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Otoño 2003
El auditor de Siemens, KPMG, descubrió que los empleados de
telecomunicaciones llevaron 4,12 millones de euros en efectivo a Nigeria y
advirtieron sobre posibles infracciones legales. El entonces director financiero
de Siemens no tomó ninguna medida disciplinaria, no llevó a cabo ninguna
investigación y no planteó el problema ante el Consejo de Administración o el
Comité de Auditoría.
2003-2004
Los fiscales italianos investigaron a Siemens en relación con los sobornos de 6
millones de euros pagados a los empleados de ENEL, una empresa de energía
parcialmente propiedad del gobierno italiano, en relación con dos proyectos de
centrales eléctricas. Siemens aceptó pagar una multa de € 500,000 y perder $
6,2 millones en ganancias y se le prohibió hacer negocios con empresas
estatales en Italia por un año. Los dos gerentes de Siemens involucrados
recibieron una jubilación anticipada con beneficios completos y el CFO de la
unidad que autorizó los pagos dejó a la compañía con un paquete de
indemnización de € 1,8 millones.
finales de 2004
Los investigadores de Liechtenstein confiscaron cuentas bancarias de varios
empleados en la unidad de Comunicaciones de Siemens tras acusaciones de
lavado de dinero y corrupción. Los fondos en las cuentas fueron
posteriormente liberados y transferidos a Siemens.
2005
Siemens fue informada de una investigación suiza sobre las cuentas bancarias
de un ex oficial de Siemens Grecia sospechoso de corrupción. Siemens
presentó una acción civil en Grecia contra el oficial.
10-27-05
La ONU alegó que Siemens pagó $ 1.6 millones en sobornos al gobierno de
Saddam Hussein para organizar contratos para un Programa de Petróleo por
Alimentos. Siemens negó cualquier delito.
01-06
La subsidiaria médica de Siemens fue acusada por las autoridades de los
Estados Unidos por formar un negocio falso con una firma minoritaria para
ganar un contrato en un hospital de Illinois.
2006
Los fiscales suizos registraron las oficinas de una filial de telecomunicaciones
de Siemens, revelando acuerdos de consultoría cuestionables dirigidos a través
de compañías fantasmas. Investigaciones separadas llevaron a los fiscales
italianos a sospechar que los empleados de Siemens habían utilizado una
cuenta bancaria austriaca para pagar sobornos y obtener contratos en Italia,
Nigeria, Gran Bretaña y los Estados Unidos desde 1995.
Acciones de gestión
17-17-06
La Junta Directiva de Siemens inició una auditoría del sistema de
cumplimiento existente bajo la dirección de la Oficina de Cumplimiento de
Siemens.
23/11/06
Siemens creó un Grupo de trabajo interno de cumplimiento, liderado por el
Comité Ejecutivo Corporativo. El grupo de trabajo apoyaría a expertos
externos en control y anticorrupción en su trabajo.
11-29-06
El Comité de Auditoría de Siemens AG acordó establecer una investigación
interna independiente y que la empresa cooperaría plenamente con las
autoridades investigadoras.
12-11-06
El Comité de Auditoría contrató al bufete de abogados con sede en Nueva
York Debevoise & Plimpton LLP para determinar el alcance de cualquier
actividad delictiva y analizar la efectividad de los sistemas de control y
cumplimiento de la compañía.
01-07
Siemens creó múltiples grupos de trabajo y juntas internas, así como contrató
consultores externos para respaldar el cumplimiento y los esfuerzos de
remediación de la empresa.
25-25-07
El Consejo de Supervisión transfirió la responsabilidad de los asuntos
relacionados con el cumplimiento del Comité de Auditoría a un Comité de
Cumplimiento recientemente creado encargado de supervisar las
investigaciones y supervisar el cumplimiento.
25-25-07
Gerhard Cromme (miembro del Consejo de Supervisión de
Siemens desde 2003 y presidente del Comité de Auditoría
desde 2005) fue nombrado reemplazo de von Pierer. Al mismo
tiempo, el consejo decidió presentar discusiones sobre la
extensión del contrato del CEO Klaus Kleinfeld, que expiraría
en septiembre. Kleinfeld luego anunció que no buscaría
extender su contrato después de octubre de 2007.
20/05/07
Siemens nombró a Peter Löscher, ex presidente de Salud
Global en Merck, como CEO. Fue el primer CEO de Siemens en
ser elegido fuera de la empresa. Asumió el liderazgo el 1 de
julio de 2007.
19/09-07
Andreas Pohlman, ex vicepresidente ejecutivo y director
administrativo de Celanese Corporation, fue nombrado
director de cumplimiento (CCO). El CCO reportó directamente
tanto al CEO como al Asesor Jurídico General.
10-01-07
Peter Solmssen, el ex vicepresidente ejecutivo y asesor
jurídico general de GE Healthcare, se unió a Siemens como
asesor jurídico general y fue nombrado para ocupar un cargo
en la Junta de Administración recientemente creado para
asuntos legales y de cumplimiento.
Controles internos
Problemas identificados
En su queja, la SEC concluyó que los controles internos de
Siemens "no eran lo suficientemente sólidos como para evitar
que ciertos miembros de la administración eludieran o anulen
elementos del entorno de control financiero de la compañía y
usen fondos en contra de las políticas de la compañía".
Cambios Adoptados
A partir de noviembre de 2006, Siemens tomó medidas para
ajustar sus controles internos. Se estableció un grupo de
trabajo interdisciplinario para abordar las debilidades en los
controles sobre el uso de fondos, cuentas bancarias y los
sistemas de contabilidad basados en TI, todo lo cual
contribuyó al uso indebido de los fondos de Siemens.
Incentivos
Un año después
En el año transcurrido desde que se realizaron las entrevistas
originales para este caso multimedia, el gerente de Siemens,
Josef Winter, ha sido nombrado Director de Cumplimiento y
Klaus Moosmayer ha ocupado el cargo recientemente creado
de Director de Cumplimiento de Abogados.
Ambos reportan directamente al vicepresidente ejecutivo y
consejero general de Siemens, Peter Solmssen.