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2 de diciembre de 2003
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Este estándar NORSOK está desarrollado con una amplia participación de la industria petrolera por las partes
interesadas en esta industria en Noruega y que pertenecen a ella y está representada por OLF (Asociación de la
Industria Petrolera Noruega) y TBL (Federación de la Industria Manufacturera de Noruega). Por favor tenga en
cuenta que a pesar de que se han hecho todos los esfuerzos posibles para garantizar la precisión de este
estándar, ni la OLF ni la TBL ni ninguno de sus miembros asumen responsabilidad alguna con respecto a este.
Estándares de Noruega es responsable de su administración y publicación.
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Prefacio 2
Introducción 2
1 Alcance 3
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Prefacio
Los estándares NORSOK han sido desarrollados por la industria petrolera de Noruega con el
fin de garantizar una seguridad industrial adecuada, un valor agregado y una rentabilidad para
los desarrollos y operaciones de esta industria. Además, los estándares NORSOK tienen la
intención tanto como sea posible de reemplazar las especificaciones de las compañías
petroleras y de servir de referencia para las regulaciones de las autoridades competentes.
Los estándares NORSOK han sido elaborados y publicados con el apoyo de la OLF
(Asociación de la Industria Petrolera de Noruega) y la TBL (Federación de Industrias
Manufactureras de Noruega). Los estándares NORSOK son administrados y publicados por
Estándares de Noruega.
Introducción
Este estándar NORSOK ha sido desarrollado basado en el informe del Foro de E & P No. 6.36 /
210 del mes de julio de 1994, Guías para el Desarrollo y Aplicación de los Sistemas de Salud,
Seguridad Industrial y Gestión Ambiental. Este estándar cubre elementos claves los cuales
deberían formar parte del sistema global de contratistas para la gestión de HSE. También
proporciona información sobre los criterios de la compañía para calificar y evaluar contratistas y
especifica los requerimientos de la compañía para la gestión de HSE que debe cumplir
contratista siempre y cuando el Anexo A sea parte integral del contrato.
Este estándar NORSOK está publicado sin marcar los cambios hechos a la Rev. 1 ya que
estos son considerables.
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1 Alcance
Este estándar describe los ítems y la metodología para evaluar y hacer seguimiento a los
sistemas de gestión de HSE utilizados por los contratistas.
Este estándar aplica a las operaciones de las áreas operativas y relacionadas con la
construcción, incluyendo las nuevas instalaciones y modificaciones de las plantas existentes.
Este estándar NORSOK no aplica a las actividades gerenciales o de presentación de informes,
las cuales solo tienen la intención de alcanzar el nivel de HSE especificado en el objeto del
contrato.
Los siguientes estándares incluyen las disposiciones y las directrices las cuales, mediante
referencia en este texto, constituyen las disposiciones y directrices del estándar NORSOK. Se
debe tener en cuenta la última edición de las referencias a menos que se acuerde de otra
manera. Se pueden usar otros estándares reconocidos siempre y cuando se pueda mostrar
que cumplen y exceden los requerimientos y las directrices de los estándares referenciados a
continuación.
ISO 14001 1996, Sistemas de Gestión Ambiental – Especificación con orientación para su uso.
3.1 Definiciones
3.1.1 accidente
3.1.2 compañía
3.1.3 contratista
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Derecho estatutario de los empleados y deber de contribuir con todos los asuntos de
importancia relacionados con la seguridad industrial y el ambiente de trabajo.
3.1.6 Puede
Forma verbal que se usa para indicar un curso de acción permisible dentro de los límites del
estándar
3.1.11 Deberá
Forma verbal que se utiliza para indicar los requerimientos que estrictamente se deben seguir
para ajustarse y cumplir con el estándar y de los cuales no se permite ninguna desviación, a
menos que esta sea aceptada por las partes involucradas.
3.1.12 Debería
Forma verbal que se usa para indicar que entre varias posibilidades una es la recomendada
como la más conveniente, sin mencionar o excluir otras, o para indicar que se prefiere un cierto
curso de acción pero que no es necesariamente el requerido
3.1.13 Supervisión
Término genérico para las actividades de supervisión bajo los encabezamientos principales de
seguimiento, revisión, verificación y auditoría
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3.1.15 Trabajo
Todo el trabajo que el contratista debe hacer, todos los materiales que debe entregar y todos
los compromisos que debe cumplir
3.2 Abreviaturas
CHEMS Base de datos que contiene información sobre los químicos en HOCNF
EMAS Forskrift om frivillig deltaking for organisasjoner i en fellesskapsordning for
miljøstyring og miljørevisjon
EMS Sistema de gestión ambiental
EOSCA Asociación de Químicos de Especialidad de los Campos Petroleros
Europeos
HOCNF Formato clasificado para notificación química costa fuera
HSE: Salud, seguridad industrial y medio ambiente
MSDS Hojas de datos sobre seguridad industrial de los materiales
NPD Junta Directiva del Petróleo de Noruega
OLF Asociación de la Industria Petrolera de Noruega
OSPAR Convención de Oslo y Paris
PPE Equipo de protección personal
SFT Autoridad de Control de Contaminación de Noruega
Las actividades son agrupadas en siete categorías principales, las cuales encajan en forma
natural dentro de cualquier sistema reconocido para la gestión de HSE y de calidad. El sistema
es de ese modo compatible con tales sistemas de gestión como con aquellos de la Asociación
Internacional de Productores de Petróleo y Gas (OGP), la Organización Marítima Internacional
(IMO) y el Instituto Americano del Petróleo (API). Estas siete categorías están brevemente
descritas en la Tabla 1.
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los diversos sistemas de gestión de HSE en la fase de pre-planeación, en conjunto con los
representantes del empleado de la compañía y del contratista.
La matriz a continuación muestra qué ítems de HSE relacionados con la gestión y presentación
de informes se deben tener en cuenta para la clasificación, evaluación y seguimiento. Los
ítems están marcados con viñetas y están agrupados bajo los elementos principales del
sistema de gestión.
Esta matriz también proporciona una descripción de los requerimientos que debe cumplir el
contratista en cada ítem o categoría. Los siguientes términos se utilizan para describir el nivel
verdadero:
A – Excelente
B - Aceptable
C - Deficiente
D - Inaceptable
Las descripciones de los niveles asociados están incluidas en las columnas de cada ítem. Las
descripciones son acumulativas cuando sea pertinente. La compañía puede decidir por si
misma cómo se deben usar las expectativas especificadas para calificar y evaluar las
preguntas individuales o entregas. Ver los ejemplos del Anexo D. El Anexo B presenta las
categorías típicas de un contrato y los ítems de HSE que se deben considerar dentro de cada
categoría. El Anexo C presenta el ejemplo de una matriz de clasificación para eventos
indeseados.
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Item 2.1 – Política, acceso y responsabilidad de HSE: a) Tiene el contratista un documento con la política
corporativa de HSE? Tiene el contratista establecidas claramente las metas en el tema de HSE? Si la
respuesta es SI, por favor adjunte una copia. B) Quién tiene la responsabilidad total y en última instancia de
HSE en la organización? c) Quién es la alta gerencia en la organización con la responsabilida
garantizar que se cumpla con la política de HSE del contratista en el sitio de trabajo y en los sitios en donde
los empleados del contratista están trabajando? Especifique el nombre, cargo y experiencia. d) Describa los
métodos usados para informar a los empleados acerca de la política de HSE del contratista. e) Cómo se le
informa a los empleados acerca de los cambios de esta política?
A- Excelente B- Aceptable C- Deficiente D- Inaceptable
La política de HSE del Existe un documento Existe una declaración de la No hay ningún
contratista tiene el apoyo con la política de HSE política, pero no en un documento con la
de todos los empleados. que describe esta documento que haya sido política de HSE.
El mensaje es responsabilidad. La ampliamente distribuido.
fundamental por su política ha sido
naturaleza y la política desarrollada con una
continúa inalterable con contribución activa de
paso del tiempo. los empleados y
distribuida a todos los
empleados también.
Item 2.2 – la política del contratista sobre accidentes y pérdidas: Cuál es la política formal del contratista
acerca de evitar accidentes y pérdidas?
La política de HSE del Los empleados y la La gerencia no tiene ningún Los empleados y la
contratista está basada gerencia acuerdan que punto de vista positivo gerencia expresan
en forma consistente en la meta a largo plazo acerca de la posibilidad de incredulidad con
la creencia de que es debe ser evitar evitar totalmente los respecto a la posibilidad
posible evitar totalmente totalmente los accidentes y las pérdidas. de evitar completamente
los accidentes y las accidentes y las los accidentes y las
pérdidas. La gerencia en pérdidas. pérdidas.
forma rutinaria comunica
esta creencia
internamente así como a
los clientes y a los
medios también.
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industrial y el medio
ambiente.
Item 3.3 – el entrenamiento de HSE para los gerentes y los supervisores: a) Se ha llevado a cabo
entrenamiento formal para los gerentes y los supervisores que planearán, supervisarán, verificarán e
implementarán el trabajo para que estos, independientemente de su nivel gerencial, estén familiarizados con
sus responsabilidades y poder garantizar que el trabajo se realice de acuerdo con los requerimientos de
HSE? b) Este entrenamiento abarca temas relevantes sobre salud, ambiente de trabajo, seguridad industrial
y el medio ambiente? Si la respuesta es SI, por favor suministre detalles. Describa el contenido y la duración
de los cursos en caso de que el contratista suministre entrenamiento internamente.
Item 3.4 – Programa de inducción de HSE para el personal: a) Qué coordinaciones ha realizado el contratista
para garantizar que los empleados nuevos estén familiarizados con los principios de HSE y que estos
conocimientos se mantengan actualizados? b) Qué coordinaciones ha hecho el contratista para garantizar
que los empleados nuevos estén informados acerca de las posibles áreas problema y los peligros
específicos inherentes a la actividad?
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Item 3.5 – Programa de entrenamiento de HSE: a) Qué entrenamiento suministra el contratista para
garantizar que el personal involucrado esté familiarizado con todos los requerimientos formales y que aplican
y también garantizar que se mantengan estos conocimientos sobre HSE actualizados para todo el personal?
b) Qué coordinaciones ha hecho el contratista para el entrenamiento de respuestas a emergencias?
Se verifica en forma Programas de Los peligros típicos son Valoración formal de los
rutinaria la efectividad de entrenamiento formal conocidos y comunicados al peligros de las
los programas de de HSE desarrollados personal involucrado. actividades de trabajo no
entrenamiento. para todas las Entrenamiento básico en el desempeñadas.
actividades sitio de trabajo ofrecido en Conocimientos
potencialmente intervalos irregulares. insuficientes de las
peligrosas, realizado normas y regulaciones
por personal dedicado que aplican. No se
en forma regular. Se ofrece ni se requiere
especifican los entrenamiento
períodos de re- especializado del
entrenamiento. contratista.
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Item 3.7 – Normas, regulaciones, estándares y requerimientos: a) Hay una explicación clara de los
requerimientos formales que debe cumplir el contratista? b) Cómo garantiza el contratista que estos
requerimientos se observen y se verifiquen? c) Existe una estructura global para la divulgación de las reglas,
regulaciones, estándares y requerimientos de la compañía y para mejorar la documentación interna?
El contratista tiene un Se identifican, están Los estándares básicos de No hay un enfoque en
sistema documentado disponibles y se HSE y los procedimientos los requerimientos de
para mejorar los adhieren a los están disponibles según se HSE.
requerimientos internos. requerimientos en requieran.
forma sistemática.
Item 3.8 – Valoración de la idoneidad de los subcontratistas: a) Cómo valora el contratista a los
subcontratistas con respecto a la política de HSE, experticia en HSE y resultados en HSE? b) En dónde
están expuestos los estándares y los requerimientos que el contratista requiere que se cumplan? c
garantiza el contratista que se observen y se verifiquen estos estándares y requerimientos?
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Se verifican las Sistema de control de Medidas físicas básicas No hay ningún sistema
referencias de otros admisión instalado y instaladas para prevenir el instalado para manejar
empleos cuando el estrictamente robo y el uso incorrecto del los riesgos de seguridad.
contratista contrata manejado. Énfasis en objeto del contrato y de los
personal. El contratista tecnología de la bienes de la compañía.
garantiza que los información y seguridad
materiales y los equipos de los documentos.
que se van a usar en las Entrevistas de
propiedades de la seguridad con todos los
compañía no tengan empleados realizadas
drogas y otros cuerpos en forma rutinaria y
extraños. debidamente
documentadas. El
personal con tareas de
seguridad está
entrenado y es
competente dentro de
esta disciplina.
Item 4.3 – Ausencia por enfermedad: Qué rutinas realiza el contratista para monitorear y prevenir ausencias
por enfermedad?
La gerencia utiliza los Registro sistemático de Las ausencias por Ningún registro, no hay
datos en forma las ausencias por enfermedad se registran, una visión general, no
sistemática. El contratista enfermedad. Se pero no se genera ningún hay un sistema para
hace seguimiento a sus generan, distribuyen y informe. No intento de registrar las ausencias
empleados con respecto se utilizan informes en análisis de tendencias. por enfermedad.
a las ausencias por forma sistemática y Nadie tiene la
enfermedad y estipula su proactiva. responsabilidad de hacer
regreso al trabajo. este monitoreo.
Item 4.4 – Enfermedades relacionadas con el trabajo: Qué rutinas realiza el contratista para monitorear y
prevenir las enfermedades relacionadas con el trabajo?
La gerencia utiliza los Registro sistemático de Las enfermedades Ningún registro, no hay
datos en forma posibles enfermedades relacionadas con el trabajo una visión general, no
sistemática. Se motiva a relacionadas con el se registran pero no se hay un sistema para
los empleados para que trabajo. Se generan, generan informes. No registrar las
presenten un informe distribuyen y se utilizan intento de análisis de enfermedades
sobre las condiciones informes en forma tendencias. Nadie tiene la relacionadas con el
que pueden terminar en sistemática. responsabilidad de hacer trabajo.
posibles enfermedades este monitoreo.
relacionadas con el
trabajo y a proponer en
forma activa medidas
para contrarrestar esta
situación.
Item 4.5 – Encuestas sobre el ambiente de trabajo: Cómo lleva a cabo el contratista encuestas programadas
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El EMS está basado en EMS desarrollado a un Si hay un EMS básico. Plan No hay EMS.
un estándar internacional nivel comparable con para desarrollar un sistema
reconocido, por ejemplo, un estándar de EMS a un nivel
la ISO 14001:1996 o internacional comparable con un estándar
EMAS. El contratista reconocido, por internacional reconocido en
tiene un certificado válido ejemplo, la ISO 3 años.
para el EMS. El EMS es 14001:1996 o EMAS.
bien conocido por el El cumplimiento está
personal del contratista y documentado por una
se adhiere a este en auto-valoración.
forma activa.
Item 4.11 – Valoración y monitoreo del impacto ambiental: Cómo evalúa y monitorea el contratista el impacto
ambiental del trabajo realizado y cómo se usa esta información para minimizar posibles efectos negativos?
Se cumple totalmente Existe el procedimiento Existe la información básica No se tiene un
con los requerimientos que define los para cumplir con los conocimiento sobre el
oficiales y propios y se elementos a valorarse y requerimientos regulativos. impacto ambiental
usan los resultados en a monitorearse. Se potencial o la capacidad
forma consistente en un monitorean en forma de mejorar su
proceso de mejoramiento sistemática los desempeño.
continuo. requerimientos
oficiales.
Item 4.12 – Selección de soluciones óptimas ambientalmente: Opera el contratista un sistema que identifica
claramente las mejores soluciones ambientales disponibles? Cómo se documentan estas evaluaciones?
Se evalúan y se Los aspectos Conocimiento básico del No hay conocimiento
documentan los impactos ambientales están impacto ambiental de las sobre el impacto
del ciclo de vida sobre el incluidos en las actividades y las soluciones ambiental de la actividad
medio ambiente y son un evaluaciones técnicas y técnicas. No hay un sistema o productos o se ignora
criterio al seleccionar las operativas. Las de gestión ambiental para para identificar los
soluciones. Todas las evaluaciones están identificar en forma aspectos ambientales y
evaluaciones están documentadas y son un sistemática los aspectos tomar las medidas para
documentadas en un criterio en la selección para mejorar continuamente mejorar en forma
sistema contable de soluciones. el desempeño. continua el desempeño.
ambiental.
Item 4.13 - La documentación ambiental y de gestión: Ha incluido el contratista los aspectos ambientales en
la documentación de gestión, incluyendo los procedimientos operativos?
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Item 4.14 – Manejo de basuras: Tiene establecido el contratista sistemas para identificar, clasificar, manejar
y reducir las basuras?
El contratista lleva a El contratista cuenta El contratista cuenta con El contratista cuenta con
cabo un sistema formal con los procedimientos procedimientos, pero no procedimientos
de control de basuras, el relevantes y puede puede demostrar un total insuficientes para el
cual busca en forma demostrar un total cumplimiento con los manejo de basuras y no
activa minimizar el cumplimiento con los requerimientos estatutarios. puede demostrar un total
impacto ambiental. El requerimientos cumplimiento con los
proceso y los resultados estatutarios. requerimientos
están documentados. estatutarios referentes a
la disposición de
basuras.
Item 4.15 – Propiedades ambientales de los químicos que se deben desechar o descargar: Cuenta el
contratista con datos ecotoxicológicos que cumplen con los requerimientos oficiales para los químicos a
descargarse?
El contratista busca en Los datos Cuenta con datos No hay datos
forma activa garantizar la ecotoxicológicos ecotoxicológicos que ecotoxicológicos de los
calidad de la trazabilidad cumplen totalmente con cumplen con todos los químicos.
de la información en los requerimientos requerimientos oficiales
colaboración con las oficiales para todos los para la mayoría de los
asociaciones pertinentes químicos y son químicos. El resto se están
de la industria, por consistentes con los probando.
ejemplo, EOSCA y datos del MSDS
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Item 4.16 – Uso de químicos dañinos potencial y ambientalmente: Cómo garantiza el contratista que se hace
un uso mínimo de los químicos que son dañinos potencialmente para el medio ambiente? Están
documentadas las posibles medidas de los planes de acción o programas de HSE?
El contratista es activo Se cumplen los Se conocen los No hay medidas
en la búsqueda de requerimientos requerimientos regulativos, formales.
cooperación con el regulativos. El pero los procedimientos no
operador para el contratista tiene son suficientes o no están
suministro de químicos procedimientos y implementados en su
con un mejor desempeño planes para reemplazar totalidad en los planes.
desde un punto de vista los químicos
ambiental. potencialmente dañinos
propuestos para
realizar el trabajo por
químicos menos
dañinos.
Item 4.17 – Delegados de seguridad industrial: a) Qué tanto está involucrado el servicio de delegados de
seguridad industrial en el trabajo general de HSE del contratista? b) En qué forma colabora el contratista
con estos delegados de seguridad industrial para garantizar la contribución de los empleados en la
prevención de eventos indeseados, condiciones peligrosas y enfermedades relacionadas con el trabajo y
para mejorar el desempeño de HSE?
El sistema de comités de El sistema de comité de El sistema de comités de los No hay establecido un
los delegados de los delegados de delegados de seguridad sistema de comités de
seguridad industrial y de seguridad industrial y industrial y ambiente de delegados de seguridad
ambiente de trabajo está de ambiente de trabajo trabajo está establecido y industrial y de ambiente
involucrado en forma está involucrado en documentado. de trabajo.
activa en el desarrollo, forma activa en el
implementación y desarrollo de
evaluación de estrategias estrategias y
y programas de HSE programas de HSE.
para la prevención de
pérdidas en el sitio de
trabajo.
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D- INACEPTABLE
A- EXCELENTE B- ACEPTABLE C- DEFICIENTE
Item 6.1 - Supervisión y monitoreo de actividades del trabajo. a) Qué actividades lleva a cabo el contratista
para supervisar y monitorear sus operaciones desde el punto de vista de HSE? B) Qué actividades realiza
el contratista para pasar los posibles resultados y hallazgos de dicha supervisión y monitoreo a la gerencia
y a los empleados en el sitio de trabajo?
El contratista trabaja en El contratista verifica que Existe un sistema formal de No existe un sistema
forma sistemática para los empleados estén monitoreo de actividades de para monitorear las
mejorar sus procesos y familiarizados con las trabajo. actividades de trabajo.
procedimientos de instrucciones y los
trabajo desde la procedimientos de trabajo
perspectiva de HSE y y que sean capaces de
así minimizar la actuar de acuerdo con las
probabilidad de heridas instrucciones
y daños. suministradas.
Item 6.3 – Eventos a reportar con un potencial de pérdida alto: Cómo identifica el contratista los eventos
indeseables con un potencial de pérdida alto y qué seguimiento se les hace?
Los informes también Se reportan los eventos Normalmente se hace Los eventos
se envían a la gerencia mayores a la gerencia seguimiento y se reportan indeseables no se
corporativa. Los local. Se hace los eventos mayores a la reportan ni se les hace
hallazgos se comunican valoraciones en forma gerencia local. seguimiento en forma
en forma rutinaria a las sistemática para rutinaria.
partes relevantes de la identificar causas raíz y
organización del prevenir su ocurrencia
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contratista. nuevamente. El
contratista verifica que se
tomen las medidas
requeridas.
Item 6.4 – Reporte de heridas del personal: a) Que parametros usa el contratista para monitorear las
heridas sufridas por los empleados? B) El contratista ha desarrollado procedimientos para trabajo
alternativo? Si la respuesta es SI, por favor suministre detalles.
Las heridas del Las heridas del personal Normalmente se hace Las heridas del
personal se reportan a (excluyendo los casos de seguimiento y se reportan personal no se
la gerencia corporativa primeros auxilios) se las heridas significativas a la reportan ni se les
en forma periódica. Los reportan a la gerencia gerencia local. hace seguimiento en
resultados de los local. Se hace forma rutinaria.
análisis se comunican valoraciones en forma
en forma rutinaria a las sistemática para
partes pertinentes de la identificar causas raíz y
organización del prevenir su ocurrencia
contratista. nuevamente.
Item 6.5 – Sistemas de seguimiento de incidentes: Qué sistemas tiene el contratista para hacer
seguimiento a los eventos indeseados?
Sistema computarizado Hay un concepto Las unidades locales tienen No existe ningún
compartido con base de compartido (manual o archivos manuales. sistema formal.
datos conjunta. El computarizado) que
sistema facilita la facilita el seguimiento de
transferencia las acciones preventivas
sistemática de las y correctivas.
experiencias. Disponibilidad de datos
para otras unidades de
acuerdo con solicitud.
Item 6.6 – Salud ocupacional: a) Cómo realiza el contratista la labor de monitoreo diario del ambiente de
trabajo y cuáles son los resultados del seguimiento a este monitoreo? b) En qué forma se comunica a los
empleados los posibles peligros para la salud que pueden encontrar durante el desempeño de su trabajo?
El contratista mejora en Tiene un sistema que Hace algún seguimiento, No tiene un sistema
forma continua sus garantiza y documenta el pero no cumple con los que garantice y
productos y procesos seguimiento a los asuntos requerimientos regulativos documente el
de trabajo en relación referentes a salud pertinentes. seguimiento a los
con el ambiente de ocupacional y ambiente asuntos referentes
trabajo y la salud de trabajo. Los salud ocupacional y
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Item 6.7 – Indicadores de desempeño de HSE: Qué tipos de indicadores de desempeño de HSE aplica el
contratista y cuáles son las razones para escoger estos indicadores específicos?
El contratista también Existe un sistema Hay algunos indicadores de No están definidos los
opera un sistema de documentado para desempeño claves indicadores de
adjudicación interno, monitorear el desempeño definidos. Datos desempeño claves.
principalmente basado de HSE vs. las metas de insuficientes sobre el Datos insuficientes
en los indicadores de las áreas claves definidas desempeño de HSE. sobre el desempeño
desempeño proactivos. y las actividades con de HSE.
retroalimentación de los
empleados.
Item 6.8 – Manejo de inconformidades: Cómo maneja y reporta el contratista las inconformidades con los
procedimientos, especificaciones, estándares, requerimientos contractuales y normas y regulaciones
oficiales?
Item 6.9 – Transferencia de experiencia: Qué coordinaciones ha realizado el contratista para garantizar
que las lecciones aprendidas se apliquen en forma sistemática en trabajos futuros y qué asuntos se
dirigen?
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Item 6.10 – Investigación y reporte de incidentes mayores: a) Quién dirige las investigaciones sobre los
eventos indeseados? B) En qué forma se comunican los hallazgos de las investigaciones o de los eventos
indeseados que ocurren a los empleados en otros sitios?
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Item 7.1 – Auditoria y revisión: a) Tiene el contratista documentados los procesos existentes para sus
auditorías y actividades de revisión, lo que también incluye a los subcontratistas? b) Qué métodos se están
usando para priorizar las auditorías y las revisiones? C) Cómo hace la gerencia el seguimiento de las
auditorías y revisiones?
A - EXCELENTE B- ACEPTABLE C- DEFICIENTE E- INACEPTABLE
Involucración gerencial Existe un programa El proceso de auditorías y El proceso de auditoría
visible y genuina en documentado que los programas de auditoría es solamente superficial.
todas las actividades de cubre todos los puntos están documentados. La No están definidos los
supervisión. Los efectos de las auditorías y los selección de los puntos de requerimientos formales
de la supervisión asuntos de verificación auditoría está parcialmente para las auditorías.
generalmente se de alta prioridad, basada en la valoración de
manejan. Se hace revisiones y riesgos. El seguimiento y las
seguimiento a las seguimientos. Los correcciones de las
observaciones. temas y los asuntos desviaciones son
sujetos a supervisión inadecuados con mucha
se seleccionan frecuencia.
basados en la
valoración de riesgos.
Se hace seguimiento y
se corrigen las
desviaciones en forma
sistemática. El
programa incluye las
actividades pertinentes
del subcontratista.
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Anexo A
(Informativo)
Requerimientos contractuales de HSE propuestos
La responsabilidad de HSE debe recaer en la gerencia de línea. Los altos ejecutivos se deben
involucrar personalmente en la gestión de HSE. El compromiso con HSE debe ser evidente en
todos los niveles dentro de la organización y la cultura corporativa garantizará una actitud
positiva con respecto a los asuntos de HSE.
El contratista deberá tener una política corporativa de HSE documentada, desarrollada con la
participación activa de los empleados. El contratista documentará el nombre, cargo y
experiencia del gerente más antiguo en la organización responsable de garantizar que se haga
seguimiento al cumplimiento de esta política. El contratista también documentará quién tiene la
responsabilidad general y final con respecto a los asuntos de HSE dentro de su organización.
El contratista definirá y documentará qué métodos se aplican para informar a los empleados
acerca de su política de HSE y qué rutinas se emplean para informar al personal sobre los
cambios a esta política.
La política de HSE del contratista deberá reflejar la perspectiva cero como un objetivo a largo
plazo.
Los empleados deberán tener una influencia verdadera sobre la situación de trabajo en los
asuntos concernientes a la salud ocupacional y seguridad industrial. Se deberá dar a los
empleados el tiempo y los recursos suficientes para poder participar en el establecimiento,
seguimiento y desarrollo del sistema de gestión de HSE.
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La gerencia del contratista deberá estar involucrada en las actividades de HSE y en establecer
los objetivos de HSE y su seguimiento. La organización del contratista facilitará una gestión de
HSE y comunicación efectivas haciendo particularmente énfasis en HSE como un elemento
integrado en la planeación e implementación de las operaciones.
Los gerentes y los supervisores que estarán involucrados en la planeación, monitoreo, revisión
o realización del trabajo deberán haber tomado un entrenamiento formal de HSE,
independiente de su nivel en la organización. Las normas de entrenamiento y programas de
entrenamiento de HSE deberán estar definidos para los gerentes a todos los niveles. Todo
entrenamiento deberá estar documentado.
Se deben establecer las coordinaciones necesarias para garantizar que los conocimientos y
entrenamientos del personal en HSE se actualicen en forma constante.
El contratista deberá poder verificar la identidad del personal que va a realizar el trabajo para la
compañía en las bases, las instalaciones, en los buques y en las plantas en tierra, y en las
propiedades que utiliza la compañía. Cuando el contratista utiliza personal contratado, se
deberá verificar las referencias en otros empleos anteriores.
Los datos sobre ausencias por enfermedad se deberán usar en forma proactiva. Se deberá
hacer provisiones para el regreso del empleado al trabajo u ofrecerse un trabajo alternativo
dentro de la organización del contratista.
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Las horas de trabajo, las horas extras y el tiempo de restitución se deberán monitorear en
forma sistemática.
El contratista deberá garantizar que el uso de las horas extras no represente un riesgo para la
salud humana o la seguridad industrial.
A.4.7 Químicos
El contratista deberá tener un sistema que garantice y documente que todos los químicos que
se van a usar durante el trabajo sean evaluados en términos de riesgos para la salud durante
su transporte, uso y disposición y que se le de preferencia a los químicos que posean los
menores riesgos para la salud siempre que esto sea técnica y operacionalmente factible.
El contratista deberá tener un sistema que garantice que la información apropiada sobre los
riesgos contra la salud, incendios, explosión y peligros ambientales presentados por productos
químicos utilizados en el trabajo esté disponible. El MSDS estará disponible en un idioma que
entiendan los empleados que van a desempeñar el trabajo.
El contratista deberá poder demostrar que el equipo de protección personal utilizado durante el
trabajo suministra una protección satisfactoria en las tareas a desarrollarse. Habrá
coordinaciones y actividades documentadas para la provisión y mantenimiento de dicho equipo,
tanto el equipo estándar como los ítems requeridos para operaciones especiales.
El contratista deberá tener un sistema que garantice y documente la inclusión del aspecto
ambiental en la documentación de gestión, incluyendo procedimientos operativos.
El contratista deberá haber implementado un sistema para identificar, clasificar y manejar las
basuras. Las basuras peligrosas se deberán manejar de acuerdo con las reglas y regulaciones
estatutarias que apliquen. Las basuras del consumidor y de producción se deberán clasificar.
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Si el contratista fabrica o importa químicos, este deberá cumplir con las normas y regulaciones
estatutarias así como con las directrices oficiales sobre la evaluación y clasificación de
químicos. En Noruega, esto deberá incluir el reporte de químicos en el registro de productos
(Produktregisteret).
El contratista deberá evitar la liberación de químicos con un potencial de impacto a largo plazo
y con un potencial alto de bioacumulación o de mala degradabilidad, o que se consideren
potencialmente dañinos en otros aspectos. Esto aplica particularmente a los químicos liberados
en grandes cantidades y / o en áreas sensitivas. En donde no se cumpla con estos criterios, la
justificación para el uso continuado deberá estar documentada o se deberá elaborar un plan
para reemplazar los químicos.
Cuando los químicos que se usan en Noruega no cumplen con los criterios de SFT de
degradabilidad y bioacumulación, o cuando tales químicos se clasifican de otras maneras como
potencialmente dañinos para el medio ambiente, la justificación para un uso continuado deberá
documentarse y se deberá elaborar un plan para reemplazar el químico.
Los productos y sustancias químicas que se utilizan en Noruega y que la SFT y la NPD [ver
Informe No. 58 (1996-97) presentado a la Norwegian Storting (parlamento), y las regulaciones
actuales] clasifican deberán contener un nivel mínimo de contaminantes y tener una pureza y
calidad tan alta como sea posible. El contratista deberá tener un sistema de aseguramiento de
la calidad que garantice el uso de los productos con la pureza más alta.
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Los procedimientos de HSE documentados deberán existir para todas las operaciones
potencialmente riesgosas. Los procedimientos se actualizan en forma rutinaria y se divulgan a
los empleados. Las prácticas de trabajo y los procedimientos deberán ser consistentes con la
política de HSE del contratista y el sistema de gestión de HSE.
El contratista deberá establecer un programa de HSE que cubra los elementos del sistema de
gestión de HSE. El programa deberá elaborarse en consulta con los representantes del
empleado del contratista. Este programa deberá formar parte integral del programa general de
HSE de la compañía para el sitio respectivo, proyecto o actividad y deberá cubrir las
actividades específicas con una descripción de lo que se debe entregar. El programa de HSE
deberá ser proactivo y deberá mantenerse actualizado a través del trabajo a realizarse.
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Los datos deberán incluir los números de serie social y los datos personales pertinentes de los
familiares directos. El contratista deberá tener una organización documentada para el
suministro de cuidados inmediatos y a largo plazo de los empleados y los familiares en el
evento de una condición peligrosa o un accidente.
El contratista deberá supervisar y monitorear las actividades de su trabajo para garantizar que
todos los requerimientos pertinentes de HSE se cumplan totalmente. Los resultados de esta
supervisión y monitoreo se deberán pasar sin demora indebida a la gerencia y al personal del
contratista. El contratista deberá verificar que los empleados estén familiarizados con las
instrucciones y los procedimientos de trabajo y que estos sean capaces de actuar de acuerdo
con las instrucciones suministradas. Se deberá realizar inspecciones gerenciales frecuentes
para verificar que se estén cumpliendo con los estándares generales.
El contratista deberá cumplir con todos los requerimientos oficiales para la notificación y el
reporte de eventos indeseados / condiciones peligrosas relacionadas con la seguridad
industrial, la salud ocupacional y el medio ambiente. Las rutinas para garantizar dicho
cumplimiento deberán documentarse.
Todo evento indeseado / condición peligrosa notificadle que experimente el contratista deberá
reportarse a la compañía sin demora alguna, ya bien sea que el evento haya ocurrido en los
predios del contratista, en el sitio de trabajo o en otros sitios. El informe deberá incluir la fecha
del evento, sus causas y las medidas de seguimiento preventivas que se tomen.
Los eventos con un potencial alto de pérdida que haya tenido el contratista deberán reportarse
a la compañía dentro de las siguientes 24 horas al evento. Se deberá suministrar la información
sobre las posibles causas subyacentes.
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Se deberá notificar a la compañía sobre cualquier herida que el personal del contratista sufra.
Se deberá especificar las causas directas y subyacentes.
A menos que se acuerde de otra manera, se deberá entregar un informe mensual de HSE
como parte del informe mensual general del contratista. Este informe deberá cubrir el estatus
de los peligros de HSE identificados y los aspectos importantes de HSE. El informe del estatus
de todas las actividades en el programa de HSE también se deberá hacer en detalle. Las
medidas preventivas que se han iniciado o implementado se deberán describir brevemente.
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La compañía deberá estar informada sobre la definición del contratista sobre un herido y
enfermedad relacionada con el trabajo con pérdida de tiempo Las horas trabajadas se deberán
especificar así: a) número total de horas trabajadas en el contrato, b) horas de construcción
directas e indirectas, incluyendo supervisión y fabricación, pero excluyendo las horas de
ingeniería. Construcción fuera del sitio y los trabajos de instalación desempeñados por los
subcontratistas que suman más de 10.000 h también se deben reportar.
El estatus actual de los ítems arriba mencionados se deberá discutir con el representante de la
compañía en las reuniones regulares sobre transferencia de experiencia.
El contratista deberá documentar quién dirigirá las investigaciones. Se deberá definir en forma
clara los requerimientos de competencias para los cargos claves del equipo de investigación.
Los informes de investigación deberán estar disponibles para todos los empleados. Se deberá
comunicar los hallazgos a la gerencia y al personal del contratista.
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El contratista deberá tener un programa documentado que cubra todos los puntos de las
auditorías y los asuntos de verificación de alta prioridad, revisiones y seguimientos. Los temas
y los asuntos sujetos a supervisión deberán seleccionarse basados en la valoración de riesgos.
Se deberá hacer seguimientos y las correcciones de las desviaciones en forma sistemática. El
programa deberá incluir las actividades pertinentes del subcontratista.
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Anexo B
(Informativo)
Matriz de actividades
La matriz nos muestra las categorías típicas del contrato y de los ítems relacionados con HSE,
los cuales deberían incluirse en relación con la calificación, evaluación y supervisión del
contrato. La compañía decide por si misma qué categoría del contrato es la más pertinente
para la entrega específica. Las entregas con riesgo limitado de HSE normalmente requerirán
una evaluación y un seguimiento menos extensivos que aquellos que involucran un riesgo de
HSE alto. Otros factores que se deben tener en cuenta cuando se esté seleccionando la
categoría de un contrato incluyen la criticidad de la entrega en proceso y los términos
financieros y la posible experiencia que se haya tenido con contratos anteriores. Por favor tome
note que la intención de la Categoría IV es para usarse con contratos que involucren un
número limitado de personal contratado durante un período de tiempo también limitado.
Categoría I también califica para las categoría II, III y IV Grande Pequeña Pequeña y/o Contratación de
Categoría II también califica para las categoría III y IV Y / o y/o Simple con personal
compleja simple Seguimiento limitado
Elemento 1 - Liderazgo y compromise
1.1 – Compromiso con HSE a través del liderazgo • • • •
Elemento 2 - Política y objetivos estratégicos
2.1 – Política, acceso y responsabilidad de HSE • • • •
2.2 Política del contratista sobre accidentes y pérdidas • • • •
Elemento 3 - Organización, recursos y documentación
3.1 Contribución de los empleados • • • •
3.2 – Organización y comunicación • • • •
3.3 – Entrenamiento de HSE de los gerentes y los supervisores • • • •
3.4 Programa de inducción de HSE para el personal • • • •
3.5 – Programa de entrenamiento de HSE • •
3.6 Entrenamiento especializado • •
3.7 – Reglas, regulaciones, estándares y requerimientos • •
3.8 – Valoración de la idoneidad de los subcontratistas • • •
Elemento 4 – Evaluación y manejo del riesgo
4.1 valoración de riesgos • •
4.2 – Manejo de la seguridad • • • •
4.3 – Ausencia por enfermedad • • •
4.4 Enfermedades relacionadas con el trabajo • • • •
4.5 Encuestas sobre el ambiente de trabajo • • •
4.6 – Uso de las horas extras • •
4.7 Químicos • •
4.8 – Hojas de datos de HSE • •
4.9 Equipo de protección personal • • • •
4.10 Sistema de gestión ambiental •
4.11 – Valoración y monitoreo del impacto ambiental •
4.12 Selección de soluciones óptimas ambientalmente • •
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Anexo C
(Informativo)
Matriz de clasificación para eventos indeseados
Se puede usar una matriz de clasificación para eventos indeseados y así valorar la gravedad del evento. La matriz
será una ayuda al evaluar las acciones que se deben tomar. La clasificación se deberá basar en un estándar
aceptado. De otra manera, se deberá acordar los detalles para cada entrega. En la Table C.1. se puede observar
un ejemplo de una matriz de clasificación cualitativa.
Consecuencia
Severidad Las personas Activos Ambiental Reputación
Probabilidad creciente
a b c d e
Nunca oí de la industria Oí de la industria Incidente ha ocurrido Ocurre varias Ocurre varias
E&P E&P en nuestrs compañía veces al año en veces al año
nuestra compañía en un sitio
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La importancia relativa de los diversos ítems de HSE se debe valorar ya bien sea individualmente o por grupos,
por ejemplo, asignando un porcentaje del puntaje general de HSE a cada uno de los siete elementos principales
del sistema de gestión de HSE. Si se asigna la importancia relativa ítem por ítem, se puede aplicar un factor de
peso “normal" o “alto”, como se indica en la Tabla D.1. Los dos métodos se pueden combinar. La importancia
asignada se puede usar en forma cualitativa o como base para las valoraciones numéricas.
Los criterios de aceptación cualititativos normalmente se aplican a todo el rango de ítems de HSE en cuestión.
Uno podría, por ejemplo, definir el criterio de aceptación como el puntaje total alcanzado si los proponentes en
promedio obtuvieron el puntaje de "aceptable" (pesos 2 ó 4) en todos los ítems de HSE en cuestión. Un enfoque
más ambicioso sería uno en el que los proponentes tuvieran que demostrar un desempeño “aceptable” para un
70% de los ítems de HSE y un desempeño “excelente” (pesos 3 ó 6) para el 30% de los ítems restantes.
Cualquiera que sea el método que se escoja, el criterio de aceptación cuantitativo será una cifra numérica simple,
que a su vez se puede comparar con los resultados numéricos de la calificación real o evaluación. Las leyes que
apliquen y los precedentes legales pueden limitar el uso de criterios de evaluación "suaves" en el proceso de
adquisiciones. La compañía debe decidir por si misma qué tanto pueden afectar estas leyes y procedimientos
legales en cualquier momento el uso de este estándar NORSOK en los procesos de adquisiciones de la
compañía.
D.4 Desviaciones
La compañía debería describir formalmente las reglas que aplicarían si es necesario hacer una desviación de este
estándar o de los procedimientos asociados para calificación y evaluación.
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