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GERENCIA MUNICIPAL
GERENCIA DE INGENIERIA MUNICIPAL
DIRECTIVA Nº 00xxx-2020-MPP/GM/OSyLI
CONTENIDO
I GENERALIDADES ………………………………………………………………………. 02
II OBJETIVO …………………………………………………………………………………. 02
III FINALIDAD …………………………………………………………………………………. 02
IV BASE LEGAL …………………………………………………………………………………. 02
V ALCANCE …………………………………………………………………………………. 03
VI VIGENCIA …………………………………………………………………………………. 03
VII NORMAS GENERALES……………………………………………………………….………... 06
7.1 DEFINICIÓN DE TERMINOS ……………………………………………...……………... 06
7.2 SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN
DE INVERSIONES …………………………………………………………………. 13
7.2.1 El Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones (Invierte pe)
…………………………………………………………………………………. 13
7.2.2 La Programación Multianual de Inversiones y la ejecución de los Proyectos
de inversión ……………………………………………………………………………. 13
7.2.3 El ciclo de Inversión ……………………………………………...……………... 13
7.3 LA VIABILIDAD DE UN PROYECTO ……………………………...……………... 15
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8.2.4 DEL ASISTENTE TECNICO……………………………………………………… 13
8.2.5 DEL ALMACENERO……………………………………………………………… 14
8.2.6 DEL PRESTAMO DE MATERIALES Y/O EQUIPOS………………………….. 15
8.2.7 DE LOS INFORMES MENSUALES……………………………………………… 15
8.2.8 DE LAS PARALIZACIONES Y REINICIO DE OBRA………………………….. 17
8.2.9 DE LAS MODIFICACIONES AL EXPEDIENTE TECNICO…………………… 17
8.2.10 DE LOS CAMBIOS DEL RESIDENTE Y SUPERVISOR DE OBRA………… 21
8.3 DE LAS ACTIVIDADES POSTERIORES A LA TERMINACION DE OBRA…………. 21
8.3.1 ACTA DE TERMINACION DE OBRA……………………………………………. 21
8.3.2 DE LOS SALDOS DE OBRA……………………………………………………… 21
8.3.3 DEL INFORME FINAL DE OBRA………………………………………………… 22
8.3.4 DE LA VERIFICACION Y RECEPCION DE OBRA……………………………. 22
8.3.5 RESPONSABILIDADES…………………………………………………………… 24
IX DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS……………………………………………………… 26
X ANEXOS…………………………………………………………………………………………… 26
ANEXO “A” – Formatos….………………………………………………………………………. 27
ANEXO “B” – Esquema General del contenido de Informe Mensual Residente de Obra. 56
ANEXO “C” – Esquema General del contenido de Informe Mensual Supervisor de Obra. 66
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“NORMAS PARA LA EJECUCION Y SUPERVISION DE OBRAS PUBLICAS EJECUTADAS POR LA
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PUNO, POR LA MODALIDAD DE ADMINISTRACION DIRECTA,
ENCARGO O CONVENIO”
I. GENERALIDADES
II OBJETIVO:
Establecer las normas y procedimientos que orienten la ejecución y supervisión de las obras bajo la modalidad de
Administración Directa, Encargo o Convenio, por las diferentes fuentes de financiamiento que ejecuta la
Municipalidad Provincial de Puno, a fin de dar cumplimiento a las normas técnicas y administrativas, y poder
determinar el costo final de la inversión
III FINALIDAD:
Que la Municipalidad Provincial de Puno disponga de un instructivo que permita desarrollar la ejecución y
supervisión de obras, que establezca las responsabilidades de los profesionales designados para las acciones de
supervisión y control durante la ejecución de una obra; orientando adecuadamente la utilización de los recursos,
alcanzando mayores niveles de eficiencia, en concordancia con el marco normativo existente para la ejecución de
las obras por la modalidad de Administración Directa, Encargo o Convenio, según los procedimientos de selección,
establecidas en la Ley de Contrataciones y su Reglamento, así como sus modificatorias
IV BASE LEGAL:
4.1.1. Constitución Política del Perú de 1993: Artículo 76°, Promulgación de 29 de diciembre de 1993.
4.1.2. Resolución de Contraloría N° 195-88-CG. Normas que regulan la Ejecución de Obras Publicas por
Administración Directa.
4.1.3. Ley N° 27293: Ley que crea el Sistema Nacional de Inversión Pública y sus modificatorias.
(Derogado pero vigente en los contratos suscritos bajo dicha legislación)
4.1.4. Ley N° 27444: Ley del Procedimiento Administrativo General y el TUO aprobado por Decreto
Supremo N° 006-2017-JUS. Decreto Legislativo N° 1272 que modifica la Ley N° 27444 y Deroga la
Ley N° 29060, Ley del Silencio Administrativo.
4.1.5. Ley N° 27446: Ley del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental, su Reglamento
aprobado con Decreto Supremo N° 019-2009-MINAM.
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4.1.6. Ley N° 27584: Ley que regula el proceso Contencioso Administrativo y el TUO aprobado por
Decreto Supremo N° 013-2008-JUS.
4.1.7. Ley N° 27785: Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la
República y sus modificatorias.
4.1.8. Decreto Supremo N° 304-2012-EF: Aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley N° 28411, Ley
General del Sistema Nacional de Presupuesto.
4.1.9. Ley N°28425: Ley de Racionalización de los Gastos Públicos.
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4.1.10. Ley N° 28611: Ley General del Ambiente.
4.1.11. Ley N° 29622: Ley que modifica la Ley N° 27785 Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de
la Contraloría General de la República, y Amplía las facultades en el proceso para sancionar en
materia de Responsabilidad Administrativa Funcional.
4.1.12. Ley N° 29664: Ley que crea el Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de Desastres (componentes
de Gestión Prospectiva, Correctiva y Reactiva).
4.1.13. Ley N° 30552: Ley que modifica el cuarto párrafo del artículo 53 y el artículo 81 del Decreto
Legislativo 1278, Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Gestión Integral de Residuos Sólidos.
4.1.14. Ley del Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal vigente y sus créditos suplementarios.
4.1.15. Decreto Legislativo N° 1231: Que modifica e incorpora normas y disposiciones al Decreto Legislativo
N° 1071, Decreto Legislativo que norma el Arbitraje.
4.1.16. Decreto Legislativo N° 1070: Decreto Legislativo que modifica la Ley N° 26872, Ley de Conciliación.
4.1.17. Decreto Supremo N° 011-79-VC: Elaboración de Fórmulas Polinómicas.
4.1.18. Decreto Supremo N° 009-2006-TR: Aprueban Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4.1.19. Decreto Legislativo N° 1252: Crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones y deroga a la Ley N° 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Púbica.
4.1.20. Decreto Supremo N° 016-2008 VIVIENDA: Aprueban el Reglamento de la Ley N° 28858, Ley que
complementa la Ley N° 16053 Ley que autoriza al Colegio de Ingenieros del Perú, para supervisar a
los profesionales de Ingeniería de la República.
4.1.21. Decreto Supremo N° 023-2011-PCM: Aprobó el Reglamento de la Ley N° 29622 denominado:
"Reglamento de infracciones y sanciones para la responsabilidad administrativa funcional derivada
de los Informes emitidos por los órganos del Sistema Nacional de Control.
4.1.22. Decreto Supremo N° 003-2016-VIVIENDA: Modifica la norma técnica E.030 'Diseño Sismo
resistente" del Reglamento Nacional de Edificaciones , aprobada por Decreto Supremo N° 011-
2006-Vivienda, modificada con Decreto Supremo N° 002-2014-Vivienda.
4.1.23. Decreto Supremo N° 027-2017-EF: Aprobó el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252, que crea
el SNPM y GI y Deroga la Ley N° 27293 (SNIP) .
4.1.24. RESOLUCIÓN DE CONTRALORÍA Nº 147-2016-CG (13.mayo.2016),
4.1.25. Decreto Supremo N° 057-2004-PCM: Reglamento de la Ley General de Residuos Sólidos y Norma
Técnica Peruana NTP 400.050.2017 "Manejo de Residuos de la Construcción"
4.1.26. Decreto Supremo N° 003-2013-VIVIENDA: Reglamento para la Gestión y Manejo de Residuos
Sólidos en las Actividades de Construcción y Demolición y Modificado con D.S N° 019-2016-
VIVIENDA.
4.1.27. Resolución Directoral N° 005-2010-EF/68.01: Aprueban Directiva N° 004.2010 - EF/68.01 Directiva
que establece disposiciones para la elaboración del inventario de Proyectos de Inversión Pública
culminados y no culminados.
4.1.28. Resolución Directoral N° 05-2017-MTC/14: Aprueban Manual de Seguridad Vial.
4.1.29. Código Civil y Código Procesal Civil y demás modificaciones.
4.1.30. Código Penal y Código Procesal Penal, y demás modificaciones.
4.1.31. Estándares de Calidad Ambiental: Agua, Aire, Suelo, Ruidos y otros aprobados por M I NAM
4.1.32. Reglamentos Técnicos, Normas Técnicas, Metrológicas y/o Sanitarias Nacionales. Normas Técnicas
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4.1.36. Directiva N° 003-2017-EF/63.01: Directiva para la Ejecución de Inversiones en el Marco del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
4.1.37. Decreto Supremo N° 044-2020-PCM (15.marzo.2020) y el Decreto de Urgencia N° 026-2020
(16.marzo2020): de acuerdo con lo dispuesto en su art. 11 del DS. 044-2020-PCM, las medidas
excepcionales contempladas, que deben ser cumplidas por: Entidades competentes (Los gobiernos
regionales y locales contribuyen al cumplimiento de las medidas establecidas en el presente Decreto
Supremo, en el marco de sus competencias.
4.1.38. Otras normas legales emitidas por los entes rectores sobre ejecución de obras públicas.
4.2.1. Ley N° 28716 Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.
4.2.2. Ley N° 30225: Ley de Contrataciones del Estado. Modificado por Decreto Legislativo N° 1341.
4.2.3. Decreto Supremo N° 350-2015-EF: Aprueban Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado,
modificado por Decreto Supremo N° 056-2017-EF.
4.2.4. Directiva N° 012-2017-OSCE/CD: Gestión de riesgos en la Planificación de la Ejecución de Obas,
aprobado mediante Resol. N° 014-2017-OSCE/CD y su modificatoria mediante Resolución N° 018-
2017-0SCE/CD.
4.2.5. Guía Práctica N° 06-OSCE: ¿Cómo se implementa la gestión de riesgos, en la planificación de la
ejecución de Obras?
4.2.6. Resolución de Contraloría 'N° 195-88-CG: Ejecución de Obras por Administración Directa.
4.2.7. Resolución N°136-2005/CONSUCODE/PRE: Aprueba la Directiva N° 007-
2005/CONSUCODE/PRE, procedimiento para la Liquidación de los Contratos de Consultoría de
Obras.
4.2.8. Resolución de Contraloría N° 320-2008-CG: Normas de Control Interno.
4.2.9. Resolución de Contraloría N° 147-2016-CG: Aprueba la Directiva N° 011-2016- CG/GPROD
denominada "Servicio de Control Previo de las Prestaciones Adicionales de Obra"
4.2.10. Resolución de Contraloría N° 149-2016-CG: Aprueba la Directiva N° 013-2016- CG/GPROD:
denominada "Implementación del Sistema de Control Interno en las Entidades del Estado".
4.2.11. Resolución de Contraloría N° 432-2006-CG: Aprueban Directiva N° 017-2016- CG/DPROCAL
denominada "Control Simultáneo"
4.2.12. Resolución de Contraloría N°004-2017-CG: Aprueban Guía para la Implementación y fortalecimiento
del Sistema de Control Interno de las Entidades del Estado.
4.2.13. Resolución de Contraloría N° 362-2017-CG : Modifican la Directiva N° 007-2014- CG/GCSH
denominada "Auditoría de Cumplimiento" y el "Manual de Auditoría de Cumplimiento", aprobada
mediante Resolución de Contraloría N° 473-2014-CG
4.2.14. Revisiones sobre la actualización de los aplicativos informáticos de: INFOBRAS Y SOSEM °.
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4.3.5. Plan Operativo Institucional (P01)
4.3.6. Presupuesto Institucional de Apertura ( PIA)
4.3.7. Plan Anual de Contrataciones del Estado, para el año fiscal vigente (PAC)
4.3.8. Presupuesto Institucional Modificado o Mejorado (PIM)
4.3.9. Plan Anual de Contrataciones del Estado Modificados, para el año fiscal vigente.
4.3.10. Sistema Electrónico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado (SEACE) Sistema Integrado de
Administración Financiera (SIAF).
4.3.11. Directivas, Guías, Lineamientos y otros, aprobados mediante Resolución en el nivel de competencia
local.
4.3.12. Otras normas ligadas al funcionamiento organizacional
V ALCANCE:
VI VIGENCIA:
La presente Directiva entrará en vigencia a partir de su aprobación por Resolución y será aplicada a todas las obras
que ejecute la Municipalidad Provincial de Puno, mediante la modalidad de Administración Directa, Encargo o
Convenio, hasta que sea sustituida y/o modificada por otra de igual o mayor jerarquía
7.1.1. ACTA: Documento que se deja constancia del acto llevado a cabo, tanto al inicio de ejecución de la
obra como el término (recepción) de la misma. También puede existir una ACTA por motivo de una
intervención económica de obra o de resolución de contrato.
7.1.2. CALENDARIO DE AVANCE DE OBRA VALORIZADO: El documento en el que consta la
programación valorizada de la ejecución de la obra, por períodos
7.1.3. CONSORCIO: El contrato asociativo por el cual dos (02) o más personas se asocian, con el criterio
de complementariedad de recursos, capacidades y aptitudes, para participar en un proceso de
selección y, eventualmente, contratar con el Estado.
7.1.4. CONSULTORÍA EN GENERAL: Servicios profesionales altamente calificados.
7.1.5. CONSULTORÍA DE OBRA: Servicios profesionales altamente calificados consistentes en la
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7.1.6. CONSULTOR: La persona natural o jurídica que presta servicios profesionales altamente calificados
en la elaboración de estudios y proyectos; en la inspección de fábrica, peritajes de equipos, bienes y
maquinarias; en investigaciones, auditorias, asesorías, estudios de pre factibilidad y de factibilidad
técnica, económica y financiera, estudios básicos, preliminares y definitivos, asesoramiento en la
ejecución de proyectos y en la elaboración de términos de referencia, especificaciones técnicas y
Bases de distintos procesos de selección, entre otros.
7.1.7. CONSULTOR DE OBRAS: La persona natural o jurídica que presta servicios profesionales
altamente calificados consistentes en la elaboración del expediente técnico de obras, así como en la
supervisión de obras.
7.1.8. CONTRATACIÓN: Es la acción que deben realizar las Entidades para proveerse de bienes,
servicios u obras, asumiendo el pago del precio o de la retribución correspondiente con fondos
públicos, y demás obligaciones derivadas de la condición del contratante.
7.1.9. CONTRATO: Es el acuerdo para crear, regular, modificar o extinguir una relación jurídica dentro de
los alcances de la Ley y del Reglamento.
7.1.10. CONTRATO ORIGINAL: Es el contrato suscrito como consecuencia del otorgamiento de la buena
pro en las condiciones establecidas en las Bases y la oferta ganadora.
7.1.11. CONTRATO ACTUALIZADO O VIGENTE: El contrato original afectado por las variaciones
realizadas por los reajustes, prestaciones adicionales, reducción de prestaciones, o por ampliación o
reducción del plazo, u otras modificaciones del contrato.
7.1.12. CONTRATISTA. Es la persona natural o jurídica, nacional o extranjera, legalmente constituida en el
país e inscrita en el Registro Nacional de Contratistas que celebre un contrato de obra con la
Entidad para ejecutar una obra, de acuerdo a la Ley y Reglamento de Contrataciones del Estado.
7.1.13. COSTO PROGRAMADO: Monto estimado de las contrataciones de obras o consultorías de obras
durante la fase de planificación.
7.1.14. CRONOGRAMA DE AVANCE DE OBRA VALORIZADO: Expresión en términos económicos de los
avances ejecutados en la obra, de acuerdo al período de valorización previsto; la cual se obtiene a
partir del programa de ejecución de obra, de las partidas y metrados contratados y la aplicación de
los montos correspondientes según el sistema de contratación empleado.
7.1.15. ENTIDAD: Es la institución propietaria y responsable de la ejecución de las obras en representación
del Estado, determinando si las obras se realizan por la modalidad de ejecución presupuestaria
Directa o Indirecta (Contrata); tiene vínculo con ejecutores en todas sus etapas de ejecución a
través de sus diferentes órganos técnico administrativo, designa Inspectores u Supervisores de
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Obra. Para el caso de obras por la modalidad de contrata se suscribe el contrato correspondiente de
acuerdo a los Términos de Referencia y a las disposiciones vigentes.
7.1.16. ESPECIFICACIONES TÉCNICAS: Descripción de las características técnicas y/o requisitos
funcionales del bien a ser contratado. Incluye las cantidades, calidades y las condiciones bajo las
que deben ejecutarse las obligaciones.
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7.1.17. EXPEDIENTE TECNICO: Es el documento oficial concordado con el estudio de pre Inversión a nivel
de Perfil, declarado viable de acuerdo a normatividad vigente, es debidamente aprobado por la
Entidad contiene un conjunto de documentos que comprende: Memoria Descriptiva,
Especificaciones Técnicas, Planos de Ejecución de Obra, Metrados, Valor Referencial, Análisis de
Precios Unitarios, Formuladas Polinómicas (Modalidad por Contrata), Análisis de Gastos Generales,
Relación de Insumos, Programación de Obra (Diagramas PERT CPM, Calendario valorizado de
avance de obra y de utilización de equipo. Si el caso lo requiere: estudio de Suelos, estudio impacto
Ambiental u otro complementarios.
7.1.18. FICHA TÉCNICA: Documento estándar mediante el cual se uniformiza la identificación y descripción
de un bien o servicio común, a fin de facilitar la determinación de las necesidades de las Entidades
para su contratación y verificación al momento de la entrega o prestación a la Entidad.
7.1.19. GASTOS GENERALES: Son aquellos costos indirectos que el contratista debe efectuar para la
ejecución de la prestación a su cargo, derivados de su propia actividad empresarial, por lo que no
pueden ser incluidos dentro de las partidas de las obras o de los costos directos del servicio.
7.1.20. GASTOS GENERALES FIJOS: Son aquellos que no están relacionados con el tiempo de ejecución
de la prestación a cargo del contratista.
7.1.21. GASTOS GENERALES VARIABLES: Son aquellos que están directamente relacionados con el
tiempo de ejecución de la obra y por lo tanto pueden incurrirse a lo largo de todo el plazo de
ejecución de la prestación a cargo del contratista.
7.1.22. INSPECTOR DE OBRAS: Será un Profesional, funcionario o servidor de la Entidad expresamente
designado por ésta, vía resolución o documento debidamente motivado. El inspector o Supervisor
según corresponda, debe cumplir por lo menos con las mismas calificaciones profesionales
establecidas para el Residente de obra. Ésta prohibida la existencia de Inspector y Supervisor en
una misma obra.
7.1.23. SERVICIO: Actividad o labor que requiere una Entidad para el desarrollo de sus actividades y el
cumplimiento de sus funciones y fines. Los servicios pueden clasificarse en servicios en general,
consultoría en general o consultoría de obra. La mención a consultoría se entiende que alude a
consultoría en general y consultoría de obras.
7.1.24. SERVICIO EN GENERAL: Cualquier servicio que puede estar sujeto a resultados para considerar
terminadas sus prestaciones.
7.1.25. SUPERVISOR DE OBRA: será un profesional que podrá ser una persona natural o jurídica
especialmente contratada por la Entidad para dicho fin según los Términos de Referencia. En caso
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de ser una Persona jurídica, ésta designará a una persona natural como supervisor permanente en
la obra.
7.1.26. RESIDENTE DE OBRA: Profesional Colegiado, habilitado y especializado, podrá ser Ingeniero(a) o
Arquitecto (a), según corresponda a la naturaleza de los trabajos, con experiencia no menor de dos
años de ejercicio profesional, designado por el contratista, previa conformidad de la Entidad, el
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mismo que deberá estar de modo permanente y directo en la obra, representa al contratista para los
efectos ordinarios de la obra, no estando facultado a pactar modificaciones al contrato.
7.1.27. RESIDUOS SÓLIDOS: Los residuos sólidos constituyen aquellos materiales desechados tras su
vida útil, y que por lo general por sí solos carecen de valor económico.
Se componen principalmente de desechos procedentes de materiales utilizados en la,
transformación o utilización de bienes de consumo. Todos estos residuos sólidos, en su mayoría son
susceptibles de reaprovecharse o transformarse con un correcto reciclado. Los principales
"productores" de residuos sólidos somos los ciudadanos de las grandes ciudades, con un porcentaje
muy elevado, en especial por la poca conciencia del reciclaje que existe en la actualidad.
Afortunadamente esto está cambiando poco a poco, y problemas como el cambio climático, son
ahora una amenaza real y a corto plazo.
7.1.30. PROYECTO DE INVERSIÓN ESTÁNDAR.- Es aquel proyecto que se caracteriza por tener un
diseño homogéneo del proceso de producción del servicio público, que lo hace susceptible de ser
replicable o repetible.
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7.1.31. SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA. -, encargada de optimizar el uso de los recursos
públicos destinado a la inversión pública, cuenta con 3 fases (para obras anteriores al año 2017 se
liquidará según esta normativa.
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7.1.32. ESTUDIO DEFINITIVO O EXPEDIENTE TÉCNICO. - Documento en la cual se define la meta física,
el presupuesto base, el analítico del costo programado y cronograma de ejecución del Proyecto de
Inversión Pública. Este documento estructuralmente debe contener básicamente los siguientes
aspectos:
Memoria descriptiva del proyecto.
Especificaciones técnicas por cada meta integrante del proyecto.
Presupuesto base del proyecto.
Analítico de costos asignados por cada meta integrante del Proyecto
Cronograma de ejecución por cada meta integrante del Proyecto.
El inspector (o supervisor) visará el informe técnico. Financiero final de la ejecución física del
Proyecto, para derivarlo a la instancia inmediata superior en un plazo máximo de (20) veinte días
posteriores al término de la ejecución física del proyecto.
Este documento sustentado determinará la ejecución Técnica y financiera del proyecto, el mismo
que debe ser alcanzado a la Comisión de Recepción y Liquidación del Proyecto para que elabore el
Informe de Liquidación del Proyecto de Inversión Pública.
En los casos de metas no concluidas este documento, contendrá la misma información
Este documento sustentado determinará la ejecución Técnica y financiera del proyecto, el mismo
que debe ser alcanzado a la Comisión de Recepción y Liquidación del Proyecto para que elabore el
Informe de Liquidación del Proyecto de Inversión Pública.
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7.1.35. PROCESO DE RECEPCIÓN DE LA EJECUCIÓN FÍSICA DEL PROYECTO DE INVERSIÓN.-
Culminado el informe técnico financiero final de ejecución .física del Proyecto de Inversión, el
Residente (o responsable) de la ejecución, solicitará al Supervisor (o Inspector) la recepción técnica
financiera, indicando la fecha de culminación de la ejecución Física de la misma.
El Supervisor (o Inspector) visará y comunicará este hecho a la instancia inmediata superior y ésta a
su vez a la Gerencia (o Dependencia que haga sus veces) de la que depende, la que en un plazo de
(JO) diez días propondrá al responsable de la Unidad Ejecutora se designe mediante acto resolutivo
la Comisión de Recepción y Liquidación del Proyecto de Inversión Pública.
La Comisión de Recepción y Liquidación del Proyecto de Inversión Pública, debe estar integrada,
por lo menos con un Profesional Colegiado o Especialista, que corresponda a la naturaleza de la
meta, un Contador Público Colegiado y el Supervisor (o Inspector), quienes elaboraran el Acta de
Recepción de la ejecución fisica y la documentación Financiera de la fase de proyecto, de acuerdo
al contenido en el informe técnico .financiero .final de la ejecución, el mismo que formará parte
sustentaría del Informe de la Liquidación Técnica Financiera del Proyecto de Inversión Pública.
7.1.36. informe de Liquidación Técnica Financiera del Proyecto de Inversión.- Es el documento que será
elaborado por la Comisión de Recepción y Liquidación del proyecto, mediante un proceso de
revisión y evaluación de los aspectos contenidos en los informes técnico financiero de las fases:
Elaboración del estudio definitivo o expediente, ejecución física, supervisión y liquidación del
proyecto de inversión pública; para lo cual se efectuará la Conciliación Financiera a .fin de
determinar el uso adecuado de los recursos insertados realmente a los costos de la meta
(financiera) y establecer la concordancia con la valuación física (técnica), del proceso de ejecución
del proyecto de inversión pública.
Este documento debe ser elaborado en un plazo máximo de (30) treinta días y ser elevado al
responsable de la Unidad Ejecutora que designó la comisión, para su aprobación mediante acto
resolutivo.
Acta de Entrega de Terreno. - Es el acto mediante el cual la entidad hace entrega a los
responsables de la ejecución del Proyecto de Inversión Pública, sea cual fuese la modalidad, el área
del inmueble en el cual han de realizar las acciones físicas. El acta debe ser asentada en el
Cuaderno de Obra.
7.1.37. CUADERNO DE OBRA. Documento debidamente legalizado, numerado y sellado cada una de sus
páginas y tres copias desglosables, debiendo quedar el original en el expediente de liquidación, una
copia para la Gerencia (o la que haga sus veces) responsable de la ejecución del Proyecto, otra se
insertará en el informe de la residencia (o contratista) y la tercera se insertará en el informe del
Supervisor (o Inspector). se abre al inicio de toda obra, y en el que el Inspector o Supervisor de obra
y el Residente de obra (constituyéndose en los únicos autorizados, para realizar las anotaciones en
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este documento), cada uno dentro de sus respectivas atribuciones, anotarán obligatoriamente las
ocurrencias, órdenes, consultas y las respuestas a las consultas respecto a la ejecución de la obra.
El Cuaderno de Obra debe estar legalizado.
Culminado el informe técnico financiero final de ejecución física del Proyecto de Inversión, el
Residente (o responsable) de la ejecución, solicitará al Supervisor (o Inspector) la recepción técnica
financiera, indicando la fecha de culminación de la ejecución Física de la misma.
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7.1.38. LICENCIA DE CONSTRUCCIÓN. - Permisos que se tramitan ante las Municipalidades (Provinciales
y/o Distritales). Estas licencias se expiden para la construcción de proyectos que no superen los 2.
000 metros cuadrados y para efectuar modificaciones estructurales y arquitectónicas en bienes
inmuebles.
7.1.39. UNIDAD EJECUTORA DE INVERSIONES: Dependencia que cuenta con un nivel significativo de
desconcentración administrativa para contraer compromisos devengar gastos, ordenar pagos e
informar sobre avance y/o cumplimiento de metas, cuya identificación presupuestaria requiere
autorización pertinente por parte la OFICINA DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE
INVERSIONES.
c) Acta de Transferencia Contable.- Documento que consigna los asientos contahles de entrega
y recepción del importe de la inversión realizada en la ejecución del proyecto de inversión
pública. materia de transferencia en propiedad.
d) Acta de Verificación del Estado Situacional de la Infraestructura.- Documento mediante el cual
se acredita la verificación del estado actual del proyecto de inversión pública materia de
transferencia en propiedad.
e) Entidad Receptora.- Son las instituciones públicas, Unidades Ejecutoras del Pliego Regional,
Gobiernos Locales y otros que son beneficiarios de la infraestructura social y económica
materia de transferencia en propiedad y que han sido consideradas en la respectiva
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declaración de viabilidad del proyecto de inversión pública, quienes deben asumir los costos de
sostenibilidad (operación y mantenimiento) en el marco de las funciones atribuidas por el
Estado y el Sistema Nacional de Inversión Pública.
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f) lnfraestructura Social. - Referida a los proyectos que brindan servicios básicamente sociales,
como infraestructura educativa, infraestructura de salud, sistemas de agua y saneamiento
básico, instalaciones sociales y culturales, entre otros.
h) Proyecto de Inversión Pública. - Es toda intervención limitada en el tiempo que utiliza total o
parcialmente recursos públicos, con el fin de crear. ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la
capacidad productora o de provisión de bienes o servicios de una Entidad; cuyos beneficios se
generan durante la vida útil del proyecto y éstos sean independientes de otros proyectos.
7.2.1 El Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones (Invierte pe), tiene por
finalidad orientar el uso de los recursos públicos destinados a la inversión para la efectiva prestación
de servicios y la provisión de la infraestructura necesaria para el desarrollo del país, se encuentra
regulado en el Decreto Legislativo N° 1252, su Reglamento aprobado por Decreto Supremo 284-
2018-EF, su Directiva y demás normas complementarias. Es de aplicación obligatoria a todas las
entidades y empresas del Sector Público No Financiero, a que se refiere el Decreto Legislativo N°
1276, Decreto Legislativo que aprueba el Marco de la Responsabilidad y Transparencia Fiscal del
Sector Público No Financiero.
INVIERTE PERÚ.- Es el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, para
crecer y mejorar con mayor agilidad y mediante procesos más simples, cuyo Ente Rector es la
Dirección General de Inversión Pública del Ministerio de Economía y Finanzas. Este Sistema mejora
el ciclo de Inversiones dentro de las nuevas 4 fases a desarrollarse (Programación multianual de
inversiones (PMI), Formulación y Evaluación, Ejecución y por último el Funcionamiento).
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
El nuevo sistema nació mediante el Decreto Legislativo Nº 1252 el 01 de diciembre de 2016, y entró
en vigencia desde el 15 de Febrero del año 2017, un día después de la publicación oficial de su
respectivo Reglamento.
7.2.2 La Programación Multianual de Inversiones y la ejecución de los Proyectos de inversión se sujeta a los
siguientes principios:
a) Cerrar brechas de infraestructura o de accesos a servicios públicos para la población.
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b) Vincular los objetivos nacionales, planes sectoriales nacionales, así como los planes de
desarrolló concertados regionales y locales con la identificación de la cartera de proyectos a
ejecutarse, y debe realizarse en concordancia con las proyecciones del Merco Macroeconómico
Multianual
c) Partir de un Diagnóstico detallado de la Situación de las brechas de infraestructura o de acceso a
servicios públicos, con la finalidad de luego pantera los objetivos a alcanzarle respecto a dichas
brechas. Estableciéndose indicadores del resultado a obtenerse.
d) Procurar que los recursos destinados a la inversión generen el mayor impacto en la sociedad.
e) Programar la inversión teniendo en cuenta la pre-inversión de recursos para su ejecución y su
adecuada operación y mantenimiento, mediante la aplicación de ciclos de inversión.
f) Realizarse la gestión de la inversión aplicando mecanismos que promuevan la mayor
transparencia y calidad a través de la competencia.
1. Programación Multianual de Inversiones (PMI): Esta fase comprende la elaboración del diagnóstico
de la situación de la brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos, y la definición d lo
objetivos a alcanzarse respecto a dichas brechas, mediante el establecimiento de metas de
producto específicos, así como los indicadores de resultado en un horizonte mínimo de tres (03)
años, en el marco de los planes sectoriales nacionales y los, planes de desarrollo concretados
regionales y locales.
técnica y solo en el caso de proyectos que tengan alta complejidad, se requerirá el nivel de
estudios que sustente la concepción técnica y el dimensionamiento del proyecto. En esta fase de
las entidades registran y aprueban las inversiones en el banco de Inversiones.
3. Ejecución: Esta fase Comprende la elaboración del expediente técnico o documento equivalente y
la ejecución física de las inversiones. Asimismo, se desarrollan labores de seguimiento físico y
financiero a través del Sistema de Seguimiento de Inversiones (SSI) herramienta del Sistema
nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones que vincula en Banco de
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Inversiones con el Sistema integrado de Administración Financiera (SIAF-SP)y similares
aplicativos informáticos.
7.3.1 El ciclo La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de Ejecución. Se aplica a un proyecto
de inversión que a través de sus fichas técnicas o estudios de preinversión ha evidenciado estar
alineado al cierre de brechas, tener una contribución al bienestar de la población beneficiaria y al resto
de la sociedad en general, y que dicho bienestar sea sostenible durante el funcionamiento del
proyecto.
7.3.3 Los niveles para declarar la viabilidad de los proyectos de inversión son los siguientes:
RANGOS DE MONTOS DE
INVERSIÓN A PRECIOS DE TIPO DE DOCUMENTO TÉCNICO
MERCADO EN UIT
Ficha técnica simplificada
Hasta 750
(proyectos de inversión simplificados)
Ficha técnica estándar
(proyectos de inversión estándar)
Mayor a 750 y menor a
15000* Perfil (proyectos de inversión no estandarizados
a la fecha de su formulación o proyectos de
inversión de alta complejidad)
Mayor o igual a 15000* y
Perfil (proyectos de inversión de alta
menor a 407000
complejidad)
Perfil reforzado (proyectos de inversión de alta
Mayor o igual a 407000
complejidad)
* O según la línea de corte establecida por el Sector.
* La UIT se aprobará en cada año fiscal por el MEF
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
7.3.4 La ficha técnica y el estudio de preinversión de un proyecto de inversión tienen una vigencia de tres
(03) años, contados a partir de la fecha de su declaratoria de viabilidad. Transcurrido dicho plazo sin
haberse iniciado su ejecución, se debe actualizar la ficha técnica o el estudio de Preinversión que
fundamento su declaratoria de viabilidad y registrar dicha actualización en el Banco de Inversiones.
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7.3.5 Un proyecto de inversión que no tenga continuidad o ejecución dentro de un año, el Sistema nacional
de Programación Multianual y Gestión de Inversiones lo DECLARA INACTIVO, SIENDO LA Entidad
responsable de solicitar su reactivación para poder continuar con su ejecución.
Se denomina así cuando una entidad pública cuenta con la asignación presupuestal correspondiente,
el personal técnico – administrativo, la infraestructura y equipos necesarios para ejecutar los trabajos.
Dentro del alcance legal se regirán a lo dispuesto por la Resolución de Contraloría N° 195-88-CG.
Normas que regulan la Ejecución de Obras Publicas por Administración Directa y la base legal
contenida en el ítem 4.1
Las contrataciones y adquisiciones de bienes y servicios que se requieran para su ejecución, deberán
realizarse mediante los mecanismos establecidos en los artículos 8 al 15 del Reglamento de la Ley N°
30225 (31.diciemne.2018), Ley de Contrataciones del Estado y sus modificatoria, aprobado mediante
D.S. Nº 344-2018-EF y sus modificatorias, demostrando que su costo total resulta igual o menor al
presupuesto referencial
1) POR CONTRATA: Se realiza mediante proceso de selección que puede ser: Licitación Pública.
Adjudicación Directa Pública, Adjudicación Directa Selectiva, Adjudicación por Menor Cuantía,
de acuerdo a los mecanismos establecidos en el artículo 16 del Reglamento de la Ley N° 30225
y sus modificatoria y Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado aprobado mediante
D.S. Nº 344-2018-EF y sus modificatorias.
2) POR ENCARGO O CONVENIO: La ejecución física y/o financiera de las obras, es realizada por
una entidad distinta al Pliego, sea por efecto de su contrato o convenio celebrado con una
Entidad Pública, sea a título oneroso o gratuito, versadas en artículo 103 al 109 del Reglamento
de la Ley N° 30225 y sus modificatoria
Cuando por efecto de celebración de un Convenio, se realiza una transferencia financiera por parte
de la Municipalidad Provincial de Puno, para la ejecución física por una entidad distinta.
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7.5.3 DE LA SUB GERENCIA DE OBRAS PUBLICAS Y MANTENIMIENTO
Sobre la base del Informe Mensual, el Sub Gerente de Obras Públicas y Mantenimiento, según su
competencia funcional, autorizará los pagos correspondientes al Residente de Obra y personal
obrero y los compromisos que se generen en la ejecución de la obra; así como efectuada la revisión
y evaluación del informe, adoptará las acciones pertinentes en un plazo no mayor de diez (10) días
para solucionar los problemas reportados.
Contar con la Ficha técnica simplificada, estándar, Perfil (proyectos de inversión no estandarizados a la
fecha de su formulación o proyectos de inversión de alta complejidad) o proyectos de inversión de alta
complejidad, Perfil reforzado (proyectos de inversión de alta complejidad), en función del monto de
inversión, con registro en Banco de Inversiones los proyectos de inversión y las inversiones de
optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación, con un CUI (código único de
inversiones.
Se deberá establecer los plazos establecidos en el Anexo N° 6 de la Directiva N° 001-2019-EF/63.011, que
regula entre otros, la Fase de Programación Multianual de Inversiones del Ciclo de Inversión, realizando la
Consistencia del Programa Multianual de Inversiones (PMI) 2020-2022 con el Proyecto de Ley de
Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2020.
El responsable de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI), registrado mediante el
Formato N° 01-A de la Directiva General, deberá ingresar al Módulo de Programación Multianual de
Inversiones (MPMI) a través del portal institucional del Ministerio de Economía y Finanzas (Inversión
Pública, opción Aplicaciones Informáticas)
Expediente técnico detallado o estudio definitivo aprobado de acuerdo a los parámetros bajo los cuales
fue otorgada la declaración de viabilidad, estipulado en las normas del (SNPMGI), SISTEMA NACIONAL
DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES (Invierte.pe)
Asignación presupuestaria considerada en el Presupuesto Institucional del respectivo ejercicio
presupuestario
Capacidad técnico – operativa que incluye organización, personal, equipo necesario y Unidad de
Supervisión
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Disponibilidad del terreno saneado física y legalmente, incluye la factibilidad de servicios públicos y las
licencias de los organismos competentes
Pronunciamiento del Sector y/o Entidad que corresponda, según sus lineamientos sectoriales
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7.7 DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES
(INVIERTE.PE)
En concordancia con normas del Sistema Nacional de Presupuesto, se considera que todo proyecto de
inversión pública, dentro de la programación de cada pliego presupuestal, se sujeta a las disposiciones del
SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES (Invierte.pe)
con Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252. Se deberá contar con la viabilidad del proyecto, en el nivel
que corresponda.
La ficha técnica debe adecuarse al monto de la inversión del Proyecto (pudiendo ser Ficha técnica
simplificada, estándar, Perfil, o Perfil reforzado); es la primera etapa de la fase de pre-inversión de un
Proyecto de Inversión Pública (PIP) y de carácter obligatorio. Tiene como objetivo principal la identificación
del problema y las causas, los objetivos del proyecto, la adecuada identificación de alternativas para la
solución del problema y la evaluación preliminar de dichas alternativas; según la envergadura del proyecto,
deberá pasar a la ficha Técnica Estándar, a perfil o a un perfil reforzado para megaproyectos; según informe
indicado por la Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI).
La Municipalidad previa a la elaboración del expediente técnico, deberá contar con el Perfil del Proyecto de
Inversión debidamente declarado viable a través de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones
(OPMI), de la Municipalidad Provincial de Puno
El expediente técnico es el conjunto de documentos que definen las características técnicas que deben guiar
la correcta ejecución de la obra
La Municipalidad previa a la ejecución de obras públicas, elaborará o formulará directa o indirectamente los
estudios y/o expedientes técnicos correspondientes. Para la ejecución de la obra deberá contarse con el
expediente técnico debidamente aprobado con la Resolución de la máxima autoridad o a quien designe.
7.10 DE LA OBRA
A efectos de la presente Directiva se considera obra pública, a toda construcción, creación, ampliación,
mejoramiento, modernización o recuperación de bienes inmuebles, tales como edificaciones, estructuras,
excavaciones, perforaciones, carreteras, puentes y otros, que requieren dirección técnica, expediente
técnico, mano de obra, materiales y equipos
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7.11.3 Las decisiones nicamente podrá asignarse recursos e iniciarse la fase de ejecución de las inversiones
consideradas en el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, deben
ser autorizados por el Ministro del Sector Correspondiente y el Ministro de Economía y Finanzas.
7.11.4 Las Unidades Ejecutoras de inversiones son las unidades orgánicas de una Entidad o de una
empresa sujeta al Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones,
responsable de la ejecución de las inversiones y se sujetan al diseño de la inversiones aprobado en el
banco de inversiones, que no requieren ser unidad ejecutora presupuestal, designadas por el Órgano
Resolutivo y registrada por la Oficina de Programación Multianual de Inversiones, para cada inversión
en el aplicativo informático del banco de inversiones junto con su responsable, pero por su
especialidad deben realizar las siguientes funciones:
7.11.5 La fase ejecución comprende las etapas de elaboración del Expediente técnico y la etapa de ejecución
y física con cargo a os recursos asignados a las inversiones conforme la programación multianual, y
aprobados en los presupuestos.
7.11.6 La fase ejecución se inicia con la elaboración del Expediente Técnico para la ejecución de un proyecto
de inversión declarado viable para las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de
reposición, y de rehabilitación aprobadas por la Unidad Formuladora. Dicha elaboración debe
sujetarse a la concepción técnica y dimensionamiento contenidos en la ficha técnica o estudio de
preinversión, que para el caso de los proyectos de inversión o a la información registrada en el banco
de inversiones, para el caso de inversiones de Optimización, de ampliación de reposición y de
rehabilitación.
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
a) Ejecución Presupuestaria Directa, donde la entidad con sus propios recursos elabora el Expediente
Técnico del Proyecto de inversión, previa evaluación de su capacidad operativa instalada, por
parte de la Entidad.
b) Ejecución Presupuestaria indirecta (Contrato), donde la Entidad elabora el Expediente Técnico del
proyecto de inversión, a través de un contrato de Consultoría de obra o concurso Oferta, previa
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elaboración y aprobación de los términos de referencia concordante con los componentes o metas
del estudio de Preinversión.
7.11.8 La Información resultante del Expediente técnico debe ser registrada por la Unidad Ejecutora de
inversiones en el Banco de inversiones. El seguimiento de Inversiones, herramienta del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones que vincula el banco de inversiones
con el Sistema Integrado de Administración Financiera (SIAF-SP), y similares aplicativos informáticos.
7.11.9 Luego de la aprobación del expediente técnico, se inicia la ejecución física de las inversiones. Y las
modificaciones que se presenten durante la ejecución fíica del proyecto de inversión que se
enmarquen en las variaciones permitidas, son registradas por la Unidad Ejecutora de Inversiones
antes de ejecutarlas, cualquier otra modificación debe ser previamente registrada por la Unidad
Formulada y procede únicamente en el cado de os Proyectos de inversión, y siempre que no cambien
la concepción técnica y dimensionamientos contenidos en la ficha técnica o estudio de preinversión,
que su financiamiento no retrase el inicio de otros proyectos de inversión considerados en la
programación multianual ni afecta el plazo previsto para la culminación de proyectos de inversión en
ejecución.
7.11.10 La Ejecución de los proyectos de inversión a ser ejecutados mediante financiamiento de obras por
impuestos o asociaciones publico privadas, se sujeta a los que se establezca con la normatividad
vigente según Convenio de ejecución de obra o Contrato respectivo.
La Resolución de Contrataría Nº 195-88-CG. "Normas que Regula la Ejecución de Obras Públicas por
Administración Directa" indica que toda obra pública, cualquiera sea la modalidad de Administración
Directa (Ejecución Presupuestaria Directa), por Encargo y/o Convenio y Contrata, cuenten con su
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
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En este marco, y en el de los dispositivos vigentes; los Presupuestos Institucionales de Apertura (P IA)
y Modificado (PIM), deberán de considerar las asignaciones presupuesta/es necesarias para la
ejecución de Proyectos y/o Inversiones; que se programen durante las fases de formulación de las
propuestas de programación presupuestal.
Cautelar permanentemente que los fondos aprobados para cada Proyecto sean exclusivamente
invertidos en la ejecución de la misma.
Todos los pagos, inclusive el de las planillas de los trabajadores manuales eventual es, serán
obligatoriamente realizados por el personal responsable del área Administrativa. Se deben entregar
las Boletas de pago a cada trabajador que figura en las planillas de los obreros eventuales.
Efectuar los pagos oportunos a Es Salud, AFPs y otros, así como los beneficios sociales de los
trabajadores eventuales, con cargo al proyecto.
La Entidad está obligada a efectuar las adquisiciones de los insumos de bienes y servicios mediante
la Oficina de Abastecimientos o la que haga sus veces, o de los Comités Especiales o Comités
Permanentes, en el marco de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, su Reglamento y
la Ley Anual de Presupuesto.
Considerar a los trabajadores manuales, eventuales contratados exclusivamente para la ejecución del
Proyecto, dentro del régimen especial de construcción que disponga la Entidad.
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1. Ordenar y verificar que el Jefe de Proyectos y/o Residente del proyecto cumplan con la entrega
del Informe final y/o Pre-Liquidación de todas las obras que se ejecuta dentro de su ámbito.
2. Solicitar a la Gerencia pertinente (Infraestructura, Desarrollo Económico, Desarrollo Social.
Recursos Naturales y otras dependencias) el trámite para los procesos de Recepción y
Liquidación de las Obras.
3. Pedir la conformación de la comisión de recepción 30 días antes que termine la obra o proyecto.
f) De los Administradores de Obra y/o Asistentes Administrativos y Técnicos (de ser el caso).
Elaborar el informe mensual de los manifiestos de gastos con documentación sustentatoria del
avance financiero actualizado, remitiéndola posteriormente al responsable del proyecto para su
revisión y aval, dando conocimiento a la Unidad Operativa y Gerencia pertinente (Infraestructura,
Desarrollo Económico, Desarrollo Social, Recursos Naturales y Otras dependencias); debiendo
recabar la información de las siguientes unidades administrativas:
- La Oficina de Contabilidad proporcionara reporte de Formato "A" "Ejecución de Gastos SIAF"
(Presupuestales) y Reporte Clarissa.
- De la Oficina de Abastecimiento y Servicios Auxiliares la copia de las Órdenes de Compra y
Órdenes de Servicio.
- En la Oficina de Abastecimiento y Servicios Auxiliares (Almacén), copia del pedido de
comprobantes de salida, debiendo llevar un cuaderno de control de ocurrencias de manera
genérica (movimiento de almacén), con sus respectivos notas de entrada y salida de forma
diaria.
- Además deberá recabar de la Oficina de Tesorería (Archivo de Tesorería), las copias de los
Co~1probantes de Pagos con sus respectivos documentos sustentatorios.
g) De la Oficina de Contabilidad:
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Recepcionada el expediente de Liquidación emitida por la Sub Gerencia de Supervisión y
Liquidación de Obras se efectúa la revisión de los formatos de acuerdo a la. Presente
directiva llegando a los importes de acuerdo al análisis contables y una vez conforme se
aprueba procediendo con las rubricas correspondientes tanto de los responsables de la
elaboración del expediente (Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación de Obras y liquidador
(a) financiero (a) y por parte de la revisión (Oficina Regional de Administración, Oficina de
Contabilidad y Responsable de la Conciliación Financiera).
g3) Después de ser aprobada la Liquidación.
Recepcionada la Resolución de aprobación de la liquidación Técnica Financiera del Proyecto
de Inversión, se debe informar el Importe Total consignado en la Resolución como Costo
Total del Proyecto, efectuando la Reclasificación Contable de dicho Proyecto indicando el
Numero de la Nota de Contabilidad, mes y año en que se efectuó.
h) De la Oficina de Tesorería:
Remitir los Comprobantes de Pago originales emitidos con cargo al presupuesto del Proyecto con
sus respectivos documentos sustentatorios de gastos, con el objeto de que la Comisión de
liquidación Técnica-Financiera formule la liquidación .financiera del Proyecto, de acuerdo al
siguiente detalle:
Mano de obra: planilla de jornales debidamente firmados, Boucher y formatos varios que
evidencien el pago de las retenciones y los aportes.
Bienes: facturas, boletas de venta, órdenes de compra, Contrato de Procesos, Acta de buena pro
y demás (si los hubiera).
Servicios: facturas, recibos de honorarios, contratos de servicios no personales, ordenes de
servicio con la firma de conformidad del servicio, informe y/o acta de conformidad, Boucher del
depósito del impuesto a la renta y/o otros tributos, Contrato de Procesos, Acta de buena pro y de
más (si los hubiera).
En caso de Viáticos: Rendiciones de Viáticos (toda la documentación sustentatoria).
En caso de Habilitaciones para Caja Chica , debe adjuntarse la rendición de cuentas
debidamente aprobada por las instancias correspondientes con, (toda la documentación
sustentatoria).
k) De la Oficina de Personal:
Emitir la data de las planillas en digital de los proyectos y/o Inversiones efectuadas a la Fecha.
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/) Archivo Institucional de la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PUNO:
Remitir los Comprobantes de Pago originales emitidos con cargo al presupuesto del Proyecto
con sus respectivos documentos sustentatorios de gastos.
Asimismo, remitir toda la información técnica de los Proyectos de Inversión en ejecución de la
Liquidación (Expediente Técnico, Informes Mensuales de Obra y Supervisión, Cuadernos de Obra,
Actas y demás).
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
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Antes de dar inicio a la ejecución de una obra por la modalidad de Administración Directa, Encargo o
Convenio, se debe cumplir con las siguientes condiciones:
El “Acta de Inicio de Obra”, es un documento que debe suscribirse en formato (Formato: 02), mediante
la cual se dispone el inicio de los trabajos referidos a la ejecución de la obra, la misma que se
transcribirá en el Cuaderno de Obra
Toda obra contará en forma obligatoria con un Cuaderno de Obra legalizada por Notario Público y en
caso de no existir el mismo, será a través de un Juez de Paz y será aperturado en la misma fecha de
entrega y recepción del terreno y como primera anotación se transcribirá el Acta de Entrega de Terreno
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
El Cuaderno de Obra debe constar de una hoja original con tres (3) copias desglosables
preferentemente auto-copiativos, correspondiendo la primera copia a la Municipalidad la misma que
será adjuntada en el Informe Mensual, segunda copia al Residente de Obra y la tercera al Supervisor
de Obra; el original debe permanecer en obra bajo custodia y responsabilidad del Residente de Obra
hasta su conclusión y luego será adjuntado en el Informe Final a presentarse a la Sub Gerencia de
Obras Públicas y Mantenimiento
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Durante la ejecución de la obra, se deberá tener en cuenta:
a. La Municipalidad Provincial de Puno a través de la Sub Gerencia de Obras Públicas y Mantenimiento y la
Oficina de Supervisión y Liquidación de Inversiones con la presencia del Residente y Supervisor de Obra,
deberá disponer el inicio de obra verificando previamente que se cuente con el Acta de Entrega de Terreno
donde se ejecutará la obra, suscribiéndose el respectivo Acta de Inicio de Obra (Formato: 02) la misma
que será transcrita en el Cuaderno de Obra
b. Los responsables de ejecución de obra (Residente y Supervisor de Obra) deberán remitir el Informe de
Compatibilidad del Expediente Técnico en un plazo no mayor de siete (7) días calendarios, haciendo notar
las deficiencias técnicas y financieras (presupuesto analítico, variación de costos, insumos requeridos y
otros) que probablemente generen modificaciones en el mismo y otras que a su parecer merezcan ser
mostradas
c. El Residente de Obra en un plazo de tres (3) días hábiles desde su designación, deberá presentar el
Cronograma de la ejecución física y financiera valorizada, de acuerdo al presupuesto asignado y durante
el ejercicio fiscal, esta reprogramación podrá estar sustentada y enmarcada en el presupuesto analítico del
expediente técnico de obra y de ser necesario se solicitará la modificación del presupuesto analítico
debidamente sustentado la misma que será aprobada mediante Resolución
d. La Sub Gerencia de Obras Públicas y Mantenimiento, será la encargada de realizar el control previo de los
documentos que generen trámite administrativo, debiendo verificar que todo documento de requerimiento
sea con informe suscrito por el Residente de Obra y visado por el Supervisor de Obra, haciendo mención
que se ha realizado la función de control previo y se cuenta con la formalidad necesaria para proseguir con
el trámite
e. Los requerimientos de insumos destinados para la ejecución de la obra, tanto en costo directo como en
costo indirecto solicitados por el Residente de Obra, deben ser verificados por el Supervisor de Obra
tomando en cuenta que éstos deben estar considerados en el presupuesto analítico de obra
f. La Sub Gerencia de Obras Públicas y Mantenimiento, deberá coordinar con la Unidad Operativa de
Mantenimiento y Equipo Mecánico, la programación de maquinaria en función a la necesidad de las
diferentes obras que se ejecuten simultáneamente
g. Se deberá realizar las pruebas de control de calidad de los trabajos, materiales, incluso diseños, así como
los protocolos de funcionamiento de las instalaciones complementarias (sanitarias y eléctricas), conforme
a las especificaciones técnicas; es de responsabilidad del Residente e Supervisor de Obra que se cumplan
con estos controles bajo perjuicio de no valorizar los trabajos que no cuenten con el control obligatorio o no
se cumpla con la calidad de los materiales
h. Los documentos referentes a la ejecución de la obra, deberán ser resguardados por el Residente de Obra,
las mismas que debe ser vigilada por la Sub Gerencia de Obras Públicas y Mantenimiento en
concordancia a las funciones específicas de su responsabilidad, de lo cual, deberá emitir mensualmente
Informe a la Gerencia de Ingeniería Municipal, el mismo que será considerado como declaración jurada de
cumplimiento de funciones
i. La ejecución de la obra debe basarse estrictamente a lo indicado en el expediente técnico, con el siguiente
orden de prelación:
Primero : Planos del proyecto
Segundo : Especificaciones Técnicas
Tercero : Metrados y Presupuesto
j. De encontrarse y demostrarse que en los planos se detallan labores no considerados en el presupuesto de
obra, se procederá a asentar este hecho en el Cuaderno de Obra, la Supervisión tendrá como máximo tres
(3) días calendarios para pronunciarse sobre la procedencia o no, de ser favorable, se le otorgará 02 días
calendarios al Residente de Obra para que cuantifique su valor y plazo necesario, de cumplir el Residente
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
de Obra a satisfacción del Supervisor de Obra, se podrá solicitar el reconocimiento del adicional
respectivo; si la Supervisión no se manifiesta en su plazo ante el primer asiento, el Residente de Obra
anotará que el hecho es consentido y procederá a determinar su valor y plazo
k. Si la Comisión de Recepción y Liquidación de Obra, formulara las observaciones a los trabajos ejecutados
por incompatibilidad con la obra, porque existen defectos o por que a juicio de la Comisión, existe grave
deficiencia en la documentación de la obra ejecutada, no recepcionarà la obra, dejando constancia en el
Acta y señalando un plazo igual o menor a 1/10 del plazo de ejecución de obra para su subsanación. Si
vencido este plazo no se cumpliera con levantar las observaciones, la Comisión informará esta situación a
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la Sub Gerencia de Obras Públicas y Mantenimiento con la finalidad de establecer las responsabilidades
del caso
EVALUACION Y NOMINACION
CALIFICACION
FUNCIONES
1. Revisar el expediente técnico verificando incluso que esté de acuerdo a los parámetros bajo los
cuales fue otorgado la declaratoria de viabilidad y emitir el Informe de Compatibilidad en un plazo
de siete (7) días desde su nominación, en caso de existir observaciones se dará a conocer al
proyectista para su opinión técnica y adoptar las medidas correctivas a fin de obtener una óptima
calidad de los trabajos a ejecutar
2. Efectuar su labor con una permanencia a tiempo completo, no pudiendo asumir la ejecución de
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
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5. Emitir con debida anticipación el requerimiento de materiales y equipos en concordancia con el
presupuesto analítico del expediente técnico, documento que debe contar con Vº Bº del Supervisor
de Obra, tomando en cuenta el margen de la asignación presupuestal
6. Hacer seguimiento de dicho requerimiento solicitando su adquisición oportuna del listado de
insumos necesarios para la ejecución de los trabajos de acuerdo al calendario de adquisición de
materiales
7. Implementar mecanismos de control más idóneos y convenientes para comprobar la situación,
estado y uso de los bienes que estén sujetos a su responsabilidad, dejando constancia de ello en el
cuaderno de obra así como en los informes mensuales que debe presentar
8. Cautelar que la cantidad de mano de obra, materiales, equipos y herramientas, sean los necesarios
para garantizar el cumplimiento del “cronograma de avance de obra” y la continuidad de los
trabajos hasta la terminación a conformidad de los mismos
9. Colocar el cartel de obra en el lugar acordado con el Supervisor de Obra, dentro de los siete (7)
días calendarios de iniciado los trabajos y mantenerlo en buenas condiciones hasta la culminación
de los trabajos
10. Aperturar el cuaderno de obra transcribiendo las Actas de Entrega de Terreno e Inicio de Obra y
disponer la permanencia en obra en forma permanente bajo responsabilidad
11. Anotar en el cuaderno de obra, las principales ocurrencias de atrasos injustificados, consultas,
modificaciones solicitadas y avance diario cuantificado de obra, movimiento diario de materiales
(entrada y salida), personal, horas de trabajo de equipos, problemas que afectan el cumplimiento
de los calendarios establecidos; reportar mensualmente el acumulado de dichas anotaciones en el
respectivo informe
12. Plantear y solicitar mediante anotación en el cuaderno de obra, la autorización del Supervisor de
Obra de los trazos de obra parciales o trazo total de la obra
13. Distribuir adecuadamente a su personal técnico, administrativo y obrero, indicándole sus funciones
y obligaciones en forma precisa, para un correcto funcionamiento y logro de las metas
programadas
14. Designar personal para el control de maquinaria y equipo liviano, quien deberá llevar el control
diario de trabajos realizados por la máquina y equipo liviano en horas y minutos (Parte Diario de
Maquinaria) concordante con el consumo diario de combustible.
15. Cautelar que el personal que labora en la obra sea en el número y categoría previstos en el
cronograma de recursos del expediente técnico aprobado, salvo causas justificadas
16. Llevar un registro de asistencia a través del cual se pueda determinar la participación y
permanencia de cada trabajador durante la ejecución de la obra
17. Presentar oportunamente la Hoja de Tareo mensual de personal administrativo y obrero
debidamente autorizado por la Supervisión a la Sub Gerencia de Obras Públicas y Mantenimiento,
quien deberá verificar y autorizar su contenido. Esta Sub Gerencia deberá controlar la correcta y
exacta afectación presupuestal realizando el seguimiento de la ejecución oportuna del pago al
personal
18. Controlar y velar que el Asistente Administrativo cumpla con sus funciones inherentes al cargo,
principalmente la presentación oportuna de la rendición documentada de habilitación de fondos
para pagos en efectivo (Caja chica o encargos internos)
19. En coordinación con la Municipalidad y a solicitud del Supervisor de Obra, disponer el retiro de la
persona o personas que se encuentren causando incorrecciones, desordenes o cualquier otra falta
que afecte la correcta ejecución de la obra
20. Disponer la realización de pruebas de control de calidad de los trabajos, materiales, diseños, así
como los protocolos de funcionamiento de las instalaciones complementarias (sanitarias y
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
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Residente de Obra (ANEXO “B”), precisando los aspectos limitantes y las recomendaciones para
superarlos. En caso de incumplimiento el Supervisor de Obra notificará al Residente de Obra y
comunicará al Sub Gerente de Obras Públicas y Mantenimiento, para que éste tome las acciones
correctivas del caso
24. Presentar de manera oportuna y durante la etapa de ejecución de obra, las solicitudes de
modificación al expediente técnico (Ampliación de Plazo, Ampliación Presupuestal, Adicional por
Mayores Metrados, Adicional por Partidas Nuevas y Adicionales con deductivos vinculantes y
similares) adjuntando para tal efecto el expediente de justificación técnica con opinión técnica del
Supervisor de Obra
25. Comunicar a la Sub Gerencia de Obras Públicas y Mantenimiento y a la Oficina de Supervisión y
Liquidación de Inversiones, sobre la conclusión de la obra con quince (15) días de anticipación,
para que la Municipalidad pueda designar la Comisión de Recepción y Liquidación de Obra
26. Una vez concluida los trabajos en obra, suscribir el Acta de Terminación de Obra con la
participación de la Gerencia de Ingeniería Municipal, Sub Gerencia de Obras Publicas y
Mantenimiento, Oficina de Supervisión y Liquidación de Inversiones y directivos o representantes
de los beneficiarios, para luego transcribir en el Cuaderno de Obra
27. Concluida la obra el Residente de Obra, presentará a la Sub Gerencia de Obras Públicas y
Mantenimiento, el Informe Final en formato físico y digital, dentro de un plazo de quince (15) días
calendarios como máximo a la fecha de término de la obra, según la presente Directiva y la
Estructura para la Presentación del Informe Final de Obra (Formato: 05), toda la documentación
del Informe final debe contar con sello y firma del Supervisor de Obra, en señal de haber revisado
y dado la conformidad
28. Brindar todas las facilidades necesarias al Supervisor de Obra, para el cumplimiento de su función
29. Otras que determine la Sub Gerencia de Obras Públicas y Mantenimiento y la Gerencia de
Ingeniería Municipal
El Inspector o Supervisor de Obra es el responsable directo del control físico y financiero, desde el
inicio de obra hasta su culminación, recepción y aprobación de la liquidación de obra
Será obligatorio contratar un Supervisor de Obra cuando la obra a ejecutarse es por la modalidad de
Administración Directa
EVALUACION Y NOMINACION
CALIFICACION
Página:29
- Copia simple del Certificado de Colegiatura, con no menos de 03 años de antigüedad en la
actividad
- Certificado de habilidad profesional vigente o copia certificada notarialmente o fedatada
- Declaración Jurada de permanencia de domicilio hasta la conclusión de la liquidación de obra
- Declaración Jurada de confidencialidad ante la Entidad
- Tiempo en Actividad: Se demuestra con copia simple de contratos, resoluciones y/o certificados en
la ejecución y/o supervisión de obras afines, el mismo que no deberá ser menor a 03 años en
actividad, sin considerar labores simultaneas (Formato: 03)
- Especialidad: Se demuestra con copia simple de contratos, resoluciones y/o certificados en la
ejecución y/o supervisión de por lo menos 03 obras de la misma especialidad, debidamente
liquidadas o mínimamente recepcionadas por la Comisión designada. En caso se trate de obras
privadas se sustenta con la declaratoria de fábrica de la obra (Formato: 04)
- El Supervisor de Obra deberá tener una experiencia igual o mayor que el Residente de Obra, tanto
en tiempo como en especialidad
FUNCIONES
1. El Supervisor será una persona natural o jurídica especialmente contratada para dicho fin, en caso
de ser persona jurídica, ésta designará a una persona natural como Supervisor permanente en la
obra
2. Controlar y velar directa y permanentemente la correcta ejecución de la obra y el cumplimiento del
expediente técnico aprobado, verificando los planos, especificaciones técnicas y cronograma
3. Programar en forma oportuna en coordinación con el Residente de Obra, la fecha de entrega de
terreno e inicio de obra, suscribiendo las Actas correspondientes
4. Verificar y visar que el requerimiento de materiales y equipos presentados por el Residente de
Obra, sean en las cantidades requeridas, cuya adquisición sea en los plazos establecidos en el
calendario de adquisiciones de materiales; dar las conformidades de bienes y servicios, controlando
los gastos según las específicas de gasto del presupuesto analítico
5. Supervisar la cantidad y calidad de los materiales utilizados en la obra y coordinar con el Residente
de Obra el retiro inmediato de los materiales que hayan sido rechazados por su mala calidad o por
no corresponder a las especificaciones técnicas del expediente técnico
6. Controlar y velar que el Asistente Administrativo cumpla con sus funciones inherentes al cargo,
principalmente la presentación oportuna de la rendición documentada de habilitación de fondos
para pagos en efectivo (Caja chica o encargos internos)
7. Evaluar el desempeño del personal (técnico y obrero) que participa en la ejecución de la obra y
disponer en coordinación con el Residente de Obra, el retiro de cualquier trabajador por
incapacidad o incorrecciones debidamente comprobado y que a su juicio perjudiquen la buena
marcha de la obra
8. Determinar oportunamente y en forma conjunta con el Residente de Obra la ubicación y colocación
del cartel de obra
9. Aperturar el cuaderno de obra conjuntamente con el Residente de Obra, el cual deberá ser visado
en todas sus páginas, asimismo, velar la permanencia de dicho cuaderno en obra bajo
responsabilidad
10. Verificar y aprobar los trazos de obras parciales o trazo total de la obra, anotando las
correspondientes autorizaciones en el cuaderno de obra
11. Absolver las consultas del Residente de Obra en un plazo máximo de 48 horas mediante
anotaciones en cuaderno de obra, además de las consultas sobre modificaciones no sustanciales y
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Página:30
función al expediente técnico y sus modificaciones aprobadas, aspectos limitantes superados y
pendientes de solución y recomendaciones para superarlos
14. Verificar, revisar y visar en señal de conformidad los Informes Mensuales y el Informe Final
presentados por los Residentes de Obra; en caso de existir observaciones notificar al Residente de
Obra para que en un plazo de dos (2) días hábiles subsane dichas observaciones y luego verificar
la subsanación de las mismas, en caso de incumplimiento comunicar a la Sub Gerencia de Obras
Públicas y Mantenimiento, para que se tome las medidas correctivas del caso
15. Asegurar se realicen las pruebas y ensayos de control de calidad de los trabajos, materiales,
diseños, así como los protocolos de funcionamiento de las instalaciones complementarias
(sanitarias y eléctricas) de conformidad a las especificaciones técnicas, cuyos resultados se
adjuntaran al Informe Final
16. Disponer y cautelar que durante la ejecución de la obra se cumpla las medidas de mitigación
presupuestadas si fueron incluidas en el estudio de impacto ambiental del expediente técnico
17. Efectuar el control del presupuesto analítico de obra disponiendo al Residente de Obra su estricto
cumplimiento, en caso de existir modificaciones presupuestales disponer que el Residente presente
el informe sustentatorio para su análisis y aprobación
18. Disponer que las solicitudes de modificación al expediente técnico (Adicional por Mayores
Metrados, por Partidas Nuevas y Ampliación de Plazo) sean presentadas por el Residente de Obra
de manera oportuna y durante la etapa de ejecución de obra, adjuntando para el efecto el
expediente de justificación técnica con opinión técnica del Supervisor de Obra en señal de
conformidad
19. Concluida la obra disponer y exigir al Residente de Obra, la presentación del Informe Final en
formato físico y digital, dentro de un plazo de quince (15) días calendarios como máximo a la fecha
de término de la obra, en cumplimiento a la presente Directiva y en base a la Estructura para la
presentación del Informe Final de Obra, toda la documentación del informe final debe contar con
sello y firma del Supervisor de Obra, en señal de haber revisado y dado su conformidad
20. Participar en calidad de Asesor en la Comisión de Recepción y Liquidación de Obras
21. Otras que determine el Director de la Oficina de Supervisión y Liquidación de Inversiones
EVALUACION Y NOMINACIÒN
Administración Pública
- Declaración jurada de no tener vínculo sanguíneo o de afinidad, incluyendo unión de hecho o
convivencia, con personal de la Municipalidad Provincial de Puno que pueda configurar Nepotismo
CALIFICACION
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- Copia simple del documento de identidad
- Copia simple del grado o título profesional
- Declaración Jurada de permanencia de domicilio hasta la conclusión de la liquidación de obra
- Declaración Jurada de confidencialidad ante la Entidad
- Tiempo en Actividad: Se demuestra con copia simple de contratos, resoluciones y/o certificados en
la administración de obras afines, el mismo que no deberá ser menor a 01 año en actividad, sin
considerar labores simultaneas (Formato: 03)
- Especialidad: Se demuestra con copia simple de contratos, resoluciones y/o certificados en la
administración de obras de por lo menos 01 obra de la misma especialidad, debidamente liquidada
o mínimamente recepcionada por la Comisión designada. En caso de no ser profesional afín será
necesario contar con experiencia mínimo de 03 obras con las mismas condiciones (Formato: 04)
FUNCIONES
El Asistente Técnico es una persona natural especialmente nominada para dicho fin que asiste al
Residente de Obra, pudiendo ser bachiller o profesional en Ingeniería, Arquitectura o a fines con
conocimiento sobre el control de avances de partidas, rendimientos óptimos de mano de obra y
equipos, según expediente técnico
Página:32
EVALUACION Y NOMINACIÒN
CALIFICACION
FUNCIONES
1. Reemplazar al Residente de Obra en caso de ausencia y hacer cumplir las acciones programadas
en el día, sin tomar decisiones sobre modificaciones técnicas que le compete al Residente de Obra
2. Efectuar trabajos de control técnico administrativo en obra, con sujeción estricta al expediente
técnico
3. Efectuar el seguimiento y evaluación de las metas programadas con respecto al cronograma de
ejecución de obra
4. Coordinar con el Maestro de Obra sobre el avance diario de las partidas consideradas en el
expediente técnico (productividad), elaborando diariamente la planilla de metrados ejecutados
5. Informar al Residente de Obra sobre el avance físico mensual en los dos (2) primeros días del mes
siguiente, la misma que permitirá formular los Informes Mensuales
6. Efectuar el control diario de asistencia y permanencia del personal asignado a obra
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
7. Coordinar con el Residente de Obra y el Maestro de Obra, sobre las disposiciones de las labores
diarias del personal de obra
8. Realizar permanentemente el control diario del equipo mecánico y su rendimiento, así como su
correcta utilización
9. Otras que determine el Residente de Obra
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El Almacenero es una persona natural especialmente nominada para dicho fin que asiste al Asistente
Administrativo, pudiendo ser una persona con conocimiento básico de las características de bienes y
materiales de construcción y el manejo del sistema de almacén de una obra (Cuadros de Movimiento
de Almacén, Kardex, Bin Card o Tarjetas de Control Visible, etc.)
EVALUACION Y NOMINACIÒN
CALIFICACION
FUNCIONES
1. Efectuar trabajos de control diario, mensual y final del movimiento de bienes y materiales
utilizados en obra, con sujeción estricta al expediente técnico
2. Realizar un correcto rellenado de Kardex contrastando que la información sea real con la
existencia física de los materiales en almacén
3. Mantener actualizado (al día) las tarjetas de control visible de cada insumo o material
4. Coordinar con el Maestro de Obra sobre la entrada y salida diaria de materiales en obra
concordante con los registros diarios de entrada y salida de materiales en Cuaderno de Obra
5. Llevar el control de consumo diario de combustible de maquinaria pesada y equipo liviano
6. Realizar permanentemente el control diario del equipo mecánico liviano, así como su operatividad
7. Otras que determine el Residente de Obra
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
1. Cuando por circunstancias fortuitas no se cuente con los materiales oportunamente y con la
finalidad de evitar posibles atrasos que generen mayores gastos generales, se procederá al
préstamo de materiales y/o equipos entre obras o del almacén central
2. Los préstamos se realizarán mediante “Actas de Préstamo de Materiales Nº …..” (Formato: 13) y
“Actas de Devolución de Materiales Nº …….” (Formato: 14) que contenga el Nº de Acta, la relación
de material y/o equipo, el nombre de las obras o almacén central, etc.
Página:34
3. En cada operación de préstamo, el número de actas de préstamo y devolución, serán consignados
en el Cuaderno de Obra, dichas actas formarán parte del expediente administrativo de la obra y
serán adjuntadas en el Informe Final
4. Es responsabilidad del Residente e Supervisor de Obra determinar las acciones de préstamo y
devolución completa y oportuna de los materiales y/o equipos
Página:35
l. El panel fotográfico debe mostrar por lo menos 06 vistas de las labores que se ejecutan en obra
y además en formato digital no menos de 20 fotografías
m. La no emisión oportuna de los informes mensuales, serán considerados como incumplimiento
de sus funciones
El Residente de Obra podrá solicitar la paralización de los trabajos cuando se produzca cualquiera de
las siguientes causales:
1. La no atención oportuna de materiales y/o insumos por demora en las adquisiciones de obra que
afectan la ruta crítica
2. Demora en la aprobación de las modificaciones al expediente técnico aprobado (Ampliación de
Plazo, Ampliación Presupuestal, Adicionales por Mayores Metrados y por Partidas Nuevas)
3. Casos fortuitos o de fuerza mayor (fenómenos climatológicos, vicios ocultos, etc.) debidamente
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Determinada la causal o causales de la paralización de obra, el Residente de Obra deberá cumplir con
lo siguiente:
a. Solicitar mediante cuaderno de obra y presentar el informe al Supervisor de Obra, solicitando la
paralización de obra detallando las causales, quien recepcionará y evaluará la solicitud, de
encontrar justificada lo remitirá a la Sub Gerencia de Obras Públicas y Mantenimiento, con informe
Página:36
de pronunciamiento, recomendando la paralización de los trabajos. La Sub Gerencia de Obras
Públicas y Mantenimiento de encontrar procedente la solicitud y en coordinación con la Gerencia de
Ingeniería Municipal, autorizará la paralización de los trabajos
b. Para el reinicio de los trabajos, el Residente de Obra deberá presentar un informe sustentado
técnicamente. El Supervisor de Obra evaluará si las causas que motivaron la paralización han sido
superadas y emitirá un informe aprobatorio para el reinicio de los trabajos, con este informe la Sub
Gerencia de Obras Públicas y Mantenimiento, autorizará el reinicio de los trabajos
c. Las fechas de la solicitud de paralización, la fecha real de paralización y la fecha de reinicio de los
trabajos, deberán ser anotados en el cuaderno de obra y autorizadas por el Supervisor de Obra
d. El mismo día de reinicio de los trabajos el Residente de Obra deberá presentar los Cronogramas de
obras actualizados
1. AMPLIACION DE PLAZO
Las ampliaciones de plazo de ejecución son aquellas que modificarán la fecha de término
programado y podrán fundamentarse sólo en las siguientes causales:
a. Demora en la entrega de los materiales e insumos requeridos
b. Ejecución de obras complementarias y/o modificaciones al expediente técnico aprobado que
afecten el cronograma de ejecución o avance de obra, de existir mayores gastos generales
deberá ser debidamente justificados y sólo procederán los que sean compatibles en una obra
ejecutada por administración directa
c. Por causas fortuitos o de fuerza mayor (fenómenos climatológicos, vicios ocultos, interferencia
de terceros, etc.) debidamente probados, específicamente los efectos generados en la(s)
partida(s) programada(s) para su ejecución
d. Paralizaciones autorizadas por la Municipalidad
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Sólo será procedente otorgar ampliaciones de plazo, cuando la causal modifique la ruta crítica del
cronograma de ejecución de obra, de manera que represente demora en la terminación de la obra
INFORME TECNICO
Página:37
Gerencia de Obras Públicas y Mantenimiento hasta obtener la Resolución de Aprobación de la
instancia correspondiente
b. El Supervisor de Obra en un plazo no mayor de tres (3) días de recepcionado el expediente
técnico, deberá emitir el informe de análisis de las causales que motivaron la ampliación de
plazo justificando que la ruta crítica ha sido afectada, además, emitirá pronunciamiento de
aprobación, dejando constancia de la cantidad total de días solicitados, fecha programada de
término de plazo vigente, nueva fecha programada de término de plazo e indicar si va a
demandar o no mayores gastos generales, en el supuesto caso de existir mayores gastos
generales deberá ser debidamente justificados
c. Toda solicitud de ampliación de plazo debe efectuarse dentro del plazo vigente de la ejecución
de obra, fuera del cual no se admitirá las solicitudes en vías de regularización, siendo de
responsabilidad del Residente de Obra
1.0 GENERALIDADES
Nombre de la Obra :
Modalidad de ejecución :
Monto del presupuesto aprobado :
Plazo de ejecución de obra :
Fecha de Inicio de Obra :
Fecha de Término Programado :
Ampliación de Plazo :
Resolución de aprobación :
Fecha de Término Real :
Residente de Obra :
Supervisor de Obra :
Señalar los hechos que motivaron la solicitud de ampliación de plazo, indicando el Nº del
asiento del cuaderno de obra donde se deja constancia de tales hechos; en base a los
hechos señalados se deberá invocar a una o más de las causales que motivan la ampliación
de plazo, con la cantidad parcial de los días por causal. Se debe justificar que la ruta crítica
ha sido afectada. De ser el caso la justificación de los mayores gastos generales que se
originaron
2. AMPLIACION PRESUPUESTAL
Página:38
Procede la ampliación presupuestal únicamente con la generación de obras adicionales (Por
mayores metrados, por partidas nuevas y variación de costos); sólo podrán fundamentarse en las
siguientes causales:
a. Adicional por Mayores Metrados.- Están referidos a mayores metrados que deberán ser
ejecutados y que no están considerados en el presupuesto aprobado, debido a errores en las
planillas de metrados y/o no fueron contemplados
b. Adicional por Partidas Nuevas.- Son aquellas que por error u omisión no fueron consideradas
en el expediente técnico o presupuesto y que resultan indispensables para el cumplimiento de
las metas previstas en el expediente técnico original aprobado
c. Variación de Costo Unitarios.- Están referidos a incrementos del costo de los insumos, debido
a subas desmedidas
INFORME TECNICO
En los casos de adicional por partidas nuevas se elaborará una planilla de metrados de las
partidas involucradas, en el caso de adicional por mayores metrados y deducciones
vinculantes se efectuará una nueva planilla de metrados y se comparará con la planilla de
Página:39
metrados original, las diferencias de metrados constituirán base para la modificación
presupuestal sea ampliación o deductivo
4.0 PRESUPUESTO
Deberá definirse claramente los presupuestos tanto del adicional por mayores metrados
como del adicional por partidas nuevas, asimismo, definir el deductivo del presupuesto por
deducción de metrados, a fin de determinar el monto exacto de ampliación presupuestal
(Presupuesto de mayores metrados + presupuesto de partidas nuevas – presupuesto de
deducción de metrados)
Cuando el monto total de presupuesto por deducción de metrados sea mayor a la suma de
presupuestos de adicionales por mayores metrados y partidas nuevas, no será necesario
ampliación presupuestal, tramitándose sólo como modificación del expediente técnico sin
Ampliación Presupuestal
En caso de adicional por mayores metrados deberán respetarse los análisis de precios
unitarios del expediente técnico original, en cambio, en el caso de adicional por partidas
nuevas deberá elaborarse el análisis de precios unitarios para estas partidas, asimismo, si la
ejecución de obras adicionales generan ampliaciones de plazo de ejecución, se deberá
calcular los costos indirectos, los mismos que serán estrictamente los necesarios para
ejecutarlos
En todos los casos deberá adjuntarse el nuevo listado de insumos, tanto del presupuesto
adicional como del presupuesto acumulado
7.0 PLANOS
En el expediente técnico deberá adjuntarse copias de los asientos del cuaderno de obra en
donde se indiquen las ocurrencias que motivan la ampliación presupuestal o modificación del
expediente técnico
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2. Entrega y Recepción de Cargo del Residente o Supervisor de Obra
En caso de producirse la sustitución o remoción del Residente o Supervisor de Obra, se procederá
a suscribir la Acta de Entrega y Recepción de Cargo. En el caso de Residente de Obra saliente,
presentará el Informe que deberá contener la siguiente documentación:
Informe del Estado Situacional a la fecha del cese (Informe de Corte)
Valorización con la planilla de metrados realmente ejecutados a la fecha de cambio
Cuaderno de Obra, con anotaciones a la fecha de cese, debidamente firmadas en todas sus
páginas
Situación de almacén: Tarjetas Bin Kard y Tarjetas de Control de Almacén Diario (Kardex)
Certificados de Control de Calidad y protocolos de funcionamiento de instalaciones
complementarias (sanitarias y eléctricas), en caso de existir
Planos de replanteo o post construcción, en caso de haberse ejecutado modificación del
expediente técnico (Adicional por mayores metrados y/o adicional por partidas nuevas)
Informe financiero ejecutado a la fecha de cese, sustentado con copias de Comprobantes de
Pago, Órdenes de Compra, Ordenes de Servicio con sus respectivos documentos
sustentatorios, rendición documentada de caja chica
Expedientes administrativos de obra, indicando trámites pendientes de atención
Expediente técnico completo, que para el caso del Informe de Entrega y Recepción de Cargo
del Residente de Obra, será revisado, evaluado y visado por el Supervisor de Obra en señal de
conformidad; en caso del Informe de Entrega y Recepción de Cargo del Supervisor de Obra,
será revisado, evaluado y visado por el Director de la OSyLI
El “Acta de Terminación de Obra”, es un documento que debe suscribirse en formato (Formato: 07),
mediante la cual se da por concluida los trabajos referidos a la ejecución de la obra de acuerdo a las
partidas consideradas en el presupuesto base del expediente técnico, se incluye además lo ejecutado
de adicionales por mayores metrados y por partidas nuevas, la misma que se transcribirá en el
cuaderno de obra
Dentro de los diez (10) días calendarios contados a partir de la fecha de término de obra, todos los
materiales serán internados al almacén central de la Municipalidad, tomando en cuenta lo siguiente:
1. Saldo de materiales y otros bienes nuevos que no han sido utilizados, serán internados mediante el
Acta de Internamiento de Saldos de Obra Valorizado (Formato: 10) o Nota de Entrada al Almacén
(NEA) Valorizado
2. Los saldos de materiales, herramientas y otros bienes usados serán internados mediante el Acta de
Internamiento de Saldos de Obra Usados (Formato: 11), no siendo necesario valorizar
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
3. En caso se haya adquirido bienes de activo fijo, éstas deberán de internarse a la Unidad de
Patrimonio de la Sub Gerencia de Logística, mediante Cargo de Internamiento de Bienes
Patrimoniales (Formato: 12)
4. Es responsabilidad del Residente de Obra, Almacén de Obra y Almacén Central, llevar el correcto
control del movimiento del almacén de obra mediante tarjeta Bin Kard o Kardex, según
corresponda, debiendo informar a la Sub Gerencia de Obras Públicas y Mantenimiento para
programar y posterior uso, salvo disposiciones de la Gerencia de Administración y/o Sub Gerencia
de Logística
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8.3.3 DEL INFORME FINAL DE OBRA
El Informe Final es un documento que formula el Residente de Obra, de acuerdo a las disposiciones de
la presente Directiva vigente para este fin, con documentos originales o copias fedatadas, cuyo
contenido deberá contar con Vº Bº del Supervisor de Obra en todas su hojas, en señal de haber
revisado y dado su conformidad
El Residente de Obra, tiene un plazo máximo de quince (15) días calendarios después de haber
culminado la ejecución de la obra, para presentar a la Sub Gerencia de Obras Públicas y
Mantenimiento, quien en un plazo de tres (3) días calendarios efectuará la revisión y evaluación del
contenido conforme la Directiva vigente para este fin
Antes de efectuar la Verificación y Recepción de Obra, se debe contar previamente con lo siguiente:
1. Acta de Terminación de Obra
2. Propuesta de la designación de la Comisión de Recepción y Liquidación de Obra
3. Designación de la Comisión de Recepción y Liquidación de Obra, mediante acto resolutivo
4. Informe Final de terminación de trabajos o Informe de corte de obra, con documentos originales o
fedatadas
el lugar de ejecución de la obra, en un plazo máximo de diez (10) días hábiles de recepcionada el
Informe Final de Terminación de Trabajos o Informe de Corte de Obra presentado por el Residente
de Obra de conformidad a los Formatos: 05 y Formato: 06 respectivamente, con la finalidad de
verificar la culminación de los trabajos
b. Constatado la conformidad y con la certificación del Asesor de la Comisión de Recepción y
Liquidación de Obra (Residente o Supervisor de Obra), de que la ejecución se ha fundamentado en
el cumplimiento de las especificaciones técnicas, metas, planos y demás documentos consignados
en el expediente técnico, luego se procederá a levantar el Acta de Recepción de Obra (Formato:
08)
Página:42
c. El Acta se suscribirá en original y cuatro (4) copias y será distribuido de la siguiente manera:
Original se adjuntará al expediente de Liquidación de Obra
Copia a la Gerencia Municipal
Copia a la Gerencia de Ingeniería Municipal
Copia a la Oficina de Supervisión y Liquidación de Inversiones
Copia a la Comisión de Recepción y Liquidación de Obra
Es muy importante que cuando el Residente de Obra, comunique que la obra está lista para la
entrega o verificación, el Supervisor de Obra realice la inspección de manera completa y
detallada sobre la conclusión de los trabajos y sea quien certifique previamente que la obra,
motivo de entrega y recepción, está en condiciones aptas para su puesta en operación y
servicio; en este caso, es procedente suscribir el Acta de Recepción de Obra (Formato: 08),
dando por concluida la obra
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8.3.4.5 En caso no se hayan subsanado las observaciones
8.3.5 RESPONSABILIDADES
Verificar que los Informes Mensuales e Informe Final contenga la documentación administrativa,
técnica y financiera de acuerdo a o indicado en la directiva
Notificar al Residente de Obra, en caso de incumplimiento en la presentación oportuna de los
informes mensuales e Informe Final y/o en caso de detectarse irregularidades durante la ejecución
de la obra
Comunicar a la Gerencia de Administración con copia a la Comisión de Recepción y Liquidación de
Obra, la culminación de obra recomendando que las Sub Gerencias de su dependencia, en un
plazo de seis (6) días calendarios remita la documentación de ejecución financiera a la Gerencia de
Ingeniería Municipal
Llevar un estricto control logístico de todos los materiales e insumos que sean entregados al
almacén de obra
Proporcionar oportunamente al Asistente Administrativo de la Obra las PECOSAS valorizadas de
los materiales transferidos del almacén central a la obra
Página:44
Recepcionar el saldo de materiales y otros bienes nuevos internados al almacén central de la
Municipalidad por el Residente de Obra, suscribiendo el Acta de Internamiento de Saldos de Obra
Valorizado (Formato: 10) o Nota de Entrada al Almacén (NEAs) valorizadas
Recepcionar los saldos de materiales, herramientas y otros bienes usados internados al almacén
central de la Municipalidad por el Residente de Obra, suscribiendo el Acta de Internamiento de
Saldos de Obra Usados (Formato: 11)
Dar facilidades para que el Asistente Administrativo de cada obra acreditado por el Residente de
Obra, pueda sacar copias fotostáticas de los Comprobantes de Pago con sus respectivos
documentos justificatorios, emitidos con cargo al presupuesto de obra
Proporcionar la rendición documentada de los gastos de caja chica y fondos por encargo interno
otorgados con cargo al presupuesto de obra
Proporcionar los Boucher de depósito del impuesto a la renta y/u otros tributos
Llevar el control económico – financiero de la obra en ejecución, para cuyo efecto empleará los
registros contables auxiliares que corresponda por cada obra, registrando cada gasto según las
respectivas específicas de la ejecución presupuestal concordante con el presupuesto analítico del
expediente técnico
Proporcionar el reporte de ejecución presupuestal de la obra según el SIAF-GL, por cada año de
ejecución en la fase de girado
Proporcionar el analítico de gastos ejecutados por específica de gasto y por cada año de ejecución
Efectuar la Conciliación de la liquidación financiera comparando la ejecución presupuestal con el
auxiliar estándar por año de ejecución
Proponer a la Gerencia Municipal al Supervisor de Obra antes de iniciar con los trabajos, para su
designación mediante Resolución
Velar por el cumplimiento de funciones del Supervisor de Obra, a través de los informes mensuales
Notificar al Supervisor de Obra, en caso de incumplimiento de funciones y/o en caso de detectarse
irregularidades durante la ejecución de la obra
DE LA GERENCIA MUNICIPAL
IX DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
a. Los casos no previstos o contemplados en la presente Directiva, y que se vinculen con el tema de ejecución y
supervisión de obras, corresponderá para ello emitir opinión previa a la Gerencia de Ingeniería Municipal y
Gerencia de Administración a través de sus Sub Gerencias y la Oficina de Supervisión y Liquidación de
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
inversiones
b. Todas las Unidades del Organigrama Estructural involucradas en los procedimientos referidos a la presente
Directiva, están en la obligación de dar apoyo necesario y oportuno para el logro de los objetivos y metas
trazadas por la Municipalidad Provincial de Puno
c. Corresponde a todas la Unidades del Organigrama Estructural de la Municipalidad, llevar adelante el
proceso de ejecución y supervisión de una obra, ya sea al interior de la Gerencia de Ingeniería Municipal, Sub
Gerencia de Obras Públicas y Mantenimiento y Oficina de Supervisión y Liquidación de Inversiones, como de
las otras Gerencias y Sub Gerencias que intervienen, quienes darán estricto cumplimiento de lo dispuesto en
la presente Directiva, bajo responsabilidad
Página:45
d. El Residente e Supervisor de Obra, que no cumpla con lo dispuesto en la presente Directiva, será observado y
sancionado, no pudiendo ser contratado por ninguna modalidad en el ámbito local, para ello, la Sub Gerencia
de Obras Públicas y Mantenimiento deberá implementar el record que permita identificar a los Residentes de
Obras observados y la Oficina de Supervisión y Liquidación de Inversiones para los Supervisores de Obra, en
ambos casos, se deberá comunicar trimestralmente a la Gerencia de Ingeniería Municipal, para su
conocimiento y toma de acciones del caso
X ANEXOS
ANEXO A: Formatos
ANEXO B: Esquema General del Contenido del Informe Mensual del Residente de Obra
ANEXO C: Esquema General del Contenido del Informe Mensual del Supervisor de Obra
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
ANEXO A:
FORMATOS Página:46
FORMATO: 01-A
En el Barrio ……………………….., del distrito de Puno, provincia de Puno y Región de Puno, siendo las …………. horas del
día ……………., del mes de …………………….., del año dos mil ……….., reunidos los pobladores en general, convocada
por las autoridades de la localidad, para tratar como agenda exclusivamente sobre la entrega de terreno, donde se
ejecutará la obra: ……………………………………………………………………………………....., contando con la asistencia
de las autoridades locales y autoridades de la Municipalidad, en su calidad de representantes del organismo que
proporciona el terreno:
Presidente del Barrio :
Presidenta del Club de Madres :
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Del Organismo ejecutor que recibe el terreno adjudicado para ejecutar el proyecto mencionado
Gerente de Ingeniería Municipal :
Sub Gerente de Obras Públicas y Mantenimiento :
Residente de Obra :
Supervisor de Obra :
Página:47
Otras autoridades de la Municipalidad :
Se procedió con la entrega de terreno, el mismo que tiene las siguientes características:
Denominación del área circundante :
Colindantes: Por el Este :
Por el Oeste :
Por el Norte :
Por el Sur :
Dimensiones :
Área total :
Se prosigue con la verificación del terreno, el cual es compatible con los alcances de la obra, señalados en el plano de
ubicación y en el plano general. Asimismo, se encuentra disponible y libre de reclamos por parte de terceros
En señal de conformidad con los términos de la presente Acta y no habiendo más puntos que tratar, siendo las………..
horas del mismo día, mes y año, se dio por terminada la Asamblea y proceden a suscribirla:
FORMATO: 01-B
En la localidad de ……………………….., del distrito de Puno, provincia de Puno y Región de Puno, siendo las ………….
horas del día ……………., del mes de …………………….., del año dos mil ……….., reunidos los beneficiarios de la obra,
representantes de la Municipalidad Provincial de Puno, Supervisor de Obra Ing. ……………………………………………….,
Residente de Obra Ing. …………………………………………………….., para tratar como agenda la entrega de terreno,
donde se ejecutará la obra: ………………………………………………..., contando con la asistencia de la población
beneficiaria, autoridades de la Municipalidad y los responsables de su ejecución
Página:48
Otras autoridades :
Se procedió con la entrega de terreno, el mismo que tiene las siguientes características:
Denominación del área circundante :
Colindantes: Por el Este :
Por el Oeste :
Por el Norte :
Por el Sur :
Dimensiones :
Área total :
Se prosigue con la verificación del terreno, el cual es compatible con los alcances de la obra, señalados en el plano de
ubicación y en el plano general. Asimismo, se encuentra disponible y libre de reclamos por parte de terceros
En señal de conformidad con los términos de la presente Acta y no habiendo más puntos que tratar, siendo las………..
horas del mismo día, mes y año, se dio por terminada la Asamblea y proceden a suscribirla:
FORMATO: 02
En el Barrio o Localidad ………………………………………….., del distrito de Puno, provincia de Puno, región de Puno,
siendo las …………… horas del día ……………., mes de …………………….. y año dos mil ……………., reunidos en el
lugar de la obra, los directivos y beneficiarios en general convocados por los responsables de la ejecución de la obra de la
Municipalidad, el Ing. …………………………………………… - Residente de Obra y el Ing. ………………………………. –
Supervisor de Obra, para dar inicio con la ejecución de obra: ………………………………………………………………....; acto
seguido, con la asistencia de las autoridades de la Municipalidad y de los beneficiarios, la asamblea se dio por iniciado y
aperturado el Acta
1. Los beneficiarios y directivos del Barrio o Localidad, se comprometen a brindar apoyo solidario con todo aquello que
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
esté al alcance y posibilidades, especialmente con la mano de obra no calificada e insumos necesarios para efectuar
trabajos que no estuvieron considerados en el expediente técnico; asimismo, los directivos se comprometen a
solucionar cualquier problema o interferencia que pudiera presentarse durante la ejecución de la obra
2. Los representantes de la Municipalidad y/o ejecutores de la obra, hacen conocer sobre el pazo de ejecución,
características técnicas de la obra, presupuesto total de obra, fuente de financiamiento y otros aspectos de importancia
Página:49
3. Luego, se prosigue con la ceremonia de colocación de primera piedra (en obras de edificación), si en caso lo amerita un
corto recorrido por la zona de trabajo
Habiéndose iniciado con la ejecución de los trabajos en la obra, en señal de plena conformidad y siendo las …………….
horas del mismo día, mes y año, se dio por terminada la asamblea, firmándose los presentes
Por la Municipalidad:
………………………………….. …………………………………….
Ing. Ing.
Residente de Obra Supervisor de Obra
FORMATO: 03
TIEMPO EN ACTIVIDAD
Página:50
FORMATO: 04
EXPERIENCIA EN LA ESPECIALIDAD
FORMATO: 05
CARATULA:
Nombre del informe :
Nombre del Proyecto :
Código del SNIP Nº :
Supervisor de Obra :
Residente de Obra :
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Fecha de Emisión :
CONTENIDO:
1.0 SINTESIS
1.1 DESCRIPCION DE TRABAJOS EJECUTADOS
Descripción literal de partidas genéricas
Valorización Mensual
Valorización Acumulada
Ejecución Financiera
Página:51
Estado de la Obra
1.2 RESPONSABLES DE LA EJECUCION
Gerente de Ingeniería Municipal :
Sub Gerente de OPM :
Residente de Obra :
Supervisor de Obra :
1.3 IDENTIFICACION DE RIESGOS QUE PERJUDIQUE LA EJECUCION
1.4 OCURRENCIAS TRASCENDENTALES EN LA EJECUCION DE LA OBRA
1.5 NOTAS COMPLEMENTARIAS
2.0 FICHA RESUMEN TECNICO DE OBRA (Adjunto Ficha Técnica de Seguimiento)
3.0 DATOS GENERALES
3.1 UBICACIÓN
Localidad :
Distrito :
Provincia :
Región :
3.2 INFORMACION GENERAL
Volumen :
Pliego :
Unidad Ejecutora :
Función :
Programa :
Sub programa :
Proyecto :
Componente :
Meta SIAF-GL :
Código del SNIP Nº :
Resolución de aprobación del Exp. Técnico :
Página:52
Personal de obra
Maquinaria y equipo
Movimiento de almacén de obra
4.4 MEMORIA DESCRIPTIVA
Antecedentes
Base legal
Descripción del proyecto
Procedimientos constructivos utilizados
Cumplimiento de las Especificaciones Técnicas
Descripción de obras adicionales ejecutadas
Comentarios de las principales ocurrencias del Cuaderno de Obra, comentarios por las cuales no se
alcanzaron las metas previstas (de ser el caso)
4.5 OBRAS ADICIONALES
Expediente de justificación técnica
Resolución de Aprobación
4.6 AMPLIACION PRESUPUESTAL
Expediente de justificación técnica
Resolución de Aprobación
4.7 AMPLIACION DE PLAZO
Expediente de justificación técnica
Resolución de Aprobación
4.8 DEDUCTIVOS DE OBRA
Expediente de justificación técnica
Resolución de Aprobación
4.9 PLANILLA DE METRADOS REALMENTE EJECUTADOS
Del presupuesto original
Del Adicional por Mayores Metrados
Del Adicional por Partidas Nuevas
4.10 MEMORIA DESCRIPTIVA VALORIZADA
5.0 AVANCE FISICO VALORIZADO
5.1 RESUMEN DE VALORIZACION DEL PROYECTO
5.2 VALORIZACION DE OBRA CON RESPECTO AL PRESUPUESTO BASE
5.3 VALORIZACION DEL ADICIONAL POR MAYOR METRADO
5.4 VALORIZACION DEL ADICIONAL POR PARTIDAS NUEVAS
5.5 VALORIZACIO POR DEDUCTIVOS VINCULANTES
5.6 VALORIZACION FINAL DE OBRA
5.7 CONTROL DE AVANCE DE OBRA
Diagrama de Barras de Gantt, consignando el avance ejecutado respecto al programado por cada part.
genérica
Diagrama de Líneas, curva de control “S”, en el cual se debe indicar datos del Avance Acumulado para la
ejecución programada, ejecutada y financiera
6.0 REPORTE DE EJECUCION FINANCIERA
6.1 REPORTE DE PRESUPUESTO Y FUENTE DE FINANCIAMIENTO
6.2 REPORTE DE EJECUCION PRESUPUESTAL DE OBRA
6.3 RESUMEN DE LA EJECUCION PRESUPUESTAL (Adjuntar copia de O/C y Fondos en Efectivo)
6.4 BALANCE DE LA EJECUCION PRESUUESTAL (Adjuntar copias de O/S y Fondos en Efectivo)
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Página:53
Acta de Transferencia Valorizada de Material del almacén central a la obra o PECOSAS valorizada
Tarjetas de Control Diario de Materiales (kardex)
MAQUINARIA
Resumen de consumo de combustible de maquinaria pesada y equipo liviano
Resumen de maquinaria propia mensual
Resumen de maquinaria alquilada mensual
Horas trabajadas mensuales de maquinaria propia
Horas trabajadas mensuales de maquinaria alquilada
Partes diarios de maquinaria y equipo
8.0 PRUEBAS DE CONTROL DE CALIDAD
Control de calidad (Estudio de Suelos, canteras, diseño de mezclas, resistencia de concreto y otros)
Protocolos de funcionamiento de instalaciones sanitarias (Por tramos y por total)
Protocolos de funcionamiento de instalaciones eléctricas (Por tramos y por total)
9.0 ESTIPULACIONES FINALES
Evaluación técnica y financiera
- Costo total valorizado de obra
- Costo total real de obra
10.0 CONCLUSIONES
11.0 RECOMENDACIONES
12.0 ANEXOS
Ficha de Viabilidad del Proyecto
Resolución de Aprobación del Expediente Técnico
Documento de Aprobación del Expediente Técnico por parte del Sector (En caso de obras del Sector
Educación y Salud)
Informe de Compatibilidad del Expediente Técnico
Resoluciones de Asignación Presupuestal
Documento de designación del Residente de Obra (Resolución, Contrato o Memorándum)
Documento de designación del Supervisor de Obra (Resolución, Contrato o Memorándum)
Acta de Entrega de Terreno
Acta de Inicio de Obra
Acta de Terminación de Obra
Expediente de justificación técnica de adicional por mayores metrados (En caso de existir)
Resolución de Aprobación de Adicional por mayores metrados
Expediente de justificación técnica de adicional por Partidas Nuevas (En caso de existir)
Resolución de Aprobación de Adicional por Partidas Nuevas
Expediente de justificación técnica de ampliación presupuestal (En caso de existir)
Resolución de Aprobación de Ampliación Presupuestal
Expediente de justificación técnica de ampliación de plazo (En caso de existir)
Resolución de Aprobación de Ampliación de Plazo
Pruebas de Control de Calidad y protocolos de funcionamiento de instalaciones sanitarias y eléctricas
Tarjetas de Control Diario de Materiales (Kardex)
Acta de Internamiento de Saldos de Obra Valorizado o NEA Valorizado
Acta de Internamiento de Saldos de Obra Usados
Acta de Transferencia de materiales valorizado del Almacén Central a la obra o PECOSA valorizada
Panel fotográfico
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Cuaderno de Obra
Planos post construcción o replanteo
Página:54
FORMATO: 06
I. DATOS GENERALES
Página:55
MODALIDAD DE EJECUCION : ……………………………………………………………….
PPTO. INICIAL PROGRAMADO : ……………………………………………………………….
PPTO. FINAL EJECUTADO : ……………………………………………………………….
FUENTE DE FINANCIAMIENTO : ……………………………………………………………….
RESP. ELAB. EXP. TECNICO : ……………………………………………………………….
RESIDENTE DE OBRA : ……………………………………………………………….
SUPERVISOR OBRA : ……………………………………………………………….
FECHA DE INICIO : ……………………………………………………………….
PERIODOS DE PARALIZACION : ……………………………………………………………….
FECHA DE TERMINACION REAL : ……………………………………………………………….
Se debe indicar si es una obra nueva o si su ejecución es continuación de años anteriores, en cuyo caso debe
precisarse la meta, el estado de avance en que quedó en cada período de ejecución y la existencia de saldo de
materiales u órdenes de servicio pendientes de ejecución, refrendada por la documentación pertinente (Órdenes de
compra, de servicio, de trabajo, comprobantes de pago, contratos, etc.)
FORMATO: 06-A
FORMATO: 06-B
Cuando la obra afecto con el adicionamiento de partidas complementarias, aún no hayan sido culminados de
acuerdo a su expediente técnico o términos de referencia de partidas adicionales
FORMATO: 06-C
FORMATO: 06-A
Página:56
………………………………………. …………………………………………
Ing. Ing.
Residente de Obra Supervisor de Obra
FORMATO: 06-B
VALORIZACION
(EN OBRAS CON EJECUCION PARCIAL DE METAS)
LEYENDA:
P.U. : Los precios unitarios aprobados son tomados del expediente técnico inicial
Si los precios unitarios son mayores a los aprobados en el expediente técnico inicial, entonces es
necesario actualizar el expediente técnico
……………………………………. …………………………………….
Ing. Ing.
Residente de Obra Supervisor de Obra
FORMATO: 06-C
VALORIZACION
(OBRAS ADICIONALES CON EJECUCION PARCIAL)
Página:57
LEYENDA:
P.U. : Los precios unitarios aprobados son tomados del expediente técnico inicial
Si los precios unitarios son mayores a los aprobados en el expediente técnico inicial, entonces es
Necesario actualizar el expediente técnico
………………………………………. ……………………………………….
Ing. Ing.
Residente de Obra Supervisor de Obra
FORMATO: 06-D
VALORIZACION
(OBRAS CON REDUCCION DE PARTIDAS Y EJECUCION PARCIAL)
PART. DESCRIPCION METR. PROGR. CON REDUCCION EJECUTADO SALDO POR EJECUTAR
N° DE TOTAL UNID P.U. FISICO FINANCIERO FISICO FINANCIERO FISICO FINANCIERO
PARTIDAS MET. % PPTO % MET. % PPTO % MET. % PPTO %
LEYENDA:
P.U. : Los precios unitarios aprobados son tomados del expediente técnico inicial
Si los precios unitarios son mayores a los aprobados en el expediente técnico inicial, entonces es
Necesario actualizar el expediente técnico
………………………………………. …………………………………….
Ing. Ing.
Residente de Obra Supervisor de Obra
FORMATO: 06-E
Página:58
COSTO TOTAL DE ENDEUDAMIENTO S/.
………………………………… …………………………………..
Ing. Ing.
Residente de Obra Supervisor de Obra
FORMATO: 06-F
………………………………… …………………………………….
Ing. Ing.
Residente de Obra Supervisor de Obra
FORMATO: 06-G
DEL EXP. TECNICO PROGRAM. DOCUM. SUST. DE DOCUM. SUST. SALDOS DE IMPLEMENTOS Y EQUIPOS OBS.
PARA SU EJECUCION ADQUIS. DE EQUIPOS EN ALMACEN NUEVOS REGULARES MALOGRADO
IMPLEM. Y UNID CANT P. U. O/C C/P NEA PECOSA NEA NPA PCS CANT VALOR CANT VALOR CANT VALOR
EQUIPOS
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Página:59
………………………………… …………………………………….
Ing. Ing.
Residente de Obra Supervisor de Obra
La obra, en su afán de cumplimiento de las metas y no habiendo otras alternativas inmediatas, ha optado por el
endeudamiento, fundamentado en lo siguiente:
1. QUE ADEUDA
a) Materiales
b) Herramientas
c) Equipos
d) Otros
2. CONDICION DE DEUDA
Indicar: La unidad, cantidad y precio unitario
3. AUTORIZACIONES DE ENDEUDAMIENTO
a) Documentos: Resolución, Autorización N°, Memorándum N°, etc.
b) Orden de Compra: O/C pendientes
c) Comprobantes de Pago: C/P pendientes
d) Nota de Entrada de Almacén (NEA)
e) PECOSAS, etc.
4. A QUIEN SE DEBE
a) Razón Social
b) Costo
c) Fecha
5. OBSERVACIONES
a) Ubicación actual
b) Está a cargo de
c) Otros
6. SE ADJUNTA
Se adjunta el siguiente formato de información:
FORMATO: 06-E
Aquellos bienes que hayan sido prestados a otras obras y están pendientes de devolución, por lo que se precisa lo
siguiente:
7. QUE PRESTA
a) Materiales
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
b) Herramientas
c) Equipos
d) Otros
8. CONDICION DE LO PRESTADO
Indicar: Unidad, cantidad y precio unitario
Página:60
a) Documentos: Resolución, Autorización N°, Memorándum N°, etc.
b) PECOSAS
c) Nota de Entrada al Almacén (NEA)
d) Comprobantes de Pago: C/P pendientes
11. OBSERVACIONES
a) ……………………….
b) ………………………., etc.
12. SE ADJUNTA
Se adjunta el siguiente formato de información:
FORMATO: 06-F
Se indican los equipos, herramientas y otros implementos que se hayan adquirido con presupuesto de obra, de lo
cual, es necesario precisar lo siguiente:
1. DE LO ADQUIRIDO
a) Implementos
b) Herramientas
c) Equipo, etc
2. CONDICIONES DE ADQUISICION
En cada caso se indicará: La unidad, cantidad y precio unitario
a) De acuerdo a los requerimientos del expediente técnico o términos de referencia
b) Además de lo indicado en a) la obra se implementó con otros
b) Usado (Regular)
6. OBSERVACIONES
a) Ubicación actual
b) Está a cargo de
c) Otros
7. SE ADJUNTA
Se adjunta el siguiente formato de información:
Página:61
FORMATO: 06-G
VII. CONCLUSIONES
………………………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………………………………………………………
……………………………
VIII. RECOMENDACIONES
Si la obra no ha quedado apta para su puesta en servicio o apta para su trámite de financiamiento, el
Residente de Obra, deberá recomendar la continuación de la ejecución en el siguiente ejercicio, para tal caso
sugiriendo el monto presupuestal, la meta el que debe programarse, la modalidad de ejecución y precisar las
razones justificativas de lo recomendado
Plantear cualquier otra recomendación que considere pertinente
En la ciudad de Puno, siendo las ………… horas del día ………… del mes de …………………….. del año …………., en
señal de conformidad con lo expresado en el presente informe, suscribimos el presente en original y seis (6) copias
…………………………….. …………………………………….
Ing. Ing.
Residente de Obra Supervisor de Obra
FORMATO: 07
En el Barrio o Localidad……………………………., del distrito de Puno, provincia de Puno y región de Puno, siendo las
……….. horas del día …………………, mes de …………………. y año dos mil ………….., reunidos los beneficiarios en
general representado por el Sr. ………………………………………… - Presidente del Barrio, el Sr. ……………………….., -
Secretario del Barrio y la Sra. ………………………………………….. – Tesorera del Barrio, los representantes de la
Municipalidad Provincial de Puno, Ing. ……………….…………………………..………… - Residente de Obra e Ing.
……………………............................................ – Supervisor de Obra, con la asistencia de funcionarios y autoridades de la
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Municipalidad, con la finalidad de suscribir el Acta de Terminación de la Obra, de lo que declaramos bajo juramento que en
la fecha se ha culminado la obra: ….……………………………………………………..., tal como exige los documentos del
Expediente Técnico, los planos, especificaciones técnicas y la memoria descriptiva aprobada por la Entidad Ejecutora
(Municipalidad Provincial de Puno), con los recursos provenientes del Fuente de Financiamiento:
…………………………………………..
En fe de lo cual, suscribimos el presente Acta de Terminación de Obra; siendo las ……….. horas del mismo día, mes y año,
se dio por terminada la asamblea, firmándose los presentes en señal de conformidad
Página:62
Por la Municipalidad Provincial de Puno:
………………………………………… …………………………………………
Arq. Ing.
Director de Oficina de Supervisión y Supervisor de Obra
Liquidación de Inversiones
FORMATO: 08
FUNCION :
PROGRAMA :
SUB PROGRAMA :
PROYECTO :
COMPONENTE :
META SIAF-GL :
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
UBICACIÓN :
LOCALIDAD :
DISTRITO :
PROVINCIA :
REGIÓN :
ENTIDAD EJECUTORA :
Página:63
AÑO PRESUPUESTAL :
MODALIDAD DE EJECUCION :
FUENTE DE FINANCIAMIENTO :
PRESUPUESTO ASIGNADO :
RESP. ELAB. EXPEDIENTE TECNICO :
RESIDENTE DE OBRA :
SUPERVISOR DE OBRA :
FECHA DE INICIO DE EJECUCION :
FECHA DE TÉRMINO DE EJECUCION :
En el Barrio o Localidad …………………….…………., del distrito de Puno, provincia de Puno y región de Puno,
siendo las...........horas del día.................del mes de.................. del año dos mil ............... se constituyeron en el lugar de la
Obra, los Miembros de la Comisión de Recepción y Liquidación, nominada mediante Resolución Nº........................., de
fecha................... e integrada por:
Ing. …................................................................ Presidente.
CPC …............................................................... Miembro.
Ing.………………………………………………….. Asesor (Residente o Supervisor)
Con la finalidad de verificar el fiel cumplimiento de la ejecución de la Obra, detallado en el Informe Final
presentado por el Residente de Obra con visación del Supervisor de Obra y recepcionar los trabajos ejecutados de acuerdo
a las especificaciones técnicas del expediente técnico, metrados y planos, y levantar el Acta de Recepción de Obra
En señal de conformidad con lo expuesto, se suscribe el presente Acta en Original y cuatro (04) copias
…………………………………….. …………………………………..
Presidente de la Comisión Miembro de la Comisión
………………………………………
Asesor de la Comisión
FORMATO: 09
FUNCION :
PROGRAMA :
SUB PROGRAMA :
PROYECTO :
COMPONENTE :
META SIAF-GL :
CODIGO DEL SNIP :
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
UBICACIÓN :
LOCALIDAD :
DISTRITO :
PROVINCIA :
REGIÓN :
ENTIDAD EJECUTORA :
AÑO PRESUPUESTAL :
MODALIDAD DE EJECUCION :
FUENTE DE FINANCIAMIENTO :
Página:64
PRESUPUESTO ASIGNADO :
RESP. ELAB. EXPEDIENTE TECNICO :
RESIDENTE DE OBRA :
SUPERVISOR DE OBRA :
FECHA DE INICIO DE EJECUCION :
FECHA DE TÉRMINO DE EJECUCION :
En el Barrio o Localidad …………………….…………., del distrito de Puno, provincia de Puno y región de Puno, siendo
las..............horas del día.................del mes de…….................. del año dos mil ............... se constituyeron en el lugar de la
Obra, los Miembros de la Comisión de Recepción y Liquidación, nominada mediante Resolución Nº........................., de
fecha................... e integrada por:
Ing. …................................................................ Presidente.
CPC …............................................................... Miembro.
Ing. ………………………………………………….. Asesor (Residente o Supervisor)
Con la finalidad de verificar el fiel cumplimiento de la ejecución de la Obra, detallado en el Informe Final presentado por el
Residente de Obra con visación del Supervisor de Obra y recepcionar los trabajos ejecutados de acuerdo a las
especificaciones técnicas del expediente técnico y levantar el Acta de Recepción de Obra
Al término de la verificación de los trabajos ejecutados, la Comisión ha determinado las siguientes observaciones:
1. ………………………………………………………………………………………………………………………………………...
2. ………………………………………………………………………………………………………………………………………...
3. ………………………………………………………………………………………………………………………………………...
La Entidad Ejecutora, por intermedio de su Residente de Obra, responsable de la ejecución, deberá levantar bajo
responsabilidad las observaciones determinadas en un plazo máximo de ……….. días calendarios de recepcionada el Acta
de Verificación Física de Obra, debiendo hacer conocer a la Comisión su cumplimiento, en su defecto la Comisión
informará a la Sub Gerencia de Obra Públicas y Mantenimiento, su incumplimiento.
En señal de conformidad con lo expuesto, se suscribe el presente Acta en Original y cuatro (04) copias
…………………………………….. …………………………………..
Presidente de la Comisión Miembro de la Comisión
………………………………………
Asesor de la Comisión
FORMATO: 10
OBRA : ……………………………………………………………………..
UNIDAD EJECUTORA : ……………………………………………………………………..
SUPERVISOR DE OBRA : ……………………………………………………………………..
RESIDENTE DE OBRA : ……………………………………………………………………..
ALMACENERO : ……………………………………………………………………..
FECHA : ……………………………………………………………………..
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Por medio del presente documento, los suscritos declaramos que habiendo concluido la ejecución de la obra:
………………………………………………………………………… y habiéndose realizado el inventario de saldos de obra con
personal del almacén central, se procede al internamiento de los materiales y otros bienes que no han sido utilizados en la
obra (nuevos) al Almacén Central de la Municipalidad, según el siguiente detalle:
Página:65
TOTAL DE SALDOS VALORIZADOS S/.
……………………………………… ………………………………….
Sr. Sr.
Almacén de Obra Almacén Central Municipalidad
……………………………………… …………………………………..
Ing. Ing.
Residente de Obra Supervisor de Obra
FORMATO: 11
OBRA : ……………………………………………………………………..
UNIDAD EJECUTORA : ……………………………………………………………………..
SUPERVISOR DE OBRA : ……………………………………………………………………..
RESIDENTE DE OBRA : ……………………………………………………………………..
ALMACENERO : ……………………………………………………………………..
FECHA : ……………………………………………………………………..
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Por medio del presente documento, los suscritos declaramos que habiendo concluido la ejecución de la obra:
………………………………………………………………………… y habiéndose realizado el inventario de saldos de obra con
personal del almacén central, se procede al internamiento de los materiales y otros bienes usados al Almacén Central de la
Municipalidad, según el siguiente detalle:
Página:66
Firmándose el presente en señal de conformidad:
……………………………………… ………………………………….
Sr. Sr.
Almacén de Obra Almacén Central Municipalidad
……………………………………… …………………………………..
Ing. Ing.
Residente de Obra Supervisor de Obra
FORMATO: 12
FECHA : …………………………………………………………
En la fecha se interna a la Unidad de Bienes Patrimoniales de la Municipalidad Provincial de Puno, bienes de activo fijo que
fueron adquiridos con presupuesto de obra, siendo éstas las siguientes:
Página:67
TOTAL VALORIZACION
.......................................................... ………………………………………
Sr. Sr.
Almacenero de Obra Bienes Patrimoniales
………………………………………… ………………………………………
Ing. Lic.
Residente de Obra Vº Bº de Bienes Patrimoniales
FORMATO: 13
FECHA : ……………………………………………………………………..
Por medio del presente documento, los suscritos declaramos que por mutuo acuerdo de los Residentes, Supervisores de
Obra y Almaceneros de ambas obras, se dispone el préstamo de los materiales consignados en el siguiente cuadro en
Página:68
calidad de PRESTAMO, los mismos que deberán ser devueltas bajo “Acta de Devolución de Materiales Nº ………”, siendo
estas las siguientes:
TOTAL VALORIZACION
FORMATO: 14
FECHA : ……………………………………………………………………..
Página:69
Por medio del presente documento, los suscritos declaramos que por mutuo acuerdo de los Residentes, Supervisores de
Obra y Almaceneros de ambas obras, se dispone la DEVOLUCIÒN de los materiales prestados según el Acta de Préstamo
de Materiales Nº ……….. de fecha …../ ……/ ….., siendo estas las siguientes:
TOTAL VALORIZACION
FORMATO: 15
FECHA : …………………………………………………………..
Página:70
5.08
5.18
TOTAL TOTAL
FORMATO: 16
Página:71
……………………………………… ………………………………………… ……………………………………
Ing. Ing. Sr.
Residente de Obra Supervisor de Obra Asistente Administrativo
FORMATO: 17
REGION : …………………………
FECHA : …………………………………………………………..
PRESUPUESTO EJECUTADO
Página:72
………. GASTOS POR LA COMPRA DE BIENES
………. GASTOS POR LA CONTRATACION DE SERVICIOS
………. OTROS GASTOS
TOTAL
GASTOS
A. GASTOS INDIRECTOS
C. RESUMEN
TOTAL S/.
FORMATO: 18
FECHA : …………………………………………………………..
Página:73
GASTOS POR LA COMPRA DE BIENES
GASTOS POR LA CONTRATACION DE SERVICIOS
OTROS GASTOS
TOTAL S/.
FORMATO: 19
COSTO DE INVERSION
Página:74
PRESUPUESTO EJECUTADO S/.
PECOSA Nº S/.
PECOSA Nº S/.
NEA Nº S/.
NEA Nº S/.
ANEXO B:
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
CARATULA Si No
1. SINTESIS
1.1 MEMORIA DESCRIPTIVA ( ) ( )
Croquis de Ubicación del Proyecto ( ) ( )
Ficha INFOBRAS ( ) ( )
1.2 DESCRIPCION DE TRABAJOS EJECUTADOS ( ) ( )
Descripción literal de partidas genéricas
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
( ) ( )
Valorización Mensual ( ) ( )
Valorización Acumulada ( ) ( )
Ejecución Financiera ( ) ( )
Estado de la Obra ( ) ( )
1.3 IDENTIFICACION DE RIESGOS QUE PERJUDIQUEN LA EJECUCIÒN ( ) ( )
1.4 OCURRENCIAS TRASCENDENTALES EN LA EJECUCION DE LA OBRA ( ) ( )
1.5 NOTAS COMPLEMENTARIAS ( ) ( )
2. FICHA TECNICA DE RESUMEN DE OBRA (Adjunto Ficha Técnica de Seguimiento)
Página:76
3. DATOS GENERALES
3.1 UBICACIÓN ( ) ( )
3.2 INFORMACION GENERAL ( ) ( )
3.3 INFORMACION FINANCIERA ( ) ( )
3.4 INFORMACION ADMINISTRATIVA ( ) ( )
4. EJECUCION DE OBRA
4.1 HOJA DE PRESUPUESTO DEL PRESUPUESTO BASE O MODIFICADO ( ) ( )
4.2 RECURSOS UTILIZADOS ( ) ( )
4.2.1 Personal de obra ( ) ( )
4.2.2 Maquinaria y equipo ( ) ( )
4.2.3 Movimiento de almacén de obra ( ) ( )
4.3 MEMORIA DESCRIPTIVA VALORIZADA ( ) ( )
5. AVANCE FISICO VALORIZADO
5.1 RESUMEN DE VALORIZACION ( ) ( )
5.2 VALORIZACION DE OBRA CON RESPETO AL PRESUPUESTO BASE ( ) ( )
5.3 VALORIZACIÒN DE ADICIONAL POR MAYORES METRADOS ( ) ( )
5.4 VALORIZACION DE ADICIONAL POR PARTIDAS NUEVAS ( ) ( )
5.5 VALORIZACION DE OBRA DE DEDUCTIVOS VINCULANTES ( ) ( )
5.6 CONTROL DE AVANCE DE OBRA ( ) ( )
6. REPORTE DE EJECUCION FINANCIERA
6.1 REPORTE DE PRESUPUESTO Y FUENTE DE FINANCIAMIENTO ( ) ( )
6.2 REPORTE DE EJECUCION PRESUPUESTAL DE OBRA ( ) ( )
6.3 RESUMEN DE EJECUCION PRESUPUESTAL ( ) ( )
6.4 BALANCE DE LA EJECUCION `RESUPUESTAL ( ) ( )
6.5 REPORTE DE COSTO DE INVERSION DE OBRA ( ) ( )
En todo reporte financiero se debe adjuntar copias de Comprobantes de Pago con sus
Respectivos documentos justificatorios (O/C, O/S, Facturas o B/V, Recibo de Honorarios,
Planillas y otros) asimismo se debe adjuntar las rendiciones de Caja Chica o Encargo
Interno debidamente documentado
7. MOVIMIENTO DE ALMACEN VALORIZADO
7.1 CUADRO DE MOVIMIENTO DE ALMACEN VALORIZADO ( ) ( )
7.2 CUADRO DE INGRESOS Y SALIDAS DE MATERIALES DEL MES ( ) (
)
7.3 COPIA DE CARDEX ( ) ( )
8. PRUEBAS DE CONTROL DE CALIDAD Y PROTOCOLOS DE INSTALACIONES COMPLEMENTARIAS ( ) ( )
9. ESTIPULACIONES FINALES
9.1 CONCLUSIONES ( ) ( )
9.2 RECOMENDACIONES ( ) ( )
10. ANEXOS (Solo en el 1er. Informe Mensual a excepción de Panel fotográfico y copias de Cuaderno de Obra)
Ficha de Viabilidad del Proyecto ( ) ( )
Resolución de Aprobación del Expediente Técnico ( ) ( )
Documento de designación del Residente de Obra ( ) ( )
Documento de designación del Supervisor de Obra ( ) ( )
Copia del Acta de Entrega de Terreno ( ) ( )
Copia del Acta de Inicio de Obra ( ) ( )
Informe de Compatibilidad del Expediente Técnico ( ) ( )
Pronunciamiento del Proyectista (En caso de existir observac. y que se haya solicitado su pronunciamiento) ( ) ( )
Panel Fotográfico (Mínimo 06 impresas y 10 en digital) ( ) ( )
Copias de Cuaderno de Obra (La 1ra. Copia original) ( ) ( )
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Página:77
INFORME MENSUAL Nº ……….. – DEL RESIDENTE DE OBRA
MES:……………………………… - 20……..
1. SINTESIS
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Valorización Mensual:
Porcentual : %
Monto Directo : S/.
Monto Indirecto : S/.
TOTAL : S/.
Página:78
Valorización Acumulada:
Porcentual : %
Monto Directo : S/.
Monto Indirecto : S/.
TOTAL : S/.
Estado de la obra:
Adelantada, Normal o Atrasada, por las siguientes razones:
a.
b.
c.
a. El porcentaje de avance físico valorizado, se realizó con respecto al Costo Total de la Obra, considerando las
modificaciones que se dieron lugar por Adicional de Obra y su correspondiente Deductivo vinculante
b. El monto de ejecución financiera, tanto directa como indirecta se calcula con respecto a la información financiera real,
basados en las adquisiciones y remuneraciones que sustentamos con Órdenes de Compra, Ordenes de Servicio y
Planillas que son parte integrante de este informe
c. Otros
2. FICHA TECNICA
OBRA: ………………………………………………………………………………………………………………………………
Fecha de Informe: Puno, …….. de ………………. del 20…..
PROGRAMA
SUB PROGRAMA
PROYECTO
COMPONENTE
FINALIDAD
META SIAF-GL
CODIGO SNIP
UBICACIÓN:
LOCALIDAD
DISTRITO Puno
Página:79
PROVINCIA Puno
REGION Puno
RESOL. DE APROBACION EXP. TECNICO
RESOL. DE APROBAC. EXP. TECNICO MODIFIC.
El objetivo es ………………………………………………………………………………………………………………
FUENTE DE FINANCIAMIENTO
ENTIDAD FINANCIERA Municipalidad Provincial de Puno
ENTIDAD EJECUTORA Municipalidad Provincial de Puno – Gerencia de Ingeniería Municipal
MODALIDAD DE EJECUCION Administración Directa
PLAZO DE EJECUCION ……….. días calendarios
FECHA DE INICIO DE OBRA
FECHA DE TERMINO PROGRAMADO
AMPLIACION DE PLAZO APROBADO ……….. días calendarios – R.G.M. Nº …….-20….-MPP/GM de fecha ……/……./20…..
FECHA DE TERMINO REAL
3. DATOS GENERALES
3.1 UBICACIÓN
Localidad :
Distrito :
Provincia :
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Región :
VOLUMEN :
PLIEGO :
UNIDAD EJECUTORA :
FUNCION :
PROGRAMA :
Página:80
SUB PROGRAMA :
PROYECTO :
COMPONENTE :
FINALIDAD :
META SIAF.GL :
CODIGO SNIP :
RESOL. APROBACION EXP. TECNICO :
RESOL. APROBACION EXP. TECNICO MODIF.:
FUENTE DE FINANCIAMIENTO :
ENTIDAD FINANCIERA :
ENTIDAD EJECUTORA :
UNIDAD SUPERVISORA :
PRESUPUESTO DE OBRA:
DETALLE PPTO. ADICIONAL DEDUCTIVO TOTAL
BASE MAY. METRADO PART. NUEVAS
COSTO DIRECTO
Gatos Generales
Gastos de Supervisión
Gastos de Liquidación
Gastos de Exp. Técnico
Gastos Otros
TOTAL
PRESUPUESTO ASIGNADO : S/. …………… nuevos soles, al ……… de ……………… del 20…..
Documento de designación :
Dirección :
Teléfono :
Página:81
ASISTENTE TECNICO: Nombres y Apellidos :
Documento de designación :
Dirección :
Teléfono :
4. EJECUCION DE OBRA
COSTO DIRECTO
Gastos Generales: %
Gastos de Supervisión: %
Gastos de Liquidación: %
Gastos de Exp. Técnico: %
TOTAL PRESUPUESTO
Página:82
Se adjunta resumen de uso de materiales
a. Materiales con Orden de Compra
b. Materiales adquiridos con fondos en efectivo
c. Materiales de Transferencia
TOTAL
OBRA : …………………………………………………………………………………………………………
PERIODO : Del …….. al ……… de …………………………. del 20…..
RESIDENTE DE OBRA :
SUPERVISOR DE OBRA :
FECHA :
COSTO DIRECTO
Gastos Generales
Gastos de Supervis.
Gastos de Liquidac.
Gastos de Exp. Tec.
TOTAL PPTO.
% de Avance Físico
Página:83
Diagrama de Barras de Gantt, consignando el avance ejecutado respecto al programado por cada partida
genérica
Diagrama de Líneas, curva de control “S”, en el cual se debe indicar datos del Avance Acumulado para la
ejecución programada, ejecutada y financiera
FORMATO: 15
FORMATO: 16
FORMATO: 17 (A, B, C y D)
FORMATO: 18
FORMATO: 19
9. ESTIPULACIONES FINALES
9.1 CONCLUSIONES
a.
b.
c.
9.2 RECOMENDACIONES
a.
b.
c.
10. ANEXOS (Solo en el 1er. Informe Mensual a excepción de Panel fotográfico y copias de Cuaderno de Obra)
Ficha de Viabilidad del Proyecto
Resolución de Aprobación del Expediente Técnico
Documento de designación del Residente de Obra
Documento de designación del Supervisor de Obra
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Página:84
Página:85
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
ANEXO “C”:
ESQUEMA GENERAL DEL
CONTENIDO DEL INFORME
MENSUAL DEL SUPERVISOR DE
OBRA
CARATULA Si No
1. SINTESIS
DESCRIPCION DE TRABAJOS EJECUTADOS ( ) ( )
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Página:86
Ejecución Financiera Mensual ( ) ( )
Ejecución Financiera Acumulada ( ) ( )
Estado de la Obra ( ) ( )
2. FICHA TECNICA DE RESUMEN DE OBRA (Adjunto Ficha Técnica de Seguimiento)
3. EJECUCION DE OBRA
3.1 ASPECTOS TECNICOS
SITUACION DE LA OBRA ( ) ( )
AVANCES DE OBRA ( ) ( )
MODIFICACIONES DEL EXPEDIENTE TECNICO ( ) ( )
EQUIPO MECANICO EMPLEADO ( ) ( )
3.2 PRUEBAS DE CONTROL DE CALIDAD Y PROTOCOLOS DE INSTALACIONES COMPLEMENTARIAS
3.2.1 ESTUDIO DE SUELOS ( ) ( )
Grado de compactación de Sub rasante ( ) ( )
Grado de compactación de Sub Base granular ( ) ( )
3.2.2 PRUEBAS DE CONCRETO ( ) ( )
Diseño de mezclas ( ) ( )
Prueba a la Compresión de Concreto ( ) ( )
3.2.3 PROTOCOLOS DE INSTALACIONES COMPLEMENTARIAS ( ) ( )
De instalaciones sanitarias ( ) ( )
De instalaciones eléctricas ( ) ( )
4. VALORIZACION DE OBRA
4.1 RESUMEN DE VALORIZACION ( ) ( )
4.2 VALORIZACION DE OBRA CON RESPECTO AL PRESUPUESTO BASE ( ) ( )
4.3 VALORIZACIÒN DE ADICIONAL POR MAYORES METRADOS ( ) ( )
4.4 VALORIZACION DE ADICIONAL POR PARTIDAS NUEVAS ( ) ( )
4.5 VALORIZACION DE DEDUCTIVOS VINCULANTES ( ) ( )
5. ASPETOS FINANCIEROS
5.1 EJECUCION FINANCIERA ( ) ( )
5.2 TRANSFERENCIAS ( ) ( )
5.3 TOTAL COSTO DE INVERSION FINANCIERA MENSUAL ( ) ( )
5.4 TOTAL COSTO DE INVERSION FINANCIERA ACUMULADA ( ) ( )
5.5 CONCILIACION ENTRE AVANCE FISICO Y EJECUCIÒN FINANCIERA ( ) ( )
6. CONTROL DE AVANCE DE OBRA
Diagrama de Barras de Gantt ( ) ( )
Diagrama de líneas – Curva de control “S” ( ) ( )
7. ASPECTOS ADMINISTRATIVOS ( ) ( )
8. ESTIPULACIONES FINALES
8.1 CONCLUSIONES ( ) ( )
8.2 RECOMENDACIONES ( ) ( )
9. ANEXOS
Panel Fotográfico (Mínimo 06 impresas y 10 en digital) ( ) ( )
Copias de Cuaderno de Obra (Copias de la 1ra. copia original) ( ) ( )
1. SINTESIS
Página:87
3.
1. Se inicia la ejecución de la obra en fecha ……./ …../ ………., realizándose la entrega de terreno e inicio de obra en
presencia de ……………………………………………..
2. El avance …………………………………………………
3. No atención oportuna de materiales …………………..
4. ……………………………………………………………..
TOTAL : S/.
Página:88
Monto Ppto. Base : S/.
Ejecutado : S/.
Transferencia – PECOSAS : S/.
Internamiento – NEAs : S/.
Porcentaje : %
a.
b.
c.
VOLUMEN :
PLIEGO :
UNIDAD EJECUTORA :
FUNCION :
PROGRAMA :
SUB PROGRAMA :
PROYECTO :
COMPONENTE :
FINALIDAD :
META SIAF.GL :
CODIGO SNIP :
2.2 UBICACIÓN:
BARRIO :
DISTRITO : Puno
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
PROVINCIA : Puno
REGION : Puno
Fuente de Financiamiento:
Página:89
TOTAL : S/.
AMPLIACION DE PLAZO
Resolución de aprobación :
Fecha :
Nº de días calendarios :
Causales :
ADICIONALES DE OBRA
Causales :
c. DEDUCTIVOS DE OBRA
Resolución de aprobación :
Fecha :
Monto :
Causales :
3. EJECUCION DE OBRA
Página:90
3.1 ASPECTOS TECNICOS
SITUACION DE LA OBRA
AVANCE DE OBRA
SITUACION DE LA OBRA
Adelantada ( )
Normal ( )
Atrasada ( )
CONDICIONES METEOROLÒGICAS
Durante el presente mes se ha tenido ……………………………………………………………….
VALORIZACIONES DE OBRA
Valorización con respecto al Presupuesto Base
Página:91
Gastos de ……………..
PRESUPUESTO TOTAL
% DE AVANCE
EJECUTADO
TRANSFERENCIAS
Página:92
TOTAL EJECUTADO
ASISTENTE ADMINISTRATIVO
Nombres y Apellidos :
Documento de designación :
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Domicilio :
Teléfono :
ASITENTE TECNICO
Nombres y Apellidos :
Documento de designación :
Domicilio :
Teléfono :
4. COMENTARIOS SOBRE:
Página:93
4.1 Problemática que se han presentada en obra, soluciones dadas y pendientes de solución
4.2 Comentarios sobre evaluación del personal técnico, administrativo y obrero
5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
5.1 CONCLUSIONES
Ejecución Física
Ejecución Financiera
5.2 RECOMENDACIONES
DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Página:94
del……………………………, (Ministerio, Entidad u Organización correspondiente), con la finalidad de proceder a su
entrega y recepción de la Obra concluida y lista para poner en servicio; que se efectúa en los términos siguientes:
PRIMERO.- La obra objeto de entrega y recepción, fue ejecutada por la modalidad de Administración Directa (o
Convenio), con financiamiento de ……………………….., en mérito al Convenio Nº ………….., de fecha …………..,
suscrita entre la Municipalidad Provincial de Puno y el Barrio …………………………..
SEGUNDO.- La obra (o los trabajos) se han terminado de acuerdo a las especificaciones técnicas, planos y demás
documentos consideradas en el expediente técnico aprobado, conforme se acredita en el Acta de Terminación, suscrita
en la fecha ……………………. y con la correspondiente Memoria Descriptiva Final, forman parte del presente Acta
TERCERO.- En la fecha, la Municipalidad, representado por su Alcalde, Sr. ……………………………, hace entrega de
la obra señalada al Sr. ……………………………………….., representante del …………………………. (Entidad
receptora), quien recibe y asume a partir de la fecha su Administración y Mantenimiento
CUARTO.- La ……………………………………….. (Entidad receptora), se compromete a informar trimestralmente
durante el primer año, respecto a la operatividad y personal asignado al proyecto
En señal de conformidad a los términos de la presente Acta de Entrega y Recepción de Obra, suscriben los
representantes de los beneficiarios y de la Entidad Receptora, siendo las ………………. horas del día …………….. de
………………….. del año …………….., se dio por terminada la Asamblea y cerrada el Acta, firmando los presentes en
señal de conformidad
Por la Municipalidad:
NOTA IMPORTANTE: Se dice Ministerio a la Entidad Receptora, por ejem: En el Sector Educación las obras deben ser entregadas a las USEs,
obras como Posta Sanitarias a las Dirección de Salud, etc. En cuanto al representante de la Municipalidad podrá asumir el Jefe del Área de Obras DIRECTIVA Nº 003-2016-MPP/GM/OSyLI
Página:95
En la localidad de ………………….., del distrito de ………………………, provincia de …………………, se construyeron
en el lugar de la obra, de una parte, los representantes de la Municipalidad Provincial de Puno y de la otra parte, los
representantes de la organización “…………………………..………………………………………..……………..” de la obra:
…………………………………………….., convocados por su directivos barriales, con la finalidad de proceder a la
entrega física de la obra referida, el cual se efectúa de la manera siguiente:
PRIMERO.- La obra objeto de la entrega fue ejecutado por la Municipalidad Provincial de Puno, bajo la modalidad de
Administración Directa (o Convenio), con financiamiento proveniente de …………………………………, que a la fecha se
encuentra concluida y lista para poner en servicio
SEGUNDO.- La obra se ha ejecutado de acuerdo a los planos, especificaciones técnicas y demás documentos que
obran en el expediente técnico, con resumidas características siguientes:
1. …………………………………………………………………………………………………………………………………
2. …………………………………………………………………………………………………………………………………
3. …………………………………………………………………………………………………………………………………
4. …………………………………………………………………………………………………………………………………
Por la Municipalidad:
Página:96