AUDITORIA EQUIPO:

INTERNA JORGE EMANUEL MENÉNDEZ AMADOR

CARLOS ANTONIO GUILLEN SALAMANCA
Fecha: 12 de Abril del 2018
MIREYA VICHIDO ECHAVARRIA
MARIO EDUARDO VASQUÉZ TORRES
DANIEL VENTURA MENESES
ANDER DURANTE CESSA
Contenido
Aviso .................................................................................................................................................. 2
Planeación........................................................................................................................................ 3
Plan de auditoría............................................................................................................................. 4
Lista de preguntas ......................................................................................................................... 5
Apertura de auditoria .................................................................................................................. 38
Listas de verificación .................................................................................................................. 39
No conformidades ........................................................................................................................ 81
Cierre de auditoría ....................................................................................................................... 96
Reporte final .................................................................................................................................. 96

1
 Aviso

Ing. Javier Solar Frese Puebla, Pue. a 9 de Abril 2018

Director general
Solar Plastic S.A de C.V

Estimado Ing. Javier Solar Frese, por este medio hacemos de su conocimiento de las fechas en las
cuales realizaremos nuestra auditoría de práctica, según lo acordado previamente con nuestra
Universidad Popular Autónoma del Estado de Puebla.

El equipo de auditores está integrado por las siguientes personas:

Nombre Puesto Rol

Jorge Emanuel Menéndez Amador
Carlos Antonio Guillén Salamanca
Mireya Vichido Echavarría
Ander Duarte Cessa
Mario Eduardo Vásquez Torres
Daniel Ventura Meneses
Estudiante de ingeniería UPAEP Auditor Líder
Estudiante de ingeniería UPAEP Auditor interno
Estudiante de ingeniería UPAEP Auditor interno
Estudiante de ingeniería UPAEP Auditor interno
Estudiante de ingeniería UPAEP Auditor interno
Estudiante de ingeniería UPAEP Auditor interno

El objetivo de esta auditoría es:

Realizar una auditoría de práctica por los alumnos de UPAEP el día jueves 12 de Abril, con la
finalidad de aplicar los conocimientos teóricos adquiridos sobre la norma ISO 9001:2015 y
constatar su aplicación en la empresa Solar Plastic.

Alcance:
1. Toda la planta, tomando en cuenta todos los procesos mencionados en el sistema de
gestión de calidad de Solar Plastic.

Turnos de trabajo a auditar:

1er. Turno

Criterios de auditoría
Norma ISO 9001:2015
Sistema de gestión de calidad de la empresa Solar Plastic.
Requerimientos de los clientes

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Planeación

3
Plan de auditoría
Antes de la auditoría:
Propósito: Verificar la conformidad de la documentación conforme a la norma ISO
9001:2015

Alcance: Sistema de gestión de calidad de la empresa Solar Plastic.

Fecha / Hora / Locación: 12 de abril del 2018; 08:00 a.m a 6:00 p.m, planta Solar Plastic
S.A de C.V. ubicada en Camelias 14, Bugambilias, 72580 Puebla, Pue.

Personal que se requiere esté disponible: Director de la planta, responsable del sistema
de gestión de calidad, responsable de logística y responsable de los sistemas de
informática.

Recursos / Facilidades / procesos necesarios: Documentación del sistema de gestión de

calidad y requerimientos del cliente.

Reunión de apertura.
¿Quién? Equipo Auditor y Responsables de los departamentos.

¿Cuándo? 12 de abril del 2018.

¿Dónde? Instalaciones de Solar Plastic.

¿Qué cubre? Sistema de gestión de calidad ISO 9001;2015.

La auditoría
Secuencia de actividades
1. Verificar el cumplimiento de la Misión, Visión, y Valores de la organización.
2. Verificar el cumplimiento de la política de calidad, objetivos de calidad y plan de
calidad de la organización.
3. Verificar los análisis de riesgo de la organización.
4. Verificar mapa de procesos y diagramas de tortuga por proceso.
5. Verificar los puntos más relevantes del sistema de gestión de calidad de la
organización conforme a la norma internacional ISO 9001:2015.

Reunión de cierre
¿Quién? Responsable del sistema de gestión de calidad y responsable de la empresa
Solar Plastic..

¿Cuándo? 12 de abril del 2018

¿Dónde? Empresa Solar Plastic.

¿Reporte de auditoría? Generado por el equipo auditor

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Lista de preguntas
4. contexto de la organización
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto La organización debe determinar las
cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y su dirección estratégica, y
que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión de la
calidad.

La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones

Preguntas:
 ¿ dónde analizan el entorno interno y externo de la organización?
 ¿cómo están llevando a cabo el plan de acción?
 Dentro del análisis si esta bien hecho, de los puntos que estableciste en el análisis
muéstrame tu plan de acción
Evidencia

 Foda
 Fuente de documentación
 Encuestas de satisfacción del cliente

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Debido a su efecto o efecto potencial en la capacidad de la organización de proporcionar
regularmente productos y servicios que satisfagan los requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables, la organización debe determinar:
a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión de la calidad;
b) los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el sistema de gestión de
la calidad. La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la información
sobre estas partes interesadas y sus requisitos pertinentes
Preguntas:

 ¿cuáles son la partes interesadas de la organización?

 ¿Cuales son los requisitos de las partes interesadas?
 ¿cuáles son los requisitos del cliente?

Evidencia

 política de calidad
 misión / Visión

5
  requisitos de los clientes
 objetivos de calidad
 Tortuga revisión de la dirección

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad

La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la calidad
para
establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:
a) las cuestiones externas e internas referidas en el apartado 4.1;
b) los requisitos de las partes interesadas pertinentes indicados en el apartado 4.2;
c) los productos y servicios de la organización.
La organización debe aplicar todos los requisitos de esta Norma Internacional si son aplicables en
el alcance determinado de su sistema de gestión de la calidad.
El alcance del sistema de gestión de la calidad de la organización debe estar disponible y
mantenerse como información documentada. El alcance debe establecer los tipos de productos y
servicios cubiertos, y proporcionar la justificación para cualquier requisito de esta Norma
Internacional que la organización determine que no es aplicable para el alcance de su sistema de
gestión de la calidad.
La conformidad con esta Norma Internacional sólo se puede declarar si los requisitos
determinados como no aplicables no afectan a la capacidad o a la responsabilidad de la
organización de asegurarse de la conformidad de sus productos y servicios y del aumento de la
satisfacción del cliente.

Preguntas:
 ¿como están definidas las estradas y salidas de los procesos?
 ¿limites del SGC que hable sobre las partes interesadas?
 ¿cuales son los servicios que ofrece solar plastic?
Evidencia
 requerimientos del cliente
 limites del SGC
 documentación
 documentos de servicios de la empresa
 alcance del SGC

6
4.4.1 La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un
sistema de gestión de la calidad, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo
con los requisitos
de esta Norma Internacional.
La organización debe determinar los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad y
su
aplicación a través de la organización, y debe:
a) determinar las entradas requeridas y las salidas esperadas de estos procesos;
b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos;
c) determinar y aplicar los criterios y los métodos (incluyendo el seguimiento, las mediciones y los
indicadores del desempeño relacionados) necesarios para asegurarse de la operación eficaz y el
control de estos procesos;
d) determinar los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse de su disponibilidad;
e) asignar las responsabilidades y autoridades para estos procesos;
f) abordar los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los requisitos del apartado
6.1:
g) evaluar estos procesos e implementar cualquier cambio necesario para asegurarse de que estos
procesos logran los resultados previstos;
h) mejorar los procesos y el sistema de gestión de la calidad.

Preguntas:
 ¿Con que frecuencia se hace la revisión de los procesos y los diagramas de tortuga?
 ¿cómo demuestran la relacionados entre si?
 ¿cómo determinas los métodos necesarios para la operación eficaz de los procesos?
 Como aseguras la disponibilidad e los recursos?
 ¿cómo determinan al responsable de cada proceso?
 ¿de que manera abordan los riesgos y oportunidades?
 ¿de que manera realizan una mejora de procesos?

Evidencia:
 diagrama de tortuga de procesos
 documento que determine quien proporciona y quien es el cliente
 quien de las tortugas
7
  AMEF
 FODA
 Acciones correctivas
 Registro de mejor continua
 Análisis de factibilidad

4.4.2 En la medida en que sea necesario, la organización debe:

a) mantener información documentada para apoyar la operación de sus procesos;
b) conservar la información documentada para tener la confianza de que los procesos se
realizan según lo planificado.
Preguntas:
 ¿Con que frecuencia revisas y actualizas la información documentada?
 ¿ De que manera mantienes informados a los operarios acerca de los procesos?
Evidencia:
 ayudas visuales
 hojas de trabajo
 El SGC debe estar documentado y los registros guardados

5.1.1 Generalidades

La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la

calidad:

a) asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia del

sistema de

gestión de la calidad;

b) asegurándose de que se establezcan la política de la calidad y los objetivos de la calidad para el

sistema de gestión de la calidad, y que éstos sean compatibles con el contexto y la dirección

estratégica de la organización;

c) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión de la calidad en los

procesos

de negocio de la organización;

8
d) promoviendo el uso del enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos;

e) asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión de la calidad estén

disponibles;

f) comunicando la importancia de una gestión de la calidad eficaz y conforme con los requisitos del

sistema de gestión de la calidad;

g) asegurándose de que el sistema de gestión de la calidad logre los resultados previstos;

h) comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema
de

gestión de la calidad;

i) promoviendo la mejora;

j) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en la forma en la

que

aplique a sus áreas de responsabilidad.

Preguntas

Entrevista con el Director general de Solar Plastic

Evidencia buscada

Situación actual de la empresa con respecto al cumplimiento de liderazgo que marca la norma ISO
9004

5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad

9
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política de la calidad que:

a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización y apoye su dirección estratégica;

b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la calidad;

c) incluya un compromiso de cumplir los requisitos aplicables;

d) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la calidad.

Preguntas

1. ¿Cómo demuestras que cumples con los requisitos solicitados en una venta ?
2. ¿ de qué manera manejan o disminuyen los riesgos y oportunidades para satisfacer las
expectativas del cliente o el entorno ?
3. ¿cómo evalúan la satisfacción del cliente y que acciones preventivas o correctivas toman
para aumentar la satisfacción?
Evidencia buscada

Contrato de negocio

FODA - plan de acción

Encuestas de satisfaccion de cliente

5.2.2 Comunicación de la política de la calidad

La política de la calidad debe:

a) estar disponible y mantenerse como información documentada;

b) comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la organización;

c) estar disponible para las partes interesadas pertinentes; según corresponda.

Preguntas

1. Muéstrame dónde está documentada la política de calidad

2. En qué parte de la empresa se encuentra disponible la política de calidad

10
Evidencia buscada

● Documento electrónico donde está documentada la política de calidad

● Lugar físico donde sea visible tanto para los operarios como para los administrativos y
clientes el tener la política de calidad
●

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles
pertinentes

se asignen, se comuniquen y se entiendan en toda la organización.

La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:

a) asegurarse de que el sistema de gestión de la calidad es conforme con los requisitos de esta
Norma

Internacional;

b) asegurarse de que los procesos están generando y proporcionando las salidas previstas;

c) informar, en particular, a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de la

calidad y

sobre las oportunidades de mejora (véase 10.1):

d) asegurarse de que se promueve el enfoque al cliente en toda la organización;

e) asegurarse de que la integridad del sistema de gestión de la calidad se mantiene cuando se

planifican e implementan cambios en el sistema de gestión de la calidad.

Preguntas

1. ¿ Con qué documento se establecen los roles y responsabilidades de la organización ?

2. ¿de qué manera compruebas que los procesos están generando las salidas previstas ?
3. Cómo se promueve el enfoque al cliente dentro de la organización ?
11
Evidencia buscada

● Matriz de roles y responsabilidades

● Diagramas de procesos (entradas y salidas )
● Entrevista con los colaboradores de piso

6. Planificación
6.1.1 Al planificar el sistema de gestión de la calidad, la organización debe considerar las
cuestiones
referidas en el apartado 4.1 y los requisitos referidos en el apartado 4.2, y determinar los
riesgos y
oportunidades que es necesario abordar con el fin de:
a) asegurar que el sistema de gestión de la calidad pueda lograr sus resultados previstos;
b) aumentar los efectos deseables;
c) prevenir o reducir efectos no deseados;
d) lograr la mejora

Preguntas:
 ¿cuentan con alguna metodología para llevar a cabo el análisis de riesgo?
 ¿cómo documentan las oportunidades de la organización?
 ¿cuentan con un plan de mejora continua?
 ¿cómo atacan los riesgos en el proceso?
 ¿cuentan con algún procedimiento para lograr la mejora?
Evidencia:
 AMEF de proceso
 Hazop
 Acciones correctivas
 Diagrama de tortuga del proceso de mejora continua
 Procedimiento para el análisis de riesgos

12
6.1.2 La organización debe planificar:
a) las acciones para abordar estos riesgos y oportunidades;
b) la manera de:
1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión de la calidad
2) evaluar la eficacia de estas acciones.
Las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades deben ser proporcionales
al impacto potencial en la conformidad de los productos y los servicios.

Preguntas:
 ¿cuentan con los documentos de los objetivos de calidad?
 ¿cuáles son las amenazas que tienen en la empresa?
 ¿de que forma se podría implementar y evaluar las acciones en los procesos del
SGC?
Evidencia
 tortuga de procesos
 FODA
 planes de acción
 análisis de riesgos

6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos

6.2.1 La organización debe establecer objetivos de la calidad para las funciones y niveles
pertinentes y los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad.
Los objetivos de la calidad deben:
a) ser coherentes con la política de la calidad;
b) ser medibles;
c) tener en cuenta los requisitos aplicables;
d) ser pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para el aumento de la
satisfacción
del cliente;
e) ser objeto de seguimiento;
f) comunicarse;

13
g) actualizarse, Según corresponda
La organización debe mantener información documentada sobre los objetivos de la
calidad.
Preguntas:
 ¿de que forma compruebas que los objetivos de calidad son idóneos para el SGC?
 ¿cómo determinas los métodos necesarios para la operación eficaz de los
procesos?
 ¿con que documento miden los objetivos de calidad?
 ¿cuáles son los requisitos que tienen para establecer los objetivos de la calidad?
 ¿cómo establecen el seguimiento de los objetivos de calidad?
Evidencia:
 kpi
 objetivos de calidad medibles
 documento que avale que se actualiza una vez al año

6.2.2 Al planificar cómo lograr sus objetivos de la calidad, la organización debe

determinar:
a) qué sé va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará;
e) cómo se evaluarán los resultados
Preguntas:

 ¿cuáles son los componentes que lleva el objetivo de la calidad?

 ¿como demuestran que tu objetivo de la calidad cumple con lo establecido en el
S.G.C?
 ¿como se ha establecido los objetivos de calidad para las funciones, los niveles y los
procesos relevantes?
 ¿quién es el responsable de los objetivos de calidad?
 ¿cuentan con una planeación para los objetivos de la calidad?
Evidencia:
 cronograma de actividades
 objetivos de calidad
 documentación de los objetivos de calidad
14
6.3 Planificación de los cambios
Cuando la organización determine la necesidad de cambios en el sistema de gestión de la
calidad, estos cambios se deben llevar a cabo de manera planificada (véase 4.4).
La organización debe considerar:
a) el propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales;
b) la integridad del sistema de gestión de la calidad;
c) la disponibilidad de recursos;
d) la asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.
Preguntas:
 ¿con que frecuencia hacen revisión de los procesos y los diagramas de tortuga?
 ¿cómo se relacionan los procesos entre si?
 ¿cómo determinan al responsable de cada proceso?
 ¿cómo analizan los cambios en el SGC?
Evidencia:
 documento de procedimiento para cambios
o productos
o procesos
o proyectos
o clientes

15
7 Apoyo
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
La organización debe determinar y proporcionar los recursos-necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de
gestión de la calidad. La organización debe considerar:
a) las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes;
b) qué se necesita obtener de los proveedores externos.
Preguntas:
 ¿si existe evidencia de inversión de recursos para el SGC?
 ¿capacidades y limitación de recursos internos?
7.1.2 Personas
La organización debe determinar y proporcionar las personas necesarias para la
implementación eficaz de su sistema de gestión de la calidad y para la operación y control
de sus procesos.
Preguntas:
 ¿Tienes definido las responsabilidades de cada miembro de la SGC y la
interacción de todas las áreas?
7.1.3 Infraestructura
La organización debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria
para la operación de sus procesos y lograr la conformidad de los productos y servicios.
NOTA La infraestructura puede incluir:
a) edificios y servicios asociados;
b) equipo, incluyendo hardware y software;
c) recursos de transporte;
d) tecnología de la información y la comunicación.
Preguntas:

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  ¿demuéstrame que recursos de edificios equipo recursos de transporte y
tecnología son suficientes para lograr la conformidad de los productos y
servicios?
 ¿Como saben que cliente está conforme con el producto?

7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos

La organización debe determinar, proporcionar y mantener el ambiente necesario para la
operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios.
NOTA Un ambiente adecuado puede ser una combinación de factores humanos y físicos,
tales como:
a) sociales (por ejemplo, no discriminatorio, ambiente tranquilo, libre de conflictos);
b) psicológicos (por ejemplo, reducción del estrés, prevención del síndrome de
agotamiento, cuidado de las emociones);
c) físicos (por ejemplo, temperatura, calor, humedad, iluminación, circulación del aire,
higiene, ruido). Estos factores pueden diferir sustancialmente dependiendo de los
productos y servicios suministrados.
Preguntas:
 ¿La organización se ha asegurado de que las personas pueden realizar sus
actividades de forma segura?
 ¿Existe evidencias del mantenimiento de estas condiciones específicas de
trabajo?
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
7.1.5.1 Generalidades
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para asegurarse
de la validez y fiabilidad de los resultados cuando se realice el seguimiento o la medición
para verificar la conformidad de los productos y servicios con los requisitos. La
organización debe asegurarse de que los recursos proporcionados:
a) son apropiados para el tipo específico de actividades de seguimiento y medición
realizadas;
b) se mantienen para asegurarse de la idoneidad continua para su propósito. La
organización debe conservar la información documentada apropiada como evidencia de
que los recursos de seguimiento y medición son idóneos para su propósito.
Preguntas:

17
  ¿Existen procedimientos documentados exigidos por la norma y necesarios
para el desarrollo del sistema?
 ¿Cuentas con algún procedimiento para la revisión y actualización de
documentos?

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito, o es considerada por la
organización como parte esencial para proporcionar confianza en la validez de los
resultados de la medición, el equipo de medición debe:
a) calibrarse o verificarse, o ambas, a intervalos especificados, o antes de su utilización,
contra patrones de medición trazables a patrones de medición internacionales o
nacionales; cuando no existan tales patrones, debe conservarse como información
documentada la base utilizada para la calibración o la verificación;
b) identificarse para determinar su estado;
c) protegerse contra ajustes, daño o deterioro que pudieran invalidar el estado de
calibración y los posteriores resultados de la medición. La organización debe determinar si
la validez de los resultados de medición previos se ha visto afectada de manera adversa
cuando el equipo de medición se considere no apto para su propósito previsto, y debe
tomar las acciones adecuadas cuando sea necesario.
Preguntas:
 ¿Cómo llevan el control de los equipos?
 ¿Cuentas con un Plan de calibración
 ¿Están calibrados de acuerdo con el programa?
 ¿Dónde calibran?
 ¿Cómo identifican los que ya no sirven los equipos de medición?

7.1.6 Conocimientos de la organización

La organización debe determinar los conocimientos necesarios para la operación de sus
procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios. Estos conocimientos
deben mantenerse y ponerse a disposición en la medida en que sea necesario. Cuando se
abordan las necesidades y tendencias cambiantes, la organización debe considerar sus
conocimientos Actuales y determinar cómo adquirir o acceder a los conocimientos
adicionales necesarias y o las actualizaciones requeridas.
NOTA 1 Los conocimientos de la organización son conocimientos específicos que la
organización adquiere generalmente con la experiencia. Es información que se utiliza y se
comparte para lograr los objetivos de la organización.

18
NOTA 2 Los conocimientos de la organización pueden basarse en:
a) fuentes internas (por ejemplo, propiedad intelectual; conocimientos adquiridos con la
experiencia; lecciones aprendidas de los fracasos y de proyectos de éxito; capturar y
compartir conocimientos y experiencia no documentados; los resultados de las mejoras
en los procesos, productos y servicios);
b) fuentes externas (por ejemplo, normas; academia; conferencias; recopilación de
conocimientos provenientes de clientes o proveedores externos).
Preguntas:

 ¿Conoces los requerimientos del cliente?

 ¿Muéstrame tu AMEF de proceso?
 ¿muéstrame tu plan de capacitación para nuevos procesos?

7.2 Competencia
La organización debe:
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control, un
trabajo que afecta al desempeño y eficacia del sistema de gestión de la calidad;
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, basándose en la educación,
formación o experiencia apropiadas;
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar
la eficacia de las acciones tomadas;
d) conservar la información documentada apropiada como evidencia de la competencia.
Preguntas:
 ¿Como saben que su personal es competente para realizar las actividades?
 ¿Cuentan con un plan de capacitación?
 ¿Cuentan con indicadores para las operaciones?
 ¿Se cumplen los indicadores?
7.3 Toma de conciencia
La organización debe asegurarse de que las personas que realizan el trabajo bajo el
control de la organización tomen conciencia de:
a) la política de la calidad;
b) los objetivos de la calidad pertinentes;
c) su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la calidad, incluidos los beneficios
de una mejora del desempeño;

19
 d) las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del sistema de gestión de la
calidad.
Preguntas:
 ¿Conoce la política de calidad de la empresa?
 ¿Conoce los objetivos de calidad de la empresa?
 ¿En qué parte de la política de calidad toman en cuenta la mejora continua?
 ¿Conoce las consecuencias del incumplimiento de las metodologías de
SGC?

7.4 Comunicación
La organización debe determinar las comunicaciones internas y externas pertinentes al
sistema de gestión de la calidad, que incluyan:
a) que comunicar;
b) cuándo comunicar;
c) a quién comunicar;
d) cómo comunicar;
e) quién comunica.
Preguntas:
 ¿se encuentra evidencia de procesos de comunicación eficaces para el
correcto desempeño de los procesos o comunicación interna?
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
El sistema de gestión de la calidad de la organización debe incluir:
a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional;
b) la información documentada que la organización determine como necesaria para la
eficacia del sistema de gestión de la calidad.
7.5.2 Creación y actualización
Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe asegurarse de que
lo siguiente sea apropiado:
a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de
referencia);

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b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de soporte
(por ejemplo, papel, electrónico);
c) la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación.

7.5.3 Control de la información documentada

7.5.3.1 La información documentada requerida por el sistema de gestión de la calidad y
por esta Norma Internacional se debe controlar para asegurarse de que:
a) esté disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se necesite;
b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad, uso
inadecuado o pérdida de integridad).
7.5.3.2 Para el control de la información documentada, la organización debe abordar las
siguientes actividades, según corresponda:
a) distribución, acceso, recuperación y uso;
b) almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;
c) control de cambios (por ejemplo, control de versión);
d) conservación y disposición.
La información documentada de origen externo, que la organización determina como
necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión de la calidad, se debe
identificar, según sea apropiado, y controlar.
La información documentada conservada como evidencia de la conformidad debe protegerse
contra modificaciones no intencionadas.
Preguntas:
 ¿Existe un procedimiento documentado para el control de documentos?
 ¿Se cumple con el formato de los documentos?
 ¿Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y
actualización de documentos
 ¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de revisión y
actualización
 ¿Existe metodología adecuada para evitar el uso de documentos obsoletos
 ¿Los documentos obsoletos han sido tratados según la metodología
definida?

8 operación.

21
8.1 Planificación y control operacional.
La organización debe determinar:
a) la determinación de los requisitos para los productos y servicios;
b) el establecimiento de criterios para:
1) los procesos;
2) la aceptación de los productos y servicios;
c) la determinación de los recursos necesarios para lograr la conformidad con los requisitos de los
productos y servicios;
d) la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios.

Preguntas:

● ¿Dispone la organización de una planificación de procesos de producción teniendo en

cuenta los requisitos del cliente?
● ¿Qué recursos necesitas para poder cumplir con los requisitos propuestos por el cliente?.
Evidencia Buscada:

● Diagrama de Tortuga de Planeación. (Observación: Mal redactado y falta de

aplicación).
● Con que( del diagrama de tortuga de planeación).(Observación: No se aplica).

8.2.1 Comunicación con el cliente.

La comunicación con los clientes debe incluir:
a) proporcionar la información relativa a los productos y servicios;
b) tratar las consultas, los contratos o los pedidos, incluyendo los cambios;
c) obtener la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios
incluyendo las quejas de los clientes;
d) manipular o controlar la propiedad del cliente;
e) establecer los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea
pertinente.
Preguntas:

● ¿Existe metodología eficaz para la comunicación con el cliente? .

● ¿Se registran los resultados de satisfacción del cliente y sus quejas?
● ¿Existe alguna metodología para los cambios propuestos por el cliente?.
● ¿Cuál es el plan de acción cuando existen quejas del cliente?
22
Evidencia Buscada:
● Diagrama de Satisfacción del cliente.
● Registro de quejas y sugerencias del cliente.
● Objetivos de calidad.(KP’s de satisfacción del cliente).
● Plan para el tratamiento de las quejas del cliente.

8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios:

La organización debe asegurarse de que:
a) los requisitos para los productos y servicios se definen, incluyendo:
1) cualquier requisito legal y reglamentario aplicable;
2) aquellos considerados necesarios por la organización;
b) la organización puede cumplir con las declaraciones acerca de los productos y servicios
que ofrece

Preguntas:

● ¿De qué manera se da a conocer cuáles son los requisitos del cliente?
● ¿Cómo verificar el cumplimiento de los requisitos del cliente? .

Evidencia Buscada:
● KPI’s.
● Diagrama de tortuga del proceso de ventas.

8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios

8.2.3.1 La organización debe asegurarse de que tiene la capacidad de cumplir los
requisitos para los productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes. La
organización debe llevar a cabo una revisión antes de comprometerse a suministrar
productos y servicios a un cliente, para incluir:
a) los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las
Actividades de entrega y las posteriores a la misma;
b) los requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios para el uso
especificado o previsto, cuando sea conocido;
c) los requisitos especificados por la organización;
d) los requisitos legales y reglamentarios aplicables a los productos y servicios;
23
 e) las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados
previamente.
La organización debe asegurarse de que se resuelven las diferencias existentes entre
los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente. La organización
debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptación, cuando el cliente no
proporcione una declaración documentada de sus requisitos.
Preguntas:
● ¿Existe una metodología definida para el tratamiento de modificaciones de ofertas
y contratos?
● ¿Existe evidencia de la revisión de los requisitos?
● ¿Se encuentra descrita la metodología, momento y responsabilidades para la
revisión de los requisitos del cliente?.
Evidencia Buscada:
● Estudio de capacidad de planta.
● Especificaciones del cliente.
● Contratos escritos por el cliente.
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
La organización debe asegurarse de que, cuando se cambien los requisitos para los
productos y servicios, la información; documentada pertinente sea modificada, y de
que las personas pertinentes sean conscientes de los requisitos modificados.
Preguntas:
● ¿Se conoce quién es el encargado de Autorizar los cambios?.

Evidencia Buscada:
● Matriz de responsabilidades o diagrama de definición de puestos.
● Parte de Recurso Humano en el diagrama de tortuga.

8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente:

8.4.1 Generalidades
. La organización debe determinar los controles a aplicar a los procesos, productos y
servicios suministrados externamente cuando:
a) los productos y servicios de proveedores externos están destinados a incorporarse
dentro de los propios productos y servicios de la organización;

24
b) los productos y servicio son proporcionados directamente a los clientes por
proveedores externos en nombre de la organización;
c) un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado por un proveedor externo
como resultado de una decisión de la organización.
Preguntas:
● ¿Existe una selección de proveedores y se encuentran definidos los criterios de
selección?
● ¿Existen registros de las evidencias de cumplimiento de los criterios de selección,
evaluación y reevaluación?
● ¿Existe una evaluación de proveedores y sus criterios de evaluación?
● ¿Como corroboran que sus proveedores sean congruentes con su SGC?.
Evidencia Buscada:
● Existe una lista de proveedores y órdenes de compra(registro).
● No hay metodología para la evaluación de proveedores.

8.4.2 Tipo y alcance del control.

La organización debe:
a) asegurarse de que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del
control de su sistema de gestión de la calidad;
b) definir los controles que pretende aplicar a un proveedor externo y los que pretende
aplicar a las salidas resultantes;
c) tener en consideración;
1) el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados
externamente en la capacidad de la organización de cumplir regularmente los
requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables;
2) la eficacia de los controles aplicados por el proveedor externo;
d) determinar la verificación, u otras actividades necesarias para asegurarse de que los
procesos, productos y servicios suministrados externamente cumplen los requisitos.
Preguntas:
● ¿Se asegura de que los procesos, productos y servicios prestados externamente
cumplen con los requisitos especificados?.
● ¿Como corroboran la fiabilidad de los proveedores?.
● ¿de qué manera se pactaron los requerimientos necesarios para cumplir la
demanda con el proveedor?

25
 ● ¿con qué frecuencia se audita al proveedor?
● ¿a través de qué procedimiento se liberó al proveedor?
Evidencia Buscada:
● Estudios de CP,CPk del proveedor.
● Estudios de capacidad de planta del proveedor.
● Auditorias hacia proveedores.
8.4.3 Información para los proveedores externos
La organización debe asegurarse de la adecuación de los requisitos antes de su
comunicación al proveedor externo.
La organización debe comunicar a los proveedores externos sus requisitos para:
a) los procesos, productos y servicios a proporcionar;
b) la aprobación de:
1) productos y servicios;
2) métodos, procesos y equipos;
3) la liberación de productos y servicios;
c) la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas;
d) las interacciones del proveedor externo con la organización;
e) el control y el seguimiento del desempeño del proveedor externo a aplicar por
parte de la organización;
f) las actividades de verificación o validación que la organización, o su cliente,
pretende llevar a cabo en las instalaciones del proveedor externo.
Preguntas:
● ¿Existe un listado de proveedores? ¿Cada cuanto se revisa? ¿cumplen las
condiciones de las ofertas adjudicadas? Y si no, ¿que se hace?
● ¿Existen registros de las evidencias de cumplimiento de los criterios de selección,
evaluación y reevaluación?
● ¿Realizan alguna evaluación para verificar el desempeño de los proveedores?

Evidencia Buscada:
● Listado de proveedores. (Se presento evidencia)
● Matriz de responsabilidades de la persona capaz de realizar ordenes de compra.
8.5 Producción y provisión del servicio.
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
26
Las condiciones controladas deben incluir, cuando sea aplicable:
a) la disponibilidad de información documentada que defina:
1) las características de los productos a producir, los servicios a prestar, o las
actividades a desempeñar;
2) los resultados a alcanzar;
b) la disponibilidad y el uso de los recursos de seguimiento y medición adecuados;
c) la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas
para verificar que se cumplen los criterios para el control de los procesos o sus salidas, y
los criterios de aceptación para los productos y servicios;
d) el uso de la infraestructura y el entorno adecuados para la operación de los procesos;
e) la designación de personas competentes, incluyendo cualquier calificación requerida;
f) la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados
planificados de los procesos de producción y de prestación del servicio, cuando las salidas
resultantes no puedan verificarse mediante actividades de seguimiento o medición
posteriores;
g) la implementación de acciones para prevenir los errores humanos;
h) la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega.
Preguntas:
● ¿El suministro de productos y servicios se lleva a cabo en condiciones controladas,
son competentes las personas que llevan a cabo estas tareas?
● ¿El suministro de productos y servicios se verifica que se hayan cumplido los
criterios de control de los procesos y los resultados y criterios de aceptación?
● ¿Existe un análisis de capacidad de planta previo al inicio de la producción?
● ¿Hay registros de la curva de aprendizaje del proceso?
● ¿Cómo verificas que las personas que se encuentran dentro del proceso sean las
adecuadas para el?
● ¿Cómo validan que se están cumpliendo los objetivos de la producción?
● ¿Como se verifica que los operadores no comentan alguna falla al momento de la
producción?.
Evidencia Buscada:
● Diagrama de descripción de puestos del área de producción.
● Mapa de descripción del puesto.
● Registro de la producción obtenida.
● Producción estimada.
27
 ● Poka-Yoke implementado y saben reconocerlo.
● Instrucciones de trabajo.
● Diagrama de tortuga de ventas
● Diagrama de tortuga del proceso.

8.5.2 Identificación y trazabilidad.

La organización debe utilizar los medios apropiados para identificar las salidas, cuando sea
necesario, para asegurar la conformidad de los productos y servicios.
La organización debe identificar el estado de las salidas con respecto a los requisitos de
seguimiento y medición a través de la producción y prestación del servicio.
La organización debe controlar la identificación única de las salidas cuando la trazabilidad
sea un requisito, y debe conservar la información documentada necesaria para permitir la
trazabilidad.
Preguntas:
● ¿Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso
operacional?
● ¿Se asegura la trazabilidad de las materias primas, máquinas, operarios, fechas de
fabricación, controles de procesos, envasado y etiquetado?
Evidencia Buscada:
● Método de etiquetado de producto.
● Tortuga del proceso de rastreo.
● Tortuga de Atención a clientes.

8.5.4 Preservación
La organización debe preservar las salidas durante la producción y prestación del servicio,
en la medida necesaria para asegurarse de la conformidad con los requisitos.
Preguntas:
● ¿Tienen un registro para preservar la información de productos entregados al
cliente?
● ¿Cuál es el periodo de tiempo en que se guardan las salidas del proceso de
producción?

Evidencia Buscada:

28
 ● Documentación sobre las entregas hechas a los clientes.
● Plan de documentación de las entregas a clientes.

8.5.5 Actividades posteriores a la entrega.

Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que se requieren, la
organización debe considerar:
a) los requisitos legales y reglamentarios;
b) las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios;
c) la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios;
d) los requisitos del cliente;
e) la retroalimentación del cliente.
Preguntas:
● En caso de que exista un requisito para las actividades posteriores a la entrega
asociadas con productos y servicios tales como garantías, servicios de
mantenimiento, reciclaje o residuos finales, ¿son éstas definidas y gestionadas?
Evidencia Buscada:
● Diagrama de tortuga del proceso de ventas.

8.5.6 Control de los cambios

La organización debe revisar y controlar los cambios para la producción o la prestación del
servicio, en la extensión necesaria para asegurarse de la continuidad en la conformidad
con los requisitos.
La organización debe conservar información documentada que describa los resultados de
la revisión de los cambios, las personas que autorizan el cambio y de cualquier acción
necesaria que surja de la revisión.
Preguntas:
● ¿durante qué periodo de tiempo conservan los cambios?
● ¿podrías mostrarme diseños de un producto y la fecha de actualización comparada
con el contrato?
● ¿existe un registro de conocimiento del cliente de los cambios?
Evidencia Buscada:
● Registro de cambios.
● Contratos actualizados.
29
 8.6 Liberación de los productos y servicios
La organización debe conservar la información documentada sobre la liberación de los
productos y servicios. La información documentada debe incluir:
a) evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación;
b) trazabilidad a las personas que autorizan la liberación.

Preguntas:
● ¿Existe algún análisis solicitado por el cliente para poder iniciar la producción?
● ¿De qué manera ayudan a poder controlar que los productos puedan rastrear
errores en la producción?
Evidencia Buscada:
● Método de rastreo.
● Estudios de capacidad de planta, cp,cpk.

8.7 Control de las salidas no conformes

8.7.1 La organización debe asegurarse de que las salidas que no sean conformes con sus
requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega no intencionada.
La organización debe tomar las acciones adecuadas basándose en la naturaleza de la no
conformidad y
en su efecto sobre la conformidad de los productos y servicios. Esto se debe aplicar
también a los productos y servicios no conformes detectados después de la entrega de los
productos, durante o después de la provisión de los servicios.
La organización debe tratar las salidas no conformes de una o más de las siguientes
maneras:
a) corrección;
b) separación, contención, devolución o suspensión de provisión de productos y servicios;
c) información al cliente:
d) obtención de autorización para su aceptación bajo concesión.
Debe verificarse la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no
conformes.
Preguntas:
30
 ● ¿Existe alguna metodología con la cual ustedes puedan asegurar las salidas no
conformes?.
● ¿Se gestionan los resultados del proceso de no conformidades para prevenir su uso
accidental?
● existe algún registro de acciones correctivas para las salidas no conformes
● ¿hay una zona delimita y documentada para separar devolución de salidas no
conformes?
Evidencia Buscada:
● Diagrama de proceso de salidas no conformes.
● Tabla de recurso del diagrama de tortuga para el proceso de salidas no conformes.
● KPI’s del diagrama de tortuga para las acciones correctivas.
● Layout de la empresa, donde definan cada área a ocupar, sin definir áreas
delimitadas para materiales no conformes.

8.7.2 La organización debe conservar la información documentada que:

a) describa la no conformidad:
b) describa las acciones tomadas:
c) describa todas las concesiones obtenidas;
d) identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.
Preguntas:
● Durante que periodo se documentan los reportes de las auditorías pasadas.
● ¿Cómo abordan las acciones correctivas sobre las no conformidades??
● Quien o quienes son los encargados de proponer la acción correctiva hacia la no
conformidad.
Evidencia Buscada:
● Diagrama de acciones correctivas.
● Matriz de responsabilidades.
● Diagrama de descripción de puesto.
● Registro.
● Diagrama de tortuga del proceso de documentación.
9 Evaluación del desempeño (proceso: revisión de la dirección)
9.1.1Generalidades
La organización debe determinar:

31
a)Qué necesita seguimiento y medición;
b)Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios para asegurar
resultados válidos;
c)Cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición;
d)Cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición.
e)La organización debe evaluar el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la
calidad.
f)La organización debe conservar la información documentada apropiada como evidencia
de los resultados.
Preguntas:

● ¿Cómo hacen la revisión de kpi´s?

● ¿Se ha dado seguimiento a revisiones anteriores de kpi´s?
● ¿Con que frecuencia se revisan los kpi´s?
● ¿Cómo resguardan la información de las revisiones y de los kpi´s?

Evidencia buscada:
 solicitar política y objetivos para ver la relación con kpi´s.
 solicitar kpi´s.

9.1.2Satisfacción del cliente

La organización debe realizar el seguimiento de las percepciones de los clientes del grado
en que se cumplen sus necesidades y expectativas. La organización debe determinar los
métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar esta información.
Preguntas:
● ¿cómo se evalúa la satisfacción del cliente.
● ¿qué acciones se toman para satisfacer al cliente.
● ¿cómo se corrigen los problemas relacionados con la satisfacción del cliente.
Evidencia buscada:
 Solicitar evidencia de feedback por parte del cliente, el procedimiento para
realizarla, cada cuanto se hacen y se revisan.
 Solicitar plan de acción para acciones correctivas.

9.1.3Análisis y evaluación

32
La organización debe analizar y evaluar los datos y la información apropiados que surgen
por el seguimiento y la medición.
Los resultados del análisis deben utilizarse para evaluar:
a)La conformidad de los productos y servicios;

b)El grado de satisfacción del cliente;

c)El desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad;

d)si lo planificado se ha implementado de forma eficaz;

e)La eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades;

f)El desempeño de los proveedores externos;

g)La necesidad de mejoras en el sistema de gestión de la calidad.

NOTA Los métodos para analizar los datos pueden incluir técnicas estadísticas.

Preguntas:

 ¿Cuál es la finalidad de tener esos indicadores?

 ¿Cómo evalúas el resultado de los indicadores?
 ¿Qué acciones tomas en caso de que los indicadores no cumplan con su objetivo?

Evidencia buscada:

● Los indicadores deben de coincidir con la política y los objetivos de calidad.

● Registro de comportamiento de los indicadores (relación con el objetivo previsto).
● Solicitar plan de acción para acciones correctivas o mejora continua.

9.2 Auditoría interna

No aplica ya que es la primer auditoria interna.

9.3.1 generalidades
La alta dirección debe revisar el SGC de la organización a intervalos planificados, para
asegurarse de su conveniencia, adecuación, eficiencia y alineación continuas con la
dirección estratégica de la organización.
Preguntas:

33
 ● ¿cada cuánto se realiza la revisión por la dirección?
● ¿quiénes interactúan en la revisión?

Evidencia buscada:

● Minutas de revisión por la dirección.

● Tortuga de revisión por la dirección.

9.3.2 entradas de la revisión por la dirección.

a) Estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas.
b)Los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de
gestión de la calidad.
c)La información sobre el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad,
incluidas las tendencias relativas a:

1. La satisfacción del cliente y la retroalimentación de las partes interesadas

pertinentes.
2. El grado en que se han logrado los objetivos de la calidad.
3. El desempeño de los procesos y conformidad de los productos.
4. Las no conformidades y acciones correctivas.
5. Los resultados de las auditorías.
6. El desempeño de los proveedores externos.
d)Adecuación de los recursos.
e)Eficiencia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades.
Preguntas:
● ¿cuantas revisiones se han hecho?
● ¿cuál fue la última revisión que se hizo?
● ¿las revisiones cumplen con lo mencionado en el punto 9.3.2?
● ¿se han abordado los riesgos y las oportunidades?

Evidencia buscada:

34
  Solicitar el registro de la última revisión que se hizo, revisar que dentro de los
puntos que se revisaron estén todas las entradas que pide la norma en punto
9.3.2.
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir las decisiones y acciones
relacionadas con:
a)Las oportunidades de mejora
b)Cualquier necesidad en el cambio del SGC
c)Las necesidades de recursos
La organización debe de conservar información documentada como evidencia de los
resultados de las revisiones por la dirección.
Preguntas:
● ¿cómo se registra la información resultante de la revisión de la dirección?
● ¿qué oportunidades de mejora se encontraron?
● ¿qué acciones correctivas se encontraron?
● ¿que se ha planificado para corregir o mejorar los puntos de mejora?

Evidencia buscada:

 solicitar los documentos generados después de hacer la revisión donde se

muestren las oportunidades de mejora que se encontraron, en caso de existir, los
cambios al sistema de gestión de la calidad y las necesidades de recursos.
 Solicitar los planes de acciones correctivas y preventivas para la solución de los
problemas encontrados

10 Mejora (proceso: revisión de la dirección)

10.1Generalidades
La organización debe determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e
implementar cualquier acción necesaria para cumplir los requisitos del cliente y aumentar
la satisfacción del cliente.
Éstas deben incluir:
a)mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos, así como considerar las
necesidades y expectativas futuras;
35
b)corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados;
c)mejorar el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad.
NOTA Los ejemplos de mejora
Pueden incluir corrección, acción correctiva, mejora continua, cambio abrupto, innovación
y reorganización.
Preguntas:

● ¿cómo se evalúan las oportunidades de mejora?

● ¿cómo evalúan el desempeño del sistema de gestión de calidad?
● ¿qué acciones se toman o se han tomado para aumentar la satisfacción del
cliente?
Evidencia buscada:
 Tortuga de mejora continua.
 tortuga de acciones correctivas.
 Método de evaluación la satisfacción del cliente.

10.2.1Cuando ocurra una no conformidad, incluida cualquiera originada por quejas, la

organización
debe:
a)reaccionar ante la no conformidad y, cuando sea aplicable:
1)tomar acciones para controlarla y corregirla;
2)hacer frente a las consecuencias;
b)evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el
fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante:
1)la revisión y el análisis de la no conformidad;
2)la determinación de las causas de la no conformidad;
3)la determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmente
puedan ocurrir;
c)implementar cualquier acción necesaria;
d)revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada;

36
e)si fuera necesario, actualizar los riesgos y oportunidades determinados, durante la
planificación; y
f)si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión de la calidad.,
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades
encontradas.

Preguntas:
● ¿qué quejas ha presentado el cliente?
● ¿qué acciones se han llevado a cabo para corregirlas?
● ¿cómo evalúan la causa raíz de los problemas?
● ¿cómo aseguran que esos problemas no sucederán en procesos similares?
● ¿cómo evalúan la eficacia y eficiencia de las acciones correctivas tomadas?

Evidencia buscada:

● tracking de acciones correctivas o mejora continua

● revisar si se replican las acciones en procesos similares

10.2.2La organización debe conservar información documentada tomo evidencia de:

a)la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada
posteriormente;
b)los resultados de cualquier acción correctiva.

Preguntas:
● ¿cómo se registra las no conformidades o las quejas de los cliente?
● ¿qué registros se tienes de las quejas por parte de los clientes?
● ¿qué registros existen de las acciones correctivas propuestas o implementadas?

Evidencia buscada:

● tracking de acciones correctivas.

● acciones a tomar y situación actual, que las fechas concuerdan con el estatus del
proyecto.

37
10.3 Mejora continua
La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del
sistema de gestión de la calidad.
La organización debe considerar los resultados del análisis y la evaluación, y las salidas de
la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u oportunidades que
deben considerarse como parte de la mejora continua.
Preguntas:

● Pedir minutas de las juntas de revisión de la dirección

● muéstrame como se han aplicado esas mejoras
● ¿cómo evalúan el desempeño de esas mejoras?

Evidencia buscada:

● registros de la revisión de la dirección

Apertura de auditoria
Lista de asistencia a junta de apertura

38
Listas de verificación
Requisito (referencia)
4.1 Conocimiento de la organización
y de su contexto
La organización debe determinar las
cuestiones externas e internas que
son pertinentes para su propósito y
su dirección estratégica y que
afectan a su capacidad para lograr
los resultados previstos de su
sistema de gestión de la calidad. La
organización debe realizar el
seguimiento y la revisión de la
información sobre estas cuestiones
externas e internas.
Preguntas
 ¿ dónde analizan el entorno
interno y externo de la
organización?
 ¿cómo están llevando a
cabo el plan de acción?
 Dentro del análisis si esta
bien hecho, de los puntos
que estableciste en el
análisis muéstrame tu plan
de acción
39
Evidencias
● La informacion contenida
en el foda no es coherente
y no esta documentado
● La organización no tiene
seguimiento sobre las
cuestiones externas e
internas
● No hay expecificaciones del
cliente ni del material
● El estudio de mercado
puesto en el foda es del
2005
4.2 Comprensión de las necesidades  ¿cuáles son la partes  No tienen requisitos del
y expectativas de las partes interesadas de la cliente
interesadas organización?
 La inforamacion no esta
 ¿Cuales son los requisitos
Debido a su efecto o efecto potencial documentada
de las partes interesadas?
en la capacidad de la organización de  ¿cuáles son los requisitos  El plan de calidad no esta
proporcionar regularmente del cliente? documentado
productos y servicios que satisfagan 
los requisitos del cliente y los legales
y reglamentarios aplicables, la
organización debe determinar:

a) las partes interesadas que son

pertinentes al sistema de gestión de
la calidad;

b) los requisitos pertinentes de estas

partes interesadas para el sistema de
gestión de la calidad. La organización
debe realizar el seguimiento y la
revisión de la información sobre
estas partes interesadas y sus
requisitos pertinentes.

4.3 Determinación del alcance del  No tienen determinado el

sistema de gestión de la calidad alcance del S.G.C.
 ¿como están definidas
La organización debe determinar los  No cuentan con la
las estradas y salidas documentación
límites y la aplicabilidad del sistema de los procesos?
de gestión de la calidad para
 ¿limites del SGC que
establecer su alcance. hable sobre las partes
Cuando se determina este alcance, la
interesadas?
organización debe considerar:  ¿cuales son los
servicios que ofrece
a) las cuestiones externas e internas
solar plastic?
referidas en el apartado 4.1;

b) los requisitos de las partes

interesadas pertinentes indicados en
el apartado 4.2;

c) los productos y servicios de la

organización.

La organización debe aplicar todos

los requisitos de esta Norma
Internacional si son aplicables en el
alcance determinado de su sistema
de gestión de la calidad.

El alcance del sistema de gestión de

la calidad de la organización debe

40
estar disponible y mantenerse

como información documentada. El

alcance debe establecer los tipos de
productos y servicios cubiertos, y

proporcionar la justificación para

cualquier requisito de esta Norma
Internacional que la organización

determine que no es aplicable para

el alcance de su sistema de gestión
de la calidad.

La conformidad con esta Norma

Internacional sólo se puede declarar
si los requisitos determinados como

no aplicables no afectan a la
capacidad o a la responsabilidad de
la organización de asegurarse de la

conformidad de sus productos y

servicios y del aumento de la
satisfacción del cliente.

4.4 Sistema de gestión de la calidad y

sus procesos

4.4.1 La organización debe  ¿Con que frecuencia se  Amef no esta actualizado

establecer, implementar, mantener y
mejorar continuamente un sistema
de gestión de la calidad, incluidos los
procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con los
requisitos
de esta Norma Internacional.
La organización debe determinar los
procesos necesarios para el sistema
de gestión de la calidad y su
aplicación a través de la
organización, y debe:
a) determinar las entradas
requeridas y las salidas esperadas de
estos procesos;
b) determinar la secuencia e
interacción de estos procesos;
c) determinar y aplicar los criterios y
hace la revisión de los
 El Amef no tiene
procesos y los diagramas responsabilidades y no
de tortuga? tiene acciones tomadas
 ¿cómo demuestran la
relacionados entre si?  No cuentan con analisis de
 ¿cómo determinas los factibilidad de productos
métodos necesarios para  Partes del foda no esta
la operación eficaz de los docuementado y no tiene
procesos? coherencia.
 Como aseguras la
 No cuentan con analisis de
disponibilidad e los
riesgos
recursos?
 ¿cómo determinan al 
responsable de cada
proceso?
 ¿de que manera abordan
los riesgos y
oportunidades?
 ¿de que manera realizan
una mejora de procesos?

41
 los métodos (incluyendo el
seguimiento, las mediciones y los
indicadores del desempeño
relacionados) necesarios para
asegurarse de la operación eficaz y el

control de estos procesos;

d) determinar los recursos

necesarios para estos procesos y
asegurarse de su disponibilidad;

e) asignar las responsabilidades y

autoridades para estos procesos;

f) abordar los riesgos y

oportunidades determinados de
acuerdo con los requisitos del
apartado 6.1:

g) evaluar estos procesos e

implementar cualquier cambio
necesario para asegurarse de que
estos procesos logran los resultados
previstos;

h) mejorar los procesos y el sistema

de gestión de la calidad.

4.4.2 En la medida en que sea 1. ¿ con qué frecuencia  tienen documentación

necesario, la organización debe:
a) mantener información
documentada para apoyar la
operación de sus procesos;
b) conservar la información
documentada para tener la
confianza de que los procesos se
realizan según
revisas y actualizas la pero no tienen las fechas
información documentada de actualización
?
2. ¿de qué manera mantienes
informados a los operarios
acerca de los procesos ?

lo planificado.

Requisito (referencia) Preguntas Evidencias

5.1 Liderazgo y compromiso

42
5.1.1 Generalidades
La alta dirección debe demostrar
liderazgo y compromiso con
respecto al sistema de gestión de
la calidad:
a) asumiendo la responsabilidad y
obligación de rendir cuentas con
relación a la eficacia del sistema
de gestión de la calidad;
b) asegurándose de que se
establezcan la política de la
calidad y los objetivos de la
calidad para el sistema de gestión
de la calidad, y que éstos sean
compatibles con el contexto y la
dirección estratégica de la
organización;
c) asegurándose de la integración
de los requisitos del sistema de
gestión de la calidad en los
procesos de negocio de la
organización;
d) promoviendo el uso del
enfoque a procesos y el
pensamiento basado en riesgos;
e) asegurándose de que los
recursos necesarios para el
sistema de gestión de la calidad
estén disponibles;
f) comunicando la importancia de
una gestión de la calidad eficaz y
conforme con los requisitos del
sistema de gestión de la calidad;
g) asegurándose de que el
sistema de gestión de la calidad
logre los resultados previstos;
h) comprometiendo, dirigiendo y
apoyando a las personas, para
contribuir a la eficacia del sistema
1. ¿Qué tipo de liderazgo crees
que predomina en la
organización?  entrevista acerca de la
2. ¿Cómo demuestras que tu situación actual de la
S.G.C. es eficaz ? empresa con respecto al
3. ¿Cómo compruebas que liderazgo
tanto la política como los
objetivos de calidad son
compatibles con la estrategia  empresa nivel 1
a largo plazo de la
organización?
4. ¿En qué te basas para  La empresa no puede
establecer los requisitos asegurar que el SGC logre
necesarios para el S.G.C.? los resultados previstos, ya
5. cuáles son las maneras en las que los KPI´s estan definidos
que promueve un ambiente pro no se tiene registro de
de trabajo basado en que sean medibles.
procesos?
6. ¿Cuáles son las maneras en
las que promueve un
ambiente de trabajo que
toma el riesgo?
7. ¿De qué manera te aseguras
de tener los recursos
disponibles para el
funcionamiento de la
empresa?
8. ¿cuáles son los medios por los
que das a conocer el S.G.C. ?
9. ¿cómo te aseguras que logras
los resultados previstos
dentro de lo establecido en el
S.G.C.?
10. ¿de qué manera logras que
los colaboradores unan
esfuerzos para lograr la
eficacia del S.G.C.?
11. ¿cómo se establece la
necesidad de mejorar ?
12. ¿cuál es la manera en la que
demuestran el liderazgo
dentro de la empresa?
43
de gestión de la calidad;

i) promoviendo la mejora;

j) apoyando otros roles

pertinentes de la dirección, para
demostrar su liderazgo en la
forma en la que aplique a sus
áreas de responsabilidad.

5.1.2 Enfoque al cliente 1. ¿Cómo demuestras que  se presentaron encuestas

La alta dirección debe demostrar
liderazgo y compromiso con
respecto al enfoque al cliente
asegurándose de que:
a) se determinan, se comprenden
y se cumplen regularmente los
requisitos del cliente y los legales
y reglamentarios aplicables;
b) se determinan y se consideran
los riesgos y oportunidades que
pueden afectar a la conformidad
de los productos y servicios y a la
capacidad de aumentar la
satisfacción del cliente;
cumples con los requisitos de satisfacción del cliente
solicitados en una venta ?
2. ¿ de qué manera manejan o
disminuyen los riesgos y  corregir foda
oportunidades para satisfacer
las expectativas del cliente o
el entorno ?  No tienen docuemento de
3. ¿cómo evalúan la satisfacción analisis de factibilidad
del cliente y que acciones
preventivas o correctivas
toman para aumentar la
satisfacción?

c) se mantiene el enfoque en el
aumento de la satisfacción del
cliente.

5.2 Política

5.2.1 Establecimiento de la 1. pedir política de calidad y que  lonas de la política y

política de la calidad
La alta dirección debe establecer,
implementar y mantener una
política de la calidad que:
a) sea apropiada al propósito y
contexto de la organización y
apoye su dirección estratégica;
b) proporcione un marco de
cumpla con los incisos en el
punto 5.2.1
2. pedir política y objetivos de la
calidad tienen que estar
relacionados
3. política de calidad “nosotros
nos comprometemos”
4. ver que la política de calidad
mantiene un compromiso con
la mejora continua
objetivos de la calidad
ubicadas en distintos puntos
de la empresa
 observación: está el
documento mas no el
compromiso con el medio
ambiente.

44
referencia para el
establecimiento de los objetivos
de la calidad;

c) incluya un compromiso de
cumplir los requisitos aplicables;

d) incluya un compromiso de
mejora continua del sistema de
gestión de la calidad.

5.2.2 Comunicación de la política 1. ¿cómo documentan su  Lona de la política de

de la calidad
2.
La política de la calidad debe:
a) estar disponible y mantenerse
3.
como información documentada;
b) comunicarse, entenderse y
aplicarse dentro de la
organización;
política de calidad? calidad
¿cómo informan la política de
 Entrevista con algunos
calidad a los elementos de la
operarios acerca de la
organización ?
comprensión de la política
preguntar al operario ¿ de
qué manera su trabajo
impacta a los objetivos y
política de calidad ?

c) estar disponible para las partes

interesadas pertinentes; según
corresponda.

5.3 Roles, responsabilidades y 1. ¿ Con qué documento se  matriz de responsabilidades

autoridades en la organización
La alta dirección debe asegurarse
de que las responsabilidades y
autoridades para los roles
pertinentes
se asignen, se comuniquen y se
entiendan en toda la
organización.
La alta dirección debe asignar la
responsabilidad y autoridad para:
a) asegurarse de que el sistema
de gestión de la calidad es
conforme con los requisitos de
esta Norma
establecen los roles y y descripción de puestos
responsabilidades de la
organización ?
2. ¿como compruebas que los  observación, el operario
procesos están generando las tiene conocimiento de la
salidas previstas ? política de calidad
3. ¿como se realiza la revisión
de la dirección?
4. ¿cómo impacta el no
cumplimiento del proceso al
cliente?
5. Revisar el último cambio y el
impacto que tuvo sobre el
sistema

Internacional;

b) asegurarse de que los procesos

45
están generando y
proporcionando las salidas
previstas;

c) informar, en particular, a la alta

dirección sobre el desempeño del
sistema de gestión de la calidad y
sobre las oportunidades de
mejora (véase 10.1):

d) asegurarse de que se
promueve el enfoque al cliente
en toda la organización;

e) asegurarse de que la integridad

del sistema de gestión de la
calidad se mantiene cuando se

planifican e implementan
cambios en el sistema de gestión
de la calidad.

Requisito (referencia) Preguntas Evidencias

6.1 Acciones para abordar riesgos y

oportunidades

6.1.1 Al planificar el sistema de ● ¿cuentan con una ● No tienen plan de mejora

gestión de la calidad, la
organización debe considerar las
cuestiones
referidas en el apartado 4.1 y los
requisitos referidos en el apartado
4.2, y determinar los riesgos y
oportunidades que es necesario
abordar con el fin de:
metodología para llevar a continua
cabo el análisis de riesgo?
● No tienen documentado el
● ¿cuentan con un plan de
analisis de riesgos
mejora continua?
● ¿como atacan los riesgos
en el proceso?
● ¿cuentan con algún
procedimiento para lograr
la mejora?

a) asegurar que el sistema de

gestión de la calidad pueda lograr
sus resultados previstos;

b) aumentar los efectos deseables;

46
c) prevenir o reducir efectos no
deseados;

d) lograr la mejora

6.1.2 La organización debe
planificar:
a) las acciones para abordar estos
riesgos y oportunidades;
b) la manera de:
1) integrar e implementar las
acciones en sus procesos del
sistema de gestión de la calidad
(véase
 ¿cuentan con los
documentos de los
objetivos de calidad?
 ¿cuáles son las amenazas
que tienen en la empresa?
 ¿de que forma se podría
implementar y evaluar las
acciones en los procesos
del SGC?
● Han tomado acciones para
disminuir el riesgo, (el
documento AMEF no esta
completo ) y no han evaluado los
indicadores
● El FODA no se considera
reelevante ya que no tiene
justificacion y no esta
considerando las acciones del
SGC

4,4.); ● No cuentan con planes de accion

2) evaluar la eficacia de estas

acciones.

Las acciones tomadas para abordar

los riesgos y oportunidades deben
ser proporcionales al impacto

potencial en la conformidad de los

productos y los servicios.

6.2 Objetivos de la calidad y

planificación para lograrlos

6.2.1 La organización debe Preguntas: ● objetivos de calidad , no se ha

establecer objetivos de la calidad
para las funciones y niveles
pertinentes y los procesos
necesarios para el sistema de
gestión de la calidad.
Los objetivos de la calidad deben:
a) ser coherentes con la política de
la calidad;
realizado el seguimiento
 ¿de que forma compruebas correspondiente de los objetivos.
que los objetivos de calidad
son idóneos para el SGC? ● la revisión no se realiza de
 ¿cómo determinas los manera frecuente
métodos necesarios para la ● no cuentan con algún documento
operación eficaz de los que avale que el SGC se actualiza.
procesos?
 ¿con que documento
miden los objetivos de
calidad?
 ¿cuáles son los requisitos
que tienen para establecer
los objetivos de la calidad?

 ¿cómo establecen el
seguimiento de los
objetivos de calidad?

47
b) ser medibles;

c) tener en cuenta los requisitos

aplicables;

d) ser pertinentes para la

conformidad de los productos y
servicios y para el aumento de la
satisfacción

del cliente;

e) ser objeto de seguimiento;

f) comunicarse;

g) actualizarse, Según corresponda

La organización debe mantener

información documentada sobre
los objetivos de la calidad.

6.2.2 Al planificar cómo lograr sus
objetivos de la calidad, la
organización debe determinar:
a) qué sé va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará;
e) cómo se evaluarán los
resultados
 ¿cuáles son los ● no existe planificación ni
componentes que lleva el cronograma de actividades
objetivo de la calidad? referente al cumplimiento de los
 ¿como demuestran que tu objetivos de la calidad.
objetivo de la calidad
● No existe planeacion para
cumple con lo establecido
cumplir los objetivos de calidad
en el S.G.C?
 ¿como se ha establecido
los objetivos de calidad
para las funciones, los
niveles y los procesos
relevantes?
 ¿quién es el responsable de
los objetivos de calidad?
 ¿cuentan con una
planeación para los
objetivos de la calidad?

6.3 Planificación de los cambios
Cuando la organización determine
la necesidad de cambios en el
sistema de gestión de la calidad,
estos
cambios se deben llevar a cabo de
manera planificada (véase 4.4).
La organización debe considerar:
 ¿con que frecuencia hacen
revisión de los procesos y
los diagramas de tortuga?
 ¿cómo se relacionan los
procesos entre si?
 ¿cómo determinan al
responsable de cada
proceso?
 ¿cómo analizan los cambios
en el SGC?
● observación: existe un formato
llamado solicitud de proyecto
más no cuenta con un plan de
acción correctiva o mejora
continua.
● Cuentan con un formato para el
procedimiento llamado “formato
009” de cambios mas no esta
cmpleto y no cuenta con
especificaciones.

48
a) el propósito de los cambios y sus
consecuencias potenciales;

b) la integridad del sistema de

gestión de la calidad;

c) la disponibilidad de recursos;

d) la asignación o reasignación de
responsabilidades y autoridades.

Requisito (referencia) Preguntas Evidencias

7 Apoyo ¿si existe evidencia de No cuentan con
inversión de recursos para capacidad de planta
7.1 Recursos
el SGC? No hay evidencia de
7.1.1 Generalidades
¿capacidades y limitación inversión en el GSC
La organización debe de recursos internos?
determinar y proporcionar
los recursos-necesarios para
el establecimiento,
implementación,
mantenimiento y mejora
continua del sistema de
gestión de la calidad. La
organización debe
considerar:
a) las capacidades y
limitaciones de los recursos
internos existentes;
b) qué se necesita obtener de
los proveedores externos.

7.1.2 Personas ¿Tienes definido las Se presentó matiz de

responsabilidades de cada habilidades
La organización debe
miembro de la SGC y la
determinar y proporcionar Se presentó descripción
interacción de todas las
las personas necesarias para del puesto
áreas?
la implementación eficaz de
49
su sistema de gestión de la
calidad y para la operación y
control de sus procesos.

7.1.3 Infraestructura ¿Demuestre que recursos No hay análisis de

de edificios equipo capacidad de planta
La organización debe
recursos de transporte y
determinar, proporcionar y Se mostraron formatos
tecnología son suficientes
mantener la infraestructura de satisfacción del
para lograr la conformidad
necesaria para la operación cliente para evidenciar la
de los productos y
de sus procesos y lograr la conformidad de los
servicios?
conformidad de los productos
productos y servicios. ¿Como saben que cliente
está conforme con el
NOTA La infraestructura
producto?
puede incluir:
a) edificios y servicios
asociados;
b) equipo, incluyendo
hardware y software;
c) recursos de transporte;
d) tecnología de la
información y la
comunicación.

7.1.4 Ambiente para la ¿La organización se ha Se presentó documento

operación de los procesos asegurado de que las de protección civil
personas pueden realizar
La organización debe No hay estudios
sus actividades de forma
determinar, proporcionar y ergonómicos para las
segura?
mantener el ambiente estaciones de trabajo
necesario para la operación Se presentó el
de sus procesos y para lograr
¿Existe evidencias del reglamento interno del
la conformidad de los mantenimiento de estas trabajo
productos y servicios. condiciones específicas de
Se mostro la encuesta de
NOTA Un ambiente adecuado trabajo? Pronostico de clima
puede ser una combinación laboral
de factores humanos y
físicos, tales como: No cuentan con plan de

50
a) sociales (por ejemplo, no seguridad
discriminatorio, ambiente
tranquilo, libre de conflictos);
b) psicológicos (por ejemplo,
reducción del estrés,
prevención del síndrome de
agotamiento, cuidado de las
emociones);
c) físicos (por ejemplo,
temperatura, calor,
humedad, iluminación,
circulación del aire, higiene,
ruido). Estos factores pueden
diferir sustancialmente
dependiendo de los
productos y servicios
suministrados.

7.1.5 Recursos de ¿Existen procedimientos Presentaron certificado

seguimiento y medición documentados exigidos de calibración de un solo
por la norma y necesarios equipo de medición
7.1.5.1 Generalidades
para el desarrollo del
La organización debe sistema?
determinar y proporcionar Mostraron un MSA
los recursos necesarios para donde validan las
asegurarse de la validez y ¿Cuentas con algún mediciones de sus
fiabilidad de los resultados procedimiento para la equipos
cuando se realice el revisión y actualización de
seguimiento o la medición documentos de proceso
para verificar la conformidad de medición ?
de los productos y servicios
con los requisitos. La
organización debe asegurarse
de que los recursos
proporcionados:
a) son apropiados para el tipo
específico de actividades de
seguimiento y medición
realizadas;

51
b) se mantienen para
asegurarse de la idoneidad
continua para su propósito.
La organización debe
conservar la información
documentada apropiada
como evidencia de que los
recursos de seguimiento y
medición son idóneos para su
propósito.

7.1.5.2 Trazabilidad de las ¿Cómo llevan el control de Presentaron un alista

mediciones
Cuando la trazabilidad de las
mediciones es un requisito, o
es considerada por la
organización como parte
esencial para proporcionar
confianza en la validez de los
resultados de la medición, el
equipo de medición debe:
a) calibrarse o verificarse, o
ambas, a intervalos
especificados, o antes de su
utilización, contra patrones
de medición trazables a
patrones de medición
internacionales o nacionales;
cuando no existan tales
patrones, debe conservarse
como información
documentada la base
utilizada para la calibración o
la verificación;
b) identificarse para
determinar su estado;
c) protegerse contra ajustes,
daño o deterioro que
pudieran invalidar el estado
los equipos? con los equipos de
medición disponibles
¿Cuentas con un Plan de
calibración No cuentan con un plan
de calibración de los
¿Están calibrados de
equipos de medición
acuerdo con el programa?
No cuentan con un plan
¿dónde calibran?
de acción en caso de
¿Cómo identifican los que falla de algún equipo de
ya no sirven los equipos medición
de medición?
Se presentó un
certificado de calibración
por parte de un tercero
A & C Metrology Services
S. de R.L. de C.V.
certificado en ISO 17025
52
de calibración y los
posteriores resultados de la
medición. La organización
debe determinar si la validez
de los resultados de
medición previos se ha visto
afectada de manera adversa
cuando el equipo de
medición se considere no
apto para su propósito
previsto, y debe tomar las
acciones adecuadas cuando
sea necesario.

7.1.6 Conocimientos de la ¿Conoces los No hay requerimientos

organización requerimientos del del cliente
cliente?
La organización debe
determinar los
conocimientos necesarios ¿Muéstrame tu AMEF de
para la operación de sus Mostro su AMEF de
proceso?
procesos y para lograr la procesos
conformidad de los
productos y servicios. Estos ¿muéstrame tu plan de
conocimientos deben No hay un plan de
capacitación para nuevos
mantenerse y ponerse a capacitación para nuevos
procesos?
disposición en la medida en procesos
que sea necesario. Cuando se
abordan las necesidades y
tendencias cambiantes, la
organización debe considerar
sus conocimientos Actuales y
determinar cómo adquirir o
acceder a los conocimientos
adicionales necesarias y o las
actualizaciones requeridas.
NOTA 1 Los conocimientos
de la organización son
conocimientos específicos
que la organización adquiere
generalmente con la
53
experiencia. Es información
que se utiliza y se comparte
para lograr los objetivos de la
organización.
NOTA 2 Los conocimientos
de la organización pueden
basarse en:
a) fuentes internas (por
ejemplo, propiedad
intelectual; conocimientos
adquiridos con la
experiencia; lecciones
aprendidas de los fracasos y
de proyectos de éxito;
capturar y compartir
conocimientos y experiencia
no documentados; los
resultados de las mejoras en
los procesos, productos y
servicios);
b) fuentes externas (por
ejemplo, normas; academia;
conferencias; recopilación de
conocimientos provenientes
de clientes o proveedores
externos).

7.2 Competencia ¿Como saben que su Presentaron matriz de

personal es competente habilidades del personal
La organización debe:
para realizar las Presentaron indicadores
a) determinar la competencia actividades?
necesaria de las personas No hay resultados
que realizan, bajo su control, ¿Cuentan con un plan de evaluados de los
un trabajo que afecta al capacitación? indicadores
desempeño y eficacia del
¿Cuentan con indicadores
sistema de gestión de la
para las operaciones?
calidad;
b) asegurarse de que estas ¿Se cumplen los
personas sean competentes, indicadores?
54
basándose en la educación,
formación o experiencia
apropiadas;
c) cuando sea aplicable,
tomar acciones para adquirir
la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las
acciones tomadas;
d) conservar la información
documentada apropiada
como evidencia de la
competencia.

7.3 Toma de conciencia ¿Conoce la política de El personal está

calidad de la empresa? consciente de política de
La organización debe
calidad y objetivos de
asegurarse de que las ¿Conoce los objetivos de
calidad y las
personas que realizan el calidad de la empresa?
consecuencias que
trabajo bajo el control de la ¿En qué parte de la implica el
organización tomen política de calidad toman incumplimiento de estas
conciencia de: en cuenta la mejora y del SGC
a) la política de la calidad; continua?
b) los objetivos de la calidad ¿Conoce las consecuencias
pertinentes; del incumplimiento de las
metodologías de SGC?
c) su contribución a la
eficacia del sistema de
gestión de la calidad,
incluidos los beneficios de
una mejora del desempeño;
d) las implicaciones del
incumplimiento de los
requisitos del sistema de
gestión de la calidad.

7.4 Comunicación ¿se encuentra evidencia La comunicación es de

de procesos de forma directa mediante
La organización debe
comunicación eficaces el gerente general a todo
determinar las
para el correcto
55
comunicaciones internas y
externas pertinentes al
sistema de gestión de la
calidad, que incluyan:
a) que comunicar;
b) cuándo comunicar;
c) a quién comunicar;
d) cómo comunicar;
e) quién comunica.
7.5 Información
documentada
7.5.1 Generalidades
El sistema de gestión de la
calidad de la organización
debe incluir:
a) la información
documentada requerida por
esta Norma Internacional;
b) la información
documentada que la
organización determine
como necesaria para la
eficacia del sistema de
gestión de la calidad.
7.5.2 Creación y actualización ¿Existe metodología
Al crear y actualizar la
información documentada, la
organización debe asegurarse
de que lo siguiente sea
apropiado:
a) la identificación y
descripción (por ejemplo,
título, fecha, autor o número
de referencia);
desempeño de los el personal
procesos o comunicación
interna? Comunicación mediante
lonas a la vista de todo el
personal
¿Existe un procedimiento Mostraron la lista
documentado para el maestra de control de
control de documentos? documentos
¿Se cumple con el formato No cumplen con el
de los documentos? seguimiento de los
registros
¿Existe una metodología
Presentaron formato de
documentada adecuada
documentación
para la revisión y
cumpliendo con los
actualización de requisitos
documentos
Mostraron archivo de
¿Los documentos control de documentos
revisados cumplen con con las acciones por
esta metodología de tomar de los puntos
revisión y actualización evaluados
adecuada para evitar el
uso de documentos
obsoletos
¿Los documentos
obsoletos han sido
tratados según la
metodología definida?
56
b) el formato (por ejemplo,
idioma, versión del software,
gráficos) y los medios de
soporte (por ejemplo, papel,
electrónico);
c) la revisión y aprobación
con respecto a la
conveniencia y adecuación.
7.5.3 Control de la
información documentada
7.5.3.1 La información
documentada requerida por
el sistema de gestión de la
calidad y por esta Norma
Internacional se debe
controlar para asegurarse de
que:
a) esté disponible y sea
idónea para su uso, donde y
cuando se necesite;
b) esté protegida
adecuadamente (por
ejemplo, contra pérdida de la
confidencialidad, uso
inadecuado o pérdida de
integridad).
7.5.3.2 Para el control de la
información documentada, la
organización debe abordar
las siguientes actividades,
según corresponda:
a) distribución, acceso,
recuperación y uso;
b) almacenamiento y
preservación, incluida la
preservación de la legibilidad;
c) control de cambios (por

57
ejemplo, control de versión);
d) conservación y disposición.
La información documentada
de origen externo, que la
organización determina
como necesaria para la
planificación y operación del
sistema de gestión de la
calidad, se debe identificar,
según sea apropiado, y
controlar.
La información documentada
conservada como evidencia
de la conformidad debe
protegerse contra
modificaciones no
intencionadas.

8.1 Planificación y control ● ¿Dispone la ● Diagrama de

operacional organización de Tortuga de
una planificación Planeación.
La organización debe (Observación:
planificar, implementar y de procesos de
Mal redactado y
controlar los procesos (véase producción falta de
4.4) necesarios para cumplir teniendo en aplicación).
los requisitos para la cuenta los ● Con que( del
provisión de productos y requisitos del diagrama de
servicios, y para implementar cliente? tortuga de
las acciones determinadas en ● ¿Qué recursos planeación).(Obs
el capítulo 6 mediante: ervación: No se
necesitas para
aplica).
a) la determinación de los poder cumplir con
requisitos para los productos los requisitos
propuestos por el Observación: Se
y servicios;
recomienda hacer
cliente?
b) el establecimiento de mejora en el diagrama
●
criterios para: de planeación, y que se
conozca y que se
1) los procesos;
aplique.

58
2) la aceptación de los
productos y servicios;
c) la determinación de los
recursos necesarios para
lograr la conformidad con los
requisitos de los productos y
servicios;
d) la implementación del
control de los procesos de
acuerdo con los criterios;

8.2.1 Comunicación con el ● ¿Existe ● Diagrama de

cliente metodología eficaz Satisfacción del
para la cliente. (Se
La comunicación con los comunicación con presentó
clientes debe incluir: el cliente? . evidencia)
a) proporcionar la ● ¿Se registran los ● Registro de
resultados de quejas y
información relativa a los
satisfacción del sugerencias del
productos y servicios;
cliente y sus cliente.(Si se
b) tratar las consultas, los quejas? presentó, falta de
contratos o los pedidos, ● ¿Existe alguna muestreo).
incluyendo los cambios; metodología para ● Objetivos de
los cambios calidad.(KP’s de
c) obtener la propuestos por el satisfacción del
retroalimentación de los cliente?. cliente.(Se
clientes relativa a los ● ¿Cuál es el plan de presentó, pero no
productos y servicios acción cuando se implementa).
incluyendo las quejas de los existen quejas del ● Plan para el
clientes; cliente? tratamiento de
las quejas del
d) manipular o controlar la cliente.(Se
propiedad del cliente; presentó pero no
existe
e) establecer los requisitos seguimiento)
específicos para las acciones
de contingencia, cuando sea
pertinente.

8.2.2 Determinación de los ● ¿De qué manera se ● KPI’s .(Existen

59
requisitos para los productos da a conocer pero no se han
y servicios: cuáles son los implementado).
requisitos del ● Diagrama de
Cuando se determinan los cliente? tortuga del
requisitos de los productos y ● ¿Cómo verificar el proceso de
servicios que se van a ofrecer cumplimiento de ventas.(Se
a los clientes, la organización los requisitos del presento
debe asegurarse de que: cliente? . evidencia, pero
● no existen
a) los requisitos para los formatos
productos y servicios se completos).
definen, incluyendo:
1) cualquier requisito legal y
reglamentario aplicable;
2) aquellos considerados
necesarios por la
organización;
b) la organización puede
cumplir con las declaraciones
acerca de los productos y
servicios que ofrece

8.2.3 Revisión de los ● ¿Existe una

requisitos para los productos metodología
y servicios definida para el
tratamiento de
8.2.3.1 La organización debe modificaciones de
asegurarse de que tiene la ofertas y
capacidad de cumplir los contratos?
requisitos para los productos ● ¿Existe evidencia
y servicios que se van a de la revisión de
ofrecer a los clientes. La los requisitos?
organización debe llevar a ● ¿Se encuentra
cabo una revisión antes de descrita la
metodología,
comprometerse a suministrar
momento y
productos y servicios a un
responsabilidades
cliente, para incluir:
para la revisión de
a) los requisitos especificados los requisitos del
cliente?
60
por el cliente, incluyendo los
requisitos para las
Actividades de entrega y las
posteriores a la misma;
b) los requisitos no
establecidos por el cliente,
pero necesarios para el uso
especificado o previsto,
cuando sea conocido;
c) los requisitos especificados
por la organización;
d) los requisitos legales y
reglamentarios aplicables a
los productos y servicios;
e) las diferencias existentes
entre los requisitos del
contrato o pedido y los
expresados previamente.
La organización debe
asegurarse de que se
resuelven las diferencias
existentes entre los
requisitos del contrato o
pedido y los expresados
previamente. La organización
debe confirmar los requisitos
del cliente antes de la
aceptación, cuando el cliente
no proporcione una
declaración documentada de
sus requisitos

8.2.4 Cambios en los ● ¿Se conoce quién ● Matriz de

requisitos para los productos es el encargado de responsabilidades
y servicios Autorizar los o diagrama de
cambios?. definición de
La organización debe ● puestos. (se
61
asegurarse de que, cuando se presentó
cambien los requisitos para evidencia)
los productos y servicios, la ● Parte de Recurso
información; documentada Humano en el
pertinente sea modificada, y diagrama de
de que las personas tortuga. (se
presentó
pertinentes sean conscientes
evidencia)
de los requisitos modificados.

8.4 Control de los procesos, ● ¿Existe una ● Existe una lista de

productos y servicios selección de proveedores y
suministrados externamente: proveedores y se órdenes de
encuentran compra(registro).
8.4.1 Generalidades definidos los ● No hay
La organización debe criterios de metodología para
selección? la evaluación de
asegurarse de que los
● ¿Existen registros proveedores.
procesos, productos y
de las evidencias
servicios suministrados de cumplimiento
externamente son conformes de los criterios de  Observación: se
a los requisitos. La selección, recomienda
organización debe evaluación y implementar una
determinar los controles a reevaluación? tabla
aplicar a los procesos, ● ¿Existe una comparativa de
evaluación de los proveedores
productos y servicios
proveedores y sus actuales para los
suministrados externamente
criterios de precios y
cuando: cantidad de
evaluación?
a) los productos y servicios ● ¿Como corroboran materia prima.
de proveedores externos que sus
están destinados a proveedores sean
incorporarse dentro de los congruentes con su
propios productos y servicios SGC?.
de la organización; ●

b) los productos y servicio

son proporcionados
directamente a los clientes
por proveedores externos en
nombre de la organización;

62
c) un proceso, o una parte de
un proceso, es
proporcionado por un
proveedor externo como
resultado de una decisión de
la organización.
La organización debe
determinar y aplicar criterios
para la evaluación, la
selección, el seguimiento del
desempeño y la reevaluación
de los proveedores externos,
basándose en su capacidad
para proporcionar procesos o
productos y servicios de
acuerdo con los requisitos. La
organización debe conservar
la información documentada
de estas actividades y de
cualquier acción necesaria
que surja de las evaluaciones.

8.4.2 Tipo y alcance del ● ¿Se asegura de que ● Observación: las

control los procesos, órdenes de
productos y producción no
La organización debe servicios prestados tienen un
asegurarse de que los externamente formato definido.
procesos, productos y cumplen con los
servicios suministrados requisitos
externamente no afectan de especificados?.
manera adversa a la ● ¿Como corroboran
capacidad de la organización la fiabilidad de los
de entregar productos y proveedores?.
servicios conformes de ● ¿de qué manera se
pactaron los
manera coherente a sus
requerimientos
clientes. La organización
necesarios para
debe:
cumplir la
a) asegurarse de que los demanda con el
proveedor?
63
procesos suministrados ● ¿con qué
externamente permanecen frecuencia se
dentro del control de su audita al
sistema de gestión de la proveedor?
calidad; ● ¿a través de qué
procedimiento se
b) definir los controles que liberó al
pretende aplicar a un proveedor?
proveedor externo y los que
pretende aplicar a las salidas
resultantes;
c) tener en consideración;
1) el impacto potencial de los
procesos, productos y
servicios suministrados
externamente en la
capacidad de la organización
de cumplir regularmente los
requisitos del cliente y los
legales y reglamentarios
aplicables;
2) la eficacia de los controles
aplicados por el proveedor
externo;
d) determinar la verificación,
u otras actividades
necesarias para asegurarse
de que los procesos,
productos y servicios
suministrados externamente
cumplen los requisitos.

8.4.3 Información para los ● ¿Existe un listado ● Listado de

proveedores externos de proveedores? proveedores. (Se
¿Cada cuanto se presento
La organización debe revisa? ¿cumplen evidencia)
64
asegurarse de la adecuación las condiciones de ● Matriz de
de los requisitos antes de su las ofertas responsabilidades
comunicación al proveedor adjudicadas? Y si de la persona
externo. no, ¿que se hace? capaz de realizar
● ¿Existen registros ordenes de
La organización debe de las evidencias compra.
comunicar a los proveedores de cumplimiento
externos sus requisitos para: de los criterios de
selección,
a) los procesos, productos y evaluación y
servicios a proporcionar; reevaluación?
b) la aprobación de: ● ¿Realizan alguna
evaluación para
1) productos y servicios; verificar el
desempeño de los
2) métodos, procesos y proveedores?
equipos; ●
3) la liberación de productos
y servicios;
c) la competencia, incluyendo
cualquier calificación
requerida de las personas;
d) las interacciones del
proveedor externo con la
organización;
e) el control y el seguimiento
del desempeño del
proveedor externo a aplicar
por parte de la organización;
f) las actividades de
verificación o validación que
la organización, o su cliente,
pretende llevar a cabo en las
instalaciones del proveedor
externo.

8.5 Producción y provisión ● ¿El suministro de ● Diagrama de

productos y descripción de
65
del servicio. servicios se lleva a puestos del área
cabo en de producción.
8.5.1 Control de la condiciones (Falta delimitar
producción y de la provisión controladas, son persona
del servicio competentes las responsable).
La organización debe personas que ● Mapa de
llevan a cabo estas descripción del
implementar la producción y
tareas? puesto.
provisión del servicio bajo
● ¿El suministro de ● Registro de la
condiciones controladas. productos y producción
Las condiciones controladas servicios se verifica obtenida.
deben incluir, cuando sea que se hayan ● Producción
cumplido los estimada.
aplicable:
criterios de control ● Poka-Yoke
a) la disponibilidad de de los procesos y implementado y
información documentada los resultados y saben
que defina: criterios de reconocerlo.
aceptación? ● Instrucciones de
1) las características de los ● ¿Existe un análisis trabajo.
productos a producir, los de capacidad de ● Diagrama de
servicios a prestar, o las planta previo al tortuga de ventas
actividades a desempeñar; inicio de la ● Diagrama de
producción? tortuga del
2) los resultados a alcanzar; ● ¿Hay registros de proceso.
b) la disponibilidad y el uso la curva de Observación: se
de los recursos de aprendizaje del recomienda ayudas
proceso? visuales para las
seguimiento y medición
● ¿Cómo verificas instrucciones de trabajo.
adecuados;
que las personas
c) la implementación de que se encuentran
actividades de seguimiento y dentro del proceso
medición en las etapas sean las adecuadas
para el?
apropiadas para verificar que
● ¿Cómo validan que
se cumplen los criterios para
se están
el control de los procesos o
cumpliendo los
sus salidas, y los criterios de objetivos de la
aceptación para los producción?
productos y servicios; ● ¿Como se verifica
que los operadores
d) el uso de la infraestructura
no comentan
y el entorno adecuados para
66
la operación de los procesos; alguna falla al
momento de la
e) la designación de personas producción?
competentes, incluyendo
cualquier calificación
requerida;
f) la validación y revalidación
periódica de la capacidad
para alcanzar los resultados
planificados de los procesos
de producción y de
prestación del servicio,
cuando las salidas resultantes
no puedan verificarse
mediante actividades de
seguimiento o medición
posteriores;
g) la implementación de
acciones para prevenir los
errores humanos;
h) la implementación de
actividades de liberación,
entrega y posteriores a la
entrega.

8.5.2 Identificación y
trazabilidad
● ¿Dispone de
La organización debe utilizar métodos eficaces
los medios apropiados para para garantizar la
identificar las salidas, cuando trazabilidad
sea necesario, para asegurar durante el proceso
la conformidad de los operacional?
● ¿Se asegura la
productos y servicios.
trazabilidad de las
La organización debe materias primas,
identificar el estado de las máquinas,

67
salidas con respecto a los operarios, fechas
requisitos de seguimiento y de fabricación,
medición a través de la controles de
producción y prestación del procesos,
servicio. envasado y
etiquetado?
La organización debe
controlar la identificación
única de las salidas cuando la
trazabilidad sea un requisito,
y debe conservar la
información documentada
necesaria para permitir la
trazabilidad.

8.5.3 Propiedad ● Existe alguna ● NO APLICA por

perteneciente a los clientes o propiedad ajena a que en el alcance
proveedores externos la empresa, que se del SGC esta
encuentren dentro especificado que
La organización debe cuidar de sus no se tiene
la propiedad perteneciente a instalaciones. propiedad del
los clientes o a proveedores ● ¿Ha aplicado la cliente o del
externos mientras esté bajo organización los proveedor
el control de la organización derechos de interno.
o esté siendo utilizado por la propiedad
misma. intelectual sobre
los bienes
La organización debe suministrados por
identificar, verificar, proteger los clientes?
y salvaguardar la propiedad ● ¿Se controla de
de los clientes o de los manera eficaz la
proveedores externos utilización de
suministrada para su bienes
utilización o incorporación pertenecientes a
clientes o
dentro de los productos y
proveedores
servicios.
externos en la
Cuando la propiedad de un prestación de un
cliente o de un proveedor producto o
servicio?
68
externo se pierda, deteriore
o de algún otro modo se
considere inadecuada para su
uso, la organización debe
informar de esto al cliente o
proveedor externo y
conservar la información
documentada sobre lo
ocurrido.

8.5.4 Preservación ● ¿Tienen un registro ● Documentación

para preservar la sobre las
La organización debe información de entregas hechas a
preservar las salidas durante productos los clientes.
la producción y prestación entregados al ● Plan de
del servicio, en la medida cliente? documentación
necesaria para asegurarse de ● ¿Cuál es el periodo de las entregas a
la conformidad con los de tiempo en que clientes.
requisitos. se guardan las Observación: La empresa
salidas del proceso debe seguir los planes ya
de producción? establecidos para este
punto.

8.5.5 Actividades posteriores ● En caso de que ● Diagrama de

a la entrega exista un requisito tortuga del
para las proceso de
La organización debe cumplir actividades ventas.
los requisitos para las posteriores a la Observación: si existe un
actividades posteriores a la entrega asociadas sistema de cuestionarios
entrega asociadas con los con productos y para ver la
productos y servicios. servicios tales retroalimentación de los
como garantías, clientes, pero necesitan
Al determinar el alcance de servicios de
las actividades posteriores a extenderlos.
mantenimiento,
la entrega que se requieren, reciclaje o residuos
la organización debe finales, ¿son éstas
considerar: definidas y
gestionadas?
a) los requisitos legales y

69
reglamentarios;
b) las consecuencias
potenciales no deseadas
asociadas a sus productos y
servicios;
c) la naturaleza, el uso y la
vida útil prevista de sus
productos y servicios;
d) los requisitos del cliente;
e) la retroalimentación del
cliente.

8.5.6 Control de los cambios ● ¿durante qué

periodo de tiempo
La organización debe revisar conservan los
y controlar los cambios para cambios?
la producción o la prestación ● ¿podrías
del servicio, en la extensión mostrarme diseños
necesaria para asegurarse de de un producto y la
la continuidad en la fecha de
conformidad con los actualización
requisitos. comparada con el
contrato?
La organización debe ● ¿existe un registro
conservar información de conocimiento
documentada que describa del cliente de los
los resultados de la revisión cambios?
de los cambios, las personas
que autorizan el cambio y de
cualquier acción necesaria
que surja de la revisión.

8.6 Liberación de los ● ¿Existe algún ●

productos y servicios análisis solicitado
por el cliente para
La organización debe poder iniciar la
implementar las producción?
disposiciones planificadas, en ● ¿De qué manera
las etapas adecuadas, para ayudan a poder
70
verificar que se cumplen los controlar que los
requisitos de los productos y productos puedan
servicios. rastrear errores en
la producción?
La liberación de los
productos y servicios al
cliente no debe llevarse a
cabo hasta que se hayan
completado
satisfactoriamente las
disposiciones planificadas, a
menos que sea aprobado de
otra manera por una
autoridad pertinente y
cuando sea aplicable, por el
cliente.
La organización debe
conservar la información
documentada sobre la
liberación de los productos y
servicios. La información
documentada debe incluir:
a) evidencia de la
conformidad con los criterios
de aceptación;
b) trazabilidad a las personas
que autorizan la liberación.

8.7 Control de las salidas no ● ¿Existe alguna ● Diagrama de

conformes metodología con la proceso de
cual ustedes salidas no
8.7.1 La organización debe puedan asegurar conformes.
asegurarse de que las salidas las salidas no ● Tabla de recurso
que no sean conformes con conformes?. del diagrama de
sus requisitos se identifican y ● ¿Se gestionan los tortuga para el
se controlan para prevenir su resultados del proceso de
uso o entrega no proceso de no salidas no
71
intencionada. conformidades conformes.
para prevenir su ● KPI’s del
La organización debe tomar uso accidental? diagrama de
las acciones adecuadas ● existe algún tortuga para las
basándose en la naturaleza registro de acciones
de la no conformidad y acciones correctivas.
correctivas para las ● Layout de la
en su efecto sobre la
salidas no empresa, donde
conformidad de los
conformes definan cada área
productos y servicios. Esto se ● ¿hay una zona a ocupar, sin
debe aplicar también a los delimita y definir áreas
productos y servicios no documentada para delimitadas para
conformes detectados separar devolución materiales no
después de la entrega de los de salidas no conformes.
productos, durante o conformes?
después de la provisión de
los servicios.
La organización debe tratar
las salidas no conformes de
una o más de las siguientes
maneras:
a) corrección;
b) separación, contención,
devolución o suspensión de
provisión de productos y
servicios;
c) información al cliente:
d) obtención de autorización
para su aceptación bajo
concesión.
Debe verificarse la
conformidad con los
requisitos cuando se corrigen
las salidas no conformes.

72
8.7.2 La organización debe ● Durante que  Se presentaron
conservar la información periodo se registros del área
documentada que: documentan los de molienda.
reportes de las
a) describa la no auditorías pasadas.
conformidad: ● ¿Cómo abordan las
acciones
b) describa las acciones
correctivas sobre
tomadas:
las no
c) describa todas las conformidades??
concesiones obtenidas; ● Quien o quienes
son los encargados
d) identifique la autoridad de proponer la
que decide la acción con acción correctiva
respecto a la no hacia la no
conformidad. conformidad.

Requisito (referencia) Preguntas Evidencias

9.1.1Generalidades ● ¿Cómo hacen la ● indicadores de
revisión de kpi´s? tortugas
La organización debe
determinar: ● ¿Se ha dado ● formato f-040
seguimiento a ● se realiza una
a)Qué necesita seguimiento y revisiones revisión cada
medición; anteriores de mes.
b)Los métodos de kpi´s? ● Se han hecho
seguimiento, medición, ● ¿Con que revisiones de los
análisis y evaluación frecuencia se Kpis pero no se
necesarios para asegurar revisan los kpi´s? realizan reportes,
resultados válidos; ● ¿Cómo resguardan registros o
c)Cuándo se deben llevar a la información de acciones de
cabo el seguimiento y la las revisiones y de acuerdo al
medición; los kpi´s? resultado.

d)Cuándo se deben analizar y

evaluar los resultados del observación: arreglar
seguimiento y la medición. diagramas de tortugas

73
e)La organización debe
evaluar el desempeño y la
eficacia del sistema de
gestión de la calidad.
f)La organización debe
conservar la información
documentada apropiada
como evidencia de los
resultados.

9.1.2Satisfacción del cliente ● ¿cómo se evalúa la F-002

La organización debe realizar
el seguimiento de las
percepciones de los clientes
del grado en que se cumplen
sus necesidades y
expectativas. La organización
debe determinar los métodos
para obtener, realizar el
seguimiento y revisar esta
información.
satisfacción del
encuesta de satisfacción
cliente del cliente
● ¿qué acciones se
toman para registro del F-003 -
satisfacer al cliente registro de satisfacción
del cliente
● ¿cómo se corrigen
los problemas registro de selección de
relacionados con la proyecto y solución de
satisfacción del un problema con un DOE
cliente para el clip C2
observación: crear plan
de acción para acciones
correctivas

9.1.3Análisis y evaluación ● ¿Cuál es la Los indicadores

finalidad de tener coinciden con los
La organización debe analizar
esos indicadores? objetivos y políticas de
y evaluar los datos y la
● ¿Cómo evalúas el calidad
información apropiados que
surgen por el seguimiento y resultado de los resumen de indicadores
la medición. indicadores? f-040
● ¿Qué acciones
Los resultados del análisis Existen minutas de junta
tomas en caso de
deben utilizarse para evaluar: para solución de
que los indicadores
problemas
a)La conformidad de los no cumplan con su
productos y servicios; objetivo?
b)El grado de satisfacción del observación: los
74
cliente; resultados no se han
mandado a acciones
c)El desempeño y la eficacia
correctivas o mejora
del sistema de gestión de la
continua.
calidad;
d)si lo planificado se ha
implementado de forma
eficaz;
e)La eficacia de las acciones
tomadas para abordar los
riesgos y oportunidades;
f)El desempeño de los
proveedores externos;
g)La necesidad de mejoras en
el sistema de gestión de la
calidad.
NOTA Los métodos para
analizar los datos pueden
incluir técnicas estadísticas.

9.2 Auditoría interna ● No aplica ya que es No aplica ya que es la

la primer auditoria primer auditoria interna.
interna.
9.3.1 generalidades ● ¿cada cuánto se ● Revisión se
realiza la revisión realiza cada mes.
La alta dirección debe revisar
por la dirección?
el SGC de la organización a ● interviene los
intervalos planificados, para ● ¿quiénes directores y
asegurarse de su interactúan en la gerentes
conveniencia, adecuación, revisión? generales,
eficiencia y alineación gerente de
continuas con la dirección calidad
estratégica de la
organización. Observación:
estandarizar y llevar

75

9.3.2 entradas de la revisión
por la dirección.
a) Estado de las acciones de
las revisiones por la dirección
previas.
b)Los cambios en las
cuestiones externas e
internas que sean
pertinentes al sistema de
gestión de la calidad.
c)La información sobre el
desempeño y la eficacia del
sistema de gestión de la
calidad, incluidas las
tendencias relativas a:
7. La satisfacción del
cliente y la
retroalimentación de
las partes interesadas
pertinentes.
8. El grado en que se
han logrado los
objetivos de la
calidad.
9. El desempeño de los
procesos y
conformidad de los
productos.
10. Las no conformidades
y acciones correctivas.
11. Los resultados de las
auditorías.
registro de las juntas.
● ¿cuantas ● Se han hecho 5
revisiones se han revisiones.
hecho? ● La última se hizo
● ¿cuál fue la última en diciembre
revisión que se ● f-040 resumen de
hizo? indicadores se
● ¿las revisiones toma como
cumplen con lo registro de la
mencionado en el dirección.
punto 9.3.2?
● ¿se han abordado observación:
los riesgos y las estandarizar y llevar
oportunidades? registro de las juntas, los
resúmenes de
indicadores no son
suficiente evidencia
como revisión de la
dirección.
Existe el formato plan
estratégico Solar Plastic
el cual no tiene fecha y
no se ha llevado ninguna
acción de mejora o
correctiva.
El objetivo de calidad no
es una entrada de la
revisión de la dirección.
Resultados de auditorías
y evaluación de los
proveedores no se
consideran entradas por
la revisión de la dirección
NO HAY ACCIONES
TOMADAS O PLANEADAS
76
 12. El desempeño de los (con fecha de inicio y
proveedores finalización) para
externos. abordar los riesgos y las
necesidades.
d)Adecuación de los
recursos.
e)Eficiencia de las acciones
tomadas para abordar los
riesgos y oportunidades

9.3.3 Salidas de la revisión ● ¿cómo se registra ● No hay

por la dirección la información documentos
Las salidas de la revisión por resultante de la generados
la dirección deben incluir las revisión de la resultantes de la
decisiones y acciones dirección? revisión de la
relacionadas con: ● ¿qué dirección.
oportunidades de
a)Las oportunidades de
mejora se
mejora observación: crear
encontraron? planes de acción para
b)Cualquier necesidad en el ● ¿qué acciones acciones correctivas.
cambio del SGC correctivas se
c)Las necesidades de encontraron?
recursos ● ¿que se ha
planificado para
La organización debe de
corregir o mejorar
conservar información
los puntos de
documentada como
mejora?
evidencia de los resultados
de las revisiones por la
dirección.

Requisito (referencia) Preguntas Evidencias

10.1Generalidades
La organización debe
determinar y seleccionar las
oportunidades de mejora e
● ¿cómo se evalúan No hay plan de acción de
las oportunidades mejoras continuas o
de mejora? acciones correctivas, no
● ¿cómo evalúan el hay registros previos, y
77
implementar cualquier desempeño del los proyectos no tienen
acción necesaria para cumplir sistema de gestión fechas ni recursos
los requisitos del cliente y de calidad? asignados.
aumentar la satisfacción del ● ¿qué acciones se
cliente. toman o se han
Éstas deben incluir: tomado para
aumentar la
a)mejorar los productos y
satisfacción del
servicios para cumplir los
cliente?
requisitos, así como
considerar las necesidades y
expectativas futuras;
b)corregir, prevenir o reducir
los efectos no deseados;
c)mejorar el desempeño y la
eficacia del sistema de
gestión de la calidad.
NOTA Los ejemplos de
mejora
Pueden incluir corrección,
acción correctiva, mejora
continua, cambio abrupto,
innovación y reorganización.

10.2.1Cuando ocurra una no ● ¿qué quejas ha ● f-011 FORMATO

conformidad, incluida presentado el DE QUEJAS.
cualquiera originada por cliente? ● existe registro de
quejas, la organización ● ¿qué acciones se quejas con 4
debe: han llevado a cabo problemas
para corregirlas? resueltos.
a)reaccionar ante la no
● ¿cómo evalúan la ● Acciones
conformidad y, cuando sea
causa raíz de los solucionadas con
aplicable:
problemas? menos de 1 día
1)tomar acciones para ● ¿cómo aseguran de tardanza
controlarla y corregirla; que esos (cambio de
2)hacer frente a las problemas no material).
78
 consecuencias; sucederán en ● no se evaluó la
procesos causa raíz de los
b)evaluar la necesidad de
acciones para eliminar las similares? problemas.
causas de la no conformidad, ● ¿cómo evalúan la ● no hay registro
con el fin de que no vuelva a eficacia y eficiencia de posibles
ocurrir ni ocurra en otra de las acciones problemas en
parte, mediante: correctivas procesos
tomadas? similares.
1)la revisión y el análisis de
● no hay registro
la no conformidad;
de eficacia y
2)la determinación de las eficiencia en las
causas de la no acciones
conformidad; correctivas
3)la determinación de si
existen no
conformidades
similares, o que
potencialmente puedan
ocurrir;
c)implementar cualquier
acción necesaria;
d)revisar la eficacia de
cualquier acción correctiva
tomada;
e)si fuera necesario,
actualizar los riesgos y
oportunidades
determinados, durante la
planificación; y
f)si fuera necesario, hacer
cambios al sistema de
gestión de la calidad.,

Las acciones correctivas

79
deben ser apropiadas a los
efectos de las no
conformidades encontradas.

10.2.2La organización debe ● ¿cómo se registra ● existen formatos

conservar información las no y registros de
documentada tomo conformidades o acciones
evidencia de: las quejas de los correctivas
a)la naturaleza de las no cliente? tomadas, los
conformidades y cualquier ● ¿qué registros se registros no
acción tomada tienes de las revelan
quejas por parte información
posteriormente;
de los clientes? relevante.
b)los resultados de cualquier ● ¿qué registros ● no existe un
acción correctiva existen de las estatus de las
acciones acciones
correctivas correctivas
propuestas o tomadas, no hay
implementadas? proyectos que se
lleven a cabo
actualmente no
hay tiempos
especificados
para próximos
proyectos
10.3Mejora continua ● Pedir minutas de ● no se han
las juntas de documentado
La organización debe mejorar
continuamente la revisión de la correctamente
conveniencia, adecuación y dirección como se han
eficacia del sistema de ● muéstrame como aplicado las
gestión de la calidad. se han aplicado mejoras.
esas mejoras ● no hay minutas
La organización debe
● ¿cómo evalúan el de juntas de
considerar los resultados del
desempeño de revisión de la
análisis y la evaluación, y las
esas mejoras? dirección.
salidas de la revisión por la
dirección, para determinar si ● no se ha
evaluado el
80
 hay necesidades u desempeño de
oportunidades que deben las mejoras
considerarse como parte de tomadas.
la mejora continua.

No conformidades

81
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92
93
94
95
Cierre de auditoría
Lista de asistencia a junta de cierre

Reporte final

1. INTRODUCCION
La auditoría se ejecutó en:
 Nombre: Solar Plastic S.A de C. V.
 Dirección: Buganvilias #14.
 Productos: productos plásticos para bonetería y ferretería.
 Teléfonos (222) 2454798
 Número de empleados: 10
 Turnos que trabaja: 1 turno.

Lista de distribución.
 Original: responsable del SGC de Solar Plastic.
96
  Copia: departamento de calidad, asesoría de calidad, alta dirección y equipo auditor

El objetivo de esta auditoría fue:

 Realizar una auditoría de práctica por los alumnos de UPAEP, con la finalidad de aplicar
los conocimientos teóricos adquiridos sobre la norma ISO 9001:2015 y constatar su
aplicación en la empresa Solar Plastic.

Alcance:

 Constatar la implementación de la norma ISO 9001:2015, en toda la planta, en todos los

procesos del SGC y todos los productos.

 Turnos de trabajo a auditar:

 1er. Turno

Criterios de auditoría:
 Norma ISO 9001:2015
 Sistema de gestión de calidad de la empresa Solar Plastic.

2. FORTALEZAS Y DEBILIDADES

Fortalezas (+):
 Buena cooperación para el ejerció de auditoria
 Disposición de los trabajadores
 Honestidad
 Amabilidad
 Compromiso con la organización.

Debilidades (-):
 Mala comunicación entre y dentro de los departamentos
 Mala planeación
 Falta de desarrollo de competencias del personal
 Falta de evidencia de capacitación
 Falta de compromiso a la implementación de los documentos SGC
 No se toman acciones correctivas y preventivas en base a indicadores
 Comprensión de utilidad de indicadores de medición de los procesos
 Faltante de documentación

3. REPORTE FINAL AUDITORIA

 4 Contexto de la organización………. No conforme

 5 Liderazgo……………………………. No conforme
97
  6 planificación de los Riesgos………No conforme
 7 recursos……………………………. No conforme
 8 Operación …………………………. No conforme
 9 Revisión de la dirección……………No conforme
 10 Mejora Continua……………………No conforme

4. Resumen de no conformidades

 Total de puntos evaluados: 51

 Total de no conformidades mayores: 29
 Total de no conformidades menores: 3
 Total de observaciones: 13

Procesos No

conformidad
Apartado
Conformidad
procesos
SGC Solar
ISO 9001:2015 mayor menor
Plastic
4.1 conocimiento de
SGC Solar la organización y su calidad +
Plastic contexto

4.2 comprensión de
SGC Solar las necesidades y
calidad +
Plastic expectativas de las
partes interesadas
4.3 determinación
SGC Solar del alcance del
calidad +
Plastic sistema de gestión
de la calidad
4.4.1 la organización
debe de establecer
implementar,
SGC Solar mantener y mejorar
calidad +
Plastic continuamente un
SGC incluidos los
procesos necesarios
y sus interacciones
SGC Solar 4.4.2 en la medida calidad +

98
 Plastic que sea necesario la
organización debe:
SGC Solar
5.1.1generalidades Alta dirección +
Plastic
SGC Solar 5.1.2 enfoque al
Alta dirección +
Plastic cliente
5.2.1establecimiento
SGC Solar
de la política de Alta dirección +
Plastic calidad
5.2.2 comunicación
SGC Solar
de la política de Alta dirección +
Plastic calidad
5.3 roles,
SGC Solar responsabilidades y
Alta dirección +
Plastic autoridades dentro
de la organización
6.1.1 al planificar el
SGC Solar SGC la organización
Calidad +
Plastic debe de considerar
las cuestiones …

SGC Solar 6.1.2 la organización

Calidad +
Plastic debe de planificar…

SGC Solar 6.2.1 la organización

Calidad +
Plastic debe de establecer..
6.2.2 al planificar
SGC Solar como lograr sus
Calidad +
Plastic objetivos de
calidad…
SGC Solar 6.3 planificación de
Calidad +
Plastic los cambios
7.1.1 la organización +
SGC Solar
debe determinar los Calidad
Plastic recursos…
SGC Solar
7.1.2 Personas… Calidad +
Plastic
SGC Solar +
7.1.3 infraestructura Calidad
Plastic
7.1.4 ambiente para
SGC Solar
la operación de los Calidad +
Plastic procesos
7.1.5.1 +
SGC Solar Calidad
generalidades
99
 Plastic

SGC Solar 7.1.5.2 trazabilidad +

Calidad
Plastic de las mediciones
+
SGC Solar 7.1.6 conocimiento
Calidad
Plastic de la organización

SGC Solar +
7.2 competencia Calidad
Plastic

SGC Solar 7.3 toma de

Producción +
Plastic conciencia

SGC Solar
7.4 comunicación Producción +
Plastic

7.5.1 el SGC debe de

SGC Solar
incluir información Calidad +
Plastic documentada…

SGC Solar 7.5.2 creación y

Calidad +
Plastic actualización

7.5.3.1 información
SGC Solar
documentada Calidad +
Plastic requerida por el SGC

7.5.3.2 control de la
SGC Solar
información Calidad +
Plastic documentada

SGC Solar 8.1 planificación y

Mantenimiento +
Plastic control operacional
SGC Solar 8.2.1 comunicación
Alta dirección +
Plastic con el cliente
100
 8.2.2 determinación
SGC Solar de los requisitos
Alta dirección +
Plastic para los productos y
servicios
SGC Solar
8.3 diseño N/A N/A N/A N/A
Plastic
8.4 control de los +
procesos, productos
SGC Solar
y servicios Alta dirección
Plastic suministrados
externamente
8.5.1 control de la
SGC Solar
producción y provisión Mantenimiento +
Plastic del servicio
SGC Solar 8.5.2 identificación y Producción y +
Plastic trazabilidad mantenimiento
8.5.3 propiedad
SGC Solar perteneciente a los
Alta dirección N/A N/A N/A
Plastic clientes o proveedores
externos
SGC Solar
8.5.4 preservación Almacén +
Plastic
8.5.5 actividades
SGC Solar
posteriores a la Alta dirección +
Plastic entrega
SGC Solar 8.5.6 control de los
Alta dirección +
Plastic cambios
SGC Solar 8.6 liberación de los
Alta dirección +
Plastic productos y servicios
8.7.1 la organización
SGC Solar
debe asegurarse de Molienda +
Plastic que las salidas…
8.7.2 la organización
SGC Solar debe de conservar la
Molienda +
Plastic información
documentada
SGC Solar
9.1.1generalidades Alta dirección +
Plastic
SGC Solar 9.1.2 satisfacción del
Alta dirección +
Plastic cliente
SGC Solar 9.1.3 análisis y
Alta dirección +
Plastic evaluación

101
SGC Solar
9.2 auditoria interna Alta dirección N/A N/A N/A
Plastic
SGC Solar
9.3.1 generalidades Alta dirección +
Plastic
SGC Solar 9.3.2 entradas de la
Alta dirección +
Plastic revisión de la dirección
9.3.3 salida de la
SGC Solar
revisión por la Alta dirección +
Plastic dirección
SGC Solar
10.1 generalidades Alta dirección +
Plastic
SGC Solar 10.2.1 cuando ocurra
Alta dirección +
Plastic una no conformidad…
10.2.2 la organización
SGC Solar
debe de conservar Alta dirección +
Plastic información…
SGC Solar
10.3 mejora continua Alta dirección +
Plastic

5. Recomendaciones

 Punto 4 Apoyo:
hemos considerado que la empresa debe corregir el FODA y la
documentación este disponible de lo que señalan dentro de este, la
organización debe crear un documento para el seguimiento de las
cuestiones internas y externas, crear una base de datos de sus
clientes y los requisitos de estos. También debe crear las
especificaciones de sus productos, porque tienen la información pero
es muy general no es especifica, también debe actualizar sus
documentos, crear un plan de calidad documentado completamente,
determinar el alcance de su SGC, crear su análisis de riesgos.

 Punto 5 Apoyo:
Consideramos que se tiene que tener información fiable que
respalde el FODA, que los KPI´S estén bien definidos para que
pueda haber una medición de los resultados. Para evitar problemas,
establecer contrato de venta con los clientes , donde se establezcan
los derechos y obligaciones de ambas partes; además de dar
102
 seguimiento aún después de la venta de los productos. Todos los
colaboradores tienen que saber el por qué de la política y objetivos
de calidad. Cada cuando se haga una modificación al S.GC. , se
tiene que mantener documentada.

 Punto 6 Apoyo:

En este punto la empresa debe considerar en crear un plan de

mejora continua, completar su AMEF ya que tienen deficiencia en la
parte de indicadores, el FODA nuevamente la información no es
reelevante y muchas partes no estan justificadas, crear sus planes
de acción, en los objetivos de calidad no han realizado seguimiento,
crear un cronograma de actividades referente al cumplimiento con
los objetivos de la calidad, el formato que ocupan para el
procedimiento de cambios deben completarlo ya que solo gerera una
idea mas no un cambio.

 Punto 7 Apoyo:
Se considera que la falla mas grande que se tiene es el seguimiento
de la documentación, ya que se cuenta con los formatos necesarios
para llevar una documentación apropiada, pero se observa una falta
de seguimiento de los mismos, se revisaron que los documentos
contaran con el formato necesitado cumpliendo con la norma, otro
aspecto en el que es necesario una corrección inmediata es en el
punto de trazabilidad de mediciones debido a que los equipos que se
utilizan no están calibrados para su uso, lo cual compromete al
cliente, se requiere que los equipos estén calibrados y cumplan los
estándares de la norma ISO 17025. Se debe considerar un plan de
capacitación y un plan de mantenimiento para lograr cumplir con este
punto de la norma.

 Punto 8 Operación:
Consideramos que es uno de los puntos más importantes de la
norma y que se debería implementar de manera correcta, es
necesario tener un procedimiento de evaluación de proveedores y
que además se cuente con una comunicación entre cliente y
proveedor, la liberación correcta de cualquier tipo de producto y que
se tenga más formal y en mejor presentación la órdenes de venta y
103
 compra, para que sea mucho mejor trabajar, se recomendó que se
hiciera un análisis de capacidad de planta para poder tener un
registro y que se tenga conocimiento del mismo. De igual manera no
olvidar que las todo lo relacionado a la operación debe estar
perfectamente documentado y que se encuentra en un estado todo
el proceso, que de forma práctica sabemos que lo conocen y saben
dónde atacar cuando suceda un problema, pero falta tenerlo
documentado y además se pide encarecidamente que se tenga una
buena trazabilidad para hacer fácil la detección de cualquier error
presentado, por último se analizó los diagramas e instrucciones de la
operación y se recomienda que se aplique como está descrito el uso
de KPI’s al menos una vez por semana.

 Punto 9 Evaluación del desempeño:

Crear un procedimiento para la revisión de los KPI´s, evaluar su
función dentro del SGC (que siga siendo pertinente a los objetivos y
políticas de calidad), hacerlo regularmente (1 vez al mes) y que
queden registros de estas revisiones, modificar tortuga de revisión de
la dirección para que los KPI´s revisados sean una salida.
Crear un procedimiento de revisión por la dirección, modificar tortuga
para que solo la alta dirección participe (gerente de calidad no tiene
por qué estar ahí, crear registros de estas revisiones y que las
salidas del proceso den paso a acciones correctivas o mejora
continua, hacerlo regularmente (1 vez al mes).
Corregir las entradas de revisión de la dirección, analizar los riesgos
que pueden presentarse en los proyectos actuales o en nuevos
proyectos, implementar un plan de acción para esto (fecha de inicio,
de término, responsable, estatus del proyecto y objetivos buscados)

 Punto 10 Mejora:
Evaluar la satisfacción de todos los clientes (si no es posible, la de
los principales) crear planes de acción para las recomendaciones
que estos generen, dar sentido de urgencia a los problemas que
presenten y por más sencillos que parezcan, seguir una metodología
para la solución de estos (8 disciplinas según su procedimiento) y
que quede registro para proyectos futuros, buscar la causa raíz de
los problemas, para asegurar la calidad y no estar tomando acciones
correctivas siempre que se presente un problema similar, buscar la
manera de replicar las soluciones en procesos o producto similares,
evaluar la satisfacción del cliente después de la solución del
104
 problema, evaluar los KPI´s correspondientes a este punto y analizar
la eficacia y eficiencia de las acciones realizadas (que se registre
toda la información pertinente al punto).
Urge crear un plan de acción para darle solución a las
inconformidades encontradas en esta auditoría, para que se puedan
volver puntos de mejora una vez corregidos.

6. Listas de verificación
Se anexan como documentos de trabajo.

7. No conformidades
Se anexan las no conformidades.

8. Listas de asistencia a reunión de apertura y cierre

Se anexan las listas de asistencia.

9. Equipo auditor

NOMBRE ROL PROCESO

Jorge Emanuel Menéndez Auditor líder Evaluación del desempeño
Amador y mejora continua

Carlos Antonio Guillen Auditor Apoyo

Salamanca
Ander Durante Cessa Auditor Contexto de la organización
Liderazgo
Planificación

Daniel Ventura Meneses Auditor Contexto de la organización

Liderazgo
Planificación

Experiencia personal

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“Al hacer esta actividad logre comprender la importancia de que funcione adecuadamente un SGC
en una empresa, en el semestre pasado vi cómo se documentaban los procesos y en este
semestre comprendí el verdadero espíritu de la norma.

Al tener el privilegio de ser el auditor líder, pude ver al 100% los pasos y la manera en que se debe
de llevar a cabo una auditoría, como es que uno se debe de preparar mentalmente, no denotar los
nervios, hablar con seguridad ante los directivos y saber cómo tratar al personal de piso, al crear la
presentación para la empresa yo mismo fui repasando la severidad de una no conformidad ya sea
menor o mayor, el hecho de poder explicar cuando aplicaba una u otra y que las personas me
entendieran me dio mucha seguridad y me alegró ver que el esfuerzo estaba rindiendo frutos.

Al evaluar lo relacionado con la revisión de la dirección pudimos encontrar muchas “fugas en el

sistema” y muchas cosas que no se hacían porque eran “muy fáciles” y no había necesidad de
realizarlas, el hecho es que el gerente general al ser una persona muy preparada y experimentada
en el tema veía muy fácil la solución de los problemas pero aun así le indique la importancia de
llevar una planificación y registro de la solución de los mismos ya que así se podía indagar la
causa raíz de estos y evitar una recurrencia o aplicar la solución a procesos similares como acción
correctiva.

Por último, me gustaría decir que esta actividad ha sido la que más me ha gustado hacer y justo
cayó el día de mi cumpleaños, me sirvió mucho para darme cuenta de que se muchas cosas
relacionadas a la calidad y que al conocer los “debes” que tiene que tener una organización, es
fácil identificar cuando las cosas no se están haciendo bien y existe un área de oportunidad para
mejorar o evitar errores. En esta auditoria fue cuando en verdad aprendí la importancia de
documentar los procesos para estandarizarlos y garantizar que la empresa es capaz de cumplir
con los requisitos propios, de sus clientes y de la norma.”

Jorge Emanuel Menéndez Amador

“Cuando empezó el proceso de la auditoria me encontraba nerviosos sobre el papel que iba a
desarrollar durante esta, pero conforme paso presentación me sentí seguro de lo que iba a realizar
y de lo que iba a evaluar”

Al solo evaluar un punto de la norma el tiempo requerido no fue como yo creí que iba a ser, evalué
un proceso con el que estoy familiarizado que es el proceso de medición después de haber llevado
tantas materias y dos concursos después se los que los requerimientos son muy estrictos y que el
que se afecta es al cliente final, así que lo mas importante es dar un producto de calidad que
cumpla con las expectativas del cliente.

Durante la evaluación que realice encontré que el departamento de calidad no le da seguimiento a

ningún documento, los operadores llevan un registro de sus indicadores, pero no saben si están
cumpliendo a no con dichos indicadores, también no tienen ningún plan de acción por si se
presenta la falla de algún equipo de medición, tampoco existe un plan de mantenimiento para sus
equipos de trabajo.

En lo personal fue una gran oportunidad la que se nos presentó no cualquier empresa deja entrar
estudiantes a realizar una auditoría y mucho menos tener acceso a su documentación, creo que ha
sido un gran ejemplo de lo que nosotros como estudiantes nos vamos a encontrar en la industria.

Carlos Antonio Guillen Salamanca

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“ con esta auditoria he logrado comprender la importancia que tiene una certificación en la
industria, todo comenzó un poco difícil ya que no sabia por donde comenzar, llegar a la empresa y
no conocerla fue un tanto complicado, la información y documentación que teníamos no fue
suficiente para poder comprender los procesos y la distribución de esta, todo se fue facilitando con
el paso de las horas, al final todo fue mas fácil ya sabia que hacer, a quien dirigirme y como debía
hacerlo.

Es gratificante poder llegar a una empresa y esta te abra las puertas completamente tanto a sus
procesos como a la información que manejan, tanto los directivos como los empleados nos
dedicaron el tiempo que nosotros necesitamos sin prisas y sin engaños, la información fue muy
clara, pudiendo así poder encontrar áreas de crecimiento y lo mas importantes la forma en que
podemos ayudarlos a mejorar, les hacen falta pocas cosas para poder lograr sus objetivos pero lo
principal es que encuentren la forma correcta de ponerse de acuerdo en las acciones de la
empresa.

Esta fue un gran oportunidad para ir conociendo el proceso de una auditoria, como equipo siento
que tuvimos apoyo de todos, ya que en algunas ocasiones teníamos dudas sobre la norma, para
mi fue un tanto mas complicado ya que la materia de calidad 2 no la he cursado y muchos
procesos y documentos los desconocía por completo, pero al final todo salió bien y logramos el
objetivo que llevábamos”

Ander Durante Cessa

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