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Protocolo Intermedia PDF
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PROTOCOLO DE ACTUACIÓN
Etapa intermedia
Toda información contenida se encuentra clasificada conforme a lo previsto en los artículos 13 fracciones IV y V, 14 fracción I de
la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la información Pública Gubernamental, en relación a lo dispuesto en los
Lineamientos Generales para la Clasificación y Desclasificación de la información de las Dependencias y Entidades de la
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Administración Pública Gubernamental, emitidos por el Pleno del Instituto Federal de Acceso a la Información Pública,
publicados en el D.O.F. el 18 de agosto de 2003.
ÍNDICE
PRESENTACIÓN .................................................................................................... 3
OBJETIVOS ............................................................................................................ 6
PROCEDIMIENTO .................................................................................................. 9
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PRESENTACIÓN
Uno de estos nuevos procesos es la etapa intermedia, que se desarrolla entre la de investigación y
la de juicio, en esta interviene un Juez de control y se compone de dos fases, una escrita y otra
oral, esta etapa tiene por objeto principal la preparación del juicio, realizando como principales
actividades las siguientes: formular la acusación, ofrecer y lograr la admisión de los medios de
prueba, así como depurar los hechos controvertidos que serán materia de juicio.
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La reforma constitucional en materia de seguridad y justicia de 18 de junio de 2008, en su artículo segundo transitorio, estableció una vacatiolegis
de hasta ocho años para implementar el SJPA en todo el territorio nacional, mismo que fenece en el 18 de junio de 2016.
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En esta etapa, se realiza la audiencia intermedia, en la cual si no hay errores formales, el Juez de
control procederá a fijar el objeto del debate y a determinar los medios de prueba que se
desahogaran en el juicio.
El presente protocolo establece los criterios sobre las actuaciones que deben realizarse en la
etapa intermedia y proporciona los elementos teórico-prácticos necesarios para contribuir en la
toma de decisiones, asimismo, delimita los roles de los sujetos que intervienen.
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MARCO JURÍDICO
La etapa intermedia tiene como principal sustento jurídico, los siguientes ordenamientos
legales:
Artículos 1°, 14, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22 y 102 A de la Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos.
Artículos 1º, 6º, 7º, 8º, 9º, 10, 13, 29 al 39, del Código Penal Federal.
Artículos 1°, 2°, 133 fracción I, 183 al 210, 211 fracción II, 334 al 347 y décimo primero
transitorio del Código Nacional de Procedimientos Penales.
Artículos 1, 7, 10, 11, 12, 14, 16, 18, 26, 27, 42, 43, 125 y 128 de la Ley General de Víctimas.
Acuerdos y circulares. *
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OBJETIVO
Formular la acusación, ofrecer y lograr la admisión de los medios de prueba y depurar los
hechos controvertidos que serán materia de juicio.
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Genéricos
C. Perito: Apoya la actividad ministerial cuando los peritos del acusado o su defensa acceden a
los indicios, emitiendo su opinión experta.
D. Policía: Apoya la actividad ministerial cuando los peritos del acusado o su defensa acceden a
los indicios, brindando seguridad.
Específicos
A. Jefe inmediato del MP: Supervisa y coordina la actividad ministerial cuando formula
acusación o cuando resulte procedente una salida alterna o forma de terminación anticipada
del proceso.
B. Ministerio Público: Formula acusación y ofrece los medios de prueba para sustentarla en el
juicio.
C. Perito: Apoya la actividad ministerial en el ámbito técnico-científico cuando los peritos del
acusado o su defensa acceden a los indicios.
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POLÍTICAS DE OPERACIÓN
El MP deberá estar al pendiente de los actos que realice para verificar si existe error en
alguna formalidad, en caso de existir deberá sanear de manera inmediata.
El MP deberá informar a los testigos admitidos de sus obligaciones que adquieren ante la
autoridad judicial, así como la mecánica de la audiencia de juicio oral.
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PROCEDIMIENTO
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Fase Escrita
A. Descubrimiento probatorio
A1. Cuando el descubrimiento probatorio lo realiza Ministerio Público, éste entrega copia de
carpeta de investigación a la defensa.
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A3. El equipo de investigación integrado por el Ministerio Público, Perito y Policía, registra el
acceso a los medios de prueba y/o modificaciones al registro de la cadena de custodia, el
procedimiento continúa con el paso 3.
A.2.1. Cuando el descubrimiento probatorio lo realiza la defensa o imputado, éstos entregan copia
de los registros al MP.
Nota: La Defensa/imputado estará obligada a descubrir aquellos medios de prueba que
pretenda llevar a juicio como prueba.
B1. La víctima u ofendido se manifiesta por escrito respecto de la acusación del Ministerio
Público.
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Nota: Cuando son varias víctimas podrán nombrar un representante común, siempre que no exista
conflicto de intereses.
B.1.a.2. El Ministerio Público informa a la víctima u ofendido y/o asesor los derechos y obligaciones
que tiene como coadyuvante de éste, el procedimiento continúa con el paso 3.
B.1.b.1. El Juez de control corre traslado del escrito a las partes, el procedimiento continúa con el
paso 3.
B.1.c.1. El Juez de control requiere al Ministerio Público para corregir los vicios formales.
B.1.d.1. El Juez de control hace del conocimiento al Ministerio Público los medios de prueba
ofrecidos.
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B.1.d.3. El Ministerio Público pone a la vista los medios de prueba al imputado o defensor.
Nota: El Ministerio Público entregará copias de los medios de prueba al imputado o defensor
cuando estas hayan sido solicitadas.
¿El Imputado y/o Defensor se manifiestan en contra de los medios de prueba ofrecidos por la
víctima u ofendido?
Nota: En un plazo que no exceda de 48 hrs.
Si el Imputado y/o Defensor no se manifiestan en contra de los medios de prueba ofrecidos por la
víctima u ofendido, continúa con el paso B.1.d.7.
B.1.d.4. Si el Imputado y/o Defensor se manifiestan en contra de los medios de prueba ofrecidos
por la víctima u ofendido, el Imputado y/o Defensor solicitan el acceso a las evidencias materiales
para sus peritos.
B.1.d.5. El Ministerio Público da acceso a los peritos del acusado o defensor a los medios de
prueba en un plazo de 3 días.
B.1.d.6. El equipo de investigación integrado por el Ministerio Público, Perito y Policía, registra el
acceso a los medios de prueba y/o modificaciones al registro de la cadena de custodia.
B.1.d.7. El Ministerio Público realiza el cómputo de 3 días para declarar el cierre del descubrimiento
probatorio.
5. El Juez de control notifica a las partes la fecha y hora para la audiencia intermedia.
Nota: La audiencia intermedia deberá llevarse a cabo en un plazo no menor a 10 días ni
exceder de 20 días a partir de que haya fenecido el plazo del descubrimiento probatorio de la
defensa (artículo 341 del Código Nacional de Procedimientos Penales).
6. El Juez de control declara abierta la audiencia y verifica la presencia del Ministerio Público,
defensor y/o imputado.
Nota: Previa celebración de la audiencia el Juez de control podrá diferir la audiencia a solicitud
de la defensa hasta por 10 días (artículo 341 del Código Nacional de Procedimientos Penales).
Si existe alguna salida alterna o forma de terminación anticipada, continúa con el Subproceso
Soluciones Alternas o Terminación Anticipada y finaliza el procedimiento.
7. Si no existe alguna salida alterna o forma de terminación anticipada, el Juez de control concede
el uso de la palabra al Ministerio Público para que realice una exposición resumida de la
acusación.
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Nota: La exposición resumida de la acusación puede ampliarse en términos del art. 335 del CNPP.
17. El Juez de control concede el uso de la palabra a la víctima u ofendido, acusado o defensor en
relación a la acusación.
Nota: La víctima u ofendido, acusado o defensor en relación a la acusación podrán interponer
incidencias y excepciones, las cuales el Juez las trasladará al Ministerio Público para los
efectos conducentes.
21. El Juez de control le da el uso de la voz al Ministerio Público (en este momento expone los
medios de prueba).
23. El Juez de control concede el uso de la palabra a la víctima u ofendido, acusado o defensa para
que expongan sus medios de prueba.
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Si no hay exclusión de los medios de prueba ofrecidos por las partes, continúa con el paso 26.
24. Si hay exclusión de los medios de prueba ofrecidos por las partes, el Juez de control, abre
debate entre las partes en atención al principio de igualdad y contradicción.
26. El Juez de control dicta auto de apertura a juicio y ordena su envío al Tribunal de
enjuiciamiento.
Nota: Dentro de los cinco días siguientes de haberse dictado, remite al Tribunal de
enjuiciamiento, salvo que exista recurso pendiente.
28. El Juez de control declara cerrada la audiencia, con lo que finaliza el procedimiento.
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DIAGRAMAS DE FLUJO
I. Diagrama detallado del flujo
Etapa intermedia Sistema Penal Acusatorio
Subprocesos
opcionales Se manifiesta
por escrito Escrito de la
Víctima u víctima u
ofendido respecto de la ofendido
acusación del 33días
díasenenrelación
relación
MP alalart.
art.338
338
Defensa/
MP
Imputado
55días.
días.Art.
Art.337
337
La Defensa/imputado estará obligada a
descubrir aquellos medios de prueba Coadyuvancia en la acusación
que pretenda llevar a juicio como
prueba.
Entrega copia de
Entrega copia
carpeta de
Defensa/ de los Medios de
MP investigación a la prueba Constituirse Cuando son varias víctimas podrán
Solicita la Señala vicios
Imputado registros al nombrar un representante común, Ofrece los
defensa como reparación del formales de la
MP siempre que no exista conflicto de medios de
Ordena la
Juez de notificación de la Notificación
Control acusación saneada
a las partes
En un plazo que no exceda
solicita el
acceso a las
Imputado/
evidencias
Defensor materiales para
sus peritos
Soluciones alternas +
MP
Realiza el cómputo
de 3 días para
declarar el cierre
del descubrimiento
probatorio
Decisión (consiste en una pregunta, cuya respuesta indica el camino que debe tomarse)
Hace constar el
cierre del Constancia
MP
descubrimiento
probatorio
Notifica a las
La audiencia intermedia deberá llevarse a cabo en un
partes la fecha Notificación
Juez de plazo no menor a 10 días ni exceder de 20 días a partir de
y hora para la que haya fenecido el plazo del descubrimiento probatorio
control audiencia
Soluciones alternas o
Terminación anticipada
Fin
+ Subproceso (indica que continúan las actividades con otro subproceso)
Concede el uso de
la palabra al MP
Juez de para que realice
control una exposición
resumida de la
acusación
Individualización del
MP
acusado(s)
Relación clara y
MP
precisa de los hechos
MP Clasificación jurídica
Supuestos o actos
jurídicos MP
Modalidades del
MP Preceptos Legales
Concede el uso de la
palabra a la víctima La víctima u ofendido, acusado o defensor en relación a
Juez de u ofendido, acusado la acusación podrán interponer incidencias y
o defensor en excepciones, las cuales el juez las trasladará al MP para
control los efectos conducentes
relación a la
acusación
Pregunta a las
Juez de
¿Hay acuerdo
Si No
probatorio?
Expone el acuerdo
MP
Providencias precautorias probatorio
Lo agrega en el
Juez de
auto de apertura a
control juicio
Juez de
control
Le da el uso de la
voz al MP (en este
momento expone
los medios de
prueba)
Intervenciones externas (indica la participación de la víctima u ofendido o Asesor jurídico)
Expone sus medios En caso de ocultamiento de prueba el juez estará a lo
MP señalado en el artículo 344 del CNPP
de prueba ofrecidos
Concede el uso de la
palabra a la víctima
Juez de u ofendido, acusado
control o defensa para que
expongan sus
medios de prueba
C
La resolución es apelable, su interposición
Juez de
control
Abre debate
entre las partes
en atención al
principio de
igualdad y
contradicción
Punto de control (indica la necesidad de verificar la ejecución de la actividad)
tendrá como efecto inmediato suspender el
plazo de remisión del auto de apertura de juicio
al Tribunal de enjuiciamiento, en atención a lo Juez de
que resuelva el Tribunal de alzada competente Resuelve
control
Dicta auto de
Auto de Dentro de los cinco días siguientes de
apertura a juicio y
Juez de apertura haberse dictado, remite al Tribunal de
ordena su envío al enjuiciamiento, salvo que exista recurso
control Tribunal de pendiente
Enjuiciamiento
MP
Solicita registros de
la audiencia
Plazos (indica el tiempo en que se puede realizar la actividad)
Declara
Juez de
cerrada la
control
audiencia
Fin
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ELEMENTOS MÍNIMOS Y
FORMATOS
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1. ESCRITO DE ACUSACIÓN
Elementos mínimos
Datos de inicio:
Contenido esencial:
Fundamentación jurídica
Requerimientos del artículo 335 del Código Nacional de Procedimientos Penales
Datos de cierre:
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EJEMPLO
SUBPROCURADURÍA DE ___________.
DELEGACIÓN ESTATAL DE__________.
SUBDELEGACIÓN DE _______________.
AGENCIA: ______________________
MESA: _________________________
CARPETA DE INVESTIGACIÓN_______________________
Causa Penal _______________________________________
OFICIO NO: ___/__/___/20__
C. J U E Z D E C O N T R O L.
P R E S E N T E.
El suscrito licenciado ____________, agente del Ministerio Público _______________, con domicilio para
recibir toda clase de notificaciones el ya registrado en la administración de ese juzgado, ante Usted con todo
respeto comparezco y expongo:
Dentro del plazo señalado en el artículo 324 fracción III, en relación con el normativo 335, del Código
Nacional Procedimientos Penales, formulo acusación en contra de
__________________________________________________, como responsable en la comisión del delito
________________________, previsto en el artículo ___________________ del __(código o ley
aplicable)_____, cometido en agravio de ___________________.
_______(descripción de los
hechos)________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
________________________________________________________________.
______________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
EJEMPLO:- En el delito que nos ocupa desde luego que existe modalidades en cuanto a la responsabilidad
del acusado ___________________________, pues el delito en mención lo cometió en la modalidad de
_________, con la calificativa de __________, previsto en el artículo ____________ del __(código o ley
aplicable)______.
AUTORIA O PARTICIPACION.
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Con respecto al grado de ejecución, su intervención en el hecho que la ley señala como delito es de
carácter personal y directa, toda vez que por sí mismo llevó a cabo todos y cada uno de los actos que
dieron lugar a los delitos antes mencionados; siendo la forma de consumación_________, de acuerdo a lo
previsto por el artículo _______del __(código o ley aplicable); se exteriorizó al momento de
_______________________________________________________.
Resultando su conducta de acción (dolosa o culposa) de acuerdo a los artículos 8 y 9 párrafos ____ del
código punitivo en vigor, pues __________________________________________.
Resultan aplicables en cuanto al fondo del asunto los artículos __________ del Código Penal Federal.
MEDIOS DE PRUEBA.
Los medios de prueba que esta Representación Social se propone producir en juicio oral son los siguientes:
TESTIMONIAL.
PERICIALES
Solicitando que tanto los testigo y peritos ya indicados sean citados por los medios legales en los domicilios
señalados para tal efecto, como lo establece el numeral 363 del código adjetivo de la materia.
DOCUMENTAL Y MATERIAL
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PRUEBA ANTICIPADA
________________(en caso de que hubiera)____________________
I) __________________________________________________________________________
________________________________.
II) __________________________________________________________________________
_________________________________________.
_______(en caso procedente, cuantificar el monto, justificarlo y los medios de prueba que se ofrecen para
probarlo)______________________________________________________________________________.
Nota: Para el caso de que se presente concurso de delitos, se deberá estar a lo señalado en el código o ley
aplicable.
Multa
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I.________________________________________________ .
II. ________________________________________________.
Se solicita el decomiso de los bienes asegurados consistentes en: ______ (en caso procedente)
______________________________________________________________________, lo anterior con
fundamento en lo previsto en los artículos_________________________________________.
II. Se notifique a las partes la presente acusación, se señale fecha y hora para la audiencia intermedia
notificando a los intervinientes.
III. Se admitan todas y cada una de las probanzas ya reseñadas, mismas que deberán producirse en la
audiencia de debate. Una vez que se determine que la conducta desplegada por el acusado fue típica,
antijurídica y culpable, pido que se le imponga la pena corporal y pecuniaria que tengo solicitado.
ATENTAMENTE
LIC. __________________
EL C. AGENTE DEL MINISTERIO PÚBLICO
TITULAR DE LA MESA _________, EN ________________.
Domicilio____________
Teléfono_____________
Correo electrónico______________
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Elementos mínimos
Datos de inicio:
Contenido esencial:
Datos de cierre:
26
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EJEMPLO
Acta de comparecencia para acceder a los medios de
prueba.
Unidad
administrativa:
Agencia investigadora:
Teléfono: Originario y
vecino de:
Estado Nivel
civil: académico:
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Edad:
Experticia:
Cédula profesional:
FUNDAMENTO LEGAL
Constitución
Política de los 20 apartado A fracción II, IV, V, IX, B IV, VI, de la
Estados Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos;
Unidos
Mexicanos:
Código
Nacional de 337, 338
Procedimientos
Penales:
28
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Domicilio:
Teléfono:
_______________________________________
____________________________________________
_____________________________________________
29
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Elementos mínimos
Datos de inicio:
Contenido esencial:
Fundamento legal
Descripción del comunicado
Causa
Plazo en el que podrá presentarse el imputado o defensor
Datos de cierre:
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EJEMPLO
ATENTAMENTE
LIC. __________________
EL C. AGENTE DEL MINISTERIO PÚBLICO
TITULAR DE LA MESA _________, EN ________________.
Domicilio____________
Teléfono_____________
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Elementos mínimos
Datos de inicio:
Contenido esencial:
Datos de cierre:
32
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Unidad Administrativa:
Agencia Investigadora:
Nombre:
Nombre:
Edad: Domicilio:
Ocupación:
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Motivo de la comparecencia:
Se le hace de su
conocimiento y pone a la
vista el ofrecimiento de
medios de prueba
presentados por la víctima
u ofendido.
_______________________________________
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Elementos mínimos
Datos de inicio:
Contenido esencial:
Fundamento legal
Descripción de la actuación
Causa
Listado de los medios de prueba
Datos de cierre:
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EJEMPLO
2.- (ejemplo la pericial de________ emitida con fecha de __________, emitida por el perito___________.
3.-
4.-
5.-
………………. . . . .
Así también en el mismo acto se agregan a la presente carpeta de investigación, las pruebas aportadas por la defensa
y el imputado en la que se hace mención los siguientes medios de prueba:
2.- (ejemplo una pericial en balística emitida del perito_______, realizada en fecha______).
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4.- __________________.
5.- __________________.
_______________________________________
____________________________________________
Nota: en caso de comparecer el imputado y/o su defensor se deberá asentar razón de ello.
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Elementos mínimos
Datos de inicio:
Contenido esencial:
Fundamento legal
Nombre del defensor e imputado
Descripción de la actuación
Causa
Datos de cierre:
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EJEMPLO
_______________________________________
____________________________________________
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