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VISITA DE CONTROL
EMPRESA REGIONAL DE SERVICIO PÚBLICO DE
ELECTRICIDAD – ELECTRO PUNO S.A.A.
PUNO, PUNO, PUNO
PERÍODO DE EVALUACIÓN:
DEL 9 DE JULIO DE 2019 AL 19 DE JULIO DE 2019
TOMO I DE I
_____________________________________________________________________________
ÍNDICE
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
N° Pág.
I. ORIGEN 1
II. OBJETIVOS 1
III. ALCANCE 1
V. SITUACIONES ADVERSAS 2
VIII. CONCLUSIÓN 22
IX. RECOMENDACIÓN 22
INFORME DE VISITA DE CONTROL
N° 007-2019-OCI/5182-SVC
I. ORIGEN
El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Órgano de Control Institucional (OCI)
mediante Oficio n.° 0102-2019-OCI/5182/SVC de 9 de julio de 2019, registrado en el Sistema de
Control Gubernamental – SCG con la orden de servicio n.° 5182-2019-007, en el marco de lo
previsto en la Directiva n.° 002-2019-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo” aprobada
mediante Resolución de Contraloría n.° 115-2019-CG, de 28 de marzo de 2019.
II. OBJETIVOS
III. ALCANCE
V. SITUACIONES ADVERSAS
1
Integrado por HUAMURA S.A.C. y por ENERGIA & TELECOMUNICACIONES SOLUCIONES S.A.C.
2
Designado como supervisor de contrato mediante Memorándum n.° 037-2019-ELPU/GG de 14 de febrero de 2019.
3
Integrado por ELECTRICAL PROJETCS S.A.C. y por HOLLEY TECHNOLOGY LTD
4
Designado como supervisor de contrato mediante Memorándum n.° 060-2019-ELPU-GG de 11 de marzo de 2019.
5
Designado como supervisor de contrato mediante Memorándum n.° 176-2019-ELPU-GG de 13 de junio 2019.
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1. El Contratista incumplió con la entrega total de cables requeridos dentro del plazo establecido,
con el agravante que no cumplen con las especificaciones técnicas previstas en las bases
integradas y no han sido subsanadas por el contratista.
a) Condición.
La Comisión de Control el día 26 de junio de 2019, se constituyó a las instalaciones del
almacén Manto 2000 de la Entidad, ubicado en el Jr. Leoncio Prado n.° 1002, a fin de
constatar y verificar el cumplimiento de los alcances de las bases integradas del
procedimiento de selección LP N° 03-2018-FONAFE lote 4, que forma parte del Contrato n.°
014-2019-ELPU/GG de 26 de febrero de 2019, del cual se estableció como plazo de la
prestación para la primera entrega a 120 días de la firma del contrato, es decir el contratista
(Consorcio HOLLEY) tuvo como plazo máximo hasta el 26 de junio de 2019, para efectuar la
entrega completa de los cables correspondiente al lote 4.
Cuadro n.° 1
Cables entregados y faltantes
Descripción y Cantidades que debieron Cantidades
Ítem* ser entregados en la primera entrega, Entregadas por el No entregadas por el
según el contrato suscrito Contratista Contratista
Cuadro n.° 2
Plazo de Entrega-recepción, con días de retraso de los cables por parte de la contratista
Fecha de Fecha de
Cantidades Días de
Ítem* Descripción entrega según entrega por el
a entregar retraso
contrato contratista
b) Criterio.
“En caso de retraso injustificado del contratista en la ejecución de las prestaciones objeto del
contrato, la Entidad le aplica automáticamente una penalidad por mora por cada día de atraso.
La penalidad se aplica automáticamente y se calcula de acuerdo a la siguiente fórmula:
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V. RESPONSABLES
5.4 Son responsabilidades del supervisor (es) del contrato las siguientes:
a) Supervisión y verificación del cumplimiento del contrato (…)
c) Comunicar a su gerencia de área en forma oportuna las ocurrencias importantes, retrasos o
cualquier incumplimiento de las clausulas pactadas (...)”.
Total de Requerimiento
entrega (A 120 días de
Ítem (A 120 días
Descripción (A 120 la firma del
* de la firma del
contrato) días de la contrato)
firma del
CABLE DE ALUMINIO 16,000
AUTOPORTANTE TIPO CAAI
4.2 DE 3x50+1x16+NA35mm2 m 8,000 --- 8000
(NEUTRO AISLADO DE
ALEACION DE ALUMINIO)
4.3 CABLE DE ALUMINIO m 20,000 10,000
AUTOPORTANTE TIPO CAAI
DE 3x70+1x16+NA35mm2 --- 10,000
(NEUTRO AISLADO DE
ALEACION DE ALUMINIO)
CABLE DE ALUMINIO 10,000
AUTOPORTANTE TIPO CAAI
4.4 DE 3x25+1x16+NA35mm2 m 5,000 --- 5,000
(NEUTRO AISLADO DE
ALEACION DE ALUMINIO)
4.6 CABLE DE ALUMINIO m 10,000 5,000 5,000
AUTOPORTANTE TIPO CAAI
DE 3x120+1x16+NA35mm2 ---
(NEUTRO AISLADO DE
ALEACION DE ALUMINIO)
“(…) 6.1 ELECTRO PUNO S.A.A. nombra como supervisor de contrato al Ing. Carlos Ramos
Ochoa, quien efectuará permanentemente el control y supervisión para el funcionamiento óptimo
de la prestación objeto del presente contrato y con autoridad necesaria, administrativa, técnica,
operativa y/o económica para supervisar el cumplimiento del contrato (…)”
“El presente contrato está conformado por las bases integradas, la oferta ganadora, así como los
documentos derivados del procedimiento de selección que establezcan obligaciones para las
partes. (…)”
“La recepción y conformidad de la prestación se regula por lo dispuesto en el artículo 143 del
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. La recepción será otorgada por el Área de
Almacén y la conformidad será otorgada por la Gerencia de Operaciones de ELECTRO PUNO
S.A.A.
Este procedimiento no resulta aplicable cuando los bienes manifiestamente no cumplan con las
características y condiciones ofrecidas, en cuyo caso ELECTRO PUNO S.A.A. no efectúa la
recepción o no otorga la conformidad, según corresponda, debiendo considerarse como no
ejecutada la prestación, aplicándose las penalidades respectivas.”
Donde:
Tanto el monto como el plazo se refieren, según corresponda, al contrato vigente o ítem que
debió ejecutarse.
Estas penalidades se deducen de los pagos a cuenta o del pago final, según corresponda; o si
fuera necesario, se cobra del monto resultante de la ejecución de la garantía de fiel
cumplimiento.
Estos dos tipos de penalidades pueden alcanzar cada una un monto máximo equivalente al diez
por ciento (10%) del monto del contrato vigente, o de ser el caso, del ítem que debió ejecutarse.
Cuando se llegue a cubrir el monto máximo de la penalidad por mora o el monto máximo para
otras penalidades, de ser el caso, LA ENTIDAD puede resolver el contrato por incumplimiento.”
2. Incumplimiento con el plazo de entrega y con las especificaciones técnicas en los pararrayos de
línea y subestación previsto en las bases integradas, e incumplimiento en el levantamiento de
observaciones por parte del contratista.
a) Condición.
La Entidad suscribió con el CONSORCIO PRODELEC el Contrato n.° 011-2019-ELPU/GG de
8 de febrero de 2019, como consecuencia de la AS N° 050-2018-ELPU, siendo el objeto del
contrato la adquisición de pararrayos para los sistemas de distribución y transmisión de
Electro Puno S.A.A, el mismo que se efectuó bajo la contratación por paquete 6, agrupándose
el objeto de la contratación de 90 pararrayos de línea de 60 kv y 6 pararrayos de subestación
de 60kv. Así mismo, se estableció como plazo de ejecución de la entrega a los 79 días, es
decir el 28 de abril de 2019, conforme se muestra en cuadro siguiente:
Cuadro n.° 3
Pararrayos de línea y subestación de 60kv
Ítem Plazo Fecha de
Descripción U.M. Cantidad
paquete Contractual entrega
pararrayos de línea de 60 kv UND 90
1 79 días 28/04/2019
pararrayos de subestación de 60 kv UND 6
Fuente: Bases Integradas AS N° 050-2018-ELPU y Contrato n.º 011-2019-ELPU/GG
Elaborado por: Comisión de Control
Cuadro n.° 4
Retrasos en la entrega de Pararrayos de línea y subestación de 60kv
Ítem Fecha de Recepción
Fecha de Plazo a Días de
paqu Descripción U.M. Cant. por el Almacén de la
Contrato Entregar Entidad
retraso
ete
Pararrayos de línea
UND 90 08/02/2019 28/04/2019 29/04/2019 1
de 60 kv
1
Pararrayos de
UND 6 08/02/2019 28/04/2019 14/06/2019 47
subestación de 60 kv
Fuente: Bases Integradas AS N° 050-2018-ELPU y Contrato n. º 011-2019-ELPU/GG
Elaborado por: Comisión de Control
6
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado con Decreto Supremo n.° 350-2015-EF y modificatorias, en su artículo 16.-
Contrataciones por paquete, señala lo siguiente: “(…) La Entidad puede efectuar contrataciones por paquete, agrupando en el objeto de la
contratación, varios bienes, servicios en general o consultorías distintos pero vinculados entre sí, considerando que la contratación conjunta es
más eficiente que efectuar contrataciones separadas. (…)”
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Del cuadro precedente se advierte que, si bien la Entidad realizó la contratación por paquete 7
para la adquisición de los pararrayos de línea y subestación, el Contratista efectuó la entrega
de los 90 pararrayos de línea de 60 kv el 29 de abril de 2019, con un retraso de un (1) día y
los 6 Pararrayos de subestación de 60 kv fueron entregados el 14 de junio de 2019, con 47
días de retraso, puesto que en el contrato se estableció como plazo de ejecución de la
entrega a los 79 días calendarios contados desde el día siguiente de perfeccionamiento de
contrato, es decir el Contratista debió entregar la totalidad de los pararrayos el 28 de abril de
2019.
“(…) No se ha dado conformidad aun a los materiales entregados, puesto que CONSORCIO
PRODELEC:
1. No ha levantado las Observaciones de los Pararrayos de Línea de 60 kv.
2. Ha emitido materiales con características diferentes a las Ofertadas en lo que respecta a los
Pararrayos de Sub estación.
3. No ha levantado las observaciones a los Pararrayos de 60 kv (…)”
Frente a lo vertido por Javier Feliciano Vargas Gonzales, Supervisor de Contrato, al señalar
que el contratista no ha subsanado las observaciones comunicadas, es necesario precisar
que el artículo 143° Recepción y conformidad, en el numeral 143.4 del Reglamento de la Ley
de Contrataciones a previsto que, de existir observaciones la Entidad debe comunicarlas al
contratista, indicando claramente el sentido de estas, otorgándole un plazo para subsanar no
menor de dos (2) ni mayor de diez (10) días, dependiendo de la complejidad. Si pese al plazo
otorgado, el Contratista no cumpliese a cabalidad con la subsanación, la Entidad puede
resolver el contrato, sin perjuicio de aplicar las penalidades que correspondan, desde el
vencimiento del plazo para subsanar.
Cuadro n.° 5
Cabe señalar que, mediante Carta n.° 002-2019-ELPU/GO-ZS de 9 de mayo de 2019, Javier
Feliciano Vargas Gonzales, supervisor de contrato, comunicó a Honorio Guillermo Velásquez
Castro, Representante Legal del Consorcio PRODELEC, la no conformidad del cumplimiento
del contrato, mediante correo electrónico de 9 de mayo de 2019, otorgándole un plazo de 10
días para su subsanación, el mismo que se cumplió el 19 de mayo de 2019. Adicionalmente
con la Carta n.° 003-2019-ELPU/GO-ZS de 9 de mayo de 2019, comunicó las observaciones
detectadas por el área usuaria.
Cuadro n.° 6
Del cuadro precedente, se advierte que el Contratista no cumplió con entregar los seis (6)
pararrayos de subestacion de 60 kv, de acuerdo a las especificaciones técnicas que ofertó en
su propuesta mediante el cual se le adjudicó la buena pro.
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Por los hechos descritos en los párrafos precedentes, es importante señalar que de
conformidad con lo establecido en el quinto párrafo del numeral 143.4 del artículo 143° del
Reglamento que establece: “(…) De existir observaciones, la Entidad debe comunicarlas al
contratista, indicando claramente el sentido de estas, otorgándole un plazo para subsanar no menor
de dos (2) ni mayor de diez (10) días, dependiendo de la complejidad. (…) Si pese al plazo otorgado,
el contratista no cumpliese a cabalidad con la subsanación, la Entidad puede resolver el contrato, sin
perjuicio de aplicar las penalidades que correspondan, desde el vencimiento del plazo para subsanar
(…)”.
Así mismo en el quinto párrafo del mencionado artículo precisa: “Este procedimiento no resulta
aplicable cuando los bienes, servicios en general y/o consultorías manifiestamente no cumplan con las
características y condiciones ofrecidas, en cuyo caso la Entidad no efectúa la recepción o no otorga la
conformidad, según corresponda, debiendo considerarse como no ejecutada la prestación,
aplicándose las penalidades respectivas.”. (El resaltado es agregado).
Por consiguiente, envista que el Contratista entregó los bienes sin cumplir con las
características y condiciones ofrecidas, no correspondía otorgarle un plazo para la
subsanación de las observaciones, debiendo considerarse como no ejecutada la prestación,
aplicándose las penalidades respectivas, ello de acuerdo a lo establecido en el quinto párrafo
del numeral 143.4 del artículo 143° del Reglamento.
Sumado a lo anterior, es necesario precisar que el numeral 135.1 del artículo 135° casuales
de resolución del reglamento ha previsto que la entidad puede resolver el contrato de
conformidad con el artículo 36° de la Ley entre otros casos cuando la contratista incumpla
injustificadamente obligaciones contractuales, legales o reglamentarias a su cargo, pese a
haber sido requerido para ello.
b) Criterio.
“En caso de retraso injustificado del contratista en la ejecución de las prestaciones objeto del
contrato, la Entidad le aplica automáticamente una penalidad por mora por cada día de atraso.
La penalidad se aplica automáticamente y se calcula de acuerdo a la siguiente fórmula:
“6.1.5 El Administrador del Contrato solicitante revisa el estado de los productos (material o
equipo), cantidad recibida y alguna otra consideración técnica indicada en la Orden de compra
y/o Contrato (en el caso de medidores deberá de registrar el número de serie, marca, origen y
lectura), no debiendo superar los 02 días hábiles.
6.1.6 una vez que el Administrador del Contrato otorga el Informe de Evaluación Técnica y
Conformidad de Ingreso a Almacén, el responsable de Almacén procede a emitir la Orden de
Ingreso en el Sistema de Almacén. (…)”
V. RESPONSABLES
5.4 Son responsabilidades del supervisor (es) del contrato las siguientes:
a) Supervisión y verificación del cumplimiento del contrato (…)
c) Comunicar a su gerencia de área en forma oportuna las ocurrencias importantes, retrasos o
cualquier incumplimiento de las clausulas pactadas (...)”.
VALOR
VALOR
N° DESCRIPCIÓN UNIDAD GARANTIZ
REQUERIDO
ADO
1 CARACTERÍSTICAS GENERALES
(…)
1.11 Peso Kg
2 Datos Nominales y características
Frecuencia asignada (f) Hz 60
(…)
2.5 Sobretensión temporal a 1s. kV(mínimo) 81
Capacidad de disipación de energía (doble KJ/KV
2.7 4.5 @ Ur
impulso) (mínimo)
Tensión residual máximo al impulso tipo maniobra
2.8 kV 157
a 1000A
(…)
Ensayo Tipo (entrega de certificado de pararrayos
2.15 si
similares)
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UNIDA VALOR
ITEM DESCRIPCIÓN VALOR REQUERIDO
D GARANTIZADO
1 CARACTERÍSTICAS GENERALES
1.1 Fabricante Indicar
1.2 País de fabricación Indicar
1.3 Tipo Oxido metálico
1.4 Modelo Indicar Modelo
1.5 Normas IEC e IEEE aplicables
1.6 Instalación Exterior
1.7 Año de fabricación Indicar
(…)
2 DATOS NOMINALES Y CARACTERISTICAS
2.1 Frecuencia asignada (f) Hz 60
(…)
2.3 Tipo de conexión Estrella
(…)
2.5 Tensión de operación continua (MCOV) kV ≥ 44
2.6 Corriente nominal de descarga kA 10
2.7 Aislador del cuerpo Porcelana
2.8 Línea de fuga del pararrayo mm ≥ 2300
(…)
3 MASAS, DIMENSIONES, ESQUEMAS Y NOTAS
3.1 Dimensiones
- Alto mm Indicar
- Ancho mm Indicar
- Profundidad mm Indicar
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“(…) 6.1 ELECTRO PUNO S.A.A. nombra como supervisor de contrato al Ing. Javier Vargas
Gonzales, quien efectuará permanentemente el control y supervisión para el funcionamiento
óptimo de la prestación objeto del presente contrato y con autoridad necesaria, administrativa,
técnica, operativa y/o económica para supervisar el cumplimiento del contrato (…)”
“El presente contrato está conformado por las bases integradas, la oferta ganadora, así como los
documentos derivados del procedimiento de selección que establezcan obligaciones para las
partes. (…)”
Este procedimiento no resulta aplicable cuando los bienes manifiestamente no cumplan con las
características y condiciones ofrecidas, en cuyo caso ELECTRO PUNO S.A.A. no efectúa la
recepción o no otorga la conformidad, según corresponda, debiendo considerarse como no
ejecutada la prestación, aplicándose las penalidades respectivas.”
Donde:
Tanto el monto como el plazo se refieren, según corresponda, al contrato vigente o ítem que
debió ejecutarse.
Estas penalidades se deducen de los pagos a cuenta o del pago final, según corresponda; o si
fuera necesario, se cobra del monto resultante de la ejecución de la garantía de fiel
cumplimiento.
Estos dos tipos de penalidades pueden alcanzar cada una un monto máximo equivalente al diez
por ciento (10%) del monto del contrato vigente, o de ser el caso, del ítem que debió ejecutarse.
Cuando se llegue a cubrir el monto máximo de la penalidad por mora o el monto máximo para
otras penalidades, de ser el caso, LA ENTIDAD puede resolver el contrato por incumplimiento.”
a) Condición.
La Comisión de Control se constituyó el día 17 de julio de 2019, a las instalaciones del
almacén de la Entidad, Manto Dos Mil, ubicado en el Jr. Leoncio Prado n.° 1002, a fin de
constatar y verificar el cumplimiento de los alcances de las Bases Integradas del
Procedimiento de Selección LP N° 08-2019-ELPU, que forma parte del Contrato n.° 042-
2019-ELPU/GG de 6 de junio de 2019, del cual se estableció como plazo de la prestación
para la primera entrega a 30 días de la firma del contrato, es decir el Contratista Ingeniería y
Servicios Valladares Santibáñez Hermanos S.A. tuvo como plazo máximo hasta el 6 de julio
de 2019, para efectuar la primera entrega de conectores bimetálicos y templadores.
Cuadro n.° 7
Conectores y templadores entregados y faltantes
Descripción y Cantidades que debieron ser Cantidades
N° entregados en la primera entrega, según el Entregadas por el No Entregadas por el
contrato suscrito Contratista Contratista
1 Templadores para
15,000 PZA --- 15,000
acometida trifásica
Templadores para
30,000 PZA 6 600 23,400
acometida monofásica
Cabe señalar, que el Contratista a pesar que no entregó en su totalidad los bienes de
acuerdo al plazo establecido en el contrato, es decir los bienes correspondiente a la primera
entrega debieron ser entregados por el contratista el 6 de julio de 2019; no obstante fueron
entregados parcialmente con dos (2) días de retraso, conforme se detalla en el cuadro
siguiente:
Cuadro n.° 8
Entrega-recepción, con días de retraso de los cables por parte de la contratista
Fecha de entrega
Cantidades Días de
N° Descripción según contrato por el
a entregar retraso
Contratista
1 Templadores para
15,000 06/07/2019 --- ---
acometida trifásica
Templadores para 2
30,000 06/07/2019 06/08/2019
acometida monofásica
Fuente: Bases Integradas LP N° 08-2019-ELPU y Contrato n.º 042-2019-ELPU/GG
Elaborado por: Comisión de Control
Por los hechos descritos en los párrafos precedentes, es importante señalar que de
conformidad con lo establecido en el Artículo 162.1 Penalidad por mora en la ejecución de la
prestación del Reglamento de la Ley de Contrataciones “(…) En caso de retraso injustificado del
contratista en la ejecución de las prestaciones objeto del contrato, la Entidad le aplica
automáticamente una penalidad por mora por cada día de atraso. La penalidad se aplica
automáticamente (…)”
b) Criterio.
162.2. Tanto el monto como el plazo se refieren, según corresponda, al monto vigente del
contrato o ítem que debió ejecutarse o, en caso que estos involucraran obligaciones de
ejecución periódica o entregas parciales, a la prestación individual que fuera materia de retraso.
162.3. En caso no sea posible cuantificar el monto de la prestación materia de retraso, la Entidad
puede establecer en los documentos del procedimiento de selección la penalidad a aplicarse.
(..)162.5. El retraso se justifica a través de la solicitud de ampliación de plazo debidamente
aprobado. Adicionalmente, se considera justificado el retraso y en consecuencia no se aplica
penalidad, cuando el contratista acredite, de modo objetivamente sustentado, que el mayor
tiempo transcurrido no le resulta imputable. En ese último caso, la calificación del retraso como
justificado por parte de la Entidad no da lugar al pago de gastos generales ni costos directos de
ningún tipo.
V. RESPONSABLES
5.4 Son responsabilidades del supervisor (es) del contrato las siguientes:
a) Supervisión y verificación del cumplimiento del contrato (…)
c) Comunicar a su gerencia de área en forma oportuna las ocurrencias importantes, retrasos o
cualquier incumplimiento de las clausulas pactadas (...)”.
“(…) 6.1 ELECTRO PUNO S.A.A. nombra como supervisor de contrato al Ing. Oriol Javier
Palacios de los Ríos, quien efectuará permanentemente el control y supervisión para el
funcionamiento óptimo de la prestación objeto del presente contrato y con autoridad necesaria,
administrativa, técnica, operativa y/o económica para supervisar el cumplimiento del contrato
(…)”
“El presente contrato está conformado por las bases integradas, la oferta ganadora, así como los
documentos derivados del procedimiento de selección que establezcan obligaciones para las
partes. (…)”
Este procedimiento no resulta aplicable cuando los bienes manifiestamente no cumplan con las
características y condiciones ofrecidas, en cuyo caso ELECTRO PUNO S.A.A. no efectúa la
recepción o no otorga la conformidad, según corresponda, debiendo considerarse como no
ejecutada la prestación, aplicándose la penalidad que corresponda por cada día de retraso.”
Donde:
Tanto el monto como el plazo se refieren, según corresponda, al contrato vigente o ítem que
debió ejecutarse.
Estas penalidades se deducen de los pagos a cuenta o del pago final, según corresponda; o si
fuera necesario, se cobra del monto resultante de la ejecución de la garantía de fiel
cumplimiento.
Estos dos tipos de penalidades pueden alcanzar cada una un monto máximo equivalente al diez
por ciento (10%) del monto del contrato vigente, o de ser el caso, del ítem que debió ejecutarse.
Cuando se llegue a cubrir el monto máximo de la penalidad por mora o el monto máximo para
otras penalidades, de ser el caso, LA ENTIDAD puede resolver el contrato por incumplimiento.”
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Durante la ejecución del presente servicio de Visita de Control, la Comisión de Control no emitió el
Reporte de Avance ante Situaciones Adversas.
II. CONCLUSIÓN
Durante la ejecución del servicio de Visita de Control al proceso de recepción de pararrayos de línea
y subestación de 60 kv, cables de aluminio autoportante y conectores bimetálicos y templadores se
han advertido situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el
resultado o el logro de los objetivos de la ejecución de los Procedimientos de Selección AS N° 050-
2018-ELPU, LP N° 003-2018-FONAFE y LP N° 08-2019-ELPU, las cuales han sido detalladas en el
presente informe.
III. RECOMENDACIÓNES