CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

AUDITORIA DE SISTEMAS INFORMATICOS

N° Pregunta Si No Observaciones
1 La empresa cuenta con un
Departamento de
Informática

2 ¿Se efectúan respaldos de la

información?
¿Se ejerce control del
Sistema Informático?

3 ¿Cuenta el sistema con

claves de seguridad?
4 ¿Se realiza un adecuado
mantenimiento al Sistema
Informático?

5 ¿El Sistema puede ser

actualizado de acuerdo a los
avances que se producen?
6 ¿El sistema cuenta con
personal técnico que ayude
cuando se produzcan
inconvenientes?

7 ¿Existe un instructivo para el

uso del Software
Informático?
8 ¿Existen políticas para la
seguridad del Sistema
Informático?
9 ¿El sistema Informático
cuenta con licencia?

10 ¿Existe un organigrama con

la estructura del área de
Informática?

11 ¿Existe plan de
Mantenimiento de equipo?

12 ¿Se tiene un planificación

estratégica del
departamento de
informática?
13 ¿ Se tiene un planificación
operativa del departamento
de informática?

14 ¿Existe un manual de
funciones detallado sobre
cada persona del
departamento informático?
15 ¿El departamento de
informática tiene definido
un plan de recuperación de
información en caso de
desastres?
16 ¿El departamento cuenta
con un plan de continuidad
en caso de alguna
contingencia?
17 ¿El departamento de
informática tiene
determinada una matriz de
posibles riesgos de la
empresa ?
18 ¿En la empresa han sucedido
problemas graves con el
sistemas o con el equipo de
informática? Si su respuesta
es positiva. ¿hace cuanto
 tiempo? ¿cuál fue el
problema? ¿En cuánto se
corrigió?

19 ¿La estructura eléctrica de la

empresa cuenta con tierra
física en caso de un alto o
bajo amperaje de luz
eléctrica?
20 ¿Reciben constante
capacitación los miembros
del departamento y están
acorde a lo que requiere la
empresa? Si su respuesta es
positiva ¿hace cuanto fue la
ultima capacitación y el
tema? Si su respuesta es
negativa ¿se lo han
solicitado a la
administración y cuál fue su
respuesta?