Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Dialnet ElEstudioDeCasosComoMetodologiaDeInvestigacionYSuI 3693387 PDF
Dialnet ElEstudioDeCasosComoMetodologiaDeInvestigacionYSuI 3693387 PDF
DE INVESTIGACIÓN Y SU IMPORTANCIA EN LA
DIRECCIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
obtener a una pregunta en un momento dado En los estudios cualitativos pueden desarrollar-
(Guba & Lincoln, 1994). se preguntas o proposiciones antes, durante o
después de la recolección y el análisis. Con fre-
El proceso de construcción de conocimiento si- cuencia, estas actividades sirven, en primera ins-
guiendo la metodología cualitativa es inductivo; tancia, para descubrir cuáles son las preguntas
es decir, que las etapas no son excluyentes sino de investigación más importantes y, posterior-
que operan en un verdadero proceso de racioci- mente, para refinarlas y responderlas o probar
nio, de lo particular a lo general, de manera inte- hipótesis. El proceso se mueve dinámicamente
ractiva, sin separar tajantemente la caracteriza- entre los hechos y su interpretación en ambos
ción de la situación, el diseño metodológico, la sentidos (Hernández et al., 2003).
recolección, la organización, el análisis y la inter-
pretación de los datos, sino que la información En términos generales, los estudios cualitativos
se organiza y analiza en forma continua, con el involucran la recolección de datos utilizando
fin de garantizar la representatividad y validez técnicas que no pretenden medir ni asociar las
de los datos y orientar, a su vez, la búsqueda de mediciones con números, tales como observa-
nuevas evidencias que profundicen la compren- ción, revisión de documentos, discusión en gru-
sión del problema, que lo aclaren o lo caracteri- po, evaluación de experiencias personales, en-
cen con mayor precisión (Consuelo, 2005). Los trevistas abiertas, inspección de historias, análisis
métodos de investigación cualitativa son ade- semántico y de discursos cotidianos, interacción
cuados para la generación de la teoría, ya que con grupos o comunidades e introspección. En
el investigador construye o trata de completar el este sentido, el análisis de datos es el paso más
conocimiento (Wright, 1996). crítico en la investigación cualitativa (Miles & Hu-
berman, 1994). Es un proceso que consiste en
Para Hernández et al. (2003), el principal desafío consolidar, reducir e interpretar los datos que las
teórico supone asegurar la calidad de las investi- personas aportaron y lo que el investigador ha
gaciones cualitativas. El desafío práctico está en visto o leído; esto significa dar sentido a los da-
determinar cuáles van a ser los resultados reales tos teniendo en cuenta las preguntas de investi-
de la investigación, sobre todo cuando los inves- gación realizadas (Merriam, 1998).
tigadores:
Grinnell (1997) y Creswell (1997) describen las
a) No tienen ninguna experiencia en investiga- investigaciones cualitativas como estudios:
ciones cualitativas, ya sea teóricas o de apli-
cación práctica. − Donde los significados se extraen de los da-
tos y se presentan a otros, y no se necesi-
b) Deberían relacionar cuidadosamente enfo- ta reducirlos a números ni tampoco deben
ques de investigación con el objeto de la analizarse de forma estadística.
investigación, su contexto y los recursos dis-
ponibles, siendo preferible el no limitarse a − Que se conducen básicamente en ambien-
un enfoque único. tes naturales, donde los participantes se
comportan como lo hacen en su vida coti-
c) Intentan demostrar la calidad, validez y via- diana.
bilidad del enfoque particular utilizado en
su investigación en foros poco familiariza- − Donde las preguntas de investigación no
dos con dicho enfoque. siempre se han conceptualizado, ni definido
por completo.
− Donde las variables no son definidas con el − Adquiere un punto de vista interno -desde
objetivo de manipularse ni de controlarse adentro del fenómeno-, aunque mantiene
experimentalmente. una perspectiva analítica o una distancia es-
pecífica como observador externo.
− En los que la recolección de datos es influida
por las experiencias de los participantes en − El investigador observa eventos ordinarios
la investigación, más que por la aplicación y actividades cotidianas tal y como suce-
de un instrumento de medición estandari- den en sus ambientes naturales, además de
zado, estructurado y predeterminado. cualquier acontecimiento inusual.
Son diversos los estudios que han señalado la los datos, por lo que el investigador debe realizar
gran importancia que tiene la investigación ba- un esfuerzo adicional para presentar fielmente
sada en estudio de casos, ya que esta herramien- toda la evidencia disponible.
ta es una de las más utilizadas en la metodología
de investigación cualitativa (Barnes, 2001). Yin Yin (1994) indica que uno de los principales pre-
(1994) es uno de los principales autores en la in- juicios asociados a los estudios de casos es que
vestigación con estudio de casos, este autor es sus conclusiones no son generalizables estadísti-
sin duda una referencia casi obligatoria para to- camente. Sin embargo, es claro que los estudios
dos los que utilizan esta metodología de investi- de casos no representan a una muestra de una
gación. Yin señala que el estudio de casos es una población o de un universo concreto, por lo que
investigación empírica que estudia un fenóme- no pueden ser generalizables estadísticamente,
no contemporáneo dentro de su contexto de la sino a proposiciones teóricas, ya que el objetivo
vida real, especialmente cuando los límites entre del investigador es ampliar y generalizar teorías
el fenómeno y su contexto no son claramente -generalización analítica- y no enumerar frecuen-
evidentes. Una investigación de estudio de ca- cias -generalización estadística-. Es así como el
sos trata exitosamente con una situación técni- propósito de esta herramienta de investigación
camente distintiva en la cual hay muchas más es comprender la interacción entre las distintas
variables de interés que datos observacionales y, partes de un sistema y de las características im-
como resultado, se basa en múltiples fuentes de portantes de éste, de forma tal que el análisis
evidencia, con datos que deben converger en realizado pueda ser aplicado de manera genérica
un estilo de triangulación; además, se beneficia (Hartley, 1994), incluso a partir de un caso úni-
del desarrollo previo de proposiciones teóricas co, en cuanto que se logra una comprensión los
que guían la recolección y el análisis de datos. procesos, de la estructura y las fuerzas impulsoras,
más que un establecimiento de correlaciones o
Bonache (1999), señala que se presentan algu- relaciones de causa y efecto (Gummesson, 2000).
nos errores por la asociación de esta herramien-
ta de investigación con el estudio de casos como Existe la idea de que para llevar a cabo un es-
herramienta pedagógica. La confusión del estu- tudio de casos se requiere demasiado tiempo, y
dio de casos como herramienta de investigación tienen como resultado documentos muy largos
con el estudio de casos como herramienta de y difíciles de leer. Un estudio de casos requiere de
enseñanza ha supuesto, en algunas ocasiones, una gran dedicación; sin embargo, la redacción
descuidos y falta de sistematización y rigor por de éstos no tienen que ser largas narraciones, ni
parte de los investigadores. Confirma este au- este tipo de estudios necesariamente debe lle-
tor que, cuando el objetivo es la enseñanza, el var un excesivo tiempo, pues siempre los datos
material que constituye el caso puede ser deli- deberán obtenerse mediante observación di-
beradamente alterado con el objetivo de ilustrar recta o métodos etnográficos (Sosa, 2003).
aspectos concretos y fomentar de esta manera Una de las discusiones más interesantes con res-
la discusión y el debate, no presentando incluso pecto a los casos, es lo que señalan los autores
una relación completa y exacta de los aconteci- Otley y Berry (1994), quienes afirman que el es-
mientos reales. Sin embargo, el objetivo de la uti- tudio de casos es un método que puede ser usa-
lización de esta estrategia en la investigación es do por distintas metodologías. Pero para Hartley
precisamente presentar una relación completa y (1994), el estudio de casos no es un método. En
exacta de la realidad, donde no se puede, bajo cambio, para Silverman (1993) y para VanWyns-
ningún concepto, llevar a cabo la alteración de berghe y Khan (2007), el estudio de casos es una
metodología que utiliza varios métodos, ya que (1999) el método de estudio de casos se ajusta
entiende por metodología un enfoque general muy bien a los objetivos de generar nuevos ele-
para estudiar un problema de investigación, mentos en la investigación que se realiza y es un
mientras que al método lo define como una téc- método recomendado porque habilita al inves-
nica específica para recoger datos. tigador a ser sensible al carácter longitudinal del
caso, a estudiarlo como un proceso de desarro-
Es importante hacer énfasis en que la metodo- llo a través del tiempo.
logía del estudio de casos no es sinónimo de
investigación cualitativa, ya que los estudios de Algunos autores consideran que los estudios de
casos pueden basarse en cualquier combinación casos son una forma de investigación que no
de evidencias cuantitativas y cualitativas (Ghauri puede utilizarse para contrastar proposiciones.
et al., 1995); incluso, pueden fundamentarse sólo Se debe defender, por un lado, que los estudios
en evidencias cuantitativas y no tienen que in- de casos, pueden servir para objetivos explora-
cluir siempre observaciones directas y detalladas torios, descriptivos y explicativos, y que pueden
como fuente de información. Por su parte, Lars- contribuir positivamente a la construcción y
son (1993) señala que nada impide que se apli- desarrollo de perspectivas teóricas rigurosas en
quen técnicas estadísticas u otros métodos cuan- torno a las organizaciones (Bonache, 1999).
titativos, como cuando se quiere descubrir ciertos
patrones en los datos existentes. Bryman (1984),
aceptando los principios de fiabilidad y validez Clasificación de los estudios de casos
de la investigación, considera que los casos no se Con una investigación de estudio de caso se
oponen sino que complementan la metodología pueden lograr diferentes objetivos: hacer una
cuantitativa. Es así cómo los estudios de casos descripción, ofrecer explicaciones o interpreta-
pueden incluir planes comerciales, análisis de do- ciones sobre el fenómeno investigado, explorar
cumentos, entrevistas, cuestionarios, datos finan- sus características y funcionamiento o hacer una
cieros, memorandos, encuestas y observaciones evaluación (Merriam, 1988; Yin 1994). La formu-
de las acciones e interacciones de directivos y de lación de las soluciones provisionales y su papel
empleados, integrando información con el obje- cambiará en función de estos objetivos.
tivo de comprender, en la medida de lo posible,
el fenómeno que se está sometiendo a estudio Muchas preguntas de tipo “¿qué?” son explora-
(Meredith, 1998; Eisenhardt, 1989). torias o descriptivas y se contestan realizando
encuestas o consultando bases de datos, ya que
En este mismo sentido, Hartley (1994) da a co- lo que se pretende es describir la incidencia o la
nocer que un estudio de casos no será definido prevalencia de un fenómeno, o bien hacer pre-
siempre por las técnicas utilizadas sino por su dicciones acerca de ciertos resultados. Las pre-
orientación teórica y el énfasis en la compren- guntas “¿cómo?” y “¿por qué?” son más explica-
sión de procesos dentro de sus contextos. No tivas y son especialmente relevantes porque sus
obstante, sí es cierto que la complejidad del es- respuestas son las teorías, ya que tratan vínculos
tudio de los fenómenos sociales requiere de di- operativos cuya evolución debe seguirse a lo lar-
ferentes planteamientos y métodos específicos go del tiempo, y no simplemente frecuencias o
para su análisis y es más frecuente que éstos se incidencias (Yin, 1994; Yacuzzi, 2005).
centren, preferentemente, en sus características
cualitativas, especialmente cuando el propósito Es así cómo Yin (1994) señala que existen diver-
es comprender e interpretar los sucesos en su sas clasificaciones de los estudios de casos, des-
globalidad (Stake, 1995). Para Smith y Zeithaml tacando, entre ellas, la que se realiza en función
de los objetivos del estudio y la que se funda- en varios casos pueden ser consideradas
menta en el número de casos objeto de análisis. más sólidas y convincentes, porque la
intención en el estudio de casos múlti-
1) Atendiendo al objetivo de la estrategia de ples es que coincidan los resultados de
investigación. Se puede resumir la clasifica- los distintos casos, y por supuesto esto
ción de estudios de casos propuesta por Yin permitiría añadir validez a la teoría pro-
(1994) en: puesta. De hecho, cada caso debe tener
− Descriptivos, cuyo objetivo es analizar un propósito determinado, de ahí que la
cómo ocurre un fenómeno organizativo elección de estos no se realiza según los
dentro de su contexto real. criterios muestrales estadísticos sino por
razones teóricas, buscando el conjunto
− Exploratorios, que buscan familiarizarse de casos que sea representativo del fe-
con un fenómeno o una situación sobre nómeno que se estará analizando. Según
la que no existe un marco teórico bien Langley y Royer (2006), en el estudio de
definido. casos múltiples, primero la lógica implica
dibujar semejanzas o diferencias entre los
− Ilustrativos, que de una u otra manera, po-
casos a estudiar y cada caso puede ser al
nen de manifiesto las prácticas de gestión
menos parcialmente descrito, porque no
de las empresas más competitivas.
necesariamente todos los casos dentro
− Explicativos, que tratan de desarrollar o de un colectivo deben ser conducidos
depurar teorías, por lo que revelan las exactamente del mismo modo, algunos
causas y los procesos de un determina- casos pueden incluir objetivos específi-
do fenómeno organizativo. cos y conducidos con menos intensidad
que otros.
2) Desde el punto de vista que se fundamenta en
el número de casos objeto de análisis, se pre- Si se busca una relación con la cantidad de casos
senta la siguiente clasificación: a estudiar, existe cierta controversia, Chiva (2001)
establece que un estudio de casos múltiple re-
− Un único caso. Esta metodología es ade- queriría un mínimo de cuatro unidades de aná-
cuada cuando el caso sea especial y ten- lisis, aunque Eisenhardt (1989) sugiere que entre
ga todas las condiciones necesarias para 4 y 10 casos es un número adecuado, y sostiene
confirmar, desafiar o ampliar una deter- que cuanto mayor sea este número de unidades
minada teoría. En una línea similar, Pet- a estudiar, se puede alcanzar una mayor fiabili-
tigrew (1990) indica que un único caso dad. Dyer y Wilkins (1991) sostienen que dos po-
puede ser adecuado si el tratamiento drían ser ya suficiente número, y Voss Tsikriktsis,
del material de éste es suficientemente y Frohlich (2002), por su parte, defienden que no
genérico o si la calidad y naturaleza de existe un número óptimo, sino más bien que los
las conclusiones son únicas o fuertes. casos elegidos deben abarcar el conjunto de si-
− Múltiples o comparativos casos. En este tuaciones. Desde el punto de vista práctico, Yan
tipo de estudio se hacen las mismas pre- y Gray (1994) afirman que la certeza se puede
guntas a los distintos casos, pero realizan- obtener después de un número pequeño de ca-
do una comparación de las respuestas sos, pero, ¿cuantos casos? Se cree que esto es
para llegar a conclusiones importantes. una cuestión de discrecionalidad. En general,
De esta manera, las evidencias basadas según Mintzberg (1979), se consigue una mayor
revistas que tienen gran impacto, calidad y di- cuantitativas para construir nuevas teorías, el es-
fusión en el área de la Organización y Adminis- tudio de casos resulta una metodología particu-
tración de Empresas, lo que por supuesto brinda larmente útil en la investigación relacionada con
un mayor nivel de apoyo, legitimidad y credibili- las empresas y con los mercados (Fong, 2002).
dad (Bonache, 1999, Carlson et al., 2005, Cepeda,
2006, VanWynsberghe & Khan, 2007, Gibbert et En este mismo sentido se puede agregar que
al., 2008). los casos de investigación adoptan, en general,
una perspectiva integradora, razón por la que
Stoecker (1991) señala que el estudio de casos el estudio de casos es una metodología de in-
en el ámbito empresarial tuvo su origen a prin- vestigación muy utilizada en el análisis de las
cipios del siglo pasado en las escuelas de ne- organizaciones por las distintas disciplinas cien-
gocios de Estados Unidos, donde su principal tíficas. Como prueba de ello, Grunow (1995), en
líder fue la Universidad de Harvard, que lo utilizó su análisis sobre las estrategias de investigación
como metodología docente y de investigación en organización de empresas, analizó 204 es-
de los fenómenos empresariales; sin embargo tudios empíricos y la metodología del caso fue
fue la Universidad de Chicago la que lideró en adoptada en más del 50 por ciento. Aunque to-
el mundo el empleo de esta metodología de in- davía muchos académicos creen que los casos
vestigación (Hamel et al., 1992). Posteriormente, nos alejan de la manera normal en que se debe
se dieron varios años de estancamiento, pero hacer ciencia, ya que ésta se tiende a identificar
fue necesario su uso justificando que los méto- con los análisis estadísticos y las grandes mues-
dos cuantitativos presentan limitaciones para el tras (Bonache, 1999).
estudio de realidades complejas y cambiantes
como la empresarial, se generó así un resurgi- Existe una larga presencia e influencia del estu-
miento en los años sesenta que resultó en un dio de casos en la literatura de la organización la
debate a favor de los métodos cualitativos. Es a cual se refleja en algunos de los trabajos empíri-
partir de los años ochenta que surgen impor- cos más citados en los textos y manuales, entre
tantes contribuciones para la investigación con los que destacan los de Mayo (1946), Lawrence
estudio de casos en el ámbito empresarial (Yin, y Lorsch (1967), Mintzberg (1979) y Hamel y Pra-
1989; Eisenhardt, 1989; Patton, 1990; Stoeker, halad (1995). Hay otros estudios relacionados
1991; Hamel, 1992, 1993; Stake, 1994; Rialp, 1998; con los procesos de cambio estratégico en las
Bonache, 1999; Fong, 2002; Carlson et al., 2005; empresas que operan en sectores maduros e in-
Cepeda, 2006; VanWynsberghe & Khan, 2007; Gi- troducen innovaciones organizativas (Stopford &
bbert et al., 2008; entre otros). Estos aportes le Baden-Fuller, 1994; Volberda, 1997). Por su parte,
dan un gran impulso a la metodología de estu- Dess y Davis (1984) y Robinson y Pearce (1988)
dio de casos situándola como una metodología estudiaron las estrategias competitivas de varias
importante dentro de los métodos científicos de empresas, y otros estudios de casos analizan a
uso generalizado. las organizaciones que abandonan su negocio
tradicional a favor de un nuevo negocio estraté-
Es así cómo, la búsqueda constante de nuevos y gico, aprovechando las capacidades existentes
mejores modelos descriptivos y explicativos de (Burgelman, 1994). Asimismo, hay estudios de
los comportamientos de los mercados y las em- empresas en las que las condiciones del entor-
presas requiere de metodologías que puedan, a no han influido notablemente en la trayectoria
partir del contacto con el objeto de estudio, ge- que seguían permitiéndose entrar en nuevos
nerar nuevas explicaciones requeridas. Por ello, modelos de negocios (Volberda, 1997; Vouzas
dadas las limitaciones de las aproximaciones & Kufidu, 2003). De esta manera, se pueden re-
En este mismo sentido, el uso de la estrategia del riencias de los participantes son importantes y
estudio de casos como metodología de investi- el contexto de la situación es fundamental. Así,
gación presenta grandes posibilidades en la ex- los estudios de casos pueden ser empleados
plicación de fenómenos contemporáneos ubi- para documentar las experiencias que se llevan
cados en su entorno real (Yin, 1989; Eisenhardt, a cabo en las empresas y permiten obtener ex-
1989). La transformación de los mercados, está plicaciones ricas y convincentes de los resulta-
marcada por el constante cambio en el ámbito dos basados en los datos y en la documentación
de la empresa. Las empresas constantemente se existente, para de esta manera lograr lo que se
están transformando en respuestas a modifica- define como rigor, que es el equivalente a evi-
ciones en el entorno, cambios en la regulación, dencias convincentes y bien fundamentadas
nuevas tecnologías y preferencias de los con- (Keen, 1991).
sumidores. Como consecuencia de este rápido
proceso de transformación, las teorías que se Existen tres razones por las que la investigación
generan para explicar el comportamiento en mediante estudios de casos es un modo de in-
los mercados y los resultados empresariales fá- vestigación viable en Economía de la Empresa
cilmente pierden su vigencia, por lo que conti- (Cepeda, 2006). Primero, porque el investiga-
nuamente deben ser verificadas ante la realidad dor puede estudiar el fenómeno objetivo o la
y, en su caso ajustadas o sustituidas, con el fin empresa o en su estado natural, aprender de
de incorporar las anomalías detectadas (Kuhn, la situación, y generar teorías a partir de todo
2006). lo encontrado. Segundo, el método del caso
le permite al investigador responder al cómo y
La investigación con estudio de casos es particu- al porqué, esto es, comprender la naturaleza y
larmente apropiada para ciertos tipos de proble- complejidad de los procesos que toman lugar.
mas (Bonoma, 1985): donde la investigación y la Por último, el estudio de casos es una manera
teoría se hallan en sus fases preliminares y para apropiada de investigar en un tema en el cual se
problemas prácticos delicados donde las expe- han desarrollado pocos o ningún estudio ante-
riormente.
Figura 1
Justificación estudio de casos
Cómo desarrollar el estudio de casos Otra definición importante es la que ofrece Ben-
basat, Goldstein y Mead (1987) que conceptuali-
La selección de los casos objeto zan el estudio de casos como “aquella investiga-
de estudio y la unidad de análisis ción que usa múltiples métodos y herramientas
para la recogida de datos por un observador
En todo estudio de casos debe existir una directo de varias entidades, en una escena úni-
frontera espacial y temporal (VanWynsberghe ca, considerando aspectos temporales y con-
& Khan, 2007). La selección de los casos es de textuales del fenómeno bajo estudio, pero sin
suma importancia, ya que en esta etapa se pro- experimentación ni manipulación” (p. 370). Para
cede a la definición de la unidad de análisis o Langley y Royer (2006), cuando se habla de en-
de observación que es lo que constituye el caso tidades, se está hablando del foco específico de
a estudiar. Según Sierra (1994), “las unidades de estudio y éste puede ser una persona, un gru-
observación son las realidades que se pretenden po, una organización, una relación, un aconte-
observar. Como tales constituyen en la investi- cimiento, un proceso, un problema o cualquier
gación el objeto global del estudio y de ellas se otra entidad específica.
obtienen los datos empíricos para corroborar las
proposiciones o hipótesis con la realidad” (p. 96). Cuando se realiza una investigación con estudios
En el estudio de casos, la definición de la unidad de casos, la unidad de análisis debe ayudar a de-
de análisis ayuda a definir las fronteras de la teo- limitar, en lo posible, las fronteras del estudio; si
ría. La clara selección de la población corrobora bien es cierto resulta a veces muy difícil separar
que la unidad de análisis es consistente con los un determinando fenómeno del contexto en el
límites de la teoría que se intenta probar (Dubé que éste se produce. La unidad de análisis está
& Paré, 2003). relacionada con el problema fundamental de de-
cidir el tipo de caso que es. Como guía general, la
Merriam (1988), recomienda el estudio de casos definición de la unidad de análisis, y con ello del
cuando el centro de la investigación sea un sis- tipo de caso, se relaciona con la forma en que ha
tema integrado, una persona, un proceso, una sido definida la cuestión de investigación inicial
institución o un grupo social. Por su parte, Yin (Rialp, 1998; VanWynsberghe y Khan, 2007).
(1994) señala que las unidades de análisis per-
miten definir qué es el caso. Cuando el estudio Tras definir la unidad de análisis, la selección del
de caso se realiza sobre un objeto concreto, la caso o casos a estudiar se basará en un mues-
unidad de análisis está clara porque es el pro- treo teórico, no estadístico, tratando de esco-
pio objeto investigado. En cambio, en el estudio ger aquellos casos que ofrezcan una mayor
de casos sobre fenómenos o acontecimientos oportunidad de aprendizaje (Stake, 1994) y que
muy complejos, se hace necesario considerar permitan una generalización analítica de los re-
una o varias unidades de análisis que permitan sultados. Se trata de determinar el núcleo sobre
concretar la investigación. En definitiva, las uni- el cuál estudiar las cuestiones que se plantean,
dades de análisis permiten definir los límites del que se van a analizar: una empresa, un grupo de
caso logrando así diferenciarlos de su contexto empresas, relaciones entre éstas o un fenómeno.
y orientando la elaboración de los resultados. Es importante mencionar que muchas veces la
Es así como la unidad de análisis, que es lo que propia investigación lleva a la unidad de análi-
constituye el caso a estudiar, puede ser una enti- sis y los investigadores definen las unidades de
dad, un individuo o un acontecimiento. análisis conforme transcurra el avance de la in-
vestigación (Ragin & Becker, 1992; Easton, 1994;
Yin, 1994; VanWynsberghe & Khan, 2007).
Cuando estén definidas las unidades de análisis − Un único caso el cual se descompone en
el investigador se centra sólo en los aspectos del distintas subunidades.
fenómeno estudiado que concierne a las propo-
siciones que están examinando. Esto no implica − Casos múltiples con unidad principal de
que se omita el análisis del contexto, pero foca- análisis que no se pueden descomponer en
liza la atención y permite disminuir el tiempo subunidades.
destinado al trabajo de campo. Lo recomenda- − Casos múltiples que se descomponen en
do es que se establezcan las menor cantidad de distintas subunidades.
unidades de análisis posibles (Fong, 2008).
Según Yin (1994), un estudio de casos puede En la investigación, la selección de los casos que
involucrar más de una unidad de análisis si el conforman el estudio de investigación se realiza
interés de la investigación está puesto en otra por razones teóricas más que estadísticas (Yin,
u otras subunidades (por ejemplo, un estudio 1994). Debido a que el número de casos a estu-
sobre organización puede centrarse en ciertos diar suele ser limitado, existen, en la teoría, unas
roles o determinadas formas de interacción) in- reglas básicas para la elección de los casos. Se
corporadas en la entidad de referencia. En esta considera que si el fenómeno a estudiar está con-
situación, se hablará de estudio de casos incor- tenido en un caso o relativamente en pocos ca-
porados o sentido incrustado o encajado. En sos, es necesario elegir los casos donde el progre-
cambio, si el estudio sólo implica la naturaleza so sea transparentemente observable, tales como
global o de conjunto de la organización, comuni- aquellos en los que existan situaciones extremas,
dad o proceso que interesa, se está en un diseño incidentes críticos y dramas sociales (Eisenhardt,
holístico. El criterio principal para optar por uno 1989; Pettigrew, 1990; Meredith, 1998).
u otro diseño es el grado de focalización que se
requiere alcanzar dentro del caso en estudio. Es
decir, las diferencias entre estos diseños depen-
Recolección de la información
den de los fenómenos por estudiar y de los in- en el estudio de casos
tereses de conocimiento que sobre ellos prima: Después de definir los casos a estudiar, las unida-
más holístico o más focalizado. En resumen, si des de análisis y los procedimientos para recopi-
se sintetizan estas aportaciones, los interrogan- lar la información, se hace necesario proceder a
tes “¿cómo?” y “¿por qué?” permiten concretar el la obtención de la información.
problema inicial de una investigación de estudio
de caso donde será imprescindible identificar un Según indican Hernández, Fernández y Baptista
sistema integrado que constituirá el fenómeno (2003), en una investigación cualitativa, la reco-
objeto de estudio. lección de datos resulta fundamental y su propó-
sito no es medir variables para llevar a cabo infe-
De esta manera, Yin (1994) resume que los es- rencias y análisis estadísticos. Lo que se busca es
tudios de casos pueden ser simples o múltiples, obtener información de sujetos, comunidades,
dependiendo del número de casos que se vaya contextos, variables o situaciones en profundi-
a estudiar y de los diferentes niveles o unidades dad. El investigador cualitativo utiliza una postu-
de análisis. Así identifica: ra reflexiva y trata, lo mejor posible, de minimizar
sus creencias, fundamentos o experiencias de
− Un único caso, el cual no se puede descom-
vida asociados con el tema de estudio. Se trata
poner en subunidades o unidad de análisis.
de que éstos no interfieran en la recolección de
datos y de obtener los datos de los sujetos, tal y metodología ha tenido críticas de algunos au-
como ellos lo revelan. tores, las cuales se relacionan con el papel del
investigador -sesgo del investigador-, el cual es-
Los datos cualitativos consisten en la descrip- pecifica el fenómeno a estudiar, elige el marco
ción profunda y completa de eventos, situa- teórico, pondera la relevancia de las distintas
ciones, imágenes mentales, interacciones, per- fuentes y analiza la conexión causal entre he-
cepciones, experiencias, actitudes, creencias, chos. Esta crítica se fundamenta, según los auto-
emociones, pensamientos y conductas reserva- res, en que éstos no son objetivos, porque no se
das de las personas, ya sea de manera individual, sabe en qué medida el estudio se corresponde
grupal o colectiva. Los datos se recolectan con con los hechos o refleja la percepción subjetiva
la finalidad de analizarlos para comprenderlos del investigador, y además son poco fiables, ya
y responder así a preguntas de investigación o que si otra persona vuelve a estudiar el mismo
generar conocimiento. La recolección de datos caso, probablemente elaboraría un estudio dife-
ocurre completamente en los ambientes natu- rente. Sin embargo, Bonache (1999) señala que
rales y cotidianos de los sujetos. Esta clase de los autores que defienden esta metodología ale-
datos es muy útil para comprender los motivos gan que los métodos estadísticos de ninguna
subyacentes, los significados y las razones inter- manera controlan el sesgo del investigador, ya
nas del comportamiento humano. (Hernández, que éste impone el marco teórico, imposibilitan-
Fernández & Baptista, 2003). do que aparezcan respuestas imprevisibles.
Para evitar inconvenientes en la investigación, Van de Ven (1992) por su parte recomienda te-
es necesario, en la mayoría de los estudios de ner sumo cuidado con el marco de referencia
casos, utilizar combinación de técnicas para ob- temporal cuando se realiza el diseño de la in-
tener la información, tales como cuestionarios, vestigación. Adicionalmente, el investigador se
revisión de documentos y colaboración de per- enfrenta a problemas relacionados con las limi-
sonas expertas en el sector estudiado (Dawson, taciones cognitivas y de percepción del obser-
1997; Snow & Thomas, 1994; Fox-Wolfgramm, vador, ya que el investigador puede influir en
1997). Por tanto, las fuentes de información que el sistema que está observando y debe asegu-
se pueden utilizar en un estudio de casos son rarse de interpretar correctamente lo que está
múltiples. Asimismo, no se debe considerar que observando; el investigador, en la medida que
ninguna fuente tenga una ventaja absoluta so- usa a los participantes como informantes clave,
bre las demás, más bien, las distintas fuentes son se enfrenta a los problemas de identificar a los
altamente complementarias, por lo que para mejores informantes y asegurarse de que com-
realizar un buen estudio de casos se utilizan to- prenden correctamente la investigación y que
das las que sean posibles, lo que permite a la vez proporcionan información verídica.
contrastar diferentes tipos de datos (Eisenhardt,
1989; Yin, 1994). Los aspectos sobre la validez y la fiabilidad de
una investigación realizada con estudio de ca-
sos, siempre han supuesto que los investigado-
Evaluación de los estudios de casos: res que utilicen dicha metodología realicen un
validez y fiabilidad de la investigación importante esfuerzo para fijar criterios y méto-
Sutton (1997) señala que, para que una investi- dos tan rigurosos como los seguidos por las in-
gación sea considerada valiosa y aceptable, tie- vestigaciones de corte cuantitativa (Numagami,
ne que ser rigurosa, por lo que debe ser fiable, 1998).
válida y generalizable. Por dichas razones, esta
De hecho, la generalización estadística, aunque casos pero por razones predecibles. La lógica de
sea el modo más utilizado en los trabajos empíri- la réplica otorga al estudio la importante validez
cos de organización de empresas, no es el único externa, ya que permite esperar que en casos con
tipo existente de generalización. El conocimiento condiciones similares se puedan realizar estudios
científico se caracteriza por la búsqueda de ge- que den resultados parecidos o iguales.
neralidades teóricas, constituyendo la lógica de
la réplica, la vía esencial para lograrlas, de forma
similar a la utilizada en los estudios de casos múl- La fiabilidad
tiples. Además, esta lógica no se basa en la induc- Yin (1994) establece la fiabilidad como el criterio
ción estadística, sino en la analítica y trata de ver para demostrar que las operaciones de un estu-
lo general en lo particular. Es decir, en lugar de ge- dio, los procedimientos de recopilación de da-
neralizar los resultados a una población, se intenta tos, pueden repetirse con los mismos resultados.
descubrir en casos concretos las causas o condi- Así, la fiabilidad se refiere al grado de seguridad
ciones generales que permitan explicar y predecir o consistencia. Un estudio es más fiable cuan-
un fenómeno (Bonache, 1999). Por otra parte, se to mayor es la consistencia de sus mediciones
adquiere validez externa en una investigación al (Yacuzzi, 2005), es decir, que si otra persona re-
analizar las experiencias de los casos bajo estudio, pitiese el estudio de caso obtendría resultados
recurriendo a las citas textuales de las opiniones similares. De esta manera, lo que se pretende es
y respuestas otorgadas por los entrevistados, mé- minimizar los errores y los sesgos en el estudio
todo recurrido ampliamente para lazar las pers- realizado, destacando la importancia de deter-
pectivas de los participantes (Dubé & Paré, 2003). minar un protocolo del caso con la especifica-
En este mismo sentido, Yin (1989) señala que la ción de todos los pasos que han sido seguidos,
lógica que subyace en la selección de casos es la así como una base de datos que tenga toda la
lógica de la réplica, la cual plantea que cada caso información recopilada para responder, de esta
debe ser seleccionado con mucho cuidado, de manera, con detalles ante un hipotético auditor
forma que cumpla dos requisitos que son funda- que solicite su justificación (Bonache, 1999).
mentales: réplica literal o sea que prediga resulta-
dos similares a otro caso y la réplica teórica que A continuación, en la tabla 2, se presenta el resu-
es cuando genera resultados opuestos a los otros men de la validez y fiabilidad del estudio de casos.
Tabla 2
Resumen validez y fiabilidad del estudio de casos
VALIDEZ EN EL ESTUDIO DE CASOS
Considera el establecimiento de relaciones causa-efecto. En los estudios de casos consiste en presentar el fenómeno de una for-
VALIDEZ
ma creíble. Los investigadores no solo manifiestan las similitudes y diferencias de las experiencias y creencias de los participantes
INTERNA
sino que además intentan identificar qué aspectos son significativos en el fenómeno a estudiar y qué mecanismos lo producen.
Facilita el desarrollo de un conjunto de medidas mínimamente operativas y trata de evitar los juicios subjetivos de los investiga-
VALIDEZ dores en la recogida de datos. Se suelen utilizar tres estrategias para incrementar la validez de constructo:
CONSTRUCTO a) Utilizar múltiples fuentes de evidencias; b) Usar una cadena de evidencias y/o razonamientos; c) Hacer que terceras personas,
con conocimiento del fenómeno y/o situación a estudiar, revisen los resultados del caso.
Se refiere a si los resultados del caso son generalizables más allá de la situación concreta que se estudia. El tipo de generalización
VALIDEZ
que se utiliza en los estudios de casos es la denominada “generalización analítica” en la que una teoría previamente desarrollada
EXTERNA
puede ser utilizada para contrastar los resultados empíricos del caso.
Un estudio de casos es fiable si podemos obtener resultados similares siguiendo el mismo protocolo que los anteriores investiga-
FIABILIDAD
dores han desarrollado.
Para finalizar se puede hacer un resumen de las diferentes etapas o fases necesarias para la realización
de un estudio de casos, las cuales se presentan en la Figura 2.
FIGURA 2
Procedimiento metodológico de la investigación utilizado para un estudio de casos
Unidad de análisis
Validez y
Proposiciones
Fiabilidad de la
teóricas, hipótesis
investigación
o preguntas
Dess, G. & Davis, P. (1984). Porter-1980-generic strategies Guba, E. & Lincoln, Y. (1994). Competing Paradigms in Qua-
as determinants of strategic group membership and litative Research. En: Denzin NK Lincoln. Handbook of
organizational perfomance. Academy of Management Qualitative Research. Thousand Oaks: SAGE; 105-117.
Journal, 27, 467-488.
Gummesson, E. (2000). Qualitative methods in management
Dubé, L. & Paré, G. (2003). Rigor in information systems po- research. Sage Publications, London.
sitivist case research: Current practices, trends, and re-
commendations. MIS Quarterly, 27 (4), 597-635. Hamel, J. (1992). The Case method in Sociology, Introduc-
tion: New Theoretical and Methodological Issues. Cu-
Dyer & Wilkins (1991). The Case Study Method for Research rrent Sociology, 40 (1), 1-7.
in Small-and Medium-Sized Firms. Chetty International
Small Business Journal.1996; 15, 73-85. Hamel, J. , Dufour, S. & Fortín, D. (1993). Case Study Methods
Sage Publications, Newbury Park, California.
Easterby, M., Thorpe, R. & Lowe, A. (1991). Management re-
search: an introduction. Londres, Sage Publications. Hartley, J. (1994). Case studies in organizational research,
en CASELL, C. y SYMON, G. (Eds.). Qualitative methods
Easton, G. (1994). Methodology and industrial networks, in in organizational research. Londres, Sage Publications,
Wilson, D.T., Moller, K. (Eds), Relationships and Networ- 208-229.
ks: Theory and Application, PWS, Kent.
Hernández, R., Fernández, C., Baptista, P. (2003). Metodología
Eisenhardt, K. (1989). Building theories from case study re- de la Investigación. Tercera edición. Editorial Mc Graw
search. Academy of Management Review, 14, 532-550. Hill. México.
Eisenhardt, K. (1991). Better stories and better constructs: Keen, P. (1991). Relevance and rigor in information systems
the case for rigor and comparative logic. Academy of research: improving quality, confidence, cohesion and
Management Review, 16 (3), 620-627. impact. H.E. Nissen, H.K. Klein y R. Hirschheim (eds.), In-
formation System Research: Contemporary approaches
Eisenhardt, K & Graebner, M. (2007). Theory building from and emergent traditions, Elsevier, 27-49.
cases: opportunities and challenges. Academy of Ma-
nagement Journal, 50 (1), 25–32. Kidder, L. & Judd, C. (1986). Research Methods in Social Re-
lations. Quinta edición, CBS College Publishing, New
Fong, C. (2002). El estudio de casos en la preparación de York.
tesis de posgrado en el ámbito de la PYME. XXII Con-
greso anual de AEDEM, Salamanca, España. Kuhn, T. (2006). La estructura de las revoluciones científicas.
Fondo de Cultura Económica. México D.F.
Fox-Wolfgramm, S. (1997). Towards developing a methodo-
logy for doing qualitative research: the dynamic-com- Langley, A. & Royer, I. (2006); Perspectivas on Doing Case
parative case study method. Scandinavian Journal of Study Research in Organizations. Management, 9 (3),
Management, 13, 439-455. 73-86.
Ghauri, P., Gronhaug, K. & Kristianslund, I. (1995). Research Larsson, R. (1993). Case Survey Methodology: Qualitative
methods in business studies: a practical guide. Prentice Analysis of Patterns across Case Studies. Academy of
Hall, Nueva York. Management Journal, 36, 1515-1546.
Gibbert, M.; Ruigrok, W.; Wicki, B. (2008). Research notes Leonard, D. & Mcadam, R. (2001). Grounded theory metho-
and comentaries. Waht as a passes as a rigorous case dology and practitioner reflexivity in TQM research. In-
study? Strategic Management Journal, 29, 1465-1474. ternational Journal of Quality & Reliability Management,
18, 180-194.
Grinell, R. (1997). Social work research & evaluation: Quantita-
tive and qualitative approaches. E.E. Peacock Publishers, Meredith, J. (1998). Building operations management
5.ed. Illinois. theory through case and field research. Journal of Ope-
rations Management,16, 441-454.
Grunow (1995). The research design in Organization Stu-
dies: problems and prospects. Organization Science, 6, Merrian, S. (1998). Qualitative Research and Case Study Appli-
93-103. cations in Education. 2. ed. Jossey-Bas Inc.
Miles, M. & Huberman, A. (1994). Qualitative Data Análisis. 2 Sarabia, F. (1999): Metodología para la investigación en Mar-
ed., Sage Publications. keting y dirección de empresas. Editorial Pirámide. Ma-
drid- España.
Mintzberg, H. (1979). An Emerging Strategy of Direct. Re-
search, Administrative Science Quarterly, 24 (4), 582- Sierra, R. (1994): Técnicas de Investigación Social, Ed. Paranin-
589. fo, Madrid. España.
Mintzberg, H. (1990). Strategy formation: Schools of thoug- Siggelkow, N. (2007): Persuasion with case studies. Acade-
ht. (Ed.). Perspectives on Strategic Management. Nue- my of Management Journal, vol. 50(1), 20–24.
va York, Harper Business:105-235.
Silverman, (1993): Interpreting Qualitative Data: Methods for
Morgan, G. & Smiricich, L. (1980). The case for qualitative analyzing talk, text and interaction. Sage Publications,
research. Academy of Management Review, 5 (4), 491- London.
500.
Smith, A. & Zeithaml, C. (1999): The Intervening Hand: Con-
Neuman, W. (1991). Social research methods: qualitative and temporary Intenational Expansion Process of the Re-
quantitativ approaches. Boston. Allyn and Bacon. gional Bell Operating Companies. Journal of Manage-
ment Inquiry, 8, 34-64.
Numagami, T. (1998). The infeasibility of invariant laws in
management studies: a reflective dialogue in defense Snow, C. & Thomas, J. (1994): Field research methods in stra-
of case studies. Organization Science, 9, 3-15. tegic management: contributions to theory building
and testing. Journal of Management Studies, 31, 457-
Orozco, G. (1996). La investigación en comunicación desde la 480.
perspectiva cualitativa. U.N.L.P., La Plata, Argentina.
Sosa, S. (2003): La Génesis y el Desarrollo del Cambio Estra-
Otley, D. & Berry, A. (1994). Case Study research in manage- tégico: Un Enfoque Dinámico basado en el Momentum
ment accounting and control. Management Accoun- Organizativo. Tesis Doctoral, Universidad de las Palmas
ting Research, 5, 45-65. de Gran Canaria.
Patton, M. (1987). How to use Qualitative methods en Evalua- Stake, R. (1995): The art of case study research. London, Sage
tion. Newbury Park, C.A, Sage. Publications.
Patton, M. (1990). Qualitative evaluation and research me- Stoecker, R. (1991): Evaluating and rethinking the case stu-
thods. (2nd ed.). Newbury Park, CA. Sage dy. Social Review, 0038-0261, 88-112.
Pettigrew, A. (1990). Longitudinal field research on change: Stopford, J. & Baden-Fuller, C. (1994): Creating corporate
theory and practice. Organization Science, 1, 267-291. entrepreneurship. Strategic Management Journal, 15,
521-536.
Ragin, C. & Becker, H. (1992). What is a Case. Exploring the
Foundations of Social Inquiry. Cambridge: University Strauss, A. & Corbin, J. (1990): Basics of qualitative research :
Press. grounded theory procedures and techniques. Newbury
Park London: Sage.
Rialp, A. (1998): El método del caso como técnica de investi-
gación y su aplicación a la función directiva. Ponencia Sutton, R. (1997): The virtues of closet qualitative research.
presentada en el IV Taller de metodología ACEDE, 23- Organization Science, 8, n. 1, 97-106.
25 de abril, Arnedillo, La Rioja.
Taylos, S. & Bogdan, R. (1996): Introducción a los métodos
Riege, A. (2003): Validity and reliability test in case study re- cualitativos de investigación. Editorial Paidos, Barcelo-
search: a literatura with hands on applications for each na.
research phase. Qualitative Research: An International
Journal, 6 (2), 75-86. Van de Ven, A. (1992): Suggestions for studying strategy
process: A research note. Strategic Management Jour-
Robinson, R. & Pearce, J. (1988): Planned patterns of stra- nal, 13, 169-188.
tegic behavior and theirrelationship to business unit
performance. Strategic Management Journal, 9, 43-60. VanWynsberghe, R., & Khan, S. (2007): Redefining case stu-
dy. International Journal of Qualitative Methods, 6 (2),
80-94.
Recibido: 23-04-2010
Aceptado: 27-06-2010