SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA

GESTIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL PROCEDIMIENTO DESARROLLO CURRICULAR

GUÍA DE APRENDIZAJE TRES

Presentado a: INSTRUCTOR YENNI PAULINA PINTO VARON

ANALISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO Y LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO - SARLAFT

Presentado por: Jipsi Villalobos enciso

c.c 1071331145
Ficha (1932277)

2019
 UNIDAD INVESTIGACION
FINANCERA -UIAF

https://www.uiaf.gov.co/transparencia/estructura_organica_talento_humano/organigrama
https://www.superfinanciera.gov.co/inicio/20492
 FISCALIA GENERAL DE LA
NACION

https://www.fiscalia.gov.co/colombia/organigrama-12/
 PROVEEDORES: Se efectuara
un proceso de auditoría,
consulta en el CIFIN,
referencias comerciales,
análisis de sus estados
financieros ETC

EMPLEADOS Para el efecto SE contará

CONTROLES PARA EL con los mecanismos de visitas
MANEJO DE LAVADO DE domiciliarias, consulta a la CIFIN,
CONTROLES DE
ACIVOS verificación de referencias y de la
VINCULACIÓN
información contenida en las hojas de
ENTIDAD
vida

CLIENTES DISTINTOS A PROVEEDORES El debido conocimiento del

cliente a través del formulario de vinculación, confirmación en las
listas de control (listas Nacionales e Internacionales) de la empresa, el
CONTROL DE representante legal y los socios que tengan una participación igual o
SUPERINTENDENCIA superior al 5%, un análisis de sus estados financieros, consulta a la
CIFIN y visita a sus instalaciones y seguimiento.

METODOLOGIA DE LISTAS PRUEBAS DE

EVALUCION GAFI CONSOLIDADAS DE LA UIAF
LA ONU