Cambios de estado de los

hallazgos y acciones en AQD

Ten presente los cambios que se dan en AQD durante

la gestión de un hallazgo o una acción; estos cambios
son necesarios para completar satisfactoriamente
todas las actividades en el sistema.
 2da y 3ra línea de defensa 1ra línea de defensa 1ra línea de defensa
Auditor/ Evaluador/ Investigador Auditado/ Evaluado/ Investigado Action Person

Actividad Estado en AQD Actividad Estado en AQD Actividad Estado en AQD

Proposed
1. Elabora el Hallazgo/Finding
en AQD.
Required 2. Revisa el Hallazgo/Finding y propone el
plan de Acción en AQD. Para esto deberá:
1. Realizar el análisis de causa raíz. Submitted
2. Elaborar acción(es) correctiva(s) Cada acción inicia en Proposed.
o preventiva(s). Cada Hallazgo/Finding pasa
a Submitted

3. Revisa el Plan de Acción

(acción por acción) 4. Gestionar y trabajar In Progress
1 Accepted 1 Assigned en la acción aceptada.
propuesto y lo valida en
AQD.
Completed
Revisa nuevamente el Plan de Acción Proposed
1 Accepted Cada Acción inicia en In
2 Required (acción por acción) y realiza los ajustes
2 Required 3.1 necesarios para que cumpla con lo 2 progress y al finalizarla
debe pasarla a Completed
3 Rejected requerido. Submitted
Revisa nuevamente el Plan de Acción (acción
Proposed
3 Rejected por acción) y plantea una acción distinta a la
3
3.2 inicial. O
En caso de no reabrir la acción, esta pasa a Cancelled
cancelada.

5. Revisa cada acción y verifica las

evidencias; si están acordes, se Closed
cierra la acción en AQD.
Si las evidencias no son
satisfactorias, se solicita corrección
y pasa a “in progress”