CUADRO DE RIESGOS

EVALUACION Y
IDENTIFICACION Y CLASIFICACION DE LOS RIESGOS CALIFICACION DE
RIESGOS

Consecuencia de la ocurrencia del

Descripción (Qué puede pasar, y
cómo puede ocurrir)

Probabilidad

Impacto
Fuente

evento
Etapa
Clase

Tipo
No.

La información
pierde veracidad ,
confidencialidad y
Manipulación de las confiabilidad con

moderado
bases de datos y /o respecto

posible
Operacion a la
1 Especifico Interno Ejecucion pérdida de la ficha de clasificación de los
ales
clasificación usuarios del
socioeconomica municipio

Perdida de
confiabilidad de la

probable
falta de veracidad en información con

mayor
Operacion
2 Especifico Externo Ejecucion infomación suministrada respecto a la
ales
por la comunidad clasificación de los
usuarios del
municipio

afectaciones a la
integridad fisica por
posible
Accidentalidad ante
situaciones de
desplazamiento de los inseguridad,
encuestadores a los alteraciones de
probable

mayor

Operacion sitios de residencia de orden público,

3 Especifico Interno Ejecucion
ales los beneficiarios para la agresiones fisicas y
aplicación de la verbales por parte
encuesta de la comuidad,
desastres naturales,
asi como las
relacionadas por el
dificil acceso a los
sitios de residencia
 perdida de la
información, ,
defieciencias en los

probable
retraso en el reporte

mayor
Tecnologic equipos tecnologicos
4 Especifico Interno Ejecucion
os para la operación del
de la información y
dificultades para la
SISBEN
atención a los
beneficiarios

Problemas de salud
Ocupacional

Casi Cierto
conflictos con los
( stress), deterioro

Mayor
Operacion beneficiarios por
5 Especifico Interno Ejecucion
ales desacuerdos e
de las relaciones
con la comunidad,
inconformidades
agresiones fisicas y
verbales

afectaciones a la
comunidad para la
prestacion de

catastrofico
Demora en el reporte de servicios sociales.
posible

Operacion la Información al DNP

6 Especifico Interno Ejecucion
ales para la actulización de Disminución de los
las bases de datos recursos asganados
al Municipio por el
Sistema General de
Participaciones

accidentalidad por
desastres natuales
 Seguridad del
punto de atencion

5 4 3 2 1 VALORACION
al usuario, perdida
de materiales ..etc

PROBABILIDAD IMPACTO
CATEGORIA VALORACION CATEGORIA
Raro 1 Insignificante
Improbable 2 Menor
Posible 3 Moderado
Probable 4 Mayor
Casi cierto 5 Catastrofico
 EVALUACION Y
CALIFICACION DE ASIGNACION Y TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS
RIESGOS

Impacto después del

¿Afecta el equilibrio económico del

Fecha estimada en que se inicia el

tratamiento.

Tratamiento/Controles a ser

implementar el tratamiento.
Persona responsable por
¿A quién se le asigna?
Calificación total

implementados

tratamiento.
Calificación Total

contrato?
Prioridad

Probabilidad

Impacto
Riesgo Medio

Implementar un

Riesgo bajo
Improbable

Administradora
mecanismo de
menor
medio

del Sisben,

NO
Contratista proteccion y 1/24/2014
Jefe Oficina de
resguardo de la
Planeación
información

Realizar cruce de
Riesgo medio
Riesgo Alto

moderado

información con otras

probable

bases de datos para Profesional de

alto

NO

Entidad 1/24/2014
constatar la Apoyo
veracidad de la
información
Riesgo Alto
Riesgo alto

Solicitar proteccion a
probable

mayor

los entidades de Alcade

alto

Contratista 1/24/2103
seguridad presentes Municipal
en el municipio
 Realizar
mantenimiento y
soporte tecnico a los
equipos tecnologicos

Riesgo Medio
utilizados para la Profesional de
Riesgo Alto

moderado
operación del SISEN. Apoyo.

posible
alto

NO
Entidad Jefe de Ofina 1/24/2014
Adquisición de Asesora de
nuevos equipos de Planeación
computo y UPS que
soporten las
alteraciones en el
fluido Electrico

Realizar campañas
Riesgo Extremo

pedagogicas de

Riesgo Alto
sensibilizacióna a la Moderado Administradora
posible

comunidad sobre los del Sisben,

Alto

NO
Entidad 1/1/2014
procedimientos y Jefe Oficina de
normas que regulan Planeación
el funcionamiento del
SISBEN

Realizar seguimiento
al Reporte de la
informacion por parte
de los responsables
Riesgo Alto

Riesgo Alto
Moderado

Administradora
de esta actividad.
posible

del Sisben y
alto

NO

Contratista 1/1/2014
Profesional de
Mantener la
Apoyo
conectividad para el
adecuado y oportuno
reporte de la
Información.
 CATEGORIA RIESGO

CALIFICACION PRIORIDAD

8,9 Y 10 Riesgo Extremo

6Y7 Riesgo Alto
5 Riesgo Medio
2, 3 Y 4 Riesgo Bajo
 MONITOREAR LOS
GOS
RIESGOS
Fecha estimada en que se completa

Monitoreo y revisión

Periodicidad ¡Cuándo?.
el tratamiento.

¿Cómo se realiza el
monitoreo?

Verificar
periodicamente
9/23/2014 la existencia de mensual
las fichas de
clasificación

Expedición y
verifiacion de
9/23/2014 actas de los mensual
cruces de
bases de datos

mediante
planillas de
control y
9/23/2014 Mensual
seguimiento a
las salidas de
campo
 seguimeinto a
los Record de
9/23/2014 Mantenimiento trimestral
de los equipos
tecnologicos

mediante
planillas de
control y
12/31/2014 Mensual
seguimiento a
las salidas de
campo

mediante la
expedicion de
actas de envio
12/31/2014 Mensual
y el acuso de
recibido por
parte del DNP
CUADRO DE RIESGOS

IDENTIFICACION Y CLASIFICACION DE LOS RIESGOS

Consecuenci
cómo puede
(Qué puede
Descripción

ocurrencia
del evento
pasar, y

ocurrir)
Fuente

a de la
Etapa
Clase

Tipo
No.

imposibilita la
viabilización de
los proyectos
en el Banco de
programas y
proyectos, el
proyecto no es
ejecutable y no
Recepcion de se atiende la
Proyectos no necesida de la
contemplados población.
1 General Interno Planeacion Operacional
en el Plan de
Desarrollo Incumplimiento
Municipal del PDM de
acuerdo a lo
establecido en
la ley 152 de
1994.

Proyectos con
deficiencias en baja Eficacia de
2 General Interno Planeacion Operacional su formulación la inversión
o mal pública
formulados.

no se
incumplimiento obtienen el
de la
3 General Interno Planeacion Operacional
metodologia de
resultos y/o
marco lógico impacto
esperado.
 hallazgo
recursos de admistrativo y
proyectos apertura de
tengan una proceso
4 General Interno Planeacion financiero destinación admisntrativo
diferente a los correctivo por
estipulados por parte de los
la Ley. entes de
control

Proyecto no
es viable, por
Proyectos que tanto no es
no cumplen con posible
criterios realizar al
técnicos, inversion de
5 General Interno Planeacion Operacional
Ambientales, los recursos,
Administrativos, afectando la
Legales e atencion de
Institucionales
necesidades
de la
población.

no aprobación
de los
proyectos por
parte del
Organo
Incumplimiento
de Requisitos
colegiado de
de ley 1530 y Administració
demás normas n y decisión.
regalmentarias
para la Incumplimient
6 General Interno Planeacion Operacional
financiación de o de metas
proyectos con del Plan de
recursos del Desarrollo
Sistema
Municipal.
General de
Regalias
No atención
de
necesidades
de la
población
 posibles
investigacione
s disciplinarias
por carecer
del soporte a
Pérdida de la etapa de
información preinversion
7 especifico Interno Planeacion Operacional
referente a los de los
proyectos recursos
públicos, asi
mismo, afecta
el seguimiento
a los
proyectos

7
PROBABILIDAD IMPACTO
CATEGORIA VALORACION CATEGORIA
Raro 1 Insignificante
Improbable 2 Menor
Posible 3 Moderado
Probable 4 Mayor
Casi cierto 5 Catastrofico
 CALIFICACI
EVALUACIO

RIESGOS
ON DE
NY
ASIGNACION Y TRATAMIENTO DE LOS RIESGO

Impacto después del tratamiento.

implementad
Tratamiento/
Probabilidad

¿A quién se
Calificación

Controles a
le asigna?
Prioridad
Impacto

Calificaci
Probabili

ón Total
Impacto
total

ser

os

dad
Realizar
acompañamient
o a las
Riesgo medio

Riesgo bajo
Improbable

Moderado

diferentes

menor
media

dependencias

Raro
Entidad
en el proceso
de formulación
de proyectos de
inversion
pública.

Asesorar y
acompañar la
Riesgo medio

etapa de

Riesgo bajo
probable

formulación de
menor
mayor

media

Raro

Entidad los proyectos

de inversion
pública a las
diferentes
dependencias.

Revisar la
coherencia
Riesgo medio

insignificante

metodologica
Riesgo bajo
moderado

de los
posible

media

Raro

Entidad proyectos
registrados en
el banco de
programas y
proyectos
 verificar durante
la etapa

Riesgo medio

Riesgo Alto

improbable

riesgo bajo
precontractual (
posible

menor
mayor
expedicion de
Entidad
CDP) la
adecuada
asignación de
recursos.

Revisar el
cumplimiento
de los
requerimientos
técnicos,
Riesgo Medio

riesgo medio
Ambientales,
moderado

moderado
Administrativos,
posible

posible
medio

Entidad legales e
institucionales
de los
proyectos de
inversion
pública de la
entidad
territorial

Asistencia
técnica por
parte de la
Riesgo Medio

Oficina Asesora
improbable

riesgo bajo
de Planeación
posible

menor
mayor

medio

Entidad para la
formulación y
presentación de
los Proyectos a
los Respectivos
OCAD
 Digitalización
de la
información y
realizacion
periodica de

Riesgo medio
Riesgo alto
buckups

improbale
posible

menor
mayor

alto
Entidad
estricto control
sobre la
información
fisica y
resguardo en
archivo fisico de
los proyectos.
VALORACION

IMPACTO CATEGORIA RIESGO

CALIFICACION PRIORIDAD
1

8,9 Y 10 Riesgo Extremo

5 4 3 2

6Y7 Riesgo Alto

5 Riesgo Medio
2, 3 Y 4 Riesgo Bajo
 MONITOREAR LOS
ATAMIENTO DE LOS RIESGOS
RIESGOS

Monitoreo y revisión
del contrato?

que se inicia
implementar
responsable

estimada en

estimada en
tratamiento.

tratamiento.

tratamiento.
completa el
económico
¿Afecta el
equilibrio

Persona

que se

Periodicid

¡Cuándo?
se realiza
Fecha

Fecha

monitore
¿Cómo
por

el

el

o?

ad
el

.
Asignando
responsables
para el
acompañamient
o y asesoria
Profesional continua en la
Universitario formulacion de
NO 1/24/2014 9/23/2014 permanente
Banco de los proyectos
Proyectos de inversion
pública a cada
dependencia de
la
administracion
municipal.

Asignando
responsables
para el
acompañamient
Profesional o y asesoria
Universitario de continua en la
banco de formulacion de
NO 1/24/2014 9/23/2014 permanente
proyectos y los proyectos
Profesionales de inversion
cantratados pública a cada
dependencia de
la
administracion
municipal.
verificando el
cumplimiento y
elaboración
correcta de las
herramientas
formuladores de
NO 1/24/2014 9/23/2014 dispuestas por permanente
proyectos
el Banco de
Programas y
Proyectos para
tal fin
( formatos)
 mediante la
verificación de
SI Entidad 1/24/2014 9/23/2014 la correcta permanente
Expedicion de
los CDP

profesional
universitario y mediante el uso
SI contratistas del 1/24/2013 9/23/2014 del aplicativo Permanente
banco de SYSMAN
proyectos

Secretario mediante la
técnico OCAD aplicación de
Municipal, las listas de
SI banco de 1/24/2014 9/23/2014 chequeo de permanente
Proyectos y acuerdo 017 de
personal la comision
Contratado. rectora del SGR
 Realizar
periodicamente
inventario de
Personal de
los proyectos
NO Banco de 1/24/2014 9/23/2013 trimestral
fisicos
Proyectos
existentes en el
banco de
proyectos
CUADRO DE RIESGOS

EVALUACION Y
IDENTIFICACION Y CLASIFICACION DE LOS RIESGOS CALIFICACION DE ASIG
RIESGOS

Consecuencia de la ocurrencia del

Descripción (Qué puede pasar, y

¿A quién se le asigna?
cómo puede ocurrir)

Calificación total
Probabilidad

Prioridad
Impacto
Fuente

evento
Etapa
Clase

Tipo
No.

1.incumplimiento de
las normas, entre
ellas el Esquema de
Operacionales

Aprobación de licencias Ordenamiento

Riesgo altio
Especifico

Ejecucion

Posible
sin cumplimiento de Territorial y el
Interno

Mayor

alta
1 procedimiento de Contratista
requisitos establecidos
por la ley gestios territorial
-MECI

Expedicion de
Operacionales

Riesgo altio
Especifico

certifciados de uso de
Ejecucion

Posible
Interno

mayor

suelo y certicaciones Desarrollo Territorial

Alta
2 Contratista
urbanisticas que no den desorganizado.
cumplimiento a lo
establecido en el EOT

Afectación de las
Operacionales

finanzas publicas
riesgo alto
Especifico

Moderado

Inadecuado calculo en
Ejecucion

territoriales.
posible
Interno

la liquidación del valor

alta

3 de las diferentes
Entidad
Implicaciones
licencias urbanisticas
judiciales en contra
delm Municipio
 perdida de la
información.

Riesgo Extremo
Operacionales
Especifico
indebida Manipulación

Ejecucion

probable
Aprobación y/o
Interno

mayor
de la información del

alta
4 proceso de gestion
expedicion de Contratista
licencias de
terriotorial
certificaciones sin
cumplimiento
Operacionales requisitos

apertura de

riesgo alto
Especifico

moderado
Incumplimiento a las las
Ejecucion

probable
procesos y
Interno

Licencias Urbanisticas

alta
5 otorgadas por la Oficina
aplicación de Entidad
sanciones
Asesora de Planeacion.
pecuniarias.

afectaciones a la
integridad fisica por
posible
Accidentalidad del Accidentalidad ante
grupo interdisciplinario situaciones de
en la realización de las inseguridad,
Operacionales

Riesgo alto
Especifico

Moderado
visitas técnicas y/o alteraciones de
Ejecucion

probable
Interno

concertación de orden público,

alta
6 procesos de agresiones fisicas y
Contratista
planificacion en verbales por parte
cumplimiento del de la comuidad,
proceso de gestión desastres naturales.
territorial
Acciones judiciales
en contra del
Municipio
 Detrimento
patrimonial para la
entidad territorial.

Incumplimiento del
perdida o daños en los proceso de gestión

Tecnologico

Riesgo alto
Ejecucion

probable
General

equipos tecnologicos Territorial

Interno

Mayor

Alta
7 utilizados para dar Entidad
cumplimiento a las Apertura de
normas de OT procesos
disciplinarios en
contra del
Ordenador del gasto

Problemas de salud
conflictos con Usuarios
Ocupacional
por desacuerdos e
( stress), deterioro
inconformidades en la
de las relaciones
aplicación de la norma
con la comunidad,
de ordenamiento
agresiones fisicas y
territorial
verbales

Demora en la
Inexistencia de expedicion de las
personal de licencias
nomina para el urbanisticas, y
cumplimiento del demas solicitudes
por parte de la
proceso de gestión comunidad
territorial

proliferacion de
invasiones,
urbanizaciones ilegales,
construccion de
viviendas sin el
cumplimiento de
2 1 VALORACION

normas urbanisticas

PROBABILIDAD IMPACTO CATEGORI

CI

CATEGORIA CATEGORIA
O

O
N
1 R
A

A
V

CALIFICACION
Raro Insignificante
Improbable Menor 8,9 Y 10
2
Posible Moderado 6Y7

5 4 3

5 4 3
Probable Mayor 5
Casi cierto Catastrofico 2, 3 Y 4
 MONITOREAR LOS
ASIGNACION Y TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS
RIESGOS

Fecha estimada en que se completa

Impacto después del

¿Afecta el equilibrio económico del

Fecha estimada en que se inicia el

Monitoreo y revisión
tratamiento.
Tratamiento/Controles a ser

implementar el tratamiento.
Persona responsable por
implementados

el tratamiento.

¿Cómo se realiza el
tratamiento.
Calificación Total

contrato?
Probabilidad

monitoreo?
Impacto

verificando el
Contar con personal perfil y
Riesgo bajo
improbable

idoneo y ética experiencia de

Oficina
menor

profesional para la el personal de

NO

Asesora de 1/24/2014 9/23/2014

revision del apoyo al area
Planeación
cumplimiento de las de
normas urbanisticas ordenamiento
territorial

Aplicación estricta mediante la

improbable

riesgo bajo

del Esquema de revision de los

Oficina
menor

Ordenamiento certificados de
NO

Asesora de 1/24/2014 9/23/2014

Territorial y demas uso de suelo y
Planeación
normas urbanisticas licencias
vigentes urbanisticas
riesgo medio

revision del
improbable

moderado

Adecuada aplicación Oficina estatuto versus

NO

del estatuto de Asesora de 1/24/2103 9/23/2014 liquidación de

rentas municipal Planeación los procesos
urbanisticos
Implementar un
mecanismo de
proteccion y

improbable

riesgo bajo
resguardo de la
Oficina Verificación en

menor
información.

NO
Asesora de 1/24/2014 9/23/2014 fisico de
Planeación buckups
Digitalización de la
información y
realizacion periodica
de buckups

realizar seguimiento
Riesgo bajo
improbable

mediante visitas rrevision de

Area de
menor

técnicas de campo Informes de

Ordenamiento 1/1/2014 12/31/2014
no

para verificar el visitas técncias

Territorial
cumplimiento de las de campo
licencias urbanisticas

Verificación de
porte de
portar los elementos elementos de
Riesgo bajo
improbable

de proteccion proteccion
Oficina
menor

personal y demas personal

Asesora de 1/1/2014 12/31/2014
no

medidas de salud necesarios

Planeación
ocupacional y para la
riesgos profesionales realizacion de
las visitas
tecnicas
 Adquisición de
polizas que aseguren
la integridad y
funcionamiento de
los equipos utilizados
Revision
para dar
Oficina periodica del
cumplimiento a las
Asesora de 1/1/2014 312/12/2014 estado fisico de
normas del EOT.
Planeación los equipos
tecnologicas
Capacitación a los
operarios de los
equipos para su
adecuado uso y
manejo.

mediante
planillas de
Realizar campañas control y
pedagogicas de seguimiento a
Oficina
sensibilizacióna a la las salidas de
Asesora de 1/24/2014 9/23/2014
comunidad sobre los campo.
Planeación
procedimientos y
normas urbanisticas Informes
mensuales de
Actividades

Contratar personal
calificado para el Oficina verificación de
cumplimiento del Asesora de 1/1/2014 12/31/2014 contratos
proceso de gestión Planeación adjudicados
territorial

CATEGORIA RIESGO

CALIFICACION PRIORIDAD

8,9 Y 10 Riesgo Extremo

 6Y7 Riesgo Alto
5 Riesgo Medio
2, 3 Y 4 Riesgo Bajo
MONITOREAR LOS
RIESGOS

Monitoreo y revisión
Periodicidad ¡Cuándo?.

una sola
vez

mensual

Mensual
mensual

semanal

continuo
mensual

mensual

mensual
CUADRO DE RIESGOS

EVALUACION Y
IDENTIFICACION Y CLASIFICACION DE LOS RIESGOS CALIFICACION DE
RIESGOS

Consecuencia de la ocurrencia del

Descripción (Qué puede pasar, y
cómo puede ocurrir)

Calificación total
Probabilidad

Impacto
Fuente

evento
Etapa
Clase

Tipo
No.

Sanciones
disciplinarias y cambio
de ejecutor de los
Demora en el reporte de recursos de SGP
Especifico

la Información al
Interno

1 aplicativo SUI en las

fechas establecidas por
la SSPD

Dificultad para el
cargue de información
de estratificación
Inconsistencias en la socioeconomica
información de
estratificacion
socioeconomica,
actualización catastral
IGAC

devolucion por parte

de la SSPD de los
Incoherencia en la
informes con respecto
infomación de
a los soportes técnicos
acueducto,
de la inversion
2 alcantarillado y aseo
realizada en
suministrada por la
acueducto,
Entidad Territorial al
alcantarillado y aseo
sistema SUI
suministrada por la
entidad territorial
 Inexistencia de personal
de nomina para el Perdida de continuidad
3 cumplimiento del en los procesos del
proceso de gestión SUI
territorial

desconocimiento por
parte del personal traumatismos
contratado de los administrativo para el
4 aspectos técnicos y cargue de la
normativos para el informacion en el
cargue del aplicativo aplicativo SUI
SUI

ausencia de un desconocimiento
expediente normativo y
para el
técnico de los sectores
de servicios públicos cumplimiento de la
normatividad

5 4 3 2 1 VALORACION
domiciliarios

PROBABILIDAD IMPACTO
CI

CATEGORIA CATEGORIA
O

O
N
V
A

A
R
L

Raro Insignificante
5 4 3 2 1

Improbable Menor
Posible Moderado
Probable Mayor
Casi cierto Catastrofico
 LUACION Y
FICACION DE ASIGNACION Y TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS
IESGOS

Fecha estimada en que se completa

Impacto después del

¿Afecta el equilibrio económico del

Fecha estimada en que se inicia el

tratamiento.

Tratamiento/Controles a ser

implementar el tratamiento.
Persona responsable por
¿A quién se le asigna?

implementados

el tratamiento.
tratamiento.
Calificación Total

contrato?
Prioridad

Probabilidad

Impacto

Elaboracion y
actualizacion de
matriz de
Oficina
seguimiento a las
Asesora de 1/24/2014 9/23/2014
fechas para el
Planeacion
cargue de la
informacion al
sistema SUI

actaulizar las
herramientas de Oficina
estratificacion y Asesora de
actualizacion Planeacion
catastral

Revision y
verificación de la
Oficina
información
Asesora de 1/24/2014 9/23/2014
financiera y de
Planeacion
contratación en los
sectores de AAA
 Gestionar o solicitar
la incorporación de
un cargo para el
Oficina
manejo del SUI y/o
Asesora de 1/24/2103 9/23/2014
Contratar personal
Planeacion
calificado para el
cumplimiento del
procedimiento SUI

promover la
participacion del
personal en los Oficina
procesos de Asesora de 1/24/2014 9/23/2014
capacitacion del Planeacion
orden nacional y
departamental

Elaborar el
expediente normativo Oficina
y técnico de los Asesora de
sectores de servicios Planeacion
públicos domiciliarios

CATEGORIA RIESGO

CALIFICACION PRIORIDAD

8,9 Y 10 Riesgo Extremo

6Y7 Riesgo Alto
5 Riesgo Medio
2, 3 Y 4 Riesgo Bajo
 MONITOREAR LOS
RIESGOS

Monitoreo y revisión
Periodicidad ¡Cuándo?.
¿Cómo se realiza el
monitoreo?

mediante
seguimiento a
la matriz
establecida
Anual
para el cargue
de la
información del
SUI

mediante
interventoria de mensual
los procesos

Seguimiento a
la inversion
mensual
realizada en
AAA
Seguimiento al
proceso de
Mensual
reestructuracio
n adminsitrativa

seguimiento a
la participacion
y a la
aplicación del mensual
personal en los
eventos de
capacitacion

Entrega de
expediente
normativo y
tecnico de los
trimestral
sectores de
servicios
públicos
domicilarios
 CUADRO DE RIESGOS

ESTUDIOS Y DISEÑOS PARA LA CONSTRUCCIÓN DE DIEZ (10) PUENTES VEHICULARES EN LAS VEREDAS TESORO BUBUY, UNIÓN CHARTE, ISLA TURBAYISTA, UNIÓN, PALO SOLO,
MANOGUÍA, RETIRO MILAGRO, LA FLORIDA Y LA ESPERANZA DEL MUNICIPIO DE AGUAZUL, DEPARTAMENTO DE CASANARE

EVALUACION Y
IDENTIFICACION Y CLASIFICACION DE LOS RIESGOS CALIFICACION DE ASIGNACION Y TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS MONITOREAR LOS RIESGOS
RIESGOS

Fecha estimada en que se completa

Impacto después del

¿Afecta el equilibrio económico del

Fecha estimada en que se inicia el

Consecuencia de la ocurrencia del
Monitoreo y revisión
Descripción (Qué puede pasar, y

tratamiento.

Tratamiento/Controles a ser

implementar el tratamiento.
Persona responsable por
¿A quién se le asigna?
cómo puede ocurrir)

Periodicidad ¡Cuándo?.
Calificación total

implementados

el tratamiento.

¿Cómo se realiza el
Probabilidad

tratamiento.
Calificación Total

contrato?
Prioridad
Impacto
Fuente

evento
Etapa

Probabilidad
Clase

monitoreo?
Tipo
No.

Impacto
Seguimiento a la
Definir una programación
Estimación inadecuada programación
minuciosa donde se incluyan

RIESGO ALTO

RIESGO BAJO
Precontractual

de los costos. Ocurre No se puede cumplir el todas las actividades a

estimada, realizar,
objeto contractual en su SECRETARIA Fecha de inicio Fecha de verificar el personal
General

Interno

cuando Municipio de desarrollar, definiendo

1 totalidad, riesgo de no DE OBRAS etapa elvoracion del y equipo ofrecido continuo

SI
3

2
la propuesta Aguazul duración, equipos y el tipo
obtener un resultado PÚBLICAS precontractual estudio previo. por el contratista se
económica no incluye confiable de la consultoría. de personal profesional pue
ajuste a la
todos los se necesita por cada una de
propuesta
conceptos asociados estas.
presentada.
al Contrato de
consultoría.

Seguimiento a la
Mayor costo por mayor Definir una programación
programación
cantidad de personal a minuciosa donde se incluyan
RIESGO ALTO

RIESGO BAJO
No se puede cumplir el estimada, realizar,
la todas las actividades a
Ejecucion

objeto contractual en su Fecha de inicio Fecha de verificar el personal

General

Interno

inicialmente prevista: Municipio de desarrollar, definiendo secretaria de

2 totalidad, riesgo de no etapa elvoracion del y equipo ofrecido continuo

SI
4

2
Aguazul duración, equipos y el tipo obras publicas
Número de personal obtener un resultado precontractual estudio previo. por el contratista se
de personal profesional pue
es mayor confiable de la consultoría. ajuste a la
se necesita por cada una de
al inicialmente previsto propuesta
estas.
por el Consultor para presentada.
cumplir
con sus obligaciones
contractuales.

Mayor tiempo en VERIFICACION DE

Mantener un estricto control SUPERVISION HACER CORTES HACER CORTES
RIESGO ALTO

RIESGO BAJO
responder para dar LAS ACTIVIADES
sobre las activiades CONTRATADO CADA VEZ QUE CADA VEZ QUE
Extensión del plazo, DE EJECUTADAS
Ejecucion

soluciones a los problemas

General

Externo

POR EL SE COMPLETEN SE COMPLETEN

cuando los contratos programadas, hacer cortes EN COMPARACION
3 presentados en las zonas Contratista MUNICIPIO, EL 25% DEL EL 75% DEL Periodico

SI
3

periodicos y evaluar en AL PLAN DE

se realizan donde se espera construir INTERVENOTRIA TRANCURSO TRANCURSO DEL
CARGAS
avance frente a lo CONTRATADA Y DEL PLAZO PLAZO
en tiempos distintos a las obras objeto de la
programado inicialmente. ESTABLECIDO POR
consultoría. CONTRATISTA CONTRACTUAL CONTRACTUAL
los inicialmente EL MUNICIPIO
programados
por circunstancias
imputables al consultor
 Realizar un estudio de
mercado regional, evaluar
los valores históricos de
contratos similares para
Por motivos ajenos a la
determinar la tendencia de Realizar consultas
programación de la para mantener
Mayor costo por mayor los honorarios del mercado

RIESGO MEDIO
consultoría los precios

RIESGO BAJO
remuneración a la local, para las actividades actualizados el banco
determinados como
Especifico

de datos que
Ejecucion

inicialmente prevista: servicios que no se

Externo

remuneración para el Inicio del contrato Fin del contrato de alimentan los
4 Remuneración es Contratista encuentren en la zona se CONTRATISTA Periodico

SI
3

1
personal profesional consultoria cosultoria estudios de mercado
superior a la deben cotizar y evaluar de respecto al personal
presenten un alza en el
prevista inicialmente por las ciudades más cercanas y los servicios que se
mercado estudiado,
el Consultor como son Yopal, prestan a nivel
saliéndose de los topes
Villavicencio o Bogotá, el regional y nacional..
previstos inicialmente
contratista debe evaluar
estas variables para tenerlas
presente en el valor de su
oferta

Detrimento patrimonial
para la entidad territorial.
Adquisición de polizas que
Tecnologico

Incumplimiento y/o

RIESGO BAJO
aseguren la integridad y
demoras en la ejecucion funcionamiento de los equipos Revision periodica
Ejecucion
General

Interno

de algunas actividaedes utilizados. secretaria de Inicio del contrato Fin del contrato de del estado fisico de

Alta

NO
5 Entidad mensual
3

1
obras publicas consultoria cosultoria los equipos
perdida o daños en los Capacitación a los operarios de tecnologicas
equipos tecnologicos Apertura de procesos los equipos para su adecuado
disciplinarios en contra del
utilizados para dar Ordenador del gasto uso y manejo.
cumplimiento al objeto
cotractual.

PROBABILIDAD IMPACTO CATEGORIA RIESGO

VALORACION

VALORACION

CATEGORIA
CALIFICACION PRIORIDAD

CATEGORIA
Raro Insignificante
5 4 3 2 1

5 4 3 2 1

Improbable Menor 8,9 Y 10 Riesgo Extremo

Posible Moderado 6Y7 Riesgo Alto
Probable Mayor 5 Riesgo Medio
Casi cierto Catastrofico 2, 3 Y 4 Riesgo Bajo
EJECUTAR ACTIVIDADES DE PROGRAMACIÓN DE LA INVERSIÓN, ETAPA PRECONTRACTUAL Y COM
ADELANTADOS EN EL SECTOR DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA DEL ÁREA RURAL DEL MUNICIPIO DE