TEMA:

DOCUMENTOSCOPIA Y
GRAFOTECNIA
JOSE CARLOS ESTRADA DE LOS RIOS
 I.DOCUMENTOSCOPIA
1. CONCEPTO
Según (Lopez, M. C.,& Puerto, L. M., 2015) el peritaje de documentos, es decir, lo que
ahora entendemos por Documentoscopia puede definirse como la rama de la Criminalística
que tiene por objeto el estudio de escritos y documentos de trascendencia legal.

Según (MÉNDEZ BAQUERO, 1994) la Documentoscopia seria “la técnica que trata
de establecer, mediante una metodología propia, la autenticidad de escritos y
documentos y determinar, cuando sea posible, la identidad de sus autores”.

En base a esto, podemos afirmar que la Documentoscopia se preocupa de establecer si un

documento es auténtico o falso, ya sea totalmente o parcialmente y de determinar quién es el
autor del documento.
2. ÁMBITO DE ACTUACIÓN:

Producciones manuscritas:
Se integraría el estudio tanto de textos, como de firmas. La naturaleza de los
documentos donde se plasman las citadas producciones, es de lo más variada,
abarcando desde el anónimo con amenazas, hasta la firma en la escritura notarial

Documentos mercantiles:
Cheques bancarios, cheques de viaje, letras de cambio,
pagarés, etc. El estudio en este caso no va a recaer sobre la
cumplimentación manuscrita de los mismos, sino que afectará
a cualquier otro tipo de manipulación fraudulenta de que
hayan sido objeto
 Documentos de identidad de todo tipo:
Pasaporte (nacional y extranjeros), Documento Nacional de
Identidad, cartas de identidad extranjeras, títulos de viaje, etc. La
manipulación más habitual de que suele ser objeto este tipo de
documentos por parte del falsario, consiste en la sustitución de la
fotografía del titular en el documento auténtico.

Documentos cuyos textos están confeccionados por

procedimientos mecánicos:
Máquinas de escribir, impresoras, procedimientos de artes
gráficas, etc. La pericia que suele desarrollarse en este terreno y
en especial en lo que se refiere a las máquinas de escribir
electrónicas e impresoras
3. DOCUMENTO

Según (Lopez, M. C.,& Puerto, L. M., 2015) el documento es un

testimonio material de un hecho o acto realizado en el ejercicio de
sus funciones por instituciones o personas físicas, jurídicas, públicas
o privadas, registrado en una unidad de información en cualquier
tipo de soporte (papel, cintas, discos magnéticos, fotografías, etc.)

Los documentos son registros gráficos que contienen la información para conocimiento
general o particular. Están constituidos por una base o soporte donde está incluido el
texto, impresión, firma, fecha, sellos, logotipos y elementos de seguridad. La base o
receptor puede ser o no de papel, por consiguiente todo lo que nos transmita una
información susceptible de ser interpretada será documento.
4. CLASIFICACIÓN DE DOCUMENTOS:

Para (Chura, 2013) los documentos se clasifican en:

DOCUMENTO PUBLICO:
Son escritos digitalizados, mecanografiados en soporte papel o electromagnético, de
forma autentica, es decir, son hechos o actos jurídicos realizados ante Fedatarios o
autoridades facultadas para el ejercicio de dicha función con jurisdicción determinada
por la ley, dando con ello sustento legal a tales actos, mediante la autenticidad en
sentido lato se dice que el documento público, aquel que proviene del funcionario
público.

Documentos privados.
Son los documentos que no tienen las características del documento público
y son celebrados por los particulares sin la intervención del estado.

Documentos Valorados.
Los que hacen contar derechos y obligaciones de carácter mercantil o sirven de mérito jurídico para
acreditar unos y otros: cheques, letras de cambio, pagarés, pólizas de seguro, etc.
5. PARTES DEL DOCUMENTO

Según (Chura, 2013) los documentos son objeto de innumerables e ingeniosas modalidades de
fraude que desvirtúan la verdad de los hechos, esto se debe al desconocimiento de sus partes y
de los requisitos de los mismos.

EL TEXTO:
Lo escrito por un autor. Todo lo que se dice en el cuerpo de un documento, constituido por
representaciones graficas que pueden ser manuscritos, impresos, dibujos, etc.
Es la parte que transmite la información, puede ser :
• Manuscritos: Son todo escrito o texto hecho o ejecutado por la mano.
• Mecanografiados: Todo escrito o texto realizado o efectuado con una máquina de escribir
mecánica.

La firma:
Es el diseño gráfico que escoge una persona, para identificarse ante los demás.
También se considera como parte del documento que va generalmente al final del
mismo y que garantiza y acepta lo expresado en un texto.
EL RECEPTOR:
Es todo aquello que recibe o recepta un contenido (manuscritos, ingresos, etc.), que
puede estar constituido por cualquier tipo de material: card, madera, vidrio cuero, etc.;
aunque suele normalmente ser una hoja de papel.
Es el elemento material que sirve de sustentación o soporte al contenido; puede ser:
Papel fiduciario, papel común, papel fotográfico, papel metalizado, papel Kraft,

EL TIEMPO:
Que es la parte intangible del documento

Pero estas tres partes de cualquier documento son partes objetivas y visibles, las
podemos ver, tocar, palpar, analizar. Pero cuando estas tres partes se relacionan entre
sí, y conforman el todo de un documento, aparece una zona común entre todas ellas,
un elemento nuevo que no es objetivo ni visible, sino todo lo contrario, invisible y que
se conforma igualmente como parte de cualquier documento: La temporalidad, el
tiempo en el que fue realizado. Una parte invisible y subjetiva, que a pesar de no ser
vista está inherente al propio concepto de documento.
6. MODIFICACIONES NATURALES DE LOS DOCUMENTOS

Del receptor :
Las modificaciones naturales del receptor se producen como consecuencia de los
dobleces, las fricciones, la manipulación, el sudor; así como las condiciones atmosféricas,
la luz solar, la humedad etc., e insectos denominados polilla.

Del texto:
Uno de los factores que puede modificar en forma parcial la tonalidad cromática
de las tintas utilizadas para la redacción de un texto determinado, lo constituye la
oxidación de los pigmentos que componen las tintas por la acción del oxígeno del
medio ambiente; lo que trae como consecuencia un cambio en la apariencia física
de las tintas.
DE LAS FIRMAS
Diversas circunstancias, razones o factores pueden ocasionar la modificación del cuerpo signatural.
Entre los cuales tenemos: Por razones personales, Por razones materiales, Por razones circunstanciales,
Por razones profesionales, Por razones de cualidades personales, En razón de la mano utilizada, En
razón de la evolución de la firma
7. CLASIFICACIÓN DE FRAUDES:

Para (BUSTAMANTE, 2015) los fraudes se clasifican en:

7.1. Fraudes en el texto:

Son todos aquellos hechos o actos que se realizan dolosamente en la parte informativa
del documento; afectando y alterando el texto primigenio. Esta modalidad puede realizarse
por:

7.1.1. LA SUSTRACCION: Para suprimir un texto no deseado en un documento, el defraudador puede recurrir
a cuatro clases de procedimientos:

• Borrado con goma.- El Borrado más simple es el realizado con goma, la que por ser una sustancia blanda
altera superficialmente el soporte sin que se detecte a la simple inspección
• El Raspado- Este es un procedimiento burdo en extremo e irreversible. Siempre hay perdida de materia,
brillo y pulimento, por lo que es difícil de ocultar.
• El Lavado- El objetivo del falsario es hacer desaparecer la tinta mediante procedimientos químicos, sin
dañar y desplazar las fibras.
• Corte o Amputación- Es la simple sustracción de una parte del escrito constante en un documento, por
medio de un instrumento adecuado (tijeras, navajas, etc.), con el fin de modificar el contenido del mismo.
 7.1.2. LA ADICION:
La adición consiste en incrementar dolosamente algo a un documento genuino que
pueda servir de prueba, la cual puede tener lugar por:

• La Enmienda- Es una acción que recubre parcial o totalmente una parte del texto inicial;
puede tratarse tanto de una simple letra o incluso de una frase o párrafo.
• El Agregado o Añadido: El agregado resulta de una adición sin enmienda en las partes en
blanco, como los pies de páginas o márgenes.
• El Injerto o Implante: Consiste en hacer pasar letras, números o frases enteras o parciales
de un documento a otro en curso de falsificación
• Testados: Corresponde a la alteración de un documento por una tachadura, con lo cual se
consigue ocultar una escritura de un grafismo.

7.1.3. SUSTITUCION.
Es el resultado de una adición que sigue a una sustracción; constituye la falsificación más frecuente.
7.2.FRAUDES EN EL RECEPTOR

Esta modalidad de fraude es más frecuente en títulos valores y menos frecuente en documentos
como: Recibos, cartas, comunicaciones, etc. Dentro de esta modalidad, tenemos las siguientes
variantes:

• Fraudes por traslado del receptor:

En estos casos, se aprovecha alguna parte del documento (texto y/o
firma), mediante el seccionamiento del receptor que lo contenga para
trasladarlo a un nuevo receptor y crear un documento con
apariencia de autenticidad.
• Fraude en el receptor por habilitaciones de espacios en blanco.
Esta modalidad es efectuada mediante el aprovechamiento de los
espacios en blanco existentes entre la última línea del texto de un
documento y la firma.
7.3. FRAUDES EN EL TIEMPO:

Abuso de firmas suscritas en blanco

Para la determinación del abuso de firma suscrita en blanco, se tiene que
tener en cuenta que se produzca las siguientes características:
• Los entrecruzamientos de trazos directos entre la firma y el texto.
• El acondicionamiento del texto con relación a la firma, para evitar el
entrecruzamiento.
• La ubicación inusual de las firmas al pie de un escrito, debido al
acondicionamiento del texto para aprovechar la firma.
• Los entrecruzamientos s de trazos indirectos entre las firmas y el texto de
redacción del documento.
• Habilitación de espacios en blanco con firma auténtica.
• El aprovechamiento de una firma no vigente con el acondicionamiento de
texto reciente, debiéndose tener presente la evolución gráfica de la firma.
II. GRAFOTECNIA

1. CONCEPTO: La etimología del termino Grafotecnia, proviene de las raíces

graphein, escribir, y tékhnee, arte, habilidad, destreza. Con ello podemos
indicar que la Grafotecnia se relaciona al manejo de escrituras, extendiéndose a
la identificación, cotejo y determinación de falsificaciones.

Según (Guzmán, 2000) la grafotécnia es la parte de la documentoscopía que se

encarga de establecer la identidad de una persona a través de rasgos o trazos
magistrales que compone la grafía, de una escritura cerebral, efectuada con un
instrumento de escribir.

La Grafotecnia según (BUSTAMANTE, 2015) es parte de la ciencia

Criminalística que tiene por objeto verificar la autenticidad o falsedad del
documento impugnado e identificar al autor del mismo.
2. DIFERENCIA CON OTRAS CIENCIAS

Documentoscopía:
Disciplina que se encarga del estudio de los documentos para determinar su
autenticidad, falsedad o alteración; es la técnica que permite la observación,
estudio y verificación integral del documento moderno; también denominada
documentología que se encarga del estudio integral del documento moderno
desde el punto de vista de su autenticidad y la grafotécnica o se “ocupa
únicamente del examen crítico del grafismo, de la verificación de la autenticidad
del signo escrito o plasmado”.

Grafología Etimológicamente significa tratado o estudio de la escritura, como

se puede deducir de los vocablos “graphein” que significa escribir o “graphos”
que representa escritura y “logos” estudio o tratado; es también llamada
grafosicología y definida como disciplina que estudia la personalidad del
individuo a través del examen de la escritura, a “través de la grafología y
mediante las alteraciones personales que se registran en la caligrafía, se
descubre la manera de ser del autor, temperamento, carácter, salud, sexo
3. LEYES DE LA GRAFOTECNIA

PRIMERA LEY
"El gesto gráfico está sometido a la influencia inmediata del cerebro. El
órgano que escribe no modifica la forma de aquella, si funciona normalmente
y está lo bastante adaptado a su función".

SEGUNDA LEY
“Cuando uno escribe, el YO está en acción; pero el sentimiento casi
inconsciente de esta actuación, pasa por alternativas contínuas de
intensidad y debilidad. Adquiere el máximo de excitación cuando se tiene
que realizar un esfuerzo, es decir, en los comienzos; y un mínimo cuando
el movimiento de la escritura viene secundado por el impulso adquirido, o
sea en los finales".

TERCERA LEY
"No se puede modificar voluntariamente, la escritura natural, mas que
dejando en su trazado la marca del esfuerzo hecho para obtener el
cambio"
CUARTA LEY
"El que escribe en circunstancias en que, el acto de escribir es
particularmente difícil, traza instintivamente letras que le son más
habituales, sencillas o fáciles de construir".

QUINTA LEY
"Cada individuo posee una escritura que le es propia y que
se diferencia de los demás". Con esta Ley se demuestra que
en la vida diaria hay personas que sin mayores técnicas,
reconocen la escritura de sus familiares o allegados.
4.REQUISITOS QUE DEBEN REUNIR LAS MUESTRAS GRAFOTECNICAS

MUESTRA CUESTIONADA :
Son aquellas de las cuales se tiene duda de su autenticidad, falsedad o
adulteración que son objeto del estudio pericial solicitado; siendo
necesario que las autoridades competentes remitan los originales, salvo
las excepciones que por su naturaleza puedan presentarse
MUESTRAS DE COMPARACION
Las muestras de comparación deben cumplir ciertos requisitos

• ESPONTANEAS: Que contienen rasgos manuscritos, firmas u otros elementos trazados

con naturalidad y que al tiempo de su estructuración su ejecutor no tuvo conocimiento
que podían ser utilizadas como muestras de comparación, tales como los existentes en
documentos de archivo pasivo público y privado

• COETANEAS: Que hayan sido realizadas en la misma época del documento dubitado o
próximamente anteriores y posteriores a la data de éste.

• HOMOLOGAS: Se deben comparar elementos de similar forma y estructura, firmas con

firmas y manuscritos con manuscritos en sus diferentes variedades respectivamente.

• SUFICIENTES: En caso de firmas, mínimo diez y en manuscritos la mayor cantidad

posible.

• HABILES: En el caso de firmas que provengan de su titular, que sean honestas, que estén
vigentes y que no posean alteraciones fraudulentas.

• EQUICIRCUNSTANCIALES: Que se encuentren trazadas en documentos similares, el

mismo espacio gráfico y con igual instrumento escribiente.
5. MODIFICACIONES NO FRAUDULENTAS DE LA ESCRITURA

Ocasionales:
Son todos aquellos factores endógenos y exógenos durante el acto
de escribir, entre los cuales resaltan la calidad del papel, del
instrumento escritor, el tipo de tinta, contexto y ambiente, estados
emocionales transitorios, patologías temporales, etc.

Permanentes:
Estás modificaciones se deben a situaciones que cambian la forma de escritura del autor
de forma perpetua tales como enfermedades que afecten las extremidades escritoras, la
amputación de una mano, toxicomanías, demencia, etc.
La edad:
Si bien querer determinar la edad del autor de una muestra de escritura o grafía
peca de inocente, lo cierto es que el ser humano durante su desarrollo también
desarrolla su escritura con sus respectivos caracteres únicos, los cuales van
evolucionando hasta decaer afectados propiamente por la edad

El sexo:
El sexo también es poco probable determinarlo por el análisis de la
escritura sin embargo ofrece caracteres que permiten establecer
patrones que se repiten en las mujeres y en los hombres, en la masculina
por lo general es “angulosa, simple, con margen derecho reducido,
prolongado, rasgos lanzados, etc.” Y el de las mujeres es “vertical, curvo,
con un margen derecho amplio, ancha y adornada
6. MODIFICACIONES FRAUDULENTAS

Este tipo de modificaciones tienen como elemento el dolo o intención por parte del autor
de la escritura o firma que altera su escritura normal o automatismos o bien que un tercero
intenta imitar o falsificar la firma de un autor primitivo. Estos actos por lo general se
realizan con intención de lucro o beneficio para el que intencionalmente altera la firma o
escritura.

6.1. Desfiguración de la propia letra:

En este tipo de modificación es fraudulenta porque el autor de una firma
la realiza de manera diferente o alterando sus rasgos tipo o gestos que
normalmente utiliza para aparentar de manera intencionada que nos es la
propia.
6.2. Imitación de grafismos:
Como su nombre lo indica, con ella el imitador pretende aparentar la escritura o firma
lo más posible a la de otro, que por lo general resulta afectado negativamente por
dicha falsificación. Existen diversas modalidades, las principales son:

• Imitación servil: Este tipo de imitación es aquel en que el falsificador hace uso de
una muestra del original que pretende imitar, se le llama servil porque el falsificador
queda ligado al modelo.

• Imitación por asimilación: Este tipo de falsificación es de las más complicadas para el
perito porque su análisis requiere determinar además de su falsificación los gestos
que pudieron ser copiados por el falsificante, ello porque este último tuvo el tiempo
suficiente para practicar el número de veces posibles para asimilarla lo más posible a
su original, en el afán de lograr los movimientos del autor primitivo.

• Falsificación por calco: Está falsificación requiere de otra superficie que permite
copiar o emular de forma exacta la firma que se pretende falsificar, en tal virtud,
dichas superficies pueden ser de diverso material que permitan el objetivo
7. ELEMENTOS DEL PAPEL MONEDA NACIONAL Y EXTRANJERA

7.1. Papel fiduciario:

El papel fiduciario se utiliza para la confección de billetes y otros documentos valorados de
importancia (Money order, timbres, etc.). Su composición le da una alta calidad que le
permite soportar el paso de los años y las manipulaciones constantes (Resistencia y
durabilidad), debido a que sus fibras provienen de algodón o lino. El papel fiduciario es, por
CARACTERISTICAS DEL PAPEL FIDUCIARIO:
tanto, una tela obtenida no en forma tradicional (tejido)
• Impermeabilidad
• Resistencia a los dobleces, puede soportar mas de 2,500 pliegues dobles
• Resistencia a la tracción (jalones)
• Resistencia a la fricción (manipuleo)
• Resistencia a la suciedad
• Resistencia al calor (cierta temperatura)
• Resistencia al sudor (que está compuesto de

• sustancias químicas que oxidan y dañan los objetos y soportes).

• Resistencia a la luz del sol y a los agentes climatológicos
• Resistencia a los detergentes, jabones, lejías.
8. CUALIDADES QUE DEBEN TENER LOS BILLETES AUTENTICOS:

Según las conclusiones a las que se arribó en la Asamblea General de la

OIPC-INTERPOL de l967, son:

• Impreso en papel de alta calidad.

• Contener filigrana nítida.
• Fondo de seguridad multicolor y mezclados.
• La imagen principal con gran perfección, impreso en talla dulce y con
relieve que sea fácilmente sentido por el tacto.
• Variación en el tamaño de los billetes en sus distintas niminaciones
• (valores)
• Presencia de dispositivos de seguridad de alta calidad.
• l00 % de algodón como materia prima del papel.
• 0.l mm. de espesor. (Un décimo de milímetro)
• 80 a 85 gr. de peso por metro cuadrado.
• 8 a l0 kg. de peso como resistencia a la tracción
• De 2,500 a 3,000 dobleces de resistencia como mínimo.
 S ! !
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