AUTODIAGNÓSTICO EMPRESARIAL DE LA EMPRESA INVERSIONES X

SAC

OBJETIVOS
1. Evaluar la situación de su empresa
2. Identificar necesidades de mejora.

ACLARACIONES
1. El autodiagnóstico debe ser diligenciado por el GERENTE Y/O
REPRESENTANTE LEGAL de la empresa.
2. No hay respuestas correctas o incorrectas.
3. Califique todas las afirmaciones.
4. La información suministrada por usted es de carácter confidencial.
5. La información suministrada por usted en este autodiagnóstico es requisito
para evaluar su solicitud de consultoría especializada.

INSTRUCCIONES PARA DILIGENCIAR EL AUTODIAGNÓSTICO

A cada área corresponden una serie de enunciados, que usted debe calificar
de 1 a 5, de acuerdo con la siguiente escala:

1. Corresponde a aquellas acciones que no realiza en su empresa.

2. Corresponde a aquellas acciones que ha planeado hacer y están pendientes
de realizar.
3. Corresponde a aquellas acciones que realiza, pero no se hacen de manera
estructurada (plan).
4. Corresponde a aquellas acciones que realiza de manera estructurada y
planeada.
5. Corresponde a aquellas acciones que realiza de manera estructurada,
planeada y cuentan con acciones de mejoramiento continuo.

Al final encontrará un resultado en forma de "telaraña" que le permitirá

identificar las áreas de gestión en las que la empresa tiene un mejor
desempeño, así como en las que existen mayores oportunidades de mejora.
 DOCUMENTO DE GESTION DEL AREA DE ADMINISTRACION

No. DETALLE
1 Minuta de constitución
2 Inscripción en RRPP
3 Certificado de defensa civil
4 Registro sanitario
5 Licencia de funcionamiento municipal
6 Ficha RUC SUNAT
7 Inscripción en el ministerio de trabajo
8 Organigrama
9 Misión
10 Visión
11 Plan estratégico
12 Registrol y control de seguros
13 Control de apertura y cierre de cuentas bancarias
14 Control de contratos de arrendamiento
15 Control de contratos de servicios básicos (luz, agua, telefonía, internet, cable, etc)
16 Control de contratos de locación servicios (abogados, auditores, arquitectos, etc).
17 Sistema de gestión, contabilidad, recursos humanos, logística, etc.
ON

PUNTAJE
5
4
5
3
5
4
1
3
3
3
3
2
2
4
3
3
2
3.57
 DOCUMENTOS DE GESTION DEL AREA DE RECURSOS HUMANOS

No. DETALLE
1 Manual de organización y funciones
2 Valores y principios
3 Codigo de etica
4 Reglamento Interno de Trabajo
5 Politica de salud y seguridad / Comité de salud y seguridad
6 Política de manejo y uso de información
Procedimientos de contratación, inducción, evaluación, reconocimiento al desempeño y
7
desvinculación laboral
8 Plan de capacitación y entrenamiento de personal
9 Registro de capacitación y entrenamiento de personal
10 Cuadro de escala salarial de personal
11 Registro y control de contratos de trabajo y legajo de personal
12 Reporte general del movimiento del personal (activos, retirados, abandono, cesado)
13 Registro de evaluación de personal
14 Registro de control de asistencia y permanencia del personal
15 Planilla del personal
Declaración y pago de impuestos y obligaciones laborales (ONP,ESSALUD,
16
AFP,RTA.QUINTA,..)
17 Registro de accidentes e Incidentes de trabajo
PUNTAJE TOTAL
HUMANOS

PUNTAJE
2
1
1
1
1
1

2
2
2
3
2
2
2
1
1
5
1.82
 DOCUMENTOS DE GESTION DEL AREA DE PRODUCCIÓN/SERVICIOS

No. ENUNCIADOS
1 Política de calidad para mantenimientos de canales.
2 Política ambiental
3 Flujograma del proceso productivo/servicio
4 Procedimiento de control de calidad
5 Registro de fichas técnicas por producto/servicio
6 Plan de producción / servicios
7 Presupuesto de producción / servicios
8 Ordenes de producción/Orden de servicio
9 Conformidad de la orden de producción/servicio
10 Indicadores de productividad por linea de producción/servicio
11 Registro de mantenimiento de canales.
12 Control de productos en proceso/servicios en proceso
13 Control de productos terminados/servicios terminados
14 Registro de productos deteriorados/servicios rechazados
15 Matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos
16 Matriz de identificación y evaluación de aspectos ambientales
17 Registro y atención de reclamos
PUNTAJE TOTAL
CCIÓN/SERVICIOS

PUNTAJE
1
2
1
1
1
3
3
2
2
1
3
3
3
2
1
2
3
2.00
 DOCUMENTOS DE GESTIÓN DEL ÀREA DE LOGÍSTICA

No. ENUNCIADOS
1 Procedimiento de compras/contratación de servicios
2 Procedimiento para selección de proveedores
3 Registro y control de contratos proveedores
4 Cartera de proveedores
5 Registro de cotizaciones
6 Registro de requerimiento de bienes y servicios
7 Evaluación de ordenes de compra de bines y contratación de servicios
8 Inventarios de materias primas, insumos, mercaderias, equipos y suministros.
9 Control de abastecimiento de material de oficina, suministros, etc
10 Inventarios físicos y valorizados
11 Registro de mantenimiento y reposición de bienes/equipos (activo fijo).
12 Inventario crítico (vencido, próximos a vencer , deteriorado)
13 Registro actualizado de empadronamiento de agricultores.
14 Reporte de seguimiento a contratos de proveedores
15 Control de contratos de seguros, carta de garantia, carta fianza, etc.
16 Manual para realizcón de trámite de seguros frente a siniestros
17 Informes de evaluación de proveedores
PUNTAJE TOTAL
STICA

PUNTAJE
3
3
3
2
2
3
3
3
3
1
2
1
1
1
1
1
2
2.06
 DOCUMENTOS DE GESTION DEL AREA DE FINANZAS

No. ENUNCIADOS
1 Estados financieros comparativos / auditados
2 Análisis de costos
3 Análisis de punto de equilibrio
4 Estado de situación financiera proyectado anual
5 Estado de resultados proyectado anual
6 Flujo de caja proyectado trimestral

Análisis de ratios financieros proyectados anual (endeudamiento,

7 solvencia,rentabilidad, apalancamiento)

8 Estado de situación financiera mensual/trimestral

9 Estado de resultados mensual/trimestral
10 Flujo de caja mensual
11 Análisis de ratios mensual/trimestral
12 Conciliaciones bancarias mensuales
13 Registro de libros contables mensuales
14 Análisis de cuentas mensual
15 Análisis de estados financieros reales vs proyectados mensual/trimestral
16 Reformulación de costos y punto de equilibrio
17 Reformulación de estados financieros y ratios proyectados
PUNTAJE TOTAL
ANZAS

PUNTAJE
2
2
1
3
3
2

2
2
2
2
2
4
2
2
1
1
2.00
 AUTODIAGNÓSTICO EMPRESARIAL

TABLA DE RESULTADOS
No. AREAS PUNTAJE
1 ADMINISTRACION 3.57
2 RECURSOS HUMANOS 1.82
3 PRODUCCION 2.00
FINANZ
4 LOGISTICA 2.06
5 COMERCIAL 0.00
6 FINANZAS 2.00
PUNTAJE TOTAL 1.91
COMERC
 PUNTAJE
PUNTAJE
ADMINISTRACION
3.57 Z

FINANZAS RECURSOS HUMANOS

2.00 1.82

0.00
2.00
COMERCIAL 2.06 PRODUCCION

LOGISTICA