................. 399
J867 Es función del juez de investigación preparatoria y no del Ministerio

Público dar cumplimiento a las reglas de conducta impuestas al senten
ciado (doctrina jurisprudencial vinculante)................................................. 399
J868 El fiscal no puede ejecutar la sentencia impuesta, solo puede instar medidas
de supervisión y control externo de la sentencia (criterio jurisprudencial) 399
J869 Se confirma el criterio jurisprudencial de establecer como competencia
funcional genérica que al juez de investigación preparatoria le corres
ponde ejecutar la sentencia (criterio jurisprudencial).................................. 400
J870 Condenados deben concurrir a la sede del juzgado y no del Ministerio

Público para informar sus actividades y firmar el libro de control respectivo
(criterio jurisprudencial vinculante)............................................................... 400
CAPÍTULO 20
LA COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL
PRECEPTOS GENERALES
J871 Los jueces deben valorar la documentación remitida vía cooperación judi
cial internacional si cumple con los requisitos establecidos (doctrina juris
prudencial vinculante)................................................................................... 401
Este libro se terminó de imprimir
en noviembre de 2019 en los talleres gráficos
de Imprenta Editorial El Búho E.I.R.L.
San Alberto N° 201, Surquillo
Teléfono: 242-2281
Lima, Perú

800 Criterios Jurisprudenciales Procesales Penales Que Todo Abogado Debe Conocer PDF

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© División de Estudios Jurídicos de Gaceta Jurídica

Edición al cuidado de:

Con la colaboración de:

Primera edición: octubre 2019

Prohibida su reproducción total o parcial

Diagramación de carátula: Martha Hidalgo Rivero

Impreso en: Imprenta Editorial El Búho E.I.R.L.

En el ámbito del Derecho Penal rige preponderantemente el principio de legalidad,

Casación: N° 281-201 l-Moquegua (16/08/2012). Sala Penal Permanente.

El principio de legalidad procesal es integrante del debido proceso y J002

Casación: N° 52-2009-Arequ¡pa (13/07/2010). Sala Penal Permanente. Funda­

Casación: N° 14-2009-La Libertad (05/02/2010). Sala Penal Permanente. Fun­

J004 El principio de seguridad jurídica es una garantía de todo el ordena­

Recurso de Nulidad; N° 135-2015-lca (13/06/2016). Sala Penal Transitoria. Funda­

El principio de gratuidad en la administración de Justicia procura sal­

Casación: N° 171-2011-Lima (16/08/2012). Sala Penal Permanente. Doctrina

Constituye una afectación al debido proceso cuando el proceso se rea­ J006

Recurso de Nulidad: N° 3534-2009-Lima (20/10/2010). Sala Penal Permanente. Funda­

Debe reducirse la pena del condenado si su proceso duró más de lo J007

Recurso de Nulidad: N° 2089-2017-Lima (28/02/2018). Sala Penal Permanente. Funda­

Expedición de copias de la carpeta fiscal es gratuita si se acredita esca­ J008

establecido en el artículo 2, inciso 2 de la Constitución Política del Estado, por

Casación: N° 172-2011 -Lima (17/07/2012). Sala Penal Permanente. Funda­

J009 La garantía de la presunción de inocencia implica que solo se puede

Casación: N° 10-2007-Trujillo (29/01/2008). Sala Penal Permanente. Funda­

J010 Corresponde a los tribunales de mérito -primera y segunda instancias-

Casación: N° 49-2009-Tacna (23/04/2010). Sala Penal Permanente. Funda­

Cuando existe equilibrio entre pruebas de cargo y descargo es de apli­ lili

Recurso de Nulidad: N° 2266-2019-lca (28/09/2010). Sala Penal Permanente. Funda­

El principio del in dubio pro reo es una norma de interpretación

Recurso de Nulidad: N° 3324-2010-P¡ura (31/01/2012). Sala Penal Permanente. Funda­

J014 Presunción de inocencia y principio in dubio pro reo inciden en la valora­

Recurso de Nulidad: N° 1224-2017-Cuzco (04/04/2018). Sala Penal Transitoria. Funda­

J015 Examen de la presunción de inocencia importa un triple control

Casación: N° 129-2017-Lambayeque (04/10/2017). Sala Penal Permanente.

J 016 Se considera insuficiencia probatoria cuando no se logre demostrar todo

Recurso de Nulidad: N° 349-2016-L¡ma Sur (09/10/2017). Sala Penal Transitoria. Funda­

Si las pruebas de cargo y de descargo guardan equilibrio, debe aplicarse lili

Recurso de Nulidad: N° 130-2015-Lima (18/05/2016). Sala Penal Transitoria. Fundamento 6

Recurso de Nulidad: N° 135-2015-lca (13/06/2016). Sala Penal Transitoria. Fundamento 1.6

también se encuentra referido a la prohibición de una persecución paralela, es

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J020 No se pueden aplicar múltiples normas sancionadoras a una misma

Recurso de Nulidad: N° 561-2011-Lima Sur (18/05/2016). Sala Penal Transitoria

J021 El principio de imputación necesaria requiere una verificación de los

Recurso de Nulidad: N° 956-2011 -Ucayali (21/03/2012). Sala Penal Transitoria. Prece­

El principio acusatorio le otorga la atribución al Ministerio Público para

Recurso de Nulidad: N° 1764-2009-Cusco (06/07/2010). Sala Penal Transitoria. Funda­

Juez pierde la imparcialidad al anular un fallo con el pretexto de conti­ J023

Recurso de Nulidad: N° 349-2016-Lima Sur (09/10/2017). Sala Penal Transitoria. Funda­

territorial, objetiva y funcionalmente competente, de modo tal que las normas

Recurso de Nulidad: N° 2448-2005-Lima (12/09/2005). Sala Penal Permanente. Prece­

Expediente: N° 34432-2010-1 (14/09/2011). Sexta Sala Especializada en lo Penal

J 026 Derecho a ser Juzgado por un juez o tribunal independiente e imparcial

Expediente: N° 00156-2012-PHC/TC-Lima (08/08/2012). Tribunal Constitucional.

ULTRAACTIVIDAD BENIGNA PROCESAL

Casación: N° 142-2015-Lima (21/08/2015). Sala Penal Permanente. Funda­

Casación: N° 591-2015-Huánuco (17/05/2017). Sala Penal Permanente. Fun­

La comunicación entre dos personas no es prueba ilícita si se cumplen J029

de tracto sucesivo por lo que no se indujo al imputado a delinquir, iii) Tratándose

lili La prueba prohibida garantiza a las personas que el medio probatorio

Expediente: N° 01601-2013-PHC/TC (15/08/2015). Sala Primera del Tribunal

Casación: N° 52-2009-Arequ¡pa (13/07/2010). Sala Penal Permanente. Funda

Casación: N° 14-2009-La Libertad (05/02/2010). Sala Penal Permanente. Fun

J004 El principio de seguridad jurídica es una garantía de todo el ordena

Recurso de Nulidad; N° 135-2015-lca (13/06/2016). Sala Penal Transitoria. Funda

El principio de gratuidad en la administración de Justicia procura sal

Constituye una afectación al debido proceso cuando el proceso se rea J006

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Recurso de Nulidad: N° 2089-2017-Lima (28/02/2018). Sala Penal Permanente. Funda

Expedición de copias de la carpeta fiscal es gratuita si se acredita esca J008

Casación: N° 172-2011 -Lima (17/07/2012). Sala Penal Permanente. Funda

Casación: N° 10-2007-Trujillo (29/01/2008). Sala Penal Permanente. Funda

Casación: N° 49-2009-Tacna (23/04/2010). Sala Penal Permanente. Funda

Cuando existe equilibrio entre pruebas de cargo y descargo es de apli lili

Recurso de Nulidad: N° 2266-2019-lca (28/09/2010). Sala Penal Permanente. Funda

Recurso de Nulidad: N° 3324-2010-P¡ura (31/01/2012). Sala Penal Permanente. Funda

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Recurso de Nulidad: N° 1224-2017-Cuzco (04/04/2018). Sala Penal Transitoria. Funda

Recurso de Nulidad: N° 349-2016-L¡ma Sur (09/10/2017). Sala Penal Transitoria. Funda

Casación: N° 215-2011-Arequipa (12/06/2012). Sala Penal Permanente. Fun

Recurso de Nulidad: N° 956-2011 -Ucayali (21/03/2012). Sala Penal Transitoria. Prece

Recurso de Nulidad: N° 1764-2009-Cusco (06/07/2010). Sala Penal Transitoria. Funda

Juez pierde la imparcialidad al anular un fallo con el pretexto de conti J023

Recurso de Nulidad: N° 349-2016-Lima Sur (09/10/2017). Sala Penal Transitoria. Funda

Recurso de Nulidad: N° 2448-2005-Lima (12/09/2005). Sala Penal Permanente. Prece

Casación: N° 142-2015-Lima (21/08/2015). Sala Penal Permanente. Funda

Casación: N° 591-2015-Huánuco (17/05/2017). Sala Penal Permanente. Fun

Casación: N° 14-2009-La Libertad (05/02/2010). Sala Penal Permanente. Fun

Recurso de Nulidad: N° 4728-2006-L¡ma (14/05/2006). Sala Penal Permanente. Funda

Recurso de Nulidad: N° 5035-2008-Apurímac (28/09/2010). Sala Penal Permanente. Fun

Recurso de Nulidad: N° 3013-2009-Apurímac (13/09/2010). Sala Penal Permanente. Fun

El derecho a la prueba comprende el ofrecer los medios probatorios per

Recurso de Nulidad: N° 2490-2016-Lima (15/12/2016). Sala Penal Transitoria. Funda

Recurso de Nulidad: N° 999-2016-Loreto (20/06/2017). Sala Penal Permanente. Funda

Casación: N° 864-2016-Del Santa (27/09/2017). Sala Penal Permanente. Fun

Se vulnera el derecho de defensa cuando no se corre traslado la impug

Casación: N° 09-2007-Huaura (18/02/2008). Sala Penal Permanente. Funda

Casación: N° 77-2012-Cusco (26/06/2013). Sala Penal Permanente. Funda

Derecho de no declarar contra sí mismo entronca en una de las manifes J048

Recurso de Nulidad: N° 1299-2011 -Loreto (06/03/2012). Sala Penal Transitoria. Funda

encontrarse necesariamente en coherencia con las demás normas del ordena

Acuerdo Plenario: N° 09-2019/CIJ-116 (10/09/2019). Salas Penales Permanente, Tran

Expediente: *N 00004-2015-48-5201-JR-PE-01 (09/10/2017). Sala Penal Nacio

Acuerdo Plenario: N° 7-2006/CJ-116 (13/10/2006). Salas Penales Permanente y Transi

Acuerdo Plenario: N° 7-2006/CJ-116 (13/10/2006). Salas Penales Permanente y Transi

Acuerdo Plenario: N° 7-2006/CJ-116 (13/10/2006). Salas Penales Permanente y Transi

Casación: N° 11-2011-Huaura (09/11/2011). Sala Penal Permanente. Funda

Casación: N° 11-2011-Huaura (09/11/2011). Sala Penal Permanente. Funda

Casación: N° 407-2015-Tacna (07/07/2016). Sala Penal Transitoria. Funda

Casación: N° 388-2012-Ucayali (12/09/2013). Sala Penal Permanente. Funda

Acuerdo Plenario: N° 4-2006/CJ-l 16 (13/10/2006). Salas Penales Permanente y Transi

Acuerdo Plenario: N° 4-2006/CJ-l 16 (13/10/2006). Salas Penales Permanente y Transi

Acuerdo Plenario: N° 4-2006/CJ-l 16 (13/10/2006). Salas Penales Permanente y Transi

Acuerdo Plenario: N° 4-2006/CJ-116 (13/10/2006). Salas Penales Permanente y Transi

Recurso de Nulidad: N° 3232-2009-Lima (11/03/2010). Sala Penal Permanente. Funda