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MAESTRIA EN DERECHO: MENCION

DERECHO PENAL Y PROCESAL PENAL

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 DERECHO PROCESAL PENAL I:
INVESTIGACION PRELIMINAR Y
PREPARATORIA
2022
Sábado 23 de julio

Docente:
Mg. Daniel Ernesto Peña Labrin
Abogado & Sociólogo
Miembro del Comité Científico Internacional del Instituto Internacional de Criminología Aplicada-ESPAÑA
Miembro del Comisión de Estudio de Criminología y Ejecución Penal del Ilustre Colegio de Abogados de Lima 2022

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 Propósito

1. Facilita el aprendizaje del participante, respecto a la investigación

preliminar y preparatoria.
SABERES PREVIOS:
VIDEO: SESION 03
 SESIÓN 03:

LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA EN EL
PROCESO PENAL COMÚN

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INTRODUCCION

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ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL COMÚN EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL

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 INTRODUCCIÓN

Al interior del proceso penal hallaremos una delimitación concreta de

cada etapa, con finalidades específicas. Así, en un primer momento
encontraremos la etapa de investigación preparatoria, cuya función
principal es la de averiguación y obtención de información, para que
consecuentemente el órgano fiscal pueda decidir si acusa o solicita el
archivamiento. La segunda etapa del proceso penal común es la etapa

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Intermedia en que se analizará, cuestionará, y observará los resultados
de la investigación preparatoria a través del control de acusación. Por
último, la tercera etapa es el juzgamiento, escenario principal del proceso
penal donde se llevará a cabo el juicio oral, pues sólo en esta fase se
producirán las pruebas que definan la responsabilidad o no del
procesado.

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CONCEPTO DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Comienza cuando la Policía o el Ministerio Público tienen conocimiento

de la presunta comisión de un delito. Puede tratarse de una denuncia
proveniente de la víctima o de un tercero, pues, no es frecuente que la
policía tenga conocimiento del hecho por otro medio distinto de la
denuncia, aunque es posible, por ejemplo, cuando presencie la comisión
de un delito. Es posible también la denuncia anónima.

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FINALIDAD DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Artículo 321, numeral 1 del Código Procesal Penal: “La investigación

preparatoria persigue reunir los elementos de convicción, de cargo y de
descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y, en
su caso, al imputado preparar defensa”. En definitiva:
a) Defender el resultado en la etapa intermedia
b) Preparar un eventual juicio oral
c) Evitar juicios innecesarios

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DIRECCIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Con el Código Procesal Penal de 2004, el director de la investigación es

el Ministerio Público, teniendo el Juez (JIP) la verdadera función que le
corresponde, esto es, el ser un tercero entre las partes y controlar la
constitucionalidad de la actividad de la investigación. El Fiscal debe
determinar circunstancias, móviles y grado de participación, para
construir una imputación necesaria.

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FUNCIÓN DEL JUEZ DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
El Juez de la investigación preparatoria tiene la función de controlar la
investigación, atender la afectación de un derecho fundamental y prestar
tutela cuando lo requieran.
a) Requerimiento de una medida coercitiva a cargo del Ministerio
Público
b) Cumplimiento del plazo a requerimiento de parte
c) Prueba pre-constituida y prueba anticipada

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d) Tutela de derechos
e) Constitución en actor civil
f) Levantamiento del secreto bancario, reserva tributaria e intervención
de las comunicaciones, entre otras. ( Mod. inciso 5) Ley N° 31507
(03/07/2022)

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DISPOSICION DE FORMALIZACION DE LA INVESTIGACIÓN
PEPARATORIA
Si la disposición inicial de actuaciones de investigaciones descansa en
la sospecha inicial simple, la inculpación formal o la formalización de
la investigación preparatoria se apoya en la noción de sospecha
reveladora “indicios reveladores de la existencia de un delito”
(Art.336.1 NCPP).Es la segunda selección, de cara a los hechos ,que
debe realizar el Fiscal.

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DISPOSICION DE FORMALIZACION DE LA INVESTIGACIÓN
PEPARATORIA
Los presupuestos materiales para la indicada disposición son:
a) Que el hecho denunciado constituye delito y es justiciable penalmente.
b) Que no se presenten causas de extinción del delito
c) Que se han satisfecho los requisitos de procedibilidad y;
a) Que el imputado esté debidamente individualizado (Art.336.1 NCPP).De
presentarse esos presupuestos expedirá una disposición de archivo de
actuaciones, que se notificará a los interesados, contra la que procede un
nstanca ante el Fiscal Superior.

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DISPOSICION DE FORMALIZACION DE LA INVESTIGACIÓN
PEPARATORIA
La disposición de formalización y continuación de la investigación preparatoria
esta sujeta a formalidades muy estrictas: Art.336.2. NCPP, destacan:
a) La exigencia de precisión de los hechos (importa una descripción e la
conducta atribuida a cada imputado con las circunstancias que le son
relevantes);.
b) La tipificación especifica correspondiente, a la vez que permite al Fiscal
consignar tipificaciones alternativa al hecho objeto de investigación y;
c) Indicación de los motivos de la calificación jurídico-penal.

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 FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
(Art. 336º del NCPP)
Vencido el plazo de las diligencias preliminares, el Fiscal -entre una de
las opciones de actuación– podrá disponer la formalización y
continuación de la Investigación Preparatoria, mediante la expedición de
una DISPOSICIÓN, adjuntando copia de ésta al Juez de la Investigación
preparatoria, si concurren los requisitos.

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Requisitos para la formalización de la Investigación preparatoria
(Art. 336º del NCPP)
1. Existencia de indicios reveladores de la existencia de un delito.
2. Que la acción penal no hay prescrito.
3. Que se haya individualizado al imputado.
4. Que se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad, si fuera el
caso.

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Contenido de la Disposición de Formalización
(Art. 336º.2 del NCPP)
a) Nombre completo del imputado.
b) Los hechos y la tipificación específica correspondiente. El Fiscal
podrá, si fuera el caso, consignar tipificaciones alternativas al hecho
objeto de investigación, indicando los motivos de esa calificación.
c) Nombre del agraviado, si fuera posible.
d) Las diligencias que de inmediato deban actuarse.

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FACULTADES DEL FISCAL EN LA INVESTIGACION
PREPARATORIA (Art. 337º.3 del NCPP)
1. Disponer la concurrencia de:
a) Imputado.
b) Agraviado.
c) Testigos.
d) Peritos.

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2. Estas personas y los peritos están obligados a comparecer ante la
Fiscalía, y a manifestarse sobre los hechos objeto de investigación o
emitir dictamen.
3. Su inasistencia injustificada determinará su conducción compulsiva.
Actos especiales de investigación
1) Pericia Médico-Legal: Permite determinar el tipo de lesión sufrida y
los días de incapacidad para el trabajo como los días de asistencia

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 facultativa. Permite también determinar la agresión física de la víctima
en los delitos de agresión sexual
2) Pericia de alcoholemia: O también denominado de dosaje etílico.
Permite determinar el porcentaje de alcohol en la sangre de una
persona (Ley 27753).
3) Pericia toxicológica: Esta pericia permite detectar la presencia de
veneno o sustancias tóxicas y de sus efectos en el organismo de
seres vivos o en cadáveres mediante la aplicación de conocimientos

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 científicos a fin de establecer las causas de intoxicación o muerte por ingesta de
medicamentos de drogas tóxicas
4) Pericia de Absorción Atómica: Con ella se busca determinar la presencia de
rastreos de disparo por armas de fuego, en concreto, de sustancias químicas como
el plomo, antimonio y bario.
5) Pericia de Balística Forense o del arma utilizada: Se analiza que
tipo de arma se utiliza. Para tal efecto, es necesario recabar el informe de
SUCAMEC (Decreto Legislativo N°1127, fue creada la Superintendencia Nacional
de Control de Servicios de Seguridad, Armas, Municiones y Explosivos de Uso
Civil), a efectos de determinar si la misma cuenta con al respectiva licencia y la
identidad de la persona autorizada.

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6) Pericia Grafotécnica: En virtud de ella, se determina la autenticidad
o falsedad de algún documento, un título, una firma para
documentos a manuscritos.
- Acta de incautación se levanta in situ en el lugar donde se procede
la investigación de la persona.
- El acta de hallazgo se levanta cuando se encuentran objetos
relacionados con el delito en determinado lugar, que puede ser en
el lugar de la intervención, pero no es posible imputársele a alguna
persona.

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4. El Fiscal puede exigir informaciones de cualquier particular o
funcionario público, emplazándoles conforme a las circunstancias del
caso.
Solicitud de realización de diligencias
Durante la investigación, tanto el imputado como los demás intervinientes
podrán solicitar al Fiscal todas aquellas diligencias que consideraren
pertinentes y útiles para el esclarecimiento de los hechos. El Fiscal
ordenará que se lleven a efecto aquellas que estimare conducentes.

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LAS DILIGENCIAS DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORA
Desde la perspectiva general corresponde al Fiscal la labor de investigación.
Debe realizar aquellas diligencias de investigación pertinentes y útiles; esto es,
que exista una relación lógica entre el medo de investigación elegido y el
hecho para esclarecer(pertinencia),y que el medio de investigación tenga
aptitud para alcanzar el fin de esclarecimiento que con él se persigue
(utilidad).La conducencia o idoneidad significa que el medio de investigación
respectivo debe estar permitido legalmente, que con él sea factible
jurídicamente acreditar el hecho investigado.

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LA TUTELA DE DERECHOS Y LA DISPOSICIÓN DE FORMALIZACIÓN
DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
El artículo 71 del NCPP prevé los derechos del imputado,
específicamente, en el apartado:4 se encuentra regulada la denomina:
“Audiencia de tutela”.Los derechos protegidos a través de esta
audiencia:
a) Conocimiento de los cargos incriminados de información de derechos.
b) Conocimiento de las causas de detención.
c) Entrega de la orden de detención girada en su contra.

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LA TUTELA DE DERECHOS Y LA DISPOSICIÓN DE
FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
d) Designación de la persona o institución a la que debe comunicarse
de la detención y concreción inmediata de esta.
e) Posibilidad de realizar una llamada, en caso se encuentre detenido.
f) Defensa permanente por un abogado.
d) Posibilidad de entrevistarse en forma privada con su abogado
e) Abstención de declarar declaración voluntaria.
f) Presencia del abogado defensor en la declaración y en todas las
diligencias que requieran su concurso.

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LA TUTELA DE DERECHOS Y LA DISPOSICIÓN DE
FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
g) No ser objeto de medios coactivos, intimidatorios o contrarios
a la dignidad, ni ser sometidos a técnicas o métodos que
induzcan o alteren la libre voluntad.
h) No sufrir medidas limitativas, indebidas o restricciones
ilegales.
i) Ser examinado por un médico legista o por profesional de la
salud, cuando el estado de salud así lo requiera.

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LA TUTELA DE DERECHOS Y LA DISPISICIÓN DE
FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
Por último, la finalidad esencial de esta audiencia, es la protección y
resguardo de los derechos del imputado, su iniciativa le corresponde a
su defensa. El juez de investigación preparatoria se constituye como
juez de garantía durante la etapa de diligencias preliminares y de
investigación preparatoria al ejercer funciones de control y protección
de los derechos de los imputados.

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REFORZAMOS Y/O RETROALIMENTAMOS
DE LA SESIÓN DESARROLLADA EN CLASE
 RESPONDAMOS….
¿Que han aprenido
el día de hoy?

¿Cómo han
realizado las
actividades?

¿Qué dificultades
han tenido al
realizar las
actividades?

¿En que situación

emplearía lo
aprendido?
DESCANSO DE 20 MINUTOS
 SABADO: TRABAJO INDIVIDUAL

FORO Y VIDEO: PLATAFORMA BLACKBOARD

(20 MINUTOS)
TRABAJO COLABORATIVO
Instrucciones: Ingresar a la Plataforma y bajar
materiales del aula virtual, ELABORARANDO UN
RESUMEN EN PPT DE LAS IDEAS PRINCIPALES EN UN
MAPA CONCEPTUAL (MAXIMO 10 PPTS) de manera
colaborativa, seguidamente ELEGIR A UN
PARTICIPANTE GRUPO, para que sea el PONENTE en la
PLENARIA DE INVESTIGACION PRELIMINAR Y
PREPARATORIA.
(40 MINUTOS)
 BIBLIOGRAFIA
I. BIBLIOGRAFÍA
 Arana Morales,William (2014)Manual de derecho Procesal Penal
para operadores jurídicos del nuevo sistema procesal penal
acusatorio garantista. Lima, Gaceta Jurídica.
 Arbulú Martínez, Víctor (2019) La Investigación Preparatoriia en el
NCPP,Lima,IDEAS.
 Neyra Flores,José Antonio (2010)Manual del Nuevo Codigo
Procesal Penal y Litigación Penal.Lima,Indemsa
 Peña Labrin,Daniel Ernesto (2013)Curso de Postgrado de
Criminología, Edit. vLex Internacional.Barcelona.
 San Martín Castro,César, Lola (2015) Derecho Procesal
Penal:Lecciones. Lima, INPECCP.