El Sistema de Análisis Social

Jacques M. Chevalier
Carleton University, Ottawa, Canada
http://www.sas-pm.com/

Nombre de esta técnica: Árbol de Problemas

¿Cuál es el objetivo del Árbol de Problemas?

El Árbol de Problemas le ayuda a analizar las causas y efectos de primer y segundo

niveles de un problema central.

¿Cuáles son los principios del Árbol de Problemas?

• Para hacerle frente a un problema necesitará comprender qué lo causa y cuáles

podrían ser efectos.

• El comprender la forma en que diferentes actores ven las causas y efectos de un

problema puede ser importante.

Así es como se utiliza el Árbol del Problema

1. Identifique varios problemas que existan actualmente, que pertenezcan a un mismo

dominio y que puedan estar conectados por las relaciones causa-efecto.

2. Escoja un problema que sea urgente y controlable, o que sea el responsable de otros
problemas (tal como ‘los habitantes del poblado están cortando el bosque comunal’).
Este problema central — el punto de partida de su análisis — debe estar relacionado
con las actividades de su proyecto. No debe ser demasiado amplio o ir más allá del
alcance del análisis del Árbol del Problema.

3. Pregúntese "¿Por qué se ha producido este problema?" Identifique hasta 5 o 6 factores

existentes que estén ocasionando el problema. Estas son las causas del primer nivel
de su problema central. Escriba (o dibuje) cada una de las causas del primer nivel en
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su propia tarjeta utilizando una oración corta y palabras que sean claras, simples y
concretas (tal como ‘la población del lugar ha crecido’ en vez de ‘una densidad de
población más alta’).

Cuando escriba estas oraciones cortas, asegúrese de no

• Anotar más de una causa en una sola tarjeta (tale como ‘las tierras bajas producen
menos que antes y los terrenos agrícolas de buena calidad son caros’)

• Escribir la causa y su(s) efecto(s) (tal como ‘los ganaderos ocupan mucha tierra,
lo cual obliga a los habitantes del poblado a cortar el bosque comunal’)

• Elaborar diferentes tarjetas y oraciones que describan la misma causa (tal como
‘las tierras bajas producen menos que antes’ y ‘la productividad agrícola ha
disminuido”)

• Utilizar palabras que hagan énfasis en la ausencia o falta de una solución

particular al problema a la mano (tal como ‘no existen reglamentos que prohíban
que los habitantes del poblado corten los árboles del bosque’). En vez de ello,
escriba la consecuencia que esté faltando (tal como ‘el bosque está desprotegido’).

4. Coloque todas las tarjetas que muestren las causas del primer nivel en una fila debajo
del problema central, tal como se muestra en el siguiente diagrama:

Los habitantes del poblado están

cortando el bosque comunal

La población ha crecido Las tierras bajas producen Los terrenos agrícolas

menos que antes privados son caros

5. Utilice el método descrito en el Paso 3 para determinar los factores responsables de

cada una de las causas del primer nivel. Estas son las causas del segundo nivel.
Escriba (o dibuje) cada una de las causas del segundo nivel en su propia tarjeta.
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Coloque estas nuevas tarjetas en una fila debajo de las causas correspondientes al
primer nivel.

6. Utilice el mismo método (Paso 3) para determinar las causas de un tercer nivel, tal
como se muestra en el siguiente diagrama:

Los habitantes del poblado están

cortando el bosque comunal

La población ha crecido Las tierras bajas producen Los terrenos agrícolas

menos que antes privados son caros

Nunca se le permite a la Los agricultores locales

tierra descansar utilizan químicos

El gobierno está regalando Ahora los habitantes del poblado

químicos solo producen monocultivos

7. Ejecute los mismos pasos (del 3 al 6) para determinar los efectos o implicaciones del
primer, segundo y tercer niveles de su problema central. Estos son los efectos que
existen en este momento y que puede observar. Escriba (o dibuje) cada efecto en su
propia tarjeta y coloque estas nuevas tarjetas en una fila arriba del problema central
(diríjase a Ilustraciones, Imágenes 1 y 2).

8. Busque las causas y/o efectos que se refuercen entre sí a través de conexiones directas
o indirectas (tal como ‘la tierra produce menos con el tiempo porque los granjeros
utilizan químicos a consecuencia de terrenos más pobres’). Reconocerá estos circuitos
o ‘círculos viciosos’ directos o indirectos cuando observe que la misma tarjeta calza
en diferentes partes del diagrama.
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9. Identifique las causas que usted considere que son prioritarias con base a uno de estos
factores: son las más importantes, las más urgentes o las menos difíciles de manejar.

Utilice el Árbol de Problemas cuando…

• Necesite identificar las causas y efectos de un problema con el fin de abordarlo o

planificar su proyecto.

Consejos para facilitar el proceso

• Si los participantes difieren con respecto a ciertas causas o efectos, decida qué tan
importante es ésto para el análisis y haga una lista de los puntos que se deben discutir
o investigar después.

• Entre más indirectos sean, más concretos deberán ser las causas y los efectos.

• Tenga presente que los efectos directos o indirectos de un problema central pueden
ser reacciones activas ante una situación a la mano (tal como ‘los habitantes del
poblado compran madera de otros poblados porque ya no está disponible en el ámbito
local’; refiérase a las Ilustraciones, Imágenes 1 y 2).

• Cuando compare el Árbol de Problemas de diferentes actores, asegúrese que los

miembros de un grupo tengan muchas características similares y que las diferencias
entre los diversos grupos estén claramente definidas y sean relevantes para el
ejercicio.

Secuencia

Qué hacer antes: Para identificar a los actores que contribuirán al análisis, utilice
Identificación Nominal. El Escenario Ideal y las Prioridades pueden ayudarle a
identificar el área problemática general que desea explorar.

Qué hacer después: Puede referirse nuevamente a sus planes de Gerente de Procesos.
Puede añadirle al ejercicio un análisis del Campo de Fuerzas, que es una técnica para
identificar los factores que intervienen para evitar que un problema empeore. También
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puede utilizar las Raíces Históricas y las Respuestas Anteriores para comprender la
forma en que los actores enfrentan uno o más problemas centrales con el tiempo. Puede
utilizar Carencias y Conflictos o Ámbito del Problema para indagar más sobre las
características de su problema central. Puede conducir un análisis de los actores y sus
relaciones utilizando el Análisis Social (CLIP o SAL). También puede sostener
inmediatamente una discusión sobre su Escenario Ideal, que es una técnica utilizada para
convertir su problema central en un objetivo central, y las relaciones de causa y efectos
en los medios y fines del proyecto, tal como sucede con el método de Manejo del Ciclo
del Proyecto.

Cómo hacer que este proceso funcione para usted

Para versiones más simples: Dibuje el tronco de un árbol para representar su problema
central. Añada raíces y radículas para representar las causas directas e indirectas, y ramas
y ramitas para representar los efectos (o implicaciones) directos e indirectos (diríjase a las
Ilustraciones, Imagen 3). Identifique las causas en uno o varios niveles pero deje por
fuera los efectos (diríjase a las Ilustraciones, Imágenes 4, 5, y 6). Restrinja su análisis
solamente a las causas y los efectos principales. No busque las causas y efectos que se
fortalezcan entre sí a través de conexiones directas o indirectas.

Para versiones más avanzadas: Durante el ejercicio anote las explicaciones que los
actores den sobre cada una de las causas o efectos. Escriba una descripción de cada causa
o efecto. Dedique más tiempo a encontrar la evidencia que necesite para justificar cada
una de las conexiones entre tales causas y los efectos. Incremente la cantidad de causas y
efectos. Utilice el Ordenamiento para evaluar la importancia de las diferentes causas y
efectos. Incluya aquellos efectos que puedan ocurrir en el futuro y anótelos en tarjetas
que tengan un color diferente. Identifique por cada causa los factores presentes que
limitan su incidencia actual y escriba el período de tiempo que se estima para cada
incidencia (consulte Campo de Fuerzas ). Conduzca un análisis del Árbol de Problemas
para cada acontecimiento importante incluido en su análisis de las Raíces Históricas.
Ingrese los resultados de su Árbol de Problemas en RepNet (consulte Rep IV).
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Fuente(s)

Jacques M. Chevalier, elementos adaptados de:

Project Cycle Management: Management Tool for Development Assistance, Foundation

for Advanced Studies of International Development, Tokyo, 2001

Means, Katherine and Cynthia Josayma, with Erik Nielsen and Vitoon Viriyasakultorn,
Community-Based Forest Resource Conflict Management: A Training Package, Volume
1, Section 3.2, http://www.fao.org/DOCREP/005/Y4300E/Y4300E00.HTM, and
Volume 2, Activity 8, FAO, Rome, 2002,
http://www.fao.org/DOCREP/005/Y4301E/Y4301E00.HTM

Recording and using indigenous knowledge: A manual. International Institute of Rural

Reconstruction, Silang, Cavite, Philippines,
http://www.panasia.org.sg/iirr/ikmanual/webbing.htm

Shared Learning, An on-line resource centre for development professionals

http://www.sharedlearning.org.uk/data_analysis_tree_diagrams.htm

Lecturas y enlaces electrónicos

Mind Tools, Cause and effect diagrams,

http://www.mindtools.com/pages/article/newTMC_03.htm.
También consulte Drill Down, http://www.mindtools.com/pages/article/newTMC_02.htm
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Ilustraciones

Imagen 1: Causas y Efectos de la Deforestación Local

Se gasta menos dinero en La madera es de mala

servicios de salud calidad

Los habitantes del poblado están Los habitantes del poblado

plantando árboles en su s tierras deben comprar madera

El río se está poniendo Hay menos madera para la Hay menos animales
lodoso construcción

Los habitantes del poblado están

cortando el bosque comunal

La población ha crecido Las tierras bajan producen Los terrenos agrícolas

menos que antes privados son caros

Nunca se le permite a la Los granjeros locales

tierra descansar utilizan químicos

El gobierno está regalando Los habitantes del poblado ahora

químicos sólo producen monocultivos
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Imagen 2: La Compañía de Autobuses Públicos en la Ciudad L

Fuente: Project Cycle Management: Management Tool for Development Assistance, Foundation for
Advanced Studies of International Development, Tokyo, 2001
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Dakar, Senegal, Instituto del Banco Mundial, junio del 2003

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Imagen 3: Diagrama del Árbol de Problemas

Fuente: The IUCN World Conservation Union, “PAR on population dynamics and the local environment:
information analysis and planning,” Figure 5.1a: Problem-cause-effect tree diagram, 'Amada', 1997,
http://www.iucn.org/themes/spg/Files/opor/fig5_1c.html.
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Imagen 4: Diagrama de un Solo Nivel

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Imagen 5: Diagrama de una Red de Dos Niveles

(Causas divididas en socioeconómicas y biofísicas)

Fuente: Recording and using indigenous knowledge: A manual. International Institute of Rural
Reconstruction, Silang, Cavite, Philippines. http://www.panasia.org.sg/iirr/ikmanual/webbing.htm
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Imagen 6: Diagrama Tributario Causal

Fuente: Centre for Women/Children and Community Development, Kathmandu, the World Bank
Participation Sourcebook and an ELD programme on data analysis provided to Child Labour in Nepal, 1999.
Consulte Shared Learning, an on-line resource centre for development professionals
http://www.sharedlearning.org.uk/data_analysis_tree_diagrams.htm