V16 Guia SGDEA PDF

Guía de Implementación
de un Sistema de Gestión de
Documentos Electrónicos de
Archivo
SGDEA
Bogotá - mayo 2020
Guía Implementación de un Sistema de Gestión de Documentos Electrónicos de Archivo-SGDEA
ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN

JORGE PALACIOS PRECIADO - COLOMBIA
Establecimiento público
adscrito al Ministerio de Cultura
Archivo General de la Nación
Enrique Serrano López
Director General
Autora
Erika Lucia Rangel Palencia
Documento aprobado por la Dirección General en diciembre de 2016
Revisión de textos y Diagramación

Dania Paola Asprilla Yurgaqui
Catalina Lozano Ortega
Revisión
Marcela Rodríguez - Asesora de Dirección
Yaneth Patricia Mora Calderón - Contrato 062 de 2016
Pedro Galeano - Evaluador Externo
Imágenes
Fotogramas de ¿Cómo construimos la memoria de los colombianos?, 2015
(https://youtu.be/gwVP4aWd0hk)
Fotografía
Catalina Lozano Ortega
Gráficas
Erika Lucia Rangel Palencia
ISBN
978-958-8242-38-5
Archivo General de la Nación de Colombia
Carrera 6 No. 6-91
Teléfono: 328 2888 Fax: 337 2019
E-mail: contacto@archivogeneral.gov.co
Página web: www.archivogeneral.gov.co
Bogotá D.C., Colombia - 2020
2
SUBDIRECCIÓN DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN ARCHIVÍSTICA Y DOCUMENTO ELECTRÓNICO
Presentación
La gestión de documentos está ligada a Este documento pretende que, más allá de la incorporación
la actividad administrativa del Estado, al de una herramienta tecnológica como soporte a la gestión
cumplimiento de las funciones y al desarrollo documental electrónica, las organizaciones tengan una visión
de los procesos y procedimientos de todas clara de las necesidades, implicaciones y retos que conllevan
las entidades. Como aporte a esta gestión, a adquirir e implementar una solución informática que apoye
las organizaciones pueden apropiar prácticas los procesos de la gestión documental, basada en la adopción
de gestión documental, apoyándose para ello de mejores prácticas y metodologías aplicables durante el ciclo
de vida del proyecto.
en el uso de tecnologías de la información
y las comunicaciones, teniendo en cuenta Por lo anteriormente señalado, las entidades no se pueden
recomendaciones, conceptos y normativas limitar a formular y desarrollar proyectos con enfoque
expedidas por el Archivo General de la Nación netamente tecnológico o archivístico, sino debe tener una
y los referentes internacionales competentes e visión integradora que involucre el trabajo articulado de
idóneos en la materia, que permitan promover archivistas, ingenieros, además de la participación activa de
la eficiente prestación de trámites, servicios, cada uno de los dueños y ejecutores de los procesos como
contenidos y aplicaciones para una correcta productores de la información en sus diferentes niveles:
gestión de la información institucional. estratégicos, misionales y de apoyo.
4 Volver al índice
Introducción
El acelerado desarrollo y expansión de las TIC, la demanda de búsquedas de

datos de forma rápida, precisa y oportuna en grandes volúmenes de información
y el impacto del uso del papel, entre otras causas, ha generado la necesidad de
incorporar herramientas tecnológicas en la gestión, uso y almacenamiento de
información y documentación en las entidades u organizaciones.
Sin embargo, más allá de las implicaciones técnicas, se debe tener en cuenta
que, sumado al enfoque tecnológico, las herramientas implementadas deben
estar acorde con las exigencias de la normatividad vigente, las políticas
institucionales, alineadas con los sistemas de gestión y deben obedecer a una
adecuada planificación, coordinación y control de la información con el fin de
garantizar su integridad, autenticidad y disponibilidad a lo largo del tiempo.
Por tal motivo, los retos asociados a la gestión documental en un ambiente digital
son cada vez mayores. Algunos de estos están asociados a la preservación de los
documentos, la seguridad, el almacenamiento y su disponibilidad, exigiendo por tanto
la adopción de estándares internaciones y nacionales, instrumentos archivísticos y
buenas prácticas de gestión documental que permitan entender finalmente que un
Sistema de Gestión de Documentos Electrónicos de Archivo – SGDEA se orienta a
conformar y custodiar un archivo electrónico institucional en sus diferentes fases y por
ende, a constituir el patrimonio documental digital de una entidad, región o nación.
Este documento pretende proporcionar un enfoque general acerca de la

implementación del Sistema de Gestión de Documentos Electrónicos de Archivo
SGDEA, como un proyecto con varias etapas en donde se sugieren lineamientos
que podrán tomarse como referencia para su implementación y seguimiento.
El documento está dirigido a la Administración Pública en sus diferentes

niveles, nacional, departamental, distrital, municipal; a las entidades territoriales
indígenas y demás entidades territoriales que se creen por Ley; a las divisiones
administrativas; a las entidades privadas que cumplen funciones públicas, a
las entidades del Estado en las distintas ramas del poder y demás organismos
regulados por la Ley 594 de 2000.
6 Volver al índice
Tabla de contenido
PRESENTACIÓN 3
INTRODUCCIÓN 5
1. ¿QUÉ ES UN SISTEMA DE GESTIÓN DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS DE
ARCHIVO - SGDEA? 10
1.1 Integración del gestor de documentos 15
1.2 Componentes funcionales del ECM 18
2. IMPORTANCIA, BENEFICIOS Y RETOS EN LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA
DE GESTIÓN DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS DE ARCHIVO - SGDEA 23
2.1 Importancia 24
2.2 Beneficios 25
2.3 Retos para la implementación de un SGDEA 27
3. FASES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SGDEA 28
3.1 Fase de planeación 30
3.2 Fase de análisis 41
3.3 Fase de diseño 58
3.4 Fase de implementación 62
3.5 Fase de evaluación, monitoreo y control 64
4. ANEXOS 68
GLOSARIO 69
BIBLIOGRAFÍA 76
7 Volver al índice
Lista de figuras
Ilustración 1. Definiciones. Fuente: Elaboración propia 11
Ilustración 2. Sistemas Gestión de Documentos. Fuente: Elaboración propia 13
Ilustración 3. Integración del Gestor de Documentos. Fuente: Elaboración propia 15
Tabla 4. Características de un SGDE vs SGDEA. Fuente: Elaboración propia 16
Ilustración 5. Componentes funcionales del ECM. Fuente: Elaboración propia 18
Ilustración 6. Componentes del ECM – Captura. Fuente: Elaboración propia 19
Ilustración 7. Componentes del ECM – Gestión. Fuente: Elaboración propia 20
Ilustración 8. Componentes del ECM – Almacenamiento. Fuente: Elaboración propia 21
Ilustración 9. Componentes del ECM – Distribución. Fuente: Elaboración propia 22
Ilustración 10. Beneficios SGDEA. Fuente: Elaboración propia 26
Ilustración 11. Retos administrativos y técnicos. Fuente: Elaboración propia 27
Ilustración 12. Fases SGDEA. Fuente: Elaboración propia 29
Ilustración 13. Definición del alcance. Fuente: Elaboración propia 30
Ilustración 14. Definición de objetivos. Fuente: Elaboración propia 31
Ilustración 15. Roles y responsabilidades. Fuente: Elaboración propia 33
Ilustración 16. Ejemplo desglose de las fases del proyecto. Fuente: Elaboración propia 34
Ilustración 17. Planificar la gestión de riesgos. Fuente: Elaboración propia 35
Ilustración 18. Identificar los riesgos. Fuente: Elaboración propia 36
Ilustración 19. Análisis cualitativo de riesgos. Fuente: Elaboración propia 36
8 Volver al índice
Ilustración 20. Análisis cuantitativo de riesgos. Fuente: Elaboración propia 37

Ilustración 21. Planificar la respuesta a los riesgos. Fuente: Elaboración propia 37
Ilustración 22. Monitorear y controlar los riesgos. Fuente: Elaboración propia 38
Ilustración 23. Beneficios de identificar los riesgos. Fuente: Elaboración propia 40
Ilustración 24. Fuentes de información. Fuente: Elaboración propia 42
Ilustración 25. Articulación con los demás sistemas de gestión. Fuente: Elaboración propia 43
Ilustración 26. Inventario de software. Fuente: Elaboración propia 44
Ilustración 27. Evaluación de sistemas. Fuente: Elaboración propia 45
Ilustración 28. Análisis de seguridad lógica. Fuente: Elaboración propia 45
Ilustración 29. Inventario de hardware. Fuente: Elaboración propia 46
Ilustración 30. Análisis de la seguridad física. Fuente: Elaboración propia 47
Ilustración 31. Diagnóstico de la gestión documental. Fuente: Elaboración propia 48
Ilustración 32. Identificación de documentos vitales. Fuente: Elaboración propia 49
Ilustración 33. Definición del esquema de metadatos. Fuente: Elaboración propia 51
Ilustración 34. Alineación con los instrumentos archivísticos. Fuente: Elaboración propia 52
Ilustración 35. Importancia de las TRD en el SGDEA. Fuente: Elaboración propia 55
Ilustración 36. Diseño de la estrategia de implementación. Fuente: Elaboración propia 58
Ilustración 37. Ejemplo de las etapas para la adquisición o adaptación de una herramienta
tecnológica. Fuente: Elaboración propia 61
Ilustración 38. Ejemplo fase de implementación. Fuente: Elaboración propia 63
9 Volver al índice
1. ¿Qué es el SGDEA?
1. ¿Qué es un Sistema de Gestión de si la información electrónica es un “documento”, un “documento de archivo”,

de Documentos Electrónicos de un “dato” o “contenido”, la concepción de la información es la misma, es
Archivo - SGDEA? “electrónica” y debe ser gestionada por al menos un componente tecnológico.
Las tecnologías de la información La razón de que estos términos cambien constantemente obedece a que muchos
y las telecomunicaciones, están proveedores, firmas de marketing, la industria en general, analistas y consultores
introduciendo nuevas prácticas y consideran que es más fácil incorporar un nuevo concepto para describir una nueva
formas de gestionar los documentos variante de las tecnologías básicas que se producen, es decir una moda.
y se han vuelto una herramienta
fundamental para el acceso, consulta, Dentro de los términos referentes a sistemas de información asociados al control
transparencia, optimización y y gestión de documentos se han identificado:
disponibilidad de la información. Sin
embargo, es necesario establecer
políticas claras acerca de la
producción, distribución, consulta,
retención, almacenamiento,
preservación y disposición final, pues
SGDEA EDMS EDRMS ERMS ECM
cada decisión asociada al tratamiento
de dichos documentos tendrá efectos
sobre el patrimonio documental.
Sistema de Electronic Electronic Electronic
Enterprise
Gestión de Documents Document and Records
La industria ha ido evolucionando, las Documentos Management
Content
Records Management Management
tecnologías han madurado y a través Electrónicos de System Management System
de este proceso de maduración se Archivo System
han incorporado nuevos conceptos
y acrónimos, cada uno con distintos
propósitos y significados.
El principio clave a considerar al

utilizarlos es que, independientemente Ilustración 1. Definiciones. Fuente: Elaboración propia.
11 Volver al índice
Según Noonan1, un Sistema Electrónico de Gestión parte de archivos de gestión que pueden cambiar como
de Documentos (EDMS, por sus siglas en inglés), es resultado del trabajo diario.
un sistema de software que controla y organiza los
documentos en toda la organización, independientemente El ERMS, a diferencia de un EDMS, no permite
de que se hayan declarado como documentos electrónicos modificar los documentos una vez que se declaran como
de archivo o no. documentos de archivo. El documento podrá consultarse
pero no editarse ni borrarse. Se deberán establecer
Un EDMS normalmente incluye: los requisitos puntuales de los ERMS para asegurar la
accesibilidad, disponibilidad, integridad y autenticidad
• Creación y captura de contenido y documentos. de los documentos electrónicos que en él se gestionan,
independientemente del medio físico de almacenamiento y
• Indexación, acceso, almacenamiento, y recuperación del formato del documento.
de contenidos y documentos.
Posteriormente se unificaron los ERMS y los EDMS y
• Edición y revisión de contenidos y documentos. evolucionaron a los EDRMS, a los que se les han ido
añadiendo funcionalidades e integrando otras tecnologías
• Procesamiento de imágenes.
informáticas con el objetivo de dar solución y adaptarse
a las múltiples necesidades informativas y documentales
• Flujo de trabajo de documentos / gestión de procesos
de las entidades u organizaciones. Este tipo de sistemas
empresariales (BPM).
permiten gestionar ambos tipos de documentos, tanto los
• Distribución de documentos. que constituyen evidencias de las actividades de negocio
(records) o documentos de archivo, como los documentos
• Repositorios de documentos. con un único valor informativo.
Los EDMS son herramientas que facilitan la creación, Hacia el año 2000 la Asociación Internacional para la
edición, modificación y la distribución de documentos Información y Gestión de imágenes (AIIM), introdujo el
electrónicos generados como resultado de la gestión
operativa de una unidad organizativa en una entidad, en
donde pueden conservarse distintas versiones de un mismo 1. NOONAN, Daniel. EDMS/ERMS/ECM Explained - Ohio State
University Libraries. 2011 [en línea] Library.osu.edu. Disponible en:
documento y almacenar documentación de apoyo que se <https://library.osu.edu/projects-initiatives/osu-records-management/
considere pertinente para la tramitación. Se puede concluir electronic-records/edms-erms-ecm-explained> [consultado el 14 de
entonces que los EDMS manejan documentos que hacen septiembre de 2016].
término de ECM (Enterprise Content

Management)2, el cual hace referencia
a una combinación dinámica de las EDMS SGDE ERMS EDRMS SGDEA
estrategias, métodos y herramientas

Electronic Sistema de Electronic Records Electronic Sistema de
que se utilizan para capturar, gestionar, Document Gestión de Management System Document Gestión de
almacenar, preservar y entregar

Management = Documentos
Electrónicos
&
Records
= Documentos
Electrónicos
System
Management de Archivo
información de apoyo a procesos System
clave de la organización a través de la

gestión de todo su ciclo de vida + =
Sistema de gestión
El término de “ECM” significa Enterprise electrónica de
récords "Archivos" Gestionan ambos tipos de
documentos, no solo los que
Content Management o Gestión de Controla la creación, gestión y
eliminación de documentos
Permite la captura y
gestión de los constituyen evidencias de las
actividades de negocio
Contenido Empresarial, que se usa electrónicos para facilitar
el flujo de trabajo.
documentos electrónicos
necesarios como (records-documentos de archivo),
para referirse a la tecnología que evidencia de las

actividades
sino también los documentos
con un único valor informativo.
permite capturar, gestionar, almacenar, de una entidad.
preservar y entregar todas las formas

de contenido no sólo los documentos ECM- Enterprise Content Management
de una organización, sino que además
incluye herramientas de colaboración,
gestión de activos digitales, gestión de Ilustración 2. Sistemas Gestión de Documentos. Fuente: Elaboración propia.
contenidos web e incluso la mayoría
de los productos de software ECM
incluyen un módulo RM – Records Como se puede apreciar en la figura anterior, las siglas EDMS (Electronic
Management en la suite general entre Document Management System) y EDRMS (Electronic Document and Records
otras novedades. Management System) corresponden a la traducción de lo que en Colombia
se conoce como SGDE (Sistema de Gestión de Documentos Electrónicos)
La siguiente ilustración muestra una y SGDEA (Sistema de Gestión de Documentos Electrónicos de Archivo),
representación general de los sistemas respectivamente; esta es quizás la razón del porque no se encuentre fácilmente
anteriormente mencionados: contenido asociado.
2. ASSOCIATION FOR INFORMATION AND IMAGE MANAGEMENT. What is Enterprise Content Management (ECM)? [en línea] Disponible en:
<http://www.aiim.org/What-is-ECM-Enterprise-Content
El propósito principal de esta guía es ofrecer un marco

de referencia, establecer una estructura conceptual y
una ruta de implementación del Sistema de Gestión
de Documentos Electrónicos de Archivo – SGDEA
en una organización, a través de la incorporación
de lineamientos y tomando como referencia mejores
prácticas y estándares nacionales e internacionales
como Moreq para ayudar a establecer los requisitos
funcionales y no funcionales del SGDEA, las Normas
Técnicas Colombianas NTC 15489-1 y NTC 15489-
2, como metodologías que sustentan las políticas,
procedimientos y prácticas de gestión documental que
definirán el modelo de gestión contemplado en las NTC
30301, NTC 30302 y por supuesto los requerimientos
funcionales del sistema, así como las NTC 16175-1, NTC
16175-2, NTC 16175-3, que contienen las directrices a
tener en cuenta por la organización para la gestión de
sus documentos electrónicos así como los requisitos que
debe cumplir el software para lograrlo.
• ISO 15489 - 1: información y documentación – gestión de documentos
• ISO 15489 - 2: información y documentación. Gestión de documentos. Parte 2. Guía Ahora bien, partiendo de la premisa que para
• NTC 16175 - 1: información y documentación. Principios y requisitos funcionales para los implementar la gestión de documentos electrónicos se
registros en entornos electrónicos de oficina. Parte 1: información general y declaración
de principios
requiere de tecnología con funcionalidades particulares
• NTC 16175 - 2: información y documentación: principios y requisitos funcionales para los que cubran las actividades necesarias para la gestión
registros en entornos electrónicos de oficina. Parte 2: directrices y requisitos funcionales para durante su ciclo de vida, se hace necesario que cada
sistemas de gestión de registros digitales/ ICONTEC
organización antes de adquirir herramientas tecnológicas
• NTC-ISO 30301: información y documentación. Sistemas de gestión de registros. Requisitos
• NTC-ISO 30302: información y documentación. Sistemas de gestión para los realice un análisis de necesidades y definición de
documentos. Guía de implantación. requerimientos previos.
1.1. Integración del gestor de documentos Para lo cual se deberá tener en cuenta el Documento Técnico denominado:
Modelo de requisitos para la implementación de un sistema de gestión de
Hoy en día, las entidades producen diferentes documentos documentos electrónicos URL: http://observatoriotic.archivogeneral.gov.co/
como resultado de sus actuaciones administrativas, a través de project/guia-de-implementacion-de-un-sistema-de-gestion-de-documentos-
diferentes aplicativos o soluciones tecnológicas diseñadas para electronicos-de-archivo-sgdea/
fines particulares (sistemas de inventarios, nomina, contratos,
sistemas académicos, entre otros), en donde los documentos A continuación se presenta un ejemplo de como podría representarse
resultantes de las transacciones allí realizadas, usualmente conceptualmente.
se imprimen para crear expedientes físicos. Comúnmente se
encuentra que este tipo de aplicativos son de uso transaccional
y no están diseñados como un gestor documental que
permita parametrizar las tablas de retención y administrar los Aplicaciones de Gestión
documentos y expedientes. Aplicativo Aplicativo Aplicativo de Aplicativo de
RRHH Financiera Contratación Inventarios
En razón a lo anterior, los documentos producidos
independientemente de su forma de creación, ingreso o
captura, deben gestionarse a través de un gestor documental Bus de Comunicaciones ( Almacenamiento)
que permita la conformación del expediente, con todas sus
Sistema de Gestión de Documentos Electrónicos (SGDE)
características y componentes de archivo y que refleje la
totalidad de los documentos que hacen parte de un mismo Documentos electrónicos
trámite. Para lo cual se deberá tener en cuenta el Documento
Técnico denominado: Guía para la gestión de documentos Cambio de Estado
y expedientes electrónicos URL: http://observatoriotic.
archivogeneral.gov.co/project/guia-expedientes-electronicos/ Sistema de Gestión de Documentos Electrónicos de Archivos (SGDEA)
Para la unificación en el Sistema de Gestión de Documentos Documentos electrónicos de archivo
Electrónicos de Archivo (SGDEA) de la entidad, se podrá hacer

uso de servicios de interoperabilidad, en el que los documentos
creados en los diferentes aplicativos conformen el expediente
electrónico para facilitar su tratamiento, conservación y acceso. Ilustración 3. Integración del Gestor de Documentos. Fuente: Elaboración propia.
En esta tabla 4 se indican algunas de las características de

Tabla 4. SGDE SGDEA
cada uno de las definiciones de SGDE y SGDEA.
Características Facilitar la gestión de documentos
Proporcionar un repositorio
seguro para la conservación de
OBJETIVO
de un SGDE vs en el trabajo diario (Documentos
en producción, gestión y trámite)
los documentos (Documentos en
producción, gestión y trámite Conceptualmente se encuentran diferencias entre
SGDEA. más los Documentos de archivo)
las características de un Sistema de Gestión de
Fuente: Documentos Electrónicos - SGDE y un Sistema de
Permitido pudiendo definir
Elaboración GESTIÓN DE y aplicar controles de Permitido. Gestión de Documentos Electrónicos de Archivo –
DOCUMENTOS acceso a los documentos.
propia. SGDEA, correspondiendo a la primera definición, a un
sistema de información que integra todas las actividades
Prohibido, una vez declarado el
MODIFICACIÓN Permitido, pudiendo existir
varias versiones de
documento como documento centradas en la gestión de documentos electrónicos que
DE DOCUMENTOS de archivo no permitirá
un mismo documento
modificaciones. no necesariamente son documentos de archivo, ni están
armonizados con los procesos de la gestión documental
VERSIONES Pueden conservarse
varias versiones
Sólo se conserva la versión final, (documentos en producción, revisión, gestión o tramite)
DE DOCUMENTOS que no podrá ser modificada
de un mismo documento. aunque pueden llegar a serlo, la segunda definición
si contiene los pasos expuestos, se centra en los
Prohibido
Excepto en:
documentos cuando son declarados como documentos
ELIMINACIÓN
DE DOCUMENTOS
Opcional • Transferencias de un archivo a otro
• Si se han cumplido con el tiempo
electrónicos de archivo y adicionalmente, ha sido
establecido en la TRD pensado para integrar el archivo total independiente del
• Si la Disposición final es eliminación
ciclo de vida en los cuales se hallen los documentos.
Obligatorio, necesidad de un
instrumento archivísticoque De igual forma, es de precisar que a nivel tecnológico
CLASIFICACIÓN Opcional (gestionado por los
DOCUMENTAL usuarios del sistema)
permita la clasificación documental
de la entidad, acorde a sus
existen soluciones que permiten la creación, indexación,
estructura orgánico – funcional. gestión de documentos, administración de múltiples
versiones y la parametrización de flujos electrónicos,
Obligatorio, es necesario que el sin embargo estos documentos no necesariamente son
SGDEA soporte el establecimiento
de los criterios de retención y
POLÍTICAS Permitido disposición final resultante de la
DE CONSERVACIÓN valoración documental por cada
una de las agrupaciones
documentales.
documentos electrónicos de archivo y las funcionalidades respuesta unificada a las necesidades empresariales
de clasificación son opcionales, a estos sistemas se les actuales. Dichas soluciones generalmente
denomina SGDE. contemplan 4(cuatro) componentes (captura,
gestión,almacenamiento y distribución). Este tipo de
Otros sistemas de información reúnen características de productos se enmarcan dentro de la categoría de ECMs.
ambos conceptos (usualmente todo SGDEA reúne todas
las capacidades y funcionalidades de un SGDE), en Estos componentes se encuentran relacionados entre sí
donde los documentos cambian de estado cuando son y pueden ser usados en combinación o como módulos
declarados como documentos electrónicos de archivo, y independientes. Este tipo de tecnologías permite la
no se permiten adiciones o modificaciones conformando gestión de cualquier tipo de activo digital en todas las
expedientes electrónicos a través de la incorporación de etapas de su ciclo de vida desde su creación hasta su
funcionalidades que permiten la parametrización de la disposición final, a través de automatización de flujos
estructura de clasificación documental de la entidad y la de trabajo, gestión de reglas, revisión compartida,
gestión de los tiempos de retención. generación de comentarios, clasificación de la
información y gestión de etiquetas entre otros.
En la Tabla 4. Características de un SGDE vs SGDEA, se
desglosan algunas operaciones soportadas por cada uno Este proceso requiere de una etapa de planeación y
de los sistemas: alistamiento de información en la que se comtemplan
los principios archivísticos y se puede abarcar el uso de
A nivel tecnologico los proveedores de sistemas tecnologías para el reconocimiento y clasificación de los
informáticos para gestionar el ciclo de vida del documentos, herramientas de extracción de datos de
documento y contenidos, ofrecen productos que dan forma automática y almacenamiento de metadatos.
1.2. Componentes funcionales del ECM
A continuación se describen y se enlistan a manera de ejemplo algunas de las actividades y tecnologías aplicables para
cada uno de ellos:
Almacenamiento
Administración
Distribución
* Producción * Difusión y
* Creación Consulta
* Ingreso Gestión * Acceso
Captura
* Recepción * Entrega ó
publicación
Trámite y Mantenimiento
Organización
Ilustración 5. Componentes funcionales del ECM. Fuente: Elaboración propia.
Captura
Información producida Este componente comprende la

por un servidor publico producción, creación, ingreso, captura
o recepción de documentos en formato
Documentos ofimáticos Herramientas tecnológicas papel (u otros soportes analógicos) a
través de procesos de digitalización,
Información capturada Software de reconocimiento, clasificación y
a través de formularios Digitalización etiquetado de documentos; captura de
documentos adjuntos, fax o correos
Correos electrónicos Procesadores de texto electrónicos; captura de datos y
* Producción documentos desde herramientas
Gestor de correos
* Creación tecnológicas como CRM, ERP, en
electrónicos
formatos como XML, CSV ó producción
* Ingreso
Captura
Software para la de documentos generados a través de

* Recepción ERP-Planificación de extracción de procesadores de texto o formularios.
recursos empresariales información
Este proceso requiere levar a
Software para
GIS-Sistema de cabo actividades de planeación
la lectura de código
Información Geográfica y alistamiento de información
de barras y código QR
contemplando los principios
CRM-Gestión de archivísticos, y puede abarcar el uso
relaciones con
los clientes
de tecnologías para el reconocimiento
y clasificación de documentos,
herramientas de extracción de datos
automáticamente y almacenamiento
de metadatos.
Ilustración 6. Componentes del ECM – Captura. Fuente: Elaboración propia.
Procesamiento
de información
Herramientas
Creación o edición de tecnológicas
documentos
DM: Gestión de
Documentos
Recursos compartidos Gestión
Administración
RM: Gestión de Archivo Este componente comprende las
Gestión de versiones
herramientas que permiten de forma
DAM: Gestión de integral soportar la administración
Gestión Búsqueda y Activos Digitales
navegación de documentos, indexación
WCM: Gestión de de contenidos y metadatos,
Trámite y Visualización de versionado de documentos, ciclos
Mantenimiento contenidos web
Organización información de vida del documento a partir de la
BPM: Gestión de
Procesos de Negocio
parametrización de tablas de retención
Indexación de la
información documental, workflows (flujos de
Workflow: Gestión trabajo), entre otras funcionalidades.
Configuración de de flujos de trabajo
tablas de retención
Ilustración 7. Componentes del ECM – Gestión. Fuente: Elaboración propia.
Almacenamiento
Tecnologías para: Repostorios Tecnologías de
Gestión de Información Almacenamiento
Este componente contempla el
Validación del formato
Expediente Electrónico Sistema de archivos o
sistema de ficheros
SAN:Red de área almacenamiento de la información
Migración (File System)
de almacenamiento. a través del uso y aplicación de
Expediente híbrido
NAS: almacenamiento
tecnologías y estándares para su
Almacenamiento
Expediente virtual
Refreshing Base de Datos conectado en red. mantenimiento, retención, acceso y
Almacén de datos
preservación, independiente de su
Emulación RAID: sistema de a
Foliación electrónica (data warehouse)
lmacenamiento
soporte y medio de creación.
Conversión de datos que
Índice electrónico utiliza múltiples La entidad debe contemplar las
Visualización de unidades de
información almacenamiento. directrices archivísticas impartidas por
Metadatos
Firmas digitales
el Archivo General de la Nación para
y electrónicas Nube realizar las transferencias documentales
Estampas de archivos electrónicos entre los
cronológicas diferentes ambientes tecnológicos,
de acuerdo con la fase o etapa en la
Estándares (almacenamiento, metadatos preservación, seguridad, interoperabilidad) que se encuentren de acuerdo al ciclo
vital de los documentos y basados en
Gestión de Archivo (Records Management)
mecanismos que aseguren la integridad,
autenticidad y disponibilidad de la
información, independientemente de la
tecnología utilizada.
Ilustración 8. Componentes del ECM – Almacenamiento. Fuente: Elaboración propia.
Pasos Medios de envió Instrumentos de gestión

de respuesta de información - Distribución
Decreto reglamentario
Asegurar la existencia
Presencialmente, 1081 de 2015
de la información El tratamiento eficiente y eficaz
ya sea verbal o escrito
Registro de de la información, los datos y los
Establecer si es
información
Telefónicamente Activos de Información documentos facilitan el intercambio
reservada o clasificada de información entre las aplicaciones
Correo físico o postal Índice de Información
* Difusión y
Clasificada y Reservada
organizacionales internas y externas,
Consulta Definir formatos Correo electrónico la transparencia, rendición de cuentas
* Acceso en los que se
Esquema de Publicación y acceso a la información pública.
Distribución
* Entrega ó puede encontrar Formularios web

Publicación de Información
la información: texto,
hojas de cálculo, Otros medios
Programa de
Este componente permite publicar,
presentaciones,
bases de datos, Gestión Documental recibir y enviar documentos a
audio, video, dispositivos electrónicos, intranet,
animación, extranet, otros sistemas de gestión
compresión
documental o aplicaciones de
negocio mediante procesos de
Se deberá garantizar la consulta y disponibilidad de información para los grupos interoperabilidad y las posibilidades
étnicos y culturales del país, y para las personas en situación de discapacidad
de exportación para intercambio con
otros sistemas.
Ilustración 9. Componentes del ECM – Distribución. Fuente: Elaboración propia.
2. Importancia,
beneficios y retos
2. Importancia, beneficios y retos en la gestión del ciclo de vida de

la implementación de un sistema de la información (creación, uso,
gestión de documentos electrónicos mantenimiento, acceso, disposición
de archivo - SGDEA final, conservación y preservación)
contenida en cualquier soporte y medio,
2.1. Importancia es decir almacenada en documentos, en
donde la incorporación de tecnologías
La información es un activo de la información y la comunicación
importante para toda organización (TIC) por sí misma no constituye una
facilita la toma de decisiones asegura herramienta (factor) determinante, sino
la transparencia de la gestión y que contribuyen de manera significativa
constituye su memoria institucional. a propiciar el fortalecimiento de la
función archivística de la entidad por
Por su parte, la gestión documental
cuanto permiten el uso y acceso de la
comprende una serie de actividades
información en tiempo real generando
administrativas y técnicas, tendientes
ventajas competitivas a la hora de
a la planificación, gestión y
realizar trámites, tomar decisiones,
organización de la documentación
rendir informes, entre otras.
producida y recibida por las entidades
y por ende de la información contenida El SGDEA como sistema de información
en ella, desde su origen hasta su reúne características o funcionalidades
destino final, con el fin de facilitar su destinadas a gestionar documentos
utilización y conservación. electrónicos de archivo e incluso en
soporte papel y otros análogos, para los
Generalmente se asocia al sistema
cuales se deben establecer requisitos
de gestión documental con la
puntuales que garanticen la integridad,
implementación de una herramienta
autenticidad, fiabilidad, disponibilidad
tecnológica, sin embargo no es
y preservación de los documentos a lo
así, por cuanto un sistema de
largo del tiempo.
gestión documental va más allá,
es decir obedece a la definición La finalidad del SGDEA es facilitar
e implementación de principios, la organización de los documentos,
lineamientos y estándares para controlarlos, manteniendo su vínculo
archivístico, orden original y de los tiempos de retención en el

procedencia y la relación entre las Archivo Central y se debe transferir
distintas agrupaciones documentales la documentación a otros sistemas
(fondo, sección, subsección, series y de gestión de información de otras
subseries documentales), permitiendo entidades. Es importante como se
así la conformación de expedientes señaló en el ítem “Almacenamiento”,
electrónicos íntegros y garantizando seguir las directrices que sobre
las transferencias documentales entre la materia ha definido el Archivo
sistemas cuando sea necesario así General de la Nación, teniendo
como la eliminación, conservación en cuenta que los sistemas de
temporal o preservación a largo plazo gestión documental deben permitir
de acuerdo a lo contemplado en las la interoperabilidad con los otros
Tablas de Retención Documental, que sistemas de gestión a lo largo
junto con los Cuadros de Clasificación del tiempo, bajo el principio de
Documental, Inventarios Documentales, neutralidad tecnológica, el uso de
Tablas de Control de Acceso y demás formatos abiertos y estándares
herramientas estratégicas de gestión nacionales e internacionales
y de control documental, apoyan el adoptados por las autoridades
correcto desarrollo e implementación o instancias competentes, así
del SGDEA. como definiendo un procedimiento
claro para efectos de realizar la
Para la realización de transferencias transferencias documentales bajo
documentales primarias y/o principios de ética y transparencia,
secundarias de expedientes asegurando la integridad de la
electrónicos entre diferentes información en todo momento y lugar.
Sistemas de Gestión de Documentos
Electrónicos de Archivos, ya sea 2.2. Beneficios
por supresión, fusión, liquidación,
cambio o traslado de competencias, Con la implementación del SGDEA,
actividades o funciones entre las entidades tendrán los siguientes
entidades o porque se cumplieron beneficios:
BENEFICIOS
1 Estratégicos
1
• Generación de condiciones que faciliten el
desarrollo e implementación de soluciones
estratégicas que aporten al proceso de la gestión
2 Financieros documental como soportes para la toma de
• Disminución de costos asociados al almacenamiento decisiones, rendición de cuentas, transparencia y
acceso a la información.
físico, a la impresión de copias y a los insumos que de
• Control sobre la producción documental y los
ellas se derivan.
2
• Reducción de tiempo asociado a las búsquedas y accesos sobre los mismos.
recuperación de información, a través de la indexación
de metadatos propios del documento y a los resultantes 3 Administrativos
de las acciones sobre los mismos.
• Facilitar la administración de los procesos de
negocio, a través de la automatización.
• Mejora en los tiempos de gestión y tramite delos
4
3
Operativos documentos enviados y recibidos. Pues se tiene
• Reducción de tiempo de consultas y tareas de archivo.
un control completo del proceso y de los
• Facilitar el acceso a la información (agilidad en documentos que a partir de ellos se generan.
procesos de localización, control total sobre la
documentación e información).
• Facilitar la distribución de documentos y la ejecución de 5 Tecnológicos
4
acciones compartidas como (proyectar, revisar, firmar) a • Ahorro de espacio físico.
través de flujo de trabajo que permite medir tiempos de • Garantía de seguridad para documentos según
respuesta y responsables. su clasificación (confidenciales, restringidos,
• Reducción en impresión de documentos pues las tareas entre otros) a través de la parametrización de
de revisión, aprobación, firma son desplazadas a un roles y permisos.
entorno electrónico. • Auditoria y trazabilidad sobre las diferentes
• Normalizarán y estandarización de formas y formatos actividades concernientes a la gestión de la
5
que contribuyan a la creación, gestión y control, información y la documentación.
conservación y acceso de los documentos. • Control de la documentación, evitando duplicidad.
• Permite monitorizar y controlar el flujo de los
procesos para detectar problemas presentados
durante su gestión.
• Acceso y centralización de datos y documentos
desde un solo punto, desde diferentes lugares
y dependencias.
• Definición y aplicación de permisos de acceso
sobre los datos y documentos según las políticas
definidas en cada entidad.
Ilustración 10. Beneficios SGDEA. Fuente: Elaboración propia.

Una de las estrategias para lograr minimizar los objetivo, presupuesto, tiempo), entre otras variables.
riesgos, es la formulación y definición de un conjunto de Por consiguiente con la implementación del SGDEA las
actividades relacionadas, enfocadas a la obtención de entidades tendrán los siguientes retos:
un resultado concreto y específico dentro de unos límites
establecidos con unos insumos específicos (alcance, 2.3. Retos para la implementación de un SGDEA
Retos Administrativos Retos Técnicos
Lograr que la alta dirección manifieste su compromiso Uno de los grandes retos para alcanzar los objetivos en el desarrollo e
y apoyo con el desarrollo e implementación del SGDEA, implementación del SGDEA, es la descomposición jerárquica de sus fases
al igual que para la mejora continua, esto se puede orientándolas a la generación de productos, servicios y entregables que
alcanzar a través de: permitan satisfacer las expectativas de los responsables y usuarios internos y
externos, así como los supuestos y restricciones que se van a manejar en el
desarrollo del proyecto, esto se puede alcanzar a través de:
• Definir el alcance y la ruta de implementación.
• Involucrar a la alta dirección en el proceso.
• Dar a conocer la importancia y beneficios del SGDEA. • Medir el nivel de apropiación tecnológica por parte de los usuarios.
• Identificar las aptitudes necesarias que deben adquirir cada uno de
• Asegurar la disponibilidad de recursos físicos,
ellos para el manejo de las nuevas tecnologías.
financieros, tecnológicos y de personal para su • Generar estrategia de gestión del cambio.
implementación. • Dar a conocer la importancia y beneficios a los usuarios e
• Comunicar a la dirección el avance de la involucrarlos en el proceso de implementación.
implementación. • Identificación de la infraestructura necesaria para su implementación.
• Establecer compromiso en el cambio de la cultura • Identificar los riesgos técnicos y de seguridad asociados al manejo
de información.
organizacional.
• Generar ambiente de pruebas antes de salir a un ambiente
• Generar estrategia de gestión del cambio. de producción.
• Realización de prospectiva de implementación de nuevas fases.
Ilustración 11. Retos administrativos y técnicos. Fuente: Elaboración propia.
3. Fase de
implementación
1 Fase de planeación
3. Fases para la implementación del SGDEA

2 Fase de análisis
Para la implementación del Sistema de Gestión de
Documentos Electrónicos de Archivo - SGDEA, es
necesario trazar metas a corto, mediano y largo 3 Fase de diseño
plazo que permitan alcanzar el logro de los objetivos
planteados en el proyecto para lo cual se deben
definir estrategias alineadas con las políticas globales 4 Fase de implementación
de la entidad y sus necesidades. Por consiguiente, Toda nueva fase o etapa de implementación requiere del
tanto en los planes estratégicos de la organización desarrollo de las siguientes actividades.
como en el Plan institucional de Archivos – PINAR,

como en el Programa de Gestión Documental - PGD Planeación
se debe contemplar, incluir y priorizar el desarrollo e
implementación del SGDEA, sus objetivos y metas
definiendo un plan de acción que comprenda cada una Seguimiento Análisis
de las actividades a desarrollar, así como las actividades
a tener en cuenta para dar cumplimiento a las
actividades emnarcadas en las estrategias de Gobierno Implementación Diseño
en Línea - GEL.
Estas fases no deben ser confundidas por las fases que
A continuación se plantean cinco (5) fases que pueden enmarcan el SGDEA como proyecto.
definirse como una ruta de acción que comprende las

actividades a desarrollar en un proyecto SGDEA, a
nivel estratégico y gerencial, y que involucra actores, Fase de Evaluación,
responsables y actividades.
5 Monitoreo y Control
Ilustración 12. Fases SGDEA. Fuente: Elaboración propia.
3.1. Fase de planeación Para establecer el alcance se debe conocer:
1 Fase de planeación
El desarrollo, implementación y el
mantenimiento de sistemas de
información usualmente engloban
periodos o etapas de elaboración
En esta fase se debe definir la estructura de por lo tanto se deben proyectar
los recursos que se necesitan
desglose de trabajo a alto nivel, el alcance ¿Que se va asignar para iniciar y culminar con ¿Cuando se
de la implementación del SGDEA, establecer a hacer? éxito de la implementación de un
terminara?
tiempo finito, conforme al
sus objetivos, productos o entregables prosupuesto de la entidad.
esperados, los riesgos y cuantificar el tiempo y
los recursos que abarcara a partir del análisis
de las necesidades de una entidad, hasta la
finalización de los procesos implementados.
Identificar el proceso, Para realizar una estimación del
procedimiento, producto, servicio ¿Que recursos tiempo que se deberá invertir
A continuación se describen una serie de o resultado que se espera se necesitaran? (tiempo de ejecución) para el
actividades que permitirán guiar y controlar el conseguir, establecer las fases de análisis, diseño e implementación
implementación y su viabilidad. del SGDEA y su desglose en
proyecto de implementación de un SGDEA: fases a corto, mediano y
largo plazo.
A. Definición del alcance
Comprende las actividades orientadas a:

establecer las etapas de desarrollo del
proyecto de implementación del SGDEA Ilustración 13. Definición del alcance. Fuente: Elaboración propia.
como proyecto y no como solución
tecnológica y describir claramente la
definición y el control de lo que se va a hacer, Nota: Desde el punto de vista de la implementación progresiva y/o secuencial
hasta dónde; de lo que está y no estará a través de una herramienta tecnológica, se deberá generar una estrategia de
incluido, conforme a la misión; estrategias y adquisición que permita especificar los requisitos financieros para las etapas del
metas de la entidad y/o organización. proyecto SGDEA y sus desarrollos en futuros años fiscales.
B. Establecimiento de objetivos
1 2 3
del SGDEA
Alinear los Identificar y analizar Definir los criterios que
Comprende la formulación de
objetivos para que los requisitos de la permitan medir
los objetivos a corto, mediano y
largo plazo que la entidad y/o la estén acordes entidad donde se va a los resultados de la
organización pretendan lograr con la con la dirección implementar, a nivel legal, implementación.
implementación del SGDEA, por lo estratégica presupuestal, procedimental,
que deben ser específicos, medibles, de la entidad. tecnológico y documental,
alcanzables y con tiempos definidos. (PINAR). siguiendo las
disposiciones del AGN.
Tenga en cuenta que al establecer
los objetivos se debe:
Ilustración 14. Definición de objetivos. Fuente: Elaboración propia.
Finalmente, es importante recordar que los objetivos

del SGDEA se deben derivar de un análisis de las
competencias, funciones y procesos de la entidad
tomando en consideración el tamaño, la naturaleza de sus
actividades, trámites, servicios, contexto y el entorno socio
cultural y marco legal aplicable y mediante el cual funciona.
C. Entorno normativo
Más allá de la adquisición de una solución tecnológica,

es necesario que la entidad y/o la organización analice
los estándares internacionales y/o nacionales como
las leyes, decretos y políticas existentes en materia de
gestión de documentos, seguridad de la información,
interoperabilidad, gestión de la calidad, gestión ambiental,
entre otros, los cuales en últimas son los que reflejarán
una correcta gestión electrónica de documentos.
De igual forma se deben tener presentes las

obligaciones legales y reglamentarias de cada
organización y los lineamientos y directrices expedidas
por el Archivo General de la Nación en materia de
gestión de documentos.
Roles y responsabilidades
Responsabilidades D. Definición de roles y

Responsabilidades operacionales y técnicas
de la Dirección responsabilidades
Identificar y establecer roles y

responsabilidades tanto de la
Se debe establecer una Se debe conformar un grupo interdisciplinario
Dirección como responsabilidades
figura delegada de la alta que reúna como mínimo expertos en calidad, operacionales y técnicas enfocadas
dirección quien con gestión documental y TI, con el fin de garantizar
independencia de otras que el SGDEA se implemente, mantenga y
a un cargo especifico, teniendo
responsabilidades, pueda cumpla con los requisitos, dicho grupo debe estar en cuenta que el personal que
garantizar que: precedido por un líder quien debe tener en su realizará estas actividades sea
función, responsabilidad y autoridad definida, lo
que incluye: competente para llevarlas a cabo.
Esta actividad permitirá conocer
todos los impactados (stakeholders)
relacionados en la ejecución del
• Se comuniquen todos detalles de
la implementación del proyecto.
proyecto y la forma en que pueden
• Liderar la implementación
• El SGDEA se desarrolle, • Reportar a la alta dirección sobre el afectar el desarrollo del mismo.
implemente y mantiene. avance de implementación e
• Lidere la campaña de gestión del inconvenientes presentados.
cambio e impulse la importancia • Establecer vínculo y conformación de
de la implementación del SGDEA equipo de trabajo.
en la entidad u organización.
Ilustración 15. Roles y responsabilidades. Fuente: Elaboración propia.
Fase de planeación
E. Elaboración plan de trabajo • Definición del alcance
• Establecimiento de Diseño
objetivos del SGDEA
Realizar un desglose del proyecto en • Referencias normativas
• Diseño de la estrategia
de Implementación
donde se definan fases o etapas de • Definición de roles y • Análisis de alternativas
responsabilidades
implementación entregables, tiempos • Análisis de las soluciones
• Elaboración plan existentes en el mercado
y responsables, esto con el fin de de trabajo • Adaptación software
tener un mayor control y/o seguimiento • Identificación de matriz existente /o desarrollo a
de riesgos la medida
durante la ejecución y de esta forma Fase de análisis • Desglose de las fases
garantizar que se cumplan los del Proyecto
• Análisis organizacional • Estimación de tiempo
objetivos planteados. • Análisis técnico / • Sostenibilidad financiera Implementación
Tecnológico Implementación
y organizacional • (Progresiva, garantizando
• Diagnostico Definición de metas de • Implementación, de
escalabilidad, continuidad
Infraestructura actual: desempeño nuevos flujos y
e interoperabilidad con lo
• … • Interoperabilidad implementado seguimiento a lo
• ……..
Nota: Cuando un proyecto • …………..
• … anteriormente) existente
• …….. • … • …
se desglosa en varias fases • ……………… • …….. • …….. • ……..
se debe tener en cuenta
que cada fase hace parte
FASE I FASE II FASE III FASE IV
de un proceso gradual, y
la suma de sus actividades
o resultados están
orientados para asegurar
un producto, servicio o
resultado específico.
2018 2019 2020 2021
Ilustración 16. Ejemplo desglose de las fases del proyecto. Fuente: Elaboración propia.
F. Gestión de riesgos
Tiene como finalidad panificar la gestión de

riesgos, es decir, identificar y analizar cada riesgo 1
asociados a la implementación del SGDEA, así
como definir las estrategias de monitoreo y control, Planificar la gestión de riesgos
con el fin de evaluar la probabilidad de ocurrencia,
su impacto y la estrategia de mitigación.
Una de las alternativas sugeridas para identificar Es el procedimiento en el cual se establecen las actividades de
gestión de riesgos del proyecto SGDEA. La planificación permite
los riesgos es tomar como referencia los procesos
prever los recursos a destinar para las actividades asociadas a su
de Gestión de los Riesgos enmarcados en el gestión y para establecer una base para su evaluación.
Capítulo 11. Gestión de los Riesgos del Proyecto
de la Guía de los fundamentos para la dirección Este procedimiento debe comenzar tan pronto como se da inicio al
de proyectos (GUÍA DEL PMBOK®) Cuarta proyecto y debe desarrollarse en la fase de planeación del mismo.
edición3, así como la Guía para la Administración
del Riesgo4, como un instrumento normalizado
para la gestión de los mismos. A continuación
se presenta una síntesis de cada uno de ellos, Para desarrollar esta actividad se debe como mínimo contemplar
enfocada a un proyecto SGDEA. lo siguiente:
• Definir una metodología de gestión de riesgos
• Definir los roles y responsabilidades para identificar, valorar los riesgos
3. TALLEDO JIMENEZ, Monica. Guía de los Fundamentos • Estimar el presupuesto asociado a esta actividad.
para la Dirección de Proyectos (Guía del PMBOK®) • Generar un calendario que desglose las tareas a desarrollar.
— 4ª. edición. 2008. [en línea] Disponible en: <http:// • Establecer categorías de riesgo.
tecnaliacolombia.org/images/PEREIRASECERTIFICA/ • Establecer la probabilidad e impacto.
Gerencia/Fundamentos_para_la_direccion_de_proyectos. • Generar matriz de probabilidad e impacto.
pdf> [consultado el 5 de agosto de 2015] • Definir el control y seguimiento de riesgos (cada cuanto tiempo).
4. COLOMBIA. DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO

DE LA FUNCIÓN PÚBLICA. Guía para la administración
del riesgo. DAFP: Bogotá D.C. 2011 [en línea]
Disponible en: <https://www.funcionpublica.gov.co/
documents/418537/506911/1592.pdf> [consultado el 14 de
marzo de 2016] Ilustración 17. Planificar la gestión de riesgos. Fuente: Elaboración propia.
2 3
Identificar los riesgos Realizar el análisis
cualitativo de riesgos
Es el procedimiento en el cual se definen Consiste en priorizar los riesgos para

los riesgos que pueden hacer parte de la elaborar comparaciones, análisis u otras
implementación del proyecto y pueden actividades a través de la evaluación de la
afectar su curso. Estos riesgos deben prioridad de los mismos evaluando la
listarse y documentarse. probabilidad de ocurrencia, y su impacto si
estos se llegasen a presentar así como el
Este proceso de identificación debe plazo de respuesta y la flexibilidad de la
desarrollarse a lo largo del proyecto, ya organización para asumirlo conforme a las
que en el transcurso de su restricciones del proyecto en cuanto a
implementación se pueden generar costos, tiempos, afectación del
nuevos o pueden cambiar conforme el cronograma, cumplimiento del alcance y
proyecto evoluciona. alteración de la calidad.
Este proceso debe ser continuamente

revisado y actualizado respecto a los
cambios en los riesgos durante el
transcurso de la ejecución del proyecto.
Ilustración 18. Identificar los riesgos. Fuente: Elaboración propia. Ilustración 19. Análisis cualitativo de riesgos. Fuente: Elaboración propia.
4 5
Realizar el análisis Planificar la respuesta
cuantitativo de riesgos a los riesgos
Se enfoca en analizar numéricamente el Este procedimiento permite generar opciones y

efecto de los riesgos identificados y que han acciones para aumentar las oportunidades y
sido anteriormente priorizados por tener un reducir las amenazas a los objetivos del
posible impacto significativo sobre los proyecto. El proceso de planificar la respuesta
objetivos del proyecto. El análisis cuantitativo reúne los riesgos en función de su prioridad,
puede emplearse para establecer una asignando recursos e incorporando actividades
calificación numérica individual a cada riesgo en el presupuesto, el cronograma y el plan para
o para evaluar las consecuencias generales la ejecución del proyecto.
de todos los riesgos que afectan el proyecto.
De igual forma facilitan la toma de decisiones
en caso de incertidumbre.
Este procedimiento debe desarrollarse

después de planificar las actividades de
respuesta ante posibles riesgos, y durante el
proceso de monitoreo y control, para medir si
se ha reducido el riesgo global.
Ilustración 20. Análisis cuantitativo de riesgos. Ilustración 21. Planificar la respuesta a los riesgos.
Fuente: Elaboración propia. Fuente: Elaboración propia.
6
Monitorear y controlar
los riesgos
Es el proceso por el cual se ejecutan

planes de respuesta, se hace seguimiento
a los riesgos identificados, se monitorean
los existentes, se detectan los nuevos, se
documentan los que cambian o que se
vuelven obsoletos y se evalúa la
efectividad del proceso contra los riesgos
a través del proyecto.
Ilustración 22. Monitorear y controlar los riesgos. Fuente: Elaboración propia.
Dentro de los riesgos comúnmente identificados se encuentran:
Riesgos asociados a errores en la Riesgos de la adquisición

estimación del presupuesto: del software:
No hacer una adecuada planeación y análisis de los No hacer un correcto análisis de las necesidades propias de cada
recursos necesarios para la ejecución, monitoreo y organización, puede llevar a la compra de software innecesario o que
seguimiento del proyecto. simplemente no se adapta a los requerimientos de la organización.
Riesgos asociados al cambio Riesgos por falta de experiencia

de políticas de gestión: del equipo de trabajo:
Los cambios drásticos por factores externos como por El desconocimiento y falta de experiencia de los integrantes
ejemplo el entorno económico, legal o normativo sobre del proyecto sobre las actividades a desarrollar, puede
las políticas de gestión afectan metas y objetivos del generar demoras, incapacidad para resolver problemas
proyecto que pueden generar retrasos en la ejecución de relacionados con la implementación y afectación en la
actividades programadas. ejecución del proyecto.
Riesgos de comunicación:
Dificultad de comunicación entre los miembros del equipo, la

alta dirección y el usuario final sobre el avance o los problemas
relacionados con la ejecución del proyecto.
Como resultado de lo indicado anteriormente, cada organización debe determinar los riesgos y las oportunidades a fin de
garantizar que:
1 2 3 4
El SGDEA se Se dispone de Se identifican los Valora el proyecto
planea, diseña e manera eficiente de riesgos que se en sus aspectos
implementa y puede la infraestructura puedan presentar en administrativos,
alcanzar sus física y tecnológica, el desarrollo del financieros,
objetivos planteados orientando los proyecto, se técnicos y
a través de un recursos y haciendo analizan, y se calcula determina
conjunto de políticas uso razonable del la probabilidad de oportunidades de
y estrategias capital humano. ocurrencia para mejora, con el
permanentes que cuantificar su fin de planificar
permitan la impacto, con el fin de acciones
materialización de prevenir efectos no para asumir
las metas deseadas. deseados. los riesgos.
Ilustración 23. Beneficios de identificar los riesgos. Fuente: Elaboración propia.
3.2. Fase de análisis
2 Fase de análisis
Comprende las actividades orientadas a conocer la

estructura general de la entidad y a determinar la necesidad
de información desde cuatro perspectivas: organizacional,
normativo, tecnológico y documental. Cada uno de estos
análisis se puede desarrollar en paralelo porque uno no
influye sobre el otro, sin embargo si se complementan.
El resultado de esta fase contribuye a la comprensión de

los requerimientos del SGDEA y determina las actividades y
estrategias de implementación en términos de sus unidades
organizacionales, funciones, procesos, elementos de
información y arquitectura TI.
Esta etapa es esencial, pues establece con precisión qué

es lo que tiene la entidad y que necesita para implementar.
A. Análisis organizacional Conocer el detalle de los

procesos y procedimientos que
Consiste en identificar la estructura realizan las unidades
administrativas de la estructura
organizativa de la entidad, sus organizacional, las actividades,
relaciones y la definición de funciones Identificar fuentes las operaciones, las funciones, su Priorización por
y responsabilidades. de información flujo de información, los formatos
nodos de complejidad
que utilizan, los responsables y el
medio por el que se hace (físico
Para realizar esta actividad la o electrónico).
entidad debe:
El proceso de búsqueda, puede Con la identificación y análisis de

abarcar una extensa diversidad de los procesos y procedimientos, se
fuentes de información y debe establecer una estrategia,
conocimientos; hallado en distintas que permita medir el grado o nivel
formas y soportes (impreso, de complejidad de cada uno de
audiovisual, electrónico, entre otros). ellos ya sea por número de
Sin embargo, no toda la información Análisis de procesos actividades, número de unidades
Nota: El resultado de esta tendrá el mismo valor para el y procedimientos administrativas con las que
desarrollo del proyecto, por tal motivo
priorización servirá como un se hace necesario determinar los
interactúa, número de tecnologías
o herramientas incorporadas en
cuadro de control de mando criterios respecto a su relevancia, la su gestión, número de formatos o
para la toma de decisiones, actualización de sus contenidos, demás indicadores involucrados
origen, accesibilidad y su naturaleza en el desarrollo de su flujo
en donde se deberán (estadísticos, bibliográficos, de información.
identificar los riesgos y biográficos, etc.)
ventajas asociadas a la
implementación electrónica
relacionados a cada uno de
estos flujos.
Ilustración 24. Fuentes de información. Fuente: Elaboración propia.
»» Articulación con los

demás sistemas
SGC SGA
En aras de lograr una gestión integrada
y una visión unificada del SGDEA y su
relación con el Sistema Integrado de
Gestión y sus respectivos sistemas de
gestión de la organización, se sugiere
Sistema de Gestión Sistema de Gestión
la generación de una estrategia de
de la Calidad Ambiental
integración de sistemas de gestión
ISO 9001 NTC ISO 14001
que facilite el establecimiento de
NTCGP 1000
objetivos comunes y la definición de Sistema de
roles y responsabilidades. En este Gestión
sentido, se recomienda tener en Documental
cuenta las políticas de racionalización, ISO 15489
simplificación, estandarización y ISO 30300 SGSI
automatización de tramites del estado
colombiano, las cuales se encuentran
estipuladas en la estrategia de SCI
Gobierno en Línea, a fin de identificar
como el SGDEA va a contribuir para Sistema de Gestión de
dar cumplimiento a dichas políticas Seguridad de la
públicas al interior de cada entidad. Información
Sistema de NTC ISO-IEC 27001
B. Análisis técnico / tecnológico Control Interno
MECI 1000
Comprende las actividades orientadas
a identificar los aspectos técnicos y SIC Sistema Integrado de
tecnológicos de la entidad. Conservación
El resultado de esta fase permitirá

determinar si la infraestructura actual
Ilustración 25. Articulación con los demás sistemas de gestión. Fuente: Elaboración propia.
soporta la implementación del SGDEA A continuación se enumeran algunas de las actividades:

en el caso contrario la entidad deberá
definir las acciones y aspectos
requeridos para garantizar la ejecución y
puesta en marcha del proyecto. El inventario de hardware y software se debe
recolectar información adicional sobre
Esta fase comprende la planeación, proceso al que apoya, perfil de usuarios,
adquisición y el diseño de la tipos de reportes que genera, taxonomía de
arquitectura necesaria, la verificación seguridad, entre otro.
del ciclo de vida de los componentes
de hardware y software existente
como las aplicaciones, servidores, Cada organización deberá tener actualizado
estaciones de trabajo, centros de y documentado el listado de los sistemas de
información y un control sobe las
datos, canales de comunicación, los
aplicaciones, licencias y sus versiones.
soportes, formatos y la gestión de
las herramientas que apoyaran la
implementación del SGDEA.
Esta información es relevante a la hora de
Dentro de los aspectos a considerar implementar el SGDEA, permite representar
se encuentran: costos asociados, a herramientas o licencias
adicionales como por ejemplo que la organización
»» Diagnóstico de la infraestructura cuente o no con licencias de sistemas de gestión
tecnológica (software):
Contempla la revisión de la
1 Inventario de
software:
de base de datos (Oracle, SQLserver, Acces,
etc), que el SGDEA requiera de aplicativos con
características puntuales en cada una de las
situación actual de la infraestructura estaciones de trabajo como (componentes de
java, Windows, Linux, Office, etc).
tecnológica y de comunicaciones,
con el fin de identificar las
necesidades, optimizar la
administración y uso de los recursos,
disminuyendo el riesgo de inversión. Ilustración 26. Inventario de software. Fuente: Elaboración propia.
Como parte de las políticas

de seguridad de una
organización, se debe
asegurar la autenticidad,
confidencialidad, integridad y
disponibilidad de los datos,
Esta información es los documentos y los
relevante a la hora de
procesos por lo tanto se
implementar el SGDEA,
debe realizar un diagnóstico
permite representar
costos asociados, a
de seguridad a sistemas y
herramientas o licencias servicios que permita
adicionales como por identificar vulnerabilidades,
ejemplo que la riesgos y posibles amenazas
organización cuente o no para la información.
con licencias de sistemas
de gestión de base de
datos (Oracle, SQLserver,
3
Acces, etc), que el Análisis de
2
Este análisis permitirá
Evaluación de SGDEA requiera de seguridad determinar las
sistemas: aplicativos con
características puntuales
lógica: necesidades de seguridad
requeridos a la hora de
en cada una de las
estaciones de trabajo implementar el SGDEA,
como (componentes de mecanismos de ingreso,
java, Windows, Linux, definición de roles,
Office, etc). permisos y niveles de
control de acceso a los
documentos y la
información que dentro de
él se maneje.
Ilustración 27. Evaluación de sistemas. Fuente: Elaboración propia. Ilustración 28. Análisis de seguridad lógica. Fuente: Elaboración propia.
Como parte de las actividades asociadas a la

administración de los recursos informáticos
esta el llevar un control sobre los activos de
TI (computadores, servidores, periféricos,
dispositivos de red y de comunicaciones), su
ciclo de vida (por temas de obsolescencia),
su uso y grado de operatividad, sus
características y configuraciones.
»» Diagnóstico Uno de los principales problemas que

infraestructura física: abordan las organizaciones es que adquieren
las herramientas de software para la
Contempla la revisión y análisis de los implementación del SGDEA pero no tienen
espacios físicos con los que cuenta en cuenta los recursos de hardware
1 Inventario de necesarios para su correcto funcionamiento.

la entidad, así como el hardware
existente. A continuación se enumeran Hardware:
algunas de las actividades:
Esta información es relevante a la hora de
implementar el SGDEA, por ejemplo
permitiría representar los costos asociados al
almacenamiento y ancho de banda requerido
para cada conexión lo cual tiene un impacto y
se ve reflejado en la experiencia del usuario
en cuanto al tiempo requerido para cada
transacción que se realice.
Ilustración 29. Inventario de hardware. Fuente: Elaboración propia.
»» Identificación de requisitos y necesidades de la

organización (Plan de ajuste tecnológico):
Para cada
implementación que El resultado de la ejecución de los diagnósticos y análisis
involucre la captura, anteriormente mencionados constituyen la base donde
gestión y custodia de se sustentan y derivan las estrategias para optimizar
información se debe y ampliar la infraestructura tecnológica necesaria con
realizar un diagnóstico de el fin de dar cumplimiento a las necesidades para la
seguridad que permita implementación del SGDEA. Del resultado anterior se
proteger instalaciones y deriva el ¿qué?, el ¿cómo?, el ¿cuándo? y el ¿cuánto?
evitar el acceso físico no invertir en nueva tecnología.
autorizado, prevenir
perdida, daño o robo de
Cada proceso que involucre aspectos asociados a la
información a través de
gestión de información requiere de una definición de
definición de controles de
formatos, soportes, metadatos, roles y responsabilidades
2 Evaluación de acceso, servicios de

seguridad del cableado, para garantizar su recuperación a lo largo del tiempo.
seguridad:
mantenimiento de
equipos y perímetros de »» Análisis DOFA:
seguridad fuertes.
Al finalizar el diagnóstico tecnológico se deberá construir
la matriz de debilidades, oportunidades, fortalezas y
amenazas que posee la infraestructura tecnológica y la
información gestionada en la organización.
Ilustración 30. Análisis de la seguridad física. Fuente: Elaboración propia.
Diagnóstico integral de archivos

Para la implementación del SGDEA ,las entidades
C. Análisis documental deberán determinar el estado general del archivo y los
documentos, y a partir de ese análisis, establecer planes
y estrategias para su tratamiento. El resultado de aplicar
Consiste en determinar el estado este instrumento permitira formular los diferentes
programas específicos a desarrollar e implementar, los
actual de cada uno de los procesos cuales deben ser contemplados en el PGD.
de la gestión documental, incluyendo
la identificación de los documentos,
Autoevaluación de la Función Archivística – AFA
su estructura y formatos, así como
la verificación del nivel de aplicación Consiste en evaluar cada uno de los procesos tanto del
1
Sistema de Gestión Documental como del Programa de
de los instrumentos archivísticos. Las Gestión Documental y demás instrumentos archivísticos con
el fin de determinar su grado de desarrollo y/o madurez
actividades a realizar son: Diagnóstico de la
dentro de la organización, por medio de encuestas y/o
gestión documental
formularios con preguntas aplicadas a cada una de las áreas
involucradas en cada uno de los ocho procesos de la gestión
»» Diagnóstico de la gestión documental para identificar cuáles son los aspectos que se
documental deben mejorar desde el punto de vista de la gestión de los
documentos electrónicos de archivo y cuál será la
contribución del SGDEA.
Para realizar el diagnóstico de la
gestión documental se deben tener
Análisis de otras fuentes de información
en cuenta los siguientes elementos internas y externas
y herramientas, verificando si este
La entidad deberá verificar a traves de las difrentes
paso ya se llevó a cabo durante las fuentes de información (internas y/o externas), datos
relevantes para la correcta gestión de los documentos
etapas previas y necesarias para electrónicos de archivo, tales como informes de rendición
la construcción de los instrumentos de cuentas, plan estratégico, planes de acción, planes de
mejoramiento, entre otros.
archivísticos como el PINAR y el PGD:
Ilustración 31. Diagnóstico de la gestión documental. Fuente: Elaboración propia.
Esta actividad permite la

identificación de los riesgos
asociados a la gestión,
tratamiento y disponibilidad de la
información, así como los riesgos
asociados a los medios de
almacenamiento y las
»» Identificación de documentos implicaciones sobre la
2
información, por ejemplo (riesgos
vitales y/o esenciales de almacenamiento en la nube),
Documentos vitales
y/o esenciales periodicidad de copias de
Los documentos vitales y/o esenciales seguridad y su tratamiento,
procesos de verificación de
de una organización, constituyen
dichas copias, restauraciones,
uno de los activos de información documentando
más valiosos que permiten la los tiempos de restauración y el
reconstrucción sus actividades aun resultado obtenido.
después de su desaparición, por lo Cada organización debe realizar el

La identificación de los
inventario de documentos vitales o
cual su identificación resulta un factor esenciales, siendo los que permiten la
documentos vitales se debe
importante y necesario a tener en contemplar dentro del Programa
continuidad del negocio en caso de
de Documentos Vitales o
cuenta para la gestión de su ciclo vital presentarse una calamidad, siniestro o
Esenciales, el cual es uno de los
emergencia, por lo tanto se deben
dentro del SGDEA: identificar y clasificar los documentos
programas específicos del PGD,
que incluye las actividades de
que poseen un valor especial, de modo
identificación, evaluación,
que se pueda asegurar el
recuperación, disponibilidad,
restablecimiento de las actividades
aseguramiento y preservación de
cotidianas y normales de la organización.
los documentos.
Ilustración 32. Identificación de documentos vitales. Fuente: Elaboración propia.
»» Normalización de formas, formatos y formularios
Consiste en la unificación, normalización y simplificación de

formas y formularios electrónicos que se aplican a todos los
documentos, y debe estar articulado con los instrumentos
archivísticos como el cuadro de clasificación documental,
las Tablas de Retención Documental, el listado maestro de
registros y documentos y codificación de documentos del
Sistema de Gestión de Calidad de la entidad, el registro de
activos de información, el índice de información clasificada
y reservada (Ley de Transparencia y del Derecho de
Acceso a la Información Pública Nacional) que se aplican
a todos los documentos, alineado al manual de estilo e
identidad de cada organización. Para realizar esta actividad
se deben analizar los formatos de preservación a largo
plazo y los metadatos asociados a cada documento y tipo
documental para definir su utilidad para la recuperación de
la información en el tiempo.
Esta actividad también debe estar incluida dentro del

Programa de Normalización de Formas y Formularios
Electrónicos del PGD, cuyas directrices deberán estar
encaminadas a que su producción cumpla con las
características de contenido estable, forma documental
fija, vínculo archivístico y equivalente funcional. Además
sean creados de manera común y uniforme, faciliten
la interoperabilidad, garanticen el cumplimiento de los
requisitos establecidos en el Decreto 1080 de 2015 y reúnan
las condiciones de pertinencia y calidad de la información
contenida en ellos, y la claridad en las instrucciones para su
diligenciamiento, consulta y preservación.
»» Definición del esquema Los metadatos constituyen uno de Contenido

de metadatos los componentes del documento
electrónico en cualquier formato, y
se articulan en un "esquema de
Las entidades deberán definir los metadatos", el cual define la
requisitos y funcionalidades en el incorporación y gestión de los
metadatos de contenido, contexto y
sistema de gestión documental estructura de los documentos
electrónico que garanticen electrónicos a lo largo de su ciclo de
la autenticidad, integridad y vida, por tal motivo se debe definir
un modelo conceptual definido a
disponibilidad a largo plazo de través de referentes internacionales
los expedientes y documentos,
su contexto de producción y sus 3 Definición del
que permitan aseguran su
autenticidad, integridad y no repudio.
metadatos asociados, por tal motivo esquema de metadatos

las entidades deberán implementar el Contexto
esquema de metadatos definido por Su implementación, política de
Archivo General de la Nación; de igual tratamiento y gestión a nivel interno
deberá se creada por cada
forma podrán definir e incorporar los organización de acuerdo a sus
metadatos que consideren adicionales necesidades, criterios y normatividad
de acuerdo sus necesidades propias. específica, en donde cada
organización asegure la
disponibilidad e integridad de los Estructura
El sistema de gestión de documentos mismos conservando de forma
electrónicos deberá validar y inequívoca las relaciones entre cada
controlar la entrada de los metadatos documento y sus metadatos.
mínimos obligatorios y garantizar

su asociación a los documentos y
expedientes electrónicos.
Ilustración 33. Definición del esquema de metadatos. Fuente: Elaboración propia.
»» Alineación con los

instrumentos archivísticos
PINAR
Para el diseño, desarrollo e
implementación del SGDEA, es PGD
necesario contar con los siguientes
instrumentos archivísticos
SGA
debidamente elaborados,
aprobados, socializados,
actualizados y con un nivel de Procedimientos
madurez y/o implementación, los
cuales son el resultado del análisis
documental definido anteriormente,
y que a su vez permitirán tanto la
parametrización del sistema en CCD Inventarios Bancos TRD
documentales, TCA terminológicos
las fases de planeación y diseño
como la correcta administración
de los documentos electrónicos MAPA DE PROCESOS
desde el punto de vista de
su funcionamiento facilitando MODELO DE REQUISITOS
mayores niveles de productividad
al promover la disminución de
tiempos y costos en su gestión,
control, búsqueda y recuperación.
Ilustración 34. Alineación con los instrumentos archivísticos. Fuente: Elaboración propia.
»» El Plan Institucional de Archivos de la para la gobernanza de la información, por lo cual el SGDEA debe estar inmerso
entidad – PINAR igualmente dentro del Programa de Gestión Documental, y como se mencionó
en párrafos anteriores, ser el resultado del diagnóstico de la gestión documental
El PINAR es el instrumento de planeación estratégica de la como una de las estrategias y/o acciones que se materialicen para garantizar
función archivística, donde se deben incluir los proyectos el desarrollo y gestión de los documentos electrónicos dentro de los programas
estratégicos previstos por la entidad, entre ellos el específicos del PGD a mediano plazo. Concretamente, el SGDEA debe estar
proyecto para la formulación, desarrollo e implementación contemplado e inmerso dentro del Programa de Gestión de Documentos
del SGDEA. Electrónicos del PGD como una solución tecnológica que garantizará a mediano
y largo plazo:
Es así como toda la metodología expuesta en esta guía
servirá para la formulación e implantación del SGDEA • Las características de de autenticidad, fiabilidad, integridad y disponibilidad
respondiendo siempre al o los objetivos planteados en de los documentos electrónicos de archivo de toda la organización.
el PINAR, su mapa de ruta y cumplimiento mediante
herramientas de seguimiento y control por medio de • El cumplimiento de requisitos funcionales y no funcionales para la gestión
indicadores que permitan medir el nivel de apropiación de los documentos electrónicos de archivo durante todo su ciclo de vida.
del sistema en la organización y las acciones de mejora
continua para fortalecer su uso y aprovechamiento como • La administración, diseño, creación, mantenimiento, difusión y
herramienta tecnológica para soportar los procesos de administración de los documentos electrónicos de archivo.
gestión documental.
• La inclusión y gestión de metadatos tanto de los documentos como de los
»» El Programa de Gestión Documental – PGD expedientes electrónicos de archivo.
El Programa de Gestión Documental es un instrumento »» El Cuadro de Clasificación Documental - CCD

archivístico de planeación que contempla las acciones
a corto, mediano y largo plazo que una entidad debe Siendo el primer requisito funcional mínimo que debe soportar el SGDEA, el
emprender para fortalecer su Sistema de Gestión CCD es el resultado del análisis funcional de una organización y el instrumento
Documental a nivel de políticas, procesos y procedimientos archivístico que contiene las agrupaciones documentales definidas bajo las
cuales se parametrizara el sistema, a saber: fondo(s) CCD de acuerdo con su nivel de agrupación, convirtiéndose en metadatos
sección(es), subsección(es), series, subseries y tipologías mínimos heredables que se generarán en las fases de creación y/o captura.
documentales categorizadas y acordes con niveles
jerárquicos existentes en la organización, funciones, D. Asegurar la identificación y clasificación de los documentos electrónicos para
procesos y procedimientos, ayudando a soportar los su posterior almacenamiento, control, búsqueda, recuperación, consulta y
metadatos tanto de los expedientes como de cada uno conservación dentro del SGDEA.
de los documentos electrónicos para su captura, registro, E. El CCD al igual que las TRD, reflejarán en el sistema el contexto y el vínculo
búsqueda, recuperación y preservación. archivístico de todos y cada uno de los documentos electrónicos de archivo.
El Cuadro de Clasificación Documental reviste de gran »» Las Tablas de Retención Documental – TRD
importancia dentro del SGDEA por cuanto a partir del
mismo se parametrizan: Así como las TRD regulan el ciclo de vida de los documentos físicos, cumplen
el mismo propósito con los documentos electrónicos y por lo tanto permiten
A. Las agrupaciones documentales para definir la forma la parametrización de las reglas de disposición final y las transacciones
en que los documentos se organizarán dentro del archivísticas de los documentos electrónicos.
SGDEA de una manera estructurada, clasificada y
jerárquica de acuerdo con su nivel de agrupación el Las TRD alineadas con los CCD, permiten la clasificación documental de la
cual responde al contexto mismo de la organización, organización, acorde con su estructura orgánico-funcional y administran el ciclo
así como la definición de las relaciones existentes de vida de los documentos para una correcta gestión de las transferencias
entre cada uno de ellos. documentales electrónicas (primarias y secundarias) de los expedientes
electrónicos permitiendo asignar tiempos de retención para las series y/o
B. La codificación y denominación de cada nivel de subseries documentales en cada fase de archivo (gestión y central) y su
agrupación, siendo coherente con la estructura orgánico- disposición final: conservación total, eliminación, selección documental y
funcional, las funciones, procesos, procedimientos y reprografía ya sea para la transferencia, exportación o destrucción de los
actividades existentes en la organización. documentos de archivo.
C. Todas las unidades documentales (simples y complejas) En consecuencia, las TRD son el instrumento archivístico útil dentro del SGDEA,
heredarán de forma automática los atributos propios del por cuanto:
»» Los inventarios documentales
Constituyen en un componente
importante del SGDEA toda vez que
permiten administrar la información
Administran el ciclo de vida
Permiten asociar al
expediente electrónico los
que se crea, captura y conserva y es el
tanto de los expedientes
electrónicos como de sus
metadatos complementarios vehículo a través del cual los usuarios
o necesarios que
meta datos, así como su aseguren su retención y pueden acceder a la información
transferencia a partir de conservación
la definición de los a lo largo de su
tiempos de
retención
gestión. Dentro de los requisitos funcionales de
Definen los periodos de
Gestionan la ubicación y referenciación del SGDEA, se deben
retención minimos y
movimiento (transferencias
documentales electrónicas)
crear y mantener automáticamente
máximos por cada serie
y/o subserie
de los expedientes y los inventarios de los expedientes
asegurar la preservación
documental para los
expedientes electrónicos Importancia a largo plazo. y documentos electrónicos que se
administren en el mismo, teniendo
de las TRD
Definen las acciones de en cuenta que hacen referencia a los
en el SGDEA disposición final
(conservación, instrumentos de recuperación de la
Facilitan el control
y acceso a los
documentos a través
eliminación
migración) de
información de manera precisa y exacta.
de los tiempos de los expedientes Por lo tanto, el SGDEA debe considerar:
retención en ella electrónicos de
estipulados acuerdo
con las normas
vigentes.
• Crear y mantener de manera
Facilita y establece Facilitan el
la línea para la control, automática el inventario de los
organización
y control de la
manejo de la
información
expedientes electrónicos.
documentación y acceso a los
producida y recibida documentos
por una entidad • Permitir a los usuarios autorizados a
través de los inventarios automatizados,
realizar búsquedas que permitan
la identificación, localización y
recuperación de los documentos
almacenados en el SGDEA en
concordancia con los niveles de
agrupación y descripción documental.
Ilustración 35. Importancia de las TRD en el SGDEA. Fuente: Elaboración propia.
1 1 1 1 1 1 1 1
0 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 • Administrar el módulo de consultas

y préstamos de los expedientes
electrónicos generando reportes
de acceso y restricciones que tienen
los usuarios al querer consultar un
determinado documento electrónico de
1 1 1 1 1 1 1 1 •
que midan el uso de los mismos.
Realizar las transferencias
archivo, para que de la misma manera
sea parametrizado en el SGDEA.
0 0 0 0 0 0 0 0
electrónicas documentales
De acuerdo con lo anterior, las
por medio de los inventarios
Tablas de Control de Acceso son el
documentales.
instrumento archivístico que permite
1 1 1 1 1 1 1 1
»» Las Tablas de Control de Acceso identificar condiciones de acceso,
a los Documentos uso y restricciones que aplican a
los documentos de archivo, ya sean
Uno de los componentes producidos física o electrónicamente
1 1 1 1 1 1 1 1 fundamentales a tener en cuenta

para la implementación de un
SGDEA es conocer la información y
de acuerdo con las normas tanto
internas como externas que afecten el
acceso a los documentos, como por
0 0 0 0 0 0 0 0
los documentos que dentro de él se ejemplo las excepciones contempladas
gestionarán, su clasificación (pública, en el Artículo 18 y 19 de la Ley 1712
clasificada, reservada, entre otros.) y el de 2014, y definidas en el Índice de
1 1 1 1 1 1 1 1
nivel de acceso, para lo cual se deben Información Clasificada y Reservada.
identificar los elementos normativos,
jurídicos y de seguridad aplicable, de »» El modelo de requisitos para
igual forma se debe valorar y gestionar
0
la gestión de documentos
0 0 0 0 0 0 0 los riesgos asociados a su control y

acceso, definir los niveles de restricción
o confidencialidad y establecer los
electrónicos
La entidad deberá definir un modelo de
0 0 0 0 0 0 0 0
privilegios o acciones que los usuarios requisitos tanto funcionales como no
tendrán habilitados sobre los mismos funcionales para la gestión sistemática
(consulta, edición, eliminación, etc.), y eficiente de los documentos
1 1 1 1 1 1 1 1
actividades que se contemplan en electrónicos de archivo durante su
las Tablas de Control de Acceso, las producción (creación y recepción),
cuales permiten identificar los derechos mantenimiento, uso y disposición final.
En este sentido, para la definición de los requisitos En efecto, los bancos terminológicos deben vincularse
funcionales y/o técnicos se recomienda tener en cuenta con el CCD dentro del SGDEA para una correcta
los estándares y normas nacionales e internaciones denominación de cada agrupación documental. En las
vigentes para establecer el modelo del SGDEA, así utilidades de la vinculación de los bancos terminológicos al
como los lineamientos dados por el AGN, relacionados sistema se encuentran:
con la conformación y gestión de documentos
y expedientes electrónicos, las transferencias • Son vocabularios que controlan los términos
documentales electrónicas, la migración, la seguridad de descriptivos y normalizados a ser admisibles en
la información, la interoperabilidad, los mecanismos de el SGDEA.
búsqueda y recuperación de información, la generación
de reportes y arquitectura tecnológica (almacenamiento, • Respaldan la recuperación de documentos a partir de
soporte, formato, módulos de administración, trazas de su búsqueda por series, subseries o palabras claves
auditoria), entre otros, que deberán ser contemplados definidas y normalizadas en el banco termológico
como por ejemplo la identificación de los requisitos integrado al sistema.
necesarios para asegurar su disponibilidad y
»» Los mapas de procesos, flujos documentales y
preservación a largo plazo.
la descripción de las funciones de las unidades
Finalmente, el modelo de requisitos deberá identificar administrativas de la entidad.
las directrices, buenas prácticas y normatividad aplicable
Instrumentos esenciales provenientes del Sistema de Gestión
con el fin de desarrollar soluciones integradoras para
de la Calidad que permiten la descripción de las relaciones
que las diferentes aplicaciones tecnológicas puedan
entre las funciones, los procesos y procedimientos, así como
comunicarse entre sí.
el flujograma o diagrama que detalla el paso a paso de una
»» Los bancos terminológicos de series, subseries y actividad para saber dónde se crea, tramita, gestiona o usa
tipos documentales un documento para que del mismo modo sea configurado
en el SGDEA. Claramente los expedientes electrónicos son
Los bancos terminológicos permiten conocer el significado el resultado de la aplicación de procesos, procedimientos
y contexto de cada una de las series, subseries y tipologías y por ende flujos documentales que pueden estar en otras
documentales definidas en los CCD y TRD, constituyendo un aplicaciones para la gestión y el flujo de tareas pero que
instrumento indispensable en la identificación y las relaciones en todo caso confluyen en el SGDEA mediante los mismos
de cada agrupación documental dentro del SGDEA. documentos conformados dentro del expediente.
3.3. Fase de diseño Dentro de los beneficios de generar una estrategia de implementación se encuentran:
3 Fase de diseño
Planificación de las
actividades mediante
la definición de
En esta fase se define la estrategia de prioridades para la Prueba y adaptación
implementación del SGDEA, se hace gestión información y de la estrategia para
la asignación de
el desglose de fases y se realiza una recursos para
optimizar recursos.
proyección generando un análisis de Alineación de facilitar la
Control sobre las
alternativas y soluciones garantizando sistemas de gestión implementación de actividades
la estrategia.
la adquisición de una solución
escalable, interoperable, segura,
funcional y sostenible financiera y
técnicamente.
A. Diseño de la estrategia de Documental,

Calidad, Control
implementación Interno, Ambiental Planificación El control
Seguridad y Salud de las actividades incremental sobre Seguimiento
las actividades
Todo proceso requiere de la definición Ocupacional,
realizadas, o los
de una dirección estratégica clara, Seguridad de la
procesos o
Información,
concreta y medible, que facilite Responsabilidad
procedimientos
implementados.
el cumplimiento de los objetivos Social, Sistema
planteados. Dicha estrategia Integrado de
Conservación).
debe contemplar el desglose de
actividades detalladas que permitan
la implementación progresiva de
las difrentes fases alineados a una
solución integral . Ilustración 36. Diseño de la estrategia de implementación. Fuente: Elaboración propia.
B. Análisis de alternativas
Dentro de esta actividad se deben plantear estrategias para el diseño de un

sistema de gestión documental electrónica que esté acorde con las necesidades
de la entidad, para lo cual se debe tener en cuenta:
»» Análisis de las soluciones existentes en el mercado
Proporciona una visión útil de lo que podría ofrecer el mercado actual y

la industria de software en materia de soluciones de gestión documental
electrónica, esta actividad se puede desarrollar a través del desglose de los
siguientes componentes:
• Análisis del mercado actual: se requiere conocer las soluciones

existentes en cuanto a gestión documental electrónica y que tanto
cumplen con las necesidades requeridas por la organización.
• Facilidad de uso: conocer el grado de cumplimiento de estándares de

accesibilidad, usabilidad y facilidad de desarrollo.
• Cumplimiento de requisitos funcionales: determinar el nivel de

cumplimiento y adaptación respecto de los requerimientos funcionales y
no funcionales.
• Calidad de producto/servicio: análisis de las características o

propiedades de cada una de las soluciones que hacen parte del
abanico de posibilidades del software que se adapta a las necesidades
de la organización (niveles generación de controles, alertas, tareas,
notificaciones, informes, reportes, gestión y monitorización de actividades,
garantías, acuerdos de niveles de servicio entre otras)
• Cumplimiento normativo: se requiere verificar el cambios o nuevos desarrollos, los tiempos y los costos
cumplimiento normativo y el nivel de adaptación asociados, la sostenibilidad a largo plazo del sistema en
de la herramienta tecnológica a los requerimientos cuanto a soporte - mantenimiento e implementación de
archivísticos. nuevos requerimientos.
• Escalabilidad, extensibilidad y mantenimiento: La segunda opción es un desarrollo desde ceros y

análisis de la proyección de crecimiento, y costos completamente a la medida para realizar tareas muy
asociados para mantenerlo. concretas y cumpliendo requisitos muy puntuales.
Para optar por esta decisión se deben tener claras las
Otros componentes tales como preservación a largo plazo, funcionalidades, los requisitos y las necesidades de la
conformación de expedientes, migración, transferencias, entidad, de igual forma se deben contemplar aspectos
seguridad de la información, interoperabilidad, mecanismos tales como recursos humanos, económicos, financieros,
de búsqueda y recuperación de información generación de el tiempo, el impacto, los derechos y restricciones
reportes y arquitectura tecnológica (almacenamiento, soporte, sobre esos desarrollos (licencia), el soporte, el
formato, módulos de administración, trazas de auditoria), entre mantenimiento y el uso de estándares de programación,
otros, deberán ser contemplados. la sostenibilidad a largo plazo del sistema en cuanto a
soporte - mantenimiento e implementación de nuevos
»» Adaptación software existente o desarrollo a la medida requerimientos, entre otros.
Una de las opciones que tiene una organización, cuando »» Desglose de las etapas para la adquisición o
piensa en una herramienta tecnológica para la gestión adaptación de una herramienta tecnológica
de documentos electrónicos, es tomar un software ya
existente, es decir una solución tecnológica creada A diferencia de las etapas establecidas en la fase de
por fabricantes de la industria, y elegir adaptarla en planeación en donde se planteó realizar un desglose del
función de las necesidades de la entidad. Dentro de proyecto a nivel estratégico que permita tener una visión
esta decisión se deben contemplar los riesgos, el nivel clara y general de las fases o etapas de implementación
de adaptabilidad de la herramienta, el impacto de los sus entregables, tiempos y responsables.
Esta actividad permite definir y planear el detalle de las actividades que se van a realizar para la adquisición o adaptación de
una herramienta tecnológica. A continuación se mencionan algunas de ellas:
• Diseño de la estrategia • Análisis de las soluciones • Fases de implementación • Estimación de tiempo

de implementación de la existentes en el mercado de la solución TI para • Sostenibilidad financiera
solución tecnológica para SGDEA. y organizacional
SGDEA • Adaptación software • Definición de los • Definición de metas de
existente /o desarrollo procesos o desempeño
• Análisis de alternativas a la medida procedimientos a • Seguimiento
implementar
• Análisis de riesgos
FASE I FASE II FASE III FASE IV
Ilustración 37. Ejemplo de las etapas para la adquisición o adaptación de una herramienta tecnológica.
Fuente: Elaboración propia.
»» Estimación de tiempo objetivos y metas establecidos. Constituyen una

herramienta de gestión que ofrece valores agregados
Para cada una de las actividades propuestas se a partir del cual se puede establecer balances entre
deberá establecer o estimar el tiempo necesario las metas planeadas y el resultado logrado.
para desarrollarlas.
»» Interoperabilidad
»» Sostenibilidad financiera y organizacional
Identificar los requisitos de gestión de los documentos
La adquisición, desarrollo y mantenimiento de toda electrónicos, necesarios para asegurar su disponibilidad
solución tecnológica requiere de la designación de y preservación a largo plazo e identificar directrices,
recursos y presupuesto para su sostenibilidad en buenas prácticas y normatividad aplicable con el fin de
el tiempo. Como medida de precaución se sugiere desarrollar soluciones integradoras para que puedan
establecer una hoja de ruta que permita prever la comunicarse entre sí.
viabilidad de la continuidad de sus operaciones,
actividades de soporte y mantenimiento y el desarrollo 3.4. Fase de implementación
de nuevas funcionalidades o componentes.
»» Definición de metas de desempeño
Identificar cuáles de las metas estratégicas de la 4 Fase de implementación

organización están cubiertas por la implementación
del SGDEA y definir para cada una de ellas
indicadores y métricas específicas que permitan Una vez se tiene claridad sobre qué procesos o
medir la eficacia, eficiencia y calidad respecto del procedimientos se van a automatizar dentro del SGDEA,
logro o resultado de los objetivos planteados. y se han identificado las necesidades que se pretenden
cubrir, se da inicio a la fase de implementación.
Las metas de desempeño brindan la posibilidad Es recomendable hacer la implementación
de calcular la capacidad de la organización para progresiva, garantizando escalabilidad, continuidad e
gestionar sus recursos y dar cumplimiento a los interoperabilidad con lo implementado anteriormente).
• Definición de estrategias
para cumplir los requisitos
• Actualización y articulación
con políticas y/o directrices
organizacionales
• Articulación instrumentos Seguimiento
archivísticos
• Articulación con proceso o
procedimientos electrónicos
5 • Registro y seguimiento a
existentes la solución de problemas
• Actualización proceso o • Registro, seguimiento a
procedimiento en el SIGC incidencias detectadas
Cada nuevo proceso o procedimiento • Definición del alcance • Diseño de flujo electrónico • Registro de las mejoras
• Establecimiento de del/los proceso(s) y/o
a implementar posee unas objetivos del piloto procedimiento(s) definidos
características particulares y obedece • Referencias normativas
• Identificación de equipo
• Definición de formas y
formatos
a unos requisitos funcionales, de trabajo • Diseño infraestructura 4 Implementación
• Elaboración plan Tecnológica requerida
normativos, técnicos y tecnológicos de trabajo • Elaboración documentación
• Definición de roles y del sistema
puntuales; por tal motivo se hace responsabilidades • Diseño lista de control
necesario desarrollar actividades • Matriz de riesgos
• Riesgos de
de acceso
• Bitácora de control
que faciliten su desarrollo, compatibilidad técnica
• Riesgos de gestión
de cambios
• Plan de pruebas,
implementación y seguimiento. A de proyecto
Diseño 3
integración, accesibilidad
y usabilidad
• Riesgos asociados a la
continuación se presenta un ejemplo disminución inicial de • Plan de capacitación y/o
entrenamiento
de algunas de las estas actividades la productividad
que pueden contemplarse en la fase

de implementación de un proyecto.
2
Planeación
Análisis • Identificación de
requisitos del piloto
1 (Moreq, 15489, 303001,
16175,18492)
Ilustración 38. Ejemplo fase de implementación. Fuente: Elaboración propia.
Para la fase de implementación se sugiere que cada

organización cuente con dos ambientes para su
instalación y despliegue (uno de pruebas y uno de
producción), en aras de realizar las pruebas pertinentes
antes de poner el sistema en marcha. El ambiente
de pruebas también es una forma efectiva para el
entrenamiento de los usuarios.
3.5. Fase de evaluación, monitoreo y control
Fase de evaluación
5 monitoreo y control
En esta fase se definen las acciones que contribuyen a

realizar seguimiento y monitoreo sobre las actividades de
cada una de las fases del proyecto, y su avance según
su planificación. Esta fase es de vital importancia porque
permite identificar y gestionar los riesgos, enumerar y
evaluar los hitos importantes del proyecto SGDEA y
documentar los cambios o ajustes que hayan surtido
durante su implementación.
Dentro de las actividades a contemplar se encuentran

actividades que contribuyen a hacerle seguimiento al
proyecto SGDEA como a la solución tecnológica que apoya
su implementación dentro de las que se encuentran:
A GESTIÓN DE CALIDAD
La gestión de la calidad involucra tanto la calidad del SGDEA como proyecto, la calidad del
SGDEA como herramienta tecnológica, es decir, se deben identificar los requisitos de calidad
tanto del proyecto como del producto tecnológico, estableciendo indicadores que permitan
demostrar el cumplimiento del avance del proyecto con los mismos.
Dentro de los beneficios de generar una estrategia de Algunas de las actividades

gestión de la calidad se encuentran: planteadas son:
• Verificación de la conformidad con los requisitos y • Establecimiento y

objetivos planeados. seguimientos indicadores.
• Identificación temprana de no conformidades en • Registro y seguimiento a la

relación al cronograma de actividades programado solución de problemas.
y al resultado esperado.
• Registro, seguimiento a
• Mejora continua de la calidad de la dirección del incidencias detectadas.
proyecto y del SGDEA como producto tecnológico.
• Evaluación de rendimiento y
• Involucra diferentes actores y se identifican funcionalidades.
roles, responsabilidades sobre los posibles
inconvenientes, retrasos y el nivel de • Identificación y
satisfacción frente al producto o actividades documentación de mejoras o
esperadas ayudando en la toma de decisiones adaptaciones.
frente al cambio de personal, ajustes sobre la
herramienta tecnológica o asignación de nuevas
responsabilidades.
B GESTIÓN DEL CAMBIO
El proceso de modernización tecnológica dentro de una organización no solamente tiene un

impacto en la forma en que cómo las personas ejecutan o realizan sus funciones sino también
en las actividades y las responsabilidades asignadas. Por tal motivo es preciso disponer de
estrategias para prepararlas, entrenarlas y capacitarlas en el uso de herramientas digitales y
para los cambios que eso conlleva.
Dentro de las actividades a desarrollar Dentro de los beneficios que trae consigo la gestión
para apoyar esta fase se encuentran: del cambio se encuentran:
• Plan de capacitaciones. • Capacidad de adaptación y aprendizaje en el

uso y aprovechamientos de las tecnologías
• Realización de entrevistas o de la información y las comunicaciones.
encuestas de satisfacción.
• Ahorro de costos y mejora de la
• Análisis de los resultados. productividad.
• Seguimiento al proceso de • Reducción del consumo del papel mejorando

aprendizaje y uso. la eficiencia en la organización.
• Gestión automatizada de procesos y

procedimientos de gestión documental.
C ESTRATEGIAS DE MEJORA
Definir actividades, responsables y objetivos con el fin de verificar que el SGDEA satisface
las necesidades por la cuales fue iniciado y definir actividades que contribuyen a controlar
los cambios posteriores a los procesos de implementación del SGDEA. Permite identificar,
organizar y controlar las modificaciones, ajustes y cambios a lo largo del proceso del proyecto.
Dentro de las actividades a desarrollar para apoyar esta fase se encuentran:
• Definir el procesos de monitoreo y evaluación.
• Registrar en una bitácora los cambios, ajustes y actualizaciones a los

procesos, procedimientos o módulos implementados.
• Tener la documentación actualizada (manuales de administración,

usuario, configuración y despliegue).
• Establecer controles entre los cambios antes y después, para revisar su

correcto funcionamiento y aceptación por parte del usuario.
• Definir responsables para la evaluación, aprobación y priorización

de los cambios o mejoras sobre cada uno de los flujos electrónicos
implementados.
4. Anexos
B T Glosario
A ACCESO: derecho, oportunidad, medio de encontrar, usar o recuperar información.
A AUTENTICIDAD: característica técnica para preservar la seguridad de la

información que busca asegurar su validez en el tiempo, forma y distribución.
Así mismo, garantiza el origen de la información, validando el emisor para evitar
suplantación de identidades.
C CAPTURA DE DOCUMENTOS DE ARCHIVO: incorporación del documento

al SGDEA. Incluye el registro, clasificación, asignación de metadatos y su
W E
almacenamiento. Los documentos elaborados o recibidos en el curso de la
actividad se convierten en documentos de archivo cuando se guardan, esto
es, <<se capturan>> en el SGDEA. En esta captura se clasifican, es decir, se
le asignan códigos que hacen referencia a la clase a la que pertenecen, lo que
permite que el sistema los gestione.
U
CLASE: Parte de una jerarquía representada por una línea que va desde
cualquier punto del cuadro jerárquico de clasificación a todos los expedientes
que quedan por debajo.
B T
CONTENIDO ESTABLE: el contenido del documento no cambia en el tiempo:
los cambios deben estar autorizados conforme a reglas establecidas, limitadas
A
y controladas por la entidad, o el administrador del sistema, de forma que al ser
consultado cualquier documento, una misma pregunta, solicitud o interacción
genere siempre el mismo resultado.
CONVERSIÓN: proceso de transformación de un documento digital hacia otro

objeto digital desde un formato o versión de un formato hacia otro. / Conversión
del documento a través de un procedimiento informático que realice el cambio de
formato del documento electrónico, garantizando las condiciones establecidas en
la fase de planificación.
W E
Todo proceso de conversión debe ser reversible, es decir, que se conserve el
documento original hasta el final del proceso de forma que en caso de que ocurra
algún error pueda revertirse el proceso. Como respaldo, podrían utilizarse archivos
temporales que minimicen el riesgo de pérdida de información.
CUADRO DE CLASIFICACIÓN DOCUMENTAL: esquema que refleja la

jerarquización dada a la documentación producida por una institución y en el que
U
se registran las secciones y subsecciones, y las series y subseries documentales.
B T D DISPONIBILIDAD: característica de seguridad de la información, que garantiza

que los usuarios autorizados tengan acceso a la misma y a los recursos
relacionados, toda vez que lo requieran asegurando su conservación durante el
tiempo exigido por ley.
A DOCUMENTO ELECTRÓNICO: es la información generada, enviada, recibida,

almacenada o comunicada por medios electrónicos, ópticos o similares.
DOCUMENTO ELECTRÓNICO DE ARCHIVO: registro de la información

generada, recibida, almacenada, y comunicada por medios electrónicos, que
permanece en estos medios durante su ciclo vital. Es producida por una persona o
entidad en razón de sus actividades y debe ser tratada conforme a los principios y
procesos archivísticos.
W E E ESQUEMA DE METADATOS: “plan lógico que muestra las relaciones entre

los distintos elementos del conjunto de metadatos, normalmente mediante el
establecimiento de reglas para su uso y gestión y específicamente relacionados
con la semántica, la sintaxis y la obligatoriedad de los valores” Norma ISO 23081.
U EXPEDIENTE: unidad documental compleja formada por un conjunto de

documentos generados orgánica y funcionalmente por una instancia productora en
la resolución de un mismo asunto.
B T
EXPEDIENTE ELECTRÓNICO DE ARCHIVO: conjunto de documentos
electrónicos de archivo relacionados entre sí. / El expediente electrónico es un
conjunto de documentos electrónicos que hacen parte de un mismo trámite o
asunto administrativo, cualquiera que sea el tipo de información que contengan y
que se encuentran vinculados entre sí para ser archivados.
A G GESTIÓN DOCUMENTAL: es el conjunto de actividades administrativas y

técnicas tendientes a la planificación, procesamiento, manejo y organización de
la documentación producida y recibida por los sujetos obligados, desde su origen
hasta su destino final con el objeto de facilitar su organización y conservación.
Área de gestión responsable de un control eficaz y sistemático de la creación, la

recepción, el mantenimiento, el uso y la disposición de documentos, incluidos los
procesos para incorporar y mantener, en forma de documentos, la información y
prueba de las actividades y operaciones de la organización.
W E I INTEGRIDAD: característica técnica de seguridad de la información con la

cual se salvaguarda la exactitud y totalidad de la información y los métodos de
procesamiento asociados a la misma. / Hace referencia al carácter completo
e inalterado del documento electrónico. Es necesario que un documento esté
protegido contra modificaciones no autorizadas.
Las políticas y los procedimientos de gestión de documentos deben decir qué
U
posibles anotaciones o adiciones se pueden realizar sobre el mismo después de
su creación y en qué circunstancias se pueden realizar. No obstante, cualquier
modificación que se realiza debe dejar constancia para hacerle su seguimiento.
Propiedad de salvaguardar la exactitud y estado completo de los documentos.
B T INTEROPERABILIDAD: la capacidad que tienen programas y/o sistemas para

comunicarse y trabajar conjuntamente con otros sin ajustes o cambios especiales.
/ Los sistemas de gestión documental deben permitir la interoperabilidad con los
otros sistemas de información, a lo largo del tiempo, basado en el principio de
neutralidad tecnológica, el uso de formatos abiertos y estándares nacionales o
A
internacionales adoptados por las autoridades o instancias competentes. /
Las entidades públicas deben garantizar la habilidad de transferir y utilizar

información de manera uniforme y eficiente entre varias organizaciones y
sistemas de información, así como la habilidad de los sistemas (computadoras.
medios de comunicación, redes, software y otros componentes de tecnología de
la información) de interactuar e intercambiar datos de acuerdo con un método
definido, con el fin de obtener los resultados esperados.
M
E
METADATOS PARA LA GESTIÓN DE DOCUMENTOS: información estructurada
W
o semi-estructurada que permite la creación, gestión y uso de los documentos a lo
largo del tiempo.
MIGRACIÓN: Proceso de mover los registros de una configuración de hardware

o software a otra sin cambiar el formato. / Acción de trasladar documentos de
U
archivo de un sistema a otro, manteniendo la autenticidad, la integridad, la
fiabilidad y la disponibilidad de los mismos.
B T P PRESERVACIÓN A LARGO PLAZO: conjunto de acciones y estándares

aplicados a los documentos durante su gestión para garantizar su preservación en
el tiempo, independientemente de su medio y forma de registro o almacenamiento.
A R REGISTRO DE ACTIVOS DE INFORMACIÓN: es el inventario de la información

pública que el sujeto obligado genere, obtenga, adquiera, transforme o controle.
REQUISITO FUNCIONAL: define una función del sistema de software o

sus componentes. Una función es descrita como un conjunto de entradas,
comportamientos y salidas.
W E
REQUISITO NO FUNCIONAL: es, en la ingeniería de sistemas y la ingeniería de
software, un requisito que especifica criterios que pueden usarse para juzgar la
operación de un sistema en lugar de sus comportamientos específicos.
S SISTEMA DE GESTIÓN DE DOCUMENTOS DE ARCHIVO: conjunto de reglas

que rigen el almacenamiento, uso, permanencia y disposición do documentos de
U
archivo y/o información acerca de ellos, así como las herramientas y mecanismos
usados para implementar dichas reglas. Véase también: “sistema de gestión de
documentos de archivo confiables”, “sistema de gestión documental”.
B T SISTEMA DE GESTIÓN DE DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS DE ARCHIVO

– SGDEA: herramienta informática destinada a la gestión de documentos
electrónicos de archivo. También se puede utilizar en la gestión de documentos de
archivo tradicionales.
A SISTEMA INTEGRADO DE CONSERVACIÓN: conjunto de estrategias y

procesos de conservación que aseguran el mantenimiento adecuado de los
documentos, garantizando su integridad física y funcional en cualquier etapa
del ciclo vital.
T TRANSFERENCIA DOCUMENTAL: remisión de los documentos del archivo de

gestión al central y de este al histórico, de conformidad con las tablas de retención
y de valoración documental vigentes.
W E TRAZABILIDAD: creación, incorporación y conservación de información sobre el

movimiento y el uso de documentos de archivo.
V
U
VINCULO ARCHIVÍSTICO: la red de relaciones que cada documento de archivo
tiene con otros documentos de archivo que pertenecen a la misma agregación
(expediente, serie, fondo).
B T Bibliografía
ASSOCIATION FOR INFORMATION AND IMAGE MANAGEMENT. What
is Enterprise Content Management (ECM)? (en línea) (consultado 2015-05-
A
26). Disponible en: http://www.aiim.org/What-is-ECM-Enterprise-Content-
Management.
COLOMBIA. ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN. Banco Terminológico (en

linea) (consultado 2016-05-18) Disponible en: http://banter.archivogeneral.gov.co/
vocab/index.php?tema=300&/vinculo-archivistico
_____________. Diagnóstico Integral de Archivos. 2003.
_____________. Manual: Formulación del Plan Institucional de Archivos –

PINAR. Bogotá D. C. 2014.
E
_____________. Manual: Formulación del Plan Institucional de Archivos –
W
PINAR. Bogotá D. C. 2014.
_____________. Guías de Cero Papel de la Administración Pública;

Definiciones, características y Metadatos Para la Gestión de Documentos
Electrónicos. 2012. (en línea) (consultado 2016-05-12). Disponible en: http://
preservandoparaelfuturo.org/
_____________. Guías de Metadatos: guía para la formulación de un esquema
U
de metadatos parala gestión de documentos. 2015. (en línea) (consultado 2016-
05-12). Disponible en: http://www.archivogeneral.gov.co
B T Bibliografía
COLOMBIA. PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA. Ley de Transparencia: Guía
de instrumentos de gestión de información pública. 2015. (en línea) (consultado
A
2016-05-12). Disponible en: http://www.procuraduria.gov.co/
CENTERS FOR DISEASE CONTROL AND PREVENTION. Writing SMART

objetives. (en línea) (consultado 2016-04-15). Disponible en: http://www.cdc.
gov/HealthyYouth/evaluation/pdf/brief3b.pdf
COLOMBIA. DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCIÓN PÚBLICA.

Guía para la administración del riesgo. DAFP. Bogotá D.C. 2011. Disponible en:
http://goo.gl/n3hUVc
INTERNATIONAL STANDARS ORGANIZATION. Información y documentación.

Gestión de documentos. UNE ISO 15489 1. 2005. Parte Generalidades.
W E MINISTERIO DE CULTURA. Decreto 1080 de 2015. Por el cual se expide el

Decreto Único Reglamentario del Sector Cultura. Artículo 2.8.2.5.9. Procesos de
la gestión documental.
NOONAN DANIEL. EDMS/ERMS/ECM Explained. The Ohio State University,

2011. (en línea) (consultado 2015-05-26). Disponible en: http://library.osu.edu/
projects-initiatives/osu-records-management/electronic-records/edms-erms-
ecm-explained.
U PROJECT MANAGEMENT INSTITUTE. Guía de los fundamentos para la

dirección de proyectos (guía del PMBOK) 4ª Ed. 2008. (en línea) (consultado
2015-05-26) Disponible en: http://tecnaliacolombia.org/
@ArchivoGeneral CanalAGNColombia AGN Colombia
Archivo General de la Nación - Colombia

Establecimiento público adscrito al Ministerio de Cultura
Carrera 6 No. 6-91 - Tel: 328 2888 - Fax: 337 2019
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Ilustración 9. Componentes del ECM – Distribución. Fuente: Elaboración propia.

2. Importancia, beneficios y retos en la gestión del ciclo de vida de

archivístico, orden original y de los tiempos de retención en el

Ilustración 10. Beneficios SGDEA. Fuente: Elaboración propia.

Retos Administrativos Retos Técnicos

Ilustración 11. Retos administrativos y técnicos. Fuente: Elaboración propia.

3. Fases para la implementación del SGDEA

como en el Plan institucional de Archivos – PINAR,

definirse como una ruta de acción que comprende las

Ilustración 12. Fases SGDEA. Fuente: Elaboración propia.

3.1. Fase de planeación Para establecer el alcance se debe conocer:

A. Definición del alcance

Comprende las actividades orientadas a:

Ilustración 14. Definición de objetivos. Fuente: Elaboración propia.

Finalmente, es importante recordar que los objetivos

Más allá de la adquisición de una solución tecnológica,

De igual forma se deben tener presentes las

Responsabilidades D. Definición de roles y

Identificar y establecer roles y

Ilustración 15. Roles y responsabilidades. Fuente: Elaboración propia.

2018 2019 2020 2021

Tiene como finalidad panificar la gestión de

4. COLOMBIA. DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO

Es el procedimiento en el cual se definen Consiste en priorizar los riesgos para

Este proceso debe ser continuamente

Se enfoca en analizar numéricamente el Este procedimiento permite generar opciones y

Este procedimiento debe desarrollarse

Es el proceso por el cual se ejecutan

Ilustración 22. Monitorear y controlar los riesgos. Fuente: Elaboración propia.

Dentro de los riesgos comúnmente identificados se encuentran:

Riesgos asociados a errores en la Riesgos de la adquisición

Riesgos asociados al cambio Riesgos por falta de experiencia

Dificultad de comunicación entre los miembros del equipo, la

Ilustración 23. Beneficios de identificar los riesgos. Fuente: Elaboración propia.

3.2. Fase de análisis

Comprende las actividades orientadas a conocer la