1

2015
Informe de Auditora Interna a
Socios Estratgicos 2015

Gerencia de Salud y Seguridad

Industrial
COMPAIA MINERA ANTAMINA
EMPRESA
1/1/2015

DATOS GENERALES DEL PROCESO DE AUDITORIA

Empresa Auditada
Fecha y Hora de Auditoria
Giro de la Empresa
Vigencia del Certificado
SGS(Solicitar copia)
Contratos (Describa todos los contratos
actuales, Gerencia y vigencias)

Gerente del Proyecto

Administrador del Proyecto
Ings. de Seguridad del Proyecto
Certificados ISO y OHSAS
vigentes
# Empleados, Obreros y
Administrativos asignados al proyecto
Operador(es) de Contratos

GRUPO DE AUDITORIA
(Nombre y firma)

Participantes por el SS.EE.

Participantes por Antamina

PROTOCOLO DE AUDITORIA INTERNA A SOCIOS ESTRATEGICOS

ANTAMINA OPERACIONES
2015

Sustento legal de participacin de los Socios Estratgicos:

REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL EN MINERA
TTULO I
GESTIN DEL SUB - SECTOR MINERA
CAPTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Subcaptulo I
Objetivos y Alcances
Artculo 1.- El presente reglamento tiene como objetivo prevenir la ocurrencia de incidentes, accidentes y
enfermedades ocupacionales, promoviendo una cultura de prevencin de riesgos laborales en la actividad
minera Para ello cuenta con la participacin de los trabajadores, empleadores y el Estado, quienes velarn por
su promocin, difusin y cumplimiento.
Artculo 2.- Las actividades a las que alcanza el presente reglamento son las siguientes:
a) Las actividades mineras siguientes, desarrolladas en los emplazamientos en superficie o subterrneos:
1. Exploracin, desarrollo, preparacin y explotacin en minera subterrnea y a cielo abierto de
minerales metlicos y no metlicos.
2. Preparacin mecnica, incluido la trituracin y molienda.
3. Clasificacin de minerales metlicos y no metlicos.
4. Concentracin.
5. Depsitos de relaves, desmonte y escorias.
6. Lixiviacin o lavado metalrgico del material extrado.
7. Fundicin.
8. Refinacin.
9. Labor general.
10. Transporte minero.
11. Depsitos de almacenamiento de concentrados de minerales, refinados y minerales no metlicos.
b) Los trabajos siguientes, conexos a la actividad minera:
Construcciones civiles, instalaciones anexas o complementarias, tanques de almacenamiento,
tuberas en general, generadores, sistemas de transporte que no son concesionados, uso de
maquinaria, equipo y accesorios, mantenimiento mecnico, elctrico, comedores, hoteles,
campamentos, servicios mdicos, vigilancia, construcciones y otros tipos de prestacin de servicios.
Artculo 3.- El alcance de este reglamento es de aplicacin a toda persona natural o jurdica, pblica o
privada, que realice actividades mineras y actividades conexas con personal propio o de terceros; las que
estn obligadas a dar cumplimiento a todas sus disposiciones.
Artculo 4.- El presente reglamento establece las normas mnimas para la prevencin de los riesgos
laborales, pudiendo los titulares mineros y trabajadores establecer libremente niveles de proteccin que
mejoren lo previsto en la presente norma.
Artculo 5.- Toda mencin que se haga a la palabra Ley en este reglamento, debe entenderse referida al
Texto nico Ordenado de la Ley General de Minera aprobado por el Decreto Supremo N 014-92-EM.
Artculo 6.- El presente reglamento tiene por finalidad fijar normas para:
a) El desarrollo de una cultura preventiva de seguridad y salud combinando el comportamiento
humano con la preparacin terico prctica de sistemas y mtodos de trabajo.
b) Practicar la explotacin racional de los recursos minerales, cuidando la vida y la salud de los
trabajadores y el ambiente.
c) Fomentar el liderazgo, compromiso, participacin y trabajo en equipo de toda la empresa en la
seguridad.
d) Fomentar entre los trabajadores una cultura de seguridad y salud que permita comprometerse con
sus compaeros, el trabajo y la propia empresa.
e) Promover el conocimiento y fcil entendimiento de los estndares, procedimientos y prcticas para
realizar trabajos bien hechos mediante la capacitacin.
f) Promover el cumplimiento de las normas de seguridad y salud ocupacional aplicando las
disposiciones vigentes y los conocimientos tcnicos profesionales de la prevencin.
g) La adecuada fiscalizacin integral de la seguridad y salud en las operaciones mineras.
Control de riesgos
Es el proceso de toma de decisin, basado en la informacin obtenida en la evaluacin de riesgos. Se orienta
a reducir los riesgos, a travs de proponer medidas correctoras, exigir su cumplimiento y evaluar
peridicamente su eficacia.

FORTALEZAS DEL SISTEMA DE GESTION DE SALUD, SEGURIDAD INDUSTRIAL Y

MEDIOAMBIENTE

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA INTERNA SOCIOS ESTRATGICOS

DC004 Auditoria Interna

1.1
1.2
1.3

1.4

DC100

2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
2.9

HALLAZGO

PUNTUACI
N

HALLAZGO

PUNTUACI
N

Tienen un programa formal de

revisiones de su propio desempeo en
seguridad, salud y medio ambiente en el
trabajo (auditoras)?
Tienen registros de las auditoras y sus
resultados?
Tienen registros del control de las
acciones correctivas provenientes de sus
auditoras?
Las observaciones del reporte de la
ltima auditora de Antamina estn
cerradas al 100% en el sistema
PRIMASS?
Liderazgo y Responsabilidad en
Salud y Seguridad Industrial
Cuenta con su Poltica de Salud,
Seguridad y Medio Ambiente? Ha sido
publicada y comunicada la ltima
versin a todo su personal?
Se cuenta instalado el Comit paritario
de SST?
El comit fue formado por votacin y es
paritario segn el DS.055?
Se cuenta con las actas de reunin de
Comit SST (libro)?
Se realiza un seguimiento de las
acciones comprometidas en los comits?
Se ha entregado al personal el
Reglamento Interno de Seguridad y
Salud en el Trabajo?
Se cuenta con el reglamento interno de
seguridad Industrial, aprobado por el
comit?
Inspecciones por parte del Comit
paritario SST? Libro de inspecciones
actualizado?
Se incluye en los comits la revisin de
los indicadores IFAR e ISAR y los informe
de accidentes?

Identificacin de Peligros,
DC101 Evaluacin y Control de
Riesgos(IPERC)
Cuentan con su matriz IPERC? (en base
3.1
al D.S. 055-2010-EM)
Existe evidencia que el IPERC y
procedimientos han sido elaborados y/o
3.2
revisados con la participacin de los
trabajadores?
Se considera en los IPERC la deficiencia
3.3
de equipos y acciones inapropiadas de
trabajadores?

HALLAZGO

PUNTUACI
N

3.4
3.5
3.6
3.7

Se consideran los riesgos generados

por cambios en el proceso, materiales o
equipos?
Tienen procedimientos escritos para
cada una de las tareas crticas
identificadas?
Los AST estn correctamente llenados y
firmados?
Se cuenta con un inventario de riegos
crticos y se hace un seguimiento
especial a los controles?

DC110 Control de Trabajos de Alto Riesgo

4.1
4.2
4.3
4.4
4.5

5.2
5.3

5.4
5.5

DC112
6.1
6.2
6.3
6.4

PUNTUACI
N

HALLAZGO

PUNTUACI
N

HALLAZGO

PUNTUACI
N

Se han identificado los trabajos de alto

riesgo? (en base al D.S. 055-2010-EM)
Se cuenta con procedimientos escritos
para los trabajos de alto riesgo?
Han entrenado a todo el personal en los
procedimientos y aplicacin de los
permisos?
Mantiene un archivo de los permisos
generados?
Se ha establecido las personas
autorizadas para aprobar un permiso?
Fueron entrenadas?

DC111 Maquinas y Equipos de Izaje

5.1

HALLAZGO

Los operadores y maniobristas se

encuentran entrenados y certificados
para la operacin de gras y camiones
gra?
Los equipos de izaje se encuentran
certificados?
El mantenimiento de las gras y
equipos de izaje cumple con los
requisitos del fabricante y las
reglamentaciones?
Se cuenta con un programa de
inspecciones de los equipos y aparejos
de izaje?
Cuentan con un espacio adecuado para
almacenar equipos y aparejos de izaje
cuando no estn en uso?
Equipo Motorizado, Transporte y
Seguridad Vial
Se cuenta con un listado de los equipos
mviles propios y de terceros?
Todo el personal que opera equipos
motorizados tiene las autorizaciones
requeridas?
Se ha establecido el uso de una lista de
verificacin pre-uso de los equipos
motorizados?
Se cumple con el programa de
inspecciones y mantenimiento de los

6.5

equipos motorizados? Se cuenta con el

historial de eventos?
Los equipos mviles cuentan con la
autorizacin del operador de contrato?

DC113 Control de Materiales Peligrosos

7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6

7.7

8.2
8.3
8.4

9.2

9.3
9.4

PUNTUACI
N

HALLAZGO

PUNTUACI
N

HALLAZGO

PUNTUACI
N

Tienen un procedimiento para

aislamiento, bloqueo y sealizacin?
Tienen un listado actualizado de
personal entrenado, evaluado y
aprobado para aislamiento, bloqueo y
sealizacin?
Tienen procedimientos de bloqueo para
sus equipos? En caso no existan, estn
nombrados en los AST?
Se verifica en los trabajos de campo la
aplicacin y conocimientos al respecto?

DC117 Control de Riesgos de Cadas

10.1

HALLAZGO

Existe un inventario de las guardas de

seguridad? En los equipos, maquinarias y
herramientas.
Tienen un programa de inspecciones de
las guardas de seguridad?
Las guardas estn codificadas de
acuerdo al inventario?
En campo, las guardas estn completas
e instaladas?

DC115 Aislamiento Bloqueo y Sealizacin

9.1

PUNTUACI
N

Tienen un listado de las sustancias

peligrosas que utilizan en sus
operaciones actualizadas?
Tiene los MSDS de las sustancias
peligrosas utilizadas?
Se cuenta con la certificacin vigente (3
aos)?
Se cuenta con la identificacin de los
envases de sustancias peligrosas?
Se cuenta con zona o bandeja de
contencin para el almacenamiento de
sustancias peligrosas?
Se cuenta con un plan de contingencia
para el caso de derrames o contacto con
el producto?
El personal que transporta, almacena o
manipula ha sido entrenado en los
riesgos de estos productos? Conocen la
importancia y uso de los MSDS?

DC114 Guardas de Seguridad

8.1

HALLAZGO

El personal cuenta con entrenamiento

sobre los controles para el control de
riesgos de cadas (personas y objetos)?

10.2
10.3
10.4
10.5

10.6

DC002
11.1

11.2
11.3
11.4
11.5
11.6

Se cuentan con los controles completos

para las plataformas de trabajo en
altura?
El personal cuenta con arneses segn
norma, se inspeccionan antes de usarse
y se verifica su correcto uso?
Se cuenta con controles para evitar la
cada de objetos, herramientas, equipos,
etc?
Se cuenta con personal competente
para el armado de andamios?
Evidencia?
Los equipos de detencin de cadas se
almacenan o guardan adecuadamente?
Se identifican los deficientes y se
descartan?

Capacitacin, Sensibilizacin y
comp. profesional
Cuentan con un plan de entrenamiento
en base a los requisitos de Anexo 14-B
de D.S. 055-2010-EM, aprobado por el
comit?
Cuenta con registros o programa de
entrenamiento de acuerdo al Anexo 14-A
del D.S. 055-2010-EM?
Cuentan con un programa de
entrenamiento en base a los riesgos
crticos identificados en su IPERC?
Los programas de entrenamiento se
cumplen y se cuenta con registros?
Se incluye temas ambientales (4
mnimos), dentro de su programa de
entrenamiento?
Se cuentan con los registros de
entrenamiento en temas ambientales?

INVESTIGACIN DE INCIDENTE, NO
DC005 CONFORMIDADES, ACC.
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
Cuentan con un mecanismo de control
12.1
de incidentes de salud, seguridad y
medio ambiente actualizados?
Cada incidente cuenta con reporte de
12.2
investigacin de causas y un plan de
acciones correctivas?
Se cuenta con el seguimiento para el
12.3
cierre de las acciones correctivas?

DC140
13.1

Procedimientos De Trabajo y
Observacin De Tareas
Los procedimientos y estndares
cumplen con el formato establecido en el
al D.S. 055-2010-EM?

HALLAZGO

HALLAZGO

HALLAZGO

PUNTUACI
N

PUNTUACI
N

PUNTUACI
N

13.2
13.3
13.4

Los PETS estn en los lugares de

trabajo y son de conocimiento del
personal?
Existe un programa de OPT?
Existen evidencia de haber realizado
OPT?

DC001 Control documentario

14.1
14.2
14.3

DC143
15.1
15.2
15.3
15.4

16.2
16.3
16.4
16.5

Cilindros De Gases Comprimidos Y

Recipientes a Presin

17.2
17.3
17.4

HALLAZGO

PUNTUACI
N

HALLAZGO

PUNTUACI
N

HALLAZGO

PUNTUACI
N

Tienen un registro de los recipientes de

gases comprimidos y recipientes a
presin utilizados por la empresa?
Tienen un procedimiento para el
almacenaje de recipientes de gases
comprimidos?
Existe un programa de inspecciones de
botellas de gases comprimidos y
recipientes a presin?
Se ha considerado a los compresores de
aire y herramientas neumticas dentro
de la inspeccin?

Se cuenta con Cdigo de Colores

implementado y difundido?
Se cuenta con el mapa de riesgos en
lugares visibles?
Cuenta el mapa de riesgos con la
revisin anual?
Se cuenta con sealtica restrictiva,
preventiva y de obligatoriedad en los
lugares de trabajo?
Las cintas de seguridad utilizadas son
de acuerdo al mensaje o criterio?

DC145 Herramientas Y Equipos

17.1

PUNTUACI
N

Cuenta con la lista maestra de

documentos?
Se cuenta con los documentos
actualizados y aprobados?
Los procedimientos han sido
difundidos?

DC144 Sealizacin De Seguridad

16.1

HALLAZGO

Se ha establecido entrenamiento al
personal para la seleccin, inspeccin y
uso de las herramientas?
Todas las herramientas cuentan con la
cinta de inspeccin correspondiente?
Se asegura que las herramientas en
mal estado sean retiradas?
Las herramientas se almacenan

adecuadamente para evitar daos?

DC146 Equipos de Proteccin Personal

18.1
18.2
18.3

19.2

DC302 Desarrollo de Simulacros

21.2
21.3
21.4

HALLAZGO

PUNTUACI
N

Se evidencia en el IPERC riesgos de

Salud Ocupacional?
Se evidencian controles de Salud
Ocupacional?

DC200 Gestin Salud Ocupacional

Cuenta con un programa de monitoreo
20.1 de agentes ambientales y
disergonmicos, se evidencian?
Cuenta con un programa para el
20.2 seguimiento mdico ocupacional de su
personal?
Se desarrollan actividades para
informar y sensibilizar al personal a su
20.3 cargo acerca de los riesgos por la
exposicin a agentes ambientales y
disergonmicos.
Se provee EPP para el tipo de agente
ambienta expuesto y el uso de
instrumentos, aditamentos o accesorios
de proteccin solar cuando resulte
20.4
inevitable la exposicin de las personas
a la radiacin solar, tales como
sobreros, gorros, anteojos y
bloqueadores solares, entre otros.
Se colocan carteles, avisos o anuncios
en lugares expuestos a agentes
20.5 ambientales que se encuentren dentro
de su mbito de administracin o en su
jurisdiccin.

21.1

PUNTUACI
N

El personal cuenta con el EPP requerido

y hay un registro de la entrega?
El personal ha recibido en
entrenamiento necesario para el uso y
mantenimiento de sus EPPs asignados?
Se realiza una inspeccin peridica del
EPP en uso?

DC211 Control De Riesgos Ocupacionales

19.1

HALLAZGO

Se cuenta con un programa anual de

simulacros incluyendo temas
ambientales? Se cumple?
Se tiene evidencia de haber realizado
simulacros?
Se cuenta con la difusin de los
resultados del simulacro?
Se cuenta con el registro que evidencie
el cierre de las recomendaciones del
simulacro?

HALLAZGO

PUNTUACIN

Si

90 (Falta
actulizar).

Si

90%

HALLAZGO

PUNTUACI
N

DC303
22.1

22.2

22.3
22.4
22.5
22.6

Preparacin y Planes Para

Emergencias
Se cuenta con el plan de respuesta a
emergencia actualizado y revisado
anualmente por el rea de servicio de
emergencia?
Se cuenta con elementos necesarios
para emergencias botiquines, camilla,
extintores, kit de respuesta de derrames,
etc?
Tienen un cronograma formal para las
inspecciones y mantenimiento de los
equipos de emergencias? Ej. Extintores.
El personal ha recibido entrenamiento
en el plan de respuesta a emergencias?
Se cuenta con brigadistas? Han sido
entrenados?
El personal conoce el flujograma de
comunicacin para reportar emergencias
de salud, seguridad industrial y medio
ambiente?

DC027 Plan de Manejo Ambiental Operativo

23.1
23.2
23.3

23.4

23.5
23.6

24.2
24.3

24.4

PUNTUACI
N

HALLAZGO

PUNTUACI
N

HALLAZGO

PUNTUACI
N

Cuentan con su plan de manejo

ambiental operativo, validado por Medio
Ambiente Antamina?
Se han identificado aspectos
ambientales significativos?
Se han establecido controles
operacionales y ambientales? Se
encuentran implementados en campo?
Se han incluido los objetivos y metas
ambientales de acuerdo a los objetivos
establecidos por su operador de contrato
y/o Antamina?
Se cuenta con el registro del
seguimiento y medicin de los controles
operacionales? y de seguimiento y
medicin dentro de su cuadro verde
Se cuenta con el registro de su cuadro
verde?

DC022 Manejo de Residuos Slidos

24.1

HALLAZGO

Se cuenta con los cilindros necesarios

de acuerdo a los residuos slidos
generados e identificados en la matriz de
identificacin y evaluacin de AA?
Se cuenta con los puntos de acopio
registrados y sealizados? Indiciar
cuntos tienen
Los cilindros estn ubicados sobre una
parihuela o loza, correctamente
pintados, rotulados y con tapa?
Existen residuos fuera de los tachos o
contenedores en bolsas u otro tipo de
envases o a granel en los puntos de
acopio?

24.5

24.6

24.7

24.8

24.9

Se encuentren los RRSS segregados

adecuadamente de acuerdo al cdigo de
colores?
Los residuos lquidos no se colocan en
cilindros o contenedores para residuos
slidos? Estos son almacenados y
dispuestos adecuadamente? Cuentan
con registros de disposicin?
Se generan maderas el sitio de acopio
temporal y son debidamente sealizados
y dispuestos?
Se almacenan y disponen
adecuadamente los RRSS Peligrosos
especiales (pilas, fluorescentes, toners,
cartuchos de tinta? Cuentan con
registros de disposicin hacia el Almacn
Temporal de Residuos Peligrosos por el
propio generador o la EPS-RS?
Las bateras de equipos estn
acopiadas temporalmente en el rea
generadora sobre parihuelas y cubiertas
para evitar el contacto con el agua?

DC142 Inspeccin De reas Y Edificios

25.1

25.2

26.2

26.3

26.4

26.5

PUNTUACI
N

HALLAZGO

PUNTUACI
N

Cuentan con un programa de

inspecciones en salud, seguridad
industrial y medio ambiente de todas las
reas de responsabilidad de la empresa?
Se tiene un informe del cumplimiento
de las inspecciones? Se cuentan con los
registros de las evidencias del
cumplimiento de las observaciones?

Otros Aspectos Auditables

26.1

HALLAZGO

Cuentan con registros de las normas

legales?
Cuentan con un organigrama de la
empresa, proyecto y/o servicio
actualizado y publicado?
Cuentan con Manual de Organizacin y
Funciones (MOF)? Las descripciones de
puesto de los supervisores de SSI y MA
estn actualizadas?
Se cuenta con una lista mensual de los
incidentes de salud, seguridad industrial
y medio ambiente? Cuentan con los
cdigos PRIMASS?
Se han establecido las acciones
correctivas para los accidentes y las
preventivas para los casi accidentes?
Se evidencian el cumplimiento del
levantamiento de las observaciones?

EVALUACIN FINAL
La empresa ha obtenido un puntaje general de % en la evaluacin efectuada.
Esta puntuacin final ubica a la empresa en una categora de:

NIVEL
(85.01 90.00)%
Muy Bueno = 95, 01 % a 100,00 % de cumplimiento.
Bueno = 90,01 % a 95.00 % de cumplimiento.
Regular = 85,01 % a 90.00 % de cumplimiento.
Por Mejorar = 00.00 % a 85.00 % de cumplimiento.

Para lo cual tendrn 30 DIAS como mximo para levantar y sustentar las observaciones
generadas como resultado de la auditoria al operador de contrato, quien se encargar de
verificar la efectividad, seguimiento de las observaciones y actualizacin del status en el
sistema PRIMASS.

Atentamente
Auditor Antamina 2015