PPC-SS-PS-002 Analisis Preliminar de Niveles de Riesgo - Rev. F

Número del Documento
ANALISIS PRELIMINAR DE NIVELES DE PPC-SS-PS-002

RIESGO
Hojas 1 / 18 Revisión F
Cliente: CDEEE - Corporación Dominicana de Empresas Eléctricas
Estatales
Planta: 2x360 MWe Coal-Planta a Carbón
Localización: Punta Catalina, Baní República Dominicana
Inclusión de Índice y Anexo 3 / Revisión anexo 1/ Carlos Pedro

F 06/04/2018 Miguel Bernard
Adecuación de ítem 2, 3, 6 y 7. Fernandes Schettino
Retiro del anexo PPC-SS-PS-002-02 en el Cuerpo del Orlando
E 04/05/2017 Gabriel Lopes Santini / Ivan Carlos Coutinho
Procedimiento. Mendoza
Orlando
D 27/07/2016 Adecuación Ítem: 7.2 / 7.3 / 7.4 Gabriel Lopes Santini / Ivan Carlos Coutinho
Mendoza
C 20/05/2015 Adecuación Ítem: 6.3.3 Iván Mendoza Orlando Santini David Carvalho
B 09/02/2015 Adaptación a Formato Iván Mendoza Orlando Santini David Carvalho
A 26/09/2014 Emisión Inicial Iván Mendoza Orlando Santini David Carvalho
Rev. Fecha Descripción de la Revisión Preparado Verificado Aprobado
Documento de Uso Interno – Prohibida la Reproducción / Impresión, sin consentimiento de la gerencia de Sostenibilidad. En caso de requerir
una copia física solicitar autorización a la Gerencia de Sostenibilidad.
RIESGO
Estatales
INDICE
1. OBJETIVO ..3
2. ALCANCE ..3
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA .3
4. TERMINOS Y DEFINICIONES .3
5. RESPONSABILIDADES .5
6. PROCESO ………………………………………………………………………………………………….7
6.1 Elaboración del Análisis Preliminar de los Niveles de Riesgo – A.P.N.R ……........................……..8
6.2 Mecanismos de Identificación / Evaluación de los Peligros y Riesgos …………...……….…………8
6.3 Etapas del Proceso de Análisis Preliminar de Niveles de Riesgo – A.P.N.R ………………..………9
6.4 Aprobación, y Control de los A.P.N.R.’s ………………………………….…………………….………18
7. ANEXOS…………………………………………………………..…………………………….…………..…18
Análisis Preliminar de Niveles de Riesgo

RIESGO
Estatales
1 OBJETIVO
Este procedimiento del Programa Integrado de Sostenibilidad describe una sistemática denominado
Análisis Preliminar de Niveles de Riesgo – A.P.N.R., para identificación y evaluación proactiva de los
Peligros y Riesgos asociados a los Procesos, Actividades y Servicios en el Proyecto Punta Catalina.
El A.P.N.R define una clasificación de los Riesgos en niveles distintos, proporcionando aportes para una
priorización, así como definir las respectivas medidas para su eliminación o control, viendo asegurar el
Compromiso de Sostenibilidad del Proyecto Punta Catalina asociados a la prevención, mejora continua y
cumplimiento de los requerimientos legales y otros aplicables.
2 ALCANCE
Este procedimiento se aplica al Consorcio Odebrecht Tecnimont Estrella, Subcontratistas y aquellos que
desempeñan actividades para el Proyecto Punta Catalina.
3 DOCUMENTOS DE REFERENCIA
 PPC-CO-POL-001 – Política de Ingreso y Administración de Subcontratistas;
 PPC-SS-PR-001 – Gestión de Cambio / Modificación;
 PPC-SS-PS-003 - Identificación y Evaluación de Aspectos Impactos Ambientales;
 PPC-SS-PS-005 – Objetivos, Metas y Programas de Gestión de SSTMA;
 PPC-SS-PR-006 – Cualimetría de SSTMA;
 PPC-SS-PS-015 - Control de Documentos y Registros;
 PPC-SS-PR-038 - Análisis Preventivo del Trabajo.
4 TERMINOS Y DEFINICIONES
 Accidente: Incidente que resulto en lesión, enfermedad o muerte.
 Actividad: Operación o conjunto de operaciones, realizadas en los diversos Procesos del

Proyecto Punta Catalina;
 A.P.N.R: Análisis Preliminar de Niveles de Riesgos;
 A.P.T: Análisis Preventivo del Trabajo;
 Casi Accidente: Incidente en el cual no ocurre lesión, enfermedad o muerte.

RIESGO
Estatales
 Consorcio Odebrecht Tecnimont Estrella: Denominación que representa Consorcio entre

la Constructora Norberto Odebrecht S.A. ,Tecnimont SPA e Ingenieria Estrella SRL;
 Daño: Gravedad / consecuencia / severidad causada por la ocurrencia del peligro;
 Enfermedad: Condiciones mentales, físicas o sociales adversas identificables surgidas y/o

agravadas en función de una actividad ocupacional o relacionada al trabajo;
 E.P.C.: Equipo de Protección Colectiva;
 E.P.P.: Equipo de Protección Personal;
 Escenario / Situación de Emergencia: Eventos o condiciones no planeadas e

identificables, con potencial de causar polución o riesgos para la seguridad y salud en el
trabajo, que implican un estado de perturbación parcial o total del Proyecto Punta Catalina y
que exigen, debido a su magnitud y graduación, procedimientos especiales y/o requieren
auxilio externo para su mitigación.
 Evaluación de Riesgos: Proceso de evaluación del riesgo generado de un peligro

teniéndose en cuenta la adecuación de los controles existentes para la clasificación del
riesgo en un nivel aceptable o no;
 Identificación de Peligros: Proceso de reconocimiento de un peligro y de definición de sus

características;
 Incidente: Evento relacionado al trabajo en el cual una lesión o enfermedad ocurrió o podría
haber ocurrido independientemente de su gravedad / severidad / consecuencia (magnitud del
daño).
 Nivel de Aceptabilidad: Criterio decisivo del proceso de evaluación de riesgos que permite
la determinación se una categoría de riesgo es considerada aceptable o no.
 Peligro: Fuente, situación o acto con potencial para causar daño en términos de lesión o
enfermedad, o una combinación de éstos;
 PI-S: Programa Integrado de Sostenibilidad con alcance en Salud Ocupacional, Seguridad

en el Trabajo y Medio Ambiente;
 Prestador de Servicio: Empresa externa contratada para prestar servicios asociados a una
actividad fuera del alcance del Proyecto Punta Catalina;
 Proceso: Conjunto de actividades inter-relacionadas o interactivas que transforman insumos

(entradas) en productos / servicios (salidas) realizadas en el Proyecto Punta Catalina;
 Proveedor: Organización o persona que provee insumos, bienes, materiales, equipos,

infraestructura y servicios, incluyendo en este concepto: fabricantes, distribuidores,
representantes legales, prestadores de servicio y subcontratistas;

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 Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un evento o exposición peligrosa y la

severidad del daño o enfermedad que puede causar el evento o exposición a un determinado
peligro;
 Riesgos y Oportunidades: Posibles efectos adversos (amenazas) y los posibles efectos

beneficiosos (oportunidades)
 Riesgo Aceptable: Riesgo reducido a un nivel que puede ser aceptado por la empresa
teniéndose en consideración los requerimientos legales aplicables, los Principios de la
Gestión Integrada de Salud Ocupacional, Seguridad en el Trabajo y Medio Ambiente y el
Compromiso de Sostenibilidad del Proyecto Punta Catalina.
NOTA:
1. Las categorías del riesgo encuadradas hasta el nivel moderado son consideradas como riesgo
aceptable.
 R.P: Responsable de Programa del Proceso / Actividad en el Proyecto Punta Catalina;
 Salud: Estado de completo bienestar físico, mental y social, y no solamente por la ausencia
de enfermedades;
 Subcontratistas: Empresa externa contratada para prestar servicios asociados a una

actividad prevista dentro del alcance del Proyecto Punta Catalina;
 Servicios: Toda actividad destinada para la obtención de determinada utilidad, tales como:
fabricación, construcción, demolición, reparación, instalación, montaje, desmontaje,
operación, conservación, mantenimiento, etc.;
 Situación No Rutinaria: Peligros y Riesgos inherentes a operaciones no rutinarias /

ocasionales como reformas, ampliaciones, alteraciones en las rutinas por motivos
específicos, pruebas de procesos actividades, previstas en el alcance del Proyecto Punta
Catalina;
 Situación Rutinaria: Peligros y Riesgos inherentes a la rutina operacional y/o a operaciones

rutinarias de mantenimiento, previstas en el alcance del Proyecto Punta Catalina.
5 RESPONSABILIDADES
5.1 Director de Contrato:
 Asegurar los recursos humanos, financieros y materiales necesarios para la implementación

de este procedimiento;
 Informar previamente al Gerente de Sostenibilidad cualquier aditivo financiero o alteración de

alcance del Proyecto Punta Catalina que pueda agregar nuevos Peligros y Riesgos.
5.2 Gerentes de los Procesos:

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 Garantizar con apoyo del área de Sostenibilidad la implantación de este procedimiento en

sus procesos de competencia;
 Definir con el apoyo del área de Sostenibilidad, los controles existentes / necesarios para los
Peligros / Riesgos encuadrados en nivel No Aceptable;
 Aprobar, en conjunto con el Gerente de Sostenibilidad la conclusión de los levantamientos de

los A.P.N.R.´s;
 Asegurar la implantación de los controles existentes / necesarios definidos para los Peligros /
Riesgos encuadrados en nivel No Aceptable;
 Garantizar la implantación de los controles existentes para los Peligros / Riesgos

encuadrados en nivel Aceptable;
 Mantener los registros actualizados de los levantamientos del A.P.N.R en conformidad con
las etapas, cambio / modificación en los Procesos / Actividades del Proyecto Punta Catalina;
 Asegurar que sus Líderes (R.P´s, Ingenieros y Técnicos) cumplan los requerimientos de este
procedimiento.
5.3 Gerente de Ingeniería / Planeamiento:
 Encaminar al Gerente de Sostenibilidad el cronograma físico del Proyecto Punta Catalina

como base para el planeamiento de la realización de los A.P.N.R.’s;
 Considerar, en forma preventiva y proactiva, en los planos / diseños y métodos ejecutivos /

constructivos, todos los requerimientos de Sostenibilidad definidos en los levantamientos de
los A.P.N.R.´s, actuando en sinergia con el Gerente del Proceso y con el área de
Sostenibilidad;
 Enviar mensualmente al sector de Sustentabilidad a la programación mensual de

actividades.
5.4 Gerente de Subcontratos:
 Encaminar al sector de Sostenibilidad, la relación de actividad a ser realizada pela empresa

subcontratista.
5.5 Gerente de Sostenibilidad:
 Apoyar y orientar a los Gerentes de los Procesos en la aplicación de este procedimiento,

consolidando y evaluando los Peligros / Riesgos recurrentes en los Procesos / Actividades
bajo sus competencias;
 Evaluar el encuadramiento de los Riesgos en conjunto con el Gerente del Proceso

involucrado;

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Estatales
 Actualizar las informaciones de los levantamientos de los A.P.N.R.´s en conformidad con las
etapas, cambios / modificaciones en los Procesos / Actividades del Proyecto Punta Catalina;
 Apoyar en la definición de los controles existentes / necesarios, en conjunto con el Gerente

del Proceso involucrado;
 Aprobar los levantamientos de los A.P.N.R.´s conducidos en conjunto con el Gerente del
Proceso involucrado;
 Verificar el envío de la programación mensual de actividades por el sector de planificación,;
 Garantizar la plena interacción de este procedimiento con el PPC-SS-PS-003 -

Identificación y Evaluación de Aspectos Impactos Ambientales, manteniendo los
mismos procesos y actividad para ambas herramientas.
5.6 Líder (R.P, Ingenieros y Técnicos) y Encargado:
 Apoyar a su Gerente en el cumplimiento de los requerimientos de este procedimiento;
 Participar en la identificación de los Peligros, evaluación de los Riesgos y determinación de

los controles existentes / necesarios, en conjunto con su Gerente;
 Asegurar en conjunto con su Gerente la implantación de los controles existentes / necesarios

definidos para los Peligros / Riesgos encuadrados en nivel Aceptable / No Aceptable;
 Informar previamente al Gerente de su Proceso, cualquier cambio / modificación que pueda

agregar nuevos Peligros / Riesgos en los Procesos / Actividades del Proyecto Punta
Catalina.
6 PROCESO
El proceso de identificación de los Peligros tiene por finalidad reconocer y definir sus características, así
como evaluar los Riesgos asociados, definiendo los respectivos niveles de aceptabilidad y necesidades
de control, la prevención de lesiones y enfermedades y la mejora continua de desempeño en
Sostenibilidad.
6.1 Elaboración del Análisis Preliminar de los Niveles de Riesgo – A.P.N.R:
La elaboración de los A.P.N.R.´s debe ser conducido, revisado y sus resultados mantenidos actualizados
en el Proyecto Punta Catalina, en los siguientes casos:
 Implantación del PI-S;
 Cambios / modificaciones considerables de los Procesos / Actividades, inclusive

administrativas para garantizar la actualización de las informaciones del levantamiento de
datos inicial, conforme PPC-SS-PR-001 – Gestión de Cambio / Modificación. Para
garantizar el énfasis en la prevención y proactividad, tales cambios / modificaciones sólo
pueden ser implantados después de la realización de la respectiva identificación de los
Peligros y evaluación de los Riesgos asociados;

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 Desarrollo de nuevos diseños o modificaciones en los procesos existentes, inclusive

organizacionales y en el PI-S, con alcance desde la fase de planeamiento hasta la fase de
operación;
 Peligros y Riesgos de comportamientos identificados en la Cualimetría de SSTMA;
 Celebración de nuevos contrato / aditivos financieros existentes;
 Resultados del análisis crítico del PI-S y/o de sus elementos de verificación;
 Cuando una acción correctiva o una acción preventiva identifican:
 Peligros nuevos o modificados;
 La necesidad de la definición / implantación de nuevos controles o cambios /

modificaciones de los existentes.
6.2 Mecanismos de Identificación / Evaluación de los Peligros y Riesgos:
El proceso de identificación / evaluación de los Peligros y Riesgos puede emplear mecanismos distintos
que se complementan entre sí, los cuales son:
 La metodología del A.P.N.R para la identificación y evaluación de los Peligros y Riesgos en

situaciones Rutinarias, No Rutinarias y de Emergencia de los Procesos / Actividades
existentes en el Proyecto descritas en este procedimiento.
NOTA:
2. Esta metodología comprende la identificación de los Peligros de origen externa al lugar de trabajo
y los Peligros que se crean para los vecinos a causa de actividades relacionadas al trabajo que
esté bajo control del Proyecto Punta Catalina.
 La identificación y evaluación de los Peligros y Riesgos resultantes de nuevos diseños,

cambios / modificaciones / sustituciones / desactivaciones es realizada dentro del concepto
de gestión de cambio / modificación, descrito en el procedimiento PCC-SS-PR-001 - Gestión
de Cambio / Modificación.
NOTA:
3. En el caso de diseños de Procesos / Actividades que involucren requerimientos legales aplicables,

así como definición de planos de áreas de trabajo, instalaciones, equipos, controles operacionales
y organización del trabajo, los Peligros y Riesgos deben ser identificados / evaluados
contemplando desde la fase de planeamiento y concepción, garantizando así el cumplimiento de
obligaciones legales y la adecuación y adaptación de las capacidades del integrante a los
requerimientos del nuevo o cambio / modificado proceso.
 La identificación y evaluación de los Peligros y Riesgos asociados a la cadena de

proveedores de insumos, bienes, materiales, equipos e infraestructura en que el Proyecto
Punta Catalina pueda ejercer su capacidad de influencia;

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 La identificación y evaluación de los Peligros y Riesgos asociados los proveedores de

servicios el Proyecto Punta Catalina establece las A.P.N.R. de los procesos y actividades
donde el subcontratista deberá evaluar y cumplir con los controles definidos en el
procedimiento, conforme específica el PPC-CO-POL-001 – Política de Ingreso y
Administración de Subcontratistas.
NOTA:
4. La influencia en la cadena de proveedores considera las cuestiones de materiales, equipos e

infraestructura en el lugar de trabajo, suministrados por la empresa subcontratista, así como los
requerimientos de competencia en Sostenibilidad de los integrantes involucrados.
 La identificación y evaluación de los Peligros y Riesgos asociados al comportamiento

humano, capacidades y otros factores humanos es realizada con base en el procedimiento
PPC-SS-PR-006 – Cualimetría de SSTMA.
6.3 Etapas del Proceso de Análisis Preliminar de Niveles de Riesgo – A.P.N.R:
La metodología empleada en el proceso de identificación de Peligros y evaluación de los Riesgos que

serán conducidos en el Proyecto Punta Catalina está basada en el concepto clásico de “Análisis
Preliminar de Riesgos – A.P.R”.
El registro de este proceso debe ser realizado a través del registro de Análisis Preliminar de Niveles
de Riesgos – A.P.N.R, conforme consta en el modelo del Anexo 1.
La aplicación de este proceso de A.P.N.R en las situaciones operacionales Rutinarias, No Rutinarias y de

Emergencia es compuesta de las siguientes etapas:
 Etapa 1 – Levantamiento del Proceso y Actividad;
 Etapa 2 – Origen del Peligro;
 Etapa 3 – Situación Operacional;
 Etapa 4 – Identificación de los Peligros y Daños asociados;
 Etapa 5 – Controles Existentes;
 Etapa 6 – Evaluación y Categoría de Riesgo;
 Etapa 7 – Controles Necesarios;
 Etapa 8 – Nueva Evaluación y Categoría de Riesgo.
Los campos del modelo de A.P.N.R, Anexo 1 deben ser registrados en cada una de sus Etapas,
conforme las descripciones específicas abajo:

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6.3.1 Etapa 1 – Levantamiento del Proceso y Actividad:
El sistema de aplicación del A.P.N.R debe iniciarse a partir de la división del Proyecto Punta Catalina en
áreas conforme la estructura organizacional y con la definición de los respectivos Procesos / Actividades
asociados.
Para tal efecto, pueden ser utilizados como fuentes de consulta / referencia, informaciones sobre el
histograma, cronogramas, macro flujos, personal involucrado, instalaciones, infraestructura, equipos,
materiales, insumos o visitas al campo.
NOTA:
5. Esta Etapa de levantamiento del Proceso y Actividad no requiere un registro específico, siendo las
informaciones generadas subsidios para las demás Etapas del procedimiento.
La actualización de las actividades para cada proceso será analizada mensualmente a través de las
programaciones mensuales de actividades por el sector de planificación y subcontratos planificación y si
es necesario el Anexo 3 - PPC-SS-PS-002-03 - La Matriz de Procesos y Actividades será revisada.
6.3.2 Etapa 2 – Origen del Peligro
En esta etapa, el Proceso / Actividad seleccionado Origen del Peligro se presenta de las siguientes
condiciones:
 Externo – E.
 Interno – I.
6.3.3 Etapa 3 – Situación Operacional:
En esta etapa, el Proceso / Actividad seleccionado y el análisis debe ser clasificado en la Situación
Operacional en que se presente o potencialmente pueda presentarse, dentro de una de las siguientes
condiciones:
 Rutinaria – R.
 No Rutinaria – NR.
 Emergencia – E.
SITUACIÓN
DESCRIPCIÓN
OPERACIONAL
Rutinaria Relativa a la Rutina Operacional / Administrativa
Asociada a operaciones No Rutinarias (Reforma de instalaciones, pruebas, alteraciones en

No Rutinaria rutinas por motivos específicos, mantenimientos de equipos con rutinas diferentes de los planes
de mantenimiento rutinario, etc.)

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Situación no planeada y no deseada asociada a eventos como: Incendio, Explosión,

Emergencia
Atropellamiento, Incidente con Vehículo, Caída de Distinto Nivel, Choque Eléctrico, etc.
Indicar en la columna ST del modelo de A.P.N.R respectivamente con la letra R, NR o E, la Situación

Operacional clasificada en el Análisis.
6.3.4 Etapa 4 – Identificación del Peligro y Daño asociado:
Con base en los Procesos / Actividades identificados en la Etapa 6.3.1. y orientándose a garantizar una
inclusión y consistencia apropiada respecto al alcance y naturaleza del Proyecto Punta Catalina, así
como uniformidad de terminología, esta Etapa puede ser realizarse utilizando como apoyo, la Tabla de
Identificación de Peligros y Daños asociados, presentado en el modelo del Anexo 2.
Los Peligros y los correspondientes daños identificados en cada actividad en los análisis deben ser
registrados en las respectivas columnas del A.P.N.R, conforme consta en el modelo del Anexo 1.
NOTAS:
6. La relación entre los Peligros y los Daños es siempre de Causa y Efecto / Consecuencia;
7. La etapa de identificación de los Peligros debe considerar, siempre que sea posible, un análisis
retroactivo de incidentes / accidentes / enfermedades relacionadas con el trabajo ocurridos en el
propio Proyecto Punta Catalina o en otros Proyectos similares del mismo mercado de actuación.
6.3.5 Etapa 5 – Controles Existentes:
Como elemento adicional de priorización de las acciones de control de Sostenibilidad, los controles de
los Peligros y Riesgos existentes en cada Proceso / Actividad del Proyecto Punta Catalina, así como el
nivel de sus adecuaciones y eficacias, deben ser llevadas en consideración en esta Etapa de la
metodología de aplicación del A.P.N.R.
La identificación de los medios de controles existentes para la prevención / control de los eventos
peligrosos debe tener como referencia la existencia de esas prácticas en los siguientes momentos:
 En la Fuente o Situación de Peligro;
 En la Trayectoria del Agente Causador del Peligro;
 En el Integrante / Receptor Expuesto al Peligro.
Estos controles existentes pueden incluir la existencia de una o más de las siguientes alternativas de
prevención / control:
 Controles Operacionales (Procedimientos, Métodos Constructivos, Instrucción Operacional,

etc.);
 Sistemas de Seguridad;

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 Existencia de Equipos de Protección Colectiva – E.P.C.’s;
 Suministro de Equipos de Protección Personal – E.P.P.’s;
 Actividades de Entrenamiento.
En el caso de controles operacionales, registrar la columna respectiva del A.P.N.R con la numeración del
documento asociado, sólo cuando el control efectivamente contemple los controles existentes del Peligro
identificado en la actividad en evaluación.
En lo que se refiere a los sistemas de seguridad, utilizar la “Tabla de Apoyo para Identificación de
Sistemas de Seguridad” conforme se presenta en la secuencia, indicando con las siglas SS en la
columna respectiva del A.P.N.R.
TABLA DE APOYO PARA IDENTIFICACIÓN DE SISTEMAS DE SEGURIDAD
1. Válvula corta llama;

2. Sistema de drenaje para sistema cerrado;
3. Sistema de detección de humos o fuego;
4. Barrera de contención;
5. Sistema de diagramas unifilares y respectivos prontuarios de las instalaciones eléctricas y equipos y dispositivos de
protección;
6. Sistema de bloqueo;
7. Sistema de protección contra descarga atmosférica;
8. Otras medidas (indicar).
Cuando se trata de Equipos de Protección Personal – E.P.P., tales como: Cascos, gafas, guantes,
protección respiratoria, protector auricular, etc., indicar en la columna del A.P.N.R con la sigla E.P.P.,
seguido de la especificación del equipo.
Para la alternativa referente a los Equipos de Protección Colectiva – E.P.C., como por ejemplo:
Ventilación o extractor, barreras de contención / biombos, barreras acústicas, baranda, protección para
puntas de varillas, etc., indicar en la columna del A.P.N.R con la sigla E.P.C., seguido de la
especificación del equipo.
En los casos de Entrenamientos específicos para los controles existentes del Peligro en análisis, tales
como: Servicios de Trabajo en Altura, Servicios de Excavación, Servicios en Circuitos Eléctricos,
Servicios de Soldadura Eléctrica y Corte en Caliente, Emergencias Médicas y Primeros Auxilios, etc.,
indicar en la columna del A.P.N.R con la sigla ETR, seguido de las especificaciones del tema.
Cuando no hubiera ningún control existente para el Peligro en análisis, indicar en la columna del A.P.N.R
con la sigla N.

RIESGO
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6.3.6 Etapa 6 – Evaluación y Categoría de Riesgo:
El conjunto de informaciones levantadas en las Etapas anteriores del proceso de aplicación del A.P.N.R
permite la realización de una adecuada evaluación de los Riesgos, garantizando así la sustentación de
la definición de las categorías de Riesgos, de los respectivos Niveles de Aceptabilidad, así como de los
controles necesarios y de la priorización / graduación de las acciones de prevención / mitigación.
6.3.6.1 Evaluación de Riesgo:
La evaluación de riesgo en este procedimiento está basada en los conceptos de Gravedad de la lesión o
enfermedad que puede ser causada por el evento peligroso o exposición al Peligro y de la Probabilidad
de su ocurrencia.
 Gravedad: (Consecuencia / Magnitud del Daño);
CLASE CARACTERÍSTICAS BÁSICAS

Daños asociados a Peligros Sin Potencial de causar:
Levemente
Perjudicial  Incidentes Sin Baja;
(LP)  Enfermedades Ocupacionales, tales como: Estado de estrés, Deshidratación,
Irritación cutánea y/o respiratoria, Lumbago, etc.
Daños asociados a peligros Con Potencial de causar:
 Incidentes Con Baja, tales como: Cortes con exigencia de sutura, contusiones que
Perjudicial
exigen inmovilización, lesiones musculo esqueléticas, quemaduras, fracturas;
(P)
 Enfermedades Ocupacionales reversibles o irreversibles no incapacitantes, como
por ejemplo: Enfermedades respiratorias agudas o crónicas, Disnea, estridor
laríngeo y pérdida de la conciencia, Enfermedades cardiovasculares, etc.
Daños asociados a peligros Con Potencial de causar:
 Incidentes con Lesiones Graves o Fatal, tales como: Quemaduras con gran
Extremamente
extensión corporal, amputaciones, aplastamiento y envenenamientos;
Perjudicial
 Enfermedades Ocupacionales irreversibles incapacitantes, tales como: Pérdida
(EP)
auditiva inducida por Ruido o sordera, Neoplasia de cavidad nasal, de oído medio y
etmoides, Osteosarcoma, Leucemia, Aplasia Medular, Neoplasias malignas
cancerosas.
NOTA:
8. Considerar como Clase aquella que abrigue la característica básica más Grave respecto al Daño en
evaluación.
Indicar la Clase de la Gravedad en la columna respectiva del A.P.N.R con la abreviación LP, P o EP.

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 Probabilidad:
CLASE CARACTERÍSTICAS BÁSICAS

 La actividad es realizada una vez / semana;
 El tiempo de exposición – TE es reducido en relación a la jornada de trabajo diaria –
TE ≤ 4 horas;
Baja  La dosis, concentración, intensidad de los agentes físico, químico o biológico son
(B) bajas, siendo menor que el nivel de acción;
 No hay registros o la frecuencia de ocurrencia de Incidentes / Accidentes /
Enfermedades Ocupacionales es baja;
 La actividad cumple con los requisitos legales aplicables.
 La actividad es realizada más de una vez / semana;
 El tiempo de exposición – TE es medio en relación a la jornada de trabajo diaria – 4
< TE < 6 horas;
 La dosis, concentración, intensidad de los agentes físico, químico o biológico son
Media
medias, siendo mayor o igual al nivel de acción y menor que el Límite de Tolerancia
(M)
– LT;
 La frecuencia de ocurrencia de Incidentes / Accidentes / Enfermedades
Ocupacionales es media;
 La actividad cumple parcialmente con los requisitos legales aplicables.
 La actividad es realizada diariamente;
 El tiempo de exposición – TE es elevado en relación a la jornada de trabajo diaria –
6 ≤ TE ≤ 8 horas;
Alta  La dosis, concentración, intensidad de los agentes físico, químico o biológico son
(A) altas – igual o mayor que el Límite de Tolerancia – LT;
 La frecuencia de ocurrencia de Incidentes / Accidentes / Enfermedades
Ocupacionales es elevada;
 La actividad no cumple con los requisitos legales aplicables.
NOTAS:
9. Considerar el análisis de Probabilidad, la adecuación / eficacia de los controles existentes para la

clasificación del Peligro en evaluación, en una de las clases de Probabilidad;
10. El Proyecto Punta Catalina debe utilizar como referencia, los valores de Límites de Tolerancia (LT)
establecidos por la legislación local y, siempre que sea necesario, por la ACGIH – American
Conference of Industrial Hygienists;
11. En los casos en que el Peligro con Riesgo en evaluación haya sido enmarcado, según el criterio de
Gravedad, en la Clase Extremamente Perjudicial - EP, el Proyecto puede considerar la realización
de una evaluación complementaria y específica, a fin de establecer, más precisamente, la clase de
Probabilidad del Daño;
12. Considerar como Clase aquella que abrigue el mayor número de característica básica respecto al
Peligro en evaluación. Cuando haya empate, optar por la Clase más Alta.
Indicar la Clase de la Probabilidad en la columna respectiva del A.P.N.R con la abreviación B, M o A.

RIESGO
Estatales
6.3.6.2 Categoría de Riesgo:
La Categoría de Riesgo debe ser obtenida a través del cruzamiento de las Clases de Gravedad (LP, P,
EP) y de Probabilidad (B, M, A) conducidas.
MATRIZ DE CATEGORIA DE RIESGO

Gravedad
Levemente Perjudicial Perjudicial Extremamente Perjudicial
(LP) (P) (EP)
Probabilidad
Baja (B) Trivial Admisible Moderado
Media (M) Admisible Sustancial Sustancial
Alta (A) Moderado Sustancial Intolerable
Indicar por extenso la categoría de riesgo resultado del cruzamiento efectuado en la respectiva columna
de A.P.N.R.
Para efectos de definición de los controles necesarios para la prevención de Peligros y Riesgos, el
Proyecto Punta Catalina debe priorizar, en orden descendente de actuación, sus acciones de control y
reducción con base en las directrices para gestión establecida en la siguiente matriz, que llevan en
consideración la Categoría de Riesgo encuadrada y el respectivo Nivel de Aceptabilidad del Riesgo.
NIVEL DE
CATEGORIA
ACEPTABILIDA DIRECTRICES PARA CONTROL
DE RIESGO
D
Trivial Aceptable Ninguna acción o documentación es exigida, quedando apenas registrado en el A.P.N.R.
Ningún control adicional es necesario. Se puede considerar, dentro del concepto de

mejora continua, una solución más económica o el perfeccionamiento, que no imponga
costos extras.
Admisible Aceptable
El monitoreo / medición de las medidas de control debe ser mantenido para asegurar sus
desempeños y eficacias de las acciones de prevención / mitigación.
El monitoreo / medición de los Controles Existentes deben ser mantenidos para asegurar
el desempeño y la eficacia de las acciones de prevención / mitigación.
Como parte de la mejora continua, las acciones adicionales pueden ser adoptadas para
reducir el Riesgo, siendo que el requisito de inversión en prevención debe ser analizado
en términos de costo beneficio.
Moderado Aceptable
Las medidas adicionales de prevención / mitigación dirigidas a la reducción de Riesgos
deben ser implementadas a través de Controles Operacionales (Procedimientos, A.P.T.’s,
Inspecciones o equivalentes) y/o por medio de la definición de Objetivos / Metas.
En este caso, la nueva Categoría de Riesgo debe ser registrada en la columna CR2.

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Estatales
Las directrices para control de los Riesgos encuadrados en esta Categoría deben
obligatoriamente prever la implantación de Controles Operacionales asociados a
Procedimientos y A.P.T.´s o equivalentes, buscando el re-encuadramiento del Riesgo en
Categoría Aceptable.
La nueva Categoría de Riesgo debe ser registrada en la columna CR2.
Recursos esenciales deben ser asignados para garantizar esa reducción del Riesgo.
Sustancial No aceptable
Como parte de la mejora continua, acciones adicionales pueden ser adoptadas para
reducir el Riesgo, siendo que el requisito inversión en prevención debe ser analizado en
términos de costo beneficio.
Las medidas adicionales de prevención / mitigación que tengan por objeto reducir el
Riesgo pueden ser implementadas a través de la definición de Objetivos / Metas.
Cuando el Riesgo comprometa el trabajo en ejecución, las acciones de mitigación deben

ser adoptadas inmediatamente.
Las directrices para control de los Riesgos encuadrados en esta Categoría deben
obligatoriamente prever la implantación de Controles Operacionales asociados a
Procedimientos y A.P.T.´s o equivalentes, buscando el reencuadramiento del Riesgo en
Categoría Aceptable.
La nueva Categoría de Riesgo debe ser registrada en la columna CR2.
Recursos esenciales deben ser asignados para garantizar esa reducción del Riesgo.
Intolerable No aceptable Como parte de la mejora continua, acciones adicionales de prevención / mitigación con
objeto de reducir Riesgos pueden asimismo adoptarse a través de la definición de
Objetivos / Metas.
La actividad no debe ser iniciada o debe ser interrumpida (si está ejecución), para la
adopción de acciones inmediatas para fines de mitigación del Riesgo. Debe ser
establecido de inmediato un Plan de Acción para permitir el reencuadramiento del Riesgo
para Categoría Aceptable.
Las medidas contempladas en el Plan de Acción deben ser tratadas dentro del PI-S.
Indicar el nombre definido en la Categoría de Riesgo (Trivial, Admisible, Moderado, Sustancial e

Intolerable), en las columnas CR de la planilla A.P.N.R.
Todo peligro y riesgo identificado como crítico (aquellos categorizados como intolerable) serán
identificados, analizados y monitoreados paralelamente conforme al PPC-CO-PL-001 Plan de
Monitoreo y Control de Riesgos.p

RIESGO
Estatales
6.3.7 Etapa 7 – Controles Necesarios:
En esta Etapa deben ser determinados los controles necesarios para la prevención de los Peligros y
Riesgos identificados en cada Proceso / Actividad del Proyecto Punta Catalina encuadrados en nivel No
Aceptable, conforme los requerimientos especificados en la secuencia.
La determinación de los controles necesarios debe ser realizada por los Gerentes de los Procesos
involucrados, con apoyo del área de Sostenibilidad pudiendo incluir el mantenimiento de controles
existentes y/o la definición de controles adicionales nuevos o cambios en los existentes.
En este proceso de definición de Reducción de los Riesgos, debe ser considerada la siguiente jerarquía:
 Actuación en el Proceso / Actividad a través de acciones asociadas a:
a) Eliminación del Peligro / Riesgo;
b) Sustitución de Insumos, Materiales, Instalaciones, Equipos e Infraestructura;
c) Controles de Ingeniería / Sistemas de Seguridad;
d) Controles Operacionales y/o Administrativos (Procedimientos, métodos constructivos,

instrucción operacional);
e) Señalización / Advertencias.
 Actuación en la Trayectoria del Agente - Químico, físico, biológico o ergonómico, factor o

situación de Riesgo con base en la utilización de Equipos de Protección Colectiva – E.P.C.’s;
 Actuación junto al integrante mediante el suministro de Equipos de Protección Personal –

E.P.P.´s.
NOTAS:
13. Dentro de una misma Categoría de Riesgo, las acciones de los controles necesarios deben
privilegiar los Peligros que tengan el mayor número de personas potencialmente expuestas;
14. Los controles necesarios adoptados para el control de un determinado Riesgo debe garantizar el
re-encuadro para un Nivel de Aceptabilidad - Categoría de Riesgo Moderado o inferior;
15. La determinación de los controles necesarios, buscando asegurar el compromiso con la

prevención, debe exigir la definición de Objetivos y Metas en el PI-S;
16. Para las situaciones de emergencia encuadradas con Gravedad Extremamente Perjudicial – EP, el
Proyecto Punta Catalina debe definir acciones de emergencia para asegurar la mitigación de los
eventos, así como definir las acciones de prevención del evento peligroso en los controles
operacionales del PI-S.
 Con base en la definición de estos Controles Necesarios debe ser registrado el campo
correspondiente del A.P.N.R;

RIESGO
Estatales
 Cuando no haya ningún Control Necesario para el Peligro en análisis, indicar en la columna
del A.P.N.R, respectivamente con Mantener los Controles Existentes.
6.3.8 Etapa 8 – Nueva Evaluación y Categoría de Riesgo:
En los casos de Procesos / Actividades con Riesgos encuadrados en niveles No Aceptable, después de
determinar las medidas de los Controles Necesarios, el Proyecto Punta Catalina debe aplicar
nuevamente el proceso de A.P.N.R, considerando las acciones de prevención en la Evaluación de
Riesgo – Gravedad y Probabilidad, para la obtención de la nueva Categoría de Riesgo – CR 2, el cual
debe obligatoriamente encuadrarse en el nivel de Aceptabilidad.
Indicar por extenso la Categoría de Riesgo del resultado del cruzamiento efectuado en la respectiva
columna de A.P.N.R – CR 2.
La verificación de la eficacia de las medidas de control establecidas debe ser realizada a través de
mecanismos de verificación del PI-S (Inspecciones de SSTMA, Cualimetrías de SSTMA, etc.).
6.4 Aprobación, y Control de los A.P.N.R.’s:
Con el fin del proceso de levantamiento de los A.P.N.R.’s, el Gerente del Proceso en evaluación, en
conjunto con el Gerente de Sostenibilidad deben aprobarlo.
Los A.P.N.R.´s son controlados a través de las reglas de control bajo la responsabilidad del área de
Sostenibilidad, conforme PPC-SS-PS-015 - Control de Documentos y Registros.
NOTAS:
17. En los frentes de trabajo, los peligros y riesgos identificados, se comunican mediante la
herramienta, APT, conforme al procedimiento PPC-SS-PR-038- Análisis Preventivo del Trabajo,
garantizando las acciones necesarias para la concientización y compromiso de los Integrantes y
aquellos que actúen en nombre del Proyecto Punta Catalina. La comunicación de los peligros y
riegos se refuerza además, mediante charlas, entrenamientos y campañas al personal involucrado
en los procesos evaluados, afianzando la toma de consciencia y aplicación de controles bajo su
influencia.
7 ANEXOS
 Anexo 1 – PPC-SS-PS-002-01 – Análisis Preliminar de Niveles de Riesgo – A.P.N.R;
 Anexo 2 – PPC-SS-PS-002-02 – Tabla de Identificación de Peligros y Daños asociados;
 Anexo 3 – PPC-SS-PS-002-03 – Matriz de Procesos y actividades.

PPC-SS-PS-002 Analisis Preliminar de Niveles de Riesgo - Rev. F

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ANALISIS PRELIMINAR DE NIVELES DE PPC-SS-PS-002

Inclusión de Índice y Anexo 3 / Revisión anexo 1/ Carlos Pedro

6.2 Mecanismos de Identificación / Evaluación de los Peligros y Riesgos …………...……….…………8

6.4 Aprobación, y Control de los A.P.N.R.’s ………………………………….…………………….………18

Análisis Preliminar de Niveles de Riesgo

 PPC-CO-POL-001 – Política de Ingreso y Administración de Subcontratistas;

 PPC-SS-PR-001 – Gestión de Cambio / Modificación;

 PPC-SS-PS-003 - Identificación y Evaluación de Aspectos Impactos Ambientales;

 PPC-SS-PS-005 – Objetivos, Metas y Programas de Gestión de SSTMA;

 PPC-SS-PR-006 – Cualimetría de SSTMA;

 PPC-SS-PS-015 - Control de Documentos y Registros;

 PPC-SS-PR-038 - Análisis Preventivo del Trabajo.

 Accidente: Incidente que resulto en lesión, enfermedad o muerte.

 Actividad: Operación o conjunto de operaciones, realizadas en los diversos Procesos del

 A.P.N.R: Análisis Preliminar de Niveles de Riesgos;

 A.P.T: Análisis Preventivo del Trabajo;

 Casi Accidente: Incidente en el cual no ocurre lesión, enfermedad o muerte.

Análisis Preliminar de Niveles de Riesgo

 Consorcio Odebrecht Tecnimont Estrella: Denominación que representa Consorcio entre

 Daño: Gravedad / consecuencia / severidad causada por la ocurrencia del peligro;

 Enfermedad: Condiciones mentales, físicas o sociales adversas identificables surgidas y/o

 E.P.C.: Equipo de Protección Colectiva;

 E.P.P.: Equipo de Protección Personal;

 Escenario / Situación de Emergencia: Eventos o condiciones no planeadas e

 Evaluación de Riesgos: Proceso de evaluación del riesgo generado de un peligro

 Identificación de Peligros: Proceso de reconocimiento de un peligro y de definición de sus

 PI-S: Programa Integrado de Sostenibilidad con alcance en Salud Ocupacional, Seguridad

 Proceso: Conjunto de actividades inter-relacionadas o interactivas que transforman insumos

 Proveedor: Organización o persona que provee insumos, bienes, materiales, equipos,

Análisis Preliminar de Niveles de Riesgo

 Riesgo: Combinación de la probabilidad de que ocurra un evento o exposición peligrosa y la

 Riesgos y Oportunidades: Posibles efectos adversos (amenazas) y los posibles efectos

 R.P: Responsable de Programa del Proceso / Actividad en el Proyecto Punta Catalina;

 Subcontratistas: Empresa externa contratada para prestar servicios asociados a una

 Situación No Rutinaria: Peligros y Riesgos inherentes a operaciones no rutinarias /

 Situación Rutinaria: Peligros y Riesgos inherentes a la rutina operacional y/o a operaciones

5.1 Director de Contrato:

 Asegurar los recursos humanos, financieros y materiales necesarios para la implementación

 Informar previamente al Gerente de Sostenibilidad cualquier aditivo financiero o alteración de

5.2 Gerentes de los Procesos:

Análisis Preliminar de Niveles de Riesgo

 Garantizar con apoyo del área de Sostenibilidad la implantación de este procedimiento en

 Aprobar, en conjunto con el Gerente de Sostenibilidad la conclusión de los levantamientos de

 Garantizar la implantación de los controles existentes para los Peligros / Riesgos

5.3 Gerente de Ingeniería / Planeamiento:

 Encaminar al Gerente de Sostenibilidad el cronograma físico del Proyecto Punta Catalina

 Considerar, en forma preventiva y proactiva, en los planos / diseños y métodos ejecutivos /

 Enviar mensualmente al sector de Sustentabilidad a la programación mensual de

5.4 Gerente de Subcontratos:

 Encaminar al sector de Sostenibilidad, la relación de actividad a ser realizada pela empresa

5.5 Gerente de Sostenibilidad:

 Apoyar y orientar a los Gerentes de los Procesos en la aplicación de este procedimiento,

 Evaluar el encuadramiento de los Riesgos en conjunto con el Gerente del Proceso

Análisis Preliminar de Niveles de Riesgo

 Apoyar en la definición de los controles existentes / necesarios, en conjunto con el Gerente

 Verificar el envío de la programación mensual de actividades por el sector de planificación,;

 Garantizar la plena interacción de este procedimiento con el PPC-SS-PS-003 -

5.6 Líder (R.P, Ingenieros y Técnicos) y Encargado:

 Apoyar a su Gerente en el cumplimiento de los requerimientos de este procedimiento;

 Participar en la identificación de los Peligros, evaluación de los Riesgos y determinación de

 Asegurar en conjunto con su Gerente la implantación de los controles existentes / necesarios

 Informar previamente al Gerente de su Proceso, cualquier cambio / modificación que pueda