¿Qué objetivos persigue una Auditoría dentro de un Sistema de Gestión de la

Seguridad y la Salud en el Trabajo?

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
Definir los objetivos de Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional no
es una tarea fácil, esta guía explica algunos de los criterios que pueden ser
utilizados para definirlos.

Para definir los objetivos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud

Ocupacional es un requisito del artículo 2.2.4.6.18 del Decreto 1072 de 2015 que
estable:

“Artículo 2.2.4.6.18. Objetivos del Sistema de Gestión de la. Seguridad y Salud

Ocupacional. Los objetivos deben expresarse de conformidad con la política de
seguridad y salud en el trabajo establecida en la empresa y el resultado de la
evaluación inicial y auditorías que se realicen”.

El artículo establece todos los requisitos que se deben tener en cuenta en el

momento de definir los objetivos de Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional:

 Deben ser claros, medibles, cuantificables y tener metas definidas para su

cumplimiento.
 Ser adecuados para las características, el tamaño y la actividad económica que se
lleve a cabo en la organización.
 Ser coherentes con el plan de trabajo anual en cuanto a la seguridad y salud en el
trabajo según las prioridades identificadas.
 Es compatible con el cumplimiento de la normatividad vigente aplicable en materia
de riesgos laborales, incluidos los estándares mínimos del sistema de garantía de
calidad del sistema general de riesgos laborales que le apliquen.
 Estar documentados y ser comunicados a todos los trabajadores
 Ser revisados y evaluados periódicamente, mínimo una vez al año y actualizados al
ser necesario.
Partir de la evaluación inicial
La resolución 1111 de 2017 en su artículo 13 establece la valoración del Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional dependiendo del resultado obtenido
en la autoevaluación de los estándares mínimos así:

 Si el puntaje obtenido es menor al 60% se valora como crítico.

 Si el puntaje obtenido se encuentra entre 61 y 85% la valoración es moderadamente
aceptable.
 Si el puntaje es obtenido es mayor o igual al 86% la valoración es aceptable
Si la valoración es inferior al 60%, la organización realmente no cuenta con un
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional en ejecución, posiblemente
se encuentre en una etapa de diseño o en el proceso de implementar.

Definir los objetivos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional en

estado crítico
Si la evaluación inicial de Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional determina un estado crítico, es porque se cuenta con un sistema
incipiente, en proceso de diseño o implantación, por lo tanto, al definir los objetivos
del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional se debe tener en mente
que lo primero es tener un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.

La resolución 1111 de 2017 en su artículo 13 establece la valoración del

SG-SST
En esta primera etapa del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional la
meta de la dirección y del responsable del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional para conseguir una valoración aceptable del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional.

Dentro del artículo 10 de la resolución 1111 de 2017 determina que la fase de

evaluación inicial va de junio a agosto de 2017 y la fase de mejora es conforme a la
evaluación inicial va hasta diciembre 2017. Esto confirma que el ministerio de
trabajo, en las primeras fases de transición que corresponden en una etapa
de diseño e implantación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional para conseguir una valoración aceptable.

Los objetivos deben ser revisados de forma anual, al final del año 2017 se tiene que
hacer una nueva revisión del estado del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional y establecer todos los objetivos según la normativa vigente, con los
resultados obtenidos en los indicadores del sistema y con los resultados obtenidos
en los resultados obtenidos de las auditorías.

Se pueden definir objetivos específicos como por ejemplo:

Mantener, incentivar y fortalecer grupos de apoyo en el Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud Ocupacional, siendo los principales el comité paritario de
seguridad y salud en el trabajo, la brigada de emergencia y el comité de convivencia
laboral.
Conformar y fomentar los grupos de apoyo del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud Ocupacional, el comité paritario de seguridad ocupacional y la brigada de
emergencia, lo cuales liderarán el desarrollo y adecuado cumplimiento de las metas
establecidas por la empresa, siempre en beneficio de la salud de los empleados.

¿Conoce qué elementos debe contener en su estructura un programa de auditoría

y quiénes son los responsables de su implementación y ejecución?

Una auditoría del SG-SST debe ser realizada por el empleador anualmente, así lo
establece el artículo 2.2.4.6.29 del Decreto 1072 de 2015:

“Artículo 2.2.4.6.29. Auditoría de cumplimiento del Sistema de Gestión de la

Seguridad y Salud en el Trabajo. SG-SST. El empleador debe realizar una auditoría
anual, la cual será planificada con la participación del Comité Paritario o Vigía de
Seguridad y Salud en el Trabajo. Si la auditoría se realiza con personal interno de
la entidad, debe ser independiente a la actividad, área o proceso objeto de
verificación”.

¿Por qué se debe realizar una auditoría del SG-SST?

La auditoría del SG-SST es una obligación legal que deben cumplir los empleadores
colombianos.

Los artículos 2.2.4.6.29 y 2.2.4.6.30 del Decreto 1072 de 2015 establecen su

periodicidad mínimo y el alcance que debe tener la auditoría.

¿Quién debe realizar la auditoría del SG-SST?

Existen dos escenarios:

Auditoría interna del SG-SST

Estas pueden ser realizadas por cualquier empleado de la empresa que tenga
capacitación en la realización de auditorías. No requiere tener ninguna
especialización en salud ocupacional, pero sí se recomienda que tenga amplio
conocimiento del SG-SST, la normatividad existente y los procesos de la empresa.
Se debe resaltar que una persona no puede evaluar su propio trabajo, por lo cual
se recomienda que la empresa forme al menos dos auditores. Se recomienda
formar auditores bajo la ISO 19011.
Auditoría externa del SG-SST

Los empleadores pueden realizar la contratación de auditores externos para que

realicen el proceso de auditoría, esto permite garantizar la objetividad de la auditoría
y contar con profesionales especializados para la misma.

En este caso SÍ es un requisito que quien realice la auditoría sea un especialista en

salud ocupacional con licencia vigente.

¿Qué consecuencias directas puede traer para la empresa el desconocimiento

del alcance de una auditoría?

Algunas consecuencias directas del desconocimiento del alcance de una auditoría

son:

 Debilidad en el conocimiento de los aspectos que deben ser revisados por la

alta dirección
 Desconocimiento de cómo se debe realizar la investigación de incidentes,
accidentes y enfermedades laborales.
 Incumplimiento de la normatividad vigente
 Ausencia de un programa de auditoría

¿Qué elementos de idoneidad debe poseer la persona seleccionada como

auditora?

Algunas características de idoneidad que debe tener la persona seleccionada como

auditora son:

 El auditor debe conocer el SG-SST

 El auditor debe conocer la normatividad vigente
 Estudios en salud ocupacional o en auditorías de sistemas de gestión
 Capacidad de trabajo en equipo y pensamiento analítico
 Experiencia como auditor

¿Con qué periodicidad se debe efectuar el proceso de auditoría dentro de la

empresa?
El proceso se debe realizar mínimo una vez al año. (Artículo 2.2.4.6.29 del Decreto
1072 de 2015).

¿Cuál debería ser la metodología ideal para la presentación de informes de

auditoría?

La metodología debe incluir:

 Establecer un programa de auditorías

 Realizar la revisión por la alta dirección
 Investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales.

Se recomienda seguir los lineamientos de la norma ISO 19001, también puede leer
nuestro artículo sobre la auditoría interna y la aprobación del SG-SST.

¿Cuál debe ser el alcance de la auditoría interna del SG-SST?

El alcance de las auditorías está definido en el artículo 2.2.4.6.30 del Decreto 1072
de 2015 el cual dice:

“Artículo 2.2.4.6.30. Alcance de la auditoria de cumplimiento del Sistema de

Gesti6n de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST El proceso de auditoría de
que trata el presente capítulo, deberá abarcar entre otros lo siguiente: .
1. El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo;
2. El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado;
3. La participación de los trabajadores;
4. El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas;
5. El mecanismo de comunicación de los contenidos del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST, a los trabajadores;
6. La planificación, desarrollo y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad
y Salud en el Trabajo SG-SST;
7. La gestión del cambio;
8. La consideración de la seguridad y salud en el trabajo en la~ nuevas
adquisiciones;
9. El alcance y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
trabajo SG-SST frente a los. proveedores y contratistas;
10. La supervisión y medición de los resultados;
11. El proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y
enfermedades laborales, y su· efecto sobre el mejoramiento de la seguridad y salud
en el trabajo en la empresa;
12. El desarrollo del proceso de auditoría; y
13. La evaluación por parte de la alta dirección”.

¿Sabe usted en qué consiste una investigación de incidentes, accidentes de trabajo

y enfermedades laborales y cómo adelantar una investigación de éste tipo?

"Todos los Incidentes y Accidentes de Trabajo deben ser investigados por el

empleador, para establecer mecanismos de prevención y acciones correctivas y
preventivas que permitan evitar y controlar nuevos eventos similares".

Decreto 1530 de 1996 Artículo 4 y Resolución 1401 de 2007.

Por norma, en el Sistema General de Riesgos Laborales, el empleador es

responsable por la afiliación, cotización y prevención de los riesgos de sus
empleados. Lo cual tiene como fin, garantizar el bienestar y la vida de sus
trabajadores en los sitios y centros de trabajo. La investigación de los Incidentes y
accidentes de trabajo y de las enfermedades laborales permite determinar el origen
de estos eventos para identificar su causalidad e intervenir en el mejoramiento de
los procesos productivos para eliminar o minimizar su ocurrencia.

La investigación de incidentes y accidentes es un proceso sistemático de

determinación y ordenación de causas, hechos o situaciones que generaron o
favorecieron la ocurrencia del accidente o incidente, que se realiza con el objeto de
prevenir su repetición, mediante el control de los riesgos que lo produjeron.

Es obligación de los aportantes investigar TODOS los incidentes y accidentes de

trabajo dentro de los quince (15) días siguientes a su ocurrencia. Sólo en caso de
accidente grave o mortal debe remitir la investigación a la Administradora de
Riesgos Laborales, dentro del término ya mencionado y debe participar en su
realización un profesional con licencia en Seguridad y Salud en el Trabajo.

¿Tiene conocimiento sobre cómo se deben abordar las fallas o no conformidades

encontradas en las auditorías y en las revisiones por la Alta Dirección?

Evidencias obtenidas y definir su conformidad o no.

 Evidencia es todo hecho que objetivamente queda establecido durante la auditoría,
determinando:

 Registros / Documentos
 Declaración confirmada
 Cualquier información que es verificable
Estas evidencias de auditoría deben ser evaluadas frente a los criterios de
auditoría, esto es, frente al conjunto de requisitos que sirven de referencia. El
resultado de esta evaluación constituye el hallazgo de auditoría.

De este modo, el hallazgo de auditoría puede tener un resultado positivo o

negativo:

– Positivo: Se demuestra cumplimiento con respecto al criterio de auditoría

(conformidad)

– Negativo: Se demuestra incumplimiento respecto al criterio de auditoría (no

conformidad)

El proceso completo se comprende mejor con un ejemplo:

Evidencia: Los equipos PA-03, PA-05 y MT-01 han sido utilizados fuera del periodo
de verificación / calibración (inspecciones PPI-02, PPI-03 y PPI-06).

Evaluación: Negativo. La organización incumple el apartado 7.6 a) de la Norma

ISO 9001:2008 y su propio procedimiento PP-0301.

Hallazgo: La organización no ha calibrado algunos equipos de inspección antes de

su utilización (No conformidad).

Recordar que la auditoría evalúa el grado en el que el sistema de gestión es

eficaz y no únicamente detecta hallazgos negativos.

Redacción de las No Conformidades

Redactar las no conformidades es uno de los aspectos más críticos de la auditoría,

por ello, el auditor debe tener una buena capacidad de expresión escrita, porque
debe hacer un registro exacto de los hechos observados, indicando cuantas
evidencias apoyen el hallazgo o hallazgos.
 La redacción de la no conformidad debe ser lo más exacta y precisa posible. La
redacción de la no conformidad deberá incluir:

1. El hallazgo de auditoría
2. Las evidencias de auditoría que la sustentan, o al menos ejemplos significativos
3. El criterio de auditoría que se incumple (requisito exacto)
Por seguir con el ejemplo anterior:

 Hallazgo: La organización no ha calibrado algunos equipos de inspección antes de

su utilización
 Evidencia: Equipos PA-03, PA-05 y MT-01
 Criterio: Punto 7.6 a) de la Norma ISO 9001:2008 y su propio procedimiento PP-
0301
 Redacción final: La organización no ha calibrado algunos equipos de inspección
antes de su utilización, como los Equipos PA-03, PA-05 y MT-01, incumpliendo
el Punto 7.6 a) de la Norma ISO 9001:2008 y su propio procedimiento PP-0301.
Graduación de las no conformidades

Cada programa de auditoria, tiene sus propios esquemas y procedimientos de

auditoría. En ellos, es común que se definan criterios de graduación de las no
conformidades detectadas con el fin de facilitar la comprensión de las conclusiones
de la auditoría.

Los criterios de graduación permiten la categorización cualitativa de las no

conformidades. Esta graduación de las no conformidades suele basarse en
combinaciones que conjugan:

 La gravedad del problema detectado o efecto de la no conformidad en la eficacia

del sistema de gestión de la calidad
 Su amplitud o alcance de la no conformidad dentro del sistema
 Su frecuencia o el carácter sistemático o puntual de su aparición
Los criterios de graduación son muy variados en función de las necesidades del
cliente de auditoría. En general, los más utilizados son:

Graduación 2 Niveles

Pudiendo ser el sistema:

 No Conformidades Mayores y menores

 No conformidades y Observaciones
 No conformidades y desviaciones
 Graduación 3 Niveles

 No conformidades Críticas, Mayores y menores

 No conformidades Categoría 1, Categoría 2 y Categoría 3
Independientemente del sistema elegido, debe quedar claro cuando la no
conformidad es sistemática y generalizada o cuando es puntual y localizada.

En ISO Calidad 2000 tenemos un sistema de cuatro niveles según el siguiente

esquema:

No Conformidad: Incumplimiento grave o reiterado de un punto de las normas de

referencia y / o del Sistema de Gestión.

Desviación: Incumplimiento puntual de un punto de las normas de referencia y / o

del Sistema de Gestión.

Observación: Evidencias encontradas que pueden generar en un futuro una No

Conformidad.

Acción de Mejora: Propuesta de cambios al Sistema de Gestión para mejorar su

eficiencia.