Área Contrataciones del Estado, Abastecimiento y Control Patrimonial
Modalidades de ejecución contractual en la
normativa de contrataciones del Estado
Ficha Técnica
Autor : Sergio Tamayo Yáñez*
Título : Modalidades de ejecución contractual en la
normativa de contrataciones del Estado
Fuente : Actualidad Gubernamental, Nº 58 - Agosto
2013
Sumario
1. Introducción
2. Llave en mano
3. Concurso oferta
4. Algunas dudas comunes a ambos procesos
1. Introducción
Nuestro artículo del mes pasado concluyó
con algunos temas en tintero. Señalába-
mos que, por cuestión de espacio, quizás,
en un próximo texto desarrollaríamos
las consecuencias de la aprobación de
adicionales o reducciones (tanto para el
sistema de suma alzada como para precios
unitarios), los cuales, sobre todo para el
caso de obras bajo suma alzada, en gran
medida están relacionados también con
las modalidades de ejecución contractual,
particularmente con el uso del concurso
oferta, que solo se puede emplear con el
citado sistema.
En ese sentido, es necesario primero
desarrollar las características de las dos
modalidades de ejecución contractual
establecidas en la normativa de contra-
taciones públicas. Respecto a estas, no es
obligatorio elegir una, a diferencia de los
sistemas de contratación. En ese sentido,
solo se eligen dichas modalidades en
el caso de que el objeto del proceso de
selección sea bienes u obras; no para el
caso de servicios.
De elegirse una modalidad, esta debe
precisarse en las bases, como se men-
ciona en el inciso e) del artículo 26° del
Decreto Legislativo 1017, Ley de Con-
trataciones del Estado1 (en adelante, la
Ley). Del texto del citado inciso, podría
entenderse que es obligatorio que todos
* Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú. Ha
publicado diversos artículos sobre derecho constitucional,
administrativo y de contrataciones públicas. Contacto:
sergio.<tamayo@pucp.edu.pe>
1 «Artículo 26°.- Condiciones mínimas de las bases
Las Bases de un proceso de selección serán aprobadas por el
Titular de la Entidad o por el funcionario al que le hayan dele-
gado esta facultad y deben contener obligatoriamente, con las
excepciones establecidas en el Reglamento para la adjudicación
de menor cuantía, lo siguiente:
(…)
e) La definición del sistema y/o modalidad a seguir, conforme
a lo dispuesto en la presente norma y su Reglamento…».
los procesos tengan una modalidad
determinada, pero esto no es así. Debe
indicarse que cuando el referido inciso
menciona “la modalidad” no especifica
si es la modalidad de proceso de selec-
ción (establecidas en el artículo 15° de
la Ley2) o la modalidad de ejecución
contractual, pero en ambos casos el
efecto es el mismo pues estas no son
obligatorias.
Ahora desarrollaremos las características
de ambos tipos de modalidades: llave en
mano y concurso oferta.
2. Llave en mano
El numeral 1 del artículo 41° del Decreto
Supremo N° 184-2008-EF, Reglamento
de la Ley de Contrataciones del Estado
(en adelante, el Reglamento), dispone
lo siguiente:
«Artículo 41º.- Modalidades de Ejecu-
ción Contractual
Cuando se trate de bienes u obras, las bases
indicarán la modalidad en que se realizará
la ejecución del contrato, pudiendo esta ser:
1. Llave en mano: Si el postor debe ofertar
en conjunto la construcción, equipamiento
y montaje hasta la puesta en servicio de
determinada obra, y de ser el caso la ela-
boración del Expediente Técnico. En el caso
de contratación de bienes el postor oferta,
además de éstos, su instalación y puesta en
funcionamiento…».
Del artículo citado, se puede hacer el
siguiente resumen de las prestaciones
exigidas en el caso de que se opte por la
modalidad de llave en mano, de acuerdo
al objeto del proceso:
Si el objeto del Las prestaciones exigi-
proceso es… das son…
- Entrega de los bienes
- Instalación de los bienes
Bienes - Puesta en funcionamien-
to de estos
- Construcción de la obra
- Equipamiento
- Montaje de la obra hasta
la puesta en servicio de
Obras esta
- Elaboración del expe-
diente técnico (opcio-
nal)
2 «Artículo 15°.- Mecanismos de contratación
Los procesos de selección son: licitación pública, concurso
público, adjudicación directa y adjudicación de menor cuantía,
los cuales se podrán realizar de manera corporativa o sujeto a
las modalidades de selección de Subasta Inversa o Convenio
Marco, de acuerdo a lo que defina el Reglamento (…)».
Actualidad Gubernamental
VII
Estas distintas prestaciones pueden traer
problemas al momento de determinar qué
disposiciones resultan aplicables a cada
una ya que la normativa de contrataciones
del Estado no regula de manera específica
la ejecución de los contratos celebrados
bajo cierta modalidad de ejecución con-
tractual. El mismo problema sucede para
el caso del concurso oferta y lo veremos
en su oportunidad.
Como regla general, en la Opinión N° 051-
2013/DTN se ha establecido que a
cada prestación se le deben aplicar las
disposiciones que sean compatibles con
su naturaleza. No obstante, teniendo en
cuenta que la finalidad de la modalidad
de llave en mano (cuando incluye la
elaboración del expediente técnico)
es la ejecución de una obra hasta su
puesta en funcionamiento, se consideró
necesario establecer una excepción para
aquellos supuestos que impliquen la
erogación de mayores fondos públicos
a los previstos en el presupuesto de
obra; así, en estos supuestos, deben
aplicarse las disposiciones propias de
la ejecución de obras, prioritariamente;
con el objeto de salvaguardar los fondos
públicos involucrados.
Es decir, para la elaboración del expedien-
te técnico se aplicarán las disposiciones de
la normativa de contrataciones del Estado
que regulan servicios; y para la construc-
ción, equipamiento y montaje hasta la
puesta en funcionamiento de la obra en
sí misma, se aplicarán las disposiciones
especiales de dicha normativa que regulan
la ejecución de obras, en principio.
Como luego se repetirá para el caso del
concurso oferta, en los contratos de obra
celebrados bajo la modalidad llave en
mano que incluye la elaboración del
expediente técnico, las prestaciones invo-
lucradas, además de ser independientes y
de ejecución sucesiva, son de “ejecución
única”, y no constituyen “prestaciones
parciales” derivadas de un contrato de
“ejecución periódica”3.
3 Opinión N° 051-2013/DTN
«(…) Siguiendo los criterios antes detallados, en el marco de un
contrato de obra celebrado bajo la modalidad llave en mano que
incluye la elaboración del expediente técnico, la consultoría de
obra consistente en la elaboración del expediente técnico seria
una prestación de “ejecución única”, pues esta prestación se
entenderá cumplida cuando el contratista entregue dicho expe-
diente a la Entidad para su aprobación. Igualmente, la prestación
consistente en la construcción, equipamiento y montaje hasta
la puesta en funcionamiento de la obra en sí misma también
sería una prestación de “ejecución única”, pues esta prestación
se entenderá cumplida cuando el contratista entregue la obra
culminada a la Entidad. Ello, a pesar que, en ambos casos, la
actividad del contratista tenga que dilatarse en el tiempo para
producir el resultado requerido por la Entidad».
N° 58 - Agosto 2013 VII 5
VII Informes Especiales
3. Concurso oferta
3.1. Características
Por su parte, el segundo inciso del artículo
41° del Reglamento dispone lo siguiente:
«Artículo 41º.- Modalidades de Ejecu-
ción Contractual
Cuando se trate de bienes u obras, las bases
indicarán la modalidad en que se realizará
la ejecución del contrato, pudiendo ésta
ser: (…)
2. Concurso oferta: Si el postor debe ofertar
la elaboración del Expediente Técnico, ejecu-
ción de la obra y, de ser el caso el terreno. Esta
modalidad solo podrá aplicarse en la ejecución
de obras que se convoquen bajo el sistema a
suma alzada y siempre que el valor referencial
corresponda a una Licitación Pública. Para
la ejecución de la obra es requisito previo la
presentación y aprobación del Expediente
Técnico por el íntegro de la obra».
Haciendo un cuadro similar al que se
planteó para la modalidad de llave en
mano, tendríamos lo siguiente:
Objeto del
proceso
Prestaciones exigidas
- Elaboración del expe-
diente técnico
Obras
- Ejecución de la obra
- Terreno (opcional)
De la norma glosada, se desprende que hay
tres características importantes respecto de
esta modalidad de ejecución contractual.
1. Solo se usa para obras: no para bie-
nes o servicios. No obstante, como
se solicita también la elaboración del
expediente técnico, en la práctica este
sistema se usa además para contratar
la consultoría de obra, que es un ser-
vicio, teniendo en cuenta la definición
de consultor de obra que existe en el
Anexo de Definiciones del Reglamen-
to4.
2. Se aplica a las obras del valor de una
licitación pública: Es decir, de acuerdo
a lo señalado en el artículo 19° del
Reglamento, hay que tener en cuenta
las normas presupuestarias, las mis-
mas que en la actualidad establecen
un valor de un millón ochocientos mil
soles, para estos procesos5. Al referirse
“al valor” y no a las licitaciones pú-
blicas, se incluyen también las obras
que quedaron desiertas y que, aunque
4 «11. Consultor de obra:
La persona natural o jurídica con no menos de un (1) año de
experiencia especializada, que presta servicios profesionales
altamente calificados consistentes en la elaboración del expe-
diente técnico de obras. También se considera consultor de obra
a la persona natural o jurídica con no menos de dos (2) años
de experiencia especializada, que presta servicios altamente
calificados consistentes en la supervisión de obras».
5 Ley 29951
«Artículo 13°. Montos para la determinación de los
procesos de selección
La determinación de los procesos de selección para efectuar las
licitaciones públicas, concursos públicos y adjudicaciones directas
en todas las entidades del sector público comprendidas en el
artículo 3° del Decreto Legislativo 1017, Ley de Contrataciones
del Estado, se sujetan a los montos siguientes:
a) Contratación Licitación pública, si el valor referencial es igual
o superior a S/. 1 800 000,00 (UN MILLÓN OCHOCIENTOS MIL
Y 00/100 NUEVOS SOLES)».
VII 6 Actualidad Gubernamental
sean convocados bajo un proceso
de adjudicación de menor cuantía
como lo establece el artículo 7° del
Reglamento, para evitar que no se
utilice este sistema en procesos que
quedaron desiertos.
3. Se aplica solo a suma alzada: por
último, la norma establece que solo
se utiliza esta modalidad bajo un
particular sistema de contratación.
Desarrollaremos más este punto.
3.2. ¿Por qué debe usarse solo para
procesos bajo el sistema de suma
alzada?
Originalmente, bajo la vigencia del Decreto
Supremo Nº 013-2001-PCM no existía
ninguna restricción respecto al sistema de
adquisiciones o contrataciones a utilizar en
el caso de que se opte por la modalidad de
ejecución contractual de concurso oferta.
Dicha restricción (a la utilización solo del
sistema de suma alzada) se produce con
la aprobación del Decreto Supremo Nº
084-2004-PCM. Con la actual normativa
se ha mantenido este criterio.
¿A qué se debe esto? Uno podría pensar
inicialmente que debería establecerse el
sistema de contratación más adecuado a la
naturaleza de las obras a licitarse, pudien-
do incluir más de un sistema dentro de un
mismo proceso de selección, o emplearse
el sistema de precios unitarios, al margen
de la modalidad de ejecución contractual.
Sin embargo, se ha mencionado que en
su oportunidad se planteó esta medida
tomando en cuenta la sugerencia de la
Contraloría General de la República, la
cual había detectado irregularidades en la
utilización del sistema de precios unitarios
en la modalidad del concurso oferta, en la
etapa de ejecución contractual.
No obstante, se ha transgredido este crite-
rio en nuevas normas que desequilibran la
normativa de contrataciones. Por ejemplo,
como parte de la emisión de normas
del Poder Ejecutivo para supuestamente
“agilizar la inversión” se emitió el Decreto
Supremo N° 262-2010-EF6, el mismo que
establece en su artículo 1° que, para la
ejecución de la obras del Tren Eléctrico
Tramo 2, se aplicará la modalidad de
ejecución contractual por concurso oferta
bajo el sistema de precios unitarios, lo que
es a todas luces absurdo, pues tomando
en consideración que ya existen bastantes
problemas incluso cuando las característi-
cas técnicas de la obra están bien definidas
(suma alzada), estos problemas serían aún
mayores cuando dichas especificaciones
no son detalladas (precios unitarios).
Asimismo, este tipo de regulaciones ha
ocasionado que el Organismo Supervisor
de las Contrataciones del Estado (OSCE)
no pueda pronunciarse respecto a algunos
aspectos de dicho cuestionable decreto
supremo7.
6 Publicado el 23 de diciembre de 2010 en El diario El Peruano.
7 Al respecto, revisar la Opinión N° 100-2012-/DTN.
N° 58 - Agosto 2013
Sin embargo, el organismo regulador en
una ocasión precisó algunos supuestos de
emplear el sistema de precios unitarios
para un concurso oferta en la Opinión
Nº 067-2008/DOP.
3.3. ¿Qué tan efectivo es solicitar la
elaboración del expediente téc-
nico en estos casos?
La ventaja del concurso oferta es que el
mismo contratista que elabora el expedien-
te técnico también se encarga de la cons-
trucción de la obra, motivo por el cual no
puede argumentar que el expediente tiene
errores, pues él mismo lo ha elaborado. En
ese sentido, se refuerza su responsabilidad
y se limita la posibilidad de que solicite la
aprobación de adicionales por errores en el
expediente técnico. Otra ventaja es el aho-
rro de tiempo, pues se hace un solo proceso
por todo y no dos (uno para el expediente
técnico y otro para la construcción).
No obstante, esta decisión también tiene
sus desventajas, pues el concurso oferta
resulta idóneo en caso de que la obra
tenga las especificaciones técnicas muy
detalladas, lo que no sucede necesaria-
mente cuando los términos de referencia
se elaborarán en función de un estudio de
preinversión a nivel de perfil.
Asimismo, el ahorro de tiempo que se
pretende obtener con esta modalidad
de ejecución contractual no solo no se
obtiene sino que en ocasiones las obras
o se ejecutan en plazos mayores a aque-
llos en los que se ejecutarían si antes de
convocarla se tuviera ya un expediente
técnico elaborado o no se ejecutan dado
el número de controversias surgidas luego
de que la realidad, reflejada en el expe-
diente técnico, se opone a lo que pretende
recibir y pagar la entidad. Estos mismos
comentarios podrían aplicarse también
a la modalidad de llave en mano para
obras, siempre que también se solicite la
elaboración del expediente técnico.
3.4. La independencia de las presta-
ciones
Las prestaciones en la modalidad de con-
curso oferta, además de ser de naturaleza
distinta, son independientes como se refi-
rió también para el caso de llave en mano.
De lo anterior, por ejemplo, en caso tenga
que cobrarse penalidades, por el retraso
en una de estas prestaciones, de acuerdo
al artículo 165° del Reglamento8 solo debe
8 «Artículo 165º.- Penalidad por mora en la ejecución de
la prestación
En caso de retraso injustificado en la ejecución de las prestaciones
objeto del contrato, la Entidad le aplicará al contratista una
penalidad por cada día de atraso, hasta por un monto máximo
equivalente al diez por ciento (10 %) del monto del contrato
vigente o, de ser el caso, del ítem que debió ejecutarse. Esta
penalidad será deducida de los pagos a cuenta, del pago final o
en la liquidación final; o si fuese necesario se cobrará del monto
resultante de la ejecución de las garantías de fiel cumplimiento
o por el monto diferencial de propuesta.
En todos los casos, la penalidad se aplicará automáticamente y
se calculará de acuerdo con la siguiente fórmula:
0.10 x Monto
Penalidad diaria = -------------------------------
F x Plazo en días
 Área Contrataciones del Estado, Abastecimiento y Control Patrimonial
tener en cuenta el monto de esta y no del
total del contrato. Asimismo, el OSCE en la
Opinión N° 041-2011/DTN, ha señalado
que en el caso de que se haya ejecutado la
primera prestación (elaboración del expe-
diente técnico), pero se ha visto conveniente
resolver el contrato, «(…) podrá utilizar –de
considerarlo conveniente– el Expediente Técni-
co elaborado. Para ello deberá verificarse que
el Expediente Técnico cuente con la confor-
midad respectiva y que haya sido aprobado,
sin perjuicio de las acciones que se adopten
para asegurar el pago por dicha prestación».
Esta postura se venía desarrollando hace
bastante tiempo.
No obstante, posteriormente, mediante
Opinión Nº 073-2012/DTN, el OSCE ha
cambiado de parecer, señalando que se
aparta del criterio establecido en la Opinión
Nº 041-2011/DTN, en la que se calificó a
la elaboración del expediente técnico y a
la ejecución de obra como prestaciones
parciales. Asimismo, se ha especificado que
tanto el plazo para solicitar prestaciones
adicionales, como para solicitar la amplia-
ción del plazo contractual y la aplicación de
penalidades debe hacerse considerando la
elaboración del expediente técnico como
un servicio y la ejecución, naturalmente,
como una obra9. Como vemos, aún existe
un trato diferenciado por cada prestación.
Donde F tendrá los siguientes valores:
a) Para plazos menores o iguales a sesenta (60) días, para bienes,
servicios y ejecución de obras: F = 0.40.
b) Para plazos mayores a sesenta (60) días:
b.1) Para bienes y servicios: F = 0.25.
b.2) Para obras: F = 0.15.
Tanto el monto como el plazo se refieren, según corresponda,
al contrato o ítem que debió ejecutarse o, en caso que estos
involucraran obligaciones de ejecución periódica, a la prestación
parcial que fuera materia de retraso.
Cuando se llegue a cubrir el monto máximo de la penalidad, la
Entidad podrá resolver el contrato por incumplimiento.
Para efectos del cálculo de la penalidad diaria se considerará el
monto del contrato vigente».
9 Opinión Nº 073-2012/DTN
«3.1. (…) A cada una de las prestaciones de un contrato cele-
brado bajo la modalidad de concurso oferta se le apicararán,
en principio, las disposiciones de la normativa de contrataciones
del Estado que sean compatibles con su naturaleza. Excepcio-
nalmente, en aquellos supuestos que impliquen la erogación
de mayores fondos públicos, se aplicarán las disposiciones de
la normativa que regula la ejecución de obras, prioritariamente.
3.2 Cuando en un contrato de obra celebrado bajo la modali-
dad de concurso oferta se solicite la ampliación de plazo para
la elaboración del expediente técnico, deben observarse las
disposiciones del artículo 175° del Reglamento. En cambio,
cuando se solicite la ampliación del plazo para la ejecución de
la obra, deben observarse las disposiciones de los artículos 200°
y 201° del Reglamento.
3.3 Cuando en un contrato de obra celebrado bajo la moda-
lidad de concurso oferta se solicite a la Entidad la aprobación
de prestaciones adicionales para la elaboración del expediente
técnico, deben observarse las disposiciones del artículo 174°
del Reglamento; sin embargo, el límite hasta el cual la Entidad
podrá aprobar estas prestaciones, es el establecido en el artículo
207° del Reglamento; es decir, el quince por ciento (15 %) del
monto original de la prestación consistente en la elaboración del
expediente técnico. Asimismo, cuando se solicite que la Entidad
apruebe directamente la ejecución de prestaciones adicionales
para la ejecución de la obra, deben observarse las disposiciones del
artículo 207° del Reglamento, siendo el límite para la aprobación
las prestaciones adicionales el quince por ciento (15 %) del monto
original de la prestación consistente en la ejecución de la obra.
3.4 Si durante la ejecución de un contrato de obra celebrado
bajo la modalidad de concurso oferta, el contratista se retrasa
injustificadamente en la elaboración del expediente técnico, para
el cálculo de penalidad diaria se utilizará el “monto” y el “plazo
en días” correspondientes a esta prestación, así como el factor
“F” correspondiente a servicios. En cambio, si el contratista se
retrasa injustificadamente en la ejecución de la obra, para el
cálculo de penalidad diaria se utilizará el “monto” y el “plazo
en días” correspondientes a esta prestación, así como el factor
“F” correspondiente a obras».
Esta diferenciación entre la elaboración
del expediente técnico y la ejecución
de la obra, también tiene consecuen-
cias respecto a la evaluación que se le
realiza a los ejecutores y consultores de
obras cuando presentan una obra. Así,
la Directiva Nº 011-2012-OSCE/CD “Pro-
cedimiento y plazos para la inscripción,
renovación de inscripción, aumento de
capacidad máxima de contratación,
ampliación de especialidad e inscripción
de subcontratos de ejecutores y consul-
tores de obras en el Registro Nacional
de Proveedores (RNP)” ha establecido
lo siguiente:
«6.8.3.3. Situaciones previstas en la
evaluación de la experiencia de los
ejecutores de obras
b) Cuando se trate de obras bajo las moda-
lidades de concurso oferta y llave en mano,
solo se considerará como experiencia para
efectos de determinar la capacidad máxima
de contratación, el monto de obra ejecutado,
independientemente de la elaboración del
expediente técnico y del costo del terreno.
Así, únicamente se considerará el equipa-
miento, siempre que se refiera a componen-
tes mecánicos y electromecánicos necesarios
para el funcionamiento».
Y respecto de los consultores de obras:
«6.8.3.4. Situaciones previstas en la
evaluación de experiencia de los con-
sultores de obras
a) Para la acreditación de la experiencia
en consorcio, en los contratos suscritos
bajo la modalidad de concurso oferta,
solo se considerará aquella obtenida por
el consultor de obras que haya tenido a
su cargo la elaboración del expediente
técnico de obra».
Como se aprecia, tanto para los procesos
bajo la modalidad de llave en mano,
como para el concurso oferta, solo se
toma en consideración parte de la expe-
riencia y no toda, para la evaluación de
los proveedores.
4. Algunas dudas comunes a
ambos procesos
4.1. ¿Cómo se establece el valor re-
ferencial de una obra si no hay
expediente técnico?
De principio, de acuerdo al numeral 1)
del artículo 14° del Reglamento, el valor
referencial en el caso de las contratacio-
nes que tienen por objeto la ejecución
de una obra corresponde al monto del
presupuesto de obra que forma parte
del expediente técnico elaborado por la
propia entidad o un proyectista10, según
corresponda. Pero ¿qué pasa si no hay
expediente Técnico? (como es el caso
de las obras bajo las modalidades que
10 El numeral 45 del Anexo Único del Reglamento, Anexo Defi-
niciones, indica que el “Proyectista” es “El consultor que ha
elaborado los estudios o la información técnica del objeto del
proceso de selección.
Actualidad Gubernamental
VII
venimos comentando). Al respecto, esta
norma dispone que:
«En la ejecución de obras bajo las modalida-
des de concurso oferta y llave en mano que
comprenda la elaboración del expediente
técnico, el valor referencial deberá deter-
minarse teniendo en cuenta el objeto de la
obra y su alcance previsto en los estudios de
preinversión que dieron lugar a la viabilidad
del correspondiente proyecto, así como el
resultado del estudio de las posibilidades de
precios de mercado».
De la norma glosada, se entiende que
en el caso de obras convocadas bajo las
modalidades de ejecución contractual
citadas, el valor referencial se determina
considerando los siguientes elementos:
1. el objeto de la obra;
2. el alcance previsto en los estudios de
preinversión, los que si bien son estu-
dios preliminares, determinan el costo
aproximado del proyecto de inversión
y sus posibles variaciones; y
3. el resultado del estudio de posibilida-
des que ofrece el mercado.
Ahora bien, para determinar este valor
referencial, se debe elaborar un estudio
de mercado, el mismo que está regulado
en los artículos 27° de la Ley11 y 12° del
Reglamento12. Sobre los criterios a tomar
en cuenta para la elaboración del estudio
de mercado en este particular caso que
analizamos, el OSCE ha establecido en
una opinión reciente (Opinión 037-2013/
DTN) lo siguiente:
«(…) para poder realizar el estudio de
posibilidades que ofrece el mercado para
la contratación de una obra que no cuenta
con expediente técnico que defina con pre-
cisión sus características, es necesario que,
en virtud de lo establecido por el artículo
11° del Reglamento, el área usuaria detalle
las principales prestaciones y los requisitos
o características técnicas que debe cumplir
la obra, en atención al objeto y alcance
previstos en los estudios de preinversión
que dieron lugar a la viabilidad; así como
toda la información necesaria que permita
determinar el valor referencial de la con-
tratación. De esta manera, si por ejemplo
el órgano encargado de las contrataciones
–en el marco del estudio de posibilidades
que ofrece el mercado– decide utilizar
como fuente presupuestos o cotizaciones
de proveedores, estos últimos podrán
calcular o hacerse una idea del precio que
involucrará la contratación cuando se les
solicite el presupuesto o cotización.
En virtud de lo expuesto, cuando deba calcu-
larse el valor referencial para la contratación
de obras bajo la modalidad de concurso
oferta, el estudio de posibilidades que ofrece
el mercado debe considerar todas las presta-
ciones que formarán parte de la contratación,
entre ellas, la elaboración del expediente
técnico, la ejecución de la obra en sí misma y,
de ser el caso, la compra del terreno; siendo
necesario para ello que el área usuaria detalle
11 Artículo modificado por la Ley Nº 29873, vigente desde el 20
de setiembre de 2012.
12 Artículo modificado por el Decreto Supremo Nº 138-2012-EF,
vigente desde el 20 de setiembre de 2012.
N° 58 - Agosto 2013 VII 7
VII Informes Especiales
las prestaciones y los requisitos o caracterís-
ticas técnicas que debe cumplir la obra, en
atención al objeto y alcance previstos en los
estudios de preinversión que dieron lugar a
la viabilidad; así como toda la información
necesaria que permita determinar el valor
referencial de la contratación».
4.2. ¿Cómo se convoca el proceso para
una obra si no hay expediente
técnico?
Como se recuerda, el expediente técnico
comprende un conjunto de documentos
de carácter técnico y/o económico, que
permiten la adecuada ejecución de una
obra, como precisa el numeral 24 del
anexo de Definiciones del Reglamento:
«Memoria descriptiva, especificaciones técni-
cas, planos de ejecución de obra, metrados,
presupuesto de obra, fecha de determinación
del presupuesto de obra, Valor Referencial,
análisis de precios, calendario de avance de
obra valorizado, fórmulas polinómicas y, si
el caso lo requiere, estudio de suelos, estudio
geológico, de impacto ambiental u otros
complementarios».
Así, el artículo 10° del Reglamento13 dis-
pone que, en este supuesto excepcional, al
expediente de contratación debe anexarse
no el expediente técnico –pues este aun
no existe–, sino el estudio de preinversión
y el informe técnico que sustentó la decla-
ratoria de viabilidad, conforme al Sistema
Nacional de Inversión Pública.
Sin embargo, esto no obsta que no se
respete el orden lógico durante una obra:
primero aprobar el expediente técnico,
y luego iniciar la ejecución de la misma.
Eso teniendo en cuenta el artículo 184°
del Reglamento que establece que el
inicio del plazo de ejecución de una
obra se encuentra supeditado al cum-
plimiento de determinadas condiciones,
entre estas, que “la entidad haya hecho
entrega del expediente técnico de obra
completo”.
En tal sentido, debe indicarse que en una
obra contratada bajo la modalidad llave
en mano, la ejecución de la obra solo
podrá iniciarse una vez que el expediente
técnico haya sido elaborado por el con-
tratista y aprobado por la entidad, previa
verificación del cumplimiento de todas
las exigencias técnicas y legales para ello,
como ha sido establecido en la Opinión
N° 032-2011/DTN.
Para el caso del concurso oferta, como se-
ñala el citado artículo 10° del Reglamen-
to, la situación es similar: no se requerirá
el expediente técnico, debiéndose anexar
el estudio de preinversión y el informe
13 «Artículo 10°.- Expediente de contratación
(…) En el caso de obras bajo la modalidad de llave en mano,
si estas incluyen la elaboración del Expediente Técnico, se
deberá anexar el estudio de preinversión y el informe técnico
que sustentó la declaratoria de viabilidad, conforme al Sistema
Nacional de Inversión Pública».
VII 8 Actualidad Gubernamental
técnico que sustentó la declaratoria de
viabilidad, conforme al Sistema Nacional
de Inversión Pública.
4.3. ¿Qué RNP debe tenerse para
estos procesos que implican di-
ferentes prestaciones?
El artículo 41° del Reglamento establece
lo siguiente:
«Artículo 41º.- Modalidades de Ejecu-
ción Contractual
(…) En el caso de obras convocadas bajo
las modalidades anteriores, en que deba
elaborarse el Expediente Técnico y efectuarse
la ejecución de la obra, el postor deberá acre-
ditar su inscripción en el RNP como ejecutor
de obras y consultor de obras».
Dicha disposición es aplicable para todos
los casos de concurso oferta y solo para
algunos bajo llave en mano: solo los pro-
cesos de obras, no de bienes, y que tengan
a su cargo la elaboración del expediente
técnico. En dichos supuestos se necesita
estar inscrito en dos registros (obras y
consultoría) en el Registro Nacional de
Proveedores (RNP).
No obstante hay dos puntos que debemos
precisar. El primero es respecto al caso de
la modalidad de llave en mano cuando se
emplea para una obra que incluya el equi-
pamiento, por ejemplo la construcción de
un hospital en el que además se solicita la
adquisición de mobiliario. ¿Debe en este
caso el proveedor tener RNP de bienes
para comprar dichos muebles? Conside-
ramos que sí.
El segundo punto está referido al RNP
que deben usar los miembros de un
consorcio. Sobre esto, con la modifica-
ción del citado artículo 41°14, se había
establecido que se precisaría este punto,
mediante directiva. Específicamente, la
regulación se encuentra en la Directiva
Nº 016-2012-OSCE/CD “Participación de
proveedores en consorcio en las contra-
taciones del Estado”.
Esta directiva precisa las reglas a uti-
lizarse15 en los casos en que: 1. Existe
14 «Artículo 41º.- Modalidades de ejecución contractual
Cuando se trate de bienes u obras, las bases indicarán la moda-
lidad en que se realizará la ejecución del contrato (…).
En el caso de obras convocadas bajo las modalidades anteriores,
en que deba elaborarse el Expediente Técnico y efectuarse la
ejecución de la obra, el postor deberá acreditar su inscripción
en el RNP como ejecutor de obras y consultor de obras. En
caso que el postor sea un consorcio, la acreditación de
la inscripción en el RNP se efectuará de acuerdo a lo
dispuesto en la Directiva que el OSCE apruebe para tal
efecto». (el resaltado es agregado).
15 Directiva Nº 016-2012-OSCE/CD “Participación de proveedores
en consorcio en las contrataciones del Estado”
6.2.4. En los procesos de selección convocados bajo la modalidad
de ejecución contractual, llave en mano o concurso oferta, cuyas
prestaciones comprendan la elaboración del expediente técnico,
los integrantes del consorcio deben contar con inscripción
vigente en el Registro correspondiente a la obligación asumida
en la promesa formal de consorcio, conforme a lo siguiente:
1. Los integrantes del consorcio que se hayan obligado a elaborar
el expediente técnico deberán encontrarse inscritos en el Registro
de Consultores de Obra, en la especialidad que corresponda al
objeto del proceso, de conformidad con lo previsto en el artículo
268° del Reglamento, salvo en los procesos de Adjudicación
N° 58 - Agosto 2013
modalidad contractual (sea llave en mano
o concurso oferta) y 2. Se incluya la elabo-
ración del expediente técnico como parte
de las obligaciones del eventual ganador
de la buena pro, las que pueden resumirse
en el siguiente cuadro:
Si el integrante
El RNP debe de
del consorcio se
ser de:
compromete a:
Elaborar el expediente Consultor de obra, en
técnico la especialidad que co-
rresponde al proceso
Elaborar el expediente Consultoría en obras
técnico (para el caso menores
de Adjudicaciones
Directas Selectivas o
montos menores)
Ejecutar la obra / su- Ejecutor de obra
ministrar equipo y/o
servicios
Obligaciones distintas Indistintamente de
a las anteriores consultor de obra o de
ejecutor de obra
Asimismo, mediante la Directiva, se
precisó que en los casos de consultoría
de obras, todos los integrantes del con-
sorcio deberán estar registrados como
consultores de obra, en la especialidad
que corresponda al objeto del proceso.
Están exceptuados de esta disposición,
los casos de procesos de adjudicación
directa selectiva y adjudicación de menor
cuantía en los que basta que los inte-
grantes del consorcio estén inscritos en
la especialidad de consultoría en obras
menores16.
Llegamos al final y, aunque hemos deli-
neado las principales características de las
dos modalidades de ejecución contractual,
no hemos respondido lo que nos plantea-
mos en un inicio (y en el artículo anterior):
el tema de los adicionales. Será, quizás
para un próximo texto.
Directa Selectiva y Adjudicación de Menor Cuantía y en las
exoneraciones cuyos montos correspondan a estos tipos de
procesos, en los que bastará que los integrantes del consorcio
cuenten con inscripción vigente en la especialidad de consultoría
en obras menores.
2. Los integrantes del consorcio que se hayan obligado a ejecutar
la obra, y de ser el caso, a suministrar el equipamiento respectivo
y/o los servicios vinculados a esta prestación, deberán contar con
inscripción vigente en el Registro de Ejecutores de Obra.
3. Los integrantes del consorcio que no se hubieran obligado
en la promesa formal del consorcio a ejecutar las prestaciones
antes señaladas, sino a una obligación diferente, deberán
contar indistintamente con inscripción vigente en el Registro de
Consultores de Obra o en el de Ejecutores de Obra.
16 Directiva Nº 016-2012-OSCE/CD “Participación de proveedores
en consorcio en las contrataciones del Estado”
6.2.2. Tratándose de procesos cuyo objeto sea una consultoría
de obras, todos los integrantes del consorcio deberán contar
con inscripción vigente en el Registro de Consultores de Obra,
en la especialidad que corresponda al objeto del proceso, de
conformidad con lo previsto en los artículos 267° y 268° del
Reglamento. En el caso de procesos de Adjudicación Directa
Selectiva, Adjudicación de Menor Cuantía y en las exoneraciones
cuyos montos correspondan a estos tipos de procesos, basta que
los integrantes del consorcio cuenten con inscripción vigente en
la especialidad de consultoría en obras menores».