Tratamiento penal del Tráfico

Ilícito de Migrantes en el Perú:

Avances, desafíos y retos

Serie Informe Adjuntía - Informe N° 001 - 2019 - DP/ ADHPD

 Tratamiento penal del Tráfico
Ilícito de Migrantes en el Perú:
avances, desafíos y retos

Serie Informe Adjuntía - Informe N°001 - 2019 - DP/ ADHPD

Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo
Jr.Jr.Ucayali
UcayaliN°N°394-388
394-388
Lima
Lima1, 1,Perú
Perú
Teléfono.
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(511)311-0300
311-0300
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JorgeAlania
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Hecho
HechoelelDepósito
DepósitoLegal
Legalen
enlalaBiblioteca
BibliotecaNacional
Nacionaldel
delPerú
PerúN°N°2019-04314.
2019-04314.
Primera
Primeraedición:
edición:abril
abril2019
2019
500
500ejemplares
ejemplares

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terminóde
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imprimiren
enabril
abrildel
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2019en:
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Voreno
VorenoE.I.R.L.
E.I.R.L.
Jirón
JirónPuerta
Puertadel
delSol,
Sol,Mz.
Mz.T5,
T5,lote
lote4,4,N°N°202
202
La
LaMolina
Molina

ElElpresente
presenteinforme
informeha
hasido
sidoelaborado
elaboradopor
porlalaconsultora
consultoraGisella
GisellaVignolo
VignoloHuamaní.
Huamaní.La
La
revisión
revisióny ycorrección
correccióndel
delinforme
informeestuvo
estuvoa acargo
cargode
deSonia
SoniaGuadalupe
GuadalupeCavalié
CavaliéApac,
Apac,Jefa
Jefa
de
deÁrea,
Área,de
dePercy
PercyCastillo
CastilloTorres,
Torres,Adjunto
Adjunto(e)(e)para
paralos
losDerechos
DerechosHumanos
Humanosy ylas
lasPersonas
Personas
con
conDiscapacidad
Discapacidadde
delalaDefensoría
Defensoríadel
delPueblo;
Pueblo;y yPriscilla
PriscillaSilva,
Silva,punto
puntofocal
focaldel
delprograma
programa
de
delucha
lucha
contra
contra
lala
trata
trata
dede
personas
personas
dede
lala
Organización
Organización
Internacional
Internacional
para
para
las
las
Migraciones
Migraciones
(OIM).
(OIM).

Se
Seexpresa
expresaun
unespecial
especialagradecimiento
agradecimientoa alalacolaboración
colaboraciónde
deMagaly
MagalyDíaz
DíazArias
Ariasy ya alos/
los/
las
lascomisionados/as,
comisionados/as,de
delas
lasoficinas
oficinasdefensoriales
defensorialesde
deTumbes,
Tumbes,Madre
Madrede
deDios,
Dios,Cajamarca,
Cajamarca,
Piura,
Piura,Callao,
Callao,Puno
Punoy yTacna
Tacnapor
porsu
sucolaboración
colaboraciónen
enelellevantamiento
levantamientode
delalainformación.
información.

La
Laelaboración
elaboracióny ypublicación
publicaciónde
deeste
esteInforme
Informeha
hasido
sidoposible
posiblegracias
graciasa alalaasistencia
asistenciade
de
lalaOrganización
OrganizaciónInternacional
Internacionalpara
paralas
lasMigraciones
Migraciones(OIM),
(OIM),elelorganismo
organismode
delas
lasNaciones
Naciones
Unidas
Unidaspara
paralalamigración.
migración.
 ÍÍNDICE
NDICE

PP
RÓLOGO
RÓLOGO 77

PP
RESENTACIÓN
RESENTACIÓN 99

CC
APÍTULO
APÍTULOI I

MM
ARCO
ARCONORMATIVO
NORMATIVOINTERNACIONAL
INTERNACIONALY YNACIONAL
NACIONALEN
ENMATERIA
MATERIADE
DETRÁFICO
TRÁFICOILÍCITO
ILÍCITODE
DE

MIGRANTES
MIGRANTES 1313

1.1.NN
ORMAS
ORMASINTERNACIONALES
INTERNACIONALESENENMATERIA
MATERIADE
DETT
RÁFICO
RÁFICOILÍCITO
ILÍCITODEDEMM
IGRANTES
IGRANTES 1313

1.11.1 LA
LA CC
ONVENCIÓN
ONVENCIÓN DE LAS NN
DE LAS ACIONES UU
ACIONES NIDAS
NIDAS CONTRA
CONTRA LALA

DD
ELINCUENCIA
ELINCUENCIAOO
RGANIZADA
RGANIZADATT
RANSNACIONAL (L(L
RANSNACIONAL AACC
ONVENCIÓN ). ).
ONVENCIÓN 1414

1.2
1.2EE
L LPP
ROTOCOLO CONTRAELELTT
ROTOCOLOCONTRA RÁFICOILÍCITO
RÁFICO ILÍCITODEDEMM
IGRANTES
IGRANTES

POR
PORTT
IERRA ,M
IERRA,M
AR
AR AA
YY IRE (E(E
IRE LLPP
ROTOCOLO. .
ROTOCOLO 1515

2.2.LEY
LEYMM
ODELO
ODELODE
DE OO
LALA FICINA
FICINA
DE NN
DE ACIONES
ACIONESUU
NIDAS
NIDAS
CONTRA
CONTRA DD
LALA ROGA
ROGAYY

DD
ELEL ELITO
ELITOCONTRA
CONTRA TT
ELEL RÁFICO
RÁFICOILÍCITO
ILÍCITODEDEMM
IGRANTES
IGRANTES 25
25

2.1
2.1NN
OOSE
SEREQUIERE
REQUIERETRANSNACIONALIDAD
TRANSNACIONALIDADOO
LALA
EXISTENCIA
EXISTENCIA
DEDE
UNA
UNA

DELINCUENCIA
DELINCUENCIAORGANIZADA
ORGANIZADA 25
25

2.2
2.2EE
L L BENEFICIO
BENEFICIO FINANCIERO
FINANCIERO U U OTRO
OTRO BENEFICIO
BENEFICIO DE
DE ORDEN
ORDEN

MATERIAL
MATERIAL 27
27

2.3
2.3PP
RECISIÓN
RECISIÓN
DEDE
CONDUCTAS
CONDUCTAS
AASER
SERPENALIZADAS
PENALIZADAS 29
29

2.4
2.4TT
RATAMIENTO
RATAMIENTODE
DEINMIGRANTES
INMIGRANTES 30
30

2.5
2.5AA
GRAVIANTES
GRAVIANTES 30
30

3.3.LEGISLACIÓN
LEGISLACIÓNCOMPARADA
COMPARADAEN
ENLALA
REGIÓN :A
REGIÓN:ARGENTINA,C
RGENTINA,COLOMBIA
OLOMBIA CC
YY HILE
HILE 33
33

4.4.DD
IFERENCIAS
IFERENCIASENTRE
ENTRELOS
LOSDELITOS DETT
DELITOSDE RATA DEPP
RATADE ERSONASY YTT
ERSONAS RÁFICO
RÁFICO

ILÍCITO
ILÍCITODEDEMM
IGRANTES
IGRANTES 49
49

CC
APÍTULO
APÍTULOII II

AA
NÁLISIS
NÁLISISDE
DELAS
LASCARPETAS
CARPETASFISCALES
FISCALESY YEXPEDIENTES
EXPEDIENTESJUDICIALES
JUDICIALESSOBRE
SOBRETRÁFICO
TRÁFICO

ILÍCITO
ILÍCITO
DEDE
MIGRANTES , MATERIA
MIGRANTES , MATERIADEL
DELESTUDI
ESTUDI 53
53

1.1.INFORMACIÓN
INFORMACIÓNESTADÍSTICA.A
ESTADÍSTICA.A
SPECTOS
SPECTOSGENERALES
GENERALES 53
53

1.11.1DD
ETERMINACIÓN
ETERMINACIÓNDE
DELALA
MUESTRA
MUESTRA
DEDE
ESTUDIO
ESTUDIO 54
54

1.2
1.2DD
IFICULTADES
IFICULTADESPARA
PARALALAUBICACIÓN
UBICACIÓNY YACCESO
ACCESOA ALAS
LASCARPETAS
CARPETAS

FISCALES
FISCALES
YYEXPEDIENTES
EXPEDIENTESJUDICIALES
JUDICIALES 56
56

1.3.
1.3.PP
ERFIL
ERFIL
DEDE
LAS
LAS
PERSONAS
PERSONAS
OBJETO
OBJETO
DEDE
TRÁFICO
TRÁFICO 6161

1.4.
1.4.PP
ERFIL
ERFIL
DEDE
LAS
LAS
PERSONAS
PERSONAS
INVESTIGADAS /CONDENADAS
INVESTIGADAS /CONDENADAS 67
67

1.5.
1.5.AA
LGUNOS
LGUNOSPATRONES
PATRONESIDENTIFICADOS
IDENTIFICADOS
ENEN
LAS
LAS
REGIONES
REGIONES 74
74

1.6
1.6EE
LLPP
ERÚ
ERÚ
COMO
COMO
PAÍS
PAÍS
DEDE
TRÁNSITO
TRÁNSITO 78
78
 2.2.DD
IFICULTADES
IFICULTADESADVERTIDAS
ADVERTIDASEN
ENLALAINVESTIGACIÓN , ,JUZGAMIENTO
INVESTIGACIÓN JUZGAMIENTOY Y

SANCIÓN
SANCIÓNDE
DELOS
LOSDELITOS
DELITOSDE
DETT
RÁFICO
RÁFICOILÍCITO
ILÍCITODEDEMM
IGRANTES
IGRANTES 79
79

2.1
2.1EE
STADO
STADOGENERAL
GENERALDE
DELOS
LOSPROCESOS
PROCESOS 80
80

2.2
2.2DD
ESARROLLO
ESARROLLODE
DELAS
LASINVESTIGACIONES
INVESTIGACIONES 8181

2.2.1
2.2.1INVESTIGACIONES
INVESTIGACIONESPOLICIALES
POLICIALES 8181

2.2.2
2.2.2INVESTIGACIONES
INVESTIGACIONESFISCALES
FISCALES 86
86
2.3
2.3CC
RITERIOS
RITERIOSJUDICIALES
JUDICIALESPARA
PARADETERMINAR
DETERMINARLALAPENA
PENAY YLALA

REPARACIÓN
REPARACIÓNCIVIL
CIVIL 96
96
2.3.1
2.3.1DD
ETERMINACIÓN
ETERMINACIÓNDE
DELALA
PENA
PENA 96
96
2.3.2
2.3.2DD
ETERMINACIÓN
ETERMINACIÓNDE
DELALA
REPARACIÓN
REPARACIÓN
CIVIL
CIVIL 99
99
2.4
2.4AA
LGUNOS
LGUNOSCRITERIOS
CRITERIOSDE
DELOS
LOSOPERADORES
OPERADORESDE
DEJUSTICIA
JUSTICIA 101
101
2.4.1
2.4.1 AA
CTIVIDAD
CTIVIDADDE
DELOS
LOSTRANSPORTISTAS
TRANSPORTISTASLUEGO
LUEGODE
DE

CRUZADA
CRUZADALALA
FRONTERA
FRONTERA 101
101
2.4.2
2.4.2CC
RUCE
RUCE
DEDE
FRONTERA
FRONTERA
DEDE
UNUN
PADRE / MADRE
PADRE / MADRECON
CON

SU
SUHIJO /A/A
HIJO 102
102
2.4.3
2.4.3AA
LBERGUE
LBERGUEDE
DEMIGRANTES
MIGRANTESPREVIO
PREVIOCRUCE
CRUCEDE
DELALA

FRONTERA
FRONTERA 103
103
2.4.4
2.4.4 EE
L LAFÁN
AFÁNDE
DELUCRO
LUCROCOMO
COMOPARTE
PARTEDEL
DELTIPO
TIPO

SUBJETIVO
SUBJETIVO 104
104
2.5
2.5AA
CTUACIÓN
CTUACIÓNDE
DE PP
LALA ROCURADURÍA
ROCURADURÍAPP
ÚBLICA
ÚBLICA 104
104
2.6
2.6AA
CTUACIÓN
CTUACIÓNDE
DE PP
LALA RODURADURÍA
RODURADURÍADEL
DELEE
STADO
STADO 105
105
3.3.AA
CCIONES
CCIONES
ENEN
MATERIA
MATERIA
DEDE
ASISTENCIA
ASISTENCIA
YYPROTECCIÓN
PROTECCIÓNAA
LAS
LAS
PERSONAS
PERSONAS

OBJETO
OBJETODE
DETT
RÁFICO
RÁFICOILÍCITO
ILÍCITODEDEMM
IGRANTES
IGRANTES 106
106

3.1
3.1NN
ORMATIVA
ORMATIVANACIONAL
NACIONALESPECÍFICA
ESPECÍFICAEN
ENMATERIA
MATERIADE
DEASISTENCIA
ASISTENCIA

YY
PROTECCIÓN
PROTECCIÓN 103
103

3.2
3.2INFORMACIÓN
INFORMACIÓNRECOPILADA
RECOPILADADE
DELOS
LOSSECTORES
SECTORESSOBRE
SOBRESUS
SUS

AVANCES
AVANCESYY
DESAFÍOS
DESAFÍOS 111111

CC
ONCLUSIONES
ONCLUSIONES 127
127

RR
ECOMENDACIONES
ECOMENDACIONES 135
135
PPRÓLOGO
RÓLOGO

En
Enseptiembre
septiembredel
del2015,
2015,lalaAsamblea
AsambleaGeneral
Generalde
delas
lasNaciones
NacionesUnidas,
Unidas,

aprobó
aprobólos
losObjetivos
Objetivosde
deDesarrollo
DesarrolloSostenible
Sostenible(ODS),
(ODS),con
conuna
unaagenda
agendahacia
hacia

elelaño
año2030,
2030,que
queconsta
constabásicamente
básicamentede
de1717objetivos
objetivosdentro
dentrode
delos
loscuales
cuales

se
seencuentra
encuentraelelODS
ODS1010referido
referidoaalalareducción
reducciónde
delas
lasdesigualdades,
desigualdades,en
en

su
sumeta
meta77busca
buscasalvar
salvaresas
esasdesigualdades
desigualdadesfacilitando
facilitandouna
unamigración
migraciónyy

movilidad
movilidadsegura
segurade
delas
laspersonas.
personas.Así
Asítambién,
también,elelpasado
pasadomes
mesde
dediciembre
diciembre

del
del2018,
2018,elelPerú
Perúfirmó,
firmó,en
enelelmarco
marcode
delas
lasNaciones
NacionesUnidas,
Unidas,elelPacto
PactoGlobal
Global

para
paralalaMigración,
Migración,aatravés
travésdel
delcual
cualse
seincluyen
incluyendiversos
diversosmecanismos
mecanismosyy

recomendaciones
recomendacionesque,
que,entre
entreotros,
otros,plantean
planteanuna
unaposición
posiciónfrontal
frontalpara
para

combatir
combatirlalatrata
tratade
depersonas
personasyyeleltráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes,
migrantes,delitos
delitosque
que

se
seincorporan
incorporanen
enlas
lasdinámicas
dinámicasmigratorias
migratoriastransnacionales.
transnacionales.

En
EnelelPerú,
Perú,lalaOrganización
OrganizaciónInternacional
Internacionalpara
paralas
lasMigraciones,
Migraciones,(OIM),
(OIM),que
que

es
eslalaagencia
agenciade
delas
lasNNUU
NNUUpara
paralalaMigración,
Migración,destaca
destacalos
losavances
avancesdel
del

Estado
Estadoyysus
susesfuerzos
esfuerzosde
dearticulación
articulaciónpara
paralalaimplementación
implementaciónde
depolíticas
políticas
públicas
públicasyylegislación
legislaciónque
quepermita,
permita,entre
entreotros,
otros,lalapersecución
persecuciónde
demafias
mafias

involucradas
involucradasen
eneleltráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes;
migrantes;sin
sinembargo,
embargo,elelincremento
incremento

yycomplejidad
complejidadde
delos
losflujos
flujosmigratorios
migratoriosyyelelhecho
hechode
deque
quealgunas
algunasnormas
normas

se
seencuentran,
encuentran,incluso,
incluso,fuera
fuerade
decontexto
contextoyynecesidades
necesidadesactuales,
actuales,exigen
exigen

mayores
mayoresretos
retosalalmarco
marconormativo
normativoeeinstitucional.
institucional.Así,
Así,resulta
resultanecesario
necesario

redoblar
redoblar yy apoyar
apoyar los
los esfuerzos
esfuerzos encaminados
encaminados alal fortalecimiento
fortalecimiento de
de
acciones
accionesdel
delEstado,
Estado,aafin
finde
deasegurar
aseguraruna
unagobernanza
gobernanzamigratoria
migratoriaeficaz
eficaz

eeinclusiva,
inclusiva,que
quetenga
tengacomo
comocentro
centroaalas
laspersonas
personasmigrantes,
migrantes,atendiendo
atendiendo

sus
suscondiciones
condicionesyynecesidades
necesidadesparticulares.
particulares.

En
Eneste
estecontexto,
contexto,lalaOIM
OIMse
secongratula
congratulaen
enpresentar
presentarelelestudio
estudiotitulado
titulado

“Tratamiento
“Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes
Migrantesen
enelelPerú:
Perú:avances,
avances,

desafíos
desafíosyyretos”,
retos”,elelcual
cualconstituye
constituyeun
uninsumo
insumoimportante
importantepara
paraabordar
abordar

un
untema
temapoco
pocoexplorado
exploradoen
enelelcontexto
contextoactual.
actual.ElElobjetivo
objetivode
deeste
esteestudio
estudio

es
esbrindar
brindarun
undiagnóstico
diagnósticosobre
sobrelos
loscasos
casostipificados
tipificadoscomo
comotráfico
tráficoilícito
ilícito

de
demigrantes,
migrantes,entre
entreelel2012
2012yy2017
2017en
en88regiones
regionesdel
delpaís,
país,basándose
basándoseen
en

elelanálisis
análisisde
delas
lascarpetas
carpetaspenales
penalesdel
delMinisterio
MinisterioPúblico
PúblicoyyPoder
PoderJudicial
Judicial

correspondientes
correspondientesaacada
cadajurisdicción.
jurisdicción.

Esta
Estapublicación
publicaciónes
esun
unesfuerzo
esfuerzoconjunto
conjuntode
delalaDefensoría
Defensoríadel
delPueblo,
Pueblo,con
con

lalacual
cuallalaOIM
OIMsostiene
sostieneuna
unaimportante
importantealianza
alianzadesde
desdeelelaño
año2012,
2012,aafin
fin

para
paragenerar
generarconocimiento,
conocimiento,fortalecer
fortalecerlos
losesfuerzos
esfuerzosdel
delEstado
Estadoyyfacilitar
facilitar

lalaimplementación
implementaciónde
delalapolítica
políticamigratoria
migratorianacional
nacionalintegral,
integral,para
paraque
queésta
ésta

se
seconvierta
conviertaen
enun
uninstrumento
instrumentopara
paraeleldesarrollo
desarrollodel
delpaís,
país,elelbienestar
bienestarde
de

las
lasyylos
losmigrantes
migrantesyylaladefensa
defensade
desus
susderechos
derechosfundamentales.
fundamentales.

José
JoséIván
IvánDávalos
Dávalos
Jefe
Jefede
deMisión
Misión
Organismo
Organismode
delalaNaciones
NacionesUnidas
Unidaspara
paralalaMigración
Migración(OIM)
(OIM)
Misión
Misiónen
enelelPerú
Perú

88
PPRESENTACIÓN
RESENTACIÓN

ElElPerú
Perúno
noes
esajeno
ajenoaalalacambiante
cambiantedinámica
dinámicamigratoria
migratoriaen
enelelmundo,
mundo,yy

ha
hasido
sidopaís
paísde
deorigen,
origen,destino
destinoyytránsito,
tránsito,en
endiferentes
diferentesmomentos
momentosde
desu
su

historia,
historia,habiendo
habiendorecibido
recibidoaamiles
milesde
demigrantes,
migrantes,especialmente
especialmenteeuropeos
europeosyy

asiáticos.
asiáticos.Además,
Además,tiene
tienecerca
cercade
detres
tresmillones
millonesde
deconnacionales
connacionalesresidiendo
residiendo

en
enelelexterior
exteriory,y,recientemente
recientementese
seha
haconvertido
convertidoen
enelelpaís
paísde
dedestino
destinopara
para

miles
milesde
devenezolanos
venezolanosque
quehuyen
huyende
delalagrave
gravecrisis
crisishumanitaria,
humanitaria,social
socialyy

política
políticaque
quevive
vivesu
supaís.
país.

SiSibien
bienlalapolítica
políticamigratoria
migratoriaperuana
peruanase
seha
haenfocado
enfocadoen
enlalaatención
atenciónaasus
sus

connacionales
connacionalesque
queresiden
residenen
enelelexterior,
exterior,no
nopodemos
podemosperder
perderde
devista
vista

que
queen
enlos
losúltimos
últimosaños,
años,aapartir
partirdel
delalto
altoflujo
flujode
deciudadanos
ciudadanoshaitianos
haitianos

que
quecruzaron
cruzarondiversos
diversospaíses
paísespara
parallegar
llegaraaBrasil,
Brasil,los
losmecanismos
mecanismosde
de

laladelincuencia
delincuenciatransnacional
transnacionalcomo
comolalatrata
tratade
depersonas
personasyyeleltráfico
tráficode
de

migrantes,
migrantes,han
hanido
idoen
enaumento
aumentoen
ennuestra
nuestraregión.
región.Más
Másaún,
aún,cuando
cuandomuchos
muchos

Estados
Estadosadoptaron
adoptaronmedidas
medidasque
quelimitaban
limitabanelelingreso
ingresode
deestas
estaspersonas,
personas,lolo
que
quelamentablemente
lamentablementepropició
propicióque
queéstos
éstosoptaran
optaranpor
porrecurrir
recurriraatraficantes.
traficantes.

La
Latrata
tratade
depersonas
personasyyeleltráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes,
migrantes,aunque
aunqueson
sonconductas
conductas

ilícitas
ilícitasdistintas
distintasse
seencuentran
encuentranvinculadas,
vinculadas,en
envista
vistaque
queambas
ambastienen
tienen

nefastas
nefastasconsecuencias
consecuenciasen
enlalavida,
vida,laladignidad,
dignidad,lalaintegridad
integridadyylalalibertad
libertad

de
delas
laspersonas;
personas;delitos
delitosque
quepor
porsu
sucomplejidad,
complejidad,naturaleza
naturalezayydimensión
dimensión

requieren
requierenlalacooperación
cooperacióninternacional.
internacional.
 Precisamente,
Precisamente,aapropósito
propósitode
delalasituación
situaciónde
delas
laspersonas
personashaitianas,
haitianas,

lalaDefensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblotomó
tomóconocimiento
conocimientode
dealgunas
algunasdificultades
dificultades

respecto
respectoaalalacomprensión
comprensiónyyelelabordaje
abordajede
deesta
estaproblemática
problemáticaen
ennuestro
nuestro

país,
país,en
enparticular,
particular,entre
entrelos
losoperadores
operadoresde
delalaadministración
administraciónde
dejusticia.
justicia.

En
Enesa
esamedida,
medida,con
conelelapoyo
apoyode
delalaOrganización
OrganizaciónInternacional
Internacionalpara
paralas
las

Migraciones
Migraciones(OIM),
(OIM),se
seconsideró
considerónecesario
necesariorealizar
realizarun
unanálisis
análisisaapartir
partir

de
deuna
unamuestra
muestrarepresentativa
representativade
decasos,
casos,que
quepermitiera
permitieraconocer
conocercómo
cómo

se
seviene
vieneenfrentando
enfrentandoeste
estedelito,
delito,para
paraevitar
evitarsu
suimpunidad
impunidadque
quese
seve
ve

favorecida
favorecidaen
encontextos
contextoscomo
comolos
losactuales
actualesde
dealta
altademanda
demandayyflujos
flujos

migratorios.
migratorios.

En
Enesa
esalínea,
línea,elelInforme
Informede
deAdjuntía
AdjuntíaN°
N°001-019-DP/ADHPD,
001-019-DP/ADHPD,constituye
constituyeun
un

aporte
aportepara
paralalaconstrucción
construcciónde
deun
undiagnóstico
diagnósticode
delalasituación
situaciónactual
actualdel
del

tratamiento
tratamientopenal
penaldel
deldelito
delitode
deTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes.
Migrantes.En
Ental
talsentido,
sentido,

pretende
pretendeser
seruna
unaherramienta
herramientaaaser
serutilizada
utilizadaen
enlalatoma
tomade
dedecisiones
decisionesde
de

los
losdiferentes
diferentessectores
sectoresdel
delgobierno,
gobierno,vinculados
vinculadosaalalaprevención,
prevención,atención
atención

yyprotección
protecciónaalas
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico.
tráfico.

En
Enelelprimer
primercapítulo,
capítulo,se
sedesarrolla
desarrollaelelmarco
marconormativo
normativointernacional
internacionalyy

nacional
nacionalsobre
sobreeste
estedelito,
delito,lalaactuación
actuaciónde
delas
lasentidades
entidadescompetentes
competentes

para
parasu
supersecución,
persecución,investigación
investigaciónyysanción,
sanción,así
asícomo
comolas
lasacciones
accionesde
de

protección
protecciónaalas
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico,
tráfico,cuando
cuandotienen
tienenlalacalidad
calidad

de
devíctimas.
víctimas.ElElcapítulo
capítulosegundo
segundoda
dacuenta
cuentadel
delanálisis
análisisde
deexpedientes
expedientes

judiciales
judicialesyycarpetas
carpetasfiscales
fiscalesde
deTumbes,
Tumbes,Madre
Madrede
deDios,
Dios,Cajamarca,
Cajamarca,Piura,
Piura,

Callao,
Callao,Puno,
Puno,Tacna
TacnayyLima
LimaCentro,
Centro,correspondientes
correspondientesalalperíodo
período2012
2012– –

2017.
2017.Así,
Así,en
eneleldocumento
documentose
seformula
formulaun
unconjunto
conjuntode
derecomendaciones
recomendaciones

destinadas
destinadasaamejorar
mejorareleltipo
tipopenal
penalyylalaorganización
organizaciónestatal
estatalpara
paraatender
atender

de
demanera
maneraeficiente
eficienteeeintegral
integralesta
estaproblemática.
problemática.

No
Noquisiera
quisierafinalizar
finalizarestas
estaslíneas,
líneas,sin
sinagradecer
agradeceraalos/las
los/lasfuncionarios/
funcionarios/

as
as de
de distintos
distintos sectores
sectores del
del Estado,
Estado, miembros
miembros de
de organizaciones
organizaciones

internacionales
internacionalesyyde
delalasociedad
sociedadcivil,
civil,así
asícomo
comoaadestacados
destacadosespecialistas
especialistas

yyprofesionales
profesionalesque
queparticiparon
participaronen
enlas
lasmesas
mesasde
detrabajo
trabajollevadas
llevadasaacabo
caboelel

1010
27
27de
desetiembre
setiembredel
del2018,
2018,aportando
aportandocon
consu
suexperiencia
experienciaen
enlos
loscontenidos
contenidos

de
deeste
estedocumento.
documento.

Lima,
Lima,marzo
marzode
de2019.
2019.

Walter
WalterGutiérrez
GutiérrezCamacho
Camacho

Defensor
Defensordel
delPueblo
Pueblo

1111
CAPÍTULO I

MARCO NORMATIVO INTERNACIONAL Y

NACIONAL EN MATERIA DE TRÁFICO ILÍCITO DE
MIGRANTES

Si bien el presente estudio se centra en analizar la forma cómo la justicia

peruana aborda los casos de tráfico ilícito de migrantes1, es necesario

realizar una aproximación dogmática a la regulación de esta conducta

en la legislación internacional, lo que nos permitirá advertir si nuestra

normativa interna presenta vacíos o se ajusta a los estándares mínimos

que establecen estos instrumentos.

1. Normas Internacionales en materia de Tráfico Ilícito

de Migrantes

La migración dinamiza las economías y, en general, trae consigo efectos

positivos. Sin embargo, cuando el cruce de fronteras se convierte en una

necesidad (por razones económicas, sociales o humanitarias), ante las

restricciones impuestas por algunos países debido a los flujos masivos

1 Es importante mencionar que cuando se habla de migrante que puede ser objeto de tráfico, se hace
referencia a toda persona en situación de movilidad, por ejemplo, personas refugiadas, solicitantes
de refugio, trabajadores fronterizos, solicitantes de asilo. Véase: Organización Internacional para las
Migraciones (OIM). Tráfico Ilícito de Migrantes: Gestión Fronteriza Integral en la Subregión Andina.
Módulo V. Lima, agosto de 2013, p. 31.
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

de
demigrantes,
migrantes,se
secrean
creanmecanismos
mecanismosilegales
ilegalespara
parafacilitar
facilitareleltránsito
tránsitoyy

vulnerar
vulnerarlos
loscontroles
controlesmigratorios
migratoriosde
dediversa
diversamanera.
manera.

ElEl tráfico
tráfico ilícito
ilícito de
de migrantes
migrantes constituye
constituye en
en lala actualidad
actualidad una
una

preocupación
preocupaciónaanivel
nivelmundial,
mundial,porque
porqueafecta
afectaaaun
ungran
grannúmero
númerode
de

países,
países,estén
esténconsiderados
consideradoscomo
comopuntos
puntosde
deorigen,
origen,tránsito
tránsitooodestino.
destino.

Combatirlo
Combatirloes
esuna
unatarea
tareacompleja
complejadebido
debidoaasu
sunaturaleza
naturalezaclandestina,
clandestina,aa

las
lasdificultades
dificultadespara
paradeterminar
determinaresta
estaconducta,
conducta,aunado
aunadoello
elloaauna
unadura
dura

realidad
realidaddebido
debidoaaque
quemuchas
muchaspersonas
personasestán
estándispuestas
dispuestasaaponer
poneren
en

peligro
peligrosu
suvida,
vida,por
poralcanzar
alcanzarun
unfuturo
futuromejor
mejorpara
paraellas
ellasyysus
susfamilias.
familias.

Esa
Esasituación
situaciónde
devulnerabilidad
vulnerabilidades
esaprovechada
aprovechadapor
porlos
lostraficantes,
traficantes,que
que

son
sonconscientes
conscientesde
delas
laslimitaciones
limitacionesque
queexisten
existenpara
paraperseguirlos
perseguirlosyy

sancionarlos.
sancionarlos.

La
Laprimera
primerareferencia
referenciaalaltráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes,
migrantes,se
seencuentra
encuentraen
enelel

Convenio
ConvenioN°
N°143,
143,de
delalaOrganización
OrganizaciónInternacional
Internacionaldel
delTrabajo
Trabajo– –OIT,
OIT,sobre
sobre

las
lasmigraciones
migracionesen
encondiciones
condicionesabusivas
abusivasyylalapromoción
promociónde
delalaigualdad
igualdadde
de

oportunidad
oportunidadyyde
detrato
tratode
delos
lostrabajadores
trabajadoresmigrantes
migrantes(Ginebra
(Ginebra1975).
1975).En
En

dicho
dichoConvenio,
Convenio,se
seexhorta
exhortaaaque
quelos
losEstados
Estadosejerzan
ejerzansu
supoder
poderpunitivo
punitivo

para
paraprocesar
procesarjudicialmente
judicialmenteaalos
losintegrantes
integrantesde
delas
lasredes
redesde
detraficantes
traficantes

de
demano
manode
deobra.
obra.Con
Conello
ellose
sebusca
buscadefender
defenderyyproteger
protegerlos
losderechos
derechosde
de

las
laspersonas
personastrabajadoras
trabajadorasmigrantes.
migrantes.

1.1
1.1 La
LaConvención
Convenciónde
delas
lasNaciones
NacionesUnidas
Unidascontra
contralalaDelincuencia
Delincuencia

Organizada
OrganizadaTransnacional
Transnacional(La
(LaConvención)
Convención)

Atendiendo
Atendiendoaalalaimportancia
importanciade
deeste
estetema,
tema,en
enelelaño
año2000,
2000,los
lospaíses
países

miembros
miembros de
de Naciones
Naciones Unidas
Unidas suscribieron
suscribieron lala Convención
Convención contra
contra lala

Delincuencia
Delincuencia Organizada
Organizada Transnacional,
Transnacional, como
como uno
uno de
de los
los primeros
primeros

instrumentos
instrumentos de
de aplicación
aplicación internacional
internacional que
que tenía
tenía como
como propósito
propósito

promover
promoverlalacooperación
cooperaciónentre
entrelos
losEstados
Estadospara
paraprevenir
preveniryycombatir
combatirelel

delito.
delito.

1414
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

La
La Convención
Convención regula
regula lala prevención,
prevención, investigación
investigación yy enjuiciamiento
enjuiciamiento
de
delas
lasconductas
conductasilícitas
ilícitascometidas
cometidaspor
pororganizaciones
organizacionescriminales
criminalesque
que
traspasen
traspasenfronteras,
fronteras,considerando
considerandopunibles
punibleslas
lasconductas
conductasdestinadas
destinadasaalala
participación
participaciónde
deestas
estasorganizaciones,
organizaciones,elellavado
lavadode
deactivos,
activos,lalacorrupción
corrupciónyy
lalarealización
realizaciónooejecución
ejecuciónde
demedios
mediosque
queobstaculizan
obstaculizanlalajusticia.
justicia.

Asimismo,
Asimismo,señala
señalalalaimportancia
importanciade
decompartir
compartirlos
losmétodos
métodosempleados
empleados
durante
durantelas
lasinvestigaciones
investigacionesinternas,
internas,rutas
rutasyytécnicas
técnicasutilizadas
utilizadaspara
paralala
facilitación
facilitacióndel
deldelito,
delito,como
comotambién
tambiénlos
losmecanismos
mecanismospara
paralalaobtención
obtenciónyy
vigilancia
vigilanciade
delas
laspruebas.
pruebas.Igualmente,
Igualmente,establece
estableceque
quelos
losEstados
Estadosdeben
deben
brindar
brindarasistencia
asistenciayyprotección
protecciónaalas
lasvíctimas.
víctimas.En
Ental
talsentido,
sentido,deben
deben
adoptar
adoptarmedidas
medidasapropiadas
apropiadaspara
paradicho
dichofin,
fin,en
enespecial
especialen
enlos
loscasos
casosde
de
represalia
represaliaoointimidación,
intimidación,permitiéndoles
permitiéndolesaaquienes
quienesfueron
fueronagraviados
agraviadoscon
con
lalaconducta
conductailícita,
ilícita,que
queparticipen
participendurante
duranteelelproceso
procesode
deinvestigación
investigaciónyy
enjuiciamiento,
enjuiciamiento,para
paralograr
lograrlalasatisfacción
satisfacciónde
desus
susintereses
interesesyylalaprotección
protección
plena
plenade
desus
susderechos
derechosfundamentales.
fundamentales.

En
Enloloque
querespecta
respectaaalalacooperación
cooperacióninternacional
internacionalpara
paralalaadopción
adopciónde
de
medidas
medidasde
deprevención
prevencióneeinvestigación,
investigación,lalaConvención
Convenciónseñala
señalaque
quepodrán
podrán
realizarse
realizarse aa través
través del
del intercambio
intercambio de
de información,
información, capacitaciones
capacitaciones yy
asistencia
asistencia técnica
técnica en
en delitos
delitos trasnacionales,
trasnacionales, que
que deben
deben dirigirse
dirigirse en
en
particular,
particular,aalos
losórganos
órganosyyoperadores
operadoresde
dejusticia,
justicia,tales
talescomo
comojueces,
jueces,
fiscales,
fiscales,personal
personalde
demigraciones
migracionesyypolicía.
policía.

1.2
1.2 ElElProtocolo
Protocolocontra
contraelelTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes
Migrantespor
porTierra,
Tierra,
Mar
MaryyAire
Aire(El
(ElProtocolo)
Protocolo)..
22

Como
Comose
seha
haseñalado
señaladoanteriormente,
anteriormente,lalaConvención
Convenciónbuscó
buscóconvertirse
convertirse

en
enun
unmecanismo
mecanismouniforme
uniformeque
quesirviera
sirvieraaalos
losEstados
Estadospara
paralalaprevención,
prevención,

investigación
investigaciónyyenjuiciamiento
enjuiciamientodel
delcrimen
crimenorganizado
organizadotransnacional;
transnacional;no
no

obstante,
obstante,este
estedocumento
documentoque
queen
enlíneas
líneasgenerales
generalesestablece
establecedirectrices
directricesde
de

actuación,
actuación,necesitaba
necesitabatambién
tambiénde
deuna
unanorma
normaque
quepudiera
pudieracomplementarlo
complementarlo

22 En
Enelel
caso
caso
peruano
peruano
elel
Protocolo
Protocolo
fue
fue
ratificado
ratificado
elel
2323
dede
enero
enero
dede
2002.
2002.

1515
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

en
ensu
suaccionar
accionarfrente
frenteaadelitos
delitosespecíficos,
específicos,como
comoes
eselelcaso
casodel
deltráfico
tráfico

ilícito
ilícitode
demigrantes,
migrantes,adoptándose
adoptándoseelel“Protocolo
“Protocolocontra
contraelelTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
de

Migrantes
Migrantespor
porTierra,
Tierra,Mar
MaryyAire”,
Aire”,que
quese
seaplica
aplicaen
enlos
lospaíses
paísesparte
partede
deforma
forma

conjunta
conjuntacon
conlalaConvención.
Convención.

Como
Comoreconoce
reconoceEduardo
EduardoGeronimi,
Geronimi,elelProtocolo
Protocolose
segeneró
generóante
antelalaausencia
ausencia

de
deun
uninstrumento
instrumentojurídico
jurídicointernacional
internacionalde
decarácter
carácteruniversal,
universal,que
quedada
dada

lalavariedad
variedadde
dedefiniciones,
definiciones,tipificaciones
tipificacionespenales,
penales,falta
faltade
dearmonización
armonización

yytratamiento
tratamientoen
enlos
losordenamientos
ordenamientosjurídicos
jurídicosinternos
internosyylagunas
lagunasjurídicas,
jurídicas,

eran
eranespacios
espaciosvacíos
vacíosque
queaprovechaban
aprovechabanlos
lostraficantes
traficantesalalmomento
momentode
de

establecer
establecerrutas
rutasdel
deltráfico
tráficoyyde
delalatrata.
trata.Para
Paradicho
dichoautor,
autor,lalaConvención
Convención

yysus
susprotocolos,
protocolos,establecen
establecennormas
normasmínimas
mínimasque
queservirán
serviránde
demarco
marcoaalos
los

Estados
Estadospartes,
partes,en
enlalaelaboración
elaboraciónde
deuna
unalegislación
legislacióninterna
internacoherente
coherente

con
conlas
lasnecesidades
necesidadesnacionales
nacionaleseeinternacionales,
internacionales,mediante
mediantelos
losacuerdos
acuerdos

bilaterales
bilateralesoomultilaterales
multilateralescon
concada
cadaEstado
Estadopartícipe
partícipe. .
3 3

Por
Porsu
suparte,
parte,lalaOIM
OIMdestaca
destacaque
quelalaimportancia
importanciadel
delProtocolo
Protocoloradica
radicaen
en
establecer
estableceruna
unadefinición
definicióncomún
comúnde
deeste
estedelito,
delito,pues
puesreconoce
reconoceque
quelalalucha
lucha

contra
contraeleltráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes
migrantestenía
teníacomo
comodebilidad
debilidad“la
“laausencia
ausenciade
de

un
unacuerdo
acuerdointernacional
internacionalque
queestableciera
establecierauna
unadefinición
definicióncomún
comúnsobre
sobresu
su

concepto
conceptoyycontenido.
contenido.Esta
Estasituación
situacióndificultaba
dificultabaque
quelos
losEstados
Estadospudieran
pudieran

armonizar
armonizarsus
suslegislaciones
legislacionespenales
penalesen
enlalamateria
materiayyluchar
lucharde
demanera
manera

coordinada
coordinadacontra
contraeste
estedelito.
delito.En
Enefecto,
efecto,lalavariedad
variedadde
dedefiniciones
definicionesyy

de
detipificaciones
tipificacionespenales,
penales,lalaaplicación
aplicaciónsubsidiaria
subsidiariade
deotras
otrasfiguras
figuraspara
para

reprimir
reprimireste
estedelito,
delito,yylos
losdiferentes
diferentestratamientos
tratamientosque
querecibía
recibíapor
porparte
parte

de
dealgunas
algunaslegislaciones
legislacionesnacionales,
nacionales,facilitaban
facilitabansu
sucomisión
comisiónpor
porredes
redes
criminales”
criminales”4.4.

ElElProtocolo
Protocolotiene
tienecuatro
cuatrograndes
grandesgrupos
gruposde
deobligaciones
obligacionespara
paralos
losEstados:
Estados:

lalaprimera,
primera,vinculada
vinculadaaalalaprevención
prevencióndel
deldelito;
delito;lalasegunda,
segunda,aapenalizar
penalizaryy

3 3 Geronimi,
Geronimi,Eduardo.
Eduardo.“Aspectos
“Aspectos
jurídicos
jurídicos
del
del
Tráfico
Tráfico
y la
y la
Trata
Trata
dede
Trabajadores
Trabajadores
Migrantes”.
Migrantes”.
Programa
Programa
dede
Migraciones
MigracionesInternacionales.
Internacionales.
Oficina
Oficina
Internacional
Internacional
del
del
Trabajo,
Trabajo,
Ginebra.
Ginebra.
Octubre
Octubre
2002,
2002,
p.p.
17.17.
4 4 Organización
OrganizaciónInternacional
Internacional
para
para
las
las
Migraciones
Migraciones
(OIM).
(OIM).
Tráfico
Tráfico
Ilícito
Ilícito
dede
Migrantes:
Migrantes:
Gestión
Gestión
Fronteriza
Fronteriza
Integral
Integral
enen
lala
Subregión
Subregión
Andina.
Andina.
Módulo
Módulo
V.V.
Lima,
Lima,
agosto
agosto
dede
2013,
2013,
p.p.
18.18.

1616
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

sancionar
sancionareleltráfico
tráficode
demigrantes,
migrantes,en
ensu
suforma
formabásica
básicayyagravada;
agravada;lalatercera,
tercera,

aalalapromoción
promociónde
delalacooperación
cooperacióninternacional
internacional(intercambio
(intercambiode
deinformación
información

entre
entrepaíses);
países);yylalaúltima,
última,aalalaprotección
protecciónde
delos
losderechos
derechosde
delas
laspersonas
personas

migrantes.
migrantes.

En
Encuanto
cuantoaalalaconducta
conductaaapenalizar,
penalizar,elelartículo
artículo33del
delProtocolo
Protocolodefine
defineeste
este

delito
delitocomo:
como:

“(…)
“(…) lala facilitación
facilitación de
de lala entrada
entrada ilegal
ilegal de
de una
una

persona
personaen
enun
unEstado
Estadoparte
partedel
delcual
cualdicha
dichapersona
persona

no
nosea
seanacional
nacionalooresidente
residentepermanente
permanentecon
conelelfin
fin

de
deobtener,
obtener,directa
directaooindirectamente,
indirectamente,un
unbeneficio
beneficio

financiero
financierouuotro
otrobeneficio
beneficiode
deorden
ordenmaterial”
material”

Por
Porende,
ende,esta
estasería
seríalalaconducta
conductaque
quedebe
debeser
serestablecida
establecidaen
enlas
lasnormas
normas

penales
penalesnacionales.
nacionales.Adicionalmente,
Adicionalmente,elelartículo
artículo6º
6ºliteral
literalc cdel
delProtocolo
Protocolo

señala
señalaque
quelos
losEstados
Estadospartes
partesdeben
debenadoptar
adoptarmedidas
medidaslegislativas
legislativaspara
para

tipificarlo
tipificarlotambién
tambiéncomo
comodelito
delitode
detráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes:
migrantes:

“La
“La habilitación
habilitación de
de una
una persona
persona que
que no
no sea
sea

nacional
nacionalooresidente
residentepermanente
permanentepara
parapermanecer
permanecer

en
enelelEstado
Estadointeresado
interesadosin
sinhaber
habercumplido
cumplidolos
los

requisitos
requisitos para
para permanecer
permanecer legalmente
legalmente en
en ese
ese

Estado
Estado(…)”.
(…)”.Subrayado
Subrayadonuestro.
nuestro.

En
Enese
esesentido,
sentido,sisibien
bienlos
losactos
actoscriminales
criminalesconstitutivos
constitutivosdel
deltráfico
tráficoilícito
ilícito

de
demigrantes
migrantesyylalaintencionalidad
intencionalidadrequerida
requeridapara
paralalacomisión
comisiónde
delos
losmismos
mismos

varían
varíansegún
segúnlalalegislación
legislaciónde
decada
cadapaís,
país,de
deacuerdo
acuerdoalalProtocolo,
Protocolo,las
las

conductas
conductasprohibidas
prohibidasque
querepresentan
representanelel“tráfico
“tráficoilegal
ilegalde
demigrantes”
migrantes”son
son
5 5

5 5 Oficina
Oficinadede
las
las
Naciones
Naciones
Unidas
Unidas
contra
contra
lala
Droga
Droga
yyelel
Delito
Delito
- UNODC.
- UNODC.
Manual
Manual
sobre
sobre
lala
lucha
lucha
contra
contra
elel
Tráfico
Tráfico
Ilícito
Ilícito
dede
Migrantes.
Migrantes.
Módulo
Módulo
1. 1.
Comprender
Comprender
elel
Tráfico
Tráfico
Ilícito
Ilícito
dede
Migrantes.
Migrantes.
Nueva
Nueva
York,
York,
2011,
2011,
p.p.
30.
30.

1717
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

dede
una
una
persona
persona
enen
unun con
conelel
finfin
dede
obtener,
obtener,

LaLa
facilitación
facilitación
dede
lala
entrada
entrada Estado
Estadoparte
partedel
delcual
cual directa
directa
ooindirectamente,
indirectamente,
unun
++ ++
ilegal
ilegal dicha
dicha
persona
persona
nono
sea
sea beneficio
beneficiofinanciero
financiero
uuotro
otro

nacional
nacional beneficio
beneficiodede
orden
orden
material
material

del
delcual
cualdicha
dicha
persona
persona

nono
sea
sea
residente
residente
legal
legal con
conelel
finfin
dede
obtener,
obtener,
LaLa
habilitación
habilitación
dede
una
una
oo
ciudadano
ciudadano
sin
sin
haber
haber directa
directa
ooindirectamente,
indirectamente,
unun
persona
personapara
parapermanecer
permanecer ++ ++
cumplido
cumplidolos
los
requisitos
requisitos beneficio
beneficiofinanciero
financiero
uuotro
otro
enen
unun
país
país
para
parapermanecer
permanecer beneficio
beneficiodede
orden
orden
material
material

legalmente
legalmente

Según
SegúnUNODC
UNODC , aplicando
6 6
, aplicandocomo
comonorma
normade
deinterpretación
interpretaciónelelartículo
artículo31.1
31.1de
de

lalaConvención
Convenciónde
deViena
Vienasobre
sobreDerecho
Derechode
delos
losTratados
Tratados, se
7 7
, seentiende
entiendeque
que

facilitar
facilitarimplica
implicaelelhacer
hacerfácil
fácilooposible
posiblelalaejecución
ejecuciónde
dealgo.
algo.

La
Lafacilitación
facilitaciónincluye
incluye–además-
–además-diversas
diversasmodalidades
modalidades::
8 8

xx La
Laorganización
organizaciónoolalaplanificación
planificaciónde
delas
lasactividades
actividadespropias
propiasde
de
todo
todoelelproceso
procesodel
deltráfico.
tráfico.

xx La
Lacoordinación
coordinaciónentre
entrelos
losdiversos
diversosintegrantes
integrantesde
delalaorganización
organización

criminal
criminalooentre
entrelas
laspersonas
personasque
queparticipan
participanen
enelelproceso
procesode
de

tráfico.
tráfico.

xx ElElreclutamiento
reclutamientode
delas
laspersonas
personasobjetos
objetosde
detráfico,
tráfico,loloque
que

implica
implicadetectar
detectaraaaquellas
aquellasque
quedeseen
deseeningresar
ingresaraaun
unpaís,
país,pero
pero

por
pordiversos
diversosmotivos
motivosno
nopueden
puedenhacerlo
hacerlode
demanera
maneralegal.
legal.

xx ElEltransporte
transportellevando
llevandoaalos
losobjetos
objetosde
detráfico
tráficode
deun
unpaís
paísaaotro
otro

yyburlando
burlandolos
loscontroles
controlesmigratorios
migratoriosrespectivos
respectivos

6 6 Oficina
Oficinadede
las
las
Naciones
Naciones
Unidas
Unidas
contra
contra
lala
Droga
Droga
yyelel
Delito
Delito
- UNODC.
- UNODC.
Dimensión
Dimensión
del
del
delito
delito
dede
tráfico
tráfico
dede
migrantes
migrantesenen
Colombia:
Colombia:
realidades
realidades
institucionales,
institucionales,
legales
legales
yyjudiciales.
judiciales.
UNODC,
UNODC,
Bogotá.
Bogotá.
2008,
2008,
p,p,
2929
7 7 31.31.Regla
Reglageneral
generaldedeinterpretación.
interpretación.I. I.Un
Untratado
tratadodeberá
deberáinterpretarse
interpretarsededebuena
buenafefeconforme
conformealal
sentido
sentidocorriente
corrienteque
quehaya
hayadede
atribuirse
atribuirse
aalos
los
términos
términos
del
del
tratado
tratado
enen
elel
contexto
contexto
dede
estos
estos
y teniendo
y teniendo
enen
cuenta
cuenta
susu
objeto
objeto
yyfin.
fin.
8 8 Oficina
Oficinadede
las
las
Naciones
Naciones
Unidas
Unidas
contra
contra
lala
Droga
Droga
yyelel
Delito
Delito
- UNODC.
- UNODC.
Dimensión
Dimensión
del
del
delito
delito
dede
tráfico
tráfico
dede
migrantes
migrantesenen
Colombia:
Colombia:
realidades
realidades
institucionales,
institucionales,
legales
legales
yyjudiciales.
judiciales.
UNODC,
UNODC,
Bogotá.
Bogotá.
2008,
2008,
p,p,
2929

1818
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

xx La
Laentrega
entregade
dedocumentos
documentosfalsos,
falsos,que
queconstituye,
constituye,en
enalgunos
algunos

casos,
casos,elelmedio
mediopara
paralograr
lograrsuperar
superarde
demanera
manerailegal
ilegalelelcontrol
control

migratorio.
migratorio.

xx ElEl alojamiento

alojamiento ilegal
ilegal de
de las
las personas
personas migrantes
migrantes dentro
dentro del
del

proceso
procesode
detráfico.
tráfico.

De
Deotro
otrolado,
lado,elelProtocolo,
Protocolo,en
ensu
suartículo
artículo3,3,señala
señalaque
queconstituye
constituyeun
un

documento
documentode
deidentidad
identidadoode
deviaje
viajefalso,
falso,cualquiera
cualquierade
deestos
estostres
tressupuestos:
supuestos:

Elaborado
Elaboradoooexpedido
expedidode
deforma
formaespuria
espuriaooalterado
alteradomaterialmente
materialmentepor
por

cualquiera
cualquieraque
queno
nosea
sealalapersona
personaooentidad
entidadlegalmente
legalmenteautorizada
autorizadapara
para

producir
producirooexpedir
expedireleldocumento
documentode
deviaje
viajeoode
deidentidad
identidaden
ennombre
nombrede
deun
un

Estado;
Estado;

i. i. Expedido
Expedidouuobtenido
obtenidoindebidamente
indebidamentemediante
mediantedeclaración
declaración

falsa,
falsa,corrupción
corrupciónoocoacción
coacciónoode
decualquier
cualquierotra
otraforma
formailegal;
ilegal;oo

ii.ii. Utilizado
Utilizadopor
poruna
unapersona
personaque
queno
nosea
seasu
sutitular
titularlegítimo;
legítimo;

Asimismo,
Asimismo,como
como“entrada
“entradailegal”,
ilegal”,se
sedebe
debeentender
entenderelelpaso
pasode
defronteras
fronteras

sin
sinhaber
habercumplido
cumplidolos
losrequisitos
requisitosnecesarios
necesariospara
paraentrar
entrarlegalmente
legalmenteen
enelel

Estado
Estadoreceptor.
receptor.Esta
Estadefinición
definiciónincluye
incluyedos
dossupuestos
supuestos::
9 9

xx ElElcruce
crucede
defronteras
fronteraspor
porpasos
pasosno
noautorizados
autorizadosen
enlos
losque
quese
se

evitan
evitanlos
loscontroles
controlesde
delalaautoridad
autoridadcompetente,
competente,que
quees
esejercida
ejercida

en
enlos
lospuestos
puestosde
decontrol
controlestablecidos,
establecidos,yy

xx ElElcruce
crucede
defronteras
fronterasaatravés
travésde
delos
loscontroles
controlesde
delalaautoridad
autoridad

competente,
competente,pero
perocon
condocumentación
documentaciónfalsa,
falsa,robada
robadaoo
adulterada.
adulterada.

En
Enresumen,
resumen,elelProtocolo
Protocoloestablece
estableceloloque
quedebemos
debemosentender
entendercomo
como

9 9 Organización
OrganizaciónInternacional
Internacional
para
para
las
las
Migraciones
Migraciones
(OIM).
(OIM).
Tráfico
Tráfico
Ilícito
Ilícito
dede
Migrantes:
Migrantes:
Gestión
Gestión
Fronteriza
Fronteriza
Integral
Integral
enen
lala
Subregión
Subregión
Andina.
Andina.
Módulo
Módulo
V.V.
Lima,
Lima,
agosto
agosto
dede
2013,
2013,
p.p.
20.
20.

1919
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

delito
delitode
deTIM,
TIM,los
losmedios
mediosque
quecoadyuvan
coadyuvanalalproceso
procesode
detráfico,
tráfico,tales
talescomo
como

lalacreación
creaciónde
dedocumentos
documentosde
deviaje
viajeoode
deidentidad
identidadfalsos,
falsos,así
asícomo
comolala

facilitación,
facilitación,provisión
provisiónoolalaposesión
posesiónde
dedichos
dichosdocumentos
documentospara
paraelelpase
paseoo

lalaestadía
estadíailegal
ilegalen
enun
unpaís.
país.

Elementos
Elementosque
queintegran
integraneleltipo
tipopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes,
Migrantes,

según
segúnelelProtocolo
Protocolo

xx Sujeto
Sujetoactivo
activo

Es
Eselel“traficante”,
“traficante”,que
quepuede
puedeser
sercualquier
cualquierpersona
personaen
entanto
tantono
noexiste
existe

cualificación
cualificaciónde
deninguna
ningunaclase,
clase,siempre
siempreque
queesté
estéinvolucrada
involucradadirecta
directaoo

indirectamente
indirectamentecon
coneleldelito.
delito.No
Noobstante,
obstante,en
enalgunas
algunaslegislaciones,
legislaciones,como
como

lalaperuana,
peruana,lalacualificación
cualificacióndel
delsujeto
sujetoactivo
activopuede
puedeconstituirse
constituirseen
enun
un

agravante
agravanteespecífico
específico . .
10 10

xx Persona
Personaobjeto
objetode
detráfico
tráfico

Se
Seleleconsidera
consideraaalalapersona
personano
nonacional
nacionalde
deun
unEstado
Estadoparte,
parte,que
quees
es

asistida
asistidapor
poreleltraficante
traficantepara
paraingresar
ingresarde
deforma
formailegal
ilegalaaun
unpaís.
país.En
En

términos
términosgenerales,
generales,no
notiene
tienelalacalidad
calidadde
devíctima,
víctima,salvo
salvoque
quese
sevulneren
vulneren

sus
susderechos
derechosdurante
duranteeleltraslado:
traslado:“Cuando
“Cuandoexista
existauna
unavulneración
vulneraciónaalos
los

derechos
derechosfundamentales
fundamentalesde
delas
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico,
tráfico,surgirá
surgirápara
para

elelEstado
Estadocontratante
contratantedel
delProtocolo
Protocolocontra
contraeleltráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes,
migrantes,

lalaobligación
obligaciónde
deadoptar
adoptarmedidas
medidaspara
paraproteger
protegeradecuadamente
adecuadamenteaalos
los

migrantes
migrantescontra
contra“toda
“todaviolencia
violenciaque
quepuedan
puedaninfligirles
infligirlespersonas
personasoogrupos,
grupos,

por
porelelhecho
hechode
dehaber
habersido
sidoobjeto
objetode
delas
lasconductas
conductasenunciadas”
enunciadas”11.11.

1010 Como
Comosese
analiza
analiza
más
más
adelante,
adelante,
enen
elel
tipo
tipo
agravado
agravado
regulado
regulado
enen
elel
artículo
artículo
303-B
303-B
incisos
incisos
1, 1,
22 y6
y6primer
primer
párrafo
párrafodel
delCódigo
CódigoPenal,
Penal,sese
consideran
consideran
agravantes
agravantes
las
las
situaciones
situaciones
enen
las
las
que
que
elel
sujeto
sujeto
activo
activo
realiza
realiza
elel
hecho
hecho
abusando
abusando
del
del
ejercicio
ejercicio
dede
lala
función
función
pública;
pública;
eses
promotor,
promotor,
integrante
integrante
oorepresentante
representante
dede
una
unaorganización
organización
social,
social,
tutelar
tutelar
ooempresarial,
empresarial,que
quesese
aprovecha
aprovecha
dede
esta
esta
condición
condición
y actividades
y actividades
para
para
perpetrar
perpetrareste
estedelito;
delito;y, y,
tiene
tiene
una
una
relación
relación
familiar
familiar
con
con
elel
migrante.
migrante.
LoLo
mismo
mismo
sucede
sucede
enen
lala
legislación
legislación
chilena
chilenayy
argentina.
argentina.
11 11 Oficina
Oficinadede
las
las
Naciones
Naciones
Unidas
Unidas
contra
contra
lala
Droga
Droga
yyelel
Delito
Delito
- UNODC.
- UNODC.
Dimensión
Dimensión
del
del
delito
delito
dede
tráfico
tráfico
dede
migrantes
migrantesenen
Colombia:
Colombia:
realidades
realidades
institucionales,
institucionales,
legales
legales
yyjudiciales.
judiciales.
UNODC,
UNODC,
Bogotá.
Bogotá.
2008,
2008,
p,p,
66.
66.
ElEl
texto
texto
hace
hace
referencia
referencia
alal
artículo
artículo
1616
del
del
Protocolo.
Protocolo.

2020
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

Para
ParalalaOIM
OIMentre
entrelos
losprincipales
principalesmotivos
motivospara
paraque
queuna
unapersona
personaobjeto
objetode
de

tráfico
tráficosea
seaconsiderada
consideradavíctima,
víctima,se
seencuentran:
encuentran:

i. i. Que
Queen
eneleltrayecto
trayectopueda
puedacaer
caeren
enmanos
manosde
deuna
unared
redde
detrata
trata

de
depersonas.
personas.

ii.ii. Que
Quesea
seasometida
sometidaaavejámenes
vejámenesuuobligada
obligadaaadelinquir
delinquirpara
para

pagar
pagarelelservicio.
servicio.

iii.iii. Que
Queen
enlas
lascondiciones
condicionesdel
deltraslado
trasladose
seponga
pongaen
enpeligro
peligrosu
su

vida,
vida,su
suintegridad,
integridad,su
susalud,
salud,incluso
inclusosisilalapersona
personaconocía
conocía

que
queeleltrayecto
trayectose
seiba
ibaaarealizar
realizaren
enesas
esascondiciones.
condiciones.

xx Elemento
Elementodel
deltipo
tiposubjetivo
subjetivo

La
Lanormativa
normativaseñala
señalalalaexistencia
existenciade
deun
unelemento
elementode
detipo
tiposubjetivo,
subjetivo,un
un

propósito
propósito específico
específico del
del traficante:
traficante: obtener
obtener un
un beneficio
beneficio financiero
financiero oo

material.
material.

Ello
Ellosirve
sirvepara
parano
noincluir
incluircomo
comoconducta
conductadelictiva
delictivaaaaquellas
aquellasbrindadas
brindadas

por
poralguna
algunapersona
personacomo
como“ayuda”
“ayuda”oo“apoyo”
“apoyo”yyque
quetuvieran
tuvieranuna
unafinalidad
finalidad

humanitaria
humanitariaooaltruista.
altruista.Es
Esclaro
claroque
quedichas
dichasconductas,
conductas,sisibien
bienpudieran
pudieran

implicar
implicarlalaafectación
afectaciónde
delalanormativa
normativamigratoria,
migratoria,no
nodeben
debenser
serabarcadas
abarcadas

por
porlalanorma
normapenal.
penal.

De
Deigual
igualforma,
forma,es
esabsolutamente
absolutamentenecesario
necesariorecordar
recordarque
queelelProtocolo
Protocolono
no

penaliza
penalizade
demodo
modoalguno,
alguno,lalaconducta
conductadel
delpropio
propiomigrante
migrantepor
porhaber
habersido
sido
objeto
objetode
detráfico.
tráfico.Así
Asíloloseñala
señalaen
ensu
suartículo
artículo5.5. Es
12 12
Esdecir,
decir,no
nose
sepuede
puede

sancionar
sancionaraauna
unapersona
personapor
porelelhecho
hechode
dehaber
habersido
sidoobjeto
objetode
deeste
este

delito,
delito,incluso
inclusocuando
cuandohaya
hayadado
dadosu
suconsentimiento
consentimientopara
paraeleltraslado.
traslado.

Ello
Elloconcuerda
concuerdacon
conelelpárrafo
párrafo1 1del
delartículo
artículo3131de
delalaConvención
Convenciónsobre
sobreelel

1212 Artículo
Artículo5.-5.-“Responsabilidad
“Responsabilidadpenal
penaldedelos
losmigrantes.
migrantes. Los
Losmigrantes
migrantesnonoestarán
estaránsujetos
sujetosa a
enjuiciamiento
enjuiciamientopenal
penalcon
conarreglo
arreglo
alal
presente
presente
Protocolo
Protocolo
por
por
elel
hecho
hecho
dede
haber
haber
sido
sido
objeto
objeto
dede
alguna
alguna
dede
las
las
conductas
conductas
enunciadas
enunciadas
enen
elel
artículo
artículo
66del
delpresente
presente
Protocolo.”
Protocolo.”

2121
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

Estatuto
Estatutode
delos
losRefugiados,
Refugiados,elelcual
cualestipula
estipulaque
quelos
losrefugiados
refugiadosno
nodeben
deben

ser
serpenalizados,
penalizados,siempre
siempreque
quese
secumplan
cumplanciertas
ciertascondiciones:
condiciones:

Artículo
Artículo 31.
31. —— Refugiados
Refugiados que
que se
se encuentren
encuentren

ilegalmente
ilegalmenteen
enelelpaís
paísde
derefugio
refugio

1.1. Los
Los Estados
Estados contratantes
contratantes no
no impondrán
impondrán

sanciones
sancionespenales,
penales,por
porcausa
causade
desu
suentrada
entradaoo

presencia
presenciailegales,
ilegales,aalos
losrefugiados
refugiadosque,
que,llegando
llegando

directamente
directamentedel
delterritorio
territoriodonde
dondesu
suvida
vidaoosu
su

libertad
libertad estuviera
estuviera amenazada
amenazada en
en elel sentido
sentido

previsto
previsto por
por elel artículo
artículo 1,1, hayan
hayan entrado
entrado oo se
se

encuentren
encuentrenen
enelelterritorio
territoriode
detales
talesEstados
Estadossin
sin

autorización,
autorización,aacondición
condiciónde
deque
quese
sepresenten
presenten

sin
sindemora
demoraaalas
lasautoridades
autoridadesyyaleguen
aleguencausa
causa

justificada
justificadade
desu
suentrada
entradaoopresencia
presenciailegales.
ilegales.

Es
Esclaro
claroque
quese
sefavorece
favoreceaalalapersona
personacalificada
calificadacomo
comorefugiada,
refugiada,quedando
quedando

en
enduda
dudalalasituación
situaciónde
deaquellas
aquellasque
queno
nocumplan
cumplancon
conlos
losrequisitos
requisitospara
paraser
ser

consideradas
consideradascomo
comotales.
tales.AlAlrespecto,
respecto,elelartículo
artículo1 1de
delalaConvención
Convenciónsobre
sobre

elelEstatuto
Estatutode
delos
losRefugiados,
Refugiados,define
definequiénes
quiénesdeben
debenser
serconsiderados
considerados

así.
así.En
Enese
esesentido,
sentido,lalaintención
intencióndel
delProtocolo
Protocoloes
essancionar
sancionareleltráfico
tráficoilícito
ilícito

realizado
realizadopor
pororganizaciones
organizacionesdelictivas,
delictivas,yyno
nolalamigración
migraciónen
ensísímisma
misma . .
13 13

xx Contenido
Contenidoyynecesidad
necesidaddel
delbeneficio
beneficio

ElEl“beneficio”
“beneficio”debe
debeser
serinterpretado
interpretadode
deuna
unamanera
maneraextensa,
extensa,de
demodo
modoque
que

se
seincluya
incluyacualquier
cualquier“tipo
“tipode
depago,
pago,soborno,
soborno,recompensa,
recompensa,ventaja,
ventaja,privilegio”
privilegio”

incluyendo
incluyendoformas
formasde
deintercambio
intercambiode
depropiedad
propiedadyyservicios
serviciossexuales
sexuales . .
14 14

1313 Oficina
Oficinadede
las
las
Naciones
Naciones
Unidas
Unidas
contra
contra
lala
Droga
Droga
yyelel
Delito
Delito
- UNODC.
- UNODC.
Manual
Manual
sobre
sobre
lala
lucha
lucha
contra
contra
elel
Tráfico
Tráfico
Ilícito
Ilícito
dede
Migrantes.
Migrantes.
Módulo
Módulo
1. 1.
Comprender
Comprender
elel
Tráfico
Tráfico
Ilícito
Ilícito
dede
Migrantes.
Migrantes.
Nueva
Nueva
York,
York,
2011,
2011,
p.p.
12.12.
1414 Oficina
Oficinadede
las
las
Naciones
Naciones
Unidas
Unidas
contra
contra
lala
Droga
Droga
yyelel
Delito
Delito
- UNODC.
- UNODC.
Dimensión
Dimensión
del
del
delito
delito
dede
tráfico
tráfico
dede
migrantes
migrantesenen
Colombia:
Colombia:
realidades
realidades
institucionales,
institucionales,
legales
legales
yyjudiciales.
judiciales.
UNODC,
UNODC,
Bogotá.
Bogotá.
2008,
2008,
p,p,
30.
30.

2222
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

En
Encuanto
cuantoaalalanecesidad
necesidadde
delalaobtención
obtenciónde
dedicho
dichobeneficio
beneficiopara
paralala

configuración
configuracióndel
deltipo
tipopenal,
penal,se
seentiende
entiendeque
queello
ellodepende
dependede
decada
cada

legislación,
legislación,de
demodo
modoque
quees
esfactible
factibleque
queno
nosea
seanecesaria
necesariade
deverificar
verificarpara
para

lalaexistencia
existenciade
deuna
unaconducta
conductadelictiva,
delictiva,yyque
quesu
suobtención
obtenciónse
seconstituya
constituya

en
enun
unagravante.
agravante.

AlAlrespecto,
respecto,es
esnecesario
necesarioseñalar
señalarque
quepara
paralalaUNODC,
UNODC,estamos
estamosfrente
frenteaa

un
undelito
delitode
demera
meraconducta
conducta , ,es
1515
esdecir
decirque
quese
seentiende
entiendepor
porcometido
cometidoelel

delito
delitocon
conlalaexistencia
existenciade
deun
unacuerdo
acuerdoentre
entreelelmigrante
migranteyyeleltraficante
traficantepara
para

facilitar
facilitarlalaentrada
entradaoopermanencia
permanenciailegal
ilegalaacambio
cambiode
dealgún
algúnbeneficio,
beneficio,no
no

requiriéndose
requiriéndoseque
queelelingreso
ingresooopermanencia
permanenciase
serealice
realiceninique
quehaya
hayaexistido
existido

un
unefectivo
efectivobeneficio.
beneficio.En
Enefecto,
efecto,“(…)
“(…)se
sedebe
debetener
tenerclaridad
claridaden
entorno
tornoaaque
que

lalaconducta
conductaes
esde
demera
meraconducta
conductayycomo
comotal
talindependiente
independientede
desisise
selogra
logra

elelcometido
cometidofinal,
final,aasaber:
saber:lala“entrada”
“entrada”oo“permanencia
“permanenciailegal”,
ilegal”,se
seconsuma
consuma

eleldelito
delitocon
conlalasimple
simple“facilitación”,
“facilitación”,acto
actoque
quepuede
puedeincluir,
incluir,entre
entreotros,
otros,(i)(i)lala

organización,
organización,(ii)(ii)lalacoordinación,
coordinación,(iii)
(iii)elelreclutamiento,
reclutamiento,(iv)
(iv)eleltransporte,
transporte,(v)
(v)

lalaentrega
entregade
dedocumentos
documentosfalsos
falsosyy(vi)
(vi)elelalojamiento
alojamientoilegal.”
ilegal.”1616De
Deseguirse
seguirse

este
estecriterio,
criterio,se
sedificulta
dificultalalaconfiguración
configuraciónde
delalatentativa,
tentativa,conforme
conformelala

doctrina
doctrinaloloseñala
señalapara
paraeste
estetipo
tipode
dedelitos.
delitos.
17 17

xx Países
Paísesinvolucrados
involucrados

ElEltráfico
tráficopuede
puedeimplicar
implicarque
quelas
laspersonas
personasse
setrasladen
trasladenpor
pordiversos
diversospaíses
países

hasta
hastallegar
llegaralaldestino
destinofinal.
final.De
Deeste
estemodo,
modo,se
seconsideran
consideranaalos
lospaíses
paísesde
de

origen
origen(desde
(desdedonde
dondese
seinicia
iniciaelelrecorrido
recorridode
delas
laspersonas
personasmigrantes),
migrantes),

países
paísesde
detránsito
tránsito(aquellos
(aquellosque
quedeben
debende
deatravesar
atravesaren
ensu
surecorrido)
recorrido)yy

países
paísesde
dedestino
destino(a(alos
loscuales
cualesllegan
llegancon
conlalafinalidad
finalidadde
dequedarse).
quedarse).

1515 Los
Losdelitos
delitosdede
mera
mera
conducta
conducta
oomera
meraactividad
actividadson
sonaquellos
aquellosque
quesese
perfeccionan
perfeccionan
con
con
lala
sola
sola
conducta
conducta
del
delagente
agentesin
sin
que
que
sese
requiera
requiera
para
para
ello
ello
lala
producción
producción
dede
unun
resultado
resultado
material
material
1616 Oficina
Oficinadede
las
las
Naciones
Naciones
Unidas
Unidas
contra
contra
lala
Droga
Droga
yyelel
Delito
Delito
- UNODC.
- UNODC.
Dimensión
Dimensión
del
del
delito
delito
dede
tráfico
tráfico
dede
migrantes
migrantesenen
Colombia:
Colombia:
realidades
realidades
institucionales,
institucionales,
legales
legales
yyjudiciales.
judiciales.
UNODC,
UNODC,
Bogotá.
Bogotá.
2008,
2008,
p,p,
29.
29.
1717 ElEl
debate
debate
sobre
sobre
los
los
efectos
efectos
dede
los
los
delitos
delitos
dede
mera
mera
actividad
actividad
enen
relación
relación
aalala
tentativa,
tentativa,
alal
respecto
respecto
puede
puederevisarse
revisarse
aaModolell
ModolellGonzález,
González,Juan
JuanLuis.
Luis.(2016).
(2016).
ElEl
tipo
tipo
objetivo
objetivo
enen
los
los
delitos
delitos
dede
mera
mera
actividad.
actividad.
Política
Políticacriminal,
criminal,
11(22),
11(22),
368-390.
368-390.
https://dx.doi.org/10.4067/S0718-33992016000200002
https://dx.doi.org/10.4067/S0718-33992016000200002

2323
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

ElEldebate
debaterespecto
respectoaalalacomisión
comisióndel
deldelito,
delito,se
seda,
da,entonces,
entonces,en
enrelación
relación

aasisielelpasar
pasarpor
porun
unpaís
paísde
detránsito,
tránsito,constituye
constituyeuna
unaconducta
conductadelictiva
delictivaoo

lalamisma
mismaúnicamente
únicamentese
seda
daen
encaso
casode
deque
quelalapersona
personaingrese
ingresealalpaís
paísde
de

destino
destinofinal.
final.

AlAlrespecto,
respecto,es
esrelevante
relevantelalaafirmación
afirmaciónque
querealiza
realizalalaUNODC:
UNODC:

“Dada
“Dadalalacomplejidad
complejidadque
queimplica
implicalalalucha
luchacontra
contra

elel fenómeno
fenómeno del
del tráfico
tráfico ilícito
ilícito de
de migrantes,
migrantes,

principalmente
principalmentepor
porelelcarácter
caráctertransnacional
transnacionaldel
del

delito,
delito,esta
estadiscusión
discusiónse
seha
hazanjado
zanjadoaafavor
favorde
de

una
unamayor
mayorcobertura
coberturadel
deltipo
tipopenal.
penal.Es
Espor
porello
ello

que
quese
seha
haconcluido
concluidoque
queelelprotocolo
protocoloreprocha
reprocha

penalmente
penalmente no
no solo
solo lala facilitación
facilitación de
de “entrada
“entrada

ilegal”
ilegal” alal país
país receptor
receptor (país
(país de
de destino),
destino), sino
sino

que
queincluye
incluyeademás
ademáslala“entrada
“entradailegal”
ilegal”del
delpaís
país

de
de “tránsito”
“tránsito” lolo que
que además
además comprende
comprende una
una

herramienta
herramientaesencial
esencialen
enlalalucha
luchacontra
contraelelcrimen
crimen

organizado,
organizado,pues
pueslaladesarticulación
desarticulaciónde
delas
lasredes
redes

no
nosolo
solose
selogra
lograatacando
atacandoaalalaorganización
organizacióndesde
desde

lalasalida
salidaoollegada
llegadade
delos
losmigrantes
migrantessino
sinotambién
también

identificando
identificandolos
lospuntos
puntosde
detránsito
tránsitoentre
entreuno
unoyy

otro”.
otro”.1818

Esta
Estainterpretación
interpretacióndel
delProtocolo
Protocoloes
essumamente
sumamenteimportante
importanteen
entanto
tanto

ayuda
ayudaaaestablecer
establecerlas
lasconductas
conductasque
quedeben
debenser
serabarcadas
abarcadaspor
porlas
lasnormas
normas

penales
penalesnacionales,
nacionales,así
asícomo
comolalamanera
maneraen
enque
quedeben
debenser
seratendidas
atendidaspor
por

parte
partede
delos
losoperadores
operadoresfiscales
fiscalesyyjudiciales.
judiciales.

1818 2Oficina
2Oficinadede
las
las
Naciones
Naciones
Unidas
Unidas
contra
contra
lala
Droga
Droga
y el
y el
Delito
Delito
- UNODC.
- UNODC.
Dimensión
Dimensión
del
del
delito
delito
dede
tráfico
tráfico
dede
migrantes
migrantesenen
Colombia:
Colombia:
realidades
realidades
institucionales,
institucionales,
legales
legales
yyjudiciales.
judiciales.
UNODC,
UNODC,
Bogotá.
Bogotá.
2008,
2008,
p,p,
30.
30.

2424
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

2.
2. Ley
LeyModelo
Modelode
dela
laOficina
Oficinade
deNaciones
NacionesUnidas
Unidascontra
contrala
la
Droga
Drogayyel
elDelito,
Delito,contra
contrael
elTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes
Migrantes

SiSibien
bienno
noes
espropiamente
propiamenteun
uninstrumento
instrumentointernacional,
internacional,Naciones
NacionesUnidas
Unidas

ha
haelaborado
elaboradouna
unaLey
LeyModelo
Modelopara
paraelelTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes,
Migrantes,con
conlala

finalidad
finalidadde
deque
quelos
losEstados
Estadospartes,
partes,incorporen
incorporenen
ensus
suslegislaciones
legislaciones

nacionales,
nacionales,los
losaspectos
aspectosesenciales
esencialesque
queelelProtocolo
Protocolorecomienda
recomiendadeben
deben

contener
contenersobre
sobreesta
estamateria.
materia.

Resulta
Resulta innegable
innegable que
que las
las denominadas
denominadas “Leyes
“Leyes modelo”,
modelo”, constituyen
constituyen

mecanismos
mecanismosimportantes
importantesde
deadecuación
adecuaciónnormativa,
normativa,aatravés
travésde
delas
lascuales
cuales

se
sebusca
buscaarmonizar
armonizarlalalegislación
legislaciónde
dediversos
diversospaíses
paísesen
entorno
tornoaapautas
pautas

relativamente
relativamente homogéneas.
homogéneas. Ello
Ello permite
permite alcanzar
alcanzar un
un entendimiento
entendimiento

recíproco
recíproco entre
entre países
países que
que participan
participan activamente
activamente contra
contra delitos
delitos

transnacionales,
transnacionales,como
comoes
eseleltráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes.
migrantes.

En
Enefecto,
efecto,lalaLey
LeyModelo,
Modelo,establece
estableceprecisiones
precisionessobre
sobrealgunos
algunosaspectos
aspectos

de
deespecial
especialrelevancia
relevanciarespecto
respectoaalalaregulación
regulaciónpenal
penalde
deeste
estedelito:
delito:

2.1
2.1 No
Nose
serequiere
requierede
detransnacionalidad
transnacionalidadoolalaexistencia
existenciade
deuna
una

delincuencia
delincuenciaorganizada.
organizada.

Pueden
Puedendarse
darseformas
formasde
dedelincuencia
delincuenciarealizadas
realizadaspor
poruna
unapersona
personasin
sin

vínculo
vínculoalguno
algunocon
conuna
unaorganización
organizaciónninicoordinación
coordinacióninternacional.
internacional.En
En

efecto:
efecto:

“La
“LaLey
Leymodelo
modelono
nodistingue
distingueentre
entredisposiciones
disposiciones

que
que exijan
exijan los
los elementos
elementos de
de transnacionalidad
transnacionalidad

yydelincuencia
delincuenciaorganizada
organizaday,y,disposiciones
disposicionesque
que

no
nolos
losexijan,
exijan,aafin
finde
deasegurar
asegurareleltratamiento
tratamiento

en
en condiciones
condiciones de
de igualdad
igualdad por
por parte
parte de
de las
las

autoridades
autoridades nacionales
nacionales en
en todos
todos los
los casos
casos de
de

tráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes
migrantesdentro
dentrode
desu
suterritorio”.
territorio”.

2525
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

Dicho
Dichoartículo
artículodebe
debeconcordarse
concordarsecon
conelelpárrafo
párrafo22del
delartículo
artículo34
34de
delala

Convención,
Convención,que
queestablece
establecelolosiguiente:
siguiente:

“Los
“Los Estados
Estados Parte
Parte tipificarán
tipificarán en
en su
su derecho
derecho

interno
internolos
losdelitos
delitostipificados
tipificadosde
deconformidad
conformidadcon
con

los
losartículos
artículos5,5,6,6,88yy23
23de
delalapresente
presenteConvención
Convención

independientemente
independientementedel
delcarácter
caráctertransnacional
transnacionaloo

lalaparticipación
participaciónde
deun
ungrupo
grupodelictivo
delictivoorganizado
organizado

según
segúnlaladefinición
definicióncontenida
contenidaen
enelelpárrafo
párrafo1 1del
del

artículo
artículo33de
delalapresente
presenteConvención,
Convención,salvo
salvoen
en

lala medida
medida en
en que
que elel artículo
artículo 55 de
de lala presente
presente

Convención
Convención exija
exija lala participación
participación de
de un
un grupo
grupo

delictivo
delictivoorganizado”.
organizado”.

Según
SegúnlalaGuía
GuíaLegislativa
Legislativapara
paralalaaplicación
aplicacióndel
delProtocolo,
Protocolo,sisise
seadopta
adopta

elelprincipio
principiode
demutatis
mutatismutandis
mutandis , ,debería
1919
deberíainterpretarse
interpretarseque
queelelpárrafo
párrafo22

del
delartículo
artículo34
34de
delalaConvención
Convenciónes
esaplicable
aplicableaacualquier
cualquierdelito
delitoregulado
regulado

con
conarreglo
arregloaalalaConvención,
Convención,incluidos
incluidoslos
losdelitos
delitostipificados
tipificadosconforme
conformealal

artículo
artículo66del
delProtocolo
Protocolo . .En
20 20
Enconsecuencia,
consecuencia,eleldelito
delitode
detráfico
tráficoilícito
ilícitode
de

1919 Se
Sepuede
puedetraducir
traducircomo
como“cambiando
“cambiandololoque
quedeba
debacambiarse”
cambiarse”y yseseaplica
aplicaa acasos
casossimilares
similarescuya
cuya
diversidad
diversidad
secundaria
secundaria
nono
sese
especifica
especifica
por
por
intrascendente
intrascendente
oonotoria.
notoria.
2020Artículo
Artículo6:6:
“Penalización
“Penalización
1. 1. Cada
CadaEstado
Estadoparte
parteadoptará
adoptarálas
las
medidas
medidas
legislativas
legislativas
yydede
otra
otra
índole
índole
que
que
sean
sean
necesarias
necesarias
para
para
tipificar
tipificarcomo
comodelito,
delito,cuando
cuandosesecometan
cometanintencionalmente
intencionalmentey ycon
conelelfinfindedeobtener,
obtener,directa
directao o
indirectamente,
indirectamente,
unun
beneficio
beneficio
económico
económico
uuotro
otro
beneficio
beneficio
dede
orden
orden
material:
material:
a)a)
ElEl
tráfico
tráfico
ilícito
ilícito
dede
migrantes;
migrantes;
b)b)
Cuando
Cuando
sese
cometan
cometan
con
con
elel
finfin
dede
posibilitar
posibilitar
elel
tráfico
tráfico
ilícito
ilícito
dede
migrantes:
migrantes:
i) La
i) La
creación
creación
dede
unun
documento
documento
dede
viaje
viaje
oodede
identidad
identidad
falso;
falso;
ii) ii)
LaLa
facilitación,
facilitación,
elel
suministro
suministro
oolala
posesión
posesión
dede
taltal
documento.
documento.
c) c)LaLahabilitación
habilitacióndedeuna
unapersona
personaque
quenonosea
seanacional
nacionalo oresidente
residentepermanente
permanentepara
para
permanecer
permanecerenenelelEstado
Estadointeresado
interesadosin
sinhaber
habercumplido
cumplidolos
losrequisitos
requisitospara
parapermanecer
permanecer
legalmente
legalmenteenenese
eseEstado,
Estado,recurriendo
recurriendoa alos
losmedios
mediosmencionados
mencionadosenenelelapartado
apartadob)b)del
del
presente
presente
párrafo
párrafo
ooaa
cualquier
cualquier
otro
otro
medio
medio
ilegal.
ilegal.
2.2. Cada
CadaEstado
Estadoparte
parteadoptará
adoptaráasimismo
asimismolas
lasmedidas
medidaslegislativas
legislativasy ydedeotra
otraíndole
índoleque
quesean
sean
necesarias
necesariaspara
paratipificar
tipificar
como
como
delito:
delito:
a)a)
ConCon
sujeción
sujeción
aalos
los
conceptos
conceptos
básicos
básicos
dede
susu
ordenamiento
ordenamiento
jurídico,
jurídico,
lala
tentativa
tentativa
dede
comisión
comisión
dede
unun
delito
delito
tipificado
tipificado
con
con
arreglo
arreglo
alal
párrafo
párrafo
1 del
1 del
presente
presente
artículo;
artículo;
b)b)LaLaparticipación
participacióncomo
comocómplice
cómpliceenenlalacomisión
comisióndedeun
undelito
delitotipificado
tipificadocon
conarreglo
arregloalal
apartado
apartadoa),a),
alal
inciso
inciso
i) del
i) del
apartado
apartado
b)b)
oo alal
apartado
apartado
c) c)
deldel
párrafo
párrafo
1 del
1 del
presente
presente
artículo
artículo
y, y,
concon
sujeción
sujeciónaa
los
los
conceptos
conceptos
básicos
básicos
dede
susu
ordenamiento
ordenamiento
jurídico,
jurídico,
lala
participación
participación
como
como
cómplice
cómplice
enen
lala
comisión
comisión
dede
unun
delito
delito
tipificado
tipificado
con
con
arreglo
arreglo
alal
inciso
inciso
ii) ii)
deldel
apartado
apartado
b)b)
del
del
párrafo
párrafo
1 del
1 del
presente
presente
artículo;
artículo;
yy

2626
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

migrantes
migrantesse
seconfigura
configuraincluso
inclusocuando:
cuando:

i. i. No
Nohaya
hayacarácter
caráctertransnacional.
transnacional.

ii.ii. No
Nohaya
hayaparticipación
participaciónde
deun
ungrupo
grupodelictivo
delictivoorganizado.
organizado.

iii.iii. Lo
Loanterior
anteriorno
nose
sepueda
puedaprobar.
probar.

Por
Porlolotanto,
tanto,se
setrata
tratade
deuna
unaconclusión
conclusiónespecialmente
especialmenterelevante,
relevante,en
entanto
tanto

permite
permiteabarcar
abarcarpenalmente
penalmentemuchas
muchassituaciones
situacionesque,
que,en
encaso
casocontrario,
contrario,

podrían
podríanser
serconsideradas
consideradasatípicas.
atípicas.

2.2
2.2 ElElbeneficio
beneficiofinanciero
financierouuotro
otrobeneficio
beneficiode
deorden
ordenmaterial
material

Se
Seentiende
entiendepor
por“beneficio
“beneficiofinanciero
financierouuotro
otrobeneficio
beneficiode
deorden
ordenmaterial”
material”a:a:

“cualquier
“cualquier tipo
tipo de
de incentivo
incentivo financiero
financiero oo no
no

financiero,
financiero,pago,
pago,soborno,
soborno,recompensa,
recompensa,ventaja,
ventaja,

privilegio
privilegioooservicio
servicio(incluso
(inclusolos
losservicios
serviciossexuales
sexuales

oode
deotra
otraíndole)”
índole)”2121

De
Deesta
estamanera
manerase
seconsidera
consideraque
queelelbeneficio
beneficiopuede
puedeasumir
asumirdiversas
diversas

modalidades,
modalidades,no
nonecesariamente
necesariamentemonetarias,
monetarias,como
comoentregar
entregarobjetos
objetosoo

propiedades,
propiedades,así
asícomo
comoservicios
serviciosque
queuna
unapersona
personapudiera
pudierabrindar,
brindar,que
que

incluyen
incluyenlos
lossexuales
sexualesuuotros
otrosque
quegeneran
generanun
unbeneficio
beneficiopara
paraeleltraficante.
traficante.

c) c)
LaLa
organización
organización
oodirección
dirección
dede
otras
otras
personas
personas
para
para
lala
comisión
comisión
dede
unun
delito
delito
tipificado
tipificado
con
con
arreglo
arreglo
alal
párrafo
párrafo
1 del
1 del
presente
presente
artículo.
artículo.
3.3. Cada
CadaEstado
Estadoparte
parteadoptará
adoptarálas
las
medidas
medidas
legislativas
legislativas
yydede
otra
otra
índole
índole
que
que
sean
sean
necesarias
necesarias
para
para
considerar
considerarcomo
comocircunstancia
circunstanciaagravante
agravantededelos
losdelitos
delitostipificados
tipificadoscon
conarreglo
arregloalalapartado
apartadoa),a),
alal
inciso
inciso
i) i)
deldel
apartado
apartado
b)b)
yyalal
apartado
apartado
c) c)
del
del
párrafo
párrafo
1 del
1 del
presente
presente
artículo
artículo
y, y,
con
con
sujeción
sujeción
aa
los
los
conceptos
conceptos
básicos
básicos
dede
susu
ordenamiento
ordenamiento
jurídico,
jurídico,
dede
los
los
delitos
delitos
tipificados
tipificados
con
con
arreglo
arreglo
aalos
los
apartados
apartadosb)b)
yyc) c)
deldel
párrafo
párrafo
22del
delpresente
presente
artículo
artículo
toda
toda
circunstancia
circunstancia
que:
que:
a)a)Ponga
Pongaenenpeligro
peligroo opueda
puedaponer
ponerenenpeligro
peligrolalavida
vidao olalaseguridad
seguridaddedelos
losmigrantes
migrantes
afectados;
afectados;
oo
b)b)Dé
Délugar
lugara aun
untrato
tratoinhumano
inhumanoo odegradante
degradantededeesos
esosmigrantes,
migrantes,enenparticular
particularcon
conelel
propósito
propósito
dede
explotación.
explotación.
4.4. Nada
Nadadede
lolo
dispuesto
dispuesto
enen
elel
presente
presente
Protocolo
Protocolo
impedirá
impedirá
que
que
unun
Estado
Estado
parte
parte
adopte
adopte
medidas
medidas
contra
contratoda
toda
persona
persona
cuya
cuya
conducta
conducta
constituya
constituya
delito
delito
con
con
arreglo
arreglo
aasusu
derecho
derecho
interno.
interno.
2121 Artículo
Artículo33
inciso
inciso
c de
c de
lala
Ley
Ley
Modelo.
Modelo.

2727
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

La
LaLey
LeyModelo
Modelocita
citaalgunos
algunosejemplos
ejemplos ::
22 22

i. i. Un
Unbeneficio
beneficiofinanciero
financierouuotro
otrode
deorden
ordenmaterial
materialque
queincluye
incluye

cualquier
cualquiertipo
tipode
deincentivo
incentivofinanciero
financierooono
nofinanciero,
financiero,pago,
pago,

soborno,
soborno,recompensa,
recompensa,ventaja
ventajaooservicio
servicio ..
23 23

ii.ii. Obtener
Obtenerun
unbeneficio
beneficiode
deorden
ordenmaterial,
material,en
enrelación
relacióncon
conlala
comisión
comisiónde
deun
unacto,
acto,significa
significaobtener,
obtener,directa
directaooindirectamente,
indirectamente,

cualquier
cualquier clase
clase de
de mercancías,
mercancías, dinero,
dinero, ventaja
ventaja pecuniaria,
pecuniaria,

privilegio,
privilegio,bienes,
bienes,uuotra
otracontraprestación
contraprestaciónvaliosa
valiosade
decualquier
cualquier

índole,
índole,que
quese
seotorga
otorgapor
porcometer
cometerelelilícito
ilícito(o(ohacer
haceralgo
algoque
que

forme
formeparte
partede
delalacomisión
comisióndel
delacto)
acto) . .
24 24

iii.iii. En
Enelelcaso
casode
deSudáfrica
Sudáfricase
seutiliza
utilizaeleltérmino
término“gratificación”,
“gratificación”,

que
queincluye
incluyeconceptos
conceptoscomo
comolala“liquidación
“liquidaciónde
deuna
unadeuda”
deuda”yy

lala“evitación
“evitaciónde
deuna
unapérdida
pérdidaoode
deresponsabilidad”,
responsabilidad”,los
losque
que

pueden
puedentener
tenerrelevancia
relevanciapara
paralalacreación
creaciónde
deuna
unalegislación
legislación

penal
penal . .
25 25

iv.iv. La
Lajurisprudencia
jurisprudenciade
deBélgica
Bélgicaseñala
señalaque
queen
enlos
loscasos
casosque
queno
no

se
sepueda
puedacomprobar
comprobarde
demanera
maneraefectiva
efectivaelelbeneficio,
beneficio,pueden
pueden

2222Oficina
Oficinadede
las
las
Naciones
Naciones
Unidas
Unidas
contra
contra
lala
Droga
Droga
yyelel
Delito
Delito
- UNODC.
- UNODC.
Ley
Ley
modelo
modelo
contra
contra
elel
tráfico
tráfico
ilícito
ilícito
dede
migrantes.
migrantes.
UNODC,
UNODC,
Nueva
Nueva
York.
York.
Nueva
Nueva
York,
York,
2010,
2010,
p.p.
14-16.
14-16.
2323Citando
Citando
lala
Ley
Ley
modelo
modelo
sobre
sobre
lala
penalización
penalización
del
del
tráfico
tráfico
ilícito
ilícito
dede
migrantes
migrantes
dede
Bali.
Bali.
2424 Citando
Citando
lala
Sección
Sección
22dede
lala
Ley
Ley
Penal
Penal
dede
1961,
1961,
núm.
núm.
4343
(Nueva
(Nueva
Zelandia)
Zelandia)
2525ElEl
término
término
gratificación
gratificación
abarca:
abarca:
a)a)
Dinero,
Dinero,
sea
sea
enen
efectivo
efectivo
ooenen
otra
otra
forma;
forma;
b)b)
Toda
Toda
donación,
donación,
regalo,
regalo,
préstamo,
préstamo,honorario,
honorario,recompensa,
recompensa,título
títulovalioso,
valioso,bienes
bieneso oderechos
derechossobre
sobrebienes
bienesdedecualquier
cualquier
tipo,
tipo,sean
seanmuebles
muebleso oinmuebles,
inmuebles,o ocualquier
cualquierotra
otraventaja
ventajasimilar;
similar;c) c)LaLaevitación
evitacióndedeuna
unapérdida,
pérdida,
responsabilidad,
responsabilidad,
penalización,
penalización,
decomiso,
decomiso,
sanción
sanción
uuotro
otro
perjuicio;
perjuicio;
d)d)
Cualquier
Cualquier
cargo,
cargo,
estatus
estatus
social,
social,
distinción,
distinción,
empleo,
empleo,
contrato
contrato
dede
empleo
empleo
ooservicios,
servicios,todo
todo
acuerdo
acuerdo
dede
dar
dar
empleo
empleo
ooprestar
prestar
servicios
servicios
alal
título
título
que
que
fuere
fuere
yyalojamiento
alojamiento
dede
tipo
tipo
residencial
residencial
oovacacional;
vacacional;e)e)
Todo
Todo
pago,
pago,
liberación,
liberación,
cancelación
cancelación
o oliquidación
liquidacióndedecualquier
cualquierpréstamo,
préstamo,obligación
obligaciónu uotra
otraresponsabilidad,
responsabilidad,yayasea
seaíntegramente
íntegramenteo oenen
parte;
parte;f) f)
Toda
Toda
abstención
abstención
dede
exigir
exigir
cualquier
cualquier
suma
suma
monetaria
monetaria
oovalor
valormonetario
monetariouu
objeto
objeto
valioso;
valioso;
g)g)
Todo
Todootro
otro
servicio
servicio
oofavor
favor
ooventaja
ventajadede
cualquier
cualquier
tipo,
tipo,
incluso
incluso
lala
protección
protección
frente
frente
aacualquier
cualquiersanción
sanción
o oinhabilitación
inhabilitaciónsufrida
sufridao otemida
temidao ofrente
frentea acualquier
cualquieractuación
actuacióno oprocedimiento
procedimientodedenaturaleza
naturaleza
disciplinaria,
disciplinaria,
civil
civil
oopenal,
penal,sese
haya
haya
incoado
incoado
yaya
oono,
no,ee
incluye
incluye
elel
ejercicio
ejercicio
oolala
abstención
abstención
dede
ejercer
ejercer
cualquier
cualquierderecho
derechoo ocualquier
cualquierfacultad
facultado odeber
deberoficial;
oficial;h)h)Todo
Tododerecho
derechoo oprivilegio;
privilegio;i) i)Toda
Todaayuda
ayuda
real
real
oosimulada,
simulada,
voto,
voto,
consentimiento,
consentimiento,
influencia
influencia
ooabstención
abstencióndede
votar;
votar;
ooj) j)
Toda
Toda
contraprestación
contraprestación
o obeneficio
beneficiovalioso
valiosodedecualquier
cualquierclase,
clase,incluso
inclusocualquier
cualquierdescuento,
descuento,comisión,
comisión,rebaja,
rebaja,bonificación,
bonificación,
deducción
deducciónoo
porcentaje.
porcentaje.
(Ley
(Ley
dede
prevención
prevención
yylucha
lucha
contra
contra
las
las
actividades
actividades
corruptas,
corruptas,
2004,
2004,
apartado
apartado
ix)ix)
dede
lala
Sección
Sección1, 1,
Sudáfrica)
Sudáfrica)

2828
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

utilizarse
utilizarsepruebas
pruebasindiciarias,
indiciarias,como
comoelelhecho
hechode
deque
quelalapersona
persona

investigada
investigada
cuente
cuente
con
con
bienes
bienes
oorecursos
recursosque
queno
nose
seencuentren
encuentren

justificados
justificadosde
deacuerdo
acuerdoaasu
sucapacidad
capacidadeconómica
económica . .
26 26

SiSibien
bienesta
estaconcepción
concepciónbusca
buscaampliar
ampliarelelalcance
alcancede
delas
lasnormas
normaspenales,
penales,

ello
ello también
también permite
permite eliminar
eliminar del
del ámbito
ámbito de
de persecución
persecución penal
penal los
los

casos
casosde
deayuda
ayudahumanitaria
humanitariaoorealizada
realizadaaapartir
partirde
devínculos
vínculosfamiliares
familiaresoo

sentimentales.
sentimentales.En
Enconsonancia
consonanciacon
conelelProtocolo,
Protocolo,no
nose
secriminalizarán
criminalizaránlas
las

acciones
accionesrealizadas
realizadaspor
porfamiliares,
familiares,organizaciones
organizacionesno
nogubernamentales
gubernamentalesoo

religiosas
religiosasque
queno
notienen
tienenfines
fineslucrativos.
lucrativos.

2.3
2.3 Precisión
Precisiónde
deconductas
conductasaaser
serpenalizadas
penalizadas

De
Deacuerdo
acuerdocon
conlalaLey
LeyModelo,
Modelo,conforme
conformealalartículo
artículo66del
delProtocolo,
Protocolo,los
los

Estados
Estadospartes
partestienen
tienenlalaobligación
obligaciónde
depenalizar
penalizardiversas
diversasconductas
conductas ::
27 27

i. i. ElEltráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes
migrantes(Protocolo,
(Protocolo,apartado
apartadoa)a)del
del

párrafo
párrafo1 1del
delartículo
artículo6).
6).

ii.ii. La
Lahabilitación
habilitaciónde
deuna
unapersona
personaque
queno
nosea
seanacional
nacionaloo
residente
residente

permanente
permanentepara
parapermanecer
permaneceren
enelelEstado
Estadointeresado
interesadosin
sin

haber
habercumplido
cumplidolos
losrequisitos,
requisitos,recurriendo
recurriendoaamedios
mediosilegales
ilegales

(Protocolo,
(Protocolo,apartado
apartadoc)c)del
delpárrafo
párrafo1 1del
delartículo
artículo6);
6);

iii.iii. La
Lacreación,
creación,lalafacilitación,
facilitación,elelsuministro
suministrooolalaposesión
posesiónde
de

documentos
documentosde
deviaje
viajeoode
deidentidad
identidadfalsos,
falsos,con
conelelpropósito
propósito

de
dehacer
hacerposible
posibleeleltráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes
migrantes(Protocolo,
(Protocolo,

apartado
apartadob)b)del
delpárrafo
párrafo1 1del
delartículo
artículo6);
6);

iv.iv. La
Laorganización
organizaciónoodirección
direcciónde
decualquiera
cualquierade
delos
losdelitos
delitos

anteriores
anteriores(Protocolo,
(Protocolo,apartado
apartadoc)c)del
delpárrafo
párrafo22del
delartículo
artículo6);
6);

2626Sentencia
Sentenciadel
delTribunal
Tribunal
dede
Primera
Primera
Instancia
Instancia
dede
Brujas,
Brujas,
del
del
11 11
dede
julio
julio
dede
2007,
2007,
Bélgica.
Bélgica.
2727 Oficina
Oficinadede
las
las
Naciones
Naciones
Unidas
Unidas
contra
contra
lala
Droga
Droga
yyelel
Delito
Delito
- UNODC.
- UNODC.
Ley
Ley
modelo
modelo
contra
contra
elel
tráfico
tráfico
ilícito
ilícito
dede
migrantes.
migrantes.
UNODC,
UNODC,
Nueva
Nueva
York.
York.
Nueva
Nueva
York,
York,
2010,
2010,
p.p.
29-30.
29-30.

2929
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

v.v. La
La tentativa
tentativa de
de comisión
comisión de
de cualquiera
cualquiera de
de los
los delitos
delitos

anteriores,
anteriores, con
con sujeción
sujeción aa los
los conceptos
conceptos básicos
básicos del
del

ordenamiento
ordenamientojurídico
jurídicodel
delEstado
Estadoparte
parte(Protocolo,
(Protocolo,apartado
apartado

a)a)del
delpárrafo
párrafo22del
delartículo
artículo6);
6);

vi.vi. La
Laparticipación
participacióncomo
comocómplice
cómpliceen
enlalacomisión
comisiónde
decualquiera
cualquiera

de
delos
losdelitos
delitosanteriores,
anteriores,con
consujeción
sujeciónaalos
losconceptos
conceptosbásicos
básicos

del
del ordenamiento
ordenamiento jurídico
jurídico del
del Estado
Estado parte
parte (Protocolo,
(Protocolo,

apartado
apartadob)b)del
delpárrafo
párrafo22del
delartículo
artículo6).
6).

2.4
2.4 Tratamiento
Tratamientode
delos
losinmigrantes
inmigrantes

En
Enconsonancia
consonanciacon
conelelartículo
artículo55del
delProtocolo,
Protocolo,lalaLey
LeyModelo
Modelono
nopermite
permitelala

penalización
penalizaciónde
delas
laspersonas
personasmigrantes
migrantespor
porelelhecho
hechode
dehaber
habersido
sidoobjeto
objeto

del
deltráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes.
migrantes.Así
Asíloloindica
indicaelelartículo
artículo9,9,cuyo
cuyotexto
textoseñala:
señala:

Artículo
Artículo 9.9. Responsabilidad
Responsabilidad penal
penal de
de los
los

migrantes
migrantes objeto
objeto de
de tráfico
tráfico ilícito
ilícito Sin
Sin perjuicio
perjuicio

de
delalaaplicabilidad
aplicabilidadde
deotras
otrasleyes
leyesque
quetipifiquen
tipifiquen

delitos,
delitos,los
losmigrantes
migrantesno
nopodrán
podránser
sersometidos
sometidosaa

enjuiciamiento
enjuiciamientopenal
penalcon
conarreglo
arregloaalalapresente
presenteley
ley

por
porelelhecho
hechode
dehaber
habersido
sidoobjeto
objetode
delas
lasconductas
conductas

enunciadas
enunciadasen
enelelcapítulo
capítuloII IIde
delalamisma.
misma.Subrayado
Subrayado

nuestro
nuestro

Es
Esclaro
claroque
queelelmismo
mismotexto
textopermite
permitesancionar
sancionaraalas
laspersonas
personasmigrantes
migrantes

que
quehubieran
hubierancometido
cometidootro
otrotipo
tipode
dedelitos,
delitos,alalindicar
indicarque
quees
esfactible
factibleaplicar
aplicar

otras
otrasleyes
leyesque
quetipifiquen
tipifiquendelitos,
delitos,entendiéndose
entendiéndosedelitos
delitosdistintos
distintosalaltráfico
tráfico

ilícito
ilícitode
demigrantes,
migrantes,por
porejemplo,
ejemplo,eleluso
usode
deun
unpasaporte
pasaporteoodocumento
documentofalso.
falso.

2.5
2.5 Agravantes
Agravantes

La
LaLey
LeyModelo
Modelodescribe
describedistintos
distintosmodelos
modelosde
detipificación
tipificaciónpenal
penalque
quepueden
pueden

3030
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

asumir
asumirlos
losEstados
Estadospartes,
partes,pero
peroadicionalmente
adicionalmenteseñala
señalalalanecesidad
necesidadde
de
establecer
establecersupuestos
supuestosde
deagravación
agravacióndel
deltipo
tipobase
base(artículo
(artículo6),
6),considerando
considerando
diversas
diversasconductas
conductasen
enrelación
relaciónaalalagravedad
gravedadde
delos
loshechos,
hechos,lalaafectación
afectación
alalmigrante,
migrante,lalamodalidad
modalidadutilizada
utilizadaoolas
lascondiciones
condicionesdel
deltraficante:
traficante:

i. i. Situaciones
Situacionesque
queafectan
afectande
demanera
maneraespecial
especialaalas
laspersonas
personas
migrantes:
migrantes:

oo SiSien
eneleldelito
delitoconcurren
concurrencircunstancias
circunstanciasque
quepusieron
pusieronen
en
peligro
peligrooopudieron
pudieronponer
poneren
enpeligro
peligrolalavida
vidaoolalaseguridad
seguridad
del
delmigrante
migranteobjeto
objetode
detráfico
tráficoilícito.
ilícito.Ello
Elloconsiderando
considerando
que
quedurante
duranteeleltraslado
trasladolos
lostraficantes
traficantespueden
puedensometer
someter
aalas
laspersonas
personasaaespeciales
especialessituaciones
situacionesque
queafecten
afectensu
su
vida,
vida,salud
saludoointegridad.
integridad.

oo SiSien
eneleldelito
delitoconcurrieron
concurrieroncircunstancias
circunstanciasque
quedieron
dieron
lugar
lugaraaun
untrato
tratoinhumano
inhumanooodegradante,
degradante,en
enparticular
particular
con
con elel propósito
propósito de
de explotación
explotación de
de las
las personas
personas
migrantes
migrantesobjeto
objetode
detráfico,
tráfico,considerando
considerandopara
paraello
ello
aquellas
aquellassituaciones
situacionesque
queoriginen
originensufrimiento
sufrimientofísico
físicooo
psíquico
psíquicoalalmigrante,
migrante,sin
sinque
quelos
losmismos
mismosimpliquen
impliquenuna
una
forma
formade
detortura.
tortura.

oo SiSieleldelito
delitollevó
llevóaparejada
aparejadauna
unalesión
lesióngrave
graveoolalamuerte
muerte
del
del migrante
migrante objeto
objeto de
de tráfico
tráfico oo de
de otra
otra persona,
persona,
incluida
incluidalalamuerte
muertepor
porsuicidio.
suicidio.Ello
Elloes,
es,claramente,
claramente,un
un
efecto
efectode
delalaconducta
conductadel
deltraficante.
traficante.

ii.ii. Modalidades
Modalidadesde
decomisión:
comisión:

oo SiSieleldelito
delitose
secometió
cometiócomo
comoparte
partede
delalaactividad
actividadde
deun
un
grupo
grupodelictivo
delictivoorganizado.
organizado.Pero
Peroello
ellono
noimplica
implicaque
queno
no
sea
seafactible
factiblelalacomisión
comisiónindividual,
individual,sin
sinlalapertenencia
pertenenciaaa
un
ungrupo
grupouuorganización
organizacióncriminal.
criminal.

3131
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

oo SiSieleldelincuente
delincuenteutilizó
utilizódrogas,
drogas,medicamentos
medicamentosooarmas
armas

en
enlalacomisión
comisióndel
deldelito.
delito.Ello
Elloen
entanto
tantoimplica
implicauna
una

afectación
afectaciónooamenaza
amenazahacia
hacialalavíctima,
víctima,limitando
limitandosu
su

libertad
libertadalalcoaccionarla
coaccionarlapara
paraque
quesea
seaparte
partedel
deltráfico.
tráfico.

oo SiSieleldelincuente
delincuentehizo
hizouso
usoooamenazó
amenazócon
conhacer
haceruso
usode
de

cualquier
cualquierforma
formade
deviolencia
violenciacontra
contraelelmigrante
migranteobjeto
objeto

de
detráfico
tráficooosu
sufamilia.
familia.

oo SiSieleldelincuente
delincuenteretuvo,
retuvo,destruyó
destruyóoointentó
intentódestruir
destruir

los
losdocumentos
documentosde
deviaje
viajeoode
deidentidad
identidaddel
delmigrante
migrante

objeto
objetode
detráfico.
tráfico.

a)a) Características
Característicasdel
deltraficante:
traficante:

oo SiSieleldelincuente
delincuenteera,
era,en
enese
esemomento,
momento,funcionario
funcionariopúblico.
público.

oo SiSieleldelincuente
delincuenteabusó
abusóde
desu
sucargo
cargocomo
comoautoridad
autoridadoode
desu
su

cargo
cargocomo
comofuncionario
funcionariopúblico,
público,alalcometer
cometereleldelito.
delito.

b)b) Características
Característicasdel
delmigrante
migrante

oo SiSielelmigrante
migranteobjeto
objetode
detráfico
tráficoes
esun
unniño.
niño.

oo SiSilalamigrante
migranteobjeto
objetode
detráfico
tráficoestá
estáembarazada.
embarazada.

oo SiSielelmigrante
migranteobjeto
objetode
detráfico
tráficotiene
tienediscapacidad
discapacidadmental
mentaloo

física.
física.

oo SiSieleldelincuente
delincuente[se
[seaprovechó]
aprovechó][abusó]
[abusó]de
delalavulnerabilidad
vulnerabilidadoo

laladependencia
dependenciaespecial
especialdel
delmigrante
migranteobjeto
objetode
detráfico,
tráfico,para
para

obtener
obtenerun
unbeneficio
beneficiofinanciero
financierooode
deorden
ordenmaterial.
material.

c)c) Otras
Otrascaracterísticas
características

3232
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

oo SiSieleldelincuente
delincuenteutilizó
utilizóaaun
unniño
niñocomo
comocómplice
cómpliceooparticipante
participante
en
enlalaconducta
conductadelictiva.
delictiva.

oo SiSieleldelincuente
delincuenteha
hacometido
cometidoantes
anteslos
losmismos
mismosdelitos
delitosuu
otros
otrossimilares.
similares.

oo SiSieleldelito
delitoafectó
afectóaa[un
[ungran
grannúmero
númerode]
de]migrantes
migrantesobjeto
objetode
de
tráfico
tráficoilícito.
ilícito.

3.
3. Legislación
Legislación comparada
comparada en
en la
la región:
región: Argentina,
Argentina,
Colombia
ColombiayyChile
Chile

La
La incorporación
incorporación de
de los
los criterios
criterios señalados
señalados en
en los
los instrumentos
instrumentos

internacionales,
internacionales,
enen
cada
cada
uno
uno
dede
los
los
países
países
está
está
marcada
marcada
por
por
particularidades
particularidades

yytratamientos
tratamientosnormativos
normativosdiversos,
diversos,de
deacuerdo
acuerdoaalalaopción
opciónlegislativa
legislativade
de

cada
cadapaís.
país.

En
Enelelcaso
casode
deArgentina,
Argentina,lalaLey
Ley25871
25871incorpora
incorporalos
losdelitos
delitosalalorden
orden

migratorio,
migratorio,desarrollándolos
desarrollándolosen
enseis
seisartículos
artículos que
28 28
quedescriben
describenlas
lasconductas
conductas

consideradas
consideradascomo
comotráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes:
migrantes:

xx Se
Sesanciona
sancionaaaquien
quien“realizare,
“realizare,promoviere
promoviereoofacilitare
facilitareelel

tráfico
tráficoilegal
ilegalde
depersonas
personasdesde,
desde,en
entránsito
tránsitooocon
condestino
destino

aalalaRepública
RepúblicaArgentina.
Argentina.Se
Seentenderá
entenderápor
portráfico
tráficoilegal
ilegalde
de

personas,
personas,lalaacción
acciónde
derealizar,
realizar,promover
promoveroofacilitar
facilitarelelcruce
cruce

ilegal
ilegalde
depersonas,
personas,por
porlos
loslímites
límitesfronterizos
fronterizosnacionales
nacionales

con
conelelfin
finde
deobtener
obtenerdirecta
directaooindirectamente
indirectamenteun
unbeneficio.”
beneficio.”

Conforme
Conformese
seobserva,
observa,se
seconsidera
consideratambién
tambiénelelsupuesto
supuestode
de

tráfico
tráficoilícito,
ilícito,cuando
cuandoelelpaís
países
esde
detránsito.
tránsito.

2828Artículo
Artículo116.
116.
- Será
- Será
reprimido
reprimido
con
con
prisión
prisión
o reclusión
o reclusión
dede
uno
uno
(1)(1)
a seis
a seis
(6)(6)
años
años
elel
queque
realizare,
realizare,
promoviere
promoviere
o o facilitare
facilitare
elel
tráfico
tráfico
ilegal
ilegal
dede
personas
personas
desde,
desde,
enen
tránsito
tránsito
oocon
condestino
destinoaa
lala
República
República
Argentina.
Argentina.
Se
Seentenderá
entenderápor
portráfico
tráfico
ilegal
ilegal
dede
personas,
personas,
lala
acción
acción
dede
realizar,
realizar,
promover
promover
oofacilitar
facilitar
elel
cruce
cruce
ilegal
ilegal
dede
personas,
personas,
por
por
los
los
límites
límites
fronterizos
fronterizos
nacionales
nacionales
con
con
elel
finfin
dede
obtener
obtener
directa
directa
ooindirectamente
indirectamente
unun
beneficio.
beneficio.
Artículo
Artículo117.
117.- Será
- Seráreprimido
reprimidocon
conprisión
prisióno oreclusión
reclusióndedeuno
uno(1)(1)a aseis
seis(6)(6)años
añoselelque
quepromoviere
promoviereo o

3333
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

xx Asimismo,
Asimismo,se
seincluye
incluyecomo
comodelito
delitolalaconducta
conductade
delalapersona
persona

que
que “promoviere
“promoviere oo facilitare
facilitare lala permanencia
permanencia ilegal
ilegal de
de

extranjeros
extranjerosen
enelelterritorio
territoriode
delalaRepública
RepúblicaArgentina
Argentinacon
conelel

fin
finde
deobtener
obtenerdirecta
directaooindirectamente
indirectamenteun
unbeneficio.”
beneficio.”

xx AAdiferencia
diferenciade
deotras
otrasnormas,
normas,se
sesanciona
sancionano
nosólo
sóloelelpaso
paso

ilegal
ilegalpor
porelelcontrol
controlmigratorio,
migratorio,sino
sinotambién
tambiénlalapermanencia
permanencia

en
enterritorio
territorioargentino
argentinode
demanera
manerailegal.
ilegal.

En
Enelelcaso
casode
deColombia,
Colombia,eleldelito
delitode
detráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes
migrantesestá
estáregulado
regulado

en
enelelartículo
artículo188
188del
delCódigo
CódigoPenal
Penalyyse
sesanciona
sancionaelelingreso
ingresoyylalasalida
salidadel
del

país
paíssin
sinelelcumplimiento
cumplimientode
delos
losrequisitos
requisitoslegales,
legales,exigiéndose
exigiéndoseun
unbeneficio
beneficio

que
queno
nodebe
debeentenderse
entendersesolamente
solamentede
deíndole
índoleeconómico.
económico.En
Enefecto,
efecto,elel

citado
citadoartículo
artículoseñala:
señala:

“El
“El que
que promueva,
promueva, induzca,
induzca, constriña,
constriña, facilite,
facilite,

financie,
financie, colabore
colabore oo de
de cualquier
cualquier otra
otra forma
forma

participe
participeen
enlalaentrada
entradaoosalida
salidade
depersonas
personasdel
del

país,
país,sin
sinelelcumplimiento
cumplimientode
delos
losrequisitos
requisitoslegales,
legales,

con
conelelánimo
ánimode
delucrarse
lucrarseoocualquier
cualquierotro
otroprovecho
provecho

para
parasísíuuotra
otrapersona…”.
persona…”.(Subrayado
(Subrayadonuestro)
nuestro)

facilitare
facilitare
lala
permanencia
permanencia
ilegal
ilegal
dede
extranjeros
extranjeros
enen
elel
Territorio
Territorio
dede
lala
República
República
Argentina
Argentina
con
con
elel
finfin
dede
obtener
obtenerdirecta
directa
ooindirectamente
indirectamente
unun
beneficio.
beneficio.
Artículo
Artículo118.
118.
- Igual
- Igual
pena
pena
sese
impondrá
impondrá
aaquien
quienmediante
mediantelala
presentación
presentación
dede
documentación
documentación
material
material
oo
ideológicamente
ideológicamente
falsa
falsa
peticione
peticione
para
para
unun
tercero
tercero
algún
algún
tipo
tipo
dede
beneficio
beneficio
migratorio.
migratorio.
Artículo
Artículo119.
119.- Será
- Seráreprimido
reprimidocon
conprisión
prisióno oreclusión
reclusióndededos
dos(2)(2)a aocho
ocho(8)(8)años
añoselelque
querealice
realicelas
las
conductas
conductasdescriptas
descriptasenen
elel
artículo
artículo
anterior
anterior
empleando
empleando
lala
violencia,
violencia,
intimidación
intimidación
o engaño
o engaño
o abusando
o abusando
dede
una
una
necesidad
necesidad
ooinexperiencia
inexperiencia
dede
lala
víctima.
víctima.
Artículo
Artículo120.
120.
- Las
- Las
penas
penas
descriptas
descriptas
enen
elel
presente
presente
capítulo
capítulo
sese
agravarán
agravarán
dede
tres
tres
(3)(3)
aadiez
diez
(10)
(10)
años
años
cuando
cuandosese
verifiquen
verifiquen
algunas
algunas
dede
las
las
siguientes
siguientes
circunstancias:
circunstancias:
a)a)
SiSi
sese
hiciere
hiciere
dede
ello
ello
una
una
actividad
actividad
habitual;
habitual;
b)b)Interviniere
Interviniereenenelelhecho
hechoun
unfuncionario
funcionarioo oempleado
empleadopúblico
públicoenenejercicio
ejercicioo oenenocasión
ocasióndedesus
sus
funciones
funcioneso ocon
conabuso
abusodedesusucargo.
cargo.En
Eneste
estecaso
casoseseimpondrá
impondrátambién
tambiéninhabilitación
inhabilitaciónabsoluta
absoluta
perpetua
perpetuapara
paraejercer
ejercer
cargos
cargos
públicos.
públicos.
Artículo121.
Artículo121.- Las
- Las
penas
penas
establecidas
establecidas
enen
elel
artículo
artículo
anterior
anterior
sese
agravarán
agravarán
dede
cinco
cinco
(5)(5)
aa quince
quince(15)
(15)
años
años
cuando
cuandosese
hubiere
hubiere
puesto
puesto
enen
peligro
peligro
lala
vida,
vida,
lala
salud
salud
oolala
integridad
integridad
dede
los
los
migrantes
migrantes
oocuando
cuandolala
víctima
víctima
sea
sea
menor
menor
dede
edad;
edad;
yydede
ocho
ocho
(8)(8)
aaveinte
veinte(20)
(20)
años
años
cuando
cuando
elel
tráfico
tráfico
dede
personas
personas
sese
hubiere
hubiere
efectuado
efectuado
con
con
elel
objeto
objeto
dede
cometer
cometer
actos
actos
dede
terrorismo,
terrorismo,
actividades
actividades
dede
narcotráfico,
narcotráfico,
lavado
lavado
dede
dinero
dinero
oo
prostitución.
prostitución.

3434
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

Por
Porsu
suparte,
parte,Chile
Chiletambién
tambiénestablece
estableceun
untipo
tipopenal
penalespecífico
específicoen
enelelartículo
artículo

411
411bis
bisdel
delCódigo
CódigoPenal
Penal , ,pero
29 29
peroaadiferencia
diferenciade
deColombia
Colombiasolo
solosanciona
sancionalala

entrada
entradailegal:
ilegal:

“El
“Elque
quecon
conánimo
ánimode
delucro
lucrofacilite
faciliteoopromueva
promuevalala

entrada
entradailegal
ilegalalalpaís
paísde
deuna
unapersona
personaque
queno
nosea
sea

nacional
nacionalooresidente,
residente,será
serácastigado
castigadocon
conreclusión
reclusión

menor
menoren
ensu
sugrado
gradomedio
medioaamáximo
máximoyymulta
multade
de

cincuenta
cincuentaaacien
cienunidades
unidadestributarias
tributariasmensuales.
mensuales.

La
Lapena
penaseñalada
señaladaen
enelelinciso
incisoanterior
anteriorse
seaplicará
aplicará

en
ensu
sugrado
gradomáximo
máximosisise
sepusiere
pusiereen
enpeligro
peligrolala

integridad
integridadfísica
físicaoosalud
saluddel
delafectado.
afectado.

SiSise
sepusiere
pusiereen
enpeligro
peligrolalavida
vidadel
delafectado
afectadooosisi

éste
éstefuere
fueremenor
menorde
deedad,
edad,lalapena
penaseñalada
señaladaen
enelel

inciso
incisoanterior
anteriorse
seaumentará
aumentaráen
enun
ungrado.
grado.

Las
Lasmismas
mismaspenas
penasde
delos
losincisos
incisosanteriores,
anteriores,junto
junto

con
conlalade
deinhabilitación
inhabilitaciónabsoluta
absolutatemporal
temporalpara
para

cargos
cargosuuoficios
oficiospúblicos
públicosen
ensu
sugrado
gradomáximo,
máximo,

se
seimpondrá
impondrásisielelhecho
hechofuere
fuereejecutado,
ejecutado,aun
aunsin
sin

ánimo
ánimode
delucro,
lucro,por
porun
unfuncionario
funcionariopúblico
públicoen
enelel

desempeño
desempeñode
desu
sucargo
cargoooabusando
abusandode
deél.
él.Para
Para

estos
estos efectos
efectos se
se estará
estará aa lolo dispuesto
dispuesto en
en elel

artículo
artículo260”.
260”.

2929“El
“El
que
que
con
con
ánimo
ánimo
dede
lucro
lucro
facilite
facilite
oopromueva
promueva
lala
entrada
entrada
ilegal
ilegal
alal
país
país
dede
una
una
persona
persona
que
que
nono
sea
sea
nacional
nacionalo o residente,
residente,
será
será
castigado
castigado
con
con
reclusión
reclusión
menor
menor
enen
susu
grado
grado
medio
medio
aamáximo
máximoyy
multa
multa
dede
cincuenta
cincuenta
aacien
cien
unidades
unidades
tributarias
tributarias
mensuales.
mensuales.
LaLapena
penaseñalada
señaladaenenelelinciso
incisoanterior
anteriorseseaplicará
aplicaráenensusugrado
gradomáximo
máximosi sisesepusiere
pusiereenenpeligro
peligrolala
integridad
integridad
física
física
oosalud
saluddel
delafectado.
afectado.
SiSi
sese
pusiere
pusiere
enen
peligro
peligro
lala
vida
vida
del
del
afectado
afectado
oosi si
éste
éste
fuere
fuere
menor
menor
dede
edad,
edad,
lala
pena
pena
señalada
señalada
enen
elel
inciso
inciso
anterior
anterior
sese
aumentará
aumentará
enen
unun
grado.
grado.
Las
Lasmismas
mismaspenas
penasdedelos
losincisos
incisosanteriores,
anteriores,junto
juntocon
conlaladedeinhabilitación
inhabilitaciónabsoluta
absolutatemporal
temporalpara
para
cargos
cargosuu
oficios
oficios
públicos
públicos
enen
susu
grado
grado
máximo,
máximo,
sese
impondrá
impondrá
si si
elel
hecho
hecho
fuere
fuere
ejecutado,
ejecutado,
aun
aun
sin
sin
ánimo
ánimo
dedelucro,
lucro,por
porun
unfuncionario
funcionariopúblico
públicoeneneleldesempeño
desempeñodedesusucargo
cargoo oabusando
abusandodedeél.él.Para
Paraestos
estos
efectos
efectos
sese
estará
estará
aalolo
dispuesto
dispuesto
enen
elel
artículo
artículo
260”.
260”.

3535
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

Conforme
Conformeaaloloexpuesto,
expuesto,es
esposible
posibleseñalar
señalaraapropósito
propósitode
delos
loselementos
elementos

comunes
comunesque
queconforman
conformanlos
lostipos
tipospenales,
penales,lolosiguiente:
siguiente:

a.a. Sujeto
Sujetoactivo
activo

Las
Lasnormas
normascitadas
citadasno
nohacen
hacenprecisiones
precisionesrespecto
respectode
dealguna
algunaparticularidad
particularidad

del
delsujeto
sujetoactivo,
activo,pudiendo
pudiendoser
sercualquier
cualquierpersona,
persona,sin
sinembargo,
embargo,en
enlos
los

casos
casosargentino
argentinoyychileno,
chileno,se
seestablece
establececomo
comoagravante
agravantelalaconducta
conducta

del
delfuncionario
funcionariopúblico
públicoque
queutiliza
utilizasu
sucargo
cargoooabusa
abusadel
delmismo
mismopara
paralala

realización
realizacióndel
deltipo
tipopenal.
penal.

b.b. Ánimo
Ánimode
delucro
lucro

En
Enlalalegislación
legislaciónde
delos
lostres
trespaíses,
países,se
seseñala
señalalalanecesidad
necesidadde
deeste
este

ánimo
ánimode
delucro,
lucro,pero
peroninguno
ningunode
delos
lostipos
tipospenales
penalesrequiere
requiereooestablece
establece

que
queelelaprovechamiento
aprovechamientose
seconcrete
concretede
demanera
maneraefectiva.
efectiva.En
Enelelcaso
casode
de

lalalegislación
legislacióncolombiana,
colombiana,como
comose
seha
hamencionado
mencionadoanteriormente,
anteriormente,su
su

redacción
redacciónes
esabierta
abiertaen
entanto
tantoseñala
señalaque
quepuede
puedetratarse
tratarsede
decualquier
cualquiertipo
tipo

de
deprovecho
provechoyyno
nosólo
sólode
deíndole
índoleeconómico.
económico.

Llama
Llamalalaatención
atenciónque
queen
enelelcaso
casode
delalalegislación
legislaciónchilena,
chilena,este
esteánimo
ánimono
nose
se

exige
exigecuando
cuandoestamos
estamosante
anteun
unfuncionario
funcionariopúblico,
público,loloque
quepodría
podríaoriginar
originar

lalasanción
sanciónde
deaquel
aquelque
quepermite
permiteoofacilita
facilitaelelingreso
ingresode
deun
unmigrante
migrantepor
por

razones
razoneshumanitarias.
humanitarias.

c.c. Criminalidad
Criminalidadorganizada
organizada

En
Enninguno
ningunode
delos
lospaíses
paísesse
serequiere
requierede
delalaexistencia
existenciade
deuna
unaorganización
organización

criminal,
criminal,ninique
queelelsujeto
sujetoactivo
activopertenezca
pertenezcaaauna
unade
deellas.
ellas.Por
Porlolotanto,
tanto,será
será

punible
puniblelalaconducta
conductade
decualquier
cualquierpersona,
persona,sea
seaque
querealice
realicelalaconducta
conductade
de

manera
maneraaislada
aisladaoocomo
comoparte
partede
deuna
unaorganización.
organización.

3636
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

d.d. Agravantes
Agravantes

La
Lalegislación
legislaciónchilena
chilenacomo
comolalaargentina,
argentina,recogen
recogenalgunas
algunasde
delas
lasagravantes
agravantes
señaladas
señaladasen
enlalaLey
LeyModelo
Modelode
deNaciones
NacionesUnidas,
Unidas,en
enrazón
razónaalalacondición
condición
del
delsujeto
sujetoactivo,
activo,lalaafectación
afectaciónaalalavíctima
víctimaoolalacondición
condiciónde
delalamisma.
misma.En
Enelel
caso
casocolombiano
colombianono
noexiste
existeagravante.
agravante.

e.e. Bien
BienJurídico
Jurídico

En
Enelelcaso
casode
deColombia,
Colombia,considerando
considerandolalaubicación
ubicacióndel
delartículo
artículorespectivo,
respectivo,

se
seafirma
afirmaque
queestamos
estamosante
anteun
undelito
delitoque
queafecta
afectalalalibertad
libertadindividual
individual

del
delmigrante,
migrante,teniendo
teniendolalaconducta
conductatípica
típicalalaparticularidad
particularidadde
deser
seruna
unade
de

peligro
peligroabstracto,
abstracto,es
esdecir,
decir,se
sepresume
presumeque
quesu
surealización
realizaciónafecta
afectalalalibertad
libertad

del
delmigrante.
migrante.

Así,
Así,lalaCorte
CorteSuprema
Supremade
deJusticia
Justiciaha
haseñalado:
señalado:

“(…)
“(…) elel legislador
legislador asume
asume que
que quien
quien emigra
emigra del
del

país
paíssin
sincumplir
cumplircon
conlos
losrequisitos
requisitoslegales
legalesyyaalala

postre
postreingresa
ingresaen
enotro
otroEstado
Estadotambién
tambiénde
demanera
manera

irregular,
irregular,por
porrazón
razónde
deun
untal
talproceder
procederse
seencuentra
encuentra

en
ensituación
situaciónde
degran
granvulnerabilidad
vulnerabilidadyyexpuesto
expuestoaa

todo
todotipo
tipode
devejámenes
vejámenesyymaltratos,
maltratos,tales
talescomo
como

lala trata
trata de
de personas
personas (delito
(delito frecuentemente
frecuentemente

relacionado
relacionadocon
conlos
losmigrantes
migrantesilegales),
ilegales),estafas
estafaspor
por

parte
partede
delos
lostraficantes
traficantesque
queincumplen
incumplenloloacordado
acordado

aprovechando
aprovechandolalailegalidad
ilegalidadde
desus
susvíctimas
víctimasque
quese
se

ven
venobligadas
obligadasaacallar
callarpara
parano
noser
serdescubiertas
descubiertas

por
porlas
lasautoridades,
autoridades,exposición
exposiciónalalabandono
abandonosin
sin

medios
mediosnecesarios
necesariospara
parasubsistir,
subsistir,oobien,
bien,tienen
tienen

que
que asumir
asumir procesos
procesos yy sanciones
sanciones penales
penales alal

detectarse
detectarse que
que sus
sus documentos
documentos son
son espurios,
espurios,

yy más
más aún,
aún, afrontar
afrontar trámites
trámites de
de deportación,
deportación,

3737
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

para
parauna
unavez
vezen
enelelpaís
paísde
deorigen
origenenfrentarse
enfrentarseaa

procedimientos
procedimientosyypenas
penaspor
porlalafalsedad
falsedadde
desus
sus

documentos.
documentos.(…)”
(…)” ..
3030

La
Lapresunción
presunciónde
deafectación
afectaciónalalbien
bienjurídico
jurídicopuede
puedeser
serdescartada,
descartada,en
encaso
caso

de
deque
quese
secompruebe
compruebeque
quelalamisma
mismano
noquebrantó
quebrantóde
demanera
maneraalguna
algunalala
voluntad
voluntaddel
delmigrante,
migrante,es
esdecir,
decir,que
queno
nose
seencontraba
encontrabaen
enlos
lossupuestos
supuestosde
de

vulnerabilidad
vulnerabilidadque
quelalanorma
normapresume.
presume.

No
Noobstante,
obstante,se
sereconoce,
reconoce,en
eneste
estecaso,
caso,que
queeleldelito
delitoes
espluriofensivo,
pluriofensivo,

afectando
afectandotambién
tambiénlalasoberanía
soberaníadel
delEstado,
Estado,en
enrelación
relaciónaasu
sucapacidad
capacidad
para
paracontrolar
controlarelelingreso
ingresoyyegreso
egresode
depersonas
personasen
ensu
suterritorio.
territorio.Ello
Ello

es
esrelevante,
relevante,ya
yaque
queincluso
inclusocuando
cuandose
sepueda
puedademostrar
demostrarque
queno
nohay
hay

afectación
afectaciónaalalalibertad
libertadindividual
individualdel
delmigrante,
migrante,lalaconducta
conductasigue
siguesiendo
siendo

delictiva,
delictiva,en
entanto
tantose
seafecta
afectalalasoberanía
soberaníadel
delEstado.
Estado.Dicho
Dichocriterio
criterioha
hasido
sido

asumido
asumidopor
porlalajurisprudencia
jurisprudenciacolombiana
colombiana . .
31 31

En
Enlos
loscasos
casosde
deArgentina
ArgentinayyChile,
Chile,eleldelito
delitotambién
tambiénafecta
afectaelelorden
orden
migratorio,
migratorio,observándose
observándoseasí
asíuna
unauniformidad
uniformidadsobre
sobreeste
esteaspecto
aspecto . .
32 32

4.
4. Normas
Normasnacionales
nacionalessobre
sobreel
elTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes
Migrantes

En
Enelelámbito
ámbitonacional,
nacional,diversas
diversasnormas
normasregulan
regulaneleltráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes:
migrantes:

30
30 Sala
Saladede
Casación
Casación
Penal,
Penal,
Sentencia
Sentencia
32.422
32.422
dede
1010
dede
marzo
marzo
dede
2010.
2010.
3131 Ello
Ello
puede
puede
revisarse
revisarse
enen
diversas
diversas
sentencias
sentencias
dede
lala
Corte
Corte
Suprema
Suprema
dede
Justicia:
Justicia:
Sala
Saladede
Casación
Casación
Penal,
Penal,
Sentencia
Sentencia
25.465
25.465
dede
1212
dede
octubre
octubre
dede
2006.
2006.
Sala
Saladede
Casación
Casación
Penal,
Penal,
Sentencia
Sentencia
26.597
26.597
dede
2424
dede
octubre
octubre
dede
2007
2007
Sala
Saladede
Casación
Casación
Penal,
Penal,
Sentencia
Sentencia
26.597
26.597
dede
2424
dede
octubre
octubre
dede
2007.
2007.
3232Como
Comoseñala
señalaGonzales
GonzalesNúñez,
Núñez,para
paraelelcaso
casoespañol,
español,existen
existendiversas
diversasopiniones
opinionesrespecto
respectoalalbien
bien
jurídico
jurídico
dede
este
este
delito:
delito:
lala
política
política
migratoria
migratoria
del
del
Estado,
Estado,
enen
tanto
tanto
mediante
mediante
lala
gestión
gestión
dede
los
los
flujos
flujos
migratorios
migratoriossesepretende
pretendelalaprevención
prevencióndedeproblemas
problemassociales
socialesy ylalapreservación
preservacióndedelalaidentidad
identidad
cultural;
cultural;elel
orden
orden
socio-económico;
socio-económico;
elel
derecho
derecho
aalala
integración
integración
social
social
dede
los
los
inmigrantes,
inmigrantes,
elel
estatus
estatus
dede
extranjero
extranjero
residente
residente
(Rodríguez
(Rodríguez
Mesa),
Mesa),
entendido
entendido
como
como
elel
conjunto
conjunto
dede
derechos
derechos
reconocidos
reconocidos
por
por
lala
legislación
legislación
aalos
los
extranjeros
extranjeros
residentes;
residentes;
o,o,
lala
dignidad
dignidad
humana
humana
dede
los
los
extranjeros
extranjerosalal
encontrarse
encontrarse
enen
una
una
situación
situación
especial
especial
dede
vulnerabilidad.
vulnerabilidad.
González
González
Núñez,
Núñez,
Josefina.
Josefina.
Tráfico
Tráfico
ilícito
ilícito
dede
migrantes
migrantes
yy
otros
otros
ilícitos
ilícitos
migratorios.
migratorios.
Centro
Centro
dede
Investigación
Investigación
Interdisciplinaria
Interdisciplinaria
enen
Derecho
Derecho
Penal
Penal
Económico,
Económico,
2008.
2008.

3838
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

xx ElElCódigo
CódigoPenal.
Penal.

xx La
LaLey
Leyde
deTrata
Tratade
dePersonas
PersonasyyelelTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes,
Migrantes,

Ley
Ley N°
N° 28950
28950 yy su
su Reglamento,
Reglamento, aprobado
aprobado por
por Decreto
Decreto

Supremo
SupremoN°
N°001-
001-2016-
2016-IN.
IN.

xx ElEl Decreto

Decreto Supremo
Supremo Nº
Nº 008-2018-IN,
008-2018-IN, que
que aprueba
aprueba las
las

Directrices
DirectricesIntersectoriales
Intersectorialespara
paralalaPrevención
PrevenciónyyPersecución
Persecución

del
delDelito,
Delito,yylalaAtención
AtenciónyyProtección
Protecciónde
delas
lasPersonas
Personasen
en

Situación
Situaciónde
deTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes
MigrantesyyVíctimas
Víctimasde
deDelitos
Delitos

en
enelelContexto
Contextode
delalaMigración.
Migración.

xx ElElDecreto
DecretoLegislativo
Legislativo1350,
1350,Ley
Leyde
deMigraciones
Migraciones

AAello
ellodebe
debesumarse
sumarselalaLey
Leycontra
contraelelCrimen
CrimenOrganizado,
Organizado,Ley
LeyN°
N°30077,
30077,que
que

establece
establecemecanismos
mecanismosde
deinvestigación
investigaciónpara
paracierto
ciertotipo
tipode
dedelitos.
delitos.

Mediante
Mediantelala
Ley
Ley
N°N°
27202,
27202,
dede
fecha
fecha
1515
dede
noviembre
noviembre
dede
1999,
1999,
sese
incorporaron
incorporaron

aanuestro
nuestroordenamiento
ordenamientojurídico,
jurídico,los
losdelitos
delitoscontra
contraelelorden
ordenmigratorio
migratorioque
que

son
sonregulados
reguladosen
enelelCódigo
CódigoPenal
Penaldentro
dentrodel
delCapítulo
CapítuloIV,
IV,que
quetrata
tratalos
los

delitos
delitoscontra
contralalaseguridad
seguridadpública
pública(Título
(TítuloXII).
XII).

Así,
Así,elelArtículo
Artículo303°
303°sancionaba
sancionabacon
con1 1aa44años
añosde
depena
penaprivativa
privativade
delala

libertad,
libertad,180
180aa365
365días-multa
días-multaeeinhabilitación
inhabilitaciónde
de1 a
1 a22años,
años,eleldelito
delitode
detráfico
tráfico

de
demigrantes;
migrantes;incrementándose
incrementándoselalapena
penacon
concircunstancias
circunstanciasagravantes,
agravantes,

(cuando
(cuandoelelagente
agentees
esfuncionario
funcionarioooservidor
servidorpúblico
públicoencargado
encargadodel
delcontrol
control

migratorio
migratoriooocuando
cuandolas
lascondiciones
condicionesde
detransporte
transporteponen
ponenen
engrave
gravepeligro
peligro

lalaintegridad
integridaddel
delobjeto).
objeto).En
Enese
esecaso
casoelelrango
rangode
depena
penasería
seríaentre
entre44yy88

años
añospena
penaprivativa
privativade
delibertad,
libertad,365
365aa730
730días-multa
días-multaeeinhabilitación
inhabilitaciónde
de22

aa44años.
años.

En
Enenero
enero2007,
2007,se
sepromulgó
promulgólalaLey
LeyN°
N°28950,
28950,que
quemodificó
modificóeleltipo
tipopenal,
penal,

estando
estandoregulado
reguladoactualmente
actualmenteen
enlos
losartículos
artículos303°
303°AAyy303°
303°B.B.

3939
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

Artículo
Artículo303°-A.-
303°-A.-Tráfico
Tráficoilícito
ilícitode
demigrantes
migrantes

ElElque
quepromueve,
promueve,favorece,
favorece,financia
financiaoofacilita
facilitalala

entrada
entradaoosalida
salidailegal
ilegaldel
delpaís
paísde
deotra
otrapersona,
persona,con
con

elelfin
finde
deobtener
obtenerdirecta
directaooindirectamente,
indirectamente,lucro
lucrooo

cualquier
cualquierotro
otrobeneficio
beneficiopara
parasísíoopara
paratercero,
tercero,será
será

reprimido
reprimidocon
conpena
penaprivativa
privativade
delibertad
libertadno
nomenor
menor

de
decuatro
cuatroninimayor
mayorde
deseis
seisaños.
años.

Artículo
Artículo 303°-B.-
303°-B.- Formas
Formas agravadas
agravadas del
del tráfico
tráfico

ilícito
ilícitode
demigrantes
migrantes

La
Lapena
penaserá
seráno
nomenor
menorde
decinco
cinconinimayor
mayorde
deocho
ocho

años
añosde
depena
penaprivativa
privativade
delibertad
libertadeeinhabilitación
inhabilitación

conforme
conformealalartículo
artículo36°
36°incisos
incisos1,1,2,2,3,3,44yy55del
del

Código
CódigoPenal,
Penal,cuando:
cuando:

1.1.ElElagente
agentecomete
cometeelelhecho
hechoabusando
abusandodel
delejercicio
ejercicio

de
delalafunción
funciónpública.
pública.

2.2. ElEl agente

agente es
es promotor,
promotor, integrante
integrante oo

representante
representantede
deuna
unaorganización
organizaciónsocial,
social,tutelar
tutelar

ooempresarial,
empresarial,que
queaprovecha
aprovechade
deesta
estacondición
condiciónyy

actividades
actividadespara
paraperpetrar
perpetrareste
estedelito.
delito.

3.3.Exista
Existapluralidad
pluralidadde
devíctimas
víctimas

4.4. La
La víctima
víctima tiene
tiene entre
entre catorce
catorce yy menos
menos de
de

dieciocho
dieciochoaños
añosde
deedad,
edad,ooes
esincapaz.
incapaz.

5.5.ElElhecho
hechoes
escometido
cometidopor
pordos
dosoomás
máspersonas.
personas.

6.6.ElElagente
agentees
escónyuge,
cónyuge,conviviente,
conviviente,adoptante,
adoptante,

tutor,
tutor,curador,
curador,pariente
parientehasta
hastaelelcuarto
cuartogrado
gradode
de

consanguinidad
consanguinidadoosegundo
segundode
deafinidad,
afinidad,ootiene
tiene

aalalavíctima
víctimaaasu
sucuidado
cuidadopor
porcualquier
cualquiermotivo
motivooo

habitan
habitanen
enelelmismo
mismohogar.
hogar.

La
Lapena
penaserá
seráprivativa
privativade
delibertad
libertadno
nomenor
menorde
de25
25

años,
años,cuando:
cuando:

1.1.Se
Seproduzca
produzcalalamuerte
muertede
delalavíctima,
víctima,lesión
lesióngrave
grave

que
queponga
pongaen
enpeligro
peligrolalavida
vidaoolalaseguridad
seguridadde
delos
los

migrantes
migrantesafectados.
afectados.

4040
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

2.2.Las
Lascondiciones
condicionesde
detransporte
transporteponen
ponenen
engrave
grave

peligro
peligrosu
suintegridad
integridadfísica
físicaoopsíquica.
psíquica.

3.3.La
Lavíctima
víctimaes
esmenor
menorde
decatorce
catorceaños
añosoopadece,
padece,

temporal
temporal oo permanentemente,
permanentemente, de
de alguna
alguna

discapacidad
discapacidadfísica
físicaoomental.
mental.

4.4.ElElagente
agentees
esparte
partede
deuna
unaorganización
organizacióncriminal
criminal

La
Lanorma
normapenal
penaldescrita
descritaestableció
estableciólas
lassiguientes
siguientesdisposiciones:
disposiciones:

xx Para
Paraconfigurarse
configurarseeleldelito,
delito,elelagente
agentedebe
debetener
tenerlalafinalidad
finalidad

de
deobtener
obtenerlucro
lucrooocualquier
cualquierotro
otrobeneficio
beneficiopara
parasísíoopara
paraun
un

tercero.
tercero.

xx No
Nose
serequiere
requierealguna
algunacaracterística
característicaparticular
particularpara
paraelelsujeto
sujeto

activo,
activo,pudiendo
pudiendoser
sercualquier
cualquierpersona;
persona;tampoco
tampocose
seseñala
señala

que
quepertenezca
pertenezcaaauna
unaorganización
organizacióncriminal.
criminal.Por
Porende,
ende,puede
puede

procesarse
procesarseaauna
unapersona
personaque
queindividualmente
individualmentese
sededique
dediqueaa

este
estedelito.
delito.

xx ElElbien
bienjurídico
jurídicoestá
estáconstituido
constituidopor
porelelorden
ordenmigratorio.
migratorio.

xx Las
Lasmodalidades
modalidadesson
sondiversas:
diversas:promover,
promover,favorecer,
favorecer,financiar
financiar

oofacilitar.
facilitar.Por
Porlolotanto,
tanto,cualquier
cualquierconducta
conductaque
quesea
seaútil
útilpara
para

lograr
lograrlalaafectación
afectaciónde
delas
lasnormas
normasmigratorias
migratoriasconstituye
constituyeuna
una

actividad
actividaddelictiva.
delictiva.

xx No
No se
se considera
considera dentro
dentro de
de las
las conductas
conductas sancionadas,
sancionadas,

aquellas
aquellasque
quetengan
tenganpor
porfinalidad
finalidadlograr
lograrlalapermanencia
permanencia

ilegal
ilegaldel
delmigrante.
migrante.Ello
Elloconstituiría
constituiríaun
unvacío,
vacío,sisise
secompara
compara

nuestra
nuestralegislación
legislacióncon
conlalainternacional
internacionalque
quehemos
hemosrevisado
revisado

previamente.
previamente.

Se
Sedescriben
describenlas
lascircunstancias
circunstanciasagravantes
agravantesdel
deltráfico,
tráfico,de
deacuerdo
acuerdoa:a:

xx Las
Lascaracterísticas
característicasdel
delsujeto
sujetoactivo:
activo:sea
seafuncionario
funcionariopúblico
público

4141
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

que
queabuse
abusede
desu
sufunción;
función;pertenezca
pertenezcaaauna
unaorganización
organización

social,
social,tutelar
tutelarooempresarial
empresarialyyaproveche
aprovecheeste
estecargo
cargopara
para

ejecutar
ejecutareleldelito;
delito;tenga
tengauna
unarelación
relaciónde
deparentesco,
parentesco,tutor
tutor

oocurador
curadorcon
conelelmigrante;
migrante;oopertenezca
pertenezcaaauna
unaorganización
organización

criminal
criminal

xx La
Lapluralidad,
pluralidad,de
devíctimas
víctimasooagentes
agentesactivos
activos

xx Características
Característicasde
delalavíctima:
víctima:menor
menorde
deedad
edadoopadezca
padezcade
de

alguna
algunadiscapacidad
discapacidadfísica
físicaoomental.
mental.

xx Daño
Dañoaalas
lasvíctimas:
víctimas:lesiones
lesionesgraves
gravesoomuerte
muertede
delas
laspersonas
personas

migrantes;
migrantes;que
quelas
lascondiciones
condicionesdel
deltransporte
transportepongan
ponganen
en

grave
gravepeligro
peligrosu
suintegridad
integridadfísica
físicaoopsíquica;
psíquica;ooque
quese
seintegre
integre

una
unaorganización
organizacióncriminal.
criminal.

Como
Comose
seaprecia,
aprecia,elellistado
listadode
deagravantes
agravanteses
esmucho
muchomayor
mayorque
queen
enotros
otros

países
paísesde
delalaregión,
región,recogiendo
recogiendocasi
casitodos
todoslos
lossupuestos
supuestosque
queplantea
plantealala

Ley
LeyModelo.
Modelo.

Finalmente,
Finalmente, debe
debe precisarse
precisarse que
que las
las normas
normas penales
penales no
no tienen
tienen una
una

disposición
disposiciónexpresa
expresasobre
sobredos
dossituaciones
situacionesaalas
lasque
quepodría
podríaenfrentarse
enfrentarseelel

migrante:
migrante:

xx La
Laposibilidad
posibilidadde
deque
queun
unobjeto
objetode
detráfico
tráficosea
seaprocesado
procesado

como
comoparte
partedel
delpropio
propiodelito.
delito.No
Noobstante,
obstante,es
esclaro
claroque
queen
en

estos
estoscasos,
casos,no
nopueden
puedendarse
darselas
lascondiciones
condicionespara
paraser
ser

sujeto
sujetoactivo
activodel
deldelito,
delito,en
enconsonancia
consonanciacon
conlos
losinstrumentos
instrumentos

internacionales.
internacionales.Ello
Ellono
noimplica
implicaque
quese
selelepueda
puedasancionar
sancionaren
en

caso,
caso,realice
realiceotra
otraconducta
conductadelictiva.
delictiva.

xx Su
Sucondición
condiciónde
devíctima.
víctima.La
Lapersona
personaobjeto
objetode
detráfico,
tráfico,no
no

es
esconsiderada
consideradavíctima,
víctima,porque
porqueelelbien
bienjurídico
jurídicoprotegido
protegido

es
eselelorden
ordenmigratorio.
migratorio.En
Enesa
esamedida,
medida,se
seentiende
entiendeque
quees
es

4242
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

un
untestigo
testigodel
deldelito,
delito,en
entanto
tantopuede
puededescribir
describirlos
loshechos
hechos
ocurridos,
ocurridos,lalamodalidad
modalidadeeidentificar
identificaraalos
losautores
autoresyypartícipes
partícipes
del
delmismo.
mismo.No
Noobstante,
obstante,sisidurante
duranteeleltraslado
trasladoes
esafectada
afectada
en
enalguno
algunode
desus
susderechos
derechosfundamentales
fundamentales , puede
33 33
, puedecambiar
cambiar

aalalacalidad
calidadde
devíctima
víctima . .
34 34

Es
Esimportante
importantehacer
hacernotar
notarque
quelalanorma
normapenal
penalnacional
nacionalutiliza
utilizaen
encinco
cinco
ocasiones
ocasioneseleltérmino
términovíctima
víctimacuando
cuandotipifica
tipificalas
lasagravantes
agravantesdel
deldelito.
delito.

Entendemos
Entendemosque
queello
elloconstituiría
constituiríaun
unerror
errorde
deredacción,
redacción,en
entanto
tantono
noexiste
existe

una
unaclaridad
claridadsobre
sobreelelmotivo
motivopor
porelelcual
cualúnicamente
únicamenteen
enesos
esossupuestos,
supuestos,

lalapersona
personamigrante
migrantepuede
puedeadquirir
adquirirdicha
dichacondición,
condición,sin
sintener
teneren
encuenta
cuenta

otros.
otros.

En
Enefecto,
efecto,se
seutiliza
utilizadicho
dichotérmino
términopara
paraseñalar
señalarcomo
comoagravantes:
agravantes:i) i)cuando
cuando

hay
haypluralidad
pluralidadde
demigrantes;
migrantes;ii)ii)cuando
cuandoelelmigrante
migrantetenga
tengaentre
entrecatorce
catorceyy

dieciocho
dieciochoaños
añosde
deedad,
edad,oosea
seaincapaz;
incapaz;iii)iii)cuando
cuandoelelsujeto
sujetoactivo
activotenga
tengaalal

migrante
migranteaasu
sucuidado
cuidadooohabite
habiteen
enelelmismo
mismohogar;
hogar;iv)
iv)cuando
cuandoelelmigrante
migrante

muera
mueraoosufra
sufrauna
unalesión
lesióngrave
graveque
queponga
pongaen
enpeligro
peligrosu
suvida
vidaooseguridad;
seguridad;

y,y,v)v)cuando
cuandoelelmigrante
migrantesea
seamenor
menorde
decatorce
catorceaños
añosoopadezca
padezcatemporal
temporaloo

permanentemente
permanentementede
dealguna
algunadiscapacidad
discapacidadfísica
físicaoomental.
mental.

No
Noparece
pareceexistir
existirfundamento
fundamentoninijustificación
justificaciónque
quepermita
permitaentender
entenderque
que

únicamente
únicamenteen
enestos
estoscasos
casoselellegislador
legisladorsupone
suponeque
quese
sepueden
puedenafectar
afectar

derechos
derechosfundamentales,
fundamentales,sin
sinhaber
habertomado
tomadoen
encuenta
cuentalas
lascircunstancias
circunstancias

yyforma
formaen
enlas
lasque
quese
seproduce
produceeleltraslado
trasladode
delalapersona
personamigrante,
migrante,en
enlas
las

que,
que,hemos
hemosadvertido,
advertido,que
quees
escuando
cuandose
sevulneran
vulneranyyafectan
afectansus
susderechos.
derechos.

Aspectos
Aspectosprocesales
procesales

La
LaLey
Leycontra
contraelelCrimen
CrimenOrganizado,
Organizado,Ley
LeyN°
N°30077,
30077,publicada
publicadaelel20
20de
de

3333ElEl
Código
Código
Procesal
Procesal
Penal
Penal
dede
2004
2004
señala
señala
enen
susu
artículo
artículo
9494
inciso
inciso
1 al
1 al
agraviado
agraviado
como
como
aquel
aquel
que
que
“…“…
resulte
resulte
directamente
directamente
ofendido
ofendido
por
por
elel
delito
delito
ooperjudicado
perjudicadopor
porlas
las
consecuencias
consecuencias
del
del
mismo”.
mismo”.
3434Las
Lasdenominadas
denominadasDirectrices
DirectricesIntersectoriales
Intersectoriales
para
para
lala
Prevención
Prevención
y Persecución
y Persecución
del
del
Delito,
Delito,
y la
y la
Atención
Atención
yy
Protección
Protección
dede
las
las
Personas
Personas
enen
Situación
Situación
dede
Tráfico
Tráfico
Ilícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
yyVíctimas
Víctimasdede
Delitos
Delitos
enen
elel
Contexto
Contextodede
lala
Migración,
Migración,
analizan
analizan
con
con
detalle
detalle
esta
esta
situación,
situación,
como
como
sese
verá
verá
más
más
adelante.
adelante.

4343
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

agosto
agostodel
del2013,
2013,incluye
incluyealaltráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes
migrantesdentro
dentrode
delalarelación
relación

de
dedelitos
delitosque
quepueden
puedenser
serperseguidos
perseguidosyysancionados
sancionadosalalamparo
amparode
de

esta
estanorma,
norma,sometiéndola
sometiéndolaaauna
unamodalidad
modalidadprocesal
procesalparticular
particular(inciso
(inciso1515

del
delArtículo
Artículo3°),
3°),como
comoestablecer
establecertécnicas
técnicasespeciales
especialesde
deinvestigación,
investigación,

medidas
medidaslimitativas
limitativasde
dederecho,
derecho,disposiciones
disposicionesespecíficas
específicasde
devaloración
valoración

probatoria,
probatoria,entre
entreotras.
otras.

En
Ensu
suartículo
artículo6°,
6°,lalaLey
Leypermite
permiteque
quese
seintervengan
intervenganyyse
secontrolen
controlenlas
las

comunicaciones
comunicacionesyydocumentos
documentosprivados
privadosde
delas
laspersonas
personasque
queson
sonmateria
materia

de
deinvestigación
investigaciónpreliminar
preliminaroojurisdiccional,
jurisdiccional,de
demanera
maneraexcepcional,
excepcional,en
enlos
los

delitos
delitosde
detráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes.
migrantes.

En
Ensu
sutercera
terceradisposición
disposicióncomplementaria,
complementaria,estipula
estipulaque
quenuestro
nuestropaís,
país,en
en

coordinación
coordinacióncon
conotros
otrosEstados,
Estados,organismos
organismosinternacionales,
internacionales,organismos
organismos

no
nogubernamentales,
gubernamentales,sociedad
sociedadcivil,
civil,debe
debepromover
promoveryyejecutar
ejecutarmedidas
medidas

de
deprevención
prevenciónde
delos
losdelitos
delitosde
detráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes,
migrantes,así
asícomo
comode
de

posibles
posiblesfactores
factoresde
deriesgo
riesgopara
paralalacomisión
comisiónde
deeste
estedelito.
delito.En
Enello
ellohabrá
habrá

que
queconsiderar
considerarlalainvestigación,
investigación,capacitación,
capacitación,información
informaciónyydifusión
difusiónde
de

estas
estasmedidas
medidasque
quetienen
tienenque
queestar
estarrevestidas
revestidasdel
delenfoque
enfoquede
dederechos
derechos

humanos
humanosyygrupos
gruposvulnerables.
vulnerables.

La
Lacuarta
cuartadisposición
disposicióncomplementaria,
complementaria,refiere
refiereque
queelelEstado
Estadodebe
debepromover
promover

lalacooperación
cooperacióninternacional
internacionalpara
paragarantizar
garantizarlalaprotección
protecciónintegral
integralde
delas
las

víctimas,
víctimas,fortalecer
fortalecerlos
loscontroles
controlesfronterizos
fronterizosyyelelintercambio
intercambiode
deinformación
información

migratoria.
migratoria.Cabe
Cabeseñalar
señalarque
queesto
estoes
esde
decumplimiento
cumplimientoobligatorio
obligatoriopara
paralos
los

Estados
Estadosparte
partede
delalaConvención
ConvenciónyyelelProtocolo
Protocolode
dePalermo.
Palermo.

Reglamento
Reglamentode
dela
laLey
Leyde
deTrata
Tratade
dePersonas
Personasyyel
elTráfico
Tráfico
Ilícito
Ilícitode
deMigrantes
Migrantes

Mediante
MedianteDecreto
DecretoSupremo
SupremoN°
N°007-2008-IN
007-2008-INse
seaprobó
aprobóelelReglamento
Reglamento

de
delalaLey
Leyde
deTrata
Tratade
depersonas
personasyyelelTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes.
Migrantes.Empero,
Empero,

esta
estanorma
normafue
fuederogada
derogadamediante
medianteelelDecreto
DecretoSupremo
SupremoN°
N°001-2016-IN.
001-2016-IN.

4444
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

Elloocurrió
Ello ocurriódebido
debidoaalalanecesidad
necesidadde
deavanzar
avanzarcon
conlalaimplementación
implementacióndel
del

PlanNacional
Plan Nacionalde
deAcción
Accióncontra
contralalaTrata
Tratade
dePersonas
Personas2011-2016
2011-2016yylalaPolítica
Política

Nacionalfrente
Nacional frenteaalalaTrata
Tratade
dePersonas
Personasyysus
susformas
formasde
deexplotación.
explotación.

ElElactual
actualreglamento,
reglamento,incorpora
incorporados
dosdefiniciones
definicionesinteresantes:
interesantes:

xx ElEl concepto

concepto de
de documentación
documentación falsa
falsa oo adulterada,
adulterada,

considerandoque
considerando queeleltráfico
tráficoen
enmuchos
muchoscasos
casosviene
vieneasociado
asociado

aalos
losdelitos
delitoscontra
contralalafefepública.
pública.

xx ElElmigrante
migranteobjeto
objetode
detráfico
tráficoyyvíctima.
víctima.Así
Asídistingue
distingueambos
ambos

conceptos, entendiendo
conceptos, entendiendo como
como objeto
objeto aa lala persona
persona que
que

intentaelelingreso
intenta ingresooosalida
salidairregular
irregulardesde
desdesu
supaís
paísde
deorigen
origen

hastaelelpaís
hasta paísde
dedestino
destino(artículo
(artículo33inciso
inciso20)
20)mientras
mientrasque
que

víctima,es
víctima, esaquella
aquellapersona
personaque
quepuede
puedeverse
verseafectada
afectadaen
ensus
sus

derechosaalalavida
derechos vidayylalaintegridad
integridadfísica
físicaoomental,
mental,lalapérdida
pérdida

financieraooelelmenoscabo
financiera menoscabode
desus
susderechos
derechosfundamentales
fundamentales

(artículo33inciso
(artículo inciso31).
31).

Asimismo,se
Asimismo, seañaden
añadendispositivos
dispositivosrelacionados
relacionadosaalalaprotección
protecciónyyasistencia
asistencia

delos
de losobjetos
objetosde
detráfico,
tráfico,alalreferirse
referirseaalalaexcepción
excepciónde
desu
suresponsabilidad
responsabilidad

penal,por
penal, porloloque
queen
enningún
ningúncaso
casopodrán
podránser
serprivados
privadosde
desu
sulibertad
libertadpor
porelel

hechode
hecho dehaber
habersido
sidoobjetos
objetosde
deese
esedelito,
delito,conforme
conformeaalalaConvención
Convenciónyyalal

Protocolo.SiSibien,
Protocolo. bien,con
conello
ellobusca
buscaacoger
acogerlas
lasdisposiciones
disposicionesde
delalanormativa
normativa

internacional, resulta
internacional, resulta claro
claro que
que una
una norma
norma administrativa
administrativa no
no puede
puede

estableceruna
establecer unaexención
exenciónde
deresponsabilidad
responsabilidadpenal,
penal,regularmente
regularmentemateria
materia

deuna
de unanorma
normacon
conrango
rangode
deley,
ley,pues,
pues,en
enrigor,
rigor,no
nosería
seríaobligatoria
obligatoriapara
para

unfiscal
un fiscaloojuez.
juez.En
Enese
esemismo
mismosentido,
sentido,llama
llamalalaatención
atenciónque
queestablezca
establezca

unadefinición
una definiciónque
quedifiere
difierecon
conlalanorma
normapenal,
penal,en
entanto
tantoconsidera
consideracomo
como

conductaprohibida,
conducta prohibida,no
nosolo
soloelelingreso
ingresooosalida
salidadel
delterritorio
territoriode
demanera
manera

ilegal,sino
ilegal, sinotambién
tambiénlalapermanencia
permanencia ..
35 35

3535Artículo
Artículo3,3,
numeral
numeral
20.-
20.-
Migrante
Migrante
objeto
objeto
dede
tráfico
tráfico
ilícito.
ilícito.
EsEs
lala
persona
persona
que,
que,
aapesar
pesardede
nono
tener
tener
lala
autorización
autorizaciónrespectiva,
respectiva,ingresa
ingresaa aun
unpaís
paísdiferente
diferentea asusupaís
paísdedeorigen
origeno oresidencia,
residencia,por
porcuneta
cuneta
dede
una
una
persona
persona
oouna
unared
red
dede
tráfico
tráfico
dede
migrantes
migrantes
que
que
lele
favorece
favorece
elel
tránsito,
tránsito,
lele
facilita
facilita
lala
estancia
estancia

4545
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

De
Deotro
otrolado,
lado,como
comose
seha
hamencionado,
mencionado,elelReglamento
Reglamentocontiene
contieneobligaciones
obligaciones

para
paraque
quelas
lasinstituciones
institucionescompetentes
competentesbrinden
brindenuna
unaatención
atenciónintegral
integralaa

las
laspersonas
personasobjetos
objetosde
detráfico,
tráfico,que
quecalifican
calificancomo
comovíctimas
víctimasen
entemas
temasde
de

asilo,
asilo,regulación
regulaciónmigratoria
migratoriayysalud.
salud.

Asimismo,
Asimismo,se
seestablece
establecelalaobligación
obligaciónde
decapacitar
capacitaryysensibilizar
sensibilizaraalos
los

funcionarios
funcionariosyyoperadores
operadoresde
delos
losservicios
serviciosinstitucionales
institucionalesaanivel
nivelnacional,
nacional,

para
para que
que se
se aborde
aborde eficazmente
eficazmente elel desarrollo
desarrollo de
de acciones
acciones para
para lala

prevención,
prevención,identificación
identificaciónyyderivación
derivaciónde
depresuntas
presuntasdenuncias
denunciasde
detráfico
tráfico

de
demigrantes.
migrantes.

Finalmente,
Finalmente,se
seincorpora
incorporalalaparticipación
participaciónde
delalaDefensoría
Defensoríadel
delPueblo,
Pueblo,

representantes
representantesde
deinstituciones
institucionesde
delalasociedad
sociedadcivil
civilyyotras
otrasentidades
entidades

públicas
públicasooprivadas
privadasdel
delámbito
ámbitoacadémico,
académico,en
enlala“Comisión
“ComisiónMultisectorial
Multisectorial

de
denaturaleza
naturalezapermanente
permanentecontra
contralalaTrata
Tratade
dePersonas
PersonasyyelelTráfico
TráficoIlícito
Ilícito

de
deMigrantes”
Migrantes” . Esta
36 36
. Estafue
fuecreada
creadacomo
comoun
unespacio
espaciode
dearticulación
articulaciónentre
entreelel

Estado
Estadoyylas
lasentidades
entidadesde
desociedad
sociedadcivil
civilque
queatienden
atiendenesta
estaproblemática,
problemática,

habiendo
habiendocentrado
centradosus
susesfuerzos,
esfuerzos,en
enlalalucha
luchacontra
contralalatrata
tratade
depersonas.
personas.

Esta
EstaComisión
Comisiónes
espresidida
presididapor
porelelMinisterio
Ministeriodel
delInterior.
Interior.

Directrices
Directrices Intersectoriales
Intersectoriales para
para la
la Prevención
Prevención yy
Persecución
Persecucióndel
delDelito,
Delito,yyla
laAtención
AtenciónyyProtección
Protecciónde
delas
las
Personas
Personasen
enSituación
Situaciónde
deTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes
Migrantesyy
Víctimas
Víctimasde
deDelitos
Delitosen
enel
elContexto
Contextode
dela
laMigración
Migración

Estas
Estasdirectrices
directricesfueron
fueronaprobadas
aprobadasmediante
medianteDecreto
DecretoSupremo
SupremoN°
N°Nº
Nº008-
008-
2018-IN,
2018-IN,en
enelelmarco
marcode
delas
lascompetencias
competenciasde
delalaComisión
ComisiónMultisectorial,
Multisectorial,que
que

o opermanencia
permanencianonoautorizada
autorizaday ydedelolocual
cualpuede
puedeobtener
obteneru uobtiene,
obtiene,directa
directao oindirectamente,
indirectamente,un
un
beneficio
beneficioeconómico,
económico,material
materialoo
dede
otra
otra
índole
índole
(…)(…)
36
36LaLa
Comisión
Comisión
Multisectorial
Multisectorial
está
está
conformada
conformada
por
por
los
los
representantes
representantes
del
del
Ministerio
Ministerio
del
del
Interior,
Interior,
quien
quien
lalapreside,
preside,y ydedelos
losMinisterios
MinisteriosdedelalaMujer
Mujery yPoblaciones
PoblacionesVulnerables,
Vulnerables,Salud,
Salud,Justicia
Justiciay yDerechos
Derechos
Humanos,
Humanos,Educación,
Educación,Trabajo
Trabajoy yPromoción
Promocióndel
delEmpleo,
Empleo,Relaciones
RelacionesExteriores,
Exteriores,Comercio
ComercioExterior
Exterior
y yTurismo,
Turismo,y yTransportes
Transportesy yComunicaciones,
Comunicaciones,así
asícomo
comodel
delInstituto
InstitutoNacional
NacionaldedeEstadística
Estadísticae e
Informática
Informáticay, y,asimismo,
asimismo,participan
participanenenlalaComisión
ComisiónMultisectorial,
Multisectorial,elelMinisterio
MinisterioPúblico,
Público,elelPoder
Poder
Judicial,
Judicial,lala
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo
Pueblo
yydos
dos(02)
(02)
representantes
representantes
dede
las
las
instituciones
instituciones
dede
lala
sociedad
sociedad
civil
civil
especializadas
especializadasenen
lala
materia
materia

4646
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

tiene
tieneentre
entresus
susfunciones,
funciones,proponer
proponerpolíticas,
políticas,normas,
normas,planes,
planes,estrategias,
estrategias,

programas,
programas,proyectos
proyectosyyactividades
actividadescontra
contralalatrata
tratade
depersonas
personasyyeleltráfico
tráfico

ilícito
ilícitode
demigrantes.
migrantes.De
Deigual
igualforma,
forma,establecen
establecenlos
losejes
ejesestratégicos
estratégicosdel
del

Estado
Estadoen
enlalalucha
luchacontra
contraeleltráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes
migrantespara
paralalaprevención
prevención

yypersecución
persecucióndel
deldelito,
delito,lalaasistencia
asistenciayyprotección
protecciónde
delas
laspersonas
personasen
en

situación
situaciónde
detráfico,
tráfico,así
asícomo
comode
delas
lasvíctimas
víctimasde
dedelitos,
delitos,en
enelelcontexto
contextode
de

lalamigración.
migración.

AlAligual
igualque
queelelReglamento
Reglamentode
delalaLey
LeyN°
N°28950,
28950,busca
buscadesarrollar
desarrollaralgunos
algunos

aspectos
aspectosrelevantes
relevantespara
paraelelentendimiento
entendimientode
delalalegislación
legislaciónpenal.
penal.

xx En
Enprimer
primerlugar,
lugar,que
quelalanorma
normapenal
penalnacional
nacionalno
nosólo
sólosancione
sancione

elelingreso
ingresoilegal,
ilegal,sino
sinotambién
tambiénlalasalida;
salida;

xx No
No se
se exija
exija que
que elel beneficio
beneficio se
se haya
haya materializado
materializado oo

concretado,
concretado,sino
sinoque
quebaste
bastecon
condemostrar
demostrarlalaexistencia
existenciade
de

dicho
dichofin.
fin.

xx Se
Seexcluya
excluyacomo
comoautores
autoresdel
deldelito
delitoaaquienes
quienesprestan
prestanapoyo
apoyo

aalas
laspersonas
personasmigrantes
migrantespor
porrazones
razoneshumanitarias
humanitariasoopor
por

vínculos
vínculosfamiliares
familiaresestrechos.
estrechos.

En
Encuanto
cuantoaalalapersona
personaobjeto
objetode
detráfico,
tráfico,aapesar
pesarde
deno
noser
sertécnicamente
técnicamente

una
unavíctima,
víctima,en
enatención
atenciónaasu
sucondición
condiciónde
devulnerabilidad,
vulnerabilidad,señala
señalaque
que

elelEstado
Estadodebe
debebrindarle
brindarleprotección,
protección,distinguiendo
distinguiendodos
dosmomentos
momentosen
en

su
suactuación:
actuación:lalaatención
atencióninmediata,
inmediata,una
unavez
vezque
quese
setoma
tomaconocimiento
conocimiento

de
deuna
unapersona
personaen
ensituación
situaciónde
detráfico.
tráfico.En
Enese
esesentido
sentidose
sedeben
debenponer
poner

en
encontacto
contactocon
conella,
ella,buscando
buscandosatisfacer
satisfacersus
susnecesidades
necesidadesurgentes
urgentes

(atención
(atenciónen
ensalud
saludy/o
y/oasistencia
asistencialegal).
legal).En
Enun
unsegundo
segundomomento,
momento,se
seactiva
activa

una
unaprotección
protecciónreforzada
reforzadaen
ensu
sucondición
condiciónde
devíctima
víctimade
delos
losdelitos
delitosconexos
conexos

de
delalamigración.
migración.Es
Esdecir,
decir,de
deacuerdo
acuerdocon
conlas
lasdirectrices,
directrices,no
nose
serequiere
requiere

únicamente
únicamenteque
quelalapersona
personatenga
tengalalacalidad
calidadde
devíctima,
víctima,debido
debidoaaque
quese
selele

debe
debeproveer
proveerlos
losservicios
serviciosinmediatos
inmediatosuna
unavez
vezque
quese
seconocen
conocenlos
loscasos.
casos.

4747
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

En
Enmateria
materiade
deprotección,
protección,separa
separalas
lasmedidas
medidasque
quepueden
puedenbrindarle
brindarleaaun
un

tercero
tercerodenunciante
denuncianteyyaalos
lostestigos,
testigos,sin
sinconsiderar
considerar– –alalmenos,
menos,así
asíno
no

loloprecisa
precisalalanorma-
norma-que
quelas
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico
tráficotambién
tambiénpueden
pueden

ser
serdenunciantes
denunciantesy,y,por
porlalamisma
mismanaturaleza
naturalezadel
deldelito
delitotengan
tenganlalacalidad
calidad

de
detestigos.
testigos.Como
Comose
seha
hamencionado
mencionadoanteriormente,
anteriormente,ellos
ellospueden
puedendar
dar

información
informaciónsobre
sobrelos
loshechos,
hechos,describirlos
describirloscon
condetalle
detalleyycontribuir
contribuiraalala

identificación
identificaciónde
delos
losresponsables.
responsables.

Como
Comoen
enelelcaso
casodel
delReglamento,
Reglamento,nos
nosencontramos
encontramosante
anteuna
unanorma
norma

administrativa
administrativaque
quebusca
buscauna
unarespuesta
respuestaarticulada
articuladadel
delEstado,
Estado,pero
peroque
que

aalalavez,
vez,plantea
planteacriterios
criteriospara
paralalainterpretación
interpretaciónyyaplicación
aplicaciónde
delalanorma
norma

penal,
penal,tanto
tantoen
ensu
suaspecto
aspectosustantivo
sustantivocomo
comoprocesal.
procesal.

Decreto
DecretoLegislativo
Legislativo1350,
1350,nueva
nuevaLey
Leyde
deMigraciones
Migraciones

Durante
Durante24
24años
añosnuestro
nuestropaís
paísabordó
abordóeleltema
temamigratorio
migratoriosin
sinun
unenfoque
enfoque

de
dederechos
derechosyybajo
bajouna
unanorma
normaque
quenunca
nuncafue
fuereglamentada
reglamentada(Decreto
(Decreto

Legislativo
Legislativo703),
703),loloque
queoriginó
originódesorden,
desorden,contradicciones
contradiccionesy,y,aaveces,
veces,

arbitrariedades
arbitrariedadesen
ensus
susprocedimientos
procedimientos . En
37 37
. Enseptiembre
septiembredel
del2015,
2015,se
seexpidió
expidió

elelDecreto
DecretoLegislativo
Legislativo1236,
1236,que
quesisibien
bienimplicó
implicóun
uncambio
cambiosustancial
sustancialen
ensu
su

mirada
miradacon
conrelación
relaciónaalalaprotección
protecciónde
delos
losderechos
derechosfundamentales
fundamentalesde
delas
las

personas
personasmigrantes,
migrantes,lamentablemente
lamentablementeno
nofue
fuereglamentada.
reglamentada.Por
Porello,
ello,no
no

pudo
pudoconcretarse
concretarsesu
suaplicación.
aplicación.AAcasi
casidos
dosaños,
años,elel77de
deenero
enerodel
del2017,
2017,se
se

promulgó
promulgóelelDecreto
DecretoLegislativo
Legislativo1350,
1350,Ley
Leyde
deMigraciones,
Migraciones,que
quealaligual
igualque
que

lalanorma
normaderogada,
derogada,orienta
orientasus
susesfuerzos
esfuerzospor
poruna
unamigración
migraciónordenada
ordenadayy

con
conun
unenfoque
enfoquede
dederechos.
derechos.Así,
Así,reconoce
reconoceen
enespecial
especiallalasituación
situaciónde
de
los
losgrupos
gruposque
quese
seencuentran
encuentranen
enmayor
mayorvulnerabilidad,
vulnerabilidad,entre
entrelos
losque
quese
se

encuentran
encuentranlas
laspersonas
personasindígenas,
indígenas,víctimas
víctimasde
detrata
tratade
depersonas,
personas,víctimas
víctimas

de
detráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes,
migrantes,personas
personascon
condiscapacidad,
discapacidad,víctimas
víctimasde
de

violencia
violenciafamilia
familiayysexual,
sexual,niños,
niños,niñas
niñasyyadultos
adultosmayores,
mayores,incorporando
incorporandoen
en

elelartículo
artículo11,11,lalaprotección
protecciónde
desus
susderechos
derechosfrente
frenteaauna
unagrave
graveamenaza
amenazaoo

3737Defensoría
Defensoríadel
delPueblo.
Pueblo.Informe
InformededeAdjuntía
AdjuntíaN°N°009-2014-DP/ADHPD:
009-2014-DP/ADHPD:“Tratamiento
“Tratamientodedelas
laspersonas
personas
extranjeras
extranjerasenen
elel
Perú.
Perú.
Casos
Casos
conocidos
conocidos
por
por
lala
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo”,
Pueblo”,
2015.
2015.

4848
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

lalavulneración
vulneraciónde
delos
losmismos.
mismos.

Este
Estenuevo
nuevomarco
marconormativo,
normativo,también
tambiénestablece
establecemedidas
medidasespecíficas
específicaspara
para

esta
estapoblación,
población,tales
talescomo
comodocumentos
documentosy/o
y/opermisos
permisosde
depermanencia
permanencia

temporal
temporal oo residencia.
residencia. Asimismo,
Asimismo, crea
crea lala calidad
calidad humanitaria,
humanitaria, lolo que
que

constituye
constituyeun
unimportante
importanteavance
avanceyypermite
permitebrindar
brindaruna
unasolución
soluciónmás
más

integral
integralen
enestos
estoscasos,
casos,pues
pueslalapersona
personamigrante
migrantepodrá
podrátrabajar.
trabajar.

Asimismo,
Asimismo,esta
estanorma
normacontiene
contieneuna
unadisposición
disposiciónespecialmente
especialmenterelevante
relevante

en
enelelámbito
ámbitopenal,
penal,elel“Principio
“Principiode
deno
nocriminalización
criminalizaciónde
delalamigración
migración

irregular”,
irregular”,consagrado
consagradoen
enelelartículo
artículoVII
VIIdel
delTítulo
TítuloPreliminar,
Preliminar,elelmismo
mismo

que
queseñala
señalaque
queno
nose
sepuede
puedeincluir
incluiraalalapersona
personaobjeto
objetode
detráfico
tráficocomo
como

investigado
investigadoen
eneste
estedelito.
delito.

Esta
Estanorma
normase
secondice
condicecon
conlos
losinstrumentos
instrumentosinternacionales
internacionalesratificados
ratificados

por
pornuestro
nuestropaís
paísyylalanormativa
normativainternacional
internacionalque
quegarantiza
garantizaprotección
protecciónaalala

persona
personaobjeto
objetode
detráfico.
tráfico.

5.
5. Diferencias
Diferenciasentre
entrelos
losdelitos
delitosde
deTrata
Tratade
dePersonas
Personasyy
Tráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes
Migrantes

ElEldelito
delitode
detrata
tratade
depersonas
personasse
seencuentra
encuentraregulado
reguladoen
ennuestro
nuestroCódigo
Código

Penal
Penalen
ensu
suartículo
artículo153,
153,elelcual
cualsanciona
sancionaaaquien:
quien:

xx Promueve,
Promueve, favorece,
favorece, financia
financia oo facilita
facilita lala captación,
captación,

transporte,
transporte,traslado,
traslado,acogida,
acogida,recepción
recepciónooretención
retenciónde
deotro,
otro,

en
enelelterritorio
territoriode
delalaRepública,
República,oopara
parasu
susalida
salidaooentrada
entradaalal

país.
país.

xx Para
Paralograr
lograrello,
ello,debe
deberecurrir
recurriraalalaviolencia,
violencia,lalaamenaza
amenaza

uu otras
otras formas
formas de
de coacción,
coacción, lala privación
privación de
de libertad,
libertad, elel

fraude,
fraude,elelengaño,
engaño,elelabuso
abusodel
delpoder
poderoode
deuna
unasituación
situación

de
devulnerabilidad,
vulnerabilidad,oolalaconcesión
concesiónoorecepción
recepciónde
depagos
pagosoo

beneficios.
beneficios.

4949
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

xx La
Lafinalidad
finalidadde
delalaconducta
conductadescrita
descritadebe
debeser
serlalaexplotación,
explotación,

venta
ventade
deniños,
niños,para
paraque
queejerza
ejerzalalaprostitución,
prostitución,someter
someteraalala

persona
personaaaesclavitud
esclavitudsexual
sexualuuotras
otrasformas
formasde
deexplotación
explotación

sexual,
sexual,obligarla
obligarlaaamendigar,
mendigar,aarealizar
realizartrabajos
trabajosooservicios
servicios

forzados,
forzados,aalalaservidumbre,
servidumbre,lalaesclavitud
esclavitudooprácticas
prácticasanálogas
análogas

aalalaesclavitud
esclavituduuotras
otrasformas
formasde
deexplotación
explotaciónlaboral,
laboral,oo

extracción
extracciónootráfico
tráficode
deórganos
órganosootejidos
tejidoshumanos.
humanos.

xx La
La captación,
captación, transporte,
transporte, traslado,
traslado, acogida,
acogida, recepción
recepción oo

retención
retenciónde
deniño,
niño,niña
niñaoo
adolescente
adolescente
con
con
fines
fines
dede
explotación,
explotación,

se
seconsiderará
considerarátrata
tratade
depersonas,
personas,incluso
inclusocuando
cuandono
nose
se

recurra
recurraaaninguno
ningunode
delos
losmedios
mediosantes
antesseñalados.
señalados.

SiSibien,
bien,ambos
ambosdelitos
delitosse
seencuentran
encuentrandesarrollados
desarrolladosen
endistintos
distintostipos
tipos

penales,
penales,en
enlalapráctica
prácticapueden
puedenconfundirse
confundirsedebido
debidoaalas
lasparticularidades
particularidades

de
delas
lasconductas
conductasespecíficas.
específicas.Por
Porello
elloes
esnecesario
necesarioestablecer
establecercon
conclaridad
claridad

algunas
algunasdiferencias
diferenciasbásicas.
básicas.

xx En
EnelelTIM,
TIM,elelafectado
afectadoes
eselelEstado,
Estado,siendo
siendoelelbien
bienjurídico
jurídico

elelorden
ordenmigratorio.
migratorio.En
Enlalatrata,
trata,se
seafecta
afectaaalalapersona,
persona,su
su

dignidad
dignidady/o
y/olibertad.
libertad.Por
Porello,
ello,elelbien
bienjurídico
jurídicoes
eslaladignidad
dignidad

humana
humanayysu
sulibertad.
libertad.

xx En
EnelelTIM,
TIM,las
laspersonas
personasmigrantes
migrantesconsienten
consientenser
serllevados
llevados

de
deun
unlugar
lugaraaotro;
otro;en
entanto
tantoen
enlalatrata,
trata,las
laspersonas
personasnunca
nunca

consienten
consienteno,o,sisilolohicieron
hicieroninicialmente,
inicialmente,elelconsentimiento
consentimientoha
ha

perdido
perdidotodo
todosu
suvalor
valorpor
porlalacoacción,
coacción,elelengaño
engañoooelelabuso
abuso

de
delos
lostratantes.
tratantes.

xx En
EnelelTIM,
TIM,lalapersona
personamigrante
migranteno
noes
esvíctima
víctima(salvo
(salvoque
quehaya
haya

sido
sidoafectada
afectadaen
enun
underecho
derechofundamental),
fundamental),mientras
mientrasque
queen
en

lalatrata,
trata,lalapersona
personasiempre
siemprees
esvíctima.
víctima.

xx ElElTIM
TIMtermina
terminacon
conlalallegada
llegadade
delalapersona
personamigrante
migranteaasu
su

5050
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

destino,
destino,en
entanto
tantoque
queen
enlalatrata,
trata,existe
existeuna
unaexplotación
explotación
permanente
permanente para
para generar
generar ganancias
ganancias ilegales
ilegales para
para los
los
tratantes.
tratantes.

ElElTIM
TIMimplica
implicalalatransnacionalidad
transnacionalidad(pasar
(pasarde
deun
unpaís
paísaaotro),
otro),mientras
mientrasque
que
en
enlalatrata,
trata,lalavíctima
víctimapuede
puedeser
sertrasladada
trasladadaaaotro
otropaís
paísoosólo
sólodesplazarse
desplazarse
en
enelelmismo
mismopaís,
país,es
esdecir
decirno
nose
serequiere
requiereelelcruce
crucede
defronteras.
fronteras.

5151
CAPÍTULO II

ANÁLISIS DE LAS CARPETAS FISCALES Y

EXPEDIENTES JUDICIALES SOBRE TRÁFICO
ILÍCITO DE MIGRANTES, MATERIA DEL ESTUDIO

1. Formación estadística. Aspectos generales

A continuación, se hará un análisis de la información recogida en los ocho

distritos fiscales y judiciales seleccionados para esta investigación, el

mismo que comprende los datos obtenidos en la revisión de carpetas y

expedientes, las entrevistas realizadas a los operadores del sistema de

justicia y las respuestas a los pedidos de información formulados por la

Defensoría del Pueblo.

La estadística que se presenta permite una aproximación a las principales

características de las personas objeto de tráfico, de las investigadas

y condenadas por este delito. Además, revela las dificultades que se

enfrentan en el desarrollo de las investigaciones, como la falta de intérpretes

y defensa técnica para las personas objeto de tráfico, insuficientes

recursos logísticos para una adecuada investigación, desconocimiento de

técnicas específicas y pertinentes atendiendo a la naturaleza del delito,

entre otros.
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

1.1
1.1 Determinación
Determinaciónde
delalamuestra
muestrade
deestudio
estudio

Inicialmente,
Inicialmente,lalaDefensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblosolicitó
solicitóinformación
informaciónaalalaFiscalía
Fiscalía

de
delalaNación
NaciónyyaalalaCorte
CorteSuprema
Supremade
deJusticia,
Justicia,para
paraconocer
conocerlos
loscasos
casos

registrados
registradosde
deTIM
TIMaanivel
nivelnacional,
nacional,durante
duranteelelperíodo
período2012
2012– –2015.
2015.AApartir
partir

de
delalarespuesta
respuestarecibida,
recibida,se
sepudo
pudoestablecer
establecerque
quelos
losdistritos
distritosfiscales
fiscalesyy

judiciales
judicialesde
deLima
LimaCentro,
Centro,Callao,
Callao,Tumbes,
Tumbes,Piura,
Piura,Cajamarca,
Cajamarca,Madre
Madrede
deDios,
Dios,

Tacna
TacnayyPuno,
Puno,abarcaban
abarcabanmayoritariamente
mayoritariamentelas
lasinvestigaciones
investigacionessobre
sobre

esta
estainfracción
infracciónpenal,
penal,con
conun
untotal
totalestimado
estimadode
de145
145carpetas
carpetasfiscales
fiscalesyy87
87

expedientes
expedientesjudiciales.
judiciales.

Es
Esimportante
importanteprecisar
precisarque
queesta
estainformación
informaciónse
seconsigna
consignacomo
como“estimada”,
“estimada”,

porque
porqueno
noes
esposible
posiblesumar
sumarestas
estascifras,
cifras,alalno
nohaber
habersido
sidorelacionadas
relacionadas

entre
entresí,
sí,es
esdecir,
decir,se
seconsigna
consignaelelnúmero
númerototal
totalde
decasos
casosque
queremitió
remitiócada
cada

entidad,
entidad,pudiendo
pudiendoocurrir
ocurrirque
queuna
unacarpeta
carpetafiscal
fiscalesté
estécomprendida
comprendidadentro
dentro

de
deun
unexpediente
expedientejudicial,
judicial,con
conlolocual
cualeleluniverso
universosería
seríamenor.
menor.

Cuadro
CuadroN°
N°1.1.Carpetas
Carpetasfiscales
fiscalesyyexpedientes
expedientesjudiciales
judiciales(2012
(2012––2015)
2015)

N°
N°de
decasos
casos
REGIÓN
REGIÓN
Ministerio
MinisterioPúblico
Público Poder
PoderJudicial
Judicial
Lima
LimaCentro
Centro 2121 1919
Callao
Callao 1818 20
20
Tumbes
Tumbes 59
59 35
35
Piura
Piura 77 22
Cajamarca
Cajamarca 44 00
Madre
Madrede
deDios
Dios 22
22 55
Tacna
Tacna 1212 66
Puno
Puno 22 00
TOTAL
TOTAL 145
145 87
87
Fuente:
Fuente:Poder
PoderJudicial
Judicialyy
Ministerio
Ministerio
Público.
Público.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

Posteriormente,
Posteriormente,se
sesolicitó
solicitóuna
unaampliación
ampliaciónde
dedicha
dichainformación,
información,aafin
fin

de
decomprender
comprenderen
enelelestudio
estudiolos
loscasos
casoshasta
hastaelelaño
año2017.
2017.Es
Esasí,
así,que
quese
se

5454
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

remitieronnuevas
remitieron nuevascomunicaciones
comunicacionesalalMinisterio
MinisterioPúblico
PúblicoyyalalPoder
PoderJudicial
Judicial ,,
38 38

recibiéndose
recibiéndoserespuestas
respuestascontradictorias
contradictorias , razón
39 39
, razónpor
porlalacual
cualfue
fuenecesario
necesario

oficiar
oficiaraacada
cadauno
unode
delos
losdistritos
distritosfiscales
fiscalesyyjudiciales,
judiciales,con
conlalafinalidad
finalidadde
de

contrastar
contrastarlalainformación
informaciónpara
paradelimitar
delimitareleluniverso
universode
decasos.
casos.

Como
Comose
seha
hamencionado
mencionadoanteriormente,
anteriormente,no
noes
esposible
posiblesumar
sumarlos
loscasos
casosdel
del

Ministerio
MinisterioPúblico
Públicoyydel
delPoder
PoderJudicial,
Judicial,pues
puesalgunas
algunasde
delas
lasinvestigaciones
investigaciones

son
sonlas
lasmismas,
mismas,pero
peroestán
estánregistradas
registradascon
condistinta
distintanumeración
numeraciónen
encada
cada

entidad.
entidad.Más
Másaún,
aún,aaveces
veceslalainformación
informaciónno
nofue
fueentregada
entregadacon
conelelnombre
nombre

de
delalapersona
personaimputada
imputadaooinvestigada.
investigada.

En
Enesa
esamedida,
medida,después
despuésde
derealizar
realizaruna
unadepuración
depuraciónde
delas
lasrepuestas
repuestas

recibidas
recibidasde
delos
losórganos
órganosde
dejusticia
justiciay,y,antes
antesde
derealizar
realizarlas
lasvisitas
visitasaalas
lastres
tres

regiones
regionespriorizadas
priorizadas(Madre
(Madrede
deDios,
Dios,Tumbes
TumbesyyTacna),
Tacna),por
portener
tenerlalamayor
mayor

carga
cargaprocesal,
procesal,se
seestableció
estableciócomo
comouniverso
universoinicial
inicialde
deestudio,
estudio,elelnúmero
número

de
decasos
casosque
quese
sedetallan
detallanaacontinuación.
continuación.

Cuadro
CuadroN°
N°2.2.Carpetas
Carpetasfiscales
fiscalesyyexpedientes
expedientesjudiciales
judiciales(2012
(2012––2017)
2017)

N°
N°de
decasos
casos
REGIÓN
REGIÓN
Ministerio
MinisterioPúblico
Público Poder
PoderJudicial
Judicial
Lima
LimaCentro
Centro 1212 24
24
Callao
Callao 1212 20
20
Tumbes
Tumbes 43
43 35
35
Piura
Piura 55 22
Cajamarca
Cajamarca 44 00
Madre
Madrede
deDios
Dios 22
22 55
Tacna
Tacna 1212 66
Puno
Puno 22 00
TOTAL
TOTAL 112
112 92
92
Fuente:
Fuente:Poder
PoderJudicial
Judicialyy
Ministerio
Ministerio
Público
Público

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

38 LaLa
38 Defensoría
Defensoría del
del Pueblo
Pueblo remitió
remitió elel Oficio
Oficio N°N° 010-2018-DP/ADHPD
010-2018-DP/ADHPD alal Ministerio
Ministerio Público,
Público, cuya
cuya respuesta
respuesta
sese recibió
recibió elel
22dede mayo
mayo dede 2018
2018 (Oficio
(Oficio N°N° 002428-2018);
002428-2018); mientras
mientras que
que alal Poder
Poder Judicial
Judicial sese
lele envió
envió elel
Oficio
Oficio N°N° 074-2018-DP/ADHPD,
074-2018-DP/ADHPD, recibiendo
recibiendo respuesta
respuesta elel
2323
dede abril
abril dede 2018
2018 (Oficio
(Oficio N°N° 483-2018-GG-PJ).
483-2018-GG-PJ).
39Algunos
39 Algunoscasos
casosque
queseseencontraban
encontrabanenenelelprimer
primerreporte
reporte(período
(período2012
2012– –2015),
2015),nonoaparecían
aparecíanenenelel
segundo
segundo listado
listado remitido
remitido (período
(período 2012
2012 – 2017).
– 2017).

5555
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

1.2
1.2 Dificultades
Dificultadespara
paralalaubicación
ubicaciónyyacceso
accesoaalas
lascarpetas
carpetasfiscales
fiscales

yyexpedientes
expedientesjudiciales
judiciales

Como
Comose
seha
haseñalado,
señalado,una
unade
delas
lasprincipales
principalesdificultades
dificultadespara
paraelelinicio
inicio
de
de esta
esta investigación
investigación fue
fue lala ubicación
ubicación yy delimitación
delimitación de
de lala muestra.
muestra.

Posteriormente,
Posteriormente, cuando
cuando se
se empezó
empezó lala lectura
lectura de
de carpetas
carpetas fiscales
fiscales

yy expedientes,
expedientes, se
se pudieron
pudieron advertir
advertir otros
otros inconvenientes,
inconvenientes, que
que son
son

advertidos
advertidosen
eneste
esteinforme.
informe.

De
Delos
losocho
ochodistritos
distritosfiscales
fiscalesyyjudiciales
judicialesescogidos,
escogidos,solo
soloen
endos
dos(Lima
(Limayy

Callao)
Callao)se
semantiene
mantieneelelCódigo
Códigode
deProcedimientos
ProcedimientosPenales,
Penales,salvo
salvoque
queelel

Tráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes
Migrantessea
seainvestigado
investigadocomo
comoparte
partede
deuna
unaorganización
organización

criminal
criminal . .En
40 40
Enlas
lasotras
otrasseis
seisregiones,
regiones,en
enprincipio,
principio,los
loscasos
casosdeberían
deberían

encontrarse
encontrarsedigitalizados
digitalizados
41 41
yydebidamente
debidamenteorganizados
organizadospara
parasu
surápida
rápida

revisión.
revisión.Sin
Sinembargo,
embargo,ello
ellono
nosucede.
sucede.Por
Porelelcontrario,
contrario,laladeterminación
determinación

del
deluniverso
universodemandó
demandómayor
mayortiempo
tiempodel
delestimado
estimadoyyen
enalgunos
algunoscasos,
casos,los
los

expedientes
expedientesno
nopudieron
pudieronser
serubicados.
ubicados.

En
EnMadre
Madrede
deDios
Diospor
porejemplo,
ejemplo,según
segúnlalainformación
informaciónbrindada
brindadapor
porelel

Fiscal
FiscalCoordinador
Coordinadorde
delas
lasfiscalías
fiscalíasprovinciales,
provinciales,corresponde
correspondeaacada
cadafiscal
fiscal

archivar
archivarsus
susinvestigaciones
investigacionesdurante
durantetres
tresaños
añoshasta
hastaque
queestas
estaspueden
pueden

ser
serderivadas
derivadasalalarchivo
archivocentral
central . .En
42 42
Enconsecuencia,
consecuencia,cuando
cuandoun/a
un/afiscal
fiscales
es

rotado/a
rotado/aoorenuncia
renunciaalalcargo,
cargo,no
noes
esposible
posibleubicar
ubicarsus
suscarpetas
carpetasfiscales.
fiscales.

De
Deigual
igualforma,
forma,algunos/as
algunos/asfiscales
fiscalesque
queadujeron
adujeronuna
unaalta
altacarga
cargalaboral,
laboral,

no
nobrindaron
brindaroncopias
copiasde
desus
suscarpetas
carpetasporque
porqueno
nolas
laspudieron
pudieronubicar,
ubicar,

señalando
señalandoque
quese
sehabían
habíancambiado
cambiadode
delocal
localrecientemente
recientementeyyno
nocontaban
contaban
con
conun
uninventario
inventarioordenado
ordenadode
desus
suscasos.
casos.Por
Porello,
ello,se
seles
lessolicitó
solicitócopia
copia

40
40 LaLa
Ley
Ley
N°N°
30077,
30077,
sobre
sobre
elel
Crimen
Crimen
Organizado,
Organizado,
entró
entró
enen
vigencia
vigencia
elel
1° 1°
dede
julio
julio
dede
2014,
2014,
para
para
delitos
delitos
cometidos
cometidospor
pororganizaciones
organizaciones
criminales.
criminales.
Entre
Entre
los
los
delitos
delitos
que
que
comprende
comprende
sese
encuentran:
encuentran:
homicidio,
homicidio,
secuestro,
secuestro,tráfico
tráfico
ilícito
ilícito
dede
drogas,
drogas,
violación
violación
del
del
secreto
secreto
dede
las
las
comunicaciones,
comunicaciones,
trata
trata
dede
personas,
personas,
pornografía
pornografíainfantil,
infantil,
delitos
delitos
informáticos,
informáticos,
tráfico
tráfico
ilícito
ilícito
dede
migrantes,
migrantes,
delitos
delitos
contra
contra
lala
administración
administración
pública,
pública,entre
entreotros.  Para
otros.  Para
Lima,
Lima,
sólo
sólo
los
los
delitos
delitos
investigados
investigados
enen
elel
marco
marco
dede
esta
esta
norma
norma
son
son
tramitados
tramitados
con
conelel
Nuevo
Nuevo
Código
Código
Procesal
Procesal
Penal,
Penal,
desde
desde
elel
2020
dede
agosto
agosto
dede
2013.
2013.
4141 Como
Comololo
señala
señala
elel
Plan
Plan
dede
Implementación
Implementación
del
del
Nuevo
Nuevo
Código
Código
Procesal
Procesal
Penal,
Penal,
aprobado
aprobado
por
por
Decreto
Decreto
Supremo
SupremoN°N°
013-2005-JUS.
013-2005-JUS.
4242 De
Deacuerdo
acuerdocon
conlala
Directiva
Directiva
dede
lala
Fiscalía
Fiscalía
dede
Madre
Madre
dede
Dios.
Dios.

5656
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

de
delalainformación
informaciónque
quese
seencontraba
encontrabadigitalizada.
digitalizada.Sin
Sinembargo,
embargo,señalaron
señalaron

que
queno
nose
seestán
estándigitalizando
digitalizandolas
lascarpetas
carpetasfiscales
fiscalesporque
porqueno
nocuentan
cuentancon
con

personal
personalde
deapoyo,
apoyo,quedando
quedandoello
elloaalaladecisión
decisióndel
delpersonal
personaladministrativo.
administrativo.

Una
Unasituación
situaciónsimilar
similarocurrió
ocurrióen
enTumbes,
Tumbes,aunque
aunquese
sepudo
pudocoordinar
coordinarde
de

mejor
mejormanera
maneracon
conelelarchivo
archivocentral
centralpara
paralalaubicación
ubicaciónde
delas
lascarpetas
carpetas

fiscales.
fiscales.En
Encuanto
cuantoalalPoder
PoderJudicial,
Judicial,cuando
cuandose
sesolicitaron
solicitaronlos
losexpedientes
expedientes

de
deTIM,
TIM,lalamayoría
mayoríade
delos
losórganos
órganosjudiciales
judicialescontaba
contabaúnicamente
únicamentecon
con

algunos
algunoscuadernos,
cuadernos,los
losque
queen
ensu
sumayoría
mayoríano
noeran
erande
deutilidad
utilidadpara
paraelel

recojo
recojode
deinformación.
información.

En
Enelelcaso
casodel
delCallao,
Callao,se
sepresentó
presentóun
unproblema
problemadistinto.
distinto.ElElMinisterio
MinisterioPúblico
Público

se
senegó
negóaafacilitar
facilitarlalalectura
lecturade
delas
lascarpetas
carpetasfiscales
fiscalesbajo
bajoelelargumento
argumentode
de

que
quelalaDefensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblono
noes
esparte
parteen
enlalainvestigación,
investigación,desconociendo
desconociendo

sus
suscompetencias
competenciasyydeber
deberde
decolaboración.
colaboración.

En
Enelelcaso
casode
dePiura,
Piura,debido
debidoaalalaemergencia
emergenciasufrida
sufridaen
endicha
dicharegión
regiónpor
porelel

fenómeno
fenómenodel
delNiño
NiñoCostero,
Costero,fue
fuedifícil
difícillalaubicación
ubicaciónde
delas
lascarpetas
carpetasfiscales,
fiscales,

habiéndose
habiéndosedeterminado
determinadolalapérdida
pérdidade
deuna
unade
deellas
ellasporque
porqueelellocal
localdel
del

Ministerio
MinisterioPúblico
Públicofue
fuegravemente
gravementeafectado.
afectado.

Sin
Sinperjuicio
perjuiciode
delas
lasdificultades
dificultadesmencionadas,
mencionadas,en
enelelpresente
presenteinforme
informese
se

analizó
analizóun
untotal
totalde
de157
157casos,
casos,debiéndose
debiéndoseprecisar
precisarque
queen
enlalabase
basede
dedatos
datos

elaborada
elaboradapara
paraeste
esteestudio,
estudio,se
seha
hasistematizado
sistematizadolalainformación
informaciónde
de156
156

casos,
casos,debido
debidoaaque
queuno
unode
deellos
elloscorresponde
correspondeaauna
unamega
megainvestigación
investigación

que
queviene
vienerealizando
realizandolalaFiscalía
Fiscalíade
deCrimen
CrimenOrganizado
Organizadode
deMadre
Madrede
deDios
Dios ..
43 43

4343LaLa
Carpeta
Carpeta
Fiscal
Fiscal
N°N°
02-2016
02-2016
comprende
comprende
1212
investigaciones
investigaciones
que
que
han
han
sido
sido
acumuladas
acumuladas
enen
una
una
sola
sola
por
por
lala
Fiscalía
Fiscalía
dede
Crimen
Crimen
Organizado
Organizado
dede
Madre
Madre
dede
Dios.
Dios.
Los
Los
datos
datos
dede
estas
estas
investigaciones
investigaciones
enen
susu
mayoría,
mayoría,
fueron
fueron
recogidos
recogidos
enen
lala
revisión
revisión
dede
cada
cada
una
una
dede
las
las
carpetas
carpetas
dede
manera
manera
separada
separada
enen
las
las
fiscalías
fiscalías
dede
origen.
origen.
Posteriormente,
Posteriormente,
sese
tomó
tomó
conocimiento
conocimiento
que
que
éstas
éstas
fueron
fueron
acumuladas
acumuladas
enen
unun
solo
solo
caso.
caso.
Por
Por
ello,
ello,
nono
sese
incorporó
incorporó
enen
lala
base
base
para
para
evitar
evitar
lala
duplicidad
duplicidad
dede
lala
data.
data.

5757
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

Cuadro
CuadroN°
N°3.3.N°
N°de
decasos
casospor
porregión,
región,personas
personasobjeto
objetode
detráfico
tráficoee

investigadas/condenadas
investigadas/condenadas

N°
N°personas
personas N°
N°personas
personas

REGIÓN
REGIÓN N°
N°de
decasos
casos objeto
objetode
de investigadas/
investigadas/

tráfico
tráfico condenadas
condenadas
Cajamarca
Cajamarca 44 44 44
Callao
Callao 1818 30
30 32
32
Lima
LimaCentro
Centro 29
29 95
95 44
44
Madre
Madrede
deDios
Dios 1717 271
271 30
30
Piura
Piura 66 33
33 88
Puno
Puno 22 44 44
Tacna
Tacna 1313 36
36 1919
Tumbes
Tumbes 67
67 355
355 112
112
TOTAL
TOTAL 156
156 828
828 253
253

Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/DP.
OIM/DP.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

Como
Comose
sepuede
puedeapreciar
apreciaren
enelelcuadro
cuadroN°
N°3,3,los
los156
156casos
casosanalizados
analizados

comprenden
comprenden aa 858
858 personas
personas objeto
objeto de
de tráfico
tráfico yy 253
253 investigadas/
investigadas/

condenadas.
condenadas.De
Delas
lasregiones,
regiones,elelmayor
mayornúmero
númerode
decasos
casoscorresponde
correspondeaa

Tumbes
Tumbescon
con67,
67,Lima
LimaCentro
Centrocon
con29
29yyCallao
Callaocon
con18,
18,mientras
mientrasque
quePiura,
Piura,

Cajamarca
CajamarcayyPuno,
Puno,son
sonlas
lasque
quetienen
tienenmenor
menornúmero
númerode
decasos,
casos,6,6,44yy2,2,

respectivamente.
respectivamente.

5858
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

Gráfico
GráficoN°
N°1.1.Comparativo
Comparativode
decasos
casosde
dedenunciados/investigados
denunciados/investigados
por
porregión
región

400
400
355
355

300
300
271
271

200
200

112112
100
100 9595

66
4444 3636
3232
3030 2929 3030 3333
1818 17 17
66 88 1313 1919
4 44 4 4 4 2 24 44 4
00
Cajamarca
Cajamarca Callao
Callao Lima
Lima Madre
Madredede Piura
Piura Puno
Puno Tacna
Tacna Tumbes
Tumbes
centro
centro Dios
Dios

Número
Númerodede
investigaciones
investigaciones
Número
Númerodede
personas
personas
investigadas
investigadas
Número
Númerodede
personas
personas
objeto
objeto
dede
tráfico
tráfico

Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/DP.
OIM/DP.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

Según
Segúnse
seobserva
observaen
enelelgráfico,
gráfico,Madre
Madrede
deDios
Diospresenta
presentaun
unelevado
elevado

número
númerode
depersonas
personasobjeto
objetode
detráfico
tráfico(271),
(271),pese
pesealalreducido
reducidonúmero
númerode
de

investigaciones
investigaciones(17).
(17).Situación
Situaciónsimilar
similarse
seda
daen
enTumbes,
Tumbes,que
quetiene
tiene355
355

personas
personasobjeto
objetode
detráfico,
tráfico,de
deun
untotal
totalde
de67
67investigaciones.
investigaciones.En
Enelelcaso
caso

del
delCallao,
Callao,en
enlas
las1818investigaciones
investigacionesaasu
sucargo,
cargo,se
sehan
hanidentificado
identificado30
30

personas
personasobjeto
objetode
detráfico
tráficoyy32
32investigadas/condenadas,
investigadas/condenadas,mientras
mientrasque
que

en
enPiura
Piurahay
hay33
33personas
personasobjeto
objetode
detráfico,
tráfico,en
enseis
seisinvestigaciones.
investigaciones.

En
Enelelgráfico
gráficoque
queaparece
apareceaacontinuación,
continuación,se
seaprecian
aprecianlos
lospicos
picosmás
másaltos
altos

de
decasos
casosregistrados
registradospor
porregiones
regionesen
enelelperíodo
períodomateria
materiade
deestudio
estudio(2012
(2012

– –2017).
2017).

5959
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

Gráfico
GráficoN°
N°2.2.Carpetas
Carpetasfiscales
fiscalesyyexpedientes
expedientessegún
segúnaño
añode
deingreso
ingreso

500
500

400
400

300
300

200
200

100
100

00
2012
2012 2013
2013 2014
2014 2015
2015 2016
2016 2017
2017

Tumbes
Tumbes Cajamarca
Cajamarca
Lima centro
Lima centro Tacna
Tacna
Piura
Piura Puno
Puno
Madre
Madre dede
Dios
Dios

Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos OIM/DP.
Datos OIM/DP.
Elaboración: Defensoría
Elaboración: del
Defensoría Pueblo.
del Pueblo.

En
Enefecto,
efecto,podemos
podemosobservar
observarque
quelos
loscasos
casosempiezan
empiezanaaincrementarse
incrementarseaa
partir
partirdel
delaño
año2013,
2013,alcanzando
alcanzandosu
supico
picoen
enelelaño
año2014,
2014,en
entres
tresregiones,
regiones,
Tumbes,
Tumbes,Lima
LimaCentro
CentroyyTacna,
Tacna,mientras
mientrasque
queen
enMadre
Madrede
deDios,
Dios,lalacifra
cifra
de
decasos
casosse
seeleva
elevaen
enelelaño
año2013
2013yysisibien
bienbaja
bajaen
enelel2014,
2014,vuelve
vuelveaa
incrementarse
incrementarseen
enelel2015.
2015.En
Enelelcaso
casode
deTumbes,
Tumbes,sisibien
biendespués
despuésdel
del2014
2014
se
sereducen
reducenlos
loscasos,
casos,todavía
todavíamantiene
mantieneun
unnivel
nivelalto
altoen
encomparación
comparacióncon
con
las
lasotras
otrasregiones,
regiones,situación
situaciónque
queobservamos
observamosen
enlalaactualidad
actualidadcon
conlas
las
personas
personasvenezolanas,
venezolanas,que
queen
ensu
sumayoría
mayoríahan
haningresado
ingresadoyypermanecen
permanecen
en
endicha
dicharegión.
región.

6060
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito de
Ilícito Migrantes
de en
Migrantes elel
en Perú: avances,
Perú: desafíos
avances, yy
desafíos retos
retos

1.3
1.3 Perfil
Perfilde
delas
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico
tráfico

AAcontinuación,
continuación,se
sehará
haráuna
unaaproximación
aproximaciónde
delas
lasprincipales
principalescaracterísticas
características
de
delas
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico,
tráfico,con
conrelación
relaciónaasu
susexo,
sexo,nacionalidad,
nacionalidad,
edad,
edad,grado
gradode
deinstrucción,
instrucción,idioma
idiomayyestado
estadocivil.
civil.

Cuadro
CuadroN°4.
N°4.Personas
Personasobjeto
objetode
detráfico
tráficosegún
segúnsexo
sexo

Sexo
Sexo N°
N°personas
personas
Femenino
Femenino 132
132
Masculino
Masculino 516
516
Sin
Sindato
dato 180
180
TOTAL
TOTAL 828
828
Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos OIM/DP.
Datos OIM/DP.
Elaboración: Defensoría
Elaboración: del
Defensoría Pueblo.
del Pueblo.

En
Encuanto
cuantoalalsexo,
sexo,de
delas
las828
828personas
personasque
quecomprenden
comprendenlos
los156
156casos
casos
señalados,
señalados,elel62.31%
62.31%son
sonhombres
hombresyysólo
sóloelel16%
16%mujeres.
mujeres.Pero
Peroen
eneste
este
aspecto,
aspecto,loloque
quemás
másllama
llamalalaatención
atenciónes
eslalaausencia
ausenciade
deinformación
informaciónen
en
elel22%
22%de
decasos.
casos.Ello
Ellose
seexplica,
explica,como
comoanalizaremos
analizaremosmás
másadelante,
adelante,por
porelel
poco
pococuidado
cuidadoque
quese
setiene
tieneen
enrecoger
recogerlos
losdatos
datospersonales
personalesbásicos
básicosde
de
las
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico
tráficopor
porparte
partede
delas
lasautoridades
autoridadespoliciales
policialesyy
fiscales.
fiscales.Ello
Elloresulta
resultauna
unagrave
gravedeficiencia
deficienciaque
queno
nopuede
puedeser
sercorregida
corregida
posteriormente,
posteriormente,en
entanto
tantoéstas
éstaspermanecen
permanecenpoco
pocotiempo
tiempoen
enelelpaís,
país,
no
nosiendo
siendoposible
posiblerecibir
recibirsu
sudeclaración.
declaración.Con
Conello
ellose
sepierde
pierdeinformación
información
valiosa
valiosapara
paraconocer
conocerlas
lasprincipales
principalesnecesidades
necesidadesque
queenfrentan
enfrentanyyeleltipo
tipo
de
demigrantes
migrantesque
queson
sonvulnerables
vulnerablesaaestos
estostraficantes.
traficantes.

6161
 Defensoría del Pueblo

Cuadro N° 5. Personas objeto de tráfico según nacionalidad

Nacionalidad Número de personas

Haitiana 433
Senegalés 126
Peruana 56
Otras 59
Ecuatoriana 37
sin dato 32
Dominicana 28
Bangladesh 21
Ghana 12
Somalia 11
Colombia 7
África 6
TOTAL 828
Fuente: Base de Datos OIM/D.

Elaboración: Defensoría del Pueblo.

En cuanto a la nacionalidad de las personas objeto de tráfico, se observa

que el 52 % es haitiana, que en su mayoría ingresa a territorio nacional

para usarlo como tránsito para llegar al Brasil. En segundo lugar, están

los senegaleses que conforman el 15%; en tercer lugar, con el 6.7 % se

encuentran los ciudadanos peruanos que intentan principalmente salir de

manera ilegal del país. Los ecuatorianos y dominicanos ocupan el cuarto

y quinto lugar.

Es importante tener presente que Haití es uno de los países más

pobres en el mundo. En el año 2010, un terremoto de magnitud 7, dejó

alrededor de 300,000 muertos y millones de damnificados, que pese al

tiempo transcurrido, siguen viviendo en condiciones precarias. Cuando

aún no habían logrado superar esta crisis humanitaria, en el 2016, el

Huracán “Matthew”, trajo más muerte y destrucción. La Oficina de Ayuda

Humanitaria de Naciones Unidas dio cuenta de más de 50,000 familias

gravemente damnificadas. El 70% de la población en las zonas donde

62
 Tratamiento penal del Tráfico Ilícito de Migrantes en el Perú: avances, desafíos y retos

los daños han sido mayores, se halla en situación de extrema pobreza.

Resulta evidente que frente a esta situación, las personas haitianas salen

de su país en busca de mejorar sus condiciones de vida; y en ese contexto

de absoluta vulnerabilidad, los traficantes encuentran una oportunidad

para su accionar delictivo.

Gráfico N°3. Número de personas objeto de tráfico según

nacionalidad

Somalí (11)
Ghanés (12) Colombiana (7)
Bengalí (21) Africana (6)

Dominicana (28)

Sin datos (32)

Ecuatoriana (37)

Otros (59)

Peruana (56)

Haitiana (433)

Senegalés (126)

Fuente: Base de Datos OIM/D.

Elaboración: Defensoría del Pueblo.

De otro lado, se puede advertir que en un 4% no se tiene información sobre

la nacionalidad de las personas objeto de tráfico, porque ese dato no ha

sido recogido por las autoridades.

63
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

Cuadro
CuadroN°
N°6.6.Personas
Personasobjeto
objetode
detráfico
tráficosegún
segúnlalaedad
edad

EDAD
EDAD N°
N°de
depersonas
personas
0-17
0-17años
años 52
52
18-25
18-25años
años 161
161
26-35
26-35años
años 283
283
36-50
36-50años
años 125
125
5151aamás
másaños
años 1717
Sin
Sindato
dato 190
190
TOTAL
TOTAL 828
828
Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/D.
OIM/D.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

En
Encuando
cuandoaasu
suedad,
edad,se
sepuede
puedeobservar
observarque
quelalamayoría
mayoría(34.18%)
(34.18%)son
son

personas
personasadultas/jóvenes,
adultas/jóvenes,entre
entre26
26yy35
35años
añosde
deedad;
edad;aaloloque
quepuede
puede

sumarse
sumarseelel19.44%,
19.44%,que
quetiene
tieneentre
entre1818yy25
25años.
años.Con
Conello
ellose
sepuede
puedeconcluir,
concluir,

que
quelas
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico
tráficoque
quedeciden
decidenemigrar
emigrarpor
porlologeneral,
general,son
son

personas
personasjóvenes
jóvenesque
quese
seencuentran
encuentranen
enplena
plenacapacidad
capacidadlaboral,
laboral,loloque
quese
se

entiende
entiendeen
entanto
tantoelelmotivo
motivode
delalamigración,
migración,generalmente
generalmentese
serelaciona
relacionaaa

lalanecesidad
necesidadde
debuscar
buscarmejores
mejoresoportunidades.
oportunidades.

Gráfico
GráficoN°
N°4.4.Número
Númerode
depersonas
personasobjeto
objetode
detráfico
tráficosegún
segúnedad
edad

300
300 283
283

250
250

190
190
200
200
161161

150
150 125
125

100
100
5252

50
50
17 17

00 0-17
0-17años
años 18-25
18-25
años
años 26-35
26-35años
años 36-50
36-50años
años 5151
aamás
másaños
años Sin
Sin
datos
datos

Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/D.
OIM/D.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

6464
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

Por
Porotro
otrolado,
lado,se
seaprecia
apreciaque
queun
un6.28%
6.28%de
delas
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico,
tráfico,
son
sonmenores
menoresde
deedad
edad(algunos
(algunosson
sonhijos/as
hijos/asde
depersonas
personasmigrantes),
migrantes),
pero
perotambién
tambiénhan
hanocurrido
ocurridocasos,
casos,especialmente
especialmentelos
losque
quese
seubican
ubicanen
en
Lima
LimayyCallao,
Callao,donde
dondelos
lostraficantes
traficantesintentaron
intentaronllevarse
llevarseniñas,
niñas,niños
niñosoo
adolescentes.
adolescentes.Sólo
Sóloen
enun
un2.10%,
2.10%,lalapersona
personamigrante
migrantetiene
tiene5151años
añosaamás.
más.

Nuevamente
Nuevamentelalafalta
faltade
deinformación
informaciónen
enelel22.30%,
22.30%,evidencia
evidencialas
lasdeficiencias
deficiencias
para
pararecabar
recabaresta
estadata
dataen
enlalapolicía
policíayyfiscalía.
fiscalía.

Cuadro
CuadroN°
N°7.7.Personas
Personasobjeto
objetode
detráfico
tráficosegún
segúngrado
gradode
deinstrucción
instrucción

Grado
Gradode
deinstrucción
instrucción N°
N°de
depersonas
personas
Sin
Sindato
dato 541
541

Secundaria
Secundaria 136
136

Primaria
Primaria 68
68
Superior
Superior 65
65
Analfabeto
Analfabeto 1313
Menores
Menoresde
de66años
años 55
TOTAL
TOTAL 828
828
Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/D.
OIM/D.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

En
Encuanto
cuantoalalgrado
gradode
deinstrucción,
instrucción,en
enelel65.34%
65.34%no
noexiste
existeinformación.
información.Pese
Pese

aaello,
ello,podemos
podemosseñalar
señalar-en
-enlos
loscasos
casosque
quese
secontó
contócon
conesta
estadata-
data-que
quelala

mayoría
mayoríade
depersonas
personasque
quese
sedesplaza
desplazano
nocuenta
cuentacon
coneducación
educaciónsuperior,
superior,

debiéndose,
debiéndose,incluso,
incluso,precisar
precisarque
quelalainformación
informaciónsobre
sobreese
esecampo
campo(65)
(65)

podría
podríaser
sermenor
menorsisitenemos
tenemosen
encuenta
cuentaque
queen
enlas
lasdeclaraciones
declaracionesque
quese
se

tomaron
tomaronen
enTumbes
Tumbesaalas
laspersonas
personashaitianas,
haitianas,se
seles
lesconsignó
consignóen
enmuchos
muchos
casos
casoscon
coneducación
educaciónsuperior,
superior,cuando
cuandoen
ensu
supaís.
país.Por
Porello,
ello,tienen
tienengrados
gradosde
de

bachiller,
bachiller,que
queequivalen,
equivalen,en
enrealidad,
realidad,aalalaSecundaria.
Secundaria.Esa
Esaobservación
observaciónsísíse
se

advirtió
advirtióen
enMadre
Madrede
deDios,
Dios,donde
dondese
seprecisó
precisóesta
estainformación.
información.Nuevamente,
Nuevamente,

es
esimportante
importantecontar
contarcon
conesta
estadata
datapara
paracaracterizar
caracterizaradecuadamente
adecuadamenteaa

las
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico.
tráfico.

6565
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

Gráfico
GráficoN°
N°5.5.Número
Númerode
depersonas
personasobjeto
objetode
detráfico
tráficosegún
segúngrado
gradode
de

instrucción
instrucción

600
600
541
541

500
500

400
400

300
300

200
200
136
136

100
100 6868 6565
1313 5 5
00 Sin
Sin
datos
datos Secundaria
Secundaria Primaria
Primaria Educación
Educación Analfabetos Menores
Analfabetos Menoresdede
66
Superior
Superior años
años

Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos OIM/D.
Datos OIM/D.
Elaboración: Defensoría
Elaboración: del
Defensoría Pueblo.
del Pueblo.

En
Enelelcuadro
cuadroque
quese
sepresenta
presentaaacontinuación
continuaciónpodemos
podemosconocer
conocerelelestado
estado

civil
civilde
delas
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico.
tráfico.

Cuadro
CuadroN°
N°8.8.Personas
Personasobjeto
objetode
detráfico
tráficosegún
segúnestado
estadocivil
civil

Estado
Estadocivil
civil Número
Númerode
depersonas
personas
sin
sindato
dato 420
420
Soltero
Soltero 269
269
Casado
Casado 128
128
Conviviente
Conviviente 1010
Viudo
Viudo 11
TOTAL
TOTAL 828
828
Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/D.
OIM/D.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

Respecto
Respectoalalestado
estadocivil,
civil,en
enelel50.72%
50.72%no
noexiste
existeinformación
informaciónreportada.
reportada.No
No

obstante,
obstante,puede
puedeafirmarse
afirmarseque
quelalamayoría
mayoría(32.49%)
(32.49%)es
essoltera,
soltera,frente
frenteaaun
un

15.49%
15.49%de
decasados.
casados.

6666
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

Es
Esimportante
importanteseñalar
señalarque
queen
encuanto
cuantoalalidioma,
idioma,del
deluniverso
universototal
totalde
de

personas,
personas,673
673hablan
hablanun
unidioma
idiomadistinto
distintoalalespañol
español(81.28%).
(81.28%).Ello
Elloguarda
guarda

relación
relacióncon
conelelhecho
hechoreportado
reportadode
deque
quelalamayoría
mayoríade
deciudadanos
ciudadanosproviene
proviene

de
depaíses
paísesque
queno
notienen
tienenalalespañol
españolcomo
comoidioma
idiomanativo.
nativo.Entre
Entrelos
losotros
otros

idiomas
idiomasoolenguas
lenguashabladas
habladasse
seencuentran
encuentranelelcriollo
criollohaitiano
haitiano(creole),
(creole),

francés,
francés,inglés
inglésyybengalí.
bengalí.Esta
Estadata
datamuestra
muestralalanecesidad
necesidadde
delalapresencia
presencia

de
deun/a
un/aintérprete
intérpretepara
paratomar
tomarsus
susdeclaraciones,
declaraciones,dificultad
dificultadque
queha
hasido
sido

advertida
advertida precisamente
precisamente para
para elel llenado
llenado de
de lala información
información sobre
sobre sus
sus

generales
generalesde
deley.
ley.

1.4
1.4 Perfil
Perfilde
delas
laspersonas
personasinvestigadas/condenadas
investigadas/condenadas

AAcontinuación,
continuación,desarrollaremos
desarrollaremoslas
lascaracterísticas
característicasque
quepresentan
presentanlas
las

personas
personasque
queson
sondenunciadas,
denunciadas,procesadas
procesadasyycondenadas
condenadaspor
poreste
estedelito,
delito,

considerando
considerandoque
quese
selograron
lograronidentificar
identificarun
untotal
totalde
de253
253en
enlos
loscasos
casos

materia
materiade
deanálisis.
análisis.Asimismo,
Asimismo,se
seha
harecogido
recogidolalainformación
informacióndel
delInstituto
Instituto

Nacional
NacionalPenitenciario
Penitenciario– –INPE
INPEsobre
sobre42
42personas
personasque
quefueron
fueronprivadas
privadasde
de
su
sulibertad
libertaddurante
duranteelelperíodo
períodode
deeste
esteestudio
estudio(2012
(2012– –2017
2017 ))
44 44

Cuadro
CuadroN°
N°9.9.Personas
Personasinvestigadas/condenadas
investigadas/condenadassegún
segúnsexo
sexo

Sexo
Sexo Número
Número
Femenino
Femenino 55
55
Masculino
Masculino 190
190
Sin
Sindato
dato 88
TOTAL
TOTAL 253
253
Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/D.
OIM/D.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

En
Enrelación
relaciónalalsexo,
sexo,alaligual
igualque
quelas
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico,
tráfico,lalagran
gran

mayoría
mayoríason
sonhombres
hombres190,
190,loloque
queequivale
equivalealal75.01%,
75.01%,mientras
mientrasque
que55
55son
son

mujeres
mujeres(21.74%).
(21.74%).

4444 LaLa
información
información
haha
sido
sido
actualizada
actualizada
alal
mesmes
dede
septiembre
septiembre
dede
2018.
2018.

6767
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

Cuadro
Cuadro N°
N° 10.
10. Personas
Personas investigadas/condenadas
investigadas/condenadas según
según

nacionalidad
nacionalidad

Nacionalidad
Nacionalidad Número
Número
Peruana
Peruana 199
199
Ecuatoriana
Ecuatoriana 1717
Haitiana
Haitiana 1515
Chilena
Chilena 33
Otros
Otros 1111
Sin
Sindato
dato 88
TOTAL
TOTAL 253
253
Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/D
OIM/D

Elaboración:
Elaboración:
propia
propia

En
Encuanto
cuantoaasu
sunacionalidad,
nacionalidad,199
199(79%)
(79%)son
sonperuanos,
peruanos,seguidos
seguidosmuy
muyde
de

lejos
lejospor
por1818ciudadanos
ciudadanosecuatorianos
ecuatorianos(7%)
(7%)yy1515haitianos
haitianos(6%).
(6%).Es
Esimportante
importante

precisar
precisarque
queestos
estosúltimos,
últimos,junto
juntoaa55ecuatorianos,
ecuatorianos,como
comose
seanalizará
analizará

más
másadelante,
adelante,son,
son,aasu
suvez,
vez,personas
personasobjeto
objetode
detráfico,
tráfico,que
queaapesar
pesarde
de

que
quelas
lasnormas
normasinternacionales
internacionalesseñalan
señalanclaramente
claramenteque
queno
nopueden
puedenser
ser

investigados
investigadospor
poreste
estedelito,
delito,sisihan
hansido
sidocomprendidos.
comprendidos.

Gráfico
GráficoN°
N°6.6.Personas
Personasinvestigadas
investigadassegún
segúnnacionalidades
nacionalidades
Chilena
Chilena(3)(3)
Otros
Otros(9)(9) Dominicana
Dominicana
(28)
(28)
Sin
Sin
datos
datos
(8)(8)

Haitiana
Haitiana(56)
(56)

Ecuatoriana
Ecuatoriana(7)(7)

Peruana
Peruana(199)
(199)

Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/D.
OIM/D.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

6868
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

AlAlser
serlalamayoría
mayoríade
depersonas
personasinvestigadas/condenadas
investigadas/condenadasde
deorigen
origenperuano,
peruano,
seguido
seguidode
deecuatorianos,
ecuatorianos,elelidioma
idiomapredominante
predominantees
eselelespañol
españolen
enun
un
90%.
90%.Ello
Elloes
esrelevante,
relevante,considerando
considerandoque
quepor
porelelcontrario,
contrario,en
enlas
laspersonas
personas
objetos
objetosde
detráfico,
tráfico,elelidioma
idiomaextranjero
extranjerotiene
tieneun
unmayor
mayorporcentaje.
porcentaje.En
En
esa
esamedida,
medida,dada
dadalalacomplejidad
complejidadyynaturaleza
naturalezade
deestos
estoscasos,
casos,además
además
de
delalaimportancia
importanciade
delaladeclaración
declaraciónde
delalapersona
personaobjeto
objetode
detráfico,
tráfico,debe
debe
asegurárseles
asegurárselesun
unintérprete,
intérprete,como
comoprioridad.
prioridad.

Cuadro
CuadroN°
N°11.
11.Personas
Personasinvestigadas/condenadas
investigadas/condenadassegún
segúnedad
edad

Número
Númerode
depersonas
personas
Rango
Rangode
deedades
edades
investigadas/condenadas
investigadas/condenadas
18-25
18-25años
años 3131
26-35
26-35años
años 83
83
36-50
36-50años
años 70
70
5151aamás
másaños
años 39
39
Sin
Sindato
dato 30
30
TOTAL
TOTAL 253
253
Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/D.
OIM/D.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

En
Encuenta
cuentaaalalaedad,
edad,aadiferencia
diferenciade
delas
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico,
tráfico,sólo
sólo

elel12%,
12%,tiene
tieneentre
entre1818yy25
25años
añosde
deedad,
edad,mientras
mientrasque
queelelmayor
mayornúmero
número

se
seobserva
observaelelrango
rangoen
enelelrango
rangode
de36
36aamás,
más,con
conun
un43%.
43%.En
Enelelgráfico
gráfico

que
que aparece
aparece aa continuación
continuación se
se puede
puede observar
observar comparativamente
comparativamente

las
lasdiferencias
diferenciasen
enlas
lasedades
edadesentre
entrelas
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico
tráficoyylas
las

investigadas/condenadas.
investigadas/condenadas.

6969
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

Gráfico
Gráfico N°
N° 7.7. Análisis
Análisis comparativo
comparativo personas
personas objeto
objeto de
de tráfico/
tráfico/

investigadas
investigadas

300
300 293
293

250
250

200
200
173
173

150
150
161161
128
128

100
100 8383

7070
5252
50
50 3131 3939
3030
1818
00
00
0-17
0-17años
años 18-25
18-25
años
años 26-35
26-35años
años 36-50
36-50años
años 5151
aamás
másaños
años Sin
Sin
datos
datos

Número
Númerodede
personas
personas
objeto
objeto
dede
tráfico
tráfico

Número
Númerodede
personas
personas
investigadas
investigadas
/ condenadas
/ condenadas

Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/D.
OIM/D.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

Resulta
Resulta evidente
evidente que
que lala mayoría
mayoría de
de personas
personas objeto
objeto de
de tráfico
tráfico que
que

deciden
decidenemigrar
emigraren
encondiciones
condicionesen
enlas
lasque
quemuchas
muchasveces
vecesse
sevulneran
vulneransus
sus

derechos
derechosfundamentales,
fundamentales,son
sonjóvenes,
jóvenes,en
encomparación
comparacióncon
conlas
laspersonas
personas

investigadas/condenadas.
investigadas/condenadas.

Cuadro
CuadroN°
N°12.
12.Personas
Personasinvestigadas/condenadas
investigadas/condenadassegún
segúngrado
gradode
de

instrucción
instrucción

Grado
Gradode
deinstrucción
instrucción Número
Númerode
depersonas
personas
Primaria
Primaria 22
22
Secundaria
Secundaria 142
142
sin
sindato
dato 42
42
Estudios
Estudiossuperiores
superiores 47
47
TOTAL
TOTAL 253
253
Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/D.
OIM/D.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

7070
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

En
Encuanto
cuantoalalgrado
gradode
deinstrucción,
instrucción,lalamayoría
mayoríatiene
tieneestudios
estudiossecundarios,
secundarios,

loloque
queequivale
equivalealal56%,
56%,mientras
mientras47
47siguieron
siguieronestudios
estudiossuperiores
superiores(19%).
(19%).

Cuadro
CuadroN°
N°13.
13.Personas
Personasinvestigadas
investigadassegún
segúnocupación
ocupación

Ocupación
Ocupación Número
Númerode
depersonas
personas
Chofer
Chofer 100
100
Comerciante
Comerciante 1616
Profesional
Profesional 1111
Obrero
Obrero 1010
Funcionario
Funcionariopúblico
público 1010
sin
sindato
dato 55
55
Otros
Otros 5151
TOTAL
TOTAL 253
253
Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/D.
OIM/D.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

En
Encuanto
cuantoaalalaocupación
ocupaciónde
deestas
estaspersonas,
personas,lalamayoría
mayoríason
sonchoferes,
choferes,lolo

que
queequivale
equivalealal35.53%;
35.53%;sin
sinembargo
embargodebemos
debemosllamar
llamarlalaatención
atenciónde
deque
queen
en

elelgrupo
grupode
defuncionarios
funcionariosse
sehan
hanconocido
conocidocasos
casosde
depersonas
personasque
queocuparon
ocuparon

altos
altoscargos
cargosen
enuna
unaentidad
entidadtan
tanimportante
importanteyyvinculada
vinculadadirectamente
directamentecon
con

esta
estaproblemática
problemáticacomo
comoes
eslalaSuperintendencia
SuperintendenciaNacional
Nacionalde
deMigraciones.
Migraciones.

7171
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

Gráfico
GráficoN°
N°8.8.Número
Númerode
depersonas
personasinvestigadas
investigadaspor
poreleldelio
deliode
detráfico
tráfico

según
segúnsu
suocupación
ocupación

120
120
100
100
100
100

200
200

150
150 5555
5151

100
100

50
50 1616
11 11 1010 1010

00
Chofer
Chofer Comerciante
ComercianteProfesional
Profesional Obrero
Obrero Funcionario
Funcionario Sin
Sin
datos
datos Otros
Otros
público
público

Fuente:
Fuente: Base
Base dede Datos
Datos OIM/D.
OIM/D.
Elaboración:
Elaboración: Defensoría
Defensoría del
del Pueblo.
Pueblo.
Personas
Personas privadas
privadas dede libertad
libertad

Por
Porotro
otrolado,
lado,es
esimportante
importantemencionar
mencionarque
quede
deacuerdo
acuerdocon
conlalainformación
información

que
quenos
nosha
haremitido
remitidoelelInstituto
InstitutoNacional
NacionalPenitenciario
Penitenciario- -INPE
INPE , ,en
45 45
enelel

período
períodomateria
materiadel
delestudio,
estudio,2012
2012– –2017,
2017,42
42personas
personasestuvieron
estuvieronprivadas
privadas

de
delibertad
libertadpor
poreleldelito
delitode
detráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes.
migrantes.De
Deellas,
ellas,alal30
30de
de

septiembre
septiembredel
del2018,
2018,99continúan
continúanrecluidas
recluidas yy33
46 46
33obtuvieron
obtuvieronlibertad.
libertad.

Del
Deluniverso
universototal,
total,44tienen
tienenentre
entre1919yy25
25años;
años;14,
14,entre
entre26
26yy35;
35;13,
13,entre
entre

36
36yy50,
50,mientras
mientras11,11,de
de5151aamás.
más.

En
En cuanto
cuanto aa su
su nacionalidad,
nacionalidad, 34
34 eran
eran peruanas,
peruanas, 66 ecuatorianas,
ecuatorianas, 1 1

bangladesí
bangladesíyy1 1búlgaro;
búlgaro;por
porsexo,
sexo,3131eran
eranvarones
varonesyy1111mujeres,
mujeres,mientras
mientras

que
que30
30se
seencontraban
encontrabanen
encalidad
calidadde
deprocesados
procesadosyy1212sentenciados.
sentenciados.Esta
Esta

data
datacoincide
coincidecon
conlos
loshallazgos
hallazgosdel
delestudio,
estudio,pues,
pues,en
enefecto,
efecto,las
laspersonas
personas

investigadas/condenadas
investigadas/condenadas son
son mayoritariamente
mayoritariamente peruanas
peruanas y,y, de
de igual
igual

forma,
forma,elelmayor
mayornúmero
númerode
delos
lospresuntos/as
presuntos/asresponsables
responsablesse
seencuentran
encuentran

4545 Mediante
MedianteOficios
OficiosN°N°
0993-2018-INPE/13
0993-2018-INPE/13
yyN°N°
1149-2018-INPE/04,
1149-2018-INPE/04,
dede
fechas
fechas
1818
dede
junio
junio
dede
2018
2018
yy2323
dede
octubre
octubredede
2018,
2018,
respectivamente.
respectivamente.
46
46 De
Delas
las
99personas
personasprivadas
privadas
dede
libertad:
libertad:
88tienen
tienen
sentencia,
sentencia,
22son
sondede
nacionalidad
nacionalidad
ecuatoriana
ecuatoriana
yy77
peruanas;
peruanas;44
dede
sexo
sexo
femenino
femenino
yy55
dede
sexo
sexo
masculino.
masculino.

7272
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

en
encalidad
calidadde
deprocesadas/os,
procesadas/os,siendo
siendopocas
pocaslas
lascondenas
condenasemitidas
emitidas . .
47 47

Respecto
Respectoaalos
losaños
añosde
deingreso,
ingreso,podemos
podemosobservar
observarelelsiguiente
siguientecuadro:
cuadro:

Cuadro
CuadroN°
N°14.
14.Personas
Personasprivadas
privadasde
delibertad
libertadpor
poraño
añode
deingreso,
ingreso,
situación
situaciónJurídica
Jurídicayysexo
sexo

Año
Añode
de Procesado/a
Procesado/a Sentenciado/a
Sentenciado/a Total
Total

ingreso
ingreso FF MM FF MM
2012
2012 00 11 00 22 33
2013
2013 11 44 33 11 99
2014
2014 11 44 22 11 88
2015
2015 11 1515 00 11 1717
2016
2016 11 11 11 11 44
2017
2017 11 00 00 00 11
TOTAL
TOTAL 55 25
25 66 66 42
42
Fuente:
Fuente:Instituto
Instituto
Nacional
Nacional
Penitenciario.
Penitenciario.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

Como
Como se
se aprecia,
aprecia, elel mayor
mayor número
número de
de personas
personas ingresó
ingresó aa los
los

establecimientos
establecimientospenales
penalesaapartir
partirdel
del2013
2013hasta
hastaelel2015,
2015,observando
observandoluego
luego

una
unareducción.
reducción.

La
Lamayoría
mayoríade
delas
laspersonas
personashan
hancumplido
cumplidosu
suprivación
privaciónde
delibertad
libertaden
enelel

establecimiento
establecimientopenal
penalde
deTumbes;
Tumbes;(15),
(15),en
enpenales
penalesde
deLima;
Lima;(14),
(14),en
enelelCallao;
Callao;

(5),
(5),en
enpenales
penalesde
deTacna;
Tacna;(2),
(2),en
enPuerto
PuertoMaldonado;
Maldonado;(1)(1)yyen
enotros
otrospenales
penales(5).
(5).

De
Deotro
otrolado,
lado,cabe
cabeseñalar
señalarque
queen
enlalainformación
informaciónsistematizada
sistematizadapara
paraeste
este

estudio,
estudio,hay
haytres
trespersonas
personasque
quetienen
tienensentencias
sentenciascondenatorias
condenatoriaspero
peroque
que
no
nose
sehan
hanhecho
hechoefectivas
efectivasporque
porquese
seencuentran
encuentrancomo
comono
nohabidas.
habidas.

Podemos
Podemosconcluir,
concluir,señalando
señalandoque
queelelnúmero
númerode
depersonas
personasprivadas
privadasde
desu
su

libertad
libertadpor
poreste
estedelito
delitoes
esbajo,
bajo,pese
peseaalalagravedad
gravedadde
deesta
estaconducta.
conducta.

4747 Este
Estetema
tema
será
será
materia
materia
dede
análisis
análisis
más
más
adelante.
adelante.

7373
 Defensoría del Pueblo

1.5 Algunos patrones identificados en las regiones

En una investigación realizada por la OIM respecto a la migración haitiana48,

se señala que no sería posible asegurar que las rutas que han seguido los

ciudadanos de dicho país, fueron planificadas al inicio. Lo cierto es que

desde su país tenían información sobre los primeros tramos de la migración

(De Haití a República Dominicana y de República Dominicana a Ecuador);

desconociendo que podrían ser asaltados en los tramos intermedios. Cuando

ya están en el tramo final, comienzan a planificar desde Puerto Maldonado

su viaje a Brasil, apareciendo distintas rutas para llegar a su destino final.

En otra publicación académica, se da cuenta de las características de las

zonas de frontera en nuestro país, algunas de las cuales pueden resultar

más permeables a la presencia de redes de tráfico de personas49.

El presente estudio a partir de la lectura y revisión de las carpetas fiscales

y expedientes judiciales, materia de análisis para esta investigación, ha

podido establecer algunas formas en las que se presenta el tráfico ilícito de

migrantes, sin que ello implique que no existan otras modalidades, dada la

complejidad y naturaleza del delito.

x En la Región Tumbes, la mayoría de casos están referidos

a taxistas que, con un evidente afán de lucro, en algunos

casos de manera individual y en otras como parte de una

organización criminal, ofrecen sus servicios para el ingreso o

la salida del país a personas extranjeras, muchos de ellos de

nacionalidad haitiana, senegalesa o bangladesí. Cuando son

intervenidos por la Policía, algunos señalan desconocer que

las personas que transportan son extranjeras y que ellas no

cuentan con sus documentos en regla, lo que evidentemente

48 Organización Internacional para las Migraciones – Oficina Regional para América del Sur. “La Migración
Haitiana hacia Brasil: Características, oportunidades y desafíos”. Cuadernos Migratorios N° 6. Julio
2014. Páginas 97 – 98.
49 Universidad Antonio Ruiz de Montoya. “Migración Haitiana hacia el Sur Andino”. Nicolás Rojas
Pedemonte y José Koechlin (editores). Junio 2017. Páginas 45-51.

74
 Tratamiento penal del Tráfico Ilícito de Migrantes en el Perú: avances, desafíos y retos

resulta inverosímil, considerando las características físicas

de las personas migrantes de esos países, el idioma y la

moneda que usan para su transporte (dólar americano).

Un dato importante y que confirma esta situación, es el

que recoge la base de datos OIM/DP, en lo que respecta a

las circunstancias de la intervención policial. En Tumbes,

207 personas identificadas como objeto de tráfico, que

representan el 58.3% del total en esa región, se movilizaba

en un taxi, empresa o vehículo contratado cuando la PNP

las intervino, ya sea en el marco de un operativo para delitos

comunes, de inteligencia o ante una conducta sospechosa.

En la mayoría de los casos, los vehículos circulaban cerca al

Centro Binacional de Atención Fronteriza – CEBAF o en la ruta

Tumbes- Zarumilla - Aguas Verdes.

x En Madre de Dios, se ha podido advertir que pese a que

las empresas de transporte son formales, muchas de ellas

fueron intervenidas trasladando personas extranjeras sin

documentos o sin autorización de ingreso al país. Por lo

general, se trata de personas haitianas cuyo destino es

Brasil. De acuerdo con la información que aparece en la

Base de Datos OIM/DP, 166 personas objeto de tráfico, que

representan el 61.2% del total, fueron intervenidas cuando se

encontraban desplazándose hacia la frontera. También se ha

verificado que hay hospedajes que no cuentan con licencia de

funcionamiento, están en malas condiciones de infraestructura

y salubridad y, pese a que sólo tienen personas extranjeras

indocumentadas (por lo general haitianos, senegaleses y

africanos), que estarían pernoctando hasta ser trasladadas

hacia Brasil, los casos no son sancionados por considerarse

que esta conducta es atípica50.

50 Las resoluciones de archivo serán analizadas más adelante.

75
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

xx Enlalaregión
En regiónPiura,
Piura,ocurre
ocurreuna
unasituación
situaciónmuy
muysimilar
similaraalalade
de

Tumbes
TumbesyyMadre
Madrede
deDios
Diosrespecto
respectoalaltraslado
trasladode
depersonas
personas

extranjeras
extranjerasen
entaxis
taxisoocamionetas
camionetashacia
hacialalazona
zonade
defrontera,
frontera,

sin
sincontar
contarcon
conlaladocumentación
documentaciónrequerida
requeridaooevadiendo
evadiendo

puestos
puestosde
decontrol
controlmigratorio.
migratorio.De
Delalarevisión
revisiónde
delos
loscasos,
casos,

se
sepuede
puedeadvertir
advertirque
queelel70%
70%de
delas
laspersonas
personasextranjeras
extranjeras

identificadas
identificadascomo
comoobjeto
objetode
detráfico
tráficoen
endicha
dicharegión,
región,estaban
estaban

desplazándose
desplazándoseen
enestos
estosvehículos
vehículoscuando
cuandolalaPNP
PNPrealizó
realizólala

intervención.
intervención.

xx En
Enelelcaso deLima
casode LimaCentro
CentroyyCallao,
Callao,es
esposible
posibleafirmar
afirmar

que
queen
enestas
estasregiones
regionesexisten
existendiversas
diversasmodalidades
modalidadesdel
del

ilícito
ilícitopenal,
penal,siendo
siendomayoritaria
mayoritarialalareferida
referidaaalalaentrega
entregaoo

facilitación
facilitaciónde
dedocumentos
documentospara
paralalasalida
salidadel
delpaís,
país,es
esdecir,
decir,

las
laspersonas
personasacuden
acudenaatraficantes
traficantesque
queles
lesofrecen
ofrecenalterar
alterar

su
su documentación
documentación para
para viajar
viajar aa los
los Estados
Estados Unidos
Unidos uu

otros
otrosdestinos.
destinos.Esto
Estose
seha
hapodido
podidoadvertir
advertiren
encerca
cercade
de20
20

casos,
casos,que
querepresentan
representanelel69%
69%del
deltotal.
total.Solo
Soloen
enun
uncaso,
caso,

los
lospapeles
papelesse
seadulteraron
adulteraronpara
parapermitir
permitirelelingreso
ingresoalalPerú,
Perú,

siendo
siendolas
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico
tráficode
denacionalidad
nacionalidadchina.
china.

Ello
Ellocoincide
coincidecon
conotro
otrodato
datorecogido:
recogido:que
quelas
lasintervenciones
intervenciones

se
sehan
hanproducido,
producido,en
ensu
sumayoría,
mayoría,cuando
cuandoacuden
acudenaalas
las

embajadas
embajadasooen
enelelaeropuerto.
aeropuerto.En
Enestos
estoscasos,
casos,las
laspersonas
personas

objeto
objeto de
de tráfico
tráfico han
han sido
sido investigadas
investigadas y,y, en
en algunas
algunas

condenadas
condenadaspor
poreleluso
usode
dedocumentos
documentosfalsos.
falsos.También
Tambiénhan
han

ocurrido
ocurridodenuncias
denunciasde
depadres
padrescuyos
cuyoshijos/as
hijos/assalieron
salierondel
del
país
paíscon
consus
susmadres
madresyysin
sinlalaautorización
autorizaciónrequerida.
requerida.En
Enestos
estos

últimos
últimoscasos,
casos,las
lasinvestigaciones
investigacionestambién
tambiéncomprenden
comprendenlos
los

delitos
delitosde
desustracción
sustracciónde
demenor,
menor,secuestro
secuestroyyfefepública.
pública.

xx En
Enelelcaso
casode regiónTacna,
delalaregión Tacna,los
loscasos
casosmateria
materiade
deanálisis
análisis

están
estánrelacionados
relacionadoscon
conlalasalida
salidaaaChile,
Chile,sin
sincontar
contarcon
con

los
los documentos
documentos requeridos.
requeridos. En
En efecto,
efecto, en
en los
los 1313 casos
casos

7676
Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

que
quehan
hansido
sidorevisados,
revisados,los
loshechos
hechosse
sesuscitaron
suscitaronen
enelel
puesto
puestode
decontrol
controlfronterizo.
fronterizo.En
Enalgunos,
algunos,lalaintervención
intervención
fue
fueen
enflagrancia
flagranciacuando
cuandolalapersona
personaintentaba
intentabasalir
salircon
conun
un
menor
menorde
deedad
edado,o,en
enotros
otroscasos,
casos,laladenuncia
denunciase
sepresentó
presentó
directamente
directamentealalMinisterio
MinisterioPúblico,
Público,yyalalcabo
cabode
deunos
unosdías
días
cuando
cuando–por
–porlologeneral-
general-elelpadre
padrehabía
habíatomado
tomadoconocimiento
conocimiento
de
deque
quesu
suhijo
hijoencontraba
encontrabase
seencontraba
encontrabaresidiendo
residiendoen
en
Chile.
Chile.En
Enestos
estosúltimos,
últimos,los
lospadres
padrespresentan
presentanlaladenuncia
denunciapor
por
diversos
diversosilícitos
ilícitospenales:
penales:sustracción
sustracciónde
demenor,
menor,secuestro,
secuestro,
tráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes
migrantesyycontra
contralalafefepública.
pública.Sólo
Sóloen
en
un
uncaso,
caso,dos
dospersonas
personaschilenas
chilenasfacilitaron
facilitaronelelingreso
ingresode
de
un
unadolescente
adolescenteperuano
peruanoalalpaís
paíssin
sinpasar
pasarpor
porlos
loscontroles
controles
migratorios.
migratorios.Más
Másadelante,
adelante,se
seanalizará
analizarálalaconducta
conductade
delos
los
progenitores
progenitoresque
quesalen
salenfuera
fueradel
delPerú
Perúcon
consus
sushijos
hijossin
sinlos
los
permisos
permisosrequeridos.
requeridos.

xx Por
Porotro
otrolado,
lado,en
enlas
lasregiones deCajamarca
regionesde CajamarcayyPuno,
Puno,se
se
pudo
pudo advertir
advertir que
que sisi bien
bien los
los casos
casos fueron
fueron reportados
reportados
como
comoTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes,
Migrantes,del
delanálisis
análisisde
delos
losmismos,
mismos,
se
sepuede
puedeconcluir
concluirque
queno
nose
seconfigura
configuradicho
dichoilícito
ilícitopenal.
penal.
Por
Por ejemplo,
ejemplo, una
una joven
joven de
de nacionalidad
nacionalidad canadiense
canadiense fue
fue
investigada
investigada por
por realizar
realizar campaña
campaña política
política aa favor
favor de
de
un
un candidato
candidato aa presidente
presidente regional;
regional; otras
otras 44 personas
personas
extranjeras
extranjeras de
de nacionalidad
nacionalidad argentina
argentina (2)
(2) yy ecuatoriana
ecuatoriana
(2),
(2),fueron
fueronintervenidas
intervenidasporque
porque–pese
–peseaaingresar
ingresaren
enforma
forma
regular-
regular-se
seles
lesvenció
venciósu
supermanencia
permanenciaen
enelelpaís.
país.Por
Poresta
esta
razón,
razón,todos
todoslos
loscasos
casosfueron
fueronarchivados.
archivados.Sin
Sinembargo,
embargo,hay
hay
que
quetener
tenerpresente
presenteque
quese
sepudo
pudoevitar
evitarmovilizar
movilizarelelsistema
sistema
de
dejusticia
justiciafrente
frenteaaconductas
conductasque
queno
nocorrespondían
correspondíanaasus
sus

7777
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

competencias.
competencias.

1.6
1.6 ElElPerú
Perúcomo
comopaís
paísde
detránsito
tránsito

Como
Comose
seha
haseñalado
señaladoen
enelelcapítulo
capítulo1,1,elelTIM
TIMpuede
puedeocurrir
ocurriren
enlos
lospaíses
países

de
deorigen,
origen,de
dedestino
destinooode
detránsito.
tránsito.En
En9191casos
casosmateria
materiadel
delestudio,
estudio,elel

Perú
Perúes
esconsiderado
consideradoun
unpaís
paísde
detránsito,
tránsito,de
demodo
modoque
queelelingreso
ingresoilegal
ilegal

de
deextranjeros
extranjerosno
noha
hatenido
tenidocomo
comofinalidad
finalidadlalapermanencia
permanenciasino,
sino,por
porelel

contrario,
contrario,lalasalida
salidailegal
ilegalaaotros
otrospaíses.
países.

En
En1414casos,
casos,que
querepresentan
representanelel8.97%,
8.97%,elelmigrante
migrantebuscó
buscóingresar
ingresaryy

quedarse
quedarseen
enelelPerú,
Perú,mientras
mientrasque
queen
enotros
otros33
33(21.15%).
(21.15%).las
laspersonas
personas

buscaban
buscabancruzar
cruzarlas
lasfronteras,
fronteras,teniendo
teniendocomo
comodestino
destinoEstados
EstadosUnidos
Unidosyy

Europa.
Europa.

Esta
Estasituación
situaciónobedece
obedeceaaque
quenuestro
nuestropaís
paísno
noha
hasido
sidoregularmente
regularmente
considerado
consideradocomo
comodestino
destinomigratorio.
migratorio.Esto
Estoha
haempezado
empezadoaacambiar
cambiardebido
debido

aalos
losflujos
flujosmasivos
masivosde
demigración
migraciónque
quehan
hanllegado,
llegado,como
comolalahaitiana
haitianay,y,ahora
ahora

lalavenezolana,
venezolana,que
quese
sedesplaza
desplazaen
enrazón
razónaalalacrisis
crisissocial,
social,económica
económicayy

humanitaria
humanitariaque
queenfrenta.
enfrenta.

Cuadro
CuadroN°
N°15.
15.Relación
Relacióndel
delobjeto
objetode
detráfico
tráficocon
conelelPerú
Perú

Modalidades
Modalidades Número
Número
Tránsito
Tránsito 9191
Origen
Origen 33
33
Sin
Sindato
dato 1717
Destino
Destino 1414
Tránsito/origen
Tránsito/origen 11

7878
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

TOTAL
TOTAL 156
156
Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/DEFENSORIA.
OIM/DEFENSORIA.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

ElElsiguiente
siguientecuadro
cuadroconfirma
confirmaloloque
quese
seindica
indicalíneas
líneasarriba:
arriba:de
delos
los9191casos
casos

en
enlos
losque
queelelPerú
Perúes
esconsiderado
consideradopaís
paísde
detránsito,
tránsito,en
en46
46(50.55%)
(50.55%)Brasil
Brasiles
es

eleldestino
destinofinal,
final,seguido
seguidode
deEstados
EstadosUnidos,
Unidos,con
con1818casos
casos(19.78%)
(19.78%)yyEcuador,
Ecuador,

con
con1111casos
casos(12.09%).
(12.09%).ElElresto
restode
dedestinos
destinosse
sedivide
divideen
endiversos
diversospaíses.
países.

Cuadro
CuadroN°
N°16.
16.Países
Paísesde
dedestino
destino

País
Paísde
dedestino
destino Número
Número
Brasil
Brasil 46
46
EEUU
EEUU 1818
Ecuador
Ecuador 1111
Sin
Sindato
dato 66
Bolivia
Bolivia 33
Chile
Chile 22
Otros
Otros 55
TOTAL
TOTAL 91
91
Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/D.
OIM/D.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

2.
2. Dificultades
Dificultades advertidas
advertidas en
en la
la investigación,
investigación,
juzgamiento
juzgamientoyysanción
sanciónde
delos
losdelitos
delitosde
detráfico
tráficoilícito
ilícito
de
demigrantes
migrantes

AA continuación,
continuación, señalaremos
señalaremos los
los principales
principales hallazgos
hallazgos observados
observados alal
analizar
analizarlos
los156
156casos
casosaalos
losque
quese
seha
hatenido
tenidoacceso,
acceso,desde
desdelalainformación
información

cuantitativa
cuantitativaaalalacualitativa,
cualitativa,aafin
finde
demostrar
mostrarno
nosólo
sólodata
datanumérica,
numérica,sino
sino

7979
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

también
tambiénlos
loscriterios
criteriosque
quelos
losoperadores
operadoresde
dejusticia
justiciautilizan
utilizanalalmomento
momentode
de

investigar
investigaryysancionar
sancionareste
estetipo
tipode
dedelitos.
delitos.

2.1
2.1 Estado
Estadogeneral
generalde
delos
losprocesos
procesos

Cuadro
CuadroN°
N°17.
17.Estado
Estadogeneral
generalde
delos
losprocesos
procesos

Estado
Estadode
detrámite
trámite Número
Número
Archivo
Archivofiscal
fiscal 74
74
Sobreseimiento
Sobreseimiento 1414
En
Entrámite
trámite 3131
Sentencia
Sentenciacondenatoria
condenatoria 1212
Sentencia
Sentenciaabsolutoria
absolutoria 33
Conclusión
Conclusiónanticipada
anticipada 88
Terminación
Terminaciónanticipada
anticipada 77
Otros
Otros 77
TOTAL
TOTAL 156
156
Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/D.
OIM/D.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

AlAl observar
observar elel cuadro
cuadro podemos
podemos apreciar,
apreciar, de
de manera
manera general,
general, que
que

88
88casos,
casos,loloque
queequivale
equivalealal57%
57%del
deluniverso
universototal,
total,han
hanculminado
culminadoaanivel
nivel

del
delMinisterio
MinisterioPúblico
PúblicoooelelPoder
PoderJudicial
Judicialcon
conun
unarchivo
archivooosobreseimiento,
sobreseimiento,

alal no
no hallarse
hallarse elementos
elementos suficientes
suficientes para
para iniciar
iniciar una
una investigación
investigación oo

desarrollada
desarrolladalalamisma,
misma,no
nohubo
hubomérito
méritopara
paraingresar
ingresaraaun
unjuicio
juiciooral.
oral.La
La

mayoría
mayoríade
dearchivos
archivosyysobreseimientos,
sobreseimientos,en
encomparación
comparacióncon
conlalacarga
cargaque
que

tiene
tienecada
cadaregión,
región,se
sehan
handictado
dictadoen
enTumbes
Tumbes(25)
(25)yyMadre
Madrede
deDios
Dios(11).
(11).En
Enelel

caso
casode
deCajamarca
CajamarcayyPuno
Punose
searchivaron
archivarontodos
todoslos
loscasos
casosmateria
materiade
deanálisis,
análisis,

porque
porquecomo
comose
seha
hamencionado
mencionadoanteriormente,
anteriormente,aunque
aunquese
seiniciaron
iniciaronpor
por

delito
delitode
detráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes,
migrantes,en
enlalarealidad
realidadno
nocorrespondían
correspondíanaa

dicho
dichoilícito
ilícitopenal.
penal.

Durante
Duranteeleldesarrollo
desarrollode
delalainvestigación
investigaciónpreparatoria,
preparatoria,un
untotal
totalde
de88

casos
casos(5.29%)
(5.29%)culminaron
culminaronmediante
mediantelalaterminación
terminaciónanticipada,
anticipada,es
esdecir,
decir,elel

investigado
investigadoreconoció
reconocióresponsabilidad
responsabilidaden
enlos
loshechos,
hechos,por
porlolocual
cualnegoció
negoció

8080
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

con
conelelMinisterio
MinisterioPúblico
Públicopara
paralograr
lograrun
unacuerdo
acuerdoque
quepermitiera
permitieraconcluir
concluir
elelcaso
casoen
enesa
esaetapa
etapacon
conuna
unareducción
reducciónde
delalapena.
pena.Esta
Estafigura
figurase
seaplicó
aplicó
mayoritariamente
mayoritariamenteen
enTumbes.
Tumbes.

En
En lala última
última de
de las
las etapas
etapas procesales,
procesales, se
se emitieron
emitieron 1212 sentencias
sentencias
condenatorias,
condenatorias, 33 sentencias
sentencias absolutorias
absolutorias yy en
en 88 casos
casos se
se logró
logró lala
conclusión
conclusiónanticipada,
anticipada,que
queimplica
implicaelelreconocimiento
reconocimientodel
delprocesado
procesadoen
enlos
los
hechos
hechosmateria
materiadel
deljuzgamiento.
juzgamiento.

Sumando
Sumandolos
losdiversos
diversossupuestos
supuestoscondenatorios
condenatorios , podemos
51 51
, podemosindicar
indicarque
queen
en

27
27casos
casos(7.31%)
(7.31%)en
enelelproceso
procesopenal
penalse
selogró
logróestablecer
establecerlalaresponsabilidad
responsabilidad

de
delalapersona
personaprocesada.
procesada.Es
Esimportante
importanteindicar
indicarque
quepor
porlologeneral
generalestos
estos

casos
casosse
sehan
handado
dadoen
enlos
losdistritos
distritosjudiciales
judicialesde
deLima,
Lima,Callao
CallaoyyTumbes.
Tumbes.

En
EnLima,
Lima,se
sehan
hanemitido
emitido55sentencias
sentenciascondenatorias
condenatoriasyyuna
unaterminación
terminación

anticipada;
anticipada;en
enelelCallao,
Callao,se
sedictaron
dictaron55sentencias
sentenciascondenatorias
condenatoriasmientras
mientras

que
que en
en Tumbes,
Tumbes, hubo
hubo 66 conclusiones
conclusiones anticipadas,
anticipadas, 44 terminaciones
terminaciones

anticipadas
anticipadasyy22sentencias
sentenciascondenatorias.
condenatorias.En
EnMadre
Madrede
deDios
Diosse
seha
haemitido
emitido

una
unasola
solasentencia
sentenciacondenatoria
condenatoriayy1111procesos
procesosfueron
fueronarchivados.
archivados.

En
En3131casos
casos(19.87%),
(19.87%),hasta
hastalalaculminación
culminacióndel
delrecojo
recojode
deinformación
información ,,
52 52

elelproceso
procesose
seencuentra
encuentraen
entrámite
trámiteen
enalguno
algunode
delos
losdiversos
diversosestadios
estadios

procesales.
procesales.

2.2
2.2 Desarrollo
Desarrollode
delas
lasinvestigaciones
investigaciones

La
Lainvestigación
investigacióndesarrollada
desarrolladapor
porlalaPolicía
PolicíayyelelMinisterio
MinisterioPúblico,
Público,muestra
muestra

algunas
algunasparticularidades
particularidadesque
quedeben
debenser
serconsideradas.
consideradas.

2.2.1
2.2.1Investigaciones
Investigacionespoliciales
policiales

ElElCódigo
CódigoProcesal
ProcesalPenal
Penalen
enelelartículo
artículo67°,
67°,establece
estableceque
quelalaPolicía
PolicíaNacional,
Nacional,

5151 Terminación
Terminaciónanticipada,
anticipada,conclusión
conclusiónanticipada
anticipadayy
sentencia
sentencia
condenatoria
condenatoria
propiamente
propiamente
dicha.
dicha.
5252 LaLa
lectura
lectura
dede
expedientes
expedientes
sese
realizó
realizó
hasta
hasta
elel
mesmes
dede
agosto
agosto
dede
2018.
2018.

8181
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

realiza
realizadiligencias
diligenciasde
deurgencia
urgenciaeeimprescindibles
imprescindiblespara
paraindividualizar
individualizaraa

sus
susautores
autoresyypartícipes,
partícipes,reunir
reuniryyasegurar
asegurarlos
loselementos
elementosde
deprueba
pruebaque
que

puedan
puedanservir
servirpara
paralalaaplicación
aplicaciónde
delalaLey
Leypenal
penalalaltomar
tomarconocimiento
conocimiento

de
delos
losdelitos,
delitos,debiendo
debiendodar
darcuenta
cuentaalalFiscal.
Fiscal.Por
Porsu
suparte,
parte,elelartículo
artículo

68°
68°establece
establecelas
lasatribuciones
atribucionesque
quelelecompeten,
competen,dentro
dentrode
delas
lascuales
cualesse
se

encuentran,
encuentran,principalmente:
principalmente:recibir
recibirlas
lasdeclaraciones
declaracionesde
dequienes
quieneshayan
hayan

presenciado
presenciadolalacomisión
comisiónde
delos
loshechos;
hechos;capturar
capturaraalos
lospresuntos
presuntosautores
autores

yypartícipes
partícipesen
encaso
casode
deflagrancia,
flagrancia,informándoles
informándolesde
deinmediato
inmediatosobre
sobresus
sus

derechos;
derechos;recibir
recibirlalamanifestación
manifestaciónde
delos
lospresuntos
presuntosautores
autoresoopartícipes
partícipesde
de

delitos,
delitos,con
conpresencia
presenciaobligatoria
obligatoriade
desu
suabogado
abogadodefensor,
defensor,yyen
encaso
casono
nose
se

hallara
hallaraeste
estepresente,
presente,elelinterrogatorio
interrogatoriose
selimitará
limitaráaaconstatar
constatarlalaidentidad
identidad

de
deaquellos.
aquellos.

En
Enesa
esamedida,
medida,nos
nosparece
parecenecesario
necesarioevaluar
evaluarlalaforma
formacómo
cómoviene
vieneactuando
actuando

lalaPolicía
PolicíaNacional,
Nacional,más
másaún
aúncuando
cuandocuenta
cuentacon
conunidades
unidadesespecializadas
especializadas

para
paraatender
atenderesta
estaproblemática.
problemática.SiSibien
bienes
escierto,
cierto,las
lasdirectrices
directricesse
sehan
han

emitido
emitidorecientemente,
recientemente,consideramos
consideramosque
quelalainformación
informaciónrecopilada
recopiladaen
en

lalapresente
presenteinvestigación
investigacióncontribuirá
contribuiráaaencaminar
encaminarde
demejor
mejormanera
maneralala

acciones
accionesque
quevienen
vienenimplementando
implementandoen
enelelúltimo
últimoaño,
año,además
ademásde
dearticular
articular

con
conlos
losotros
otrosoperadores
operadoresde
dejusticia
justiciaaafin
finde
deevitar
evitarlalaimpunidad
impunidadde
deestos
estos

delitos.
delitos.

2.2.1.1
2.2.1.1 Lugar
Lugarde
delalaintervención
intervención

Las
Lasintervenciones
intervencionespoliciales
policialesse
sehan
handado
dadoprincipalmente
principalmenteen
enlalacalle,
calle,cuando
cuando

las
laspersonas
personasobjeto
objetode
detránsito
tránsitose
sedesplazaban
desplazabanen
enautos,
autos,camionetas
camionetasoo

,incluso,
,incluso,en
enómnibus
ómnibusinterprovinciales;
interprovinciales;en
ensegundo
segundolugar,
lugar,en
enelelaeropuerto,
aeropuerto,

alalhaberse
haberseadvertido
advertidoque
quepresentaban
presentabanpasaportes
pasaportesoopermisos
permisosde
deviaje
viaje

8282
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

falsos
falsosoono
nocontaban
contabancon
conellos;
ellos;en
entercer
tercerlugar,
lugar,en
enlos
lospuestos
puestosde
decontrol
control

fronterizos
fronterizosterrestres;
terrestres;yyen
encuarto
cuartolugar,
lugar,en
enhospedajes,
hospedajes,donde
dondemuchas
muchas

veces
veceslas
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico
tráficopernoctan
pernoctanen
eneleltrayecto
trayectohacia
haciasu
su

destino.
destino.

Cuadro
CuadroN°
N°18.
18.Lugar
Lugarde
deintervención
intervención

Lugar
Lugarde
delos
loshechos
hechos Número
Número
En
Enlalacalle
calle 88
88
Aeropuerto
Aeropuerto 1818
Control
Controlfronterizo
fronterizo 1111
Hospedaje
Hospedaje 77
Embajada/consulado
Embajada/consulado 44
Otros
Otros 28
28
TOTAL
TOTAL 156
156
Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/D.
OIM/D.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

2.2.1.2
2.2.1.2Inicio
Iniciode
delalainvestigación
investigación

En
Enun
un77%,
77%,las
lasinvestigaciones
investigacionesse
seiniciaron
iniciaronaainstancias
instanciasde
delalaPolicía
Policía

Nacional
Nacional(120),
(120),es
esdecir,
decir,por
porintervenciones
intervencionespoliciales
policialescon
conocasión
ocasiónde
delala

labor
labordiaria
diariaque
querealizan
realizan(69),
(69),por
porejemplo,
ejemplo,aachoferes
choferesque
queconducían
conducíanaa

excesiva
excesivavelocidad,
velocidad,circulaban
circulabancon
conlunas
lunaspolarizadas,
polarizadas,no
nocontaban
contabancon
con

su
sumantenimiento
mantenimientoooestaban
estabanen
enuna
unaactitud
actitudsospechosa.
sospechosa.En
Enmuy
muypocos
pocos

casos,
casos,se
sehan
handesarrollado
desarrolladooperativos
operativosespecíficos
específicospara
paracontrarrestar
contrarrestareste
este

delito.
delito.

Así
Asítenemos,
tenemos,que
queen
enelelperiodo
periodo2012-
2012-2017,
2017,solo
soloen
en20
20de
delos
los156
156casos,
casos,lala

intervención
intervenciónobedeció
obedecióaaun
unoperativo
operativocontra
contraelelTIM,
TIM,yyde
deese
esetotal
totalllama
llama

aún
aúnmás
máslalaatención,
atención,elelreducido
reducidonúmero
númeroen
enregiones
regionescomo
comoTumbes
Tumbes(7)
(7)yy

Madre
Madrede
deDios
Dios(2),
(2),tomando
tomandoen
enconsideración
consideraciónlas
lasdenuncias
denunciaspúblicas
públicasen
enlos
los

medios
mediosde
decomunicación
comunicaciónque
quedaban
dabancuenta
cuentade
delalapresencia
presenciade
detraficantes,
traficantes,

conocidos
conocidoscomo
como“coyotes”,
“coyotes”,que
quese
seaprovechan
aprovechande
delalaalta
altavulnerabilidad
vulnerabilidadde
de

8383
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

las
laspersonas
personasmigrantes
migrantesque
quellegan
lleganalalpaís
país . .
53 53

En
Enun
un20.5%,
20.5%,los
loscasos
casosse
seiniciaron
iniciaronen
enrazón
razónaadenuncias
denunciasde
departe
parte(32
(32

casos);
casos);en
ensu
sumayoría,
mayoría,de
depadres
padresque
quese
seenteraban
enterabande
deque
quesus
sushijos/as
hijos/as

salieron
salierondel
delpaís
paíssin
sinsu
suautorización;
autorización;por
porlas
lasembajadas,
embajadas,principalmente
principalmentede
de

Estados
EstadosUnidos;
Unidos;oopor
porfuncionarios
funcionariosde
depuestos
puestosde
decontrol
controlfronterizo
fronterizoque
que

dan
dancuenta
cuentade
depersonas
personasque
queintentan
intentansalir
salirooingresar
ingresaralalpaís
paíssin
sincontar
contarcon
con

los
losdocumentos
documentosrequeridos.
requeridos.

Cuadro
CuadroN°
N°19.
19.Inicio
Iniciode
delalainvestigación
investigación

Modalidad
Modalidad Número
Número
Denuncia
Denunciade
departe
parte 32
32
Intervención
Intervenciónpolicial
policial 69
69
Operativo
Operativode
deinteligencia
inteligenciaTIM
TIM 20
20
Operativo
Operativopara
paradelitos
delitoscomunes
comunes 3131
Otro
Otro 44
TOTAL
TOTAL 156
156
Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/D.
OIM/D.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

2.2.1.3
2.2.1.3Unidad
Unidadpolicial
policialaacargo
cargode
delalainvestigación
investigación

AApesar
pesarde
delalacomplejidad
complejidadde
deesta
estaactividad
actividadcriminal,
criminal,solo
soloen
en1313casos
casos(8.33%),
(8.33%),

lalainvestigación
investigaciónestuvo
estuvoaacargo
cargode
delas
lasunidades
unidadesespecializadas
especializadasde
delalaPolicía
Policía

Nacional
Nacionalen
enTrata
TratayyTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes,
Migrantes,siendo
siendoprincipalmente
principalmentelas
las

comisarías
comisarías(42),
(42),las
lasque
quellevan
llevanadelante
adelanteestas
estasinvestigaciones,
investigaciones,sin
sincontar
contar

con
conmayor
mayorexperiencia
experienciayysin
sinarticular
articularcon
conlas
lasunidades
unidadescompetentes.
competentes.Ello
Ello

se
sepudo
pudoverificar
verificardurante
durantelas
lasentrevistas
entrevistasformuladas
formuladasaadiversos
diversosefectivos
efectivos

5353http://www.inforegion.pe/164287/coyotes-trafican-con-el-traslado-de-haitianos-en-madre-de-dios/
http://www.inforegion.pe/164287/coyotes-trafican-con-el-traslado-de-haitianos-en-madre-de-dios/
https://peru21.pe/lima/madre-dios-intervienen-65-haitianos-ilegales-108706
https://peru21.pe/lima/madre-dios-intervienen-65-haitianos-ilegales-108706
h thttpts
p:s/ /:e/ /leclocm
ome recricoi.op.e
p/e
p/e
preur/u
tu/ tm
umbe
bse/s
b/u
bsucsacn
a-nev
- ev
ita
i tr-
a r-
mma fai a
f isa-sc-oyo
c oyo
t etse-sc-acp
atpetn
e-nve
- ve
nenzo
e zo
l aln
aonso-s -
noticia-550073
noticia-550073
https://www.americatv.com.pe/noticias/actualidad/tumbes-la-policia-intervino-siete-haitianos-ilegales-
https://www.americatv.com.pe/noticias/actualidad/tumbes-la-policia-intervino-siete-haitianos-ilegales-
y-cuatro-coyotes-peruanos-n115149
y-cuatro-coyotes-peruanos-n115149

8484
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

policiales
policialesen
enlas
lasregiones
regionesvisitadas,
visitadas,en
enlas
lasque
quealgunos
algunosseñalaron
señalaronque
queno
no

reciben
recibenestas
estascapacitaciones
capacitacionesporque
porqueestán
estándirigidas
dirigidasexclusivamente
exclusivamentealal

personal
personalque
queatiende
atiendeestos
estostemas
temasde
demanera
maneradirecta.
directa.

Un
Un dato
dato aa destacar
destacar es
es que
que en
en elel período
período materia
materia del
del estudio,
estudio, las
las

competencias
competenciasaanivel
nivelde
delalaPolicía
Policíano
noestaban
estabanmuy
muyclaras,
claras,pues
puesaapesar
pesar

de
deexistir
existirunidades
unidadesespecializadas,
especializadas,han
hansido
sidodiversas
diversasdependencias
dependenciaslas
las

que
quehan
haninvestigado
investigadolos
loscasos.
casos.Así
Asítenemos,
tenemos,que
queen
enMadre
Madrede
deDios,
Dios,de
delos
los

1717casos
casosque
quese
seinvestigan,
investigan,solo
soloen
en33interviene
intervienelalaunidad
unidadespecializada;
especializada;

en
enLima
LimaCentro
Centrode
delos
los29
29casos
casosparticipan
participanen
en7,7,mientras
mientrasque
queen
enelelCallao,
Callao,

de
de1818casos,
casos,esta
estaunidad
unidadinterviene
intervieneen
en3.3.En
EnTumbes
Tumbesno
nohan
hanparticipado
participado

ningún
ningúncaso,
caso,incluso
inclusolos
losoperativos
operativospara
paracontrarrestar
contrarrestarestos
estosdelitos
delitoslos
los

realizó
realizólalacomisaría.
comisaría.

Cuadro
CuadroN°
N°20.
20.Unidad
Unidadpolicial
policialaacargo
cargode
delalainvestigación
investigación

Unidad
Unidadpolicial
policial Número
Número
Comisaría
Comisaría 42
42
DIRINCRI
DIRINCRI 24
24
Ninguna
Ninguna 55
Otros
Otros 28
28
Seguridad
Seguridaddel
delEstado
Estado 39
39
Sin
Sindato
dato 55
Unidad
UnidadEspecializada
EspecializadaTrata/TIM
Trata/TIM 1313
TOTAL
TOTAL 156
156
Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/D.
OIM/D.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

2.1.1.4
2.1.1.4 Escasas
Escasassolicitudes
solicitudesde
deinformación
informaciónaaInterpol
Interpolyyrealización
realización

de
dediligencias
diligenciasespecíficas
específicas

Considerando
Considerandoque
queeleltráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes
migranteses
esun
undelito
delitotransnacional
transnacional

yyque
queafecta
afectaaapersonas
personasde
dedistintas
distintasnacionalidades,
nacionalidades,en
enmuy
muypocos
pocoscasos
casos

se
seha
hasolicitado
solicitadoinformación
informaciónaaINTERPOL.
INTERPOL.Es
Esmás,
más,en
enlos
lospocos
pocosque
quese
seha
ha

hecho,
hecho,únicamente
únicamentese
serequirió
requiriópara
paralalapersona
personaobjeto
objetode
detráfico,
tráfico,más
másno
node
de

8585
 Defensoría del Pueblo

las personas investigadas. Así, de los 156 casos analizados, en 128 no se

realizó este pedido, lo que representa el 82% del total.

De igual manera, se ha observado que no suelen realizarse diligencias

especiales o una investigación más profunda sobre la conexión de la

persona investigada con organizaciones criminales. En efecto, solo en

Lima y en el Callao se solicita el levantamiento de las comunicaciones; en

Tumbes y Madre de Dios la policía centra su investigación en averiguar si

el vehículo en el que se desplaza la persona investigada le pertenece, una

vez que logra establecer su propiedad no realiza ninguna otra diligencia.

Cuadro N° 21. Solicitud de información a Interpol

¿Se solicitó información a

Número de investigaciones
Interpol?
NO 128
SI 11
sin dato 4
Solo imputado 4
Solo objeto de tráfico 9
TOTAL 156
Fuente: Base de Datos OIM/D.

Elaboración: Defensoría del Pueblo.

2.2.2 Investigaciones fiscales

El artículo 60° del Código Procesal Penal, señala que el Ministerio Público

es el titular del ejercicio de la acción penal, quien conduce desde su inicio

la investigación del delito, por lo que la Policía Nacional está obligada a

cumplir los mandatos del Ministerio Público en el ámbito de su función.

En tal sentido, es responsable de la investigación y la postulación de la

acusación ante el Juez de Juzgamiento.

En esa medida, consideramos necesario evaluar, en primer lugar, cómo

vienen articulando el Ministerio Público y la Policía Nacional para garantizar

86
 Tratamiento penal del Tráfico Ilícito de Migrantes en el Perú: avances, desafíos y retos

los derechos de las personas objeto de tráfico y llevar de mejor manera las

investigaciones por este delito.

2.2.2.1 Deficiencias en el tratamiento procesal de las personas

objetos de tráfico

Es claro que las personas objeto de tráfico no son necesariamente víctimas,

pero sí testigos privilegiados respecto al actuar de los acusados, razón

por la cual resulta preocupante que no se dé la importancia debida a sus

declaraciones, pues además de garantizarles sus derechos (como contar

con un intérprete), los fiscales deben asegurar que se recabe la mayor

información posible sobre los hechos, la identificación de los posibles

autores y si hay autoridades involucradas, entre otros. No obstante, en

este aspecto observamos deficiencias en el Ministerio Público, titular de la

acción penal y encargado de conducir las investigaciones policiales.

x Ausencia de declaraciones de las personas objeto de tráfico

No se tomó la declaración de 300 personas objetos de tráfico (36%),

cuyos casos -en su mayoría- culminaron archivados o sobreseídos. Por

ello, se debe tener en cuenta que la falta de estas declaraciones, tiene

un efecto directo sobre la obtención de material probatorio necesario

para establecer la responsabilidad de los procesados. En una reunión

sostenida con autoridades fiscales y policiales, estos últimos señalaron

que esa deficiencia obedece, principalmente, al idioma, es decir, al no ser

posible contar con un intérprete se opta por recibir la declaración de uno

de ellos (y no de todos), a través de los medios que tengan a su alcance.

Definitivamente, estas dificultades operativas no pueden propiciar a la

impunidad de los casos dada su gravedad y transcendencia social.

x Falta de intérprete en la declaración que se brinda ante la

autoridad policial o fiscal

87
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

De
De476
476personas
personascon
conun
unidioma
idiomadistinto
distintoalalespañol,
español,aa135
135se
seles
lestomó
tomósu
su

declaración
declaraciónsin
sinun
unintérprete
intérpreteyy126
126que
quesísícontaron
contaroncon
conuno,
uno,un
unpoco
pocomás
más

de
delalamitad,
mitad,tuvo
tuvoaasu
sucompatriota
compatriotacomo
comointérprete,
intérprete,loloque
queaatodas
todasluces
luces

resulta
resultainsuficiente
insuficienteyyno
nopasa
pasade
deser
seruna
unapresencia
presenciameramente
meramenteformal
formalque
que

no
nogarantiza
garantizaderechos.
derechos.Esta
Estasituación
situaciónse
sepuede
puedeinferir
inferirdel
delhecho
hechoque
quelala

respuesta
respuestade
detodas
todaslas
laspersonas
personasmigrantes
migranteses
esidéntica
idénticaademás
ademásde
deque
que

ninisiquiera
siquierase
selelerecogen
recogensus
susdatos
datosbásicos
básicoscompletos
completos(edad,
(edad,estado
estadocivil,
civil,

ocupación,
ocupación,grado
gradode
deinstrucción),
instrucción),como
comose
seha
hapodido
podidoadvertir
advertiren
enelelnumeral
numeral

1)1)del
delpresente
presentecapítulo.
capítulo.En
Enotros
otroscasos,
casos,lalapropia
propiaPolicía
Policíaha
haseñalado,
señalado,en
enlas
las

entrevistas
entrevistasrealizadas,
realizadas,que
queutiliza
utilizaherramientas
herramientasinformáticas
informáticas(traductores
(traductores

por
porinternet)
internet)oobuscan
buscanaaalguien
alguienque
quecomprenda
comprendaun
unpoco
pocopara
paraintentar
intentar

entablar
entablaruna
unacomunicación
comunicacióncon
conlalapersona
personamigrante.
migrante.

Cabe
Caberecordar
recordarque
queelelderecho
derechode
deexpresarse
expresarseyyusar
usarsu
supropio
propioidioma
idioma

está
estáreconocido
reconocidoaanivel
nivelconstitucional
constitucionalpara
paratoda
todapersona
personasin
sinimportar
importarsu
su

nacionalidad.
nacionalidad.Por
Porello,
ello,corresponde
correspondeasegurarlo,
asegurarlo,no
nosolo
solopara
paralas
laspersonas
personas

investigadas,
investigadas,sino
sinopara
paracualquiera
cualquieraque
quese
seencuentre
encuentreinvolucrado
involucradoen
enuna
una

investigación,
investigación,independientemente
independientementede
desu
susituación
situaciónprocesal.
procesal.De
Deigual
igual

forma,
forma,ello
elloha
hasido
sidorecogido
recogidoen
enlas
lasnormas
normasque
quegarantizan
garantizanlalaasistencia
asistenciayy

protección
protecciónaalalapersona
personaobjeto
objetode
detráfico,
tráfico,como
comose
severá
verámás
másadelante.
adelante.

xx Declaraciones
Declaraciones de
de las
las personas
personas objeto
objeto de
de tráfico
tráfico incompletas
incompletas yy

superficiales
superficiales

Es
Esnecesario
necesarioincidir
incidiren
enelelvalor
valorprobatorio
probatoriode
delaladeclaración
declaraciónde
delas
laspersonas
personas

objeto
objetode
detráfico,
tráfico,pues
puesse
seobserva
observaque,
que,en
enmuchos,
muchos,casos
casoslos
lostestimonios
testimonios

son
sonmuy
muygenerales
generalesyyno
nose
seformulan
formulanrepreguntas
repreguntaspara
paraesclarecer
esclarecerlos
los

hechos.
hechos.Así,
Así,se
seadvierte
advierteque
queen
envarios
varioscasos
casosdonde
dondese
seha
haintervenido
intervenidoaaun/a
un/a

extranjero/a,
extranjero/a,no
nose
seleleha
hapreguntado
preguntadocómo
cómoconoció
conocióaalalapersona
personainvestigada
investigada

yysisiestuvo
estuvoacompañada
acompañadade
deun
uncómplice,
cómplice,tampoco
tampocose
selelepregunta
preguntapor
porsu
su

descripción
descripciónfísica,
física,alias
aliasoonombre
nombrecon
conelelque
queloloconocen
conocenoocon
conelelque
quese
se

presentó.
presentó.De
Deigual
igualforma,
forma,no
nose
seles
lespregunta
preguntapor
porlalaruta
rutaque
quesiguieron
siguieronpara
para

llegar
llegaraaun
undeterminado
determinadolugar
lugary,y,sisilolomencionan,
mencionan,no
nose
seprofundiza
profundizasobre
sobre

8888
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

los
lospagos
pagosque
querealizaron,
realizaron,con
conqué
quédocumento
documentose
seidentificaron
identificaronyyquién
quiénlos
los
ayudó
ayudóaapasar
pasarlos
loscontroles
controlesmigratorios.
migratorios.

Por
Porejemplo,
ejemplo,en
enun
uncaso
casodonde
dondelalapersona
personaobjeto
objetode
detráfico
tráficofue
fueencontrada
encontrada
dentro
dentrode
deuna
unacasa
casajunto
juntoaaotros
otrosmigrantes
migrantes(aparentemente,
(aparentemente,elelpresunto
presunto
traficante
traficantelos
losalojaba
alojabaahí
ahípara
paraluego
luegofacilitarles
facilitarleslalasalida
salidaaalalafrontera),
frontera),no
nose
se
indagó
indagóningún
ningúndetalle,
detalle,alalextremo
extremoque
queelelinvestigado
investigadoaseguró
aseguróque
quelalaPolicía
Policía
que
quelolointervino
intervinoleletenía
teníacólera
cólerayyque
queélélnunca
nuncaestuvo
estuvoen
enesa
esacasa
casa(aunque
(aunque
reconoció
reconocióque
queahí
ahívive
vivesu
susuegra
suegrayyguarda
guardasu
suvehículo).
vehículo).Dicha
Dichadeclaración
declaración
no
nose
sepudo
pudocontrastar
contrastarcon
conloloseñalado
señaladopor
porlas
laspersonas
personasmigrantes,
migrantes,pues
pues
se
seles
leshizo
hizopreguntas
preguntasgenerales,
generales,sin
sinahondar
ahondaren
enlalaforma
formaen
enlalaque
quefueron
fueron
encontradas
encontradasen
enese
eseinmueble.
inmueble.

Esta
Estaproblemática
problemáticase
seobserva,
observa,especialmente,
especialmente,cuando
cuandohay
haypluralidad
pluralidadde
de
migrantes
migrantesyyen
enlos
losdistritos
distritosfiscales
fiscalesyyjudiciales
judicialesde
delas
laszonas
zonasde
defrontera.
frontera.
En
Enlalamayoría
mayoríade
delos
loscasos,
casos,tampoco
tampocoparticipa
participael/la
el/larepresentante
representantedel
del
Ministerio
MinisterioPúblico,
Público,pese
peseaaque
quehan
hanestado
estadopresentes
presentesen
enlas
lasdeclaraciones
declaraciones
de
delos
losinvestigados.
investigados.Más
Másaún,
aún,muchas
muchasdeclaraciones
declaracionesparecen
parecenser
sertomadas
tomadas
con
conuna
unaplantilla
plantillapredeterminada,
predeterminada,es
esdecir,
decir,sisiexiste
existealgún
algúndato
datoque
queno
no
queda
quedaclaro,
claro,lalaautoridad
autoridadno
norealiza
realizarepreguntas
repreguntaspara
paraaclarar
aclararlalainformación.
información.

Hay
Hayque
quetener
teneren
encuenta
cuentaque
quelalafalta
faltade
deun
untestimonio
testimonioadecuado,
adecuado,completo
completo
yyoportuno,
oportuno,que
querefleje
reflejeloloque
queha
hasucedido
sucedidopor
porparte
partede
delalapropia
propiapersona
persona
afectada,
afectada,no
nosólo
sólovulnera
vulneralos
losderechos
derechosaalalaverdad
verdadyyaalalajusticia,
justicia,sino
sino
también
tambiénconlleva
conllevalalaimpunidad
impunidadde
delos
lostraficantes.
traficantes.Debemos
Debemosconsiderar
considerar
que
quelas
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico,
tráfico,no
novuelven
vuelvenaadeclarar
declararporque
porqueson
son
expulsadas
expulsadasoocontinúan
continúansu
suviaje
viajede
demanera
manerainmediata,
inmediata,salvo
salvoque
quetengan
tengan
lalacalidad
calidadde
derefugiadas
refugiadasoopor
poralguna
algunarazón
razónexcepcional
excepcionalpermanezcan
permanezcanen
en
elelpaís.
país.De
Deahí
ahíque
quesu
sutestimonio
testimoniodebe
debeser
serrecogido
recogidode
demanera
maneraeficiente
eficiente
yyevaluando
evaluandolalanecesidad
necesidadde
derecabarla
recabarla–si
–sifuera
fueraposible-
posible-como
comoprueba
prueba
anticipada
anticipada , ,con
54 54
conlolocual
cualse
segarantiza
garantizaun
unelemento
elementoprobatorio
probatorioimportante
importante

para
paraelelproceso.
proceso.

5454 Así
Asílolo
prevé
prevé
elel
Código
Código
Procesal
Procesal
Penal
Penal
enen
elel
artículo
artículo
242.
242.

8989
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

xx No
Nose
secomunica
comunicalalasituación
situaciónde
delalapersona
personamigrante
migranteaasus
susautoridades
autoridades

consulares
consulares

Este
Estederecho
derechoestá
estáprevisto
previstoen
encaso
casode
deun/a
un/aciudadano/a
ciudadano/aextranjero/a
extranjero/a

detenido/a,
detenido/a,así
asícomo
comode
delalavíctima
víctimade
deun
undelito,
delito,teniendo
teniendocomo
comoobjetivo
objetivo

que
quelas
lasautoridades
autoridadesdiplomáticas
diplomáticaspuedan
puedanatender
atenderaasu
suconnacional
connacionalyy

brindarle
brindarlelalaasistencia
asistenciacorrespondiente.
correspondiente.Parece
Pareceque
queelelmigrante,
migrante,alalno
noser
ser

considerado
consideradoninicomo
comoinvestigado
investigadoninitener
tenerelelestatus
estatusformal
formalde
devíctima
víctimadel
del

delito
delitode
deTIM,
TIM,se
seubica,
ubica,para
paraalgunas
algunasautoridades,
autoridades,en
enuna
unasuerte
suertede
delimbo
limbo

jurídico
jurídicodonde
dondelas
lasnormas
normasde
deprotección
protecciónno
noleleson
sonaplicables.
aplicables.

Es
Esevidente
evidenteque
queelelsentido
sentidode
delalanormativa
normativavigente
vigenteconlleva
conllevaelelderecho
derechodel
del

ciudadano
ciudadanoextranjero
extranjeroaaque
quesus
susautoridades
autoridadespuedan
puedanconocer
conocersu
susituación
situación

eeintervenir
intervenirpara
paraasistirlo
asistirloen
ensus
susnecesidades
necesidadesbásicas.
básicas.

xx Inexistencia
Inexistenciade
depedidos
pedidosfiscales
fiscalesde
departicipación
participaciónde
delas
lasUDAVITs.
UDAVITs.

En
Enelelmarco
marcodel
delNuevo
NuevoCódigo
CódigoProcesal
ProcesalPenal,
Penal,para
paraatender
atenderlas
lasnecesidades
necesidades

de
deprotección
protecciónque
querequieren
requierenuna
unavíctima
víctimaooun
untestigo
testigoen
enciertos
ciertoscasos
casos

complejos
complejosyyque
quepueden
puedenponer
poneren
enpeligro
peligrosu
suvida
vidaeeintegridad,
integridad,se
secrearon
crearon

las
lasUnidades
UnidadesDistritales
Distritalesde
deVíctimas
VíctimasyyTestigos
Testigos(UDAVIT),
(UDAVIT),en
encada
cadadistrito
distrito

fiscal
fiscaldonde
dondese
seimplementa
implementaesta
estanorma
normaprocesal.
procesal.Estas
Estasunidades
unidadesson
son

coordinadas
coordinadaspor
porlalaUnidad
UnidadCentral
Centralde
deAtención
Atenciónde
deVíctimas
VíctimasyyTestigos.
Testigos.

La
LaUDAVIT
UDAVITbrinda
brindaasistencia
asistenciapsicológica,
psicológica,social
socialyylegal,
legal,yysu
suparticipación
participación

es
essolicitada
solicitadapor
porel/a
el/afiscal
fiscalaacargo
cargode
delalainvestigación,
investigación,no
nopudiendo
pudiendoactuar
actuar

de
deoficio.
oficio.

De
Delalalectura
lecturade
delas
lascarpetas
carpetasfiscales
fiscalesyyexpedientes
expedientesjudiciales
judicialesmateria
materia

del
delestudio,
estudio,se
sepuede
puedeverificar
verificarque
queen
enningún
ningúncaso
casose
seha
hasolicitado
solicitadolala

participación
participaciónde
dealguna
algunaUDAVIT,
UDAVIT,siendo
siendoevidente
evidenteque
quevarios
variosde
deestos
estos

migrantes
migrantesse
seencontraban
encontrabanen
enuna
unasituación
situaciónde
devulnerabilidad
vulnerabilidadyyrequerirían
requerirían

una
unaasistencia
asistenciainmediata
inmediataen
enaspectos
aspectosbásicos.
básicos.

9090
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

La
Lano
nocategorización
categorizaciónprocesal
procesalde
devíctima
víctimayyelelhecho
hechode
deque,
que,alalser
serobjeto
objetodel
del
tráfico
tráficode
demigrantes,
migrantes,ha
haconsentido
consentidoeste
esteilícito,
ilícito,para
paraalgunas
algunasautoridades
autoridades
implicaría
implicaríaque
queno
noles
lesalcancen
alcancenlas
lasnormas
normasde
deprotección
protecciónreguladas
reguladaspor
por
nuestro
nuestroordenamiento
ordenamientovigente.
vigente.No
Noobstante,
obstante,apartándonos
apartándonosdel
deldebate
debate
sobre
sobrelalacategoría
categoríaque
quelelecorresponde
correspondedurante
duranteelelproceso,
proceso,lolocierto
ciertoes
es
que
quesísípueden
puedenser
serconsiderados
consideradostestigos
testigosde
deun
undelito.
delito.En
Enesa
esamedida
medidalala
participación
participaciónde
delas
lasUDAVITs
UDAVITses
esplenamente
plenamenteposible
posibleyydeben
debenactuar
actuarsisi
se
seevalúa
evalúaque
quesu
suatención
atenciónes
esnecesaria,
necesaria,tanto
tantopara
paraelelcaso
casode
depersonas
personas
extranjeras
extranjerascomo
comoperuanas.
peruanas.

2.2.2.2
2.2.2.2 Deficiencias
Deficienciasen
enlalainvestigación
investigaciónque
queinciden
incidenen
enelelarchivo
archivooo
sobreseimiento
sobreseimiento

De
Delalarevisión
revisiónde
delas
lasresoluciones
resolucionesde
dearchivo
archivooosobreseimiento,
sobreseimiento,se
seaprecia
aprecia
que
queno
nose
seha
haobtenido
obtenidoinformación
informaciónsuficiente
suficientepara
parapasar
pasaralalsiguiente
siguiente
estadio
estadioprocesal.
procesal.Es
Esdecir,
decir,esta
estadecisión
decisiónse
sedebe,
debe,en
engran
granmedida,
medida,aa
una
unadeficiente
deficienteinvestigación
investigaciónque
queno
noacopió
acopiólos
lossuficientes
suficienteselementos
elementos
probatorios
probatoriosrequeridos.
requeridos.Por
Porejemplo,
ejemplo,en
enun
uncaso,
caso,una
unapersona
personaobjeto
objetode
de
tráfico,
tráfico,fue
fueintervenida
intervenidadentro
dentrode
deun
unvehículo
vehículocuyo
cuyochofer
choferhuyó.
huyó.AlAlaveriguar
averiguar
los
losdatos
datosdel
delvehículo
vehículose
sebuscó
buscóalaldueño
dueñoyyse
selelenotificó;
notificó;este
estese
seacercó
acercóaa
laladependencia
dependenciapolicial
policialyyseñaló
señalóque
quedurante
duranteesos
esosdías
díasestuvo
estuvode
deviaje
viajeyyelel
vehículo
vehículololodejó
dejóaasu
suesposa,
esposa,quien
quienaasu
suvez,
vez,loloalquiló
alquilóalalvecino
vecinopara
paraque
que
trabajara.
trabajara.En
Ensu
sudeclaración
declaraciónindicó
indicóelelnombre
nombrecompleto
completoyylugar
lugardonde
dondevive
vive
su
suvecino
vecinoyypese
peseaaello,
ello,lalaPolicía
Policíanunca
nuncaacudió
acudióaanotificarlo
notificarloninilalaFiscalía
Fiscalía
requirió
requiriósu
supresencia.
presencia.Posteriormente,
Posteriormente,elelcaso
casofue
fuearchivado
archivadoaanivel
nivelfiscal,
fiscal,
argumentándose
argumentándoseque
que“no
“nofue
fueposible
posibleidentificar
identificaralalresponsable”.
responsable”.

En
Enotro
otrocaso,
caso,una
unapersona
personainvestigada
investigadaque
quefue
fueintervenida
intervenidaesperando
esperandoen
en
lalapuerta
puertade
deun
unhotel
hotel–donde
–dondese
sealojaría
alojaríaaamigrantes
migrantesirregulares-
irregulares-dijo
dijoque
que
estaba
estabaahí,
ahí,porque
porquelaladueña
dueñaofertaba
ofertabaun
unterreno
terrenoyyélélestaba
estabainteresado,
interesado,
motivo
motivopor
porloloque
queacudió
acudiópara
paranegociar
negociarelelprecio.
precio.La
Ladueña
dueñanegó
negóesa
esa
afirmación,
afirmación,señalando
señalandoque
queno
notenía
teníaningún
ningúnterreno
terrenoyyque
queno
noconocía
conocíaaadicha
dicha

9191
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

persona.
persona.Pese
Peseaaesta
estaevidente
evidentecontradicción
contradicciónyyque
queelelcaso
casose
seinició
iniciópor
poruna
una

labor
laborde
deinteligencia
inteligenciaque
quedaba
dabacuenta
cuentaque
queesa
esapersona
personaera
eraconocido
conocidocomo
como

un
un“coyote”,
“coyote”,nunca
nuncase
seampliaron
ampliaronlas
lasdeclaraciones
declaracionesoose
sehizo
hizouna
unadiligencia
diligencia

para
paraconfrontar
confrontarestas
estasversiones.
versiones.AlAlfinal,
final,elelMinisterio
MinisterioPúblico
Públicoasumió
asumióque
que

no
nohabían
habíanelementos
elementossuficientes
suficientesyydio
diopor
porcierta
ciertalalaversión
versióndel
delinvestigado
investigado

que
quenegó
negócualquier
cualquiervinculación
vinculacióncon
conese
esedelito.
delito.

AAello
ellose
sesuma,
suma,que
quelalaProcuraduría
ProcuraduríaPública
Públicacasi
casino
noparticipa,
participa,ya
yasea
seaporque
porque

no
nose
seles
lesnotifica
notificaregularmente
regularmenteooalaltomar
tomarconocimiento,
conocimiento,no
nointerviene.
interviene.

En
Enesa
esamedida,
medida,podría
podríaafirmarse
afirmarseque
queen
enestos
estoscasos,
casos,el/la
el/lafiscal
fiscaltiene
tieneelel

control
controlabsoluto
absolutodel
deldestino
destinode
delalainvestigación
investigaciónno
nocontando
contandocon
consujetos
sujetos

procesales
procesalesque
quecuestionen
cuestionensus
susdecisiones.
decisiones.

2.2.2.3
2.2.2.3Incumplimiento
Incumplimientode
denotificar
notificaraalalaProcuraduría
Procuraduría

ElElConsejo
Consejode
deDefensa
DefensaJurídica
Jurídicadel
delEstado,
Estado,adscrito
adscritoalalMinisterio
Ministeriode
deJusticia
Justicia

yyDerechos
DerechosHumanos,
Humanos,es
esun
unórgano
órganocolegiado
colegiadoencargado
encargadode
dedirigir
dirigiryy
supervisar
supervisarlaladefensa
defensajurídica
jurídicade
delos
losintereses
interesesdel
delEstado.
Estado.Esta
Estaaacargo
cargode
de

los
losprocuradores
procuradorespúblicos.
públicos.Por
Porlolotanto,
tanto,deben
debenser
sernotificados
notificadosformalmente
formalmente

del
delinicio
iniciode
deuna
unainvestigación,
investigación,en
eneste
estecaso,
caso,de
delas
lasdenuncias
denunciaspor
pordelito
delitode
de

TIM,
TIM,loloque
quepermitiría
permitiríaque
quese
seconstituyan
constituyanen
enactor
actorcivil.
civil.No
Noobstante,
obstante,de
delos
los

156
156casos
casosrevisados,
revisados,en
en40,
40,dicha
dichanotificación
notificaciónno
nose
serealizó,
realizó,con
conlolocual
cualse
se

imposibilitó
imposibilitóque
queelelEstado
Estadopudiera
pudieraasegurar
asegurarlaladefensa
defensade
desus
susintereses.
intereses.

Junto
Juntocon
coneste
esteproblema,
problema,hemos
hemospodido
podidoadvertir
advertirque
quelas
lasnotificaciones
notificaciones

se
serealizan
realizanaadistintas
distintasprocuradurías
procuraduríasdel
delMinisterio
Ministeriodel
delInterior
Interior , ,algunas
5555
algunas
de
delas
lascuales
cualeslas
lashan
hanrechazado
rechazadopor
porno
noser
sercompetentes.
competentes.Sin
Sinembargo,
embargo,

elelMinisterio
MinisterioPúblico,
Público,en
enalgunas
algunasoportunidades,
oportunidades,ha
hadado
dadopor
porconsentido
consentido

elelplazo
plazopara
paralalaimpugnación
impugnacióncuando
cuandolalanotificación
notificaciónno
nose
seha
harealizado
realizado

5555De
Deacuerdo
acuerdoalal
Reglamento
Reglamento
dede
Organización
Organización
yyFunciones
Funcionesdel
delMinisterio
Ministeriodel
delInterior
Interior
(Decreto
(Decreto
Supremo
Supremo
004-2017-IN),
004-2017-IN),existe
existelala
Procuraduría
Procuraduría
Publica
Publica
aacargo
cargodel
delSector
SectorInterior,
Interior,
pero
pero
aasusu
vez
vez
existen
existen
enen
elel
mismo
mismoministerio
ministeriootras
otras
Procuradurías
Procuradurías
Públicas
Públicas
Especializadas:
Especializadas:
enen
Delitos
Delitos
dede
Tráfico
Tráfico
Ilícito
Ilícito
dede
Drogas,
Drogas,
enen
Delitos
Delitos
dede
Terrorismo,
Terrorismo,
enen
Delitos
Delitos
contra
contra
elel
Orden
Orden
Público,
Público,
enen
Delito
Delito
dede
Lavado
Lavado
dede
Activos
Activos
y Proceso
y Proceso
dede
Perdida
Perdida
dede
Dominio,
Dominio,
y, y,
enen
Delitos
Delitos
dede
Crimen
Crimen
Organizado.
Organizado.

9292
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

adecuadamente,
adecuadamente,ooincluso
inclusosisise
seequivocaron
equivocaronen
enconsignar
consignarlaladirección
dirección

domiciliaria
domiciliariacorrecta.
correcta.

En
Enotros
otrosno
nopocos
pocoscasos,
casos,los/as
los/asfiscales
fiscalesnotifican
notificanaalas
lasprocuradurías
procuraduríasde
de

otros
otrossectores,
sectores,como
comodel
delMinisterio
Ministeriode
deDefensa,
Defensa,de
delalaPolicía
PolicíaNacional
Nacionaldel
del

Perú,
Perú,de
deRelaciones
RelacionesExteriores,
Exteriores,del
delMinisterio
Ministeriode
delalaMujer
MujeryyPoblaciones
Poblaciones

Vulnerables
Vulnerables(MIMP),
(MIMP),entre
entreotros.
otros.En
Enalgunos
algunoscasos,
casos,estas
estashan
hanrespondido,
respondido,

pero
peroen
enotros
otroshan
hanseñalado
señaladosu
suincompetencia.
incompetencia.Por
Porejemplo,
ejemplo,lalaprocuraduría
procuraduría

del
delMIMP
MIMPfue
fuenotificada
notificadaen
enun
uncaso
casodonde
dondelas
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico
tráfico

eran
eranniños
niñosyyniñas,
niñas,sin
sinque
queesa
esaunidad
unidadactuara
actuarafrente
frentealalcaso.
caso.De
Deigual
igual

forma,
forma,con
conelelMinisterio
Ministeriode
deRelaciones
RelacionesExteriores,
Exteriores,es
esentendible
entendibleque
quese
seles
les

notifique,
notifique,cuando
cuandohay
haypersonas
personasextranjeras
extranjerasinvolucradas.
involucradas.

Finalmente,
Finalmente,se
sepuede
puedeadvertir
advertirque
quelas
lasnotificaciones
notificacionesse
sehacen
hacenfaltando
faltando

poco
pocotiempo
tiempopara
paraelelcumplimiento
cumplimientodel
delplazo
plazopara
paraimpugnar
impugnarlaladecisión
decisiónde
de

primera
primerainstancia
instanciaante
anteel/la
el/laFiscal
FiscalSuperior,
Superior,con
conlolocual
cualtambién
tambiénse
seafecta
afecta

laladefensa
defensadel
delEstado.
Estado.

2.2.2.4
2.2.2.4Consideración
Consideraciónde
delos
loshechos
hechoscomo
comoparte
partede
deuna
unaorganización
organización

criminal.
criminal.Rol
Rolde
delas
lasFiscalías
FiscalíasEspecializadas
Especializadasen
enCriminalidad
Criminalidad

Organizada
Organizada

Como
Comose
seha
haafirmado,
afirmado,es
esfactible
factibleque
queelelTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes,
Migrantes,

pueda
puedaser
serrealizado
realizadopor
poruna
unasola
solapersona
personaeeincluso,
incluso,en
enelelcaso
casode
deexistir
existir

pluralidad
pluralidadde
deimputados,
imputados,ello
ellono
noimplica
implicanecesariamente
necesariamentelalaexistencia
existenciade
de

una
unaorganización
organizacióncriminal.
criminal.En
Ental
talsentido,
sentido,ninilalalegislación
legislacióninternacional
internacionalninilala

nacional,
nacional,plantean
planteanlalaexistencia
existenciade
deuna
unaorganización
organizaciónpara
paralalaconfiguración
configuración

del
deltipo
tipopenal.
penal.

Sin
Sinperjuicio
perjuiciode
deello,
ello,en
enelelcaso
casode
deque
queelelpase
pasedel
delcontrol
controlmigratorio
migratorio

involucre
involucrelalaparticipación
participaciónde
devarias
variaspersonas,
personas,estas
estasdeben
debentener
tenerfunciones
funciones

específicas
específicas para
para lograr
lograr elel acopio,
acopio, transporte,
transporte, cruce
cruce de
de lala frontera
frontera yy

9393
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

alojamiento
alojamientode
delas
laspersonas
personasmigrantes.
migrantes.Esto
Estose
sepresenta,
presenta,por
porlologeneral,
general,

cuando
cuandoexiste
existeuna
unapluralidad
pluralidadde
depersonas
personasobjeto
objetode
detráfico.
tráfico.Sin
Sinembargo,
embargo,

en
enlos
loscasos
casosrevisados
revisadosse
seha
hapodido
podidoevidenciar
evidenciarque
queelelMinisterio
MinisterioPúblico
Público

persiste
persiste en
en considerarlos
considerarlos como
como hechos
hechos aislados
aislados oo individuales,
individuales, sin
sin

comprender
comprenderlalanaturaleza
naturalezade
deestos
estosdelitos.
delitos.Ello
Elloconlleva
conllevadecidir
decidirpor
porun
un

archivamiento
archivamientoalalconsiderar
consideraralgunas
algunasconductas
conductascomo
comoatípicas
atípicaso,o,que
queestas
estas

no
noforman
formanparte
partedel
deldelito
delitode
deTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes.
Migrantes.

En
Enlalamayoría
mayoríade
decasos,
casos,las
lasfiscalías
fiscalíasque
queintervienen
intervienenen
enlas
lasinvestigaciones
investigaciones

son
sonfiscalías
fiscalíasprovinciales
provincialespenales,
penales,que
queatienden
atiendentodo
todotipo
tipode
dedelitos
delitosoolas
las

fiscalías
fiscalíasespecializadas
especializadasen
enTrata
Tratade
dePersonas,
Personas,en
enlos
loslugares
lugaresdonde
dondese
sehan
han

implementado
implementado , resaltando
56 56
, resaltandoque
queestas
estastienen
tienensolo
sololalaespecialidad
especialidaden
enTrata
Trata

más
másno
noen
enTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes.
Migrantes.Es
Esmínima
mínimalalaparticipación
participaciónde
delas
las

fiscalías
fiscalíasespecializadas
especializadasen
encriminalidad
criminalidadorganizada,
organizada,que
queson
soncompetentes
competentes

para
paradirigir
dirigiryyconducir
conducirlalainvestigación
investigaciónde
delos
losdelitos
delitosprevistos
previstosen
enelel

artículo
artículo33de
delalacitada
citadaLey
LeyN°
N°30077
30077(Ley
(Leycontra
contraelelCrimen
CrimenOrganizado).
Organizado).

Estas
Estas fiscalías
fiscalías se
se componen
componen de
de fiscalías
fiscalías superiores
superiores nacionales
nacionales

especializadas
especializadas yy supraprovinciales
supraprovinciales corporativas
corporativas especializadas,
especializadas, que
que

conocen
conoceninvestigaciones
investigacionesque
querevistan
revistanlos
loscasos
casosde:
de:organización
organizacióncriminal
criminal

por
porsu
sugravedad
gravedadyycomplejidad,
complejidad,repercusión
repercusiónnacional
nacionaly/o
y/ointernacional,
internacional,oo

porque
porqueeleldelito
delitoes
escometido
cometidoen
enmás
másde
deun
undistrito
distritofiscal,
fiscal,ooque
quesus
susefectos
efectos

superan
superandicho
dichoámbito.
ámbito.

En
Enefecto,
efecto,solo
soloen
enun
uncaso
casoen
enMadre
Madrede
deDios,
Dios,se
seconoció
conocióuna
unamega
mega

investigación
investigaciónpor
porTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes,
Migrantes,realizada
realizadapor
porlalaFiscalía
Fiscalía

de
deCrimen
CrimenOrganizado,
Organizado,lalamisma
mismaque
queanalizó
analizó1212carpetas
carpetasfiscales
fiscalesque
que
fueron
fueronen
ensu
sumayoría,
mayoría,archivadas
archivadaspor
porfiscalías
fiscalíaspenales
penalescomunes.
comunes.En
Enesta
esta

investigación,
investigación,se
sepuede
puedeapreciar
apreciarque
quese
sebusca
buscaidentificar
identificarpatrones
patronesde
de

conducta
conductaque
quepermitirían
permitiríandemostrar
demostrarlalaexistencia
existenciade
deuna
unaorganización
organización

criminal.
criminal.Es
Esclaro
claroque
queello
ellono
nogarantiza
garantizaeleléxito
éxitode
delalainvestigación
investigaciónyy

que
queparte
partedel
delmaterial
materialprobatorio
probatoriode
derelevancia
relevanciano
nopodría
podríaser
serobtenido
obtenido

56
56Cabe
Cabeseñalar
señalarque
quesolo
solohay
hayfiscalías
fiscalías
especializadas
especializadas
enen
trata
trata
dede
personas,
personas,
más
más
nono
enen
tráfico
tráfico
ilícito
ilícito
dede
migrantes,
migrantes,existiendo
existiendoactualmente
actualmente88
Fiscalías
Fiscalías
Provinciales
Provinciales
Especializadas
Especializadas
enen
Trata
Trata
dede
Personas
Personas
enen
Tumbes,
Tumbes,Tacna,
Tacna,Lima,
Lima,
Callao,
Callao,
Madre
Madre
dede
Dios,
Dios,
Loreto,
Loreto,
Puno
Puno
yyCusco.
Cusco.

9494
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

considerando
considerando elel tiempo
tiempo transcurrido.
transcurrido. Pero
Pero es
es necesario
necesario destacar
destacar lala

iniciativa
iniciativade
desistematizar
sistematizarinformación
informaciónque
quepueda
puedapermitir
permitirque
quehechos
hechos

aislados
aisladosse
seanalicen
analicencomo
comocomponentes
componentesde
deun
unmismo
mismohecho
hechodelictivo,
delictivo,de
de

modo
modoque
quelalainvestigación
investigaciónfiscal
fiscaltenga
tengauna
unadistinta
distintaplanificación.
planificación.AAello
ellose
se

suma,
suma,elelhecho
hechoque
quelalapresunta
presuntaexistencia
existenciade
decrimen
crimenorganizado,
organizado,implica
implica

lalaaplicación
aplicaciónde
detécnicas
técnicasde
deinvestigación
investigaciónpropias
propiasde
deeste
estetipo
tipode
dedelitos.
delitos.

En
Enlos
loscasos
casosde
deLima
LimayyelelCallao,
Callao,lalacapacidad
capacidaddel
delMinisterio
MinisterioPúblico
Públicoyylala

coordinación
coordinacióncon
conunidades
unidadesespecializadas
especializadasde
delalaPolicía
PolicíaNacional
Nacionaldel
delPerú,
Perú,

permiten
permitenuna
unalabor
labormucho
muchomás
másefectiva,
efectiva,contando
contandopara
paraello
ellocon
conlalaDirectiva
Directiva

N°
N°013-2015-FSNC-FECOR-MP-FN,
013-2015-FSNC-FECOR-MP-FN,“Distribución
“Distribuciónde
delos
loscasos
casosde
deTráfico
TráficoIlícito
Ilícito

de
deMigrantes”,
Migrantes”,mediante
mediantelalacual,
cual,elelFiscal
FiscalSuperior
SuperiorCoordinador
CoordinadorNacional
Nacionalde
de

las
lasFiscalías
FiscalíasEspecializadas
Especializadascontra
contralalaCriminalidad
CriminalidadOrganizada
OrganizadayyFiscalías
Fiscalías

Especializadas
Especializadasen
endelitos
delitosde
deLavado
Lavadode
deActivos
ActivosyyPérdida
Pérdidade
deDominio,
Dominio,

centraliza
centralizaen
enelelEquipo
EquipoN°
N°04
04de
delalaSegunda
SegundaFiscalía
FiscalíaSupraprovincial
Supraprovincial

Corporativa
CorporativaEspecializada
Especializadacontra
contralalaCriminalidad
CriminalidadOrganizada,
Organizada,todos
todoslos
los

casos
casosde
deTIM
TIMque
quesean
seande
decompetencia
competenciadel
delsub
subsistema
sistemaespecializado.
especializado.

Fruto
Frutode
deello,
ello,elelcitado
citadoequipo,
equipo,ha
halogrado
logradocon
conelelapoyo
apoyotécnico
técnicode
delas
las

unidades
unidadesespecializadas
especializadasde
delalaPolicía,
Policía,desarrollar
desarrollarinvestigaciones
investigacionesque
que

permiten
permitenidentificar
identificarorganizaciones
organizacionescriminales
criminalesdedicadas
dedicadasalalTráfico
TráficoIlícito
Ilícito

de
deMigrantes
Migrantesde
demanera
maneraconstante,
constante,en
enlas
lasque
quediversas
diversaspersonas
personasactúan
actúan

articuladamente
articuladamenteen
endistintas
distintasfunciones
funcionesdestinadas
destinadasaaburlar
burlarlos
loscontroles
controles

migratorios.
migratorios. Para
Para ello,
ello, han
han hecho
hecho uso
uso de
de técnicas
técnicas especializadas
especializadas de
de

investigación
investigación(como
(comolas
lascontenidas
contenidasen
enlalaLey
Leycontra
contraelelCrimen
CrimenOrganizado
Organizado ), ),
57 57

pasando
pasandode
deinvestigar
investigarconductas
conductasaisladas,
aisladas,aaestablecer
establecerlalaexistencia
existenciade
de
verdaderas
verdaderasorganizaciones.
organizaciones.

Es
Esclaro
claroque
queesta
estarealidad
realidadno
nose
sereplica
replicaen
enotras
otrasregiones,
regiones,por
pordiversos
diversos

motivos.
motivos.En
Enprimer
primerlugar,
lugar,porque
porqueno
noen
entodas
todaslas
lasregiones
regionesexisten
existenfiscalías
fiscalías

5757Como
Comoson,
son,lala
interceptación
interceptación
dede
las
las
comunicaciones,
comunicaciones,
circulación
circulación
yyentrega
entregavigilada
vigilada
dede
bienes,
bienes,
agente
agente
encubierto,
encubierto,acciones
accionesdede
seguimiento
seguimiento
yyvigilancia,
vigilancia,
recojo
recojo
dede
información
información
reservada
reservada
dede
instituciones
instituciones
privadas
privadas
yypúblicas,
públicas,levantamiento
levantamiento
dede
secreto
secreto
bancario,
bancario,
reserva
reserva
tributaria
tributaria
yybursátil,
bursátil,incautación
incautación
yy
decomiso,
decomiso,así
asícomo
comouna
unaespecial
especialvaloración
valoraciónprobatoria
probatoria
que
que
lala
norma
norma
establece
establece
para
para
estos
estos
casos.
casos.

9595
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

de
decrimen
crimenorganizado.
organizado.Incluso
Inclusodonde
dondeestas
estasexisten,
existen,casi
casino
noabordan
abordan

casos
casosde
deTIM
TIMyysisise
seocupan
ocupande
delos
losmismos,
mismos,no
nocuentan
cuentancon
conunidades
unidades

policiales
policialesespecializadas
especializadaspara
paraeleldesarrollo
desarrollode
desus
suslabores.
labores.Por
Porello,
ello,no
no

realizan
realizandiligencias
diligenciasespecíficas,
específicas,dada
dadalalanaturaleza
naturalezade
deeste
estedelito,
delito,como
como

elellevantamiento
levantamientode
delas
lascomunicaciones
comunicacionesoodel
delsecreto
secretobancario
bancariode
delos
los

investigados.
investigados.

La
Lanecesidad
necesidadde
deun
unprotocolo
protocolode
deinvestigación
investigaciónen
eneste
estetipo
tipode
dedelitos,
delitos,

que
queincida
incidaen
enpriorizar
priorizarelelcompartir
compartiryycruzar
cruzarinformación
informaciónde
deinvestigaciones
investigaciones

individuales
individualespara
paradetectar
detectarposibles
posiblescasos
casosde
decriminalidad
criminalidadorganizada
organizada

dedicada
dedicadaaaesta
estaactividad,
actividad,es
esde
deespecial
especialimportancia.
importancia.De
Delalamisma
mismamanera
manera

laladecisión
decisiónde
deestas
estasfiscalías
fiscalíasespecializadas,
especializadas,especialmente
especialmentelas
lasubicadas
ubicadas

en
enzona
zonade
defrontera,
frontera,que
quedeben
debenestar
estaralertas
alertasante
antelalaposible
posibleexistencia
existencia

de
deinvestigaciones
investigacionesindividuales
individualesque
quepuedan
puedanser
seracumuladas
acumuladasen
enun
uncaso
caso

complejo.
complejo.

De
Deotro
otrolado,
lado,no
nopodemos
podemosdejar
dejarde
demencionar
mencionarque
quesisibien
bienlas
lasfiscalías
fiscalías

especializadas
especializadas en
en criminalidad
criminalidad organizada,
organizada, vienen
vienen realizando
realizando

investigaciones
investigaciones con
con resultados
resultados importantes,
importantes, una
una debilidad
debilidad para
para este
este

caso
casode
dedelitos
delitoses
essu
suámbito
ámbitode
decompetencia,
competencia,en
entanto
tantosolo
solopueden
pueden

actuar
actuardentro
dentrode
deuna
unajurisdicción,
jurisdicción,salvo
salvoen
enelelcaso
casode
deLima
Lima , cuando
58 58
, cuandopor
porlala

naturaleza
naturalezadel
deldelito
delitomuchas
muchasveces
vecesse
serequiere
requiereampliar
ampliarestas
estaslimitaciones
limitaciones

aauna
unajurisdicción
jurisdicciónnacional
nacionalpara
pararealizar
realizaruna
unaadecuada
adecuadainvestigación.
investigación.Por
Por

ello,
ello,resulta
resultaimportante
importanteconsiderar
considerarque
queestas
estasfiscalías
fiscalíaspuedan
puedaninvestigar
investigar

los
loscasos
casosde
deTIM,
TIM,más
másaún
aúncuando
cuandoasí
asíloloseñalan
señalanlas
lasdirectrices
directricesaprobadas
aprobadas

recientemente.
recientemente.

2.3
2.3 Criterios
Criteriosjudiciales
judicialespara
paradeterminar
determinarlalapena
penayylalareparación
reparacióncivil
civil

2.3.1
2.3.1Determinación
Determinaciónde
delalapena
pena

Una
Unavez
vezque
quese
sedetermina
determinalalaresponsabilidad
responsabilidadde
delalapersona
personaprocesada,
procesada,en
en

58
58 Mediante
Mediantecomunicación
comunicacióninterna
interna
sese
lele
asigna
asigna
aadicha
dicha
fiscalía
fiscalía
competencia
competencia
aanivel
nivel
nacional.
nacional.

9696
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

muchos
muchoscasos
casosdebido
debidoalalreconocimiento
reconocimientode
delalamisma,
misma,lalapena
penadebe
debeguardar
guardar

criterios
criteriosde
deproporcionalidad
proporcionalidadconsiderando:
considerando:i) i)lalamagnitud
magnituddel
deldaño,
daño,ii)ii)lala

afectación
afectaciónaalas
laspersonas
personasmigrantes
migranteso,o,iii)iii)elelestadio
estadioprocesal
procesalen
enelelque
que

se
sereconoce
reconoceesta
estaresponsabilidad
responsabilidad(terminación
(terminaciónanticipada
anticipadaooconclusión
conclusión

anticipada),
anticipada),conforme
conformeaaloloseñalado
señaladoen
ennuestro
nuestroordenamiento
ordenamientopenal.
penal.
59 59

xx Reconocimiento
Reconocimiento de
de lala responsabilidad:
responsabilidad: terminación
terminación
anticipada
anticipadayyconclusión
conclusiónanticipada
anticipada

En
Enelelmarco
marcodel
delNuevo
NuevoCódigo
CódigoProcesal
ProcesalPenal,
Penal,se
sedesarrollan
desarrollandos
dosfiguras
figurasque
que

permiten
permitenque
queen
endiversos
diversosestadios
estadiosprocesales,
procesales,lalapersona
personaprocesada
procesadapueda
pueda

reconocer
reconocersu
suresponsabilidad,
responsabilidad,de
demodo
modoque
queello
elloimplique
impliqueun
unbeneficio:
beneficio:lala

reducción
reducciónde
delalapena
penaasí
asícomo
comode
delalareparación
reparacióncivil
civilcorrespondiente.
correspondiente.

SiSibien
bienambos
amboscasos
casosguardan
guardansimilitudes,
similitudes,yydeben
debenser
serfinalmente
finalmenteaplicadas
aplicadas

por
porelelJuez
JuezPenal,
Penal,existen
existendiferencias
diferenciassustanciales:
sustanciales:

xx Laterminación
La terminaciónanticipada
anticipadapuede
puededesarrollarse
desarrollarsedurante
durante

lalainvestigación
investigaciónpreparatoria,
preparatoria,yydebe
debedarse
darsecomo
comofruto
frutode
de

un
unproceso
procesode
denegociación
negociaciónentre
entreelelfiscal
fiscalyylaladefensa,
defensa,sin
sin

que
queen
endicha
dichanegociación
negociaciónpueda
puedaoponerse
oponerseelelactor
actorcivil.
civil.En
En

caso
casode
deexistir
existirun
unacuerdo,
acuerdo,este
estedebe
debeser
serpresentado
presentadoen
enuna
una

audiencia
audienciaante
anteelelJuez
Juezde
deInvestigación
InvestigaciónPreparatoria,
Preparatoria,donde
donde

elelactor
actorcivil
civilpuede
puedeparticipar
participarpara
paradefender
defendersus
susintereses
intereses

(reparación).
(reparación).En
Encaso
casode
deque
queeleljuez
juezapruebe
apruebeelelacuerdo,
acuerdo,dicta
dicta

una
unasentencia
sentenciaanticipada,
anticipada,que
quesolo
solopuede
puedeser
serapelada
apeladapor
porelel

actor
actorcivil
civilen
enrelación
relaciónalalmonto
montode
delalareparación.
reparación.

La
Lareducción
reducciónaalalaque
quepuede
puedeaspirar
aspirarelelprocesado
procesadoen
eneste
este

caso,
caso,de
deacuerdo
acuerdoalalpropio
propioCódigo
CódigoProcesal
ProcesalPenal
Penal(artículos
(artículos

468°
468°aa471°),
471°),es
eslalasexta
sextaparte
partede
delalapena
penaque
quesolicita
solicitaelelfiscal,
fiscal,

que
quese
seentiende,
entiende,debe
debeser,
ser,alalmenos,
menos,elelmínimo
mínimodel
delrango
rangoque
que

59
59 Artículos
Artículos45,
45,45-A
45-Ayy
46,
46,
46-A,
46-A,
46-B,
46-B,
46-C,
46-C,
46-D
46-D
yy46-E
46-Edel
delCódigo
CódigoPenal.
Penal.

9797
 Defensoría del Pueblo

el tipo penal señala. No obstante, existen situaciones en los

que la pena a ser solicitada puede ser menor a dicho mínimo,

como por ejemplo en la existencia de una confesión sincera,

una causal de imputabilidad restringida, un error de tipo o de

prohibición, entre otros supuestos. Así que siendo necesario

que se exprese de manera precisa a fin de fundamentar

dicha reducción excepcional.

x La conclusión anticipada conlleva también la reducción

de la pena y la reparación civil, pero tiene diferencias

marcadas. De acuerdo al artículo 372°, se realiza durante el

juicio oral, pudiendo el Juez de Juzgamiento reducir la pena,

dosificándola dentro del marco jurídico del tipo legal en

aplicación de los artículos 45° y 46 del Código Penal.

La norma procesal no señala con claridad el margen de

disminución de la pena, por lo que la Corte Suprema mediante

el Acuerdo Plenario 5-2008/CJ-116: Alcances de la conclusión

anticipada, ha establecido criterios en virtud al principio de

proporcionalidad:

23. El principio de proporcionalidad que informa la

respuesta punitiva del Estado, la individualización

de la pena, impone una atenuación menor en los

supuestos de conformidad. No es lo mismo culminar

la causa en sede de instrucción, poniéndole fin

anticipadamente, que esperar su culminación y el

inicio del juicio oral, como sucede en la conformidad

por oposición a la terminación anticipada. En

consecuencia, la reducción de la pena no puede

llegar a una sexta parte; ha de ser siempre menor

de ese término.

98
 Tratamiento penal del Tráfico Ilícito de Migrantes en el Perú: avances, desafíos y retos

Por lo tanto, la reducción no puede ser mayor que la que se pudo obtener

en el mismo caso si la persona se hubiera acogido a una terminación

anticipada. Teniendo claro cada supuesto y sus consecuencias, llama

la atención un caso –materia del estudio- en el que en un supuesto de

conclusión anticipada, se aplicó una reducción de la quinta parte de la

pena solicitada, es decir una reducción mayor que la que podría haberse

obtenido en una terminación anticipada.

Es necesario señalar algunas precisiones al respecto:

x No se argumenta en la resolución, la existencia de algún

atenuante específico qué permita, la aplicación de una

pena concreta por debajo del mínimo legal. Ello implicaría

una vulneración en el deber de debida motivación de las

resoluciones judiciales, que señala el artículo 139° inciso 5 de

la norma constitucional.

x En el caso concreto, durante la investigación preparatoria se

negoció una terminación anticipada entre el fiscal y la defensa,

acordándose una pena que resultó mayor que la otorgada

finalmente mediante la conclusión anticipada en el juicio oral.

2.3.2 Determinación de la reparación civil

Se ha encontrado casos que muestran situaciones que claramente deben

llamar la atención y ser revisadas, en tanto implican la aplicación de

criterios que no tienen fundamento para la determinación del monto de

reparación civil.

x El monto de la reparación civil no parece guardar diferencia

en relación a la pluralidad de migrantes que han sido objeto

de TIM.

x No se evidencia fundamentación alguna respecto al daño

99
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

causado
causadoy,y,por
porende,
ende,elelmonto
montode
dereparación
reparaciónaaser
serestablecido.
establecido.

La
Lano
noexistencia
existenciade
dedicha
dichafundamentación,
fundamentación,no
nosólo
sóloafecta
afectaelel

artículo
artículo139°
139°inciso
inciso55de
delalaConstitución,
Constitución,sino
sinoque
quesirve
sirvepara
para

un
unuso
usoarbitrario
arbitrariode
delalanorma.
norma.

xx Apartándonos
Apartándonosdel
deldebate
debateque
quepueda
puedaplantearse
plantearserespecto
respecto

aa lala calificación
calificación de
de víctimas
víctimas de
de las
las personas
personas migrantes,
migrantes,

lolocierto
ciertoes
esque
quese
setrata
tratade
depersonas
personasque
quehan
hanrealizado
realizado

pagos
pagosaalos
losque
quecometen
cometeneleldelito.
delito.No
Noobstante,
obstante,en
enalgunos
algunos

de
delos
loscasos
casosrevisados
revisadosse
seha
hapodido
podidoobservar
observarque
queno
nose
se

ordena
ordenaalalsentenciado
sentenciadolaladevolución
devolucióndel
delmonto
montorecabado.
recabado.

Además,
Además,los
losmontos
montosde
dereparación
reparacióncivil
civilestán
estánpor
pordebajo
debajode
de

las
lascantidades
cantidadesque
quecobraron
cobraronlos
lostraficantes.
traficantes.Por
Porejemplo,
ejemplo,

pueden
puedenayudar
ayudaraacomprender
comprenderesta
estasituación
situaciónlos
lossiguientes
siguientes

ejemplos:
ejemplos:reparación
reparacióncivil
civilde
de2000
2000soles
solesyypagos
pagosrecibidos
recibidosde
de

2,000
2,000dólares;
dólares;reparación
reparacióncivil
civilde
de3,000
3,000yypago
pagorecibido
recibidode
de

5,000
5,000dólares;
dólares;reparación
reparacióncivil
civilde
de1,000
1,000soles
solesyypago
pagorecibido
recibido

de
de12,000
12,000dólares.
dólares.Considerando
Considerandoque
quese
setrata
tratade
depenas
penas

suspendidas
suspendidasen
entodos
todosestos
estoscasos,
casos,es
esclaro
claroque
queexiste
existeuna
una

ganancia
gananciaeconómica
económicapara
paraelelsentenciado.
sentenciado.

xx Finalmente,
Finalmente, en
en este
este aspecto
aspecto debemos
debemos señalar
señalar lala poca
poca

atención
atenciónque
quese
sebrinda
brindadurante
duranteelelproceso,
proceso,aalaladeterminación
determinación

oocomprobación
comprobacióndel
delpago
pagoaalos
lossentenciados
sentenciadospor
porTIM,
TIM,de
de

montos
montosdestinados
destinadosaaburlar
burlarelelcontrol
controlmigratorio.
migratorio.En
Enefecto,
efecto,

en
enmuchos
muchoscasos
casosno
nose
seindica
indicaelelmonto
montode
dedicho
dichocobro
cobroninise
se

pregunta
preguntaen
endetalle
detallesobre
sobreeste
esteaspecto.
aspecto.

Está
Estáclaro
claroque
queen
enlas
lasresoluciones
resolucionesjudiciales
judicialesnacionales
nacionalesexiste
existedebilidad
debilidad

en
enlalasustentación
sustentaciónpara
paraestablecer
establecerlalavaloración
valoracióndel
deldaño
dañoy,y,por
porende,
ende,

en
endeterminar
determinaruna
unareparación
reparacióncivil
civiljusta.
justa.En
Eneste
estedelito,
delito,esa
esadebilidad
debilidades
es

evidente
evidenteyyrequiere
requiereuna
unarevisión
revisióncon
conmayor
mayordetalle,
detalle,aafin
finde
deadoptar
adoptarlas
las

medidas
medidasadecuadas.
adecuadas.

100
100
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

2.4
2.4 Algunos
Algunoscriterios
criteriosde
delos
losoperadores
operadoresde
dejusticia
justicia

2.4.1
2.4.1Actividad
Actividadde
delos
lostransportistas
transportistasluego
luegode
decruzada
cruzadalalafrontera
frontera

En
En las
las carpetas
carpetas del
del distrito
distrito fiscal
fiscal de
de Tumbes,
Tumbes, se
se puede
puede observar
observar lala
intervención
intervenciónpolicial
policialen
endiversas
diversasocasiones
ocasionesaaconductores
conductoresde
detaxis
taxisoo
vehículos
vehículosprivados
privadoscuando
cuandotransportaban
transportabanoorecogían
recogíanpersonas
personascerca
cercade
de
las
laszonas
zonasde
defrontera,
frontera,las
lasmismas
mismasque
queno
nocontaban
contabancon
consus
susdocumentos
documentos
en
enregla
regla(visa
(visaoopasaporte),
pasaporte),evidenciándose
evidenciándoseque
queelelingreso
ingresoalalpaís
paísfue
fuede
de
manera
manerailegal.
ilegal.

La
Ladecisión
decisiónfiscal
fiscalen
eneste
estetipo
tipode
decasos
casosha
hasido
sidoarchivar
archivarlalainvestigación
investigación
por
porconsiderar
considerarque
queesos
esosactos
actosno
nose
seencuentran
encuentrancontenidos
contenidosen
eneleltipo
tipo
penal,
penal,es
esdecir
decirque
quese
setrataría
trataríade
deuna
unaconducta
conductaatípica,
atípica,pues
puesaasu
suentender
entender
elelCódigo
CódigoPenal
Penalen
enelelartículo
artículo303-A
303-Asanciona
sancionalas
lasactividades
actividadesdestinadas
destinadas
alalingreso
ingresooosalida
salidade
deforma
formailegal
ilegalde
delas
laspersonas
personasyyno
nolalapermanencia
permanenciaoolala
facilitación
facilitaciónpara
paraello.
ello.En
Enesa
esamedida,
medida,para
paralos/as
los/asfiscales
fiscalesque
quehan
handecidido
decididoelel
archivo
archivode
delos
loscasos,
casos,no
nose
sepodría
podríahablar
hablarde
defacilitar
facilitarelelingreso
ingresoalalterritorial
territorial
nacional,
nacional,pues
pueslalapersona
personafue
fueintervenida
intervenidacuando
cuandose
semovilizaba
movilizabaen
enelel
interior
interiordel
delpaís.
país.Por
Porende,
ende,sisibien
biense
setrata
tratade
deuna
unaactividad
actividadtotalmente
totalmente
consciente
conscienteyylucrativa
lucrativapara
paraestos
estostransportistas,
transportistas,incluso
inclusocuando
cuandoindican
indican
que
quedesconocen
desconocenque
quetrasladan
trasladanmigrantes
migrantesen
ensituación
situaciónmigratoria
migratoriairregular,
irregular,
lalaconducta
conducta– –aacriterio
criteriode
dedichas
dichasautoridades-
autoridades-no
nosería
seríapunible,
punible,salvo
salvoque
que
se
sedemostrara
demostraraque
queeleltransportista
transportistatuvo
tuvouna
unacoordinación
coordinacióncon
conlalapersona
persona
que
quefacilitó
facilitóelelingreso
ingresoilegal.
ilegal.Es
Esdecir
decirno
nosería
seríapunible
puniblelalaexistencia
existenciade
deuna
una
organización
organizacióncriminal
criminaldestinada
destinadaaadicha
dichaactividad,
actividad,en
enlalaque
quesus
susmiembros
miembros
se
sedividieran
dividierantareas
tareaspara
paralograr
lograrelelefectivo
efectivopaso
pasofronterizo
fronterizoyyelelmigrante
migrante
pagara
pagaraun
unmonto
montode
dedinero
dineropor
porelel“servicio
“serviciocompleto”.
completo”.También
Tambiénpodría
podría
configurarse
configurarseeleldelito,
delito,sisise
sedemuestra
demuestraque
queelelchofer
choferhizo
hizocruzar
cruzarlalafrontera
frontera
aalalapersona
personamigrante
migrantey,y,posteriormente,
posteriormente,lalatrasladó
trasladócon
consu
suvehículo
vehículoaaotra
otra
zona
zonade
deverificación.
verificación.

101
101
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

Lamentablemente,
Lamentablemente,en
enninguno
ningunode
delos
loscasos,
casos,las
lasautoridades
autoridadesfiscales
fiscales

enfocaron
enfocaron lala investigación
investigación bajo
bajo esos
esos supuestos,
supuestos, asumiéndolos
asumiéndolos como
como

conductas
conductasindividuales
individualesyysin
sinconsiderar
considerarque
queforman
formanparte
partedel
delproceso
procesodel
del

Tráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes.
Migrantes.

2.4.2
2.4.2Cruce
Crucede
defrontera
fronterade
deun
unpadre/madre
padre/madrecon
consu
suhijo/a
hijo/a

Se
Serevisaron
revisaroncasos
casosdonde
dondese
seha
haincluido
incluidoen
enuna
unainvestigación
investigaciónpreliminar
preliminar

lalaconducta
conductade
dealgún
algúnpadre
padreoomadre
madrepor
porhaber
habercruzado
cruzadolalafrontera
fronteracon
con

su
su hijo/a,
hijo/a, sin
sin elel permiso
permiso respectivo
respectivo del
del otro
otro progenitor,
progenitor, señalándose
señalándose

lalaexistencia
existenciade
deun
unconcurso
concursode
dedelitos
delitoscon
conlalaafectación
afectaciónalalrégimen
régimende
de

tenencia.
tenencia.

La
Larevisión
revisiónde
delas
lascarpetas
carpetasnos
nosmuestra
muestraque
queelelresultado
resultadode
delalainvestigación
investigación

es
eselelarchivo
archivorespecto
respectoalaltipo
tipopenal
penalde
deTIM,
TIM,por
porconsiderarse
considerarseque
quesisi

bien
biense
setrata
tratade
deun
unegreso
egresoilegal
ilegaldel
delpaís
país(en
(enrelación
relaciónaasu
suhijo/a)
hijo/a)no
nose
se

configura
configuraelelelemento
elementosubjetivo
subjetivode
delalabúsqueda
búsquedade
deun
unlucro
lucrouuotro
otrotipo
tipode
de
beneficio.
beneficio.Incluso
Inclusobajo
bajoesos
esosmismos
mismosargumentos,
argumentos,en
ensegunda
segundainstancia,
instancia,elel

Ministerio
MinisterioPúblico
Públicoconfirmó
confirmóelelarchivamiento
archivamientodel
delcaso.
caso.Este
Estecriterio
criteriosigue
sigue

loloestablecido
establecidopor
porelelProtocolo
ProtocoloyylalaLey
LeyModelo,
Modelo,sin
sinembargo
embargotodavía
todavíano
noes
es

aplicado
aplicadode
demanera
manerauniforme
uniformeen
enelelpaís.
país.

Finalmente,
Finalmente,-y-yno
nopor
porello
ellomenos
menosimportante-
importante-es
eselelhecho
hechode
deque,
que,en
enestos
estos

casos,
casos,elelegreso
egresodel
delpaís
paísse
serealiza
realizavulnerando
vulnerandolos
loscontroles
controlesmigratorios,
migratorios,lolo

que
quepuede
puedeimplicar
implicarno
nocontar
contarcon
conelelpermiso
permisonecesario
necesariodel
delotro
otroprogenitor
progenitor

(notarial
(notarialoojudicial)
judicial)oolalafalsificación
falsificaciónde
dedicha
dichadocumentación.
documentación.En
Enlos
loscasos
casos

materia
materiade
derevisión,
revisión,no
nose
seha
haobservado
observadoque
quese
sehaya
hayadado
dadoelelsegundo
segundo

supuesto,
supuesto,por
porloloque
quedebemos
debemospresumir
presumirque
queha
haexistido
existidocomplicidad
complicidad

ooincumplimiento
incumplimientode
deuna
unadebida
debidadiligencia
diligenciapor
porparte
partede
delalaautoridad
autoridad

migratoria,
migratoria,loloque
quedebería
deberíatener
tenercomo
comocorrelato
correlatoelelinicio
iniciode
deprocesos
procesos

administrativos
administrativosoojudiciales.
judiciales.

102
102
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

2.4.3
2.4.3Albergue
Alberguede
demigrantes
migrantesprevio
previocruce
crucede
delalafrontera
frontera

En
Enelelcaso
casode
deMadre
Madrede
deDios,
Dios,se
seinvestigó
investigóelelalbergue
albergueaa58
58migrantes
migrantes
haitianos
haitianosen
enun
unhostal,
hostal,en
enelelque
quese
seencontraban
encontrabanen
encondiciones
condicionesprecarias
precarias
yycon
conun
unalto
altogrado
gradode
dehacinamiento
hacinamiento(sólo
(sólohabía
había33oo44cuartos
cuartospara
paratodos).
todos).La
La
intervención
intervenciónpolicial
policialse
serealizó
realizóen
enelelmarco
marcode
deun
unoperativo
operativode
deinteligencia
inteligencia
que
quedaba
dabacuenta
cuentade
deque
queen
enelelque
quedicho
dicholugar,
lugar,los
los“coyotes”
“coyotes”llevaban
llevabanaalas
las
personas
personasen
encondición
condiciónmigratoria
migratoriairregular.
irregular.En
Enesa
esafecha
fechase
seubicó
ubicótanto
tantoaa
laladueña
dueñadel
delhostal
hostalcomo
comoaauna
unapersona
personade
delalacual
cualse
setenía
teníaindicios
indiciosque
que
lograba
lograbaelelpaso
pasode
demigrantes
migrantesde
delalafrontera
fronteraperuana
peruanaalalterritorio
territoriobrasileño.
brasileño.

La
Latoma
tomade
delas
lasdeclaraciones
declaracionesde
delas
laspersonas
personasmigrantes,
migrantes,mostró
mostróserias
serias
afectaciones
afectacionesyyvulneración
vulneraciónaasus
susderechos.
derechos.Nunca
Nuncase
seles
lesconsultó
consultósisi
requerían
requeríande
deun
unintérprete,
intérprete,además
ademásno
nose
seles
lespreguntó
preguntópor
porlalaforma
formacómo
cómo
llegaron
llegaronaadicho
dichohospedaje
hospedajeninisu
suvinculación
vinculacióncon
conlaladueña
dueñadel
delmismo.
mismo.NiNi
siquiera
siquierase
seles
lesconsultó
consultósisilalaconocían,
conocían,además,
además,de
deotras
otrasdeficiencias
deficienciasen
en
lalainvestigación.
investigación.Sin
Sinembargo,
embargo,resalta
resaltaelelhecho
hechode
deque
queelelcriterio
criterioasumido
asumido
por
porlalafiscalía
fiscalíapara
paraarchivar
archivarelelcaso,
caso,estuvo
estuvocentrado
centradoen
enque
quealbergar
albergaraa
personas
personaspreviamente
previamenteaasu
susalida
salidailegal
ilegaldel
delPerú,
Perú,no
noconstituye
constituyedelito,
delito,más
más
aún
aúncuando
cuando–nuevamente-
–nuevamente-elelcaso
casono
nofue
fueinvestigado
investigadobajo
bajolalalógica
lógicaque
que
requieren
requierenestos
estosdelitos.
delitos.

Otra
Otralínea
líneade
deinvestigación
investigaciónque
quetampoco
tampocose
sedesarrolla
desarrollaes
esimputar
imputarlala
conducta
conductade
defacilitación
facilitaciónaaquien
quienconociendo
conociendoque
quese
setrata
tratade
depersonas
personas
migrantes
migrantesque
queesperan
esperanelelmomento
momentopara
pararealizar
realizarelelpaso
pasoilegal
ilegalde
delalafrontera,
frontera,
las
lasalberga
alberga-de
-demanera
manerahacinada-
hacinada-para
paralucrar
lucrarcon
conello.
ello.En
Eneste
estecaso,
caso,no
nose
se
requiere
requiereestablecer
establecerlalapertenencia
pertenenciade
delaladueña
dueñaooadministradora
administradoradel
delhostal
hostal
aauna
unaorganización
organizacióncriminal,
criminal,sino
sinotener
tenerconocimiento
conocimientode
deque
quesu
suconducta
conducta
sirve
sirvepara
parafacilitar
facilitarlalacomisión
comisiónde
deun
unhecho
hechodelictivo.
delictivo.Es
Esevidente
evidenteque
queello
ello
requiere
requieredemostrar
demostrarvarios
variosaspectos:
aspectos:que
quese
seconociera
conocieralalasituación
situaciónde
de
migrante
migranteilegal,
ilegal,que
queentendiera
entendieraque
queelelalojamiento
alojamientoes
esun
unacto
actoque
quepermite
permite
lalasalida
salidailegal
ilegaldel
delpaís,
país,entre
entreotros.
otros.

103
103
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

2.4.4
2.4.4ElElafán
afánde
delucro
lucrocomo
comoparte
partedel
deltipo
tiposubjetivo
subjetivo

SiSibien
bienlalanorma
normaindica
indicaque
queelelafán
afánde
delucro
lucrodel
delsujeto
sujetoactivo
activoes
esun
unelemento
elemento

imprescindible
imprescindiblepara
paralalaconfiguración
configuracióndel
deltipo
tipopenal,
penal,queda
quedapor
porprecisar,
precisar,en
en
casos
casosconcretos,
concretos,lalaexistencia
existenciade
dedicho
dichoelemento
elementosubjetivo.
subjetivo.Esto
Estoresulta
resulta

especialmente
especialmenterelevante,
relevante,cuando
cuandose
seconfigura
configuracomo
comoconducta
conductadelictiva
delictivaen
en

elelordenamiento
ordenamientopenal,
penal,lalafacilitación
facilitaciónde
delalapermanencia
permanenciailegal.
ilegal.

De
Deotro
otrolado,
lado,como
comose
seha
hamencionado,
mencionado,en
enotros
otrospaíses
paísesen
enconsonancia
consonanciacon
con
las
lasnormas
normasinternacionales
internacionalesyylalaLey
LeyModelo
Modelode
deNaciones
NacionesUnidas,
Unidas,se
setipifica
tipifica

lalafacilitación
facilitaciónde
delalapermanencia
permanenciailegal,
ilegal,que
quecomprende
comprendecualquier
cualquierconducta
conducta

que
quepudiera
pudierapermitir
permitirelelingreso
ingresooosalida
salidade
deuna
unapersona
personade
demanera
manerailegal.
ilegal.

Para
Paraalgunas
algunasautoridades
autoridadesentrevistadas,
entrevistadas,en
enesta
estafigura
figurase
seencontrarían
encontrarían

conductas
conductascomo
comoelelhospedaje
hospedajeooalbergue
alberguelucrativo,
lucrativo,lalamovilización
movilizaciónoo

traslado
trasladoalalinterior
interiordel
delpaís
paísoocuando
cuandono
noes
esposible
posibledemostrar
demostrarque
queesas
esas

acciones
accionesse
serealizan
realizande
demanera
maneraprevia
previaaalalasalida
salidaooingreso
ingresode
deun
unpaís,
país,

es
esdecir,
decir,como
comoparte
partedel
delproceso
procesode
detráfico
tráficoilegal,
ilegal,con
conlolocual
cualse
seevitaría
evitaría

su
suimpunidad,
impunidad,sin
sinque
queello
ellopueda
puedasignificar
significarcriminalizar
criminalizaruna
unaconducta
conductaque
que

responda
respondaaarazones
razoneshumanitarias
humanitariasyysin
sinfines
finesde
delucro.
lucro.

2.5
2.5 Falta
Faltade
deun
unregistro
registrode
deinformación
informaciónsobre
sobreestos
estoscasos
casos

Un
Unaspecto
aspectoque
quellama
llamalalaatención
atenciónes
esque
quede
delos
los253
253investigados
investigadospor
por

presunta
presuntacomisión
comisiónde
dedelito
delitode
deTIM,
TIM,2121(8.30%)
(8.30%)personas,
personas,tienen
tienendos
dosoomás
más

investigaciones.
investigaciones.En
Enuno
unode
deellas,
ellas,una
unapersona
personase
seencuentra
encuentrainvestigada
investigadaen
en

más
másde
de33casos
casosdistintos.
distintos.Esto
Estofue
fueposible
posibleadvertirlo
advertirloen
enlalabase
basede
dedatos
datos

elaborada
elaboradapara
paraelelpresente
presenteestudio.
estudio.

Lo
Loque
quecausa
causaextrañeza
extrañezaes
eslalaausencia
ausenciade
deconocimiento
conocimientode
deesta
estainformación
información

por
porparte
partede
delos
losfiscales
fiscalesaacargo
cargode
delas
lasinvestigaciones,
investigaciones,con
conlolocual
cualdejarían
dejarían

de
deinvestigar
investigarlalaconducta
conductade
delalapersona
personacomo
comoun
unhecho
hechoaislado.
aislado.Por
Porelel

contrario,
contrario,lalapluralidad
pluralidadde
deinvestigaciones
investigacionespermitiría
permitiríaprestar
prestarun
unespecial
especial

104
104
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

interés
interésaadichos
dichoscasos
casosyytrabajarlos
trabajarlosen
enconjunto
conjuntoooderivarlos
derivarlosaalas
lasfiscalías
fiscalías
de
decrimen
crimenorganizado.
organizado.Por
Porello,
ello,se
serequiere
requiereque
queel/la
el/lafiscal
fiscalacceda
accedaaaesta
esta
información
informaciónpara
pararealizar
realizaruna
unamejor
mejorlabor,
labor,debiéndose
debiéndosecontar
contarcon
conuna
unabase
base
ooun
unregistro
registrode
dedatos
datosadecuado.
adecuado.

2.6
2.6Actuación
Actuaciónde
delalaProcuraduría
ProcuraduríaPública
Públicadel
delEstado
Estado

Como
Comose
seha
haseñalado,
señalado,lalaProcuraduría
Procuraduríatiene
tieneuna
unaespecial
especialactuación
actuaciónfrente
frente
aalos
losdelitos
delitosdonde
dondese
seafecten
afectenlos
losintereses
interesesdel
delEstado,
Estado,como
comoTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
de
deMigrantes,
Migrantes,cuyo
cuyobien
bienjurídico
jurídicoes
eselelorden
ordenmigratorio.
migratorio.En
Enesa
esamedida,
medida,
tiene
tienelalaobligación
obligaciónde
deconstituirse
constituirseen
enactor
actorcivil.
civil.SiSibien
biense
seadvierte
adviertecomo
como
una
unaproblemática
problemáticaque
quelos
losfiscales
fiscalesno
nocumplan
cumplancon
connotificarlos
notificarlosaatiempo
tiempo
además
ademásde
dehacerlo
hacerlode
demanera
maneraequivocada,
equivocada,ello
ellono
noobsta
obstaque
quealaltomar
tomar
conocimiento
conocimientode
delos
loscasos
casosse
seapersonen
apersonenaalas
lasinvestigaciones;
investigaciones;situación
situación
que
quetampoco
tampocoocurre.
ocurre.

De
Deotro
otrolado,
lado,ante
antelalanotificación
notificaciónde
deun
unarchivamiento
archivamientofiscal,
fiscal,que,
que,por
porlolo
general,
general,se
serealiza
realizacasi
casialallímite
límitedel
delvencimiento
vencimientodel
delplazo,
plazo,los
losescritos
escritosde
de
impugnación
impugnaciónque
quese
sepresentan
presentanante
anteelelfiscal
fiscalSuperior,
Superior,no
notienen
tienenmayor
mayor
sustento,
sustento,por
porlolocual
cuallas
lasresoluciones
resolucionesde
dearchivo
archivoson
sonconfirmadas
confirmadasen
enlala
segunda
segundainstancia.
instancia.

Sin
Sinperjuicio
perjuiciode
deloloseñalado,
señalado,en
enlos
loscasos
casosque
quesísíhan
hansido
sidodebidamente
debidamente
notificados,
notificados,llama
llamalalaatención
atenciónlalamínima
mínimaactividad
actividadque
querealizan
realizanen
enelel
proceso,
proceso, habiéndose
habiéndose observado
observado que,
que, salvo
salvo una
una comunicación
comunicación inicial
inicial
de
deapersonamiento
apersonamientoooconstitución
constituciónde
departe
partecivil,
civil,no
noexiste
existeevidencia
evidenciade
de
alguna
algunaotra
otralabor
labordesarrollada.
desarrollada.Un
Unejemplo
ejemplode
deello,
ello,es
eselelescaso
escasonivel
nivelde
de
apelaciones
apelacionesplanteadas.
planteadas.En
Enefecto,
efecto,únicamente
únicamenteen
ensiete
sieteocasiones
ocasionesse
se
ha
hatomado
tomadoconocimiento
conocimientode
deapelaciones
apelacionesformuladas
formuladaspor
porlalaProcuraduría
Procuraduría
Pública.
Pública.Es
Esimportante
importanteque
queeste
esteactor
actorasuma
asumamayor
mayordiligencia,
diligencia,dada
dada
lalagravedad
gravedadde
deesta
estaconducta
conductayysu
suvinculación
vinculacióncon
coneleldelito
delitode
detrata
tratade
de
personas,
personas,que
queconstituye
constituyeuna
unaforma
formade
deexplotación
explotaciónde
delos
losseres
sereshumanos.
humanos.

105
105
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

Cuadro
CuadroN°
N°22.
22.Apelaciones
Apelacionespresentadas
presentadaspor
porlalaProcuraduría
ProcuraduríaPública
Pública

¿Procuraduría
¿Procuraduríaapeló?
apeló? Número
Númerode
deinvestigaciones
investigaciones
NO
NO 95
95
SISI 77
No
Nofue
fuenotificada
notificada 40
40
No
Noaplica/sin
aplica/sindato
dato 1414
Total
Totalgeneral
general 156
156
Fuente:
Fuente:Base
Basedede
Datos
Datos
OIM/D.
OIM/D.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

3.
3. Acciones
Accionesen
enmateria
materiade
deasistencia
asistenciayyprotección
protecciónde
dela
la
persona
personaobjeto
objetode
deTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes
Migrantes

3.1
3.1 Normativa
Normativa nacional
nacional específica
específica en
en materia
materia de
de asistencia
asistencia yy

protección
protección

ElElDecreto
DecretoSupremo
SupremoN°
N°001-2016-IN,
001-2016-IN,norma
normaque
queaprueba
apruebaelelreglamento
reglamentode
delala

Ley
LeyN°28950,
N°28950,Ley
Leycontra
contralalaTrata
Tratade
dePersonas
PersonasyyelelTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes,
Migrantes,

define
definecomo
comovíctima,
víctima,aalalapersona
personaque
quesin
sindistinción
distinciónde
deninguna
ningunaíndole
índoleha
ha

sufrido
sufridodaños,
daños,inclusive
inclusivelesiones
lesionesfísicas
físicasoomentales,
mentales,sufrimiento
sufrimientoemocional,
emocional,

pérdida
pérdidafinanciera
financieraoomenoscabo
menoscabosustancial
sustancialde
desus
susderechos
derechosfundamentales,
fundamentales,

como
comoconsecuencia
consecuenciade
deacciones
accionesuuomisiones
omisionesque
queviolen
violenlalalegislación
legislaciónpenal.
penal.

La
Laconsideración
consideraciónde
devíctima
víctimaes
esindependiente
independientede
delalarelación
relaciónfamiliar
familiarentre
entreelel

autor
autordel
delhecho
hechodelictivo
delictivoyylalapersona
personaobjeto
objetode
detráfico
tráfico ..
60 60

En
Enese
esesentido,
sentido,en
enloloque
quese
serefiere
refiereaalalaasistencia
asistencia61 61
yyprotección
protecciónaalala

víctima
víctima , ,elelcapítulo
62 62
capítuloV)V)de
delalanorma,
norma,en
ensus
susartículos
artículos48
48alal52,
52,señala
señalalas
las

60
60Numeral
Numeral31)31)
deldel
artículo
artículo
3,3,
Definiciones,
Definiciones,
deldel
Título
Título
I) Disposiciones
I) Disposiciones
Generales
Generales
del
del
Reglamento
Reglamento
dede
lala
Ley
Ley
N°N°
28950.
28950.
6161 Numeral
Numeral2)2)del
delartículo
artículo3°,3°,Definiciones.
Definiciones.Asistencia:
Asistencia:Acciones
Accionesque
queleleEstado
Estadodirectamente
directamenteo oenen
coordinación
coordinacióncon
conotros
otros
estados,
estados,
organismos
organismos
internacionales,
internacionales,
organizaciones
organizaciones
nono
gubernamentales
gubernamentales
yy
lala
sociedad
sociedad
civil,
civil,
ejecutan
ejecutan
aafavor
favor
dede
lala
víctima
víctima
dede
Trata
Trata
dede
Personas
Personas
yydede
las
las
yylos
los
migrantes
migrantes
objeto
objeto
dedetráfico
tráficoilícito,
ilícito,colaboradores,
colaboradores,testigos,
testigos,peritos
peritosy ysus
susfamiliares
familiaresdependientes,
dependientes,a afinfindedebrindarle
brindarle
alojamiento,
alojamiento,
temporal,
temporal,
asistencia
asistencia
médica,
médica,
psicológica
psicológica
yylegal,
legal,
así
así
como
como
mecanismos
mecanismos
dede
reintegración
reintegración
social,
social,yy
enen
susu
caso
caso
dede
repatriación
repatriación
segura.
segura.
6262Numeral
Numeral26)
26)del
delartículo
artículo
3°,3°,
Definiciones.
Definiciones.
Protección:
Protección:
“Conjunto
“Conjunto
dede
medidas
medidas
destinadas
destinadas
aagarantizar
garantizarlala

106
106
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

acciones
accionesque
quecompeten
competenalalEstado,
Estado,en
enconsonancia
consonanciacon
conloloestipulado
estipulado

en
en elel numeral
numeral IIIIII del
del Protocolo
Protocolo contra
contra elel Tráfico
Tráfico Ilícito
Ilícito de
de Migrantes
Migrantes

por
portierra,
tierra,mar
maryyaire,
aire,que
quecomplementa
complementalalaConvención
Convenciónde
delas
lasNaciones
Naciones

Unidas
Unidascontra
contralalaDelincuencia
DelincuenciaOrganizada
OrganizadaTransnacional,
Transnacional,señalando
señalandoque
que

las
lasyylos
losmigrantes
migrantesno
nopueden
puedenser
sersometidos
sometidosaaun
unproceso
procesopenal
penalpor
porelel

hecho
hechode
deser
serobjeto
objetode
detráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes.
migrantes.En
Enesa
esamedida,
medida,para
para

preservar
preservarsus
susderechos,
derechos,dispone
disponeun
unconjunto
conjuntode
decláusulas
cláusulasde
deprotección,
protección,

que
queparten
partende
delalaobligación
obligaciónde
deque
queninguna
ningunapersona
personamigrante
migrantepuede
puedeser
ser

sometida
sometidaaatortura,
tortura,tratos
tratosinhumanos,
inhumanos,crueles
cruelesoodegradantes.
degradantes.Además,
Además,se
se

les
lesdebe
debegarantizar
garantizarsu
suseguridad,
seguridad,identidad,
identidad,privacidad
privacidadyyrespeto
respetode
desu
su

personalidad
personalidadjurídica;
jurídica;informarles
informarlessobre
sobresu
suderecho
derechoaaponerse
ponerseen
encontacto
contacto

con
conlos
losrepresentantes
representantesdiplomáticos
diplomáticosooconsulares
consularesde
desu
supaís;
país;brindarles
brindarles

información
informaciónen
enforma
formaclara
clarayycomprensible
comprensiblesobre
sobresu
susituación
situaciónlegal
legalyy

migratoria,
migratoria,así
asícomo
comoproporcionarles
proporcionarleslos
losmedios
mediosde
deprotección
protecciónyyasistencia
asistencia

en
enun
unidioma
idiomaooen
enlalaforma
formaque
quecomprendan
comprendanconforme
conformeaasu
suedad.
edad.De
Deigual
igual

forma,
forma,se
seles
lesaplicará
aplicarálalaprotección
protecciónque
queemana
emanadel
delderecho
derechointernacional
internacional

humanitario
humanitario yy lala normativa
normativa internacional
internacional sobre
sobre refugiados
refugiados cuando
cuando

corresponda,
corresponda,en
enparticular,
particular,elelno
noretorno
retornoyyno
norechazo
rechazoen
enfronteras.
fronteras.

En
Encuanto
cuantoaalas
lascláusulas
cláusulasde
deasistencia
asistenciaaalas
laspersonas
personasmigrantes
migrantesobjeto
objeto

de
detráfico,
tráfico,lalanorma
normaestablece
estableceque
quetodas
todaslas
lasentidades
entidadescompetentes
competentesdel
del

Estado
Estadodeben
debenejecutar
ejecutaracciones
accionescon
conesta
estafinalidad,
finalidad,en
enespecial
especialcuando
cuando

se
seha
hapuesto
puestoen
enpeligro
peligrolalavida
vidaooseguridad
seguridadde
delas
laspersonas
personasmigrantes
migrantes

como
comoconsecuencia
consecuenciade
dehaber
habersido
sidoobjeto
objetode
deeste
estedelito,
delito,oocuando
cuandopor
por

su
sucondición
condiciónsean
seanmás
másvulnerables.
vulnerables.En
Enefecto,
efecto,se
seles
lesdebe
debegarantizar
garantizar

elelderecho
derechoaarecibir
recibirasistencia
asistenciamédica
médicaemergencia
emergenciaoourgencia,
urgencia,así
asícomo
como
acceder
accederaalalaatención
atenciónintegral
integralde
desu
susalud
saludsin
sinninguna
ningunadistinción
distinciónyyconforme
conforme

aalalanormativa
normativanacional.
nacional.

En
Encuanto
cuantoaalos
losniños,
niños,niñas
niñasyyadolescentes,
adolescentes,cualquier
cualquiermedida
medidaprotectora
protectora

debe
debetener
teneren
encuenta
cuentauna
unaconsideración
consideraciónespecial,
especial,en
envirtud
virtudalalinterés
interés

integridad
integridad
física
física
yymental
mentaldede
las
las
víctimas
víctimas
dede
Trata
Trata
dede
Personas
Personas
yydede
los
los
migrantes
migrantes
objeto
objeto
dede
tráfico,
tráfico,
colaboradores,
colaboradores,testigos,
testigos,
peritos
peritos
yyfamiliares
familiares
dependientes”
dependientes”

107
107
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

superior
superiordel
delniño.
niño.En
Enesa
esamedida
medidatoda
todaentrevista
entrevistaooexamen
examenaaun
unmenor
menor

de
deedad,
edad,deberá
deberárealizarse
realizarsepor
porpersonal
personalespecialmente
especialmentecapacitado,
capacitado,en
enun
un

entorno
entornoseguro,
seguro,yyen
enlos
losmedios
medioseeidioma
idiomaque
quecomprenda,
comprenda,acompañado
acompañado

de
desus
suspadres,
padres,tutor
tutorlegal,
legal,oorepresentantes
representantesde
desu
suEmbajada
Embajadaooconsulado,
consulado,

en
encaso
casosea
seaextranjero
extranjeroyyviaje
viajesolo;
solo;oocon
conuna
unapersona
personade
deapoyo,
apoyo,sisiasí
asíse
se

requiere.
requiere.SiSise
setratara
tratarade
deun
unmenor
menorno
noacompañado,
acompañado,elelartículo
artículo51°
51°precisa
precisa

que
quelalaautoridad
autoridadtiene
tienelalaobligación
obligaciónde:
de:

a)a) Adoptar
Adoptarlas
lasmedidas
medidasde
deprotección
protecciónque
queaseguren
asegurensu
suintegridad
integridad

física
físicayypsicológica.
psicológica.

b)b) Tomar
Tomarmedidas
medidasurgentes
urgentespara
paradeterminar
determinarsu
suidentidad
identidad
yynacionalidad.
nacionalidad.

c)c) Realizar
Realizaracciones
accionespara
paralocalizar
localizaraasu
sufamilia,
familia,sisiello
elloredunda
redundaen
ensu
su

beneficio.
beneficio.

En
Enelelcaso
casode
deque
quelalapersona
personamigrante
migranteestuviera
estuvieradetenida
detenidapor
porun
unhecho
hecho

distinto
distintoalaltráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes,
migrantes,un
unmandato
mandatojudicial
judicialyyde
deconformidad
conformidad

con
conlos
losprocedimientos
procedimientosestablecidos
establecidosen
enlalaley,
ley,lalaautoridad
autoridadlolocomunicará
comunicará

aasu
surepresentante
representanteconsular,
consular,salvo
salvoque
quese
serenuncie
renuncieaaeste
estederecho.
derecho.

Asimismo,
Asimismo,conforme
conformeaalos
losestándares
estándaresinternacionales
internacionalesse
seleledeben
debenasegurar
asegurar

sus
susderechos
derechosconstitucionales
constitucionalesyyaaser
serasistidos
asistidospor
porun
unintérprete.
intérprete.La
La

norma
normatambién
tambiénprevé
prevélalaposibilidad
posibilidadde
deque
queelelmigrante
migranteobjeto
objetode
detráfico
tráfico

sea
searepatriado
repatriadoaasu
supaís.
país.

Adicionalmente
Adicionalmente aa estas
estas obligaciones
obligaciones específicas,
específicas, con
con lala finalidad
finalidad de
de

prevenir
prevenirsituaciones
situacionesde
detráfico
tráficoilícito
ilícitoque
quevulneren
vulnerenlos
losderechos
derechosde
delas
las

personas
personasmigrantes,
migrantes,elelreglamento
reglamentoseñala
señaladiversas
diversasmedidas
medidasque
quedeben
deben

adoptar
adoptarlos
los
sectores
sectores
y,y,
enen
particular,
particular,
los
los
Ministerios
Ministerios
dede
lala
Mujer
Mujer
yyPoblaciones
Poblaciones

Vulnerables,
Vulnerables,Educación
Educaciónasí
asícomo
comoJusticia
JusticiayyDerechos
DerechosHumanos.
Humanos.Deben
Deben

identicar
identicaraalalapoblación
poblaciónen
ensituación
situaciónde
deriesgo,
riesgo,para
parafocalizar
focalizaracciones
acciones

en
enprogramas
programasque
queimplemente
implementesu
susector
sector(en
(enelelcaso
casode
delos
losdos
dosprimeros)
primeros)

yypriorizar
priorizarlos
losservicios
serviciosde
deasesoría
asesoríalegal
legalyydefensa
defensatécnica
técnicaen
enelelcaso
caso

108
108
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

del
delúltimo.
último.Los
Losgobiernos
gobiernosregionales
regionalesyylocales
localesdeben
debencontribuir
contribuircon
conesa
esa
labor,
labor,loloque
queles
lespermitirá
permitirápromover
promoverintervenciones
intervencionespreventivas
preventivasen
ensus
sus
jurisdicciones.
jurisdicciones.

SiSibien
bienelelreglamento
reglamentode
delalaLey
LeyN°
N°28950,
28950,aborda
abordalas
lasacciones
accionesen
enmateria
materia
de
deasistencia
asistenciayyprotección
protecciónalalmigrante,
migrante,no
nohace
haceuna
unadistinción
distinciónmuy
muyclara
claranini
desarrolla
desarrollalas
lasobligaciones
obligacionesque
quecompeten
competenalalEstado
Estadocuando
cuandoesta
estapersona
persona
ha
hasido
sidovíctima
víctimade
delalavulneración
vulneraciónde
desus
susderechos
derechosfundamentales
fundamentalesdurante
durante
elelproceso
procesodel
deltráfico,
tráfico,razón
razónpor
porlalacual
cualadquiere
adquierelalacondición
condiciónde
devíctima.
víctima.
ElElénfasis
énfasisde
delalanorma
normaestá
estáorientado
orientadoaagarantizar
garantizarlos
losderechos
derechosdel
del
migrante
migrantecomo
comoobjeto
objetode
deeste
estedelito,
delito,loloque
queimplica
implicasu
suno
nocriminalización
criminalizacióny,y,
en
encaso
casofuera
fueraprivado
privadode
desu
sulibertad,
libertad,se
seleledeben
debenasegurar
asegurarsus
susderechos
derechos
constitucionales.
constitucionales.

Esos
Esos vacíos
vacíos han
han sido
sido ampliamente
ampliamente abordados
abordados en
en las
las “Directrices
“Directrices
Intersectoriales
Intersectorialespara
paralalaPrevención
PrevenciónyyPersecución
Persecucióndel
deldelito
delitoy,y,lalaAtención
Atención
yyProtección
Protecciónde
delas
lasPersonas
PersonasMigrantes
Migrantesen
ensituación
situaciónde
deTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
de
Migrantes
MigrantesyyVíctimas
Víctimasde
deDelitos
Delitosen
enelelcontexto
contextode
delalaMigración”,
Migración”,aprobadas
aprobadas
mediante
medianteDecreto
DecretoSupremo
SupremoN°
N°008-2018-IN,
008-2018-IN,elel77de
deseptiembre
septiembredel
del2018.
2018.
Esta
Estanorma
normacomplementa
complementalas
lasacciones
accionesque
quecompeten
competenalalEstado
Estadoen
enlala
materia,
materia,yyen
enparticular,
particular,define
definecon
conmayor
mayorclaridad
claridadlos
losejes
ejesestratégicos
estratégicos
para
paraabordar
abordaresta
estaproblemática.
problemática.Así
Asícomo
comolas
lasresponsabilidades
responsabilidadesde
delas
las
autoridades
autoridadesen
enatención,
atención,protección,
protección,integración
integraciónyyreintegración
reintegraciónde
delas
las
personas
personasobjeto
objetode
detráfico,
tráfico,subdivide
subdivideen
endos
dosestas
estasresponsabilidades:
responsabilidades:i) i)
atención
atencióninmediata
inmediatayyii)ii)protección.
protección.

En
Enloloque
quese
serefiere
refiereaalalaatención
atencióninmediata.
inmediata.Esta
Estacomprende:
comprende:

1.1. Asistencia
Asistenciamédica
médica
2.2. Contención
Contenciónemocional
emocionalyypsicológica
psicológica
3.3. Información
Informaciónjurídica
jurídica
4.4. Atención
Atenciónaanecesidades
necesidadesbásicas
básicas
5.5. Espacios
Espaciosde
deatención
atencióntemporal
temporal

109
109
 Defensoría del Pueblo

6. Servicio de traducción

7. Seguridad del migrante

En cuanto a la protección, la norma prevé:

1. Atención médica

2. Información jurídica y asistencia legal

3. Espacios de acogida

4. Regularización migratoria

5. Retorno seguro

6. Protección consular

7. Integración o reintegración educativa y laboral

Además, reconoce –al igual que el D.S. 001-2016-IN- que los niños,

niñas y adolescentes merecen una protección especial en razón a su

vulnerabilidad.

Como se puede apreciar, las directrices abordan de manera más precisa un

conjunto de acciones que debe implementar el Estado frente a la persona

migrante, no sólo por su condición de tal, sino en particular, cuando

pudiendo haber dado su consentimiento para someterse a este tráfico,

las condiciones del traslado afectan sus derechos fundamentales, como la

vida, integridad, dignidad, salud. También cuando es forzado a continuar a

pesar de su negativa, se convierte en una víctima, que requiere asistencia

y protección. Por ello, la norma no se limita únicamente a la atención

en salud (física y psicológica) y asistencia legal, sino que contempla

la posibilidad de albergue temporal, en caso se le dicten medidas de

protección y que requiera cubrir sus necesidades básicas de alimentación,

aseo, higiene y vestimenta. En una segunda fase, considera espacios de

acogida con condiciones habitacionales adecuadas, accesibles, equipos

interdisciplinarios de atención y con sistemas de gestión que favorezcan

su integración o reintegración educativa y laboral. De igual forma, la norma

regula la visa humanitaria con un enfoque de derechos, que le permite la

posibilidad de integración o reintegración educativa y laboral; y en el caso

de que se disponga el retorno, éste se deberá realizar adoptándose todas

110
 Tratamiento penal del Tráfico Ilícito de Migrantes en el Perú: avances, desafíos y retos

las medidas para la seguridad y dignidad de la persona.

Las directrices al igual que el Reglamento también señalan que se deben

garantizar medidas de protección al tercero denunciante, al colaborador

o testigo.

Es importante señalar que ambas normas, enfatizan la labor del Estado

en el caso de las víctimas extranjeras, debiendo tomar en cuenta que

también tenemos connacionales que son afectados en sus derechos

cuando deciden someterse a estas condiciones de tráfico, situación que

no debe perderse de vista por parte de las autoridades, quienes tienen

la obligación de adaptar las medidas y acciones dispuestas en nuestro

marco normativo frente a estos casos.

3.2 Información recopilada de los sectores sobre sus avances y

desafíos

La Defensoría del Pueblo, en el marco de sus competencias, remitió

diversas comunicaciones a los sectores, gobiernos regionales y locales,

para conocer los avances en materia de asistencia y protección a la

persona objeto de tráfico, pudiéndose observar que todavía tenemos

muchos desafíos pendientes. Llama la atención que algunas autoridades

aún no tengan claras sus competencias, las mismas que entendemos

deben ser reevaluadas a partir de la dación de las directrices63.

En cuanto al Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables (MIMP), en

la comunicación dirigida a dicho sector se solicitó información referida

a cuatro aspectos que señala el reglamento: i) estadística sobre la

atención a la población en situación de riesgo asociada al TIM que haya

sido beneficiaria/o de programas implementados por el Ministerio; ii)

directivas, protocolos o lineamientos aprobados con la finalidad de

63 Es importante precisar que las comunicaciones a los diversos sectores se cursaron antes de la dación
de las Directrices, solicitándose información sobre las acciones realizadas en el marco de la Ley N°
28950 y su reglamento, Decreto Supremo N° 001-2016-IN.

111
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

generar
generarmecanismos
mecanismosde
deinformación
informacióndirigidos
dirigidosaalos
loscentros
centrosde
deatención
atención

residencial,
residencial,las
lasagencias
agenciasinternacionales
internacionalesyynacionales
nacionalesde
deadopción,
adopción,padres
padres

biológicos
biológicosyypre-adoptantes,
pre-adoptantes,específicamente
específicamentesobre
sobreTIM;
TIM;iii)iii)medidas
medidasde
de

protección
proteccióndispuestas
dispuestasen
enelelcaso
casode
deniños,
niños,niñas
niñasyyadolescentes
adolescentesobjeto
objetode
de

tráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes
migrantesy;y;iv)
iv)presupuesto
presupuestodestinado
destinadopara
paracumplir
cumplircon
con

sus
susresponsabilidades
responsabilidades. En
. Ensu
surespuesta
respuesta, dicho
, dichosector
sectorseñaló
señalóque
queen
enlas
las

bases
basesde
dedatos
datosde
deregistros
registrosadministrativos
administrativosdel
delPrograma
ProgramaNacional
NacionalContra
Contra

lalaViolencia
ViolenciaFamiliar
FamiliaryySexual
Sexual(PNCVFS),
(PNCVFS),no
nose
sedispone
disponede
deinformación
información

sobre
sobrelalaatención
atenciónaalalapoblación
poblaciónen
ensituación
situaciónde
deriesgo
riesgoasociada
asociadaalalTráfico
Tráfico

Ilícito
Ilícito de
de Migrantes.
Migrantes. Solamente
Solamente se
se cuenta
cuenta con
con data
data sobre
sobre los
los casos
casos

recibidos
recibidospor
portrata
tratade
demujeres
mujerescon
confines
finesde
deexplotación
explotaciónsexual
sexualcomo
comouna
una

de
delas
lasmodalidades
modalidadesde
delalaviolencia
violenciasexual
sexualque
quese
seatiende
atiendeen
enlos
losCentros
Centros

de
deEmergencia
EmergenciaMujer
Mujer(CEM)
(CEM)yyque
queforma
formaparte
partedel
delD.S.
D.S.N°
N°001-2016-IN.
001-2016-IN.

Asimismo,
Asimismo,indicaron
indicaronque
quedesde
desdeelel2015,
2015,han
hanincorporado
incorporadolalavariable
variablede
de

nacionalidad
nacionalidaden
ensu
susistema
sistemade
deregistro,
registro,razón
razónpor
porlalacual
cualcuentan
cuentancon
con

información
informaciónsobre
sobrecasos
casosde
deviolencia
violenciacontra
contramujeres
mujeresextranjeras,
extranjeras,solo
solo

aapartir
partirde
deese
eseaño.
año.De
Deigual
igualforma,
forma,precisaron
precisaronque
queen
enelelmarco
marcode
delala

normativa
normativavigente,
vigente,eleltráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes
migrantesescaparía
escaparíadel
delalcance
alcancede
de

las
lascompetencias
competenciasyyfunciones
funcionesdel
delPrograma
ProgramaNacional
NacionalContra
ContralalaViolencia
Violencia

Familiar
FamiliaryySexual,
Sexual,salvo
salvoque
queestuviera
estuvieravinculada
vinculadaaariesgos
riesgosde
deviolencia
violencia

de
degénero
géneroyyeste
estefuera
fueraidentificado,
identificado,por
porhaberse
habersepresentado
presentadoen
enun
unCEM,
CEM,

dándosele
dándoseleprotección
protecciónaalalavíctima
víctimayyrealizando
realizandoarticulación
articulacióncon
conlalaFiscalía
Fiscalía

de
delalaNación,
Nación,lalaPolicía
PolicíaNacional
Nacionaldel
delPerú
PerúyyelelMinisterio
Ministeriodel
delInterior
Interiorpara
parauna
una

acción
acciónconjunta.
conjunta.Así,
Así,señalaron
señalaronque
queen
enelelaño
año2017,
2017,atendieron
atendieronaaun
untotal
total

de
de237
237mujeres
mujeresextranjeras
extranjerasvíctimas
víctimasde
delas
lasdistintas
distintasformas
formasde
deviolencia
violencia

(económica,
(económica,psicológica,
psicológica,física
físicayysexual)
sexual)yyaamayo
mayodel
del2018,
2018,aa145.
145.

Por
Por su
su parte,
parte, lala Dirección
Dirección General
General de
de Niñas,
Niñas, Niños
Niños yy Adolescentes,
Adolescentes,

dio
diocuenta
cuentade
deque,
que,conforme
conformealalartículo
artículo28
28del
delCódigo
Códigode
delos
losNiños
Niñosyy

Adolescentes
Adolescentes(Ley
(LeyN°
N°27337),
27337),dicho
dichosector
sectorasume
asumelalarectoría
rectoríadel
del“Sistema
“Sistema

Nacional
Nacional de
de Atención
Atención Integral
Integral alal Niño
Niño yy alal Adolescente
Adolescente en
en elel Perú”,
Perú”,

entendido
entendidocomo
comoelelconjunto
conjuntode
deórganos,
órganos,entidades
entidadesyyservicios
serviciospúblicos
públicos

yy privados
privados que
que formulan,
formulan, coordinan,
coordinan, supervisan,
supervisan, evalúan
evalúan yy ejecutan
ejecutan

112
112
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

programas
programasyyacciones
accionespara
paralalaprotección
protecciónyypromoción
promociónde
delos
losderechos
derechos

de
delos
losniños
niñosyyadolescentes.
adolescentes.ElElsistema
sistemafunciona
funcionaaatravés
travésde
deun
unconjunto
conjunto

articulado
articuladode
deacciones
accionesinterinstitucionales
interinstitucionalesdesarrolladas
desarrolladaspor
porentidades
entidades

públicas
públicasyyprivadas.
privadas.

De
Deigual
igualforma,
forma,en
encuanto
cuantoaalas
lasobligaciones
obligacionesseñaladas
señaladasen
enelelreglamento,
reglamento,

relacionadas
relacionadascon
conlalaprevención,
prevención,asistencia
asistenciayyprotección
protecciónde
delas
lasvíctimas
víctimasde
de

TIM,
TIM,en
enparticular
particularen
enelelcaso
casode
delos
losniños,
niños,niñas
niñasyyadolescentes,
adolescentes,refirió
refirióque
que

lalaentrada
entradaen
envigencia
vigenciadel
delDecreto
DecretoLegislativo
LegislativoN°
N°1297
1297“Decreto
“DecretoLegislativo
Legislativo

para
paralalaprotección
protecciónde
deniñas,
niñas,niños
niñosyyadolescentes
adolescentessin
sincuidados
cuidadosparentales
parentales

oo en
en riesgo
riesgo de
de perderlos”,
perderlos”, cuyo
cuyo reglamento
reglamento fue
fue aprobado
aprobado mediante
mediante

Decreto
DecretoSupremo
SupremoN°
N°001-2018-MIMP,
001-2018-MIMP,ha
hasido
sidoun
unpaso
pasoimportante
importanteen
enelel

fortalecimiento
fortalecimientode
deeste
estesector
sectorde
delalapoblación
poblaciónfrente
frenteaacircunstancias
circunstanciasen
en

las
lasque
quese
sevea
veaamenazado
amenazadooovulnerado
vulneradosu
suderecho
derechoaavivir
vivirdentro
dentrode
deun
un

entorno
entornofamiliar
familiaradecuado.
adecuado.Se
Secreó,
creó,aapropósito,
propósito,lalaUnidad
Unidadde
deProtección
Protección

Especial
Especial(UPE),
(UPE),instancia
instanciaadministrativa
administrativadel
delMIMP
MIMPque
quetendrá
tendráaasu
sucargo
cargolos
los

procedimientos
procedimientosde
dedesprotección
desprotecciónfamiliar.
familiar.

En
Enlalacomunicación,
comunicación,se
seprecisa
precisaque
quesisibien
bienen
enlalaTabla
Tablade
deValoración
Valoraciónde
de

Riesgo
Riesgo aprobada
aprobada por
por Resolución
Resolución Ministerial
Ministerial N°065-2018-MIMP,
N°065-2018-MIMP, no
no se
se

menciona
mencionade
deforma
formaexpresa
expresalalasituación
situaciónde
delas
lasniñas,
niñas,niños
niñosyyadolescentes
adolescentes

víctimas
víctimasdel
deldelito
delitode
deTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes
Migrantescomo
comouna
unatipología
tipologíaaa

evaluar,
evaluar,sísíse
seconsideran
consideranfactores
factoresasociados
asociadoscomo
comolalanegligencia
negligenciaen
enlos
los

deberes
deberesde
decuidado,
cuidado,conductas
conductasde
deriesgo
riesgoen
enlas
lasfamilias
familiasde
deorigen,
origen,entre
entre

otros.
otros.En
Enese
esecontexto,
contexto,dieron
dieroncuenta
cuentade
deque
queen
enelelperíodo
período2016
2016– –2017,
2017,

en
enlas
lasUnidades
Unidadesde
deProtección
ProtecciónEspecial,
Especial,de
deLima,
Lima,Arequipa,
Arequipa,Cajamarca,
Cajamarca,

Cusco,
Cusco,Huancayo,
Huancayo,Piura
PiurayyTambopata,
Tambopata,se
seatendieron
atendieron115
115niños,
niños,niñas
niñasyy

adolescentes,
adolescentes,58
58mujeres
mujeresyy57
57varones,
varones,que
quese
seencontraban
encontrabanen
ensituación
situación

de
deriesgo.
riesgo.

Es
Esimportante
importantemencionar
mencionarque
quelalaUPE
UPEtodavía
todavíano
nofuncionan
funcionanaanivel
nivelnacional,
nacional,

sin
sinembargo
embargofrente
frenteaalalanecesidad
necesidadde
deatender
atendersituaciones
situacionescomplejas,
complejas,como
como

elelflujo
flujomigratorio
migratoriocreciente
crecientede
delas
laspersonas
personasvenezolanas
venezolanasque
quehan
hanllegado
llegado

113
113
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

alalpaís
paísyyque
quepodrían
podríanfavorecer
favorecercontextos
contextosque
queponen
ponenen
enriesgo
riesgolalasituación
situación

de
delos
losniños,
niños,niñas
niñasyyadolescentes,
adolescentes,se
seha
hainaugurado
inauguradouna
unaUPE
UPEen
enTumbes
Tumbes64 64

yyen
enTacna
Tacna . .
65 65

De
Deotro
otrolado,
lado,respecto
respectoaalas
lasdirectivas,
directivas,lineamientos
lineamientosooprotocolos,
protocolos,lala

Dirección
DirecciónGeneral
Generalde
deNiñas,
Niñas,Niños
NiñosyyAdolescentes
Adolescentesseñaló
señalóque
queen
enelelD.L.
D.L.

N°
N°1297,
1297,en
ensu
suartículo
artículo1616queda
quedaclaro
claroque
quetratándose
tratándosede
deniñas,
niñas,niños
niñosyy

adolescentes
adolescentesextranjeros
extranjerosen
ensituación
situaciónen
enriesgo
riesgooodesprotección
desprotecciónfamiliar,
familiar,

lalaautoridad
autoridadcompetente
competentedebe
debecoordinar
coordinaren
enloloque
quecorresponda,
corresponda,con
conlas
las

autoridades
autoridadescompetentes
competentesque
quevelan
velanpor
porlalaprotección
protecciónen
ensu
supaís
paísde
deorigen
origen

para
paralograr
lograrsu
suretorno
retornoen
encondiciones
condicionesde
deseguridad,
seguridad,además
ademásde
dearticular
articular

con
conlos
losConsulados
ConsuladosyyEmbajadas
Embajadasasí
asícomo
comocon
conlalaGerencia
Gerenciade
deServicios
Servicios

aa Migrantes
Migrantes en
en Situación
Situación de
de Vulnerabilidad
Vulnerabilidad de
de lala Superintendencia
Superintendencia

Nacional
Nacionalde
deMigraciones,
Migraciones,para
paraque
quefacilite
facilitesu
susalida.
salida.En
Encaso
casode
deno
noexistir
existir

autoridades
autoridadesdel
delpaís
paísde
deorigen
origende
delalaniña,
niña,niño
niñoooadolescente,
adolescente,se
secoordina
coordina

con
conelelConsulado
ConsuladoooEmbajada
Embajadadel
delpaís
paísmás
máspróximo
próximoalalde
desu
suorigen.
origen.

Asimismo,
Asimismo,se
seseñala
señalaque
queen
enelelmarco
marcode
delalaComisión
ComisiónMultisectorial
Multisectorialde
de

naturaleza
naturalezapermanente
permanentecontra
contralalaTrata
Tratade
dePersonas
PersonasyyelelTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
de

migrantes,
migrantes,cuya
cuyaSecretaría
SecretaríaTécnica
Técnicarecae
recaeen
enelelMinisterio
Ministeriodel
delInterior,
Interior,se
seha
ha

impulsado
impulsadoelelproceso
procesode
dediseño
diseñoyyvalidación
validaciónde
delalaPolítica
PolíticaNacional
Nacionalsobre
sobre

este
esteilícito
ilícitopenal,
penal,encontrándose
encontrándoseeleldocumento
documentoen
ensu
sufase
fasede
devalidación,
validación,

habiendo
habiendoparticipado
participadoelelsector
sectoren
ensu
sucalidad
calidadde
demiembro.
miembro.

Finalmente,
Finalmente,en
eneleltema
temapresupuestal
presupuestalse
sedio
diocuenta
cuentade
delalaasignación
asignaciónpara
para

elel2017
2017en
enloloque
quese
serefiere
refierealalPlan
PlanNacional
Nacionalde
deAcción
Accióncontra
contralalaTrata
Tratade
de

Personas,
Personas,así
asícomo
comolas
lasestrategias
estrategiasyyacciones
accionesde
deprevención
prevenciónyyprotección
protección

contra
contralalaviolencia
violenciayylalatrata
tratade
depersonas.
personas.

Ministerio
Ministeriode
deSalud
Salud(MINSA):
(MINSA):En
Enlas
lascomunicaciones
comunicacionescursadas
cursadasse
sesolicitó
solicitó

información
informaciónsobre:
sobre:i) i)estadísticas
estadísticasrespecto
respectoaalalaatención
atenciónaapoblación
poblaciónen
en

64
64 Mediante
MedianteResolución
ResoluciónMinisterial
MinisterialN°N°241-2018-MIMP,
241-2018-MIMP,dede
fecha
fecha
77dede
septiembre
septiembre
dede
2018.
2018.
65
65 Mediante
MedianteResolución
ResoluciónMinisterial
MinisterialN°N°
240-2018-MIMP,
240-2018-MIMP,
dede
fecha
fecha
77dede
septiembre
septiembre
dede
2018.
2018.

114
114
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

situación
situaciónde
deriesgo
riesgoasociada
asociadaalalTIM,
TIM,ii)ii)directivas,
directivas,protocoles
protocolesoolineamientos
lineamientos

aprobados
aprobadospara
paralalaatención
atenciónaalas
lasvíctimas
víctimasoopersonas
personasobjeto
objetode
deTIM,
TIM,iii)iii)

planes
planesde
decapacitación
capacitaciónyyfortalecimiento
fortalecimientode
decompetencias
competenciasdel
delrecurso
recurso

humano
humano en
en salud
salud y,y, iv)
iv) presupuesto
presupuesto asignado
asignado para
para cumplir
cumplir con
con sus
sus

responsabilidades
responsabilidades . .En
66 66
Ensu
surespuesta,
respuesta,lalaDirección
Direcciónde
deSalud
SaludMental
Mentaldel
del

MINSA
MINSAseñaló
señalóque
queno
nocuentan
cuentancon
coninformación
informaciónestadística
estadísticaasociada
asociadaalalTIM,
TIM,

no
noobstante,
obstante,indicó
indicóque
queen
enbase
baseaaevidencias
evidenciascientíficas
científicasyyaalalaexperiencia
experiencia

tienen
tienen indicadores
indicadores sobre
sobre maltrato
maltrato yy preguntas
preguntas para
para lala detección
detección de
de

casos
casosque
queson
sonsistematizados
sistematizadosen
enlas
lasfichas
fichasde
detamizaje
tamizajeoode
dedetección,
detección,

implementadas
implementadasen
enlos
losestablecimientos
establecimientosde
desalud
saludaanivel
nivelnacional
nacionalaacargo
cargo

del
delpersonal
personalde
delos
losservicios
serviciosde
deginecología,
ginecología,pediatría
pediatríayysalud
saludmental.
mental.

Asimismo,
Asimismo,se
sedio
diocuenta
cuentade
deun
unconjunto
conjuntode
denormas
normasyyguías
guíastécnicas
técnicaspara
para

atender
atenderlalasalud
saludmental
mentalde
delalapoblación
poblaciónyylalaviolencia
violenciade
degénero
géneroen
enlos
los

establecimientos
establecimientosdel
delMINSA,
MINSA,ninguno
ningunode
delos
loscuales
cualesestá
estáreferido
referidoalaltráfico
tráfico

ilícito
ilícitode
demigrantes
migrantesoodelitos
delitosconexos
conexoscon
conlalamigración
migraciónyyen
encuanto
cuantoalal

presupuesto
presupuestorefirió
refirióque
queno
nocuentan
cuentancon
conuna
unapartida
partidaespecífica,
específica,sin
sinembargo
embargo

en
enelelmarco
marcode
delas
lasactividades
actividadesque
quese
sedesarrollan
desarrollanen
enconsonancia
consonanciacon
conlas
las

Leyes
LeyesN°
N°28950
28950yyN°
N°30364
30364yysu
suPlan
PlanEstratégico
EstratégicoMultianual
Multianual2016
2016– –2021,
2021,

han
hanprevisto
previstoacciones
accionespara
paramejorar
mejorarlalasalud
saludde
delalapoblación,
población,ampliar
ampliarlala

cobertura
coberturade
deaseguramiento
aseguramientode
delalaprotección
protecciónen
ensalud
saludde
delalapoblación
poblaciónsin
sin

ninguna
ningunadiscriminación
discriminaciónyyen
entodas
todaslas
lasetapas
etapasde
delalavida,
vida,además
ademásde
deejercer
ejercer

lalarectoría
rectoríayygobernanza
gobernanzadel
delSistema
Sistemade
deSalud
Saluden
enbeneficio
beneficiode
delalapoblación.
población.

Ministerio
Ministeriode
deEducación:
Educación:En
Eneleloficio
oficioremitido
remitidoaaeste
estesector
sectorse
sesolicitó
solicitó

información
informaciónsobre
sobretres
tresaspectos:
aspectos:i) i)directivas,
directivas,protocolos
protocolosyylineamientos
lineamientos

aprobados
aprobadospor
porsu
susector
sectorpara
paralalaprevención
prevencióndel
delTIM,
TIM,ii)ii)N°
N°de
deacciones
accionesde
de

sensibilización
sensibilizaciónyycapacitación
capacitaciónsobre
sobreesta
estaproblemática
problemáticaaalos
loseducandos
educandosyy

población
poblaciónestudiantil
estudiantily,y,iii)iii)presupuesto
presupuestodestinado
destinadopara
paraelelcumplimiento
cumplimientode
de

sus
susobligaciones
obligaciones .A
67 67
. Asu
suturno
turnodicho
dichosector
sectorseñaló
señalóque
quesu
susector
sectorparticipa
participa

en
enlalaComisión
ComisiónMultisectorial
Multisectorialdentro
dentrodel
deleje
ejede
deprevención
prevenciónyysensibilización
sensibilización

66
66Oficios
OficiosN°N°
114-2018/DP-ADHPD
114-2018/DP-ADHPD
y N°
y N°
149-2018/DP-ADHPD,
149-2018/DP-ADHPD,
dede
fechas
fechas
1515
dede
mayo
mayo
dede
2018
2018
y 22
y 22
dede
junio
junio
dede
2018.
2018.
6767Oficio
OficioN°N°
115-2018/DP-ADHPD,
115-2018/DP-ADHPD,
dede
fecha
fecha
1515
dede
mayo
mayo
dede
2018.
2018.

115
115
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

sobre
sobreeste
estedelito,
delito,no
nohabiendo
habiendoaprobado
aprobadoninguna
ningunadirectiva,
directiva,lineamiento
lineamiento

ooprotocolo
protocolopara
paralalaprevención
prevencióndel
delTIM
TIMyyen
encuento
cuentoaalas
lasacciones
accionesde
de

sensibilización
sensibilizaciónyy
capacitación
capacitación
estos
estos
sese
han
han
centrado
centrado
enen
lala
trata
trata
dede
personas,
personas,

los
losmismos
mismosque
quese
sehan
handesarrollado
desarrolladoen
enelelaño
año2017,
2017,en
enlas
lasregiones
regionesde
dePuno
Puno

yyMadre
Madrede
deDios,
Dios,aatravés
travésde
dedos
dosmesas
mesasde
deconcertación
concertaciónintersectoriales
intersectoriales

dirigidas
dirigidasaaespecialistas
especialistasde
delalaDirección
DirecciónRegional
Regionalde
deEducación
Educación(DRE)
(DRE)yylas
las

UGEL,
UGEL,habiéndose
habiéndosevisitado
visitadocuatro
cuatroinstituciones
institucioneseducativas
educativasde
delalaregión
región

Puno
Punoyytres
tresen
enMadre
Madrede
deDios
Diosaafin
finde
desensibilizar
sensibilizaraalíderes
líderesestudiantiles.
estudiantiles.

En
Enelelaño
año2018,
2018,se
seha
hapuesto
puestoaadisposición
disposiciónde
delos
losdocentes
docentesaanivel
nivelnacional
nacional

las
lassesiones
sesionesde
detutoría
tutoríadonde
dondese
seaborda
abordalalaproblemática
problemáticade
delalatrata
tratade
de

personas,
personas,así
asícomo
comolalacartilla
cartillade
deprevención
prevencióncon
conelelvideo
video¡Que
¡Quelalatrata
tratate
te

atrape!,
atrape!,materiales
materialesque
quese
seencuentran
encuentranpublicados
publicadosen
enelelportal
portalTutoría
Tutoría

Minedu,
Minedu, habiéndose
habiéndose previsto
previsto realizar
realizar visitar
visitar de
de asistencia
asistencia técnica
técnica yy

sensibilización
sensibilizaciónaalas
lasregiones
regionescon
conmayor
mayorincidencia
incidenciadel
deldelito
delitode
detrata.
trata.

Finalmente,
Finalmente,en
encuanto
cuantoalalpresupuesto
presupuestoseñaló
señalóno
nocontar
contarcon
conuna
unapartida
partida

específica
específicapara
paraatender
atenderesta
estaproblemática
problemáticayylas
lasacciones
accionesen
enmateria
materiade
de

trata
tratase
secubren
cubrencon
conlalapartida
partidadestinada
destinadaaalas
lasacciones
accionesde
detutoría
tutoría . .
68 68

Ministerio
Ministerio de
de Justicia
Justicia yy Derechos
Derechos Humanos:
Humanos: En
En las
las comunicaciones
comunicaciones

enviadas
enviadasse
sesolicitó
solicitóinformación
informaciónsobre:
sobre:i) i)estadísticas
estadísticasde
delalaDirección
Dirección

de
deDefensa
DefensaPública
Públicaaanivel
nivelnacional
nacionalconforme
conformealalRegistro
Registrode
deAsistencia
Asistencia

Legal
Legal que
que les
les corresponde
corresponde implementar,
implementar, ii)ii) directivas,
directivas, protocolos
protocolos yy

lineamientos
lineamientosaprobados
aprobadospara
paralalaprevención
prevencióndel
delTIM
TIMyyatención
atenciónprioritaria
prioritaria

aalas
laspersonas
personasvulnerables,
vulnerables,iii)iii)Nivel
Nivelde
deavance
avancede
delas
lasacciones
accionesen
enmateria
materia

del
delPlan
PlanNacional
Nacionalde
deDerechos
DerechosHumanos
Humanosy,y,iv)
iv)presupuesto
presupuestoasignado
asignadopara
para

cumplir
cumplircon
consus
susobligaciones
obligaciones . .En
69 69
Ensu
surespuesta
respuesta este
70 70
estesector
sectorseñaló
señalóque
que

se
seencuentra
encuentraformulando
formulandoelelSistema
Sistemade
deMonitoreo
MonitoreoyyEvaluación
Evaluación(SIMEDH),
(SIMEDH),

para
paraefectos
efectosde
dehacer
hacerelelseguimiento
seguimientode
delas
lasacciones
accionescontempladas
contempladasen
en

68
68 Oficio
OficioN°N°
1352-2018-MINEDU/VMGP/DIGEBR,
1352-2018-MINEDU/VMGP/DIGEBR,
dede
fecha
fecha
3131
dede
julio
julio
dede
2018.
2018.
69
69 Oficios
OficiosN°N°
112-2018/DP-ADHPD
112-2018/DP-ADHPD
yyN°N°
148-2018/DP-ADHPD,
148-2018/DP-ADHPD,
dede
fechas
fechas
1515
dede
mayo
mayo
dede
2018
2018
yy2222
dede
junio,
junio,
respectivamente.
respectivamente.
7070 Oficio
OficioN°N°
311-2018-JUS/VMDHAJ,
311-2018-JUS/VMDHAJ,
dede
fecha
fecha
2626
dede
junio
junio
dede
2018.
2018.

116
116
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

dicho
dichoPlan,
Plan,entre
entreotras,
otras,las
lasreferidas
referidascon
conlalaatención
atenciónde
delas
lasvíctimas
víctimasdel
del

tráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes
migrantes . Asimismo,
71 71
. Asimismo,dio
diocuenta
cuentaque
quedesde
desdelalaDirección
Direcciónde
de

Defensa
DefensaPública,
Pública,por
poreleldelito
delitode
detráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes,
migrantes,se
seatendieron
atendieron

76
76personas
personasentre
entrelos
losaños
años2014
2014alal2017,
2017,que
quecomprende
comprendeaa55presuntas
presuntas

víctimas
víctimasde
deeste
esteilícito
ilícitoyy7171personas
personasen
endefensa
defensapenal.
penal.

Ministerio
Ministerio de
de Relaciones
Relaciones Exteriores:
Exteriores: Se
Se les
les cursó
cursó una
una comunicación
comunicación

mediante
mediantelalacual
cualse
seles
lessolicitó
solicitóinformación
informaciónsobre:
sobre:i) i)directivas,
directivas,lineamientos
lineamientos

yyprotocolos
protocolosde
deatención
atenciónen
enmateria
materiade
detráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes,
migrantes,en
en

particular
particularen
enlos
loscasos
casosde
deniñas,
niñas,niños
niñosyyadolescentes
adolescentesen
encoordinación
coordinación

con
consus
susmisiones
misionesyyrepresentaciones
representacionesdiplomáticas
diplomáticasperuanas,
peruanas,ii)ii)planes
planes

de
de capacitación
capacitación yy sensibilización
sensibilización sobre
sobre lala materia,
materia, iii)iii) mecanismos
mecanismos

implementados
implementados para
para canalizar
canalizar adecuadamente
adecuadamente las
las denuncias
denuncias aa las
las

autoridades
autoridadescompetentes
competentesen
enlos
losEstados
Estadosde
deubicación
ubicaciónde
deperuanos
peruanosen
enelel

exterior,
exterior,iv)
iv)acciones
accionesdesarrolladas
desarrolladaspor
porsus
susoficinas
oficinasdescentralizadas
descentralizadasen
en

zonas
zonasfronterizas
fronterizaspara
paracoadyuvar
coadyuvarespecialmente
especialmenteen
enmateria
materiade
deprevención,
prevención,

v)v)convenios
conveniosbilaterales
bilateralesoomultilaterales
multilateralessuscritos
suscritospara
paracontrarrestar
contrarrestaresta
esta

problemática
problemáticatrasnacional
trasnacional ..
72 72

En
Ensu
surespuesta
respuestaindicaron
indicaron que
73 73
quesus
susacciones
accionesyyplanes
planesse
seencuentran
encuentranen
en

concordancia
concordanciacon
conlalaComisión
ComisiónMultisectorial,
Multisectorial,correspondiéndole
correspondiéndoleaasus
sus140
140

oficinas
oficinasconsulares
consularesen
enelelexterior
exteriorbrindar
brindarasistencia
asistenciaconsular
consularprioritaria
prioritariaaa

connacionales
connacionalesvíctimas
víctimasde
detrata
tratade
depersonas
personasyytráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes,
migrantes,

mediante
medianteacciones
accionesde
desensibilización
sensibilizaciónpreventivas
preventivasyyluego
luegodel
delconocimiento
conocimiento

de
deun
uncaso
casooouna
unadenuncia,
denuncia,se
sebrinda
brindaasistencia
asistenciayyprotección
protecciónaalas
lasvíctimas;
víctimas;

sisies
esnecesario
necesariolalarepatriación
repatriaciónde
deun
unconnacional
connacionales
esposible
posiblelalasubvención
subvención
económica
económicaalalamparo
amparodel
delDecreto
DecretoSupremo
SupremoN°
N°063-2016-RE.
063-2016-RE.

De
Deigual
igualforma,
forma,en
enmateria
materiade
decapacitación
capacitaciónse
secuenta
cuentacon
conun
uncurso
cursode
de

7171 De
Deacuerdo
acuerdocon
conelel
Plan
Plan
Nacional
Nacional
dede
Derechos
Derechos
Humanos
Humanos
2018
2018
– 2021,
– 2021,
para
para
lala
atención
atención
dede
las
las
personas
personas
objeto
objetodede
tráfico
tráfico
ilícito
ilícito
dede
migrantes
migrantes
sese
estableció
estableció
como
como
objetivo
objetivo
estratégico
estratégico
promover
promover
lala
atención
atención
dede
las
las
víctimas
víctimas
dede
TIM,
TIM,
susu
regularización
regularización
migratoria
migratoria
y/o
y/o
susu
retorno
retorno
seguro.
seguro.
Como
Como
meta
meta
alal
2018,
2018,
sese
debe
debe
adoptar
adoptaruna
unaruta
ruta
dede
atención
atención
multisectorial
multisectorial
para
para
estas
estas
víctimas
víctimas
enen
base
base
a estándares
a estándares
internacionales.
internacionales.
7272 Oficio
OficioN°N°
128-2018/DP-ADHPC.
128-2018/DP-ADHPC.
7373 Oficio
OficioRE
RE(ASN)
(ASN)
N°N°
3-0-E/1962
3-0-E/1962
dede
fecha
fecha
2222
dede
octubre
octubre
dede
2018.
2018.

117
117
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

inducción
inducciónaalos
losTerceros
TercerosSecretarios
Secretariosyycursos
cursosde
depreparación
preparacióndirigidos
dirigidos

aafuncionarios/as
funcionarios/asyypersonal
personaladministrativo
administrativoque
queasumirán
asumiránfunciones
funcionesen
en

elelexterior,
exterior,los
losmismos
mismosque
quese
seorganizan
organizananualmente,
anualmente,los
losmismos
mismosque
que

contienen
contienenun
unmódulo
módulosobre
sobreprotección
protecciónyyasistencia
asistenciaalalnacional,
nacional,lalalucha
lucha

contra
contralalatrata
tratade
depersonas,
personas,eleltráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes
migrantesyyeleltrabajo
trabajo

forzoso.
forzoso.Adicionalmente,
Adicionalmente,los
losfuncionarios/as
funcionarios/asque
querealizan
realizanlabores
laboresen
enlas
las

oficinas
oficinasconsultares
consultaresen
enelelexterior
exteriorparticipan
participanen
enespacio
espaciode
deformación
formación

continua
continuaen
enlalamateria.
materia.

Con
Conrelación
relaciónaalos
losmecanismos
mecanismospara
paracanalizar
canalizarlas
lasdenuncias
denunciasde
denuestros
nuestros

connacionales
connacionalesen
enelelexterior,
exterior,dicho
dichosector
sectorseñaló
señalóque
quecomo
comoparte
partede
desu
su

labor,
labor,las
lasoficinas
oficinasconsulares
consularestienen
tienenestrecha
estrechavinculación
vinculacióncon
conlas
lasentidades
entidades

yyservicios
serviciospúblicos
públicosde
delos
lospaíses
paísesdonde
dondese
seencuentran
encuentranacreditados
acreditadosque
que

coadyuvan
coadyuvanaafacilitarla
facilitarlaasistencia
asistenciayyprotección
protecciónconsular,
consular,entre
entreotros
otroslos
los

agentes
agentespoliciales,
policiales,judiciales
judicialesyysociales
socialesdedicadas
dedicadasaaluchar
lucharcontra
contralalatrata
tratayy

elelTIM.
TIM.Por
Porelelcontrario,
contrario,en
enelelcaso
casode
desus
susoficinas
oficinasdescentralizadas
descentralizadasen
enzonas
zonas

fronterizas
fronterizasactúan
actúanconforme
conformeaasus
suscompetencias
competenciaspara
paracanalizar
canalizardenuncias
denuncias

de
deciudadanos
ciudadanosextranjeros
extranjerosque
quecuenten
cuentencon
conrepresentación
representaciónconsultar
consultaren
en

elelpaís
paísy,y,sisino
notuvieran
tuvierancoordinan
coordinancon
conorganizaciones
organizacionesinternacionales
internacionales

(ACNUR,
(ACNUR,OIM,
OIM,Cruz
CruzRoja)
Roja)ooentidades
entidadesno
nogubernamentales
gubernamentalespara
paracontribuir
contribuir

en
enlalaatención
atenciónde
delas
lasvíctimas
víctimasyyde
deser
serelelcaso,
caso,en
enlalarepatriación
repatriaciónaasu
supaís
país

de
deorigen
origenooun
untercero.
tercero.

Asimismo,
Asimismo, detallaron
detallaron algunas
algunas acciones
acciones concretas
concretas de
de sus
sus oficinas
oficinas

descentralizadas,
descentralizadas,así
asípor
porejemplo,
ejemplo,lalaODE-Trujillo
ODE-Trujilloparticipó
participóen
enlalaaprobación
aprobación

del
delPlan
PlanRegional
Regionalde
deLucha
Luchacontra
contralalaTrata
Tratade
dePersonas
PersonasyyelelTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
de

Migrantes,
Migrantes,suscrito
suscritoelel44de
deabril
abrilde
de2018;
2018;lalaODE-Tumbes
ODE-Tumbesparticipa
participaen
enlalared
red

Descentralizada
DescentralizadaMultisectorial
Multisectorialcontra
contralalaTrata
Tratade
dePersonas
Personasen
enTumbes
Tumbesyyaa

través
travésdel
delComité
Comitéde
deFronteras
FronterasElElOro
Oro– –Tumbes
Tumbesen
enlalaMesa
MesaBinacional
BinacionalPerú
Perú

– –Ecuador
Ecuadoren
enlalalucha
luchacontra
contralalatrata
trataasí
asícomo
comoen
enlalaacción
accióncívica
cívicabinacional
binacional

realizada
realizadaen
enlalafrontera
fronteraPerú
Perú– –Ecuador,
Ecuador,los
losdías
días1919yy20
20de
deoctubre
octubreúltimo;
último;

lalaOE-Piura,
OE-Piura,en
enelelmarco
marcodel
delComité
Comitéde
deFrontera
FronteraPiura
Piura– –Loja
Lojaha
hacoordinado
coordinado

en
enlalaelaboración
elaboraciónde
decartillas
cartillasactualizadas
actualizadasbinacional
binacionalyyen
entalleres
talleresde
de

118
118
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

capacitación
capacitaciónpara
parainstituciones
institucionesecuatorianas;
ecuatorianas;lalaODE
ODE– –Cajamarca,
Cajamarca,viene
viene
trabajando
trabajandocon
conlas
lasautoridades
autoridadespara
parafortalecer
fortalecerelelComité
Comitéde
deFronteras
Fronteras
Zamora
ZamoraChinchipe
ChinchipeCajamarca,
Cajamarca,incluyendo
incluyendolalaproblemática
problemáticade
delalatrata;
trata;ODE-
ODE-
Puno,
Puno,realiza
realizacampañas
campañasyyferias
feriasinterinstitucionales
interinstitucionalespara
parasensibilizar
sensibilizaraa
lalapoblación
poblaciónen
engeneral
generalsobre
sobrelos
losdelitos
delitosde
detrata
tratayyTIM;
TIM;lalaODE-Iquitos
ODE-Iquitos
participar
participaren
enlalaMesa
MesaRegional
Regionalde
dePrevención,
Prevención,Atención
AtenciónyySanción
Sanciónde
decasos
casos
de
deTrata
Tratade
dePersonas,
Personas,que
quese
seaprobó
aprobóen
enelelmarco
marcodel
delPlan
PlanRegional
Regionalcontra
contra
lalaTrata
Trata2018
2018– –2021.
2021.Dicha
DichaMesa
Mesarealiza
realizareuniones
reunionestrinacionales
trinacionalesanuales
anuales
(Perú-Brasil-Colombia)
(Perú-Brasil-Colombia)y,y,lalaODE-Arequipa,
ODE-Arequipa,participa
participaen
enlalaMesa
MesaRegional
Regional
contra
contralalaTrata
Tratade
dePersonas,
Personas,reactivando
reactivandolalaMesa
MesaInterinstitucional
Interinstitucionalde
de
Apoyo
ApoyoalalMigrante.
Migrante.

En
Encuanto
cuantoaalos
losconvenios
conveniosyyacuerdos
acuerdosbinacionales
binacionalesoomultinacionales
multinacionales
suscritos,
suscritos,entre
entreotros
otrosseñaló
señalólos
lossiguientes:
siguientes:

xx Acuerdo
Acuerdo entre
entre elel Perú
Perú yy Colombia
Colombia para
para lala prevención,
prevención,
investigación,
investigación,persecución
persecucióndel
deldelito
delitode
detrata
tratade
depersonas
personasyy
para
paralalaasistencia
asistenciayyprotección
protecciónaalas
lasvíctimas,
víctimas,suscrito
suscritoelel25
25
de
demayo
mayode
de2015.
2015.

xx Acuerdo
Acuerdo entre
entre elel Perú
Perú yy Ecuador
Ecuador para
para lala prevención
prevención ee
investigación
investigacióndel
deldelito
delitode
detrata
tratayylalaasistencia
asistenciayyprotección
protección
integral
integralaasus
susvíctimas,
víctimas,concluido
concluidoelel22de
dediciembre
diciembrede
de2016.
2016.

xx Memorándum
Memorándum de
de Entendimiento
Entendimiento Alianza
Alianza de
de Cooperación
Cooperación
para
paralalaProtección
Protecciónde
deNiñas,
Niñas,Niños
NiñosyyAdolescentes
Adolescentesentre
entreelel
Perú
Perúyylos
losEstados
EstadosUnidos
Unidosde
deAmérica
Américasuscrito
suscritoelel1515de
dejunio
junio
de
de2017.
2017.

xx Acuerdo
Acuerdoentre
entrePerú
PerúyyChile
Chilepara
parafortalecer
fortalecerlalalucha
luchacontra
contralala
trata
tratade
depersonas,
personas,eleltráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes
migrantesyylos
losdelitos
delitos
conexos,
conexos,suscrito
suscritoelel77de
dejulio
juliode
de2017.
2017.

xx Acuerdo
Acuerdoentre
entrePerú
PerúyyArgentina
Argentinapara
paralalaprevención
prevenciónyysanción
sanción

119
119
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

del
deldelito
delitode
detrata
tratayypara
paralalaasistencia
asistenciayyprotección
protecciónaalas
las

víctimas,
víctimas,suscrito
suscritoelel33de
denoviembre
noviembrede
de2017.
2017.

xx Entre
Entrelos
losmecanismos
mecanismosde
detrabajo
trabajoy/o
y/ocoordinación
coordinaciónbilateral
bilateraloo

multilateral
multilateralse
setienen,
tienen,entre
entreotros:
otros:

xx Con
ConBolivia,
Bolivia,en
enelel2018
2018se
seaprobaron
aprobaronlos
loslineamientos
lineamientosde
de

“Protocolo
“Protocolode
deAsistencia
AsistenciayyProtección
ProtecciónaaVíctimas
Víctimasde
deTrata
Tratade
de

Personas,
Personas,Tráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes
MigrantesyyDelitos
DelitosConexos”.
Conexos”.

xx En
EnMERCOSUR,
MERCOSUR,se
secuenta
cuentacon
conlala“Guía
“Guíade
deActuación
ActuaciónRegional
Regional

para
paralaladetección
deteccióntemprana
tempranade
desituación
situaciónde
detrata
tratade
depersonas
personas

en
enpasos
pasosfronterizos
fronterizosMERCOSUR
MERCOSURyyEstados
EstadosAsociados”.
Asociados”.

AAnivel
nivelde
deestadísticas
estadísticasde
decasos
casoshan
hanreportado
reportadoque
queatendieron
atendieronaa37
37

connacionales
connacionalesvíctimas
víctimasde
detrata
trataen
enelelperíodo
período2016
2016– –2018,
2018,brindándoles
brindándoles

distintas
distintasmodalidades
modalidadesde
deasistencia,
asistencia,entre
entreotras
otrasconsular
consular(23),
(23),legal
legal(3)
(3)

psicológica
psicológica(3),
(3),repatriación
repatriación(1)(1)yyotros
otros(7).
(7).En
Eneleltema
temapresupuestal
presupuestalprecisaron
precisaron

que
quecuentan
cuentancon
con568,820.00
568,820.00para
paraelelaño
año2018
2018en
enmateria
materiade
desubvenciones
subvenciones

económicas
económicasaalos
losnacionales
nacionalesen
enelelexterior
exterioryypara
paralas
lasdemás
demásacciones
accionesde
de

lalapolítica
políticaen
engeneral
generalde
deprotección
protecciónyyasistencia
asistenciaalalnacional,
nacional,no
noexiste
existeuna
una

partida
partidaexclusiva
exclusivaporque
porqueforma
formaparte
partedel
delpresupuesto
presupuestogeneral
generaldel
delsector.
sector.

Ministerio
Ministeriodel
delInterior:
Interior:En
Enlalacomunicación
comunicacióncursada
cursadase
sesolicitó
solicitóinformación
información

sobre:
sobre: i) i) directivas,
directivas, planes,
planes, lineamientos
lineamientos aprobados
aprobados para
para elel trabajo
trabajo

multisectorial
multisectorialque
querealiza
realizadicha
dichaComisión
Comisiónen
enmateria
materiade
deTIM,
TIM,así
asícomo
comolas
las

que
queha
haimpulsado
impulsadoelelsector
sectorde
demanera
maneraespecífica,
específica,ii)ii)estadísticas
estadísticasrespecto
respecto

aalalaatención
atenciónaapoblación
poblaciónen
ensituación
situaciónde
deriesgo
riesgoasociada
asociadaalalTIM,
TIM,iii)iii)

presupuesto
presupuestoasignado
asignadoaalos
lossectores,
sectores,iv)
iv)planes
planesde
decapacitación
capacitaciónpara
paralos
los

miembros
miembrosde
delalaPolicía
PolicíaNacional,
Nacional,v)v)situación
situaciónde
delas
laspersonas
personasobjeto
objetode
de

tráfico
tráficoyyeleltratamiento
tratamientoque
quese
seles
lesviene
vienedando
dandoespecialmente
especialmenteen
enmateria
materia

de
deprotección
proteccióny,y,vi)
vi)convenios
conveniosbilaterales
bilateralesoomultilaterales
multilateralesque
quese
sehayan
hayan

120
120
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

suscrito
suscritopor
porelelPerú
Perúpara
paralalaprevención
prevenciónyyerradicación
erradicaciónde
deeste
estedelito
delito . En
74 74
. Ensu
su

respuesta
respuestaindicó,
indicó, que
75 75
queaanivel
nivelde
denormas
normasse
seha
haelaborado
elaboradolas
las“Directrices
“Directrices

para
paralalaPrevención
PrevenciónyyPersecución
Persecucióndel
deldelito
delitoyylalaAtención
AtenciónyyProtección
Protección

de
delas
lasPersonas
Personasen
ensituación
situaciónde
deTráfico
Tráficoilícito
ilícitode
deMigrantes”
Migrantes” yysobre
76 76
sobrelas
las

estadísticas
estadísticasen
enlalaatención
atenciónde
deeste
estedelito,
delito,se
seencontraba
encontrabapendiente
pendientelala

información
informaciónde
delalaDirección
Direccióncontra
contralalaTrata
Tratade
dePersonas
PersonasyyTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
de

Migrantes
Migrantesde
delalaPolicía
PolicíaNacional
Nacionaldel
delPerú
Perú(DIRCTPTIM)
(DIRCTPTIM) ..
77 77

En
Encuento
cuentoalalpresupuesto
presupuestode
delos
lossectores
sectoresque
queintegran
integranlalaComisión
Comisión
Multisectorial
Multisectorialpara
paraelelcumplimiento
cumplimientodel
delD.S.
D.S.N°
N°001-2016-IN,
001-2016-IN,es
eselelque
que

aparece
apareceen
enelelcuadro
cuadrosiguiente:
siguiente:

Cuadro
CuadroN°
N°23.
23.Presupuesto
Presupuestode
delos
lossectores
sectores

Presupuesto
Presupuesto
Sectores
Sectores
2017
2017 2018
2018
MININTER
MININTER (incluido
(incluido S/.
S/.6´604,093.00
6´604,093.00 S/.
S/.7¨016,615.00
7¨016,615.00

DIRCTPTIM-PNP)
DIRCTPTIM-PNP)
MIMP
MIMP S/.352,707.00
S/.352,707.00 S/.
S/.963,577.00
963,577.00
MTPE
MTPE S/.
S/.248,768.00
248,768.00 S/.
S/.1¨179,845.00
1¨179,845.00
MINETUR
MINETUR S/.
S/.400,300.00
400,300.00 S/.
S/.821,991.00
821,991.00
Fuente:
Fuente:Ministerio
Ministeriodel
delInterior.
Interior.

Elaboración:
Elaboración:
Defensoría
Defensoría
del
del
Pueblo.
Pueblo.

Respecto
Respectoaalos
losplanes
planesde
decapacitación
capacitaciónen
enmateria
materiade
deTIM,
TIM,se
seha
haemitido
emitidolala

Resolución
ResoluciónDirectoral
DirectoralN°
N°0485-2018-ENFPP-PNP/ESCFOCON,
0485-2018-ENFPP-PNP/ESCFOCON,que
queaprueba
aprueba

elelPlan
PlanCurricular
Curriculardel
delI Curso
I Cursode
deCapacitación
Capacitaciónen
enInvestigación
Investigacióndel
delDelito
Delitode
de

Tráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes
Migrantesen
enelelmarco
marcodel
delNuevo
NuevoCódigo
CódigoProcesal
ProcesalPenal
Penal– –

2018
2018yyelelPropio
PropioPlan
PlanCurricular,
Curricular,que
quecorresponde
correspondeaalalaPolicía
PolicíaNacional.
Nacional.Este
Este

7474 Oficio
OficioN°N°
126-2018/DP-ADHPD,
126-2018/DP-ADHPD,
dede
fecha
fecha
77dede
junio
junio
dede
2018.
2018.
7575 Oficio
OficioN°N°
000385-2018/IN/VSP/DGSD,
000385-2018/IN/VSP/DGSD,
dede
fecha
fecha
2222
dede
junio
junio
dede
2018.
2018.
7676 Se
Sedebe
debeprecisar
precisar
que
que
enen
elel
momento
momento
dede
lala
respuesta
respuesta
recibida,
recibida,
las
las
citadas
citadas
Directrices
Directrices
yaya
habían
habían
sido
sido
aprobadas
aprobadasenen
elel
Consejo
Consejo
dede
Coordinación
Coordinación
Viceministerial
Viceministerial
quedando
quedando
pendiente
pendiente
susu
proceso
proceso
dede
visado
visado
para
parasusu
aprobación
aprobación
final.
final.
7777 EsEsimportante
importantemencionar
mencionarque
quelalaDefensoría
Defensoríadel
delPueblo,
Pueblo,mediante
medianteOficios
OficiosN°106-2018/DO-ADHPD
N°106-2018/DO-ADHPDy y
144-2018/DP-ADHPD
144-2018/DP-ADHPD
dede
fechas
fechas
1515
dede
mayo
mayo
yy2222
dede
junio
junio
respectivamente,
respectivamente,
haha
solicitado
solicitado
información
información
aa
dicha
dicha
entidad
entidad
yyhasta
hastalala
fecha
fecha
dede
culminación
culminación
del
del
presente
presente
documento
documento
nono
sese
haha
recibido
recibido
respuesta.
respuesta.

121
121
 Defensoría del Pueblo

curso de capacitación es del segundo nivel formativo de la PNP que tiene

como público objeto a los efectivos policiales en actividad. De igual forma,

mediante Resolución Directoral N° 0230-2018-ENFPP-PNP/ESCFOCON, que

aprueba el Plan Curricular del Curso de Capacitación en Investigación del

Delito de Trata de Personas en el marco del Nuevo Código Procesal Penal

– 2018, se incorpora una asignatura sobre tráfico ilícito de migrantes. Este

curso también está dirigido a efectivos policiales en actividad que tiene 22

réplicas, una en Lima y el resto en las diversas regiones policiales.

En cuanto a la normativa, se ha emitido el Reglamento de la Ley N° 29850,

y el 6 de enero de 2017 se emitió el Decreto Legislativo N° 1350, Decreto

Legislativo de Migraciones, que reformula el sistema migratorio nacional,

incluyendo principios para la protección de las personas migrantes y la

reunificación familiar, así como la protección de personas extranjeras en

situación de vulnerabilidad, cuya competencia en atención a sus mandatos

institucionales corresponde al Ministerio de Relaciones Exteriores y a

la Superintendencia Nacional de Migraciones (Migraciones). De igual

modo, en esta norma se reconoce la calidad migratoria humanitaria para

quienes han sido víctimas de trata o tráfico ilícito de migrantes, entre

otros supuestos para su aplicación. Esta visa les permite, como se ha

mencionado anteriormente, realizar actividades lucrativas de manera

subordinada, autónoma o por cuenta propia. Es otorgada por Relaciones

Exteriores y permite una permanencia de hasta 183 días, pudiéndose

prorrogarse en cuanto persistan las condiciones de vulnerabilidad.

El 24 de marzo de 2017, se emitió el Decreto Supremo N° 007-2017-IN,

que aprobó el Reglamento del Decreto Legislativo de Migraciones, el

mismo que regula la gratuidad del carné de extranjería para las víctimas

que reciban la calidad migratoria humanitaria y establece el derecho al

trabajo. Si bien aún esta calidad no está regulada por parte del Ministerio

de Relaciones Exteriores, Migraciones ha emitido la Directiva “Atención a

Víctimas de Trata de Personas y Tráfico Ilícito de Migrantes”, aprobada

por Resolución N° 0000357-2017-MIGRACIONES, de fecha 28 de diciembre

122
 Tratamiento penal del Tráfico Ilícito de Migrantes en el Perú: avances, desafíos y retos

de 2017. Esta norma dispone que se debe tomar en cuenta la voluntad

de la persona de permanecer dentro de nuestro país por lo que se le

debe otorgar la calidad migratoria especial y sin aplicación de sanciones

por exceso de permanencia, tomándose en cuenta el atestado o informe

policial donde se indica que la persona es una víctima de tráfico ilícito de

migrantes, además debe contar con un documento de identificación y un

informe de la Gerencia de Servicios Migratorios, sustentando la condición

de víctima. Si por el contrario, la presunta víctima decide salir del territorio

nacional y se encuentra en situación de irregularidad, se le debe otorgar

una autorización de salida sin impedimento de ingreso y sin aplicación de

sanciones migratorias.

Desde el ámbito de la gestión de la política exterior, desde el Ministerio de

Relaciones Exteriores y la Comisión Multisectorial, se elaboró un proyecto

de estrategia peruana en el tema de lucha contra la trata de personas y el

tráfico ilícito de migrantes, que contempla la conformación de cinturones

de protección jurídica contra estos ilícitos penales. A partir de dicha

estrategia se han suscrito diversos acuerdos, con Ecuador, Argentina y

Colombia en materia de lucha contra la trata de personas y, con Bolivia y

Chile se amplió al tráfico ilícito de migrantes y los delitos conexos.

Superintendencia Nacional de Migraciones: En la comunicación cursada se

solicitó información sobre los lineamientos, directivas y protocolos emitidos

en materia de TIM78. En su respuesta79, Migraciones señaló que aprobó dos

directivas EO1.PM.001 “Atención a Víctimas de Trata de Personas y Tráfico

Ilícito de Migrantes” y la M01.SM.DI.001 “Lineamientos para el Registro,

Actualización y Levantamiento de Alertas Migratorias” y se encuentran en

proceso de elaboración las siguientes propuestas normativas:

x Directiva de Acreditación de personas extranjeras en

situación de vulnerabilidad.

78 Oficio N° 091-2018/DP-ADHPD de fecha 18 de abril de 2018

79 Oficio N° 000241-2018-GG/MIGRACIONES, de fecha 14 de mayo de 2018.

123
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

xx Procedimiento
Procedimiento de
de Atención
Atención aa personas
personas extranjeras
extranjeras en
en

situación
situaciónde
devulnerabilidad.
vulnerabilidad.

xx Instructivo
Instructivode
deEvaluación
Evaluaciónde
depobreza
pobrezayypobreza
pobrezaextrema
extremade
de

migrantes
migrantesen
ensituación
situaciónde
devulnerabilidad
vulnerabilidad

xx Matriz
Matrizpara
paralalaidentificación
identificaciónyyvalidación
validaciónde
devulnerabilidad.
vulnerabilidad.

Cabe
Cabeseñalar
señalarque,
que,según
segúnelelreporte
reportede
delalaGerencia
Gerenciade
deUsuarios,
Usuarios,hasta
hastaelel
mes
mesde
demayo
mayode
de2018,
2018,no
nohan
hanatendido
atendidoningún
ningúncaso
casode
depersonas
personasvíctimas
víctimas

de
detráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes,
migrantes,únicamente
únicamentese
sehan
hanrecibido
recibidocuatro
cuatrocasos
casos

de
depersonas
personasvíctimas
víctimasde
detrata
trataque
quehan
hanlogrado
logradoser
serexoneradas
exoneradasde
delas
las

multas
multasyypagos
pagospor
porconceptos
conceptosmigratorios,
migratorios,así
asícomo
comose
seles
lesha
haeliminado
eliminadode
de

cualquier
cualquiersanción,
sanción,facilitándoles
facilitándoleselelretorno
retornoaasu
supaís
paísde
deaquellas
aquellaspersonas
personas

que
queasí
asílolosolicitaron.
solicitaron.Finalmente,
Finalmente,en
encuanto
cuantoaalalacapacitación
capacitaciónaasu
supersonal
personal

estas
estasse
sehan
hanenfocado
enfocadoen
enmateria
materiade
detrata
tratade
depersonas.
personas.

Es
Esimportante
importantesubrayar
subrayarque
quese
seenviaron
enviaroncomunicaciones
comunicacionesaalos
losgobiernos
gobiernos

regionales
regionalesde
delos
loslugares
lugaresdonde
dondese
seha
hacentrado
centradoelelpresente
presenteestudio
estudiode
de

casos
casos(Madre
(Madrede
deDios,
Dios,Tumbes,
Tumbes,Tacna,
Tacna,Cajamarca,
Cajamarca,Piura,
Piura,Puno
PunoyyCallao),
Callao),no
no

habiéndose
habiéndoserecibido
recibidorespuesta.
respuesta.

Como
Comopuede
puedeverse
versede
delalainformación
informaciónenviada
enviadapor
porlos
lossectores,
sectores,sisibien
bienes
es

cierto
ciertolalaTrata
Tratade
dePersonas
Personases
esuna
unaproblemática
problemáticavinculada
vinculadaestrechamente
estrechamentealal

Tráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes,
Migrantes,este
esteúltimo
últimotiene
tieneparticularidades
particularidadesque
quedeberían
deberían

ser
serabordadas
abordadaspor
porlas
lasentidades
entidadespara
parano
nodejar
dejarde
deatender
atendereeinvisibilizar
invisibilizar

sus
susterribles
terriblesconsecuencias.
consecuencias.Aún
Aúnen
ennuestro
nuestropaís
países
esnecesario
necesariotomar
tomar

conciencia
concienciasobre
sobreeste
estedelito
delitotrasnacional
trasnacionalyyunir
uniresfuerzos
esfuerzospara
paraidentificar
identificar

aalos
losresponsables,
responsables,juzgarlos
juzgarlosyysancionarlos
sancionarlosdrásticamente,
drásticamente,como
comoatender
atender

aa las
las potenciales
potenciales víctimas,
víctimas, fortaleciendo
fortaleciendo las
las labores
labores de
de prevención,
prevención,

sensibilización
sensibilización yy capacitación
capacitación con
con los
los funcionarios/as
funcionarios/as yy lala población,
población,
en
enespecial,
especial,con
conaquellas
aquellasque
quese
seencuentran
encuentranen
ensituación
situaciónde
deriesgo
riesgoyy

vulnerabilidad.
vulnerabilidad.De
Deigual
igualforma,
forma,se
serequiere
requiereun
unmayor
mayorcompromiso
compromisopara
para

124
124
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

contar
contarcon
conregistros
registrosadministrativos
administrativostal
talcomo
comololoseñala
señalalalanormativa
normativavigente
vigente
yyun
unconjunto
conjuntode
deservicios
serviciosclaramente
claramentedefinidos
definidoseeinstitucionalizados.
institucionalizados.

125
125
CONCLUSIONES

Capítulo I: Marco Normativo Internacional y Nacional en

Materia de Tráfico Ilícito de Migrantes

1. Tanto la Convención como el Protocolo, establecen los criterios básicos

para la criminalización del delito de Tráfico Ilícito de Migrantes. Por su

parte, la Ley Modelo ofrece alternativas para realizar una adecuada

tipificación de esta conducta. En esa medida se advierte que cada

país tiene una regulación específica.

2. El delito de Tráfico Ilícito de Migrantes tiene particularidades

que deben ser consideradas por las legislaciones nacionales: la

búsqueda de algún beneficio por parte del sujeto activo, la existencia

de un consentimiento por parte del migrante, la existencia de una

diversidad de agravantes, el bien jurídico regularmente es el control

migratorio del país, la conducta a sancionar es el ingreso e ingreso

ilegal a un país, asimismo en posible sancionar la permanencia ilegal.

En cuanto a la persona objeto de tráfico, no puede ser procesada por

su participación en este delito, pero si por otros que cometa; asimismo

no es considerada como víctima, salvo que adquiera dicha categoría

en tanto se afecte algún derecho fundamental.

 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

3.3. Países
Paísescomo
comoArgentina,
Argentina,Colombia
ColombiayyChile
Chileregulan
regulaneleldelito
delitode
deTráfico
Tráfico

Ilícito
Ilícitode
deMigrantes,
Migrantes,observándose
observándoseque
quetodos
todossancionan
sancionanelelingreso
ingreso

oosalida
salidailegal
ilegalde
demigrantes,
migrantes,pero
perosólo
sóloArgentina
Argentinalalapermanencia
permanencia

ilegal
ilegalen
enelelpaís.
país.En
Engeneral
generalestas
estaslegislaciones
legislacionesrecogen,
recogen,con
consus
sus

particularidades
particularidadeslas
lasdisposiciones
disposicionesde
delalaConvención
Convenciónyydel
delProtocolo,
Protocolo,

manteniendo
manteniendoen
enlologeneral
generallos
losmismos
mismoslineamientos
lineamientosque
quelalalegislación
legislación

peruana.
peruana.

4.4. Ennuestro
Ennuestropaís
paíseleldelito
delitofue
fueincorporado
incorporadoen
enlalalegislación
legislaciónluego
luegode
delala

dación
dacióndel
delCódigo
CódigoPenal
Penalde
de1991,
1991,elelcual
cualno
nocontenía
conteníaeste
estetipo
tipopenal.
penal.La
La

norma
normapenal
penalvigente
vigente(Ley
(LeyN°
N°28950),
28950),establece
establecelalasanción
sancióntanto
tantopara
para

elelingreso
ingresocomo
comoegreso
egresoilegal,
ilegal,más
másno
nolalapermanencia
permanenciailegal.
ilegal.En
Encuanto
cuanto

alaltratamiento
tratamientode
delalapersona
personaobjeto
objetode
detráfico,
tráfico,sisibien
biense
seconsidera
considera

que
queno
nopuede
puedeser
serprocesada
procesadapor
poreste
estedelito,
delito,ello
ellono
nose
seencuentra
encuentra

especificado
especificadoen
enuna
unanorma
normade
decarácter
carácterpenal,
penal,sino
sinoen
enlalalegislación
legislación

migratoria
migratoriayyotras
otrasnormas
normasreglamentarias
reglamentariasdonde
dondese
sedesarrollan
desarrollansus
sus
derechos
derechosyylalaprotección
protecciónespecial
especialen
enelelcaso
casoque
queadquiera
adquieralalacondición
condición

de
devíctima.
víctima.

5.5. No
Nohay
hayfiscalías
fiscalíasespecializadas
especializadasen
entráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes,
migrantes,solo
solo

en
entrata
tratade
depersonas,
personas,sin
sinperjuicio
perjuiciode
deello,
ello,lalaLey
Leycontra
contraelelCrimen
Crimen

Organizado,
Organizado,Ley
LeyN°
N°30077,
30077,incluye
incluyealalTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes
Migrantes

dentro
dentrode
delos
losdelitos
delitosque
quepueden
puedenser
serincorporados
incorporadosaalalacategoría
categoría

de
decriminalidad
criminalidadorganizada,
organizada,estableciendo
estableciendopara
parasu
suprocesamiento
procesamiento

técnicas
técnicas especiales
especiales de
de investigación,
investigación, encontrándose
encontrándose bajo
bajo lala

competencia
competenciade
delas
lasFiscalías
Fiscalíasde
deCrimen
CrimenOrganizado.
Organizado.En
Enelelcaso
casode
de

lalaPolicía
PolicíaNacional,
Nacional,existen
existendivisiones
divisionesespecializadas
especializadassin
sinembargo
embargo

sus
suscompetencias
competenciasno
nohan
hansido
sidodebidamente
debidamentedelimitadas,
delimitadas,por
porello
ellolala

mayoría
mayoríade
deinvestigaciones
investigacionesestuvo
estuvoaacargo
cargode
deunidades
unidadesque
queno
notienen
tienen

una
unacompetencia
competenciaespecífica
específicapara
paraconocer
conocerestos
estosdelitos.
delitos.

6.6. Durante
Durantelalaelaboración
elaboracióndel
delpresente
presenteestudio
estudiose
seadvirtieron
advirtierondificultades
dificultades

128
128
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

parapoder
para poderacceder
accederaalaladocumentación
documentaciónnecesaria,
necesaria,tanto
tantopor
porlala

ausenciade
ausencia deuna
unaestadística
estadísticaclara
claraque
quepermitiera
permitierasaber
saberelelnúmero
númerode
de

casos,así
casos, asícomo
comopara
paraubicar
ubicarlas
lascarpetas
carpetasooexpedientes
expedientestanto
tantoen
enelel

MinisterioPúblico
Ministerio Públicocomo
comoen
enelelPoder
PoderJudicial.
Judicial.Ello
Elloevidencia
evidenciaque
queno
no

seestaría
se estaríacumpliendo
cumpliendololoque
queseñala
señalaelelPlan
Plande
deImplementación
Implementacióndel
del

NuevoCódigo
Nuevo CódigoProcesal
ProcesalPenal,
Penal,aprobado
aprobadopor
porDecreto
DecretoSupremo
SupremoN°
N°013-
013-

2005-JUS.
2005-JUS.

Capítulo
CapítuloII:II:Análisis
Análisisde
delas
lascarpetas
carpetasfiscales
fiscalesyyexpedientes
expedientes
judiciales
judiciales sobre
sobre Tráfico
Tráfico Ilícito
Ilícito de
de Migrantes
Migrantes materia
materia del
del
estudio
estudio

7.7. Casos
Casos materia
materia del
del estudio.
estudio. Se
Se han
han analizado
analizado 156
156 casos,
casos, que
que

comprenden
comprenden aa 858
858 personas
personas objeto
objeto de
de tráfico
tráfico yy 253
253 personas
personas

investigadas
investigadasoocondenadas.
condenadas.Los
Loscasos
casosprovienen
provienende
de88regiones,
regiones,

siendo
siendoTumbes
Tumbesdonde
dondese
seda
daelelmayor
mayornúmero
número(67),
(67),seguido
seguidopor
por

Lima
LimaCentro
Centro(29),
(29),Callao
Callao(18),
(18),Madre
Madrede
deDios
Dios(17),
(17),Tacna
Tacna(13),
(13),Piura
Piura(6),
(6),

Cajamarca
Cajamarca(4)
(4)yyPuno
Puno(2).
(2).

8.8. Características
Características de
de los
los procesados
procesados yy objetos
objetos de
de tráfico.
tráfico. La
La

mayoría
mayoríade
delas
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico
tráficoson:
son:hombres,
hombres,haitianos
haitianosoo

senegaleses,
senegaleses,con
coneducación
educaciónprimaria,
primaria,entre
entre1818yy35
35años
añosyysolteros.
solteros.

No
Noobstante,
obstante,debe
debeprecisarse
precisarseque
queen
enuna
unagran
grancantidad
cantidadde
decasos,
casos,

lalaautoridad
autoridadpolicial
policialoofiscal
fiscalno
noha
harecogido
recogidodatos
datosbásicos
básicosde
deestas
estas

personas.
personas.Por
Porsu
suparte,
parte,las
laspersonas
personasinvestigadas
investigadasoosentenciadas
sentenciadas

en
ensu
sumayoría
mayoríason
sonhombres,
hombres,peruanos,
peruanos,de
de26
26aa50
50años,
años,choferes
choferesoo

comerciantes.
comerciantes.

9.9. Patrones
Patrones identificados
identificados en
en regiones.
regiones. Se
Se puede
puede apreciar
apreciar lala

existencia
existenciade
deun
unpatrón
patrónde
deacuerdo
acuerdoaalas
lasregiones
regionesestudiadas:
estudiadas:en
en

Tumbes
TumbesyyPiura
Piurase
seaprecia
aprecialalaactividad
actividadde
dechoferes
choferestransportistas
transportistasque
que

recogen
recogenaalas
laspersonas
personasmigrantes
migrantesuna
unavez
vezcruzada
cruzadalalafrontera
fronterapara
para

129
129
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

llevarlos
llevarlosalalinterior
interiordel
delpaís;
país;en
enMadre
Madrede
deDios,
Dios,se
seaprecia
apreciaelelpaso
pasode
de

haitianos
haitianoshacia
haciaBrasil;
Brasil;en
enLima
LimayyelelCallao,
Callao,se
seaprecia
aprecialalaadulteración
adulteración

de
dedocumentación
documentaciónpara
paraque
queelelmigrante
migrantepueda
puedaviajar
viajaraaotro
otropaís;
país;en
en

Tacna,
Tacna,se
seaprecia
apreciaelelcruce
cruceilegal
ilegalhacia
haciaChile;
Chile;mientras
mientrasque
queen
enPuno
Puno

yyCajamarca,
Cajamarca,los
losdelitos
delitosdenunciados
denunciadosno
noconfiguran
configuraneleltipo
tipopenal
penalde
de

tráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes
migrantesaunque
aunquefueron
fueroninvestigados
investigadosbajo
bajoesta
esta

figura
figurapenal.
penal.

10.
10. ElElPerú
Perúen
enelelcontexto
contextointernacional.
internacional.En
Encaso
casodel
delPerú,
Perú,puede
puede

decirse
decirseque
quese
setrata
tratade
deun
unpaís
paísde
detránsito,
tránsito,elelcual
cuales
esusado
usadopor
porlas
las

personas
personasmigrantes
migrantes(especialmente
(especialmentehaitianos
haitianosyysenegaleses)
senegaleses)para
para

llegar
llegaraaBrasil
BrasilyyEstados
EstadosUnidos.
Unidos.

11.11. Intervenciones
Intervencionespoliciales
policialesyyfiscales.
fiscales.La
Lamayoría
mayoríade
deintervenciones
intervenciones

policiales
policialesocurre
ocurrecuando
cuandolas
las
personas
personas
sese
trasladan
trasladan
enen
alguna
alguna
movilidad
movilidad

ooesta
estase
serealiza
realizaen
enlos
losambientes
ambientesdel
delaeropuerto.
aeropuerto.Generalmente
Generalmentese
se

inician
inicianpor
porintervienes
intervienescomunes
comunesyyregulares
regularesque
quehace
hacelalaPolicía
Policíay,y,

en
enmuy
muypocos
pocoscasos,
casos,intervienen
intervienenunidades
unidadesespecializadas.
especializadas.De
Deigual
igual

forma,
forma,se
seha
hadeterminado
determinadoque
quelalaPolicía
Policíano
norealiza
realizainvestigaciones
investigaciones

específicas
específicasyyespecializadas
especializadasdentro
dentrolalalógica
lógicade
delalanaturaleza
naturalezayy

complejidad
complejidadde
deeste
estedelito.
delito.

12.
12. Estado
Estadodel
delproceso.
proceso.En
Encuanto
cuantoalalestadio
estadioprocesal,
procesal,elel47.44%
47.44%ha
ha

culminado,
culminado,aanivel
nivelfiscal,
fiscal,mediante
medianteelelarchivo
archivodel
delcaso
casoyyelel8.97%,
8.97%,ha
ha

sido
sidosobreseído
sobreseídoen
enlalaetapa
etapaintermedia.
intermedia.En
Enlalainvestigación,
investigación,5.29%
5.29%

llegó
llegóaasentencia
sentenciamediante
medianteterminación
terminaciónanticipada.
anticipada.AAnivel
niveldel
deljuicio
juicio

oral,
oral,de
delos
los23
23casos,
casos,33fueron
fueronabsueltos
absueltosyy20
20fueron
fueroncondenados
condenados(en
(en

88casos
casosmediante
mediantelalaconclusión
conclusiónanticipada.
anticipada.ElEl19.87%
19.87%se
semantiene
mantieneen
en

trámite.
trámite.

13.
13. En
Enlalainvestigación
investigaciónpreliminar
preliminaryypreparatoria.
preparatoria.Se
Seha
hapodido
podidoobservar:
observar:

130
130
Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

a)a) Deficienciasen
Deficiencias enlalainvestigación;
investigación;escaso
escasopedido
pedidode
deinformación
información

aaInterpol
Interpolyyotras
otrasdiligencias
diligenciasespecíficas
específicassobre
sobrelas
laspersonas
personas

intervenidasyylas
intervenidas laspersonas
personasmigrantes
migrantesobjeto
objetode
detráfico;
tráfico;no
no

cumplimiento con
cumplimiento con las
las diligencias
diligencias programadas;
programadas; ausencia
ausencia

eneleluso
en usode
detécnicas
técnicasde
deinvestigación
investigaciónespecial;
especial;toma
tomade
de

declaracionesde
declaraciones delas
laspersonas
personasmigrantes
migrantesobjeto
objetode
detráfico
tráfico

deficientes,
deficientes, alal
nono recoger
recoger datos
datos personales
personales básicos
básicos nini tampoco
tampoco
hacer una
hacer una investigación
investigación detallada
detallada de
de los
los hechos.
hechos. Estas
Estas

deficienciasllevan
deficiencias llevanaaun
unalto
altonivel
nivelde
dearchivo
archivooosobreseimiento.
sobreseimiento.

b)b) ElEl enfoque

enfoque del
del Ministerio
Ministerio Público
Público se
se basa
basa en
en considerar
considerar

cadacaso
cada casocomo
comoun
unhecho
hechoaislado,
aislado,probablemente
probablementecometido
cometido

sólopor
sólo porlos
losdenunciados,
denunciados,no
noestimando
estimandocomo
comohipótesis
hipótesislala

existenciade
existencia deorganizaciones
organizacionescriminales,
criminales,ninique
quelos
losactos
actossean
sean

partedel
parte delproceso
procesode
detráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes.
migrantes.En
Ental
talsentido,
sentido,

enescasas
en escasassituaciones
situacionesse
seha
haobservado
observadolalaparticipación
participación

delas
de lasFiscalías
Fiscalíasde
deCrimen
CrimenOrganizado,
Organizado,pese
peseaaque
quetienen
tienen

competenciaen
competencia enestos
estosdelitos.
delitos.

c)c) Enrelación
En relaciónalalactor
actorcivil,
civil,se
seaprecian
apreciandefectos
defectosen
enlalanotificación
notificación

aalas
lasProcuradurías,
Procuradurías,no
noteniendo
teniendoclaro
clarocuál
cuáles
eslalacompetente
competente

paraeste
para estetipo
tipode
decasos.
casos.Regularmente,
Regularmente,lalaprimera
primeranotificación
notificación

seda
se dacon
conlalaresolución
resolucióndel
delarchivo
archivoinicial.
inicial.De
Deotro
otrolado,
lado,

constituidacomo
constituida comoactor
actorcivil,
civil,lalaactuación
actuaciónde
delalaProcuraduría
Procuraduría

esmínima,
es mínima,reservándose
reservándosepara
paraalgunas
algunaspocas
pocasapelaciones.
apelaciones.

d)d) ElEltratamiento
tratamientode
delas
laspersonas
personasmigrantes
migrantesobjeto
objetode
detráfico
tráfico

muestraclaras
muestra clarasdeficiencias.
deficiencias.En
Enmuchos
muchoscasos
casosno
notoman
tomansus
sus

declaraciones;en
declaraciones; enotras
otrasse
sehacen
hacensin
sinpresencia
presenciade
deintérpretes;
intérpretes;

enotros
en otrosse
seevidencia
evidenciaeleluso
usode
deplantillas
plantillasoocopias
copiasde
delas
las

mismaspara
mismas pararecoger
recogerestas
estasdeclaraciones;
declaraciones;en
enotras
otrasno
nose
se

informade
informa desu
suintervención
intervenciónaalas
lasautoridades
autoridadesconsulares
consularesno
nose
se

solicitalalaparticipación
solicita participaciónde
delas
lasUDAVITs,
UDAVITs,con
conlolocual
cualno
nose
selogra
logra

131
131
 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

un
unadecuado
adecuadonivel
nivelprobatorio
probatorioque
quelleve
lleveaauna
unamejor
mejordecisión
decisión

final
finaldel
delcaso.
caso.

14.
14. Criterios
Criteriosde
delos
losoperadores
operadoresde
dejusticia.
justicia.Se
Seconsideran
consideranatípicas
atípicas

algunas
algunassituaciones
situacionesque
quepodrían
podríanestar
estarcomprendidas
comprendidasen
eneleltipo
tipopenal,
penal,

siempre
siempreque
quelos
losoperadores
operadoresde
dejusticia
justiciacomprendan
comprendande
demejor
mejormanera
manera

lalacomplejidad
complejidadde
deesta
estaconducta
conductayyno
nolalaentiendan
entiendancomo
comoactos
actos

individuales
individualesoofuera
fueradel
delproceso
procesodel
deltráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes.
migrantes.Cabe
Cabe

señalar
señalarque,
que,en
entodo
todocaso
casoen
enotros
otrospaíses,
países,en
enconsonancia
consonanciacon
conelel
marco
marco

internacional,
internacional,se
setipifica
tipificatambién
tambiénlalafacilitación
facilitaciónde
delalapermanencia
permanencia

ilegal
ilegalen
enun
unpaís,
país,con
conlolocual
cualaquellos
aquelloscasos
casoslímite
límitedonde
dondeno
noes
esposible
posible

demostrar
demostrarlalaconexión
conexiónde
delalaconducta
conductacon
coneleldelito
delitode
deTIM,
TIM,podrían
podríanser
ser

comprendidos
comprendidosyyasí
asíevitar
evitarsu
suimpunidad.
impunidad.Por
Porejemplo,
ejemplo,lalaintervención
intervención

de
deun
untaxista
taxistadentro
dentrode
delalaciudad
ciudad(donde
(dondeno
noes
esposible
posibledemostrar
demostrar

que
quefacilitó
facilitólalaentrada
entradadel
delmigrante
migrantede
demanera
manerailegal)
ilegal)ooelelalbergue
albergue

con
confines
finesde
delucro
lucro(cuando,
(cuando,igualmente,
igualmente,no
nose
sepuede
puededemostrar
demostrarque
que

están
estánen
enese
eselugar
lugarpreviamente
previamenteaalalasalida
salidadel
delpaís
paísde
demanera
manerailegal),
ilegal),

entre
entreotras
otrasconductas
conductasque
quefinalmente
finalmentehan
hansido
sidoconsideradas
consideradasatípicas
atípicas

yyque
quepor
pordicha
dicharazón
razónlos
loscasos
casosse
searchivaron.
archivaron.Lo
Loúnico
únicoque
quedebe
debe

quedar
quedarclaro
claroes
esque
queesta
estaconducta
conductadelictiva
delictivano
nopuede
puedeconllevar
conllevarlala

criminalización
criminalizaciónde
deaquellos
aquelloscasos
casosen
enlos
losque
queelelapoyo
apoyoque
quese
selelebrinda
brinda

alalmigrante,
migrante,no
notiene
tienefines
finesde
delucro
lucrosino
sinohumanitarios.
humanitarios.

15.
15. Contenido
Contenidode
delas
lassentencias
sentenciascondenatorias.
condenatorias.En
Encuanto
cuantoaalala

determinación
determinaciónde
delalapena,
pena,se
seobserva
observauna
unamayor
mayordisminución
disminuciónen
enlos
los

casos
casosde
deconclusión
conclusiónanticipada
anticipadaque
queen
enlos
losde
determinación
terminaciónanticipada,
anticipada,

loloque
quecontradice
contradicelalanormatividad
normatividadprocesal
procesalvigente
vigenteyyevidencia
evidenciauna
una

falta
faltade
deproporcionalidad
proporcionalidaden
enlas
laspenas
penasestablecidas,
establecidas,considerando
considerandolala

magnitud
magnituddel
deldelito.
delito.Sobre
Sobrelaladeterminación
determinaciónde
delalareparación
reparacióncivil,
civil,no
no

existen
existencriterios
criterioshomogéneos
homogéneospara
paraaplicarse
aplicarseyyen
enalgunos
algunoscasos,
casos,esta
esta

es
esmenor
menorque
queelelmonto
montoque
quehabría
habríaobtenido
obtenidoeleltraficante
traficantepor
porelelpago
pago

de
delas
laspersonas
personasmigrantes.
migrantes.

132
132
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

16.
16. Asistencia
Asistenciayyprotección
protecciónaalas
laspersonas
personasobjeto
objetode
detráfico
tráficoyy
víctimas.
víctimas.La
LaDefensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblosolicitó
solicitóinformación
informaciónaadiversos
diversos
Ministerios
Ministeriosrespecto
respectoaalalaasistencia
asistenciayyprotección
protecciónque
queestablecen
establecen
lala normatividad
normatividad vigente,
vigente, considerando:
considerando: estadística
estadística de
de personas
personas
atendidas,
atendidas,acciones
accionesrealizadas,
realizadas,desarrollo
desarrollonormativo
normativoyypresupuesto
presupuesto
asignado.
asignado.De
Delalainformación
informaciónrecopilada
recopiladase
sepuede
puedeseñalar
señalarlolosiguiente:
siguiente:

a)a) La
Lamayoría
mayoríade
desectores
sectoresno
notiene
tieneinformación
informaciónestadística
estadísticade
de
personas
personasatendidas,
atendidas,en
entanto
tantono
noestablecen
establecencomo
comoprioridad
prioridad
los
loscasos
casosde
deTIM.
TIM.Así
AsíelelMinisterio
Ministeriode
delalaMujer
MujeryyPoblaciones
Poblaciones
Vulnerables,
Vulnerables,de
deSalud,
Salud,Ministerio
Ministeriode
deEducación,
Educación,del
delInterior,
Interior,
ninide
delalaSuperintendencia
SuperintendenciaNacional
Nacionalde
deMigraciones
Migracionescuentan
cuentan
con
conesta
estadata;
data;solamente
solamenteelelMinisterio
Ministeriode
deJusticia
JusticiayyDerechos
Derechos
Humanos
Humanos(a(através
travésde
delalaDirección
Direcciónde
deDefensa
DefensaPública)
Pública)yyelel
Ministerio
Ministeriode
deRelaciones
RelacionesExteriores
Exterioreshan
hanremitido
remitidoinformación
información
específica.
específica.

b)b) Actualmente,
Actualmente,las personas
las objeto
personas de
objeto tráfico
de ilícito
tráfico de
ilícito migrantes
de migrantes
no
noson
sonconsideradas
consideradascomo
comoun
unobjetivo
objetivoespecífico
específicode
desu
sulabor,
labor,
de
demanera
maneratal
talque
quesu
susituación
situaciónse
seinvisibiliza,
invisibiliza,yyello
ellose
seaprecia
aprecia
incluso
inclusoporque
porqueno
nocuentan
cuentancon
conun
unpresupuesto
presupuestopara
paraatender
atender
esta
estatemática;
temática;yysalvo
salvolos
losMinisterio
Ministeriode
deRelaciones
RelacionesExteriores
Exteriores
yyelelMININTER
MININTERhan
hanreportado
reportadocapacitaciones
capacitacionesregulares
regularesaasu
su
personal
personalsobre
sobreesta
estaesta
estaproblemática,
problemática,incluyendo
incluyendomódulos
módulos
de
decapacitación
capacitaciónespecífica
específicaen
enlalacurrícula.
currícula.

c)c) Sólo
Sólo los
los Ministerios
Ministerios de
de Relaciones
Relaciones Exteriores,
Exteriores, lala
Superintendencia
SuperintendenciaNacional
Nacionalde
deMigraciones
MigracionesyyelelMININTER,
MININTER,
cuentan
cuentancon
conmarcos
marcosnormativos
normativosinternos
internospara
paralalaatención
atención
de
deestas
estaspersonas,
personas,más
másallá
alláque
quepor
porejemplo
ejemploen
enelelcaso
casode
de
lalasegunda
segundano
nonecesariamente
necesariamentese
seha
halogrado
logradoimplementar
implementar
adecuadamente
adecuadamentelalanorma.
norma.

133
133
RECOMENDACIONES

Al Poder Judicial

1. Incorporar en los planes de capacitación a jueces penales y a sus

auxiliares jurisdiccionales de todas las cortes superiores del país, el

tratamiento del delito de tráfico ilícito de migrantes.

2. Convocar a un Acuerdo Plenario con la finalidad de establecer: 1.-

Criterios de determinación de pena para el delito de TIM. 2.- Limite de

reducción de la pena cuando el procesado se acoge a la terminación

o conclusión anticipada del proceso. 3.- Criterios a considerar para la

determinación de la reparación civil.

Al Ministerio del Interior y a la Policía Nacional del Perú

3. Desarrollar sistemas de capacitación integral para el personal

policial que interviene en la investigación de casos de tráfico ilícito

de migrantes, atendiendo la complejidad y particularidades de este

delito.

Al Ministerio Público

4. Evaluar la ampliación de las funciones de las Fiscalías Especializadas

 Defensoría
Defensoríadel
delPueblo
Pueblo

en
enTrata
Tratade
dePersonas,
Personas,para
paraque
quecomprendan
comprendanelelTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
de

Migrantes,
Migrantes,entendiendo
entendiendolalavinculación
vinculaciónentre
entreambos
ambosdelitos.
delitos.

5.5. Ampliar
Ampliar elel nombramiento
nombramiento de
de otras
otras Fiscalías
Fiscalías Especializadas
Especializadas en
en

Criminalidad
CriminalidadOrganizada
Organizadacon
concompetencia
competencianacional
nacionalpara
parainvestigar
investigar

delitos
delitosde
deTrata
Tratade
dePersonas
PersonasyyTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes,
Migrantes,dada
dadalala

complejidad
complejidadyynaturaleza
naturalezade
delos
losmismos
mismosyysu
suvinculación
vinculacióncon
conlala

criminalidad
criminalidadorganizada
organizadatrasnacional.
trasnacional.

6.6. Emitir
Emitiruna
unadirectiva
directivaque
queincorpore
incorporelas
lasconsideraciones
consideracionesprocesales
procesales

para
paragarantizar
garantizarlalapresencia
presenciade
deun
unintérprete
intérpreteen
enlas
lasdeclaraciones
declaraciones

del
delmigrante
migranteobjeto
objetode
detráfico;
tráfico;los
losderechos
derechosque
queeste
estetiene
tienedurante
durantelala

investigación
investigaciónno
nosolo
soloen
ensu
sucalidad
calidadde
devíctima
víctima(cuando
(cuandoasí
asícorresponda)
corresponda)

sino
sinopor
porlalasituación
situaciónde
devulnerabilidad
vulnerabilidaden
enlalaque
quese
seencuentra;
encuentra;yylos
los

supuestos
supuestosen
enlos
losque
queel/a
el/afiscal
fiscalaacargo
cargode
delalainvestigación
investigacióndebe
debe

convocar
convocarlalaparticipación
participaciónde
delalaUnidad
UnidadDistrital
Distritalde
deVíctimas
VíctimasyyTestigos
Testigos

(UDAVIT)
(UDAVIT)para
paralalaatención
atencióndel
delmigrante
migranteen
ensu
sucalidad
calidadde
detestigo
testigooopara
para

su
suprotección,
protección,sisifuera
fueravíctima.
víctima.

7.7. Optimizar
OptimizarelelRegistro
RegistroNacional
Nacionalde
deDetenidos
DetenidosyySentenciados
SentenciadosaaPena
Pena

Privativa
Privativade
deLibertad
LibertadEfectiva
Efectiva(RENADESPLE)
(RENADESPLE)con
conelelfin
finde
decontar
contar

con
coninformación
informaciónactualizada
actualizadasobre
sobreelelnúmero
númerode
decasos
casosexistentes
existentesaa

nivel
nivelnacional,
nacional,elelnombre
nombrede
delas
laspersonas
personasinvestigadas,
investigadas,procesadas
procesadas

yysancionadas
sancionadaspor
poreleldelito
delitode
detráfico
tráficoilícito
ilícitode
demigrantes,
migrantes,así
asícomo
comolala

pena
penaimpuesta.
impuesta.

8.8. Implementar
Implementar en
en todos
todos los
los distritos
distritos fiscales
fiscales del
del país
país planes
planes de
de

capacitación
capacitacióndirigidos
dirigidosaalas
lasfiscales
fiscalesyylos
losfiscales,
fiscales,así
asícomo
comoaasus
sus

asistentes,
asistentes,respecto
respectoalaltratamiento
tratamientodel
deldelito
delitode
detráfico
tráficoilícito
ilícitode
de

migrantes.
migrantes. Resulta
Resulta necesario
necesario abordar
abordar técnicas
técnicas de
de investigación,
investigación,

custodia
custodiadel
delmaterial
materialprobatorio,
probatorio,uso
usode
deprueba
pruebaanticipada
anticipadaoopre
pre

constituida,
constituida,entre
entreotros
otrosaspectos
aspectostécnicos
técnicosyyoperativos
operativosesenciales
esenciales

para
paraasegurar
asegurareleléxito
éxitode
delas
lasinvestigaciones
investigacionespor
poreste
estedelito.
delito.

136
136
 Tratamiento
Tratamientopenal
penaldel
delTráfico
TráficoIlícito
Ilícito
dede
Migrantes
Migrantes
enen
elel
Perú:
Perú:
avances,
avances,
desafíos
desafíos
yyretos
retos

Al
AlMinisterio
Ministeriode
deComercio
ComercioExterior
ExterioryyTurismo,
Turismo,al
alMinisterio
Ministerio
de
deEducación,
Educación,al
alMinisterio
Ministeriode
deEnergía
EnergíayyMinas,
Minas,al
alMinisterio
Ministerio
del
delInterior,
Interior,al
alMinisterio
Ministeriode
deJusticia
JusticiayyDerechos
DerechosHumanos,
Humanos,
al
alMinisterio
Ministeriode
dela
laMujer
MujeryyPoblaciones
PoblacionesVulnerables,
Vulnerables,al
al
Ministerio
Ministerio de
de Relaciones
Relaciones Exteriores,
Exteriores, al
al Ministerio
Ministerio de
de
Salud,
Salud,al
alMinisterio
Ministeriode
deTrabajo
TrabajoyyPromoción
Promocióndel
delEmpleo
Empleoyy
al
alMinisterio
Ministeriode
deTransportes
TransportesyyComunicaciones
Comunicaciones

9.9. Cumplir
Cumplireeimplementar
implementarloloestipulado
estipuladoen
enlas
las“Directrices
“DirectricesIntersectoriales
Intersectoriales

para
paralalaPrevención
PrevenciónyyPersecución
Persecucióndel
deldelito
delitoyylalaAtención
AtenciónyyProtección
Protección

de
delas
lasPersonas
PersonasMigrantes
Migrantesen
ensituación
situaciónde
deTráfico
TráficoIlícito
Ilícitode
deMigrantes
Migrantes

yyVíctimas
Víctimasde
deDelitos
Delitosen
enelelcontexto
contextode
delalaMigración”,
Migración”,en
enloloque
que

respecta
respectaaalalaasistencia
asistenciayyprotección
protecciónde
delalapersona
personaobjeto
objetode
detráfico.
tráfico.

En
Enparticular
particulares
esimportante
importantetener
tenerregistros
registrosadministrativos
administrativosque
queden
den

cuenta
cuentade
delalasituación
situaciónde
delas
lasvíctimas
víctimasyylalaatención
atenciónque
quereciben
recibenno
no

solo
soloen
ensu
sucondición
condiciónde
detales
tales-cuando
-cuandofuera
fueraelelcaso-
caso-sino
sinodesde
desdeelel

momento
momentoen
enque
quelalaautoridad
autoridadtoma
tomaconocimiento
conocimientode
deuna
unadenuncia.
denuncia.

137
137
Tratamiento penal del Tráfico Ilícito de Migrantes en el
Perú: avances, desafíos y retos se terminó de imprimir
en abril de 2019 en los talleres gráficos de
Voreno E.I.R.L. ubicados en
Jirón Puerta del Sol, Mz. T5, lote 4, N° 202
La Molina
Se imprimieron 500 ejemplares.