Auditoria Administrativa

U2. ACTIVIDAD 2 . INSTRUMENTOS

DEL PROCESO ADMINISTRATIVO

Introducción

Aplicar todos los conocimientos adquiridos en esta unidad, para ello aplicarás
cuestionario por cada una de las etapas del proceso administrativo a diferentes
niveles de la organización.

En esta actividad aplicarás los cuestionarios de planeación, organización,

integración, dirección y control de la auditoria administrativa en la empresa. Para
ello, utiliza la PyME seleccionada en la actividad uno.
Empresa: Paisa llantas
Razón social: Productos ahulados SA de CV
Giro: ventas y servicios
N ° de empleados: 16 a 20 empleados en cada local
Servicios: Ventas de llantas, servicios y mantenimiento de auto y
camioneta

Misión
Mantener su vehículo rodando, con el mejor servicio personalizado y una efectiva
asesoría técnica de acuerdo con sus necesidades; asegurando una excelente experiencia
de compra al mejor costo. (Paisallantas)

Visión
Posicionar como la mejor opción en la mente de los consumidores de llantas y servicios;
contando con personal capacitado y tecnología de punta, en las regiones donde estamos
ubicados, con una amplia diversidad de productos para satisfacer las necesidades de
cada cliente (Paisallantas)

Procesos Administrativo

1.-El primer cuestionario de planeación se lo aplique al C. Juan Montiel Herrera, Gerente

General de la Empresa y al Lic. Aldo Montiel Herrera responsable operativo de la misma.

2.- El segundo Cuestionario de Organización se lo aplique al C. Juan Montiel Herrera,

Gerente General de la Empresa y al Encargado de Mantenimiento Rodrigo González
Briones.

3.- El tercer Cuestionario de Integración se lo aplique al C. Juan Montiel Herrera, Gerente

General de la Empresa y al Encargado de Almacén Olga González Briones.

4.- El cuarto Cuestionario de Integración se lo aplique al C. Juan Montiel Herrera, Gerente

General de la Empresa y Al Responsable Administrativo Martha López Trujillo.

5.- El Quinto Cuestionario de Control se lo aplique al C. Juan Montiel Herrera, Gerente

General de la Empresa y Al Encargado de Control y calidad José Avendaño Montiel.
 CUESTIONARIO DE PLANEACIÓN (GERENTES)

NOMBRE: Rocío Chacón Pérez

DEPARTAMENTO: Gerencia General
FUNCIÓN O CARGO: Gerente General
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: 30 años
FECHA DE INGRESO: 14 de abril de 2006
NOMBRE DEL AUDITOR: Joaquina Castelan Marcos
FECHA DE APLICACIÓN: 28 agosto del 2020

1. ¿La empresa cuenta con una misión?

a) Sí x_ Mencione: En Paisa llantas lo más importante es mantener un buen
servicio y que lo clientes estén cómodos En Paisa llantas lo más importante es
mantener un buen servicio y que lo clientes estén cómodos y mantener su
vehículo rodando, con el mejor servicio personalizado y una efectiva asesoría
técnica de acuerdo con sus necesidades; asegurando una excelente experiencia
de compra al mejor costo. (Paisallantas).

b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 7

2. ¿Está establecida por escrito?

a) Sí x_
b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________ c)
No sé _____
3. En la redacción de la misma, se menciona:
a) Recursos humanos x__
b) Tecnología_____ x_____
c) Compromiso social X__
d) Filosofía de la empresa X___
e) Valores X____
4. ¿Es clara?
a) Sí __X___
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

5. ¿Es conocida?
a) Sí ___X____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

6. ¿Es coherente con el giro de la empresa?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________ c)
No sé ______

OBJETIVOS

7. ¿Se plantean objetivos para llevar a cabo la planeación?

a) Sí ___X____
b) No ________ ¿Por qué?_____________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 13

8. ¿Cuáles de los fundamentos administrativos se emplean para su elaboración?

a) Están establecidos por escrito ___X_____
b) Son claros ____X____
c) Son alcanzables ____X___
d) Son medibles ____X____
e) Expresados en términos cuantitativos ____X____
9. ¿Se involucra al personal responsable de su cumplimiento en su formulación?
a) Sí ___X___
b) No _______ ¿Por qué?
____________________________________
10. ¿Se revisa el avance de los objetivos?
a) Sí ___X___ ¿Con qué periodicidad? Cada mes
b) No _______ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé _____

11. ¿Se actualizan los objetivos?

a) Sí _X__ ¿Con qué periodicidad? Cada mes que se realiza que se revisa el
avance de los objetivos
b) No _______ ¿Por qué? _____________________________________________
c) No sé _____

12. ¿Qué medidas se implementan cuando no se obtienen los resultados deseados?

Se realizan juntas con todos los empleados y establecen los puntos mas importantes
para llegar a los objetivos que se plantean como meta.

ESTRATEGIAS

13. ¿La empresa desarrolla estrategias para el cumplimiento de los objetivos?

a) Sí ___X____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 25

14. ¿Están establecidas de manera formal (escrito)?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé _______

15. ¿Se presentan de una manera clara?

a) Sí ___X____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
16. ¿Se toman en cuenta las Fortalezas de la empresa para elaborar las estrategias?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

17. ¿Se toman en cuenta las Debilidades de la empresa para elaborar las estrategias?
18. a) Sí ___X__
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

19. ¿ Se toman en cuenta las Oportunidades del mercado para elaborar las estrategias?
a) Sí __X___
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

20. ¿ Se toman en cuenta las Amenazas del mercado para elaborar las estrategias?
a) Sí ___X____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

21. ¿El personal responsable de su implementación participa en el diseño de las

estrategias?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

22. ¿Se diseñan las estrategias en base a un proceso preestablecido?

a) Sí ___X____ Mencione: con ayuda del personal externo se capacita y así tener
un beneficio para atención del cliente
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé _____

23. ¿Se cuenta con medios de control para verificar la aplicación de las estrategias de
acuerdo a sus objetivos?
a) Sí ___X____
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________
24. ¿Se elaboran planes alternos para cada uno de los departamentos?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________
25. ¿Se ha obtenido el resultado deseado de las estrategias implementadas?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________

POLÍTICAS

25. ¿Cuenta la empresa con políticas formales que apoyen el desarrollo de los planes?
a) Sí ________
b) No ___X_____ ¿Por qué? ______________________________________
c) No sé _______

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 30

26. ¿Son conocidas por el responsable de su implementación?

a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________

27. ¿Están diseñadas para apoyar el cumplimiento a los objetivos?

a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________

28. ¿Se actualizan?

a) Sí ________ Periodicidad: ______________________________________
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________

29. ¿Son adecuadas a los requerimientos de la empresa?

a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé _______

PROCEDIMIENTOS
30. ¿Cuenta la empresa con procedimientos formalmente establecidos para cada
departamento?
a) Sí ____x____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 40

31. ¿Están contenidos en un manual?

a) Sí x________
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

32. ¿Se aplican para el desempeño de las actividades?

a) Sí ____x____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

33. ¿Determinan cómo deben de ejecutarse las actividades?

a) Sí _____x___
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

34. ¿Son fáciles de interpretar?

a) Sí ____x____
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________
35. ¿Especifican los tiempos en que deben ejecutarse las actividades?
a) Sí ___x_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

36. ¿Son revisados?

a) Sí ___x_____ Periodicidad:
_______________________________________
b) No ________ ¿Por qué_________________________________________

37. ¿Quiénes participan en el diseño?

a) Gerente ___x______
b) Supervisor ___x______
 c) Jefe de departamento ____x____
d) Otros _________ Especifique: __ _____________________________________

38. ¿Se capacita al personal para que pueda ejecutar los procedimientos?
a) Sí __x______
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________

39. ¿Se verifica la correcta aplicación de los procedimientos?

a) Sí _____x___
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________

PROGRAMAS

40. ¿Se elaboran programas de trabajo en cada uno de los departamentos de la empresa?
a) Sí ___X___
b) No _______ ¿Por qué? ________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 50

41. ¿Se indica quién es el responsable de realizar las actividades?
a) Sí ___X___
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

42. ¿Se indican los tiempos de realización de las actividades?

a) Sí ___x_____
b) No _______ ¿Por qué? __
43. ¿Quiénes participan en su elaboración?
a) Gerente _____X____
b) Supervisor ______x___
c) Cada empleado ____X____
d) Otro _________ Especifique: ________________________________

44. ¿Son revisados?

a) Sí ___X___ Periodicidad: cada 2 meses
 b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

45. ¿Se indican claramente las actividades a realizar?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________

46. ¿Se incluyen los recursos necesarios para garantizar el cumplimiento de los
programas?
a) Sí ___X____
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________

47. ¿Se cumple con los programas?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

48. ¿En los programas se anotan las actividades clave que apoyan el objetivo general de
cada departamento?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________

49 ¿Son flexibles como para adaptarse a las condiciones cambiantes?

a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

PRESUPUESTOS

50. ¿La empresa cuenta con un presupuesto general?

a) Sí ________
b) No ___x___ ¿Por qué? No supo que contestar

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 58

51. ¿Se elaboran con anticipación a las actividades?

a) Sí ________
 b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

52. ¿Se asigna un presupuesto para cada departamento?

a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________ c)
No sé ______

53. ¿Cuáles son los criterios que se utilizan para la asignación de los recursos a
los departamentos?
a) Número de personal ________
b) Ingresos que genera ________
c) Proyectos asignados ________
d) Gastos históricos ________
e) No hay criterio ________

54. ¿Hay flexibilidad en la aplicación del presupuesto?

a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé ______

55. ¿Quiénes intervienen en la elaboración de presupuestos?

a) Gerentes _________
b) Director _________
c) Contador _________
d) Otros _________ Especifique: ________________________________

56 ¿Quién es el responsable de autorizar los presupuestos?

a) Junta Directiva _________
b) Dueño _________
c) Director _________
d) Gerente _________
e) Otro _________ Especifique: __________________________________
57. ¿Se estipula en el presupuesto quién es el responsable de su aplicación?
a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________
c) No sé ______

REGLAS

58. ¿La empresa cuenta con un reglamento formal (escrito)?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

Si su respuesta fue No, gracias por su apoyo

59. ¿Se da a conocer al personal?

a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

60. ¿Es fácil de interpretar?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé ______

61. ¿Contribuye al cumplimiento de los objetivos institucionales?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé ______

62. ¿Quiénes participan en su formulación?

a) Gerente ____X____
b) Supervisor _________
c) Jefe de departamento ________
 d) El personal en general ____X_____
e) Otros _________ Especifique: ___________________________

63. ¿Existen sanciones en caso de incumplimiento del reglamento?

a) Sí ____X____ Mencione: en retardos y falta sin justificación
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

________________________________________
FIRMA DEL AUDITOR
 CUESTIONARIO DE PLANEACIÓN (RESPONSABLE OPERATIVO DE LA EMPRESA)

NOMBRE: Demetrio Guzman

DEPARTAMENTO: Administrativo
FUNCIÓN O CARGO: responsable operativo
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: 5 años
FECHA DE INGRESO: 24 de febrero del 2015
NOMBRE DEL AUDITOR: Joaquina Castelán Marcos
FECHA DE APLICACIÓN: 28 de julio 2020

MISIÓN

1. ¿La empresa cuenta con una misión?

a) Sí x___ Mencione: Posicionar como la mejor opción en la mente de los
consumidores de llantas y servicios; contando con personal capacitado y
tecnología de punta, en las regiones donde estamos ubicados, con una amplia
diversidad de productos para satisfacer las necesidades de cada cliente
(Paisallantas)
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 7

7. ¿Está establecida por escrito?

a) Sí X___
b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________ c)
No sé _____

8. En la redacción de la misma, se menciona:

a) Recursos humanos X___
b) Tecnología_________
c) Compromiso social X__
 d) Filosofía de la empresa X___
e) Valores X____
9. ¿Es clara?
a) Sí __X___
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________

10.¿Es conocida?
a) Sí ___X____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

11.¿Es coherente con el giro de la empresa?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? __________________________________________ c)
No sé ______

OBJETIVOS

7. ¿Se plantean objetivos para llevar a cabo la planeación?

c) Sí ___X____
d) No ________ ¿Por qué?
_________________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 13

13. ¿Cuáles de los fundamentos administrativos se emplean para su elaboración?

a) Están establecidos por escrito ___X_____
b) Son claros ____X____
c) Son alcanzables ____X___
d) Son medibles ____X____
e) Expresados en términos cuantitativos ____X____

14. ¿Se involucra al personal responsable de su cumplimiento en su formulación?

a) Sí ___X___
 b) No _______ ¿Por qué? _________________________________
15. ¿Se revisa el avance de los objetivos?
a) Sí ___X___ ¿Con qué periodicidad? Cada 2 meses
b) No _______ ¿Por qué? ______________________________________ c)
No sé _____

16. ¿Se actualizan los objetivos?

a) Sí _X__ ¿Con qué periodicidad? Cada vez que se revisan, por lo tanto cada 6
meses
b) No _______ ¿Por qué? _____________________________________________
c) No sé _____

17. ¿Qué medidas se implementan cuando no se obtienen los resultados deseados?

Se convoca una junta con los empleados para establecer nuevos los objetivos.

ESTRATEGIAS

13. ¿La empresa desarrolla estrategias para el cumplimiento de los objetivos?

c) Sí ___X____
d) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 25

26. ¿Están establecidas de manera formal (escrito)?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé _______

27. ¿Se presentan de una manera clara?

a) Sí ___X____
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________
28. ¿Se toman en cuenta las Fortalezas de la empresa para elaborar las estrategias?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

29. ¿Se toman en cuenta las Debilidades de la empresa para elaborar las estrategias?
30. a) Sí ___X__
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

31. ¿ Se toman en cuenta las Oportunidades del mercado para elaborar las estrategias?
a) Sí __X___
b) No ________ ¿Por qué? _________________________________________

32. ¿ Se toman en cuenta las Amenazas del mercado para elaborar las estrategias?
a) Sí ___X____
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________

33. ¿El personal responsable de su implementación participa en el diseño de las

estrategias?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________

34. ¿Se diseñan las estrategias en base a un proceso preestablecido?

a) Sí ___X____ Mencione: se le da capacitación continua a todo el personal para
un beneficio atención al cliente.
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé _____

35. ¿Se cuenta con medios de control para verificar la aplicación de las estrategias de
acuerdo a sus objetivos?
a) Sí ___X____
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________
36. ¿Se elaboran planes alternos para cada uno de los departamentos?
a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? ________________________________________

37. ¿Se ha obtenido el resultado deseado de las estrategias implementadas?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________
POLÍTICAS

25. ¿Cuenta la empresa con políticas formales que apoyen el desarrollo de los planes?
d) Sí ________
e) No ___X_____ ¿Por qué? _______________________________________
f) No sé _______

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 30

30. ¿Son conocidas por el responsable de su implementación?

a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________

31. ¿Están diseñadas para apoyar el cumplimiento a los objetivos?

a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________

32. ¿Se actualizan?

a) Sí ________ Periodicidad: ______________________________________
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

33. ¿Son adecuadas a los requerimientos de la empresa?

a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé _______

PROCEDIMIENTOS

30. ¿Cuenta la empresa con procedimientos formalmente establecidos para cada

departamento?
c) Sí ________
d) No ____X____ ¿Por qué? _______________________________________
 Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 40

40. ¿Están contenidos en un manual?

a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________

41. ¿Se aplican para el desempeño de las actividades?

a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? _____________________________________

42. ¿Determinan cómo deben de ejecutarse las actividades?

a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

43. ¿Son fáciles de interpretar?

a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
44. ¿Especifican los tiempos en que deben ejecutarse las actividades?
a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

45. ¿Son revisados?

a) Sí ________ Periodicidad:
_______________________________________
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

c) ¿Quiénes participan en el diseño?

a) Gerente _________
b) Supervisor _________
c) Jefe de departamento ________
d) Otros _________ Especifique: ___________________________________

46. ¿Se capacita al personal para que pueda ejecutar los procedimientos?
a) Sí ________
 b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________

47. ¿Se verifica la correcta aplicación de los procedimientos?

a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________

PROGRAMAS

40. ¿Se elaboran programas de trabajo en cada uno de los departamentos de la

empresa?
c) Sí ___X___
d) No _______ ¿Por qué? _______________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 50

49. ¿Se indica quién es el responsable de realizar las actividades?
a) Sí ___X___
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

50. ¿Se indican los tiempos de realización de las actividades?

a) Sí ________
b) No ___X_____ ¿Por qué? _el tiempo varía dependiendo el trabajo que se
debe realizar

¿Quiénes participan en su elaboración?

c) Gerente _____X____
d) Supervisor _________
e) Cada empleado ____X____
f) Otro _________ Especifique:
__________________________________

51. ¿Son revisados?

a) Sí ___X___ Periodicidad: Cada 2 meses
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
52. ¿Se indican claramente las actividades a realizar?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________

53. ¿Se incluyen los recursos necesarios para garantizar el cumplimiento de los
programas?
a) Sí ___X____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

54. ¿Se cumple con los programas?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

55. ¿En los programas se anotan las actividades clave que apoyan el objetivo general de
cada departamento?
a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

49 ¿Son flexibles como para adaptarse a las condiciones cambiantes?

c) Sí ____X____
d) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

PRESUPUESTOS

50. ¿La empresa cuenta con un presupuesto general?

c) Sí ________
d) No ___X____ ¿Por qué? _______________________________________

Si su respuesta fue No, pase a la pregunta # 58

56. ¿Se elaboran con anticipación a las actividades?

a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
57. ¿Se asigna un presupuesto para cada departamento?
a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé ______

58. ¿Cuáles son los criterios que se utilizan para la asignación de los recursos a
los departamentos?
a) Número de personal ________
b) Ingresos que genera ________
c) Proyectos asignados ________
d) Gastos históricos ________
e) No hay criterio ________

59. ¿Hay flexibilidad en la aplicación del presupuesto?

a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué?
_________________________________________ c) No sé ______

60. ¿Quiénes intervienen en la elaboración de presupuestos?

a) Gerentes _________
b) Director _________
c) Contador _________
d) Otros _________ Especifique: ________________________________

56 ¿Quién es el responsable de autorizar los presupuestos?

a) Junta Directiva _________
b) Dueño _________
c) Director _________
d) Gerente _________
e) Otro _________ Especifique: __________________________________

57. ¿Se estipula en el presupuesto quién es el responsable de su aplicación?

 a) Sí ________
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé ______

REGLAS

58. ¿La empresa cuenta con un reglamento formal (escrito)?

c) Sí ___X_____
d) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

Si su respuesta fue No, gracias por su apoyo

64. ¿Se da a conocer al personal?

a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

65. ¿Es fácil de interpretar?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé ______

66. ¿Contribuye al cumplimiento de los objetivos institucionales?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________
c) No sé ______

67. ¿Quiénes participan en su formulación?

a) Gerente ____X____
b) Supervisor _________
c) Jefe de departamento ________
d) El personal en general ____X_____
e) Otros _________ Especifique: ___________________________
68. ¿Existen sanciones en caso de incumplimiento del reglamento?
a) Sí ____X____ Mencione: Por tres retardos injustificados causa el descanso
sin sueldo por un día.
b) No ________ ¿Por qué? _______________________________________

________________________________________
FIRMA DEL AUDITOR

CUESTIONARIO DE ORGANIZACIÓN (GERENTES)

NOMBRE: Montiel Herrera

DEPARTAMENTO: Gerencia General
FUNCIÓN O CARGO: Gerente General
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: 30 años
FECHA DE INGRESO: 01 de Marzo de 1986
NOMBRE DEL AUDITOR: Joaquina Castelán Marcos
FECHA DE APLICACIÓN: 28 de agosto 2020
ORGANIGRAMA

64. ¿La empresa cuenta con un organigrama?

a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

Si su respuesta fue “No” pase a la pregunta # 72

65. ¿Está actualizado?

a) Sí _______
b) No ____x____
c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

66. ¿De qué manera se dio a conocer?

67. ¿Está diseñado de tal forma que puede ser entendido por el personal?
a) Sí ___
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? ____________________________________

68. ¿Muestra todos los puestos de la empresa?

a) Sí ______
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

69. ¿Ha sido modificado conforme a los cambios de la estructura organizacional?

a) Sí ________ ¿Cuándo?
__________________________________________
b) No _______
c) No sé ______ ¿Por qué? Esperan aumentar su Personal.

70. ¿Se encuentra a la vista de todo el personal?

a) Sí _______
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

71. ¿Existen líneas de autoridad definidas en todos los niveles jerárquicos?

a) Sí _______
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

DESCRIPCIÓN DE PUESTOS

72. ¿La empresa cuenta con descripción de todos los puestos?

a) Sí ___X____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

Si su respuesta fue “No” pase a la pregunta # 86

73. ¿Se entrega al empleado al ingresar a la empresa?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________

74. ¿La descripción de puestos incluye identificación del puesto?

a) Sí ____X____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

75. ¿Describe el Objetivo general del puesto?

a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________
76. ¿Establece las responsabilidades básicas del puesto?
a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

77. ¿Determina las facultades en la toma de decisiones de su puesto?

a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________
78. ¿Describe las funciones generales a realizar?
a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

79. ¿Define las funciones específicas del puesto?

a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

80. ¿El diseño cuenta con el perfil del puesto?

a) Sí ___X___
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

81. ¿Establecen los recursos necesarios para el desempeño de funciones del

empleado?
a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

82. ¿Se realizan modificaciones a la descripción de puestos?

a) Sí ____X____
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________ c)
No sé ______

83. ¿Con la descripción de puestos evita la duplicidad de labores?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué? ______________________________________
c) No sé ______
84. ¿Cuándo se actualizó?
Hace aproximadamente un mes

85. ¿Se capacitó al personal para el uso de las descripciones de puestos?

a) Sí ___X_____
b) No ________ ¿Por qué?
a) No sé ______

INSTRUCTIVOS ESPECIALES

86. ¿Existen instructivos para actividades específicas de cada departamento?

a) Sí ___X_____
b) No ______
c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

Si su respuesta fue No, gracias por su cooperación.

87. ¿Estos instructivos dan orientación al personal de las acciones para desarrollar
eficientemente las actividades?
a) Sí ____X____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

88. ¿Qué áreas cuentan con estos instructivos?

Cada área

89. ¿Los instructivos son claros para el personal que los utiliza?
a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

90. ¿Son entregados al momento de ingresar en el puesto?

a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

91. ¿Se supervisa la aplicación y utilización de estos?

a) Sí ____X____ ¿Por quién? Administración.
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

92. ¿Cada cuánto tiempo se supervisan?

Todos los días
¿Están actualizados los instructivos especiales?
a) Sí ___X____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

94. ¿En base a qué los actualizan?

A los cambios que surgen , así como en la toy ma de decisiones que se toman dentro de
las juntas.
¿Se capacitó al personal para su uso?

a) Sí ___X_____
b) No ________
c) No sé ______ ¿Por qué? ____________________________________
_________________________ ________________
FIRMA DEL AUDITOR
 CUESTIONARIO DE ORGANIZACIÓN (ENCARGADO DE MANTENIMIENTO)

NOMBRE: Juan Carlos Briones

DEPARTAMENTO: Mantenimiento
FUNCIÓN O CARGO: Técnico en en mecánica
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: 7 años
FECHA DE INGRESO: 06 de Septiembre de 2013
NOMBRE DEL AUDITOR: Joaquina Castelán Marcos
FECHA DE APLICACIÓN: 28 de agosto 2020

ORGANIGRAMA

64. ¿La empresa cuenta con un organigrama?

d) Sí ___X_____
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

Si su respuesta fue “No” pase a la pregunta # 72

65. ¿Está actualizado?

d) Sí ___X_____
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

68. ¿De qué manera se dio a conocer?

Al momento que ingrese a la empresa a trabajar me dieron la información de la empresa

donde venía su misión visión organigrama y reglamento de la misma.
69. ¿Está diseñado de tal forma que puede ser entendido por el personal?
d) Sí __X__
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

68. ¿Muestra todos los puestos de la empresa?

d) Sí ___X_____
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

69. ¿Ha sido modificado conforme a los cambios de la estructura organizacional?

d) Sí ________ ¿Cuándo?
__________________________________________
e) No ___X_____
f) No sé ______ ¿Por qué? En las juntas se ha comentado que no lo han
modificado por que esperan aumentar a más personal.
70. ¿Se encuentra a la vista de todo el personal?
d) Sí ___X_____
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

71. ¿Existen líneas de autoridad definidas en todos los niveles jerárquicos?

d) Sí ___X_____
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? ____________________________________

DESCRIPCIÓN DE PUESTOS

72. ¿La empresa cuenta con descripción de todos los puestos?

d) Sí ___X____
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

Si su respuesta fue “No” pase a la pregunta # 86

73. ¿Se entrega al empleado al ingresar a la empresa?

c) Sí ___X_____
d) No ________ ¿Por qué? _________________________
e) 74. ¿La descripción de puestos incluye identificación del puesto?
d) Sí ____X____
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

75. ¿Describe el Objetivo general del puesto?

d) Sí ___X_____
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? ____________________________________

76. ¿Establece las responsabilidades básicas del puesto?

d) Sí ___X_____
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

77. ¿Determina las facultades en la toma de decisiones de su puesto?

d) Sí ___X_____
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________
78. ¿Describe las funciones generales a realizar?
d) Sí ___X_____
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

79. ¿Define las funciones específicas del puesto?

d) Sí ___X_____
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

80. ¿El diseño cuenta con el perfil del puesto?

d) Sí ___X___
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? ____________________________________

81. ¿Establecen los recursos necesarios para el desempeño de funciones del empleado?
d) Sí ___X_____
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

82. ¿Se realizan modificaciones a la descripción de puestos?

c) Sí ____X____
d) No ________ ¿Por qué? ______________________________________ c)
No sé ______

83. ¿Con la descripción de puestos evita la duplicidad de labores?

c) Sí ___X_____
d) No ________ ¿Por qué? _____________________________________ c)
No sé ______
86. ¿Cuándo se actualizó?
Lo hacen regularmente cada 6 meses

87. ¿Se capacitó al personal para el uso de las descripciones de puestos?

c) Sí ___X_____
d) No ________ ¿Por qué?
a) No sé ______

INSTRUCTIVOS ESPECIALES

86. ¿Existen instructivos para actividades específicas de cada departamento?

d) Sí ___X_____
e) No ______
f) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

Si su respuesta fue No, gracias por su cooperación.

87. ¿Estos instructivos dan orientación al personal de las acciones para desarrollar
eficientemente las actividades?
d) Sí ____X____
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

90. ¿Qué áreas cuentan con estos instructivos?

En todas las áreas ya que si existe algún cambio debemos saberlo como empleados.

91. ¿Los instructivos son claros para el personal que los utiliza?
d) Sí ___X_____
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

90. ¿Son entregados al momento de ingresar en el puesto?

d) Sí ___X_____
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? ______________________________________

91. ¿Se supervisa la aplicación y utilización de estos?

d) Sí ____X____ ¿Por quién? Encargado de Administración.
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? _____________________________________

93. ¿Cada cuánto tiempo se supervisan?

Se tratan de supervisar todos los días pues de esto depende el futuro de la Empresa.

¿Están actualizados los instructivos especiales?

a) Sí ___X____
b) No ________
 c) No sé ______ ¿Por qué? ________________________________

95. ¿En base a qué los actualizan?

No lo sé.
¿Se capacitó al personal para su uso?

d) Sí ___X_____
e) No ________
f) No sé ______ ¿Por qué? ____________________________________

_________________________ ________________
FIRMA DEL AUDITOR
 CUESTIONARIO DE INTEGRACIÓN (GERENTES)

NOMBRE: Rocío Chacón Pérez

DEPARTAMENTO: Gerencia General
FUNCIÓN O CARGO: Gerente General
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: 30 años
FECHA DE INGRESO: 14 de abril de 2006
NOMBRE DEL AUDITOR: Joaquina Castelan Marcos
FECHA DE APLICACIÓN: 28 agosto del 2020

RECLUTAMIENTO

El reclutamiento y selección de personal se realiza mediante:

a) La misma empresa X__
b) Mediante una agencia de servicios _______

En caso de que la respuesta sea B. Suspenda la aplicación del cuestionario

96 ¿Cuenta con un procedimiento formal para reclutar personal?

a) Sí _____
b) No __X__

En caso de que su respuesta sea No, pase a la pregunta No. 98

97. Mencione: el procedimiento que utiliza para el reclutamiento de personal

98. ¿Cuáles son las fuentes de reclutamiento que se utilizan?

a) Archivo muerto _________
b) Oficinas externas _________
c) Bolsas de trabajo _________
d) La misma empresa _____X____
e) Otras, especifique: __________________________________________

99. ¿Se obtienen los resultados esperados de estas fuentes?

a) Sí ____X_____
b) No_________ Explique:
100. ¿Se evalúan las fuentes de reclutamiento?
a) Sí _______ ¿De qué manera? ______________________________________
b) No_______

101. ¿Se cuenta con las suficientes fuentes de reclutamiento? a) Sí __X___

b) No_______ Explique: Analizando su currículo Vitae y por medio de una
entrevista.

102. Señale los medios de reclutamiento que utiliza:

a) Radio _________X__________
b) Prensa__________________
c)Televisión__________________
d) Solicitud escrita _____X_____
e) Requisición al candidato_______
f) Otros____________________

103. ¿Qué criterios se toman para la selección de los medios?

Se entrevista de acuerdo al puesto solicitado

104. ¿Se obtienen los resultados esperados de estos medios?

a) Sí ___X____
b) No_______ ¿Por qué? __________________________________

105. ¿Cómo mide el resultado?

Se toma en cuenta su evaluación
SELECCIÓN

106. ¿Qué acciones realiza para seleccionar a los candidatos al puesto?

Se utilizan dos medios antes mencionados una Evaluación y una Entrevista.

107. ¿Cuáles son los criterios de más peso para seleccionar al personal?

108. ¿Quién toma la decisión de seleccionar al personal?

a) Jefe Inmediato _____________________ c) Jefe de departamento. ___________
b) Jefe de Recursos Humanos__________ d) Otros (especifique).
El encargado de Administración y Finanzas.

109. ¿Cuenta con políticas para la selección de personal?

a) Sí _________
b) No ____X_____

En caso de que la respuesta sea No, pase a la pregunta 111

110. Mencione las políticas para la selección de personal.

______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

111. ¿Se siguen los mismos procesos de selección para los empleados en todos los
niveles de la organización?
a) Sí ______
b) No ____X_____ Mencione:

En caso de que su respuesta sea No, pase a la pregunta 113

112. ¿Qué procedimiento se sigue para esos puestos?

_______________________________________________________________________
_
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

113. ¿Utiliza la descripción de puesto como apoyo para la selección?

a) Sí ____X_____
b) No _________ ¿Por qué? _______________________________

114. ¿Qué medios utiliza para recibir las solicitudes?

a) E-mail ______X_______ c) Personalmente ______
b) Correo postal__________ d) Otros, Especifique: _______

115. ¿Qué datos de la hoja de solicitud son determinantes para la selección de personal?
a) Experiencia laboral _____X______ c) Referencias ___________
b) Grado de estudios____________ d) Otros, explique ___________

116. ¿Se realizan entrevistas para la selección de personal? a) Sí ____X_____

b) No _________ ¿Por qué? _____________________________

Si la respuesta fue No, pase a la pregunta 119.

117. ¿Quién se encarga de realizar las entrevistas a los candidatos?

a) Jefe Inmediato ________________ c) jefe de departamento. ________
b) Jefe de Recursos Humanos____________ d) Psicólogo _______
Otro) Encargado de Administración y Finanzas
118. ¿Cuenta con un sistema de evaluación de la entrevista?
a) Sí _______X_______ ¿Quién la evalúa? El Gerente General y encargado de
Admón. y Finanzas.
b) No _______________ ¿Por qué? ___________________________________

119. ¿Se aplican exámenes médicos a todos los candidatos?

a) Sí __X_____
b) No _______ Mencione: _________________________

Si la respuesta fue No, pase a la pregunta 121.

120. ¿Quién realiza el examen médico?

Empresa ___X_____ c) ISSSTE ________
a) IMSS________ d) Clínicas particulares ________
b) Otros: _______________________________________________________________

121. ¿Se realizan exámenes de conocimientos?

a) Sí ____X_____
b) No _________ ¿Por qué? _________________________________

Si la respuesta fue No, pase a la pregunta 123

122. ¿Los Exámenes de conocimiento están diseñados de acuerdo al puesto vacante?
a) Sí ___X____
b) No _______ Explique: __________________________________________

123. ¿Se realizan exámenes de habilidades?

a) Sí ___X______ ¿Qué tipo de exámenes? examen para al área solicitada
b) No _________ ¿Por qué? ______________________________________

124. ¿Se investigan los datos personales del candidato?

a) Sí ____X____ ¿De qué manera? cuando se realiza la Entrevista.

______________________________ b) No ________

125. ¿Se verifican las referencias laborales de los candidatos al puesto? a) Sí

___X______
b) No _________

En caso de que su respuesta sea No, pase a la pregunta 127

126. ¿De qué manera se realiza la investigación de los datos?

CONTRATACIÓN

127. ¿Qué tipo de contratación se utiliza en la empresa?

a) Base ______________ d) Otros: ____________
b) Temporal _______X_______ _________________________
c) Eventual _______________
128. ¿Se realiza la contratación por escrito?
a) Sí __X____
b) No ______ ¿Por qué? ___________________________________

129. ¿Se le asigna al candidato un período de prueba antes de firmar el contrato?

a) Sí __X____
b) No ______

INDUCCIÓN

130. ¿Cuenta la empresa con un proceso de inducción?

a) Sí ___X____
b) No _______

131. ¿Cuentan con un manual de inducción?

a) Sí __X____
b) No _______

132. ¿Se entrega un manual a cada trabajador?

a) Sí ___X____
b) No _______ ¿Por qué? _____________________________

133. ¿De qué manera se realiza la inducción? Explique:

Se le muestra a la empresa dando un recorrido y dando una pequeña explicación de cada
área y el labor de cada uno de ellos también se les platica de la fundación de la empresa
como fue que empezó acrecer.

_______________________________________
FIRMA DEL AUDITOR
 CUESTIONARIO DE INTEGRACIÓN (ENCARGADO DE ALMACÉN)

NOMBRE: Ramiro Portela

DEPARTAMENTO: Almacén
FUNCIÓN O CARGO: Almacenista
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: 24 años
FECHA DE INGRESO: 14 de marzo 2018
NOMBRE DEL AUDITOR: Joaquina Castelán Marcos
FECHA DE APLICACIÓN: 28 de julio 2020

RECLUTAMIENTO

El reclutamiento y selección de personal se realiza mediante:

c) La misma empresa X__
d) Mediante una agencia de servicios _______

En caso de que la respuesta sea B. Suspenda la aplicación del cuestionario

96 ¿Cuenta con un procedimiento formal para reclutar personal?

a) Sí _____
b) No __X__

En caso de que su respuesta sea No, pase a la pregunta No. 98

99. Mencione el procedimiento que utiliza para el reclutamiento de personal

_______________________________________________________________________
_
_______________________________________________________________________
_
_______________________________________________________________________
_

100.¿Cuáles son las fuentes de reclutamiento que se utilizan?

f) Archivo muerto _________
g) Oficinas externas _________
h) Bolsas de trabajo _________
i) La misma empresa _____X____
j) Otras, especifique: __________________________________________

99. ¿Se obtienen los resultados esperados de estas fuentes?

c) Sí ____X_____
d) No_________ Explique: ___________________________________________
________________________________________

100. ¿Se evalúan las fuentes de reclutamiento?

a) Sí _______ ¿De qué manera? ______________________________________
b) No __X__

101. ¿Se cuenta con las suficientes fuentes de reclutamiento?

a) Sí __X___
b) No ___X___ Explique: No lo se

102. Señale los medios de reclutamiento que utiliza

a) Radio _________X__________
b)Prensa__________________
c)Televisión__________________
d) Solicitud escrita _____X_____
e) Requisición al candidato_______
f)Otros____________________

103. ¿Qué criterios se toman para la selección de los medios?

No sabe
104. ¿Se obtienen los resultados esperados de éstos medios?
a) Sí _____
b) No ___X____ ¿Por qué? No sabe.

105. ¿Cómo mide el resultado?

No cuento con esa información.

SELECCIÓN

109. ¿Qué acciones realiza para seleccionar a los candidatos al puesto?

110. ¿Cuáles son los criterios de más peso para seleccionar al personal?

111. ¿Quién toma la decisión de seleccionar al personal?

a) Jefe Inmediato _____________________ b) Jefe de departamento. ___________
c) Jefe de Recursos Humanos____________ d) Otros (especifique) El encargado de
Administración

109. ¿Cuenta con políticas para la selección de personal?

a) Sí _________
b) No ____X_____

En caso de que la respuesta sea No, pase a la pregunta 111

112. Mencione las políticas para la selección de personal.

______________________________________________________________________
______________________________________________________________________
______________________________________________________________________

113. ¿Se siguen los mismos procesos de selección para los empleados en todos los
niveles de la organización?
a) Sí ___x___
b) No ________ Mencione:
En caso de que su respuesta sea No, pase a la pregunta 115

114. ¿Qué procedimiento se sigue para esos puestos?

________________todos siguen el mismos que todos solo que aquí se mantiene un orden
más adecuado de todo lo que entra y sale de
almacén________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________

115. ¿Utiliza la descripción de puesto como apoyo para la selección?

a) Sí ____X_____
b) No _________ ¿Por qué? _______________________________

114. ¿Qué medios utiliza para recibir las solicitudes?

c) E-mail ______X_______ c)Personalmente _______
d) Correo postal__________ d)Otros, Especifique: _______

115. ¿Qué datos de la hoja de solicitud son determinantes para la selección de

personal?
c) Experiencia laboral _____X______ c) Referencias ___________
d) Grado de estudios____________ d)Otros, explique ___________

116. ¿Se realizan entrevistas para la selección de personal?

a) Sí ____X_____
b) No _________ ¿Por qué? ______________________________

Si la respuesta fue No, pase a la pregunta 119.

117. ¿Quién se encarga de realizar las entrevistas a los candidatos?

a) Jefe Inmediato _________________ c) Jefe de departamento. ________
b) Jefe de Recursos Humanos____________ d) Psicólogo ______
Otro) Encargado de Administración y Finanzas

118. ¿Cuenta con un sistema de evaluación de la entrevista?

c) Sí _______X_______ ¿Quién la evalúa? El Gerente General y encargado de
Admón.
d) No _______________ ¿Por qué? ___________________________________

119. ¿Se aplican exámenes médicos a todos los candidatos?

c) Sí __X_____
d) No _______ Mencione: _____________________________________

Si la respuesta fue No, pase a la pregunta 121.

120. ¿Quién realiza el examen médico?
Empresa ___X_____ c) ISSSTE ________
c) IMSS________ d) Clínicas particulares ________
d) Otros: _______________________________________________________________

121. ¿Se realizan exámenes de conocimientos?

c) Sí ____X_____
d) No _________ ¿Por qué? _________________________________

Si la respuesta fue No, pase a la pregunta 123

122. ¿Los Exámenes de conocimiento están diseñados de acuerdo al puesto vacante?
a) Sí ___X____
b) No _______ Explique: __________________________________________

123. ¿Se realizan exámenes de habilidades?

c) Sí ___X______ ¿Qué tipo de exámenes?
d) No _________ ¿Por qué? ______________________________________

124. ¿Se investigan los datos personales del candidato?

a) Sí ____X____ ¿De qué manera? En la entrevista
b) No ________

125. ¿Se verifican las referencias laborales de los candidatos al puesto? a) Sí

___X______
b) No _________

En caso de que su respuesta sea No, pase a la pregunta 127

126. ¿De qué manera se realiza la investigación de los datos?

Maracan a las referencias que se dejaron en curriculo

CONTRATACIÓN

127. ¿Qué tipo de contratación se utiliza en la empresa?

d) Base ______________ d) Otros: ____________
e) Temporal _______X_______ _________________________
f) Eventual _______________
128. ¿Se realiza la contratación por escrito?
a) Sí __X____
b) No ______ ¿Por qué? ___________________________________

129. ¿Se le asigna al candidato un período de prueba antes de firmar el contrato?

a) Sí __X____
b) No ______

INDUCCIÓN

130. ¿Cuenta la empresa con un proceso de inducción?

c) Sí ___X____
d) No _______

131. ¿Cuentan con un manual de inducción?

c) Sí __X____
d) No _______

132. ¿Se entrega un manual a cada trabajador?

c) Sí ___X____
d) No _______ ¿Por qué? _____________________________

133. ¿De qué manera se realiza la inducción? Explique:

Se le muestra a la empresa dando un recorrido y dando una pequeña explicación de cada
área y el labor de cada uno de ellos también se les platica de la fundación de la empresa
como fue que empezó a crecer.

________________________________________
FIRMA DEL AUDITOR

CUESTIONARIO DE DIRECCIÓN (GERENTES)

NOMBRE:
DEPARTAMENTO: Gerencia General
FUNCIÓN O CARGO: Gerente General
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: 30 años
FECHA DE INGRESO: 01 de Enero de 1986
NOMBRE DEL AUDITOR: Melina Montserrat González Mendoza
FECHA DE APLICACIÓN: 16 de Agosto del 2016

COMUNICACIÓN

134.- ¿Cuáles son los medios de comunicación que se utilizan en la empresa?

a) Reuniones departamentales __x___ e) Boletines, revistas ______

b) Conferencias _____ f) Buzón de sugerencias _______
c) Tableros de avisos __X___ g) Otros ______
d) Informes ___X__

135. ¿Llega a todos los niveles de la organización?

a) Sí ___X__
b) No_____ ¿Por qué? Es importante contar con la opinión de todo el Equipo de
Trabajo.

136.- ¿Cuál es el más utilizado?

Al ser una Empresa pequeña y familiar el más utilizado es el de Informe.

137.- ¿La comunicación, es oportuna?

a) Sí __X___ ¿Por qué ? Es importante para poder brindar una buena atención a
los clientes.
b) No_____

138. ¿Es clara la comunicación que fluye dentro de la empresa?

a) Sí ___X__
b) No_____ ¿Por qué?

139. ¿La comunicación en la empresa es efectiva?

a) S í____X____
b) No_________ ¿Por
qué?___________________________________________________

140. ¿De qué forma se presenta con más frecuencia, a través de?
a) Cartas ________
b) Memorando ________
c) Tableros _____X___
d) Correo Electrónico _______
e) Otras ___ X____
e) Ninguna ________ ¿Por qué? ________________________________________

141. ¿Se han presentado problemas por una mala comunicación?

Anteriormente si dentro del Área de Mantenimiento, pero es algo que ya se ha solucionado.

142. ¿Se proporciona retroalimentación a su personal para mejorar la comunicación?

a) Sí __X___ ¿De qué manera? De manera Personal.
b) No_____ ¿Por qué?_______________________________________________

143. ¿Se aceptan quejas o sugerencias del personal?

a) Sí __X____
b) No______ ¿Por qué?__________________________________________________

144. ¿La comunicación escrita se encuentra al alcance de todo el personal?

a) Sí ___X__
b) No_____ ¿Por qué?__________________________________________________

145. ¿Cuáles son las principales barreras de comunicación que se presentan?

a) Ruido ______ b) Cultura ______
c) Nivel educativo ______ d) Idioma ______
e) Religión ______ f) Otro ___X___
Mencione: La comunicación dentro de la empresa es muy efectiva.

MOTIVACIÓN
146. ¿Se otorgan estímulos a los
empleados? a) Sí______
b) No __X___ ¿Por qué? Hasta el momento no se ha realizado por no tener la información
necesaria de cómo implementarlo.

Sí su respuesta fue NO, pase a la pregunta

No. 153

147. ¿Cuáles son los que se utilizan?

a) Trabajo interesante ___________
b) Logros ___________
c) Desarrollo profesional ___________
d) Otras responsabilidades ___________
e) Reconocimientos ___________
f) Compensaciones económicas ___________
g) Otros ___________
Mencione:
__________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
____
_______________________________________________________________________
____ 148. ¿Los estímulos generan resultados positivos?
a) Sí_______ ¿De qué tipo?____________________________________________
b) No ______ ¿Por qué? ______________________________________________

149. ¿Son proporcionados en relación a las metas alcanzadas?

a) Sí_______
b) No ______ ¿Por qué? _____________________________________________

150. ¿Se establecen de acuerdo a la jerarquía del puesto?

a) Sí______
b) No_____ ¿Por qué? _______________________________________________

151. ¿Las recompensas que se proporcionan son justas para los empleados?
a) Sí_________
b) No________ ¿Por qué? ___________________________________________
152. ¿Se toman en cuenta las necesidades del personal para establecer los estímulos? a)
Sí________
b) No_______ ¿Por qué?__________________________________________________

LIDERAZGO

153. ¿Logra que su personal cumpla con las metas establecidas?

a) Sí ____X____
b) No________ ¿Por qué? _______________________________________________

154. ¿Le proporciona a su personal las facilidades para el cumplimiento de metas?

a) Sí ___X_____
b) No________
155. Su estilo de liderazgo, está orientado a;

a) Pensar solo en alcanzar los objetivos de las tareas asignadas ___X____

b) Pensar en tener empleados satisfechos, aunque poco efectivos _______
c) Ambos _______
d) Ninguna _______

156. ¿Trata a sus empleados de acuerdo a su personalidad?

a) Sí________
b) No ____X___ ¿Por qué? Más que la personalidad, es de acuerdo a sus aptitudes y es
de esa manera donde brindo el reconocimiento.

157. ¿Implementa mecanismos para motivar a su personal?

a) Sí_______
b) No ___X___ ¿Por qué? No he buscado ayuda externa para implementar un programa
de incentivos, desconozco cuales serían los elementos necesarios.

158. ¿Su personal muestra interés en participar en las actividades que se le asignan?
a) Sí ___X_____
b) No_______ ¿Por qué?________________________________________________

159. ¿Considera a su personal en la toma de decisiones?

a) Sí ___X_____
b) No________ ¿Por qué?__________________________________________________

160. ¿Concede a su personal flexibilidad en el desempeño de sus funciones?

a) Sí ____X____
b) No________ ¿Por qué?__________________________________________________

161. ¿Su personal lo respalda en sus propuestas?

a) Sí ___X____
b) No________ ¿Por
qué?_________________________________________________
162. ¿Los resultados logrados por su personal han sido satisfactorios para la empresa?
a) Sí ____X_____
b) No_________ ¿Por qué?________________________________________________

OBSERVACIONES

_______________________________________
FIRMA DEL AUDITOR

CUESTIONARIO DE DIRECCIÓN (RESPONSABLE ADMINISTRATIVO)

NOMBRE: Martha López Trujillo

DEPARTAMENTO: Responsable Administrativo
FUNCIÓN O CARGO: Responsable Administrativo
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: 23 años
FECHA DE INGRESO: 01 de Enero de 1993
NOMBRE DEL AUDITOR: Melina Montserrat González Mendoza
FECHA DE APLICACIÓN: 16 de Agosto del 2016
COMUNICACIÓN

134.- ¿Cuáles son los medios de comunicación que se utilizan en la empresa?

e) Reuniones departamentales __x___ e) Boletines, revistas ______

f) Conferencias _____ f) Buzón de sugerencias _______
g) Tableros de avisos __X___ g) Otros ______
h) Informes ___X__ Mencione___________________________

135. ¿Llega a todos los niveles de la organización?

a) Sí ___X__
b) No_____ ¿Por qué?

136.- ¿Cuál es el más utilizado?

Se utiliza más el Informe.

137.- ¿La comunicación, es oportuna?

a) Sí __X___ ¿Por qué ? Se debe dar contestación oportuna a la Gerencia General.
b) No_____

138. ¿Es clara la comunicación que fluye dentro de la empresa?

a) Sí ___X__
b) No_____ ¿Por qué?

139. ¿La comunicación en la empresa es efectiva?

a) Sí ____X____
b) No_________ ¿Por
qué?___________________________________________________

140. ¿De qué forma se presenta con más frecuencia, a través de?
a) Cartas ________
f) Memorando ________
g) Tableros _____X___
h) Correo Electrónico _______
i) Otras ___ X____
e) Ninguna ________ ¿Por qué? ________________________________________

143. ¿Se han presentado problemas por una mala comunicación?

Anteriormente si dentro del Área de Mantenimiento, pero se solucionó oportunamente.

144. ¿Se proporciona retroalimentación a su personal para mejorar la comunicación?

c) Sí __X___ ¿De qué manera? De manera Personal.
d) No_____ ¿Por
qué?____________________________________________________

143. ¿Se aceptan quejas o sugerencias del personal?

a) Sí __X____
b) No______ ¿Por
qué?_________________________________________________________

144. ¿La comunicación escrita se encuentra al alcance de todo el personal?

a) Sí ___X__
b) No_____ ¿Por qué?_________________________________________________

145. ¿Cuáles son las principales barreras de comunicación que se presentan?

a) Ruido ______ b) Cultura ______
c) Nivel educativo ______ d) Idioma ______
e) Religión ______ f) Otro ___X___
Mencione: No existen.

MOTIVACIÓN

146. ¿Se otorgan estímulos a los

empleados? a) Sí______
b) No __X___ ¿Por qué? Hasta el momento no se ha autorizado el buscar personal externo
que ayude a realizar un programa de estímulos.

Sí su respuesta fue NO, pase a la pregunta

No. 153

147. ¿Cuáles son los que se utilizan?

h) Trabajo interesante ___________
i) Logros ___________
j) Desarrollo profesional ___________
k) Otras responsabilidades ___________
l) Reconocimientos ___________
m) Compensaciones económicas ___________
n) Otros ___________
Mencione:
__________________________________________________________________
______________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
_

148. ¿Los estímulos generan resultados positivos?

c) Sí______ ¿De qué tipo?________________________________________________
d) No _____¿Por qué? ___________________________________________________

149. ¿Son proporcionados en relación a las metas alcanzadas?

a) Sí_______
b) No ______ ¿Por qué? _____________________________________________

150. ¿Se establecen de acuerdo a la jerarquía del puesto?

a) Sí______
b) No_____ ¿Por qué? _______________________________________________

151. ¿Las recompensas que se proporcionan son justas para los empleados?
a) Sí_________
b) No________ ¿Por qué? ___________________________________________

152. ¿Se toman en cuenta las necesidades del personal para establecer los estímulos?
a) Sí________
b) No_______ ¿Por qué?__________________________________________________

LIDERAZGO

153. ¿Logra que su personal cumpla con las metas establecidas?

a) Sí ____X____
b) No________ ¿Por qué?________________________________________________

154. ¿Le proporciona a su personal las facilidades para el cumplimiento de metas?

a) Sí ___X_____
b) No________
155. Su estilo de liderazgo, está orientado a;
e) Pensar solo en alcanzar los objetivos de las tareas asignadas ___X____
f) Pensar en tener empleados satisfechos, aunque poco efectivos _______
g) Ambos _______
h) Ninguna _______

156. ¿Trata a sus empleados de acuerdo a su personalidad?

a) Sí________
b) No ____X___ ¿Por qué? Lo realiza de acuerdo a las aptitudes del personal.

157. ¿Implementa mecanismos para motivar a su personal?

a) Sí_______
b) No ___X___ ¿Por qué? No se ha autorizado para buscar ayuda externa para
implementar un programa de incentivos.

158. ¿Su personal muestra interés en participar en las actividades que se le asignan?
a) Sí ___X_____
b) No_______ ¿Por qué?________________________________________________

159. ¿Considera a su personal en la toma de decisiones?

a) Sí ___X_____
b) No________ ¿Por qué?__________________________________________________

160. ¿Concede a su personal flexibilidad en el desempeño de sus funciones?

a) Sí ____X____
b) No_______ ¿Por qué?__________________________________________________

161. ¿Su personal lo respalda en sus propuestas?

a) Sí ___X____
b) No________ ¿Por qué?_________________________________________________
162. ¿Los resultados logrados por su personal han sido satisfactorios para la empresa?
a) Sí ____X_____
b) No_________¿Porqué?_________________________________________________

OBSERVACIONES

FIJACIÓN DE ESTÁNDARES

163.- ¿La empresa cuenta con estándares para medir el desempeño?

a) Sí __X___
b) No _____ ¿Por qué? ________________________________________________
En caso de que la respuesta sea “NO”, pase a la pregunta No. 170.

164.- ¿Se tiene algún método para su fijación?

a) Sí __X___ ¿Cuál es? Si a través del método de calidad.
b) No _____ ¿Por qué? _______________________________________________

165.- ¿Se establecen estándares para cada uno de los puestos?

a) Sí __X__
b) No _____ ¿Por qué? ________________________________________________

166.- ¿De qué manera se dan a conocer?

Mencione: Se les entrega una copia a cada encargado de área y a cada trabajador.

167.- ¿Son claros?

a) Sí ___X__
b) No _____ ¿Por qué? ________________________________________________

168.- ¿Son alcanzables?

a) Sí __X___
b) No _____ ¿Por qué? _______________________________________________

169.- ¿Qué tipo de estándares se utilizan?

a) De cantidad _______________
b) De costos _______________
c) De tiempo _______________
d) De calidad _______X________
e) Otros _______________ Especifique ___________
f) Ninguno _______________

SUPERVISIÓN

170.- ¿Supervisa las actividades de su personal inmediato?

a) Sí __X___ ¿Cómo? A través del control que llevo en las actividades diarias en las
diferentes áreas de la Empresa enumero lo que se ha realizado así como los
pendientes.
b) No _____ ¿Por qué? _______________________________________________

En caso de que la respuesta sea “NO”, pase a la pregunta No. 178.

171.- ¿De qué manera supervisa las actividades del personal a su cargo?
Mencione:
172.- ¿El tipo de supervisión que utiliza le da los resultados esperados?
a) Sí __X__
b) No _____ ¿Por qué? ______________________________________________

173.- ¿Se aplica en todos los niveles?

a) Sí ___X__
b) No _____ ¿Por qué? _______________________________________________

174.- ¿Con qué frecuencia se lleva a cabo?

Mencione: Se lleva a cabo todos los días.

175.- ¿Se hacen reportes por escrito?

a) Sí __X___
b) No _____ ¿Por qué? ______________________________________________

176.- ¿Cómo se controlan los reportes de la supervisión?

Mencione: A través de Bitácoras que están designadas de acuerdo a cada
departamento.

177.- ¿Tiene alguna propuesta para mejorar la supervisión?

Mencione: De momento no tengo ninguna ya que considero que me es útil la manera
en como superviso.

MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO

178.- ¿Se evalúa el desempeño del personal?

a) Sí __X__
b) No _____ ¿Por qué? _______________________________________________
En caso de que la respuesta sea “NO”, Gracias por su cooperación.

179.- ¿Existe un sistema establecido para realizar las evaluaciones?

a) Sí __X___
b) No _____ ¿Por qué? _______________________________________

180.- ¿De qué manera se lleva a cabo?

Mencione en 2 meses

181.- ¿Está por escrito?

a) Sí ___X__
b) No _____ ¿Por qué? ______________________________________________

182.- ¿Se le informa a los empleados el resultado de su desempeño?

a) Sí __X__ ¿Cómo? Por medio de una reunión individual
b) No _____ ¿Por qué? _______________________________________________

183.- ¿Contribuye la evaluación del desempeño al logro de los objetivos?

a) Sí ___X__
b) No _____ ¿Por qué? _______________________________________________

184.- ¿La evaluación ha ayudado a mejorar el desarrollo de las actividades?

a) Sí __X__ ¿Cómo? _las actividades se realizan oportunamente y de manera eficaz.
b) No _____ ¿Por qué? ______________________________________________

185.- ¿Quién lleva a cabo la evaluación?

a) Gerente _______________
b) Recursos Humanos _______________
c) Jefe de departamento _______________
d) Otros _______X________ Especifique: Área administrativa

186.- ¿Con qué periodicidad se evalúa?

Mencione Se realiza cada seis meses.

187.- ¿Se aplica a todos los niveles?

a) Sí __X__
b) No _____ ¿Por qué? ______________________________________________

________________________________________
FIRMA DEL AUDITOR

CUESTIONARIO DE CONTROL (ENCARGADO DE CONTROL Y CALIDAD)

NOMBRE: gloria Chacón

DEPARTAMENTO: Gerencia General
FUNCIÓN O CARGO:
ANTIGÜEDAD EN EL PUESTO: 24 años
FECHA DE INGRESO: 14 de abril de 2006
NOMBRE DEL AUDITOR: Joaquina Castelan Marcos
FECHA DE APLICACIÓN: 28 agosto del 2020

FIJACIÓN DE ESTÁNDARES

163.- ¿La empresa cuenta con estándares para medir el desempeño?

a) Sí __X___
b) No _____ ¿Por qué? _______________________________________________

En caso de que la respuesta sea “NO”, pase a la pregunta No. 170.

164.- ¿Se tiene algún método para su fijación?

c) Sí __X___ ¿Cuál es? Con el método de calidad.
d) No _____ ¿Por qué? _______________________________________________

165.- ¿Se establecen estándares para cada uno de los puestos?

a) Sí __X__
b) No _____ ¿Por qué? ________________________________________________

166.- ¿De qué manera se dan a conocer?

Mencione:

167.- ¿Son claros?

a) Sí ___X__
b) No _____ ¿Por qué? ________________________________________________

168.- ¿Son alcanzables?

a) Sí __X___
b) No _____ ¿Por qué? ________________________________________________

169.- ¿Qué tipo de estándares se utilizan?

a) De cantidad _______________
b) De costos _______________
c) De tiempo _______________
d) De calidad _______X________
e) Otros _______________ Especifique_____________
f) Ninguno _______________
175.- ¿Se hacen reportes por escrito?
a) Sí __X___
b) No _____ ¿Por qué? ________________________________________________

176.- ¿Cómo se controlan los reportes de la supervisión?

Mencione: con las bitácora que cada uno tiene

177.- ¿Tiene alguna propuesta para mejorar la supervisión?

Mencione la gerencia es buena

MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO

178.- ¿Se evalúa el desempeño del personal?
a) Sí __X__
b) No _____ ¿Por qué? _______________________________________________

En caso de que la respuesta sea “NO”, Gracias por su cooperación.

179.- ¿Existe un sistema establecido para realizar las evaluaciones?

a) Sí __X___
b) No _____ ¿Por qué? ______________________________________________

180.- ¿De qué manera se lleva a cabo?

Mencione: Se nos evalúa en función de nuestro desempeño cada 6 meses.

181.- ¿Está por escrito?

a) Sí ___X__
b) No _____ ¿Por qué? ______________________________________________

182.- ¿Se le informa a los empleados el resultado de su desempeño?

c) Sí __X__ ¿Cómo? De les avisa de manera individual.
d) No _____ ¿Por qué? ______________________________________________

183.- ¿Contribuye la evaluación del desempeño al logro de los objetivos?

a) Sí ___X__
b) No _____ ¿Por qué? ______________________________________________
184.- ¿La evaluación ha ayudado a mejorar el desarrollo de las actividades?
c) Sí __X__ ¿Cómo?
d) No _____ ¿Por qué? ________________________________________________

185.- ¿Quién lleva a cabo la evaluación?

a) Gerente _______________
b) Recursos Humanos _______________
c) Jefe de departamento _______________
d) Otros _______X________ Especifique: administración

186.- ¿Con qué periodicidad se evalúa?

Mencione 2 meses
187.- ¿Se aplica a todos los niveles?
a) Sí __X__
b) No _____ ¿Por qué? ______________________________________________

________________________________________
FIRMA DEL AUDITOR

Referencias
División de Ciencias sociales y administrativas | Gestión y administración de PyME. (s.f.). Unidad I. La
auditoría administrativa y su proceso de ejecución. Obtenido de Unidad I. La auditoría
administrativa y su proceso de ejecución:
https://campus.unadmexico.mx/contenidos/DCSA/BLOQUE1/GAP/05/GAAD/U2/descargables/
GAAD_U2_Contenido.pdf
Paisallantas. (s.f.). Paisa llantas. Obtenido de https://paisallantas.com.mx/nosotros/

file:///C:/Users/Jackie/Downloads/Planeaci%C3%B3n%20did%C3%A1ctica%20unidad%202.pdf

Fuentes propia ya que estuve en la empresa

Materia proporcionada por docente