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INDICE
INTRODUCCIÓN
ANTECEDENTES
TÉRMINOS PREVIOS
PRESENTADO POR:
TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 1
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AUDITORÍA AMBIENTAL
CAPITULO I: AUDITORÍA
1. Definición de auditoria
2. Tipos de auditoria
3. Objetivo de la auditoria
4. Etapas de la auditoria
4.1. Etapa de la Planificación
4.2. Etapa de Relevamiento de Información
4.3. Etapa de Finalización
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DIFERENCIAS
ANALOGIAS
CONCLUSIONES
BIBLIOGRAFIA
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EVALUACIÓN DE
IMPACTO AMBIENTAL
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ANTECEDENTES
Es así que importantes obras públicas realizadas por los sectores públicos y privados,
como las represas para la generación de hidro-energía y mejoramiento de riego o las carreteras
de penetración, empezaron a ser materia de fuertes críticas, con los consecuentes costos
políticos, sociales y económicos. Así, inversiones consideradas inicialmente rentables desde el
punto de vista económico y social, devinieron en costosas cargas para los estados y las
empresas por las reclamaciones ciudadanas acerca de las externalidades y daños consecuentes
provocados por la actividad u obra.
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TÉRMINOS PREVIOS
IMPACTO AMBIENTAL
Se configura el impacto ambiental cuando una actividad o acción origina o produce una
alteración, modificación o cambio en el ambiente o en alguno de los componentes del sistema
ambiental, de cierta magnitud o complejidad.
Impacto ambiental provocado por la ocupación del territorio. Los proyectos que al ocupar
un territorio modifican las condiciones naturales por acciones tales como tala rasa,
compactación del suelo y otras.
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Impactos indirectos: Efectos ocasionados por la acción humana sobre los componentes
del ambiente, a partir de la ocurrencia de otros con los cuales están interrelacionados o
son secuenciales.
Impacto Ambiental Continuo o Periódico: Impacto ambiental que depende del período en
que se manifieste.
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INVENTARIO AMBIENTAL
Consiste en una descripción completa del medio tal y como es en un área donde se
plantea ubicar una determinada actuación. El inventario se plantea a partir de una lista de control
de parámetros de los medios físico, químico, biológico, cultural y socioeconómico.
MEDIO FÍSICO-QUÍMICO
Incluye áreas principales como suelos, la geología, la topografía, los recursos hídricos
superficiales y subterráneos, la calidad del agua, la calidad del aire y la climatología.
MEDIO BIÓTICO
Se refiere a la flora y fauna de un área, incluyendo las especies existentes. Debe hacer
referencia a cualquier especie animal o vegetal amenazada o en peligro de extinción. Debe
indicarse también aspectos biológicos globales como la diversidad de especies y la estabilidad
del ecosistema en general.
MEDIO CULTURAL
Incluye los lugares arqueológicos e históricos y los recursos estéticos, tales como la
calidad visual.
MEDIO SOCIOECONÓMICO
Se refiere a un abanico de aspectos relacionados con el ser humano y el medio, entre lo
que se incluyen las tendencias demográficas y la distribución de la población, los indicadores
económicos del bienestar humano, los sistemas educativos, las redes de transporte y otras
infraestructuras, como el abastecimiento de agua, el saneamiento y la gestión de residuos
sólidos; servicios públicos como la policía, la protección contra incendios, las instalaciones
medicas y otros muchos.
Los posibles impactos de proyectos, planes, programas o políticas, sobre la salud deben
considerarse también en el proceso de toma de decisiones. Debido a la importancia de estos
aspectos, particularmente en los países en vías de desarrollo, se ha propuesto (OMS, 1987) un
proceso de evaluación de impactos sobre la salud y el medio ambiente. Para cientos tipos de
proyectos como centrales nucleares, puede ser necesario considerarse el impacto psicológico
sobre los residentes próximos.
Los estudios de impacto ambiental realizados al principio de los sesenta hicieron énfasis
en los medios físico-químico y biótico; sin embargo se fue prestando cada vez más atención a
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los medios cultural y socioeconómico al ir discurriendo la década. Ello fue debido al énfasis que
sobre los impactos indirectos hicieron las directrices de la NEPA promulgadas en 1973 por el
Consejo de Calidad del Ambiente. El interés por los riesgos de la salud y ecológicos es creciente,
esperándose q esta tendencia se acentué aun más en el futuro.
El inventario ambiental sirve como base para evaluar los impactos potenciales de una
actuación propuesta, tanto los de carácter beneficioso como perjudicial. Se incluye en un Estudio
de Impacto Ambiental en la sección denominada “estudio del medio físico” o “situación pre
operacional”, usualmente denominada “LINEA BASE”. El desarrollo del inventario representa el
primer paso en el proceso de evaluación de impacto ambiental.
- Es imprescindible para poder prever las alteraciones que se pueden producir en el medio
físico y social.
- Es una fuente de datos que permite evaluar, una vez que se ha realizado la obra, la
magnitud de aquellas alteraciones que son difíciles de cuantificar, pudiéndose aplicar medidas
correctoras a posteriori según los resultados que se vayan obteniendo en el programa de
vigilancia ambiental.
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Los estudios de impacto ambiental tienen ciertas características que le son propias, sin las
cuales no podrían cumplir con los objetivos y ventajas que les han sido asignadas como una
herramienta útil en la protección ambiental. Aquí se incluyen aspectos básicos que imponen el
marco en el cual se desarrollan los estudios; por ejemplo:
El estudio debe contener información suficiente para explicar la línea de base del
territorio afectado y revisar los impactos ambientales.
Un estudio de impacto ambiental permite comparar las situaciones y/o dinámicas
ambientales previas y posteriores a la ejecución de una acción humana. Para ello se compara la
situación ambiental existente con aquella que se espera generar como consecuencia de la
acción. A través de este proceso de simulación se evalúan tanto los impactos directos como los
indirectos.
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Los Estudios de Impacto Ambiental son la principal herramienta para la evaluación de los
efectos ambientales de todo proceso de toma de decisión dentro del procedimiento jurídico-
administrativo. Es un estudio de carácter interdisciplinario que está incorporado en el
procedimiento de Evaluación de Impacto Ambiental. De hecho los EIA forman parte de los
instrumentos preventivos del daño ambiental como una herramienta técnica que ayuda a la toma
de decisiones.
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Se aplicaría a todos aquellos proyectos que fuera previsible que tuvieran un impacto
ambiental significativo y trataría todos los impactos que previsiblemente fueran
significativos;
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EL MINAM
El MINAM en su calidad de autoridad ambiental nacional es el organismo rector del SEIA;
asimismo, constituye la autoridad técnico-normativa a nivel nacional y, como tal, dicta las normas
y establece los procedimientos relacionados con el SEIA, coordina su aplicación técnica y es
responsable de su correcto funcionamiento en el marco de la Ley, el Reglamento y las
disposiciones complementarias y conexas.
d) Emitir opinión previa favorable, según corresponda, y coordinar con las autoridades
competentes respecto de los proyectos de reglamentos u otros dispositivos legales de carácter
general, relacionados a los procesos de evaluación de impacto ambiental y sus modificaciones.
e) Aprobar las Evaluaciones Ambientales Estratégicas de políticas, planes y programas.
f) Aprobar normas, guías, directivas y otros dispositivos legales y técnicos para orientar el
funcionamiento del SEIA. Asimismo, emitir opinión técnica sobre su contenido y aplicación, a
solicitud de las autoridades competentes.
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l) Revisar de manera aleatoria los EIA de proyectos aprobados por las autoridades
competentes que conforman el SEIA, a fin de disponer las acciones que correspondan, para
consolidar y mejorar el funcionamiento del SEIA.
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AUTORIDADES COMPETENTES
b) Realizar las acciones que resulten necesarias para evaluar legal y técnicamente los
estudios ambientales bajo su competencia, con criterios de especialización, multidisciplinariedad
y adecuado balance entre la promoción de la inversión pública y privada y la protección del
interés público, en el marco de los principios que regulan el SEIA.
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administrativos por parte del Estado, para comprobar la veracidad de la información recibida en
el proceso de evaluación de impacto ambiental y de haberse presentado información falsa o
fraudulenta podrá someterse la inscripción del administrado en la Central de Riesgo
Administrativo regulada en la Resolución Ministerial Nº 048-2008-PCM.
l) Evaluar la gestión del SEIA en el ámbito de sus respectivas competencias, así como
adoptar las medidas correctivas que resulten necesarias para lograr eficacia y eficiencia en el
cumplimiento de sus funciones y facultades, conforme a ley.
Las Autoridades Competentes del nivel regional y local, emiten la Certificación Ambiental
de los proyectos de inversión que dentro del marco del proceso de descentralización resulten de
su competencia; y cuyos efectos se circunscriban a la respectiva región o localidad, de
conformidad con lo dispuesto en la Ley Nº 27867, Ley Orgánica de Gobiernos Regionales y Ley
Nº 27972, Ley Orgánica de Municipalidades.
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Evaluación y Fiscalización Ambiental – SINEFA; en el numeral 10.3 del artículo 10º de la Ley y
demás normas de la materia.
a) Todas las normas y dispositivos emitidos por autoridades de nivel nacional, regional y
local, en materia de evaluación de impacto ambiental.
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Este proceso además comprende medidas que aseguren, entre otros, el cumplimiento de
los Estándares de Calidad Ambiental, los Límites Máximos Permisibles y otros parámetros y
requerimientos aprobados. Los resultados de la evaluación de impacto ambiental deben ser
utilizados por la Autoridad Competente para la toma de decisiones respecto de la viabilidad
ambiental del proyecto, contribuyendo a su mayor eficiencia, bajo los mandatos, criterios y
procedimientos establecidos.
Toda personal natural o jurídica, de derecho público o privado, nacional o extranjera, que
pretenda desarrollar un proyecto de inversión susceptible de generar impactos ambientales
negativos de carácter significativo, que estén relacionados con los criterios de protección
ambiental, debe gestionar una Certificación Ambiental ante la Autoridad Competente que
corresponda, de acuerdo con la normatividad vigente del Estado.
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Salvo que la Ley disponga algo distinto, la Autoridad Competente a quien corresponde
solicitar la Certificación Ambiental, es aquella del sector correspondiente a la actividad del titular
por la que éste obtiene sus mayores ingresos brutos anuales.
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El titular puede, bajo su cuenta y riesgo, iniciar trámites administrativos que tengan como
requisito la certificación ambiental, lo cual en ningún caso implicará la posibilidad de ejecutar
parcial o totalmente el proyecto, ni la ampliación de los plazos legalmente establecidos para
dichos trámites. En este último caso, la autoridad a cargo de dichos trámites debe aplicar los
apercibimientos de ley y sólo podrá resolverlos después de otorgada la Certificación Ambiental
por la Autoridad Competente.
Toda autoridad sectorial, regional o local que tenga a su cargo la formulación de políticas,
planes o programas susceptibles de originar implicaciones ambientales significativas, de acuerdo
a los criterios que establece el Reglamento de la SEIA y que priorice el MINAM, debe elaborar
una Evaluación Ambiental Estratégica – EAE, que será remitida al MINAM para su evaluación y
aprobación, de ser el caso, mediante la expedición de un Informe Ambiental de la Política, Plan o
Programa, según corresponda; dicho informe orientará los procesos de toma de decisiones con
la finalidad de prevenir daños al ambiente, según se indica en el Título III del Reglamento de la
SEIA.
a) Los nuevos proyectos de inversión pública, privada o de capital mixto, que sean
susceptibles de generar impactos ambientales negativos significativos, los cuales se encuentran
señalados en el Listado de Inclusión de los Proyectos de Inversión sujetos al SEIA.
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c) Los proyectos que se reubiquen o trasladen, a otras partes del territorio nacional.
SECTOR AGRICULTURA
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17. Concesiones para otros productos del bosque: recolección de hojas, flores, frutos, semillas,
tallos, raíces, látex, gomas, resinas, ceras, cañas, palmas y otros con fines industriales y/o
comerciales.
18. Proyectos para el aprovechamiento de bosques de comunidades nativas y campesinas.
19. Zoocriaderos.
20. Manejo y aprovechamiento de flora y fauna silvestre, de conformidad con lo dispuesto en la
Ley Forestal y de Fauna Silvestre, Ley Nº 27308.
21. Introducción de especies exóticas de fauna terrestre con fines comerciales.
22. Drenaje o desecación de humedales.
23. Secado y salado de pieles y cueros.
24. Clasificación, lavado y cardado de lanas, fibras, pelos y plumas.
25. Elaboración de quesos, yogurt, mantequilla, manjares blancos y análogos de origen lácteo,
en base a leche fresca, de transformación primaria.
26. Desmotado y prensado de algodón.
27. Descascarado, limpieza, pilado, selección, clasificación, pre-cocido y envasado de arroz.
28. Desecado, deshidratado, trozado, molienda y enmelazado de pastos, cereales y otros
productos del agro.
29. Procesamiento de desechos de frutales y hortalizas para forrajes.
30. Preparación de alimentos balanceados de transformación primaria.
31. Elaboración de harinas, almidones de yuca, papa y otros tubérculos y raíces, de
transformación primaria.
32. Procesamiento de guano de aves para uso forrajero.
33. Descascarado, fermentado, clasificación, tostado y molienda de transformación primaria de
café, cacao y otras semillas.
34. Descascarado y clasificación de castañas.
35. Limpieza, selección, preservación y empacado de frutas y hortalizas.
36. Secado, congelado y deshidratado de frutas y hortalizas.
37. Purificación y envasado de cera y miel de abejas.
38. Elaboración de chancaca y alcoholes, derivados de jugos vírgenes, de transformación
primaria.
39. Proyectos de cultivos orientados a la producción de Biocombustibles.
40. Extracción de manteca y otras grasas de origen animal no acuático.
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41. Molienda, picado, pelado, chancado y otros procesos aplicados a hojas, flores, frutos, vainas,
raíces, resinas y otros productos forestales.
42. Extracción y aserrío de madera rolliza, madera simplemente encuadrada.
43. Extracción y concentración de caucho o jebe natural, ojé, leche caspi, y otras gomas y
resinas naturales forestales de uso industrial.
44. Curado y clasificación de hojas de tabaco.
45. Tratamiento y envasado de plantas medicinales.
46. Preparación, tratamiento y envasado de plantas ornamentales y forestales
47. Extracción y envasado de jugos de frutas y hortalizas, de transformación primaria.
48. Elaboración de harinas de granos, de transformación primaria.
49. Fraccionamiento o cambio de uso de suelos con fines urbanos.
50. Centro de beneficio de animales.
Subsector Turismo
1. Explotación de fuentes de agua minero medicinales con fines turísticos, incluyendo toda
infraestructura destinada a su aprovechamiento.
SECTOR DEFENSA
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Subsector Energía
Subsector Minería
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SECTOR PRODUCCIÓN
Subsector Pesquería
Subsector Industria
PRESENTADO POR:
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Subsector Transportes
Subsector Comunicaciones
SECTOR SALUD
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1. Complejos comerciales con una superficie superior a dos mil quinientos (2500) metros
cuadrados y con densidad neta promedio de mil quinientos (1,500) habitantes por hectárea.
2. Coliseos y estadios.
3. Actividades de demolición de edificaciones y otros tipos de infraestructura urbana.
4. Planeamiento Urbanístico.
5. Re-planeamiento Urbanístico.
6. Expansión Urbana.
7. Habilitaciones Urbanas para fines de vivienda.
8. Residencias Multifamiliares (de alta densidad).
9. Alteración de las áreas de parques o áreas verdes públicas.
10. Centros Cívicos.
11. Centro y campos deportivos con densidades netas promedio de dos mil (2000) habitantes por
hectárea.
12. Edificios de Estacionamiento.
13. Infraestructura de transporte urbano, tales como Vía Expresa o Semi Expresa, Ferrocarriles
Urbano y Suburbano, túneles e intercambios viales.
14. Desarrollo Urbano de Infraestructuras Asociadas.
15. Construcción de complejos de viviendas en zonas de aptitud agrícola.
PRESENTADO POR:
TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 30
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GOBIERNOS REGIONALES
Los Gobiernos Regionales ejercerán las atribuciones vinculadas al SEIA establecidas en la Ley
Orgánica de Gobiernos Regionales, de conformidad con el proceso de transferencias de
funciones y atribuciones.
GOBIERNOS LOCALES
Las Municipalidades Provinciales son las Autoridades Competentes, conforme al artículo 18º de
la Ley, respecto de los proyectos señalados a continuación:
El listado de las actividades comerciales y de servicios de nivel municipal que deben ingresar al
SEIA, adicionales a lo señalado, será aprobado por cada municipalidad provincial mediante
ordenanza municipal.
PRESENTADO POR:
TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 31
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Estos criterios mínimos deberán ser considerados por el proponente y por las autoridades
competentes, para determinar, ratificar, modificar, revisar y aprobar la categoría del proyecto:
Para determinar la ocurrencia del nivel de riesgo a la salud de las personas, se considerarán los
siguientes factores:
d. Los residuos domésticos o domiciliarios que por sus características constituyan un peligro
sanitario a la población expuesta.
e. Las emisiones fugitivas de gases o partículas generadas en las diferentes etapas de desarrollo
de la acción propuesta que pongan en riesgo a la población.
PRESENTADO POR:
TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 32
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CRITERIO 2: La protección de la calidad ambiental, tanto del aire, del agua, del suelo, como la
incidencia que puedan producir el ruido y vibración, residuos sólidos y líquidos, efluentes,
emisiones gaseosas, radiaciones y de partículas y residuos radiactivos;
a. La generación, reciclaje, recolección, almacenamiento, transporte y disposición de residuos
sólidos industriales y peligrosos, materiales inflamables, tóxicos, corrosivos y radioactivos, que
vayan a ser usados en las diversas etapas de la acción propuesta, tomando en cuenta su
peligrosidad, cantidad, y concentración
CRITERIO 3: La protección de los recursos naturales, especialmente las aguas, los bosques y el
suelo, la flora y fauna;
PRESENTADO POR:
TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 33
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g. La alteración de cuerpos o cursos receptores de agua, por sobre los caudales ecológicos.
h. La alteración de los parámetros fisco, químicos y biológicos del agua.
c. Alteración de áreas que son centros de origen y diversificación genética por su importancia
para la vida natural.
c. La transformación de las actividades económicas, sociales o culturales con base ambiental del
grupo o comunidad local.
d. La obstrucción del acceso a recursos naturales que sirvan de base para alguna actividad
económica o de subsistencia de comunidades.
g. La alteración de los sistemas de vida de grupos étnicos con alto valor cultural.
PRESENTADO POR:
TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 35
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b. La reubicación de ciudades.
c. Desarrollo de actividades del proyecto cuya área de influencia comprenda espacios urbanos.
d. El uso de las facilidades e infraestructura urbanas para los fines del proyecto.
Los proyectos públicos o privados que están sujetos al SEIA, deben ser clasificados por
las Autoridades Competentes, en una de las siguientes categorías:
PRESENTADO POR:
TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 36
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SOLICITUD DE CLASIFICACIÓN
PRESENTADO POR:
TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 37
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Así, una vez admitida a trámite la Solicitud de Clasificación, en un plazo de veinte (20)
días hábiles contados a partir del día siguiente de la fecha de su admisión, la Autoridad
Competente evaluará el contenido de la solicitud y requerirá, si fuera el caso, mayor información
al titular o el levantamiento de las observaciones que formule.
Asimismo, para aquellos proyectos relacionados con el recurso hídrico, se debe solicitar
opinión técnica sobre los Términos de Referencia a la Autoridad Nacional del Agua – ANA.
PRESENTADO POR:
TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 38
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RESOLUCIÓN DE CLASIFICACIÓN
RECLASIFICACIÓN
La elaboración de los EIA deben realizarse con estricta sujeción al marco legal vigente y a
los Términos de Referencia aprobados por la Autoridad Competente, debiéndose ejecutar y
documentar el proceso de participación ciudadana que se lleve a cabo, de conformidad con lo
aprobado en la etapa de clasificación.
El EIA debe ser elaborado sobre la base del proyecto de inversión diseñado a nivel de
factibilidad. La Autoridad Competente no admitirá a evaluación un EIA, sino se cumple esta
condición.
El estudio de impacto ambiental deberá ser elaborado por entidades autorizadas que
cuenten con equipos de profesionales de diferentes especialidades con experiencia en aspectos
de manejo ambiental y social, cuya elección es de exclusiva responsabilidad del titular o
proponente de la acción, quien asumirá el costo de su elaboración y tramitación.
PRESENTADO POR:
TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 39
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PRESENTADO POR:
TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 40
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1. Solicitud dirigida a la Autoridad Competente indicando el número de RUC del titular del
proyecto, según el respectivo formato.
3. Información respecto al titular del proyecto, adjuntando los documentos que sustentan
su titularidad, según el tipo de proyecto.
PLAZOS
El proceso de evaluación del EIA-sd se lleva a cabo en un plazo de noventa (90) días
hábiles contados a partir del día siguiente de admitida la solicitud de Certificación Ambiental;
comprende hasta cuarenta (40) días hábiles para la revisión y evaluación; hasta treinta (30) días
hábiles para la subsanación de observaciones a cargo del titular; y hasta veinte (20) días hábiles
para la expedición de la Resolución respectiva.
El proceso de evaluación del EIA-d se lleva a cabo en un plazo máximo de hasta ciento
veinte (120) días hábiles contados a partir del día siguiente de presentada la Solicitud de
Certificación Ambiental; comprende hasta setenta (70) días hábiles para la evaluación; hasta
treinta (30) días hábiles para la subsanación de observaciones a cargo del titular; y hasta veinte
(20) días hábiles para la expedición de la Resolución respectiva.
Si las observaciones planteadas al titular del proyecto materia del EIA-sd o EIAd, no
fueran subsanadas en su totalidad por razones sustentadas, la Autoridad Competente, a solicitud
de parte y por única vez, podrá extender el plazo máximo del procedimiento, confiriendo hasta
veinte (20) días hábiles adicionales, contados a partir del día siguiente del término del plazo
anteriormente concedido, para la subsanación de las observaciones correspondientes. Efectuada
o no dicha subsanación, la Autoridad Competente emitirá la Certificación Ambiental respectiva de
ser el caso, o declarará denegada la solicitud, dándose por concluido el procedimiento
administrativo.
PRESENTADO POR:
TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 41
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Los plazos señalados en el presente artículo para la evaluación de los EIA-sd y los EIA-d
podrán ser ampliados por las Autoridades Competentes por única vez y en no más de treinta (30)
días hábiles, con el debido sustento técnico presentado por el titular en función a las
necesidades y particularidades de cada caso.
OPINIONES TÉCNICAS
Para la evaluación del EIA y cuando la Autoridad Competente lo requiera, ésta podrá
solicitar la opinión técnica de otras autoridades en el proceso de revisión y evaluación del EIA.
Para este efecto, se requerirá al titular de la solicitud la presentación de tantas copias del
expediente presentado como opiniones se soliciten.
La autoridad consultada deberá circunscribir su opinión técnica específicamente a los
temas que son de su competencia. La Autoridad Competente considerará todas las opiniones
recibidas al momento de formular la Resolución aprobatoria o desaprobatoria de la solicitud; el
Informe Técnico precisará las consideraciones para acoger o no las opiniones recibidas.
5. Resumen de las principales obligaciones que debe cumplir el titular, sin perjuicio de la
plena exigibilidad de todas las obligaciones, términos y condiciones establecidos en los planes
que conforman el EIA.
6. Conclusiones.
RESOLUCIÓN APROBATORIA
La Resolución que aprueba el EIA constituye la Certificación Ambiental, por lo que faculta
al titular para obtener las demás autorizaciones, licencias, permisos u otros requerimientos que
resulten necesarios para la ejecución del proyecto de inversión.
La Certificación Ambiental obliga al titular a cumplir con todas las obligaciones para
prevenir, controlar, mitigar, rehabilitar, compensar y manejar los impactos ambientales señaladas
en el Estudio de Impacto Ambiental. Su incumplimiento está sujeto a sanciones administrativas e
incluso puede ser causal de cancelación de la Certificación Ambiental.
RESOLUCIÓN DESAPROBATORIA
Si como resultado de la revisión y evaluación del expediente administrativo del EIA, se
advirtiera que el Estudio de Impacto Ambiental no ha considerado los Términos de Referencia
aprobados, o que los potenciales impactos ambientales negativos derivados del proyecto podrían
tener efectos no aceptables u otro aspecto relevante que se identifique, la Autoridad Competente
debe emitir una Resolución desaprobatoria que será notificada al titular.
RECURSOS IMPUGNATIVOS
PRESENTADO POR:
TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 43
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Dentro de los treinta (30) días hábiles posteriores al inicio de las obras para la ejecución
del proyecto, el titular deberá comunicar el hecho a la Autoridad Competente y ésta a las
autoridades en materia de supervisión, fiscalización y sanción ambiental, que ejercen funciones
en el ámbito del SEIA.
La Certificación Ambiental pierde vigencia si dentro del plazo máximo de tres (03) años
posteriores a su emisión, el titular no inicia las obras para la ejecución del proyecto. Este plazo
podrá ser ampliado por la Autoridad Competente, por única vez y a pedido sustentado del titular,
hasta por dos (02) años adicionales.
En caso de pérdida de vigencia de la Certificación Ambiental, para el otorgamiento de una
nueva Certificación Ambiental el titular deberá presentar el estudio ambiental incluyendo las
modificaciones correspondientes.
La Autoridad Competente deberá aprobar las normas que regulen las condiciones y
procedimientos para la modificación, suspensión y cancelación de la Certificación Ambiental.
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El proponente debe adoptar las medidas necesarias para cumplir con las
recomendaciones formuladas por el MINAM al aprobar la EAE, así como prevenir, controlar,
mitigar, compensar o adoptar las medidas que se requieran respecto de las implicancias
ambientales significativas de las políticas, planes y programas materia de la EAE.
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IDIOMA DE LA INFORMACIÓN
Los documentos que el titular o proponente presente ante la Autoridad Competente deben
estar redactados en idioma castellano. Adicionalmente, la Autoridad Competente podrá requerir
que el Resumen Ejecutivo del Estudio de Impacto Ambiental sea también redactado en el idioma
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Sin perjuicio de los mecanismos específicos que pudiera proponer de acuerdo al caso, el
titular del proyecto de inversión o la Autoridad Competente, en los procesos de participación
ciudadana formal y no formal se podrán utilizar mecanismos como: publicación de avisos;
distribución de Resúmenes Ejecutivos y acceso público al texto completo del estudio ambiental;
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EXIGIBILIDAD
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INCENTIVOS
Los Informes de Monitoreo Ambiental y del cumplimiento de las obligaciones derivadas del
estudio ambiental, según lo requiera la legislación sectorial, regional o local, deben ser
entregados a la Autoridad Competente y a las autoridades en materia de supervisión,
fiscalización y sanción ambiental, que ejercen funciones en el ámbito del SEIA, en los plazos y
condiciones establecidos en dicha legislación.
Están a cargo de la vigilancia, el MINAM respecto del funcionamiento del SEIA y las
Autoridades Competentes de acuerdo a sus respectivas funciones y facultades. La vigilancia
ciudadana complementa el accionar del Estado.
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AUDITORÍA
AMBIENTAL
CAPITULO I
AUDITORÍA
5. Definición de auditoria1
La información es indispensable para medir el funcionamiento del mundo de los negocios.
Dicha información adquiere determinadas características propias y se refiere a distintos
momentos. Esta temporalidad es importante porque habrá que distinguir entre la información del
pasado, de la actualidad y del futuro.
6. Tipos de auditoria2
Ahora que se ha consolidado la presencia de la auditoria en las organizaciones, la
financiera ocupa un lugar prominente por ser la primera en el campo evaluatorio, pero es
innegable que en el transcurso de los años se ha incrementado la realización de auditorías
especializadas.
Por otra parte, es de esperar que exista igual número de auditorías entre las
organizaciones que tienen actividades paralelas, pero en el campo técnico no sucede así. Lo
que si se tiene identificado de manera similar es la clasificación de estas, que atiende a
disipaciones institucionales o legales.
Informática Interna
Integral Externa
TIPOS DE
Ambiental Financiera
AUDITORIA
Calidad Fiscal
Social Operacional
Las auditorías internas y externas representan la primera clasificación natural, ya que
Gubernamental Administrativa
obedecen a quien las realiza, y comprenden las especialidades que se enumeran
posteriormente.
Las auditorías ambientales, por su búsqueda de calidad social han sido requeridas con
mayor exigencia en los últimos años y las organizaciones están conscientes de su contribución
preventiva o, en su caso, correctiva; por su parte, la financiera representa el primer tipo de
evaluación formal y su repercusión e influencia con los demás es trascendente.
Financiera Examen y revisión de estados financiero, con base en los lineamentos del Instituto.
2
Alfonso Amador Sotomayor (2008).Auditoria Administrativa. Proceso y Aplicación .Págs. 15.16.17.
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Informática Revisa y evalúa actividades de tipo funcional, así como el hardware y software.
Integral Evalúa la eficacia y eficiencia, así como la toma de decisiones, su repercusión y resultados.
Evalúa y examina los procesos e impactos industriales en el medio ambiente y recursos materiales,
Ambiental
con base en los lineamientos de normatividad estatal en materia.
Evalúa tanto la calidad de producto o servicio como la del proceso, se acuerdo con la normatividad
Calidad
establecida por esta disciplina.
Examina operaciones de diferente naturaleza en entidades y dependencias del sector público, con
Gubernamental
base en preceptos de índole constitucional.
7. Objetivo de la auditoria3
El objetivo de una auditoria es obtener validez de los datos que se encuentran en
contabilidad. Esta validez se refleja en la razonabilidad del informe del auditor. Claro que este
deberá hacerse de evidencias en los procedimientos utilizados para obtener un alto grado de
satisfacción en la evaluación.
Riesgo de Control: son aquellos que originan por las debilidades de los sistemas de la
organización.
Riesgo de Detección: en definitiva, los anteriores se analizan para acotar a este tercero.
Son los que tratan que los procedimientos no sean proclives a no detectar errores o
irregularidades significativas en los sistemas de control de la empresa.
3
Matías S. García Fronti. (2008). Auditoría del Negocio con Excel. Pág.37.
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Parte de los objetivos de la auditoria será encontrar eficiencia en los controles de los
sistemas y así descansar en estos “puntos fuertes” para obtener resultados más satisfactorios.
8. Etapas de la auditoria4
Por lo visto hasta hora entonces, el auditor comenzara su labor diseñando un
planeamiento de su tarea, luego obtendrá pruebas o evidencias que le permitirán por último,
emitir una opinión.
En la tabla 2 se vera de lo enunciado la etapas de la auditoría.
4
Matías S. García Fronti. (2008). Auditoría del Negocio con Excel.Pag.38
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AMBIENTAL
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buscado en esta última, es la emisión del Informe del Auditor, buscando la razonabilidad de la
contabilidad.
CAPITULO II
AUDITORIAS AMBIENTALES5
2. La auditoría como herramienta ambiental
La auditoría ambiental constituye una de las herramientas técnicas con que se cuenta
para identificar las áreas ambientalmente críticas de un proceso y para formular soluciones
técnicas y de gestión que sean apropiadas. La literatura especializada ha acuñado el término,
bajo la siguiente definición:
5
Revista. Producción Limpia: Principios y Herramientas
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AMBIENTAL
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Auditorias de Residuos:
Identifica y cuantifica las diferentes líneas residuales, evalúa las prácticas y
procedimientos para su manejo y control, y estima los costos asociados a estos. Busca
opciones para reducir la generación de residuos en su fuente misma, prevenir su generación y
llevar a cabo una mejor gestión de estos.
Auditoría de Procesos:
Verifica los niveles de eficiencia con que operan los procesos de interés. Implica
cuantificar los flujos de materia y energía, así como la eficiencia y estabilidad operacional.
Cubre aspectos comunes a una auditoría ambiental clásica.
Tal como se ilustra en el figura 2, al evolución en el tiempo de un programa de auditoría
ambiental muestra crecientes niveles de sofisticación, tanto en los procedimientos metodológicos
como en los niveles de información que se manejan.
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A continuación se procede a definir los alcances que debe tener una auditoría ambiental
en cada caso.
detallada. Es importante enfatizar que los elementos necesarios para llevar a cabo una
planificación estratégica deben ser abordados en estrecho contacto con los estamentos
gerenciales.
Recomendar indicadores apropiados para gestión (p. ej.: cantidad de residuos por
tonelada de producto, cantidad de insumos por tonelada de productos, cantidad
de materias primas por tonelada de productos, horas hombre por tonelada de
producto, etc.).
Identificar los criterios para mantención preventiva y correctiva, prioridades,
responsabilidades.
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Aspectos técnicos
Aspectos de seguridad y salud en el trabajo
Aspectos legales
Aspectos económico-financieros
Aspectos de gestión ambiental
2.1.1. Objetivo:
Reunir, analizar y evaluar información sobre la naturaleza del proceso y los problemas
ambientales asociados a los residuos materiales y energéticos. Permite evaluar si la tecnología,
los procesos, residuos y productos finales son apropiados o no. Este es un componente clásico
de la auditoría ambiental.
2.1.2. Actividades:
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2.2.1. Objetivo:
Conocer los antecedentes que permitan identificar los riesgos asociados a los procesos
productivos, de servicios, la tecnología y la organización.
2.2.2. Actividades:
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2.3.1. Objetivo:
2.3.2. Actividades:
2.4.1. Objetivo:
2.4.2. Actividades:
2.5.2. Actividades:
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equipo auditor, la selección de los lugares donde se realizara y el cronograma de las actividades
a desarrollar. Implica, además, recopilar y analizar información preliminar acerca de los procesos
a auditar.
Definición de objetivos
Definición de alcances
Selección del equipo de auditoría y recursos necesarios
Selección de los lugares y actividades auditar
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ACTIVIDADES EN TERRENO
Reuniones de apertura
Identificación y comprensión del sistema de gestión
Recopilación de información en terreno: preguntas, observaciones
directas y verificación de datos.
Evaluación de los resultados
Reunión de cierre
ACTIVIDADES FINALES
Informe final
Plan de seguimiento
De las características técnicas de los miembros del equipo auditor, se debe poner énfasis
en aquellas facetas personales y éticas, tales como madurez, capacidad de comunicación,
discreción y confiabilidad, gentileza en el trato, tacto, responsabilidad, y otras, que facilitan el
acceso a la información y la exitosa ejecución de las actividades en terreno (entrevistas y/o
reuniones).
d) Selección de los lugares y actividades a auditar: Estos dependen del tipo de auditoría,
sus objetivos y alcances. En el caso de una auditoria en el contexto de un sistema de
gestión ambiental, se cubren aquellas instalaciones, procesos o actividades identificadas
dentro de la política ambiental de la empresa.
e) Preparación del plan y del equipo auditor: El plan de auditoría incluye todas aquellas
etapas y actividades requeridas para completar el ejercicio. Una vez definidos los
objetivos, alcances, áreas prioritarias, equipo auditor y lugares a auditar, se deben
especificar las tareas a desarrollar antes, durante y después de las actividades en
terreno:
Tabla N° requerida
Información 4 en la fase de preparación de la auditoria.
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Las actividades específicas a realizar en terreno dependen del tipo de auditoría ambiental,
aun cuando ellas tienen una base común: la búsqueda y verificación de información en terreno.
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Escritura legible.
Identificación de entrevistador y entrevistado.
Registrar fecha de visita.
Indicar las fuentes de información.
Relacionar la información entregada con las etapas del plan.
Resumir cada sección y señalar las conclusiones.
Copiar cualquier documento que sirva de apoyo a las
conclusiones (negativas o positivas).
Enumerar las páginas en forma consecutiva, y ordenar los
documentos en forma lógica.
No dejar ninguna pregunta sin respuesta.
Repasar todos los documentos de trabajo para verificar su
coherencia.
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Los informes de auditoría ambiental son el resultado final de la ejecución de todos los
pasos estipulados en el plan de auditoría. La estructura y contenido son específicos a cada
tipología de auditoría. La tabla N° 6 muestra un ejemplo típico de la estructura de un informe
final.
Índice.
Resumen ejecutivo.
Identificación de la empresa.
Objetivos y alcances de la auditoría.
Metodología empleada. Plan de auditoría.
Observaciones y resultados:
Residuos generados (líquidos, sólidos, gaseosos).
Cumplimiento con los estándares.
Eficacia del sistema de control interno.
PRESENTADO
Áreas POR:
de riesgo.
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Medidas de corrección. Priorizaciones. 74
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Plan de seguimiento.
AMBIENTAL
Conclusiones.
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Productos semi-elaborados.
Productos terminados.
Residuos (líquidos, sólidos y gaseosos).
Es importante tener una completa descripción del proceso, el tipo de operación (p. ej.:
continua, discontinua), frecuencia de operación y estacionalidad.
Se deben identificar todas las corrientes de entrada y salida para cada etapa, y los flujos
másicos respectivos (p. ej.: kg/día). Es importante identificar la presencia de compuestos
peligrosos (tóxicos, explosivos, inflamables, corrosivos, etc.) y la existencia de condiciones
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TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 75
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En una fase posterior, se detallan las operaciones incluidas en dichas etapas críticas y se
identifican y cuantifican sus respectivas corrientes de entrada y salida. Aquellas operaciones que
demuestren ser principales fuentes de residuos, de consumo de recursos, de pérdidas y que
representan un significativo riesgo operacional, deben evaluarse detalladamente, con la ayuda
de expertos en el tema. Al respecto, es importante conocer la opinión de quienes están
encargados de operar las unidades críticas y discutir con ellos los cursos de acción posible.
Conjuntamente, es necesario recopilar datos sobre las características del entorno y de los
recursos directamente afectados por la actividad industrial, para así evaluar los efectos
ambientales más significativos. Con dicha información, el auditor estará en condiciones de
formular y evaluar diferentes alternativas para minimizar tales perdidas y, por consiguiente,
reducir el impacto ambiental. Estos conceptos se ilustran en la Tabla N° 7.
PRESENTADO POR:
TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 76
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En este caso, es fundamental precisar las normas o estándares sobre los cuales se va a
realizar la verificación de cumplimiento. Generalmente, se requiere verificar, entre otros:
El cumplimiento con las normas que regulan los residuos líquidos, sólidos y
gaseosos.
El cumplimiento de las normas legales sobre radicación industrial
El cumplimiento de las normas sobre condiciones sanitarias y ambientales en los
lugares de trabajo
El cumplimiento de normas sobre prevención de accidentes del trabajo
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Estas auditorías pueden ser requeridas por las autoridades ambientales, por clientes, o
por la misma empresa.
PRESENTADO POR:
TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 78
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DIFERENCIAS Y
ANALOGIAS ENTRE
LA EIA Y LA AA
PRESENTADO POR:
TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 79
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DIFERENCIAS
Otras diferencias:
La auditoria medio ambiental es una herramienta flexible cuyo alcance está determinado
por las necesidades y prioridades de la empresa, en tanto que la evaluación de impacto
ambiental se encuentra perfectamente regulado por las normas estatales, autonómicas o locales,
sin que sea permisible que dicho estudio tenga un contenido inferior al mínimo exigido.
PRESENTADO POR:
TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 80
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ANALOGIAS
Además la evaluación del impacto ambiental al cual se habrá procedido antes de la puesta
en servicio de una instalación matriculada, será provisto evidentemente como documento de
trabajo al auditor. En sentido contrario, una auditoría de ambiente sobre una línea de producción
o sobre la implantación en un nuevo lugar, podrá ser ventajosamente utilizada para la
elaboración del estudio de impacto.
PRESENTADO POR:
TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 81
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CONCLUSIONES
Todo tema relacionado con el medio ambiente es competencia del Ministerio de Ambiente
(MINAM). El MINAM en su calidad de autoridad ambiental nacional es el organismo rector del
SEIA; asimismo, constituye la autoridad técnico-normativa a nivel nacional y, como tal, dicta las
normas y establece los procedimientos relacionados con el SEIA, coordina su aplicación técnica
y es responsable de su correcto funcionamiento en el marco de la Ley, el Reglamento y las
disposiciones complementarias y conexas.
PRESENTADO POR:
TORRES JALLO CHRISTIAN SAIDT 82
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