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Auditoria RESSO 2016 - Actualizada (Aplicar Moly) PDF
Auditoria RESSO 2016 - Actualizada (Aplicar Moly) PDF
1. Roles, respo
2. Sistema de Gestió
3. Programa de Seg
1. ¿En la elaboración del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa, se
3.1 consideró los enunciados de la Política Corporativa de Gestión de Seguridad, Salud en el
Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco? Descrita en el Título I RESSO.
3. ¿La empresa define objetivos y metas para la gestión de seguridad y Salud en el Trabajo
3.3 consistentes con la Política Corporativa de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos
operacionales de Codelco?
4. ¿El programa definido para el cumplimiento de los objetivos y metas, cuenta con indicadores
3.4 de desempeño, responsables, recursos y plazos consistentes con la criticidad de las actividades
definidas, así también como los 12 Elementos del SIGO de CODELCO?
5. ¿ La empresa cuenta con una metodologia formal para la identificacion y evaluacion del
3.5 marco regulatorio legal que aplicas a sus procesos, con al menos 1 año de antigüedad?.
¿Se dispone de un registro de Evaluacion del cum,pli,iento del Marco Regulatorio?
3.11 9. Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Proceso de Identificación de Peligros, Evalu
9.2El programa de trabajo de SST cuenta con la validación previa, por parte del organismo
3.13 administrador del seguro correspondiente. Además está suscrito por el representante
legal y por el administrador de la empresa contratista?
9.3 ¿La empresa cuenta con la identificación de los GES (Grupo de Exposición Similar y/o
3.14
Programa Vigilancia Médica) y la validación por parte del organismo administrador del Seguro?
10.2 ¿Las brechas del nivel de cumplimiento de los “ECF” son llevadas a un programa de acción
3.17
con fechas y responsables?
10.3 ¿Tiene identificado, documentado y evaluado los requisitos de los “EST” que aplican a sus
3.18
procesos o servicios?
10.4 ¿Las brechas del nivel de cumplimiento de los “EST” son llevadas a un programa de acción
3.19
con fechas y responsables?
10.5 ¿Se cumple y se dispone de evidencias de las actividades definidas en el “Estándar de
3.20
Liderazgo”, de acuerdo a lo programado?
10.8 ¿De los incidentes del contrato (IAP, CTP o STP), se ha realizado la investigación respectiva,
3.23 las medidas correctivas y preventivas se encuentran cerradas dentro del plazo de acuerdo a la
investigación?. Estas medidas; ¿fueron verificadas en terreno?
11.1 ¿La empresa cuenta con un plan de emergencia formal que considere la comunicación,
3.26 coordinación y plan de acción ante una emergencia que le afecte y se difundió a sus
trabajadores?
11.2 ¿La empresa cuenta con un programa de simulacros relacionados a emergencias que
3.27
afecten a su servicio?
11.3 ¿La empresa contratista capacita a sus trabajadores, supervisores y línea de mando
3.28 respecto de los planes de emergencia de Codelco y propios, de las áreas donde ejecutaran sus
actividades?
11.4 ¿La empresa contratista evaluó los riesgos de un potencial accidente grave o fatal
3.29 considerando los ECF identificados y de las tareas críticas?. A partir de lo anterior; ¿La empresa
ha realizado su simulacro documental de accidente fatal y se realizó su difusión?
11.5 ¿Las medidas correctivas y preventivas determinadas en el simulacro documental fatal,
3.30
fueron implementadas en plazo?
4. Implem
1.2. ¿La empresa informa a todos sus trabajadores a través de la “Obligación de Informar”
acerca de los riesgos que entrañan sus labores, de las medidas preventivas y de los métodos de
trabajo seguros, antes de iniciar cualquier tipo de actividad? (Evidencia de la Obligación de
4.2
Informar y la evaluación de comprensión de la misma). ¿la Empresa cuanta con procedimiento
de capacitación en el cual incluye un programa de operadores de baja experiencia
laboral?).
2.1 ¿La empresa cuenta con un mecanismo para la participación y consulta de los trabajadores
4.4 en materias de SST?
¿La empresa cuenta con un plan de motivación y reconocimiento de sus trabajadores?
2.3 ¿Tiene la empresa un método formal para asegurar la participación de sus trabajadores en la
4.6
confección de procedimientos/instructivos de trabajos críticos?
2.4. ¿Tiene la empresa un método formal para asegurar la participación de sus trabajadores en
4.7
la confección de procedimientos/instructivos de trabajos críticos?
2.5. ¿Tiene la empresa un mecanismo para asegurar, facilitar y canalizar la participación de sus
4.8 trabajadores, supervisores y línea de mando en los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad de
la empresa y/o de Faena?
4.9 4. Documentación que debe mantener la empresa principal.
4.1 ¿La empresa cuenta en su instalación de faena con todos los documentos del SIGO
4.13
indicados en los puntos más arriba?
4.14 5. Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital (LOD)
5.1 ¿Cuenta la empresa en faena con un Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital o
4.15
Carta Contractual?
6.2. La empresa contratista ha solicitado ser informada de manera formal y oportuna respecto
4.17
de la existencia de observaciones en el libro de SERNAGEOMIN, que le apliquen?
6.3 ¿La empresa gestiona a través de un plan y programa los observaciones detectados por
4.18 SERNAGEOMIN y estos son enviados por LOD o Carta Contractual al Administrador de
Contrato Codelco/VP?
4.19 6.4 ¿La empresa cumple con los plazos estipulados por el SERNAGEOMIN?
7.1 ¿Cuenta la empresa con un procedimiento interno que seguridad y salud en el trabajo estén
4.21
disponibles, revisados y actualizados periódicamente?
7.2 ¿Están disponibles los documentos y datos relevantes en materia de gestión de seguridad y
4.22
salud en el trabajo para los trabajadores en los sitios de operación o instalación de faena?
7.3 ¿Los trabajadores cuentan con los procedimientos propios de su tarea, en el área de
4.23
trabajo?
4.24 7.4 ¿Los inventarios de Riesgos tienen menos de dos años desde su última revisión?
4.25 8. Estándares de control operacional
8.1¿La empresa cuenta con documentos operativos que asignan responsables y las actividades
4.26
asociadas a las medidas de control necesarias de acuerdo a los ECF, EST y Riesgos Críticos?
4.28 8.3 ¿Tiene hallazgos nivel 1? De ser positiva la respuesta ¿Se encuentran resueltos?
5. Resultados de Fisca
1. 1. ¿La empresa comunica los resultados de las entidades fiscalizadoras o de los organismos
5.2 administradores de la Ley 16.744 al Administrador de Contrato Codelco y a la Dirección
de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División, mediante LOD / Carta Contractual?
2.1 ¿La empresa solicitó y recibió la notificación de su categorización por LOD u otro medio
5.5 enviada por su Administrador de Contrato de Codelco?
6. Procedimientos en C
1. Comunicación preliminar
1.1 ¿La empresa contratista a informado en forma inmediata al Administrador del Contrato de
Codelco, a la Dirección / Departamento de Seguridad y Salud en el Trabajo - Codelco de los
accidentes e incidentes en que se han visto involucrado su personal o al personal de los
subcontratistas, ocurrido en los recintos de de la faena?.
2. Informe de accidentes graves, fatales y de alto potencial
2,1 ¿Cuenta la empresa con personal capacitado con el método para investigar incidentes
definido por Codelco?
2.2 ¿La empresa solicitó y cuenta con el Procedimiento de Gestión de Incidentes, entregado de
6.1
manera formal mediante LOD?
2.3 ¿La línea de supervisión de la empresa conoce los lineamientos del Procedimiento de
6.2
Gestión de Incidentes? (Con evidencia de entrega y difusión).
1 ¿Se concidera ademas en la politica corporativa las obligaciones de las empresas contratistas y
7.1 subcontratistas dibulgar los estandares, normas y procedimientos a todo el personal de acuerdo
a las labores que desarrollan y los riesgos a los que estan expuestos?
1 ¿Cuenta la empresa con un plan de identificación, difusión y control para que sus
8.1
trabajadores cumplan con las obligaciones indicadas en el Título IX del RESSO? (página 25)
3. ¿La empresa difundió a todos sus trabajadores la información acerca de las normas,
8.3
estándares y procedimientos que le competen en sus labores?
9. Medidas de
1. Aviso escrito
1.1 ¿La empresa informa a través del Libro de Obras o Libro de Obra Digital o Cartas
Contractuales al Administrador de Contrato Codelco respecto de los trabajos que implican
riesgos puros inaceptables y los métodos seguros para realizar sus tareas críticas?
10. Está
1. Estándares Corporativos
2.1 ¿Se cumple el programa de trabajo de los comités paritarios considerando las actas y los
11.4
puntos legales descritos en la legislación Art 24 DS N°54?
2.2 ¿Asesora e instruye a los trabajadores en la correcta utilización de los elementos de
11.5
protección?
2.4 ¿Investiga las causas de los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales que se
11.7
produzcan en la empresa?
2.5 ¿Decide si un accidente o enfermedad profesional se debió por negligencia inexcusable del
11.8
trabajador cuando corresponda?
2.6 ¿Indica la adopción de todas las medidas de higiene y seguridad que sirvan para la
11.9
prevención de los riesgos profesionales?
12. Estadís
1. ¿La empresa cumple con la exigencia de entregar el informe requerido una vez por mes en la
fecha requerida y los datos referente al cumplimiento de las actividades impresas en él son
12.1
concordante, con la información existente en el área de trabajo?
(EJ: Actividades de Liderazgo Preventivo y autoevaluaciones del RESSO, etc.)
1. ¿Cuenta la empresa con un plan de difusión, capacitación y evaluación para que sus
14.1 trabajadores, supervisores y línea de mando cumplan y conozcan el proceder ante faltas
menores y graves?
1 ¿Cuenta la empresa con un siistema de difucion de los terminos que contempla el SIGO a la
16.1 supervicion y linea de mando?
17.1 1 Registros
e un
mente
orio:
s y la evaluación de riesgos
os?
s definidas en el “Estándar de
bservadores, cierre de ciclo, conductas
s de la “Obligación de Informar”
didas preventivas y de los métodos de
d? (Evidencia de la Obligación de
Empresa cuanta con procedimiento
ores de baja experiencia
n de riesgos y determinación de
bcontrato?
cutar
cios.
eguridad y salud en el trabajo, si
mentos, Procedimientos y
ón personal.
s y ocupacionales.
os documentos presentados
”, descritos a continuación:
GEOMIN (Art. 21 del D. S. 72).
r la Dirección del Trabajo.
ente.
Responsable del contrato o
conocimiento de este Reglamento y
de prevención de riesgos, si
ue se utilizarán en el contrato,
mplementarios considerados en las
cos
s Paritarios de Higiene y Seguridad o
SERNAGEOMIN?
Se encuentran resueltos?
ntratistas y Subcontratistas
ebidamente actualizados y
n el Título IX del RESSO? (página 25)
de higiene y seguridad.
el organismo administrador
destinado a la capacitación
14. Infracciones de los Trabajadores al Reglamento Interno de Higiene y Seguridad (Título XVI RESSO)
15. Evaluación Final del Cumplimiento del Contrato (Título XVII RESSO)
17. Anexos
#¡REF! #¡REF! Cumplimiento Parcial
#¡REF! Nota Final = CP - Suma(Niveles 1
Observaciones
Título III)
tulo V RESSO)
VI RESSO)
Título VII RESSO)
O)
lo XIII RESSO)
ESSO)