MEJORAMIENTO E IMPLEMENTACION INTEGRAL DE LA INFRAESTRUCTURA DE LA I.E.E.

N°30093 ENRIQUE
ROSADO ZARATE DE NIVEL PRIMARIO EN EL CENTRO URBANO DE SICAYA, DISTRITO DE SICAYA –
HUANCAYO – JUNIN”

PLAN DE GESTIÓN DE
RIESGOS
(EN BASE A LA DIRECTIVA N°012-2017-OSCE/CD - GESTIÓN DE RIESGOS EN LA
PLANIFICACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS)

A. PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

B. REGISTRO DE RIESGOS
C. PRIORIZACIÓN DE RIESGOS
D. CUANTIFICACIÓN DE RIESGOS
E. ESTRATEGIA DE RESPUESTA DE RIESGOS
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A. PLAN DE GESTIÓN DE RIESGOS

INFORMACIÓN DEL PROYECTO

EMPRESA / ORGANIZACIÓN GOBIERNO REGIONAL DE JUNIN
PROYECTO “MEJORAMIENTO E IMPLEMENTACION INTEGRAL DE LA INFRAESTRUCTURA DE LA I.E.E.
N°30093 ENRIQUE ROSADO ZARATE DE NIVEL PRIMARIO EN EL CENTRO URBANO DE
SICAYA, DISTRITO DE SICAYA – HUANCAYO – JUNIN”
UBICACION SICAYA – HUANCAYO - JUNIN
CODIGO UNICO 2142655
PLAZO DE EJECUCIÓN 180 DIAS CALENDARIOS

METODOLOGÍA
Proceso Actividades Herramientas Fuentes de Información
Planificar la Gestión Determinar la forma de planificar la Formatos de Plan de Activos de los procesos
de Riesgos gestión de riesgos. Gestión de Riesgos, de la organización
Determinar los roles y Reuniones
responsabilidades.
Desarrollar el Plan de la gestión de
riesgos y la línea base para medición
de rendimiento.
Definir el detalle de la ejecución y
control de los planes de gestión de
riesgos
Identificar Riesgos Realizar la identificación de riesgos. Técnicas de recopilación Documentos del proyecto,
de información (lluvia de Activos de los procesos
ideas), formato de de la organización
identificación de riesgos
Realizar el análisis Realizar el análisis cualitativo y Juicio de expertos, Activos de los procesos
cualitativo y cuantitativo de riesgos. Categorización de de la organización,
cuantitativo riesgos, Matriz de Plantilla de gestión de
probabilidad e impacto, riesgos.
Formato de análisis
cualitativo y cuantitativo
Planificar Realizar la planificación de respuesta Juicio de expertos, Documentos del proyecto,
Respuesta a los a los riesgos formato de Plan de Activos de los procesos
Riesgos respuesta a los riesgos de la organización,
Plantillas de gestión de
riesgos
Seguimiento y Tomar acciones para el control del Reuniones de control de Documentos del proyecto,
Control de Riesgos proyecto riesgos, Formato de Activos de los procesos
Medir el rendimiento en comparación informe de control de de la organización,
a la línea base riesgos Plantillas de gestión de
Determinar las variaciones y riesgos
determinar si corresponde una
solicitud de cambio
Influir en los factores que ocasionan
cambios
Realizar auditorías de riesgo
Gestionar las reservas
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ROLES Y RESPONSABILIDADES

Actividades

Residente de Obra

Personal de apoyo
Responsables de
Ingeniero de Ver.

administrativo
Ingeniero de
La Entidad

Seguridad
Residente
Ingeniero

Personal
Obreros
Calidad
campo
Determinar la forma de planificar la I RA CI CI CI CI CI CI CI
gestión de riesgos.
Determinar roles y responsabilidades. I A R CI CI CI I CI CI
Realizar la identificación de riesgos IC RAC RCI RCI RCI RCI R RCI RCI
CI
Realizar el análisis cualitativo y A CI I I RC I R I
cuantitativo
Realizar la planificación de respuesta I RA CI I I I I I I
de riesgos
Definir el de detalle del control de los A R CI CI CI I CI CI
planes de gestión de riesgos
Desarrollar el plan de gestión de I A R R CI CI I I I
riesgos y línea base para evaluar el
rendimiento
Tomar las acciones de control del AI RAC RC RC RC RC I I I
proyecto
Medir el rendimiento en contraste con I AI R R C C C C C
la línea base
Determinar las variaciones y si CI AC R R I R I CI CI
corresponde una solicitud de cambio
Influir en los factores que ocasionan RI A RC RC RC RCI RCI RCI
los cambios
Solicitar cambios CI A RC RC
Realizar auditorías de riesgo CI RA CI CI CI
Gestionar las reservas CI RA CI CI CI I I

R Persona responsable, A Persona que rinde cuentas, C Persona consultada, I Persona Informada

PRESUPUESTO PARA REALIZAR LA GESTIÓN DE RIESGOS

Se debe considerar los costos para realizar la gestión de riesgos:
- Personal para el seguimiento y capacitación
- Herramienta a utilizar: software a utilizar

Para los riesgos identificados se debe definir la reserva de contingencia la cual forma parte del presupuesto del
proyecto, que consta del costo para implementarla y el costo de la respuesta implementada.

CALENDARIO
Actividades Grupo de proceso Frecuencia de
ejecución
Determinar la forma de planificar la gestión de riesgos. Planificación Una vez
Determinar roles y responsabilidades. Planificación Una vez
Realizar identificación de riesgos. Inicio, Planificación, Semanal
Ejecución
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Realizar el análisis cualitativo y cuantitativo de riesgo. Planificación, Ejecución Semanal

Realizar la planificación de la respuesta a los riesgos. Planificación, Ejecución Semanal
Definir el detalle de la ejecución y control de los planes de Planificación Una vez
gestión de riesgo.
Desarrollar el plan de la gestión de riesgos y la línea bases. Planificación Una vez
Tomar acciones para controlar el proyecto. Monitoreo y Control A demanda
Medir el rendimiento en contraste con la línea base. Monitoreo y Control Quincenal
Determinar variaciones y decidir si amerita una solicitud. Monitoreo y Control A demanda
Influir en los factores que ocasionan. Monitoreo y Control A demanda
Solicitar cambios. Monitoreo y Control A demanda
Realizar auditorías de riesgo. Monitoreo y Control Cada 6 meses
Gestionar las reservas. Monitoreo y Control A demanda

CATEGORÍAS DE RIESGO - ESTRUCTURA DE DESGLOSE DE RIESGOS (RBS)

RBS Nivel 0 RBS Nivel 1 RBS Nivel 2
Competencias
Técnicos Alcance
Mantenimiento
Identificación de equipos a usar
Cambios tecnológicos
Riesgos del Interferencias externas
Proyecto Tiempo
Gestión Comunicación
Recursos
Riesgos
Costos
Competencia
Calidad
Adquisiciones
Comercial Internas
Proveedores
Clientes
Comercial
Externos Orden público
Políticos
Desastres naturales
Condiciones climáticas

DEFINICIONES DE PROBABILIDAD
Probabilidad Valor Descripción
Muy Alta 0.9 Sucede varias veces al año en el Proyecto

Alta 0.7 Sucede varias veces en proyectos similares

Media 0.5 Ha ocurrido en proyectos similares

Baja 0.3 Ha ocurrido en alguna obra por contrata

Muy Baja 0.1 No ha ocurrido en ningunaobra por contrata

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DEFINICIONES DE IMPACTO
Objetivo de Proyecto Muy bajo Bajo Medio (0,20) Alto Muy Alto (0,80)
(0,05) (0,10) (0,40)
Alcance
1% 1-3% 3-6% 6-10% >10%

Cronograma
<3% 3-5% 5-7% 7-10% >10%

Costo
<1% TP 1-2% TP 2-3% TP 3-4% TP >5% TP

Calidad
97-100% 95-97% 93-95% 90-93% <90%

MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

Amenazas (Riesgos)
Impacto Muy Bajo Bajo Medio Alto Muy Alto

Probabilidad 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

Muy Alta 0.90 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72

Alta 0.70 0.04 0.07 0.14 0.36 0.56
Media 0.50 0.03 0.05 0.10 0.28 0.40
Baja 0.30 0.02 0.03 0.06 0.20 0.24
Muy Baja 0.10 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08

Oportunidades
Impacto Muy Bajo Bajo Medio Alto Muy Alto

Probabilidad 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

Muy Alta 0.90 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72

Alta 0.70 0.04 0.07 0.14 0.36 0.56
Media 0.50 0.03 0.05 0.10 0.28 0.40
Baja 0.30 0.02 0.03 0.06 0.20 0.24
Muy Baja 0.10 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08

FORMATOS DE LOS INFORMES

Formato Grupo de proceso en el que Responsable de su control
se genera
Plan de Gestión de Riesgos Planificación Residente de Obra
Identificación y evaluación cualitativa de Planificación Residente de Obra
riesgos
Formato de Plan de Respuesta a los Planificación Residente de Obra
Riesgos
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Formato de Informe de monitoreo de Ejecución Residente de Obra

Riesgos

Seguimiento

Se debe evaluar el cumplimiento de efectividad y eficacia de la Gestión de Riesgos para lo cual se debe recopilar la
información y documentar los avances y evolución a través del tiempo de los riesgos identificados (en el registro de
riesgos).

Vigilar el comportamiento de los riesgos identificados.

Chequear el estado de los riesgos presentes o residuales.
Implementar los planes de respuesta a los riesgos.
Evaluar la efectividad del proceso de gestión de los riesgos a través del proyecto.

Se debe iniciar con el seguimiento de aquellos riesgos considerados como prioritarios.

B. REGISTRO DE RIESGOS
Posibles respuestas Impacto del identificado
ID Riesgo identificado Causas de los riesgos
riesgo por Quien:
“Pedir Cartas Fianza Costo
Incumplimiento de *Falta de experiencia,
de Fiel Cronograma
contratista (de plazos, * Planificación e Residente de
R1 Cumplimiento y/o Alcance
de especificaciones implementación de Obra
garantías de otro tipo. Calidad
técnicas, etc.) proyecto inadecuadas
Seguridad
Incumplimiento de la * Procesos engorrosos Costo
Entidad en plazos burocráticos para aprobar Penalidades en Cronograma
Residente de
R2 para aprobar documentos entregados. contrato. Alcance
obra
documentos *Cambios de estándares de Calidad
entregados. documentos entregados. Seguridad
* Falta de dinero en efectivo *Cumplimiento Costo
Incumplimiento de la de La Entidad. estricto de estándares Cronograma
Residente de
R3 Entidaden el *Errores en la proyección de calidad en fase de Alcance
Obra
cronograma de pagos del flujo de caja elaborado construcción. Calidad
por la Entidad. Seguridad
* Altas expectativas de *Comunicación Costo
personal obrero permanente con Cronograma
Conflictos sociales Residente de
R4 * Falta de atención de personal obrero y Alcance
(huelgas y otros) obra
necesidades de personal lideres Calidad
obrero. Seguridad
* Omisión de * El contratista deberá
Costo
Seguridad de Obra procedimientos durante considerar una
Cronograma
(extorsiones de selección de personal contingencia de
R5 Alcance Supervisores
seudosindicatos u (solicitud de certificados de dinero en efectivo, de
Calidad
otros) antecedentes policiales y acuerdo a flujo de
Seguridad
judiciales) caja proyectado.
Desarrollo personal y Comunicación Costo
Alta motivación y
profesional de permanente con Cronograma
compromiso de Residente de
R6 colaboradores, personal obrero y Alcance
colaboradores con la Obra
contemplado en el plan de lideres Calidad
organización
gestión de proyecto Seguridad
Arbitrajes por * Solicitudes de adicionales, Designar responsable Costo Residente de
R7
desacuerdos entre La por omisiones en el de seguimiento Cronograma Obra
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Entidad y contratista al expediente técnico. trámite documentario Alcance

final del proyecto * Falta de habilidades de a tiempo completo, Calidad
negociación y solución de con reportes Seguridad
conflictos. semanales de
progreso de avance.
*Falta de experiencia de las Determinar
Costo
La contratación del personas responsables de responsable de
Cronograma
equipo del proyecto, la selección del personal monitoreo de Residente de
R8 Alcance
que no cumpla con el * Reducido número de incidentes en obra. Obra
Calidad
perfil requerido profesionales con las
Seguridad
competencias requeridas
Maquinaria y equipos con Explotar recursos Costo
Fallas de equipos
más de 5 años de talentosos, para Cronograma
(grúas, bomba de
R9 antigüedad, lo cual están concluir el proyecto Alcance Supervisores
concreto, camión
próximos a cumplir el dentro del tiempo y Calidad
volquetes)
tiempo de vida útil costo presupuestado Seguridad
Retraso en el *Comunicación Costo
* Selección inadecuada de
suministro de permanente entre Cronograma Asistencia
proveedores (valoración
R10 materiales con patrocinador y Alcance técnica y
técnica y económica
respecto a la fecha contratista Calidad logística
incorrecta de propuestas)
planificada Seguridad
Diseños *Atención a todos los
arquitectónicos reclamos presentados
ineficientes y por el contratista y de
Costo
descoordinados de las * Falta de experiencia en ser necesario llegar a
Cronograma
diferentes obras similares acuerdo ganar-
R11 Alcance Supervisores
especialidades: * Falta de liderazgo del ganar."
Calidad
Arquitectura, responsable de proyecto
Seguridad
estructuras, sanitarias
y electromecánicos.

*Buscar especialista
Costo
Reclamo de vecinos * Incumpliendo de horarios en reclutamiento de
Cronograma
por los ruidos emitidos de trabajo talento humano y Supervisor de
R12 Alcance
durante la *Retraso de cronograma de realizar selección por seguridad
Calidad
construcción. ejecución competencias.
Seguridad
*Falta de capacitación y *Disponibilidad de
Descripción de Costo
experiencia de personal. personal en stand by"
especificaciones Cronograma
* Falta de uso de
R13 técnicas, no Alcance Supervisores
estándares tomados de
concordantes a la Calidad
otros proyectos.
realidad del proyecto Seguridad
*Precisar en las
cláusulas del contrato
*Falta de experiencia y
al proveedor de
capacitación de personal Costo
Cambios en el equipos determinadas
* Cronogramas para Cronograma
alcance del producto condiciones y
R14 elaboración de expediente Alcance Supervisores
y proyecto, omisiones penalidades por el
técnico reducidos. Calidad
de metrados. incumplimiento de
* Imprevistos detectados Seguridad
provisión de
durante la construcción
maquinaria.

La Entidad * Incumplimiento del *Solicitar el Costo Residente de

R15
insatisfecha por la cronograma de ejecución cronograma dentro Cronograma Obra
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falta de cumplimiento * Falta de comunicación del cual encontramos Alcance

de plan de proyecto, efectiva. los alcances, para Calidad
específicamente los realizar el Seguridad
objetivos (alcance y seguimiento
cronograma) respectivo.

* Falta de una cultura de *Solicitar cronograma

seguridad, de suministro de
Accidentes con daños comportamientos materiales a Costo
personales y inadecuados de personal proveedores, para Cronograma
Supervisor de
R16 materiales durante la obrero hacer el seguimiento Alcance
seguridad
etapa de * Omitir procedimientos de respectivo con Calidad
construcción. salud y seguridad, para informes periódicos al Seguridad
incrementar índices de cliente.
productividad.
Plan de calidad con * Contar con los Costo
estándares muy altos, Falta de capacitación y servicios de más de Cronograma
R17 lo cual imposibilita el experiencia en proyectos un proveedor." Alcance Supervisores
cumplimiento de los similares Calidad
mismos Seguridad
Contratar especialista
en reclutamiento de
Falta de espacios
talento humano y Costo
para eliminar material * Reclamos de
realizar selección por Cronograma
de desmonte, medioambientalistas
R18 competencias, Alcance Supervisores
producto de las * Recorridos de distancias
asegurando la Calidad
excavaciones para cortas para reducir costos
experiencia y Seguridad
cimentaciones.
conocimientos
sólidos.
*Reporte semanal de
informes de
Vías congestionadas desempeño de
Costo
para el acarreo de *Ancho de vías de acarreo proyecto, y la
Cronograma
material de desmonte, reducidas adopción de medidas
R19 Alcance Supervisores
producto de las * la existencia de horas correctivas tempranas
Calidad
excavaciones para punta del tránsito liviano. en estricto
Seguridad
cimentaciones. cumplimiento del plan
de gestión de
proyecto.
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C. PRIORIZACIÓN DE RIESGOS
Severidad
Riesgo identificado y Categoría de Requiere respuesta Rango de
ID Probabilidad Objetivo Impacto (probabilidad
tipo riesgo RBS inmediata riesgos
por impacto)
Costo 0.1 0.01
Incumplimiento de Cronograma 0.4 0.04
contratistas (de plazos,
de especificaciones Alcance 0.2 0.02
R1 Externo 0.2 Moderado
técnicas, etc.) Calidad 0.1 0.01
Seguridad 0.1 0.01
TOTAL 0.09
Costo 0.5 0.05 Solicitar al propietario un
Incumplimiento de la Cronograma 0.5 0.05 responsable a tiempo
Entidad en plazos para completo en obra para
aprobar documentos Alcance 0.4 0.04 aprobar entregables
R2 Externo 0.5 Alto
entregados Calidad 0.2 0.02
Seguridad 0.2 0.02
TOTAL 0.18
Incumplimiento de la Costo 0.2 0.02
Entidad del cronograma
de pagos Cronograma 0.1 0.01
Alcance 0.1 0.01
R3 Externo 0.2 Bajo
Calidad 0.1 0.01
Seguridad 0 0
TOTAL 0.05
Costo 0.4 0.04
Cronograma 0.5 0.05
Conflictos sociales
(huelgas y otros) Alcance 0.1 0.01
R4 Interno 0.2 Moderado
Calidad 0.1 0.01
Seguridad 0.2 0.02
TOTAL 0.13
Costo 0.4 0.04 Determinar un equipo de
investigación de incidentes,
R5 Interno 0.5 Cronograma 0.5 0.05 Alto
Seguridad de Obra
Alcance 0.1 0.01
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(extorsiones de Calidad 0.4 0.04 para analizar síntomas de

seudosindicatos u otros) posibles extorsiones.
Seguridad 0.4 0.04
TOTAL 0.18
Costo 0.3 0.03
Cronograma 0.3 0.03
Alta motivación y
compromiso de Alcance 0.1 0.01
R6 Interno 0.3 Moderado
colaboradores con la Calidad 0.3 0.03
organización
Seguridad 0.3 0.03
TOTAL 0.13
Costo 0.1 0.01
Arbitrajes por
Cronograma 0.1 0.01
desacuerdos entre La
Entidad y contratista al Alcance 0
R7 Interno 0.1 Bajo
final del proyecto Calidad 0.1 0.01
Seguridad 0.1 0.01
TOTAL 0.04
La contratación del Costo 0.1 0.01
equipo del proyecto, que
Cronograma 0.2 0.02
no cumpla con el perfil
requerido Alcance 0
R8 Interno 0.1 Moderado
Calidad 0.4 0.04
Seguridad 0.4 0.04
TOTAL 0.11
Costo 0.1 0.02
Desarrollar ya lista y
Fallas de equipos (grúas, Cronograma 0.2 0.04 cotización de precios de otros
bomba de concreto, Alcance 0 proveedores.
R9 camión volquetes) Interno 0.2 Alto
Calidad 0.3 0.06
Seguridad 0.3 0.06
TOTAL 0.18
Costo 0.1 0.03
Retraso en el suministro
R10 de materiales con Externo 0.3 Cronograma 0.1 0.03 Moderado
Alcance 0
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respecto a la fecha Calidad 0.1 0.03

planificada
Seguridad 0.1 0.03
TOTAL 0.12
Diseños arquitectónicos
ineficientes y Costo 0.2 0.06
descoordinados de las Cronograma 0.2 0.06 Plantear reuniones
diferentes Alcance 0 mensuales con todo el Alto
R11 especialidades: Interno 0.3
equipo del proyecto liderado
Arquitectura, estructuras, Calidad 0.3 0.09
por el gerente del mismo,
sanitarias y Seguridad 0.1 0.03 para identificar posibles
electromecánicos. TOTAL 0.24 desviaciones
Costo 0.1 0.01
Reclamo de vecinos por Cronograma 0.1 0.01
los ruidos emitidos Alcance 0
R12 durante la construcción Externo 0.1 Bajo
Calidad 0 0
Seguridad 0.1 0.01
TOTAL 0.03
Costo 0.1 0.015
Descripción de
especificaciones Cronograma 0.1 0.015
técnicas, no Alcance 0
R13 concordantes a la Interno 0.15 Bajo
realidad del proyecto Calidad 0.1 0.02
Seguridad 0.05 0.01
TOTAL 0.05
Costo 0.1 0.03 Reportes semanales a
Cambios en el alcance cliente de nuevas partidas
del producto y proyecto, Cronograma 0.1 0.03 para cuantificar impactos en
omisiones de metrados Alcance 0.2 0.06 objetivos del proyecto.
R14 Interno 0.3 Alto
Calidad 0.1 0.03
Seguridad 0.1 0.03
TOTAL 0.18
Costo 0.1 0.01
R15 Interno 0.1 Bajo
Cronograma 0
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La Entidad insatisfecha Alcance 0.1 0.01

por la falta de
cumplimiento de plan de Calidad 0.1 0.01
proyecto, Seguridad 0 0
específicamente los
objetivos del proyecto. TOTAL 0.03
Costo 0.2 0.04
Cronograma 0.2 0.04 Plan de seguridad,
definiendo correctamente
Accidentes con daños Alcance 0.1 0.02 indicadores de desempeño
R16 Interno 0.2 Alto
personales y materiales Calidad 0 0 (número de accidentes vs
durante la etapa de número de horas hombre
construcción. Seguridad 0.6 0.12
totales del proyecto sin
TOTAL 0.22 accidente.
Costo 0.2 0.02
Plan de calidad con Cronograma 0.2 0.02
estándares muy altos, lo
cual imposibilita el Alcance 0.1 0.01
R17 Externo 0.1 Moderado
cumplimiento de los Calidad 0 0
mismos
Seguridad 0.6 0.06
TOTAL 0.11
Costo 0.1 0.03
Falta de espacios para
eliminar material de Cronograma 0.1 0.03
desmonte, producto de Alcance 0.1 0.03
R18 Externo 0.3 Moderado
las excavaciones para Calidad 0 0
cimentaciones.
Seguridad 0.1 0.03
TOTAL 0.12
Vías congestionadas Costo 0.1 0.01
para el acarreo de
material de desmonte, Cronograma 0.1 0.01
producto de las Alcance 0.1 0.01
R19 excavaciones para Externo 0.1 Bajo
cimentaciones. Calidad 0 0
Seguridad 0.1 0.01
TOTAL 0.04
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LISTA DE RIESGOS QUE REQUIEREN ANÁLISIS ADICIONAL

Categoría de riesgo Fecha de próxima

ID Riesgo identificado y tipo
RBS revisión

Incumplimiento de contratistas (de plazos, de

R1 Externo Mensual
especificaciones técnicas, etc.)
Incumplimiento de la Entidad en plazos para aprobar
R2 Externo Mensual
entregables
R4 Conflictos sociales (huelgas y otros) Interno Mensual
R5 Seguridad de Obra (extorsiones de seudosindicatos u otros) Interno Mensual
Alta motivación y compromiso de colaboradores con la
R6 Interno Mensual
organización
Arbitrajes por desacuerdos entre La Entidad y contratista al
R7 Interno Mensual
final del proyecto
La contratación del equipo del proyecto, que no cumpla con
R8 Interno Mensual
el perfil requerido
Fallas de equipos (grúas, bomba de concreto, camión
R9 Interno Mensual
volquetes)
Retraso en el suministro de materiales con respecto a la
R10 Externo Mensual
fecha planificada
Diseños arquitectónicos ineficientes y descoordinados de
R11 las diferentes especialidades: Arquitectura, estructuras, Interno Mensual
sanitarias y electromecánicos.
Cambios en el alcance del producto y proyecto, omisiones
R14 Interno Mensual
de metrados
Accidentes con daños personales y materiales durante la
R16 Interno Mensual
etapa de construcción.
Plan de calidad con estándares muy altos, lo cual
R17 Externo Mensual
imposibilita el cumplimiento de los mismos
Falta de espacios para eliminar material de desmonte,
R18 Externo Mensual
producto de las excavaciones para cimentaciones.

LISTA DE SUPERVISIÓN (DE BAJA PRIORIDAD)

Categoría de riesgo
ID Riesgo identificado y tipo Probabilidad
RBS
R3 Incumplimiento de propietario en el cronograma de pagos Externo 0.2
Arbitrajes por desacuerdos entre La Entidad y contratista al
R7 Interno 0.1
final del proyecto
Reclamo de vecinos por los ruidos emitidos durante la
R12 Externo 0.1
construcción
Descripción de especificaciones técnicas, no concordantes
R13 Interno 0.15
a la realidad del proyecto
La Entidad insatisfecha por la falta de cumplimiento de plan
R15 Interno 0.1
de proyecto, específicamente los objetivos del proyecto.
Vías congestionadas para el acarreo de material de
R19 desmonte, producto de las excavaciones para Externo
cimentaciones. 0.1
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D. CUANTIFICACIÓN DE RIESGOS
ID Descripción Probabilidad Impacto Reserva de
(NUEVOS Contingencia
SOLES) (NUEVOS SOLES)

Incumplimiento de contratistas (de plazos, de

R1
especificaciones técnicas, etc.) 0.20 300,000 60,000
Incumplimiento de la Entidad en plazos para aprobar
R2
entregables. 0.50 0 0
0.20 0 0
R3 Incumplimiento de la Entidad en el cronograma de pagos
0.20 90,000 18,000
R4 Conflictos sociales (huelgas y otros)
0.50 90,000 45,000
R5 Seguridad de Obra ( extorsiones de seudosindicatos u otros)
Alta motivación y compromiso de colaboradores con la 0.30 0 0
R6
organización
Arbitrajes por desacuerdos entre La Entidad y contratista al 0.10 900,000 90,000
R7
final del proyecto
La contratación del equipo del proyecto, que no cumpla con 0.10 90,000 9,000
R8
el perfil requerido
Fallas de equipos (grúas, bomba de concreto, camión 0.20 20,000 2,000
R9
volquetes)
Retraso en el suministro de materiales con respecto a la 0.30 0 0
R10
fecha planificada
Diseños arquitectónicos ineficientes y descoordinados de las 0.30 30,000 3,000
R11 diferentes especialidades: Arquitectura, estructuras,
sanitarias y electromecánicos.
Reclamo de vecinos por los ruidos emitidos durante la 0.10 15,000 1,500
R12
construcción
Descripción de especificaciones técnicas, no concordantes a 0.20 90,000 18,000
R13
la realidad del proyecto
Cambios en el alcance del producto y proyecto, omisiones de 0.30 150,000 45,000
R14
metrados
La Entidad insatisfecha por la falta de cumplimiento de plan 0.10 150,000 15,000
R15 de proyecto, especificamente los objetivos (alcance y
cronograma)
Accidentes con daños personales y materiales durante la 0.20 90,000 18,000
R16
etapa de construcción.
Plan de calidad con estándares muy altos, lo cual imposibilita 0.10 60,000 6,000
R17
el cumplimiento de los mismos
Falta de espacios para eliminar material de desmonte, 0.30 0 0
R18
producto de las excavaciones para cimentaciones.
Vías congestionadas para el acarreo de material de 0.10 0 0
R19 desmonte, producto de las excavaciones para
cimentaciones.
TOTAL 330,500
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E. ESTRATEGIA DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

ID Riesgo identificado Tipo de Descripción de la Estrategia Síntomas y señales de Planes de contingencia Posibles riesgos
Estrategia advertencia de respaldo residuales y
de secundarios
Respuesta
R1 Incumplimiento de Transferir Solicitar Carta Fianza de fiel Retrasos en los trabajos, Resolver el Contrato Retrasos en
contratista (de plazos, de cumplimiento, Aplicar recepción inadecuada de según el RLCE y realizar transferencia a otro
especificaciones técnicas, penalidades a proveedores los trabajos con otro contratista y proveedores
etc.) incumplimientos sea por hitos Contratista
o compromisos

R2 Incumplimiento de la Entidad Mitigar Considerar penalidades en el Retrasos en la Considerar más personal Incremento en costos
en plazos para aprobar contrato para aprobación de los de supervisión para validar por personal adicional
documentos entregados presionar.Coordinar para que entregables los entregables
la aprobación de los
entregables sea progresiva y
no se acumule

R3 Incumplimiento de la Evitar Coordinar con los contratistas Posibles retrasos en Considerar adelantar
Entidad del cronograma de y proveedores para ingreso de recursos y pagos a cuenta, de
pagos presentación oportuna de retrasos en los trabajos acuerdo a los avances de
valorizaciones sino se pasara trabajos
para el siguiente periodo

R4 Conflictos sociales (huelgas
y otros)
R5 Seguridad de Obra
( extorsiones de
seudosindicatos u otros)
Evitar Mantener una comunicación
permanente con el personal de
obra y sus líderes.
Tratar acuerdos de ser
necesario con los lideres
Evitar Coordinar para que el
contratista seleccione el
personal adecuado
Retiro de personal
problemático
Reclamos continuos de Coordinar para que el Retrasos en los trabajos
los trabajadores por tema contratista cuente con
de horas extras o bonos personal disponible para
cubrir el reemplazo de
personal
Reclamos continuos de Coordinar para que el Retrasos en trabajos
los trabajadores contratista cuente con
personal disponible para
cubrir el reemplazo de
personal

R6 Alta motivación y
compromiso de
colaboradores con la
organización
R7 Arbitrajes por desacuerdos
entre La Entidad y
contratista al final del
proyecto
R8 La contratación del equipo
del proyecto, que no cumpla
con el perfil requerido
R9 Fallas de equipos (grúas,
bomba de concreto, camión
volquetes)
R10 Retraso en el suministro de
materiales con respecto a la
fecha planificada
R11 Diseños arquitectónicos
ineficientes y
descoordinados de las
diferentes especialidades:
Arquitectura, estructuras,
sanitarias y
electromecánicos.
R12 Reclamo de vecinos por los
ruidos emitidos durante la
construcción
R13 Descripción de
Aceptar Considerar al personal con
experiencia para iniciar nuevos
frentes para que no se tenga
mayores atrasos
Evitar Coordinar con los contratistas
para que tramiten de manera
oportuna y adecuada los
adicionales presentados
Evitar Coordinar para que el personal Trabajos que crean
a contratar sea validado por la retrasos que repercute en supervisión apoye
supervisión
Mitigar Coordinar para que los
contratistas consideren
equipos en standby.
Mitigar Considerar fecha limite con
holgura, Realizar seguimiento
continuo al proveedor para
verificar cumplimiento,
considerar penalidades
Evitar Coordinar para que la
ingeniería sea compatibilizada
oportunamente
Mitigar Evitar realizar trabajos que
genere ruido por las noches
Evitar Coordinar para que la
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Trabajos de acuerdo o
adelantados del
cronograma
Desviaciones en Trasladar los adicionales
metrados de las presentados a otro
valorizaciones de consultor solo para
contratistas, diferencias adicionales,
identificadas en planos
Considerar que la Sobre trabajo de
supervisores
la obra temporalmente en la
gestión correspondiente
Retrasos en los trabajos Considerar alquilar el
equipo inmediatamente si
es de urgencia
Cambios continuos de Contar con otro proveedor Retrasos en los trabajos
fechas de entrega por el
proveedor de la obra,
retrasos en entregas
parciales
Incompatibilidades de Coordinar para su Retrasos en los trabajos
dimensiones al pasar de compatibilización de la
trabajos de las ingeniería para que no se
especialidades presente otros casos
Reclamos de los vecinos Que el personal utilizar Retrasos en los trabajos
equipos o herramientas
que generen menor ruido
Diferencias continuas Coordinar con la Retrasos de trabajos

especificaciones técnicas, no
concordantes a la realidad
del proyecto
R14 Cambios en el alcance del
producto y proyecto,
omisiones de metrados
R15 La Entidad insatisfecha por
la falta de cumplimiento de
plan de proyecto,
específicamente los
objetivos (alcance y
cronograma)
R16 Accidentes con daños
personales y materiales
durante la etapa de
construcción.
R17 Plan de calidad con
estándares muy altos, lo cual
imposibilita el cumplimiento
de los mismos
R18 Falta de espacios para
eliminar material de
desmonte, producto de las
excavaciones para
cimentaciones.
R19 Vías congestionadas para el
acarreo de material de
desmonte, producto de las
excavaciones para
cimentaciones.
ingeniería sea validada por la
supervisión
Mitigar Coordinar y definir diferencias
del alcance oportunamente
para no impactar en los
trabajos
Mitigar Trabajar con contratistas que
tengan la experiencia y
puedan cumplir los plazos
comprometidos
Evitar Capacitación y monitoreo
permanente en Seguridad
Mitigar Coordinar para que la
Ingeniería considere
estándares que sean
comerciales
Evitar Realizar un retiro continuo
para evitar que se acumule el
material a retirar
Mitigar Programar para que se
reduzca el congestionamiento
de las vías
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presentadas y Supervisión para que
reclamadas por el defina en campo
contratista
Retrasos por Coordinar para que la Retrasos de trabajos
indefiniciones supervisión defina en obra
presentadas
Retraso de ingreso de Recortar alcances y Retrasos de trabajos
recursos y retrasos en considerar otro contratista
trabajos más
Estadística de seguridad Considerar mayor personal Incremento en costos
con indicadores por de seguridad por personal adicional
encima de lo permitido
Falta de suministros y Coordinar con la
retrasos de trabajos Supervisión para que
redefina el estándar que
sea compatible con el
inicial
Retrasos de trabajos por Realizar un retiro continuo
falta de espacios para evitar que se acumule
el material a retirar
Congestionamiento de las Realizar trabajos en Retrasos en los trabajos
vías horarios nocturnos de
menor transito