Impacto del personal clave en

la ejecución de obras
Mgr. Alfonso Oswaldo Flores Mello
OBRAS PÚBLICAS PERUANAS - 2017
OBRAS PÚBLICAS PERUANAS - 2018
OBRAS PÚBLICAS PERUANAS
OBRAS PÚBLICAS PERUANAS
OBRAS PÚBLICAS PERUANAS
PORTAL DE INFORMES DE CONTRALORÍA
PORTAL DE INFORMES DE CONTRALORÍA
PORTAL DE INFORMES DE CONTRALORÍA
PORTAL DE INFORMES DE CONTRALORÍA
PORTAL DE INFORMES DE CONTRALORÍA
PORTAL DE INFORMES DE CONTRALORÍA
PORTAL DE INFORMES DE CONTRALORÍA
 PROBLEMA
INFORME / OBRA RIESGO
Informe de visita de control n.º 400-2017-CG/L425- El contratista y supervisor de obra no cumplen con la participación del plantel profesional clave.
VC - SANEAMIENTO

Informe de visita de control n.º 007-2018-OCI/0394- Ausencia de personal técnico propuesto por el ejecutor y supervisor de obra, genera el riesgo de ejecución sin
VC - SANEAMIENTO dirección técnica adecuada, pudiendo afectar su calidad y el cumplimiento del servicio contratado.
Informe de acción simultánea n.º 729-2018- Inasistencia del personal técnico especialista por parte contratista y supervisión, generan el riesgo que los trabajos
CG/EDUC-AS – COLEGIO sean ejecutados de forma deficiente, en consecuencia se obtendrá mala calidad de producto y deterioro prematuro
de la obra.
Informe de visita de control n.º 345-2018- El contratista viene incumpliendo con lo ofrecido en su propuesta técnica; poniendo en riesgo la correcta ejecución
CG/COERAPC-VC - HABILITACIÓN URBANA de la Obra y que la Entidad pague por servicios no prestados.

Informe de visita de control n.º 005-2018-OCI/3414- Plantel profesional clave propuesto por el contratista en el procedimiento de selección y que le permitió obtener la
VC – RIEGO buena pro; fue sustituido sin previa autorización de la entidad, generando el riesgo que el nuevo plantel profesional
no reúna las misma experiencia y calificaciones profesionales exigidas y deficiencias en la calidad de la obra.
Informe de acción simultánea n.º 747-2018- Ausencia de personal clave ofertado por parte del ejecutor de la obra genera el riesgo de un deficiente control y
CG/EDUC-AS – COLEGIO término de la obra en el plazo contractual.

Informe de acción simultánea n.º 13-2018-OCI/0425- Obra se ejecuta sin contar con la presencia del jefe de supervisión y personal clave ofertado por “Consorcio
AS – TRANSPORTE Lambayeque” y “Consorcio Supervisión”
Informe de visita de control n.º 511-2017-CG/L425- El contratista no cumple en la ejecución de la obra con incluir al personal profesional requerido por la Entidad.
VC – SANEAMIENTO
Informe de visita de control n.º 400-2017-CG/L425-VC -
SANEAMIENTO
Aspectos Relevantes:
CASO 1: En ejecución de obra no se cuenta de modo permanente con un residente de obra.
CASO 2: El Contratista y Supervisor de Obra, no cumple con la participación del plantel profesional propuesto.
CASO 3: Falta de implementación de las medidas de seguridad y señalización en obra, poniendo en
riesgo la integridad física de los trabajadores y transeúntes de la Zona.
CASO 4: Se ejecuta la obra sin considerar lo establecido en el expediente técnico, relacionado a la falta de
realización de las pruebas hidráulicas en el sistema de agua potable.
CASO 5: El contratista, viene ejecutando la obra sin considerar el Reglamento Nacional de Edificaciones,
referente a la falta de realización del ¨TEST DE PERCOLACION¨.
Falta de señalización en las excavaciones de los pozos percoladores.

Fuente: Acta de visita de control a la Municipalidad Distrital de silla el 10,11 y 12 de julio de 2017.
Informe de visita de control n.º 007-2018-
OCI/0394-VC - SANEAMIENTO
ASPECTOS RELEVANTES.
CASO 1: Ausencia de personal técnico propuesto por el ejecutor y supervisor de obra, genera riesgo de ejecución sin
dirección técnica adecuada, pudiendo afectar su calidad y el cumplimiento de servicio contratado.
CASO 2: Ausencia parcial del cumplimiento estratégico propuesto por el ejecutor de obra, genera riesgo de afectación
al ritmo de trabajo y el cumplimento del servicio contratado.
CASO 3: Supervisor de obra suscribió folios del cuaderno de obra sin contar con anotaciones de ocurrencias,
generando riesgo de adulteración, las mismas que pudieran otorgar validez legal ante posibles controversias.
CASO 4: Carencia de señalización, protección y demarcación de la Zona de trabajo, genera riesgo la integridad
física de los transeúntes que residen en zonas aledañas y de los trabajadores; así como, la inaplicación de
penalidades.
CASO 5: Carencia de plan de seguridad y de salud de la obra, pone en riesgo de no generar respuesta
oportuna ante una posible ocurrencia de la obra.
CASO 6: Personal que labora en obra no cuenta con totalidad de implementos de seguridad, poniendo riesgo s
integridad física.
Informe de visita de control n.º 007-2018-
OCI/0394-VC - SANEAMIENTO
ASPECTOS RELEVANTES.
CASO 7: Inadecuado almacenamiento de materiales y existencia de armaduras de columnetas con presencia de
oxido en el almacén de la obra, pone en riesgo su calidad y durabilidad de las mismas.
CASO 8: Espaciamiento de varillas de acero corrugado para losa de techo en tanque percolador no acorde a los
establecido en el expediente técnico pone en riesgo su calidad, durabilidad y que su vida útil resulte mermada.
CASO 9: Incumpliendo de pago de la entidad al contratista en los plazos establecidos por norma aplicable conlleva al
riesgo de pago de intereses en perjurio de la entidad.
Zonas en las que realizan los trabajos en las áreas con presencia de
viviendas (urbanas) sin señalización (prohibición advertencia , obligación
o de socorro e indicada). Protección y demarcación respectiva.

Fuente: Acta de visita de control al Gobierno Regional de Ancash.

Elaborado por: Jefe de equipo CGR.

Fuente: Acta de visita de control al Gobierno Regional

de Ancash
Elaborado por: Jefe de equipo CGR
Informe de acción simultánea n.º 729-2018-CG/EDUC-AS – COLEGIO
Aspectos relevantes.
1. Presencia de cangrejeras en elementos estructurales de concreto, genera el riesgo de que
afecte su capacidad y resistencia, en consecuencia una deficiente calidad estructural de la
infraestructura educativa.
2. Ventanas en la parte superior lateral de pabellones aulas, con material plancha desplegada
de fierro galvanizado + malla mosquitero, no asegura protección ante las precipitaciones
pluviales, generando el riesgo de filtraciones de agua producto de lluvias, así como el
deterioro prematuro de los trabajos de pintura.
3. Inasistencia de personal técnico especialista por parte contratista y supervisión, generan el
riesgo que los trabajos sean ejecutados de forma deficiente, en consecuencia se obtendrá
mala calidad de producto y deterioro prematuro de la obra.
4. Trabajos no ejecutados, con aprobación y valorización de la supervisión, generan el riesgo de
autorizar pagos por trabajos no realizados.
Informe de acción simultánea n.º 729-2018-CG/EDUC-AS – COLEGIO
Aspectos relevantes.
1. Carencia de especificaciones de instalaciones de pozos de tierra independientes para los
ascensores en el diseño de planos eléctricos, genera el riesgo de afectar el equipamiento del
ascensor por sobrecarga y falta de protección.
2. Instalaciones eléctricas provisionales inadecuadas en la obra, genera el riesgo de
peligro de explosión e incendio o electrocución por contacto directo o indirecto pudiendo
afectar la integridad física del personal de la obra y terceros.
3. Falta de implementación de medidas de seguridad, señalización y limpieza en la obra,
pone en riesgo la integridad física de los trabajadores y personal que trascurra por la
obra.
4. Carencia de equipos de protección individual genera el riesgo que se vulnere la
seguridad y la salud de los trabajadores .

Las instalaciones eléctrica no son
las adecuadas no son las
adecuadas, observándose en el
tablero eléctrico existente del
colegio cables conectados a la
misma barra de cobre, varios
circuitos eléctricos que ingresan a
un solo polo de los ITMs, desorden
en las instalaciones y tablero ni
puerta.
Se observa extensiones
eléctricas cruzando
zonas de transito
vehicular y o peatonal,
además de existir
empalmes sin
conectores adecuados
Tableros eléctricos revestidos con cinta
provisionales no cuentan con vulcanizarte y aislante.
interruptores termo magnéticos,
interruptores diferenciales de
alta y baja sensibilidad, no
cuenta con instalación de
puesta a tierra, además de no
tener cobertura y tener la
puerta abierta expuesta a que
ingrese agua de lluvia.
 Se verifico la falta de implementación de las medidas de seguridad al no
demarcarse no con cintas de señalización (PELIGRO) o malla de
seguridad que adviertan la existencia de excavaciones profundas.

Las áreas de trabajo no están limpias y libres de

obstáculos, no existe área de disposición final de
residuos solidos ( Ladrillos, clavos, etc.).
Foto muestra a personal de obras trabajando a una altura sin utilizar implementos para trabajos de riesgo de altura.
Foto n°31 Muestra al personal obrero utilizando la amoladora sin implementos de seguridad
(protección auricular, guantes, lentes) y en una posición inadecuada para realizar este tipo de
trabajo, asimismo en la foto n°32 se observa a otro personal realizando el mismo trabajo en
altura y sin ames.
Informe de visita de control n.º 345-2018-
CG/COERAPC-VC - HABILITACIÓN URBANA

Aspectos relevantes
1. El Contratista viene incumplimiento con lo ofrecido en su propuesta técnica; poniendo
en riesgo la correcta ejecución de la Obra y que la Entidad pague por servicios no
prestados.
2. La Supervisión viene incumpliendo con lo ofrecido en su propuesta técnica y
aprobando metrados no ejecutadas; poniendo en riesgo la correcta supervisión de la
ejecución de la Obra y que la entidad por servicios no restados o deficientes.
3. La Obra presenta aspectos relevantes que origino consultas; poniendo en riesgo que
se generen ampliaciones de plazo, adicionales de obra y mayores gastos generales.
4. El Contratista viene incumpliendo con las condiciones de Seguridad de la Obra;
poniendo en riesgo la integridad física del personal que labora en la obra y de
terceros.
Informe de visita de control n.º 005-2018-OCI/3414-VC – RIEGO
De la vista de control se observo que no se ha realizado la señalización
temporal de seguridad que impida el acceso de la población hacia la zona
donde están ejecutando la apertura zanjas; conforme fue anotado en el acta
de 5 de julio 2018, que indica:

“( … )
El plan de manejo de seguridad en obra, el ing. Residente indico
que estaba en elaboración.
(…)
No se observa cintas de seguridad en toda la excavación de zanjas.
Informe de acción simultánea n.º 747-2018-
CG/EDUC-AS – COLEGIO
Aspectos Relevantes
1. Ausencia del personal clave ofertado por parte del ejecutor de la obra genera el riesgo de un
deficiente control y termino de la obra en el plazo contractual
2. Deficientes en el control físico de la obra por parte del supervisor genera el riesgo de no contar
con los metrados realmente ejecutados para verificar el avance real de la obra y su termino
dentro del plazo contractual, asimismo el posible pago de metrados no ejecutados.
3. Deficiencias en el control y opinión técnico por parte del supervisor sobre los resultados de
laboratorio (resistencia a la compresión de testigos cilíndricos) genera el riesgo de no cumplir
con la resistencia de concreto armado indicada en el expediente técnico de saldo de obra,
ocasionando posibles mayores gastos a la entidad en caso se presenten fallas estructurales.
4. Carencia de memoria de calculo de las estructuras metálicas de los techos de la piscina y
polideportivo genera riesgo en el comportamiento sísmico de la estructura, ocasionando
posibles mayores gastos a la Entidad
5. Atraso significativo en la ejecución de la obra el riesgo que no se termine dentro del plazo
contractual, ocasionando posibles mayores gastos a la Entidad.
Informe de acción simultánea n.º 747-2018-CG/EDUC-
AS – COLEGIO
6. Carencia de implementos de protección individual (EPI) y falta de seguridad,
genera el riesgo contra la salud y seguridad del trabajador, además de accidentes
de trabajos y expone a la entidad a contingencias laborales.
7. Desorden y falta de limpieza en la obra, genera el riesgo de ocurrencia de
accidentes, afectado la integridad física de los trabajadores de la obra y de
terceros.
8. Los ambientes destinados para almacén de la obra carecen de orden y limpieza
generando riesgo de alterar su conservación al estar propensos a manipulación de
terceros y a posibles accidentes laborales.
9. Inadecuadas instalaciones eléctricas provisionales, genera el riesgo de peligro de
explosión o electrocución por contacto directo o indirecto, pudiendo afectar la integridad
física del personal de obra y terceros.
10. En el diseño de planos de instalaciones eléctricas no se considero los pozos de puesta a
tierra para los ascensores de forma independiente, la cual genera el riesgo de fallas de
protección en el equipamiento del ascensor y daños a la integridad física de las
personas.
Informe de acción simultánea n.º 13-2018-OCI/0425-AS – TRANSPORTE
Informe de visita de control n.º 511-2017-CG/L425-VC –
SANEAMIENTO

Aspectos Relevantes
Caso 1 : Se aprobó el expediente técnico de ejecución de obra con exceso de metrados en
64 132,04 m3, que representa un importante de S/586 684,26.
Caso 2 : El contratista no cumple en la ejecución de la obra con incluir al personal
profesional requerido por la Entidad.
Caso 3: Falta de implementación de las medidas de seguridad y señalización en obra,
ponen en riesgo la integridad física de los trabajadores y transeúntes de la zona.
Caso 4: Se paralizo la ejecución de la obra en cuatro (4) meses afectados el cumplimento de
metas del proyecto; así como, el tramite de pago de valorizaciones se ejecuto afuera del
plazo máximo.
 Falta de señalación en las zonas de excavación
Falta de señalización en zonas de trabajos
de las uñas de encauce.
colindantes con el cauce del rio.

Fuente: Acta de visita de control al Gobierno

Regional de Ancash.
Elaborado por: Jefe de equipo CGR. Fuente: Acta de visita de control al Gobierno
Regional de Ancash
Elaborado por: Jefe de equipo CGR
PROBLEMA
VALOR OBRA / VALOR PERSONAL CLAVE DE
INFORME / TIPO DE OBRA CONTRATO SUPERVISOR SUPERVISIÓN
$ $ TOTAL AUSENTE
Informe de visita de control n.º 400-2017-CG/L425-VC – SANEAMIENTO 1,917,025.29 95,851.26 5 3
Informe de visita de control n.º 007-2018-OCI/0394-VC –
2,454,686.35 87,591.54 2 1
SANEAMIENTO
Informe de acción simultánea n.º 729-2018-CG/EDUC-AS –
8,386,062.89 261,357.98 6 2
EDIFICACIÓN
Informe de acción simultánea n.º 13-2018-OCI/0425-AS –
1,689,738.65 37,356.05 4 4
HABILITACIÓN URBANA
Informe de visita de control n.º 006-2018-OCI/5348-VC – EDIFICACION 3,032,832.54 75,820.81 4 3
Informe de visita de control n.º 009-2018-OCI/5348-VC – CARRETERA 1,524,374.07 44,615.38 3 3
Informe de visita de control n.º 010-2018-OCI/5348-VC – CARRETERA 3,493,399.83 120,907.34 5 5
Informe de visita de control n.º 32-2018-OCI/1323-VC – HABILITACIÓN
2,915,410.64 45,933.35 5 2
URBANA
Informe de Acción simultánea n.º 380-2018-CG/L455-AS –
2,307,692.31 103,978.28 6 2
SANEAMIENTO
Informe de Acción simultánea n.º 635-2018-CG/GRPI-AS –
1,703,866.15 55,549.54 4 1
HIDRÁULICA
Informe de Acción simultánea n.º 461-2018-CG/L445-AS – HIDRÁULICA 1,457,906.15 72,895.38 6 5
TOTAL 30,882,994.87 1,001,856.91 50 31
Informe de visita de control n.º 006-2018-OCI/5348-VC
ASPECTOS RELEVANTES.
1. Ausencia del personal propuesto por el contratista y supervisor de obra de calidad y acorde con el
Expediente Técnico.
2. Cambio de personal clave del servicio de consultoría para supervisión de la obra, sin autorización,
genera el riesgo que las presentaciones del consultor no se ejecuten con un profesional técnico
acorde a la oferta y el contrato.
3. Avance físico y financiamiento de la obra, no se encuentra registrado en el sistema nacional de
información de obras publicas- INFObras. Aspectos que genera el riesgo de limitación de
transparencia, y el no seguimiento no control por parte de la ciudadanía.
4. Se encontraron espacios en blanco en el cuaderno de obra, situación que genera el riesgo de
inclusión de hechos ocurridos en obra en distancia fecha ocasionando contingencias para la
entidad.
5. Inadecuado uso de materiales el proceso construcctivo, aspectos que generan el riesgo de obtener
una obra deficiente, y accidentes en los alumnos de la institución educativa.
Se visualiza los trabajos de la retroexcavadora sin
las cintas de seguridad.
 Informe de visita de control n.º 009-2018-OCI/5348-VC – CARRETERA
Aspectos Relevantes.
1. Ejecución de la obra sin la presencia de los profesionales clave propuestos por parte del contratista y
supervisor; genera el riesgo de ejecución de partidas sin dirección técnica; lo que no permite garantizar la
correcta ejecución de la obra con la calidad esperada.
2. La entidad no adopto las acciones orientales a cautelar que el contratista ejecute la obra con la totalidad de
la maquinaria ofertada, lo que genera el riesgo que la obra no se concluya dentro del plaza programado.
3. La entidad viene incumpliendo con registrar el estado situacional de obras en el sistema de información de
obras publicas – INFObras, generando el riesgo de limitar la supervisión y el seguimiento de su proceso de
ejecución de obra.
4. De la vista realizada a la obra, se constato la falta del cuaderno de obra y calendario de ejecución de obra
(PERT O CPM), incumpliendo la normativa de contrataciones del estado; lo cual genera e riesgo que los
trabajos no se este desarrollando de manera transparente y eficiente.
5. Partida no ejecutada valorizada y pagada genera posible perjuicio económico a la entidad, por falta de
control en el proceso de ejecución de obra.
6. Deficiencias en la elaboración del expediente técnico al no considerar un tramo (424 ml) que falto ejecutar,
genera el riesgo que la obra quede inconclusa.
 Informe de visita de control n.º 010-2018-OCI/5348-VC – CARRETERA

1. Inicio de proceso de recepción de obra inconclusa, genera el riesgo de inaplicación de penalidades

por mora en la ejecución de la presentación, por un monto que puede ascender a S/1 135,354.94,
Equivalente al monto máximo de penalidad.
2. Ausencia del personal propuesto por el contratista y supervisor de obra, durante la ejecución de la
obra, genera el riesgo de no garantizar la ejecución de la obra de calidad y acorde con el
expediente técnico.
3. Partida no ejecutada por el monto de S/ 121 693.66,valorizadas y pagadas; genera el riesgo de
pagos adelantados por partidas, genera el riesgo de pagos adelantados por partidas no
ejecutadas.
4. Partidas no ejecutadas, sin embargo valorizadas genera posible pago por adelantado por el monto
de S/ 900,813.18
5. La obra no se encuentra registrado en el sistema nacional de información de obras publicas-
INFObras aspectos de genera el riesgo de limitación de transparencia y el no seguimiento y
control por parte de la ciudadanía.
Informe de visita de control n.º 32-2018-OCI/1323-VC – HABILITACIÓN
URBANA
CASO 1: Expediente técnico considero la partida ¨08 sistema de drenaje pluvial¨, la cual no tiene punto de
desfogue, generando que esta se encuentre inoperativa, además de colapso por evacuación de aguas
pluviales afectados a la población beneficiaria del lugar y modificaciones al citado estudio en la ejecución de la
obra.
CASO 2: Demora de respuesta por parte de la entidad, a la solicitud de inicio de causal que constituye un
posible adicional, generando ampliaciones de plazo parciales por casual no atribuible al contratista y
reconocimiento de mayores gastos generales.
CASO 3: Mayores metrados ejecutando en rampas de concreto simple, las cuales establecieron un ancho
inferior al de la berma proyectada, además de ampliación de ampliación de ancho de via, generando
modificaciones al expediente técnico en dimensiones e incremento de gastos no programados por la entidad.
CASO 4: Postes de energía eléctrica ubicada en superficie de rodadura de la via, además de consulta por parte
del supervisor no atendida a la fecha por la entidad, generando posibles accidentes de transito vehicular.
CASO 5: Ejecución de la obra sin presencia del personal clave propuesto por ejecutar y supervisor de obra que
ejerce el control técnico, genera el riesgo de que se efectué el pago por contraprestaciones no recibidas
Informe de Acción simultánea n.º 380-2018-CG/L455-AS –
SANEAMIENTO
Informe de Acción simultánea n.º 635-2018-CG/GRPI-AS – HIDRÁULICA
Informe de Acción simultánea n.º 461-2018-CG/L445-AS
– HIDRÁULICA
 Nº

10
9
8
6
5
4
2
1

11
7
3
AUSENCIA DE

X
X
X
X
X
X

X
X
X

13
2X
2X
PERSONAL

TRABAJOS

X
X
X
X

15
3X
2X

2X
4X
INADECUADOS

PAGO DE

X
X
X

10
2X
2X
TRABAJOS NO

3X
EJECUTADOS

INSEGURIDAD EN

6
X
3X
2X

OBRA

INADECUADO
RESGISTO DEL

4
X
X
X
X

CUADERNO DE
OBRA
HECHO ADVERTIDO

NO REGISTRO
4
X
X
X

INFORBRAS

MATERIALES
3
X
X
X
X
X

INADECUADOS
AUSENCIA DE
3
X
X
X

EQUIPOS

FALTA DE
2
2X

PRUEBAS

INCUMPLIMIENTO
1
X

DE PAGO
BASES INTEGRADAS
PLANTA DE
TIPO DE OBRA HOSPITAL CARRETERA COLEGIO SANEAMIENTO
TRATAMIENTO
Licitación-1-2015- Licitación-4-2017- Licitación-9-2016- Licitación-5-2017- Licitación-4-2017-
LICITACIÓN PÚBLICA
GR.TACNA VIVIENDA GRTACNA GRTACNA EPSTACNA
80 millones de 28 millones de 5 millones de 4 millones de 0.8 millones de
PRESUPUESTO
dólares dólares dólares dólares dólares
PLANTEL PROFESIONAL 12 13 12 8 7
PERFIL SI Si Si Si Si
No definido por la No detalla SI, no detalla No detalla No detalla
PARTICIPACIÓN EN OBRA:
entidad periodo
FUNCIONES No detalladas No detalladas Descripción parcial No detalladas No detalladas

INFORMACIÓN GENERADA No detallada No detallada Descripción parcial No detallada No detallada

ENTREGA DE INFORMACIÓN No solicitada Solicita los trabajos No solicitada No solicitada No solicitada

GENERADA realizados
OSCE
OSCE
BASES ESTANDARES
CAPÍTULO III
REQUERIMIENTO - EJECUTORES
CAPÍTULO III
REQUERIMIENTO - SUPERVISION
Normativa Chilena
BASES
ADMINISTRATIVAS
PARA CONTRATOS
DE ASESORIA A LA
INSPECCIÓN
FISCAL PARA LA
EJECUCIÓN DE
OBRAS PÚBLICAS
Personal
Se deberá disponer como mínimo:
Personal dominado
………… (señalar: título profesional o técnico o el oficio) ………… (se debe a indicar el instrumento
de la acreditación) cual función será……………. Con años de experiencia
………(deseable/obligatorio) en …………………….
Gestión de calidad - Plan de calidad

6 NORMATIVA APLICABLE: toda aquella que guarde relación con ¿n la ejecución del contrato licitado
7 ORGANIZACIÓN DE LA ASESORIA :A (A continuación del organigrama, se deberá describir para cada carga
contemplado en el , la descripción del alcance de sus funciones)
8 CONTROL DE EQUIPO DE MEDIDA Y ENSAYOS (los equipos sometidos a control) deberá ser verificada y
calibrados en conformidad a la frecuencia definida. el formato de registro, deberá contener a lo menos la siguiente
información identificación del equipo o instrumento. Método de calibración y verificación. Formada registrar la
calibración forma de registrar la verificación frecuencia de la calibración y frecuencia de la verificación estado del
equipo e instrumento).
9 PLAN DE INSPECCION Y ENSAYO. La asesoría deberá establecer la forma en que realizaran las inspecciones,
los controles y los ensayos. La programación de estos y la forma de documentario. El pilar de ensayo deberá ser
aprobado previo a su utilización por el IF)
10 PROCEDIMIENTO DE GESTION
10.1 CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME Y NO CONFORMIDADES. (se deberá elaborar por
procedimiento documentado distinguido en grado de no conformidad menor, mayor y criticas).
 Gestión de calidad - Plan de calidad
10.3 CONTROL DE REGISTROS (Se deberá elaboración procedimiento documentado. (durante el plazo de al menos hasta la
liquidación final del contrato, se deberán mantener archivado al menos al siguiente documento en originales y/o medios
magnéticos. Los que deberán estar a disposición de la dirección contratante: certificado de los ensayos y de los controles de
materiales y proceso certificados del producto entregado por el proveedor: listas de chequeo otros documentos de ensayos y
control de materiales y procesos. Informes de inspección relevantes de especialistas u otros , informes y controles
topográficos ,los informes de no conformidad y acciones correctivas los informes de auditorías internas y los informes de
auditorías realizada por la dirección contratante) , mantener una lista maestra de los registros asociados al plan de la calidad.
10.4 CONTROL DE DOCUMENTACION. (se deberá elaborar un procedimiento documentado mantener una lista maestra de
los documentos asociados al plan de la calidad).
10.5 AUDITORIA DE CALIDAD. (se deberá elaborar un procedimiento documentado , además de definir un programa de
auditoria, manteniéndose los registros pertinentes a la ejecución, resultados de las auditorias manteniéndose los registros
pertinentes a la ejecución, resultados de la auditorias e implementación de acciones pertinentes).
11 PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS
11.1 REVISION Y ANALISI DE PROYECTOS (elaborar un procedimiento documentado en cuya descripción de señale, a lo
menos la forma en que se llevara a cabo la revisión y análisis del proyecto, los registros permitentes al resultado de lo anterior
y de las posibles modificaciones.
 Gestión de calidad - Plan de calidad

11.2 SUPERVISION DEL PALN DE LA CALIDAD DEL CONTARTISTA. (elabora un procedimiento documentado en cuya descripción
deberá contemplar la forma en que se controlará la implementación del plan de calidad del contratista, sobre las partidas, ítem o
materiales, asignados como nivel 1 y 2 por la dirección contratante. además de los procedimientos de gestión a lo menos, el control
del producto no conforme , el control de acciones correctivas y preventivas auditoria interna, control de documentos y registros).
12 PROCEDIMIENTOS COMPLEMENTARIOS.
12.1 PROCEDIMIENTO PARA EL MANEJO Y/O GESTION DE SUBCONTRATACIONES (SI LOS HUBIERE), elaborar un
procedimiento documentado en cuya descripción señale y explique cómo se realiza la elección y evaluación de subcontratista ,
como define y controla los requerimientos técnicos-administrativos asociados al producto o servicios provisto por subcontratista.
12.2 DE CONSIDERARSE LA GESTION AMBIENTAL DE LA OBRA. Elaborar un procedimiento documentado en cuya descripción
deberá señalar explicar cómo supervisará en cumplimiento en obra de requisitos ambientales por parte de contratista, lo anterior en
conformidad a los requerimientos impuestos por la dirección contratante en el árbitro de la gestión ambiental. (este procedimiento
debe contemplar en su descripción la forma en la cual se contralara el cumplimiento de la gestión ambiental requerida).
12.3 DE CONSIDERASE LA GESTION DE PREVENCION DE RIESGO DE LA OBRA, elaborar un procedimiento documentado en
cuya descripción deberá señalar explicara como supervisara el cumplimiento de los requeridos de prevención de riesgo por el
contratista ( este procedimiento debe contemplar en su descripción la forma en la cual se contralara la aplicación del plan de
prevención de riesgos propuestos por el contratista)
 PERFIL

MULTA
PERSONAL PARTICIPACIÓN
CLAVE

FUNCIONES /
INFORMACIÓN
Propuesta de modificación / Términos de referencia
Reglamento de la ley de contrataciones
Artículo 190. Obligación del contratista de ejecutar el contrato con el personal ofertado
“El supervisor de obra, deberá consignar diariamente en el cuaderno de obra el personal
clave y profesionales adicionales, que participan: i) permanente y directo o ii) parcial en la
supervisión de la obra. Para cada pago, se deberá remitir copias del cuaderno de obra y
entregar un informe con los días efectivamente trabajados y sus respectivos comprobantes de
pago de las remuneraciones del personal clave y profesionales adicionales del periodo.
La información generada de acuerdo a las funciones de cada personal clave de la empresa
supervisora, será adjuntada a los informes del supervisor, según lo definido en el Capítulo III
de las bases integradas.
La inasistencia injustificada del personal clave del supervisor de obra, acarrea la aplicación de
multa de 0.50 UIT por cada día y personal, así como se descontará el costo corresponde por
cada día y personal, según el detalle del monto de la oferta y tarifa contratada.”
Propuesta de modificación / Términos de referencia
Reglamento de la ley de contrataciones
Artículo 190. Obligación del contratista de ejecutar el contrato con el personal ofertado
“El residente de obra, deberá consignar diariamente en el cuaderno de obra el personal clave
y profesionales adicionales, que participan: i) permanente y directo o ii) parcial en la ejecución
de la obra. Para cada pago, se deberá remitir copias del cuaderno de obra y entregar un
informe con los días efectivamente trabajados y sus respectivos comprobantes de pago de las
remuneraciones del personal clave y profesionales adicionales del periodo.
La información generada de acuerdo a las funciones de cada personal clave de la empresa
ejecutora, será adjuntada a los informes del residente de obra, según lo definido en el
Capítulo III de las bases integradas.
La inasistencia injustificada del personal clave del ejecutor de obra, acarrea la aplicación de
multa de 0.50 UIT por cada día y personal, así como se descontará el costo corresponde por
cada día y personal, según el detalle del monto de la oferta y tarifa contratada.”
Propuesta de modificación / Términos de referencia
Reglamento de la ley de contrataciones
Artículo 191. Cuaderno de Obra
“191.5A El residente de obra, anotará diariamente el cargo, nombres y apellidos del personal
clave y profesionales adicionales, de ser el caso, que participaron en la ejecución de obra. En
caso que el supervisor o inspector de obra advirtiese que dichas anotaciones del residente no
se ajusta a la verdad, anotará tal hecho en el cuaderno de obra y comunicará en el mismo día a
la Entidad, la omisión del supervisor o inspector de obra acarrea la aplicación de multa al
contratista, correspondiente a 1 UIT por cada día y por cada profesional.”.
“191.5B El supervisor de obra, anotará diariamente el cargo, nombres y apellidos del personal
clave y profesionales adicionales, de ser el caso, que participaron en la supervisión de obra. En
caso que el residente de obra advirtiese que dichas anotaciones del supervisor no se ajusta a la
verdad, anotará tal hecho en el cuaderno de obra y comunicará en el mismo día a la Entidad, la
omisión del residente de obra acarrea la aplicación de multa al contratista, correspondiente a 1
UIT por cada día y por cada profesional.”
Propuesta de modificación / Términos de referencia
Reglamento de la ley de contrataciones
Artículo 194.- Valorizaciones y metrados:
“194.8A El residente de obra, junto con la aprobación de la valorización, deberá adjuntar toda la
información generada por el personal clave que participó ejecutando la obra durante el periodo,
según el capítulo III Requerimiento de las bases integradas.”
“194.8B El supervisor de obra, junto con la aprobación de la valorización, deberá adjuntar toda
la información generada por el personal clave que participó supervisando la obra durante el
periodo, según el capítulo III Requerimiento de las bases integradas.”
 Propuesta de modificación

Personal clave
Cargo / Experiencia Participación Funciones
Profesión
[CONSIGNAR EL [CONSIGNAR SI ES PERMANENTE Y [DESCRIBIR LAS LABORES A
TIEMPO DE DIRECTO1 O PARCIAL2] durante la REALIZAR EN CUMPLIMIENTO
EXPERIENCIA Y ejecución de trabajos de CON SU CARGO3]
LA [CONSIGNAR LAS PARTIDAS O Producto de las labores
ESPECIALIDAD], TRABAJOS DONDE DEBE PARTICIPAR realizadas, elaborará y
que se computa EL ESPECIALISTA] o [CONSIGNAR EL suscribirá la siguiente
desde la PERIODO ESTABLECIDO EN LA información:
colegiatura. ESTRUCTURA DE COSTO, DESDE … [DESCRIBIR LA INFORMACIÓN
HASTA …], el que sea mayor, de GENERADA4]
acuerdo al cronograma de personal La cual será presentada
[DESCRIBIR LA FRECUENCIA5]
al supervisor de obra y/o
Entidad para su análisis y uso.
APLICACIÓN
OBRAS PÚBLICAS • Bienes
ADMINISTRACIÓN • Servicios
DIRECTA • Consultorías

OBRAS PÚBLICAS • Ejecutor de obra

CONTRATA • Supervisor de obra

• Bienes
OBRAS PRIVADAS • Servicios
• Obras
APLICACIÓN

INSPECCIÓN O • Bienes
SUPERVISIÓN DE • Servicios
OBRA • Consultoría

EXPEDIENTE
TÉCNICO POR • Bienes
ADMINISTRACIÓN • Servicios
DIRECTA O • Consultoría
CONTRATA
Bibliografía y e-grafía
 Ley de contrataciones y adquisiciones del estado, aprobada mediante Decreto Supremo n. º 083-2004-PCM, vigente a partir
del 29 de diciembre de 2004.
 Ley de Contrataciones del Estado, aprobada mediante Decreto Legislativo n.° 1017, vigente a partir del 1 de febrero de
2009
 Ley de Contrataciones del Estado Ley Nº 30225, vigente a partir del 9 de enero de 2016.
 Directiva Nº 001-2017-OSCE/CD Bases y solicitud de expresión de interés estándar para los procedimientos de selección a
convocar en el marco de la Ley N° 30225, aprobada mediante Resolución Nº 064-2018-OSCE/PRE, publicada en el diario
El Peruano el 9 de agosto de 2018, que entrará en vigencia el 27 de agosto de 2018.
 Reglamento Nacional de Edificaciones, publicada el 8 de junio de 2006, vigente a partir del 9 de junio de 2006.
 Normas de Control Interno, aprobado mediante resolución de Contraloría Nº 320-2006-CG, vigente a partir de 4 de
noviembre de 2006.
 INFObras - Manual de usuario - Sistema de información de obras públicas para las entidades de Marzo 2015 – Versión 4.0.
 Portal web del sistema de contrataciones del estado – SEACE - http://portal.osce.gob.pe/osce/content/accesos-al-seace.
 Portal web del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE - www.osce.gob.pe/.
 Portal web del Sistema Nacional de Información de Obras Públicas – INFObras - https://apps.contraloria.gob.pe/ciudadano/.
 Portal web de la Contraloría General de la República del Perú -
http://www.contraloria.gob.pe/wps/wcm/connect/cgrnew/as_contraloria/as_portal
Referencias
 Buscador de informes de servicios de control. (2017 - 2018). Control simultáneo. 2017 – 2018, de Contraloría General de la
República del Perú Sitio web: https://apps1.contraloria.gob.pe/portal/Informes/Inicio2.html
 Buscador de procesos de selección. (2016 - 2018). Bases administrativas integradas. 2016 - 2018, de Sistema Electrónico de
Contrataciones del Estado Sitio web: https://prodapp2.seace.gob.pe/seacebus-uiwd-pub/buscadorPublico/buscadorPublico.xhtml
 Conosce. (2018). Indicadores del Mercado Estatal - Consultoría de Obras. noviembre 5, 2018, de Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado Sitio web:
http://bi.seace.gob.pe/pentaho/api/repos/%3Apublic%3ACuadro%20de%20Mando%3Acuadro_mando.wcdf/generatedContent?userid=
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 Contraloría General de la República del Perú. (2017, diciembre 31). Contrataciones públicas. Observatorio de la gestión pública, 17,
pp.11 - 12.
 Dirección técnico normativo. (2016). Opinión Nº 154-2016/DTN. setiembre 12, 2016, de Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado Sitio web:
http://portal.osce.gob.pe/osce/sites/default/files/Documentos/legislacion/Legislacion%20y%20Documentos%20Elaborados%20por%20
el%20OSCE/Opiniones_2016/154-16%20-%20PROG.NAC.SANEAMIENTO%20URBANO-
MIN.VIVIENDA%2CCONSTRUC.Y%20SANEAMIENTO-
APLIC.SIST.CONTRAT.TARIFAS%20CONTRATARSE%20SUPERV.OBRA.docx.
 El Comercio. (2017). Puente Solidaridad: supervisor contratado no estuvo en la obra. abril 21, 2017, de El Comercio Sitio web:
https://elcomercio.pe/peru/puente-solidaridad-supervisor-contratado-estuvo-obra-415585
 Project Management Institute, Inc. (2013). Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos (Guía del PMBOK) Quinta
edición. Newtown Square, Pensilvania 19073-3299 EE.UU. : Project Management Institute, Inc.
 Ramirez, K.. (2018). Caída de puente Solidaridad causa perjuicio de más de S/5 millones. mayo 23, 2018, de El Comercio Sitio web:
https://elcomercio.pe/lima/sucesos/caida-puente-solidaridad-causa-perjuicio-s-5-millones-noticia-521926
Bibliografía
 Alfonso Oswaldo Flores Mello, “REQUERIMIENTO DE PERSONAL CLAVE EN LA SUPERVISIÓN DE OBRAS PÚBLICAS
PERUANAS - 2019”
 María Del Rosario Eyzaguirre Berrios, Alfonso Oswaldo Flores Mello, “PARTICIPACIÓN Y PUBLICACIÓN DEL PLANTEL
PROFESIONAL CLAVE EN LA EJECUCIÓN DE OBRAS PÚBLICAS PERUANAS”
GRACIAS