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MATRIZ DOFA
Deficiencias en el conocimiento y
1-) Destrezas destrezas para el desarrollo de SGC.
Capital Humano 2-) Entrenamiento Falta de compromisos y desmotivación
3-) Conocimiento de los funcionarios.
Tendencias fiscales
Legal Legislación
Pérdida de la
La disminución de los
Disminución de los recursos financieros Falta de recursos certificación de calidad
ingresos en la entidad, la
de la entidad, Crisis económica del financieros para el otorgada por Icontec,
mala administración de los
3 Disposición de recursos para el SGC municipio, incapacidad para el mantenimiento y Insatisfacción de los
recursos, pérdida de
mantenimiento y mejora continua del mejora continua del usuarios por la mala
capacidad financiera para
SGC. SGC. calidad del servicio, Mala
sostener el SGC.
imagen coorporativa.
6
7
8
9
10
CALIFICACION DE LA FRECUENCIA
VALOR FRECUENCIADESCRIPCIÓN
1 BAJA
2 MEDIA
3 ALTA
IMPACTO
LEVE (5) MODERADO (10) SEVERO (20)
Garantizar la aplicación de la norma de calidad vigente a cada uno de los procesos de la entidad, hacer seguimiento al desempeño del
sistema y verificar el cumplimiento de los productos, promover la mejora continua en la organización que satisfagan las necesidades y
superen las expectativas de los clientes internos y externos, así como otras partes interesadas.
ANÁLISIS DE RIESGOS
CALIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGO
N° RIESGOS
PROBABILIDAD IMPACTO (Riesgo antes de Controles)
1
2
3
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5
6
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8
9
10
11
PROCESO: GESTIÓN DE CALIDAD
OBJETIVO DEL PROCESO
Garantizar la aplicación de la norma de calidad vigente a cada uno de los procesos de la entidad, hacer seguimiento al desempeño del sistema y verificar el
cumplimiento de los productos, promover la mejora continua en la organización que satisfagan las necesidades y superen las expectativas de los clientes internos y
externos, así como otras partes interesadas.
VALORACIÓN DE RIESGOS
DESCRIPCIÓN DE CONTROLES
VALORACIÓN DEL
EXISTEN? TIPO DE CONTROL PONDERACIÓN DE CONTROLES RIESGO
N° RIESGOS
(Riesgo Residual
CORRECTIV SE ESTÁ APLICANDO EN LA ES EFECTIVO PARA MINIMIZAR después de Cotroles)
SI NO PREVENTIVO ESTÁ DOCUMENTADO?
O ACTUALIDAD? EL RIESGO?
5
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IMPACTO
LEVE (5) MODERADO (10) SEVERO (20)
(30) (60)
ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO
(15)
IMPORTANTE. INACEPTABLE.
ZONA DE RIESGO
ALTA (3) Reducir el Riesgo. Evitar el Riesgo.
MODERADO.
Evitar el Riesgo. Reducir el Riesgo.
Evitar el Riesgo.
Compartir o Transferir Compartir o Transferir el
el Riesgo. Riesgo.
PROBABILIDAD
(20) (40)
(10) ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO MODERADO. IMPORTANTE.
MEDIA (2) TOLERABLE. Reducir el Riesgo. Evitar el Riesgo.
Asumir el Riesgo. Evitar el Riesgo. Reducir el Riesgo.
Reducir el Riesgo. Compartir o Transferir Compartir o Transferir el
el Riesgo. Riesgo.
(20)
(5) (10) ZONA DE RIESGO
ZONA DE RIESGO ZONA DE RIESGO MODERADO.
BAJA (1) ACEPTABLE. TOLERABLE. Reducir el Riesgo.
Asumir el Riesgo. Asumir el Riesgo. Evitar el Riesgo.
Reducir el Riesgo. Reducir el Riesgo. Compartir o Transferir el
Riesgo.
PROCESO: GESTIÓN DE CALIDAD
OBJETIVO DEL PROCESO
Garantizar la aplicación de la norma de calidad vigente a cada uno de los procesos de la entidad, hacer seguimiento al desempeño
del sistema y verificar el cumplimiento de los productos, promover la mejora continua en la organización que satisfagan las
necesidades y superen las expectativas de los clientes internos y externos, así como otras partes interesadas.
TRATAMIENTO DE RIESGOS
Preventivas:
Capacitar a los
% cumplimiento
funcionarios en
en
los temas
capacitaciones
relacionados con
Mala calidad del servicio Coordinadora internas: #
1
prestado en la entidad X el desarrollo del
de CCS
23/05/2014
Capacitaciones
SGC. Realización
realizadas / #
de curso de
capacitaciones
capacitación
programadas
para auditores
Internos.
Preventivas:
Charlas
Medición del
motivacionales, Coordinadora
Deficiencia en el 23/04/2014, Clima laboral,
seguimiento de CCS y
desempeño de las 24/04/2014, Análisis del
2
actividades relacionadas X personalizado, Directora
30/04/2014, comportamiento
con el SGC. actividades Administrativa
11/07/2014 del personal
grupales y y Financiera.
frente al SGC.
trabajo en
equipo.
Preventivas:
Ejecución
Mantener un
presupuestal en
control del
Directora Compras: Valor
Falta de recursos programa 1007
administrativa y en compras
financieros para el denominado 27/06/2014,
3
mantenimiento y mejora X "Certficación
Financiera,
19/12/2014
realizadas en el
continua del SGC. Presidente semestre/presup
ISO" establecido
Ejecutivo. uesto de
en el
compras en el
presupuesto de
semestre.
la entidad.
Cumplimiento en
la programación
de Auditorías: #
Preventivas:
auditorías
Realizar las
Auditoria realizadas/#
Revisiones
interna auditorías
gerenciales y
Coordinadora 27/07/2014, programadas al
evaluar el
CCS, Icontec 25 y año; #
Estancamiento en la sistema a través
4
mejora continua del SGC. X de Auditorías
Presidente 26/08/2014; compromisos
ejecutivo y Revisión realizados en
internas
Junta Directiva. gerencial revisiones por la
programadas.
06/06/2014 y dirección
Analizar las
04/08/2014. previas/#
oportunidades de
compromisos
mejora.
planteados en
revisiones por la
dirección previas