LEGISLACIÓN INTERNACIONAL SOBRE LA VENTA DE LOS

METALES PRECIOSOS

Esta Legislación Internacional sobre metales preciosos

también responde a los requerimientos de la Ley Patriota ACT. I y II
Los procedimientos mencionados aquí son específicos en cuanto a lo que
fue emitido por los EE.UU. la Reserva Federal (FED) y el Consejo
Mundial del Oro el 6 de junio de 2007, como lo que están obligados por
ley y ahora a seguir en todas transacciones de oro (Au).
Las directrices específicas establecidas por estos dos organismos es
exactamente como se requiere ahora para hacer las transacciones de AU y
es probable que desee guardar una copia de esto para sus registros, ya que
es la única manera legal de hacer estas transacciones a fecha de hoy.
Como una medida oficial puede configurarse de funcionario del banco a
funcionario del banco como una reunión (“Table Top Meeting” TTM) en
el banco del vendedor si el comprador lo desea, o un libro entre las
transacciones bancarias contrato oficial Banco Oficial de Banco (Ledger
to Ledger).

Procedimiento del Banco de la Reserva Federal de EE.UU. y el

Consejo Mundial del Oro Internacional:

1. El vendedor o su Mandato emite una oferta corporativa completa. Todas

las ofertas de metal UA debe mostrar claramente el vendedor.
2. Sólo el vendedor o sus mandatos legales pueden emitir una oferta UA y
si es el mandato el que lo emite, debe ir acompañada de la carta que
acredite la recepción de la autorización de mandato por parte del vendedor.
Todas las ofertas recibidas de los intermediarios no autorizados serán
automáticamente rechazadas.
3. La Legislación Internacional de Metales Preciosos no permiten a los
compradores enviar primero una carta de intención de compra, ya que se
considera una solicitación y está estrictamente prohibido.
4. El vendedor o el mandato del vendedor deben dar el primer paso con
una oferta que deberá incluir detalles del metal y bancarios.
5. El Mandato Comprador / Buyer 's presenta una Carta de Intención RWA
(Ready, Willing y Capaz).
6. El vendedor y el comprador intercambian, firman y sellan el contrato.
7. El vendedor se extiende una invitación para que el comprador pueda
ponerse en contacto con el Banco o instalación de almacenamiento
aprobada por la LBMA de almacenamiento para organizar una reunión
entre el vendedor y el comprador oficial de los lingotes.
8. Después de la confirmación de la existencia de una cuenta, el comprador
inicia el contacto con el oficial de oro del vendedor.
9. Tras la recepción de SWIFT de la prueba de la existencia del metal AU
y el certificado de autoridad para vender, el comprador oficial del oro
confirmará la disponibilidad de los fondos para ser utilizados como medio
de pago cuando el oro se transfiera.
10. El comprador y el vendedor están de acuerdo en una ventana de tiempo
para el intercambio. El pago al vendedor se desembolsará dentro de 24
horas en contra de la transferencia de la propiedad del metal. Las
comisiones se pagarán inmediatamente y sin demora a cada pagador
designado. Pagadores debe proveer al Comprador con los procedimientos
escritos y de liberación de responsabilidad.
11. Una tarifa por separado Maestro Acuerdo de Protección (MFPA) debe
llevarse a cabo entre cada uno de los grupos de Pagador y cada grupo
intermediario. Todos los traslados y otros cargos relacionados se deducirán
de cada grupo de Pagador.
12. El pagador del mismo modo que pagar a los intermediarios de su
comisión ganada inmediatamente después de recibir los fondos.
ORO/UA Transacción (desde08/01/2006) Bajo las nuevas normas
recientemente establecidas por la Reserva Federal de Oro de la UA de
metal que sea requerido por los funcionarios de los bancos para hacer
norma de cumplimiento de la FED sobre el metal y los dueños del
vendedor / beneficiario del metal en un banco a la base del banco antes de
que los contratos pueden ser firmados.
Cualquier cosa fuera de un estricto procedimiento suizo de POP con la hoja
de datos del cliente Vendedor y el pasaporte es ilegal para intentar siquiera
hacer transacciones. El vendedor, si son legítimos, debe estar listo,
dispuesto y capacitado para enviar esta información directamente por
SWIFT a funcionario del banco del comprador para el cumplimiento de la
banca normal bajo las nuevas regulaciones.
Al finalizar el oficial de cumplimiento del comprador banco, entonces va
a responder con la prueba de fondos (POF) incluyendo la hoja del
comprador información del cliente (CIS) y la información oficial de
pasaporte para el vendedor del banco para hacer su cumplimiento también.
Estas directrices se van a utilizar para garantizar la seguridad y la guía de
procedimientos a los vendedores interesados en hacer negocios con el
comprador. Esto se basa en los requisitos de la FED y WGC. Además de
esto es los requisitos de seguridad adicionales de comprador para asegurar
la credibilidad de la oferta presentada al comprador.

A las presentaciones ofrecen condiciones favorables a el comprador:

1. La oferta blanda debe identificar claramente el mandato del vendedor al

comprador con información de contacto completa que incluye una copia
de su pasaporte. Ninguna excepción será aceptable.
2. El Acuerdo NCND de trabajo y más tarde se conoce como Acuerdo
Marco de pago de tasas (MFPA) que será emitido por el comprador (sólo
nuestro formulario será aceptable). En este punto, sólo en contacto con
información para cada persona que aparece en la NCNDWA será
necesario, incluyendo una fotocopia de su pasaporte.
3. La oferta blanda (SCO) debe identificar claramente el origen del oro y
la ubicación física actual.
4. La oferta blanda (SCO) debe también indicar claramente si el oro en
lingotes se encuentra en una instalación de almacenamiento certificada /
Banco por la LBMA o en un almacén de seguridad / banco no acreditado.
5. El comprador no aceptara la oferta si las comisiones están cerradas en
el lado del vendedor con auto intermediarios designados por el lado de los
compradores a reclamar un porcentaje específico de la comisión. Estos
porcentajes sólo se pueden determinar por el comprador después de que el
documento MFPA se ha completado. El mandato del vendedor tendrá que
consultar el Mandato del comprador sobre el número de intermediarios y
de qué lado de la estructura de comisiones que se aparecen y en qué
Pagador que grupo se le asignará.
6. El precio de oferta en bruto y neto para el comprador deberá indicarse
claramente. La división de la comisión también debe indicarse claramente.
7. Una vez que la oferta blanda (SCO) es aceptado por EL COMPRADOR,
una carta de intención será enviado al vendedor o el mandato de
vendedores y bajo ninguna circunstancia va a ser emitida a ningún
intermediario.
8. Una vez que este ha sido recibido por el vendedor, a continuación, el
vendedor y su mandato debe completar Compradores NCNDWA
(Apéndice A), junto con el Apéndice B que se adjunta al documento. Esta
deberá contener todos los nombres y la información sobre el Mandatario
del vendedor y los intermediarios que participan en la transacción. Los
porcentajes finales que deben pagarse a la lista de los intermediarios serán
confirmados después de concluir las negociaciones entre el mandatario del
vendedor y el comprador. Esto también se mostrará una lista de todos los
pagadores de fuera, junto con un entendimiento de que los pagadores
deben proveer al comprador con los procedimientos escritos y de
liberación de responsabilidad.
9. Bajo ninguna circunstancia, ninguna información bancaria del
comprador se dará a cualquier pagador, mandato o intermediario.
10. Un conjunto completo de copias de pasaportes deben ser suministrados
con el mandato del comprador que corresponden a los nombres que figuran
en el documento MFPA. Esto puede ser suministrado directamente por
cada individuo al comprador por razones de seguridad. Cualquier persona
que no presenta su copia del pasaporte no se incluirá en el documento final
y por lo tanto MFPA serán excluidos de cualquier pago.
11. El paso siguiente es el párrafo B de este documento con información
sobre los requisitos FCO.

Oferta completa Corporativa (FCO)

1.- Vendedor presenta una completa oferta Corporativo (FCO) con el

mandato del Comprador. La oferta corporativa completa le dará la
siguiente información:
Cantidad de oro para la venta
Forma de las barras de un kilo de oro 1 ó 12.5 (de metal de oro)
Finura: 999,5% o mejor
Señas de identidad: nombre exacto de Johnson Matthey u otras señas de
identidad LBMA acreditados (menores de 5 años de edad)
Ubicación: Ubicación actual y origen original de Oro
Descuento: Bruto y Neto
Comisión (reparto): Negociado directamente entre el vendedor y / o su
mandato y el comprador y / o de su mandato
La disponibilidad de los siguientes documentos también serán
mencionados en el FCO (si procede):
a) Recepción Custodia
b) Original Certificado de Depósito
c) Certificado de Origen
d) Certificado de la propiedad legal
e) Certificado del vendedor indicando que el oro (Au) es libre y exento de
toda carga y gravamen y libremente negociables y exportable y de origen
no delictivo.
f) Lista de Certificados de peso y la descripción de cada barra de ensayo
de la siguiente manera:
* Número de serie, como estampado en cada barra
* Peso bruto como estampado en cada barra
* El peso total como sello en cada barra
* Recibo de pago de derechos de aduana e impuestos
* Permiso de Exportación si es necesario

2. El FCO debe contener la información completa de contacto del

vendedor. Esto debe ir acompañado de una copia del pasaporte que se
utilizará para verificar la identidad de los vendedores. A cambio el
comprador y el mandato del comprador también deber de estar dispuesto
a proporcionar una copia de sus pasaportes para el vendedor para la
autenticación a través de su embajada y la embajada de los vendedores.
3. El Comprador responderá a la FCO con un documento de respuesta
positiva de empresas (RWA).
4. Si el oro se encuentra en un depósito de LBMA certificado o el banco
del vendedor tendrá que enviar una copia al comprador y el mandato del
recibo de custodia o Recibo de custodia y una carta a su agente de lingotes
de banquero o jefe de almacén dándole instrucciones para que el
comprador de verificar la existencia del oro y la información pertinente
sobre dicho oro. La razón detrás de esta petición es que el comprador debe
confirmar físicamente la existencia y verificar la documentación que antes
de suministrar los instrumentos financieros que pueden ser utilizados para
pagar el metal de oro. Una vez verificada y auditada de la existencia del
oro, el comprador deberá entregar al vendedor una Prueba Bancaria de
Fondos. Este paso no es negociable para el comprador ya que esto debe ser
confirmado antes de que la información financiera se ponga a disposición
a cualquier Vendedor o Mandato de los vendedores. Esta inspección se
llevará a cabo a expensas del comprador, el vendedor sólo tendrá que dar
su permiso / carta de instrucciones y la información de contacto del
funcionario del banco responsable. Si este paso no es viable desde el punto
de vista de suministro con el oro, no en una instalación de lingotes de
LBMA por favor consulte el apartado C de este documento.
5. Vendedor completa y firma del contrato y lo devuelve al Comprador
directamente o a través de su mandatario.
6. Comprador firma del contrato y se devolverá al Vendedor, todos por
encima de realizarse por medios electrónicos el mismo día, si lo permiten
las zonas horarias.
7. El comprador da instrucciones a su oro de oficial para hacer frente a oro
de oficial del vendedor y fijar una reunión en persona o por comunicación
de los bancos seguro. Durante esta reunión, la transferencia de la propiedad
y la transferencia de fondos por vía electrónica y va a pasar o físicamente.
8. El oro debe estar en el sistema de GLD y la documentación deberá
ajustarse a las normas LBMA. El tiempo para el total de la transacción de
principio a fin debe ser de 48 a 72 horas. Lingotes no GLD; Bullion más
de 5 años; barras de doré, pepitas de oro y polvo. Si el lingote de oro no se
llevó a cabo en un Banco de LBMA Certificado Bullion, o si el oro no está
en el estándar de doce años y medio (12,5) kg GLD formato, o el sello está
a años de más de cinco (5), la única manera de probar la existencia física
del metal de la UA sería completando uno de los dos siguientes
procedimientos que a su vez conduciría a una transacción que se puede
hacer a través de banco para los pagos bancarios con la refinería de LBMA
actuando como agente y árbitro de la existencia física del producto en
nombre del vendedor.

1. El "Procedimiento es de 3 pasos": Con el fin de establecer la confianza

y asegurar la fiabilidad de la entrega y el pago del "Vendedor" se
compromete a hacer tres (3) primeros envíos compuestos por un mínimo
de un lingote de doce kilogramos y medio (12,5) kg de oro bar (o su
equivalente en cualquier forma, es decir el polvo, pepitas o en forma de
lingotes doré en tres (3) días diferentes a un acuerdo con la refinería
certificada, conveniente a su depósito y hacer que este metal de la UA a
disposición del Comprador para la compra a través de su cuenta en la
Refinería. O el más cercano equivalente de peso en más de esto, pero no
menos de 12 kg de entrega por. La refinería tendrá entonces el peso total
combinado de las 3 entregas separadas de metal de AU para la venta al
comprador a través de la cuenta de los vendedores en la Refinería
específica. El oro, entonces estará representada por un certificado de
análisis aceptables LBMA. Comprador, entonces va a comprar este metal
de AU de inmediato por parte del vendedor, a través de la refinería de
LBMA, en el precio del contrato acordado por dinero en efectivo. Sólo
después de este procedimiento ha sido total e incondicional de la
conclusión se ha comprador suministre una prueba completa de los fondos
del Banco a Banco, emitir una carta de crédito bancaria sólo si es necesario.
2. El "One & Done" Procedimiento: Aquí es donde el vendedor no tiene
suficientes fondos para ofrecer completa primer tramo de AU de metal a
una refinería LBMA adecuado. Este procedimiento puede ser descrito
como un procedimiento de compra en efectivo. El "vendedor" se
compromete a hacer un envío de cualquier cantidad de oro para ser
refinado en cualquier forma (por ejemplo, barras de doré de oro, polvo de
oro o lingotes de oro) a un LBMA aprobado refinería en los Vendedores
propio costo y luego tener el oro fundido y representaban de un certificado
de análisis aceptables LBMA. Comprador, entonces va a comprar este
metal de la UA de inmediato por parte del vendedor, a través de la refinería
de LBMA, en el precio del contrato acordado para el pago en efectivo. Esto
a su vez permitirá que el vendedor con los fondos para enviar el primer
tramo completo de metal de la AU a la refinería para la fundición y la
acuñación, donde después de que el oro se pueden comprar de inmediato
con el pago total en efectivo para cada trinchera, sin embargo no hay
prueba de fondos o una carta de crédito se emitirán a "vendedor".