CODIGO : GSC-FHVA

HOJA DE VERIFICACION DE AUDITORIA EDICION : TERCERA

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FECHA PROCESO Logística y trazabilidad - CICLO AUDITORIA 1

AUDITADOS
AUDITORES
Evidenciar el desarrollo, mantenimiento y mejora de métodos adecuados para la gestión de riesgos
OBJETIVOS Demostrar su capacidad para mantener la integridad de la cadena de suministro
Asegurar el cumplimiento de los compromisos establecidos en la política de gestión en control y seguridad.

Requisitos
Preguntas o Actividad a Auditar Documento o Registro C NC O Observación
BASC 9001 14001 45001
Comprensión de las necesidades y expectativas de
4,2 4,2 4.2
las partes interesadas

4.3 4.3 4.3 clientes y partes interesadas

4.4 4.4 4.4 Enfoque en procesos

Política de gestión en control y seguridad

5.2 5.2 5.2 Política ambiental
Comunicación de la política

5.3 5.3 6.2 Objetivos del SGCS BASC SGA

6.1 6.1 6.1 Gestión de riesgos y oportunidades

6.2 5.1.2 6.1.3 Cumplimiento de Requisitos legales

7.1.2 7.1.2 7.1 personas

7.1.3 7.1.3 infraestructura

7.1.4 ambiente para la operación

7.1.6 conocimientos de la rganizacion

 7.2 7.2 Competencia del personal

7.3 7.3 toma de conciencia

7.4 7.4 Comunicación

7.2 7.5 7.5 informacion documentada

8.1 8.1 planificacion operacional

requisitos para los productos y servicios (9001)

8.2 8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS( 14001)

8.5 Produccion y provision del servicio

8.6 liberacion de los productos y servicios

8.7 Control de las salidas no conformes

8.1 9.1 9.1 seguimeinto, medicion,analisis y mejora
satisfaccion del cliente
9.1.2 9.1.2
Evaluacion de cumplimiento (14001)
9.1.3 analisis y evaluacion
8.2 9.2 9.2 Auditorias internas
9.5 9.3 9.3 revision por la direccion
Mejora :
9.1- 9.2 Correccion
10 10
9.3 -9.4 Acciones correctivas
acciones de mejora
ESTANDARES
ESTANDAR 5.0.1 Preguntas o Actividad a Auditar Documento o Registro C NC O Observación
REQUISITOS DE ASOCIADOS DE NEGOCIO
1.1 Gestión de asociados de negocio
1
1.2Prevención del lavado de activos y financiación del terrorismo

SEGURIDAD DE LAS UNIDADES DE CARGA Y UNIDADES DE

TRANSPORTE DE CARGA
2.1 Inspecciones a las unidades de carga

2.2 Inspecciones a las unidades de transporte de carga (ULD)

2.3 Prevención de contaminación cruzada.

2 2.4 Integridad de las unidades de carga y unidades de transporte de
carga

2.5 Seguridad en el proceso de manejo de la carga

2.6 Sellos de seguridad

2.7 Control de ruta

SEGURIDAD EN LOS PROCESOS DE MANEJO DE LA CARGA

3.1 Control de materia prima, material de empaque y embalaje

3 3.2 Precursores químicos y sustancias controladas

3.3 Procesamiento de información y documentos de la carga

3.4 Discrepancias en la carga

SEGURIDAD EN LOS PROCESOS RELACIONADOS CON EL PERSONAL

4.1 Procedimiento para la gestión del personal
4

4.2 Programa de capacitación

CONTROL DE ACCESO Y SEGURIDAD FÍSICA

5 5.1 Control de acceso y permanencia en las instalaciones

5.2 Seguridad física

SEGURIDAD EN LOS PROCESOS RELACIONADOS CON LA TECNOLOGÍA Y
LA INFORMACIÓN
6 6.1 Información
 6
6.2 Seguridad en tecnología de la información

CONCEPTO GENERAL / OBSERVACIONES :

FIRMA AUDITOR
 CODIGO : GSC-FHVA-032

EDICION : TERCERA
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uados para la gestión de riesgos

e suministro
lítica de gestión en control y seguridad.

Observación
Observación