REPORTE DE NO CONFORMIDAD

FECHA NOMBRE DE LA COMPAÑIA Y SITIOS: Contrato #: Reporte N°

05-06-2019 COMPAÑIA MINERA AZUQUÍTAR CT #42056321 01/01

NO CONFORMIDAD OBSERVADA

No se evidenciaron los registros asociados a los requisitos del cargo al momento de solicitarlos a encargado
de RRHH.

DESCRIPCION EVIDENCIA OBJETIVA

Las descripciones de puesto no encontradas:
 Superintendente de gestión ambiental, (fecha de ingreso 17.08.2014) descripción de cargo versión
A SER COMPLETADO POR EMPRESA CERTIFICADORA

01
 Encargado :Monitoreo de aire, ruido, vibraciones, biológico.
 Encargado SIG, (fecha ingreso 02.03.2010) descripción de cargo versión 02
 Formación: Ingeniero en seguridad o ingeniero en minas
 Experiencia: 05 años en implementación de normal internacionales
DESCRIPCION DEL REQUERIMIENTO

ISO 14001:2004
4.4.2 Entrenamiento, Formación y toma de conocimiento
La organización debe asegurarse de que cualquier persona (s) que realice tareas para ella o en su
nombre que tenga el potencial de causar un impacto ambiental significativo identificado por la
organización sea (sea) competente sobre la base de una educación, capacitación o experiencia
apropiadas, y deberá conservar los registros asociados.
…
OHSAS 18001:2007
4.4.2 Entrenamiento, competencia y toma de conciencia
La organización debe asegurar que cualquier persona(s) bajo su control que realice tareas que
pueden impactar sobre S&SO es (son) competente con base a educación apropiada,
entrenamiento o experiencia, y debe tener los registros asociados.
…
REPRESENTANTE
CLASIFICACION AUDITOR LIDER AUDITOR
COMPAÑIA
MAYOR MENOR
José Barahona Naomi Sarmiento Luis Matamala

60 días calendarios o antes del vencimiento del
certificado
PARA SER COMPLETADO ANTES DE
 BVCA SER COMPLETADO POR A SER COMPLETADO POR LA COMPAÑIA
ANÁLISIS DE CAUSA RAÍZ (¿qué falló en el sistema que permitió que ocurriera esta N/C?)

Técnica utilizada para el análisis de causa

5 ¿por qué?  Causa Efecto ☐ Árbol de Fallas ☐ Otro (indicar) ☐

CORRECCION Y ACCION CORRECTIVA (¿Qué hacer para resolver este problema y para prevenir su repetición?)

FECHA DE FINALIZACIÓN
VERIFICACION DE ACCIONES
CORRECTIVAS
REPRESENTANTE COMPAÑIA
VERIFICACION DE ACCIONES FECHA ESTADO AUDITOR
CORRECTIVAS

COMENTARIOS AUDITOR

COMPAÑÍA MINERA AZUQUITAR

Compañía minera azuquítar es una empresa dedicada al rubro de la extracción de

minerales a rajo abierto ubicada en la localidad de Iquique ruta Ch-15 km105.

Se procedió a realizar la auditoria correspondiente al año 2019 enfocándose al área de

Recursos Humano, al revisar las carpetas de los trabajadores se observa que dos trabajadores de
dicha empresa (Superintendente de gestión ambiental y Facilitador SIG) no se encontraron los
registros asociados a los requisitos del cargo al momento de solicitarlos al encargado de dicha área
por lo cual se levanta una no conformidad y posterior seguimiento a este no incumplimiento.